第一篇：與數(shù)字相關(guān)的知識(shí)點(diǎn)

第二章

(1)：申請(qǐng)復(fù)驗(yàn)的，收到檢驗(yàn)結(jié)果之日起15日內(nèi)提出。收到申請(qǐng)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，15日內(nèi)做出受理與否的決定。

(2)受理復(fù)驗(yàn)申請(qǐng)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)收到復(fù)驗(yàn)申請(qǐng)之日起60日內(nèi)做出復(fù)驗(yàn)結(jié)論，技術(shù)復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)期限最多不超過(guò)30日。

(3)《自理單位備案登記證明書(shū)》有效5年，期滿(mǎn)后到原備案機(jī)構(gòu)辦理延期換證。(4)5個(gè)工作日：代理單位注冊(cè)登記提交5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知需補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。

(5)直屬局受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出準(zhǔn)予與否的決定，經(jīng)批準(zhǔn)可10個(gè)工作日。準(zhǔn)予的，10個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)《代理企業(yè)注冊(cè)登記證書(shū)》有效4年。

(6)代理單位名稱(chēng)、地址、法定代表人、非法人企業(yè)的負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍等重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起30日內(nèi)憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證明材料向直屬局申請(qǐng)變更。

（7）檢疫機(jī)構(gòu)每2年對(duì)代理單位實(shí)行一次例行審核制度，代理單位應(yīng)當(dāng)在審核年度的3月1日至3月31日向所在地機(jī)構(gòu)申請(qǐng)例行審核，提交上2個(gè)年度的《例行審核報(bào)告》。檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)在當(dāng)年的5月31日前完成代理企業(yè)的例行審核。

（8）代理業(yè)務(wù)檔案保存期限為4年。

（9）代理單位，逃避進(jìn)出口商品檢驗(yàn)的，沒(méi)收違法所得，并處商品金額5%以上至20%以下罰款，嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)注冊(cè)登記。

（10）代理單位違規(guī)擾亂秩序，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以下罰款，暫停其6個(gè)月以?xún)?nèi)代理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其代理企業(yè)注冊(cè)登記的情況有：A、1年內(nèi)員3人次以上被撤銷(xiāo)報(bào)檢從業(yè)注冊(cè)；B、未按規(guī)定代委托人繳納檢疫費(fèi)，未如實(shí)向委托人告知或借檢疫機(jī)構(gòu)名義向委托人亂收費(fèi)用的；C、對(duì)檢疫機(jī)構(gòu)的調(diào)查和處理不予配合的，威脅賄賂工作人員的；D、出讓其名義供他人辦理業(yè)務(wù)的；E、例行審核不合格的。

（11）檢疫機(jī)構(gòu)有下列情形的，有違法所得的，責(zé)令改正，處以違法所得3倍以下罰款，最高不超過(guò)3萬(wàn)元；無(wú)違法所得，處以1萬(wàn)元以下罰款：A、未按規(guī)定建立檔案，或不能真實(shí)完整的記錄所辦業(yè)務(wù)；B、拒絕接受檢疫機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查；C、未按期申請(qǐng)例行審核的。

（12）報(bào)檢員獲得《報(bào)檢員資格證》后2年內(nèi)未從事報(bào)檢業(yè)務(wù)的，《報(bào)檢員資格證》自動(dòng)失效。（13）《報(bào)檢員證》有效2年，辦理延期后，將以初次發(fā)證日期為起點(diǎn)，以2年為一周期續(xù)展，在有效期滿(mǎn)60日開(kāi)始，通過(guò)網(wǎng)上申請(qǐng)或現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)，提交延期申請(qǐng)。網(wǎng)上延期通過(guò)的，《報(bào)檢員證》有效期自動(dòng)延長(zhǎng)2年；網(wǎng)上申請(qǐng)未通過(guò)的，改人工延期申請(qǐng)，通過(guò)的，延長(zhǎng)2年。

（14）跌報(bào)檢員證的，應(yīng)在7日內(nèi)向發(fā)證機(jī)構(gòu)遞交情況說(shuō)明，并登報(bào)聲明作廢。

（15）記分方法：一次記分的分值，按嚴(yán)重程序分12、4、2、1分四種。記分周期為1個(gè)年度，從初次發(fā)證之日起計(jì)算，累計(jì)最高分為12分，一個(gè)記分周期內(nèi)記滿(mǎn)12分的，暫停報(bào)檢資格3個(gè)月。同一記分周期內(nèi)，暫停報(bào)檢期間或期限屆滿(mǎn)后，被再次記滿(mǎn)12分的，暫停報(bào)檢資格6個(gè)月。對(duì)計(jì)分有慌的，可當(dāng)場(chǎng)或3日內(nèi)提出申訴。

（16）取消報(bào)檢資格的，同時(shí)取消《報(bào)檢員資格證》，3年內(nèi)不允許參加報(bào)檢員資格考試。（17）出境快件應(yīng)在運(yùn)輸工具離境4小時(shí)前辦理報(bào)檢。（18）《入境貨物通關(guān)單》有效期為60天。一般報(bào)檢的《出境貨物換證憑單》和《出境貨物通關(guān)單》有效期為：一般貨物60天；植物和植物產(chǎn)品21天，北方冬季可延長(zhǎng)至35天；鮮活類(lèi)貨物14天。

（19）電訊衛(wèi)生檢疫的《交通工具衛(wèi)生證書(shū)》有效期為：用于船舶的12個(gè)月，用于飛機(jī)、列車(chē)的6個(gè)月；《船舶免予衛(wèi)生控制措施證書(shū)、船舶衛(wèi)生控制措施證書(shū)》的有效期為6個(gè)月；《國(guó)際旅行健康檢查證明書(shū)》的有有效期為12個(gè)月；《疫苗接種或預(yù)防措施國(guó)際證書(shū)》的有效期根據(jù)疫苗的有效保護(hù)期確定。

（20）出入境檢驗(yàn)檢疫費(fèi)以人民幣計(jì)算至元，元以下四舍五入。自檢疫機(jī)構(gòu)開(kāi)具收費(fèi)通知之日起20日內(nèi)，應(yīng)交請(qǐng)全部費(fèi)用，逾期未交的，自第21日起，每日加收未交部分5‰的滯納金。

（21）①檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)對(duì)不同品質(zhì)檢驗(yàn)的方式收取品質(zhì)檢驗(yàn)費(fèi)：A、屬檢疫機(jī)構(gòu)自驗(yàn)的，收取全額；B、屬檢疫機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)單位共驗(yàn)的，按全額的50%收取。②鑒定業(yè)務(wù)中的重量鑒定收費(fèi)：A、由檢疫機(jī)構(gòu)鑒重的，收取全額；B、檢疫機(jī)構(gòu)監(jiān)督鑒重的（包括檢疫機(jī)構(gòu)不具備鑒重設(shè)備的重量鑒定業(yè)務(wù)），按

全額的50%收取。

（22）進(jìn)料加工的出境貨物品質(zhì)檢驗(yàn)費(fèi)按收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的70%計(jì)收。來(lái)料加工的入境貨物不做品質(zhì)檢驗(yàn)的，不收品質(zhì)檢驗(yàn)費(fèi)。來(lái)料加工的出境貨物品質(zhì)檢驗(yàn)費(fèi)安70%計(jì)收。出口貨物做型式試驗(yàn)的，安標(biāo)準(zhǔn)的收取型式試驗(yàn)費(fèi)，做完型式試驗(yàn)的出口貨物再品質(zhì)檢驗(yàn)費(fèi)，按70%收取。對(duì)危險(xiǎn)貨物、有毒有害貨物的檢驗(yàn)，加一倍收費(fèi)。貴稀金屬，單價(jià)每公斤20000元的，超過(guò)部分免品質(zhì)費(fèi)。同批貨物檢疫費(fèi)超過(guò)5000元的，超過(guò)部分按80%計(jì)收。

（23）出入境貨物每批總值不足2000元的，免收品質(zhì)檢驗(yàn)費(fèi)，只收證書(shū)費(fèi)。

（24）對(duì)檢疫不合格的出口貨物，簽發(fā)檢疫不合格通知單的，按全額收取檢疫費(fèi)。對(duì)不合格的貨物重新加工整理后，檢疫機(jī)構(gòu)再一次檢疫的，減半收費(fèi)。

