第一篇：私募基金公司工商注冊(cè)所需材料清單

私募基金公司工商注冊(cè)所需材料清單

提示：在名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書下達(dá)之前，擬新設(shè)的公司的公司章程等文件的簽署日期請(qǐng)勿填寫

（一）辦理有限責(zé)任公司設(shè)立登記提交以下材料：

1、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》（提交企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書后，咸寧市工商局審批通過(guò)后出具）；

2、可行性評(píng)估報(bào)告（咸寧市政府金融辦提供）；

3、住所使用證明（由梓山湖管委會(huì)、金投公司出具）；

4、住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）登記表（見(jiàn)附件12，全體股東簽字/蓋章）；

5、《公司登記（備案）申請(qǐng)書》（見(jiàn)附件5）；

6、《指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托書》(見(jiàn)附件7)及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件；

7、全體股東簽署的公司章程；

8、股東的主體資格證明（居民身份證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件加蓋公章）；

9、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件（股東會(huì)決議由股東簽署，董事會(huì)決議由公司董事簽字）及身份證件復(fù)印件；

10、法定代表人任職文件（股東會(huì)決議由股東簽署，董事會(huì)決議由公司董事簽字）及身份證件復(fù)印件；

11、法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證件復(fù)印件；

12、公司申請(qǐng)登記的經(jīng)營(yíng)范圍中有法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，提交有關(guān)批準(zhǔn)文件或者許可

證件的復(fù)印件。

注：依照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的有限責(zé)任公司適用本規(guī)范。一人有限責(zé)任公司和國(guó)有獨(dú)資公司參照本規(guī)范提供有關(guān)材料。

（二）辦理合伙企業(yè)設(shè)立登記提交以下材料：

1、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

2、可行性評(píng)估報(bào)告（市政府金融辦提供）；

3、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明（由梓山湖管委會(huì)、金投公司出具）；

4、住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）登記表（見(jiàn)附件12，全體合伙人簽字/蓋章）；

5、《合伙企業(yè)登記（備案）申請(qǐng)書》（見(jiàn)附件6）；

6、全體合伙人的主體資格證明（居民身份證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件加蓋公章）；

7、全體合伙人指定的代表或者共同委托的代理人的委托書（包 含在附件7內(nèi)）；

8、全體合伙人簽署的合伙協(xié)議；

9、全體合伙人簽署的對(duì)各合伙人繳付出資的確認(rèn)書；

10、全體合伙人簽署的委托執(zhí)行事務(wù)合伙人的委托書；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或其他組織的，還應(yīng)當(dāng)提交其委派代表的委托書和身份證明復(fù)印件（包含在附件7內(nèi)）；

11、以非貨幣形式出資的，提交全體合伙人簽署的協(xié)商作價(jià)確認(rèn)書或者經(jīng)全體合伙人委托的法定評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估作價(jià)證明；

12、從事法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，須提交有關(guān)批準(zhǔn)文件；

13、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立特殊的普通合伙企業(yè)需要提交合伙人的職業(yè)資格證明的，提交相應(yīng)證明；

14、國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定提交的其他文件。

注：

1、依照《合伙企業(yè)法》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》設(shè)立的合伙企業(yè)適用本規(guī)范。

2、申請(qǐng)人是指全體合伙人指定的代表或者共同委托的代理人。

第二篇：私募基金法律意見(jiàn)書盡調(diào)底稿所需材料清單[范文]

私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查清單

1.公司基本情況

1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)，下同）和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，下同）設(shè)立至今全套工商檔案，包括但不限于設(shè)立、歷次變更、報(bào)告、良好及警示信息（自工商部門調(diào)取，需加蓋工商局檔案查詢騎縫章）。

1.2 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更？如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。

1.3 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、統(tǒng)計(jì)證、稅務(wù)登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。

1.4 公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。

1.5 公司、子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)登記文件。

2.公司股東

2.1 公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。

2.2 請(qǐng)?zhí)峁└鞴蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件），法人股東請(qǐng)一并提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件、調(diào)查表（包括但不限于姓名、性別、國(guó)籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對(duì)外投資情況）。

