第一篇：承銷押題卷一(答案)

承銷押題卷一（答案）單選題

1下列屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文內(nèi)容的是（）。A評(píng)估資產(chǎn)的匯總表 B評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

C評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件 D評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表 參考答案：B

2投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或減少（），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。A3%；3% B5%；3% C5%；5% D3%；5% 參考答案：C

3假設(shè)公司上年經(jīng)營收入1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為人民幣6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為（）元。A0.22 B0.33 C0.5 D0.75 參考答案：B

4發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露不少于最近（）年的利潤表，不少于最近（）年的資產(chǎn)負(fù)債表，不少于（）年的現(xiàn)金流量表。A3；3；1 B2；3；1 C3；3；3 D2；2；2 參考答案：C

5上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時(shí)，特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A24 B12 C36 D6 參考答案：B

6上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，其中不包括（）。A前次募集資金使用的報(bào)告

B本次募集資金使用的可行性報(bào)告 C本次證券發(fā)行的方案 D董事會(huì)聲明 參考答案：D 7可轉(zhuǎn)換債券到期末轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（）個(gè)工作日內(nèi)償還本息。A15 B10 C5 D2 參考答案：C

8企業(yè)債券申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市，實(shí)際發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣（）。A5000萬元 B1億

C3000萬元 D1000萬元 參考答案：A

9已發(fā)行境外上市外資股的公司，如果公司章程的修改將變更某類別股東的權(quán)利，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）方可進(jìn)行。

A股東大會(huì)以特別決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會(huì)議上通過 B股東大會(huì)以普通決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會(huì)議上通過 C股東大會(huì)以特別決議通過，并經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)

D股東大會(huì)以特別決議通過或者經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會(huì)議上通過 參考答案：A

10企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的申報(bào)材料經(jīng)（）審合格的，提交（）審議。A發(fā)行審核委員會(huì)；證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部 B中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部；發(fā)行審核委員會(huì) C中國證監(jiān)會(huì)上市監(jiān)管部；發(fā)行審核委員會(huì) D發(fā)行審核委員會(huì)；證監(jiān)會(huì)上市監(jiān)管部 參考答案：B

11上市公司公開增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。A20個(gè) B10個(gè) C30個(gè) D15個(gè)

參考答案：A

12上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)時(shí)，應(yīng)以（）作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者 B扣除非經(jīng)常性損益后的利潤 C利潤總額 D凈利潤

參考答案：A

13在行使超額配售選擇權(quán)后，自包銷部分的股票上市之日起（）日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請(qǐng)的投資者。A10 B15 C20 D30 參考答案：D

14首次公開發(fā)行股票時(shí)，股票的定價(jià)過程包括估值、（）、溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等定價(jià)活動(dòng)。

A撰寫股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告 B撰寫股票上市公告書

C撰寫股票投資價(jià)值研究報(bào)告 D撰寫招股說明書 參考答案：C

15上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)報(bào)告證券交易所。A5日 B2日

C2個(gè)工作日 D5個(gè)工作日 參考答案：C

16公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A1 B2 C3 D5 參考答案：A

17上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)，（）不符合發(fā)行條件。

A最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形

B最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的無保留意見審計(jì)報(bào)告，但所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人無重大不利影響

C最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告 D會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定 參考答案：C

18（）發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。A證券公司 B金融租賃公司 C商業(yè)銀行 D財(cái)務(wù)公司 參考答案：C

19資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（）起的1年。A評(píng)估基準(zhǔn)日 B評(píng)估報(bào)告出具日 C評(píng)估工作開始日 D評(píng)估報(bào)告生效日 參考答案：A

20以下不屬于避免同業(yè)競爭具體措施的是（）。A競爭方將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與發(fā)行人有關(guān)聯(lián)的第三方

B競爭方就解決同業(yè)競爭以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競爭做出書面承諾 C通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務(wù)納入到發(fā)行人 D發(fā)行人放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù) 參考答案：A

21保薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量出現(xiàn)問題時(shí)，需要問責(zé)的人不包括（）。A保薦代表人 B內(nèi)核負(fù)責(zé)人 C例規(guī)總監(jiān) D投行負(fù)責(zé)人 參考答案：C

22上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括（）。A發(fā)行人董事會(huì)決議

B發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議 D發(fā)行人股東大會(huì)決議 參考答案：C

23根據(jù)創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求，招股說明書財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析部分增加按稅種分項(xiàng)披露（）公司繳納的稅額，說明所得稅費(fèi)用（收益）與會(huì)計(jì)利潤的關(guān)系。A最近兩年及一期 B最近一期

C最近一年及一期 D最近三年及一期 參考答案：D

24上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A三分之一 B三分之二 C二分之一 D四分之三 參考答案：B

25下列關(guān)于公司收購融資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A融資方式的確定，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡資金成本 B融資方式的確定，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C收購方一般只能選擇一種融資方式，不能采取多種融資方式 D融資方式包括從銀行貸款、發(fā)行股票等 參考答案：C

26首次公開發(fā)行股票在4億股以下的，應(yīng)有不少于（）家詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)，4億股以上的，應(yīng)不少于（）家。A20；50 B10；30 C20；30 D20；40 參考答案：A

27按（）劃分，收購可以分為要約收購和協(xié)議收購。A支付方式 B購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性 C收購動(dòng)機(jī)

D持股對(duì)象的確定性 參考答案：D

28當(dāng)公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請(qǐng)人民法院解散公司。A15% B20% C10% D3% 參考答案：C

29以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是（）。A金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資 B非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資

C募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù) D非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司 參考答案：D

30上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時(shí)，發(fā)行價(jià)格不得低于決定本次行動(dòng)的董事會(huì)決議公告日前（）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。A10 B20 C30 D60 參考答案：B

31下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A證券投資基金管理公司以其管理的兩支基金認(rèn)購的，只能視為兩個(gè)發(fā)行對(duì)象 B信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以其自有資金認(rèn)購

C交易對(duì)象為境外機(jī)構(gòu)投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn) D發(fā)行對(duì)象不超過10名 參考答案：A

32有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)（連同部分負(fù)債）改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)（指評(píng)估前凈資產(chǎn)）累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%（含50%），或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為（）。A國有法人股 B社會(huì)法人股 C法人股 D國家股

參考答案：D

33根據(jù)香港聯(lián)交所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)股東人數(shù)要求為不少于（）人。A500 B100 C300 D200 參考答案：B

34關(guān)于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行股票并上市的條件，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場沒有（）。

A股東人數(shù)要求 B市值要求 C盈利要求

D公眾持股市值與持股量要求 參考答案：C

35可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值等于（）。A每股普通股的面值乘以轉(zhuǎn)換比例 B每股普通股的面值除以轉(zhuǎn)換比例 C每股普通股的市價(jià)除以轉(zhuǎn)換比例 D每股普通股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例 參考答案：D

36一般來說，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象不包括（）。A財(cái)務(wù)公司 B證券公司 C商業(yè)銀行

D證券投資基金管理公司 參考答案：C

37上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問職責(zé)的不包括（）。A就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告

B對(duì)委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo) C持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

D向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購重組的申報(bào)材料 參考答案：A

38上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣（）億元。A1 B3 C5 D10 參考答案：B

39從狹義來看，投資銀行業(yè)務(wù)不包括（）。A承銷業(yè)務(wù) B并購業(yè)務(wù) C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D保薦業(yè)務(wù) 參考答案：C

40上海公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)施配股時(shí)使用的配股代碼是（）。A600xxx B700xxx C800xxx D500xxx 參考答案：B

41目前，財(cái)政部以公開招標(biāo)方式發(fā)行（）。A憑證式國債

B記賬式國債和憑證式國債 C記賬式國債 D金融債券 參考答案：C

42公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A15；90 B10；90 C15；30 D10；30 參考答案：D

43保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于（）年。A1 B3 C5 D10 參考答案：D

44首次公開發(fā)行股票在主板上市的發(fā)行條件不包括（）。A最近三年內(nèi)董事未發(fā)生重大變化 B最近三年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更 C最近三年內(nèi)監(jiān)事未發(fā)生重大變化

D最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化 參考答案：C

45持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送（）。A保薦協(xié)議

B保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

C保薦總結(jié)報(bào)告書 D上市保薦書 參考答案：C

46在間接收購中，不依法履行報(bào)告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由（）負(fù)責(zé)查處。A中國證監(jiān)會(huì) B證券交易所 C中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D登記計(jì)算公司 參考答案：A

47并購重組委員會(huì)每屆任期（），可以連任，但連續(xù)任期最長不超過（）。A三年；三屆 B兩年；三屆 C一年；三屆 D兩年；兩屆 參考答案：D

48委托人提供的會(huì)計(jì)報(bào)表嚴(yán)重失實(shí)，且被審計(jì)單位拒絕調(diào)整，此時(shí)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)出具（）的審計(jì)報(bào)告。A無保留意見 B否定意見 C保留意見

D無法表示意見 參考答案：B

49上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)在相關(guān)資產(chǎn)過戶完成后（）個(gè)工作日內(nèi)就過戶情況作出公告。A7 B1 C3 D5 參考答案：C

50增發(fā)的發(fā)行價(jià)格可以由（）確定。A主承銷商 B證券交易所 C發(fā)行人

D主承銷商和發(fā)行人協(xié)商 參考答案：D

51依據(jù)上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權(quán)登記日），應(yīng)于（）日刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 參考答案：D

52（）發(fā)行國債方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格（或利率）水平。A行政分配 B承購包銷 C公開招標(biāo) D銀行發(fā)售 參考答案：C

53外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)的對(duì)價(jià)支付期限延長的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起（）個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的（）以上，1年內(nèi)全部付清對(duì)價(jià)。A6；50% B6；60% C8；60% D8；80% 參考答案：B

54發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同（）簽訂代收股款協(xié)議。A商業(yè)銀行 B證券公司 C供銷機(jī)構(gòu)

D信托投資公司 參考答案：A

55在首次公開發(fā)行股票招股說明書的“管理層討論與分析”中，發(fā)行人最近1期末持有金額較大的（）投資的，應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。? A戰(zhàn)略性 B無形資產(chǎn) C財(cái)務(wù)性 D固定資產(chǎn) 參考答案：C

56首次公開發(fā)行股票招股說明書發(fā)行人基本情況中需要披露持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東和實(shí)際控制人（如為法人）最近（）及1期的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤等情況。A3年 B2年 C1年 D5年

參考答案：C

57股份有限公司股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)由（）召集。A董事長 B總經(jīng)理 C董事秘書 D董事會(huì)

參考答案：D

58在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)性的關(guān)聯(lián)交易披露內(nèi)容不包括（）。A交易內(nèi)容 B資金結(jié)算情況 C交易產(chǎn)生的利潤

D占當(dāng)期同類型交易的比重 參考答案：D

59發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價(jià)款的，自該事實(shí)發(fā)生之日起（）年內(nèi)不得收購上市公司。A2 B1 C3 D5 參考答案：C

