第一篇：期貨 交割流程

第二章 交割流程

第三條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實(shí)物交割方式履約。客戶的實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。

不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。

某一期貨合約最后交易日前第三個(gè)交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉應(yīng)當(dāng)為0手。自最后交易日前第二個(gè)交易日起，對自然人客戶的交割月份持倉直接由交易所強(qiáng)行平倉。

第五條 實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個(gè)工作日。該五個(gè)交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

第六條 交割程序：

（一）第一交割日

1、買方申報(bào)意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品種、牌號(hào)、數(shù)量及指定交割倉庫名等。

2、賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單）。賣方在第一交割日內(nèi)通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)將已付清倉儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉單交交易所。

廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的有關(guān)規(guī)定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》。

（二）第二交割日

交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。

不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂?/p>

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉單。

2、賣方收款。交易所應(yīng)當(dāng)在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時(shí)間。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發(fā)票。

第七條 標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下：

（一）賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方期貨公司會(huì)員以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù)；

（二）賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉單提交給交易所；

（三）交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會(huì)員；

（四）買方期貨公司會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方客戶。

第八條 實(shí)物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉庫內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日），向交易所提出書面申請，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（見附件一，鉛指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。但螺紋鋼和線材交割商品的質(zhì)量、數(shù)量異議相關(guān)要求本條第二款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

螺紋鋼和線材實(shí)物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉庫內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日），向交易所提出書面申請，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（螺紋鋼、線材指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應(yīng)當(dāng)涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時(shí)間早于質(zhì)量異議期的提交截止時(shí)間，如果該批商品的質(zhì)量鑒定結(jié)論不合格，賣方對該批交割商品的實(shí)際質(zhì)量仍需承擔(dān)全部責(zé)任。

第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定重新辦理有關(guān)手續(xù)。

第三章 入庫與出庫

第十條 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫申報(bào)（交割預(yù)報(bào)）。

入庫申報(bào)的內(nèi)容包括品種、等級(jí)（牌號(hào)）、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項(xiàng)單證等。

客戶應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)（入庫申報(bào)）手續(xù)。

第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫申報(bào)中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。未經(jīng)過交易所批準(zhǔn)入庫或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫的商品不能用于交割。

第十二條 商品運(yùn)抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關(guān)規(guī)定對到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗(yàn)核。驗(yàn)收完畢后，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)將入庫驗(yàn)收的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)。會(huì)員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉單申請?jiān)讷@得交易所批準(zhǔn)后，指定交割倉庫方可簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。

商品到庫驗(yàn)收時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓顐}庫監(jiān)收；貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗(yàn)收結(jié)果。

第十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人提貨時(shí)，指定交割倉庫在對標(biāo)準(zhǔn)倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發(fā)運(yùn)，但委托指定交割倉庫代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆毂O(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。

第十四條 指定交割倉庫發(fā)貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)填制《標(biāo)準(zhǔn)倉單出庫確認(rèn)單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執(zhí)一份），同時(shí)將收到的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。

第二篇：期貨交割流程標(biāo)準(zhǔn)

期貨交割

交割流程

1、交割前準(zhǔn)備

企業(yè)與交割倉庫溝通，選擇指定交割倉庫，確定入庫費(fèi)用、時(shí)間（附期貨交易所指定交割倉庫名錄）

提交交割預(yù)報(bào)（提交確認(rèn)之后在40日內(nèi)注冊倉單，否則視為違約）（附交割預(yù)報(bào)）

聯(lián)系物流安排商品入庫事項(xiàng)

入庫、檢驗(yàn)、注冊倉單（一般不超過7個(gè)工作日）

2、交割日

通過期貨公司提交倉單

與買方溝通確定買方單位名稱、購買數(shù)量等詳細(xì)信息，開具增值稅發(fā)票 交割費(fèi)用

賣方所需交割費(fèi)用如下：

1、交割預(yù)報(bào)定金，在企業(yè)提交交割預(yù)報(bào)后期貨交易所收取10元/噸的交割預(yù)報(bào)定金，在企業(yè)商品入庫注冊成倉單之后返還

2、運(yùn)輸費(fèi)，企業(yè)把商品運(yùn)輸?shù)街付ń桓顐}庫所需運(yùn)費(fèi)

3、入庫費(fèi)，各交割倉庫規(guī)定不盡相同8-30元最高限價(jià)不等

4、倉儲(chǔ)費(fèi)，11月1日-4月30日為0.5元/噸天，5月1日-10月31日為0.6元/噸天，包含高位熏蒸費(fèi)

5、交割費(fèi)，4元/噸 交割效果

1、通過交割可實(shí)時(shí)鎖定企業(yè)利潤

2、交割可做為企業(yè)一項(xiàng)穩(wěn)定的銷售渠道

3、通過交割可防止現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)對企業(yè)經(jīng)營的影響 注意事項(xiàng)

1、在提交交割預(yù)報(bào)前應(yīng)與倉庫溝通好入庫費(fèi)、入庫數(shù)量及時(shí)間

2、物流安排時(shí)間要掌握準(zhǔn)確，提前容易造成倉儲(chǔ)費(fèi)用增加，滯后造成倉單注冊失敗。

3、確保擬交割商品符合期貨交易所交割標(biāo)準(zhǔn)，提前做好水分、重量、霉變應(yīng)對措施

交割標(biāo)準(zhǔn)

大連商品交易所玉米交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(FC/DCE D001-2009)1 范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了用于大連商品交易所交割的黃玉米質(zhì)量指標(biāo)、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)方法。本標(biāo)準(zhǔn)適用于大連商品交易所玉米期貨合約交割標(biāo)準(zhǔn)品和替代品。2 引用標(biāo)準(zhǔn)

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB 1353-2009 玉米

GB/T 20570-2006 玉米儲(chǔ)存品質(zhì)判定規(guī)則 定義

本標(biāo)準(zhǔn)采用的定義按GB 1353-2009和GB/T 20570-2006解釋。4 質(zhì)量指標(biāo)