2.3 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書外，請(qǐng)一并提供境外投資機(jī)構(gòu)的：經(jīng)公證認(rèn)證的境外投資股東的全套注冊(cè)資料、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等。

2.4 公司中有實(shí)際控制人的，請(qǐng)一并提供實(shí)際控制人的主體資格證明、工商注冊(cè)信息及實(shí)際控制人對(duì)外投資情況。

2.5 股東、公司的實(shí)際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說(shuō)明，包括違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況，若是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。

3.公司治理與運(yùn)營(yíng)制度

3.1 公司組織架構(gòu)圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責(zé)。

3.2 公司現(xiàn)行有效的制度，包括但不限于：

基本制度：如三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營(yíng)管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。

配套管理制度：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。

4.公司運(yùn)營(yíng)基本情況

4.1 公司運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施，請(qǐng)?zhí)峁┕九c公司注冊(cè)地一致的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。

4.2 公司員工花名冊(cè)，包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號(hào)碼、工資、入職年月日、簽訂勞動(dòng)合同情況（首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同情況說(shuō)明）、簽訂其他用工協(xié)議情況（協(xié)議名稱、起止年月）、繳納五險(xiǎn)一金情況（繳納險(xiǎn)種、未繳納險(xiǎn)種及情況說(shuō)明）。

4.3 公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及兼營(yíng)業(yè)務(wù)，請(qǐng)?zhí)峁┕?、子公司及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)最近一年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表，公司近12個(gè)月重大經(jīng)營(yíng)合同。

4.4 公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)外包服務(wù)協(xié)議。

4.5 公司與其他機(jī)構(gòu)簽署有外包服務(wù)協(xié)議的，請(qǐng)一并提供公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，公司對(duì)外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。

5.公司高管人員

5.1 公司目前高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）名單，并分別填寫調(diào)查表。高管人員調(diào)查表，包括但不限于姓名、性別、國(guó)籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經(jīng)歷（參加工作以來(lái)的職業(yè)及職務(wù)情況）。請(qǐng)同時(shí)提供身份證明；職稱證書；學(xué)歷學(xué)位證書；基金從業(yè)資格文件等。

5.2 高管人員是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說(shuō)明，包括違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況，若是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。

6.公司的訴訟、仲裁或行政處罰（含直接或間接控制的公司）

6.1 公司所涉及的法律與監(jiān)管：公司所處行業(yè)監(jiān)管部門及監(jiān)管架構(gòu)；公司所涉業(yè)務(wù)主要適用的政策法規(guī)以及執(zhí)行情況；可預(yù)見(jiàn)的主要政策法規(guī)可能發(fā)生的變化；上述法律法規(guī)變化對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響。

6.2 公司至今未結(jié)的，近兩年已結(jié)的糾紛、訴訟及仲裁等案件資料，包括但不限于起訴狀、仲裁申請(qǐng)書、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見(jiàn)、答辯狀、判決書、調(diào)解書、裁定書、款項(xiàng)支付憑證、案件最新進(jìn)展情況的簡(jiǎn)要介紹、對(duì)訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)（包括預(yù)期所需的時(shí)間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說(shuō)明。

6.3 公司近兩年至今是否受到過(guò)行政處罰，若是，請(qǐng)?zhí)峁┨幜P決定、罰款繳納憑證。

6.4 關(guān)于任何政府部門以前、現(xiàn)在或預(yù)期將會(huì)對(duì)公司進(jìn)行的調(diào)查或詢問(wèn)（包括正式與非正式的）的報(bào)告或者重要通信；上述政府部門包括但不僅限于審計(jì)、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

6.5 公司是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道文件及公司聲明。

6.6 公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明及公司與高管人員的征信報(bào)告。

第三篇：私募基金登記備案材料清單

私募基金登記備案資料清單

NO.1 私募基金管理人初次登記材料清單

（一）常規(guī)格式文件

1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書（協(xié)會(huì)格式文本）

2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會(huì)格式文本，蓋章承諾）（以上兩項(xiàng)文件模板在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站均可下載）

