第一篇：交易押題卷六(解析)[精選]

交易押題卷六（解析）

單選題

(1)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級(jí)賬戶。A、一級(jí) B、二級(jí) C、三級(jí) D、四級(jí)

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：234 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。

(2)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，依照《刑法》將被追究刑事責(zé)任。A、假借他人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 C、自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作 D、以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：195 考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)。

(3)深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9:30至11:30、13:00至14:57 B、9:15至11:30、13:00至15:00 C、9:30至11:30、13:00至15:00 D、9:15至9:

25、9:30至11:30、13:00至14:57 專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：36 深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

上海證券交易所，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:

25、9:30~11:30、13:00~15:00。

(4)按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為（）的上下3%。A、前收盤價(jià) B、最近申報(bào)價(jià) C、最近成交價(jià) D、前開(kāi)盤價(jià)

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：41 按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

(5)上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立()證券賬戶的投資者。A、A B、B C、E D、H 專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：274 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立B、D證券賬戶的投資者。

(6)目前,證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的,應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)()備案。A、銀監(jiān)會(huì) B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、公司住所地證監(jiān)局 D、中國(guó)結(jié)算登記機(jī)構(gòu)

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：130 目前,證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度前,應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)局備案。(7)下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、分為整數(shù)委托和零數(shù)委托 B、100個(gè)交易單位俗稱1手 C、買入證券時(shí)必須是整數(shù)委托 D、賣出證券時(shí)可以是零數(shù)委托

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：29 1個(gè)交易單位俗稱1手。

(8)股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（）在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。A、新股發(fā)行主承銷商 B、新股發(fā)行者

C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

D、新股上市公司所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：146 股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。(9)ETF的基金管理人（）方式發(fā)售基金份額。A、交易所掛牌

B、上網(wǎng)發(fā)行

C、柜臺(tái)

D、電子

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：161 在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在交易所掛牌發(fā)售。

(10)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、5 B、10 C、20 D、25 專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：193 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存20年。

(11)在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí),()的申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出。A、資金融入方 B、賣出回購(gòu)方 C、融券方 D、正回購(gòu)方

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：267 債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融券方按“賣出”予以申報(bào)。

(12)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過(guò)()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天

專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：269 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。(13)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的總額上限為（）。A、10億元 B、20億元 C、30億元 D、50億元

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：301 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的總額上限為30億元。(14)債券全價(jià)交易是指（）。

A、以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算 B、以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

C、以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算 D、以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：33 債券交易分為全價(jià)交易和凈價(jià)交易。

“以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算”是凈價(jià)交易的特點(diǎn)。

(15)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）。A、人民幣5億元 B、人民幣8億元 C、人民幣2億元 D、人民幣10億元

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：172 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

(15)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）。A、人民幣5億元 B、人民幣8億元 C、人民幣2億元 D、人民幣10億元

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：172 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

(17)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶證券交易的委托后,應(yīng)按()原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 B、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D、時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：35 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶證券交易的委托后,應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

(18)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10．70元，時(shí)間13：35；乙的買進(jìn)價(jià)為10．40元，時(shí)間為13：40；丙的買進(jìn)價(jià)為10．75元，時(shí)間是13：55；丁的買進(jìn)價(jià)為10．40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ〢、丁、乙、甲、丙 B、丁、乙、丙、甲 C、丙、甲、丁、乙 D、丙、甲、乙、丁

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：37 根據(jù)價(jià)格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁；根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙；于是順序?yàn)楸锥∫摇?/p>

(19)某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：152 送股登記日的下一個(gè)交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。(20)在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，（）的申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出。A、融資方

B、融券方

C、正回購(gòu)方

D、資金融入方

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：267 在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融券方的申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出。

(21)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40；丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ、甲、乙、丙、丁 B、丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙 專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：37 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。

(22)限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10% 專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：197 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

(23)關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述中錯(cuò)誤的是()。A、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度

C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告 D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：208-209 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(24)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為()。A、50萬(wàn)美元 B、300萬(wàn)美元 C、300萬(wàn)元人民幣 D、50萬(wàn)元人民幣

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：52 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為300萬(wàn)元人民幣。

(25)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C、客戶指令的權(quán)威性 D、決策的自主性

專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：183 ABC屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。

(26)證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至（），供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。A、證券交易所 B、地方登記公司 C、證券公司 D、證券業(yè)協(xié)會(huì) 專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：46 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

(27)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)

C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：71 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。(28)下列選項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有（）。A、委托人 B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行 D、證券交易所

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：71 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素的有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。(29)證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（）。A、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 B、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 D、繳納會(huì)員經(jīng)費(fèi)的憑證

專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：14 考核證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員需要報(bào)送的材料。證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所，如申請(qǐng)書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。

(30)客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入()。

A、銀行賬戶密碼和證券資金賬戶密碼 B、銀行結(jié)算賬戶密碼和資金賬戶密碼 C、銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼 D、銀行交易賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：97 客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。(31)清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為()。A、清算 B、清收 C、結(jié)算 D、收付

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：289 清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算。

(32)在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易的主要形式是（）。A、證券交易所 B、店頭市場(chǎng) C、柜員市場(chǎng)

D、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：9 在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易的主要形式是柜臺(tái)市場(chǎng)。柜臺(tái)市場(chǎng)又稱“店頭市場(chǎng)”。(33)()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶,用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A、融券專用證券賬戶

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、信用交易證券交收賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：233 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

(34)證券是用來(lái)證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、證券發(fā)行人 B、證券承銷商 C、證券持有人 D、證券托管人

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：1 證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

(35)對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10% 專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：42 對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%。

(36)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B、管理風(fēng)險(xiǎn) C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn)

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：134-135 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面。

(37)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是（）。A、到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)

B、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià) C、到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

D、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià) 專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：272 到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

(38)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。A、1 B、2 C、3 D、4 專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：230 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

(39)客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A、1 B、2 C、3 D、5 專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：242 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

(40)在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），()。A、只需繳納印花稅

B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅 C、只需繳納傭金 D、不需繳納印花稅

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：174 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。

(41)上海證券交易所規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)（）。

A、不高于前收盤價(jià)的110%，并且不低于前收盤價(jià)格的50% B、不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50% C、不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的90% D、不高于前收盤價(jià)的110%，并且不低于前收盤價(jià)格的70% 專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：41 根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%。

(42)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券()。A、最后一筆交易成交價(jià)

B、最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）C、最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià) D、最后一筆交易申報(bào)價(jià)

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：58 此題考察上海交易所的收盤價(jià)確定方式。(43)（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：140 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

(44)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（）進(jìn)行的。A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng) B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng) C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：150 分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。(45)在我國(guó),自然人開(kāi)立證券賬戶需要提供()。A、證明中國(guó)法人資格的合法證件 B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件

C、證明中國(guó)公民身份的合法證件 D、申請(qǐng)書

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：24 在我國(guó),自然人開(kāi)立證券賬戶需要持有證明中國(guó)公民身份的合法證件。

(46)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出（）公布的可充抵保證金證券范圍。

A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證監(jiān)會(huì) D、證券公司

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：245 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。

(47)證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、商業(yè)銀行

B、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu) C、證券公司 D、證券交易所

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：25 證券托管是投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

證券存管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。(48)關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法正確的是（）。

A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性 B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

C、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全 D、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：145 網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。

(49)深圳交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的（）。

A、上下80% B、上下90% C、上下100% D、上下110% 專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：42 債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%。(50)按我國(guó)現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到()或其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。A、證券交易所 B、證券公司

C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司

專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：23 投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司以及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。

(51)()是證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中允許的行為。

A、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 B、對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾

C、通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、證券公司在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：199、210 考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)知識(shí)。

(52)（）可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A、證券公司 B、證監(jiān)會(huì) C、證券交易所 D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：254 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

(53)下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說(shuō)法不正確的是（）。A、客戶的指令具有權(quán)威性

B、證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令 C、證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)行情，在維護(hù)客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說(shuō)明

D、為了維護(hù)客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，也必須事先征得客戶的同意 專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：73 證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

(54)證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（）。A、證券市場(chǎng)的透明度和高效率 B、證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn) C、證券市場(chǎng)的高效率和低成本 D、證券市場(chǎng)的透明度和低成本

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：12 有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本。(55)代辦股份轉(zhuǎn)讓以（）確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。A、連續(xù)競(jìng)價(jià) B、集中競(jìng)價(jià) C、集合競(jìng)價(jià) D、市場(chǎng)價(jià)格

專家解析：正確答案：C

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：174 代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

(56)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（）年。A、3 B、5 C、10 D、20 專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：225 自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關(guān)資料的保存期不得少于20年。

(57)按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)()。A、15% B、10% C、5% D、30% 專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：40 不得超過(guò)10%。

(58)下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為客戶特地目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是證券公司于客戶必須是一對(duì)一的C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍有限定性與非限定性之分

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：196 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是證券公司于客戶必須是一對(duì)一的。(59)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、1-4名 B、4名

C、2名

D、1名

專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：14 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

(60)上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按（）進(jìn)行申報(bào)。

A、債券回購(gòu)交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購(gòu)回價(jià)

D、每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）

專家解析：正確答案：D

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：274 考察買斷式回購(gòu)的申報(bào)要求。上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)。

多選題

(61)下列各項(xiàng)中，屬于投資者在委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，需支付的費(fèi)用有()。A、傭金 B、過(guò)戶費(fèi) C、印花稅

D、個(gè)人所得稅

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：43 投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。(62)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法中正確的有（）。

A、證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易代理買賣兩種

C、證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象

專家解析：正確答案：ABD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：71 證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

(63)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說(shuō)法正確的有()。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份 專家解析：正確答案：ACD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：173 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。(64)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人 C、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人 D、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人

專家解析：正確答案：AC

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：73 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是證券經(jīng)紀(jì)商按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。因此客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

(65)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A、一般情況下證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

B、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生 C、不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開(kāi)盤價(jià)

D、上海證券交易所當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

專家解析：正確答案：AD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：58 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生；證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

(66)目前關(guān)于證券交易印花稅，以下說(shuō)法正確的有（）。A、2008年9月19日，證券交易印花稅按1‰對(duì)出讓方征收 B、對(duì)受讓方不再征收 C、雙方都要征收

D、2008年9月19日起按3‰征收

專家解析：正確答案：AB

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：44 2008年9月19日，證券交易印花稅按1‰對(duì)出讓方征收，對(duì)受讓方不再征收。

(67)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)（）。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B、全額成交或撤銷申報(bào)

C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：32 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：

1、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；

2、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；

3、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；

4、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；

5、全額成交或撤銷申報(bào)；

6、深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

(68)證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，必須采取的措施包括（）。A、對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程 B、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 C、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

D、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：10-11 以上選擇均是證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行需采取的措施。

(69)上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（）。

A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式

B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額 C、賣出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：160-161 考察上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)。

(70)上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

C、公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

D、公司董事無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議

專家解析：正確答案：ACD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：56 上市公司其他特別處理的情形?！肮旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常”。

(71)可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即（）。A、“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)加上當(dāng)日賣出數(shù)為限 B、“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)減去當(dāng)日買入數(shù)為限

C、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手續(xù) D、“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限 專家解析：正確答案：CD

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：169 “債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手續(xù)。

(72)關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金，以下表述正確的是（）。A、基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

B、基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C、上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日

D、投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開(kāi)放式基金

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：161，162，164 以上各項(xiàng)規(guī)定均正確。

(73)在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中（）等原則。A、自營(yíng)總規(guī)模的控制 B、資產(chǎn)配置比例控制 C、項(xiàng)目集中度控制 D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/p>

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：185 應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌t。

(74)在證券交易結(jié)算中,確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計(jì)算參數(shù)有()。A、上月末保證金余額 B、最低結(jié)算備付金比例 C、上月交易天數(shù)