60上市公司如在澄清公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組行為的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)承諾未來（）個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。A3 B1 C6 D12 參考答案：A

多選題

61股份有限公司的分立需經(jīng)過的程序包括（）。A董事會(huì)擬訂分立方案

B股東大會(huì)依照章程的規(guī)定作出決議并公告 C各方當(dāng)事人簽訂分立合同

D處理債權(quán)、債務(wù)等各項(xiàng)分立事宜并辦理解散登記或者變更登記 參考答案：A B C D

62關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有（）。A在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔

B《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求

C發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致

D招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算 參考答案：A B C

63發(fā)行人股票發(fā)行前，證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求（）對(duì)公司在通發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。A發(fā)行人律師 B保薦機(jī)構(gòu)

C發(fā)行人住所地證監(jiān)局 D發(fā)行人會(huì)計(jì)師 參考答案：A B D

64下列關(guān)于外資企業(yè)收購境內(nèi)上市公司的表述中，正確的有（）。A可屬外資限制投資行業(yè)的，需取得主管部門對(duì)收購行為的批復(fù) B涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)提供國家安全審查的相關(guān)文件及行政決定

C成為上市公司的控股股東或者戰(zhàn)略投資者，需外資主管部門對(duì)收購行為的批準(zhǔn) D涉及反壟斷審查的，需取得主管部門的反壟斷審查批復(fù) 參考答案：A B C D

652008年美國金融風(fēng)暴中倒閉的投資銀行包括（）。A雷曼兄弟 B高盛

C摩根斯坦利 D貝爾斯登

參考答案：A D

66在信貸資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)中，對(duì)（）暫不征收印花稅。A受托機(jī)構(gòu)與貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的委托管理合同 B受托機(jī)構(gòu)從借貸資產(chǎn)信托報(bào)告中取得的貸款利息 C發(fā)起機(jī)構(gòu)與受托機(jī)構(gòu)簽訂的信托合同

D發(fā)起機(jī)構(gòu)、受托機(jī)構(gòu)專門設(shè)立的資金賬簿 參考答案：A C D

67股份有限公司發(fā)起人的權(quán)利主要有（）。A推薦公司董事會(huì)候選人 B起草公司章程

C公司成立后享受公司股東的權(quán)利

D公司不能成立時(shí)，不用承擔(dān)任何費(fèi)用。參考答案：A B C

68發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，可采用的方式有（）。A協(xié)議承銷 B代理承銷 C委托代銷 D招標(biāo)承銷

參考答案：A D

69上市公司非公開發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日可以是（）。A股東大會(huì)決議公告日 B發(fā)行期的首日 C董事會(huì)決議公告日

D通過證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核公告日 參考答案：A B C

70國有企業(yè)的下列行為中應(yīng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的有（）。A整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司 B產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 C資產(chǎn)涉訟

D以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資 參考答案：A B C D

71發(fā)行人應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議的情形有（）。

A發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的 B保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格 C保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

D保薦代表人被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格 參考答案：A B

72下列關(guān)于清產(chǎn)核資的表述，正確的有（）。

A國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)損益進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)資金核實(shí)結(jié)果進(jìn)行批復(fù) B企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)清產(chǎn)核資結(jié)果進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)

C資金核實(shí)是指對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國家規(guī)定方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價(jià)

D清產(chǎn)核資工作按照統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理的原則，由同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查

參考答案：A B D

73根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對(duì)因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（）。A證券自營 B資產(chǎn)管理 C直接投資

D發(fā)布證券研究報(bào)告 參考答案：A C D 74上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體有（）。A中國人民銀行 B中國證監(jiān)會(huì) C中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D財(cái)政部

參考答案：B C

75企業(yè)提出資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有（）。A資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)文件

B與評(píng)估目的相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為批準(zhǔn)文件或有效材料 C資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提交的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 D與經(jīng)濟(jì)行為相對(duì)應(yīng)的審計(jì)報(bào)告 參考答案：A B C D

76需要在首次公開招股說明書摘要中作出聲明，保證招股說明書及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整的人員包括（）。A公司董事會(huì)秘書 B公司會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

C公司主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人 D公司負(fù)責(zé)人 參考答案：B C D

77關(guān)于可交換公司債券，下列說法正確的有（）。A可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年 B可交換公司債券面值為每張人民幣100元

C可交換公司債券白發(fā)行結(jié)束之目起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票

D公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià) 參考答案：A B C

78證券公司有下列（）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。A提前泄露證券發(fā)行信息

B違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告 C以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù) D在承銷過程中不按規(guī)定披露信息 參考答案：A B C D

79協(xié)議收購上市公司時(shí)，被收購公司董事會(huì)在收到收購人通知后應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A及時(shí)發(fā)表意見 B公告有關(guān)意見

C聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見 D實(shí)施反收購措施 參考答案：A B C

80保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容有（）。

A關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見 B防止發(fā)股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源 C防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益

D保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見 參考答案：A B C D

81在上市公司重大資產(chǎn)重組中，（）負(fù)有保密義務(wù)。A上市公司的監(jiān)事

B中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的主要責(zé)任人 C交易對(duì)方的關(guān)聯(lián)方的主要負(fù)責(zé)人 D監(jiān)管部門審批人員 參考答案：A B C D

82申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)，申請(qǐng)人在最近1期末應(yīng)做到（）。A發(fā)行前股本總額不少于3000萬元 B最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元 C無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20% D不存在未彌補(bǔ)虧損 參考答案：B D

83發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A股票已公開發(fā)行

B公司股本總額不少于3000萬元

C公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D公司股東人數(shù)不少于100人 參考答案：A B C

84并購重組委員會(huì)任職資格應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A沒有違法違規(guī)記錄

B精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí) C熟悉上市公司并購重組業(yè)務(wù) D堅(jiān)持原則忠于職守 參考答案：A B C D

85在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，在股份敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)的有（）。A交易對(duì)方的關(guān)聯(lián)方的主要負(fù)責(zé)人 B上市公司的監(jiān)事 C審批機(jī)構(gòu)的人員 D受聘律師

參考答案：A B C D

86下列關(guān)于影響國債銷售價(jià)格的因素的表述，正確的有（）。

A國債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格，反之，就有可能發(fā)生虧損 B為了促進(jìn)分銷活動(dòng)，承銷商有可能壓低銷售價(jià)格

C市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間；市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間

D如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，即收益率過低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進(jìn)行 參考答案：A B D

87下列上市公司信息披露行為符合規(guī)定的有（）。

A投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳細(xì)權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

B投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制和披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書 C信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露文件中涉及其自身的信息承擔(dān)責(zé)任；對(duì)信息披露文件中涉及的與多個(gè)信息披露義務(wù)人相關(guān)的信息，各信息披露義務(wù)人對(duì)相關(guān)部分承擔(dān)連帶責(zé)任

D已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起12個(gè)月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告

參考答案：A B C

88下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的表述中，錯(cuò)誤的有（）。

A轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越小

B回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價(jià)格越低、回售的期權(quán)價(jià)值就越大 C轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大

D贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越高、贖回的期權(quán)價(jià)值就越大 參考答案：A B C D

89上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件中，若不能提供有關(guān)文件的原始文本的，可采用的替代方式有（）。

A如果出文單位不再存續(xù)，可由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實(shí)性 B發(fā)行人律師出具鑒證意見

C如果出文單位不再存續(xù)，可由作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性 D原出文單位蓋章的，以保證與原始文件一致 參考答案：A B C D

90中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)回避的情形包括（）。

A發(fā)審委委員所在工作單位近兩年為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé) B發(fā)審委委員的配偶持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé) C發(fā)審委委員擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的董事

D發(fā)審委委員的姐姐任出納員的公司與發(fā)行人有行業(yè)競爭關(guān)系 參考答案：A B C

91上市公司非公開發(fā)行股票時(shí)，（）所認(rèn)購的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A通過認(rèn)購取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者 B上市公司控股股東

C通過競價(jià)方式確定的投資者 D董事會(huì)引入的戰(zhàn)略投資者 參考答案：A B D

92公司債券在評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度，評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避的情形有（）。A本人持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份，該股份金額為80萬元 B本人持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人7%股份

C本人擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的律師事務(wù)所的律師，但不負(fù)責(zé)該項(xiàng)目 D本人的配偶擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事長 參考答案：A B D

93發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列（）規(guī)定。A最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

B最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息 C高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

D最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形 參考答案：A C D 94下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的表述，正確的有（）。

A信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu) B資產(chǎn)支持證券的外部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式 C資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行方式

D信用增級(jí)是指在信貸資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)中通過合同安排所提供的信用保護(hù) 參考答案：A B C D

95《保薦辦法》的實(shí)施對(duì)促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作和持續(xù)發(fā)展，提高上市公司信息披露質(zhì)量發(fā)揮了積極作用，有利于形成市場主體（）的局面。A各司其職 B各負(fù)其責(zé) C各擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) D利益共享

參考答案：A B C

96下列不符合我國現(xiàn)行股票發(fā)行核準(zhǔn)制特征的有（）。A由證監(jiān)會(huì)確定發(fā)行價(jià)格

B由發(fā)審委在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下發(fā)揮審核功能 C由證監(jiān)會(huì)確定發(fā)行規(guī)模

D在培育、選擇和推薦企業(yè)方面，增強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任 參考答案：A B C

97上市公司出現(xiàn)下列哪些情形的，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市（）。A未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

B發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照標(biāo)準(zhǔn)的用途使用 C公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件 D公司最近二年連續(xù)虧損 參考答案：A B C D

98中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)（）的板塊。A運(yùn)行獨(dú)立 B代碼獨(dú)立 C監(jiān)察獨(dú)立 D指數(shù)獨(dú)立

參考答案：A B C D

99審計(jì)報(bào)告引言段應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容有（）。A被審計(jì)單位的名稱

B指出構(gòu)成整套財(cái)務(wù)報(bào)表的每張財(cái)務(wù)報(bào)表的名稱 C提及財(cái)務(wù)報(bào)表附注

D指明財(cái)務(wù)報(bào)表的日期和涵蓋的期間 參考答案：A B C D

100招股說明書中的“募集資金運(yùn)用”一節(jié)中，發(fā)行人應(yīng)該披露的內(nèi)容有（）。A預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額

B若所籌資金不能滿足項(xiàng)目資金要求的，應(yīng)說明缺口部分的資金來源及落實(shí)情況 C按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時(shí)間進(jìn)度 D項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況 參考答案：A B C D

101資產(chǎn)評(píng)估根據(jù)評(píng)估范圍的不同，可以分為（）。A單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估 B部分資產(chǎn)評(píng)估 C整體資產(chǎn)評(píng)估 D完全資產(chǎn)評(píng)估 參考答案：A B C

102公司債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通后，發(fā)行人應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露的材料包括（）。

