第一篇：上海期貨交易所交割細(xì)則

《上海期貨交易所交割細(xì)則》（2011年3月修訂）

更新日期：2011-03-24

第一章

總 則

第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。

第二條 交易所交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會員、客戶及指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第二章

交割流程

第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實物交割方式履約。客戶的實物交割應(yīng)當(dāng)由會員辦理，并以會員名義在交易所進(jìn)行。

不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。

某一期貨合約最后交易日前第三個交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉應(yīng)當(dāng)為0手。自最后交易日前

第二個交易日起，對自然人客戶的交割月份持倉直接由交易所強(qiáng)行平倉。

第五條 實物交割應(yīng)當(dāng)在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個工作日。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

第六條 交割程序：

（一）第一交割日

1、買方申報意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品種、牌號、數(shù)量及指定交割倉庫名等。

2、賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單）。賣方在第一交割日內(nèi)通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)將已付清倉儲費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉單交交易所。

廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的有關(guān)規(guī)定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》。

（二）第二交割日

交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。

不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂?/p>

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉單。

2、賣方收款。交易所應(yīng)當(dāng)在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時間。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發(fā)票。

第七條 標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下：

（一）賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務(wù)；

（二）賣方會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單提交給交易所；

（三）交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會員；

（四）買方期貨公司會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方客戶。

第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉庫內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應(yīng)當(dāng)同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)（見附件二，鉛指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。但螺紋鋼和線材交割商品的質(zhì)量、數(shù)量異議相關(guān)要求本條第二款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

螺紋鋼和線材實物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉庫內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應(yīng)當(dāng)同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)（螺紋鋼、線材指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應(yīng)當(dāng)涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時間早于質(zhì)量異議期的提交截止時間，如果該批商品的質(zhì)量鑒定結(jié)論不合格，賣方對該批交割商品的實際質(zhì)量仍需承擔(dān)全部責(zé)任。

第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定重新辦理有關(guān)手續(xù)。

第三章

入庫與出庫

第十條 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫申報（交割預(yù)報）。入庫申報的內(nèi)容包括品種、等級（牌號）、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。

客戶應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會員辦理交割預(yù)報（入庫申報）手續(xù)。

第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫申報中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。未經(jīng)過交易所批準(zhǔn)入庫或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫的商品不能用于交割。

第十二條 商品運(yùn)抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關(guān)規(guī)定對到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗核。驗收完畢后，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)將入庫驗收的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)。會員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉單申請在獲得交易所批準(zhǔn)后，指定交割倉庫方可簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。

商品到庫驗收時，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓顐}庫監(jiān)收；貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結(jié)果。

第十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標(biāo)準(zhǔn)倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發(fā)運(yùn)，但委托指定交割倉庫代為發(fā)運(yùn)時貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆毂O(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。

第十四條 指定交割倉庫發(fā)貨時，應(yīng)當(dāng)及時填制《標(biāo)準(zhǔn)倉單出庫確認(rèn)單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執(zhí)一份），同時將收到的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。

第四章

陰極銅的交割

第十五條 交割單位：25噸。

第十六條 交割品級見《上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第十七條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標(biāo)的商品。

第十八條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位陰極銅應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標(biāo)、同一質(zhì)量品級、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎（或者堅固程度相當(dāng)?shù)匿搸Юυ绞剑υ鷳?yīng)當(dāng)堅固，同時標(biāo)有醒目的、不易脫落的商品標(biāo)志及捆重。每捆重量不超過4噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

第十九條 交割商品必備單證

（一）國產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過±2%。磅差不超過±0.2%。

第二十一條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第二十二條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第五章

鋁錠的交割

第二十三條 交割單位：25噸。

第二十四條 交割品級見《上海期貨交易所鋁標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第二十五條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標(biāo)的商品。

第二十六條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位的鋁錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標(biāo)、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅固，同時標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、生產(chǎn)爐批編號及捆重。每捆重量不超過2噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（三）國產(chǎn)鋁每錠重量為15KG±2KG或20KG±2KG。進(jìn)口鋁的形狀應(yīng)當(dāng)為錠，每錠重量在12KG到26KG之間。

第二十七條 交割商品必備單證

（一）國產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)本交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十八條 溢短：每張標(biāo)準(zhǔn)倉單所列鋁錠的重量為25 噸，溢短不超過±2%。

第二十九條 磅差：不超過±0.1%。

第三十條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十一條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第六章

鋅錠的交割

第三十二條 交割單位：25噸。

第三十三條 交割品級見《上海期貨交易所鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第三十四條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標(biāo)的商品。

第三十五條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鋅錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標(biāo)、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅固，同時標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、批號及捆重。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（三）國產(chǎn)鋅的每錠重量為18-30KG。

第三十六條 交割商品必備單證

（一）國產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第三十七條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉單所列鋅錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第三十八條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十九條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第七章

鉛錠的交割

第四十條 交割單位：25噸。

第四十一條 交割品級見《上海期貨交易所鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第四十二條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標(biāo)的商品。

第四十三條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鉛錠必須是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標(biāo)、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝應(yīng)用相應(yīng)強(qiáng)度且不易銹蝕的包裝帶捆扎包裝，具體要求由交易所另行公告。捆扎應(yīng)當(dāng)堅固，同時標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品標(biāo)識，注明生產(chǎn)廠名稱、產(chǎn)品名稱、牌號、批號、凈重和生產(chǎn)日期。

（二）到庫商品中，遇有包裝帶斷裂的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的包裝帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（三）國產(chǎn)鉛的每錠重量可為48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。

第四十四條 交割商品必備單證

（一）國產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第四十五條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉單所列鉛錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第四十六條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第四十七條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫（由交易所指定并另行公告）。用于鉛期貨交割的鉛錠必須存放在室內(nèi)庫房。

第八章

螺紋鋼的交割

第四十八條 交割單位：300噸。

第四十九條 交割品級見《上海期貨交易所螺紋鋼期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第五十條 交割螺紋鋼質(zhì)量規(guī)定

交割螺紋鋼應(yīng)當(dāng)是在交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商品。

交割螺紋鋼的外形、尺寸、重量及允許偏差應(yīng)當(dāng)符合國標(biāo)GB1499.2-2007《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》的規(guī)定。

交割螺紋鋼的每批商品的有效期限為生產(chǎn)日起的90天內(nèi)，并且應(yīng)在生產(chǎn)日起的30天內(nèi)入指定交割倉庫方可制作倉單。

在指定交割倉庫交割的螺紋鋼其長度為9米和12米定尺。

第五十一條 交割螺紋鋼的包裝與堆放

交割螺紋鋼包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書等應(yīng)當(dāng)符合GB1499.2-2007 《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》。

每一倉單的螺紋鋼，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號、同一注冊商標(biāo)、同一公稱直徑、同一長度的商品組成，并且組成每一倉單的螺紋鋼的生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉單的生產(chǎn)日期。

用于交割的螺紋鋼每一倉單的標(biāo)的實物應(yīng)當(dāng)作為一個堆放垛位進(jìn)行堆放。

第五十二條 交割商品必備單證

應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

第五十三條 計量和溢短

交割螺紋鋼以實際稱重方式計量。每張螺紋鋼標(biāo)準(zhǔn)倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第五十四條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第五十五條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第九章

線材的交割

第五十六條 交割單位：300噸。

第五十七條 交割品級見《上海期貨交易所線材期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第五十八條 交割線材質(zhì)量規(guī)定

交割線材應(yīng)當(dāng)是在交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的的注冊商品。

交割線材的外形、尺寸、重量及允許偏差應(yīng)當(dāng)符合國標(biāo)GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

交割線材的每批商品的有效期限為生產(chǎn)日起的90天內(nèi)，并且應(yīng)在生產(chǎn)日起的30天內(nèi)入指定交割倉庫方可制作倉單。

第五十九條 交割線材的包裝與堆放

線材應(yīng)盤卷交貨，包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書應(yīng)當(dāng)符合國標(biāo)GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

每一倉單的線材，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號、同一注冊商標(biāo)、同一公稱直徑的商品組成，并且組成每一倉單的線材的生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉單的生產(chǎn)日期。

用于交割的線材每一倉單的標(biāo)的實物應(yīng)當(dāng)作為一個堆放垛位進(jìn)行堆放。

第六十條 交割商品必備單證

應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

第六十一條 溢短和磅差

交割線材以實際稱重方式計量。每張線材標(biāo)準(zhǔn)倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第六十二條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第六十三條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第十章

天然橡膠的交割

第六十四條 交割單位：5噸。

第六十五條 交割品級見《上海期貨交易所天然橡膠標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第六十六條 交割商品的產(chǎn)地及升貼水標(biāo)準(zhǔn)，見附件一。