D、上月證券買入金額

專家解析：正確答案：BCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：293 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。(75)證券交易所會(huì)員代表應(yīng)向證券交易所履行以下職責(zé)（）。A、報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及交易所要求的其他文件 B、組織與交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn) C、組織會(huì)員業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)

D、辦理交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易單元等相關(guān)業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：15 考查證券交易所會(huì)員代表的職責(zé)。

(76)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 B、不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃

C、按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 D、對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

專家解析：正確答案：AD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：221 AD兩項(xiàng)是證券公司所禁止的行為。

(77)委托指令有不同的具體形式,可以分為()兩大類。A、限定委托 B、市價(jià)委托 C、限價(jià)委托 D、不限委托

專家解析：正確答案：BC

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：31 委托指令有不同的具體形式可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(78)網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括（）等設(shè)備。A、ATM機(jī) B、電子計(jì)算機(jī) C、柜臺(tái) D、手機(jī)

專家解析：正確答案：BD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：28 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。(79)證券交易清算與交收的原則包括（）。A、凈額清算原則 B、共同對(duì)手方制度 C、貨銀對(duì)付制度 D、分級(jí)結(jié)算制度

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：290-291 考察證券交易清算與交收的原則。

(80)證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，需采取的措施包括（）。A、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

B、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 C、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

D、對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程 專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：10-11 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，需采取的措施包括：一是制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；二是要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；三是建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系；四是要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

(81)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過(guò)戶費(fèi)和結(jié)算費(fèi)的交易品種有（）。A、ETF B、LOF C、A股

D、B股

專家解析：正確答案：AB

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：44 基金交易目前不收取過(guò)戶費(fèi)。

(82)下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（）。A、投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)

B、投資者通過(guò)交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤消 C、基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月 D、投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

專家解析：正確答案：AB

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：160-161 投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。

(83)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果是（）的尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、涉及公司的經(jīng)營(yíng) B、涉及公司的財(cái)務(wù)

C、對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響 D、涉及其他行業(yè)

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：190 考察內(nèi)幕信息的定義。所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。

(84)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A、公司名稱

B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān) D、投訴電話

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：112-113 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶以下基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（3）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；（5）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。(85)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者采用的非柜臺(tái)委托形式有（）。A、傳真委托 B、人工電話委托

C、自助和電話自動(dòng)委托 D、網(wǎng)上委托 專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：28 考察非柜臺(tái)委托方式的具體情況。以上選項(xiàng)都對(duì)。(86)根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所描述正確的是（）。

A、證券交易所是為證券集中交易提供的場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

C、證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格 D、證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”

專家解析：正確答案：AD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：8-9 證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定；不能決定證券交易的價(jià)格。

(87)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，可在上海證券交易所進(jìn)行大宗交易的品種有（）等。A、基金 B、B股 C、債券 D、A股

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：50-51 以上證券符合條件可進(jìn)行大宗交易。

(88)按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、有15家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理 B、有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格

C、最近1年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為 D、有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

專家解析：正確答案：BD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：172 考查代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理；最近2年內(nèi)在證券市場(chǎng)不存在重大違法違規(guī)行為。

(89)在上海交易所大宗交易中,成交申報(bào)包括以下內(nèi)容()。A、證券代碼 B、成交價(jià)格 C、成交數(shù)量 D、買賣方向

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：51 在上海交易所大宗交易中,成交申報(bào)包括證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

(90)在交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，（）申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。A、以資融券方 B、融入資金方 C、以券融資方 D、融出資金方

專家解析：正確答案：BC

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：267 融資方按“買入”申報(bào)。

(91)下面有關(guān)清算的解釋正確的是（）。

A、清算是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的重要環(huán)節(jié) B、一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 C、公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 D、銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：289 考察清算的含義。(92)下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A、接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間 B、挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押 C、向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失 D、為投資者提供投資咨詢

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：139 此題考察《證券法》等法律法規(guī)中對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)規(guī)定。(93)關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（）。A、清算和交收統(tǒng)稱為結(jié)算

B、清算時(shí)交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

C、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程

D、清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：289 清算并未發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

(94)在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí),需考慮的因素有()。A、現(xiàn)金紅利 B、配股價(jià)格

C、流通股份變動(dòng)比例 D、前收盤價(jià)

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：59 除權(quán)（息）參考價(jià)=[（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例]/（1+股份變動(dòng)比例）。(95)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)申請(qǐng)成為我國(guó)滬深證券交易所特別會(huì)員后,享有的權(quán)利包括()。A、參加會(huì)員大會(huì)

B、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) D、接受證券交易所的監(jiān)督

專家解析：正確答案：AC

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：17 考查會(huì)員的權(quán)利。B、D屬于會(huì)員的義務(wù)。

(96)對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（）時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A、增發(fā)新股 B、送紅股 C、配股

D、降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：170 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司增發(fā)新股、送紅股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

(97)按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過(guò)交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有（）。A、股票的大宗交易 B、ETF的申購(gòu)與贖回 C、融資融券交易 D、特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：18,19 交易單元的業(yè)務(wù)權(quán)限。

(98)市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)包括（）。A、地理因素

B、人口因素

C、心理因素

D、行為因素

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：119 市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)；也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。

(99)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A、內(nèi)部管理制度

B、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件 C、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

D、股東大會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：230 考察應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料。

(100)上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。A、上證成分股指數(shù) B、上證50指數(shù) C、國(guó)債指數(shù)

D、上證綜合指數(shù)

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：63 上交所目前公布的股票價(jià)格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類。上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)屬于樣本指數(shù)類；國(guó)債指數(shù)屬于債券指數(shù)；上證綜合指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。

判斷題

(101)目前我國(guó)證券交易實(shí)行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：299 在面對(duì)資金或證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方，會(huì)出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(102)我國(guó)深圳證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日換手率達(dá)到10%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：64 深交所應(yīng)當(dāng)公布日換手率達(dá)到20%的前5只證券的當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱及其買入、賣出金額。(103)在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：293 考察最低結(jié)算備付金限額。在每個(gè)月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。

(104)根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購(gòu)在當(dāng)日收盤前可以撤銷。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：148 新股申購(gòu)一經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。

(105)證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：9 證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會(huì)員制。

(106)若證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券投資咨詢兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額必須達(dá)到人民幣五億元。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：8 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。

(107)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合，以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：196 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

(108)對(duì)于在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，如果投資者沒(méi)有辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)利息。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：151 投資者需要預(yù)先指定銀行賬戶，如果未辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)利息。(109)根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：154 考察深交所配股操作流程。

(110)內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：189 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

(111)客戶招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道,采取多種促銷方式,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程,是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：117 客戶招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道,采取多種促銷方式,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程,是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

(112)結(jié)算參與人若被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：293 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額；而對(duì)于被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。(113)我國(guó)證券交易所規(guī)定,對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易,日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前3只證券,證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：64 我國(guó)證券交易所規(guī)定,對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易,日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券,證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

(114)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見(jiàn)券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：279 考察見(jiàn)券付款的定義。

(115)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限，且不超過(guò)999,999,500股。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：147 考查申購(gòu)單位及上限。

(116)個(gè)人開(kāi)立證券賬戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：82 個(gè)人開(kāi)立證券賬戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

(117)上海證券交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：267 考核證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求。(118)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣200萬(wàn)元。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：200 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。(119)上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：150 考核分紅派息的內(nèi)容。上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

(120)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的,人民銀行將給予其紀(jì)律處分,并可處5萬(wàn)元人民幣以下的罰款。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：270 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的,人民銀行將給予其紀(jì)律處分,并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。

(121)證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：289 清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。(122)證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：35,37 常識(shí)題，注意區(qū)分申報(bào)原則與競(jìng)價(jià)成交原則。交易所競(jìng)價(jià)成交原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。

(123)上市開(kāi)放式基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所不能變更。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：161 利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更。

(124)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會(huì)員不履行義務(wù)，就應(yīng)及時(shí)暫停其交易或取消會(huì)員資格。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：16 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：

1、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

2、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)

3、暫停或者限制交易

4、取消交易權(quán)限

5、取消會(huì)員資格。(125)如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日）組織搖號(hào)抽簽，并于次一交易日公布中簽結(jié)果。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：149 如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理；申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日（T+3），主承銷商公布中簽結(jié)果。

(126)機(jī)構(gòu)投資者股東名冊(cè)是機(jī)構(gòu)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容之一。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：74 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容不包括機(jī)構(gòu)投資者股東名冊(cè)。

《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

(127)在上海證券交易所,收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算涉及對(duì)應(yīng)分類指數(shù),對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：63 在上海證券交易所,對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。

(128)柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出,并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：9-10 柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。

(129)《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)當(dāng)提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的利率風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：238 提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。(130)證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：179 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。

(131)根據(jù)證券交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、回轉(zhuǎn)交易和期貨交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：5 根據(jù)證券交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

(132)結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)從相關(guān)質(zhì)押庫(kù)中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時(shí),為確保不發(fā)生欠庫(kù),證券登記結(jié)算公司審核后于T+1日收市后辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。(T日為申請(qǐng)日)A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：277 結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)從相關(guān)質(zhì)押庫(kù)中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司在確保質(zhì)押券轉(zhuǎn)回不會(huì)導(dǎo)致欠庫(kù)的情況下辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。予以辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)的，在轉(zhuǎn)回日收市后，中國(guó)結(jié)算公司將申報(bào)轉(zhuǎn)回的質(zhì)押券轉(zhuǎn)入融資方結(jié)算參與人名下，并可按結(jié)算參與人要求從其名下轉(zhuǎn)入其指定的證券賬戶。

(133)按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金,其漲跌幅均不得超過(guò)前后交易日收盤價(jià)格的10%。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：40 按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,無(wú)論買入或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%；其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。

(134)證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：118 證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。(135)無(wú)漲跌幅限制的權(quán)益類證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下20%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：51 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

(136)滬深證券交易所在閉市后,會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國(guó)結(jié)算公司,中國(guó)結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時(shí),應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：294 滬深證券交易所在閉市后,會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司,中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí),應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。

(137)中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：281 中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。(138)采用凈額清算方式的主要目的是防止買空賣空行為的發(fā)生。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：290,291 采用凈額清算方式的主要目的是簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。貨銀對(duì)付原則才是為了防止買空賣空行為的發(fā)行。

(139)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作，情節(jié)嚴(yán)重的，將被追究刑事責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：195 考核證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

(140)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受委托人貨幣資金形式的資產(chǎn)和在合法的證券登記系統(tǒng)中的證券。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：200 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受委托人貨幣資金形式的資產(chǎn)。(141)根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：150-151 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股紅利發(fā)放的公告刊登日，則T+3日為權(quán)益登記日，紅利應(yīng)在T+8日到達(dá)投資者賬上。若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+5日到達(dá)投資者賬上。

(142)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：171 向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)，而不是證監(jiān)會(huì)。

(143)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)都包含交易的風(fēng)險(xiǎn)性。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：72-73，183 交易的風(fēng)險(xiǎn)性屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

(144)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：72-73 客戶指令具有權(quán)威性。即使情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更指令，也必須事先征得委托人的同意。

(145)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：57 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。(146)深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：155 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。

(147)證券公司應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求，對(duì)客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。同時(shí)，證券公司可以在交易所公布的范圍基礎(chǔ)上擴(kuò)大可充抵保證金有價(jià)證券的范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：244 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。(148)在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)向證券交易所提供交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：中

頁(yè)碼：166 每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，而不是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供。

(149)在我國(guó)證券交易所債券回購(gòu)交易申報(bào)中，以資融券方的申報(bào)方向?yàn)橘I入。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：267 以資融券方的申報(bào)方向應(yīng)為賣出。

(150)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進(jìn)行交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：152 A股的配股權(quán)證不可以在交易所掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

