第一篇：紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易實施辦法(試行)

發(fā)文單位：浙江省紹興市人民政府辦公室 文

號：紹政辦發(fā)（2008）11號 發(fā)布日期：2008-1-23 執(zhí)行日期：2008-1-23 生效日期：1900-1-1 越城區(qū)人民政府，市政府各部門：

市發(fā)展改革委、市財政局、市環(huán)保局關于《紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易實施辦法（試行）》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。

浙江省紹興市人民政府辦公室

二○○八年一月二十三日

紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易實施辦法（試行）

市發(fā)展改革委

市財政局

市環(huán)保局

第一章 總 則

第一條 為合理配置環(huán)境資源，強化污染物總量控制，根據(jù)《國務院關于落實科學發(fā)展觀加強環(huán)境保護的決定》、《浙江省紹興市人民政府關于實施排污權(quán)有償使用和交易的意見》，結(jié)合紹興市區(qū)實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于紹興市區(qū)（含越城區(qū)、紹興經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、袍江工業(yè)區(qū)和鏡湖新區(qū)）范圍內(nèi)直接或間接向環(huán)境排放污染物的排污單位。

第三條 本辦法所稱的排污權(quán)是指依照排污許可證排放化學需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）等污染物的權(quán)利。

第四條 排污權(quán)有償使用和交易貫徹以下原則：

（一）尊重歷史：注重排污權(quán)初次分配的公平合理，實行老項目老辦法、新項目新辦法。

（二）分步實施：COD、SO2兩種污染物排污權(quán)先行實施有償取得，其它污染物排污權(quán)視情逐步實施。

（三）政府定價：由政府價格權(quán)限部門根據(jù)國家政策、排污權(quán)的稀缺程度、社會經(jīng)濟發(fā)展狀況等因素確定排污權(quán)出讓基準價，每兩年進行一次調(diào)整。

（四）統(tǒng)一許可：排污許可證是排污單位取得排污權(quán)的合法憑證，未取得排污許可證的單位不得向環(huán)境排放污染物。

（五）總量控制：排污權(quán)總量不得突破總量控制指標，并按國家有關規(guī)定實施污染物減排。

第五條 市環(huán)保局負責市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理工作，其日常事務由市排污權(quán)有償使用和交易管理機構(gòu)（以下簡稱“管理機構(gòu)”）負責。

第二章 排污權(quán)指標的確定和取得

第六條 2007年12月31日之前已依法成立的排污單位（以下統(tǒng)稱“老污染源”）通過轉(zhuǎn)換或補交排污權(quán)有償使用金的辦法取得排污權(quán)。

自2008年1月1日起，凡新建、改建、擴建和技術改造的建設項目和新設立的排污單位（以下統(tǒng)稱“新污染源”），通過向環(huán)保部門申購或向其他排污單位購買的辦法取得排污權(quán)。

第七條 已核發(fā)排污許可證的排污單位，其COD排污權(quán)指標按照排污許可證核定的標準確定。

未核發(fā)排污許可證但污水已納管、并按照納管水量向水務部門繳納相應的污水入網(wǎng)費（或入網(wǎng)投資款）的排污單位，經(jīng)環(huán)保部門核查認可后，其COD排污權(quán)指標可按當時所購買的污水納管量計算；該污水納管量與環(huán)評批復量不一致的，按從小原則確認，即取較小量確定排污權(quán)指標。

享受政府有關排污優(yōu)惠政策的排污單位，COD排污權(quán)在環(huán)評批復總量范圍內(nèi)按實際產(chǎn)生量計算。

第八條 已經(jīng)環(huán)境影響評價批復認可，獲得SO2排放指標的排污單位，經(jīng)核查認可，其SO2排污權(quán)指標按環(huán)境影響評價批復文件確定；無法確定的，根據(jù)排污單位的年用煤量與脫硫率進行計算，其計算公式：SO2年排放量=排污單位年用煤量×含硫率×2×0.8×（1-脫硫率）

第九條 本辦法第六條規(guī)定的新污染源在環(huán)境影響評價文件批復的排污指標范圍內(nèi)有償取得排污權(quán)指標。

第三章 排污權(quán)有償使用金的核定

第十條 廢水達標后直接排入環(huán)境的老污染源，按環(huán)保部門核定的年COD排放量交納COD排污權(quán)有償使用金，基準價為5000元/噸。

已納管、并向水務等部門交納過污水入網(wǎng)費（或進網(wǎng)投資款）的老污染源，其已繳的污水入網(wǎng)費（或進網(wǎng)投資款）由排污單位提出申請并經(jīng)核準后，按第七條規(guī)定轉(zhuǎn)為COD排污權(quán)有償使用金。

已享受政府優(yōu)惠政策而未繳納污水入網(wǎng)費的老污染源，憑原享受優(yōu)惠政策正式文件提出申請并經(jīng)核準后，免繳COD排污權(quán)有償使用金。

第十一條 廢水達標后直接排入環(huán)境的新污染源在環(huán)評批復核定的年COD排放量范圍內(nèi)申購COD排污權(quán)的，其COD排污權(quán)有償使用金基準價為20000元/噸。

廢水納管的新污染源，COD排污權(quán)按日納管廢水量計算，其COD排污權(quán)有償使用金基準價為1000元/噸，并乘以行業(yè)污染系數(shù)確定排污權(quán)有償使用金。行業(yè)污染系數(shù)按以下方式確定：

（一）排放生活廢水為主的輕污染項目，系數(shù)按“1”計算；

（二）排放一般性工業(yè)廢水的項目，系數(shù)按“1.2”計算；

（三）排放高污染工業(yè)廢水的項目，系數(shù)按“1.5—2.0”計算。其中生物制藥、印染等項目系數(shù)按“1.5”計算；化學合成制藥、化工、電鍍等項目系數(shù)按“2.0”計算。

第十二條 老污染源按環(huán)保部門核定的年SO2排放量交納SO2排污權(quán)有償使用金，基準價為1000元/噸。

第十三條 新污染源按環(huán)評批復核定的SO2年排放總量申購SO2排污權(quán)，其有償使用金基準價為20000元/噸。

第四章 排污權(quán)的出讓

第十四條 排污權(quán)出讓是指環(huán)保部門對排污單位的排污權(quán)申購審核確認后，將政府儲備的排污權(quán)指標部分出讓給申請人，由申請人支付排污權(quán)有償使用金。

第十五條 新污染源排污權(quán)申購，與建設項目環(huán)評審批同步進行。

直接向環(huán)境排放水污染物的，該水域環(huán)境質(zhì)量應符合功能區(qū)要求。

納管排放的，需提交由廢水收集單位簽具的廢水納管意見書。

第十六條 環(huán)保部門對排污單位的申購進行初步審核；初審符合條件的，在一定范圍內(nèi)進行公示，公示期限為7日；公示期內(nèi)無異議，核定排污總量和排污權(quán)有償使用金。

第十七條 排污單位繳納排污權(quán)有償使用金，管理機構(gòu)按規(guī)定開具由財政部門印（監(jiān)）制的《浙江省非稅收入統(tǒng)一票據(jù)》。

老污染源在初次核發(fā)繳納通知時，在規(guī)定時間內(nèi)一次性繳清排污權(quán)有償使用金的可優(yōu)惠20%.第十八條 排污單位應按規(guī)定向環(huán)保部門申領排污許可證。

第五章 排污權(quán)的轉(zhuǎn)讓

第十九條 排污權(quán)的轉(zhuǎn)讓是指排污單位通過調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、技術工藝改進、關停落后設備等所騰出的排污指標余量可由政府回購，作為排污總量指標儲備；也允許轉(zhuǎn)讓給其他排污單位，并納入市招投標中心交易。

第二十條 享受優(yōu)惠政策無償獲取的排污指標若多余時，由政府無償收回，不得進行轉(zhuǎn)讓。

排污單位根據(jù)政府減排要求在排污許可權(quán)限內(nèi)削減排污總量的，不得轉(zhuǎn)讓；削減部分給予補償，補償辦法另行制訂。

第二十一條 政府回購按下列標準執(zhí)行：

（一）以原入網(wǎng)費（或進網(wǎng)投資款）通過轉(zhuǎn)換取得COD排污權(quán)的，按回購年度有償使用基準價格的80％確定回購價。

（二）老污染源以補繳排污權(quán)有償使用金方式取得SO2排污權(quán)的，按原購買價的200%確定回購價。

（三）新污染源有償取得排污權(quán)的，按回購年度該類企業(yè)的有償使用價的80%確定回購價。

新批建設項目購買排污權(quán)后，三年內(nèi)不使用的，按當時購買排污權(quán)有償使用金價格強制回購。

第二十二條 排污單位排污權(quán)多余并符合政府回購條件的，由管理機構(gòu)出具回購回執(zhí)并支付回購金后，環(huán)保部門依法變更或注銷企業(yè)的排污許可證。

第二十三條 排污單位符合條件轉(zhuǎn)讓或受讓排污權(quán)的，應當向環(huán)保部門辦理排污許可證變更手續(xù)。

廢水納管的，應當與廢水收集單位簽訂或變更廢水納管協(xié)議。

第二十四條 環(huán)保部門依法對雙方當事人的排污許可證進行核發(fā)、變更或注銷。

第六章 排污權(quán)有償使用金的使用和管理

第二十五條 排污權(quán)有償使用金主要用于集中式污染防治設施建設、提高治理標準的補助、實施減排重點企業(yè)的補償以及多余排污權(quán)的回購，做到?？顚Ｓ?。

對納管單位繳納的COD排污權(quán)有償使用金，以日排廢水800元/噸標準劃給污水收集系統(tǒng)建設單位，用于污水集中收集系統(tǒng)建設。

具體管理辦法由財政部門會同環(huán)保部門另行制定。

第二十六條 監(jiān)察部門及招投標辦公室對排污權(quán)有償使用和交易進行監(jiān)督。

財政部門對排污權(quán)有償使用金使用情況進行績效考評。

審計部門對排污權(quán)有償使用金收支和使用情況進行審計監(jiān)督。

第七章 附 則

第二十七條 廢水納管的，COD排污權(quán)按日排放廢水量計算，單位為：噸/日；廢水排入環(huán)境的，COD排污權(quán)按年COD排放量計算，單位為：噸/年。