第六十七條 包裝：

（一）國產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）的外包裝應(yīng)當(dāng)用聚乙烯薄膜和聚丙烯編織袋雙層包裝，每包凈含量33.3kg，每噸30包，無溢短。膠包尺寸為670×330×200mm，膠包外應(yīng)標(biāo)志注明：標(biāo)準(zhǔn)橡膠級別代號、凈重、生產(chǎn)廠名或廠代號、生產(chǎn)日期和生產(chǎn)許可證編號等內(nèi)容。

（二）進(jìn)口３號煙膠片為膠片復(fù)蓋的膠包，每個交貨批次的膠包重量應(yīng)當(dāng)一致，標(biāo)準(zhǔn)件重為111.11kg，每噸９包，無溢短。非標(biāo)準(zhǔn)件重可以按實計量，允許有±0.2%的磅差和±3%的溢短。

第六十八條 交割商品必備單證：

（一）國產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）在實物交割時應(yīng)當(dāng)提供與實物一致的交易所指定的國家法定檢驗機(jī)構(gòu)（附件二）出具的質(zhì)檢證（或檢測/鑒定報告）原件。

（二）進(jìn)口３號煙膠片在實物交割時應(yīng)當(dāng)提供進(jìn)口貨物報關(guān)單、商檢證書正本或副本原件、外貿(mào)合同、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書的復(fù)印件。

（三）檢驗方法為抽樣檢驗，抽樣地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)入庫完畢后在指定交割倉庫內(nèi)，嚴(yán)禁在車站、碼頭等運(yùn)輸途中抽樣。檢驗批量以100噸以下（包括100噸）為一個檢驗批次，超過100噸應(yīng)當(dāng)分若干批次檢驗。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第六十九條 有效期：

（一）國產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）在庫交割的有效期限為生產(chǎn)年份的第二年的最后一個交割月份，超過期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。當(dāng)年生產(chǎn)的國產(chǎn)天然橡膠如要用于實物交割，最遲應(yīng)當(dāng)在第二年的六月份以前（不含六月）入庫完畢，超過期限不得用于交割。

（二）進(jìn)口3號煙膠片在庫交割的有效期限為商檢證簽發(fā)之日起十八個月，超過期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。用于實物交割的3號煙膠片應(yīng)當(dāng)在商檢證簽發(fā)之日起六個月內(nèi)進(jìn)庫，否則不得用于交割。

（三）在庫天然橡膠的商檢證、質(zhì)檢證（或檢測/鑒定報告）自簽發(fā)之日起90天內(nèi)有效。期滿后，其相應(yīng)的商品應(yīng)當(dāng)重新檢驗合格后方可用于下次交割。

第七十條 到庫天然橡膠應(yīng)當(dāng)干燥、清潔。指定交割倉庫在驗收時應(yīng)當(dāng)對整批交割商品的10%開包檢查，并重新縫好。如發(fā)現(xiàn)有表面老化龜裂、雨淋、受潮、霉變、發(fā)黑、污染嚴(yán)重等影響使用的情況，予以拒收，不得用于交割。

第七十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉單所列標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)是同一批次、同一產(chǎn)地的天然橡膠。

第七十二條 交易所在收到買方會員的交割貨款后，清退其交割部位保證金。交易所認(rèn)為本次交割貨物可能有質(zhì)量異議的，有權(quán)在交割月份的下一月份的15日以后的第一個工作日對本次交割中沒有產(chǎn)生異議的賣方會員，清退其交割部位保證金。

第七十三條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第十一章

期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

第七十四條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份合約的會員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。

第七十五條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個交易日起至交割月份最后交易日前二個交易日（含當(dāng)日）止。但欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月前第一月的最后三個交易日不得辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請。

持有同一交割月份合約的買賣雙方會員（客戶）達(dá)成協(xié)議后，在上述期限內(nèi)的交易日的14:00前，到交易所申請辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)，填寫交易所統(tǒng)一印制的期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請單（見附件四）。

用非標(biāo)準(zhǔn)倉單交割的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)的買賣協(xié)議和提單復(fù)印件。

第七十六條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)僅適用于本所所有上市品種的歷史持倉，不適用在申請日的新開倉。

第七十七條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價為買賣雙方會員（客戶）達(dá)成的協(xié)議價。

第七十八條 申請期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方原持有的相應(yīng)交割月份期貨頭寸，由交易所在申請日的15:00之前，按申請日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價平倉。

第七十九條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交易保證金按申請日前一交易日交割月份期貨合約結(jié)算價計算。

第八十條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的票據(jù)交換（包括貨款、倉單）在申請日后一交易日14:00前在本交易所內(nèi)完成。

第八十一條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割貨款一律采用內(nèi)轉(zhuǎn)方式劃轉(zhuǎn)。

第八十二條 賣出方應(yīng)當(dāng)在辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)后七日內(nèi)向交易所提交增值稅專用發(fā)票，但不得遲于當(dāng)月倒數(shù)第三個交易日提交。如賣方在14:00之前交付增值稅專用發(fā)票的，經(jīng)復(fù)核無誤后，交易所退付賣方相應(yīng)的保證金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日結(jié)算時清退相應(yīng)的保證金。交易所在收到賣方增值稅專用發(fā)票的下一個工作日內(nèi)向買方開具增值稅專用發(fā)票。

未按時提交增值稅發(fā)票的，按《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定處理。

第八十三條 未按本章第八十條規(guī)定的期限完成交割的，按本交割細(xì)則中有關(guān)交割違約的規(guī)定執(zhí)行;發(fā)生交割實物質(zhì)量糾紛的，買方應(yīng)當(dāng)在票據(jù)交換日后的25天內(nèi)提出質(zhì)量異議申請，并應(yīng)當(dāng)同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。

涉及非標(biāo)準(zhǔn)倉單交割實物質(zhì)量糾紛的，由相關(guān)會員協(xié)調(diào)處理，交易所對此不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第八十四條 對非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》中的有關(guān)規(guī)定處理。

第八十五條 交易所將及時公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。

第十二章

交割費(fèi)用

第八十六條 進(jìn)行實物交割的雙方應(yīng)當(dāng)分別向交易所交納交割手續(xù)費(fèi)。銅2元/噸、鋁2元/噸、鋅2元/噸、螺紋鋼和線材1元/噸、天然橡膠4元/噸。鉛期貨品種的交割手續(xù)費(fèi)由交易所確定并另行公布。

第八十七條 商品出入庫和在庫儲存期間發(fā)生的費(fèi)用項目和標(biāo)準(zhǔn)由交易所核定。

第八十八條 指定交割倉庫正常收費(fèi)項目和費(fèi)用計收方法如下：

（一）進(jìn)庫費(fèi)、出庫費(fèi)、裝卸費(fèi)、打包（裝袋）費(fèi)、分揀（整理）費(fèi)、過戶費(fèi)、代辦費(fèi)、加急費(fèi)及需特殊處理的勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用、紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉單打印費(fèi)以及經(jīng)交易所核定的其他費(fèi)用，由指定交割倉庫根據(jù)實際發(fā)生的項目及勞務(wù)，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)出具合法結(jié)算憑證，交貨主核對后，由貨主向指定交割倉庫一次付清。

（二）倉儲費(fèi)按日收取。最后交割日以前（含當(dāng)日）的倉儲費(fèi)用由賣方承擔(dān)，最后交割日以后的倉儲費(fèi)用由買方承擔(dān)。收費(fèi)后，由指定交割倉庫在標(biāo)準(zhǔn)倉單上注明倉儲費(fèi)付止日期。貨主應(yīng)當(dāng)在每月月底前到指定交割倉庫辦理付費(fèi)手續(xù)，可以預(yù)付。

天然橡膠指定交割倉庫的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

銅、鋁、鋅指定交割倉庫的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

螺紋鋼、線材指定交割倉庫的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

鉛指定交割倉庫的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

第十三章

交割違約

第八十九條 具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：

（一）在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的；

（二）在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未能如數(shù)解付貨款的；

（三）賣方交付的商品不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。

第九十條 在計算買方交割違約合約數(shù)量時，違約部分應(yīng)當(dāng)預(yù)留合約價值20%的違約金和賠償金。

計算買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為:

賣方交割違約合約數(shù)量（手）= 應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量（手）-已交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量（手）

買方交割違約合約數(shù)量（手）=（應(yīng)交貨款-已交貨款）÷（1-20%）÷ 交割結(jié)算價÷ 交易單位

第九十一條 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日16:30以前通知違約方和相對應(yīng)的守約方。

守約方應(yīng)當(dāng)在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

第九十二條 構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價值5%的違約金，同時按以下辦法處理:

（一）賣方違約的，買方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還買方貨款；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定賣方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單征購公告，并在七個交易日內(nèi)組織征購。征購成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉單;征購失敗，賣方支付給買方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