4.1玉米期貨合約交割標(biāo)準(zhǔn)品品質(zhì)技術(shù)要求：

4.2玉米期貨合約質(zhì)量差異扣價(jià)：

4.3 玉米儲(chǔ)存品質(zhì)技術(shù)要求：入庫指標(biāo)，宜存；出庫指標(biāo)，宜存或輕度不宜存。4.4 散糧交割玉米出庫不完善?？偭吭试S范圍為≤11%。4.5 衛(wèi)生檢驗(yàn)和植物檢疫按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定執(zhí)行。5 檢驗(yàn)方法

按照GB 1353-2009和GB/T 20570-2006執(zhí)行。6 附加說明

本標(biāo)準(zhǔn)由大連商品交易所負(fù)責(zé)解釋。

倉單生成

（一）交割預(yù)報(bào)

1．交割預(yù)報(bào)流程圖

2．注意事項(xiàng)

（1）貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，必須到交易所辦理交割預(yù)報(bào)，填寫《交割預(yù)報(bào)表》，交易所在3個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。

（2）會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)時(shí)，必須按10元/噸（線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯為20元/噸）向交易所繳納交割預(yù)報(bào)定金。

（3）交割預(yù)報(bào)自辦理之日起有效，有效期為40天。交易所將對超過40天未執(zhí)行部分的預(yù)報(bào)定金進(jìn)行罰沒。

（4）辦理完交割預(yù)報(bào)的貨主在發(fā)貨前，須將車船號(hào)、品種、數(shù)量、到貨時(shí)間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑《交割預(yù)報(bào)表》合理安排接收商品入庫。

（5）貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發(fā)貨，必須到交易所重新辦理交割預(yù)報(bào)，同時(shí)該批商品必須倒運(yùn)到交易所新安排的指定交割倉庫進(jìn)行交割，由此產(chǎn)生的費(fèi)用及出現(xiàn)的后果由貨主承擔(dān)。

（6）商品收發(fā)重量以指定交割倉庫檢重為準(zhǔn)。商品入庫、出庫，貨主應(yīng)到庫監(jiān)收監(jiān)發(fā)。

（7）未辦理交割預(yù)報(bào)的貨物不能交割。

（8）已經(jīng)交割過的商品如在原指定交割倉庫進(jìn)行交割，不需辦理交割預(yù)報(bào)。

（二）商品檢驗(yàn)

1．委托復(fù)檢

（1）定義

交易所或交易所委托質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對指定交割倉庫檢驗(yàn)合格的商品進(jìn)行核查的過程。

（2）檢驗(yàn)流程

（3）采取委托復(fù)檢方式的有黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)（國產(chǎn)）、玉米（在北良港、大窯灣交割的除外）、倉庫交割的豆粕、倉庫交割的豆油。

2．倉庫一次性檢驗(yàn)

（1）定義

指定交割倉庫按交易所有關(guān)規(guī)定對入庫商品進(jìn)行檢驗(yàn)的過程。

（2）檢驗(yàn)流程

（3）采取一次性檢驗(yàn)方式的有玉米（在北良港、大窯灣交割）、倉庫交割的棕櫚油。

3．質(zhì)檢機(jī)構(gòu)一次性檢驗(yàn)

（1）定義

貨主委托交易所指定的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對入庫商品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)的過程。

（2）檢驗(yàn)流程

（3）采取質(zhì)檢機(jī)構(gòu)一次性檢驗(yàn)方式的有黃大豆2號(hào)（進(jìn)口）、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯。

4．注意事項(xiàng)

（1）采取委托復(fù)檢的品種，以倉庫檢驗(yàn)結(jié)果為準(zhǔn)，復(fù)檢結(jié)果只起否決作用。

（2）達(dá)不到期貨標(biāo)準(zhǔn)的商品，貨主如提出委托處理，指定交割倉庫可視其自身的整理能力及商品的實(shí)際情況處理，處理費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（3）交易所認(rèn)可的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)： 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名稱檢驗(yàn)品種

大連市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米

中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)檢驗(yàn)有限公司黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯

中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)檢驗(yàn)有限公司遼寧公司黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米 南通出入境檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)檢疫綜合技術(shù)中心豆粕 連云港出入境檢驗(yàn)檢疫局綜合技術(shù)中心豆粕

上海市質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院豆粕

通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司大連分公司線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯

（三）倉單注冊

1．倉單注冊流程

2．注意事項(xiàng)

（1）開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》前，客戶與倉庫結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，包括入庫費(fèi)、現(xiàn)貨倉儲(chǔ)費(fèi)、雜費(fèi)、地域升貼水及質(zhì)量升貼水等。

（2）倉庫與客戶結(jié)清費(fèi)用后，在《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》上簽字、蓋章，然后交給會(huì)員，會(huì)員簽字、蓋章后到交易所進(jìn)行注冊。

（3）《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》未到交易所注冊的，可以作為現(xiàn)貨提貨單。

（4）在《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》上注明的倉儲(chǔ)費(fèi)付止日的次日，才可以辦理倉單注冊。

實(shí)物交割

實(shí)物交割是指交易雙方按照合約和規(guī)則的規(guī)定通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,了結(jié)未平倉合約的過程。個(gè)人客戶不允許交割。自交割月第一個(gè)交易日起，交易所對個(gè)人客戶的交割月份持倉予以強(qiáng)制平倉。

（一）期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交割

1．定義 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協(xié)商達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議，并按照協(xié)議價(jià)格了結(jié)各自持有的期貨持倉，同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相當(dāng)?shù)呢浛詈蛯?shí)物交換。

2．交割流程

期轉(zhuǎn)現(xiàn)種類申請及批復(fù)提交材料雙方義務(wù)貨款交收交割費(fèi)用

標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易日11：30前提出申請，交易所在申請的當(dāng)日內(nèi)予以審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；現(xiàn)貨買賣協(xié)議；相關(guān)的貨款證明；相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明批準(zhǔn)日結(jié)算前，賣方提交相應(yīng)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票；買方付全額貨款倉單交收和貨款支付由交易所負(fù)責(zé)辦理按該品種交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取