(151)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：219 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

(152)在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：148 除第一次申購(gòu)?fù)?，其余申?gòu)均視為無(wú)效申購(gòu)。

(153)深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：18 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。

(154)證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶撤銷資金賬戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：102 證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶撤銷資金賬戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

(155)我國(guó)證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：18 交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，不能自由轉(zhuǎn)讓。(156)按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競(jìng)價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：38 當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競(jìng)價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取“在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格”為成交價(jià)。

(157)證券公司操縱證券交易價(jià)格會(huì)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處罰，但不會(huì)被追究刑事責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：195 情節(jié)嚴(yán)重的，將被追究刑事責(zé)任。

(158)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料中包括董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：230 應(yīng)是股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。

(159)對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在成立之后，只能通過(guò)柜臺(tái)交易的方式進(jìn)行交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：158 開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增加新的交易品種，而只是在原有的通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回之外，為投資者推出另外的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。(160)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。A、正確 B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識(shí)題

難易度：易

頁(yè)碼：209 考核證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策內(nèi)容。建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系屬于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策的內(nèi)容。

第二篇：交易押題卷六(題目)

交易押題卷六（題目）

單選題

(1)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易場(chǎng)所 B、賬戶用途 C、開(kāi)戶機(jī)構(gòu) D、交易時(shí)間

(2)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以()。A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

(3)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。A、債券回購(gòu)初始融出資金金額 B、到期購(gòu)回金額

C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額 D、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

(4)在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（）。A、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額*1% B、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量*違約天數(shù)

C、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例 D、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量*1%(5)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說(shuō)法正確的是（）。

A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明 B、我國(guó)A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程非常不同

D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

(6)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價(jià)格買入公司發(fā)行的股票,因此,從內(nèi)容上看,認(rèn)購(gòu)權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、債券 B、基金 C、股權(quán) D、期權(quán)(8)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰

(9)如果自然人客戶授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交(),辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。

A、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 C、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡

(10)某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)從證券公司角度而言，同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、自主性

(12)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名

(13)我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì) B、專門委員會(huì) C、董事會(huì) D、理事會(huì)

(14)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

B、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等

C、目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

D、目前，我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收

(15)投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（）。A、開(kāi)戶 B、申報(bào) C、成交 D、委托

(16)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年

(18)（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

(19)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有（）。A、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu) B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)

C、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) D、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

(21)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、集合 B、專業(yè) C、聯(lián)合 D、合作

(22)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w客戶所有 B、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w證券公司所有

C、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 D、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有(23)目前，我國(guó)通過(guò)（）達(dá)成的交易，多采?。ǎ﹥纛~清算方式。A、證券交易所，單邊 B、證券交易所，多邊 C、銀行間市場(chǎng)，單邊 D、銀行間市場(chǎng)，多邊(24)證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括（）。A、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易 C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

(25)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì),并()。

A、研究證券走勢(shì) B、處理買賣事宜 C、收集證券信息 D、隨即時(shí)行情發(fā)布(26)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為()。A、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，或交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣 B、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，或交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 C、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，或交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 D、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，或交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣(27)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。A、守法合規(guī)、公平公正、集中管理

B、依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益 C、規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正

D、誠(chéng)實(shí)守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類管理

(28)下列選項(xiàng)中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人

C、以低于客戶委托的買入價(jià)格買進(jìn)股票 D、向客戶保證投資收益

(29)證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制,由()根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果,提出整改意見(jiàn)和糾正措施。A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門 B、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu) C、董事會(huì) D、股東大會(huì)

(30)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則,下列表述中,哪一項(xiàng)是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則。A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià) B、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 C、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 D、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,不成交

(31)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B、管理風(fēng)險(xiǎn) C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn)

(32)下列各項(xiàng)中，（）不屬于證券公司操縱市場(chǎng)的行為。A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

(33)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是（）。A、到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)

B、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià) C、到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

D、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)(34)關(guān)于債券回購(gòu)交易,以下說(shuō)法不正確的是()。

A、開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購(gòu)

C、證券交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者

D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心不開(kāi)辦國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)

(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A、開(kāi)戶

B、委托

C、交割

D、結(jié)算

(36)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立（）。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺(tái)賬 D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

(37)常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為之一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。A、上市公司保薦機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 B、證券交易所的有關(guān)人員 C、證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員 D、上市公司的獨(dú)立董事

(38)某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股25元，股票當(dāng)日市價(jià)為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股

(39)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊(cè)資本的最低限額為()。A、人民幣5000萬(wàn)元 B、人民幣1億元 C、人民幣3億元 D、人民幣5億元(40)證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的,公布名稱為()。A、“公司專用” B、“交易專用” C、“機(jī)構(gòu)專用” D、以上都不對(duì)

(41)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率和融資額度計(jì)算，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A、標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率 B、理論上，標(biāo)準(zhǔn)券折算率首先需要考慮利率風(fēng)險(xiǎn)防范的問(wèn)題 C、要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的不合理現(xiàn)象

D、回購(gòu)可融入資金的額度取決于客戶持有的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當(dāng)時(shí)的市值無(wú)直接關(guān)系

(42)實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是（）。A、直接取現(xiàn) B、轉(zhuǎn)賬 C、匯款 D、劃款

(43)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司的()負(fù)責(zé)確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) B、董事會(huì) C、分支機(jī)構(gòu)

D、將自營(yíng)賬戶借給他人使用

(44)（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B、信用交易證券交收賬戶 C、融資專用資金賬戶 D、融券專用證券賬戶

(45)關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（）。A、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5% D、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%(46)對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。A、1萬(wàn)股 B、2萬(wàn)股 C、3萬(wàn)股 D、4萬(wàn)股

(48)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào) D、融資融券交易

(49)如果上市公司發(fā)生()等事項(xiàng),其對(duì)應(yīng)的證券不需進(jìn)行除息或除權(quán)。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股

(50)關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易

C、目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易 D、目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

(51)證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持()制度,嚴(yán)格審核客戶身份信息。A、客戶回訪 B、信息隔離 C、分級(jí)審批 D、賬戶實(shí)名

(52)下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說(shuō)法不正確的是（）。

A、委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

B、當(dāng)情況發(fā)生變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，無(wú)須事先征得委托人的同意

C、證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)

D、如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

(53)按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個(gè)交易日內(nèi)（非上市首日）的價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的最高（低）漲（跌）幅比例為()。A、4% B、5% C、8% D、10%(54)自助交割是指客戶憑()在自助交割機(jī)上進(jìn)行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股

(55)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。

A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

C、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

(56)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,B股大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額是（）。

A、數(shù)量不低于10萬(wàn)股,或交易金額不低于30萬(wàn)美元 B、數(shù)量不低于10萬(wàn)股,或交易金額不低于10萬(wàn)美元 C、數(shù)量不低于50萬(wàn)股,或交易金額不低于10萬(wàn)美元 D、數(shù)量不低于50萬(wàn)股,或交易金額不低于30萬(wàn)美元

(57)某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元，買入股票100萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬(wàn)股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、600萬(wàn)元 B、800萬(wàn)元 C、500萬(wàn)元 D、480萬(wàn)元

(58)下列違規(guī)行為不屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 C、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格 D、制造并提供虛假資料和交易信息

(59)客戶申請(qǐng)信用證券賬戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)其普通證券賬戶已按照（）的要求開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易后，對(duì)其信用證券賬戶予以即時(shí)開(kāi)通。A、證券交易所規(guī)定 B、強(qiáng)制性管理 C、適當(dāng)性管理 D、法律法規(guī)

(60)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)處理，混合操作的

B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或者偽造、編造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重

C、操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的

D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重

多選題

(61)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A、具備證券交易所會(huì)員資格

B、最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 C、最近凈資本不低于人民幣5億元 D、最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

(62)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，需核對(duì)投資者的（）。A、身份證 B、資金賬戶

C、證券賬戶

D、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼

(63)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

(64)上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（）。

A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式

B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額

C、賣出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更(65)下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的有()。A、銀監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、證券交易所

D、持股達(dá)到一定比例的投資者

(66)在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是（）。A、申請(qǐng)時(shí)序的先后順序按證券公司交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定 B、買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)于后申報(bào)者 C、先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受的申報(bào)時(shí)間確定 D、不管價(jià)格如何，先申報(bào)者優(yōu)于后申報(bào)者

(67)根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為()。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格 B、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

D、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

(68)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則分別由()制定。A、證券交易所 B、證監(jiān)會(huì) C、同業(yè)中心

D、中央結(jié)算公司

(69)證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括（）。A、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表

C、申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明

D、申請(qǐng)書(70)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

(71)目前，我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、證券公司內(nèi)部控制制度

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

C、證券交易所的監(jiān)管

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

(72)證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,征信調(diào)查內(nèi)容一般包括()。A、客戶基本資料 B、投資經(jīng)驗(yàn) C、誠(chéng)信記錄 D、還款能力

(73)境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí),需提交()。A、證券賬戶卡 B、代理人身份證 C、資金賬戶卡

D、法人授權(quán)撤銷指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書

(74)下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。

A、中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管 B、符合條件的金融機(jī)構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C、回購(gòu)雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記

D、回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議

(75)申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí),上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與()重合。A、配股權(quán)益登記日 B、增發(fā)權(quán)益登記日 C、擴(kuò)募權(quán)益登記日 D、新股權(quán)益登記日

(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C、確定委托手段 D、接受交易結(jié)果

(77)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易說(shuō)法正確的是（）。A、報(bào)價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào) B、詢價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào) C、報(bào)價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)

D、詢價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào)

(78)根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)以下()情形時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé) B、連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上

D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

(79)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法中正確的有（）。

A、證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易代理買賣兩種

C、證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象

(80)在進(jìn)行集中撮合處理過(guò)程中，以下說(shuō)法正確的是（）。

A、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

B、按照時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先的原則依次順序成交，直到成交條件不滿足為止

C、所有賣方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

D、按照價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)格下時(shí)間優(yōu)先的成交順序依次成交，直到成交條件不滿足為止(81)關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性 B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

C、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全 D、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

(82)證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

(83)關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股確定認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的具體處理原則,下列說(shuō)法正確的有()。A、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

C、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分由認(rèn)購(gòu)者按比例分?jǐn)?，投資者放棄部分由主承銷商包銷

D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，每中一簽認(rèn)購(gòu)1000股(84)2000年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（）等。A、認(rèn)購(gòu)證發(fā)行 B、按市值配售

C、與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行 D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

(85)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)申請(qǐng)成為我國(guó)滬深證券交易所特別會(huì)員后,享有的權(quán)利包括()。A、參加會(huì)員大會(huì)

B、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) D、接受證券交易所的監(jiān)督

(86)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告 C、受托辦理股權(quán)確認(rèn)事宜

D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

(87)我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的()服務(wù)。A、登記 B、存管 C、投資 D、結(jié)算

(88)下列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B、客戶指令的權(quán)威性 C、客戶資料的保密性 D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

(89)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括（）。A、客戶開(kāi)戶的基本情況 B、客戶買賣證券的價(jià)格 C、客戶買賣證券的數(shù)量 D、客戶買賣證券的品種

(90)在訂單匹配原則方面，各國(guó)優(yōu)先原則主要有（）。A、價(jià)格優(yōu)先原則 B、按比例分配原則 C、數(shù)量?jī)?yōu)先原則 D、客戶優(yōu)先原則

(91)A股賬戶按持有人分為（）。A、自然人證券賬戶

B、基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 C、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

D、證券公司自營(yíng)證券賬戶

(92)客戶招攬包括（）。A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇 B、營(yíng)銷渠道選擇 C、客戶關(guān)系建立 D、客戶促成

(93)證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶通過(guò)柜臺(tái)撤銷委托時(shí),需要客戶提供()等。A、身份證 B、工資證明單 C、資金卡