（25）邊境小額貿(mào)易價(jià)值人民幣10萬(wàn)元以下的（含10萬(wàn)元）收取標(biāo)準(zhǔn)的70%，每批價(jià)值在人民幣5萬(wàn)元以下（含五萬(wàn)元）的小額貿(mào)易按50%計(jì)收。

（26）因故撤銷(xiāo)檢疫時(shí)：A、未實(shí)施檢疫的，不得收費(fèi)；B、已實(shí)施檢疫，按100%計(jì)收；C、因檢疫機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)有，不得計(jì)費(fèi)。

第三章

（1）異地施檢報(bào)檢是指已在口岸完成入境流向報(bào)檢，貨物到達(dá)目的地后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（海關(guān)旅行后20日內(nèi)），向目的地檢疫機(jī)構(gòu)申請(qǐng)入境貨物實(shí)施檢驗(yàn)的報(bào)檢。

(2)出境貨物一般情況下最遲應(yīng)在出口報(bào)關(guān)或裝運(yùn)前7天報(bào)檢,對(duì)于個(gè)別檢疫周期長(zhǎng)的貨物,應(yīng)留有相應(yīng)的檢疫時(shí)間.(3)報(bào)檢時(shí)限和地點(diǎn)(動(dòng)物及動(dòng)物遺傳物質(zhì)):輸入種畜禽及其精液、胚胎的,在入境30日前報(bào)檢；輸入其他動(dòng)物的，應(yīng)在入境15日前報(bào)檢；輸入動(dòng)物及動(dòng)物遺傳物質(zhì)的，應(yīng)在指定口岸進(jìn)境。向入境口岸報(bào)檢，由口岸檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)檢疫。

（4）入境大中動(dòng)物隔離檢疫期為45天，其他動(dòng)物隔離檢疫期為30天。需延長(zhǎng)或縮短的，應(yīng)報(bào)總局批準(zhǔn)。

（5）水生動(dòng)物輸往我國(guó)之前，需在輸出國(guó)家或地區(qū)官方認(rèn)可的場(chǎng)地進(jìn)行不少于14天的隔離養(yǎng)殖。（6）進(jìn)口肉類(lèi)產(chǎn)品或水產(chǎn)呂的收貨人應(yīng)建立產(chǎn)品進(jìn)口和銷(xiāo)售記錄制度，記錄應(yīng)真實(shí)，保存期限不得少于2年。

（7）報(bào)檢時(shí)限和地點(diǎn)（苗木種子等植物繁殖材料）：輸入植物、種子、種苗及其他繁殖材料的，應(yīng)在入境前7天持有關(guān)資料向檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)檢，預(yù)約檢疫時(shí)間。

（8）引種單位、個(gè)人或代理人應(yīng)在植物繁殖材料進(jìn)境前10-15日，將《進(jìn)境動(dòng)植物檢疫許可證》或《引進(jìn)種子、苗木檢疫審批單》、《引進(jìn)林木種子、苗木和其他繁殖材料檢疫審批單》送入境口岸直屬檢疫局辦理備案手續(xù)。

（9）進(jìn)口商應(yīng)嬉鬧食品進(jìn)口和銷(xiāo)售記錄制度，保存期不少于2年。

（10）國(guó)家質(zhì)檢總局對(duì)允許進(jìn)口飼料的國(guó)外生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施注冊(cè)登記制度，《注冊(cè)登記證》自頒發(fā)之日起生效，有效期5年，需延期的，由國(guó)外主管部門(mén)在有效期屆滿(mǎn)前6個(gè)月向國(guó)家質(zhì)檢總局提出延期。

（11）飼料的進(jìn)口企業(yè)應(yīng)嬉鬧經(jīng)營(yíng)檔案，記錄期不少于2年。

（12）電池產(chǎn)品汞含量檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)實(shí)施檢驗(yàn)并出具《電池產(chǎn)品汞含量檢測(cè)合格確認(rèn)書(shū)》，有效期為一年。受理備案的檢疫機(jī)構(gòu)憑該確認(rèn)書(shū)審核換發(fā)《進(jìn)出口電池產(chǎn)品書(shū)》備案

（13）國(guó)家質(zhì)檢總局對(duì)進(jìn)口涂料的檢驗(yàn)采取登記備案、專(zhuān)項(xiàng)檢測(cè)制度。備案申請(qǐng)應(yīng)在涂料進(jìn)口之前至少2個(gè)月向備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)

（14）進(jìn)口涂料項(xiàng)目的抽查：同一品牌涂料的年度抽查比不少于進(jìn)口批次的10%，每個(gè)批次抽查不少于進(jìn)口規(guī)格型號(hào)各類(lèi)的10%。

（15）出入境的特殊物品，準(zhǔn)予許可的，簽發(fā)《衛(wèi)生檢疫審批單》只能限使用1交，有效期限為90天。

（16）移植用器官因特殊原因未辦理衛(wèi)生檢疫審批手續(xù)的，檢疫機(jī)構(gòu)可先予旅行，應(yīng)在旅行后10日內(nèi)申請(qǐng)補(bǔ)辦衛(wèi)生檢疫審批手續(xù)。

（17）木質(zhì)包裝及鋪墊材料有下列情況之一的，由檢疫機(jī)構(gòu)處以3萬(wàn)元以下罰款：A、未經(jīng)檢疫機(jī)

構(gòu)許可，擅自拆除、遺棄木質(zhì)包裝的；B、未按要求對(duì)木質(zhì)包裝采取除害或銷(xiāo)毀處理的；C、偽造、變?cè)?、盜用IPPC專(zhuān)用標(biāo)識(shí)的。

（18）出境動(dòng)物的時(shí)間和地點(diǎn)：A、需隔離檢疫的，應(yīng)在出境前60天向啟運(yùn)地檢疫機(jī)構(gòu)預(yù)報(bào)檢，隔離前7天向啟運(yùn)地檢疫機(jī)構(gòu)正式報(bào)檢；B、出境觀(guān)賞動(dòng)物（觀(guān)賞魚(yú)除外，下同），應(yīng)在出境前30天到出境口岸檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)檢；C、出境野生捕撈小學(xué)生動(dòng)物的應(yīng)在水生動(dòng)物出境3天前向出境口岸檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)檢；D、出境養(yǎng)殖水生動(dòng)物（包括觀(guān)賞魚(yú)，下同），應(yīng)在水生動(dòng)物出境7天前向注冊(cè)登記養(yǎng)殖場(chǎng)、中轉(zhuǎn)場(chǎng)所在地報(bào)檢。

（19）出境動(dòng)物產(chǎn)品及其他檢疫物的報(bào)檢時(shí)間及地點(diǎn)：A、出境動(dòng)物產(chǎn)品，應(yīng)在出境前7天報(bào)檢；須作薰蒸消毒處理的，應(yīng)在出境前15天報(bào)檢；B、出口肉類(lèi)產(chǎn)品在啟運(yùn)前向產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)所在地報(bào)檢。出口冷凍肉類(lèi)產(chǎn)品應(yīng)在生產(chǎn)加工后六個(gè)月內(nèi)出口。出口冰鮮肉類(lèi)產(chǎn)品應(yīng)在生產(chǎn)加工后72小時(shí)內(nèi)出口。

（20）出口水產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫有效期為：A、冷卻（保鮮）水產(chǎn)品：七天；B、干凍、單凍：四個(gè)月；C、其他：六個(gè)月。

（21）小家電合格產(chǎn)品的型式試驗(yàn)報(bào)告有效期為一年，逾期須重新進(jìn)行型式試驗(yàn)。（22）《進(jìn)出口電池產(chǎn)品備案書(shū)》應(yīng)向生產(chǎn)企業(yè)所在地檢疫機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，有效期為一年。

（23）出口規(guī)格為6英寸及以上的禮花彈產(chǎn)品時(shí)，在口岸查驗(yàn)時(shí)，需提供檢疫機(jī)槍出具的分類(lèi)定級(jí)試驗(yàn)報(bào)告和12米跌落試驗(yàn)合格報(bào)告。

（24）長(zhǎng)期出口的煙花爆竹產(chǎn)品，檢疫機(jī)構(gòu)每年將進(jìn)行不少于一次的煙火藥劑安全穩(wěn)定性能的檢測(cè)。（25）對(duì)木質(zhì)包裝加施標(biāo)識(shí)的企業(yè)，進(jìn)行考核，合格的頒發(fā)除害處理標(biāo)識(shí)加施資格證書(shū)，標(biāo)識(shí)回放資格有效期為三年。

