第一篇：交易押題卷五(題目)

交易押題卷五（題目）單選題

1中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A國(guó)債 B金融債券 C公司債券 D地方債

2從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。A期權(quán) B所有權(quán) C約定交易 D遠(yuǎn)期交易

3我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。AB股 BA股 C國(guó)債

D創(chuàng)業(yè)板交易股票

4下列哪一項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能（）。A證券交易所上市證券的清算和交收 B組織、監(jiān)督證券交易

C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

5關(guān)于我國(guó)證券交易所的會(huì)員資格，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)而言，只有證券公司才能成為證券交易所會(huì)員

B會(huì)員應(yīng)當(dāng)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則并按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) C會(huì)員應(yīng)具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金 D滬深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異

6證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括（）。A交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控 B非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C限制交易 D現(xiàn)場(chǎng)檢查

7投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為﹙﹚。A開戶 B申報(bào) C成交 D委托

8關(guān)于開立證券賬戶，下列說(shuō)法不正確的是（）。A開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則

B一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶 C開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則

D對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個(gè)自然人、法人名下都只能開立一個(gè)

9采用（）方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。A柜臺(tái)委托 B非柜臺(tái)委托 C人工電話委托 D自助委托

10在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶交易的委托后，應(yīng)按（）原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。A時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 B價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 C時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

11（）是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。A招標(biāo)競(jìng)價(jià) B集合競(jìng)價(jià) C拍賣競(jìng)價(jià) D連續(xù)競(jìng)價(jià)

12連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，下列（）是成交價(jià)格的確定原則。

A賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)時(shí)，以中間價(jià)成交 B次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

C買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 D最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

13目前我國(guó)A股交易印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為只對(duì)出讓方案（）稅率征收。A成交金額的0.2% B成交金額的0.4% C成交金額的0.3% D成交金額的0.1% 14根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國(guó)債大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量（交易金額）的最低限額為（）。

A數(shù)量不低于1萬(wàn)手，或交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣 B數(shù)量不低于2萬(wàn)手，或交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 C數(shù)量不低于1萬(wàn)手，或交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 D數(shù)量不低于2萬(wàn)手，或交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

15受到股票交易特別處理的股票通常稱為（）股票，其他特別處理是對(duì)發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取的措施。AS BSD CPT DST 16（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A證券公司

B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D證券交易所

17關(guān)于交易異常情況的處理，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定要予以公告

B證券交易所若采取技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) C在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易 D在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常交易情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌

18我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高（）個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A3 B4 C5 D6 19在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的（）作為業(yè)務(wù)收入。A印花稅 B傭金

C結(jié)算登記費(fèi) D過(guò)戶費(fèi)

20中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A2008年 B2005年 C2007年 D2006年

21依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)注銷。A15 B10 C5 D3 22尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶T日申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將在（）交易日后為其開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。AT+2 BT+3 CT+5 DT+6 23按照資金賬戶的管理和操作規(guī)范要求，如果自然人客戶姓名或身份證號(hào)發(fā)生變化，客戶須提交（），辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。

A本人有效身份證明、證券賬戶卡原件及復(fù)印件

B本人有效身份證明、資金賬戶卡和公安部門出具的變更證明及復(fù)印件 C本人有效身份證明、資金賬戶卡和證券交易委托代理協(xié)議書

D本人有效身份證明、資金賬戶卡原件和客戶資金第三方存管協(xié)議

24關(guān)于深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到深圳證券交易所警示次數(shù)以及是否為深圳證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶等情況、對(duì)客戶進(jìn)行分類管理 B證券公司至少每?jī)赡陮?duì)所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估

C證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站與營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地 D對(duì)未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，但已買入創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)股票的客戶，證券公司必須強(qiáng)制其賣出所持有的股票 25營(yíng)銷人員針對(duì)（）的客戶采用緣故法營(yíng)銷。A直接關(guān)系型

B直接關(guān)系型和間接關(guān)系型 C間接關(guān)系型 D陌生關(guān)系型

26下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A客戶取款時(shí)，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) B將客戶資金與自有資金混合管理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C證券公司電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn) D為法人以個(gè)人名義開立賬戶買賣證券而造成的風(fēng)險(xiǎn) 27新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（）。A過(guò)程繁瑣，效率低下

B一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接

C股價(jià)被機(jī)構(gòu)大資金操縱的可能性較大 D市場(chǎng)性不強(qiáng)

28申購(gòu)日后的第（），由證券登記結(jié)算公司將配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所開始驗(yàn)資及配號(hào)。A3天 B2天 C4天 D1天

29對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向（）申請(qǐng)信息披露。A上海證券交易所 B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C上海證券信息公司 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

30投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表（）。A同意所有議案 B表決議案二 C同意議案二 D表決所有議案

31上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為（）的整數(shù)倍。A100份 B1000份 C10份 D1份

32證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。A提供期貨交易設(shè)施 B協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C代期貨公司收付期貨保證金 D提供期貨行情信息

33證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是（）。A僅為上市證券

B上市證券和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的非上市證券 C所有有價(jià)證券 D僅為非上市證券

34（）是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。A公司監(jiān)事會(huì) B自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 C投資決策機(jī)構(gòu) D公司董事會(huì)

35證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由（）根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。A風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門 B董事會(huì)風(fēng)控委員會(huì) C證券自營(yíng)部門 D稽核部門

36下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任 B操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任 C證券公司不允許將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D證券公司在證券承銷過(guò)程中不允許有證券自營(yíng)買入行為 37以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

C為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

38證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其凈資本不得低于（）元人民幣。A5000萬(wàn) B1億 C3億 D5億

39證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（）。A15% B10% C20% D25% 40在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A2 B3 C5 D7 41關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。

A證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 B證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 D證券公司執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶

42（）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B中國(guó)人民銀行 C證券交易所

D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行

43證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，客戶必須履行的義務(wù)包括（）。A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) B監(jiān)督資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 C安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

D保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等

44資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類與表現(xiàn)形式與自營(yíng)業(yè)務(wù)相似，下列選項(xiàng)中（）是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獨(dú)有的風(fēng)險(xiǎn)。A管理風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

45證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。A2 B1 C3 D5 46證券公司的（）負(fù)責(zé)制定融資業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。A董事會(huì)

B業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 C業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) D分支機(jī)構(gòu)

47客戶最多可以與（）家證券公司簽訂融資融券合同。A3 B2 C4 D1 48充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（）。A70% B80% C90% D60% 49（）可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C證券交易所 D證券公司

50證券公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的（）。A5% B10% C15% D25% 51關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A上海證券交易所規(guī)定可參與回購(gòu)的國(guó)債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券 B2009年后我國(guó)發(fā)行的地方政府債券也可比照國(guó)債參與債券回購(gòu) C上海證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu) D深圳證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)

52關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易方式，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)交易意向 B全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交 C自主報(bào)價(jià)達(dá)成的交易在確認(rèn)交易后，結(jié)算前可自行對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改 D自主報(bào)價(jià)分為公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)兩類

53在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A5% B10% C15% D20% 54根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，（）。A融資方和融券方均需繳納履約金 B融資方無(wú)需繳納履約金

C是否引入履約金由交易雙方協(xié)商確定 D融券方無(wú)需繳納履約金

55中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。A不進(jìn)行該筆交易的資金交收 B按照該筆交易金額交收

C待融資方結(jié)算人補(bǔ)充資金后再交收 D按照備付金賬戶當(dāng)前余額交收

56下列選項(xiàng)中不屬于證券非交易過(guò)戶登記的是（）。A公司回購(gòu)股份

B公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 C股份司法扣劃

D可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股

57證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。A清算 B過(guò)戶 C交收 D成交

58關(guān)于結(jié)算賬戶的開立，下列說(shuō)法正確的是（）。

A證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶 B結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)開立結(jié)算賬戶 C結(jié)算參與人開立的資金交收賬戶就是指定收款賬戶

D投資者進(jìn)行證券交易，首先要在證券公司開立結(jié)算賬戶 59關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A發(fā)生資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)于違約當(dāng)日立即處置違約結(jié)算參與人暫不交付的證券

B發(fā)生資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

C在證券交收和資金交收過(guò)程中，結(jié)算參與人證券交收賬戶或資金交收賬戶余額不足以履行交收義務(wù)的，構(gòu)成交收違約 D發(fā)生資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳款項(xiàng)等盡快彌補(bǔ)交收違約

60上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（）確定。A前日基金份額凈值 B1元

C當(dāng)日基金份額凈值 D當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格

多選題

61證券交易必須遵循（）原則。A公正 B公開 C自主 D公平

62證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括（）。A股票 B金融期貨 C權(quán)證 D債券

63在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，()是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。A證券登記結(jié)算場(chǎng)所 B柜臺(tái)市場(chǎng) C店頭市場(chǎng)

D代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

64連續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括（）。A市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性 B指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)較低

C交易過(guò)程可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息 D批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

65我國(guó)證券交易所會(huì)員可享有下列（）的權(quán)利。A對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) B按規(guī)定退回席位 C參加會(huì)員大會(huì)

D對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 66關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（）。A交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義

B證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)

C從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置 D從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置

67（）開立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。A特殊法人機(jī)構(gòu) B自然人 C一般機(jī)構(gòu) D證券公司

68一般來(lái)說(shuō)，在買賣證券時(shí)，客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A柜臺(tái)委托 B自助委托 C電話自動(dòng)委托 D網(wǎng)上委托

69目前滬深證券交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易報(bào)價(jià)不采用（）。A年收益率 B日收益率

C回購(gòu)期資金的利息收入 D百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)

70根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買入有效委托，（）。A若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià) B若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

C若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格

D若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

71關(guān)于在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的是（）。A集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制

B在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，如果即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者為唯一的有效賣出價(jià)格

C當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格

D集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格范圍與連續(xù)競(jìng)價(jià)階段是一樣的

72在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由（）配合完成。A客戶 B證券公司 C指定商業(yè)銀行

D證券登記結(jié)算公司

73中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深證證券交易所公開譴責(zé) B連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值 C最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

D最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

74按照我國(guó)證券交易的現(xiàn)行規(guī)定，上市公司發(fā)生（）等事項(xiàng)時(shí)，其股價(jià)要進(jìn)行除權(quán)或除息處理。

A發(fā)行可轉(zhuǎn)債 B送股 C配股 D派息

75上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。A上證企債指數(shù) B上證50指數(shù) C上證綜合指數(shù) D上證國(guó)債指數(shù)

76關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知規(guī)定，有()。A單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10% B單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20% C所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%，戰(zhàn)略投資者除外

D所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10% 77關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 B證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶保密

C證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)情況變化，自行更改委托人的委托價(jià)格 78境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A住址證明

B客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》 C單位介紹信或街道證明

D本人有效身份證明文件及復(fù)印件

79客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入（）。A銀行結(jié)算賬戶密碼 B證券交易密碼 C通訊密碼

D證券資金賬戶密碼

80證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（）。A證券知識(shí)普及 B證券法規(guī)宣傳

C證券公司基本信息公示 D證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示

81證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的內(nèi)容包括（）。A品牌及廣告策劃 B代客理財(cái) C定價(jià)策略 D產(chǎn)品設(shè)計(jì)

82防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。A加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí) B建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度 C強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

D嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

83證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況采取的檢查措施包括（）。

A檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

B查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者銷毀的文件、資料、電子設(shè)備加以封存

C進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

D詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 84根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的是（）。A上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)每一申購(gòu)單位數(shù)量的規(guī)定相同

B同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托，除系統(tǒng)確認(rèn)的第一筆申購(gòu)?fù)?，其余申?gòu)視為無(wú)效申購(gòu) C在深圳證券交易所市場(chǎng)，投資者可以在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次有效申購(gòu) D新股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷

85我國(guó)目前上市公司分紅派息的形式主要有（）。A股票紅利 B現(xiàn)金股利 C實(shí)物紅利 D認(rèn)沽權(quán)證

86關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是（）。A投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入 B申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案 C申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見

D上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼 87根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定（）。

A當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額 B當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出 C當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

D當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

88根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有（）。A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托3家以上證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B股份轉(zhuǎn)讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

C代辦股份轉(zhuǎn)讓僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份 D股份轉(zhuǎn)讓公司已與證券公司簽訂協(xié)議

89證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。A直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資 B代客戶接收、保管交易密碼 C代客戶下達(dá)交易指令

D利用客戶的交易密碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 90下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的有（）。

A與他人串通、以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易額 B在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格 C通過(guò)合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格 D通過(guò)合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量 91關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A證券公司應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

B可以采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理客戶特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C證券公司應(yīng)保障參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的資產(chǎn)穩(wěn)定增長(zhǎng)

D限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于權(quán)益類證券的比例不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25% 92下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理一般規(guī)定的描述，正確的是（）。

A證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15% B集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作所使用的專用交易單元應(yīng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于10萬(wàn)元 D證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

93定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶可以授權(quán)（）查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。A證券公司

B第三方存管機(jī)構(gòu) C證券交易所 D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

94證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括（）。A證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 B資產(chǎn)托管協(xié)議

C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣方案 D投資主辦人簽署的承諾書

95證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）。A會(huì)計(jì)賬冊(cè) B協(xié)議 C合同

D交易記錄

96融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。A信用交易證券交收賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D信用交易資金交收賬戶

97客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)（）情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

A因信用資質(zhì)狀況被降低授信額度

B中國(guó)人民銀行提高金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率 C不能按照約定的期限清償債務(wù)

D不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物

98融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，必須滿足在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一（）。

A日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4% B日均振幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)振幅平均值的的偏離值不超過(guò)5% C日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額少于5000萬(wàn)元 D波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上

99證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后向證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)情況，包括（）。

A強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量

B對(duì)前二十名客戶的融資融券余額 C融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

D對(duì)全體客戶的融資融券余額

100中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。A客戶選擇 B合同簽訂

C授信額度的確定

D擔(dān)保物的收取和管理

101下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收說(shuō)法正確的有（）。A證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算與交收 B標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行計(jì)算和發(fā)布

C證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度

D中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率 102下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)的描述，正確的有（）。A全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)2年

B全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元

C全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)交易所提供的交易券種要素、公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期

D回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金和債券的反向交割，不得展期 103（）可以使回購(gòu)債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。A封閉式回購(gòu) B抵押式回購(gòu) C買斷式回購(gòu) D開放式回購(gòu)

104（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國(guó)債買斷式回購(gòu)交易。AC字頭 BD字頭 CB字頭 DA字頭 105某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值2000萬(wàn)元，B券面值3000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.10和1.20，當(dāng)日該公司買入GC007品種和5000萬(wàn)元，成交價(jià)格為3.5元（每百元資金到期年收益），賣出B券2000萬(wàn)元，成交價(jià)125元（）。A應(yīng)收國(guó)債現(xiàn)貨交易資金2500萬(wàn)元 B當(dāng)日應(yīng)收資金凈額5903.40萬(wàn)元

C應(yīng)收國(guó)債回購(gòu)交易資金5003.40萬(wàn)元

D該公司國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券已欠庫(kù)，欠庫(kù)金額為1600萬(wàn)元 106關(guān)于股份登記，下列說(shuō)法正確的有（）。

A證券發(fā)行人申請(qǐng)送股登記時(shí)，應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合

B股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等 C證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記 D配股股份登記的記錄在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映 107根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（）等材料。

A結(jié)算參與人最近年度的審計(jì)報(bào)告 B結(jié)算參與人資格證書 C開立資金交收賬戶申請(qǐng)表 D資金交收賬戶印鑒卡

108在證券交易結(jié)算中，確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計(jì)算參數(shù)有（）。A上月證券買入金額 B上月保證金余額 C最低結(jié)算備付金比例 D上月交易天數(shù)

109在證券交易結(jié)算流程的結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收環(huán)節(jié)中，正確的操作步驟有（）。

A結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項(xiàng)且其資金交收賬戶的資金不足，需要在次日上午開始前補(bǔ)足資金 B結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核查自身資金交收賬戶的資金是否足額 C由于客戶不可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，因此證券公司不存在組織證券以備交收的過(guò)程

D結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項(xiàng)的，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司在商業(yè)銀行開立的專用存款賬戶匯入款項(xiàng)，并通過(guò)專用通訊網(wǎng)絡(luò)將匯款信息通知中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司 110我國(guó)對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范措施主要包括（）。A對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，凍結(jié)其結(jié)算賬戶資金 B建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻 C建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

D對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)

判斷題

1112010年4月16日，我國(guó)股指期貨開始上市交易。A正確 B錯(cuò)誤

112信用交易的主要特征在于投資者向經(jīng)紀(jì)商提供了信用。A正確 B錯(cuò)誤

113根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A正確 B錯(cuò)誤

114證券交易所會(huì)員需要每年向證券交易所提交經(jīng)審計(jì)后的上年度財(cái)務(wù)報(bào)表。A正確 B錯(cuò)誤

115深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員取得席位后，只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元。A正確 B錯(cuò)誤

116轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。A正確 B錯(cuò)誤

117按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”。A正確 B錯(cuò)誤

118買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍都是相同的。A正確 B錯(cuò)誤

119當(dāng)日全天停牌的證券，深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)可接受其有關(guān)申報(bào)。A正確 B錯(cuò)誤

120“一級(jí)交易商”是指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)（簡(jiǎn)稱做市）的交易商。A正確 B錯(cuò)誤

121我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。A正確 B錯(cuò)誤

122證券經(jīng)紀(jì)商若不能以委托當(dāng)日最有利的價(jià)格使客戶的委托指令得以執(zhí)行，將承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。A正確 B錯(cuò)誤

123在我國(guó)，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以接受客戶的全權(quán)委托。A正確 B錯(cuò)誤

124在證券賬戶開立業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，必須再次親自實(shí)施符合。A正確 B錯(cuò)誤 125證券營(yíng)業(yè)部為客戶開立資金賬戶前須對(duì)客戶進(jìn)行投資者入市風(fēng)險(xiǎn)教育。A正確 B錯(cuò)誤

126客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營(yíng)業(yè)部，在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A正確 B錯(cuò)誤

127客戶辦理資金賬戶銷戶時(shí)不能有未完成的交收。A正確 B錯(cuò)誤

128證券投資顧問在向客戶提供投資建議時(shí)，不得向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)。A正確 B錯(cuò)誤

129采取差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略的證券公司往往實(shí)力較弱，它們追求的是較高的市場(chǎng)占有率。A正確 B錯(cuò)誤

130對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括證券投資咨詢服務(wù)、理財(cái)顧問服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)等。A正確 B錯(cuò)誤

131證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。A正確 B錯(cuò)誤

132證券公司未按規(guī)定為客戶開立賬戶的，將被責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A正確 B錯(cuò)誤

133B股分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，每年至少進(jìn)行一次。A正確 B錯(cuò)誤

134上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。A正確 B錯(cuò)誤

135上市開放式基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A正確 B錯(cuò)誤

136權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）×110%×行權(quán)比例。A正確 B錯(cuò)誤 137按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券不能在當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票也不能在當(dāng)日賣出。A正確 B錯(cuò)誤

138證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份。A正確 B錯(cuò)誤 139根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，股份的報(bào)價(jià)單位為“每股價(jià)格”，報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.001元。A正確 B錯(cuò)誤

140證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是交易行為的自主性。A正確 B錯(cuò)誤

141證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A正確 B錯(cuò)誤

142證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。A正確 B錯(cuò)誤

143可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3000人。A正確 B錯(cuò)誤

144債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指正回購(gòu)方在將債券質(zhì)押給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A正確 B錯(cuò)誤

145在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開始時(shí)，以券融資方按“賣出（S）”予以申報(bào)。A正確 B錯(cuò)誤

146全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自挪用客戶的債券進(jìn)行回購(gòu)交易的，中國(guó)人民銀行將給予其警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。A正確 B錯(cuò)誤

147所有在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易。A正確 B錯(cuò)誤

148中央結(jié)算公司應(yīng)定期向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心報(bào)告?zhèn)泄?、結(jié)算等有關(guān)情況。A正確 B錯(cuò)誤

149證券交易交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A正確 B錯(cuò)誤

150結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)。A正確 B錯(cuò)誤

第二篇：交易押題卷六(題目)

交易押題卷六（題目）

單選題

(1)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易場(chǎng)所 B、賬戶用途 C、開戶機(jī)構(gòu) D、交易時(shí)間

(2)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以()。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

(3)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。A、債券回購(gòu)初始融出資金金額 B、到期購(gòu)回金額

C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額 D、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

(4)在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（）。A、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額*1% B、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量*違約天數(shù)

C、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例 D、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量*1%(5)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說(shuō)法正確的是（）。

A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明 B、我國(guó)A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程非常不同

D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

(6)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價(jià)格買入公司發(fā)行的股票,因此,從內(nèi)容上看,認(rèn)購(gòu)權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、債券 B、基金 C、股權(quán) D、期權(quán)(8)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰

(9)如果自然人客戶授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交(),辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。

A、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 C、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡

(10)某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)從證券公司角度而言，同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、自主性

(12)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名

(13)我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì) B、專門委員會(huì) C、董事會(huì) D、理事會(huì)

(14)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

B、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等

C、目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

D、目前，我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收

(15)投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（）。A、開戶 B、申報(bào) C、成交 D、委托

(16)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年

(18)（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

(19)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有（）。A、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu) B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)

C、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) D、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

(21)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、集合 B、專業(yè) C、聯(lián)合 D、合作

(22)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w客戶所有 B、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w證券公司所有

C、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 D、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有(23)目前，我國(guó)通過(guò)（）達(dá)成的交易，多采取（）凈額清算方式。A、證券交易所，單邊 B、證券交易所，多邊 C、銀行間市場(chǎng)，單邊 D、銀行間市場(chǎng)，多邊(24)證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括（）。A、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易 C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

(25)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì),并()。

A、研究證券走勢(shì) B、處理買賣事宜 C、收集證券信息 D、隨即時(shí)行情發(fā)布(26)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為()。A、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，或交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣 B、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，或交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 C、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，或交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 D、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，或交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣(27)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。A、守法合規(guī)、公平公正、集中管理

B、依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益 C、規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正

D、誠(chéng)實(shí)守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類管理

(28)下列選項(xiàng)中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人

C、以低于客戶委托的買入價(jià)格買進(jìn)股票 D、向客戶保證投資收益

(29)證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制,由()根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門 B、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu) C、董事會(huì) D、股東大會(huì)

