第一篇：珠海排污權(quán)有償使用和交易試點管理辦法

珠海市排污權(quán)有償使用和交易試點管理辦法

（試行）

第一章 總 則

第一條 為推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作，培育和規(guī)范排污權(quán)交易市場，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》《廣東省排污權(quán)有償使用和交易試點管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域范圍內(nèi)主要污染物排污權(quán)的有償使用和交易活動及其管理。

第三條 本辦法所稱的主要污染物，是指國家實施排放總量控制的二氧化硫、化學需氧量、氨氮和氮氧化物。試點期間選擇該四種主要污染物作為本市排污權(quán)有償使用和交易試點因子并適時將其他污染因子納入試點范圍。

本辦法所稱的排污權(quán)，是指排污企業(yè)按照排污許可證許可的污染物排放指標，向環(huán)境直接或者間接排放主要污染物的權(quán)利。排污企業(yè)的排污權(quán)以排污許可證的形式確認。

本辦法所稱的排污指標，是指排污企業(yè)通過政府分配或市場交易等途徑獲得的，用于生產(chǎn)、經(jīng)營的主要污染物排放約束性指標。

工作，轄區(qū)環(huán)境保護行政主管部門負責具體的征收工作。

第二章 排污權(quán)初始核定、有償使用和政府儲備

第八條 排污權(quán)初始核定堅持尊重歷史、科學合理、公平公正的原則，綜合考慮環(huán)保要求、區(qū)域總量控制目標等因素，建立以改善環(huán)境質(zhì)量為核心，總量平衡與環(huán)境質(zhì)量改善緊密結(jié)合的初始核定制度。

對于納入試點范圍的現(xiàn)有排污企業(yè)，試點期間重新核定排污指標。

第九條 二氧化硫年排放量100噸以上的新建、改建、擴建等項目一律通過有償購買獲得排污指標。其他新建、改建、擴建等項目和現(xiàn)有排污企業(yè)采用自愿有償使用原則。有償使用費必須在規(guī)定時間內(nèi)，根據(jù)轄區(qū)環(huán)境保護行政主管部門出具的繳款通知書要求繳納。無償取得排污指標的排污單位通過二級市場出讓排污指標，應(yīng)當按照排污權(quán)初始有償使用費征收標準補繳排污指標出讓部分的有償使用費。

第十條 一級市場排污權(quán)有償使用費收繳原則上以排污許可證確定的有效期為期限，原則上采取一次性征收、一次性繳納，確有困難的可在有效期內(nèi)分次繳納，首次繳納不得低于應(yīng)繳總額的40%。分次繳納具體辦法另行制定。

化學需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物有償使用費征收標

業(yè)項目；

（三）為達到總量控制要求的現(xiàn)有排污企業(yè)。

第十四條 市、轄區(qū)環(huán)境保護行政主管部門或其委托的機構(gòu)負責對排污權(quán)交易雙方的主體資格和交易標的進行審核。

第十五條 排污權(quán)交易可采取電子競價、協(xié)商轉(zhuǎn)讓、定向出讓及符合法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他方式。

第十六條 排污權(quán)交易價格原則上由市場決定，但不能低于排污權(quán)有償使用初始價格。

回購價格按企業(yè)交納排污權(quán)有償使用初始價格執(zhí)行。第十七條 有償取得排污指標的排污企業(yè)在完成減排任務(wù)的前提下，通過污染治理、結(jié)構(gòu)調(diào)整以及加強管理等方式騰出的富余排污指標，或因破產(chǎn)、關(guān)停、被取締以及遷出本行政區(qū)域等原因騰出的富余排污指標，可通過排污權(quán)交易市場出讓，或申請由政府回購。

合法擁有抵押指標的金融機構(gòu)，在企業(yè)無力償還貸款的情況下，其擁有的抵押指標可進入二級市場交易或由政府予以回購。

第十八條 新建、改建、擴建工業(yè)企業(yè)項目需新增主要污染物排放量的，必須滿足產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、環(huán)保規(guī)劃、環(huán)境功能區(qū)劃和區(qū)域總量控制等相關(guān)要求，按照環(huán)境影響評價文件批復的總量指標依法依規(guī)取得排污指標，驗收時排放量不得大于購買量。

第十九條 現(xiàn)有排污企業(yè)在初始排污權(quán)核定后，應(yīng)及時采取必要的措施確保滿足環(huán)境質(zhì)量目標及總量控制要求。在采取最大

第二十五條 納入試點范圍的排污企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定公布主要污染物排放情況，接受轄區(qū)環(huán)境保護主管部門的檢查、排污監(jiān)測，建立主要污染物排放和污染治理臺帳，定期向核發(fā)排污許可證的轄區(qū)環(huán)境保護行政主管部門報告污染物排放信息。

第二十六條 通過初始核定或排污權(quán)交易取得主要污染物排放權(quán)的企業(yè)，不免除其承擔的法定義務(wù)，包括污染物排放必須滿足國家和地方有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和標準的要求，必須依法繳納排污費等。

第二十七條 排污企業(yè)在排污權(quán)初始核定、排污權(quán)交易、實際排放量申報過程不得有虛報、瞞報、謊報相關(guān)數(shù)據(jù)和材料等弄虛作假行為。

第二十八條 市、區(qū)環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)加強對排污企業(yè)排放污染物的監(jiān)督管理，完善在線監(jiān)控系統(tǒng)，依法查處超過排污權(quán)指標排放污染物的行為，建立完備的環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法體系。

第二十九條 實行排污權(quán)有償使用和交易信息公開制度，按照公平、公正、公開原則及時向社會公布排污權(quán)有償使用和交易等有關(guān)信息，接受公眾監(jiān)督。

第三十條 市、區(qū)環(huán)境保護行政主管部門或其委托的機構(gòu)和交易機構(gòu)工作人員在組織、實施排污權(quán)有償使用和交易過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究行政責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第三十一條 交易雙方在交易過程中發(fā)生糾紛的，可以向市

總量等于或小于出讓量，由交易雙方協(xié)商確定價格的交易方式；

本辦法中的定向出讓，是指市環(huán)境保護主管部門按規(guī)定程序定向出讓儲備排污權(quán)的行為。

第三十三條 本辦法由珠海市環(huán)境保護局、珠海市財政局負責解釋。

第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起生效并實施，有效期三年。法律法規(guī)對排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二篇：珠海排污權(quán)有償使用和交易試點管理辦法-珠海環(huán)境保護局

附件：

珠海市排污權(quán)有償使用和交易試點管理辦法

（試行）

第一章 總 則

第一條 為推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作，培育和規(guī)范排污權(quán)交易市場，根據(jù)《廣東省環(huán)境保護廳 廣東省財政廳關(guān)于印發(fā)廣東省排污權(quán)有償使用和交易試點管理辦法的通知》（粵環(huán)〔2014〕21號）等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域范圍內(nèi)主要污染物排污權(quán)的有償使用和交易活動及其管理。

第三條 本辦法所稱的主要污染物，是指國家實施排放總量控制的二氧化硫、化學需氧量、氨氮和氮氧化物。試點期間選擇該四種主要污染物作為本市排污權(quán)有償使用和交易試點因子，并適時將其他污染因子納入試點范圍。

本辦法所稱的排污權(quán)，是指排污單位按照排污許可證許可的污染物排放指標，向環(huán)境直接或者間接排放主要污染物的權(quán)利。排污單位的排污權(quán)以排污許可證的形式確認，有效期與排污許可證有效期一致。