非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易所在收到申請后的三個(gè)交易日內(nèi)予以審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；現(xiàn)貨買賣協(xié)議；相關(guān)的貨款證明；相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明交易雙方在現(xiàn)貨交易結(jié)束后向交易所提交貨物交收和貨款支付證明,交易所有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督和核查貨物交收和貨款支付由交易雙方自行協(xié)商確定，交易所不承擔(dān)保證責(zé)任按該品種交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取

注：詳見《大連商品交易所交割細(xì)則》

3．注意事項(xiàng)

（1）黃豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、棕櫚油、聚氯乙烯合約均可采用期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割。

（2）提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請的客戶必須是單位客戶，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前一個(gè)月倒數(shù)第三個(gè)交易日（含當(dāng)日）。

（3）期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準(zhǔn)日結(jié)算時(shí)，交易所將交易雙方的期轉(zhuǎn)現(xiàn)持倉按協(xié)議價(jià)格進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計(jì)入當(dāng)日平倉盈虧。

（4）期轉(zhuǎn)現(xiàn)的持倉從當(dāng)日持倉量中扣除，交易結(jié)果不計(jì)入當(dāng)日結(jié)算價(jià)和成交量。每個(gè)交易日結(jié)束后，交易所將當(dāng)日執(zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關(guān)信息予以公布。

（二）滾動(dòng)交割 1．定義

滾動(dòng)交割是指在合約進(jìn)入交割月以后，由持有標(biāo)準(zhǔn)倉單和賣持倉的賣方客戶主動(dòng)提出，并由交易所組織匹配雙方在規(guī)定時(shí)間完成交割的交割方式。

2．交割流程 交割步驟買方賣方

貨款發(fā)票倉單持倉發(fā)票倉單 配對日

（第一日）配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款提供增值稅專用發(fā)票信息-配對持倉從交割月合約的持倉量中扣除索取增值稅專用發(fā)票信息提交對應(yīng)持倉的標(biāo)準(zhǔn)倉單 交收日

（第三日）支付剩余交割貨款最快當(dāng)日可拿到賣方開具的增值稅專用發(fā)票當(dāng)日收市后即可拿到標(biāo)準(zhǔn)倉單收到80%的交割貨款，增值稅專用發(fā)票合格后可收到余下20%貨款配對后7日內(nèi)提交增值稅專用發(fā)票-

注：詳見《大連商品交易所交割細(xì)則》

3．注意事項(xiàng)

（1）黃豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米、豆粕、豆油合約可采用滾動(dòng)交割。

（2）滾動(dòng)交割由客戶提出交割申請，會(huì)員代客戶辦理。辦理時(shí)間為交割月第一個(gè)交易日至交割月最后交易日前一交易日。

（3）進(jìn)入交割月后，同時(shí)持有標(biāo)準(zhǔn)倉單（已辦理充抵保證金的倉單除外）和交割月單向賣持倉的客戶可以通過會(huì)員提出交割申請，提出交割申請的相應(yīng)持倉和倉單予以凍結(jié)，其賣持倉對應(yīng)的交易保證金不再收取。持有交割月單向買持倉的買方可以通過會(huì)員向交易所申報(bào)交割意向，配對日閉市后，買方會(huì)員的配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款。

（4）滾動(dòng)交割結(jié)算價(jià)為配對日結(jié)算價(jià)。配對日結(jié)算時(shí)，交易所對買賣雙方會(huì)員配對持倉按配對日結(jié)算價(jià)進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧在當(dāng)日的《大連商品交易所會(huì)員資金結(jié)算表》中單獨(dú)列示。

（三）一次性交割 1．定義

在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號(hào)買賣持倉相對應(yīng)部分的持倉視為自動(dòng)平倉，不予辦理交割，平倉價(jià)按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算。

2．交割流程 操作步驟買方賣方

貨款發(fā)票倉單貨款發(fā)票倉單 最后交易日

配對日配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款提供增值稅專用發(fā)票信息--索取增值稅專用發(fā)票信息-最后交割日收市前支付剩余交割貨款最快當(dāng)日可拿到賣方開具的增值稅專用發(fā)票當(dāng)日收市后即可拿到標(biāo)準(zhǔn)倉單收到80%的交割貨款，增值稅專用發(fā)票合格后可收到余下20%貨款收市前提交發(fā)票，最遲不超過當(dāng)月收市前交齊全部標(biāo)準(zhǔn)倉單

注：詳見《大連商品交易所交割細(xì)則》

3．注意事項(xiàng)

（1）黃豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、棕櫚油、聚氯乙烯合約均可采用一次性交割。

（2）交割結(jié)算價(jià)是期貨合約自交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有成交價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)。