D、稅收上交報(bào)告(94)根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。

A、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度 B、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支 D、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開(kāi)的原則(95)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的內(nèi)容包括()。A、客戶招攬

B、產(chǎn)品及服務(wù)銷售 C、客戶服務(wù) D、以上都對(duì)

(96)（）交易不產(chǎn)生印花稅。A、基金 B、B股

C、可轉(zhuǎn)換公司債券 D、A股

(97)關(guān)于股票交易,以下說(shuō)法正確的有（）。A、股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 C、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益 D、股票是一種有價(jià)證券

(98)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A、公司名稱

B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān) D、投訴電話

(99)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對(duì) B、為客戶辦理交割 C、打印交割單

D、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額

(100)自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、問(wèn)卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份

B、證券投資經(jīng)驗(yàn)

C、家庭成員狀況

D、風(fēng)險(xiǎn)偏好

(101)在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí),()為申報(bào)買賣方向的賣出方。A、正回購(gòu)方 B、逆回購(gòu)方 C、買入返售方 D、資金融出方(102)證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

B、由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào) C、證券經(jīng)紀(jì)商總部集中申報(bào) D、證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部經(jīng)理申報(bào)

(103)按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說(shuō)法正確的是（）。

A、非ST和*ST外的B股連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)的范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10% B、非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5% C、*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的上下5% D、非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%

(104)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A、證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開(kāi)盤價(jià) B、我國(guó)兩個(gè)交易所收盤價(jià)的確定方式不同 C、上海證券交易所收盤價(jià)以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

D、通常情況下開(kāi)盤價(jià)是為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)

(105)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。

A、口頭或書面警示 B、約見(jiàn)談話

C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D、限制相關(guān)證券賬戶交易

(106)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、投資目標(biāo)和管理期限

C、資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式

D、違約責(zé)任和糾紛的解決方式

(107)在我國(guó),關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。A、證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B、證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入 C、證券公司與客戶是代理委托關(guān)系 D、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)(108)從基金的基本類型看,一般可分為（）。A、限定式 B、開(kāi)放式 C、封閉式

(109)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、成交單 B、合同書 C、信件

D、數(shù)據(jù)電文

(110)證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。A、資金賬戶的開(kāi)立、注銷

B、信用賬戶的開(kāi)立、注銷

C、開(kāi)通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

判斷題

(111)投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)LOF基金,應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)股票交易特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易結(jié)算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)資金交收賬戶與結(jié)算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)證券交易交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息,記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)上海證券交易所可以接受最優(yōu)7檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)或最優(yōu)7檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)證券交易所應(yīng)自受理會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)目前我國(guó)證券交易結(jié)算采取全額保證金制度,一般不會(huì)出現(xiàn)資金交收違約情況。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)增發(fā)新股只可以采用網(wǎng)下發(fā)行的方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按照規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，該公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)客戶最多可與3家證券公司簽訂融資融券合同,向上述3家證券公司融入資金和證券。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營(yíng)業(yè)部。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)證券公司操縱市場(chǎng)行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)目前我國(guó)證券交易實(shí)行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)境內(nèi)法人不能申請(qǐng)辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)管理辦法，已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股（份）或其整數(shù)倍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)在證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)結(jié)算過(guò)程中,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后,立即對(duì)履約金單列專戶代為保管,直至買斷式回購(gòu)交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯(cuò)誤(134)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)在上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)結(jié)算過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后，立即對(duì)履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購(gòu)交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后,證監(jiān)會(huì)可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位,也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)2010年4月16日,我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)證券交易的交收是指對(duì)每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)據(jù)和金額進(jìn)行計(jì)算,從而完成財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過(guò)程。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)在證券市場(chǎng)設(shè)立之初即設(shè)立的結(jié)算互保金，不能用于彌補(bǔ)結(jié)算參與人違約給中國(guó)結(jié)算公司帶來(lái)的損失。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶申請(qǐng),為其開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有顧問(wèn)性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點(diǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)在固定收益平臺(tái)中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)客戶申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式時(shí),應(yīng)在營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)當(dāng)場(chǎng)設(shè)置交易密碼和資金密碼。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方是正回購(gòu)方。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)投資者通過(guò)我國(guó)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票均選擇買入。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)我國(guó)上海證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，出現(xiàn)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯(cuò)誤

第三篇：交易押題卷六(題目)（共）

交易押題卷六（題目）

單選題

(1)按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定,基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)()。A、15% B、10% C、5% D、30%(2)上海證券交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)每一申購(gòu)單位為（）股。A、100 B、200 C、500 D、1000

(3)深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入封閉期,該封閉期一般不超過(guò)()個(gè)月。A、1 B、4 C、2 D、3(4)有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作流程,下列說(shuō)法不正確的是()。A、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行 B、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期 C、可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)劣于轉(zhuǎn)股申報(bào) D、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股

(5)下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)

B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰

C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷

D、以上都不對(duì)

(6)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件,不包括()。

A、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近一年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

B、具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的資金或營(yíng)運(yùn)資金

C、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn),具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī) D、依法設(shè)立且滿一年

(7)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

(8)某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率1:1.27，當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元,買入股票80萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元,申購(gòu)新股800萬(wàn)股。每股6元，該公司需要回購(gòu)融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、800萬(wàn)元 B、1000萬(wàn)元 C、1200萬(wàn)元 D、400萬(wàn)元

(9)LOF的發(fā)售除了通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)外，還可以通過(guò)（）進(jìn)行銷售。A、交易所 B、證券公司 C、證監(jiān)會(huì) D、銀行

(10)客戶申請(qǐng)注銷證券賬戶,經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供的資料的()。A、真實(shí)性、及時(shí)性、完整性及一致性 B、真實(shí)性、及時(shí)性、有效性及完整性 C、及時(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性及一致性 D、真實(shí)性、有效性、完整性及一致性

(11)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、10萬(wàn)，1萬(wàn) B、10萬(wàn)，1000元 C、1萬(wàn)，1000元 D、100萬(wàn)，1萬(wàn)

(12)以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券的部分或全部 B、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券 C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單

D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后下一個(gè)交易日起,相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部(13)委托根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A、委托價(jià)格限制 B、委托訂單的數(shù)量 C、委托時(shí)效限制

D、委托買賣證券的方向

(14)成交時(shí)（）原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。A、時(shí)間優(yōu)先

B、價(jià)格優(yōu)先

C、客戶優(yōu)先

D、數(shù)量?jī)?yōu)先

(15)中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國(guó)債

D、數(shù)量?jī)?yōu)先

(16)下列選項(xiàng)中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人 C、以低于客戶委托的買入價(jià)格買進(jìn)股票 D、向客戶保證投資收益

(17)在最低結(jié)算支付金限額的確定時(shí)，上月買入金額不包括（）。A、買斷式回購(gòu)到期回購(gòu)金額 B、A股二級(jí)市場(chǎng)買入金額

C、債券回購(gòu)初始溶出資金金額 D、到期回購(gòu)金額

(18)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、1-4名

B、4名

C、2名

D、1名

(19)從證券公司角度而言,與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)表現(xiàn)為（）。A、決策的自主性 B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 C、信息的公開(kāi)性

D、融資專用資金賬戶

(20)上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（）個(gè)交易日。A、3 B、4 C、5 D、6(21)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí),應(yīng)該()成交。A、一起進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià) B、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià) C、自行對(duì)沖成交 D、以上都不對(duì)

(22)下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

(23)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過(guò)()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天

(24)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,配股權(quán)證有中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證,完成配股權(quán)證的派發(fā)。A、主承銷商 B、證券交易所 C、上市公司 D、中證監(jiān)會(huì)(25)以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

B、所有證券交易所的會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)

C、會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

D、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定并向市場(chǎng)公布

(26)某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元，買入股票100萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬(wàn)股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、600萬(wàn)元 B、800萬(wàn)元 C、500萬(wàn)元 D、480萬(wàn)元

(27)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立（）。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺(tái)賬 D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

(28)證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。A、5 B、7 C、10 D、15

(29)在深圳證券交易所,對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn),1股代表()。A、選舉投票 B、同意 C、反對(duì) D、放棄

(30)我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì) B、專門委員會(huì) C、董事會(huì) D、理事會(huì)

(31)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)操作流程中,驗(yàn)資及配號(hào)為()。(T日為申購(gòu)日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日

(32)()是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。A、招標(biāo)競(jìng)價(jià) B、連續(xù)競(jìng)價(jià) C、集合競(jìng)價(jià) D、證券公司

(33)關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。A、清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算

B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 C、交收是辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 D、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

(34)按照資金賬戶的管理及操作規(guī)范要求,如果自然人客戶姓名或身份證號(hào)發(fā)生變化,客戶須提交(),辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。

A、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件

B、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件和客戶資金第三方存管協(xié)議書 C、本人有效身份證明、證券賬戶卡和證券交易委托代理協(xié)議書

D、本人有效身份證明、資金賬戶卡和公安部門出具的變更證明及復(fù)印件(35)關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告

B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、證券公司可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

(36)從《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管 B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算 C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

(37)根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行A股現(xiàn)金派發(fā)日程安排，投資者可在（）日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。（T日為公告刊登日）A、T+8 B、T+7 C、T+4 D、T+3(38)目前,我國(guó)通過(guò)證券所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。A、傳真報(bào)價(jià) B、口頭報(bào)價(jià) C、電腦報(bào)價(jià) D、書面報(bào)價(jià)

(39)自助交割是指客戶憑()在自助交割機(jī)上進(jìn)行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股

(40)在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在（）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。（T日為交易日）A、T-2 B、T C、T+1 D、T+2(41)證券公司為客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,應(yīng)當(dāng)保障參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者()管理的要求。A、謹(jǐn)慎性 B、集中性 C、適當(dāng)性 D、合規(guī)性

(42)在我國(guó),自然人開(kāi)立證券賬戶需要提供()。A、證明中國(guó)法人資格的合法證件 B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件

C、證明中國(guó)公民身份的合法證件 D、申請(qǐng)書

(43)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為（）。A、1手 B、1000股 C、500股 D、10張

(44)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（）。

A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的 B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則

C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決

(45)證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、證券公司

D、證監(jiān)會(huì)

(46)營(yíng)銷人員針對(duì)()的客戶采用緣故法營(yíng)銷。A、直接關(guān)系型 B、間接關(guān)系型 C、陌生關(guān)系型 D、介紹關(guān)系型

(47)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上,柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由()報(bào)出。A、證券交易所 B、證監(jiān)會(huì)

C、發(fā)行證券的公司

D、開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

(48)按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)數(shù)量為（）。A、10手 B、100手 C、1手 D、1000手

(49)有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為（）（不考慮交易費(fèi)用）。A、28.65萬(wàn)

B、15000 C、15.38萬(wàn)

D、3791

(50)以營(yíng)利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的()。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、證券委托業(yè)務(wù) C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(51)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要,()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司

D、證券信息公司

(52)中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在()全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年

(53)在場(chǎng)外交易市場(chǎng),金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)()。A、僅是交易的監(jiān)管者 B、僅是交易的組織者 C、僅是交易的直接參與者

D、既是交易的組織者,又是交易的參與者

(54)證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求,即證券市場(chǎng)的()。A、透明度和高效率 B、高效率和低風(fēng)險(xiǎn) C、高效率和低成本 D、透明度和低成本

(55)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)()內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。A、融券專用證券賬戶 B、客戶信用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、客戶信用證券賬戶

(56)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用交易結(jié)算賬戶

(57)在客戶交易結(jié)算資金三方存管模式下的客戶資金存入過(guò)程中,()系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A、指定商業(yè)銀行 B、證券交易所 C、中國(guó)結(jié)算公司 D、證券公司

(58)以下不屬于我國(guó)證券交易所集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)確定原則的是（）。A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià) B、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

