第一篇：私募基金管理人登記法律意見書所需資料清單(含條文版)

私募基金管理人登記法律意見書所需資料清單、公司基本情況（法律意見書指引一、二、三、六）

1.1 請?zhí)峁┕?、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方設(shè)立至今全套工商檔案，包括但不限于設(shè)立、歷次變更、年度報(bào)告、良好及警示信息（自工商部門調(diào)取，需加蓋工商局檔案查詢騎縫章）。

注：子公司是指持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)，下同；

關(guān)聯(lián)方是指受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，下同。

1.2 請?zhí)峁┕?、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、統(tǒng)計(jì)證、稅務(wù)登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。國有控股的基金管理人提供國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或有決策權(quán)權(quán)限的董事會、股東會決議文件。

1.3 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更？如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。

1.4 公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)，并請?zhí)峁┫嚓P(guān)證書。1.5 公司、子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請?zhí)峁┫嚓P(guān)登記文件。

【相關(guān)指引】：（1）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。（2）申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。（3）申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。公司股東（實(shí)際控制人）（法律意見書指引四、五）

2.1 請?zhí)峁┕灸壳肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。

2.2 請?zhí)峁└鞴蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件。

法人股東請?zhí)峁┰摴蓶|的公司營業(yè)執(zhí)照、章程及章程修正案。自然人股東請?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件、個(gè)人信息說明（包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對外投資情況）。

2.3 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書外請一并提供：經(jīng)公證認(rèn)證的境外投資股東的全套注冊資料、中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等。

2.4 公司中有實(shí)際控制人的，請一并提供實(shí)際控制人的主體資格證明、工商注冊信息及實(shí)際控制人對外投資情況以及實(shí)際控制人通過公司股東會、董事會授權(quán)管理層權(quán)限的文件。

2.5 股東、公司的實(shí)際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實(shí)行為等情況，若是，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。

【相關(guān)指引】：（1）申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（2）申請機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。公司治理與運(yùn)營制度（法律意見書指引八）

3.1 公司組織架構(gòu)圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責(zé)。

3.2 公司現(xiàn)行有效的制度，包括但不限于：

基本制度：如三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。

配套管理制度：運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。

【相關(guān)指引】：申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

公司運(yùn)營基本情況（法律意見書指引七、九）

4.1 公司運(yùn)營基本設(shè)施，請?zhí)峁┕九c公司注冊地一致的經(jīng)營場所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同、房屋租賃備案文件及房產(chǎn)證復(fù)印件。

4.2 公司主營業(yè)務(wù)及兼營業(yè)務(wù)，請?zhí)峁┕?、子公司及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)最近一年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表，公司近12個(gè)月重大經(jīng)營合同。

4.3 公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請?zhí)峁┫嚓P(guān)外包服務(wù)協(xié)議。

4.4 公司與其他機(jī)構(gòu)簽署有外包服務(wù)協(xié)議的，請一并提供公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，公司對外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。

【相關(guān)指引】：（1）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。（2）申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。（3）申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。公司從業(yè)人員及高管人員（法律意見書指引七、十）

5.1 公司員工花名冊，包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）、簽訂其他用工協(xié)議情況（協(xié)議名稱、起止年月）、社保、住房公積金匯繳書、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員請?zhí)峁┧侥蓟饛臉I(yè)資格的證明文件、參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的職業(yè)培訓(xùn)證明、各專業(yè)人員管理的基金產(chǎn)品及職能分工。

5.2 公司目前高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）名單，并分別填寫調(diào)查表。高管人員調(diào)查表，包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況）。請同時(shí)提供身份證明；職稱證書；學(xué)歷學(xué)位證書；基金從業(yè)資格文件等。5.3 公司與高管人員聘用合同、業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議、項(xiàng)目跟投協(xié)議等。5.4 高管人員是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實(shí)行為等情況，若是，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。