SO2排污權(quán)按年排放量計算，單位為：噸/年。

第二十八條 納管廢水以噸為最小計量單位，日均納管不足1噸的，以1噸計算。

第二十九條 本辦法由紹興市環(huán)境保護局負責解釋。

第三十條 本辦法自2008年1月1日起施行。國家、省對排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二篇：紹興縣排污權(quán)有償使用和交易實施辦法

紹興縣排污權(quán)有償使用和交易實施辦法

（試行）

第一章 總 則

第一條 為強化污染物排放總量控制，合理配臵環(huán)境資源，規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，根據(jù)《浙江省人民政府關于開展排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》（浙政發(fā)?2009?47號）、《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點工作暫行辦法》（浙政辦發(fā)?2010?132號）、《紹興市人民政府關于印發(fā)紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易試點工作實施辦法的通知》（紹政辦發(fā)?2012?號）等相關規(guī)定，結(jié)合紹興縣實際，制定本實施辦法。

第二條 本辦法適用于紹興縣排污權(quán)有償使用和交易工作。

第三條 本辦法所稱的污染物，是指現(xiàn)階段實施污染物排放總量控制的化學需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）、氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）四項主要污染物。

本辦法所指的排污單位，是指依法應當取得排污許可證的工業(yè)排污單位。本辦法所稱的排污權(quán)，是指排污單位按排污許可證許可的污染物排放總量指標直接或間接向環(huán)境排放污染物的權(quán)利。

本辦法所稱的排污權(quán)有償使用，是指在縣域排污總量控制的前提下，排污單位依法取得的排污權(quán)指標，并按規(guī)定繳納排污權(quán)有償使用費的行為。

本辦法所稱的排污權(quán)交易，是指在縣域排污總量控制的前提下，排污單位對依法取得的排污權(quán)指標進行交易的行為。排污權(quán)交易包括排污權(quán)指標的出讓、申購和受讓。

第四條 排污單位的排污權(quán)以排污許可證的形式確認。排污權(quán)指標是指排污許可證許可的污染物排放總量。排污權(quán)的有效期限與排污許可證有效期限一致，最長為五年，并與國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃年限同步。

第五條 縣環(huán)境保護行政主管部門（以下簡稱“環(huán)保部門”）負責紹興縣排污權(quán)有償使用和交易管理工作。

縣公共資源交易平臺為排污權(quán)交易市場，縣公共資源交易中心為縣排污權(quán)交易機構(gòu)。

第二章 初始排污權(quán)指標的核定、分配和有償使用

第六條 初始排污權(quán)指標，是指按照排污許可證規(guī)定有總量控制要求的現(xiàn)有排污單位，通過環(huán)保部門核定和分配的方式取得的主要污染物排放總量指標。

排污單位的排污許可證有效期滿后，其初始排污權(quán)指標由負責排污許可證管理的環(huán)保部門重新核定和分配。

第七條 環(huán)保部門應依據(jù)紹興縣初始排污權(quán)核定和分配技術方法，根據(jù)主要污染物總量控制和排污許可證管理要求，對現(xiàn)有排污單位的初始排污權(quán)指標進行核定和分配，并可儲備一定的初始排污權(quán)指標，用于保障重大建設項目的排污權(quán)指標和調(diào)控排污權(quán)交易市場。

第八條 參加排污權(quán)交易的排污單位，應按規(guī)定對其排污許可證登載的初始排污權(quán)指標實行有償使用。

第九條 按排污許可證管理要求不單獨分配排污權(quán)指標的排污單位和污水集中處理設施，不參與初始排污權(quán)核定和分配以及排污權(quán)有償使用。

第十條 環(huán)保部門應對排污單位核定和分配的初始排污權(quán)指標進行公示，公示時間不少于15日。公示應包括以下內(nèi)容：

（一）排污單位的名稱及基本信息；

（二）擬分配的排污權(quán)指標名稱、數(shù)量等信息；

（三）有利害關系的排污單位提出意見的主要方式。公示期間無異議的，環(huán)保部門應當對排污單位的初始排污權(quán)指標進行確認。公示期間有異議的，環(huán)保部門應當對排污單位的初始排污權(quán)指標進行復核。

第十一條 2012年6月30日之前已領取排污許可證的排污單位，持原排污許可證免除有效期為2012年—2015年的化學需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）排污權(quán)有償使用費，補交氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）排污權(quán)有償使用費后換領新證。換證截止日為2012年12月31日。2012年6月30日之前已依法成立但未繳納排污權(quán)有償使用費的排污單位，通過補交排污權(quán)有償使用費的辦法取得排污權(quán)指標，但須執(zhí)行2012年7月1日起的新辦法。

第十二條

初始排污權(quán)有償使用費基準價格由縣價格行政主管部門會同有關部門制訂，并定期公布。政府回購或出讓基準價格參照回購或出讓發(fā)生時的初始排污權(quán)有償使用費基準價格。價格的制定應遵循“誰排污、誰承擔”的原則，并以污染治理的直接成本為依據(jù)，同時考慮排污權(quán)資源價值。

排污權(quán)有償使用費的基準價格每兩年調(diào)整一次。紹興縣排污單位初始排污權(quán)有償使用費和政府直接出讓排污權(quán)有償使用費=排污權(quán)指標（噸/日）×基準價格。

第三章 排污權(quán)交易及管理

第十三條 排污權(quán)交易一般采取以下方式：

（一）市場交易，是指出讓排污權(quán)指標的排污單位，與受讓排污權(quán)指標的排污單位或政府，通過排污權(quán)交易市場達成排污權(quán)交易的方式；

（二）公開競價，是指政府按照規(guī)定程序，以拍賣競價、電子競價、舉牌競價等方式出讓儲備排污權(quán)指標的交易行為；

（三）直接出讓，是指政府按規(guī)定程序定向出讓儲備排污權(quán)指標的行為；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他交易方式。第十四條

排污權(quán)交易必須通過排污權(quán)交易機構(gòu)的平臺進行，法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的除外。

紹興縣的排污單位，其化學需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）等排污權(quán)指標，只能在縣域范圍內(nèi)的企業(yè)間按規(guī)定程序通過排污權(quán)交易平臺互相交易。

第十五條 括：

（一）政府儲備的排污權(quán)指標，包括政府儲備的初始排污權(quán)指標、政府委托排污權(quán)交易機構(gòu)通過排污權(quán)交易取得的排污權(quán)指標，以及政府對主要污染物進行治理獲得的富余排污權(quán)指標等；

可通過排污權(quán)交易出讓的排污權(quán)指標包

（二）排污單位可出讓的排污權(quán)指標，主要是指在完成減排任務的前提下，排污單位通過污染治理、結(jié)構(gòu)調(diào)整及加強管理獲得的富余排污權(quán)指標，或因破產(chǎn)、關停、被取締以及遷出本行政區(qū)域，其有償取得的排污權(quán)指標。

第十六條 排污單位出讓排污權(quán)指標，須按“十二五”期間上級減排要求進行一次性調(diào)減（調(diào)減的排污容量按有關政策進行補償），并足額繳納排污許可證期限內(nèi)排污權(quán)有償使用費。補繳的有償使用費按照申請交易當年的有償使用費征收標準計算。

對公開競價（或直接出讓）取得的排污指標按實際取得（使用）年限進行核減。

第十七條 排污單位出讓排污權(quán)指標，應向負責交易的排污權(quán)交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：

（一）排污許可證副本；

（二）排污權(quán)有償使用證明材料；

（三）出讓排污權(quán)指標的來源和依據(jù)；

（四）負責核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門同意其出讓排污權(quán)指標的證明文件；

（五）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

第十八條

新建、改建、擴建項目按建設項目環(huán)境影響評價批準文件和排污許可證管理的要求，需新增的排污權(quán)指標必須通過排污權(quán)交易取得。對符合我縣產(chǎn)業(yè)政策的項目所需的排污權(quán)指標，一律實行公開競價。

對不符合我縣產(chǎn)業(yè)政策導向的限制類（高污染）、淘汰類項目（企業(yè)），不允許參加排污權(quán)交易（受讓）。

第十九條

新建、改建、擴建項目申購排污權(quán)指標，應向負責交易的排污權(quán)交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：

（一）建設項目環(huán)境影響評價批準文件；

（二）負責核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門同意其申購排污權(quán)指標的證明文件；

（三）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

新建、改建、擴建項目申購的排污權(quán)指標根據(jù)項目環(huán)境影響評價文件確定。項目投產(chǎn)并通過“三同時”驗收后，在申購指標和實際排污量之間按從小原則，即取較小量核定初始排污權(quán)指標。申購指標大于初始排污權(quán)指標的，排污單位應當在一年內(nèi)將差額部分按取得的途徑出讓。

現(xiàn)有排污單位因新建、改建、擴建項目申購排污權(quán)指標，還需提供排污許可證副本和排污權(quán)指標有償使用證明材料。

第二十條

現(xiàn)有排污單位可申購排污權(quán)指標用于完成主要污染物減排任務。排污單位為完成污染物減排任務需申購的排污權(quán)指標，不得超過減排應削減的污染物指標，且交易完成后受讓的排污權(quán)指標被直接扣除，不計入排污單位的排污許可證。

第二十一條 現(xiàn)有排污單位為完成減排而申購排污權(quán)指標，應向負責交易的排污權(quán)交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：

（一）負責核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門下達的減排指標證明文件；

（二）排污許可證副本；

（三）排污權(quán)指標有償使用證明材料；

（四）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

第二十二條

環(huán)保部門應對參與排污權(quán)交易單位的主體資格、排污權(quán)限等進行審核，核定交易雙方的具體排污權(quán)指標，并對排污權(quán)交易協(xié)議進行確認。排污權(quán)交易機構(gòu)具體負責對排污權(quán)出讓單位或申購單位的申請材料進行收集、審核，并在10個工作日內(nèi)完成。對審核通過的，應當在排污權(quán)交易信息系統(tǒng)上發(fā)布排污權(quán)出讓或申購信息；審核未通過的，應當書面通知申請人并告知審核未通過的原因。