本辦法所稱的排污指標，是指排污單位通過繳納有償使用費或市場交易等途徑獲得的，用于生產(chǎn)、經(jīng)營的主要污染物排放約束性指標。

本辦法所稱的排污權(quán)有償使用，是指排污單位按規(guī)定繳納有償使用費，依法取得排污指標的行為。

本辦法所稱的排污權(quán)交易，是指交易主體對依法取得的排污指標進行交易的行為。

第四條 試點范圍包括：珠海市重點排污單位和珠海市一般污染源有主要污染物排放的工業(yè)企業(yè)及所有新建、改建、擴建工業(yè)企業(yè)項目。

第二章 排污權(quán)初始分配、有償使用和政府儲備

第五條 排污權(quán)初始分配堅持尊重歷史、科學合理、公平公正的原則，綜合考慮環(huán)保要求、區(qū)域總量控制目標等因素，建立總量平衡與環(huán)境質(zhì)量改善相結(jié)合的初始分配制度。

區(qū)環(huán)境保護行政主管部門按照全市統(tǒng)一的分配方法進行排污指標初始核定。排污權(quán)初始分配具體操作方法由市環(huán)境保護行政主管部門另行制定。

第六條 對于納入試點范圍的現(xiàn)有排污單位，試點期間重新核定排污指標?，F(xiàn)有排污單位必須在規(guī)定時間內(nèi)，根據(jù)所轄區(qū)環(huán)境保護行政主管部門出具的繳款通知書要求，及時繳納有償使用費。新建、改建、擴建等新增污染物排放量的項目一律通過二級市場交易平臺有償購買排污權(quán)或通過一級市場政府定向出讓的方式有償獲取排污權(quán)。

第七條 一級市場排污權(quán)有償使用費原則上以排污許可證確定的有效期為期限，試點期間為排污許可證發(fā)放之日起5年，一次性征收、一次性繳納。二氧化硫、化學需氧量有償使用費征收標準參照廣東省規(guī)定執(zhí)行。氨氮和氮氧化物有償使用費征收標準由市價格主管部門會同市財政、市環(huán)境保護等部門，遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，綜合考慮經(jīng)濟發(fā)展水平、污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度等因素制定。

第八條 建立排污權(quán)政府儲備制度，保障重大項目建設(shè)，調(diào)控排污權(quán)交易市場。政府儲備排污指標主要來源包括：

（一）政府預(yù)留的排污指標；

（二）由政府投入全部資金進行污染治理形成的，經(jīng)市級環(huán)境保護行政主管部門核定的富余排污權(quán)；

（三）通過回購、無償回收等手段獲得的排污指標。排污權(quán)儲備，是指通過預(yù)留、回購、無償回收等形式將排污權(quán)納入政府儲備量的行為。

排污權(quán)回購，是由財政出資購買排污單位通過有償使用和交易獲取的排污權(quán)的行為。

排污權(quán)政府儲備、回購、無償回收由市環(huán)境保護行政主管部門或其授權(quán)委托的機構(gòu)負責。

第三章 排污權(quán)交易

第九條 排污權(quán)交易在經(jīng)省人民政府批準的交易機構(gòu)組建的合法交易平臺或其在珠海設(shè)立的分平臺上進行。

第十條 排污權(quán)交易主體分為出讓方和受讓方。

出讓方是指：

（一）擁有排污權(quán)儲備的市環(huán)境保護行政主管部門或其授權(quán)委托的機構(gòu)；

（二）合法擁有可出讓排污指標的單位。受讓方是指：

（一）對排污指標進行回購、無償回收的市環(huán)境保護行政主管部門或其授權(quán)委托的機構(gòu)；

（二）需增加主要污染物排放量的新建、改建、擴建項目；

（三）為達到總量控制要求的現(xiàn)有排污單位。

第十一條 市環(huán)境保護行政主管部門或其授權(quán)委托的機構(gòu)負責對排污權(quán)交易雙方的主體資格和交易標的進行審核。

排污權(quán)交易主體出讓或受讓排污權(quán)須經(jīng)市、區(qū)環(huán)境保護行政主管部門或其授權(quán)委托的機構(gòu)審核同意后方可參與交易。

第十二條 排污權(quán)交易可采取電子競價、協(xié)商轉(zhuǎn)讓及法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他方式：

（一）電子競價，是指經(jīng)公開征集，產(chǎn)生兩個以上符合條件的意向受讓方且意向受讓總量大于出讓量，通過交易機構(gòu)電子競價交易系統(tǒng)確定受讓方的交易方式；

（二）協(xié)商轉(zhuǎn)讓，是指經(jīng)公開征集，只有一個符合條件的意向受讓方，或有兩個以上符合條件的意向受讓方但意向受讓總量等于或小于出讓量，由交易雙方協(xié)商確定價格的交易方式；

（三）符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他方式。

第十三條 排污權(quán)交易價格原則上由市場決定，但不能低于排污權(quán)有償使用初始價格。

回購價格按企業(yè)交納排污權(quán)有償使用初始價格執(zhí)行。第十四條 有償取得排污指標的排污單位在完成減排任務(wù)的前提下，通過污染治理、結(jié)構(gòu)調(diào)整以及加強管理等方式騰出的富余排污指標，或因破產(chǎn)、關(guān)停、被取締以及遷出本行政區(qū)域等原因騰出的富余排污指標，可通過排污權(quán)交易市場出讓，或申請由政府回購。

合法擁有抵押指標的金融機構(gòu)，在企業(yè)無力償還貸款的情況下，其擁有的抵押指標可進入二級市場交易或由政府予以回購。

第十五條 新建、改建、擴建項目需新增污染物排放量的，必須滿足環(huán)保規(guī)劃、環(huán)境功能區(qū)劃和區(qū)域總量控制等相關(guān)要求，按照環(huán)境影響評價文件批復的總量指標依法依規(guī)取得排污指標，驗收時排放量不得大于購買量的。

第十六條 現(xiàn)有排污單位在初始排污權(quán)分配后，應(yīng)及時采取必要的措施確保滿足總量控制要求。在采取最大減排措施后初始分配量仍可能不足的，應(yīng)及時向核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護行政主管部門申報并申請購買。

第十七條 排污權(quán)交易完成后，省人民政府批準的交易機構(gòu)組建的合法交易平臺或其在珠海設(shè)立的分平臺應(yīng)及時向交易雙方出具排污權(quán)交易憑證。交易雙方憑交易憑證、交易合同及環(huán)境保護主管部門要求的材料，向相應(yīng)的環(huán)境保護主管部門申請排污許可證的核發(fā)或變更。

第四章 排污權(quán)有償使用收入的征收與管理

第十八條 排污權(quán)有償使用收入包括排污權(quán)有償使用費收入和儲備排污權(quán)出讓收入。

排污權(quán)有償使用費實行分級管理，由市級財政部門負責征收和管理，區(qū)級環(huán)境護行政主管部門負責具體征收工作。各區(qū)環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)定期將排污權(quán)有償使用情況報送市環(huán)境保護行政主管部門備案，并抄送同級財政、發(fā)改部門。

儲備排污權(quán)出讓收入按照“誰儲備誰得益”的原則，繳入儲備排污權(quán)的同級國庫。

第十九條 排污權(quán)有償使用收入作為政府非稅收入，嚴格按照地方非稅收入收繳管理制度納入財政預(yù)算，實行“收支兩條線”管理。設(shè)立排污權(quán)專項資金，用于回購排污指標、環(huán)境污染防治、環(huán)保監(jiān)管能力建設(shè)、排污權(quán)交易管理信息平臺建設(shè)與管理，以及支付排污權(quán)交易服務(wù)費等與試點工作相關(guān)的其他費用。第二十條 省人民政府批準的交易機構(gòu)組建的合法交易平臺或其在珠海設(shè)立的分平臺按照省價格主管部門的規(guī)定收取交易服務(wù)費。