【相關(guān)指引】：申請機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。公司的訴訟、仲裁或行政處罰（含直接或間接控制的公司）（法律意見書指引十一、十二）6.1 公司至今未結(jié)的，近三年已結(jié)的糾紛、訴訟、仲裁及行政調(diào)查案件的清單（包括但不限于原告、被告、金額、案由、是夠已經(jīng)完結(jié)、解決結(jié)果等），無論是否已經(jīng)結(jié)案或執(zhí)行完畢。

6.2 公司至今未結(jié)的，近三年已結(jié)的糾紛、訴訟及仲裁案件資料，包括但不限于起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見、答辯狀、判決書、調(diào)解書、裁定書、款項(xiàng)支付憑證、案件最新進(jìn)展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)（包括預(yù)期所需的時(shí)間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說明。

6.3 公司近三年至今是否受到過行政處罰，若是，請?zhí)峁┨幜P決定、罰款繳納憑證。

6.4 關(guān)于任何政府部門以前、現(xiàn)在或預(yù)期將會對公司進(jìn)行的調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的報(bào)告或者重要通信；上述政府部門包括但不僅限于審計(jì)、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)。6.5 公司是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道文件及公司聲明。

6.6 公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名目或嚴(yán)重違法企業(yè)名目；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)證明及公司與高管人員的征信報(bào)告。

【相關(guān)指引】：（1）申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。（2）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。其他事項(xiàng)

7.1 公司擬向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料（除法律意見書以外的其他材料）

7.2 公司根據(jù)律師事務(wù)所核查過程中需要說明或者提供的其他文件，包括但不限于公司無違法、違規(guī)的承諾、高管人員無犯罪證明文件等。

第二篇：《私募基金管理人登記法律意見書指引》（范文模版）

2016年2月5日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募基金管理人登記法律意見書指引》，指引要求：私募基金管理人登記應(yīng)當(dāng)提交法律意見書。

一、法律意見書內(nèi)容要求

1、管理人登記需提交法律意見

根據(jù)指引，法律意見書應(yīng)當(dāng)對下列內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見：

（一）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

（四）申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

（五）申請機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

（六）申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

（八）申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

（九）申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（十）申請機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

（十一）申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

2、重大變更需提交法律意見

已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》，對私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見?！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马?xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關(guān)要求。

【附件】

《私募基金管理人登記法律意見書指引》

申請機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）申請私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，聘請中國律師事務(wù)所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱。

一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內(nèi)?！斗梢庖姇穲?bào)送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見書》。

三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。

四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。

（一）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

（四）申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

（五）申請機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

（六）申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

（八）申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

（九）申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（十）申請機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

（十一）申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》，對私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見?！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马?xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關(guān)要求。

2015年年末，基金業(yè)協(xié)會制定了3個(gè)辦法、一個(gè)規(guī)范、7個(gè)指引征求意見。其中，《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》系統(tǒng)的對私募基金募集行為提出了規(guī)范要求，《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》則系統(tǒng)的對管理人內(nèi)部制度建設(shè)做了規(guī)范要求，構(gòu)建了私募基金的核心自律規(guī)則體系。

各私募投資基金管理人：

根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會理事會表決通過，現(xiàn)正式對外發(fā)布《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。

本指引自2016年2月1日起正式施行。特此通知。中國基金業(yè)協(xié)會 二○一六年二月一日

附件：私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引 第一章 總 則

第一條 為了引導(dǎo)私募基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制，促進(jìn)合法合規(guī)、誠信經(jīng)營，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，推動私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，制定本指引。

第二條 私募基金管理人內(nèi)部控制是指私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

第三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，結(jié)合自身的具體情況，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施，強(qiáng)化內(nèi)部控制保障，持續(xù)開展內(nèi)部控制評價(jià)和監(jiān)督。

私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。第二章 目標(biāo)和原則

第四條 私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是：

（一）保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。

（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。

（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。

（四）確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第五條 私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。