排污權(quán)交易雙方達成交易協(xié)議后，應當簽訂排污權(quán)交易合同。交易合同由排污權(quán)交易機構(gòu)統(tǒng)一提供，一式四份，核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門、排污權(quán)交易機構(gòu)、交易雙方各執(zhí)一份，并報省環(huán)境保護行政主管部門備案。

排污權(quán)交易出現(xiàn)爭議的，相關單位可向排污權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解，爭議涉及排污權(quán)交易機構(gòu)的，相關單位可向環(huán)保部門申請調(diào)解，也可按約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第二十三條

排污權(quán)交易雙方完成交易后，排污權(quán)交易機構(gòu)應將交易雙方名稱和排污權(quán)指標交易數(shù)量在交易平臺上進行公告。具體交易規(guī)則按《紹興縣排污權(quán)交易實施細則》的有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 排污權(quán)交易合同生效后，排污單位應按規(guī)定到核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門辦理排污許可證變更登記手續(xù)，由環(huán)保部門依法對雙方當事人的排污許可證進行核發(fā)、變更或注銷。

廢水納管的排污單位，應當及時與水務集團簽訂或變更廢水納管協(xié)議（合同）。

第二十五條 享受優(yōu)惠政策無償獲取的排污權(quán)指標若多余時，或排污單位破產(chǎn)、關停、被取締或遷出本行政轄區(qū)，其無償取得的排污權(quán)指標由核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門無償收回，作為排污權(quán)儲備，排污單位不得轉(zhuǎn)讓。

排污單位根據(jù)政府減排要求在排污許可權(quán)限內(nèi)削減的排污指標，在排污許可證上直接核減，不得轉(zhuǎn)讓。削減部分給予適當獎勵，獎勵額度原則上不低于同期按政府回購基準價回購的價值。

排污單位出現(xiàn)排污權(quán)指標閑臵的，閑臵期如超過一年，應向核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門申報，閑臵期超過三年的，其閑臵的排污權(quán)指標由政府或有關部門回購。

新建、改建、擴建項目取消的，其通過政府出讓獲得的排污權(quán)指標由核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門按規(guī)定回購。

第二十六條 臨時排污權(quán)交易是指排污單位由于生產(chǎn)的波動，通過排污權(quán)交易機構(gòu)臨時出讓、申購或受讓排污權(quán)指標的行為。

第二十七條 參與臨時排污權(quán)交易的排污單位必須是現(xiàn)有排污單位，不包括新建、改建和擴建項目。臨時排污權(quán)交易原則上在縣域范圍內(nèi)進行。

臨時排污權(quán)交易指標的有效期為每年1月1日至12月31日。有效期滿后，交易的臨時排污權(quán)指標仍歸臨時出讓方所有。

排污單位臨時受讓排污權(quán)交易指標，總的排污權(quán)交易指標不得超過現(xiàn)有項目環(huán)評批復文件規(guī)定的污染物排放總量。

第二十八條 臨時交易中需出讓或申購排污權(quán)指標的排污單位，向核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門提交排污許可證副本、臨時出讓或申購排污權(quán)指標核定的書面申請，經(jīng)環(huán)保部門同意后進入排污權(quán)交易市場。臨時交易完成后，排污權(quán)交易機構(gòu)應將交易雙方名稱和臨時交易指標數(shù)量在交易平臺上進行公告。環(huán)保部門應對臨時交易雙方排污許可證許可的排污權(quán)指標進行臨時變更。

辦理臨時排污權(quán)交易的窗口期為每年10月1日至11月30日。

第四章 排污權(quán)有償使用費使用、征收和管理

第二十九條 排污權(quán)有償使用費主要用于主要污染物減排工程建設、重點污染源治理以及生態(tài)環(huán)境保護；主要污染物排放總量監(jiān)測監(jiān)控技術研究和基礎設施建設；排污權(quán)儲備資金；排污權(quán)交易平臺建設及運行維護；排污權(quán)指標核定工作及排污權(quán)交易技術應用研究等方面的支出，做到專款專用。

第三十條 排污權(quán)有償使用費由財政部門負責征收管理，環(huán)保部門負責執(zhí)收。

第三十一條 依法取得初始排污權(quán)指標或通過市場交易、公開競價和直接出讓等方式受讓政府儲備的排污權(quán)指標的排污單位，應在排污權(quán)交易合同生效之日起7個工作日內(nèi)足額繳納排污權(quán)指標受讓費用。排污權(quán)交易合同應明確約定交易主體應當交納的排污權(quán)有償使用費或排污權(quán)交易收入的具體數(shù)額、繳納財政專戶的具體時限以及違約責任等內(nèi)容。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條 監(jiān)察部門及公共資源交易管理委員會辦公室對排污權(quán)有償使用和交易進行監(jiān)督。

財政部門對排污權(quán)有償使用費使用情況進行績效考評。審計部門對排污權(quán)有償使用費收支和使用情況進行審計監(jiān)督。

第三十三條 環(huán)保部門要加強對排污單位排污權(quán)使用行為的執(zhí)法監(jiān)管，依法查處超過排污權(quán)指標排放污染物的行為。

第三十四條 排污權(quán)交易機構(gòu)每年應向社會公布排污權(quán)交易的相關情況，每季度應向環(huán)保部門提交排污權(quán)交易相關材料。

第三十五條 環(huán)保部門和排污權(quán)交易機構(gòu)在排污權(quán)交易中應當為交易雙方保守商業(yè)秘密和技術秘密。

第三十六條

排污權(quán)交易機構(gòu)及其工作人員違反本辦法及有關規(guī)定的，由環(huán)保部門責令改正；需要給予行政紀律處分的，由有關部門依法給予處分；情節(jié)嚴重的，依法承擔相應的法律責任。

第六章 附 則

第三十七條

本辦法由紹興縣環(huán)境保護局負責解釋。

第三十八條 本辦法實施過程中有關新老政策銜接辦法另行規(guī)定。

第三十九條 本辦法自2012 年7月1日起施行。2008年2月26日紹興縣人民政府《關于主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理的試行意見》（紹縣政發(fā)?2008?7號）同時廢止。

紹興縣人民政府辦公室

轉(zhuǎn)發(fā)縣環(huán)境保護局縣金融辦關于

紹興縣排污權(quán)抵押貸款管理辦法（試行）的通知

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處、開發(fā)區(qū)管委會）、中心城建管辦、平水副城建管委，縣政府各部門：

縣環(huán)境保護局、縣金融辦關于《紹興縣排污權(quán)抵押貸款管理辦法（試行）》已經(jīng)縣政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

二○○九年七月七日

紹興縣排污權(quán)抵押貸款管理辦法（試行）

紹興縣環(huán)境保護局

紹興縣金融辦

（二○○九年七月六日）

第一條 為進一步完善排污權(quán)有償使用和交易管理體系，支持企業(yè)融資需求，優(yōu)化環(huán)境資源配臵，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，促進經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》、《貸款通則》和《紹興縣人民政府關于主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理的試行意見》等相關規(guī)定，結(jié)合本縣實際，制定本辦法。

第二條 排污權(quán)抵押貸款是指借款人取得《污染物排放許可證》形式確認的排污權(quán)為抵押物，在遵守國家有關金融法律、法規(guī)和信貸政策前提下，向貸款行申請獲得貸款的融資活動。

第三條 排污權(quán)是指本縣境內(nèi)的排污單位在正常生產(chǎn)經(jīng)營活動中，已與紹興縣給排水有限公司簽訂《污水排放合同》，經(jīng)環(huán)保行政主管部門許可，并以《排污許可證》形式確認的直接或間接向環(huán)境排放污染物數(shù)量的權(quán)利。

第四條 本辦法排污權(quán)抵押貸款暫限排污許可證上的廢水量作為貸款抵押物。

第五條 排污權(quán)抵押貸款的借款人必須同時具備以下條件：

（一）經(jīng)工商行政主管部門核準登記，持有合法有效的工業(yè)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；

（二）持有環(huán)境保護行政主管部門核發(fā)的《排污許可證》；

（三）企業(yè)信譽良好，無不良信用記錄；

（四）企業(yè)符合當時環(huán)境保護行政主管部門的減排要求、環(huán)境信用等級不得為黑色。第六條 排污權(quán)抵押貸款一般以短期貸款為主，貸款期限在《排污許可證》規(guī)定的有效期內(nèi)，最長不超過4年。貸款主要用于生產(chǎn)經(jīng)營或環(huán)保項目。

第七條 貸款額度不得大于抵押的排污權(quán)評估價值。排污權(quán)評估價值按低于市場流通價值的原則確定，具體由縣環(huán)保局根據(jù)市場流通情況報縣政府審定。

第八條 貸款利率按承辦銀行的利率管理有關規(guī)定執(zhí)行。貸款利率上浮幅度最高不超過30%。

第九條 貸款按季（月）結(jié)息，到期還本付息。具體操作細則由貸款銀行自行制定。

第十條 貸款銀行必須是紹興縣內(nèi)金融機構(gòu)，方可推出排污權(quán)抵押貸款業(yè)務。

第十一條 排污權(quán)抵押貸款遵循以下基本程序：

（一）企業(yè)向貸款行提出排污權(quán)抵押貸款書面申請；

（二）貸款行組織貸前調(diào)查、審核、審批。

（三）貸款行與企業(yè)簽訂借貸合同、抵押合同，到環(huán)保部門辦理抵押登記。

（四）銀行發(fā)放貸款。

第十二條 企業(yè)申請排污權(quán)抵押貸款的，需到環(huán)保窗口簽訂承諾書一式二份，一份交抵押登記機關，一份交貸款銀行保存。同時提供以下資料：①企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；②法定代表人身份證復印件。第十三條 貸款期間如環(huán)保政策發(fā)生變化或者法律法規(guī)等其他因素影響排污權(quán)抵押的有效性或者價值時，貸款行有權(quán)要求借款人追加新的擔保方式或者其他相關保全措施。

第十四條 貸款期間，如抵押登記事項發(fā)生變化依法需要辦理變更登記的，應在登記事項發(fā)生變更之日起三個工作日內(nèi)到環(huán)保部門辦理變更登記手續(xù)。