第二十一條 現(xiàn)有單位通過二級市場交易獲得的排污權(quán)收益，在扣除有關(guān)稅費、交易費用后，為該單位所有。

第五章 監(jiān)督管理

第二十二條 市、區(qū)環(huán)境保護行政主管部門和財政主管部門對排污權(quán)有償使用和交易試點工作實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。各區(qū)政府（管委會）、發(fā)改、物價、經(jīng)信等相關(guān)部門和單位按照部門單位職責各負其責。

第二十三條

納入試點范圍的排污單位應(yīng)按照規(guī)定公布主要污染物排放情況，接受環(huán)境保護主管部門的檢查、排污監(jiān)測，建立主要污染物排放和污染治理臺帳，定期向核發(fā)排污許可證的區(qū)環(huán)境保護行政主管部門報告污染物排放信息。

各區(qū)環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)定期將污染物排放信息報市環(huán)境保護行政主管部門進行匯總及備案。

第二十四條 通過初始分配或排污權(quán)交易取得主要污染物排放權(quán)的單位，不免除其承擔的法定義務(wù)，包括污染物排放必須滿足國家和地方有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和標準的要求，必須依法繳納排污費等。第二十五條 排污單位在排污權(quán)初始分配、排污權(quán)交易、實際排放量申報過程不得有虛報、瞞報、謊報相關(guān)數(shù)據(jù)和材料等弄虛作假行為。

第二十六條 市、區(qū)環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)加強對排污單位排放污染物的監(jiān)督管理，完善在線監(jiān)控系統(tǒng)，依法查處超過排污權(quán)指標排放污染物的行為，建立排污總量監(jiān)督執(zhí)法體系。

第二十七條 鼓勵金融機構(gòu)通過設(shè)立排污權(quán)抵押貸款、排污權(quán)基金等相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品，為企業(yè)提供融資、清算等綠色金融服務(wù)。政府相關(guān)行政主管部門和省人民政府批準的交易機構(gòu)組建的合法交易平臺或其在珠海設(shè)立的分平臺對金融機構(gòu)開展排污權(quán)金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)提供支持。

第二十八條 實行排污權(quán)有償使用和交易信息公開制度，按照公平、公正、公開原則及時向社會公布排污權(quán)有償使用和交易等有關(guān)信息，接受公眾監(jiān)督。

第二十九條 市、區(qū)環(huán)境保護行政主管部門或其授權(quán)委托的機構(gòu)和交易機構(gòu)工作人員在組織、實施排污權(quán)有償使用和交易過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究行政責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第三十條 交易雙方在交易過程中發(fā)生糾紛的，可以向市環(huán)境保護行政主管部門申請調(diào)解；也可以根據(jù)約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟；也可以依法直接向人民法院提起訴訟。

第六章 附 則

第三十一條 本辦法由珠海市環(huán)境保護局、負責解釋。

第三十二條 本辦法自

****年**月**日起生效并實施。法律法規(guī)對排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三篇：湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法

湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易

管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范主要污染物排污權(quán)有償使用和交易活動，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《國務(wù)院關(guān)于加強環(huán)境保護重點工作的意見》（國發(fā)[2011]35號）和《長株潭城市群資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設(shè)綜合配套改革實驗總體方案》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 主要污染物排污權(quán)有償使用和交易，以有利于環(huán)境資源優(yōu)化配置、有利于污染物排放總量控制、有利于環(huán)境質(zhì)量改善為目標，遵循公平、公正、公開的原則，并與現(xiàn)行排污費征收、污染物排放總量控制和排污許可等環(huán)境管理制度協(xié)調(diào)一致。

第三條 本辦法所稱主要污染物，是指化學需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物、鉛、鎘、砷等七類污染物。市州人民政府可根據(jù)當?shù)匚廴局卫砗铜h(huán)境保護的需要，報省人民政府批準后，在本市州行政區(qū)域內(nèi)增加排污權(quán)有償使用和交易的主要污染物種類。主要污染物排污權(quán)，是指排污單位在正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動中，按照國家和地方污染物排放標準及規(guī)定向環(huán)境排放一定數(shù)量主要污染物的權(quán)利。

主要污染物排污權(quán)有償使用，是指排污單位在滿足環(huán)境質(zhì)量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，通過繳納排污權(quán)有償使用費獲得主要污染物排污權(quán)。

主要污染物排污權(quán)交易，是指排污單位在滿足環(huán)境質(zhì)量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，通過排污權(quán)儲備交易平臺出讓依法取得的主要污染物排污權(quán)或購買主要污染物排污權(quán)的行為。

現(xiàn)有排污單位是指本辦法生效之日前已經(jīng)存在的合法排污單位，以及已獲得環(huán)境影響評價批準文件但未投入正式運行的排污單位。

第二章 排污權(quán)的取得

第四條 現(xiàn)有排污單位以環(huán)境保護行政主管部門核定的達標排放量為基準，在滿足環(huán)境質(zhì)量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，繳納排污權(quán)有償使用費，獲得相應(yīng)的主要污染物排污權(quán)。

已獲得環(huán)境影響評價批準文件但未投入正式運行的排污單位，以環(huán)境影響評價批準文件確認的排污量為基準，在投入試運行以后、竣工環(huán)境保護驗收以前，繳納排污權(quán)有償使用費，獲得相應(yīng)的主要污染物排污權(quán)。

環(huán)境保護行政主管部門按照排污權(quán)初始分配技術(shù)規(guī)范核定排污單位的初始排污權(quán)，并向社會公示。排污單位對核定結(jié)果有異議的，可向環(huán)境保護行政主管部門申請復核，也可申請行政復議或提起行政訴訟。

第五條 排污單位新、改、擴建項目需新增主要污染物排放指標的，必須通過排污權(quán)交易購買所需的主要污染物排污權(quán)。

現(xiàn)有排污單位需增減主要污染物排污權(quán)的，必須為已經(jīng)獲得主要污染物排污權(quán)的單位。

第六條 對應(yīng)繳納主要污染物排污權(quán)有償使用費而沒有按時繳納的現(xiàn)有排污單位，環(huán)境保護行政主管部門不予核發(fā)或換發(fā)排污許可證。

第七條 主要污染物排污權(quán)有效期為五年。五年期滿需要延續(xù)主要污染物排污權(quán)的，應(yīng)繼續(xù)繳納主要污染物排污權(quán)有償使用費。

第三章 排污權(quán)交易

第八條 省環(huán)境保護行政主管部門負責明確湖南省主要污染物排污權(quán)儲備交易機構(gòu)，搭建省級儲備交易平臺；市州環(huán)境保護行政主管部門負責明確市州主要污染物排污權(quán)儲備交易機構(gòu)，搭建市州儲備交易平臺。

儲備交易平臺主要負責排污權(quán)儲備交易的業(yè)務(wù)指導、信息提供、咨詢服務(wù)、技術(shù)核算和評估，具體辦理排污權(quán)有償使用和交易業(yè)務(wù)等工作。

第九條 排污權(quán)出讓方、需求方分別通過儲備交易平臺出讓、購買主要污染物排污權(quán)。主要污染物排污權(quán)交易一般采取電子競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式。