（二）相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。

（三）執(zhí)行有效原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（四）獨(dú)立性原則。各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

（五）成本效益原則。以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。

（六）適時(shí)性原則。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。

第三章 基本要求

第六條 私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列要素：

（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評估：及時(shí)識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。

（三）控制活動：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

（四）信息與溝通：及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

（五）內(nèi)部監(jiān)督：對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

第七條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證管理人及其從業(yè)人員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守。

第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

第九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益和自身合法權(quán)益。

第十條 私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，建立必要的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。

第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員。

第十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

第十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，對內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。第十五條 授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

第十六條 私募基金管理人自行募集私募基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

第十七條 私募基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”）會員的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。

第十八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

第十九條 私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護(hù)投資者利益。

第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

第二十一條 除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，私募基金管理人應(yīng)建立健全私募基金托管人遴選制度，切實(shí)保障資金安全。

基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，私募基金管理人應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

第二十二條 私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

第二十三條 私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。

第二十四條 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù)和會計(jì)核算等職能的，應(yīng)建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)和會計(jì)系統(tǒng)，保證信息技術(shù)和會計(jì)核算等的順利運(yùn)行。第二十五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露控制，維護(hù)信息溝通渠道的暢通，保證向投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及中國基金業(yè)協(xié)會所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10 年。

第二十七條 私募基金管理人應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

第四章 檢查和監(jiān)督

第二十八條 中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人內(nèi)部控制的建立及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。第二十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

第三十條 中國基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私募基金管理人的人員、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)活動及信息披露等合規(guī)情況進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，業(yè)務(wù)檢查可通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進(jìn)行，私募基金管理人及相關(guān)人員應(yīng)予以配合。

第三十一條 私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施。

第五章 附 則

第三十二條 本指引由中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。第三十三條 本指引自2016年2月1日起施行。

第三篇：出具《私募基金管理人登記法律意見書》指南

出具《私募基金管理人登記法律意見書》指南

2016年2月5號，中國基金業(yè)協(xié)會下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人在備案時(shí)需要專業(yè)的律師出具法律意見書。我們依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對出具法律意見書作出初步梳理如下： 一、五種情況，私募基金管理人必須聘請律師出具法律意見書

依據(jù)公告規(guī)定，私募基金管理人在如下五種情況下，需要由律師出具法律意見書并進(jìn)行備案：

1）自2016年2月5日起，私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》；

2)2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

3)已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前，補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》；

4）已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》；

5）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。

二、出具法律意見書，律師至少需要審核十三大項(xiàng)內(nèi)容

根據(jù)基協(xié)給出的指引文件的規(guī)定，律師出具法律意見書應(yīng)當(dāng)對下列內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見：

（一）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

（四）申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

（五）申請機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

（六）申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

（八）申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

（九）申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（十）申請機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

（十一）申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

三、如何找律師出具法律意見書

1.找什么樣的律師來出具法律意見書？

依據(jù)基協(xié)給出的指引，并沒有對出具法律意見的律師的資格進(jìn)行限定，只要是執(zhí)業(yè)律師均可出具該法律意見。但指引所列十四條審核意見并不是所有律師都能勝任，出具法律意見的律師需要對證券相關(guān)法律法規(guī)熟悉，了解全部監(jiān)管規(guī)則，這對普通律師來說并不是件容易的事；所以一定要找熟悉證券監(jiān)管相關(guān)法規(guī)的律師出具，才有可能滿足基協(xié)的要求。2.律師應(yīng)如何出具私募基金管理人登記法律意見書？

律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，依照中國基金業(yè)協(xié)會出具《私募基金管理人登記法律意見書》指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，對管理人公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》。

3.律師出具法律意見書的流程

首先，需要與管理人簽約；然后，對管理人進(jìn)行法律盡職調(diào)查；依據(jù)調(diào)查結(jié)論制作工作底稿，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行提出整改意見，對整改后符合法規(guī)要求的管理人出具法律意見書并進(jìn)行備案；必要時(shí)依基協(xié)的要求出具補(bǔ)充法律意見書。