A公司債券募集說明書或發(fā)行章程

B近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說明 C公司債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明

D發(fā)行人近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)說明 參考答案：A B C D

103有（）情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)。A投資者為上市公司持股50%以上控股股東 B投資者實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30% C投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

D投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響 參考答案：A B C D

104發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括（）。A項(xiàng)目運(yùn)作流程 B保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

C對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見 D本次證券發(fā)行基本情況 參考答案：B C D

105在收購過程中，收購公司主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A整合風(fēng)險(xiǎn) B市場風(fēng)險(xiǎn) C融資風(fēng)險(xiǎn) D法律風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：A B C D

106經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年（）開展地方政府債券自行發(fā)債試點(diǎn)。A深圳市 B江蘇省 C浙江省 D上海市

參考答案：A C D

107下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有（）。A上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式 B上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

C上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式 D上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷 參考答案：A C D

108企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A合資企業(yè) B獨(dú)資企業(yè) C合伙企業(yè) D公司企業(yè)

參考答案：B C D

109在會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程的計(jì)劃階段，主要包括但不限于下列（）工作。A編制審計(jì)計(jì)劃 B分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

C簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)約定書

D執(zhí)行分析程序，確定重要性水平參考答案：A B C D

110中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)檢查主承銷商是否對(duì)發(fā)行人信息披露文件的（）進(jìn)行了核查。A真實(shí)性 B準(zhǔn)確性 C合理性 D完整性

參考答案：A B D

判斷題

111如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進(jìn)行。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

112深圳證券交易所中小企業(yè)板塊集中安排符合主板發(fā)行上市條件的規(guī)模較小的企業(yè)上市。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

113上市公告書是由保薦機(jī)構(gòu)出具的，應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

114投資價(jià)值研究報(bào)告可以建議發(fā)行價(jià)格和預(yù)測二級(jí)市場交易價(jià)格。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

115商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

116保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，由其任職保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)辦公廳書面報(bào)告，并由中國證監(jiān)會(huì)辦公廳予以變更登記。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

117依據(jù)在上海證券交易所首次公開發(fā)行股票的上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程，上網(wǎng)發(fā)行申購日后，即（T+4日）公布中簽結(jié)果，并進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款項(xiàng)劃付。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

118股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

119商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

120發(fā)行人的核心技術(shù)人員存在對(duì)外投資的，應(yīng)在招股說明書中披露。此對(duì)外投資與發(fā)行人存在利益沖突的，應(yīng)予特別說明，并披露解決情況。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

121企業(yè)債權(quán)的利率最高可為銀行同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的150%。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

122金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于8%。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

123地方政府債券分銷時(shí)，國債承銷團(tuán)成員必須統(tǒng)一價(jià)格。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

124并購重組委員會(huì)根據(jù)審核工作需要，可以邀請(qǐng)并購重組委員會(huì)委員以外的專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見，并參與表決。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

125保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的一個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 126公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，只能聘請(qǐng)國內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

127公司首次公開發(fā)行時(shí)，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時(shí)間應(yīng)當(dāng)在36個(gè)月以上。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

128發(fā)行人提出上市申請(qǐng)期間，可以自行公開披露與上市有關(guān)的信息。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

129公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在按照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損，但經(jīng)股東大會(huì)作出特別決議，可以直接予以分配。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

130上市公司發(fā)行新股的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

131股份有限公司申請(qǐng)其股票上市的必備條件之一是股票經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)已公開發(fā)行。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

132上市公司應(yīng)當(dāng)在每半年度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

133首次公開發(fā)行股票招股說明書中必須披露發(fā)行人發(fā)行當(dāng)年及未來五年內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

134中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的投資者可進(jìn)行逆向詢價(jià)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

135招股說明書中，對(duì)實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

136股票配售對(duì)象不包括經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

137上市公司非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象不得超過10名。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

138根據(jù)創(chuàng)業(yè)板招股說明書編制的特殊要求，創(chuàng)業(yè)板公司披露的招股說明書應(yīng)增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項(xiàng)意見。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

139募集次級(jí)債務(wù)的保險(xiǎn)公司無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可以向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

140上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

141股份有限公司監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

142根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，在首次公開發(fā)行新股時(shí)，持股期滿3年的股東可將部分老股向網(wǎng)下投資者轉(zhuǎn)讓。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

143股票發(fā)行的公平原則就是給每一合法投資者提供認(rèn)購股票的機(jī)會(huì)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

144根據(jù)《公司法》，全體發(fā)起人的貨幣出資額不得低于股份有限公司注冊(cè)資本的20%。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

145境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的50%。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B 146中小非金融企業(yè)發(fā)行企業(yè)集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中進(jìn)行披露。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

147資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動(dòng)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

148某保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%，該保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且應(yīng)由該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任第一保薦機(jī)構(gòu)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

149股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A

150如向單個(gè)供應(yīng)商的采購比例超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少于供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名稱及采購比例。受同一實(shí)際控制人控制的供應(yīng)商，應(yīng)分別計(jì)算采購額。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B

第二篇：承銷押題卷二(題目)

承銷押題卷二（題目）

單選題

(1)企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)分期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)在注冊(cè)后()個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、12個(gè)月

(3)首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，詢價(jià)對(duì)象申請(qǐng)參與初步詢價(jià)，（）無正當(dāng)理由不得拒絕。

A、發(fā)行人 B、主承銷商 C、中國證監(jiān)會(huì) D、投資者

(4)股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人

(5)可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格,將所持債券賣給上市公司的行為稱為()。A、贖回 B、回售 C、贖買 D、回購

(6)注冊(cè)會(huì)計(jì)師為發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供的服務(wù)不包括()。A、出具前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 B、向中國證監(jiān)會(huì)出具推薦意見

C、為發(fā)行人近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告出具審計(jì)報(bào)告

D、對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)是否消除出具補(bǔ)充意見(7)下列不符合上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的情形式()。A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定

B、最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理,不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形

C、最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告

D、最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告,但所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人無重大不利影響

(8)發(fā)行人和主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí),每股收益的計(jì)算方式為()。

A、發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本

B、發(fā)行當(dāng)年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本

C、發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰高的凈利潤除以發(fā)行后總股本

D、發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的凈利潤除以發(fā)行前總股本

(9)股份有限公司經(jīng)理可以決定聘任除應(yīng)由（）決定聘任以外的負(fù)責(zé)管理人員。A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、董事長

(10)下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法律是()。A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格爾法》 C、《國民銀行法》 D、《麥克法頓法》

(11)有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)(連同部分負(fù)債)改建為股份有限公司,如進(jìn)入股份公司的評(píng)估前凈資產(chǎn)高于原企業(yè)凈資產(chǎn)的50%,或主營生產(chǎn)部分全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份公司,其凈資產(chǎn)折成的股份界定為()。A、國有法人股 B、國家股 C、社會(huì)法人股 D、法人股

(12)在上市公司重大資產(chǎn)重組中需要出具的二級(jí)市場股票交易自查報(bào)告,界定日期為()。A、簽署保密協(xié)議起至重組報(bào)告書公布日止

B、股東大會(huì)決議前6個(gè)月起至重組報(bào)告書公布日止 C、首次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)起至重組報(bào)告書公布日止

D、董事會(huì)首次決議前6個(gè)月起至重組報(bào)告書公布日止(13)目前并購重組委員會(huì)委員人數(shù)為（）名。A、35 B、40 C、45 D、50

(14)下列有關(guān)信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的表述中,正確的是()。A、第三方擔(dān)保人主體發(fā)生變更的,可不披露

B、對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的事件應(yīng)及時(shí)披露,臨時(shí)性的重大事件可不披露 C、資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化的,可不披露

D、信息披露應(yīng)遵循中國人民銀行發(fā)布的《資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則》

(15)企業(yè)債券的各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A、國家發(fā)改委

B、中國人民銀行

C、財(cái)政部

D、中國證監(jiān)會(huì)

(17)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)A股上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、20% B、25% C、30% D、35%

(18)首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人應(yīng)披露最近()內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用的情況。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年

(19)關(guān)于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行并上市股票的條件，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場沒有（）。

A、運(yùn)作歷史要求 B、股東人數(shù)要求

C、公眾持股市值和持股量要求 D、持續(xù)上市責(zé)任

(20)根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定,()通常不作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股。A、商譽(yù)

B、土地使用權(quán) C、商標(biāo)權(quán)

D、非專利技術(shù)

(21)可轉(zhuǎn)債到期未轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（）個(gè)工作日內(nèi)償還本息。A、3 B、5 C、7 D、10

(22)在公司收購過程中,財(cái)務(wù)顧問為收購方公司提供的服務(wù)不包括()。A、尋找目標(biāo)公司 B、制定反收購策略 C、提出收購建議 D、商議收購條款

(23)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行證券時(shí),申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括()。A、發(fā)行人股東大會(huì)決議

B、發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C、發(fā)行人董事會(huì)決議 D、發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議

(25)首次公開發(fā)行股票公司并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。A、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì) B、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì) C、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì) D、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后四個(gè)完整會(huì)計(jì)

(26)上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券,需由()負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦。A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B、律師事務(wù)所 C、省級(jí)人民政府 D、保薦機(jī)構(gòu)

(27)首次公開發(fā)行股票時(shí),單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限,原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記管理的主管機(jī)構(gòu)是()。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、中國證監(jiān)會(huì)

(29)發(fā)審委會(huì)議普通程序中,每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為7名,同意票數(shù)達(dá)到()票為通過。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦代表人在2個(gè)自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國證監(jiān)會(huì)可以在()個(gè)月內(nèi)不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有關(guān)股份制改組的法律審查的表述,錯(cuò)誤的是()。

A、律師應(yīng)審查股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)設(shè)置是否符合券商設(shè)計(jì)的改制方案 B、律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同,審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負(fù)面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵

C、律師必須審查企業(yè)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)

D、律師應(yīng)盡責(zé)了解企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭議,并依法對(duì)這些訴訟、仲裁或爭議的處理結(jié)果以及可能帶來的經(jīng)濟(jì)后果發(fā)表意見

(32)下列關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券必備條件的表述,錯(cuò)誤的是()。A、所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B、債券的總面額不得大于該企業(yè)的自身資產(chǎn)凈值 C、經(jīng)濟(jì)效益良好,發(fā)行前連續(xù)三年盈利 D、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

(33)上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)時(shí),應(yīng)以()作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A、凈利潤 B、利潤總額

C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤

D、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者

(34)在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市,發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利,應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計(jì)不少于()萬元,且持續(xù)增長。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股東大會(huì)通過新股發(fā)行議案之日起()內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。A、1個(gè)工作日 B、2日

C、2個(gè)工作日 D、1日

(36)外資股發(fā)行中國際推介的主要內(nèi)容,不包括()。A、散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件 B、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介 C、傳播有關(guān)的聲像及文字資料

D、向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，不需要詢查定價(jià)區(qū)間

(37)以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的,收購人收購或者通過協(xié)議其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年