省級及省級以上環(huán)境保護行政主管部門審批的建設(shè)項目的排污權(quán)交易、跨市州的排污權(quán)交易以及全省火電、鋼鐵企業(yè)的排污權(quán)交易，在省級儲備交易平臺實施；其余的排污權(quán)交易在市州儲備交易平臺實施。

第十條 排污權(quán)轉(zhuǎn)讓方主要包括有富余排污權(quán)指標的單位和各級主要污染物排污權(quán)儲備交易機構(gòu)。

排污單位采取技術(shù)改造、設(shè)備更新、清潔生產(chǎn)以及強化污染治理和環(huán)境管理等措施，主要污染物實際排放量少于排污權(quán)允許數(shù)量的，可以向所在地環(huán)境保護行政主管部門申請出讓富余的排污權(quán)，也可儲備。

第十一條 排污權(quán)需求方主要包括：因?qū)嵤┬?、改、擴建項目，將增加主要污染物排放量，并需要獲得相應(yīng)主要污染物排污權(quán)的排污單位；因治理污染成本較高、當?shù)嘏盼劭偭肯拗频仍?，在滿足達標排放和區(qū)域污染物排放總量控制的前提下，通過購買主要污染物排污權(quán)的方式以滿足總量控制目標的排污單位；根據(jù)環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展需要出資購買主要污染物排污權(quán)的地方人民政府，以及支持污染減排出資購買主要污染物排污權(quán)的民間團體等。

第四章 資金管理

第十二條 主要污染物排污權(quán)有償使用費和排污權(quán)儲備交易機構(gòu)的儲備指標出讓收入屬于國有資源有償使用收入，納入財政預(yù)算，實行“收支兩條線”管理。主要用于環(huán)境污染治理、主要污染物排污權(quán)收購、主要污染物排污權(quán)交易平臺建設(shè)、交易機構(gòu)日常運行、環(huán)保監(jiān)管能力建設(shè)等。

省財政廳會同有關(guān)部門制訂主要污染物排污權(quán)有償使用費和儲備指標出讓收入資金管理辦法。

第十三條 省價格行政主管部門會同省財政廳等有關(guān)部門核定主要污染物排污權(quán)有償使用費征繳標準和主要污染物排污權(quán)交易政府指導價。

主要污染物排污權(quán)有償使用費征繳標準主要根據(jù)環(huán)境資源稀缺程度以及經(jīng)濟社會發(fā)展狀況等綜合因素進行確定。

主要污染物排污權(quán)交易政府指導價主要根據(jù)污染治理平均成本確定。第十四條 主要污染物排污權(quán)交易可以引進社會資金，促進主要污染物排污權(quán)交易多元化發(fā)展。

第五章 監(jiān)督管理

第十五條 省級環(huán)境保護行政主管部門負責全省主要污染物排污權(quán)交易的監(jiān)督與管理，市州環(huán)境保護行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)主要污染物排污權(quán)交易的監(jiān)督與管理。

第十六條 環(huán)境保護行政主管部門負責對排污單位的排污量進行核定，負責主要污染物排污權(quán)憑證的登記、發(fā)放和變更工作。排污單位也可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方進行排污量核算。

第十七條 環(huán)境保護行政主管部門加強對各排污單位的監(jiān)管，對超過主要污染物排污權(quán)允許數(shù)量排放主要污染物的，環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)責令排污單位及時采取限產(chǎn)、停產(chǎn)等措施進行整頓。

第十八條 財政、物價部門要加強對主要污染物排污權(quán)有償使用和交易資金管理、使用的監(jiān)督。監(jiān)察、審計部門要加強對主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理工作的監(jiān)督和審計。

各級環(huán)境保護行政主管部門要及時向社會公開排污權(quán)初始分配核定結(jié)果、排污權(quán)指標供求信息和交易結(jié)果，接受社會監(jiān)督；要定期將轄區(qū)內(nèi)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易情況報送財政、物價、監(jiān)察、審計等部門。

第十九條 承擔主要污染物排污權(quán)交易和管理的工作人員，必須嚴格遵守本辦法規(guī)定，對濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由所在單位或主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 其他規(guī)定

第二十條 已獲取主要污染物排污權(quán)的單位，不免除其承擔的法定義務(wù)，污染物排放必須符合國家和地方有關(guān)法律法規(guī)和標準的要求，并按規(guī)定完成減排任務(wù)。

主要污染物排污權(quán)有償使用和主要污染物排污權(quán)交易資金不與排污費發(fā)生關(guān)聯(lián)，不得將其沖抵排污費等費用。

第二十一條 主要污染物排污權(quán)優(yōu)先保障國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵類和本省優(yōu)先培育發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

第二十二條 下列單位不準購買新的主要污染物排污權(quán)：

（一）被列入環(huán)保區(qū)域限批范圍內(nèi)的；

（二）未完成污染限期治理的；

（三）屬于國家明令禁止、淘汰和限制類的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第七章 附 則 第二十三條 省環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)本辦法制定具體實施細則。

第二十四條 本辦法從發(fā)布日起，在長沙、株洲、湘潭、衡陽、郴州、永州、岳陽、婁底等市的所有工業(yè)企業(yè)以及全省范圍內(nèi)的火電、鋼鐵企業(yè)先行實施。2015年1月1日起，在全省范圍內(nèi)的所有工業(yè)企業(yè)全面實施?！逗鲜≈饕廴疚锱盼蹤?quán)有償使用和交易管理暫行辦法》（湘政發(fā)[2010]15號）同時廢止。排污單位已按《湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》（湘政發(fā)[2010]15號）有償獲得的主要污染物排污權(quán)指標在有效期內(nèi)繼續(xù)有效。

第四篇：排污權(quán)有償使用和交易制度

排污權(quán)有償使用和交易制度

[摘 要]隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)生，各個國家之間的各個領(lǐng)域之間的產(chǎn)業(yè)也進行著迅疾的發(fā)展，有些輕工業(yè)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的污染物還不是很嚴重，但是有些重工業(yè)的產(chǎn)污量及其大，并且企業(yè)越來越多的建立，環(huán)境問題岌岌可危，故而這不僅僅是一個國家的問題，而是全球國家共同面臨的問題，排污權(quán)的出現(xiàn)就是解決這一問題，本論文在引證多個國家對此的應(yīng)用以進行闡述。

[關(guān)鍵詞]排污權(quán) ； 交易制度； 環(huán)境污染 ； 治理方法

中圖分類號：X196；F124.5 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2017）10-0181-01

環(huán)境污染問題已經(jīng)成為了全球化的問題，必須要全球國家共同進行治理，最主要的是應(yīng)當采取一定的措施對于企業(yè)排污進行限制，因為環(huán)境污染最大的原因就是因為企業(yè)發(fā)展而產(chǎn)生。排污權(quán)有償使用的提出與交易制度的健全在解決這一問題上至關(guān)重要。

一、排污權(quán)交易（有償使用）簡介

（一）排污權(quán)交易介紹

排污權(quán)交易定義為在污染物排放總量控制指標確定的情況下，政府通過對于市場機制的控制與完善手段，建立對于排污權(quán)使用政策，將這種權(quán)利合法化，可以作為商品一樣賦予價值，允許被買入與賣出，從而達到控制污染物的排量的目的。

對于排污權(quán)交易最先出現(xiàn)在美國，是由美國的經(jīng)濟學家戴爾斯在1968年提出。而面臨環(huán)境污染問題愈來愈嚴重的情況，美國聯(lián)邦環(huán)保局為了解決這一問題，協(xié)調(diào)環(huán)境污染與企業(yè)發(fā)展之間的矛盾，在《清潔空氣法》一文獻中提出了排污權(quán)交易的假想，并且圍繞著這一問題在一九七七年開始制定了一系列的法律法規(guī)，這對于企業(yè)排放污染物在環(huán)境污染問題方面提供了一個合理的解決方案。