（二）買方違約的，賣方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉單；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定買方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單競賣公告，并在七個交易日內(nèi)組織競賣。競賣成功，交易所支付給賣方交割貨款;競賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉單后終止交割。買方承擔(dān)因競賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

終止交割后，交易所交割擔(dān)保責(zé)任終止。

第九十三條 征購價格不高于交割結(jié)算價的125%，競賣價格不低于交割結(jié)算價的75%。

第九十四條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款。

第九十五條 會員發(fā)生部分交割違約時，違約會員所接標(biāo)準(zhǔn)倉單或所得貨款可以用于違約處理。

第九十六條 會員在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第九十七條 發(fā)生違約行為的會員當(dāng)事人及指定交割倉庫有義務(wù)提供與違約行為相關(guān)的證據(jù)材料。會員拒不提供證據(jù)的，不影響對違約事實的認(rèn)定。

第九十八條 貨主與指定交割倉庫就交收的商品檢驗結(jié)果發(fā)生爭議時，一般通過雙方會驗的方式解決。也可以提請交易所指定的質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)復(fù)驗，復(fù)驗結(jié)果為解決爭議的依據(jù)。

第十四章

附 則

第九十九條 燃料油、黃金等的交割規(guī)定由交易所另行發(fā)布。

第一百條 有關(guān)即期合約交易、標(biāo)準(zhǔn)倉單交易的組織和實施辦法另行制定。

第一百零一條 違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第一百零二條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第一百零三條 本細(xì)則自2011年3月24日起實施。

附件一：上海期貨交易所允許交割的天然橡膠產(chǎn)地及升貼水標(biāo)準(zhǔn)

附件二：上海期貨交易所指定的銅、鋁、鋅、天然橡膠質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)

附件三：上海期貨交易所指定交割倉庫

附件四：上海期貨交易所期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請單

第二篇：上海期貨交易所指定交割倉庫簡介

交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場與現(xiàn)貨市場的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一

交割地點(diǎn)是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的進(jìn)行實物交割的指定交割倉庫。

商品期貨交易大多涉及大宗實物商品的買賣，因此，統(tǒng)一指定交割倉庫可以保證賣方交付的商品符合期貨合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級，保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品。期貨交易所在指定交割倉庫的時候主要考慮的因素是：指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度，指定交割倉庫的儲存條件、運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件等

期貨的交割倉庫是指在期貨交易的最后環(huán)節(jié)---實物交割環(huán)節(jié)中為買方按照期貨合約提取現(xiàn)貨提供地方的

商品期貨交易大多涉及大宗實物商品的買賣。投資者手中的商品期貨合約到期時如果還未進(jìn)行對沖平倉，則會進(jìn)行標(biāo)的物的實物交割環(huán)節(jié)。期貨交易是一種標(biāo)準(zhǔn)化的交易，能夠進(jìn)入實物交割環(huán)節(jié)的標(biāo)的物必須滿足期貨交易所規(guī)定的相關(guān)交割等級，這種標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定能夠使得期貨交易雙方在交易時無須對標(biāo)的物的質(zhì)量等級進(jìn)行協(xié)商，從而統(tǒng)一按照交易所規(guī)定的質(zhì)量等級進(jìn)行交割，節(jié)約了交易的時間成本。同時在實物交割的具體實施中，買賣雙方并不是直接進(jìn)行實物商品的交收，而是交收代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單。標(biāo)準(zhǔn)倉單是指有交易所統(tǒng)一制定的，交易所制定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等

期貨的交割倉庫是指為期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)能夠順利進(jìn)行而通過交易所直接指定滿足相關(guān)條件的大型倉庫、物流基地等。該類倉庫或基地一般在生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度，交割倉庫的儲存條件、運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件上都必須具備明顯優(yōu)勢。目前中國的三大商品期貨交易所均在全國范圍內(nèi)有自己的指定期貨交割倉庫，主要負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨的入庫驗收、集中保管及實物交割。

商品現(xiàn)貨入庫期貨指定交割倉庫必須滿足期貨交易所指定的標(biāo)準(zhǔn)化條件，一般對商品的質(zhì)量等級、產(chǎn)品規(guī)格有較為嚴(yán)格的規(guī)定。商品入庫必須通過指定交割倉庫的統(tǒng)一驗收，合格后簽發(fā)給貨主實物提貨憑證。實物提貨憑證經(jīng)交易所注冊生效即標(biāo)準(zhǔn)倉單，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。

期貨指定交割倉庫一般在硬件設(shè)施上必須達(dá)到交易所指定的相關(guān)要求，必須具備安全保管商品的基本條件。其中主要要求倉庫所在地區(qū)必須是交通較為發(fā)達(dá)，自然環(huán)境較為良好，便于商品的質(zhì)量檢驗及轉(zhuǎn)入庫的地區(qū)。具體期貨指定倉庫申請條件具體以各大期貨交易所出臺的《指定交割倉庫管理辦法》為準(zhǔn)。期貨指定交割倉庫在提貨程序上也必須符合標(biāo)準(zhǔn)化程序，提貨人必須持有經(jīng)交易所認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)倉單方可提貨。標(biāo)準(zhǔn)倉單可以依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、注銷，客戶的標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓和注銷必須通過期貨交易所會員（有席位的期貨公司）進(jìn)行。

在實物交割過程中如果出現(xiàn)買方或是賣方違約情況的，交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任，對不履行交割責(zé)任的，交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。交易所可以采用征購和競賣的方式處理違約事故，違約事故中的引起的損失和費(fèi)用由違約會員承擔(dān)。具體實施辦法參見各大交易所出臺的具體實物交割違約處理辦法。

通過期貨交易所指定符合相關(guān)條件的企業(yè)作為指定交割倉庫能大大的節(jié)約期貨實物交割的時間成本，增加了期貨交易效率。同時通過指定符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)作為期貨指定交割倉庫也能大大的保證倉儲商品在倉儲階段的質(zhì)量。最后，指定交割倉庫制度也能使得期貨交易雙方在交易過程中節(jié)約了客戶洽談和討價還價的環(huán)節(jié)，為交易雙方也提供了極大的便利性，增加了企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)效率。

選取符合交易所條件的企業(yè)作為期貨指定交割倉庫能給當(dāng)?shù)貐⑴c期貨交易的企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)成本的節(jié)約和效率的提高有利于企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營和未來發(fā)展。

第三篇：上海期貨交易所保稅交割實施細(xì)則(試行)

第一章 總則

第一條 為保證上海期貨交易所(以下簡稱交易所)期貨保稅交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。

第二條 交易所期貨保稅交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會員、客戶及指定保稅交割倉庫(以下簡稱保稅交割倉庫)必須遵守本細(xì)則。

第三條 期貨保稅交割是指以海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的、期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行期貨交割的過程。

第四條 某一期貨商品的實物交割可實行保稅狀態(tài)下或完稅狀態(tài)下的單一交割或混合交割。實物交割包括到期交割和期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割。

第五條 保稅交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的、具有保稅功能、履行期貨保稅交割的地點(diǎn)。

第六條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單是指由保稅交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)中生成的用于提取保稅商品的憑證。

第二章 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成 第七條 入庫申報(交割預(yù)報)

貨主向保稅交割倉庫發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫申報(交割預(yù)報)。

入庫申報的內(nèi)容包括品種、等級(牌號)、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位、貨主名稱、及擬入保稅交割倉庫名稱等，并提供各項單證。

客戶應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會員辦理入庫申報(交割預(yù)報)手續(xù)。

第八條 入庫申報審批

交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3個交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫申報中確定的保稅交割倉庫發(fā)貨。未經(jīng)過交易所批準(zhǔn)入庫或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫的商品不能用于保稅交割。

第九條 簽發(fā)保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單

商品運(yùn)抵保稅交割倉庫后，保稅交割倉庫按交易所有關(guān)規(guī)定對到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗核。驗收合格后方可簽發(fā)保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單。

商品到庫驗收時，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)奖６惤桓顐}庫監(jiān)收;貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意保稅交割倉庫驗收結(jié)果。

第三章 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的流轉(zhuǎn)

第十條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單用于實物交割、充抵保證金及提貨。

第十一條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實物交割的流轉(zhuǎn)程序與完稅標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實物交割的流轉(zhuǎn)程序相同。

第四章 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的注銷

第十二條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷是指保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人通過上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)向保稅交割倉庫申請?zhí)嶝?出關(guān)、出境)或轉(zhuǎn)為一般現(xiàn)貨提單，并由保稅交割倉庫辦理保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單退出流通手續(xù)的過程。

第十三條 提貨

保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人提貨時，保稅交割倉庫在對保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨或委托保稅交割倉庫代為發(fā)運(yùn)，但委托保稅交割倉庫代為發(fā)運(yùn)時貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆毂O(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可保稅交割倉庫發(fā)貨無誤。