第十五條 借款人債務履行完畢或原合同當事人協(xié)商同意提前解除抵押合同的，貸款行和借款人應當及時到環(huán)保部門辦理排污權(quán)抵押注銷登記并抄送水務集團。

第十六條 借款人未能按期履行債務合同，貸款人應及時通知環(huán)保部門。環(huán)保部門負責幫助對符合轉(zhuǎn)讓條件的企業(yè)轉(zhuǎn)讓抵押標的排污權(quán)，以實現(xiàn)貸款人的權(quán)利。

第十七條 通過交易取得銀行抵押標的排污權(quán)的單位，應按規(guī)定辦理排污權(quán)交易與排污許可證申領手續(xù)。

第十八條 如上級有新的規(guī)定的，從其規(guī)定。第十九條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第二十條

本辦法由縣環(huán)境保護局會同縣金融辦負責解釋。

主題詞：經(jīng)濟管理

排污權(quán)

貸款

辦法

通知 紹興市發(fā)展和改革委員會 紹興市環(huán)境保護局關于紹興縣初始排污權(quán)有償使用費征收標準的批復

紹市發(fā)改價〔2013〕50號

紹興縣發(fā)展和改革局、環(huán)境保護局：

你們《關于要求核定紹興縣初始排污權(quán)有償使用費征收標準的請示》（紹發(fā)改[2013]6號）收悉。根據(jù)《浙江省人民政府關于開展排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》（浙政發(fā)〔2009〕47號）、《浙江省人民政府辦公廳關于印發(fā)浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點工作暫行辦法的通知》（浙政辦發(fā)〔2010〕132號）、《浙江省初始排污權(quán)有償使用費征收標準管理辦法（試行）》（浙價資〔2011〕176號）等文件精神，經(jīng)研究，對你縣初始排污權(quán)有償使用費征收標準批復如下：

一、原有排污單位與新建、改建、擴建項目界定時間定為2012年6月30日。初始排污權(quán)期限與排污許可證期限一致，現(xiàn)階段排污許可證許可期限截至2015年12月31日。

二、排污權(quán)有償使用費根據(jù)排污單位排污年限收費，以月為單位，一次性繳清。有效期后收費標準重新核定。

三、排污權(quán)有償使用費種類有四項：化學需氧量有償使用費、氨氮有償使用費、二氧化硫有償使用費和氮氧化物有償使用費。

四、化學需氧量初始排污權(quán)有償使用費每年4000元/噸；氨氮初始排污權(quán)有償使用費每年4000元/噸；二氧化硫初始排污權(quán)有償使用費每年1000元/噸；氮氧化物初始排污權(quán)有償使用費每年1000元/噸。

五、為鼓勵排污單位首次盡早換領新證，凡在2013年9月30日前繳清氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）排污權(quán)有償使用費的，給予20%的優(yōu)惠。

六、以上收費標準自二〇一三年五月一日起執(zhí)行。

紹興市發(fā)展和改革委員會 紹興市環(huán)境保護局

2013年4月27日

第三篇：紹興縣排污權(quán)有償使用和交易實施辦法

紹興縣排污權(quán)有償使用和交易實施辦法

（試行）

第一章 總 則

第一條 為強化污染物排放總量控制，合理配置環(huán)境資源，規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，根據(jù)《浙江省人民政府關于開展排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》（浙政發(fā)〔2009〕47號）、《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點工作暫行辦法》（浙政辦發(fā)〔2010〕132號）、《紹興市人民政府關于印發(fā)紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易試點工作實施辦法的通知》（紹政辦發(fā)〔2012〕號）等相關規(guī)定，結(jié)合紹興縣實際，制定本實施辦法。

第二條 本辦法適用于紹興縣排污權(quán)有償使用和交易工作。

第三條 本辦法所稱的污染物，是指現(xiàn)階段實施污染物排放總量控制的化學需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）、氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）四項主要污染物。本辦法所指的排污單位，是指依法應當取得排污許可證的工業(yè)排污單位。

本辦法所稱的排污權(quán)，是指排污單位按排污許可證許可的污染物排放總量指標直接或間接向環(huán)境排放污染物的權(quán)利。

本辦法所稱的排污權(quán)有償使用，是指在縣域排污總量控制的前提下，排污單位依法取得的排污權(quán)指標，并按規(guī)定繳納排污權(quán)有償使用費的行為。

本辦法所稱的排污權(quán)交易，是指在縣域排污總量控制的前提下，排污單位對依法取得的排污權(quán)指標進行交易的行為。排污權(quán)交易包括排污權(quán)指標的出讓、申購和受讓。

第四條 排污單位的排污權(quán)以排污許可證的形式確認。排污權(quán)指標是指排污許可證許可的污染物排放總量。排污權(quán)的有效期限與排污許可證有效期限一致，最長為五年，并與國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃年限同步。

第五條 縣環(huán)境保護行政主管部門（以下簡稱“環(huán)保部門”）負責紹興縣排污權(quán)有償使用和交易管理工作。

縣公共資源交易平臺為排污權(quán)交易市場，縣公共資源交易中心為縣排污權(quán)交易機構(gòu)。

第二章 初始排污權(quán)指標的核定、分配和有償使用

第六條 初始排污權(quán)指標，是指按照排污許可證規(guī)定有總量控制要求的現(xiàn)有排污單位，通過環(huán)保部門核定和分配的方式取得的主要污染物排放總量指標。

排污單位的排污許可證有效期滿后，其初始排污權(quán)指標由負責排污許可證管理的環(huán)保部門重新核定和分配。

第七條 環(huán)保部門應依據(jù)紹興縣初始排污權(quán)核定和分配技術方法，根據(jù)主要污染物總量控制和排污許可證管理要求，對現(xiàn)有排污單位的初始排污權(quán)指標進行核定和分配，并可儲備一定的初始排污權(quán)指標，用于保障重大建設項目的排污權(quán)指標和調(diào)控排污權(quán)交易市場。

第八條 參加排污權(quán)交易的排污單位，應按規(guī)定對其排污許可證登載的初始排污權(quán)指標實行有償使用。

第九條 按排污許可證管理要求不單獨分配排污權(quán)指標的排污單位和污水集中處理設施，不參與初始排污權(quán)核定和分配以及排污權(quán)有償使用。第十條 環(huán)保部門應對排污單位核定和分配的初始排污權(quán)指標進行公示，公示時間不少于15日。公示應包括以下內(nèi)容：

（一）排污單位的名稱及基本信息；

（二）擬分配的排污權(quán)指標名稱、數(shù)量等信息；

（三）有利害關系的排污單位提出意見的主要方式。

公示期間無異議的，環(huán)保部門應當對排污單位的初始排污權(quán)指標進行確認。公示期間有異議的，環(huán)保部門應當對排污單位的初始排污權(quán)指標進行復核。

第十一條 2012年6月30日之前已領取排污許可證的排污單位，持原排污許可證免除有效期為2012年—2015年的化學需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）排污權(quán)有償使用費，補交氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）排污權(quán)有償使用費后換領新證。換證截止日為2012年12月31日。2012年6月30日之前已依法成立但未繳納排污權(quán)有償使用費的排污單位，通過補交排污權(quán)有償使用費的辦法取得排污權(quán)指標，但須執(zhí)行2012年7月1日起的新辦法。第十二條 初始排污權(quán)有償使用費基準價格由縣價格行政主管部門會同有關部門制訂，并定期公布。政府回購或出讓基準價格參照回購或出讓發(fā)生時的初始排污權(quán)有償使用費基準價格。價格的制定應遵循“誰排污、誰承擔”的原則，并以污染治理的直接成本為依據(jù)，同時考慮排污權(quán)資源價值。

排污權(quán)有償使用費的基準價格每兩年調(diào)整一次。紹興縣排污單位初始排污權(quán)有償使用費和政府直接出讓排污權(quán)有償使用費=排污權(quán)指標（噸/日）×基準價格。

第三章 排污權(quán)交易及管理

第十三條 排污權(quán)交易一般采取以下方式：

（一）市場交易，是指出讓排污權(quán)指標的排污單位，與受讓排污權(quán)指標的排污單位或政府，通過排污權(quán)交易市場達成排污權(quán)交易的方式；

（二）公開競價，是指政府按照規(guī)定程序，以拍賣競價、電子競價、舉牌競價等方式出讓儲備排污權(quán)指標的交易行為；

（三）直接出讓，是指政府按規(guī)定程序定向出讓儲備排污權(quán)指標的行為；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他交易方式。第十四條

排污權(quán)交易必須通過排污權(quán)交易機構(gòu)的平臺進行，法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的除外。

紹興縣的排污單位，其化學需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）等排污權(quán)指標，只能在縣域范圍內(nèi)的企業(yè)間按規(guī)定程序通過排污權(quán)交易平臺互相交易。

第十五條 可通過排污權(quán)交易出讓的排污權(quán)指標包括：

（一）政府儲備的排污權(quán)指標，包括政府儲備的初始排污權(quán)指標、政府委托排污權(quán)交易機構(gòu)通過排污權(quán)交易取得的排污權(quán)指標，以及政府對主要污染物進行治理獲得的富余排污權(quán)指標等；

（二）排污單位可出讓的排污權(quán)指標，主要是指在完成減排任務的前提下，排污單位通過污染治理、結(jié)構(gòu)調(diào)整及加強管理獲得的富余排污權(quán)指標，或因破產(chǎn)、關停、被取締以及遷出本行政區(qū)域，其有償取得的排污權(quán)指標。

第十六條 排污單位出讓排污權(quán)指標，須按“十二五”期間上級減排要求進行一次性調(diào)減（調(diào)減的排污容量按有關政策進行補償），并足額繳納排污許可證期限內(nèi)排污權(quán)有償使用費。補繳的有償使用費按照申請交易當年的有償使用費征收標準計算。

對公開競價（或直接出讓）取得的排污指標按實際取得（使用）年限進行核減。

第十七條 排污單位出讓排污權(quán)指標，應向負責交易的排污權(quán)交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：