（26）出口食品包裝生產(chǎn)企業(yè)備案登記后，檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)同一個(gè)企業(yè)的同一種材料、同一種設(shè)計(jì)規(guī)格、同一種加工工藝的出口食品包裝，實(shí)行安全、衛(wèi)生項(xiàng)目的周期檢測(cè)。周期為三個(gè)月，連續(xù)三次周期檢驗(yàn)合格的企業(yè)，可延長(zhǎng)周期為六個(gè)月，連續(xù)兩次檢測(cè)不合格的企業(yè)，檢測(cè)周期縮短為一個(gè)月。檢測(cè)周期內(nèi)檢疫機(jī)構(gòu)將進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽批驗(yàn)證及部分安全、衛(wèi)生項(xiàng)目抽查。

（27）出口食品包裝經(jīng)檢疫合格的，由檢疫機(jī)構(gòu)出具《出入境食品包裝及材料檢驗(yàn)檢疫結(jié)果單》有效期為一年。

（28）集裝箱檢疫有效期為21天，超過(guò)有效工作服的需重檢。

（29）入境船舶報(bào)檢時(shí)，船方或代理人應(yīng)在船舶預(yù)計(jì)抵達(dá)口岸24小時(shí)前（航程不足24小時(shí)的，在駛離上一口岸時(shí)）向入境口岸檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)檢。

（30）出境的船舶必須在最后離開(kāi)的出境港口接受檢疫，應(yīng)在船舶離境前4小時(shí)內(nèi)向出境口岸檢疫機(jī)構(gòu)申報(bào)。

（31）應(yīng)接受健康檢查的出入境人員包括：A、申請(qǐng)出國(guó)或出境一年以上的中國(guó)籍公民；B、在境外居住3個(gè)月以上的中國(guó)籍回國(guó)人員；C、來(lái)華工作或居留一年以上的外籍人員；D、國(guó)際通行交通工具上的中國(guó)籍員工。

（32）入境人員拾或手動(dòng)伴侶動(dòng)物進(jìn)境時(shí)，每人只限1只，還須持有輸出國(guó)官方獸醫(yī)檢疫機(jī)關(guān)出具的檢疫證書(shū)和狂犬疫苗注射證明。

（33）出境快件在其運(yùn)輸工具離境4小時(shí)前向離境口岸檢疫機(jī)構(gòu)完成報(bào)檢手續(xù)。

第四章

（1）出口玩具在完成產(chǎn)品檢測(cè)和工廠(chǎng)審查之日起10日內(nèi)，檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人做出是否批準(zhǔn)決定，自批準(zhǔn)之日起10日內(nèi)出具許可證書(shū)。

（2）檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)下列情形之一的玩具生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督管理：A、質(zhì)量安全體系未能有效運(yùn)行的；B、發(fā)生國(guó)外通報(bào)召回退卻事件，屬?lài)?guó)內(nèi)企業(yè)責(zé)任的；C、出口玩具經(jīng)抽批檢驗(yàn)連續(xù)2次或6個(gè)月內(nèi)累計(jì)3次出現(xiàn)安全項(xiàng)目檢驗(yàn)不合格的；D、發(fā)現(xiàn)安全，未主動(dòng)報(bào)告或配合調(diào)查的；E、違反規(guī)定受到處罰的。

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)受到重點(diǎn)監(jiān)管的企業(yè)加嚴(yán)管理，對(duì)該企業(yè)的產(chǎn)品加大抽查比例，期限一般為6個(gè)月。

（3）獲知提供的玩具可能存在缺陷的，慶進(jìn)行調(diào)查，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)在24小時(shí)內(nèi)報(bào)告所在地機(jī)構(gòu)。在召回完成時(shí)限滿(mǎn)后15個(gè)工作日內(nèi)，向總局和直屬提交召回總結(jié)。

（4）①?zèng)]收違法所得，處貨值金額5%以上20%以下罰款：A、擅自銷(xiāo)售未檢驗(yàn)或應(yīng)申請(qǐng)進(jìn)口驗(yàn)證而未申請(qǐng)的進(jìn)口玩具；B、擅自出口未經(jīng)檢驗(yàn)的出口玩具；C、未如實(shí)提供玩具真實(shí)情況，取得韻語(yǔ)，逃避檢驗(yàn)，嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)注冊(cè)。②擅自銷(xiāo)售或出口不合格的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，處違法銷(xiāo)售或出口玩具處貨值金額等值以上3倍以下罰款。③對(duì)委托人提供情況真實(shí)性未進(jìn)行合理審查，因疏忽導(dǎo)致騙取主意結(jié)果的，處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款。④偽造、變?cè)臁①I(mǎi)賣(mài)或盜竊主意、印章、標(biāo)志、款識(shí)、通關(guān)單或使用這些證單的，處貨值金額等值以下罰款。⑤處貨值金額10%以上50%以下罰款：A、擅自調(diào)換抽取的樣品或檢驗(yàn)合格的進(jìn)出口玩具的，責(zé)令改正，給予警告，嚴(yán)重的；B出口未獲得注冊(cè)登記的玩具。⑥擅自調(diào)換、損毀加施的標(biāo)志、封識(shí)的，處5萬(wàn)以下罰款。⑦有下列情形的，處警告或3萬(wàn)元以下罰款：A、出口玩具發(fā)生安全事件隱瞞不報(bào)并造成嚴(yán)重后果的。B、應(yīng)報(bào)告的玩具缺陷未報(bào)告的。C、應(yīng)召回不召回的。

（5）出口肉類(lèi)產(chǎn)品加工用動(dòng)物備案飼養(yǎng)場(chǎng)取消備案的情況：A、存放或使用禁止藥物或其它有害物質(zhì)的、未按規(guī)定停藥的；B、提供虛假證明、轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓備案的；C、隱瞞重大疫病未及時(shí)報(bào)告的；D、拒不接受監(jiān)督管理的；E、備案飼養(yǎng)場(chǎng)名稱(chēng)、法人、發(fā)生變化后30日內(nèi)未申請(qǐng)變更的；F、養(yǎng)殖規(guī)模擴(kuò)大、使用新藥或新飼料或質(zhì)量安全體系發(fā)生重大變化后30日內(nèi)未報(bào)告的；G、一年內(nèi)未出口供貨的。

（6）直屬局應(yīng)對(duì)飼料生產(chǎn)企業(yè)提交的注冊(cè)登記申請(qǐng)資料，在5日內(nèi)作出受理與否的決定。資料不全應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或在5日內(nèi)一次書(shū)面告知補(bǔ)正。受理的，在受理后10日內(nèi)組成評(píng)審組，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。評(píng)審結(jié)束后直屬局收到評(píng)審報(bào)告后應(yīng)在10日內(nèi)作出予以注冊(cè)決定，頒發(fā)《出口飼料生產(chǎn)、加工、存放企業(yè)檢疫注冊(cè)登記證》，自決定之日起10日內(nèi)送達(dá)。

（7）從事出境水生動(dòng)物捕撈、養(yǎng)殖、中轉(zhuǎn)、包裝、運(yùn)輸和貿(mào)易的企業(yè)處三萬(wàn)元以下罰款，嚴(yán)重的，躒注冊(cè)登記證書(shū)的情況：A、發(fā)生該上報(bào)的疫情隱瞞不報(bào)的；B、在指定的場(chǎng)所之外換水、充氧、加冰、改變包裝或接駁更換運(yùn)輸工具的；C、人為損毀檢疫款識(shí)的；、D、存放禁止使用的藥物；E、拒不接受監(jiān)管的。

（8）育肥場(chǎng)注冊(cè)條件：A、獨(dú)立法人資格；B、過(guò)去6個(gè)月內(nèi)育肥場(chǎng)及周?chē)?公里范圍內(nèi)未發(fā)生過(guò)口蹄疫，場(chǎng)內(nèi)未發(fā)生過(guò)炭疽、結(jié)核病和布氏桿菌?。籆、設(shè)計(jì)存欄數(shù)及實(shí)際存欄量均不少于200頭；D、符合衛(wèi)生防疫要求。

（9）中轉(zhuǎn)倉(cāng)注冊(cè)條件：A、具有獨(dú)立法人資格；B、中轉(zhuǎn)倉(cāng)過(guò)去21天內(nèi)未發(fā)生過(guò)一燈傳染病；C、中轉(zhuǎn)倉(cāng)設(shè)計(jì)存欄數(shù)不得少于20頭；D、符合中轉(zhuǎn)倉(cāng)防疫要求。