第十四條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)口報關(guān)手續(xù)的辦理

保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人需要對保稅貨物辦理報關(guān)進(jìn)口的，按照海關(guān)的相關(guān)規(guī)定辦理。報關(guān)所需的保稅交割結(jié)算單和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單清單在保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷的同時向倉單持有人開具。報關(guān)商品與數(shù)量應(yīng)當(dāng)與所持有的保稅交割結(jié)算單、保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單清單保持一致。第五章 保稅交割結(jié)算及發(fā)票流程

第十五條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割結(jié)算

(一)買方到期交割取得保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單，以當(dāng)月該合約的保稅交割結(jié)算價進(jìn)行貨款結(jié)算。當(dāng)月到期合約的保稅交割結(jié)算價為含稅交割結(jié)算價扣除相關(guān)稅費(fèi)，含稅交割結(jié)算價為各品種最后交易日后按照現(xiàn)有規(guī)則產(chǎn)生的含稅的交割結(jié)算價。保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割貨款根據(jù)交割數(shù)量和保稅交割結(jié)算價計算。

保稅交割結(jié)算價=[(含稅交割結(jié)算價-相關(guān)費(fèi)用)/(1+進(jìn)口增值稅稅率)-消費(fèi)稅]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)

保稅升貼水=[升貼水/(1+進(jìn)口增值稅稅率)]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)

保稅交割貨款=(保稅交割結(jié)算價+保稅升貼水)×保稅交割數(shù)量

(二)期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價的計算

期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價=[(期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價-相關(guān)費(fèi)用)/(1+進(jìn)口增值稅稅率)-消費(fèi)稅]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)

保稅升貼水=[升貼水/(1+進(jìn)口增值稅稅率)]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)

期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割貨款=(期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價+保稅升貼水)×保稅交割數(shù)量

(三)以上公式適用于消費(fèi)稅從量計征的期貨品種，公式中升貼水為考慮交割品級、品質(zhì)和倉庫地區(qū)分布等因素對交割結(jié)算價的調(diào)整。公式中升貼水及相關(guān)費(fèi)用由交易所另行發(fā)文通知。

遇國家稅收政策調(diào)整的，交易所可對保稅交割結(jié)算價的計算公式進(jìn)行調(diào)整，并適時予以公布。

第十六條 對實行保稅交割的期貨品種，交易所在每個合約到期后，同時公布當(dāng)月合約含稅交割結(jié)算價和保稅交割結(jié)算價。

第十七條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割發(fā)票流程

(一)客戶開發(fā)票給賣方期貨公司會員;

(二)賣方期貨公司會員或賣方非期貨公司會員開發(fā)票給交易所;

(三)交易所開發(fā)票給買方期貨公司會員或買方非期貨公司會員;

(四)買方期貨公司會員開發(fā)票給客戶;

(五)發(fā)票的格式和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合交易所的規(guī)定。

第六章 附則

第十八條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第十九條 本細(xì)則未盡事宜，參照上海期貨交易所章程、交易規(guī)則及實施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 本細(xì)則所稱完稅標(biāo)準(zhǔn)倉單、含稅交割結(jié)算價是指上海期貨交易所章程、交易規(guī)則和實施細(xì)則中的標(biāo)準(zhǔn)倉單、交割結(jié)算價。

第二十一條 本細(xì)則自2010年 12月24日起實施。

鏈接

上海期貨交易所保稅交割實施細(xì)則(試行)主要內(nèi)容的說明

《上海期貨交易所保稅交割實施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《保稅交割實施細(xì)則》)分為總則、保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成、保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的流轉(zhuǎn)、保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的注銷、保稅交割結(jié)算及發(fā)票流程和附則，共六章二十一條。現(xiàn)就保稅交割實施細(xì)則的主要內(nèi)容說明如下：

一、開展保稅交割業(yè)務(wù)的政策依據(jù)和法規(guī)依據(jù)

為落實《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)，建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》(國發(fā)[2009]19號)提出的“支持境內(nèi)期貨交易所在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)探索開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)”，上海期貨交易所與上海市金融辦、上海海關(guān)、外管局、財政局、稅務(wù)局、商委、證監(jiān)局、綜合保稅區(qū)等部委和機(jī)構(gòu)共同研究、推動期貨保稅交割工作，現(xiàn)已達(dá)成了開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)的一致意見。海關(guān)總署已就保稅交割相關(guān)海關(guān)政策做出正式批復(fù)，財政部、國家稅務(wù)總局已就增值稅的免征范圍正式批復(fù)，中國證監(jiān)會已批復(fù)同意上海期貨交易所開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)，為開展保稅交割提供了政策依據(jù)?！镀谪浗灰坠芾項l例》以及配套的《期貨交易所管理辦法》、《上海期貨交易所交易規(guī)則》均未對期貨保稅交割有禁止性或者限制性的規(guī)定，開展保稅交割業(yè)務(wù)與現(xiàn)行法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則不相抵觸。在試運(yùn)行期間，若涉及相關(guān)章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則調(diào)整的，待試點(diǎn)成功后一并修訂。

二、明確期貨保稅交割的含義

期貨保稅交割，是指以保稅監(jiān)管區(qū)域或保稅倉庫內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為期貨交割的標(biāo)的物進(jìn)行實物交割。現(xiàn)行狀態(tài)下，海關(guān)總署同意在洋山保稅港區(qū)對進(jìn)口保稅儲存的銅和鋁兩個品種通過上海期貨交易所開展保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)。簡單講，保持現(xiàn)有交易規(guī)則體系不變，保持完稅貨物進(jìn)行實物交割不變，在交割環(huán)節(jié)，新增保稅貨物進(jìn)行實物交割。原來進(jìn)口的貨物需要進(jìn)口報關(guān)后才能進(jìn)入期貨交割，開展保稅交割后，保稅貨物利用保稅倉庫在完成進(jìn)口報關(guān)前就可以進(jìn)入交割環(huán)節(jié)，不必先行辦理報關(guān)手續(xù)、繳納進(jìn)口關(guān)稅和相關(guān)稅費(fèi)。

此項內(nèi)容涉及《保稅交割實施細(xì)則》第3條。

三、新增保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單交割模式

進(jìn)入實物交割環(huán)節(jié)，在現(xiàn)有完稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的基礎(chǔ)上，增加保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單。《保稅交割實施細(xì)則》規(guī)定，某一期貨商品到期合約的實物交割模式，可以是現(xiàn)行完稅狀態(tài)下的實物交割，也可以是保稅狀態(tài)下的實物交割，還可以是兩種狀態(tài)下的混合交割同時進(jìn)行。

此項內(nèi)容涉及《保稅交割實施細(xì)則》第4條。

四、明確保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單用于實物交割、充抵保證金、提貨。

考慮到保稅交割業(yè)務(wù)是試點(diǎn)業(yè)務(wù)，《保稅交割實施細(xì)則》明確保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單用于實物交割、充抵保證金和提貨三種用途?，F(xiàn)行模式下的完稅標(biāo)準(zhǔn)倉單可以在交易所所外轉(zhuǎn)讓、所外質(zhì)押等?？紤]到保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所外轉(zhuǎn)讓之后，買賣雙方又不通過交易所進(jìn)行結(jié)算，其轉(zhuǎn)讓的價格以及轉(zhuǎn)讓后保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的有效性能否被海關(guān)確認(rèn)，較難以把握，因此暫不對保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單所外轉(zhuǎn)讓等其他用途做出規(guī)定。

此項內(nèi)容涉及《保稅交割實施細(xì)則》第10條。

五、明確保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人需要辦理報關(guān)進(jìn)口的，按照海關(guān)的相關(guān)規(guī)定辦理，同時強(qiáng)調(diào)報關(guān)所需的保稅交割結(jié)算單和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單清單的開具時間

海關(guān)總署關(guān)于在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域開展保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)的批復(fù)中明確規(guī)定，納稅義務(wù)人或其代理人向海關(guān)申報時應(yīng)提交期貨交易所出具的銷售憑證(保稅交割結(jié)算單和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單清單)等報關(guān)隨附單證。對于保稅貨物在交割完成后，保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人用于國內(nèi)最終消費(fèi)的，需要辦理報關(guān)進(jìn)口手續(xù)，應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)的相關(guān)規(guī)定辦理。為便于對保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的監(jiān)管，《保稅交割實施細(xì)則》明確，報關(guān)所需的保稅交割結(jié)算單和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單清單在倉單注銷的同時向倉單持有人開具。

此項內(nèi)容涉及《保稅交割實施細(xì)則》第14條。

六、明確保稅交割結(jié)算價和期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價的計算依據(jù)