自美國實現(xiàn)之后，德國、英國以及澳大利亞等國家也相繼采用了此種政策，我國也開始開始使用。

（二）排污權(quán)交易前提條件

實行排污權(quán)交易必須有一個前提，即是排放總量控制。在這里就有一個專業(yè)詞匯，叫做環(huán)境容量。環(huán)境容量是指人類的生存以及自然環(huán)境在不受到破壞的前提下，某一種環(huán)境對于污染物的排放最大容許量，我們不可能對于污染物排放完全不允許，這不科學也不適應(yīng)于社會的發(fā)展，但是對此必須要有一個度。

在這個允許范圍之內(nèi)必須要加以控制，存在一定的環(huán)境容許剩余量，假如在某一環(huán)境區(qū)域之內(nèi)對于污染物的排放已經(jīng)達到了飽和狀態(tài)，那么絕對不可能會容許排污權(quán)的交易發(fā)生。

（三）排污權(quán)有償使用與交易制度的手段與作用

對于污染物排放的控制主要還是在政府通過行政手段進行控制以及通過市場經(jīng)濟進行制約。

在這一方面前期主要應(yīng)用的是一種比較強硬的手段，政府在這其中一直扮演著主動者的地位，通過強有力的行政手段強行進行治理，手段主要有征收排污費。

在這種制度之下，政府并非解決排污問題的主體，而是通過強力手段進行強行制約，而作為直接性影響排污量的主體是企業(yè)，企業(yè)在這里面一直處于一種被動的狀態(tài)，通過政府征收排污費，是存在著一定的漏洞的，在政府征收排污費的前提下以及排放度的制約下，企業(yè)只需要繳納費用就可以進行排污，這很大程度上并不能解決排污問題。

但是排污權(quán)有償使用的政策就可以解決這一問題，這個政策一方面是為了減少排污量而達到保護環(huán)境的作用，另一方面對于企業(yè)是存在著一個激勵的作用的。

排污權(quán)交易與原本采用的征收排污費的不同在于：排污權(quán)的有償使用交易可以間接性的通過企業(yè)對于排污量進行制約，而且以經(jīng)濟利益回饋作為對于企業(yè)的補償，這相對比強行征收排污費而言是一種激勵的制度，可以在根本上通過出售排污權(quán)剩余量間接控制企業(yè)的排放污染量，同時也不會使企業(yè)對此產(chǎn)生怨言與不滿。

二、交易制度極其實施情況

（一）美國對此的制度以及實施情況

對于美國而言，最初的想法是想要通?^控制企業(yè)的技術(shù)而解決企業(yè)排放污染物的問題，但是由于政府很少的考慮到限制排放的成本問題，結(jié)果因為執(zhí)行的成本比較高，進而沒有得到預(yù)期的效果。進而美國政府針對這一情況進行了一系列的改進，主要方面是在于在總量控制不變的情況下對于個別企業(yè)排放靈活量的調(diào)整。

可惜政府經(jīng)過多年的調(diào)整，一直都沒有達到很好的效果。一直到了二十世紀七十年代，美國方面提出了“到了考慮運用市場激勵來防止污染的時候了”，于是在原有的基礎(chǔ)上提出了排污權(quán)交易的構(gòu)想，并且將其作為一種正式的制度加以實施。

同時在一九七七年通過并且在九零年修改的《清潔空氣法》積極地鼓勵企業(yè)進行市場買賣污染權(quán)，并且取得進一步的成功。

（二）德國方面的實施情況

德國是一個發(fā)達的工業(yè)化國家，對于工業(yè)的發(fā)展在世界中都占有極為重要的地位。但是對于環(huán)保事業(yè)一直也處于世界的前端。

目前為止，環(huán)保事業(yè)已經(jīng)成為德國的社會發(fā)展、企業(yè)發(fā)展的重要組成部分，對于溫室氣體的排放量控制也已經(jīng)被列為德國可持續(xù)發(fā)展的總指標之中。

為了對企業(yè)排污量進行控制，以達到有效環(huán)保的目的，德國在二零零二年就通過法律法規(guī)實行碳排放權(quán)交易制度。同時國家有關(guān)部門對此設(shè)立專門的機構(gòu)，對于企業(yè)的機器設(shè)備進行檢查，研究以及建立關(guān)于排放權(quán)的法律完善事情。

同時德國對于排污權(quán)的權(quán)利使用統(tǒng)一交配至有關(guān)部門，達到了權(quán)力高度集中的效果，對于零二年直至零三年，德國有關(guān)部門調(diào)查了三千余家企業(yè)，嚴格申報的過程，這些措施在一定程度上對于德國環(huán)保事業(yè)走在世界前端起到了極大地促進作用。

（三）我國對于排污權(quán)交易制度實施情況

在一九八八年我國開始對于排污權(quán)交易制度進行試點研究，在一九九三年我國開始在太原等一些城市進行探索大氣排污權(quán)交易試點工作，而在一九九年，我國與美國簽署協(xié)議，在我國開展“運用市場機制減少二氧化硫排放研究”的合作項目。

可以說，排污權(quán)交易制度在我國開展以來得到了極好的發(fā)展，得到了一系列成功，但是由于我國在這方面起步較晚，還有許多問題有待解決。

三、存在問題以及完善方法

（一）法律發(fā)揮內(nèi)容不健全

我國目前對于防止污染的法律法規(guī)過于單一，僅僅有著幾部對于污染防治的法規(guī)，而具體的完善體系卻一直處于有著缺陷。

我國的排污交易權(quán)雖然已經(jīng)初步建立，但是對于排污權(quán)交易缺乏規(guī)范，強有力的法律作為支撐，況且這一法律的實現(xiàn)需要大量的立法工作進行輔助。

我國在這一點上有著極大的進步空間。

（二）實施起來比較困難

對于排污權(quán)有償使用需要全方面各部門共同努力協(xié)調(diào)，但是目前來看存在著大量的問題，譬如政府有關(guān)部門的監(jiān)管不力，造成企業(yè)偷排廢物，最為典型的二零零三年環(huán)保總局發(fā)現(xiàn)某大企業(yè)超標偷排廢水。

排污權(quán)交易金額比較高也是一項巨大的問題。我國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)小企業(yè)數(shù)目巨多，但又是排放污染物的主體，因為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)規(guī)模較小，分布較為分散，所以操作具體難以進行，故而對于尋求交易的基礎(chǔ)信息費用等比較高，進一步的妨礙了企業(yè)對制度的遵守。

除此之外，還有一部分地方政府官員成為了企業(yè)的“保護傘”，利用手頭上的權(quán)利，與一些地方企業(yè)勾結(jié)而謀取巨大的利潤，使得排污權(quán)交易發(fā)生不正常的轉(zhuǎn)讓，這對于排污權(quán)交易制度而言是一項致命的缺陷，必須要進行整改。

結(jié)論

排污權(quán)有償使用在全球多個國家都被證實可以適用，我國同樣如此，但是由于我國剛剛在這一方面起步，存在著加大的問題有待解決，只有借鑒其余國家的經(jīng)驗進行整治與完善，才能將排污權(quán)的交易制度完美化，適用于我國的經(jīng)濟市場，環(huán)保事業(yè)才能更進一步。

參考文獻

[1] 張永亮，俞海，丁楊陽，張燕.排污權(quán)有償使用和交易制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析[J].環(huán)境保護，2015，（10）：40-42.[2] 王金南，張炳，吳悅穎，郭默.中國排污權(quán)有償使用和交易：實踐與展望[J].環(huán)境保護，2014，（14）：22-25.[3] 蘇丹，李志勇，馮迪，胡成.中國排污權(quán)有償使用與交易實證的比較研究[J].環(huán)境污染與防治，2013，（09）：93-100.