（10）注冊(cè)育肥場(chǎng)、中轉(zhuǎn)倉(cāng)連貫?zāi)晡垂?yīng)港澳活牛的，應(yīng)注銷(xiāo)其資格，吊銷(xiāo)其注冊(cè)證。（11）供港澳活羊中轉(zhuǎn)場(chǎng)設(shè)計(jì)導(dǎo)火索九不得少于200只。

（12）注冊(cè)的活羊中轉(zhuǎn)場(chǎng)連續(xù)2年未用于供應(yīng)港澳活羊的，應(yīng)注銷(xiāo)注冊(cè)資格，吊銷(xiāo)其注冊(cè)證。（13）活禽飼養(yǎng)場(chǎng)必須符合存欄3萬(wàn)只以上的條件。

（14）貨主向口岸提出臨時(shí)隔離檢疫場(chǎng)許可申請(qǐng)，口岸檢疫機(jī)構(gòu)接到申請(qǐng)?jiān)?個(gè)工作日內(nèi)對(duì)臨時(shí)隔離場(chǎng)進(jìn)行審核。

（15）舊機(jī)電產(chǎn)品應(yīng)在合同或協(xié)議生效之日前，進(jìn)口舊機(jī)電產(chǎn)品到貨90日前，向直屬申請(qǐng)備案。（16）進(jìn)口舊機(jī)電應(yīng)在貨到使用地6個(gè)工作日內(nèi)，向使用地申請(qǐng)檢驗(yàn)。

（17）應(yīng)在涂料進(jìn)口至少2個(gè)月前提出備案申請(qǐng)。備案機(jī)構(gòu)對(duì)資料進(jìn)行審核，在5個(gè)工作日內(nèi)簽發(fā)受理通知書(shū)。實(shí)驗(yàn)室在接到樣品15個(gè)工作日內(nèi)，完成檢測(cè)和報(bào)告。備案機(jī)構(gòu)收到檢測(cè)報(bào)告3個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行審核，簽發(fā)備案書(shū)。

（18）進(jìn)口棉花國(guó)外供貨商備案登記，國(guó)家總局受理申請(qǐng)并通知國(guó)外供貨企業(yè)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次通知申請(qǐng)人補(bǔ)正資料。20個(gè)工作日內(nèi)未補(bǔ)正的，視為撤銷(xiāo)?？偩衷?個(gè)月內(nèi)組織評(píng)審組對(duì)資料進(jìn)行評(píng)審。

（19）2011年6月1日開(kāi)始實(shí)行的《進(jìn)出口不產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，部分水產(chǎn)品進(jìn)境前須辦理審批。

（20）對(duì)未依法辦理檢疫審批手續(xù)或未按檢疫審批規(guī)定執(zhí)行的，對(duì)責(zé)任人可處5000元以下的罰款。（21）栽培介質(zhì)必須是新合成或加工的，從工廠(chǎng)出口至運(yùn)抵我國(guó)國(guó)境要求不超過(guò)四個(gè)月，且未經(jīng)使用。

（22）引種單位、個(gè)人或代理人應(yīng)在植物系列材料進(jìn)境前10－15日，將許可證或?qū)徟鷨?，送入境口岸直屬局辦理備案手續(xù)。應(yīng)在植物繁殖材料進(jìn)境前7日持經(jīng)直屬局核查備案的許可證、審批單、產(chǎn)地證、輸出國(guó)官方出具的植物檢疫證書(shū)、信用證、發(fā)票等向指定檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)檢。

（23）自2010年4月1日起，對(duì)進(jìn)口植物和種苗采取指定入境口岸的措施，并實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。（24）國(guó)家總局對(duì)進(jìn)境廢物原料國(guó)外供貨企業(yè)的注冊(cè)申請(qǐng)材料不全的，當(dāng)場(chǎng)或5日內(nèi)一次告知補(bǔ)正。受理注冊(cè)申請(qǐng)之日起10日內(nèi)組成專(zhuān)家評(píng)審組，總局自收到評(píng)審報(bào)告之日起10日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予注冊(cè)登記的決定。

（25）進(jìn)口廢物國(guó)外供貨商注冊(cè)登記內(nèi)容自發(fā)生變化之日起30日內(nèi)向總局提出變更申請(qǐng)，總局收到變更申請(qǐng)之日起20日內(nèi)，作出是否準(zhǔn)予決定。廢物國(guó)外供貨商名稱(chēng)、法人均發(fā)生變化的，應(yīng)重新申請(qǐng)注冊(cè)登記。

（26）對(duì)進(jìn)口廢物的國(guó)內(nèi)收貨人隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料申請(qǐng)注冊(cè)登記的，不予登記，該國(guó)內(nèi)收貨人一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)撟?cè)登記；以苦難、賄賂等不正常手段取得注冊(cè)登記的，不予登記，直屬局給予行政處罰，三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)。

（27）直屬局自收到進(jìn)口廢物原料的國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次告知補(bǔ)正材料，通知申請(qǐng)人在30人補(bǔ)正。受理的，應(yīng)于20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行評(píng)審，自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。專(zhuān)家評(píng)審組須在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審實(shí)施日期前15日內(nèi)通知申請(qǐng)人?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審有條件通過(guò)的，應(yīng)限期整改，整改期一般不超過(guò)1個(gè)月。直屬局收到評(píng)審報(bào)告之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予注冊(cè)的決定。

（28）廢物原料國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)自變化之日起30日內(nèi)向直屬局提出變更申請(qǐng)，直屬局自收到變更申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否冷變更的決定。

（29）已獲注冊(cè)登記的國(guó)內(nèi)收貨人，檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)口的廢物原料實(shí)施90日全數(shù)檢驗(yàn)的情況包括？（自己查教材）180日全數(shù)檢驗(yàn)的情況包括？（自己查教材）。對(duì)已獲注冊(cè)登記的國(guó)內(nèi)收貨人無(wú)法正常聯(lián)系，經(jīng)查與注冊(cè)信息不符的，公示30日后，按不接受監(jiān)督處理，撤銷(xiāo)注冊(cè)資格。

（30）審核機(jī)構(gòu)為直屬局的，準(zhǔn)予許可的，于10個(gè)工作日內(nèi)簽發(fā)進(jìn)境植物隔離檢疫圃許可證。審核機(jī)構(gòu)為總局的，直屬局將初審意見(jiàn)報(bào)總局，總局準(zhǔn)予許可的，在10個(gè)工作日內(nèi)簽發(fā)進(jìn)境植物隔離檢疫圃許可證。

（31）出口煙花爆竹、打火機(jī)、點(diǎn)火槍生產(chǎn)企業(yè)登記申請(qǐng)，經(jīng)復(fù)核仍不合格的，半年后才能重新申請(qǐng)。

（32）直屬局對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生備案登記申請(qǐng)準(zhǔn)予許可的，于10日內(nèi)頒發(fā)相關(guān)證書(shū)。

（33）直屬局衛(wèi)生注冊(cè)評(píng)審員對(duì)衛(wèi)生備案企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查。對(duì)肉類(lèi)、水產(chǎn)、罐頭、腸衣類(lèi)衛(wèi)生備案企業(yè)，每1年至少進(jìn)行1次全面監(jiān)督檢查。對(duì)季節(jié)性出口產(chǎn)品的衛(wèi)生備案企業(yè)，按生產(chǎn)季節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)獲得國(guó)外衛(wèi)生注冊(cè)的企業(yè)，至少每半年（或生產(chǎn)季節(jié)）進(jìn)行次全面監(jiān)督檢查。

（34）所在地自受理植物源性食品原料種植基地企業(yè)備案申請(qǐng)30日內(nèi)，考核合格，準(zhǔn)予備案的，頒發(fā)《出口植物源性食品原料種植基地檢驗(yàn)檢疫備案證書(shū)》。

（35）被 取消植物源性食品企業(yè)原料種植基地備案的，1年后方可重新提出備案申請(qǐng)。

（36）檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)的果園、果園包裝廠(chǎng)，自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否準(zhǔn)予注冊(cè)的決定。

（37）檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)果園、包裝廠(chǎng)處3萬(wàn)元以下罰款的情況：A、注冊(cè)里混有非注冊(cè)果園、包裝廠(chǎng)水果的；B、效用注冊(cè)登記編號(hào)的；C、偽造或變?cè)飚a(chǎn)地供貨證明的；D、檢疫合格后被調(diào)換的；E、違反規(guī)定，導(dǎo)致安全事故的。