C、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格 D、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

(59)下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的有關(guān)描述,錯(cuò)誤的是()。

A、經(jīng)深交所同意,會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司等機(jī)構(gòu)使用 B、會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn) C、會(huì)員通過(guò)交易單元可獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào) D、交易單元的交易權(quán)限不包括大宗交易

(60)證券公司()的行為,情節(jié)嚴(yán)重的,依照《刑法》將被追究刑事責(zé)任。A、假借他人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 C、自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作 D、以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

多選題

(61)證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

(62)客戶辦理賬戶掛失和補(bǔ)辦手續(xù),()應(yīng)在改客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明更改事項(xiàng)、變更時(shí)間,并簽署或蓋章。A、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 B、營(yíng)業(yè)部風(fēng)控員 C、經(jīng)辦人員 D、復(fù)核員

(63)證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A、從業(yè)人員 B、監(jiān)事

C、從業(yè)人員之配偶 D、董事

(64)對(duì)于股票交易特別處理,正確的有()。A、ST是警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理 B、股票交易特別處理是對(duì)上市公司的處罰

C、股票交易特別處理是對(duì)上市公司目前狀況的一種提示 D、ST股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅度限制為5%(64)對(duì)于股票交易特別處理,正確的有()。A、ST是警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理 B、股票交易特別處理是對(duì)上市公司的處罰

C、股票交易特別處理是對(duì)上市公司目前狀況的一種提示 D、ST股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅度限制為5%(66)下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（）。

A、信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策 B、交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣 C、業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括實(shí)業(yè)投資 D、交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券(67)在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程中，應(yīng)當(dāng)相互分離的崗位包括（）。A、投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行 B、資產(chǎn)配置的制定與投資組合的制定 C、投資品種的研究與投資組合的制定 D、投資品種的研究與交易指令的執(zhí)行

(68)在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中,證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有()。A、以價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先 B、以價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先 C、以價(jià)格較低的買入來(lái)申報(bào)優(yōu)先 D、按受托時(shí)間的先后次序來(lái)申報(bào)

(69)納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計(jì)算的交易品種包括()。A、基金

B、B股

C、國(guó)債債券 D、A股

(70)在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是（）。A、申請(qǐng)時(shí)序的先后順序按證券公司交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定 B、買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)于后申報(bào)者 C、先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受的申報(bào)時(shí)間確定 D、不管價(jià)格如何，先申報(bào)者優(yōu)于后申報(bào)者

(71)證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為（）。A、侵占、損害客戶的合法權(quán)益

B、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 D、泄露客戶資料

(72)證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制(73)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收說(shuō)法正確的有（）。A、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度

B、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 C、標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布

D、中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

(74)政府債券的發(fā)行主體是()。A、中央政府 B、金融機(jī)構(gòu) C、地方政府 D、公司

(75)以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排,正確的有()。A、公告刊登日為T日

B、申請(qǐng)材料送交日為T-3日前 C、權(quán)益登記日為T+3日

D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

(76)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類,下列說(shuō)法正確的是（）。

A、在發(fā)生證券交收違約時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般不向違約方交付資金,因此證券登記機(jī)構(gòu)無(wú)需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

B、操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障,或認(rèn)為操作失誤等原因致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)

C、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)

D、目前我國(guó)證券交易實(shí)行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(77)關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法正確的是（）。A、債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融券方按“買入”予以申報(bào)

B、當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，次日可以賣出

C、債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

D、債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)證券交易所系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

(78)證券交易市場(chǎng)的作用有（）。

A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 C、實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)

(79)納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計(jì)算的交易品種包括()。A、A股 B、現(xiàn)券交易 C、權(quán)證 D、基金

(80)客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署()等文件。A、《證券交易委托代理協(xié)議書》 B、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 C、《買者自負(fù)承諾函》 D、《客戶資金第三方存管協(xié)議書》

(81)委托指令有多種形式,從各國(guó)情況看,根據(jù)委托時(shí)效限制,有()等。A、收市委托 B、無(wú)限期委托 C、當(dāng)日委托 D、當(dāng)周委托

(82)金融期貨主要包括()。A、外匯期貨 B、利率期貨

C、股票價(jià)格指數(shù)期貨 D、股票期貨

(83)證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過(guò)程中，未經(jīng)證券交易所同意，嚴(yán)禁將交易席位()。A、質(zhì)押給其他機(jī)構(gòu) B、質(zhì)押給個(gè)人

C、出租給未經(jīng)交易所批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)使用 D、出租給個(gè)人使用

(84)()開(kāi)立證券賬戶,由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、自然人 B、一般機(jī)構(gòu) C、證券公司

D、基金管理公司

(85)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括()等。

A、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) B、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C、政策風(fēng)險(xiǎn)

D、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

(86)證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間,影響深圳證券交易所履行持續(xù)報(bào)告義務(wù)的情形（）。

A、該計(jì)劃投資于證券公司自身及托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券 B、該計(jì)劃限期申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C、該計(jì)劃投資運(yùn)作之日起6個(gè)月投資組合比例達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定 D、在滿足一定條件下要求提前贖回

(87)證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的日常職責(zé)有()。

A、辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元 B、報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件 C、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試 D、督促會(huì)員及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用

(88)1990年到1991年，我國(guó)的（）兩個(gè)證券交易所正式開(kāi)業(yè)。A、上海證券交易所 B、鄭州證券交易所 C、沈陽(yáng)證券交易所 D、深圳證券交易所(89)信用交易包括（）。A、證券公司的融資業(yè)務(wù) B、證券公司的融券業(yè)務(wù)

C、證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

(90)證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。A、資金賬戶的開(kāi)立、注銷

B、信用賬戶的開(kāi)立、注銷

C、開(kāi)通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

(91)證券賬戶按用途劃分，主要包括()。A、人民幣普通股票賬戶 B、人民幣特種股票賬戶 C、證券投資基金賬戶 D、以上都是

(92)中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有()。A、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限 B、雙方均無(wú)力履約時(shí)，保證金退還雙方

C、融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融券方 D、融資方履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融資方

(93)一般來(lái)說(shuō)，在買賣證券時(shí)，客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A、零數(shù)委托

B、無(wú)期限委托

C、市價(jià)委托

D、開(kāi)市委托

(94)客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署()等文件。A、《證券交易委托代理協(xié)議》 B、《買者自負(fù)承諾函》 C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 D、《客戶資金三方存管協(xié)議書》

(95)以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶()。A、申購(gòu)新股資金凍結(jié)期間 B、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

C、開(kāi)放式基金尚有基金余額 D、客戶資料尚未補(bǔ)全

(96)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括()。A、獨(dú)立、客觀的投資研究 B、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策 C、合理的規(guī)?？刂?D、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(97)下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中,正確的是()。

A、證券公司員工要在思想上提高認(rèn)識(shí),自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理 C、證券公司要嚴(yán)格保密紀(jì)律,非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息 D、證券公司可為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離(98)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。A、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

B、加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督 C、增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí) D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

(99)根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定（）。

A、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900% B、股票交易申報(bào)價(jià)格不低于前收盤價(jià)的50% C、基金債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的150% D、基金債券交易申報(bào)價(jià)格不低于前收盤價(jià)的70%(100)上市公司出現(xiàn)以下()等情形,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù) B、公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議

C、最近一會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告 D、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

(101)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的內(nèi)容包括()A、定價(jià)策略

B、品牌及廣告策劃 C、代客理財(cái) D、產(chǎn)品設(shè)計(jì)

(102)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說(shuō)法正確的有()。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份(103)深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券交易按下列()方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍。

A、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100% B、債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收益集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)上下10% C、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100% D、股票開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)的900%以內(nèi)

(104)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對(duì) B、為客戶辦理交割 C、打印交割單

D、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額

(105)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明 B、法人授權(quán)委托書原件 C、證券賬戶卡

D、代理人身份證原件

(106)按照深圳證券交易所證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間的有()。A、9：15~9：25 B、9：30-11：30 C、13：00-14：57 D、14：57~15：00(107)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下尚未公開(kāi)的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A、可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件 B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任(108)逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中()。A、融入資金的一方 B、享有債券質(zhì)權(quán)的一方 C、融出資金的一方 D、將債券質(zhì)押的一方

(109)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。A、柜面服務(wù)

B、多媒體自助終端 C、電話銀行 D、網(wǎng)上銀行

(110)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，（）部門應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核。A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

B、業(yè)務(wù)稽核部門

C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

判斷題

(111)在我國(guó)，未來(lái)可以通過(guò)建立證券借貸機(jī)制、強(qiáng)制補(bǔ)購(gòu)和延遲交付等措施來(lái)防范因做市商制度、證券衍生產(chǎn)品的發(fā)展和前端監(jiān)控可能的放松帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。A、正確 B、錯(cuò)誤(114)證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過(guò)證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購(gòu)和贖回。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定,上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況確定履約金比率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)由深圳證券交易所決定撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司,應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求的在退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)境內(nèi)法人開(kāi)立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機(jī)構(gòu)名稱。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后,證監(jiān)會(huì)可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)T+1交收,是指成交后相應(yīng)的資金與證券交收在成交日的同一個(gè)營(yíng)業(yè)日完成。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)已辦理資金賬戶掛失手續(xù)的法人客戶辦理解掛，必須持法人授權(quán)委托書原件、加蓋開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部公章的交割單、代理人身份證原件到營(yíng)業(yè)部辦理相關(guān)事宜。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)目前,我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)是防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)漲跌幅限價(jià)的委托為無(wú)效委托。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)和詢價(jià)交易兩種方式,詢價(jià)交易中,交易商可以實(shí)名或匿名方式申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ撟C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣,其收益主要來(lái)源于低買高賣的差價(jià)以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)用等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會(huì)員不履行義務(wù),就一律暫停其交易或取消會(huì)員資格。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%,當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于150%時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn),不得低于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)在封閉式債券回購(gòu)中，逆回購(gòu)方可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶開(kāi)立客戶信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)融資融券業(yè)務(wù)中,維持擔(dān)保比例超過(guò)200%時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)我國(guó)國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)在固定收益平臺(tái)中,交易商之間的交易特指具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定,同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況),在申購(gòu)日收盤后統(tǒng)一加總計(jì)算該投資者的申購(gòu)數(shù)量。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn),證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)按照上海證券交易所交易所的有關(guān)規(guī)定,在無(wú)撤單的情況下,買賣委托當(dāng)日有效。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)在我國(guó)目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入證券交易密碼和證券資金賬戶密碼。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%,當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例不低于150%時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)在實(shí)行證券公司期貨交易中間介紹制度的情況下,證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣,不得接受投資者的保證金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買賣證券,不能自作主張,擅自改變客戶的委托意愿。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深交易所的批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

第四篇：交易押題卷四(題目)

交易押題卷四（題目）

單選題

(1)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。A、保持獨(dú)立、客觀

B、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度 C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D、建立研究與交易之間的交流制度

(2)客戶采用人工電話或傳真委托進(jìn)行證券買賣，應(yīng)與（）有事先約定，并預(yù)留印鑒。A、中國(guó)結(jié)算公司 B、證監(jiān)會(huì) C、證券營(yíng)業(yè)部 D、交易所

(3)如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A、身份證號(hào) B、密碼 C、委托命令 D、通信命令

(4)我國(guó)《證券法》規(guī)定,()對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A、證券公司 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)結(jié)算公司 D、證券交易所

(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按（）進(jìn)行申報(bào)。A、債券回購(gòu)交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購(gòu)回價(jià)

D、每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）

(7)證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求,即證券市場(chǎng)的()。A、高效率與低成本 B、高盈利與低成本 C、準(zhǔn)確率與低成本 D、迅速性與低成本