(30)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則,下列表述中,哪一項(xiàng)是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則。A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià) B、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 C、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 D、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,不成交

(31)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B、管理風(fēng)險(xiǎn) C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn)

(32)下列各項(xiàng)中，（）不屬于證券公司操縱市場(chǎng)的行為。A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

(33)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是（）。A、到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)

B、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià) C、到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

D、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)(34)關(guān)于債券回購(gòu)交易,以下說(shuō)法不正確的是()。

A、開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購(gòu)

C、證券交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者

D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心不開辦國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)

(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A、開戶

B、委托

C、交割

D、結(jié)算

(36)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺(tái)賬 D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

(37)常見的內(nèi)幕交易行為之一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。A、上市公司保薦機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 B、證券交易所的有關(guān)人員 C、證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員 D、上市公司的獨(dú)立董事

(38)某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股25元，股票當(dāng)日市價(jià)為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股

(39)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊(cè)資本的最低限額為()。A、人民幣5000萬(wàn)元 B、人民幣1億元 C、人民幣3億元 D、人民幣5億元(40)證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的,公布名稱為()。A、“公司專用” B、“交易專用” C、“機(jī)構(gòu)專用” D、以上都不對(duì)

(41)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率和融資額度計(jì)算，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A、標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率 B、理論上，標(biāo)準(zhǔn)券折算率首先需要考慮利率風(fēng)險(xiǎn)防范的問題 C、要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的不合理現(xiàn)象

D、回購(gòu)可融入資金的額度取決于客戶持有的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當(dāng)時(shí)的市值無(wú)直接關(guān)系

(42)實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是（）。A、直接取現(xiàn) B、轉(zhuǎn)賬 C、匯款 D、劃款

(43)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司的()負(fù)責(zé)確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) B、董事會(huì) C、分支機(jī)構(gòu)

D、將自營(yíng)賬戶借給他人使用

(44)（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B、信用交易證券交收賬戶 C、融資專用資金賬戶 D、融券專用證券賬戶

(45)關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（）。A、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5% D、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%(46)對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。A、1萬(wàn)股 B、2萬(wàn)股 C、3萬(wàn)股 D、4萬(wàn)股

(48)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào) D、融資融券交易

(49)如果上市公司發(fā)生()等事項(xiàng),其對(duì)應(yīng)的證券不需進(jìn)行除息或除權(quán)。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股

(50)關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易

C、目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易 D、目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

(51)證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持()制度,嚴(yán)格審核客戶身份信息。A、客戶回訪 B、信息隔離 C、分級(jí)審批 D、賬戶實(shí)名

(52)下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說(shuō)法不正確的是（）。

A、委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

B、當(dāng)情況發(fā)生變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，無(wú)須事先征得委托人的同意

C、證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)

D、如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

(53)按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個(gè)交易日內(nèi)（非上市首日）的價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的最高（低）漲（跌）幅比例為()。A、4% B、5% C、8% D、10%(54)自助交割是指客戶憑()在自助交割機(jī)上進(jìn)行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股

(55)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。

A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

C、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

(56)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,B股大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額是（）。

A、數(shù)量不低于10萬(wàn)股,或交易金額不低于30萬(wàn)美元 B、數(shù)量不低于10萬(wàn)股,或交易金額不低于10萬(wàn)美元 C、數(shù)量不低于50萬(wàn)股,或交易金額不低于10萬(wàn)美元 D、數(shù)量不低于50萬(wàn)股,或交易金額不低于30萬(wàn)美元

(57)某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元，買入股票100萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬(wàn)股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、600萬(wàn)元 B、800萬(wàn)元 C、500萬(wàn)元 D、480萬(wàn)元

(58)下列違規(guī)行為不屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 C、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格 D、制造并提供虛假資料和交易信息

(59)客戶申請(qǐng)信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)其普通證券賬戶已按照（）的要求開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易后，對(duì)其信用證券賬戶予以即時(shí)開通。A、證券交易所規(guī)定 B、強(qiáng)制性管理 C、適當(dāng)性管理 D、法律法規(guī)

(60)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開處理，混合操作的

B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或者偽造、編造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重

C、操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的

D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重

多選題

(61)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A、具備證券交易所會(huì)員資格

B、最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 C、最近凈資本不低于人民幣5億元 D、最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

(62)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，需核對(duì)投資者的（）。A、身份證 B、資金賬戶

C、證券賬戶

D、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼

(63)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

(64)上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（）。

A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式

B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額

C、賣出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更(65)下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的有()。A、銀監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、證券交易所

D、持股達(dá)到一定比例的投資者

(66)在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是（）。A、申請(qǐng)時(shí)序的先后順序按證券公司交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定 B、買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)于后申報(bào)者 C、先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受的申報(bào)時(shí)間確定 D、不管價(jià)格如何，先申報(bào)者優(yōu)于后申報(bào)者

(67)根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為()。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格 B、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

D、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

(68)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則分別由()制定。A、證券交易所 B、證監(jiān)會(huì) C、同業(yè)中心

D、中央結(jié)算公司

(69)證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括（）。A、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表

C、申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明

D、申請(qǐng)書(70)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

(71)目前，我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、證券公司內(nèi)部控制制度

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

C、證券交易所的監(jiān)管

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

(72)證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,征信調(diào)查內(nèi)容一般包括()。A、客戶基本資料 B、投資經(jīng)驗(yàn) C、誠(chéng)信記錄 D、還款能力

(73)境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí),需提交()。A、證券賬戶卡 B、代理人身份證 C、資金賬戶卡

D、法人授權(quán)撤銷指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書

(74)下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。

A、中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管 B、符合條件的金融機(jī)構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C、回購(gòu)雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記

D、回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議

(75)申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí),上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與()重合。A、配股權(quán)益登記日 B、增發(fā)權(quán)益登記日 C、擴(kuò)募權(quán)益登記日 D、新股權(quán)益登記日

(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C、確定委托手段 D、接受交易結(jié)果

(77)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易說(shuō)法正確的是（）。A、報(bào)價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào) B、詢價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào) C、報(bào)價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)

D、詢價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào)

(78)根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)以下()情形時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) B、連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上

D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

(79)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法中正確的有（）。

A、證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易代理買賣兩種

C、證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象

(80)在進(jìn)行集中撮合處理過(guò)程中，以下說(shuō)法正確的是（）。

A、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

B、按照時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先的原則依次順序成交，直到成交條件不滿足為止

C、所有賣方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

D、按照價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)格下時(shí)間優(yōu)先的成交順序依次成交，直到成交條件不滿足為止(81)關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性 B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

C、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全 D、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

(82)證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

(83)關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股確定認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的具體處理原則,下列說(shuō)法正確的有()。A、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

C、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分由認(rèn)購(gòu)者按比例分?jǐn)偅顿Y者放棄部分由主承銷商包銷

D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，每中一簽認(rèn)購(gòu)1000股(84)2000年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（）等。A、認(rèn)購(gòu)證發(fā)行 B、按市值配售

C、與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行 D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

(85)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)申請(qǐng)成為我國(guó)滬深證券交易所特別會(huì)員后,享有的權(quán)利包括()。A、參加會(huì)員大會(huì)

B、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) D、接受證券交易所的監(jiān)督

(86)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告 C、受托辦理股權(quán)確認(rèn)事宜

D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

(87)我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的()服務(wù)。A、登記 B、存管 C、投資 D、結(jié)算

(88)下列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B、客戶指令的權(quán)威性 C、客戶資料的保密性 D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

(89)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶買賣證券的價(jià)格 C、客戶買賣證券的數(shù)量 D、客戶買賣證券的品種

(90)在訂單匹配原則方面，各國(guó)優(yōu)先原則主要有（）。A、價(jià)格優(yōu)先原則 B、按比例分配原則 C、數(shù)量?jī)?yōu)先原則 D、客戶優(yōu)先原則

(91)A股賬戶按持有人分為（）。A、自然人證券賬戶

B、基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 C、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

D、證券公司自營(yíng)證券賬戶

(92)客戶招攬包括（）。A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇 B、營(yíng)銷渠道選擇 C、客戶關(guān)系建立 D、客戶促成

(93)證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶通過(guò)柜臺(tái)撤銷委托時(shí),需要客戶提供()等。A、身份證 B、工資證明單 C、資金卡

D、稅收上交報(bào)告(94)根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。

A、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度 B、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支 D、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則(95)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的內(nèi)容包括()。A、客戶招攬

B、產(chǎn)品及服務(wù)銷售 C、客戶服務(wù) D、以上都對(duì)

(96)（）交易不產(chǎn)生印花稅。A、基金 B、B股

C、可轉(zhuǎn)換公司債券 D、A股

(97)關(guān)于股票交易,以下說(shuō)法正確的有（）。A、股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 C、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益 D、股票是一種有價(jià)證券

(98)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A、公司名稱

B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān) D、投訴電話

(99)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對(duì) B、為客戶辦理交割 C、打印交割單

D、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額

(100)自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份

B、證券投資經(jīng)驗(yàn)

C、家庭成員狀況

D、風(fēng)險(xiǎn)偏好

(101)在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開始時(shí),()為申報(bào)買賣方向的賣出方。A、正回購(gòu)方 B、逆回購(gòu)方 C、買入返售方 D、資金融出方(102)證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

B、由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào) C、證券經(jīng)紀(jì)商總部集中申報(bào) D、證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部經(jīng)理申報(bào)

(103)按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說(shuō)法正確的是（）。

A、非ST和*ST外的B股連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)的范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10% B、非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5% C、*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的上下5% D、非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%

(104)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)和收盤價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A、證券的開盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià) B、我國(guó)兩個(gè)交易所收盤價(jià)的確定方式不同 C、上海證券交易所收盤價(jià)以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

D、通常情況下開盤價(jià)是為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)

(105)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。

A、口頭或書面警示 B、約見談話

C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D、限制相關(guān)證券賬戶交易

(106)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、投資目標(biāo)和管理期限

C、資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式

D、違約責(zé)任和糾紛的解決方式

(107)在我國(guó),關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。A、證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B、證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入 C、證券公司與客戶是代理委托關(guān)系 D、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)(108)從基金的基本類型看,一般可分為（）。A、限定式 B、開放式 C、封閉式