我國商品期貨現(xiàn)行的交易價格都是含稅價格，都是以完稅狀態(tài)下的貨物作為期貨交易和交割的標(biāo)的物，而國際主要商品期貨市場的交易價格都是不含稅價格。引入保稅交割模式后，交易價格仍舊維持含稅價格，含稅交割結(jié)算價就是各品種最后交易日后根據(jù)現(xiàn)有規(guī)則產(chǎn)生的含稅的交割結(jié)算價，然后扣除關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅，即為保稅貨物交割結(jié)算價。因為保稅交割貨物經(jīng)過多次轉(zhuǎn)手，原始價格獲取較為復(fù)雜。《保稅交割實施細(xì)則》規(guī)定，以期貨市場各品種最后交易日后根據(jù)現(xiàn)有規(guī)則產(chǎn)生的含稅交割結(jié)算價作為基準(zhǔn)價，較為合理。

在完稅狀態(tài)下，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價為買賣雙方的協(xié)議價?！侗６惤桓顚嵤┘?xì)則》規(guī)定，保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單也可用于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割，在保稅狀態(tài)下，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價則以期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價為計算依據(jù)，更能體現(xiàn)交割結(jié)算價的權(quán)威性和公正性，以實現(xiàn)與海關(guān)的有效對接。

此項內(nèi)容涉及《保稅交割實施細(xì)則》第15條。

七、明確保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割發(fā)票流程

引入保稅交割后，財政部、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)文明確規(guī)定，通過上海期貨交易所交易的期貨保稅交割標(biāo)的物，按保稅貨物免征增值稅。因此，《保稅交割實施細(xì)則》規(guī)定了開具保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單交割發(fā)票的流程。

此項內(nèi)容涉及《保稅交割實施細(xì)則》第17條。

八、增加對完稅標(biāo)準(zhǔn)倉單和含稅交割結(jié)算價的解釋

現(xiàn)行有效的章程、交易規(guī)則和實施細(xì)則沒有“完稅標(biāo)準(zhǔn)倉單”、“含稅交割結(jié)算價”的概念，但此概念實際上與現(xiàn)行有效的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則中的標(biāo)準(zhǔn)倉單、交割結(jié)算價為同一涵義，只是為區(qū)分保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單和含稅交割結(jié)算價，添加了“完稅”和“含稅”二字。因此，《保稅交割實施細(xì)則》在附則中作出相應(yīng)解釋。

此項內(nèi)容涉及《保稅交割實施細(xì)則》第20條。

第四篇：上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法

上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)上海期貨交易所(以下簡稱交易所)指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實物交割的交割地點(diǎn)。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對指定交割倉庫期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，指定交割倉庫及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請指定交割倉庫必須具備以下條件：

(一)具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

(二)固定資產(chǎn)和注冊資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；

(三)財務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險能力；

(四)具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

(五)承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；

(六)倉庫主要管理人員必須有五年以上的倉儲管理經(jīng)驗以及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊伍；

(七)有嚴(yán)格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

(八)堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條件；

(九)交易所要求的其他條件。

第五條 申請成為指定交割倉庫須提供下列材料：

(一)申請書；

(二)工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(三)注冊會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

(四)申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

(五)申請單位上級主管部門或其董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；

(六)倉庫管理制度及簡介；

(七)交易所要求提供的其他文件。第六條 指定交割倉庫的審批程序：

(一)交易所根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

(二)交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進(jìn)行實地調(diào)查和評估；

(三)指定交割倉庫需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實物交割業(yè)務(wù)；

(四)交易所根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用倉儲企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協(xié)議書》。

第七條 指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜：

(一)指定交割倉庫簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單所需各種印章須到交易所備案；

(二)期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；

(三)繳納風(fēng)險抵押金；

(四)指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

(五)交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格，應(yīng)向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項：

(一)交割商品全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；

(二)結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

(三)按交易所規(guī)定清退風(fēng)險抵押金。

第十條 指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時通告會員及指定交割倉庫，并報中國證監(jiān)會備案。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 指定交割倉庫的權(quán)利：

(一)按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；

(二)按交易所審定的收費(fèi)項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；

(三)對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

(四)交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 指定交割倉庫的義務(wù)：

(一)遵守交易所的交割細(xì)則和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；

(二)根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對用于期貨交割的商品進(jìn)行驗收入庫；

(三)按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；

(四)按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運(yùn)輸；

(五)保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

(六)參加交易所組織的年審；

(七)繳納風(fēng)險抵押金；

(八)變更法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地、授權(quán)業(yè)務(wù)人員等事項，應(yīng)及時向交易所報告；

(九)交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

第十三條 指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 指定交割倉庫應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。

第十五條 商品入庫是商品進(jìn)入儲存的第一階段，商品入庫依次經(jīng)過下列作業(yè)環(huán)節(jié)：

(一)商品接運(yùn)。接運(yùn)工作的主要任務(wù)是及時而準(zhǔn)確地向運(yùn)輸部門接收入庫商品，手續(xù)要清楚，責(zé)任要分明，遇有封識損壞、苫罩異常、貨證不符、數(shù)量短缺、商品殘損、包裝損壞等現(xiàn)象的，一要摸清情況；二要分清責(zé)任，向承運(yùn)部門索要商務(wù)記錄或普通記錄，交貨主處理；三要做好入庫驗收記錄。

(二)商品驗收。商品的驗收是按一定的程序和手續(xù)，對某項商品的外觀質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行檢查，以驗證其是否貨證一致，是否符合交易所交割規(guī)定的一項工作。交易所指定交割倉庫的驗收項目為：商品名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)量，必備的入庫資料、包裝狀況，以及無須開箱拆捆直觀可見可辨的表面質(zhì)量狀況(問題較多，直觀難見或已有規(guī)則規(guī)定按比例抽樣檢查的，要做拆箱、拆捆、拆包檢查)。

(三)商品入庫和簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。商品驗收無誤(或在驗收中發(fā)現(xiàn)的問題已處理完畢)方可辦理入庫手續(xù)，即登帳、立卡、建立商品檔案，并根據(jù)貨主要求按交易所的具體規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。

第十六條 商品經(jīng)驗收入庫后，即進(jìn)入儲存階段，在整個儲存期間倉庫應(yīng)做好商品的保管保養(yǎng)工作。指定交割倉庫應(yīng)根據(jù)各種商品不同的性能、特點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件選擇合適儲存場所和科學(xué)合理的堆碼方式，對商品進(jìn)行不同的保管、維護(hù)和保養(yǎng)，以確保儲存商品完好。

第十七條 商品出庫是指定交割倉庫根據(jù)貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運(yùn)等方式將商品發(fā)送出庫。商品出庫標(biāo)志著儲存階段結(jié)束。

第十八條 商品出庫應(yīng)核對出庫憑證、檢查無誤方可發(fā)貨；發(fā)貨完畢當(dāng)日登銷料帳、清理單據(jù)證件、清理場地、整理貨垛；對需辦理代運(yùn)的物資應(yīng)提前向承運(yùn)部門提出運(yùn)輸計劃；收回標(biāo)準(zhǔn)倉單加蓋“貨訖”章與倉庫留底配對后保存。

第十九條 商品過戶。過戶必須做好記錄和料帳的登、銷工作。

第二十條 指定交割倉庫在辦理商品進(jìn)出庫手續(xù)時，應(yīng)及時將相應(yīng)數(shù)據(jù)錄入倉單管理系統(tǒng)，并做好數(shù)據(jù)傳送工作。

第五章 監(jiān)督管理

第二十一條 指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。

第二十二條 指定交割倉庫必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。

第二十三條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、投資者的服務(wù)質(zhì)量，切實改進(jìn)倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

(一)自查制度。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并做好記錄。

(二)交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會員、投資者的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規(guī)定的執(zhí)行情況。

(三)年審制度。交易所每一對指定交割倉庫的工作做一次檢查并按《上海期貨交易所指定交割倉庫考核管理辦法》進(jìn)行考核評比，提出下一的要求，對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進(jìn)的倉庫，交易所可以取消其指定交割倉庫的資格。

交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。

第二十四條 指定交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險抵押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所將其利息返還給倉庫(利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算)；若發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所首先用其所繳納的風(fēng)險抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)?，交易所有?quán)向指定交割倉庫追索。

風(fēng)險抵押金的具體數(shù)額和交納方式在上海期貨交易所指定交割倉庫的協(xié)議書上載明。第二十五條 由于指定交割倉庫的過錯造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后交易所有權(quán)對指定交割倉庫進(jìn)行追償。

第六章 附 則

第二十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十七條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第二十八條 本辦法自2006年7月26日起實施。

第五篇：上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

上海黃金交易所是全球最大的場內(nèi)現(xiàn)貨交易所，所有業(yè)務(wù)都圍繞現(xiàn)貨在做。最重要的一定就是交割了。（異色字體為重點(diǎn)）