（一）排污許可證副本；

（二）排污權(quán)有償使用證明材料；

（三）出讓排污權(quán)指標的來源和依據(jù)；

（四）負責核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門同意其出讓排污權(quán)指標的證明文件；

（五）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

第十八條 新建、改建、擴建項目按建設項目環(huán)境影響評價批準文件和排污許可證管理的要求，需新增的排污權(quán)指標必須通過排污權(quán)交易取得。對符合我縣產(chǎn)業(yè)政策的項目所需的排污權(quán)指標，一律實行公開競價。對不符合我縣產(chǎn)業(yè)政策導向的限制類（高污染）、淘汰類項目（企業(yè)），不允許參加排污權(quán)交易（受讓）。

第十九條 新建、改建、擴建項目申購排污權(quán)指標，應向負責交易的排污權(quán)交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：

（一）建設項目環(huán)境影響評價批準文件；

（二）負責核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門同意其申購排污權(quán)指標的證明文件；

（三）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

新建、改建、擴建項目申購的排污權(quán)指標根據(jù)項目環(huán)境影響評價文件確定。項目投產(chǎn)并通過“三同時”驗收后，在申購指標和實際排污量之間按從小原則，即取較小量核定初始排污權(quán)指標。申購指標大于初始排污權(quán)指標的，排污單位應當在一年內(nèi)將差額部分按取得的途徑出讓。

現(xiàn)有排污單位因新建、改建、擴建項目申購排污權(quán)指標，還需提供排污許可證副本和排污權(quán)指標有償使用證明材料。

第二十條 現(xiàn)有排污單位可申購排污權(quán)指標用于完成主要污染物減排任務。排污單位為完成污染物減排任務需申購的排污權(quán)指標，不得超過減排應削減的污染物指標，且交易完成后受讓的排污權(quán)指標被直接扣除，不計入排污單位的排污許可證。

第二十一條 現(xiàn)有排污單位為完成減排而申購排污權(quán)指標，應向負責交易的排污權(quán)交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：

（一）負責核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門下達的減排指標證明文件；

（二）排污許可證副本；

（三）排污權(quán)指標有償使用證明材料；

（四）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

第二十二條 環(huán)保部門應對參與排污權(quán)交易單位的主體資格、排污權(quán)限等進行審核，核定交易雙方的具體排污權(quán)指標，并對排污權(quán)交易協(xié)議進行確認。排污權(quán)交易機構(gòu)具體負責對排污權(quán)出讓單位或申購單位的申請材料進行收集、審核，并在10個工作日內(nèi)完成。對審核通過的，應當在排污權(quán)交易信息系統(tǒng)上發(fā)布排污權(quán)出讓或申購信息；審核未通過的，應當書面通知申請人并告知審核未通過的原因。排污權(quán)交易雙方達成交易協(xié)議后，應當簽訂排污權(quán)交易合同。交易合同由排污權(quán)交易機構(gòu)統(tǒng)一提供，一式四份，核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門、排污權(quán)交易機構(gòu)、交易雙方各執(zhí)一份，并報省環(huán)境保護行政主管部門備案。

排污權(quán)交易出現(xiàn)爭議的，相關單位可向排污權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解，爭議涉及排污權(quán)交易機構(gòu)的，相關單位可向環(huán)保部門申請調(diào)解，也可按約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第二十三條 排污權(quán)交易雙方完成交易后，排污權(quán)交易機構(gòu)應將交易雙方名稱和排污權(quán)指標交易數(shù)量在交易平臺上進行公告。具體交易規(guī)則按《紹興縣排污權(quán)交易實施細則》的有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 排污權(quán)交易合同生效后，排污單位應按規(guī)定到核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門辦理排污許可證變更登記手續(xù)，由環(huán)保部門依法對雙方當事人的排污許可證進行核發(fā)、變更或注銷。

廢水納管的排污單位，應當及時與水務集團簽訂或變更廢水納管協(xié)議（合同）。

第二十五條 享受優(yōu)惠政策無償獲取的排污權(quán)指標若多余時，或排污單位破產(chǎn)、關停、被取締或遷出本行政轄區(qū)，其無償取得的排污權(quán)指標由核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門無償收回，作為排污權(quán)儲備，排污單位不得轉(zhuǎn)讓。

排污單位根據(jù)政府減排要求在排污許可權(quán)限內(nèi)削減的排污指標，在排污許可證上直接核減，不得轉(zhuǎn)讓。削減部分給予適當獎勵，獎勵額度原則上不低于同期按政府回購基準價回購的價值。

排污單位出現(xiàn)排污權(quán)指標閑置的，閑置期如超過一年，應向核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門申報，閑置期超過三年的，其閑置的排污權(quán)指標由政府或有關部門回購。

新建、改建、擴建項目取消的，其通過政府出讓獲得的排污權(quán)指標由核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門按規(guī)定回購。

第二十六條 臨時排污權(quán)交易是指排污單位由于生產(chǎn)的波動，通過排污權(quán)交易機構(gòu)臨時出讓、申購或受讓排污權(quán)指標的行為。

第二十七條 參與臨時排污權(quán)交易的排污單位必須是現(xiàn)有排污單位，不包括新建、改建和擴建項目。臨時排污權(quán)交易原則上在縣域范圍內(nèi)進行。臨時排污權(quán)交易指標的有效期為每年1月1日至12月31日。有效期滿后，交易的臨時排污權(quán)指標仍歸臨時出讓方所有。

排污單位臨時受讓排污權(quán)交易指標，總的排污權(quán)交易指標不得超過現(xiàn)有項目環(huán)評批復文件規(guī)定的污染物排放總量。

第二十八條 臨時交易中需出讓或申購排污權(quán)指標的排污單位，向核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門提交排污許可證副本、臨時出讓或申購排污權(quán)指標核定的書面申請，經(jīng)環(huán)保部門同意后進入排污權(quán)交易市場。

臨時交易完成后，排污權(quán)交易機構(gòu)應將交易雙方名稱和臨時交易指標數(shù)量在交易平臺上進行公告。環(huán)保部門應對臨時交易雙方排污許可證許可的排污權(quán)指標進行臨時變更。

辦理臨時排污權(quán)交易的窗口期為每年10月1日至11月30日。

第四章 排污權(quán)有償使用費使用、征收和管理

第二十九條 排污權(quán)有償使用費主要用于主要污染物減排工程建設、重點污染源治理以及生態(tài)環(huán)境保護；主要污染物排放總量監(jiān)測監(jiān)控技術研究和基礎設施建設；排污權(quán)儲備資金；排污權(quán)交易平臺建設及運行維護；排污權(quán)指標核定工作及排污權(quán)交易技術應用研究等方面的支出，做到專款專用。

第三十條 排污權(quán)有償使用費由財政部門負責征收管理，環(huán)保部門負責執(zhí)收。

第三十一條

依法取得初始排污權(quán)指標或通過市場交易、公開競價和直接出讓等方式受讓政府儲備的排污權(quán)指標的排污單位，應在排污權(quán)交易合同生效之日起7個工作日內(nèi)足額繳納排污權(quán)指標受讓費用。

排污權(quán)交易合同應明確約定交易主體應當交納的排污權(quán)有償使用費或排污權(quán)交易收入的具體數(shù)額、繳納財政專戶的具體時限以及違約責任等內(nèi)容。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條

監(jiān)察部門及公共資源交易管理委員會辦公室對排污權(quán)有償使用和交易進行監(jiān)督。

財政部門對排污權(quán)有償使用費使用情況進行績效考評。審計部門對排污權(quán)有償使用費收支和使用情況進行審計監(jiān)督。

第三十三條 環(huán)保部門要加強對排污單位排污權(quán)使用行為的執(zhí)法監(jiān)管，依法查處超過排污權(quán)指標排放污染物的行為。

第三十四條 排污權(quán)交易機構(gòu)每年應向社會公布排污權(quán)交易的相關情況，每季度應向環(huán)保部門提交排污權(quán)交易相關材料。

第三十五條 環(huán)保部門和排污權(quán)交易機構(gòu)在排污權(quán)交易中應當為交易雙方保守商業(yè)秘密和技術秘密。

第三十六條

排污權(quán)交易機構(gòu)及其工作人員違反本辦法及有關規(guī)定的，由環(huán)保部門責令改正；需要給予行政紀律處分的，由有關部門依法給予處分；情節(jié)嚴重的，依法承擔相應的法律責任。

第六章 附 則

第三十七條

本辦法由紹興縣環(huán)境保護局負責解釋。第三十八條 本辦法實施過程中有關新老政策銜接辦法另行規(guī)定。

第三十九條 本辦法自2012 年7月1日起施行。2008年2月26日紹興縣人民政府《關于主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理的試行意見》（紹縣政發(fā)〔止。

2008〕7號）同時廢

第四篇：排污權(quán)有償使用和交易制度

排污權(quán)有償使用和交易制度

[摘 要]隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)生，各個國家之間的各個領域之間的產(chǎn)業(yè)也進行著迅疾的發(fā)展，有些輕工業(yè)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的污染物還不是很嚴重，但是有些重工業(yè)的產(chǎn)污量及其大，并且企業(yè)越來越多的建立，環(huán)境問題岌岌可危，故而這不僅僅是一個國家的問題，而是全球國家共同面臨的問題，排污權(quán)的出現(xiàn)就是解決這一問題，本論文在引證多個國家對此的應用以進行闡述。

[關鍵詞]排污權(quán) ； 交易制度； 環(huán)境污染 ； 治理方法

中圖分類號：X196；F124.5 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2017）10-0181-01

環(huán)境污染問題已經(jīng)成為了全球化的問題，必須要全球國家共同進行治理，最主要的是應當采取一定的措施對于企業(yè)排污進行限制，因為環(huán)境污染最大的原因就是因為企業(yè)發(fā)展而產(chǎn)生。排污權(quán)有償使用的提出與交易制度的健全在解決這一問題上至關重要。

一、排污權(quán)交易（有償使用）簡介

（一）排污權(quán)交易介紹

排污權(quán)交易定義為在污染物排放總量控制指標確定的情況下，政府通過對于市場機制的控制與完善手段，建立對于排污權(quán)使用政策，將這種權(quán)利合法化，可以作為商品一樣賦予價值，允許被買入與賣出，從而達到控制污染物的排量的目的。