(109)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、成交單 B、合同書 C、信件

D、數(shù)據(jù)電文

(110)證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。A、資金賬戶的開立、注銷

B、信用賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

判斷題

(111)投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)LOF基金,應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)股票交易特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易結(jié)算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)資金交收賬戶與結(jié)算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)證券交易交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息,記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)上海證券交易所可以接受最優(yōu)7檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)或最優(yōu)7檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)證券交易所應(yīng)自受理會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)目前我國(guó)證券交易結(jié)算采取全額保證金制度,一般不會(huì)出現(xiàn)資金交收違約情況。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)增發(fā)新股只可以采用網(wǎng)下發(fā)行的方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按照規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，該公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)客戶最多可與3家證券公司簽訂融資融券合同,向上述3家證券公司融入資金和證券。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營(yíng)業(yè)部。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)證券公司操縱市場(chǎng)行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)目前我國(guó)證券交易實(shí)行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)境內(nèi)法人不能申請(qǐng)辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)管理辦法，已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股（份）或其整數(shù)倍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)在證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)結(jié)算過(guò)程中,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后,立即對(duì)履約金單列專戶代為保管,直至買斷式回購(gòu)交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯(cuò)誤(134)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)在上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)結(jié)算過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后，立即對(duì)履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購(gòu)交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后,證監(jiān)會(huì)可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位,也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)2010年4月16日,我國(guó)股指期貨開始上市交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)證券交易的交收是指對(duì)每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)據(jù)和金額進(jìn)行計(jì)算,從而完成財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過(guò)程。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)在證券市場(chǎng)設(shè)立之初即設(shè)立的結(jié)算互保金，不能用于彌補(bǔ)結(jié)算參與人違約給中國(guó)結(jié)算公司帶來(lái)的損失。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶申請(qǐng),為其開立實(shí)名信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)理財(cái)顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點(diǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)在固定收益平臺(tái)中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)客戶申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托方式時(shí),應(yīng)在營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)當(dāng)場(chǎng)設(shè)置交易密碼和資金密碼。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方是正回購(gòu)方。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)投資者通過(guò)我國(guó)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票均選擇買入。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)我國(guó)上海證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，出現(xiàn)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯(cuò)誤

第三篇：交易押題卷四(題目)

交易押題卷四（題目）

單選題

(1)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。A、保持獨(dú)立、客觀

B、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度 C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D、建立研究與交易之間的交流制度

(2)客戶采用人工電話或傳真委托進(jìn)行證券買賣，應(yīng)與（）有事先約定，并預(yù)留印鑒。A、中國(guó)結(jié)算公司 B、證監(jiān)會(huì) C、證券營(yíng)業(yè)部 D、交易所

(3)如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A、身份證號(hào) B、密碼 C、委托命令 D、通信命令

(4)我國(guó)《證券法》規(guī)定,()對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A、證券公司 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)結(jié)算公司 D、證券交易所

(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按（）進(jìn)行申報(bào)。A、債券回購(gòu)交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購(gòu)回價(jià)

D、每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）

(7)證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求,即證券市場(chǎng)的()。A、高效率與低成本 B、高盈利與低成本 C、準(zhǔn)確率與低成本 D、迅速性與低成本

(8)投資者填寫委托單的具體時(shí)點(diǎn),也可由證券經(jīng)紀(jì)商填寫委托時(shí)點(diǎn),即上午“時(shí)”分,這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行()原則的依據(jù)。A、時(shí)間優(yōu)先 B、價(jià)格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、T日15:00(9)根據(jù)市場(chǎng)需要，（）可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司

D、證券信息公司

(10)證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是()。A、參加會(huì)員大會(huì)

B、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C、將交易席位出租、質(zhì)押或者將席位所屬權(quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)讓給他人 D、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

(11)讓投資者充分理解(),是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。A、“買者自負(fù)”原則 B、公平原則 C、公開原則

D、誠(chéng)實(shí)信用原則

(12)（）是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A、信用資金賬戶

B、信用交易資金交收賬戶 C、融資專用資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

(13)目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照（）成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。A、上證50指數(shù) B、上證180指數(shù) C、上證380指數(shù) D、國(guó)債指數(shù)

(14)按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、10個(gè)月 D、12個(gè)月

(16)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年

(17)（）不一定為法定的內(nèi)幕信息知情人。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C、持有公司3%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司內(nèi)幕信息的人員

(18)證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。A、申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

(19)（）對(duì)證券公司融資融券交易實(shí)行交易權(quán)限管理。A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

(20)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為()。

A、50萬(wàn)份 B、100萬(wàn)份 C、200萬(wàn)份 D、300萬(wàn)份

(21)證券公司申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A、2億元 B、5000萬(wàn)元 C、1億元 D、5億元

(22)定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) C、各類風(fēng)險(xiǎn)揭示 D、前言

(23)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。

A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施 B、公布最近一個(gè)的審計(jì)結(jié)果 C、公布股票的累計(jì)成交量 D、公布股票的成交價(jià)格

(24)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（）。A、優(yōu)先于客戶

B、與客戶同等優(yōu)先級(jí) C、客戶優(yōu)先 D、價(jià)格優(yōu)先

(25)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在()開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B、證券交易所 C、商業(yè)銀行 D、證券公司

(26)按照我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定,新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中,當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是()。A、按價(jià)格優(yōu)先 B、按抽簽決定 C、按時(shí)間優(yōu)先 D、按競(jìng)階決定

(27)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,證券交易的過(guò)戶費(fèi)屬于()的收入。A、中國(guó)結(jié)算公司 B、證券公司 C、證券交易所 D、10億元

(28)有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu),如一年的天數(shù)按360天計(jì)算,回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為()(不考慮交易費(fèi)用)。A、15000 B、15.38萬(wàn) C、28.65萬(wàn) D、3791(29)我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A、公正 B、公開透明 C、公平D、及時(shí)

(30)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的內(nèi)部控制要求不包括()。A、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度 B、完善的交易控制體系 C、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策 D、合理、有效的控制措施

(31)清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為()。A、清算 B、清收 C、結(jié)算 D、收付

(32)對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（）前，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。A、1個(gè)交易日 B、3個(gè)交易日 C、4個(gè)交易日 D、5個(gè)交易日

(33)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),持有一種收益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（）。A、履行交割清算義務(wù) B、按規(guī)定繳存結(jié)算資金

C、按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 D、按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因(35)貨銀對(duì)付的主要目的是（）。

A、規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性 B、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累 C、簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

D、降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)

(36)下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說(shuō)法正確的是（）。A、申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定 B、申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額資產(chǎn)額確定 C、申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按上一交易日收盤價(jià)確定 D、申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按集合競(jìng)價(jià)確定

(37)根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定,回購(gòu)到期如單方違約,違約方的履約金交()所有。

A、上海證券交易所 B、守約方

C、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 D、投資者保護(hù)基金

(38)按照現(xiàn)行規(guī)定,每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托()境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家

(39)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，我的國(guó)證券公司通過(guò)賺取買賣差價(jià)來(lái)作為業(yè)務(wù)收入

B、我國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券

C、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象

D、證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

(40)按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、交易目標(biāo) B、交易方式 C、交易主體

D、交易對(duì)象的品種

(41)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（），公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或網(wǎng)站 B、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

C、證券交易所網(wǎng)站 D、證券交易所

(42)中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國(guó)債

D、數(shù)量?jī)?yōu)先

(43)自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司()。A、代理客戶買賣證券 B、為盈利而自己買賣證券 C、為盈利而代理客戶買賣證券 D、無(wú)償自行證券買賣

(44)在下列四個(gè)關(guān)于價(jià)格優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中，不正確的是（）。A、是證券交易所競(jìng)價(jià)成交原則之一

B、價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)

C、價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào) D、價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)

(45)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,()是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A、委托人 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券交易所 D、證券交易對(duì)象

(46)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、0.1%(47)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用交易結(jié)算賬戶

(48)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。A、2 B、3 C、4 D、5(49)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A、向客戶出借資金

B、按照合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作 C、向客戶出借證券

D、保證資產(chǎn)的最低收益

(50)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)

C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

(51)根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,以下關(guān)于境外投資者交易管理行為表述錯(cuò)誤的是（）。

A、交易日結(jié)束后,如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的,證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng) B、因超過(guò)所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi),如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的,被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請(qǐng)繼續(xù)持有原股份

C、如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的,證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序,并向其委托公司的證券公司及托管人發(fā)出通知

D、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計(jì)達(dá)到該公司總股本的10%及其后每增加2%時(shí),證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例

(52)按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定,中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為()的上下3%。A、前收盤價(jià) B、最近申報(bào)價(jià) C、最近成交價(jià) D、前開盤價(jià)

(53)下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn) B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰 C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷 D、以上都不對(duì)

(54)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（）屬于內(nèi)幕交易行為。

A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

D、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

(55)從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。A、最高上限向下浮動(dòng)制度 B、固定比例制度

C、最低下限向上浮動(dòng)制度 D、無(wú)區(qū)間浮動(dòng)制度

(56)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A、數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 B、數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣 C、交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣 D、交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

(57)證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格不需要提供的資料是（）。A、凈資本計(jì)算表

B、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告 C、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表 D、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

(58)證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B、證券公司復(fù)核部 C、托管銀行 D、證券交易所

(59)目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是（）。A、A股指數(shù) B、B股指數(shù) C、基金

D、中小板企業(yè)指數(shù)

(60)證券公司從事IB業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。A、代期貨公司收付期貨保證金 B、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C、提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D、接待客戶投訴

多選題

(61)關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位,以下說(shuō)法正確的是（）。A、A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.01元人民幣

B、目前債券現(xiàn)貨計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

C、深圳證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元

D、深圳證券交易所規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)是0.001元人民幣(62)一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。A、持有債券，獲得利息

B、持有債券至期滿，收回本金

C、在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，轉(zhuǎn)換為股票 D、在證券交易市場(chǎng)上拋售

(63)在全國(guó)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，交易雙方可以（）。A、協(xié)議申請(qǐng)仲裁

B、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提起訴訟 C、向人民法院提起訴訟 D、自行協(xié)商決定

(64)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括()等。A、政策風(fēng)險(xiǎn) B、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) C、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

(65)在證券交易結(jié)算中,確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計(jì)算參數(shù)有()。A、上月末保證金余額 B、最低結(jié)算備付金比例 C、上月交易天數(shù)

D、上月證券買入金額

(66)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）。A、保持獨(dú)立、客觀

B、健全投資決策授權(quán)制度

C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法 D、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)(67)在上海交易所大宗交易中,成交申報(bào)包括以下內(nèi)容()。A、證券代碼 B、成交價(jià)格 C、成交數(shù)量 D、買賣方向

(68)目前上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易品種包括()。A、國(guó)債 B、企業(yè)債券 C、公司債券 D、以上都是

(69)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等形式。A、成交單 B、合同書 C、信件

D、數(shù)據(jù)電文

(70)對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題,我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。A、停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 B、停牌期間可以撤銷申報(bào) C、停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)

D、復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)(71)證券交易市場(chǎng)的作用在于（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 C、實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)(72)目前,中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性股票交易市場(chǎng)有（）。A、上海證券交易所 B、深圳證券交易所 C、上海金融期貨交易所 D、香港聯(lián)合交易所

(73)追究證券公司刑事責(zé)任的處罰通常出現(xiàn)在()情況下。A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 B、內(nèi)幕交易

C、偽造、變?cè)臁N毀交易記錄 D、操縱證券交易價(jià)格

(74)關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股確定認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的具體處理原則,下列說(shuō)法正確的有（）。A、對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào),每一有效申請(qǐng)單位配一個(gè)號(hào) B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 C、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由于承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽

(75)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）等。A、證券代碼 B、證券簡(jiǎn)稱 C、前收盤價(jià)格 D、虛擬匹配量

(76)上市公司出現(xiàn)以下哪些情形，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

D、公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情節(jié)嚴(yán)重的

(77)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（）。

A、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

B、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) C、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 D、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

(78)關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（）。A、清算和交收統(tǒng)稱為結(jié)算

B、清算時(shí)交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

C、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程 D、清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移(79)我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有()。A、利息收益 B、資本價(jià)差 C、現(xiàn)金股利 D、股票股利