第五篇：南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法(試行)

南京市人民政府

關(guān)于印發(fā)《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用

和交易管理辦法（試行）》的通知

寧政規(guī)字〔2015〕1號

各區(qū)人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

現(xiàn)將《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

南京市人民政府

2015年1月5日

南京市主要污染物

排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，充分發(fā)揮市場在環(huán)境資源配置中的決定性作用，推進主要污染物排放總量持續(xù)減少，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》（國辦發(fā)?2014?38號）、《江蘇省二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（蘇環(huán)規(guī)?2013?02號）和市委市政府《關(guān)于實施綜合改革工程第二階段重點任務(wù)的意見》（寧委發(fā)?2014?3號）等文件精神，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。

第二條 排污權(quán)有償使用和交易堅持“資源有價、使用有償，總量控制、許可排污，市場調(diào)節(jié)、適度溢價，公正公開、規(guī)范管理”的原則。

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第三條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖企業(yè)和醫(yī)療、賓館餐飲服務(wù)單位（以下統(tǒng)稱排污單位）排放化學需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污權(quán)有償使用和交易以及相關(guān)行政主管部門的管理活動。

第四條 按照國家、省下達的污染減排考核目標和本市環(huán)境質(zhì)量改善的要求，建立完善主要污染物排放總量控制制度，確定區(qū)（流）域、主要行業(yè)以及重點排污單位主要污染物排放總量控制目標和削減措施。分配初始排污權(quán)和組織排污權(quán)交易必須符合區(qū)（流）域和主要行業(yè)污染物排放總量控制要求，重點保障戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重大科技示范項目的建設(shè)。

第五條 市環(huán)境保護行政主管部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本市行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易。

市公共資源交易中心為本市行政區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)交易提供場所、信息、咨詢、見證等服務(wù)。

第六條 排污權(quán)有償使用和交易不免除排污單位污染治理、污染損壞賠償?shù)呢熑魏鸵婪ɡU納排污費等相關(guān)稅費的義務(wù)。

第二章 排污權(quán)指標管理

第七條 市分配各區(qū)（園區(qū)）工業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖類排污權(quán)指標之和不得超過本市總量控制目標，區(qū)（園區(qū)）核定給排污單位的初始排污權(quán)指標之和不得超過本轄區(qū)總量控制目標。

對區(qū)（園區(qū)）排污權(quán)指標的分配原則上按照區(qū)（園區(qū)）實際排放狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、污染負荷強度、污染減排目標以及環(huán)境質(zhì)量改善要求等進行綜合分析；對排污單位初始排污權(quán)指標的核定按照本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條 本市排污權(quán)指標有效使用期限原則上不得超過5年。排污權(quán)指標有效使用期限內(nèi)，排污單位對排污權(quán)指標擁有使用、出讓和抵押等權(quán)利。

第九條 有下列情形之一的，排污單位可以購買排污權(quán)指標：

（一）排污單位新建、改建、擴建項目需要新增排污權(quán)指標的，應(yīng)當通過排污權(quán)交易方式購買新增排污權(quán)指標；

（二）排污單位現(xiàn)有項目環(huán)境影響評價審批手續(xù)齊全的，應(yīng)當通過排污權(quán)有償使用的方式購買初始排污權(quán)指標；

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（三）排污單位現(xiàn)有項目有短期（不超過9個月，下同）排污權(quán)指標需求的，應(yīng)當通過排污權(quán)租賃的方式購買短期排污權(quán)指標；

（四）排污單位排污權(quán)有效使用期滿的，應(yīng)當通過排污權(quán)延續(xù)的方式購買排污權(quán)指標。

排污單位購買新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標必須符合環(huán)境準入和區(qū)（流）域、行業(yè)總量控制的相關(guān)要求。

第十條 有下列情形之一的，排污單位可以出讓其經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位排污權(quán)指標短期閑置的；

（四）其他可以出讓的情形。

第十一條 有下列情形之一的，市環(huán)境保護行政主管部門可以對排污單位經(jīng)有償使用獲得的富余排污權(quán)指標進行回購：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）建設(shè)項目規(guī)模和工藝發(fā)生變化的；

（四）建設(shè)項目購入排污權(quán)指標滿兩年未進行建設(shè)的，或者停止建設(shè)的，或者未能通過環(huán)評審批的；

（五）其他可以回購的情形。

第十二條 有下列情形之一的，市環(huán)境保護行政主管部門有權(quán)收回排污單位未經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標：

（一）排污單位因限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位環(huán)境違法行為被責令關(guān)閉、取締的；

（四）其他應(yīng)當收回的情形。

第十三條 市環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當根據(jù)本市排污權(quán)有償使用和交易的需要，建立排污權(quán)指標政府儲備庫，對排污權(quán)指標保持一定比例的

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儲備，調(diào)控本市排污權(quán)交易市場和保障重大項目建設(shè)。政府儲備排污權(quán)指標來源主要為：

（一）分配初始排污權(quán)時預(yù)留的；

（二）通過回購或者收回獲得的；

（三）其他途徑獲得的。

第十四條 通過排污權(quán)有償使用獲得的初始排污權(quán)指標半年內(nèi)不得出讓；通過排污權(quán)交易獲得的新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標在通過建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收前不得出讓，因故不再使用的可以申請政府回購。

第三章 排污權(quán)有償使用

第十五條 按照環(huán)境影響評價審批文件和初始排污權(quán)核定技術(shù)導則，對排污單位現(xiàn)有項目核定初始排污權(quán)，征收排污權(quán)有償使用費，全面落實排污權(quán)有償使用，為排污權(quán)交易創(chuàng)造條件。

第十六條 市環(huán)境保護行政主管部門負責市管排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費的征收，并對區(qū)（園區(qū)）實施業(yè)務(wù)指導和監(jiān)督。

區(qū)（園區(qū)）環(huán)境保護行政主管部門負責本轄區(qū)排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費的征收，定期將本轄區(qū)排污權(quán)有償使用情況報市環(huán)境保護行政主管部門備案，并抄送同級價格和財政部門。

第十七條 環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當在符合區(qū)（流）域和行業(yè)總量控制目標的前提下，以排污單位環(huán)境影響評價審批文件為依據(jù)，按照現(xiàn)行排放標準和限值，結(jié)合行業(yè)平均排放強度控制要求以及排污單位近三年實際排放狀況，對排污單位逐個項目核定排污權(quán)指標，確定排污單位初始排污權(quán)。

工業(yè)排污單位初始排污權(quán)的核定參照《南京市工業(yè)企業(yè)主要污染物初始排污權(quán)核定辦法（試行）》執(zhí)行，其他排污單位初始排污權(quán)的核定按照環(huán)境影響評價審批文件執(zhí)行。

第十八條 初始排污權(quán)的申報和核定應(yīng)當按照以下程序進行：

（一）排污單位填報初始排污權(quán)申報表，連同相關(guān)證明材料一并報環(huán)境保護行政主管部門；

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（二）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位的申報材料進行審核，并在15個工作日內(nèi)出具初步審核意見，明確主要污染物排放總量及各項目排放量、排放控制標準、核定依據(jù)以及意見反饋相關(guān)要求等；