對于排污權(quán)交易最先出現(xiàn)在美國，是由美國的經(jīng)濟學家戴爾斯在1968年提出。而面臨環(huán)境污染問題愈來愈嚴重的情況，美國聯(lián)邦環(huán)保局為了解決這一問題，協(xié)調(diào)環(huán)境污染與企業(yè)發(fā)展之間的矛盾，在《清潔空氣法》一文獻中提出了排污權(quán)交易的假想，并且圍繞著這一問題在一九七七年開始制定了一系列的法律法規(guī)，這對于企業(yè)排放污染物在環(huán)境污染問題方面提供了一個合理的解決方案。

自美國實現(xiàn)之后，德國、英國以及澳大利亞等國家也相繼采用了此種政策，我國也開始開始使用。

（二）排污權(quán)交易前提條件

實行排污權(quán)交易必須有一個前提，即是排放總量控制。在這里就有一個專業(yè)詞匯，叫做環(huán)境容量。環(huán)境容量是指人類的生存以及自然環(huán)境在不受到破壞的前提下，某一種環(huán)境對于污染物的排放最大容許量，我們不可能對于污染物排放完全不允許，這不科學也不適應于社會的發(fā)展，但是對此必須要有一個度。

在這個允許范圍之內(nèi)必須要加以控制，存在一定的環(huán)境容許剩余量，假如在某一環(huán)境區(qū)域之內(nèi)對于污染物的排放已經(jīng)達到了飽和狀態(tài)，那么絕對不可能會容許排污權(quán)的交易發(fā)生。

（三）排污權(quán)有償使用與交易制度的手段與作用

對于污染物排放的控制主要還是在政府通過行政手段進行控制以及通過市場經(jīng)濟進行制約。

在這一方面前期主要應用的是一種比較強硬的手段，政府在這其中一直扮演著主動者的地位，通過強有力的行政手段強行進行治理，手段主要有征收排污費。

在這種制度之下，政府并非解決排污問題的主體，而是通過強力手段進行強行制約，而作為直接性影響排污量的主體是企業(yè)，企業(yè)在這里面一直處于一種被動的狀態(tài)，通過政府征收排污費，是存在著一定的漏洞的，在政府征收排污費的前提下以及排放度的制約下，企業(yè)只需要繳納費用就可以進行排污，這很大程度上并不能解決排污問題。

但是排污權(quán)有償使用的政策就可以解決這一問題，這個政策一方面是為了減少排污量而達到保護環(huán)境的作用，另一方面對于企業(yè)是存在著一個激勵的作用的。

排污權(quán)交易與原本采用的征收排污費的不同在于：排污權(quán)的有償使用交易可以間接性的通過企業(yè)對于排污量進行制約，而且以經(jīng)濟利益回饋作為對于企業(yè)的補償，這相對比強行征收排污費而言是一種激勵的制度，可以在根本上通過出售排污權(quán)剩余量間接控制企業(yè)的排放污染量，同時也不會使企業(yè)對此產(chǎn)生怨言與不滿。

二、交易制度極其實施情況

（一）美國對此的制度以及實施情況

對于美國而言，最初的想法是想要通?^控制企業(yè)的技術而解決企業(yè)排放污染物的問題，但是由于政府很少的考慮到限制排放的成本問題，結(jié)果因為執(zhí)行的成本比較高，進而沒有得到預期的效果。進而美國政府針對這一情況進行了一系列的改進，主要方面是在于在總量控制不變的情況下對于個別企業(yè)排放靈活量的調(diào)整。

可惜政府經(jīng)過多年的調(diào)整，一直都沒有達到很好的效果。一直到了二十世紀七十年代，美國方面提出了“到了考慮運用市場激勵來防止污染的時候了”，于是在原有的基礎上提出了排污權(quán)交易的構(gòu)想，并且將其作為一種正式的制度加以實施。

同時在一九七七年通過并且在九零年修改的《清潔空氣法》積極地鼓勵企業(yè)進行市場買賣污染權(quán)，并且取得進一步的成功。

（二）德國方面的實施情況

德國是一個發(fā)達的工業(yè)化國家，對于工業(yè)的發(fā)展在世界中都占有極為重要的地位。但是對于環(huán)保事業(yè)一直也處于世界的前端。

目前為止，環(huán)保事業(yè)已經(jīng)成為德國的社會發(fā)展、企業(yè)發(fā)展的重要組成部分，對于溫室氣體的排放量控制也已經(jīng)被列為德國可持續(xù)發(fā)展的總指標之中。

為了對企業(yè)排污量進行控制，以達到有效環(huán)保的目的，德國在二零零二年就通過法律法規(guī)實行碳排放權(quán)交易制度。同時國家有關部門對此設立專門的機構(gòu)，對于企業(yè)的機器設備進行檢查，研究以及建立關于排放權(quán)的法律完善事情。

同時德國對于排污權(quán)的權(quán)利使用統(tǒng)一交配至有關部門，達到了權(quán)力高度集中的效果，對于零二年直至零三年，德國有關部門調(diào)查了三千余家企業(yè)，嚴格申報的過程，這些措施在一定程度上對于德國環(huán)保事業(yè)走在世界前端起到了極大地促進作用。

（三）我國對于排污權(quán)交易制度實施情況

在一九八八年我國開始對于排污權(quán)交易制度進行試點研究，在一九九三年我國開始在太原等一些城市進行探索大氣排污權(quán)交易試點工作，而在一九九年，我國與美國簽署協(xié)議，在我國開展“運用市場機制減少二氧化硫排放研究”的合作項目。

可以說，排污權(quán)交易制度在我國開展以來得到了極好的發(fā)展，得到了一系列成功，但是由于我國在這方面起步較晚，還有許多問題有待解決。

三、存在問題以及完善方法

（一）法律發(fā)揮內(nèi)容不健全

我國目前對于防止污染的法律法規(guī)過于單一，僅僅有著幾部對于污染防治的法規(guī)，而具體的完善體系卻一直處于有著缺陷。

我國的排污交易權(quán)雖然已經(jīng)初步建立，但是對于排污權(quán)交易缺乏規(guī)范，強有力的法律作為支撐，況且這一法律的實現(xiàn)需要大量的立法工作進行輔助。

我國在這一點上有著極大的進步空間。

（二）實施起來比較困難

對于排污權(quán)有償使用需要全方面各部門共同努力協(xié)調(diào)，但是目前來看存在著大量的問題，譬如政府有關部門的監(jiān)管不力，造成企業(yè)偷排廢物，最為典型的二零零三年環(huán)?？偩职l(fā)現(xiàn)某大企業(yè)超標偷排廢水。

排污權(quán)交易金額比較高也是一項巨大的問題。我國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)小企業(yè)數(shù)目巨多，但又是排放污染物的主體，因為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)規(guī)模較小，分布較為分散，所以操作具體難以進行，故而對于尋求交易的基礎信息費用等比較高，進一步的妨礙了企業(yè)對制度的遵守。

除此之外，還有一部分地方政府官員成為了企業(yè)的“保護傘”，利用手頭上的權(quán)利，與一些地方企業(yè)勾結(jié)而謀取巨大的利潤，使得排污權(quán)交易發(fā)生不正常的轉(zhuǎn)讓，這對于排污權(quán)交易制度而言是一項致命的缺陷，必須要進行整改。

結(jié)論

排污權(quán)有償使用在全球多個國家都被證實可以適用，我國同樣如此，但是由于我國剛剛在這一方面起步，存在著加大的問題有待解決，只有借鑒其余國家的經(jīng)驗進行整治與完善，才能將排污權(quán)的交易制度完美化，適用于我國的經(jīng)濟市場，環(huán)保事業(yè)才能更進一步。

參考文獻

[1] 張永亮，俞海，丁楊陽，張燕.排污權(quán)有償使用和交易制度的關鍵環(huán)節(jié)分析[J].環(huán)境保護，2015，（10）：40-42.[2] 王金南，張炳，吳悅穎，郭默.中國排污權(quán)有償使用和交易：實踐與展望[J].環(huán)境保護，2014，（14）：22-25.[3] 蘇丹，李志勇，馮迪，胡成.中國排污權(quán)有償使用與交易實證的比較研究[J].環(huán)境污染與防治，2013，（09）：93-100.

第五篇：南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法(試行)

南京市人民政府

關于印發(fā)《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用

和交易管理辦法（試行）》的通知

寧政規(guī)字〔2015〕1號

各區(qū)人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

現(xiàn)將《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

南京市人民政府

2015年1月5日

南京市主要污染物

排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，充分發(fā)揮市場在環(huán)境資源配置中的決定性作用，推進主要污染物排放總量持續(xù)減少，根據(jù)《國務院辦公廳關于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》（國辦發(fā)?2014?38號）、《江蘇省二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（蘇環(huán)規(guī)?2013?02號）和市委市政府《關于實施綜合改革工程第二階段重點任務的意見》（寧委發(fā)?2014?3號）等文件精神，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。

第二條 排污權(quán)有償使用和交易堅持“資源有價、使用有償，總量控制、許可排污，市場調(diào)節(jié)、適度溢價，公正公開、規(guī)范管理”的原則。

—1—

第三條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖企業(yè)和醫(yī)療、賓館餐飲服務單位（以下統(tǒng)稱排污單位）排放化學需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污權(quán)有償使用和交易以及相關行政主管部門的管理活動。

第四條 按照國家、省下達的污染減排考核目標和本市環(huán)境質(zhì)量改善的要求，建立完善主要污染物排放總量控制制度，確定區(qū)（流）域、主要行業(yè)以及重點排污單位主要污染物排放總量控制目標和削減措施。分配初始排污權(quán)和組織排污權(quán)交易必須符合區(qū)（流）域和主要行業(yè)污染物排放總量控制要求，重點保障戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重大科技示范項目的建設。

第五條 市環(huán)境保護行政主管部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本市行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易。

市公共資源交易中心為本市行政區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)交易提供場所、信息、咨詢、見證等服務。