玉米指定交割倉庫

大連商品交易所玉米指定交割倉庫名錄序號(hào)交割倉庫名稱辦公地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話裝運(yùn)站/港交割專區(qū)存放地址基準(zhǔn)庫/非基準(zhǔn)庫與基準(zhǔn)庫升貼水（元/噸）1吉糧集團(tuán)大連運(yùn)銷總公司大連市甘井子區(qū)甘海路4號(hào)116031李柏芳0411-8212***1911鐵路：甘井子站吉糧集團(tuán)大連運(yùn)銷總公司甘井子港庫區(qū)專用線船舶：甘井子港大連市甘井子區(qū)甘海路4號(hào)非基準(zhǔn)庫-102遼寧大連吳家國家糧食儲(chǔ)備庫大連北良港務(wù)有限公司大連北海儲(chǔ)運(yùn)有限責(zé)任公司大連華騰物流有限公司大連金禾倉儲(chǔ)有限公司大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)灣港儲(chǔ)運(yùn)有限公司大連市金州區(qū)站前街道吳家村大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)海青島柳柴溝大連市甘井子區(qū)革鎮(zhèn)堡棋盤村116100田振濱0411-87700836－8012***0411-39898***3880411-864280950411-86428607***0411-86458082***0411-87602442***0411-826278660411-826276770411-87598928***鐵路：金州站鐵路：金州站北良港專用線船舶：北良港鐵路：革鎮(zhèn)堡站北海專用線吳家?guī)鞄靺^(qū)大連市金州區(qū)站前街道吳家村大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)海青島柳柴溝大連市甘井子區(qū)革鎮(zhèn)堡棋盤村大連甘井子區(qū)革鎮(zhèn)堡大連甘井子區(qū)大連灣鎮(zhèn)毛瑩子村甘井子區(qū)大連灣鎮(zhèn)新街四號(hào)大連市開發(fā)區(qū)新華路1號(hào)營口市鲅魚圈區(qū)新港大路1號(hào)營口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)青龍山大街北段營口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)蘆屯鎮(zhèn)哈大鐵路東側(cè)非基準(zhǔn)庫-103116600黃振華北良港庫區(qū)基準(zhǔn)庫04116035鄭學(xué)文北海庫庫區(qū)非基準(zhǔn)庫-105大連甘井子區(qū)革鎮(zhèn)堡116035敬偉鐵路：革鎮(zhèn)堡站五礦革鎮(zhèn)堡五礦庫專用線庫區(qū)非基準(zhǔn)庫-106大連甘井子區(qū)大連灣鎮(zhèn)毛瑩子村甘井子區(qū)大連灣鎮(zhèn)新街四號(hào)116113鄒紅艷鐵路：金州站鐵路：金州站大連灣專用線船舶：大連灣港金禾庫庫區(qū)非基準(zhǔn)庫-107116113張偉和尚島庫區(qū)基準(zhǔn)庫08大連港集團(tuán)有限公大連市開發(fā)區(qū)新華路1司號(hào)116113段明峰鐵路：金橋站大窯灣港專用線大窯灣港庫區(qū)船舶：大窯灣港鲅魚圈港庫區(qū)基準(zhǔn)庫0營口港鴻德庫庫區(qū)營口港農(nóng)墾庫庫區(qū)9營口港務(wù)集團(tuán)有限公司營口市鲅魚圈區(qū)新港大路1號(hào)115007高寶星0417-6268751***鐵路：鲅魚圈站船舶：鲅魚圈港營口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開營口港博豐庫發(fā)區(qū)港務(wù)局2號(hào)門庫區(qū)路南側(cè)營口港通遼庫庫區(qū)營口港神井庫庫區(qū)營口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)疏港路北側(cè)營口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)黃河路中段北側(cè)錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)錦港大街一段1號(hào)錦州港內(nèi)非基準(zhǔn)庫-5錦州港庫區(qū)鐵路：高橋鎮(zhèn)高天地鐵轉(zhuǎn)錦港專線錦州港良豐物船舶：錦州港流庫區(qū)10錦州港股份有限公司錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)錦港大街一段1號(hào)121007顧梅松0416-3586***961非基準(zhǔn)庫-10錦州港恒大物錦州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)流庫區(qū)開發(fā)區(qū)碧海街1號(hào)遼寧錦州錦陽國家糧食儲(chǔ)備（中轉(zhuǎn)）庫錦州中孚倉儲(chǔ)有限公司錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)興海路西段錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)阜新路0416-358***56680416-3579578***鐵路：高橋鎮(zhèn)錦陽糧庫專用線鐵路：高橋鎮(zhèn)中孚專用線錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)興海路西段錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)阜新路11121007吳海財(cái)錦陽庫庫區(qū)非基準(zhǔn)庫-2012121007張曉東中孚庫庫區(qū)非基準(zhǔn)庫-20

交割相關(guān)費(fèi)用

套期保值

1．申請時(shí)間

套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的第一個(gè)交易日之前提出，逾期交易所不再受理該交割月份的套期保值申請。

2．建倉期限

套期保值的最后建倉日期是交割月前一個(gè)月的第十個(gè)交易日。按批準(zhǔn)的交易部位和額度建倉。在規(guī)定期限內(nèi)未建倉的,視為自動(dòng)放棄套期保值交易額度。

3．自動(dòng)轉(zhuǎn)倉

交易所批準(zhǔn)的套期保值建倉期限的第一日收市時(shí)，交易所按照套期保值額度將對應(yīng)交易編碼客戶的投機(jī)持倉自動(dòng)轉(zhuǎn)為套期保值持倉。交易所轉(zhuǎn)倉時(shí)，按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)將投機(jī)持倉進(jìn)行平倉，同時(shí)按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)重新建立套期保值持倉，不收取交易手續(xù)費(fèi)。

4．注意事項(xiàng)

（1）申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头墙?jīng)紀(jì)會(huì)員必須具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格。

（2）套期保值額度在進(jìn)入交割月份前一月份的第一個(gè)交易日起不得重復(fù)使用，已建立的套期保值持倉只能平倉或?qū)嵨锝桓睢?/p>

交割違約

1．具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約:（1）在規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的；（2）在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的。2．買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為：

（1）賣方交割違約合約數(shù)量（手）=應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量（手）-已交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量（手）（2）買方交割違約合約數(shù)量（手）=[應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）]÷（1-20%）÷交割結(jié)算價(jià)（元/噸）÷交易單位（噸/手）3．交割違約處理流程 時(shí)間流程注意事項(xiàng)

最后交割日（交收日）閉市后交易所通知違約方和對應(yīng)守約方違約通知通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)隨當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送，會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達(dá)