4.出具法律意見書成本多少？

這項(xiàng)業(yè)務(wù)無疑對律師來說是一項(xiàng)新的業(yè)務(wù)，沒有明確的收費(fèi)指導(dǎo)意見，不同的地區(qū)不同的律所以及不同的律師收費(fèi)可能都不同，但律師高質(zhì)量的工作是需要時(shí)間的，律師的時(shí)間成本是很高的，要價(jià)太低的律師在專業(yè)程度和工作時(shí)間上就很難保證，律師業(yè)內(nèi)出具一般性專項(xiàng)法律意見書價(jià)格一般都超過十萬元，故私募管理人登記法律意見書的價(jià)格也會在十萬元左右，部分已是管理人常年法律顧問的律師可能收費(fèi)會低點(diǎn)，但也不應(yīng)該低于人民幣五萬元；正常的收費(fèi)應(yīng)該在8-15萬元之間，具體視工作量內(nèi)容而定。便宜沒好貨，好貨不便宜，律師服務(wù)同意遵守這一定律，別只顧著壓榨律師，工作質(zhì)量才是應(yīng)該關(guān)注的地方。

附：《私募基金管理人登記法律意見書指引》

申請機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）申請私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，聘請中國律師事務(wù)所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱。

一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù) 執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內(nèi)?！斗梢庖姇穲?bào)送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見書》。

三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。

四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。

（一）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融 業(yè)務(wù)。

（四）申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

（五）申請機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

（六）申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

（八）申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

（九）申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（十）申請機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

（十一）申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行 政監(jiān)管措施；申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》，對私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見?！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马?xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關(guān)要求。

第四篇：私募基金管理人登記法律意見書指引

私募基金管理人登記法律意見書指引

[日期：2016-02-17]

來源：海耀所 作者：佚名

[字體：大中小]

申請機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）申請私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，聘請中國律師事務(wù)所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱。

一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內(nèi)?！斗梢庖姇穲?bào)送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見書》。

三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。

四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。

（一）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

（四）申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

（五）申請機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

（六）申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

（八）申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

（九）申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（十）申請機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

（十一）申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》，對私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見?！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马?xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關(guān)要求。

第五篇：《私募基金管理人登記法律意見書指引》解讀(附全文)

《私募基金管理人登記法律意見書指引》解讀（附全文）

2016年2月5號，中國基金業(yè)協(xié)會下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，并發(fā)布《私募基金管理人登記法律意見書指引》，指引要求：私募基金管理人登記應(yīng)當(dāng)提交法律意見書。我們依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對出具法律意見書作出初步梳理如下： 一、五種情況，私募基金管理人必須聘請律師出具法律意見書

依據(jù)公告規(guī)定，私募基金管理人在如下五種情況下，需要由律師出具法律意見書并進(jìn)行備案：

1）自2016年2月5日起，私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》；

2)2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》;3)已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前，補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》；

4）已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》；

5）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。

二、出具法律意見書，律師至少需要審核十三大項(xiàng)內(nèi)容

根據(jù)基協(xié)給出的指引文件的規(guī)定，律師出具法律意見書應(yīng)當(dāng)對下列內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見：

（一）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

（四）申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

（五）申請機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

（六）申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

（八）申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

（九）申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（十）申請機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

（十一）申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。附：《私募基金管理人登記法律意見書指引》 私募基金管理人登記法律意見書指引

申請機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）申請私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，聘請中國律師事務(wù)所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱。

一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內(nèi)?！斗梢庖姇穲?bào)送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見書》。

三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。

四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。

（一）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

（四）申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

（五）申請機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

（六）申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

（八）申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

（九）申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（十）申請機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

（十一）申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》，對私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見。《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關(guān)要求。