(8)投資者填寫委托單的具體時(shí)點(diǎn),也可由證券經(jīng)紀(jì)商填寫委托時(shí)點(diǎn),即上午“時(shí)”分,這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行()原則的依據(jù)。A、時(shí)間優(yōu)先 B、價(jià)格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、T日15:00(9)根據(jù)市場(chǎng)需要，（）可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司

D、證券信息公司

(10)證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是()。A、參加會(huì)員大會(huì)

B、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C、將交易席位出租、質(zhì)押或者將席位所屬權(quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)讓給他人 D、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

(11)讓投資者充分理解(),是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。A、“買者自負(fù)”原則 B、公平原則 C、公開(kāi)原則

D、誠(chéng)實(shí)信用原則

(12)（）是證券公司在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A、信用資金賬戶

B、信用交易資金交收賬戶 C、融資專用資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

(13)目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照（）成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。A、上證50指數(shù) B、上證180指數(shù) C、上證380指數(shù) D、國(guó)債指數(shù)

(14)按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、10個(gè)月 D、12個(gè)月

(16)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年

(17)（）不一定為法定的內(nèi)幕信息知情人。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C、持有公司3%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司內(nèi)幕信息的人員

(18)證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。A、申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有3名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

(19)（）對(duì)證券公司融資融券交易實(shí)行交易權(quán)限管理。A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

(20)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為()。

A、50萬(wàn)份 B、100萬(wàn)份 C、200萬(wàn)份 D、300萬(wàn)份

(21)證券公司申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A、2億元 B、5000萬(wàn)元 C、1億元 D、5億元

(22)定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) C、各類風(fēng)險(xiǎn)揭示 D、前言

(23)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。

A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施 B、公布最近一個(gè)的審計(jì)結(jié)果 C、公布股票的累計(jì)成交量 D、公布股票的成交價(jià)格

(24)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（）。A、優(yōu)先于客戶

B、與客戶同等優(yōu)先級(jí) C、客戶優(yōu)先 D、價(jià)格優(yōu)先

(25)證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在()開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B、證券交易所 C、商業(yè)銀行 D、證券公司

(26)按照我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定,新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中,當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是()。A、按價(jià)格優(yōu)先 B、按抽簽決定 C、按時(shí)間優(yōu)先 D、按競(jìng)階決定

(27)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,證券交易的過(guò)戶費(fèi)屬于()的收入。A、中國(guó)結(jié)算公司 B、證券公司 C、證券交易所 D、10億元

(28)有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu),如一年的天數(shù)按360天計(jì)算,回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為()(不考慮交易費(fèi)用)。A、15000 B、15.38萬(wàn) C、28.65萬(wàn) D、3791(29)我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A、公正 B、公開(kāi)透明 C、公平D、及時(shí)

(30)證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的內(nèi)部控制要求不包括()。A、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度 B、完善的交易控制體系 C、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策 D、合理、有效的控制措施

(31)清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為()。A、清算 B、清收 C、結(jié)算 D、收付

(32)對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（）前，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。A、1個(gè)交易日 B、3個(gè)交易日 C、4個(gè)交易日 D、5個(gè)交易日

(33)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),持有一種收益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（）。A、履行交割清算義務(wù) B、按規(guī)定繳存結(jié)算資金

C、按要求填寫開(kāi)戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 D、按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因(35)貨銀對(duì)付的主要目的是（）。

A、規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性 B、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累 C、簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

D、降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)

(36)下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說(shuō)法正確的是（）。A、申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定 B、申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額資產(chǎn)額確定 C、申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按上一交易日收盤價(jià)確定 D、申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按集合競(jìng)價(jià)確定

(37)根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定,回購(gòu)到期如單方違約,違約方的履約金交()所有。

A、上海證券交易所 B、守約方

C、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 D、投資者保護(hù)基金

(38)按照現(xiàn)行規(guī)定,每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托()境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家

(39)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，我的國(guó)證券公司通過(guò)賺取買賣差價(jià)來(lái)作為業(yè)務(wù)收入

B、我國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券

C、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象

D、證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

(40)按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、交易目標(biāo) B、交易方式 C、交易主體

D、交易對(duì)象的品種

(41)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（），公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程等信息。A、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或網(wǎng)站 B、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

C、證券交易所網(wǎng)站 D、證券交易所

(42)中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國(guó)債

D、數(shù)量?jī)?yōu)先

(43)自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司()。A、代理客戶買賣證券 B、為盈利而自己買賣證券 C、為盈利而代理客戶買賣證券 D、無(wú)償自行證券買賣

(44)在下列四個(gè)關(guān)于價(jià)格優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中，不正確的是（）。A、是證券交易所競(jìng)價(jià)成交原則之一

B、價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)

C、價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào) D、價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)

(45)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,()是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A、委托人 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券交易所 D、證券交易對(duì)象

(46)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、0.1%(47)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用交易結(jié)算賬戶

(48)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。A、2 B、3 C、4 D、5(49)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A、向客戶出借資金

B、按照合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作 C、向客戶出借證券

D、保證資產(chǎn)的最低收益

(50)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)

C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

(51)根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,以下關(guān)于境外投資者交易管理行為表述錯(cuò)誤的是（）。

A、交易日結(jié)束后,如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的,證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng) B、因超過(guò)所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi),如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的,被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請(qǐng)繼續(xù)持有原股份

C、如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的,證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序,并向其委托公司的證券公司及托管人發(fā)出通知

D、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計(jì)達(dá)到該公司總股本的10%及其后每增加2%時(shí),證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例

(52)按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定,中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為()的上下3%。A、前收盤價(jià) B、最近申報(bào)價(jià) C、最近成交價(jià) D、前開(kāi)盤價(jià)

(53)下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn) B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰 C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷 D、以上都不對(duì)

(54)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（）屬于內(nèi)幕交易行為。

A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

D、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

(55)從2002年5月1日開(kāi)始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。A、最高上限向下浮動(dòng)制度 B、固定比例制度

C、最低下限向上浮動(dòng)制度 D、無(wú)區(qū)間浮動(dòng)制度

(56)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A、數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 B、數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣 C、交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣 D、交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

(57)證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格不需要提供的資料是（）。A、凈資本計(jì)算表

B、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告 C、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表 D、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

(58)證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B、證券公司復(fù)核部 C、托管銀行 D、證券交易所

(59)目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是（）。A、A股指數(shù) B、B股指數(shù) C、基金

D、中小板企業(yè)指數(shù)

(60)證券公司從事IB業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。A、代期貨公司收付期貨保證金 B、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

C、提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D、接待客戶投訴

多選題

(61)關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位,以下說(shuō)法正確的是（）。A、A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.01元人民幣

B、目前債券現(xiàn)貨計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

C、深圳證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元

D、深圳證券交易所規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)是0.001元人民幣(62)一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。A、持有債券，獲得利息

B、持有債券至期滿，收回本金

C、在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，轉(zhuǎn)換為股票 D、在證券交易市場(chǎng)上拋售

(63)在全國(guó)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，交易雙方可以（）。A、協(xié)議申請(qǐng)仲裁

B、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提起訴訟 C、向人民法院提起訴訟 D、自行協(xié)商決定

(64)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括()等。A、政策風(fēng)險(xiǎn) B、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) C、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

(65)在證券交易結(jié)算中,確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計(jì)算參數(shù)有()。A、上月末保證金余額 B、最低結(jié)算備付金比例 C、上月交易天數(shù)

D、上月證券買入金額

(66)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）。A、保持獨(dú)立、客觀

B、健全投資決策授權(quán)制度

C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法 D、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)(67)在上海交易所大宗交易中,成交申報(bào)包括以下內(nèi)容()。A、證券代碼 B、成交價(jià)格 C、成交數(shù)量 D、買賣方向

(68)目前上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易品種包括()。A、國(guó)債 B、企業(yè)債券 C、公司債券 D、以上都是

(69)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等形式。A、成交單 B、合同書 C、信件

D、數(shù)據(jù)電文

(70)對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題,我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。A、停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 B、停牌期間可以撤銷申報(bào) C、停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)

D、復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)(71)證券交易市場(chǎng)的作用在于（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 C、實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)(72)目前,中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性股票交易市場(chǎng)有（）。A、上海證券交易所 B、深圳證券交易所 C、上海金融期貨交易所 D、香港聯(lián)合交易所

(73)追究證券公司刑事責(zé)任的處罰通常出現(xiàn)在()情況下。A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 B、內(nèi)幕交易

C、偽造、變?cè)臁N毀交易記錄 D、操縱證券交易價(jià)格

(74)關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股確定認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的具體處理原則,下列說(shuō)法正確的有（）。A、對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào),每一有效申請(qǐng)單位配一個(gè)號(hào) B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 C、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由于承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽

(75)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）等。A、證券代碼 B、證券簡(jiǎn)稱 C、前收盤價(jià)格 D、虛擬匹配量

(76)上市公司出現(xiàn)以下哪些情形，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

D、公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情節(jié)嚴(yán)重的

(77)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（）。

A、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

B、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) C、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 D、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

(78)關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（）。A、清算和交收統(tǒng)稱為結(jié)算

B、清算時(shí)交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

C、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程 D、清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移(79)我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有()。A、利息收益 B、資本價(jià)差 C、現(xiàn)金股利 D、股票股利

(80)關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是（）。A、投資者進(jìn)行投票均選擇買入 B、申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案

C、上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼 D、申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)

(81)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（）。A、參加會(huì)員大會(huì)

B、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè) C、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度 D、接受證券交易所的監(jiān)督

(82)我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（）。A、證券的存管和過(guò)戶

B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理 C、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

(83)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，錯(cuò)誤的有（）。

A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元 B、證券公司應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

C、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的10%，并且不得超過(guò)2億元

D、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(84)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容包括（）。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D、建立的防火墻制度的執(zhí)行情況

(85)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有（）。A、當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出 B、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股

C、當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付

D、可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)

(86)上市公司出現(xiàn)以下()等情形,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù) B、公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議

C、最近一會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告 D、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

(87)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）A、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的

B、具體的投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 D、投資范圍有限定性和非限定性之分(88)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

B、連續(xù)10個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

C、公司收到深圳交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次收到深圳交易所公開(kāi)譴責(zé)

D、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占資產(chǎn)凈值的50%以上(89)關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的有（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理 B、中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理

C、證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的 D、證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的

(90)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓 B、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份 C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理 D、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

(91)在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中,證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有()。A、以價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先 B、以價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先 C、以價(jià)格較低的買入來(lái)申報(bào)優(yōu)先 D、按受托時(shí)間的先后次序來(lái)申報(bào)

(92)上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（）。

A、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常 B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

C、在法定期限內(nèi)未披露報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月 D、最近2年連續(xù)虧損

(93)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行的“價(jià)格優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則是指()。A、較低價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買入申報(bào) B、較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào) C、較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào) D、較高價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣出申報(bào)

(94)證券公司進(jìn)行投資者教育需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（）。

A、讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)、入市須謹(jǐn)慎”的警示 B、要了解自己的客戶，對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

C、幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力

D、要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

(95)在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中（）等原則。A、自營(yíng)總規(guī)模的控制 B、資產(chǎn)配置比例控制 C、項(xiàng)目集中度控制 D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制

(96)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、投資目標(biāo)和管理期限

D、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

(97)證券經(jīng)紀(jì)商向證券交易所申報(bào)委托指令的原則是()。A、效率優(yōu)先 B、價(jià)格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、時(shí)間優(yōu)先

(98)我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、現(xiàn)金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息

(99)自然人申請(qǐng)證券賬戶合并需提供（）。A、《合并證券賬戶申請(qǐng)表》 B、戶口本

C、擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件 D、有效身份證明文件及復(fù)印件

(100)證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的管理制度包括（）。A、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強(qiáng)制離崗一次 B、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次 C、強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日 D、強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于20個(gè)工作日(101)根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是（）。A、證券交易所屬于中介機(jī)構(gòu)