最后交割日（交收日）結(jié)算后確定違約情況后，交易所收取違約方違約部分合約價(jià)值5%的違約金滾動(dòng)交割的交收日只有買方違約

下一交易日11點(diǎn)以前守約方向交易所遞交終止交割或繼續(xù)交割的意向書面逾期未遞交意向的，按終止交割處理

后續(xù)處理終止交割交易所返還買方貨款或退還賣方倉單交易所交割擔(dān)保責(zé)任了結(jié)；雙方違約的，按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的罰款 繼續(xù)交割交易所在最后交割日后的三個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布公告，并在第七個(gè)交易日組織征購、競賣，征購、競賣成功的支付給守約買方、賣方標(biāo)準(zhǔn)倉單或貨款；征購、競賣失敗的，由違約方支付給對應(yīng)守約方違約部分合約價(jià)值15%的賠償金征購價(jià)格不高于交割結(jié)算價(jià)的125%，競賣價(jià)格不低于交割結(jié)算價(jià)的75%

注：詳見《大連商品交易所交割細(xì)則》

第三篇：蘋果期貨交割相關(guān)知識(shí)

倉單類型：非通用標(biāo)準(zhǔn)倉單

《入庫通知單》有效期（公歷日）：蘋果為15天

倉單有效期：每年5月第12個(gè)交易日（不含該日）之前注冊的倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，應(yīng)在5月的第15個(gè)交易日（含該日）之前全部注銷；每年5月第12個(gè)交易日（含該日）至7月第12個(gè)交易日（不含該日）之間注冊的倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，應(yīng)在7月的第15個(gè)交易日（含該日）之前全部注銷；每年7月第12個(gè)交易日（含該日）至9月最后1個(gè)交易日（含該日）不受理蘋果倉單注冊申請。

交割方式：車（船）板交割和倉庫交割 交割單位： 20 噸 基準(zhǔn)交割品： 符合《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)鮮蘋果》（GB/T10651-2008）(以下簡稱《蘋果國標(biāo)》)一等及以上等級(jí)質(zhì)量指標(biāo)且果徑≥80mm的紅富士蘋果，其中質(zhì)量容許度不超過5%，磨傷、碰壓傷、刺傷不合格果之和占比不作要求。替代品及升貼水：

符合《蘋果國標(biāo)》一等及以上等級(jí)質(zhì)量指標(biāo)且75mm≤果徑＜80mm 的紅富士蘋果，其中質(zhì)量容許度不超過 5%，磨傷、碰壓傷、刺傷不合格果之和占比不作要求，貼水 2000 元/噸。入出庫硬度指標(biāo)規(guī)定如下：

入庫時(shí)，硬度不得低于 6.5kgf/cm2；

出庫時(shí)，硬度不得低于6kgf/cm2。車(船)板交貨時(shí)按出庫處理。

蘋果車（船）板信息包括：品種、果徑、等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量、交割計(jì)價(jià)點(diǎn)（蘋果在交割計(jì)價(jià)點(diǎn)交割）等。

蘋果交割品采用抽筐（箱）檢斤方式驗(yàn)重,按以下公式計(jì)算貨物重量：

貨物重量=（抽取蘋果總毛重-抽取裝果容器的總重量）/抽取件數(shù)×貨物件數(shù)。

蘋果重量檢驗(yàn)采用發(fā)貨地抽筐（箱）檢斤或雙方認(rèn)可的其他計(jì)量方式驗(yàn)重。

同一客戶同一批次交割的裝果容器要求規(guī)格統(tǒng)一。交割基準(zhǔn)價(jià)：

蘋果期貨合約的交割基準(zhǔn)價(jià)為該期貨合約的基準(zhǔn)交割品在基準(zhǔn)交割計(jì)價(jià)點(diǎn)或基準(zhǔn)交割倉庫散果出庫時(shí)汽車板交貨的含稅價(jià)格（不含包裝物）。

蘋果買賣雙方發(fā)生質(zhì)量爭議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不一致的，應(yīng) 當(dāng)在貨物未離開指定車（船）板交割場所情況下向交易所提出復(fù)檢申請，并說明需要復(fù)檢的質(zhì)量指標(biāo)，爭議提出方預(yù)交相關(guān)費(fèi)用（檢驗(yàn)費(fèi)和差旅費(fèi)等）。交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，復(fù)檢機(jī)構(gòu)自收到交易所復(fù)檢通知之日（不含該日）起 5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)做出復(fù)檢結(jié)果，復(fù)檢結(jié)果為解決爭議的依據(jù)。復(fù)檢費(fèi)用由過錯(cuò)方承擔(dān)。費(fèi)用：

蘋果運(yùn)達(dá)倉庫指定貨位前的一切費(fèi)用和貨物裝到汽車板的出庫費(fèi)用由賣方客戶承擔(dān)，貨物出庫裝到汽車板后的一切費(fèi)用由買方客戶承擔(dān)。

車板蘋果交割時(shí)，自指定交割計(jì)價(jià)點(diǎn)或雙方協(xié)商的其它交割地點(diǎn)裝至車（船）板之前的一切費(fèi)用（不含包裝）由賣方客戶承擔(dān)，之后的一切費(fèi)用由買方客戶承擔(dān)。雙方協(xié)商買方自行提貨或賣方送貨的，可根據(jù)距離交割計(jì)價(jià)點(diǎn)的遠(yuǎn)近協(xié)商各自承擔(dān)的運(yùn)費(fèi)。

蘋果入庫檢驗(yàn)費(fèi)用由交割倉庫承擔(dān)。蘋果無包裝物。蘋果入庫：

蘋果入庫時(shí)的裝果容器采用塑料筐或木（鐵）筐的形式。

重量驗(yàn)收：采用抽筐檢斤方式。

質(zhì)量驗(yàn)收：質(zhì)量檢驗(yàn)由倉庫負(fù)責(zé)，倉庫可全部或部分委托質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)費(fèi)用由倉庫承擔(dān)。檢驗(yàn)結(jié)果符合以下情況之一的，可以申請注冊倉單：

（一）入庫蘋果符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（二）入庫蘋果未經(jīng)充分整理，但其中符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的蘋果比例不低于交易所公布的折算比例時(shí)，貨主可按照以下計(jì)算方式提供入庫貨物申請注冊倉單，入庫貨物數(shù)量=倉單數(shù)量×交割單位/交易所規(guī)定的折算比例，倉單數(shù)量須為整數(shù)。折算比例由交易所另行公布。采用不同方式注冊的倉單貨物應(yīng)當(dāng)分開存放。