（二）管理人信息

1、機(jī)構(gòu)基本資料：

1）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺(tái)港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）組織機(jī)構(gòu)代碼證； 4）稅務(wù)登記證； 5）營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

6）管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度

2、實(shí)際控制人資料： 1）自然人：

身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖 2）法人及其他組織：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖

3、最近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況

4、財(cái)務(wù)信息： 1）上一年審計(jì)報(bào)告（若有）2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（三）股東/合伙人信息

1、自然人：

1）身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

2、法人及其他組織：

1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

（四）主要人員信息

主要人員包括高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理： 1）身份證； 2）學(xué)歷證； 3）個(gè)人簡(jiǎn)歷；

4）包括姓名、性別、出生年月、國(guó)籍、任職時(shí)間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷

（五）法律意見(jiàn)書

由從事相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)律師事務(wù)所出具

NO.2 私募基金備案材料清單

1、私募基金管理人應(yīng)完成登記，私募基金應(yīng)進(jìn)行備案。

2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說(shuō)明》，私募基金備案時(shí)應(yīng)填報(bào)信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準(zhǔn)備。

3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問(wèn)管理產(chǎn)品五類。備案時(shí)按基金所屬類別，對(duì)應(yīng)提交資料。

私募基金備案所需文件清單

一、正在運(yùn)作的基金/新基金備案

（一）外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況表

外包機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（二）私募基金信息情況表

A.私募證券投資基金

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）

2、基金招募說(shuō)明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

B.私募股權(quán)投資基金

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說(shuō)明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說(shuō)明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

D.其他投資基金

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說(shuō)明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

E.顧問(wèn)管理產(chǎn)品

1、投資顧問(wèn)協(xié)議

2、管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題（若有）

二、基金重大事項(xiàng)更新

（一）基金合同及其相關(guān)信息變更（若有）

（二）基金管理人變更（相關(guān)協(xié)議文件）

（三）托管及賬戶信息變更

（四）掛牌情況變更

（五）外包業(yè)務(wù)變更

A.外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.委托外包協(xié)議

（六）基金清算

三、基金定期更新

（一）證券投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（二）股權(quán)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（四）其他投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

第四篇：私募基金管理公司注冊(cè)要求

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私募基金管理公司注冊(cè)要求

相信廣大投資者對(duì)基金并不陌生。那么大家知道什么是私募基金嗎?其實(shí)私募基金也是基金的其中一種，它并不是違法的，只不過(guò)私募基金不對(duì)外公開，所有并不是所有人都可以買。而大家知道私募基金管理公司注冊(cè)要求有哪些嗎?下面我們一起來(lái)了解一下私募基金的相關(guān)法律知識(shí)。

管理原則

我國(guó)對(duì)私募基金公司實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。這是因?yàn)?基金公司是基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)用者，基金收益的好壞取決于基金管理人管理運(yùn)用基金資產(chǎn)的水平，因此對(duì)私募基金管理人的準(zhǔn)入條件及任職資格做出嚴(yán)格限定，這樣才能保護(hù)投資者的利益。

各個(gè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)基金管理人的資格審核都有不同的規(guī)定。在我國(guó)，申請(qǐng)成為私募基金管理人的機(jī)構(gòu)要具有一定的資本實(shí)力及良好的信譽(yù)，具備經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作基金的硬件條件(如固定的場(chǎng)所和必要的設(shè)施等)、專門的人才及明確的基金管理計(jì)劃等，且依照有關(guān)證券投資信托法

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規(guī)，經(jīng)政府有關(guān)主管部門審核批準(zhǔn)后，方可取得基金管理人的資格。

注冊(cè)審核

私募基金公司注冊(cè)審核主要包括以下內(nèi)容:

實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣;

自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;

有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;

有良好的社會(huì)信譽(yù)，三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄;