(39)下列關(guān)于布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型假設(shè)前提的表述,錯(cuò)誤的是()。A、股票可被自由買進(jìn)賣出

B、不存在一個(gè)固定的、無風(fēng)險(xiǎn)的利率,投資者不可以無限制地借入或貸出 C、期權(quán)是歐式期權(quán)

D、不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價(jià)格變動(dòng)(40)股份有限公司的股東按照規(guī)定提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后（）日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)時(shí)間應(yīng)不少于()小時(shí)。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司設(shè)董事會(huì)秘書,其職責(zé)不包括()。A、負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)

B、負(fù)債公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管 C、決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D、負(fù)債公司股東資料的管理

(43)保薦代表人轉(zhuǎn)入另一家保薦機(jī)構(gòu)工作的,應(yīng)通過()申請(qǐng)變更登記。A、新任職保薦機(jī)構(gòu) B、原任職保薦機(jī)構(gòu)

C、工作所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、戶籍所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

(44)申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市時(shí),發(fā)行人無須向交易所提交()。A、保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書 B、上市申請(qǐng)書 C、上市提示性公告 D、上市公告書

(45)發(fā)行人應(yīng)在股票上市公告書中聲明,公司()保證上市公告書真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。A、及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B、及高級(jí)管理人員 C、及監(jiān)事 D、及董事

(46)公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）。A、3000萬元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元

(47)企業(yè)債券在證券交易所上市時(shí)，期限最短應(yīng)為（）年以上。A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

(48)股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格/股票面值）應(yīng)（）國有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本）。A、不高于 B、不低于

C、等于

D、無法確定

(49)律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括()。A、發(fā)行人的行為是否存在違法、違規(guī) B、發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件 C、其他中介機(jī)構(gòu)報(bào)告的真實(shí)性

D、招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng)

(50)上市公司增發(fā)的保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要前()17:00時(shí)前,向證券交易所提交相關(guān)文件。

A、一個(gè)工作日

B、二個(gè)工作日

C、三個(gè)工作日

D、四個(gè)工作日

(51)上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中,關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用信息披露的表述錯(cuò)誤的是()。A、發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的,應(yīng)列表披露投資項(xiàng)目效益情況 B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況,若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益,應(yīng)進(jìn)行說明

C、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論 D、發(fā)行人應(yīng)披露最近三年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況(52)發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)()。A、擔(dān)保人

B、債券受托管理人 C、經(jīng)紀(jì)人

D、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

(53)商業(yè)銀行將次級(jí)債務(wù)計(jì)入附屬資本的條件之一為次級(jí)債務(wù)最高為其核心資本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%

(54)申請(qǐng)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí),申請(qǐng)人的最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。A、3000萬元 B、15億元 C、6000萬元 D、10億元

(55)我國國有公司改組為境外募股公司時(shí),如果有境外的會(huì)計(jì)師查驗(yàn)賬目,結(jié)果與國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果不一致,需要調(diào)整時(shí),也要由()審核同意。A、確認(rèn)原資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的國有資產(chǎn)管理部門 B、境內(nèi)會(huì)計(jì)師 C、境內(nèi)評(píng)估師 D、境外評(píng)估師

(56)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人最近()內(nèi)主營業(yè)務(wù)應(yīng)沒有發(fā)生重大變化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年

(57)下列關(guān)于同業(yè)競爭的表述,錯(cuò)誤的是()。A、擬發(fā)行上市公司應(yīng)在有關(guān)股東協(xié)議、公司章程等文件中規(guī)定避免同業(yè)競爭的措施,獲取得有關(guān)方面的有效承諾

B、對(duì)是否存在同行業(yè)競爭,發(fā)行人董事應(yīng)從業(yè)務(wù)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)的客戶對(duì)象、產(chǎn)品或勞務(wù)的可替代性、市場差別等方面判斷,并充分考慮對(duì)擬發(fā)行上市公司的客觀影響

C、擬發(fā)行上市公司在改組時(shí),只要避免其主要業(yè)務(wù)與實(shí)際控制人從事相同、相似業(yè)務(wù)即可 D、擬發(fā)行上市公司可以放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)以避免同行業(yè)競爭(58)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行證券時(shí),不能提供有關(guān)文件原件的,可以()。A、由保存機(jī)構(gòu)提供鑒證意見

B、由出文單位蓋章,以保證與原件一致 C、由主承銷商律師提供鑒證意見

D、由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件一致

(59)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。A、20 B、15 C、10 D、5

(60)資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的()評(píng)定價(jià)值。

A、凈資產(chǎn)值 B、賬面凈值 C、賬面原值 D、可變現(xiàn)價(jià)值

多選題

(61)上市公司在實(shí)施重大資產(chǎn)重組時(shí),應(yīng)該()。A、聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu) B、制定嚴(yán)格有效的保密制度 C、由董事會(huì)依法作出決議

D、由獨(dú)立董事就本次重大資產(chǎn)重組發(fā)表獨(dú)立意見

(62)企業(yè)改組為股份有限公司時(shí),對(duì)其占用的國有土地通常采取()方式處置。A、繳納土地出讓金

B、以土地使用權(quán)作價(jià)入股 C、繳納土地租金 D、授權(quán)經(jīng)營

(63)按支付方式劃分,公司收購可以分為()。A、用股票購買資產(chǎn) B、用現(xiàn)金購買資產(chǎn) C、用股票交換股票 D、用現(xiàn)金購買股票

(64)以下關(guān)于招股說明書的預(yù)先披露的表述中正確的有（）。

A、在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露

B、發(fā)行人可以將招股說明書（申報(bào)稿）刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間

C、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證預(yù)先披露的招股說明書（申報(bào)稿）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D、預(yù)先披露的招股說明書（申報(bào)稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票

(65)監(jiān)管意見書是證券公司申請(qǐng)IPO上市的必備文件之一。申請(qǐng)出具監(jiān)管意見書的證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交以下情況的說明材料()。A、法人治理情況

B、公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況 C、公司合規(guī)經(jīng)營情況 D、內(nèi)部控制情況

(66)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查內(nèi)容包括()。A、并購交易對(duì)社會(huì)基本生活秩序的影響

B、并購交易對(duì)關(guān)系國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響 C、并購交易對(duì)國防安全的影響

D、并購交易對(duì)國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的影響

(67)有關(guān)《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求,以下表述正確的有()。A、公司最近3年無重大違法行為

B、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D、公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為20%以上

(68)某上市公司在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事前,應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送()。

A、公司股票掛牌交易的證券交易所 B、公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C、中國證監(jiān)會(huì)

D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

(69)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，初符合對(duì)申請(qǐng)上市的環(huán)保要求外，還應(yīng)核查（）。A、募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響 B、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量

C、募集資金投向不屬于國家命令淘汰落后的生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品 D、募集資金投向有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

(70)發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露向戰(zhàn)略投資者配售的信息包括()。A、向戰(zhàn)略投資者配售的股票占本次發(fā)行股票的比例 B、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

C、向戰(zhàn)略投資者配售的股票持有期限制 D、戰(zhàn)略投資者選擇標(biāo)準(zhǔn)

(71)公司上市之日起一年后,控股股東可以轉(zhuǎn)讓其持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的條件包括()。

A、經(jīng)上市公司住所地證監(jiān)局同意 B、經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)

C、轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系,或者均受同一實(shí)際控制人控制 D、經(jīng)證券交易所同意

(72)首次公開發(fā)行股票,招股說明書在“概覽”中應(yīng)簡介()。

A、本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)的名稱、法定代表人、住所等簡要情況 B、募集資金用途

C、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡要情況 D、發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

(73)公司清算期間,清算組可依法行使的職權(quán)包括()。A、清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單 B、通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

C、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù) D、代表公司參與民事訴訟活動(dòng)

(74)證券公司公開發(fā)行債券，定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括（）。A、跟蹤評(píng)級(jí)情況

B、擔(dān)保人和擔(dān)保物發(fā)生重大變化的情況 C、專項(xiàng)償債賬戶的有關(guān)情況 D、債權(quán)本息的支付情況

(75)收購人可以通過()的方式和途徑取得上市公司的控制權(quán)。A、取得股份

B、投資關(guān)系加協(xié)議安排 C、投資關(guān)系 D、協(xié)議安排

(76)下列關(guān)于公司收購活動(dòng)中財(cái)務(wù)顧問的陳述,正確的有()。A、一家財(cái)務(wù)顧問不能同時(shí)為兩家以上公司服務(wù) B、收購公司和目標(biāo)公司一般都要聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問 C、證券公司可以擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問

D、一家財(cái)務(wù)顧問不能同時(shí)為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)

(77)在上市保薦期間，存在（）情況的則保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議。A、發(fā)行人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算

B、保薦機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格

C、發(fā)行人再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu) D、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)另一個(gè)證券發(fā)行項(xiàng)目

(78)下列關(guān)于股東大會(huì)會(huì)議召開前,通知會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)的表述,正確的有()。A、召開股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開20日前通知各股東 B、召開臨時(shí)股東大會(huì)，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知各股東 C、發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開30日前公告 D、發(fā)行記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開30日前公告(79)股份有限公司股東可以按規(guī)定查閱()。A、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B、公司章程、股東名冊(cè)

C、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄 D、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

(80)根據(jù)國家環(huán)保部的相關(guān)規(guī)定,企業(yè)申請(qǐng)上市或上市公司申請(qǐng)?jiān)偃谫Y,從事下列哪些重污染行業(yè)的企業(yè)的環(huán)保核查工作,由國家環(huán)保部統(tǒng)一組織開展。()A、水泥 B、電解鋁 C、鋼鐵

D、汽車制造

(81)下列屬于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方的有()。A、發(fā)行人參與的合營企業(yè) B、控股股東

C、控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

D、對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人

(82)首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人管理層對(duì)內(nèi)部控制的（）的自我評(píng)估意見。A、完整性 B、及時(shí)性

C、合理性 D、有效性

(83)股份有限公司解散的原因包括（）。

A、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn) B、股東大會(huì)決議解散

C、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷 D、因公司合并或者分立需要解散

(84)下列有關(guān)上市公司收購的表述中,正確的有()。

A、收購人可以通過取得股份的方式成為一個(gè)上市公司的控股股東

B、投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份

C、投資者認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動(dòng)人的，可以向證券交易所提供相反證據(jù) D、收購人可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個(gè)上市公司的實(shí)際控制人(85)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步提高首次公開發(fā)行股票公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量有關(guān)問題的意見》的相關(guān)要求,為提升首次公開發(fā)行股票公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量,下列表述正確的包括()。

A、發(fā)行人應(yīng)保證財(cái)務(wù)部門崗位齊備,各關(guān)鍵崗位應(yīng)執(zhí)行不相容職務(wù)分離的原則

B、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)鑒證提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料 C、發(fā)行人審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解內(nèi)部審計(jì)部門的工作動(dòng)態(tài),對(duì)其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷及時(shí)協(xié)調(diào)并向股東大會(huì)報(bào)告