目 錄

第一章 總 則 第二章 交割規(guī)則 第三章 入庫管理 第四章 出庫管理 第五章 費(fèi) 用 第六章 二次清算 第七章 代 理 第八章 質(zhì)量糾紛處理 第九章 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù) 第十章 USB-KEY管理 第十一章 附 則

附表 上海黃金交易所交割相關(guān)費(fèi)用明細(xì)表

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡稱交易所）實物交割管理工作，維護(hù)交易當(dāng)事人合法權(quán)益，確保實物交割倉儲系統(tǒng)安全運(yùn)行，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，制訂本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于交易所交易合約的實物交割，交易所、會員、客戶及指定倉庫應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。實物交割是指為履行交易合約，交易所進(jìn)行的相應(yīng)實物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移行為。

第二章 交割規(guī)則

第三條 交易所實物交割清算實行一戶一碼制，會員及客戶開戶成功即獲得各自的實物賬戶代碼。實物交割處理到每個會員及客戶的實物賬戶。

第四條 會員及客戶的現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易的實物實行同一賬戶管理。

實物賬戶分剩余庫存賬戶及買入貨權(quán)賬戶，會員及客戶存入指定倉庫的實物記入其剩余庫存賬戶，會員及客戶買入的實物記入其買入貨權(quán)賬戶。

【即礦山企業(yè)產(chǎn)出的精煉好了存進(jìn)去的準(zhǔn)備出售的，叫做剩余賬戶，也叫做剩余貨權(quán)；一般人進(jìn)去買的話叫做買入貨權(quán)，之所以區(qū)分，主要是因為：交割順序和倉儲費(fèi)用的不同】

實物賬戶中白銀交割品種不分剩余庫存賬戶及買入貨權(quán)賬戶。

第五條 交易所指定倉庫負(fù)責(zé)為會員及客戶辦理實物出入庫手續(xù)。其中金錠實行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則；金條實行“擇庫存貨、定庫取貨”原則，可提取地區(qū)為上海、北京和深圳，其他指定倉庫有金條庫存的也可提取；鉑錠實行“定庫存貨、定庫取貨”原則，存取地區(qū)為上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割實物存取地區(qū)為上海；Ag99.99交割實物存取地區(qū)為上海、廣州和濟(jì)源。【注意：金錠類似于存款，通存通兌，主要是1公斤以上的；金條則一般指50、100克的，因為數(shù)量相對少，因此任意倉庫可以存入，只能在有限的地點(diǎn)提貨】

第六條 交易所交割的金錠、金條為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠SGEB1-2002、金條SGEB2-2004質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實物，及交易所認(rèn)可的國際相關(guān)市場認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

交易所交割的鉑錠為交易所認(rèn)可的國際相關(guān)市場認(rèn)定的或經(jīng)交易所認(rèn)定的合格鉑錠供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

交易所交割的銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合國家銀錠GB/T4135-2002標(biāo)準(zhǔn)的實物，及交易所認(rèn)可的國際相關(guān)市場認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

【不是誰家的金條、任意規(guī)格的都可以入庫，管理非常嚴(yán)格】

第七條 現(xiàn)貨實盤交易合約、現(xiàn)貨即期交易合約、現(xiàn)貨延期交收交易合約與交割品種對應(yīng)如下：

理解為【一一對應(yīng),即掛牌的交易品種和倉庫實物一一對應(yīng)】

對于Au50g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au100g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au99.99交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對于Au99.95交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠；對于Au99.5交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠；對于Pt99.95交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.5千克、1千克、2千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95％的鉑錠；對于iAu100g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對于iAu99.99交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對于iAu99.5交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠。對于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）現(xiàn)貨延期交收交易合約，基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠可替代交割。對于mAu（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠。替代實物交割品種目前暫不執(zhí)行升貼水制度。

對于Ag99.9現(xiàn)貨即期交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9％的銀錠。對于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約及Ag（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.99％的銀錠。

Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、Ag99.9、Ag99.99及Ag（T+D）合約對應(yīng)的交割品種為主板交割品種，iAu100g、iAu99.99、iAu99.5合約對應(yīng)的交割品種為國際板交割品種。

合約對應(yīng)的交割品種調(diào)整以及新增交割品種根據(jù)交易所的公告執(zhí)行。【重點(diǎn)注意：AU100和AU9999的差別，AU（T+D）的規(guī)格】 第八條 自然人客戶及非一般納稅人法人客戶不能參與白銀實物交割。第九條 交易所實物交割次序為現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。其中黃金延期交收交易實物交割次序為Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）。第十條 會員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實盤交易，實物交割時間為成交時間，實物交割量為買入、賣出成交量；參與白銀現(xiàn)貨即期交易，交易所以成交當(dāng)日為T+0日，實物交割時間為第T+2日交易所日終交割清算時，實物交割量為成交日凈買賣量；參與現(xiàn)貨延期交收交易，實物交割時間為申報日交易所日終交割清算時，實物交割量為申報成交量。

【這條規(guī)則可以看出，現(xiàn)貨實盤品種就是一手交錢一手交貨模式；而白銀品種是保證金交易，訂貨模式，今天買，后天交收貨】

黃金、鉑金及白銀現(xiàn)貨即期合約的最小交割量為1手，并按1手的整數(shù)倍交割。白銀現(xiàn)貨延期交收合約的最小交割量為15手，并按15手的整數(shù)倍交割。

第十一條 會員及客戶參與現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易實物交割時，買方資金賬戶上應(yīng)有足額資金（交易結(jié)束前30分鐘，客戶資金不足，由會員填寫買方違約申報，按交割違約處理），賣方實物賬戶應(yīng)有足額實物，若不能滿足以上條件，則構(gòu)成實物交割違約。

第十二條 若實物交割單方違約，交易所根據(jù)違約金比例向違約方收取違約部分的違約金，根據(jù)違約金比例向守約方支付被違約部分的補(bǔ)償金，同時實物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。

【違約金比例目前公告為：8%】

第十三條 若實物交割雙方違約，交易所根據(jù)違約金比例分別向違約方收取違約部分的違約金，收取的違約金，歸入交易所風(fēng)險基金，同時實物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。第十四條 對于白銀現(xiàn)貨即期交易合約交割，交易所按合約成交時間順序進(jìn)行履約配對；對于現(xiàn)貨延期交收交易合約交割，交易所按申報時間順序進(jìn)行履約配對。

【延期交易品種，按照申報順序配對，給你貨物】

第十五條 交易所每日日終交割清算結(jié)束后，會員及客戶應(yīng)及時查詢核對“庫存結(jié)算單”。如有異議須在下一交易日開市前以書面形式向交易所提出，逾期未提視為確認(rèn)。

第十六條 交易所對賣方會員及客戶進(jìn)行實物交割時，按成交流水先買入貨權(quán)賬戶，后剩余庫存賬戶逐筆扣除實物。多個剩余庫存賬戶有實物時，先扣除庫存數(shù)量最小的，余量再依次扣除。

【這一條非常重要，先把在交易所買的扣除完，再扣自己存進(jìn)去的。要考慮很多企業(yè)其實都是來買貨的，采購原料的；只有礦山和銀行可能會存金錠進(jìn)來】

第十七條 交易所系統(tǒng)根據(jù)銀錠塊號代碼升序原則扣除賣方會員及客戶庫存，同時根據(jù)數(shù)量相近、先多后少、時間優(yōu)先原則向買方會員及客戶進(jìn)行分配。

【白銀比較特殊，塊頭大15公斤一個、企業(yè)品牌多，數(shù)量相近原則可以減少交收對手方的負(fù)擔(dān)，開票上和實物運(yùn)輸都方便】

第十八條 會員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實盤交易成交后即可申請?zhí)嶝?，參與現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易，交割日交易所日終交割清算結(jié)束后可以申請?zhí)嶝洝＝灰姿战K交割清算時不能申請?zhí)嶝洝?/p>

【黃金交易所還是很有優(yōu)勢的，買了隨時可以提貨。畢竟是現(xiàn)貨主導(dǎo)的市場，這一點(diǎn)特征比較明顯】 第十九條 會員填寫金錠、金條、鉑錠提貨申請單時，應(yīng)根據(jù)需要選擇交提、自提、部分交提項，其中自提指會員及客戶提取其剩余庫存賬戶的實物，交提指會員及客戶提取其買入貨權(quán)賬戶的實物，部分交提是指會員及客戶提取其部分剩余庫存賬戶、部分買入貨權(quán)賬戶上的實物。會員填寫銀錠提貨申請單時，必須選擇提取銀錠的條塊號碼。

第二十條 會員及客戶若提取剩余庫存賬戶上的實物，則只能在其原存入指定倉庫自提。由于指定倉庫實物儲存不能以會員及客戶單獨(dú)擺放，若自提出庫的實物與原存入實物產(chǎn)生重量溢短差，通過二次清算解決。