(80)關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是（）。A、投資者進(jìn)行投票均選擇買入 B、申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案

C、上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼 D、申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見

(81)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（）。A、參加會(huì)員大會(huì)

B、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè) C、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度 D、接受證券交易所的監(jiān)督

(82)我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（）。A、證券的存管和過(guò)戶

B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理 C、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

(83)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，錯(cuò)誤的有（）。

A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元 B、證券公司應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

C、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的10%，并且不得超過(guò)2億元

D、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(84)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容包括（）。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D、建立的防火墻制度的執(zhí)行情況

(85)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有（）。A、當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出 B、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股

C、當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付

D、可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)

(86)上市公司出現(xiàn)以下()等情形,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù) B、公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議

C、最近一會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告 D、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

(87)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）A、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的

B、具體的投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 D、投資范圍有限定性和非限定性之分(88)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

B、連續(xù)10個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

C、公司收到深圳交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次收到深圳交易所公開譴責(zé)

D、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占資產(chǎn)凈值的50%以上(89)關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的有（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理 B、中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理

C、證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的 D、證券賬戶是證券公司為投資者開立的

(90)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓 B、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份 C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理 D、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

(91)在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中,證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有()。A、以價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先 B、以價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先 C、以價(jià)格較低的買入來(lái)申報(bào)優(yōu)先 D、按受托時(shí)間的先后次序來(lái)申報(bào)

(92)上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（）。

A、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常 B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

C、在法定期限內(nèi)未披露報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月 D、最近2年連續(xù)虧損

(93)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行的“價(jià)格優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則是指()。A、較低價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買入申報(bào) B、較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào) C、較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào) D、較高價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣出申報(bào)

(94)證券公司進(jìn)行投資者教育需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（）。

A、讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)、入市須謹(jǐn)慎”的警示 B、要了解自己的客戶，對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

C、幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力

D、要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

(95)在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中（）等原則。A、自營(yíng)總規(guī)模的控制 B、資產(chǎn)配置比例控制 C、項(xiàng)目集中度控制 D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/p>

(96)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、投資目標(biāo)和管理期限

D、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

(97)證券經(jīng)紀(jì)商向證券交易所申報(bào)委托指令的原則是()。A、效率優(yōu)先 B、價(jià)格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、時(shí)間優(yōu)先

(98)我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、現(xiàn)金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息

(99)自然人申請(qǐng)證券賬戶合并需提供（）。A、《合并證券賬戶申請(qǐng)表》 B、戶口本

C、擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件 D、有效身份證明文件及復(fù)印件

(100)證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的管理制度包括（）。A、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強(qiáng)制離崗一次 B、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次 C、強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日 D、強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于20個(gè)工作日(101)根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是（）。A、證券交易所屬于中介機(jī)構(gòu)

B、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣 C、證券交易所又稱為“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”

D、證券交易所的設(shè)立和解散，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

(102)根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理。A、資金規(guī)模 B、交易活躍程度

C、異常交易行為發(fā)生的頻率 D、受到深交所警示次數(shù)

(103)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明 B、法人授權(quán)委托書原件 C、證券賬戶卡

D、代理人身份證原件(104)香港子公司申請(qǐng)開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A、在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好

B、公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求

C、申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近2年未受到所在地監(jiān)管部門重大處罰 D、申請(qǐng)人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(105)關(guān)于交收違約處理,下列說(shuō)法正確的有（）。A、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約,中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將進(jìn)行強(qiáng)行賣出處理

B、證券交收違約時(shí),中國(guó)結(jié)算公司深滬分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金 C、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)證券交收違約,中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金 D、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約,中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金(106)下列有關(guān)履約金返還規(guī)則正確的是（）。A、雙方均履約，則退還給雙方

B、融資方履約，融券方不履約，則歸融資方 C、雙方均不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金

D、融資方無(wú)力履約，融券方履約，歸融資方

(107)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A、證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B、證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延 C、在國(guó)家法定假日，證券交易所市場(chǎng)不休市

D、在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

(108)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況采取的檢查措施包括（）。

A、詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 B、進(jìn)入證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 C、查詢、復(fù)制相關(guān)的文件及資料

D、檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料

(109)()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé),可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

(110)同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 C、決策的自主性 D、收益的不確定性

判斷題

(111)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券開市期間停牌的,停牌期間,可以繼續(xù)申報(bào),也可以撤銷申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類,如認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證,認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)深圳證券交易所規(guī)定,會(huì)員可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理中，投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)自動(dòng)撤銷，當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，投資者須再次申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同,確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍,并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)根據(jù)我國(guó)目前的規(guī)定,證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的上市公司送股公告的要求,在權(quán)益登記日的次日辦理送股的登記業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，由上海證券交易所通過(guò)結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算,且只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、中國(guó)結(jié)算公司提供ETF的申購(gòu)、贖回清單,并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需通過(guò)專用交易單元進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金,其漲跌幅均不得超過(guò)前后交易日收盤價(jià)格的10%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣,其收益主要來(lái)源于低買高賣的差價(jià)以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)用等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但卻造成投資損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶撤銷資金賬戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)通常來(lái)說(shuō),在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)中,差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略比集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略能夠更好的提升業(yè)績(jī)。A、正確 B、錯(cuò)誤(133)證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復(fù)印件,留存客戶白色背景的彩色正面頭部照片。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前的滾動(dòng)交收方式有T+1和T+3兩種。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)目前,我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則,例如,是堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先;堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé),接受客戶的全權(quán)委托等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)從相關(guān)質(zhì)押庫(kù)中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時(shí),為確保不發(fā)生欠庫(kù),證券登記結(jié)算公司審核后于T+1日收市后辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。(T日為申請(qǐng)日)A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會(huì)員不履行義務(wù)，就應(yīng)及時(shí)暫停其交易或取消會(huì)員資格。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),必須使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的基金賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定,履約金比率由證券交易所確定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已滿5年。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶開立客戶信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)結(jié)算參與人若被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券公司對(duì)客戶融資融券的授信期限不得超過(guò)3個(gè)月。A、正確 B、錯(cuò)誤

第四篇：基金押題卷五(題目)

基金押題卷五（題目）

單選題

(1)ETF的申購(gòu)是()。

A、用ETF份額換取一籃子股票 B、用現(xiàn)金換取ETF份額

C、用一籃子股票換取ETF份額 D、用ETF份額換取現(xiàn)金

(2)一般來(lái)說(shuō),其他條件相同的情況下,流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率()。A、無(wú)法判斷 B、較低 C、沒有差異 D、較高

(3)基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為（）。A、投資決策委員會(huì) B、總經(jīng)理

C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D、股東會(huì)

(4)公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì) B、股東大會(huì) C、投資決策機(jī)構(gòu) D、監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

(5)資產(chǎn)配置通?？紤]的幾種主要資產(chǎn)中,流動(dòng)性最強(qiáng)的資產(chǎn)是()。A、基金

B、債券

C、現(xiàn)金和貨幣市場(chǎng)工具 D、混合工具

(6)通常對(duì)混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析不包括()。A、基金份額變動(dòng)分析 B、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析 C、投資風(fēng)格分析 D、現(xiàn)金流量分析

(7)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書,必須經(jīng)()核準(zhǔn)。A、中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B、基金托管人

C、基金上市的證券交易所 D、基金持有人大會(huì)

(8)關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置,下列說(shuō)法正確的是()。A、股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以照常受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng) B、持有基金公司股權(quán)未滿一年的股東,不得將所持股權(quán)出讓 C、出讓基金管理公司股權(quán)未滿四年的機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其實(shí)設(shè)立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

D、基金管理公司股東可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司股權(quán)

(9)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大 B、不會(huì)變小 C、肯定不變 D、無(wú)法確定

(10)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、3個(gè)月 B、1個(gè)月 C、1年 D、6個(gè)月

(11)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場(chǎng)異?，F(xiàn)象是指（）。A、日歷異常 B、事件異常 C、公司異常 D、會(huì)計(jì)異常

(12)關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。A、開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估算 B、封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

C、復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布 D、開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

(13)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A、印花稅 B、個(gè)人所得稅 C、增值稅 D、營(yíng)業(yè)稅

(14)以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中,正確的是()。A、基金公司總經(jīng)理的任選或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核 B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員,但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員,且需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D、未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金托管銀行不得任選或者改任高級(jí)管理人員

(15)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。A、基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理層 B、基金管理公司督察長(zhǎng) C、基金管理公司董事會(huì) D、基金份額持有人

(16)選擇“雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對(duì)象,是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A、低市盈率、低市凈率 B、低市凈率、低市銷率 C、低市銷率、低本益比 D、低市盈率、低市銷率

(17)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場(chǎng)合理定價(jià) B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

(18)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A、6 B、3 C、2 D、5(19)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(20)當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降的趨勢(shì)時(shí),恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)是()買入并持有策略。

A、可能優(yōu)于也可能劣與 B、優(yōu)于 C、劣與 D、等同于

(21)如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過(guò)度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒有反應(yīng)

(22)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A、支付贖回款 B、A股交易 C、增發(fā)新股 D、支付管理費(fèi)

(23)基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度報(bào)告 B、基金份額上市交易公告書 C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告 D、基金合同和基金份額發(fā)售公告

(24)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(25)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A、3 B、5 C、15 D、20

(26)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、夏普指數(shù)調(diào)整的是全部風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)調(diào)整的則為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B、夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)衡量的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，因而兩者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算相同 C、夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致

D、特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只考慮了績(jī)效的深度，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度

(28)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風(fēng)險(xiǎn)的大小

D、投資研究的水平

(28)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風(fēng)險(xiǎn)的大小

D、投資研究的水平

(29)如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A、水平

B、向右下方傾斜

C、向右上方傾斜

D、方向不能判斷

(30)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀(jì)40年代

B、20世紀(jì)50年代

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)70年代

(31)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》要求基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)遵循的原則，不包括（）。A、長(zhǎng)期性

B、公平性

C、全面性

D、客觀性

(32)能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、傘形基金

(33)LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、中國(guó)結(jié)算公司注冊(cè) B、中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記 C、交易所

D、中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算

(34)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述,錯(cuò)誤的是()。

A、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置

B、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)

C、不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同

D、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(35)目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。A、當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值 B、前一日基金資產(chǎn)凈值 C、前一日基金的資產(chǎn)總值 D、前一日基金的份額凈值

(36)基金合同所包含的重要信息不包括()。A、基金運(yùn)作方式 B、基金運(yùn)作費(fèi)用 C、基金存續(xù)期

D、基金投資基本要素

(37)根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(38)使用投資組合內(nèi)部收益率來(lái)計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、投資人持有該債券投資組合直到組合中期限最短的債券到期 B、已知投資組合中所有債券的收益率

C、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 D、計(jì)算出投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流(39)公司型基金依據(jù)()設(shè)立運(yùn)營(yíng)。A、基金公司章程 B、基金合同

C、基金招募說(shuō)明書 D、發(fā)起人協(xié)議

(40)在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(41)根據(jù)投資組合理論,下列哪項(xiàng)因素與證券組合的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)關(guān)()。A、投資比重 B、協(xié)方差 C、相關(guān)系數(shù) D、支出