D、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、公允地編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(86)股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括()。A、公司名稱和住所 B、公司法定代表人 C、公司設(shè)立方式

D、公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

(87)根據(jù)規(guī)定，在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露（）作出的避免同業(yè)競爭的承諾。A、管理層 B、控股股東 C、實(shí)際控制人 D、員工

(88)以下關(guān)于新股發(fā)行的表述,正確的有()。A、推介和詢價(jià)可以在招股意向書刊登前進(jìn)行

B、發(fā)行價(jià)格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定

C、推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致 D、發(fā)行信息要及時(shí)披露

(89)2005年12月31日發(fā)布的《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》，是由以下哪些機(jī)構(gòu)聯(lián)合制定的（）。A、工商總局 B、外匯局 C、財(cái)政部 D、商務(wù)部

(90)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)()地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A、真實(shí) B、準(zhǔn)確 C、完整 D、及時(shí)

(91)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司募集資金投資項(xiàng)目發(fā)生以下哪些變更事項(xiàng),需要保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表專項(xiàng)核查意見()。

A、擬變更募集資金投資項(xiàng)目

B、僅變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)

C、擬將募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的 D、僅募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度安排推遲的

(92)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后,發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)站包括()。

A、證券交易所網(wǎng)站 B、中國證券報(bào)網(wǎng)站 C、中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 D、發(fā)行人網(wǎng)站

(93)首次公開發(fā)行股票時(shí),招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人董事()。A、主要業(yè)務(wù)簡歷 B、兼職情況

C、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù) D、婚姻情況

(94)下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票時(shí),詢價(jià)與定價(jià)的表述中,正確的有()。

A、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行

B、與主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象,不得參與本次發(fā)行的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行

C、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行的詢價(jià)、網(wǎng)下配售,可以參與網(wǎng)上發(fā)行

D、與主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象,不得參與本次發(fā)行的詢價(jià)、網(wǎng)下配售,可以參與網(wǎng)上發(fā)行

(95)下列有關(guān)企業(yè)債券的表述，正確的有（）。

A、企業(yè)可發(fā)行無擔(dān)保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔(dān)保債券

B、企業(yè)債券是指在國內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

C、企業(yè)債券包括金融債券和外幣債券

D、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%(96)在會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程的實(shí)施階段,主要工作包括()。A、對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測試 B、根據(jù)測試結(jié)果修訂審計(jì)計(jì)劃 C、分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

D、對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制制度的符合性測試

(97)證券公司在提交首次公司發(fā)行股票并上市申請(qǐng)前,向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)出具監(jiān)管意見書提交的說明材料中,應(yīng)提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)()的審計(jì)意見。A、公司近三年財(cái)務(wù)報(bào)告 B、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)告 C、凈資本計(jì)算表

D、主要股東最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告

(98)以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票詢價(jià)與定價(jià)的表述中，正確的有()。A、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

B、首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) C、詢價(jià)對(duì)象可以自主決定是否參與初步詢價(jià)

D、只有未參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售(99)發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露信息,應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。A、及時(shí)性原則 B、真實(shí)性原則 C、完整性原則 D、準(zhǔn)確性原則

(100)在以下列情形中,注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)出具保留意見的審計(jì)報(bào)告的有()。

A、注冊(cè)會(huì)計(jì)師與管理層在被審計(jì)單位會(huì)計(jì)政策的選用、會(huì)計(jì)估計(jì)的作出或財(cái)務(wù)報(bào)表的披露方面存在分歧

B、會(huì)計(jì)政策的選用、會(huì)計(jì)估計(jì)的作出或財(cái)務(wù)報(bào)表的披露不符合適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，雖影響重大，但不至于出具否定意見的審計(jì)報(bào)告

C、財(cái)務(wù)報(bào)表已經(jīng)按照中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定計(jì)劃和實(shí)施審計(jì)工作，在審計(jì)過程中未收到限制

D、因?qū)徲?jì)范圍受到限制，不能獲得充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，雖影響重大，但不至于出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

(101)下列關(guān)于股份有限公司董事任免的表述,正確的有()。A、董事任期屆滿,連選可以連任 B、非職工代表董事由股東大會(huì)選舉

C、董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

D、董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過3年(102)初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)包括的內(nèi)容有()。A、詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別 B、發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)

C、詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)總區(qū)間(最高、最低報(bào)價(jià))D、詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間上限按詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計(jì)情況

(103)20世界30年代,美國規(guī)定投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離的法案包括()。A、《國民銀行法》 B、《格拉斯-斯蒂格爾法》 C、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D、《證券法》

(104)下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立原則的表述，正確的有（）。

A、股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立，實(shí)行核準(zhǔn)設(shè)立原則 B、股份有限公司的公開募集設(shè)立，實(shí)行核準(zhǔn)設(shè)立制度 C、證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D、以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件

(105)首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容包括()。A、發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu) B、認(rèn)購原則、認(rèn)購程序 C、額度、面值與價(jià)格 D、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象

(106)下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定,表述正確的有()。A、上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份

B、擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份前股本總額的百分之五十 C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù) D、除金融類企業(yè)外,最近一期末不存在持有金融較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

(107)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后,發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)站包括()。

A、證券交易所網(wǎng)站 B、中國證券報(bào)網(wǎng)站 C、中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 D、發(fā)行人網(wǎng)站

(108)關(guān)于上市公司募集資金的使用,下列表述正確的有()。A、募集資金的使用應(yīng)符合招股說明書披露 B、募集資金應(yīng)在專戶中存儲(chǔ)

C、保薦人有權(quán)對(duì)募集資金的使用進(jìn)行監(jiān)督 D、募集資金用途的更改需經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

(109)下列關(guān)于上市公司收購過程中涉及的權(quán)益披露的表述，正確的有（）。A、應(yīng)當(dāng)充分披露其在上市公司中的權(quán)益及變動(dòng)情況

B、投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算

C、因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人取得被收購公司的股份達(dá)到5%及之后變動(dòng)5%的，投資者及其一致行動(dòng)人免于履行報(bào)告和公告義務(wù) D、上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上依法披露信息

(110)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括()。

A、保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)、內(nèi)核以及其他相關(guān)內(nèi)部管理工作所形成的文件資料

B、發(fā)行申請(qǐng)文件、反饋意見的回復(fù)、詢價(jià)與配售文件以及上市申請(qǐng)和登記的文件 C、保薦代表人為其保薦項(xiàng)目建立的盡職調(diào)查工作日志 D、保薦機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查過程中獲取和形成的文件資料

判斷題

(111)上市公司獨(dú)立董事連續(xù)2次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)股份有限公司監(jiān)事可以列席董事會(huì),只能旁聽,不能對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)在界定上市公司重大資產(chǎn)重組行為時(shí)，交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,由多家保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),但不能由多家機(jī)構(gòu)擔(dān)任聯(lián)合主承銷商。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)上市公司按照披露的招股說明書信息,適用募集資金購買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為,不適用《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)企業(yè)債券每份面值為一百元,以一千元人民幣為一個(gè)認(rèn)購單位。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)企業(yè)股份制改制進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí),由審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立與募集設(shè)立兩種方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)后續(xù)發(fā)行短期融資券的,應(yīng)至少于發(fā)行日前三個(gè)工作日公布發(fā)行文件。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)發(fā)起人將經(jīng)營業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市主體的,該經(jīng)營業(yè)務(wù)所必需的商標(biāo)應(yīng)進(jìn)入公司,其他第三方不得再使用。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)在公司收購過程中,財(cái)務(wù)顧問為目標(biāo)公司提供的服務(wù)包括提供預(yù)警服務(wù)、制定反收購策略、編制有關(guān)的文件和公告等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)首次公開發(fā)行股票除應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定公開披露信息外，還應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)配股一般采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的發(fā)行方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)申請(qǐng)股票在證券交易所上市的公司必須在最近3年無任何違法行為。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)銀行次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券,需要由財(cái)務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保,經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可免于擔(dān)保的除外。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行保薦工作報(bào)告進(jìn)行驗(yàn)證,并與工作底稿之間建立索引關(guān)系。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)可授權(quán)董事會(huì)就發(fā)行規(guī)模與募集資金用途等作出決定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)在新股發(fā)行中,主承銷商只能自主推薦一家具有較高定價(jià)能力和長期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者,參與網(wǎng)下詢價(jià)配售。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，但可以在與擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越大，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債發(fā)行人。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的持續(xù)督導(dǎo)期間為可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)中小投資者新股詢價(jià)模擬活動(dòng)由證券交易所組織開展,目的是為了促進(jìn)中小投資者研究、熟悉新股,引導(dǎo)中小投資者理性投資。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)發(fā)起人將經(jīng)營業(yè)務(wù)納入擬將發(fā)行上市主體的,該經(jīng)營業(yè)務(wù)所必需的商標(biāo)應(yīng)進(jìn)入公司,其他第三方不得再使用。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)首次公開發(fā)行股票要求上市公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的主任會(huì)計(jì)師進(jìn)行的原則性復(fù)核，應(yīng)該包括所采用的審計(jì)程序的恰當(dāng)性、獲取審計(jì)工作底稿的充分性，審計(jì)過程中是否存在重大遺漏、審計(jì)工作是否符合會(huì)計(jì)師事務(wù)所的質(zhì)量要求。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)根據(jù)新《公司法》，我國募集設(shè)立的公司專指向社會(huì)公開募集設(shè)立的股份有限公司。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)上市公司最近兩年連續(xù)虧損,證券交易所可暫停其公司債券上市交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)在招股說明書披露后至上市公告書刊登前發(fā)生重大事項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)在股票上市后履行信息披露義務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)直接向人民法院申請(qǐng)成立清算組，進(jìn)行清算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)資本不變?cè)瓌t強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本,是動(dòng)態(tài)的維護(hù),資本維持原則強(qiáng)調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程,不得變動(dòng)公司資本,是靜態(tài)的維護(hù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)中小企業(yè)板塊適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有主板市場完全相同,適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)有主板市場。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)不早于被審計(jì)單位管理層確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)外國投資者通過上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，應(yīng)由上市公司與投資者簽訂定向發(fā)行的合同；通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，應(yīng)由轉(zhuǎn)讓方與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)中國證監(jiān)會(huì)并購重組委員會(huì)會(huì)議采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票、發(fā)對(duì)票和棄權(quán)票。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)因上市公司減少股東導(dǎo)致投資者取得上市公司股份達(dá)到5%及之后變動(dòng)5%的,投資者可免于履行報(bào)告和公告義務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)改組為擬上市股份有限公司的企業(yè)所聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)根據(jù)《公司法》,全體發(fā)起人的貨幣出資額不得低于公司注冊(cè)資本的20%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)企業(yè)股份制改組的目的之一是確立個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)。A、正確 B、錯(cuò)誤