第二十一條 【最小提貨量標(biāo)準(zhǔn)，不切割】1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克；12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克；0.1千克金條最小提貨量為0.1千克；15 千克銀錠最小提貨量為15千克，以上交割品種的申請?zhí)嶝浟烤殲樽钚√嶝浟康恼麛?shù)倍。

鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1千克的整數(shù)倍；若會員申請鉑錠提貨量與指定倉庫塊重不匹配時，通過修改提貨單及留存湊足庫存條塊標(biāo)重解決。

交易所提取實物均為整條塊，不切割，不互換。

第二十二條 有實物的指定倉庫，申請?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實物。申請?zhí)嶝洰?dāng)日無實物的指定倉庫，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時間為提貨申請日后3個工作日內(nèi)，最多不超過5個工作日。交易所不承擔(dān)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，會員通過重新填寫提貨申請單更改提貨地或通過交易所與賣出方會員協(xié)商解決。

第二十三條 會員及客戶提取的黃金實物，不能再入庫交易?！痉浅Ｖ匾囊粭l，原來的條塊不能再重新入庫，跟發(fā)票政策配套學(xué)習(xí)就明白了，簡單說提貨的要有真實用途拿回家要用的，不能做其他目的。不提貨的就直接交易買賣就好了】

第二十四條 對于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約，會員及客戶實物交割前，必須填寫交割地意向申報，明確提貨地點(diǎn)，不填寫的，按提貨地為上海地區(qū)進(jìn)行交割。

第三章 入庫管理

第二十五條 入庫是指會員及客戶將實物存入交易所指定倉庫。

第二十六條 交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)及開展進(jìn)口金錠、金條、鉑錠業(yè)務(wù)的單位應(yīng)填寫《上海黃金交易所指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人員身份，并及時通知變更狀況。

【倉庫是金庫啊，不是誰都能進(jìn)的】

第二十七條 會員及客戶存入實物時，應(yīng)提前一個工作日通知指定倉庫相關(guān)存貨信息，對于在途實物不能在指定倉庫當(dāng)日工作時間內(nèi)存入，應(yīng)及時與交易所及指定倉庫取得聯(lián)系，確定解決辦法，保證實物安全。

【打個電話，方便內(nèi)部準(zhǔn)備】

第二十八條 金錠、金條、鉑錠入庫手續(xù)必須由在交易所已備案的指定存貨人員參加辦理。會員及客戶辦理入庫手續(xù)時，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所入庫申請單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會員單位業(yè)務(wù)用章，國際會員可由負(fù)責(zé)人簽字）、USB-KEY（國際會員及國際客戶可以不提供）、已備案指定存貨人員有效身份證件、送交實物的質(zhì)量證明書及裝箱單。進(jìn)口實物沒有“質(zhì)量證明書”的，需提供實物清單、裝箱單。

【發(fā)個傳真，把金錠的具體信息傳輸過去】

第二十九條 指定倉庫負(fù)責(zé)對存貨會員及客戶的實物進(jìn)行毛重核對，指定倉庫所稱實物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實物毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，指定倉庫應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍，指定倉庫應(yīng)當(dāng)拒收，并填寫“問題報告單”，由指定倉庫與存貨會員共同簽字確認(rèn)后報交易所。

交易所入庫秤差規(guī)定范圍：金條±0.05克（含）內(nèi)，金錠為±0.1克（含）內(nèi)，鉑錠為±0.2克（含）內(nèi)，銀錠為±1克（含）內(nèi)。

第三十條 指定倉庫辦理實物入庫手續(xù)，會員及客戶交納本批實物入庫費(fèi)，指定倉庫在實物入庫申請單第二聯(lián)加蓋指定倉庫收訖章作為存貨回單。會員可實時查詢當(dāng)前庫存狀況。

【入庫之后，實物黃金就變成電子產(chǎn)品啦】

第三十一條國內(nèi)會員及國內(nèi)客戶可以在主板指定倉庫存入主板交割品種，不可以在主板指定倉庫存入國際板交割品種，不可以在國際板指定倉庫存入實物。

【目前自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)還是有內(nèi)外之別的】

第三十二條 經(jīng)交易所批準(zhǔn)的國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫存入國際板交割品種，經(jīng)批準(zhǔn)的國際會員及國際客戶可以在給定的額度內(nèi)在國際板指定倉庫存入主板交割品種。國際會員及國際客戶不可以在主板指定倉庫存入實物。

第四章 出庫管理 第三十三條 出庫是指會員到指定倉庫提取相應(yīng)實物。

第三十四條 會員及客戶提取實物應(yīng)由會員填寫提貨申請，申請時須明確提貨人、提貨倉庫等信息，同時輸入提貨密碼（自行設(shè)定10位以內(nèi)）。提貨單有效提貨日期為申請日后5個工作日內(nèi)。

第三十五條 提貨申請單可撤單，若會員申請?zhí)崛嵨锖笪丛诮灰姿?guī)定的有效提取期限內(nèi)提取，系統(tǒng)將于有效期后一個工作日的交易所日終交割清算時自動撤消本筆提貨申請。

第三十六條 國內(nèi)會員及國內(nèi)客戶可以在主板指定倉庫提取主板交割品種，不可以在主板指定倉庫提取國際板交割品種。除具備黃金進(jìn)出口資格的會員及客戶外，國內(nèi)會員及國內(nèi)客戶不可以在國際板指定倉庫提取實物。具備黃金進(jìn)出口資格的國內(nèi)會員及國內(nèi)客戶可以在國際板指定倉庫提取國際板交割品種。

第三十七條 國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫提取國際板交割品種，不可以在主板指定倉庫提取實物。經(jīng)批準(zhǔn)的國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫自提主板交割品種。

第三十八條 會員及客戶從國際板指定倉庫提取實物須向交易所和海關(guān)申報實物流向。會員及客戶從主板指定倉庫提取實物無須申報實物流向。

第三十九條 會員辦理出庫手續(xù)時，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所出庫申請單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會員單位業(yè)務(wù)用章，國際會員可由負(fù)責(zé)人簽字）、上海黃金交易所提貨申請單、USB-KEY（國際會員及國際客戶可以不提供）、提貨人有效身份證件。

【經(jīng)辦人員必須掌握的業(yè)務(wù)】 第四十條 指定倉庫辦理實物出庫手續(xù)，會員輸入USB-KEY密碼、提貨密碼，交納出庫費(fèi)，指定倉庫在出庫申請單第二聯(lián)加蓋指定倉庫付訖章作為發(fā)貨回單。

第四十一條 會員對出庫實物進(jìn)行毛重核對，核對時所稱實物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實物的毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，提貨會員應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍的，會員應(yīng)拒收，指定倉庫負(fù)責(zé)填寫“問題報告單”，由指定倉庫與會員共同簽字確認(rèn)后報交易所。

出庫秤差范圍與入庫秤差范圍相同。

第四十二條 《上海黃金交易所入庫申請單》、《上海黃金交易所出庫申請單》由交易所統(tǒng)一制定格式，會員可通過交易所網(wǎng)站下載打印使用或根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)格式自行印制使用。

第五章 費(fèi) 用

第四十三條 倉儲費(fèi)是指定倉庫保管實物產(chǎn)生的保管費(fèi)用。交易所指定倉庫執(zhí)行統(tǒng)一倉儲費(fèi)率，清算重量為實物標(biāo)準(zhǔn)重量。

第四十四條 倉儲費(fèi)由交易所代收代付，倉儲費(fèi)結(jié)算日為每月的25日（遇法定節(jié)假日提前到上一工作日）。交易所在倉儲費(fèi)結(jié)算日向每個會員及客戶收取倉儲費(fèi)，并在規(guī)定時間統(tǒng)一向指定倉庫支付。

第四十五條 倉儲費(fèi)的計算方法為： 剩余庫存?zhèn)}儲費(fèi)＝剩余庫存積數(shù)×倉儲費(fèi)率 買入貨權(quán)倉儲費(fèi)＝買入貨權(quán)積數(shù)×倉儲費(fèi)率 實物出庫日倉儲費(fèi)＝出庫量×倉儲費(fèi)率 第四十六條 積數(shù)的計算方法為： 買入：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)＋買入量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）買入貨權(quán)賣出：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－賣出量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）交提：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－交提出庫量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）存入：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)＋存入量×倉儲費(fèi)天數(shù) 自提：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)－自提出庫量×倉儲費(fèi)天數(shù)

剩余庫存賣出：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)－賣出量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）質(zhì)押、質(zhì)押注銷、處置質(zhì)物、租借、劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)參照買賣計算積數(shù)方法計算，積數(shù)按每月30日計算，小于大于30日均等同30日，一年按360日計算。