（38）對(duì)出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)不予注冊(cè)登記的，半年后才能重新申請(qǐng)。取消注冊(cè)登記資格的，1年內(nèi)不得重新申請(qǐng)注冊(cè)。

（39）供港澳蔬菜種植基地、生產(chǎn)企業(yè)備案申請(qǐng)，機(jī)構(gòu)接到申請(qǐng)后應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)告知補(bǔ)正材料，審核工作應(yīng)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成。

（40）供港澳蔬菜出貨清單、《出境貨物通關(guān)單》或《出境貨物換證憑單》實(shí)行一車(chē)/一柜單制度。廣東、深圳、珠海出具的有效期為3個(gè)工作日，其他檢疫機(jī)構(gòu)出具的有效期為7個(gè)工作日。

（41）種植基地備案主體和備案的生產(chǎn)加工企業(yè)應(yīng)于每年12月底前分別向所在地提出年審申請(qǐng)。檢疫機(jī)構(gòu)次年1月底前進(jìn)行年審。

（42）供港澳蔬菜運(yùn)輸包裝或銷(xiāo)售包裝上加貼、加施的標(biāo)識(shí)不符合要求的，處1000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)生安全質(zhì)量問(wèn)題隱瞞不報(bào)的并造成嚴(yán)重后果的生產(chǎn)企業(yè)，無(wú)違法所得的，處1萬(wàn)元以下罰款；有違法所得處3萬(wàn)元以下罰款。

（43）總局對(duì)進(jìn)出口免驗(yàn)商品的申請(qǐng)文件審核1個(gè)月內(nèi)作出受理與否的決定。受理后，組成免驗(yàn)專(zhuān)家審查組3個(gè)月內(nèi)完成考核審查。

（44）免驗(yàn)企業(yè)應(yīng)在每年1月底前，提交上年度免驗(yàn)商品進(jìn)出口情況報(bào)告。發(fā)現(xiàn)免驗(yàn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不符合免驗(yàn)要求，限期整改3至6個(gè)月。注銷(xiāo)的免驗(yàn)企業(yè)，3年后方可重新申請(qǐng)免驗(yàn)。

（45）直屬局對(duì)出口危險(xiǎn)貨物包裝窗口質(zhì)量許可申請(qǐng)5日內(nèi)作出受理與否的決定。準(zhǔn)予許可的，于10個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)《出口危險(xiǎn)貨物包裝窗口質(zhì)量許可證》。

（46）國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)強(qiáng)制性產(chǎn)品的誰(shuí)，自受理誰(shuí)申請(qǐng)90日內(nèi)，作出決定，并頒發(fā)證書(shū)。

（47）檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)在30日內(nèi)依法對(duì)查封、扣押的商品或其他物品（場(chǎng)所），做出處理決定，復(fù)雜的，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)時(shí)限，期限不超過(guò)30日。對(duì)于保質(zhì)期較短的，應(yīng)在7日內(nèi)作出處理決定。

第二篇：數(shù)字工程原理與方法知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

數(shù)字工程原理與方法知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

第一章

數(shù)字化技術(shù)

數(shù)字技術(shù)就是利用0和1兩位編碼，通過(guò)電子計(jì)算，光纜，通信衛(wèi)星等設(shè)備，來(lái)表達(dá)，傳輸和處理所有信息的技術(shù)。

數(shù)字信息

利用數(shù)字技術(shù)處來(lái)表達(dá)傳輸處理的所有信息。

數(shù)字工程概念

1.數(shù)字工程就是利用數(shù)字技術(shù)整合，挖掘綜合處理地理空間信息和其他專(zhuān)題信息的系統(tǒng)工程；2.是地球相關(guān)信息的數(shù)字化，智能化，可視化，網(wǎng)絡(luò)化的過(guò)程；

3.是以遙感技術(shù)，測(cè)繪技術(shù)，海量數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與處理技術(shù)，寬帶網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，網(wǎng)格技術(shù)，快速通信技術(shù)，虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)等技術(shù)為核心的信息技術(shù)系統(tǒng)；

4.它將地球信息的各種載體向數(shù)字載體轉(zhuǎn)化，并使其在網(wǎng)絡(luò)上暢通流動(dòng)，為社會(huì)各領(lǐng)域所廣泛應(yīng)用。

數(shù)字工程產(chǎn)生背景

①信息高速公路的產(chǎn)生（為數(shù)字工程的建設(shè)和集成提供了網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)環(huán)境，為信息提供了物理通道）

②國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施的建立（提供了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)框架）③數(shù)字地球概念的提出（數(shù)字工程有了概念升格）④數(shù)字思維與數(shù)字文化的產(chǎn)生 ⑤通信技術(shù)的發(fā)展 ⑥GIS技術(shù)的支撐 7社會(huì)應(yīng)用的需求 ○5.數(shù)字工程的特點(diǎn)

①空間載體性

②數(shù)據(jù)化，可視化，網(wǎng)絡(luò)化（數(shù)字化信息通過(guò)通信網(wǎng)絡(luò)暢通無(wú)阻地流動(dòng)，各個(gè)系統(tǒng)連接成網(wǎng)絡(luò)），智能化（指信息與知識(shí)應(yīng)用的自動(dòng)化）③融合與集成（體系數(shù)據(jù)和系統(tǒng)和兩方面，數(shù)據(jù)融合之后不再體現(xiàn)單個(gè)數(shù)據(jù)的特征而產(chǎn)生一種的新數(shù)據(jù)比如假彩色合成影像；數(shù)據(jù)集成：指各種異源異構(gòu)，不同時(shí)態(tài)，不同尺度，不同專(zhuān)業(yè)的數(shù)據(jù)在統(tǒng)一的地理框架下，以統(tǒng)一的空間定位為基準(zhǔn)，以規(guī)范和協(xié)議為標(biāo)準(zhǔn)的無(wú)縫集成。系統(tǒng)類(lèi)似）

④端對(duì)端連接（系統(tǒng)和系統(tǒng)的端對(duì)端；數(shù)據(jù)的采集與應(yīng)用的端對(duì)端）數(shù)字工程的總體框架（整體框架，邏輯框架，理論框架，技術(shù)框架）

整體框架：從整體上看，縱向多層次，橫向網(wǎng)格化。

多層次：每個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)都是基于網(wǎng)絡(luò)的多層結(jié)構(gòu)；此外，各種應(yīng)用系統(tǒng)邏輯上組成更高級(jí)層次

網(wǎng)絡(luò)化：有各種應(yīng)用系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)連成的一張分布式網(wǎng)絡(luò)。邏輯框架：

從邏輯上看數(shù)字工程是一個(gè)多層次多平臺(tái)的立體結(jié)構(gòu)。標(biāo)準(zhǔn)和安全貫穿于各個(gè)平臺(tái)中。

數(shù)字行業(yè)綜合平臺(tái)，基礎(chǔ)信息共享平臺(tái)，數(shù)據(jù)平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，軟硬件平臺(tái)（自下而上的支撐關(guān)系）

數(shù)字工程是一個(gè)集成的共享的平鋪的“面工程”和“網(wǎng)工程”

一個(gè)有機(jī)的整體：數(shù)據(jù)是共享的，網(wǎng)絡(luò)是通暢的，通信是實(shí)時(shí)的，決策是科學(xué)的。概括起來(lái)就是：大平臺(tái)，大共享，大應(yīng)用。

理論框架：以地球信息科學(xué)為核心與其他相關(guān)學(xué)科交叉融合。技術(shù)框架：見(jiàn)書(shū)本P21圖1-9

第二章

軟件體系結(jié)構(gòu)的目的及其對(duì)數(shù)字工程的作用

目的：解決軟件的重用，質(zhì)量和維護(hù)問(wèn)題。

作用：為數(shù)字工程的應(yīng)用軟件系統(tǒng)了一個(gè)結(jié)構(gòu)，行為，屬性的高級(jí)抽象，由構(gòu)成系統(tǒng)的元素描述，這些元素相互作用，指導(dǎo)元素集成的模式以及這些模式的約束組成。