(42)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略的特點(diǎn)之一是（）。

A、一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資

B、對(duì)流動(dòng)性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(43)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天

B、2個(gè)工作日 C、3天

D、3個(gè)工作日

(44)下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、交易費(fèi)用包括申購(gòu)和贖回費(fèi)用 B、在證券交易所上市交易

C、基金份額總額不因交易而變化 D、通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣

(45)目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征

B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(46)在關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的各種理論中,認(rèn)為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預(yù)期理論

B、有偏預(yù)期理論 C、流動(dòng)性偏好理論 D、集中偏好理論

(47)（）年,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(47)（）年,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(49)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()以上時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(50)如果贖回金額為1000萬(wàn)元,則符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范而收取的贖回費(fèi)是()。A、不超過(guò)10萬(wàn)元

B、不超過(guò)20萬(wàn)元

C、不超過(guò)30萬(wàn)元

D、不超過(guò)50萬(wàn)元

(51)積極型股票投資組合策略以（）為目的。A、分散風(fēng)險(xiǎn)

B、實(shí)現(xiàn)利益最大化

C、努力獲得與大盤同一的收益水平，減少交易成本 D、超越市場(chǎng)

(52)不屬于基金巨額贖回的有()。

A、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過(guò)基金總份額的8% B、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過(guò)基金總份額的10% C、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過(guò)基金總份額的11% D、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過(guò)基金總份額的12%(53)基金管理公司的最高投資的決策機(jī)構(gòu)為()。A、基金管理公司的股東會(huì) B、投資決策委員會(huì) C、基金經(jīng)理辦公室

D、基金管理公司董事會(huì)

(54)從長(zhǎng)期來(lái)看,小型資本股票的回報(bào)率()大型資本股票的回報(bào)率。A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、約等于

(55)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A、詹森指數(shù)法 B、特雷諾指數(shù)法 C、信息比率法 D、夏普指數(shù)法

(56)目前，我國(guó)封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的（）的年費(fèi)率計(jì)提。A、0.2% B、0.25% C、0.33% D、1.5%(57)下表列示了對(duì)某證券的未來(lái)收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。該證券的期望收益率等于()。A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4(58)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

C、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

D、基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益

(59)基金上市交易公告書的編制主體是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代銷機(jī)構(gòu)

(60)基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。A、預(yù)測(cè)技能要求較低

B、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測(cè)結(jié)果更有價(jià)值 C、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測(cè)結(jié)果價(jià)值更低 D、分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍相同

多選題

(61)一般來(lái)說(shuō)，積極型股票投資策略包括（）。A、股利貼現(xiàn)模型 B、市場(chǎng)異常策略 C、簡(jiǎn)單型投資策略 D、指數(shù)化投資策略

(62)基金的不定期信息披露包括().A、臨時(shí)報(bào)告

B、澄清公告與說(shuō)明 C、基金季度報(bào)告 D、基金報(bào)告

(63)我國(guó)開放式股票基金的贖回采用（）。A、金額贖回 B、份額贖回

C、已知價(jià)交易原則 D、未知價(jià)交易原則

(64)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（）。A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原則 C、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向 D、爭(zhēng)議解決方式

(65)關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。A、基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)分化趨勢(shì)突出 B、英國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，美國(guó)發(fā)展迅猛

C、基金公司業(yè)務(wù)走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司 D、開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品(66)消極債券組合中免疫策略包括()。

A、滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略

B、多重負(fù)債下的組合免疫策略 C、指數(shù)化投資策略

D、多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

(67)下列關(guān)于債券的凸性的說(shuō)法，正確的有（）。

A、大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來(lái)表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

B、凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C、凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較大的債券進(jìn)行投資。

D、凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

(68)下列關(guān)于以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法的說(shuō)法正確的是（）。A、是簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則的一種變形

B、以一段時(shí)期內(nèi)的股票價(jià)格移動(dòng)平均值為參考基礎(chǔ)，考察股票價(jià)格與該平均價(jià)之間的差額 C、并在股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)格的某一百分比時(shí)賣出該股票，在股票價(jià)格低于平均價(jià)格的一定百分比時(shí)買入該股票 D、應(yīng)用于積極型投資策略

(69)基金產(chǎn)品定價(jià)中，需要考慮的因素包括（）。A、產(chǎn)品類型

B、市場(chǎng)環(huán)境

C、客戶特性

D、渠道特性

(70)關(guān)于債券收益率的敘述，正確的是（）。A、債券發(fā)行人信用級(jí)別越高，信用利差越大

B、債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低 C、債券流動(dòng)性與債券收益率成正比

D、債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率(71)信息技術(shù)內(nèi)部控制制度包括（）。A、授權(quán)制度

B、崗位責(zé)任制度

C、門禁制度

D、內(nèi)外網(wǎng)分離制度

(72)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從（）等方面明確了各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B、后臺(tái)管理系統(tǒng)

C、自助式前臺(tái)系統(tǒng)

D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)

(73)投資組合保險(xiǎn)策略假定()。

A、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而下降 B、各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化

C、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升 D、各類資產(chǎn)收益率發(fā)生較大的變化

(74)基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括制定投資管理相關(guān)制度以及()。A、定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)告，考核基金經(jīng)理的工作績(jī)效 B、確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制 C、確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限

D、審批基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目

(75)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）方面符合相關(guān)規(guī)定。A、財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 C、最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D、有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施(76)目前,對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有（）。A、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所 C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

(77)按股票性質(zhì)的不同，通常可以將股票分為（）。A、價(jià)值型股票 B、成長(zhǎng)型股票 C、小盤股票基金 D、大盤股票基金

(78)三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法包括（）。A、信息比率 B、特雷諾指數(shù) C、詹森指數(shù) D、夏普指數(shù)

(79)基金托管協(xié)議是()。

A、基金管理人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B、用以明確當(dāng)事人在管理、托管基金財(cái)產(chǎn)方面權(quán)利、職責(zé)及義務(wù)的協(xié)議 C、基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議

D、經(jīng)基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議(80)下列關(guān)于基金報(bào)告的表述,正確的有()。

A、基金報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B、報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

C、基金托管人是基金報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D、目前,基金報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式(81)以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有（）。A、在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色

B、對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求較高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多 D、資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義(82)下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法,正確的有()。A、基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高 B、貨幣市場(chǎng)基金的基金管理費(fèi)率最低

C、基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 D、基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比(83)基金管理公司崗位分離制度包括（）。A、基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)的分離 B、交易與清算的分離 C、清算與核算的分離 D、投資與交易的分離

(84)下列關(guān)于債券的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法,正確的有()。A、政府債券存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關(guān) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、企業(yè)債券存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

(85)從范圍上看，資產(chǎn)配置可分為（）。A、資產(chǎn)混合配置

B、全球資產(chǎn)配置

C、股票債券配置

D、行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

(86)假如市場(chǎng)針對(duì)一條信息的反應(yīng)出現(xiàn)如下情況,說(shuō)明該市場(chǎng)是無(wú)效市場(chǎng)[ ] A、反應(yīng)方向錯(cuò)誤

B、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)過(guò)度 C、方向正確開一步到位

D、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)延遲

(87)資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過(guò)程,需要考慮的因素包括()等。A、各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益與相關(guān)關(guān)系 B、各類資產(chǎn)的市場(chǎng)環(huán)境 C、投資期限

D、投資人的資產(chǎn)負(fù)債狀況

(88)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說(shuō)明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。

A、境外托管人最近一個(gè)月的實(shí)收資本 B、境外投資顧問的名稱、注冊(cè)地址 C、境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人教育背景 D、境外托管人的信用等級(jí)

(89)下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的表述,正確的有()。

A、證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱

B、證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個(gè)方面 C、證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個(gè)方面 D、基金市場(chǎng)營(yíng)銷主要是指封閉式基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(90)與債券相比,債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有()。A、所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期 B、分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C、分散了非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D、可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)(91)基金公司()可以增加基金產(chǎn)品線的深度。A、有不同的主題基金和行業(yè)基金

B、股票基金內(nèi)部劃分為價(jià)值型、成長(zhǎng)型、平衡型 C、增加基金產(chǎn)品的總數(shù)

D、股票基金內(nèi)部劃分為大盤股、中盤股、小盤股(92)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的有（）。A、《基金信息披露管理辦法》 B、《證券投資基金法》 C、《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》 D、《招募說(shuō)明書的內(nèi)容與格式》

(93)基金評(píng)級(jí)的局限性主要表現(xiàn)為（）。A、基金評(píng)級(jí)難有預(yù)測(cè)性

B、基金評(píng)級(jí)只是對(duì)基金本身的評(píng)價(jià)，并未兼顧到對(duì)基金公司投資能力的評(píng)價(jià) C、基金評(píng)級(jí)考慮的是業(yè)績(jī)的相對(duì)性，而非業(yè)績(jī)的絕對(duì)性 D、基金評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)基金過(guò)去某一特定時(shí)期表現(xiàn)的評(píng)價(jià)

(94)根據(jù)股票價(jià)格行為的特征，非增長(zhǎng)類股票通常包括（）。A、周期類股票

B、穩(wěn)定類股票

C、非周期類股票

D、能源類股票

(95)債券互換的投資期分析法將債券互換的回報(bào)率分解為（）。A、時(shí)間成分所引起的收益率變化 B、票息因素所引起的收益率變化

C、到期收益率變化所帶來(lái)的資本增值或損失 D、票息的再投資收益

(96)影響夏普指數(shù),特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績(jī)效衡量方法的因素包括（）。A、不恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)組合基準(zhǔn)

B、集合組合的風(fēng)險(xiǎn)水平發(fā)生變化 C、CAPM模型的有效性

D、市場(chǎng)指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場(chǎng)組合

(97)A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中正確的有()。

A、最小方差組合是全部投資于A證券

B、最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券

C、兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱

D、可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最小、期望報(bào)酬率最高的投資組合(98)關(guān)于我國(guó)契約型證券投資基金的說(shuō)法，正確的有（）。A、依據(jù)基金合同設(shè)立的一種基金

B、契約型基金具有法人資格

C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

D、依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金(99)一般而言,()的再投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。A、短期債券

B、政府債券

C、期限較長(zhǎng)的債券 D、息票率較高的債券

(100)屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章有()。A、基金管理公司治理準(zhǔn)則 B、基金信息披露管理辦法 C、基金運(yùn)作管理辦法 D、基金銷售管理辦法(101)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,在申請(qǐng)募集基金時(shí),擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備以下()條件。

A、有明確的基金運(yùn)作方式 B、有明確、合法的投資方向 C、有明確的品種創(chuàng)新

D、如果與擬人管理人以管理的基金雷同,必須確保兩只基金嚴(yán)格分開,分賬管理(102)下列哪幾項(xiàng)屬于對(duì)基金財(cái)產(chǎn)保管的托管人進(jìn)行的基本要求()。A、保證基金資產(chǎn)的安全 B、依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn) C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

D、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任(103)屬于基金促銷手段的有()。A、基金經(jīng)理在投資者見面會(huì)上演講 B、變更基金經(jīng)理

C、通過(guò)廣告宣傳基金公司形象 D、基金費(fèi)率優(yōu)惠

(104)我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(105)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬(wàn)元,要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬(wàn)元,并超過(guò)121萬(wàn)元的收益,則()。