第三篇：基金押題卷一(題目)(DOC)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯(cuò)誤的是（）。

A、對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普B、約翰·林特耐C、簡·摩辛D、哈理·馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報(bào)率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較

(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。

A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則

(5)基金投資組合中的某個(gè)股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成 B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則 C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。

A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。

A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對(duì)績效的深度和廣度加以考慮

C、特雷諾指數(shù)對(duì)績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個(gè)有效的市場上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢(shì)有效市場和強(qiáng)勢(shì)有效市場

C、弱勢(shì)有效市場認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢(shì)有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。

A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無交易，核對(duì)頻率是（）。A、每五個(gè)工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報(bào)告 C、半報(bào)告 D、報(bào)告

(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。

A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。

A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

(17)()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機(jī)構(gòu)

(18)（）對(duì)威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。

A、斯蒂芬·羅斯B、尤金·法瑪C、威廉·夏普D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。

A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果兩個(gè)證券的相關(guān)系數(shù)為0.7，則它們的協(xié)方差為（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大B、不會(huì)變小C、肯定不變D、無法確定

(22)關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過（）個(gè)工作日。

A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。

A、衡量基金的實(shí)際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績C、鑒別投資回報(bào)優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理

(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。

A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實(shí)際投資績效在很大程度上決定于()。

A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險(xiǎn)的大小D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人

(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國的股票市場災(zāi)難（）。A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(xiǎn)(30)ETF的折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為（）。

A、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場價(jià)格B、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場價(jià)格–1 C、ETF二級(jí)市場價(jià)格÷ETF份額凈值D、ETF二級(jí)市場價(jià)格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

A、申購與贖回情況

B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計(jì)算D、拆分(35)復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（）對(duì)外披露。

A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會(huì)D、基金份額持有人(36)目前，我國對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為()個(gè)等級(jí)。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。

A、基金代銷機(jī)構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人

(40)采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn) A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、反比

B、正比C、無關(guān)D、以上都不對(duì)

(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(duì)

(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場風(fēng)險(xiǎn)D、股票市場風(fēng)險(xiǎn)(46)以下不屬于我國基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。

A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)B、基金信息披露的監(jiān)管C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。

A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。

A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(50)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場異?，F(xiàn)象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會(huì)計(jì)異常

(51)以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進(jìn)行B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人(53)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。

A、基金報(bào)告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

A、20世紀(jì)40年代以后B、20世紀(jì)60年代以后C、20世紀(jì)80年代以后D、20世紀(jì)90年代末期(55)以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風(fēng)格管理分為（）的股票風(fēng)格管理。

A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動(dòng)與被動(dòng)(58)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、董事長 B、董事會(huì) C、獨(dú)立董事 D、總經(jīng)理

(59)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內(nèi)利差

C、品質(zhì)利差 D、市場板塊內(nèi)與板塊外利差

(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅 B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅 C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

多選題

(61)關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末

B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段

D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

(62)根據(jù)我國基金管理公司的實(shí)踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類包括()。

A、股票基金B(yǎng)、混合基金C、債券基金D、貨幣市場基金(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。

A、是消極型的長期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定

C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等級(jí)的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要

C、對(duì)于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動(dòng)對(duì)其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注

D、宏觀利率走勢(shì)的判斷有重要意義

(65)業(yè)績貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風(fēng)險(xiǎn)分散(66)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有（）。

A、貝塔值B、標(biāo)準(zhǔn)差C、持股集中度D、持股數(shù)量

(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下哪些情形下，對(duì)個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人所得稅。（）

A、從基金分配中獲得的國債利息B、買賣股票差價(jià)收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入(68)關(guān)于股票基金的說法中，正確的有（）。

A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段

(69)目前,我國證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括()。

A、基金的發(fā)行與募集費(fèi)用B、銷售費(fèi)用C、申購費(fèi)用D、基金面值(70)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、購買力風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。A、行政B、交易C、投資D、研究

(72)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進(jìn)行利潤分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的90% C、開放式基金默認(rèn)的收益分配為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配(74)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對(duì)于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大(75)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為()。

A、客戶需求信息B、投資運(yùn)作信息C、產(chǎn)品市場信息D、基金管理人信息

(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A、對(duì)于基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報(bào)告

B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對(duì)其提出嚴(yán)厲批評(píng)，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括（）幾個(gè)層次。

A、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B、無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

(78)計(jì)算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。

A、預(yù)期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有（）。

A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等 B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來劃分。

A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級(jí)C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括以下方面（）。

A、基金費(fèi)用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉結(jié)構(gòu)分析(82)進(jìn)行債券指數(shù)化投資的動(dòng)因有（）。

A、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高

D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。

A、利息收入B、投資收益C、手續(xù)費(fèi)返還D、ETF替代損益(84)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括（）。

A、律師費(fèi)B、審計(jì)費(fèi)C、持有人大會(huì)費(fèi)用D、分紅手續(xù)費(fèi)(85)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D、開放式基金的價(jià)格由市場供求關(guān)系決定(86)下列關(guān)于我國基金托管費(fèi)計(jì)提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金托管費(fèi)是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的 B、基金托管費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的

C、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按日支付D、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按月支付(87)基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括（）。

A、對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì) B、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì) C、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。

A、集合理財(cái)、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、獨(dú)立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門包括（）。

A、投資部B、風(fēng)險(xiǎn)管理部C、研究部D、交易部(90)國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有（）。

A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略B、股票保險(xiǎn)策略C、差值保險(xiǎn)策略D、對(duì)沖保險(xiǎn)策略(91)證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、性質(zhì)不同B、收益不同C、風(fēng)險(xiǎn)不同D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局備案（）。

A、基金份額持有人大會(huì)的召開B、披露報(bào)告C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。

A、基金估值的負(fù)責(zé)人是基金管理人B、托管人對(duì)基金管理人的估值負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任 C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

D、基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人(94)關(guān)于基金的認(rèn)購和申購,以下表述正確的有()。

A、認(rèn)購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為 C、一般認(rèn)購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比申購期優(yōu)惠 D、一般申購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

B、與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

(96)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。

A、保護(hù)投資者利益B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(97)按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、周期類B、能源類C、增長類D、穩(wěn)定類(98)債券的指數(shù)化方法包括（）。

A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。

A、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(xiǎn)

(100)下列關(guān)于混合型基金，說法正確的是（）。

A、混合型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金

C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯(cuò)誤的有（）。A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍D、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)(102)中國證監(jiān)會(huì)主要通過下列哪些方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管（）。

A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場準(zhǔn)入監(jiān)管

(103)我國香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本應(yīng)不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)應(yīng)符合財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好的條件

C、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)最近3年應(yīng)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 D、以上都不對(duì)

(104)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。

A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人

(106)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件不包括（）。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會(huì)D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國對(duì)（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業(yè)投資者B、個(gè)人投資者C、金融機(jī)構(gòu)D、非金融機(jī)構(gòu)(108)關(guān)于ETF的說法，正確的是（）。

A、是被動(dòng)操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制C、可以在一級(jí)市場和二級(jí)市場交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。

A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人

(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮（）。

A、市場上的操作規(guī)則B、投資者的時(shí)間跨度要求C、投資者的流動(dòng)性需求D、投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好

判斷題

(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。

(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，主要是證券公司的研究報(bào)告。

(114)套利定價(jià)模型（APT）認(rèn)為有多種因素影響股票價(jià)格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴(kuò)大了資產(chǎn)定價(jià)的思考范圍。

(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。

(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。

(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

(118)投資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性。

(119)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。

(120)當(dāng)股票價(jià)格單方面持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。

(121)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對(duì)。

(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會(huì)成員1/3的獨(dú)立董事。

(124)當(dāng)基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。

(125)基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)。

(126)貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進(jìn)行長期投資的理想工具。

(127)股票基金通過分散投資可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。

(129)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。

(130)保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。

(131)當(dāng)影子定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí),表明基金組合中存在浮盈。

(132)實(shí)物申購、贖回機(jī)制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。（）

(133)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的10%。

(135)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。

(136)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

(138)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風(fēng)險(xiǎn)收益而面臨的風(fēng)險(xiǎn)，因此也稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場價(jià)格為1000元。如果應(yīng)計(jì)收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。

(140)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。

(142)對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。

(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）

(145)計(jì)算債券應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)值，需已知當(dāng)前利率。

(146)信用風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場風(fēng)險(xiǎn)的范疇。

(147)ETF基金當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單,當(dāng)日不得修改。（）

(148)凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。

(149)債券凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資。

(150)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。

第四篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明

C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天

B、2個(gè)工作日 C、3天

D、3個(gè)工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A、投資管理部門 B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

(7)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報(bào)告

C、報(bào)告

D、季度報(bào)告

(8)在半強(qiáng)勢(shì)有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對(duì)手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個(gè)假設(shè)對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日?qǐng)?zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀(jì)40年代

B、20世紀(jì)50年代

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)70年代

(13)ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A、基金管理人 B、基金代銷機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫停基金估值。A、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營業(yè)

C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)

(17)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊(cè)資本金要求是（）萬元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認(rèn)購1,000,000份基金份額，認(rèn)購價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無交易，核對(duì)頻率是（）。

A、每五個(gè)工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日

(21)對(duì)于開放式基金來說，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》 D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進(jìn)行證券投資分析 C、進(jìn)行個(gè)別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(26)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價(jià)

B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒有反應(yīng)

(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報(bào)告(33)在我國，對(duì)（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)

B、企業(yè)

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算),則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

(37)當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、一個(gè)月 B、兩個(gè)月 C、三個(gè)月 D、六個(gè)月

(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊(cè) D、內(nèi)部控制大綱

(40)我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說法都不正確

(42)可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長基金合同期限

(43)證券投資基金發(fā)行時(shí)，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。A、基金當(dāng)事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí),托管人應(yīng)該()。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任

(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、M2測度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價(jià)格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值

(47)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、認(rèn)購份額 B、凈認(rèn)購份額 C、凈認(rèn)購金額 D、認(rèn)購金額

(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%。基金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時(shí)收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī)

B、全面性

C、審慎性

D、適時(shí)性

(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計(jì)收益率為零 B、兩周累計(jì)上漲1% C、兩周累計(jì)下跌1% D、兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算

(58)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C、按照要求召開基金份額持有人大會(huì) D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運(yùn)依據(jù)不同 D、運(yùn)作方式不同

(60)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，（）營業(yè)稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類股票的市場價(jià)格更接近于價(jià)值

B、這一類股票往往是市場投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn) D、這一類股票的價(jià)值往往被高估

(62)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A、對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

B、基金分類有助于投資者加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

C、對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D、基金分類有助于投資者獲取收益

(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對(duì)象不固定 C、通過募集方式設(shè)立 D、由專業(yè)的機(jī)構(gòu)管理

(64)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運(yùn)營情況 B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期

(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬元，要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬元，則（）。