（三）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位反饋意見進行復核，并在5個工作日內(nèi)出具初步核定意見，對反饋意見逐項予以說明；

（四）環(huán)境保護行政主管部門將經(jīng)排污單位確認的初步核定意見通過政府網(wǎng)站向社會公示，公示時間不少于5個工作日；

（五）環(huán)境保護行政主管部門對公示反饋情況逐項調(diào)查、復核，并在10個工作日內(nèi)以書面形式向排污單位下達初始排污權(quán)核定意見，并告知辦理排污權(quán)有償使用的相關(guān)要求。

第十九條 排污單位應(yīng)當按照環(huán)境保護行政主管部門下達的初始排污權(quán)核定意見及時辦理排污權(quán)有償使用手續(xù)，取得初始排污權(quán)，保證正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。

（一）排污單位填報《南京市排污權(quán)有償使用業(yè)務(wù)申請表》，連同相關(guān)證明材料一并報環(huán)境保護行政主管部門。初始排污權(quán)申請數(shù)量不得超過核定數(shù)量；

（二）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位的有償使用申請進行審核，并在5個工作日內(nèi)通知符合辦理要求的排污單位簽訂排污權(quán)有償使用協(xié)議，確定初始排污權(quán)數(shù)量、有效使用期限及繳費方式等；

（三）環(huán)境保護行政主管部門與排污單位簽訂《南京市排污權(quán)有償使用協(xié)議》，出具《南京市排污權(quán)有償使用費繳款通知書》；

（四）排污單位按照協(xié)議規(guī)定和繳費通知書，在5個工作日內(nèi)到指定銀行繳納排污權(quán)有償使用費，取得繳費憑證；

（五）排污單位取得繳費憑證后，應(yīng)當向環(huán)境保護行政主管部門申請辦理（變更）排污許可證。

第二十條 排污權(quán)有償使用費按照以下規(guī)定征收：

（一）排污權(quán)有償使用根據(jù)全市總體計劃逐步推進，收費標準分步實施，第一年按照收費標準的40%執(zhí)行，第二年按照收費標準的70%執(zhí)行，第三年起按照規(guī)定標準執(zhí)行；

（二）排污單位購買排污權(quán)可自主選擇一次性繳費（一次性繳清有效使用期限的全部費用）或者分繳費。凡一次性繳費的，在第一款收費

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標準基礎(chǔ)上，再給予20%的優(yōu)惠。

第四章 排污權(quán)交易

第二十一條 本市排污權(quán)交易由市公共資源交易中心和市環(huán)境保護行政主管部門負責組織，在全市統(tǒng)一交易平臺上實施。

第二十二條 排污權(quán)交易的主體分為出讓方和受讓方。

（一）出讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)擁有可出讓富余排污權(quán)指標的排污單位；

（二）受讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建項目需要新增排污權(quán)指標的排污單位，有短期排污權(quán)指標需求的排污單位。

第二十三條 本市排污權(quán)交易采取公開競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進行。

（一）排污單位新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標達到交易控制標準的必須通過公開競價的方式購買，未達到交易控制標準的以及重大科技示范項目可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向市環(huán)境保護行政主管部門購買。交易控制標準由市環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)總量控制要求明確。

（二）排污單位經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標原則上通過公開競價的方式出讓，也可以申請政府回購；

（三）裝機總?cè)萘?0萬千瓦以上省管電力企業(yè)的二氧化硫排污權(quán)交易按照江蘇省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 排污權(quán)交易必須符合以下范圍控制要求：

（一）涉及水污染物的排污權(quán)交易僅限于在同一流域內(nèi)進行；

（二）工業(yè)排污單位不得與其他排污單位進行排污權(quán)交易；

（三）火電行業(yè)（包括其他行業(yè)企業(yè)自備電廠，不含熱電聯(lián)產(chǎn)機組供熱部分）原則上不得與其他行業(yè)進行大氣污染物的排污權(quán)交易；

（四）環(huán)境質(zhì)量未達到控制目標的地區(qū)不得參與增加本地區(qū)相應(yīng)污染物排放總量的排污權(quán)交易；未完成減排任務(wù)的地區(qū)和排污單位不得參與增加此類污染物的排污權(quán)交易。

第二十五條 本市排污權(quán)交易原則上每月開展一次，每次按照排污權(quán)指標的類別設(shè)立相應(yīng)交易場次，每個場次按照意向受讓方的數(shù)量設(shè)立N-2個

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交易輪次（N為此項指標的意向受讓方數(shù)量，3≤N≤20）。每個輪次競價交易前由市公共資源交易中心公布該項排污權(quán)指標的出讓數(shù)量、購買數(shù)量和意向受讓方數(shù)量，當排污權(quán)指標可出讓數(shù)量為零或者意向受讓方少于3個時，該項排污權(quán)指標交易活動終止。

第二十六條 購買、出讓排污權(quán)指標應(yīng)當按照以下程序進行：

（一）排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出排污權(quán)指標購買（出讓）申請，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》，并提供相關(guān)證明材料；

（二）市環(huán)境保護行政主管部門在3個工作日內(nèi)完成審核，審核通過的出具排污權(quán)交易業(yè)務(wù)聯(lián)系單，并將排污單位購買（出讓）申請和聯(lián)系單一并提交市公共資源交易中心；

（三）市公共資源交易中心在其網(wǎng)站公開發(fā)布出讓排污權(quán)指標的相關(guān)信息，意向受讓方在信息公告期限內(nèi)辦理交易登記手續(xù)，意向受讓方按照規(guī)定繳納交易保證金；

（四）市公共資源交易中心按照規(guī)范程序組織排污權(quán)交易，組織交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同，下達《南京市排污權(quán)交易繳費通知書》；

（五）市公共資源交易中心組織交易資金結(jié)算：受讓方在排污權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到市公共資源交易中心專用賬戶，其交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款；向符合交易價款劃出條件的出讓方劃出交易價款；將政府儲備指標出讓收入劃入市級財政環(huán)保專項資金賬戶；

（六）市公共資源交易中心按照標準收取交易服務(wù)費，向交易雙方出具排污權(quán)交易確認單。對未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的競買人，市公共資源交易中心退還其繳納的保證金；

（七）受讓方（出讓方）取得排污權(quán)交易確認單后，應(yīng)當向環(huán)境保護行政主管部門辦理環(huán)評審批手續(xù)，申請或者變更排污許可證。

第二十七條 排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出富余排污權(quán)指標回購申請時，應(yīng)當填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》，提供相關(guān)證明文件和材料。

第二十八條 排污權(quán)租賃由排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出申請，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》并提供相關(guān)材料。排污權(quán)指標租賃必須在同行業(yè)（水污染物在同流域）排污單位之間進行，僅限于當

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使用。

第二十九條 有下列情形之一的，不得參與排污權(quán)交易：

（一）被市級及以上實施環(huán)境保護區(qū)域限批的區(qū)（園區(qū)）在解除限批之前不得安排本轄區(qū)排污單位參與限批污染物的排污權(quán)交易；

（二）被實施環(huán)境保護掛牌督辦的排污單位摘牌前以及被實施環(huán)境保護限期治理期的排污單位整改驗收通過前不得參與排污權(quán)交易；

（三）未落實排污權(quán)有償使用的排污單位不得參與排污權(quán)交易；

（四）排污權(quán)交易過程中有違規(guī)違約行為的排污單位一年內(nèi)不得參與排污權(quán)交易；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第三十條 其他需要明確的事項：