B、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣 C、證券交易所又稱為“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”

D、證券交易所的設(shè)立和解散，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

(102)根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理。A、資金規(guī)模 B、交易活躍程度

C、異常交易行為發(fā)生的頻率 D、受到深交所警示次數(shù)

(103)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明 B、法人授權(quán)委托書原件 C、證券賬戶卡

D、代理人身份證原件(104)香港子公司申請(qǐng)開(kāi)展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A、在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好

B、公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求

C、申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近2年未受到所在地監(jiān)管部門重大處罰 D、申請(qǐng)人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(105)關(guān)于交收違約處理,下列說(shuō)法正確的有（）。A、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約,中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將進(jìn)行強(qiáng)行賣出處理

B、證券交收違約時(shí),中國(guó)結(jié)算公司深滬分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金 C、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)證券交收違約,中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金 D、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約,中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金(106)下列有關(guān)履約金返還規(guī)則正確的是（）。A、雙方均履約，則退還給雙方

B、融資方履約，融券方不履約，則歸融資方 C、雙方均不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金

D、融資方無(wú)力履約，融券方履約，歸融資方

(107)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A、證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B、證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延 C、在國(guó)家法定假日，證券交易所市場(chǎng)不休市

D、在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

(108)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況采取的檢查措施包括（）。

A、詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 B、進(jìn)入證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 C、查詢、復(fù)制相關(guān)的文件及資料

D、檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料

(109)()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé),可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

(110)同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 C、決策的自主性 D、收益的不確定性

判斷題

(111)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券開(kāi)市期間停牌的,停牌期間,可以繼續(xù)申報(bào),也可以撤銷申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類,如認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證,認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)深圳證券交易所規(guī)定,會(huì)員可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理中，投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)自動(dòng)撤銷，當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，投資者須再次申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開(kāi)展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同,確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍,并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)根據(jù)我國(guó)目前的規(guī)定,證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的上市公司送股公告的要求,在權(quán)益登記日的次日辦理送股的登記業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，由上海證券交易所通過(guò)結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算,且只能開(kāi)展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、中國(guó)結(jié)算公司提供ETF的申購(gòu)、贖回清單,并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需通過(guò)專用交易單元進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金,其漲跌幅均不得超過(guò)前后交易日收盤價(jià)格的10%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣,其收益主要來(lái)源于低買高賣的差價(jià)以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)用等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但卻造成投資損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶撤銷資金賬戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)通常來(lái)說(shuō),在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)中,差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略比集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略能夠更好的提升業(yè)績(jī)。A、正確 B、錯(cuò)誤(133)證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復(fù)印件,留存客戶白色背景的彩色正面頭部照片。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前的滾動(dòng)交收方式有T+1和T+3兩種。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)目前,我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則,例如,是堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先;堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé),接受客戶的全權(quán)委托等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)公開(kāi)原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)從相關(guān)質(zhì)押庫(kù)中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時(shí),為確保不發(fā)生欠庫(kù),證券登記結(jié)算公司審核后于T+1日收市后辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。(T日為申請(qǐng)日)A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會(huì)員不履行義務(wù)，就應(yīng)及時(shí)暫停其交易或取消會(huì)員資格。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開(kāi)市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),必須使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的基金賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定,履約金比率由證券交易所確定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已滿5年。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶開(kāi)立客戶信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)結(jié)算參與人若被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券公司對(duì)客戶融資融券的授信期限不得超過(guò)3個(gè)月。A、正確 B、錯(cuò)誤

第五篇：基金押題卷六(題目)

基金押題卷六（題目）

單選題

(1)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A、90% B、80% C、70% D、60%(2)保本基金的安全墊等于（）。A、投資組合期末最低目標(biāo)價(jià)值 B、可承受的最低損失限額

C、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額 D、投資組合現(xiàn)時(shí)價(jià)格超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額(3)如果以P/B比率（股票價(jià)格與每股賬面價(jià)值的比率）為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和成長(zhǎng)型，則價(jià)值型股票的P/B比率（）。A、較低 B、較高 C、一樣 D、不確定

(4)A公司今年每股的股息為0.8元，預(yù)期增長(zhǎng)速度為10%。當(dāng)前無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.05，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.09，A公司股票的β值為1.50，則A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格為（）。A、9.40 B、9.41 C、9.42 D、9.43(5)基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時(shí)向投資者提供費(fèi)率優(yōu)惠屬于基金促銷手段中的（）。A、人員推銷 B、廣告促銷 C、營(yíng)業(yè)推廣 D、公共關(guān)系

(6)我國(guó)現(xiàn)階段取得基金托管資格和資金托管人基本都由商業(yè)銀行擔(dān)任，以下描述不正確的原因是（）。

A、基金資金清算是托管人的職責(zé)之一 B、托管人對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督 C、托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作 D、會(huì)計(jì)復(fù)核是托管人的職責(zé)之一

(7)基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是（）。A、基金持有人大會(huì) B、董事會(huì) C、基金總經(jīng)理

D、投資決策委員會(huì)

(8)對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。A、基金管理公司可自主決策的事項(xiàng) B、需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng) C、基金信息披露的禁止行為 D、法規(guī)許可的行為

(9)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）年以上。A、20 B、15 C、10 D、5(10)目前,我國(guó)基金管理公司全部為()。A、有限責(zé)任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司

(11)已知無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率、基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計(jì)算（）。A、夏普指數(shù) B、特雷諾指數(shù) C、詹森指數(shù) D、信息比率

(12)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。A、基金報(bào)告 B、基金合同

C、基金招募說(shuō)明書 D、基金托管協(xié)議

(13)已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、0.75 B、1.1 C、0.96 D、0.5(14)基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A、10% B、15% C、20% D、25%(15)目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。A、當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值 B、前一日基金資產(chǎn)凈值 C、前一日基金的資產(chǎn)總值 D、前一日基金的份額凈值

(16)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大 B、不會(huì)變小 C、肯定不變 D、無(wú)法確定

(17)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)()。A、應(yīng)遵循長(zhǎng)期性原則、公正性原則 B、對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià) C、對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià) D、不遵循客觀性和一致性原則

(18)當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（）。A、弱勢(shì)有效市場(chǎng) B、半弱勢(shì)有效市場(chǎng) C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

(19)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場(chǎng)板塊外利差 B、市場(chǎng)板塊內(nèi)利差 C、品質(zhì)利差

D、市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差

(20)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

(21)對(duì)個(gè)人投資者而言,（）是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A、投資周期 B、資產(chǎn)負(fù)債狀況 C、風(fēng)險(xiǎn)偏好

D、個(gè)人生命周期

(22)以下哪類資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進(jìn)行債券買賣 B、申購(gòu) C、增發(fā)新股

D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

(23)以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 B、監(jiān)管與自律并重原則 C、審慎監(jiān)管原則

D、投資者利益優(yōu)先原則

(24)常用于對(duì)基金過(guò)去收益率衡量的指標(biāo)是（）。A、時(shí)間加權(quán)收益率 B、年化收益率 C、算術(shù)平均收益率 D、幾何平均收益率

(25)契約型基金份額持有人享有（）。A、基金資產(chǎn)管理權(quán) B、基金份額所有權(quán) C、基金投資決策權(quán) D、基金資產(chǎn)保管權(quán)

(26)從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于（）。A、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的投資者 B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的投資者 C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者 D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較不穩(wěn)定的投資者

(27)需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的賬戶是（）。A、資金賬戶

B、基金銀行存款賬戶 C、交易所證券賬戶 D、結(jié)算備付金

(28)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(29)在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機(jī)構(gòu) B、企業(yè)

C、證券投資基金 D、基金公司

(30)封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一般采用（）元基金份額面值加計(jì)（）元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。A、1，0.1 B、1，0.01 C、10，0.1 D、10，0.01(31)假設(shè)某債券售價(jià)為84.26元，收益率上升、下降20個(gè)基點(diǎn)的價(jià)格分別82.92元和85.64元，則近似凸性值為（）。A、100.12 B、118.68 C、124.68 D、11.9(32)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

C、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健 D、基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

(33)下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

B、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣 C、采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式 D、實(shí)行T+1交收制度

(34)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A、1億元 B、2億元 C、3億元 D、5億元

(35)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,如果基金的名稱中顯示了投資方向的,則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于()。A、80% B、20% C、70% D、60%(36)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A、5 B、10 C、15 D、20(37)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀(jì)40年代以后 B、20世紀(jì)60年代以后 C、20世紀(jì)80年代以后 D、20世紀(jì)90年代末期

(38)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()以上時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(39)在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照()的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。A、發(fā)起人協(xié)議 B、公司章程 C、基金合同

D、基金托管協(xié)議

(40)當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為（）。A、-1 B、0 C、1 D、大于1(41)如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A、其計(jì)算有受分紅多少的影響

B、結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn) C、反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D、以上都不對(duì)

(42)就我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化 B、我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況

D、養(yǎng)老基金管理人的個(gè)人投資需求

(43)以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化投資策略

B、多重負(fù)債下的組合免疫策略 C、多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略 D、債券互換

(44)股票投資的小公司效應(yīng)是（）。A、消極型投資策略 B、市場(chǎng)異常策略

C、以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

(45)基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是()。A、進(jìn)行行業(yè)發(fā)展研究 B、提出資產(chǎn)配置建議

C、債券久期的判斷和債種的選擇 D、個(gè)股投資價(jià)值判斷

(46)下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性

C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面(47)LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、中國(guó)結(jié)算公司注冊(cè)

B、中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記 C、交易所

D、中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算

(48)基金產(chǎn)品定價(jià)中,首先要考慮的因素是()。A、渠道特性 B、客戶特性 C、市場(chǎng)環(huán)境

D、基金產(chǎn)品的類型

(49)關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述,正確的是()。

A、前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金 B、只能采用前端收費(fèi)模式

C、采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式 D、以上說(shuō)法都對(duì)(50)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)信息由（）匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) B、代銷機(jī)構(gòu)總部 C、基金經(jīng)理 D、信息系統(tǒng)

(51)關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下哪項(xiàng)描述是正確的：（）。

A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍 B、基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié) C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié) D、以上說(shuō)法都不正確

(52)開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A、5 B、10 C、15 D、20(53)基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括（）。A、資產(chǎn)類

B、資產(chǎn)負(fù)債共同類 C、所有者權(quán)益類 D、投資類

(54)2004年底，我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華安創(chuàng)新 B、南方積極配置 C、華夏上證50ETF D、上證180ETF(55)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D、保險(xiǎn)公司

(56)封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。A、基金托管人

B、上市的證券交易所 C、基金管理人

D、基金管理人協(xié)同基金托管人

(57)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行（）原則。A、合規(guī)性 B、健全性 C、真實(shí)性 D、連續(xù)性

(58)市場(chǎng)利率走低時(shí),以下判斷正確的是()。A、再投資收益率就會(huì)降低 B、再投資的風(fēng)險(xiǎn)降低 C、債券價(jià)格會(huì)下降

D、利息的再投資收益會(huì)上升(59)可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長(zhǎng)基金合同期限

(60)世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托”基金成立于()年。A、1911 B、1924 C、1868 D、1826

多選題

(61)我國(guó)現(xiàn)行稅法規(guī)定（）。

A、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收企業(yè)所得稅 B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫免征收營(yíng)業(yè)稅 C、金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

D、非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅(62)根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司董事會(huì)審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)（）。

A、審議半及報(bào)告

B、公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

C、公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D、更換高級(jí)基金經(jīng)理

(63)基金績(jī)效衡量需要考慮的因素包括（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平C、時(shí)期選擇

D、基金組合的穩(wěn)定性

(64)基金評(píng)價(jià)可以讓投資者()。

A、更好的了解投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B、增加投資收益 C、規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、進(jìn)行基金之間的比較和選擇