A、當(dāng)前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關(guān)鍵點(diǎn)是計(jì)算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價(jià)值為110萬元 D、無法判斷

(69)科學(xué)合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(70)關(guān)于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價(jià)交易原則

C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 C、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

(72)對(duì)于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、擬離開工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職

C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級(jí)管理人員頻繁更換公司

(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。A、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(xiǎn)

(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大

(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征營業(yè)稅 B、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征企業(yè)所得稅 C、對(duì)基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征營業(yè)稅

D、對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括（）。A、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C、對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

D、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 B、具有流通性

C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小 D、由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會(huì)涉及到（）。A、設(shè)定投資組合的價(jià)值底線

B、計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資的比例 D、對(duì)組合進(jìn)行修正

(83)下列關(guān)于我國基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費(fèi)按月支付

B、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)

C、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除

D、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提(84)以下不屬于我國基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

D、對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的監(jiān)管

(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算

D、投資運(yùn)作監(jiān)督

(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發(fā)起人

D、基金份額持有人

(87)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(88)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)

B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場線的上方

C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說法都正確

(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進(jìn)行現(xiàn)場檢查

B、需要對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行有效性審查

C、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。D、要經(jīng)過組織專家評(píng)審會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)審、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查等程序

(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認(rèn)購以及交易

C、個(gè)人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對(duì)基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性

(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任

B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次

C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露

D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

(94)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

(95)基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機(jī)構(gòu) D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

(96)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

(98)下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場線同時(shí)給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系 B、資本市場線是無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與市場組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場線以無風(fēng)險(xiǎn)收益率為截距

D、資本市場線對(duì)有效組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個(gè)開放日時(shí)，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

(101)中國證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。

A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會(huì)員的合法權(quán)益

B、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

C、對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試

D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新

(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承

B、捐贈(zèng)

C、司法強(qiáng)制執(zhí)行

D、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形

(103)由中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

(104)概括地講，根據(jù)對(duì)市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進(jìn)型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1或者相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券 C、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)（）。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分

B、最近1年證券交易所公開譴責(zé)1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國證監(jiān)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的是（）。

A、貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C、投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A、對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅

D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再彌補(bǔ)上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內(nèi)置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)強(qiáng)勢(shì)有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)基金向持有人分配利潤會(huì)導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時(shí)的交易成本。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)貨幣市場基金所具有的高流動(dòng)性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會(huì)計(jì)核算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與未來預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來對(duì)將來收益率進(jìn)行估計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報(bào)規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)對(duì)于那些有負(fù)債的機(jī)構(gòu)來說，在通過資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時(shí)可暫不考慮負(fù)債。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)按照投資組合理論，每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資能力。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，因此風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由β系數(shù)測定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(140)基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時(shí)效性。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)基金管理公司投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個(gè)股價(jià)格范圍。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會(huì)的總體投資計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券賬戶只能用于股票認(rèn)購與交易，基金賬戶只能用于基金認(rèn)購與交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

第五篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）單選題

(1)目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A 增值稅 B 營業(yè)稅 C 印花稅 D 所得稅

(3)以基金銷售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶是()。A 銷售歸集分賬戶 B 銷售歸集總賬戶 C 基金資產(chǎn)托管賬戶 D 基金資產(chǎn)清算賬戶

(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A 行業(yè)研究

B 小股內(nèi)幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個(gè)股研究

(5)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A 對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B 對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D 對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(6)若股票型基金的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率分別為1.5%和0.25%,則同類型特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)率可以設(shè)定為()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。A 開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估算 B 封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

C 復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布 D 開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

(8)假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2。如果市場預(yù)期收益率為12%，市場的無風(fēng)險(xiǎn)利率為（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣（）萬元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（）。A 不能確定 B 越小 C 越大 D 不變

(11)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A 報(bào)告 B 半年報(bào)告 C 月度報(bào)告 D 季度報(bào)告

(12)為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了()。A 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》 B 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C 《證券投資基金管理辦法》 D 以上都不對(duì)

(13)投資者在強(qiáng)趨勢(shì)的市場中的最優(yōu)策略為（）。A 買入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險(xiǎn)策略 D 戰(zhàn)術(shù)性策略

(14)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A 一個(gè)月 B 兩個(gè)月 C 三個(gè)月 D 六個(gè)月

(15)將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合的股票投資策略稱為()。A 消極型股票投資策略

B 跟蹤誤差法 C 加強(qiáng)指數(shù)法 D 基本分析法

(16)以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。A 可以參考乖離率的計(jì)算公式來測定股票價(jià)格的背離程度 B 有時(shí)也被稱為簡單過濾器規(guī)則 C 是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

D 是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱

(17)基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。A 月報(bào) B 周報(bào) C 季報(bào) D 年報(bào)

(18)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

(19)ETF的網(wǎng)上認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業(yè)銀行

(20)中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A 20世紀(jì)40年代 B 20世紀(jì)50年代 C 20世紀(jì)60年代 D 20世紀(jì)70年代

(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì) B 取得與指數(shù)基本一致的收益 C 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 D 超越指數(shù)

(23)下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯(cuò)誤的是()。

A 資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

B 資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

C 資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴關(guān)系 D 資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合

(24)如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A 其計(jì)算有受分紅多少的影響

B 結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn) C 反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對(duì)

(25)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元

(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。A 詹森指數(shù)法 B 特雷諾指數(shù)法 C 信息比率法 D 夏普指數(shù)法

(27)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合的業(yè)績貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A 貝塔系數(shù) B 期望值 C 權(quán)重 D 協(xié)方差

(29)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力比乙大,那么()。A 甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低 B 甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D 甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

(30)中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月

(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 真實(shí)性 B 全面性 C 重要性 D 時(shí)效性

(33)中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績效衡量的意義在于（）。A 為托管人的監(jiān)督提供參考 B 幫助基金公司進(jìn)行信息披露 C 防止基金公司內(nèi)幕交易

D 為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)(35)（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A 20世紀(jì)50年代以后 B 20世紀(jì)60年代以后 C 20世紀(jì)70年代以后 D 20世紀(jì)80年代以后

(36)基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。A 凈值公告 B 季度報(bào)告 C 半報(bào)告 D 基金合同

(37)假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規(guī)模為10億份,資產(chǎn)凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當(dāng)日該基金買入交易所交易的一只股票100萬股,買入成本為10元/股,當(dāng)日該股票交易的均價(jià)為10.5元,最高價(jià)位11元。最低價(jià)位9.8元,收盤價(jià)為10.8元,已知該基金的管理費(fèi)率為1.5%/年[當(dāng)年為365日],托管費(fèi)率為0.25%/年,股票交易傭金費(fèi)率為交易金額的0.1%,不考慮其他費(fèi)用,該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費(fèi)用,并進(jìn)行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度

(39)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A 保護(hù)投資者利益

B 保證市場的公平、效率和透明 C 保證市場的公開、公平和公正 D 推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

(40)基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過宣傳手冊(cè)與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。

A 營業(yè)推廣 B 公共關(guān)系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金份額持有人可申請(qǐng)贖回

B 不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C 基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回 D 基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

(42)我國《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券業(yè)協(xié)會(huì)

(43)我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B 動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C 衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D CPPI(44)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定

(45)經(jīng)驗(yàn)表明,雖然規(guī)模較小的公司的股票回報(bào)率從長期看較高，但波動(dòng)較大，為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的()。A 保險(xiǎn)戰(zhàn)略 B 混合戰(zhàn)略 C 恒定戰(zhàn)略 D 規(guī)模戰(zhàn)略

(46)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A 《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》 B 基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 C 基金信息披露編報(bào)規(guī)則

D 基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(47)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯(cuò)誤的是（）。

A 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置 B 不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同

C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)

D 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(48)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A 有利于市場合理定價(jià) B 有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C 有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D 有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

(49)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM），如果市場所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會(huì)升高，則以下描述正確的是（）。A 市場風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)將會(huì)提高 B 證券市場的斜率將會(huì)變大 C 所有證券的貝塔系數(shù)將會(huì)增高 D 所有證券的期望收益率將會(huì)提高

(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位

(51)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A 投資決策業(yè)務(wù)控制 B 研究業(yè)務(wù)控制 C 基金交易業(yè)務(wù)控制 D 信息披露控制

(52)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A 轉(zhuǎn)托管 B 申購 C 轉(zhuǎn)換 D 贖回

(53)目前,我國對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得()營業(yè)稅。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收

(54)基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)不包括以下()方面。A 招募說明書摘要

B 基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 C 基金資產(chǎn)的估值 D 基金運(yùn)作方式

(55)基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A 對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督 B 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C 對(duì)基金投資行為的監(jiān)督

D 對(duì)基金管理人選擇代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

(56)因與基金管理人的共同行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，托管人應(yīng)該（）。A 不承擔(dān)責(zé)任 B 承擔(dān)全部責(zé)任 C 承擔(dān)連帶責(zé)任

D 承擔(dān)一小部分責(zé)任

(57)開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有（）。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金

(59)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。A 出具警示函 B 記入誠信檔案 C 罰款

D 監(jiān)管談話

(60)如果同一時(shí)點(diǎn)上的長期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平

D 方向不能判斷

多選題

(61)從國外證券市場的實(shí)踐來看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過了非指數(shù)基金，這主要得益于（）。A 市場的高效性 B 成本較高 C 成本較低

D 市場的有效性

(62)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A “內(nèi)置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式

(63)我國基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報(bào)規(guī)則包括（）。A 投資組合報(bào)告的編制及披露 B 基金凈值表現(xiàn)得編制及披露 C 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算機(jī)披露 D 交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

(64)與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定（）。A 資產(chǎn)的收益情況沒有大的改變 B 資產(chǎn)的收益情況有大的改變 C 投資者偏好沒有大的改變 D 投資者偏好有大的改變

(65)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A 債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

B 與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高 C 不能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求 D 有利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

(66)按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括（）。A 小型資本股票 B 大型資本股票 C 中型資本股票 D 混合型資本股票

(67)開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）。A 基金份額的注冊(cè)登記 B 代理發(fā)放紅利

C 建立并管理投資人基金份額賬戶 D 代理基金份額的認(rèn)購、贖回

(68)債券互換的投資期分析法將債券互換的回報(bào)率分解為（）。A 時(shí)間成分所引起的收益率變化 B 票息因素所引起的收益率變化

C 到期收益率變化所帶來的資本增值或損失 D 票息的再投資收益

(69)在現(xiàn)代投資管理體制下,投資一般分為()等階段。A 實(shí)施 B 優(yōu)化管理 C 收益分配 D 規(guī)劃

(70)以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法,不正確的有()。

A 未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率 B 申購費(fèi)不得超過認(rèn)購或申購金額的10% C 持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D 基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場方式銷售時(shí)，可以對(duì)自主交易前端申購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

(71)下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有()。A 基金的交易價(jià)格 B 基金資產(chǎn)凈值 C 申購價(jià)格 D 贖回價(jià)格