第六條 排污權(quán)有償使用和交易不免除排污單位污染治理、污染損壞賠償?shù)呢熑魏鸵婪ɡU納排污費等相關稅費的義務。

第二章 排污權(quán)指標管理

第七條 市分配各區(qū)（園區(qū)）工業(yè)、規(guī)模化畜禽養(yǎng)殖類排污權(quán)指標之和不得超過本市總量控制目標，區(qū)（園區(qū)）核定給排污單位的初始排污權(quán)指標之和不得超過本轄區(qū)總量控制目標。

對區(qū)（園區(qū)）排污權(quán)指標的分配原則上按照區(qū)（園區(qū)）實際排放狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、污染負荷強度、污染減排目標以及環(huán)境質(zhì)量改善要求等進行綜合分析；對排污單位初始排污權(quán)指標的核定按照本市有關規(guī)定執(zhí)行。

第八條 本市排污權(quán)指標有效使用期限原則上不得超過5年。排污權(quán)指標有效使用期限內(nèi)，排污單位對排污權(quán)指標擁有使用、出讓和抵押等權(quán)利。

第九條 有下列情形之一的，排污單位可以購買排污權(quán)指標：

（一）排污單位新建、改建、擴建項目需要新增排污權(quán)指標的，應當通過排污權(quán)交易方式購買新增排污權(quán)指標；

（二）排污單位現(xiàn)有項目環(huán)境影響評價審批手續(xù)齊全的，應當通過排污權(quán)有償使用的方式購買初始排污權(quán)指標；

—2—

（三）排污單位現(xiàn)有項目有短期（不超過9個月，下同）排污權(quán)指標需求的，應當通過排污權(quán)租賃的方式購買短期排污權(quán)指標；

（四）排污單位排污權(quán)有效使用期滿的，應當通過排污權(quán)延續(xù)的方式購買排污權(quán)指標。

排污單位購買新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標必須符合環(huán)境準入和區(qū)（流）域、行業(yè)總量控制的相關要求。

第十條 有下列情形之一的，排污單位可以出讓其經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位排污權(quán)指標短期閑置的；

（四）其他可以出讓的情形。

第十一條 有下列情形之一的，市環(huán)境保護行政主管部門可以對排污單位經(jīng)有償使用獲得的富余排污權(quán)指標進行回購：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）建設項目規(guī)模和工藝發(fā)生變化的；

（四）建設項目購入排污權(quán)指標滿兩年未進行建設的，或者停止建設的，或者未能通過環(huán)評審批的；

（五）其他可以回購的情形。

第十二條 有下列情形之一的，市環(huán)境保護行政主管部門有權(quán)收回排污單位未經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標：

（一）排污單位因限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位環(huán)境違法行為被責令關閉、取締的；

（四）其他應當收回的情形。

第十三條 市環(huán)境保護行政主管部門應當根據(jù)本市排污權(quán)有償使用和交易的需要，建立排污權(quán)指標政府儲備庫，對排污權(quán)指標保持一定比例的

—3—

儲備，調(diào)控本市排污權(quán)交易市場和保障重大項目建設。政府儲備排污權(quán)指標來源主要為：

（一）分配初始排污權(quán)時預留的；

（二）通過回購或者收回獲得的；

（三）其他途徑獲得的。

第十四條 通過排污權(quán)有償使用獲得的初始排污權(quán)指標半年內(nèi)不得出讓；通過排污權(quán)交易獲得的新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標在通過建設項目竣工環(huán)境保護驗收前不得出讓，因故不再使用的可以申請政府回購。

第三章 排污權(quán)有償使用

第十五條 按照環(huán)境影響評價審批文件和初始排污權(quán)核定技術導則，對排污單位現(xiàn)有項目核定初始排污權(quán)，征收排污權(quán)有償使用費，全面落實排污權(quán)有償使用，為排污權(quán)交易創(chuàng)造條件。

第十六條 市環(huán)境保護行政主管部門負責市管排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費的征收，并對區(qū)（園區(qū)）實施業(yè)務指導和監(jiān)督。

區(qū)（園區(qū)）環(huán)境保護行政主管部門負責本轄區(qū)排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費的征收，定期將本轄區(qū)排污權(quán)有償使用情況報市環(huán)境保護行政主管部門備案，并抄送同級價格和財政部門。

第十七條 環(huán)境保護行政主管部門應當在符合區(qū)（流）域和行業(yè)總量控制目標的前提下，以排污單位環(huán)境影響評價審批文件為依據(jù)，按照現(xiàn)行排放標準和限值，結(jié)合行業(yè)平均排放強度控制要求以及排污單位近三年實際排放狀況，對排污單位逐個項目核定排污權(quán)指標，確定排污單位初始排污權(quán)。

工業(yè)排污單位初始排污權(quán)的核定參照《南京市工業(yè)企業(yè)主要污染物初始排污權(quán)核定辦法（試行）》執(zhí)行，其他排污單位初始排污權(quán)的核定按照環(huán)境影響評價審批文件執(zhí)行。

第十八條 初始排污權(quán)的申報和核定應當按照以下程序進行：

（一）排污單位填報初始排污權(quán)申報表，連同相關證明材料一并報環(huán)境保護行政主管部門；

—4—

（二）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位的申報材料進行審核，并在15個工作日內(nèi)出具初步審核意見，明確主要污染物排放總量及各項目排放量、排放控制標準、核定依據(jù)以及意見反饋相關要求等；

（三）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位反饋意見進行復核，并在5個工作日內(nèi)出具初步核定意見，對反饋意見逐項予以說明；

（四）環(huán)境保護行政主管部門將經(jīng)排污單位確認的初步核定意見通過政府網(wǎng)站向社會公示，公示時間不少于5個工作日；

（五）環(huán)境保護行政主管部門對公示反饋情況逐項調(diào)查、復核，并在10個工作日內(nèi)以書面形式向排污單位下達初始排污權(quán)核定意見，并告知辦理排污權(quán)有償使用的相關要求。

第十九條 排污單位應當按照環(huán)境保護行政主管部門下達的初始排污權(quán)核定意見及時辦理排污權(quán)有償使用手續(xù)，取得初始排污權(quán)，保證正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。

（一）排污單位填報《南京市排污權(quán)有償使用業(yè)務申請表》，連同相關證明材料一并報環(huán)境保護行政主管部門。初始排污權(quán)申請數(shù)量不得超過核定數(shù)量；

（二）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位的有償使用申請進行審核，并在5個工作日內(nèi)通知符合辦理要求的排污單位簽訂排污權(quán)有償使用協(xié)議，確定初始排污權(quán)數(shù)量、有效使用期限及繳費方式等；

（三）環(huán)境保護行政主管部門與排污單位簽訂《南京市排污權(quán)有償使用協(xié)議》，出具《南京市排污權(quán)有償使用費繳款通知書》；

（四）排污單位按照協(xié)議規(guī)定和繳費通知書，在5個工作日內(nèi)到指定銀行繳納排污權(quán)有償使用費，取得繳費憑證；

（五）排污單位取得繳費憑證后，應當向環(huán)境保護行政主管部門申請辦理（變更）排污許可證。

第二十條 排污權(quán)有償使用費按照以下規(guī)定征收：

（一）排污權(quán)有償使用根據(jù)全市總體計劃逐步推進，收費標準分步實施，第一年按照收費標準的40%執(zhí)行，第二年按照收費標準的70%執(zhí)行，第三年起按照規(guī)定標準執(zhí)行；

（二）排污單位購買排污權(quán)可自主選擇一次性繳費（一次性繳清有效使用期限的全部費用）或者分繳費。凡一次性繳費的，在第一款收費

—5—

標準基礎上，再給予20%的優(yōu)惠。

第四章 排污權(quán)交易

第二十一條 本市排污權(quán)交易由市公共資源交易中心和市環(huán)境保護行政主管部門負責組織，在全市統(tǒng)一交易平臺上實施。

第二十二條 排污權(quán)交易的主體分為出讓方和受讓方。

（一）出讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)擁有可出讓富余排污權(quán)指標的排污單位；

（二）受讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建項目需要新增排污權(quán)指標的排污單位，有短期排污權(quán)指標需求的排污單位。

第二十三條 本市排污權(quán)交易采取公開競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進行。

（一）排污單位新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標達到交易控制標準的必須通過公開競價的方式購買，未達到交易控制標準的以及重大科技示范項目可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向市環(huán)境保護行政主管部門購買。交易控制標準由市環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)總量控制要求明確。

（二）排污單位經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標原則上通過公開競價的方式出讓，也可以申請政府回購；

（三）裝機總?cè)萘?0萬千瓦以上省管電力企業(yè)的二氧化硫排污權(quán)交易按照江蘇省有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 排污權(quán)交易必須符合以下范圍控制要求：

（一）涉及水污染物的排污權(quán)交易僅限于在同一流域內(nèi)進行；

（二）工業(yè)排污單位不得與其他排污單位進行排污權(quán)交易；

（三）火電行業(yè)（包括其他行業(yè)企業(yè)自備電廠，不含熱電聯(lián)產(chǎn)機組供熱部分）原則上不得與其他行業(yè)進行大氣污染物的排污權(quán)交易；

（四）環(huán)境質(zhì)量未達到控制目標的地區(qū)不得參與增加本地區(qū)相應污染物排放總量的排污權(quán)交易；未完成減排任務的地區(qū)和排污單位不得參與增加此類污染物的排污權(quán)交易。

第二十五條 本市排污權(quán)交易原則上每月開展一次，每次按照排污權(quán)指標的類別設立相應交易場次，每個場次按照意向受讓方的數(shù)量設立N-2個

—6—

交易輪次（N為此項指標的意向受讓方數(shù)量，3≤N≤20）。每個輪次競價交易前由市公共資源交易中心公布該項排污權(quán)指標的出讓數(shù)量、購買數(shù)量和意向受讓方數(shù)量，當排污權(quán)指標可出讓數(shù)量為零或者意向受讓方少于3個時，該項排污權(quán)指標交易活動終止。

第二十六條 購買、出讓排污權(quán)指標應當按照以下程序進行：

（一）排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出排污權(quán)指標購買（出讓）申請，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務申請表》，并提供相關證明材料；