以折算方式注冊的蘋果倉單，在對應(yīng)倉單注銷前，倉單注冊人不 得對超出倉單數(shù)量的貨物進(jìn)行處置。其中，超出倉單數(shù)量的貨物按照 現(xiàn)貨收取倉儲(chǔ)費(fèi)，由倉庫與貨主自行結(jié)算。

自每批貨物樣品抽取結(jié)束時(shí)起，倉庫應(yīng)于24小時(shí)內(nèi)做出檢驗(yàn)結(jié)果，并及時(shí)通知貨主。蘋果出庫：

出庫數(shù)量發(fā)生損耗造成短少的，倉庫應(yīng)及時(shí)補(bǔ)足。不能及時(shí)補(bǔ)足的，倉庫按《提貨通知單》開具日之前（含當(dāng)日）蘋果期貨最近交割月最高交割結(jié)算價(jià)核算短少商品價(jià)款，賠償貨主。

采用折算方式注冊的標(biāo)準(zhǔn)倉單出庫時(shí)，倉庫應(yīng)提前通知倉單注冊人，注冊人按照交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行整理。注冊人未到場整理的，倉庫代為整理，整理費(fèi)用由注冊人承擔(dān)，倉庫與注冊人自行結(jié)算。采用折算方式注冊的標(biāo)準(zhǔn)倉單出庫后，整理后余留的蘋果由倉單注冊人自行處置。注冊人未到場的，視為對整理結(jié)果沒有異議，整理后余留的蘋果由倉庫轉(zhuǎn)交注冊人。注冊人未向倉庫支付整理費(fèi)用的，倉庫可以依法對余留蘋果進(jìn)行處置并優(yōu)先受償。蘋果提貨單：

蘋果《提貨通知單》對應(yīng)的貨物以折算方式注冊的，如提貨人逾 期未辦理相關(guān)手續(xù)，在接到倉庫通知后，倉單注冊人有權(quán)要求倉庫配 合對貨物先行整理，并處置超出倉單數(shù)量的貨物，提貨人與注冊人協(xié) 商一致的除外。蘋果期貨限倉規(guī)定： 非期貨公司會(huì)員和客戶限倉規(guī)定見下表：

第四篇：雞蛋期貨交割交易規(guī)則

【標(biāo)準(zhǔn)合約】

交易品種 :鮮雞蛋 交易單位 :5噸/手

報(bào)價(jià)單位 :元（人民幣）/500千克 最小變動(dòng)價(jià)位 漲跌停板幅度 :1元/500千克

:上一交易日結(jié)算價(jià)的5% 合約月份 :1、2、3、4、5、6、9、10、11、12月

交易時(shí)間 :每周一至周五上午9:00～11:30，下午13:30～15:00 最后交易日 最后交割日 :合約月份第10個(gè)交易日 :最后交易日后第3個(gè)交易日

交割等級(jí) :大連商品交易所雞蛋交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 交割地點(diǎn) :大連商品交易所雞蛋指定交割倉庫 最低交易保證金 交易代碼 :JD 上市交易所 【交易規(guī)則】

雞蛋期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

（一）保證金制度

雞蛋期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的5%。新開倉交易保證金按前一交易日結(jié)算時(shí)交易保證金收取。交易保證金實(shí)行分級(jí)管理，隨著期貨合約交割期的臨近和持倉量的增加，交易所將逐步提高交易保證金比例。雞蛋期貨合約持倉量變化時(shí)保證金收取標(biāo)準(zhǔn)： 交易時(shí)間段

交易保證金比例 交割月份前一個(gè)月第十個(gè)交易日

合約價(jià)值的10% 交割月份第一個(gè)交易日

合約價(jià)值的20%

合約月份雙邊持倉量（N）

交易保證金比例 N≤8萬手

合約價(jià)值的5% N>8萬手

合約價(jià)值的7%

（二）漲跌停板制度

雞蛋合約漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的4%，交割月份的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的6%。

（三）限倉制度

限倉是指交易所規(guī)定會(huì)員或者客戶可以持有的，按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額。同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合:大連商品交易所 :合約價(jià)值的8% 交割方式 :實(shí)物交割

計(jì)數(shù)，不得超出一個(gè)客戶的限倉數(shù)額。不同時(shí)期雞蛋期貨限倉比例持倉限額：

期貨公司會(huì)員

非期貨公司會(huì)員

客戶 單邊持倉量

≥1.5萬手

交易時(shí)間段限倉單位

%

手

手 合約一般月份

25% X N

300

300 交割月前一個(gè)月第一個(gè)交易日起

25% X N

交割月前一個(gè)月第十個(gè)交易日起

25% X N

交割月份

25% X N

交易所可以根據(jù)期貨公司會(huì)員的相關(guān)情況調(diào)整其持倉限額比例，辦法另行公布。

雞蛋期貨交割有關(guān)規(guī)定及流程

（一）交割基本規(guī)定

1.雞蛋期貨合約的交割采用實(shí)物交割方式。

2.客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。

3.個(gè)人客戶不允許交割。

4.最后交易日閉市后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號(hào)買賣持倉相對應(yīng)部分的持倉視為自動(dòng)平倉，不予辦理交割，平倉價(jià)按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算。交易所按“最少配對數(shù)”的原則通過計(jì)算機(jī)對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對。

5.增值稅發(fā)票的流轉(zhuǎn)過程為：交割賣方客戶給對應(yīng)的買方客戶開具增值稅普通發(fā)票，客戶開具的增值稅普通發(fā)票由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)，交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督。

（二）標(biāo)準(zhǔn)倉單管理

1.標(biāo)準(zhǔn)倉單生成包括交割預(yù)報(bào)、商品入庫、檢驗(yàn)、指定交割倉庫簽發(fā)及交易所注冊等環(huán)節(jié)。