A、投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場(chǎng)利率,T為剩余時(shí)間 B、當(dāng)前應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為90.9萬(wàn)元 C、一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為105萬(wàn)元 D、一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為95萬(wàn)元

(106)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是()。A、預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B、預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C、預(yù)期收益率=風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償-無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率 D、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率=預(yù)期收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

(107)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。A、有安全高效的清算、交割系統(tǒng) B、兩個(gè)以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

C、基金托管部門的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有符合要求的安全防范設(shè)施 D、已經(jīng)開辦“三方存營(yíng)”業(yè)務(wù),且近三年無(wú)重大違規(guī)行為(108)以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說(shuō)法,不正確的有()。

A、未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

B、申購(gòu)費(fèi)不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)金額的10%

C、持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D、基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)方式銷售時(shí)，可以對(duì)自主交易前端申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一切的優(yōu)惠

(109)關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,正確的有()。

A、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定賬面價(jià)值 B、交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值 C、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值(110)在基金管理公司內(nèi)參與投資決策的機(jī)構(gòu)有()。A、監(jiān)察稽核部 B、投資決策委員會(huì) C、投資部 D、研究部

判斷題

(111)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對(duì)象的權(quán)利,保護(hù)市場(chǎng)各方參與者的合法權(quán)益,又要不徇情、不枉法。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)基金募集申請(qǐng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管,各國(guó)方式不同,主要分為核準(zhǔn)制與注冊(cè)制。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略對(duì)資產(chǎn)管理人預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對(duì)其及時(shí)采取有效行動(dòng)的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)基金從證券市場(chǎng)中取得的買賣股票、債券的差價(jià)收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)基金幾何平均收益率更多地被用來(lái)對(duì)未來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)發(fā)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行集中管理。

A、正確 B、錯(cuò)誤(117)在證券市場(chǎng)弱式有效地情況下,以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票策略是有效的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)27.分級(jí)基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)基金贖回費(fèi)率一般按持有時(shí)間的長(zhǎng)短分級(jí)設(shè)置,持有時(shí)間越長(zhǎng),適用的贖回費(fèi)率越低。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)在證券投資基金運(yùn)作中,投資人擁有基金資產(chǎn)所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)如果基金管理公司董事會(huì)共有9人,那么該公司獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于3人。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)依照相關(guān)規(guī)定,基金招募說(shuō)明書應(yīng)包括基金收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)14.在QDII基金的資產(chǎn)估值實(shí)踐中,基金托管人是估值的責(zé)任主體。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件,對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)特雷諾指數(shù)的不足是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)基金評(píng)價(jià)有助于投資者選擇符合自己投資風(fēng)格和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品,避免盲目投資。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由β系數(shù)測(cè)定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)投資者申購(gòu)、贖回LOF時(shí)的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)在我國(guó)基金監(jiān)管的實(shí)踐中,監(jiān)管與自律的關(guān)系是國(guó)家監(jiān)管為主,基金從業(yè)者自律為輔。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)一般認(rèn)為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)在其他條件不變的情況下,債券到期期限越長(zhǎng),市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度越小。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)對(duì)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的基金募集申請(qǐng),原則上不組織專家評(píng)審會(huì)評(píng)審。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)在托管人資不抵債時(shí)，其債權(quán)人可以對(duì)托管人所托管的基金財(cái)產(chǎn)主張有限權(quán)利。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)基金市場(chǎng)營(yíng)銷是圍繞基金公司的需要而展開的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)行為金融理論的BSV模型認(rèn)為,人們?cè)谶M(jìn)行決策時(shí)會(huì)存在兩種心理認(rèn)知偏差,常導(dǎo)致投資者產(chǎn)生兩種錯(cuò)誤決策,即反應(yīng)不足或反應(yīng)過(guò)度。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)基金管理公司投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個(gè)股價(jià)格范圍。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)基金托管行和證券交易所提交的定期、不定期報(bào)告掌握基金投資運(yùn)作的遵規(guī)守信情況,對(duì)證券投資基金投資交易實(shí)施監(jiān)管。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)我國(guó)第一只開放式基金誕生于2002年。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)6.當(dāng)股票市場(chǎng)先上升后下降時(shí),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)積極的股票風(fēng)格管理是指通過(guò)對(duì)不同類型股票的收益狀況做出預(yù)測(cè)與判斷,主動(dòng)改變投資組合中增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重的股票風(fēng)格管理方式。()A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)16.封閉式基金在證券交易所上市交易,通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)28.債券基金對(duì)追求高收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)從性質(zhì)上看,可以將ETF聯(lián)接基金看作是一種指數(shù)型的基金中的基金。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)封閉式基金和開放式基金的交易都是通過(guò)中介機(jī)構(gòu)在投資人和投資人之間進(jìn)行的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤報(bào)告達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合資產(chǎn)配置策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。A、正確 B、錯(cuò)誤

第五篇：交易押題卷(題目)

交易押題卷八（題目）單選題

(1)關(guān)于交易異常情況的處理,下列說(shuō)法不正確的是()。A、口頭或書面警示

B、按照交易資金一定比例收取罰款 C、約見談話

D、限制相關(guān)證券賬戶交易(2)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

(3)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立（）。A、有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

B、科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

C、嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法 D、完善的交易記錄制度

(4)在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開始時(shí)，()的申報(bào)買賣部位為賣出。A、以券融資方 B、以資融券方 C、以券融券方 D、以資融資方

(5)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)（）。A、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

B、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易

C、有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易

D、有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

(6)（）是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A、同一性 B、真實(shí)性 C、一致性 D、合法性

(7)關(guān)于完善證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、應(yīng)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全 B、應(yīng)將客戶資金與自有資金統(tǒng)一運(yùn)作、統(tǒng)一管理

C、應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部軟、硬件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（含升級(jí)）等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

D、應(yīng)針對(duì)賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢和咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定操作程序和具體控制措施

(8)根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,我國(guó)證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是()。A、總經(jīng)理 B、上市總監(jiān) C、總經(jīng)理助理 D、理事會(huì)

(9)按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（）。A、15% B、10% C、5% D、30%

(10)營(yíng)銷人員針對(duì)()的客戶采用緣故法營(yíng)銷。A、直接關(guān)系型 B、間接關(guān)系型 C、陌生關(guān)系型 D、介紹關(guān)系型

(11)投資者的資金賬戶一般在（）處開立。

A、證券公司總部 B、證券交易所 C、存管銀行 D、證券營(yíng)業(yè)部

(12)證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A、20萬(wàn)元 B、10萬(wàn)元 C、5萬(wàn)元 D、1萬(wàn)元

(13)上海證券交易所的指定交易制度于()起推行。A、1988年4月1日 B、1998年4月1日 C、1998年6月1日 D、1988年6月1日

(14)關(guān)于清算與交收，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。

A、清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)

B、清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算

C、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3 D、清算是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

(15)目前，深圳證券交易所上市證券的代碼為一組（）位數(shù)字。A、3 B、4 C、5 D、6

(16)在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量為最小（）手、最大（）手。A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000(17)證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、周 B、月 C、季 D、半年

(18)香港子公司在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和投資比例由（）和（）確定。A、證監(jiān)會(huì)，交易所

B、證監(jiān)會(huì)，人民銀行

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)，交易所

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)，人民銀行

(19)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。

A、債券回購(gòu)初始融出資金金額 B、到期購(gòu)回金額

C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額

D、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額(20)根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B、上海證券交易所 C、守約方

D、投資者保護(hù)基金

(21)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，哪一項(xiàng)是成交價(jià)格的確定原則（）。

A、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

B、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)格成交

C、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，不成交

D、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格成交(22)（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 B、投資決策機(jī)構(gòu) C、董事會(huì) D、理事會(huì)

(23)在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方于回購(gòu)期滿時(shí)（）。A、按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金 B、按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金并返回原出質(zhì)押債券

C、向逆回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券 D、以上說(shuō)法都不對(duì)

(24)證券公司禁止內(nèi)幕交易所采取的主要措施不包括下列各項(xiàng)中的（）。A、加強(qiáng)監(jiān)管

B、必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

C、嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票 D、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離(25)作為證券交易所會(huì)員，其義務(wù)之一是（）。A、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B、對(duì)證券交易所的會(huì)員活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

C、參加會(huì)員大會(huì)

D、接受證券交易所的監(jiān)督(26)關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。

A、清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算

B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 C、交收是辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 D、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移(27)關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié),下列表述中錯(cuò)誤的是()。

A、中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收 B、中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司直接維護(hù)客戶的資金賬戶

C、證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收 D、中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶”完成

(28)若T日為股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)日，則申購(gòu)資金的驗(yàn)資日為（）。

A、申購(gòu)日之前（含該日）B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日

(29)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托()證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。A、1家 B、2家 C、3家 D、5家

(30)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（）。A、開立資金賬戶 B、開立證券賬戶

C、開立證券賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

(31)根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件之一是證券公司具有()以上的營(yíng)業(yè)部,且布局合理。

A、20家 B、15家 C、10家 D、5家

(32)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。

A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施

B、公布最近一個(gè)的審計(jì)結(jié)果

C、公布股票的累計(jì)成交量 D、公布股票的成交價(jià)格(33)按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳證券交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A、停牌期間，可以接受新的申報(bào)

B、停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

C、復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià) D、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)不可以撤銷

(34)通常情況下,證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),由()行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。A、證券公司 B、證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)結(jié)算公司 D、客戶

(35)下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有（）。

A、基金可以分為封閉式和開放式兩種

B、上市開放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣

C、基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式 D、基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

(36)上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立（）賬戶的投資者。

A、B字頭和D字頭 B、B字頭和C字頭 C、A字頭和D字頭 D、A字頭和B字頭

(37)我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。A、可轉(zhuǎn)換債券

B、A股

C、國(guó)債

D、B股

(38)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)中，下列關(guān)于市場(chǎng)細(xì)分錯(cuò)誤的是（）。

A、確定目標(biāo)市場(chǎng)首先要進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分

B、進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先應(yīng)對(duì)各種市場(chǎng)細(xì)分方法有一個(gè)比較充分的認(rèn)識(shí)

C、確定營(yíng)銷策略本質(zhì)上是通過(guò)區(qū)分客戶（投資者）群體及其需求來(lái)指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的一種手段

D、市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)

(39)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告

B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、證券公司可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集

合資產(chǎn)管理計(jì)劃

(40)下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A、建立“防火墻”制度 B、加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

D、建立健全客戶賬戶管理制度(41)根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。A、0.005元或其整數(shù)倍 B、0.01元或其整數(shù)倍 C、0.001元或其整數(shù)倍 D、0.05元或其整數(shù)倍(42)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。A、1000萬(wàn) B、5000萬(wàn) C、1億 D、5億

(43)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為（）。

A、第一筆成交價(jià) B、收盤價(jià) C、最后一筆成交價(jià) D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)

(44)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)操作流程中,驗(yàn)資及配號(hào)為()。(T日為申購(gòu)日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日

(45)（）4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年

(46)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào) D、融資融券交易

(47)非交易性過(guò)戶的變更登記不包括以下的（）。A、公司購(gòu)并 B、財(cái)產(chǎn)分割

C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股 D、行政劃撥

(48)根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括（）。

A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

B、每年4月30日前報(bào)送上經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的報(bào)告材料