軟件體系結(jié)構(gòu)發(fā)展階段及特點(diǎn)

mainframe結(jié)構(gòu)：一種集中式結(jié)構(gòu)。

C/S結(jié)構(gòu)：客戶(hù)服務(wù)器分布式結(jié)構(gòu)，部署與拓展性存在不足。三層—多層結(jié)構(gòu)：三層即客戶(hù)端層，服務(wù)器層，數(shù)據(jù)層。

有更好的移植性；可跨平臺(tái)工作，負(fù)載平衡安全

多為基于Internet的應(yīng)用。

分布式計(jì)算的功能及其對(duì)數(shù)字工程的作用

分布式計(jì)算：數(shù)據(jù)處理由多臺(tái)計(jì)算機(jī)完成。

功能：1.將分布式軟件看做了直接反應(yīng)了現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的分布性。

2.主要用于改進(jìn)某些應(yīng)用程序的性能，使它們比單進(jìn)程，集中式的實(shí)現(xiàn)更具有效率。

中間件的作用，數(shù)據(jù)庫(kù)中間件

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下起一種承上（網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用軟件）啟下（操作系統(tǒng)）作用的基礎(chǔ)軟件。數(shù)據(jù)庫(kù)中間件DM：

本地中間件：為特定中間件設(shè)計(jì)；

呼叫層接口:提供多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)一界面。把一般通用的呼叫接口轉(zhuǎn)換任意的數(shù)據(jù)庫(kù)本地語(yǔ)言。

數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)關(guān)：提供對(duì)大型系統(tǒng)內(nèi)部數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)。

集群的作用和分類(lèi)

1.高性能科學(xué)集群（高吞吐計(jì)算集群和分布計(jì)算集群）

2.負(fù)載均衡集群（使負(fù)載盡可能在計(jì)算機(jī)集群中平均地分?jǐn)偺幚恚?.高可用性集群（降低易錯(cuò)性）

SOA功能模塊和工作原理

功能模塊：開(kāi)發(fā)服務(wù)，發(fā)布服務(wù)，查找服務(wù)，使用服務(wù)。工作原理：由擅長(zhǎng)軟件開(kāi)發(fā)的技術(shù)人員把一個(gè)個(gè)業(yè)務(wù)功能包裝成一個(gè)個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)，精通商業(yè)流程的專(zhuān)家通過(guò)組合這些服務(wù)可以很容易的搭建功能完善的企業(yè)應(yīng)用，或者重新組合這些服務(wù)成為全新的應(yīng)用以滿(mǎn)足企業(yè)不斷變化的需求（SOA的核心思想）

它根據(jù)需求通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)松散耦合的粗粒度應(yīng)用組件進(jìn)行分布式部署，組合和使用。

海量數(shù)據(jù)高效處理措施，異構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)集成技術(shù)

高效處理措施： 存儲(chǔ)——數(shù)據(jù)庫(kù)

算法——高效的智能的錯(cuò)誤處理

便于檢索——索引機(jī)制，數(shù)據(jù)分區(qū)，緩存機(jī)制

充分利用計(jì)算機(jī)資源，合理調(diào)度任務(wù)——虛擬內(nèi)存的使用，任務(wù)劃分機(jī)制 優(yōu)化SQL查詢(xún)語(yǔ)言，使用合適的格式存儲(chǔ)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)——OLAP（聯(lián)機(jī)分析處理），利用采樣數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘 利用好的硬件及操作系統(tǒng)。異構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)集成技術(shù)： 分類(lèi)：數(shù)據(jù)模型不同；

不同的產(chǎn)品； 數(shù)據(jù)的遷移和轉(zhuǎn)換： 簡(jiǎn)單易行但是實(shí)時(shí)性差。使用中間件：

多數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)（對(duì)外集成，對(duì)內(nèi)自治）

云計(jì)算概念，特點(diǎn)及其與網(wǎng)格計(jì)算的區(qū)別

云計(jì)算：是并行計(jì)算，分布式計(jì)算，網(wǎng)格計(jì)算的發(fā)展，或者說(shuō)是這些計(jì)算機(jī)科學(xué)概念的商業(yè)實(shí)現(xiàn)。

特點(diǎn)：超大規(guī)模；虛擬化；高可靠性；通用性；高可擴(kuò)展性；按需服務(wù)；及其廉價(jià)。

云計(jì)算與網(wǎng)格計(jì)算:相對(duì)于網(wǎng)格計(jì)算與分布式計(jì)算，云計(jì)算的特點(diǎn)是低成本，虛擬機(jī)支持，鏡像部署的執(zhí)行以及強(qiáng)調(diào)服務(wù)化。

云計(jì)算是以相對(duì)集中的資源，運(yùn)行分散的應(yīng)用，而網(wǎng)格計(jì)算則是聚合分散的資源，支持大型集中式應(yīng)用。

GIS數(shù)據(jù)的特征：空間，時(shí)間，屬性。

空間位置：經(jīng)度緯度高度

屬性數(shù)據(jù)：非空間數(shù)據(jù)，屬于一定地物，描述其特征的定量或定性的指標(biāo)。時(shí)域特征：地理數(shù)據(jù)采集或地理現(xiàn)象發(fā)生的時(shí)刻或時(shí)段。

GIS常用的數(shù)據(jù)類(lèi)型：矢量，柵格

柵格：基本單位是像素。以規(guī)則的像元陣列來(lái)表示（一般為影像數(shù)據(jù)和DEM數(shù)據(jù)兩種），數(shù)據(jù)量大，圖形精度低，圖形運(yùn)算簡(jiǎn)單，低效，數(shù)據(jù)格式一致或接近，輸出表示直觀(guān)便宜，容易實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，不易實(shí)現(xiàn)拓?fù)渑c網(wǎng)絡(luò)分析。

矢量：點(diǎn)，線(xiàn)，面，基本單位為坐標(biāo)點(diǎn)。數(shù)據(jù)量小，圖形精度高，圖形運(yùn)算復(fù)雜，高效，數(shù)據(jù)格式不一致，輸出表示抽象昂貴，不容易實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，易實(shí)現(xiàn)拓?fù)渑c網(wǎng)絡(luò)分析。

GIS的組成

其基本組成包括空間信息（地理數(shù)據(jù)），系統(tǒng)軟件，系統(tǒng)硬件，應(yīng)用人員（普通用戶(hù)或技術(shù)專(zhuān)家），應(yīng)用模型（數(shù)據(jù)處理方法GIS專(zhuān)業(yè)模型和經(jīng)驗(yàn)），計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)。

GIS的功能，常用的空間分析

功能 ：數(shù)據(jù)采集與編輯；

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理；

數(shù)據(jù)處理與變換；

空間分析與統(tǒng)計(jì)；

產(chǎn)品制作與顯示；

二次開(kāi)發(fā)與編程；

遙感技術(shù)的原理：

地球上的物體都在不停的吸收，發(fā)射，反射電磁波，并且不同物體的電磁波特性是不同的。

遙感常用的電磁波波段以及常見(jiàn)地物在不同波段的光譜特征

見(jiàn)ppt242至248 遙感技術(shù)的分類(lèi)：按遙感平臺(tái)，波段，工作方式。

按遙感平臺(tái)（傳感器設(shè)置在什么上）分：

地面遙感，航空遙感，航天遙感，航宇遙感（傳感器設(shè)置在星際飛船上）按傳感器探測(cè)波段分： 紫外遙感，可見(jiàn)光遙感，紅外遙感，微波遙感，多波段遙感（在可見(jiàn)光和紅外線(xiàn)波段范圍內(nèi)，再分成若干窄波段來(lái)探測(cè)）

按記錄信息的表現(xiàn)形式：圖像方式和非圖像方式

按照感測(cè)目標(biāo)的能源作用可分為：主動(dòng)式遙感和被動(dòng)式遙感 按應(yīng)用領(lǐng)域： 外層空間遙感 大氣層遙感 陸地遙感