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記;

法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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依據(jù)《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，要求投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人:

1、個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣;2、3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣;3、3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣;

4、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣;

5、合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元人民幣;

6、投資者應(yīng)當(dāng)確保委托資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金;

7、投資者應(yīng)當(dāng)向基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)提供收入或者資產(chǎn)情況的證明文件，并應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知其投資目的、投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。

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依據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，基金從業(yè)人員投資基金不得利用內(nèi)幕信息買賣基金，不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益;基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于6 個(gè)月。

此外，基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)履行一定的信息披露義務(wù)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關(guān)基金半報(bào)告和報(bào)告中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例?；饛臉I(yè)人員應(yīng)具備下列條件:

1、具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的;

2、通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”及“證券投資基金”科目考試的;

3、參加過(guò)2003 年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績(jī)合格的;

4、取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。

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公司住所是指法律上所確認(rèn)的公司的主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。通常是公司發(fā)出指令的業(yè)務(wù)中樞機(jī)構(gòu)所在地。

公司的住所是公司章程載明的地點(diǎn)，是公司章程的必要記載事項(xiàng)，具有公示效力。

公司住所是公司章程的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)之一，也是公司注冊(cè)登記的事項(xiàng)之一。公司變更住所，必須辦理變更登記，否則不得以其變更事項(xiàng)對(duì)抗第三人。

公司住所的租賃地址必須是商用、商鋪、辦公室等商用性質(zhì)，必須是有著街道辦或出租屋管理中心正規(guī)備案的地址。

名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。名稱中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。

除國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的企業(yè)外，企業(yè)名稱不得冠以“中國(guó)”、“中華”、“全國(guó)”、“國(guó)家”、“國(guó)際”等字樣。

管理型企業(yè)名稱核定為:**投資基金管理有限公司或**投資基金管理

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中心(有限合伙)。

基金型企業(yè)名稱核定為:**投資基金有限公司(行政區(qū)劃可加在字號(hào)前或中間)。

通過(guò)上文的詳細(xì)內(nèi)容，我們知道了私募基金管理公司注冊(cè)要求。由于私募基金不像公募基金的管理那么嚴(yán)格，所有私募基金操作起來(lái)比較簡(jiǎn)單。但是由于私募基金不對(duì)外公開，所有并不是所有人都可以購(gòu)買。在這里提醒廣大投資者，任何投資都有一定風(fēng)險(xiǎn)，大家在選擇投資項(xiàng)目的時(shí)候一定要謹(jǐn)慎。

來(lái)源：（私募基金管理公司注冊(cè)要求http://s.yingle.com/cm/313436.html）公司經(jīng)營(yíng).相關(guān)法律知識(shí)

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企

業(yè)

改

制

資

產(chǎn)

處

置

方

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保

公

司

需

要

哪

些

條

件

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可

以

怎

樣

分

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第五篇：私募基金管理人內(nèi)控制度清單

私募基金管理人內(nèi)控制度清單（股權(quán)）

為了迎接證監(jiān)局的場(chǎng)檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：

1、人力資源管理制度；

2、合格投資者適當(dāng)性制度（已有）；

3、財(cái)產(chǎn)分離制度；

4、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)制度；

5、投資決策制度；

6、私募基金托管人遴選制度；

7、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選制度；

8、信息披露制度；

9、防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；

10、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；

11、私募基金宣傳推介、募集制度；

12、內(nèi)部交易記錄制度。

私募基金管理人內(nèi)控制度清單（證券）

為了迎接證監(jiān)局的場(chǎng)檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：

1、人力資源管理制度；

2、合格投資者適當(dāng)性制度（已有）；

3、財(cái)產(chǎn)分離制度；

4、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)制度；

5、投資決策制度；

6、私募基金托管人遴選制度；

7、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選制度；

8、信息披露制度；

9、防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；

10、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；

11、私募基金宣傳推介、募集制度；

12、內(nèi)部交易記錄制度；

13、公平交易制度；

14、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度。