2.賣方發(fā)貨前，必須到交易所辦理交割預(yù)報(bào)，并交納30元/噸的交割預(yù)報(bào)定金。

3.為了保障賣方入庫前有足夠的庫容，賣方貨主應(yīng)在到貨3個(gè)自然日前將到貨方式、數(shù)量、時(shí)間通知指定交割倉庫。

4.雞蛋入庫時(shí)，貨主應(yīng)提供防疫證、來自非疫區(qū)證明和車輛消毒證，并將三證提交倉庫保管。

5.商品收發(fā)重量以指定交割倉庫檢重為準(zhǔn)。在入庫時(shí)，賣方應(yīng)將重量損耗部分以實(shí)物或貨款的形式提交給交割倉庫，出庫時(shí)，交割倉庫轉(zhuǎn)交買方。

6.入庫商品質(zhì)量由貨主委托交易所指定的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)。其中，衛(wèi)生指標(biāo)在出庫時(shí)根據(jù)買方意愿選擇性檢驗(yàn)。

7.指定交割倉庫對入庫商品驗(yàn)收合格后報(bào)交易所。

8.交易所收到完整的報(bào)送材料后，由指定交割倉庫給會(huì)員或客戶開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》。

9.會(huì)員或客戶憑《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊手續(xù)。

10.雞蛋期貨倉單最早生成日期規(guī)定為合約月份首個(gè)交易日，倉單注冊日距檢驗(yàn)報(bào)告出

具日期不應(yīng)超過2個(gè)交易日。

11.為了保證雞蛋質(zhì)量的可溯源性，雞蛋期貨標(biāo)準(zhǔn)倉單不允許交易和轉(zhuǎn)讓。由于雞蛋存在衛(wèi)生指標(biāo)不合格的風(fēng)險(xiǎn)，因此，雞蛋期貨的倉單也不允許用于質(zhì)押和沖抵。

12.標(biāo)準(zhǔn)倉單交到交易所后，不清退賣方交割保證金。

13.雞蛋期貨的標(biāo)準(zhǔn)倉單在每個(gè)合約月份最后交割日的后一個(gè)交易日內(nèi)全部注銷。交易所注銷雞蛋標(biāo)準(zhǔn)倉單時(shí)，結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，并為貨主開具《提貨通知單》，貨主必須在《提貨通知單》開具后3個(gè)交易日內(nèi)到指定交割倉庫辦理提貨手續(xù)。

14.雞蛋期貨出庫采取不留樣制度，貨主對雞蛋質(zhì)量有異議的，應(yīng)在發(fā)貨日當(dāng)天提出，向交易所書面說明需要復(fù)檢的質(zhì)量指標(biāo)，并由交易所選擇指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)到場檢驗(yàn)。

廠庫倉單的注冊、注銷等環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定參照倉庫倉單和我所其他品種廠庫倉單規(guī)則執(zhí)行。

（三）交割方式及流程

雞蛋交割包括非標(biāo)準(zhǔn)倉單期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交割（以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）和進(jìn)入交割月后的一次性交割兩種方式。1.期轉(zhuǎn)現(xiàn)

期轉(zhuǎn)現(xiàn)指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協(xié)商達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議，并按照協(xié)議價(jià)格了結(jié)各自持有的期貨持倉，同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相當(dāng)?shù)呢浛詈蛯?shí)物交換，雞蛋期貨僅允許非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)。雞蛋品種非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至最后交易日倒數(shù)第四個(gè)交易日（含當(dāng)日）。

時(shí)間

流程

注意事項(xiàng)

申請日

買賣雙方提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請，收取交易手續(xù)費(fèi)，三個(gè)交易日

11:30之前

并提交《期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請表》。

內(nèi)審批。

批準(zhǔn)日

對合格的買賣申請方的對

每個(gè)交易日結(jié)束后，交易所將

結(jié)算時(shí)

應(yīng)持倉按協(xié)議價(jià)格予以平

當(dāng)日執(zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關(guān)信息予

倉，產(chǎn)生的盈虧記入當(dāng)日

以公布。平倉記入持倉量，不

平倉盈虧。

記入結(jié)算價(jià)和交易量。

批準(zhǔn)日

貨款交收和貨款支付由交

交易雙方應(yīng)在現(xiàn)貨交易結(jié)束后

結(jié)算后

易雙方自行協(xié)商確定，交

向交易所提交貨物交收和貨款

易所對此不承擔(dān)保證責(zé)任。

支付證明。交易所有權(quán)對交易雙

方的現(xiàn)貨行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

2.一次性交割

一次性交割指在最后交割日，賣方把標(biāo)準(zhǔn)倉單、買方把貨款全部交到交易所，由交易所一次性集中完成期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)買賣雙方到期未平倉合約的交割形式。

（四）交割地點(diǎn)

雞蛋指定交割倉庫分為基準(zhǔn)交割倉庫和非基準(zhǔn)交割倉庫，包括倉庫和廠庫。河南、河北、山東、遼寧等產(chǎn)地設(shè)為基準(zhǔn)交割地，湖北、江蘇等產(chǎn)地以及北京、上海、廣東等銷地為非基準(zhǔn)交割地。交易所可視情況對指定交割倉庫進(jìn)行調(diào)整。指定交割倉庫名錄由交易所另行公布。

（五）交割費(fèi)用

1.交割手續(xù)費(fèi)為1元/噸

2.倉儲(chǔ)費(fèi)為6元/噸·天

3.每天損耗費(fèi)為重量的0.2%

4.出入庫費(fèi)用為60元/噸 【影響因素】

（一）宏觀環(huán)境及政策影響

宏觀環(huán)境以及國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、進(jìn)出口政策的調(diào)整，農(nóng)產(chǎn)品收儲(chǔ)政策等均會(huì)對雞蛋價(jià)格產(chǎn)生直接或者間接的影響。