(65)關(guān)于信息披露的作用,以下表述正確的有()。A、有利于投資者的價(jià)值判斷

B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有效防止信息濫用

D、有利于提高證券市場(chǎng)的效率

(66)基金x信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則為（）。A、真實(shí)性原則 B、準(zhǔn)確性原則 C、及時(shí)性原則 D、完整性原則(67)我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人

B、基金份額持有人 C、基金合同當(dāng)事人 D、基金管理人

(68)開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)與贖回可以通過(guò)（）辦理。A、基金管理人的直銷中心 B、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn) C、證券交易所 D、基金結(jié)算機(jī)構(gòu)

(69)ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代分為()幾種類型。A、禁止現(xiàn)金替代 B、可以現(xiàn)金替代 C、必須現(xiàn)金替代 D、以上都是

(70)以下基金銷售行為違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有（）。A、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送基金份額等方式銷售基金 C、聘請(qǐng)具有基金從業(yè)資格的人員進(jìn)行基金的宣傳推介 D、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

(71)與恒定混合策略相比，投資組合保險(xiǎn)策略（）。A、在股票市場(chǎng)上漲時(shí)提高股票投資比例 B、在股票市場(chǎng)下跌時(shí)降低股票投資比例 C、在股票市場(chǎng)上漲時(shí)降低股票投資比例 D、在股票市場(chǎng)下跌時(shí)提高股票投資比例

(72)下列關(guān)于混合基金的表述，正確的有（）。A、偏股型基金、靈活配置型基金風(fēng)險(xiǎn)較高 B、混合基金的預(yù)期收益低于債券基金 C、比較適合偏好風(fēng)險(xiǎn)的投資者

D、偏債型基金風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

(73)基金登記過(guò)程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)其基金份額（）的過(guò)程。A、審查 B、確認(rèn) C、注冊(cè) D、記賬

(74)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）依賴的假設(shè)包括（）。A、投資者可以以相同的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)行無(wú)限制的借貸 B、市場(chǎng)是無(wú)效的

C、投資者以期望收益率和方差或標(biāo)準(zhǔn)差為基礎(chǔ)選擇投資組合 D、投資者對(duì)于證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)具有不同的預(yù)期(75)ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)包括（）。A、組合證券 B、現(xiàn)金替代 C、現(xiàn)金差額 D、股票替代

(76)關(guān)于我國(guó)契約型證券投資基金的說(shuō)法，正確的有（）。A、依據(jù)基金合同設(shè)立的一種基金 B、契約型基金具有法人資格

C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

D、依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

(77)以下關(guān)于債券投資策略的說(shuō)法，正確的有（）。

A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長(zhǎng)的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等

B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變化

(78)我國(guó)目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額,就成為了()。

A、基金受益人 B、基金份額持有人 C、基金合同的當(dāng)事人 D、基金管理人

(79)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

B、首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

C、非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

(80)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B、應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) C、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核(81)基金管理公司研究部的研究工作一般包括()。

A、根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)、金融環(huán)境提出投資的總體策略建議

B、根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r提出行業(yè)選擇和投資比例配置

C、根據(jù)對(duì)上市公司的價(jià)值分析及其發(fā)展前景分析提出股票投資選擇和比例配置建議 D、根據(jù)市場(chǎng)行情分析提出投資時(shí)機(jī)選擇建議

(82)下列關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的表述，正確的有（）。A、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù) B、代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

C、代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

D、基金份額持有人召開(kāi)的基金持有人大會(huì)會(huì)議召開(kāi)后，如果基金管理人和托管人對(duì)持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的，召集大會(huì)的基金份額持有人沒(méi)有履行相關(guān)的信息披露的義務(wù)

(83)我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(84)基金托管人在基金運(yùn)作中能起到以下哪些具體作用()。A、可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用

B、可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn) C、有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)

D、保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性(85)基金托管人應(yīng)安全保管的基金財(cái)產(chǎn)包括（）。A、基金印章 B、基金資產(chǎn)賬戶 C、重要文件 D、基金資產(chǎn)

(86)基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是()。

A、保證業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B、防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益 D、維護(hù)基金管理人的權(quán)益

(87)LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括（）。

A、投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B、投資者將托管在某基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人

C、投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機(jī)構(gòu) D、投資者將托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(88)關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，以下說(shuō)法正確的是（）。

A、交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00 B、遵從價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則 C、報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格 D、漲跌幅比例為10%(89)計(jì)算基金簡(jiǎn)單收益率需已知的變量包括（）。A、考察期內(nèi)各期收益率 B、期初基金份額凈值 C、期末基金份額凈值

D、考察期內(nèi)每份基金的分紅金額(90)基金銷售適用性管理，主要包括（）。A、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查 B、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

D、對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

(91)根據(jù)行為金融學(xué)理論，下列表述正確的有（）。A、假設(shè)資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

B、認(rèn)為投資者常常表現(xiàn)得不理性，會(huì)犯系統(tǒng)性的決策錯(cuò)誤 C、認(rèn)為投資者常會(huì)表現(xiàn)得過(guò)分自信、重視當(dāng)前和熟悉的事物 D、充分考慮了市場(chǎng)參與者的心理因素作用(92)保本基金的分析指標(biāo)包括（）。A、保本期 B、保本比例 C、贖回費(fèi) D、安全墊

(93)以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回 C、封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易場(chǎng)所不同 D、開(kāi)放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

(94)根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要設(shè)有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括下列各項(xiàng)中的（）。

A、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

B、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 C、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 D、有高效安全的清算、交割系統(tǒng)

(95)根據(jù)我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)()。A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C、信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

D、其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

(96)關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說(shuō)法，正確的有（）。A、獨(dú)立董事不在公司任職

B、必須不少于3人且不少于董事會(huì)成員的1/2 C、獨(dú)立董事必須承擔(dān)保護(hù)基金投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任 D、一定比例的獨(dú)立董事有利于在制度上制衡大股東的力量(97)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括（）。A、律師費(fèi) B、審計(jì)費(fèi)

C、持有人大會(huì)費(fèi)用 D、分紅手續(xù)費(fèi)

(98)以下關(guān)于基金信息披露的作用，正確的有（）。A、有利于投資者的價(jià)值判斷

B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D、有利于防止信息濫用

(99)關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金之間區(qū)別的說(shuō)法，正確的是（）。A、封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，開(kāi)放式基金一般是無(wú)期限的 B、封閉式基金在完成募集后，可以在證券交易所上市交易

C、封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開(kāi)放式不受此影響

D、與開(kāi)放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制(100)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。A、基金監(jiān)管部的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行日常監(jiān)管

判斷題

(101)套利定價(jià)模型是描述證券的期望收益率水平與因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間關(guān)系的一個(gè)均衡模型。A、正確 B、錯(cuò)誤

(102)基金管理人和基金托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算基金份額凈值及相關(guān)復(fù)核工作時(shí)，若參考估值工作小組的意見(jiàn)，則可免除自身的估值責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤

(103)為了提高基金投資質(zhì)量，防范和降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障基金投資者的利益，風(fēng)控部門應(yīng)對(duì)投資指令的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核。A、正確 B、錯(cuò)誤

(104)在證券市場(chǎng)弱式有效的情況下，以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是有效的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(105)基金向持有人分配利潤(rùn)會(huì)導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、正確 B、錯(cuò)誤

(106)根據(jù)規(guī)定，封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為0.001元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(107)基金特雷諾指數(shù)與投資分散程度有關(guān)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(108)基金管理公司投資決策涉及到投資決策委員會(huì)、研究部、投資部和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等部門。A、正確 B、錯(cuò)誤

(109)假定某一只保本基金的保本期為3年,則在該期間內(nèi)投資人不能贖回基金份額。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(110)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要是對(duì)前臺(tái)發(fā)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行集中管理。A、正確 B、錯(cuò)誤

(111)債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，明確內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和控制措施等內(nèi)容。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)持股集中度越高，說(shuō)明基金在前十大重倉(cāng)股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越高。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)基金管理公司投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一是確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)投資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)目前,我國(guó)基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)封閉式基金在證券交易所上市交易，通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格以申購(gòu)日交易結(jié)束后的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)債券投資組合內(nèi)部收益率是通過(guò)計(jì)算投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流，然后計(jì)算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場(chǎng)價(jià)值的利率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的重大合同、基金的開(kāi)戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)在對(duì)投資的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)與估計(jì)時(shí)，由于未來(lái)收益率往往是不確定的，可以用期望收益率作為對(duì)未來(lái)收益率的最佳估計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)根據(jù)《證券投資基金法》，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金的評(píng)級(jí)應(yīng)建立在科學(xué)合理的基金分類基礎(chǔ)上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略均為積極型資產(chǎn)配置策略，其支付模式為曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)在各個(gè)股票完全正相關(guān)的情況下，股票組合的標(biāo)準(zhǔn)差將小于各股票的標(biāo)準(zhǔn)差的加權(quán)平均值。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)證券交易所制定的基金上市的相關(guān)規(guī)則和業(yè)務(wù)指引既適用于封閉式基金，也適用于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金和上市開(kāi)放式基金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)風(fēng)險(xiǎn)是指投資過(guò)程中各種后果的可能性。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)證券投資基金是指通過(guò)發(fā)行基金份額集投資者的資金，進(jìn)行股票、債券、實(shí)業(yè)等投資的一種集合投資方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其投資管理能力和操作風(fēng)格進(jìn)行考察和評(píng)估。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成隸屬于托管人的財(cái)產(chǎn)、由基金管理人管理的集合投資方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)與資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法對(duì)預(yù)測(cè)技能要求不高。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)基金贖回款項(xiàng)應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)劃往投資人指定的賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)一般而言，證券投資基金通過(guò)組合投資可以分散投資風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)投資決策委員會(huì)是基金管理公司董事會(huì)下設(shè)的非常設(shè)專門委員會(huì)之一。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)在我國(guó),根據(jù)擬募集基金的實(shí)際情況組織專家評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審會(huì)委員根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)審閱基金募集申請(qǐng)材料，并通過(guò)民主投票的方式作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換,資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)在均值、標(biāo)準(zhǔn)差平面上，資本市場(chǎng)線是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)，與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)貨幣市場(chǎng)基金所具有的高流動(dòng)性，使得貨幣市場(chǎng)基金常常成為投資者暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)基金托管人按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)對(duì)CAPM模型持懷疑態(tài)度的投資者，不會(huì)用詹森指數(shù)作為基金績(jī)效衡量的指標(biāo)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)基金管理公司的督察長(zhǎng)由董事會(huì)提名,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(151)ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月。A、正確 B、錯(cuò)誤

(152)基金在不同資產(chǎn)類別上的實(shí)際配置比例對(duì)正常比例的偏差并不代表基金經(jīng)理在資產(chǎn)配置方面所進(jìn)行的積極選擇。A、正確 B、錯(cuò)誤

(153)商業(yè)銀行取得基金托管資格后,其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管,銀監(jiān)會(huì)不再參與監(jiān)管。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(154)基金管理人、基金托管人和基金投資者都是信息披露義務(wù)人。A、正確 B、錯(cuò)誤

(155)ETF通常采用完全被動(dòng)式管理，而LOF則完全采用主動(dòng)式管理。A、正確 B、錯(cuò)誤

(156)當(dāng)股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)時(shí)，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)將劣于買入并持有策略。A、正確 B、錯(cuò)誤

(157)信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人沒(méi)有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。A、正確 B、錯(cuò)誤

(158)基金中的基金又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(159)理論上講，當(dāng)股票組合中所包含的股票數(shù)趨向無(wú)窮大時(shí)，股票組合的風(fēng)險(xiǎn)僅由各股票之間的協(xié)方差決定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(160)對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買賣股票價(jià)差收入征收所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