海洋遙感（等）真彩色影像和假彩色影像的區(qū)別

真彩色圖像上影像的顏色與地物顏色基本一致。

利用數(shù)字技術(shù)合成真彩色影像圖像時(shí)，是把紅色（藍(lán)色，綠色）波段的影像作為合成圖像中的紅色（藍(lán)色，綠色）分量。

假彩色影像是指圖像上影像的色調(diào)與實(shí)際地物色調(diào)不一致的圖像。

合成過(guò)程中，近紅外波段作為紅色分量，紅色波段作為綠色分量，綠色波段作為藍(lán)色分量。

遙感數(shù)據(jù)應(yīng)用的一般程序：

1.根據(jù)目標(biāo)選擇不同空間分辨率的遙感影像。2.購(gòu)買(mǎi)進(jìn)過(guò)校正的遙感影像，進(jìn)行精校正。

3.遙感影像增強(qiáng)處理（色彩增強(qiáng):色彩合成，灰度變換）4.遙感影像解譯（機(jī)助分類(lèi)，目視判讀）

ＧＰＳ的系統(tǒng)組成

ＧＰＳ衛(wèi)星星座——空間部分（提供星歷和時(shí)間信息，發(fā)射偽距和載表信號(hào)，提供其他輔助信息）

地面監(jiān)控系統(tǒng)（一個(gè)主控站，三個(gè)注入站，五個(gè)監(jiān)控站）——地面控住部分（中心控制系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)時(shí)間同步，跟蹤衛(wèi)星進(jìn)行定軌）

ＧＰＳ信號(hào)接收機(jī)——用戶(hù)接收設(shè)備（接受衛(wèi)星信號(hào)記錄處理數(shù)據(jù)，提供導(dǎo)航定位信息）

ＧＰＳ定位原理

利用衛(wèi)星的偽距，星歷，衛(wèi)星發(fā)射時(shí)間等觀(guān)測(cè)量以及用戶(hù)鐘差來(lái)進(jìn)行定位的。由于偽距的引入，要獲得地面點(diǎn)的三維坐標(biāo)，必須對(duì)四顆衛(wèi)星進(jìn)行測(cè)量：由于衛(wèi)星的位置精確可知，在GPS觀(guān)測(cè)中，我們可以得到衛(wèi)星到接收機(jī)的距離，利用三維坐標(biāo)中的距離公式，利用三顆衛(wèi)星就可以組成三個(gè)方程式，接觸觀(guān)測(cè)點(diǎn)的位置?？紤]到衛(wèi)星的時(shí)鐘與接收機(jī)的時(shí)鐘之間的誤差，實(shí)際上有四個(gè)未知數(shù)，因而要引入四顆衛(wèi)星。從而得到觀(guān)測(cè)點(diǎn)的經(jīng)緯度和高程。

ＧＰＳ的特點(diǎn)

GPS具有高精度，全天候，高效率，多功能，操作簡(jiǎn)便，應(yīng)用廣泛等特點(diǎn)。

第三章

平臺(tái)的概念

即集成的共享環(huán)境，是一種集成的共享資源，承載著各種前端應(yīng)用。

數(shù)字工程基礎(chǔ)平臺(tái)的組成，層次關(guān)系。

書(shū)本p90 軟硬件平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)都需要解決的三大關(guān)鍵問(wèn)題

集成，共享，拓展 數(shù)據(jù)平臺(tái)的邏輯結(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)的主要生產(chǎn)者

書(shū)本p103圖3—12（邏輯結(jié)構(gòu)）

數(shù)據(jù)的主要生產(chǎn)者（應(yīng)用來(lái)源和生產(chǎn)主體）:政府，企業(yè)，個(gè)人（公眾）

數(shù)據(jù)共享的實(shí)現(xiàn)方式，異構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)集成的技術(shù)

異構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)集成技術(shù)：

數(shù)據(jù)的遷移和轉(zhuǎn)換，中間件技術(shù)（通用SQL，API；通用網(wǎng)關(guān)；通用協(xié)議；基于組件技術(shù)的一致數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)接口），多數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)（全局統(tǒng)一模式，聯(lián)邦式數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)）數(shù)據(jù)共享的實(shí)現(xiàn)方式：

數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)化（比較早期的數(shù)據(jù)集成共享方法）

直接數(shù)據(jù)操作（實(shí)現(xiàn)對(duì)其他軟件數(shù)據(jù)格式的直接訪(fǎng)問(wèn)）數(shù)據(jù)互操作

標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)的建設(shè)原則，組成

組成：書(shū)本p121圖3-19 建設(shè)原則：標(biāo)準(zhǔn)參照服從順序：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，部頒標(biāo)準(zhǔn)，地方標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)相關(guān)參照標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)實(shí)際需要，采用相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范或指導(dǎo)性技術(shù)文件。

自行制定必要的工程技術(shù)規(guī)范和規(guī)定。

安全平臺(tái)的組成

安全平臺(tái)和標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)一起貫穿數(shù)字工程建設(shè)的全程。體系結(jié)構(gòu)：硬件措施；軟件功能（或兩者結(jié)合）見(jiàn)ppt393 第四章

矢量數(shù)據(jù)可視化的實(shí)質(zhì)，主要手段

矢量數(shù)據(jù)的可視化實(shí)際上是矢量數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)的屬性信息的可視化。主要手段是符號(hào)化。（主要是如何用符號(hào)現(xiàn)象的描述出實(shí)體的屬性特征）可視化一般過(guò)程：

確定要繪制的空間實(shí)體---->獲取實(shí)體的坐標(biāo)信息和屬性信息----->根據(jù)不同實(shí)體的屬性信息對(duì)實(shí)體進(jìn)行符號(hào)化----->在相應(yīng)的坐標(biāo)位置繪制實(shí)體 顯示優(yōu)先級(jí)：點(diǎn)最高，線(xiàn)次值，面最后。

提高柵格顯示效率的技術(shù)

索引技術(shù)（提高數(shù)據(jù)調(diào)度效率）

影像金字塔技術(shù)（對(duì)不同尺度的影像信息進(jìn)行有效的組織管理，多尺度管理，分塊管理是技術(shù)關(guān)鍵）非空間信息可視化的常用形式

1.一維數(shù)據(jù)（文本數(shù)字表格）可視化 2.多維數(shù)據(jù)可視化 3.時(shí)態(tài)數(shù)據(jù)可視化 4.層次數(shù)據(jù)可視化 5.網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)可視化

虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)的重要特征

多知性，沉浸感，交互性，自主感。

虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)的一般構(gòu)成

實(shí)時(shí)三維圖生成技術(shù) 立體顯示和傳感器技術(shù) 應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工具 系統(tǒng)集成技術(shù)

虛擬現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)的分類(lèi)

1.桌面虛擬現(xiàn)實(shí) 2.沉浸的虛擬現(xiàn)實(shí)

3.增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)性的虛擬現(xiàn)實(shí) 4.分布式虛擬現(xiàn)實(shí)

第六章

數(shù)字工程的總體實(shí)施過(guò)程

數(shù)字工程的各組成部分的實(shí)施步驟 各平臺(tái)實(shí)施在調(diào)研階段的主要任務(wù) 數(shù)據(jù)平臺(tái)實(shí)施的重點(diǎn)

專(zhuān)業(yè)應(yīng)用實(shí)現(xiàn)包括兩方面工作的內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)體系級(jí)別 安全平臺(tái)的設(shè)計(jì)層次 項(xiàng)目管理過(guò)程中的重要活動(dòng)

第三篇：財(cái)經(jīng)法規(guī)與會(huì)計(jì)職業(yè)道德.數(shù)字時(shí)間相關(guān)知識(shí)點(diǎn)歸納

財(cái)經(jīng)法規(guī)與會(huì)計(jì)職業(yè)道德相關(guān)數(shù)字和時(shí)間歸納

版本一

1.除前款規(guī)定的人員外，因違法違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)的人員，自被吊銷(xiāo)從業(yè)資格證書(shū)之日起5年內(nèi)，不得重新取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)。

2.上崗調(diào)轉(zhuǎn)90日，離崗6個(gè)月 3.高級(jí)會(huì)計(jì)師證3年有效

4.法律責(zé)任：不依法設(shè)置賬薄/私設(shè)財(cái)務(wù)賬薄/不按要求填制、取得憑證/以未經(jīng)審核的憑證為依據(jù)登記賬薄/隨意變更會(huì)計(jì)處理方法/提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告編制依據(jù)不同/未按規(guī)定使用會(huì)計(jì)記錄文字或記賬本位幣/未按規(guī)定保管會(huì)計(jì)資料/未按規(guī)定建立并實(shí)施單位內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督制度/任用會(huì)計(jì)人員不符規(guī)定對(duì)單位罰3千到5萬(wàn)，對(duì)個(gè)人罰2千到2萬(wàn)；偽造、變?cè)斓膯挝涣P5千到10萬(wàn)，個(gè)人罰3千到5萬(wàn)；隱匿或銷(xiāo)毀的單位罰5千到10萬(wàn)，個(gè)人罰3千到5萬(wàn)；授意、指使、強(qiáng)令的罰5千到5萬(wàn)。對(duì)會(huì)計(jì)人員實(shí)行打擊報(bào)復(fù)處3年以下有期徒刑或拘役。