（二）市環(huán)境保護行政主管部門在3個工作日內(nèi)完成審核，審核通過的出具排污權(quán)交易業(yè)務聯(lián)系單，并將排污單位購買（出讓）申請和聯(lián)系單一并提交市公共資源交易中心；

（三）市公共資源交易中心在其網(wǎng)站公開發(fā)布出讓排污權(quán)指標的相關信息，意向受讓方在信息公告期限內(nèi)辦理交易登記手續(xù)，意向受讓方按照規(guī)定繳納交易保證金；

（四）市公共資源交易中心按照規(guī)范程序組織排污權(quán)交易，組織交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同，下達《南京市排污權(quán)交易繳費通知書》；

（五）市公共資源交易中心組織交易資金結(jié)算：受讓方在排污權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到市公共資源交易中心專用賬戶，其交納的交易保證金按照相關約定轉(zhuǎn)為交易價款；向符合交易價款劃出條件的出讓方劃出交易價款；將政府儲備指標出讓收入劃入市級財政環(huán)保專項資金賬戶；

（六）市公共資源交易中心按照標準收取交易服務費，向交易雙方出具排污權(quán)交易確認單。對未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的競買人，市公共資源交易中心退還其繳納的保證金；

（七）受讓方（出讓方）取得排污權(quán)交易確認單后，應當向環(huán)境保護行政主管部門辦理環(huán)評審批手續(xù)，申請或者變更排污許可證。

第二十七條 排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出富余排污權(quán)指標回購申請時，應當填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務申請表》，提供相關證明文件和材料。

第二十八條 排污權(quán)租賃由排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出申請，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務申請表》并提供相關材料。排污權(quán)指標租賃必須在同行業(yè)（水污染物在同流域）排污單位之間進行，僅限于當

—7—

使用。

第二十九條 有下列情形之一的，不得參與排污權(quán)交易：

（一）被市級及以上實施環(huán)境保護區(qū)域限批的區(qū)（園區(qū)）在解除限批之前不得安排本轄區(qū)排污單位參與限批污染物的排污權(quán)交易；

（二）被實施環(huán)境保護掛牌督辦的排污單位摘牌前以及被實施環(huán)境保護限期治理期的排污單位整改驗收通過前不得參與排污權(quán)交易；

（三）未落實排污權(quán)有償使用的排污單位不得參與排污權(quán)交易；

（四）排污權(quán)交易過程中有違規(guī)違約行為的排污單位一年內(nèi)不得參與排污權(quán)交易；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第三十條 其他需要明確的事項：

（一）排污單位在公開競價交易中未能購足排污權(quán)指標但超過應當購買數(shù)量的70%時，可以在公開競價交易后向市環(huán)境保護行政主管部門申請購買不足的指標，也可以選擇參與下一次排污權(quán)交易；

（二）排污單位超過合同規(guī)定時間仍未支付交易價款的視為違約，其通過公開競價交易取得的排污權(quán)指標將自動取消；原出讓方出讓的富余排污權(quán)指標改由市環(huán)境保護行政主管部門直接回購；

（三）排污單位采用新技術、新工藝強化污染治理，污染排放明顯低于規(guī)定標準的，其富余排污權(quán)指標在規(guī)定標準提高前享有持續(xù)出讓的權(quán)利；

（四）排污權(quán)交易優(yōu)先安排排污單位出讓富余排污權(quán)指標，當排污單位可出讓富余排污權(quán)指標不足購買數(shù)量的80%時，不足部分由政府儲備指標出讓；

（五）排污單位應當認真履行排污權(quán)交易的各項規(guī)定和交易合同的各項約定。排污單位出讓富余排污權(quán)指標應當提前取得環(huán)境保護行政主管部門出具的同意出讓排污權(quán)指標的證明文件。

第五章 價格與資金管理

第三十一條 由市價格主管部門會同財政部門根據(jù)本地區(qū)污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素制定排污權(quán)有償使用費標準，報省價格主管部門和財政部門批準后執(zhí)行。

—8—

第三十二條 建立排污權(quán)有償使用費征收標準動態(tài)調(diào)整機制。排污權(quán)交易市場年平均價格與當年的有償使用費標準相差達到30%以上，市價格主管部門啟動動態(tài)調(diào)整機制，報省價格主管部門批準后執(zhí)行。

第三十三條 排污權(quán)交易價格，原則上不得低于當年排污權(quán)有償使用費征收標準。

（一）購買價格：按照受讓方公開競價當日排污權(quán)指標競買成交價結(jié)算；

（二）出讓價格：按照出讓方公開競價當日排污權(quán)指標加權(quán)平均成交價結(jié)算；

（三）回購價格：按照排污權(quán)指標原購入價的105%結(jié)算。

第三十四條 排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標出讓收入納入環(huán)保專項資金管理和使用。

（一）排污權(quán)有償使用費由屬地環(huán)境保護行政主管部門按照市價格主管部門和財政部門的有關規(guī)定征收。每年2月底前，區(qū)（園區(qū)）財政部門應當將本轄區(qū)有償使用費上決算數(shù)的30%上繳市財政，其他納入本區(qū)（園區(qū)）財政預算管理；

（二）政府儲備指標出讓收入全部納入市級財政環(huán)保專項資金管理。排污權(quán)有償使用費和政府儲備排污權(quán)指標的出讓收入屬于政府非稅收入，使用財政票據(jù)，實行“收支兩條線”管理，任何單位和個人不得截留、擠占和挪用；

（三）排污權(quán)有償使用費和交易資金統(tǒng)籌用于污染防治，納入現(xiàn)行設立的環(huán)保專項資金管理。指標回購、交易體系建設和交易服務費等，由財政部門根據(jù)有關規(guī)定統(tǒng)籌安排。

第三十五條 排污權(quán)交易保證金和交易服務費按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）參與購買排污權(quán)交易的排污單位應當在信息公告規(guī)定的期限內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易保證金，數(shù)額按照“指標購買數(shù)量×交易指標有償使用征收標準×30%”計算；

（二）參與排污權(quán)交易的排污單位應當在簽訂排污權(quán)交易合同后3個工作日內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易服務費，收費標準由市價格主管部門制定，報省價格主管部門備案后執(zhí)行。

—9—

第六章 監(jiān)督管理

第三十六條 建立排污權(quán)有償和交易制度，是環(huán)境資源領域重大機制創(chuàng)新和制度改革。市、區(qū)（園區(qū)）相關職能部門要牢固樹立環(huán)境資源有價的理念，加強政策引導，鼓勵排污單位調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大污染治理，積極參與排污權(quán)有償使用和交易管理。

第三十七條 市環(huán)境保護行政主管部門應當落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）掌握國家、省對本市污染減排及主要污染物排放總量控制的相關要求，按照最新排放標準和控制目標，及時調(diào)整區(qū)（流）域、主要行業(yè)、重點排污單位的排放總量；

（二）建立規(guī)范、透明的排污權(quán)指標審核制度，完善排污單位富余排污權(quán)指標的審核認定辦法，嚴格建設項目環(huán)境準入，不得為不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的排污單位以及未經(jīng)審批的建設項目核定排污權(quán)；

（三）加大對排污單位的總量核算和執(zhí)法監(jiān)管，對超排放總量排放的單位一律依法查處。加強排污許可證的管理，依法及時向社會公開。

第三十八條 市價格行政主管部門應當落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）制定排污權(quán)有償使用費征收標準和排污權(quán)交易服務費標準；

（二）加強價格監(jiān)督管理，規(guī)范排污權(quán)有償使用費征收行為，依法查處價格違法行為。

第三十九條 市財政行政主管部門應當落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）建立環(huán)保專項資金，將排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標出讓收入納入專項資金進行集中管理；

（二）加強排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標出讓收入的使用監(jiān)管，保證重點減排工程和污染治理項目的實施。

第四十條 社會公眾對排污權(quán)有償使用和交易活動享有知情權(quán)，有權(quán)投訴或者舉報違法行為。

第四十一條 各級環(huán)境保護行政主管部門應當加強對排污單位的執(zhí)法監(jiān)管，依法對超排污權(quán)指標排放的排污單位實施處罰。

第七章 附 則

—10—

第四十二條 本辦法中下列用語的含義：

（一）主要污染物，是指現(xiàn)階段國家實施污染物排放總量控制的水污染物化學需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大氣污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四項主要污染物。市政府可以根據(jù)國家政策以及本市環(huán)境質(zhì)量改善的需要，調(diào)整排污權(quán)有償使用和交易的污染物種類；

（二）排污權(quán)，是指排污單位對環(huán)境容量資源的使用權(quán)，是經(jīng)核定、允許其排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)以排污許可證的形式確認，排污權(quán)的有效使用期限與排污許可證有限期限一致。排污單位現(xiàn)有環(huán)境影響評價審批手續(xù)齊全項目的排污權(quán)又稱排污單位初始排污權(quán)，由環(huán)境保護行政主管部門按照有關規(guī)定核定和辦理；

（三）排污權(quán)指標，是指排污單位按照規(guī)定在某時間段內(nèi)向環(huán)境排放污染物的許可量，以噸為基本計量單位。排污單位排放減少、長期不用的排污權(quán)指標以及短期閑置不用的排污權(quán)指標又稱富余排污權(quán)指標，可以按照有關規(guī)定出讓和租賃；

（四）排污權(quán)有償使用，是指在污染物排放總量控制的前提下，環(huán)境保護行政主管部門將排污權(quán)指標有償分配給排污單位的行為；

（五）排污權(quán)交易，是指在污染物排放總量控制的前提下，排污單位之間或者排污單位與政府排污權(quán)儲備管理部門之間在指定排污權(quán)交易平臺上進行的排污權(quán)指標購買、出讓、回購、租賃等行為。

第四十三條 2015年1月起對本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位新增排污權(quán)指標開展排污權(quán)交易，2015年7月起對本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位開展排污權(quán)有償使用。其他排污單位排污權(quán)有償使用和交易執(zhí)行時間另行規(guī)定。

第四十四條 本辦法自2015年2月10日起施行，國家、省對排污權(quán)有償使用和交易有新的特別規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。

—11—