C、每年4月30日前報(bào)送上會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告 D、每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

(49)關(guān)于債券回購(gòu)交易,以下說(shuō)法不正確的是()。

A、開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購(gòu) C、證券交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者

D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心不開辦國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)

(50)（）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證監(jiān)會(huì) D、國(guó)務(wù)院

(51)相較于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有()特點(diǎn)。A、決策的自主性 B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 C、收益的穩(wěn)定性 D、收益的不確定性

(52)證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是（）。

A、證券交易委托代理協(xié)議書 B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C、客戶資金第三方存管協(xié)議書 D、網(wǎng)上交易協(xié)議書

(53)在資金存取過(guò)程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A、指定商業(yè)銀行 B、證券公司 C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、證券交易所

(54)成交時(shí)（）原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。A、時(shí)間優(yōu)先

B、價(jià)格優(yōu)先

C、客戶優(yōu)先

D、數(shù)量?jī)?yōu)先

(55)()是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分,貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。A、客戶招攬

B、客戶關(guān)系建立 C、客戶服務(wù)

D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)(56)債券全價(jià)交易是指（）。A、以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算 B、以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算 C、以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

D、以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算(57)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)稱為本金風(fēng)險(xiǎn)

C、結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行保證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)(58)在我國(guó)，目前債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最短的交易品種是()。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天

(59)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣 B、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 C、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 D、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣(60)根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所 C、個(gè)人投資者

D、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

多選題

(61)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求（）。

A、客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行

B、指定商業(yè)銀行和證券公司簽訂交易結(jié)算資金存管合同 C、指定商業(yè)銀行為客戶提供查詢服務(wù)

D、在合同中約定資金存取、查詢等事項(xiàng)

(62)證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（）。A、挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金

B、侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C、不為牟取傭金收入而誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 D、拒絕泄漏客戶資料(63)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上學(xué)位 B、業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格證

C、業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D、業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨

詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

(64)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。

A、集合資產(chǎn)開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月5個(gè)工作日之內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

B、因證券波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整

C、發(fā)生投資者巨額贖回的應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日之內(nèi)以書面形式向上海交易所報(bào)告有關(guān)情況

D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備

(65)根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A、現(xiàn)貨交易

B、金融期權(quán)交易

C、遠(yuǎn)期交易

D、期貨交易

(66)我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、現(xiàn)金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息

(67)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金,可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。A、電話銀行 B、網(wǎng)上銀行 C、柜面服務(wù) D、多媒體自助終端

(68)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有

（）等。A、證券代碼 B、證券買入或賣出 C、資金賬號(hào) D、委托買賣數(shù)量

(69)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)附加服務(wù)的是()。A、證券投資咨詢服務(wù) B、電話委托自助式交易通道服務(wù)

C、證劵交易設(shè)備 D、理財(cái)顧問服務(wù)

(70)關(guān)于上市證券的分紅派息,以下說(shuō)法正確的是()。A、分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程 B、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，證券交易所根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日 C、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，計(jì)息 D、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種

(71)要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備（）等條件。A、度量性

B、可接近性

C、差異性

D、可行性

(72)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）等。A、當(dāng)日累計(jì)成交金額 B、證券代碼

C、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量

D、實(shí)時(shí)最高7個(gè)買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量(73)關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，以下說(shuō)法正確的有（）。A、深圳證券交易所于1991年12月正式開業(yè)

B、上海證券交易所于1990年7月正式開業(yè)

C、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年

D、1988年國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)(74)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易說(shuō)法正確的是（）。A、報(bào)價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào)

B、詢價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)

C、報(bào)價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)

D、詢價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào)

(75)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,需要保密的客戶資料包括()。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量

C、客戶委托的有關(guān)事項(xiàng) D、資金賬戶中的資金余額(76)非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A、財(cái)產(chǎn)分割 B、繼承 C、捐贈(zèng) D、公司購(gòu)并

(77)委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制可分為（）。A、市價(jià)委托 B、限價(jià)委托 C、整數(shù)委托 D、零數(shù)委托

(78)現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：（）。

A、原STAQ、NET系統(tǒng)暫時(shí)停牌的公司

B、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司

C、中關(guān)村科技園區(qū)上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司

D、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司

(79)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系,這一關(guān)系的建立過(guò)程包括()。

A、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示分險(xiǎn)

B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C、簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

D、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

(80)證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。

A、資金賬戶的開立、注銷

B、信用賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

(81)根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)()情形時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近3年連續(xù)虧損 B、在法定期限內(nèi)未披露報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月

C、法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)

D、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形

(82)客戶融資買入后，可以通過(guò)

（）的方式，向證券公司償還融入的資金。A、直接還款 B、直接還券 C、買券還券 D、賣券還款

(83)深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為()。A、自助托管 B、隨處通買 C、哪買哪賣 D、轉(zhuǎn)托有限

(84)自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份

B、證券投資經(jīng)驗(yàn)

C、家庭成員狀況

D、風(fēng)險(xiǎn)偏好

(85)關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是（）。

A、投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出

B、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

C、對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)

D、對(duì)選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人

(86)我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B、為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)

C、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

(87)下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中,正確的有()。

A、網(wǎng)上發(fā)行為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源 B、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

C、網(wǎng)上發(fā)行整個(gè)發(fā)行過(guò)程安全、高效

D、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了很多不必要的環(huán)節(jié)

(88)（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國(guó)債買斷式回購(gòu)交易。A、B賬戶 B、基金 C、普通股票 D、D賬戶

(89)關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（）。

A、對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范

B、規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對(duì)付機(jī)制

C、要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保

D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金

(90)市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)是（）。A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行為因素

(91)證券結(jié)算是指（）。A、登記 B、交收 C、清算 D、對(duì)盤

(92)證券賬戶自然人申請(qǐng)查詢，委托他人代辦的，還需提供（）。A、經(jīng)公證的委托代辦書 B、證券變更情況

C、代辦人有效身份證明文件

D、身份證明文件復(fù)印件(93)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中,委托人的權(quán)利包括()。A、證券交易過(guò)程的知情權(quán) B、對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

C、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

D、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

(94)在金融產(chǎn)品銷售的過(guò)程中,證券公司和證券公司營(yíng)銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的,可以采取()等促銷手段。A、人員推銷 B、營(yíng)業(yè)推廣 C、廣告促銷 D、公共關(guān)系

(95)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的有（）。

A、試點(diǎn)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份的掛牌公司是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司 B、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)

C、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司信息披露基本參照上市公司標(biāo)準(zhǔn) D、股份報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的的時(shí)間為每周一至周五9：

30~11:30,13:00~15:00

(96)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。

A、口頭或書面警示 B、約見談話

C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾

D、限制相關(guān)證券賬戶交易(97)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過(guò)戶費(fèi)的說(shuō)法，正確的有

（）。

A、深圳證券交易所B股沒有過(guò)戶費(fèi)，但收取結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5%，但最高不超過(guò)500港元

B、上海證券交易所B股交易，結(jié)算費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰

C、深圳證券交易所A股、基金交易不收過(guò)戶費(fèi)

D、上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.75‰，起點(diǎn)為1元人民幣(98)可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的（）。A、股票 B、證券投資基金 C、債券 D、其他證券

(99)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。

A、它的賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交

B、贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

C、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

D、投資者通過(guò)交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

(100)關(guān)于固定收益證券交易的報(bào)價(jià)，下列說(shuō)法中正確的有（）。A、固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式 B、報(bào)價(jià)交易，交易商必須以實(shí)名方式申報(bào)

C、報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)應(yīng)標(biāo)明采用確定報(bào)價(jià)或待定報(bào)價(jià)，固定收益平臺(tái)對(duì)確定報(bào)價(jià)和待定報(bào)價(jià)按照價(jià)格高低順序進(jìn)行排列 D、詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)

判斷題

(101)從交易價(jià)格的組成來(lái)看債券交易包括全價(jià)交易和凈價(jià)交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(102)根據(jù)市場(chǎng)需要，經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)，證券公司可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、正確 B、錯(cuò)誤

(103)無(wú)論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)都能夠變更或撤銷原來(lái)的委托指令。A、正確 B、錯(cuò)誤

(104)集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略比差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略能更好地提升業(yè)績(jī)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(105)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(106)董事會(huì)應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模及資產(chǎn)配置。A、正確 B、錯(cuò)誤

(107)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

A、正確 B、錯(cuò)誤

(108)證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的贖回是投資者通過(guò)一級(jí)交易商，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額；申購(gòu)是投資者通過(guò)一級(jí)交易商申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(109)在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不得合并計(jì)算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(110)目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行。A、正確 B、錯(cuò)誤

(111)上市證券是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)唯一合法的買賣對(duì)象。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系,客戶首先要去銀行存入資金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)我國(guó)證券交易所是在權(quán)益日（B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券做除權(quán)、除息處理。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商都是具有從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)理財(cái)顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點(diǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機(jī)構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申請(qǐng)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(122)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)高效原則是我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),必須使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的基金賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制客戶資產(chǎn)管理報(bào)告，并向證券公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的公開信息。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)在中小企業(yè)板上市的公司在連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)，公司每股每日收盤價(jià)均低于每股面值，則對(duì)此公司實(shí)行暫停上市。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行將給予其警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。

A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開盤參考價(jià)格屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的即時(shí)行情的內(nèi)容。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額必須小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)由于申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,因此,投資者想申購(gòu)該ETF就可以先按照清單買入這一籃子股票組合。A、正確 B、錯(cuò)誤(134)

同一股份通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以最后一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒有重大違法違規(guī)行為。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,證券公司可利用客戶交易結(jié)算資金,對(duì)客戶進(jìn)行資金融通活動(dòng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見款付券指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)股票交易特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營(yíng)業(yè)部,在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行范圍內(nèi),選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所接受全額成交或撤銷申報(bào)的市價(jià)申報(bào)類型。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額是對(duì)其信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。

A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)若證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù),其注冊(cè)資本最低限額必須達(dá)到人民幣5億元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)的,主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)根據(jù)我國(guó)目前的規(guī)定,證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的上市公司送股公告的要求,在權(quán)益登記日的次日辦理送股的登記業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券公司進(jìn)行投資者教育的目的是為了提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量。A、正確 B、錯(cuò)誤

(151)對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)漲跌幅限價(jià)的委托為無(wú)效委托。A、正確 B、錯(cuò)誤

(152)投資者在辦理上海證券交

易所上市股票的配股繳款時(shí)，不需向證券公司繳納交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用。A、正確 B、錯(cuò)誤

(153)按照現(xiàn)行規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份。A、正確 B、錯(cuò)誤

(154)投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見。A、正確 B、錯(cuò)誤

(155)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。A、正確 B、錯(cuò)誤

(156)對(duì)證券交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。A、正確 B、錯(cuò)誤

(157)證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A、正確 B、錯(cuò)誤

(158)證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)授權(quán)管理和責(zé)任追究機(jī)制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤

(159)投資者申請(qǐng)開立賬戶時(shí)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。（國(guó)家另有規(guī)定的除外）A、正確 B、錯(cuò)誤

(160)根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)建立報(bào)告制度，每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。A、正確 B、錯(cuò)誤