（一）排污單位在公開競價交易中未能購足排污權(quán)指標但超過應(yīng)當購買數(shù)量的70%時，可以在公開競價交易后向市環(huán)境保護行政主管部門申請購買不足的指標，也可以選擇參與下一次排污權(quán)交易；

（二）排污單位超過合同規(guī)定時間仍未支付交易價款的視為違約，其通過公開競價交易取得的排污權(quán)指標將自動取消；原出讓方出讓的富余排污權(quán)指標改由市環(huán)境保護行政主管部門直接回購；

（三）排污單位采用新技術(shù)、新工藝強化污染治理，污染排放明顯低于規(guī)定標準的，其富余排污權(quán)指標在規(guī)定標準提高前享有持續(xù)出讓的權(quán)利；

（四）排污權(quán)交易優(yōu)先安排排污單位出讓富余排污權(quán)指標，當排污單位可出讓富余排污權(quán)指標不足購買數(shù)量的80%時，不足部分由政府儲備指標出讓；

（五）排污單位應(yīng)當認真履行排污權(quán)交易的各項規(guī)定和交易合同的各項約定。排污單位出讓富余排污權(quán)指標應(yīng)當提前取得環(huán)境保護行政主管部門出具的同意出讓排污權(quán)指標的證明文件。

第五章 價格與資金管理

第三十一條 由市價格主管部門會同財政部門根據(jù)本地區(qū)污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素制定排污權(quán)有償使用費標準，報省價格主管部門和財政部門批準后執(zhí)行。

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第三十二條 建立排污權(quán)有償使用費征收標準動態(tài)調(diào)整機制。排污權(quán)交易市場年平均價格與當年的有償使用費標準相差達到30%以上，市價格主管部門啟動動態(tài)調(diào)整機制，報省價格主管部門批準后執(zhí)行。

第三十三條 排污權(quán)交易價格，原則上不得低于當年排污權(quán)有償使用費征收標準。

（一）購買價格：按照受讓方公開競價當日排污權(quán)指標競買成交價結(jié)算；

（二）出讓價格：按照出讓方公開競價當日排污權(quán)指標加權(quán)平均成交價結(jié)算；

（三）回購價格：按照排污權(quán)指標原購入價的105%結(jié)算。

第三十四條 排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標出讓收入納入環(huán)保專項資金管理和使用。

（一）排污權(quán)有償使用費由屬地環(huán)境保護行政主管部門按照市價格主管部門和財政部門的有關(guān)規(guī)定征收。每年2月底前，區(qū)（園區(qū)）財政部門應(yīng)當將本轄區(qū)有償使用費上決算數(shù)的30%上繳市財政，其他納入本區(qū)（園區(qū)）財政預(yù)算管理；

（二）政府儲備指標出讓收入全部納入市級財政環(huán)保專項資金管理。排污權(quán)有償使用費和政府儲備排污權(quán)指標的出讓收入屬于政府非稅收入，使用財政票據(jù)，實行“收支兩條線”管理，任何單位和個人不得截留、擠占和挪用；

（三）排污權(quán)有償使用費和交易資金統(tǒng)籌用于污染防治，納入現(xiàn)行設(shè)立的環(huán)保專項資金管理。指標回購、交易體系建設(shè)和交易服務(wù)費等，由財政部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。

第三十五條 排污權(quán)交易保證金和交易服務(wù)費按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）參與購買排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當在信息公告規(guī)定的期限內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易保證金，數(shù)額按照“指標購買數(shù)量×交易指標有償使用征收標準×30%”計算；

（二）參與排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當在簽訂排污權(quán)交易合同后3個工作日內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易服務(wù)費，收費標準由市價格主管部門制定，報省價格主管部門備案后執(zhí)行。

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第六章 監(jiān)督管理

第三十六條 建立排污權(quán)有償和交易制度，是環(huán)境資源領(lǐng)域重大機制創(chuàng)新和制度改革。市、區(qū)（園區(qū)）相關(guān)職能部門要牢固樹立環(huán)境資源有價的理念，加強政策引導，鼓勵排污單位調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大污染治理，積極參與排污權(quán)有償使用和交易管理。

第三十七條 市環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）掌握國家、省對本市污染減排及主要污染物排放總量控制的相關(guān)要求，按照最新排放標準和控制目標，及時調(diào)整區(qū)（流）域、主要行業(yè)、重點排污單位的排放總量；

（二）建立規(guī)范、透明的排污權(quán)指標審核制度，完善排污單位富余排污權(quán)指標的審核認定辦法，嚴格建設(shè)項目環(huán)境準入，不得為不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的排污單位以及未經(jīng)審批的建設(shè)項目核定排污權(quán)；

（三）加大對排污單位的總量核算和執(zhí)法監(jiān)管，對超排放總量排放的單位一律依法查處。加強排污許可證的管理，依法及時向社會公開。

第三十八條 市價格行政主管部門應(yīng)當落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）制定排污權(quán)有償使用費征收標準和排污權(quán)交易服務(wù)費標準；

（二）加強價格監(jiān)督管理，規(guī)范排污權(quán)有償使用費征收行為，依法查處價格違法行為。

第三十九條 市財政行政主管部門應(yīng)當落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）建立環(huán)保專項資金，將排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標出讓收入納入專項資金進行集中管理；

（二）加強排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標出讓收入的使用監(jiān)管，保證重點減排工程和污染治理項目的實施。

第四十條 社會公眾對排污權(quán)有償使用和交易活動享有知情權(quán)，有權(quán)投訴或者舉報違法行為。

第四十一條 各級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當加強對排污單位的執(zhí)法監(jiān)管，依法對超排污權(quán)指標排放的排污單位實施處罰。

第七章 附 則

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第四十二條 本辦法中下列用語的含義：

（一）主要污染物，是指現(xiàn)階段國家實施污染物排放總量控制的水污染物化學需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大氣污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四項主要污染物。市政府可以根據(jù)國家政策以及本市環(huán)境質(zhì)量改善的需要，調(diào)整排污權(quán)有償使用和交易的污染物種類；

（二）排污權(quán)，是指排污單位對環(huán)境容量資源的使用權(quán)，是經(jīng)核定、允許其排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)以排污許可證的形式確認，排污權(quán)的有效使用期限與排污許可證有限期限一致。排污單位現(xiàn)有環(huán)境影響評價審批手續(xù)齊全項目的排污權(quán)又稱排污單位初始排污權(quán)，由環(huán)境保護行政主管部門按照有關(guān)規(guī)定核定和辦理；

（三）排污權(quán)指標，是指排污單位按照規(guī)定在某時間段內(nèi)向環(huán)境排放污染物的許可量，以噸為基本計量單位。排污單位排放減少、長期不用的排污權(quán)指標以及短期閑置不用的排污權(quán)指標又稱富余排污權(quán)指標，可以按照有關(guān)規(guī)定出讓和租賃；

（四）排污權(quán)有償使用，是指在污染物排放總量控制的前提下，環(huán)境保護行政主管部門將排污權(quán)指標有償分配給排污單位的行為；

（五）排污權(quán)交易，是指在污染物排放總量控制的前提下，排污單位之間或者排污單位與政府排污權(quán)儲備管理部門之間在指定排污權(quán)交易平臺上進行的排污權(quán)指標購買、出讓、回購、租賃等行為。

第四十三條 2015年1月起對本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位新增排污權(quán)指標開展排污權(quán)交易，2015年7月起對本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位開展排污權(quán)有償使用。其他排污單位排污權(quán)有償使用和交易執(zhí)行時間另行規(guī)定。

第四十四條 本辦法自2015年2月10日起施行，國家、省對排污權(quán)有償使用和交易有新的特別規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。

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