(72)自《證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)快速發(fā)展的變化有哪些（）。A 基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 B 基金品種日益豐富

C 基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化

D 開放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開辟了新的天地

(73)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達(dá)正確的有()。A 對(duì)基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查

B 對(duì)基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C 對(duì)基金價(jià)格的計(jì)算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D 對(duì)基金投資業(yè)績與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(74)關(guān)于基金申購費(fèi)用,以下表述正確的有（）。

A 基金銷售機(jī)構(gòu)可以自行對(duì)網(wǎng)上交易客戶的申購費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠 B 根據(jù)申購金額的不同可以使用不同的申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

C 持有期超過2年的投資人,基金管理人可以免受其后端的申購費(fèi)用 D 基金申購費(fèi)可以采取前段收費(fèi)方式

(75)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ) B 基金分類有助于投資者加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

C 對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D 基金分類有助于投資者獲取收益

(76)基金的交易所資金清算包括以下哪幾個(gè)流程()。A 接收交易數(shù)據(jù) B 制作清算指令 C 執(zhí)行清算指令 D 確認(rèn)清算結(jié)果

(77)關(guān)于公司型基金的表述,正確的有()。A 基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B 投資者不享有股東權(quán) C 基金不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) D 投資者是基金公司的股東

(78)當(dāng)影子定價(jià) 與 攤余成本法 確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值或者超過0.5%時(shí),管理人應(yīng)采取以下[ ]信息披露措施。A 在半報(bào)告中披露偏離度信息

B 與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理,將偏離度調(diào)整到0.5%以下 C 編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告 D 請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

(79)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要了解基金管理人（）等情況。A 內(nèi)部控制情況 B 誠信狀況 C 經(jīng)營管理能力

D 高層管理人員能力

(80)基金份額持有人大會(huì)可以由()提議召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份額持有人 D 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(81)債券風(fēng)險(xiǎn)的種類包括（）。A 利率風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn) B 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C 購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn) D 贖回風(fēng)險(xiǎn)

(82)屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章有()。A 基金管理公司治理準(zhǔn)則 B 基金信息披露管理辦法 C 基金運(yùn)作管理辦法 D 基金銷售管理辦法

(83)屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章的有（）。A 基金運(yùn)作管理辦法 B 基金信息披露管理辦法 C 基金銷售管理辦法

D 基金管理公司治理準(zhǔn)則

(84)下列關(guān)于我國證券投資基金的表述,正確的有()。A 投資者通過購買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資 B 每只基金都有一個(gè)基金合同

C 證券投資基金是一種間接投資工具

D 證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集(85)以下關(guān)于基金利潤分配的表述,正確的有()。A 封閉式基金的利潤分配每年不得少于一次 B 開放式基金的分紅方式有兩種

C 封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的80% D 封閉式基金一般采用現(xiàn)金分紅

(86)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 實(shí)用性 D 系統(tǒng)化

(87)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A 負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來 B 依法安全保管基金的全部財(cái)產(chǎn)

C 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值 D 執(zhí)行基金管理人的合法投資指令

(88)開放式基金募集期限屆滿時(shí),具備下列()條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。

A 基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

B 基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣 C 基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣 D 基金份額持有人的人數(shù)不少于100人

(89)在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買入”與”賣出“基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()。A 托管費(fèi) B 管理費(fèi) C 贖回費(fèi) D 申購費(fèi)

(90)證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括[ ]。A 目標(biāo)客戶確定 B 營銷過程管理 C 營銷組合設(shè)計(jì) D 營銷環(huán)境分析

(91)債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括()。A 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B 利率風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn)

D 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

(92)以下基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)屬于《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》禁止行為的有()。A 對(duì)基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間為6個(gè)月 B 對(duì)基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔為6個(gè)月

C 對(duì)基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間為1個(gè)月 D 對(duì)基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔為1個(gè)月(93)目前，我國證券投資基金營銷渠道有（）。A 商業(yè)銀行 B 證券公司

C 獨(dú)立的理財(cái)顧問 D 證券咨詢機(jī)構(gòu)

(94)一般來說,積極型投資策略包括()。A 指數(shù)投資策略

B 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場異常策略

(95)基金凈值收益率的計(jì)算方法包括()。A 幾何平均收益率 B 時(shí)間加權(quán)收益率 C 年化收益率

D 算術(shù)平均收益率

(96)下列關(guān)于基金報(bào)告的表述,正確的有()。

A 目前,基金報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式 B 基金托管人是基金報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人 C 報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

D 基金報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明確了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時(shí)，對(duì)（）進(jìn)行了規(guī)范。A 資金安全 B 資金流轉(zhuǎn) C 支付業(yè)務(wù) D 賬戶管理

(98)與債券相比,債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有()。A 所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期 B 分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C 分散了非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D 可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)(99)基金的證券賬戶包括（）。A 上海證券交易所證券賬戶 B 深圳證券交易所證券賬戶 C 銀行存管賬戶 D 全國銀行間市場債券托管賬戶

(100)根據(jù)我國的實(shí)踐，基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括（）。A 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查 B 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查 C 辦理基金備案

D 對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審

(101)依照《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括（）。A 及時(shí)辦理基金清算,交割事宜

B 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,中期和報(bào)告出具意見 C 辦理基金份額的發(fā)售,申購,贖回,登記事宜 D 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

(102)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A 建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B 基金募集信息披露監(jiān)管 C 基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D 信息披露違規(guī)處罰

(103)下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，正確的有（）。A 每日進(jìn)行收益分配

B 當(dāng)日申購的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益

C 當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益 D 當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益(104)下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說法,正確的有()。A 為了保證節(jié)約與效率,基金托管人內(nèi)部可不設(shè)監(jiān)察稽核部門

B 在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產(chǎn)賬戶進(jìn)行合并 C 基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度

D 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金托管人內(nèi)部控制的基本要素之一

(105)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A 受益人

B 基金份額持有人 C 基金合同當(dāng)事人 D 基金管理人

(106)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。

A 境外托管人最近一個(gè)月的實(shí)收資本 B 境外投資顧問的名稱、注冊(cè)地址 C 境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人教育背景 D 境外托管人的信用等級(jí)

(107)基金評(píng)價(jià)可以讓投資者()。

A 更好的了解投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B 增加投資收益 C 規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D 進(jìn)行基金之間的比較和選擇

(108)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。A 恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 B 恒定混合策略適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者 C 恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略

D 恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動(dòng)性大的市場

(109)我國目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額,就擁有了（）。

A 基金份額的收益權(quán) B 基金資產(chǎn)的管理權(quán) C 基金份額的處置權(quán) D 基金份額的所有權(quán)

(110)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是()。A 預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B 預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C 預(yù)期收益率=風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償-無風(fēng)險(xiǎn)收益率 D 無風(fēng)險(xiǎn)收益率=預(yù)期收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

判斷題

(111)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(112)取得基金從業(yè)資格的個(gè)人即可開展基金銷售活動(dòng)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(113)根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,我國開放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是由托管人代表基金選擇的。A 正確 B 錯(cuò)誤

(114)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(115)27.分級(jí)基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A 正確 B 錯(cuò)誤

(116)債券久期可以衡量利率的變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。A 正確 B 錯(cuò)誤

(117)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最長為397天。A 正確 B 錯(cuò)誤

(118)基金募集申請(qǐng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管,各國方式不同,主要分為核準(zhǔn)制與注冊(cè)制。A 正確 B 錯(cuò)誤(119)封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易,其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(120)構(gòu)造股票投資組合的市值法和分層法是指數(shù)投資管理人復(fù)制投資組合時(shí)經(jīng)常采用的方法。A 正確 B 錯(cuò)誤

(121)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得在基金募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折,但可以根據(jù)投資人認(rèn)購金額的不同設(shè)定不同的認(rèn)購費(fèi)率。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(122)我國第一只開放式基金誕生于2002年。A 正確 B 錯(cuò)誤

(123)根據(jù)《證券投資基金法》，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(124)9.證券A與B的協(xié)方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,p AB為二者的相關(guān)系數(shù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(125)在我國基金監(jiān)管的實(shí)踐中,監(jiān)管與自律的關(guān)系是國家監(jiān)管為主,基金從業(yè)者自律為輔。A 正確 B 錯(cuò)誤

(126)基金市場營銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。A 正確 B 錯(cuò)誤

(127)套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間價(jià)格不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)收益的行為。A 正確 B 錯(cuò)誤

(128)基金績效衡量的分組比較法往往比全域比較法更有意義。A 正確 B 錯(cuò)誤

(129)開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的注冊(cè)登記只能由基金管理人直接辦理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(130)證券交易所是基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(131)QDII基金不得利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。A 正確 B 錯(cuò)誤

(132)基金業(yè)績表現(xiàn)取決于基金經(jīng)理的投資能力和操作風(fēng)格，因此，對(duì)基金的分析評(píng)價(jià)就等同于對(duì)基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(133)由于分級(jí)基金將基礎(chǔ)份額拆分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額,因此基金資產(chǎn)將被分成兩部分分別進(jìn)行獨(dú)立的投資運(yùn)作。A 正確 B 錯(cuò)誤

(134)基金托管人按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(135)10.基金管理公司可以結(jié)合市場情況和自身能力,同時(shí)上報(bào)三只基金的募集申請(qǐng)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(136)目前,我國的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國證券登記結(jié)算公司開立清算備付金賬戶并進(jìn)行資金結(jié)算。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(137)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日。A 正確 B 錯(cuò)誤

(138)基金幾何平均收益率更多地被用來對(duì)未來收益率進(jìn)行估計(jì)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(139)23.基金募集申請(qǐng)尚未獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金管理人可先在公司網(wǎng)站上登載基金的宣傳資料,作為市場預(yù)熱手段。A 正確 B 錯(cuò)誤

(140)我國封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A 正確 B 錯(cuò)誤

(141)消極型股票投資組合策略以獲得市場平均收益為目的。A 正確 B 錯(cuò)誤

(142)在我國，基金的會(huì)計(jì)核算由基金管理公司或基金托管人獨(dú)立完成。A 正確 B 錯(cuò)誤

(143)基金托管人負(fù)責(zé)在每日開市前向證券交易所提供ETF的申購贖回清單。A 正確 B 錯(cuò)誤(144)基金托管部高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行共同核準(zhǔn)其任職資格后方可任職。A 正確 B 錯(cuò)誤

(145)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對(duì)值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A 正確 B 錯(cuò)誤

(146)與積極債券組合管理相比,債券指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低。A 正確 B 錯(cuò)誤

(147)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法與歷史數(shù)據(jù)相比,前者對(duì)預(yù)測技能要求不高。A 正確 B 錯(cuò)誤

(148)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(149)基金份額持有人事先未選擇分配方式的,除貨幣市場基金外,基金利潤分配應(yīng)該采用現(xiàn)金方式。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(150)證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性兩個(gè)方面。A 正確 B 錯(cuò)誤