（二）供給對價(jià)格的影響

雞蛋產(chǎn)量的變動(dòng)、生產(chǎn)規(guī)模的變化以及生產(chǎn)的季節(jié)性特征，均影響著雞蛋的供給，進(jìn)而影響雞蛋價(jià)格。

（三）需求對價(jià)格的影響

雞蛋需求量的變化影響供求關(guān)系，進(jìn)而引起雞蛋價(jià)格的變化。影響需求的長期因素主要有：①人口數(shù)量的變化；②地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度；③雞蛋商品本身的價(jià)格、其他相關(guān)商品的價(jià)格；④消費(fèi)者的收入水平；⑤消費(fèi)者的飲食習(xí)慣；⑥消費(fèi)者未來消費(fèi)的傾向等。影響需求的季節(jié)性因素主要有：①學(xué)校假期或開學(xué)；②重大節(jié)日備貨；③農(nóng)民工季節(jié)性大規(guī)模流動(dòng)等。

（四）成本因素

雞蛋的成本包括蛋雞的飼料成本，雛雞費(fèi)以及其他成本，其中飼料成本和雛雞費(fèi)占總成本的75-90%。飼料成本占總支出的 60-70%，是決定雞蛋價(jià)格的主要因素。

（五）天氣因素及運(yùn)輸成本的影響

天氣變化會(huì)影響到雞蛋儲(chǔ)運(yùn)情況，直接關(guān)系到雞蛋價(jià)格的變化。同時(shí)，國際油價(jià)的波動(dòng)影響運(yùn)輸成本，進(jìn)一步對雞蛋價(jià)格產(chǎn)生影響。

（六）其它影響因素

除了以上因素之外，疫病，進(jìn)出口數(shù)量變化等均會(huì)對雞蛋價(jià)格產(chǎn)生影響。

第五篇：LME交割流程

LME現(xiàn)貨交割

一、買方交割

1）買方客戶提出交割申請

a、買方客戶需在該合約最后交易日的前一周提出交割申請，同時(shí)將所需要的金屬品質(zhì)、品牌、交割地點(diǎn)等信息一并提交。

（如果客戶帳戶上資金充足且對品牌和交割地點(diǎn)沒有要求的話，最遲可以最后交易日(即合約到期日的前2個(gè)工作日)的18：00前通知交割）

b、如果客戶需要的品牌和交割倉庫已經(jīng)沒有，客戶可以另行選擇其他品牌或地區(qū)，或者接受交易所的隨機(jī)分配。2）買方客戶全額打款

a、如果客戶接受指定倉單的地區(qū)溢金，必須將全額貨款（合約總值+溢金）匯至我公司帳戶。

b、客戶最遲必須在最后交易日(即合約到期日的前2個(gè)工作日)中午12：00前將全額貨款匯入我公司帳戶。3）分配倉單。

a、我公司將于合約到期日當(dāng)天收到交易所分配的倉單。LME的倉單會(huì)已一個(gè)編碼形式存在,通過SWORD電子系統(tǒng)來登記所屬持票人，持票人可以通過“注銷”倉單來提出提貨申請。

b、發(fā)票的持票人為我公司，我公司收到發(fā)票的同時(shí)會(huì)指令倉庫將其轉(zhuǎn)移給客戶,倉庫將出具相應(yīng)的憑證(或者與貨代公司聯(lián)系辦理相應(yīng)的轉(zhuǎn)移手續(xù),不同貨代公司的辦理手續(xù)可能不同.)

二、賣方交割

LME賣方交割無需上交交割手續(xù)費(fèi)，只在建立期貨頭寸時(shí)繳納建倉的手續(xù)費(fèi)。1）確認(rèn)現(xiàn)貨品牌

LME指定倉庫只接收LME注冊品牌，交割前必須確定該現(xiàn)貨的品牌是否屬于LME注冊品牌。2）確認(rèn)倉庫

LME在世界各地均有指定倉庫，不同的倉庫指定存放的金屬不同，如亞洲地區(qū)新加坡、韓國釜山等均有LME指定倉庫，相應(yīng)的文件可以從LME官方網(wǎng)站下載?？蛻艨梢愿鶕?jù)自身需求選擇相應(yīng)倉庫。網(wǎng)址：004km.cn/what_warehouses_approved.asp 3）聯(lián)系貨代

確定倉庫以后，客戶可以聯(lián)系貨代將相應(yīng)的貨運(yùn)往指定倉庫（很多國際大型倉儲(chǔ)公司也提供運(yùn)輸?shù)确?wù)，如Henry Bath,C.steinweg等）4）入庫

貨物到達(dá)目的港后，聯(lián)系相應(yīng)倉儲(chǔ)公司代理入庫，包括港口至倉庫的運(yùn)輸、質(zhì)量檢驗(yàn)、過磅、標(biāo)碼、重新包裝等等，最終制作成倉單后通知客戶。

注：貨物到達(dá)倉庫的日期早于客戶相應(yīng)持倉的到期日情況下，若客戶要盡早拿到相應(yīng)款項(xiàng)，可以聯(lián)系盤房調(diào)整期貨頭寸的到期日，以減少相應(yīng)倉儲(chǔ)費(fèi)用。

注：一旦倉單注冊完成，客戶將開始繳納倉儲(chǔ)租金。5）通知交割

客戶若有實(shí)物交割需求，需在最后交易日（到期日的前兩天）18：00前通知經(jīng)紀(jì)行，并指令倉儲(chǔ)公司將相應(yīng)倉單授權(quán)給經(jīng)紀(jì)公司辦理.6）款項(xiàng)交付

遞交相應(yīng)的提款通知后公司將在T+2時(shí)間（最后交易日后兩天）收到相應(yīng)款項(xiàng)，并于T+3時(shí)間將相應(yīng)款項(xiàng)打到客戶銀行賬戶，由此交割完成。

※款項(xiàng)計(jì)算＝（期貨市場建倉價(jià)格+/-調(diào)期升貼水差價(jià)）*手?jǐn)?shù)*合約大小