第四十七條 倉儲費(fèi)天數(shù)計算公式如下：

1.當(dāng)月1日到結(jié)算日，倉儲費(fèi)天數(shù)＝結(jié)算日日期－當(dāng)天日期＋1 2.上月結(jié)算日后第二天到月末，倉儲費(fèi)天數(shù)＝每月計算積數(shù)的天數(shù)－（當(dāng)天日期－結(jié)算日日期）＋1 第四十八條 運(yùn)保費(fèi)是指交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉庫實物產(chǎn)生的費(fèi)用。金錠、金條、Ag99.99銀錠由交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)，其中金錠、100克金條、Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)由買賣雙方共同承擔(dān)，50克金條運(yùn)保費(fèi)由賣方承擔(dān)。

第四十九條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計算節(jié)點(diǎn)為：會員及客戶實物賬戶中剩余庫存賣出交割；會員及客戶實物賬戶中買入貨權(quán)交提出庫；會員及客戶申請交提，申請日次日撤單；系統(tǒng)自動撤消交提申請單。Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)計算節(jié)點(diǎn)為實物交割時。

第五十條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×標(biāo)準(zhǔn)重量。Ag99.99運(yùn)保費(fèi)計算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×實物交割量。第五十一條 對交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的實物交割品種，申請交提當(dāng)日撤單的不收運(yùn)保費(fèi)，申請交提次日起撤單及系統(tǒng)到期自動撤單的，對交提部分收取運(yùn)保費(fèi)。會員及客戶申請自提出庫的實物不收取運(yùn)保費(fèi)。

第五十二條 會員及客戶在指定倉庫存入實物或提取實物時，需向指定倉庫支付入庫費(fèi)和出庫費(fèi)。出入庫費(fèi)由指定倉庫直接收取。

第五十三條 交割費(fèi)是指參與實物交割的會員及客戶向交易所交納的交割手續(xù)費(fèi)。交割費(fèi)計算公式為：交割費(fèi)=交割費(fèi)率×實物交割標(biāo)準(zhǔn)重量。

第五十四條 倉儲費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)、入庫費(fèi)、出庫費(fèi)及交割費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參見《上海黃金交易所交割相關(guān)費(fèi)用明細(xì)表》（附表1）。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整根據(jù)交易所的公告執(zhí)行?！具@個表很重要】

第六章 二次清算

第五十五條 二次清算是指交易所對實物溢短差重量用資金進(jìn)行的清算，實物溢短差重量為實物實際重量與標(biāo)準(zhǔn)重量的差額。

金錠的實際重量是指每類實物標(biāo)準(zhǔn)條塊的純重，金條、銀錠、鉑錠的實際重量是指每類實物標(biāo)準(zhǔn)條塊的稱量重量。標(biāo)準(zhǔn)重量是指每類實物標(biāo)準(zhǔn)條塊的基本重量。

【提貨、存貨會遇到，只交易的不用考慮】

第五十六條 二次清算分為入庫清算及出庫清算兩種，入庫清算順序為：現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。

第五十七條 對于金錠及鉑錠，入庫溢短差重量根據(jù)會員及客戶賣出實物交割時從剩余庫存中扣除的數(shù)量占該會員及客戶該實物交割品種扣除前庫存總量比例分?jǐn)偲洚?dāng)前未清算入庫溢短量計算。出庫溢短差重量根據(jù)出庫時實際溢短差重量計算，包括會員及客戶交提、自提。對于銀錠，溢短差重量根據(jù)買方、賣方實際交割溢短差重量計算。

第五十八條 溢短差重量計算公式為：

金錠、鉑錠入庫溢短差重量=（從剩余庫存中扣除的賣出實物交割數(shù)量÷該實物交割品種扣除前庫存總量）×當(dāng)前未清算入庫溢短量

金錠、鉑錠出庫溢短差重量=出庫標(biāo)準(zhǔn)重量-出庫實際重量 銀錠溢短差重量=交割標(biāo)準(zhǔn)重量-交割實際重量

未清算入庫溢短量只有在全部賣出及全部提貨出庫時結(jié)清。

第五十九條 溢短差重量金額由交易所根據(jù)會員及客戶參與不同交易合約，采取不同的清算價格分別計算，具體計算公式如下：

金錠、鉑錠現(xiàn)貨實盤入庫溢短差重量金額=溢短差重量×賣出日該現(xiàn)貨實盤交易合約加權(quán)平均價；

金錠、鉑錠出庫溢短差重量金額=溢短差重量×出庫日該現(xiàn)貨實盤交易合約加權(quán)平均價；

現(xiàn)貨即期溢短差重量金額=溢短差重量×該現(xiàn)貨即期交易品種成交日加權(quán)平均價；

現(xiàn)貨延期交收賣出交割溢短差重量金額=溢短差重量×實物交割日該現(xiàn)貨延期交收合約結(jié)算價。

第六十條 若遇當(dāng)日交易無成交，各品種及合約加權(quán)平均價及結(jié)算價以上一交易日交易所公布的當(dāng)日相應(yīng)加權(quán)平均價及結(jié)算價計算。

第六十一條 本細(xì)則中所稱金錠實際重量、標(biāo)準(zhǔn)重量與重量均指純重。金條、銀錠、鉑錠重量均指毛重。毛重指稱量重量，純重指毛重與成色之積。

第七章 代 理

第六十二條 客戶的實物出入庫手續(xù)由會員代理完成。

第六十三條 客戶銷戶時，應(yīng)清空實物庫存，并結(jié)清與代理會員的所有實物費(fèi)用。

第八章 質(zhì)量糾紛處理

第六十四條 會員及客戶提取實物后，如果對實物質(zhì)量持有異議，提取金錠、鉑錠方必須在提貨日后5個工作日內(nèi)向交易所書面提出，提取銀錠方必須在提貨日后10個工作日內(nèi)向交易所書面提出，并提供質(zhì)量鑒定結(jié)論或有效證明，超過此期限視為無異議。提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書。客戶由會員代理書面提出。

【比較重要，確保了金條的質(zhì)量不出事維護(hù)聲譽(yù)】

第六十五條 會員及客戶對其存入指定倉庫的實物質(zhì)量承擔(dān)全部責(zé)任。實物提取過程中因質(zhì)量產(chǎn)生異議和糾紛，交易所選擇指定的國內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)或國際貴金屬市場認(rèn)可的國際權(quán)威質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁檢驗。

金錠及金條質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（沈陽）。

鉑錠質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（南京）。

銀錠質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（沈陽）、國家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（南京）、國家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（上海）。第六十六條 經(jīng)過交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗，質(zhì)量糾紛中的責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（一）支付質(zhì)檢及相關(guān)費(fèi)用；

（二）承擔(dān)由此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。

第六十七條 經(jīng)核查質(zhì)量糾紛責(zé)任方違反交易所相關(guān)規(guī)定的，按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)及其金錠品級資格注冊認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金條企業(yè)及其金條品級資格注冊認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)及其銀錠品級資格注冊認(rèn)定準(zhǔn)則》執(zhí)行。

第九章 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)

第六十八條 交易所提供質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)服務(wù)，為會員及客戶辦理質(zhì)物及租借實物庫存的過戶轉(zhuǎn)移。

第六十九條 會員及客戶可參與質(zhì)押業(yè)務(wù)，其中質(zhì)權(quán)方為交易所金融類會員、外資金融類會員和銀行類國際會員，質(zhì)物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第七十條 會員及客戶可參與租借業(yè)務(wù)，租借實物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第七十一條 國內(nèi)會員、國內(nèi)客戶可以辦理主板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。國際會員、國際客戶可以辦理國際板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。

經(jīng)交易所批準(zhǔn)，國內(nèi)會員、國內(nèi)客戶可以辦理國際板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)，國際會員、國際客戶可以辦理主板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)，國內(nèi)會員、國內(nèi)客戶與國際會員、國際客戶之間可以辦理租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。

第七十二條 會員及客戶參與質(zhì)押及租借業(yè)務(wù)根據(jù)《上海黃金交易所協(xié)助辦理質(zhì)押管理辦法》、《上海黃金交易所實物租借管理辦法》相關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。

第十章 USB-KEY管理

第七十三條 USB-KEY用于會員到指定倉庫辦理實物出入庫手續(xù)的身份驗證。USB-KEY的使用及保管由會員自行負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第七十四條 會員可根據(jù)自身需要，申請辦理USB-KEY。

第七十五條 USB-KEY的使用有效期限為制作日起兩年整，到期時會員可自行重新登記使用。

第十一章 附 則

第七十六條 本細(xì)則以中文書寫，任何其他語種和版本之間產(chǎn)生歧義的，以最近的中文文本為準(zhǔn)。

第七十七條 本細(xì)則解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易所。第七十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實施。