5.1、2、10月加零，1-9、10、20、30日加零，11-19日加壹。（票據(jù)出票日期）6.單位用現(xiàn)金支付結(jié)算起點(diǎn)為1000元，一般按單位3-5天日常零星開(kāi)支確定，邊遠(yuǎn)地單位不得超過(guò)15天日常零星開(kāi)支。

7.存款人開(kāi)立單位銀行結(jié)算賬戶(hù)，自正式開(kāi)立之日起3個(gè)工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。但注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶(hù)轉(zhuǎn)為基本存款賬戶(hù)和因借款轉(zhuǎn)存開(kāi)立的一般存款賬戶(hù)除外。5天變更申請(qǐng)，存款人被撤銷(xiāo)、解散、宣告破產(chǎn)或關(guān)閉5天撤銷(xiāo)申請(qǐng)，撤銷(xiāo)基本存款賬戶(hù)2天撤銷(xiāo)申請(qǐng)，重新開(kāi)立基本存款賬戶(hù)，在撤銷(xiāo)原基本存款賬戶(hù)后10天內(nèi)申請(qǐng)重新開(kāi)立基本存款賬戶(hù)。對(duì)一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未負(fù)債的單位銀行賬戶(hù)，通知單位發(fā)出通知之日起30天辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)，逾期視為自愿銷(xiāo)戶(hù)，未劃轉(zhuǎn)款列入久懸未取專(zhuān)戶(hù)管理。臨時(shí)存款有效期2年。銀行結(jié)算賬戶(hù)管理檔案保管期限為銀行結(jié)算賬戶(hù)撤銷(xiāo)后10年。違反規(guī)定開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)、偽造變?cè)熳C明文件銀行結(jié)算賬戶(hù)、違反規(guī)定不及時(shí)撤銷(xiāo)銀行結(jié)算賬戶(hù)非經(jīng)營(yíng)性人罰1000元，經(jīng)營(yíng)性人罰1萬(wàn)到3萬(wàn)。違反規(guī)定單位款轉(zhuǎn)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶(hù)、違反規(guī)定支取現(xiàn)金、利用開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)逃廢銀行債務(wù)、出租出借銀行結(jié)算賬戶(hù)、從基本存款賬戶(hù)之外的銀行銀行結(jié)算賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬存入、將銷(xiāo)貨收入存入或現(xiàn)金存入單位信用卡賬戶(hù)的非經(jīng)營(yíng)性人罰1000元，經(jīng)營(yíng)性人罰5000到3萬(wàn)元。

8.不能簽發(fā)遠(yuǎn)期支票，支票的有效期為20天。支票的持票人應(yīng)當(dāng)自出票日起10天內(nèi)提示付款。出票人簽發(fā)空頭支票、簽章與預(yù)留銀行簽章不符的支票，使用支付密碼地區(qū)、支付密碼錯(cuò)誤的支票，銀行應(yīng)予以退票，并按票面金額處以5%但不低于1000元的罰款；持票人有權(quán)要求出票人賠償支票金額2%的賠償金。商業(yè)匯票的付款期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月，提示付款期限自匯票到期日起10天。見(jiàn)票后定期付款的匯票，持票人應(yīng)自出票日起1個(gè)月內(nèi)向付款人提示承兌。付款人對(duì)向其提示承兌的匯票，應(yīng)當(dāng)自收到提示承兌的匯票之日起3日內(nèi)承兌（以第3天為承兌時(shí)間）或拒絕承兌。見(jiàn)票即付的匯票自出票日起1個(gè)月內(nèi)向付款人提示付款，定日付款、出票后定期付款或見(jiàn)票后定期付款的匯票自到期日起10天內(nèi)向承兌人提示付款。信用卡：同一持卡單筆透支發(fā)生額，單位卡不得超過(guò)5萬(wàn)元，個(gè)人卡不得超過(guò)2萬(wàn)元，此外單位卡不得超過(guò)發(fā)卡行對(duì)該單位綜合授信額度的3%；無(wú)綜合授信額度可參考的單位，其月透支余額不得超過(guò)10萬(wàn)元。準(zhǔn)貸記卡的透支期限最長(zhǎng)為60天。貸記卡的首月最低還款額不得低于其當(dāng)月透支余額的10%。銀行記賬日至發(fā)卡銀行規(guī)定的到期日之間為免息還款期。免息還款期最長(zhǎng)為60天。發(fā)卡銀行對(duì)貸記卡未償還最低還款額和超信用額度用卡的行為，應(yīng)當(dāng)分別按最低還款額未還部分、超過(guò)信用額度部分的5%收取滯納金和超限費(fèi)。2個(gè)月無(wú)法交付的匯款，應(yīng)主動(dòng)辦理退匯。

9.企業(yè)所得稅稅率為25%。小規(guī)模納稅人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：貨物生產(chǎn)/提供勞務(wù)年應(yīng)稅銷(xiāo)售額在50萬(wàn)元以下；貨物批發(fā)/零售年應(yīng)稅銷(xiāo)售額在80萬(wàn)元以下；年應(yīng)稅銷(xiāo)售額超過(guò)小規(guī)模納稅人標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人/非企業(yè)性單位/不經(jīng)常發(fā)生應(yīng)稅行為的企業(yè)。小規(guī)模納稅人增值稅征收率一律為13%。增值稅的納稅期限分別為1日、3日、5日、10日、15日、1個(gè)月或1個(gè)季度。偵企為某一年稅發(fā)生的虧損可以用下一的所得彌補(bǔ)，下一的所得不足以彌補(bǔ)的，可以逐年延續(xù)彌補(bǔ)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)5年。企業(yè)所得稅的納稅，自公歷1月1日起至12月31日止。若納稅實(shí)際經(jīng)營(yíng)期不足12個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際經(jīng)營(yíng)期為一個(gè)納稅。依法繳納的企業(yè)所得稅，以人民幣計(jì)算，所得以人民幣以外的貨幣計(jì)算的，應(yīng)當(dāng)折合成人民幣計(jì)算并繳納稅款。我國(guó)從2009年1 月1日起全面實(shí)行消費(fèi)型增值稅。

10.稅務(wù)登記包括開(kāi)業(yè)登記（領(lǐng)取核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)申報(bào)辦理稅務(wù)登記），變更登記（自工商管理機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)變更登記之日起30天內(nèi)申報(bào)辦理變更稅務(wù)登記），停業(yè)、復(fù)業(yè)登記，注銷(xiāo)登記(自營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷(xiāo)之日起15日內(nèi)申報(bào)辦理注銷(xiāo)登記)，外出經(jīng)營(yíng)報(bào)驗(yàn)登記，稅務(wù)登記證管理(納稅人稅種登記，受理3日內(nèi)辦理)、扣繳稅款登記。

11.已開(kāi)具的發(fā)票存根聯(lián)和發(fā)票登記薄應(yīng)當(dāng)保存5年。

12.1994年3月22日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)《預(yù)算法》（法律），自1995年1月1日起施行，該法是我國(guó)第一部財(cái)政基本法律。1995年11月22日國(guó)務(wù)院頒布了《預(yù)算法實(shí)施條例》（行政法規(guī)）。《政府采購(gòu)法》于2002年6月29日頒布，自2003年1月1日起施行。

版本二

1.《會(huì)計(jì)法》：1999.10.31 九屆人大

2.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（主管）任職資格：會(huì)計(jì)師以上資格或3年會(huì)計(jì)工作經(jīng)歷 3.新《會(huì)計(jì)從業(yè)資格管理辦法》：2005.1.22公布/2005.3.1實(shí)施

4.從業(yè)資格考試免試條件：會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)（中專(zhuān)以上）畢業(yè)內(nèi)2年免試會(huì)基、電算 5.從業(yè)資格證管理：注冊(cè)（90日）;離崗（6個(gè)月）;調(diào)轉(zhuǎn)（90日）6.繼續(xù)教育時(shí)效>=24小時(shí)/年

7專(zhuān)業(yè)職務(wù)聘任 :會(huì)計(jì)師（碩士3年工作或博士）;助理會(huì)計(jì)師（大學(xué)專(zhuān)科2年工作或本科）;會(huì)計(jì)員（中等專(zhuān)業(yè)畢業(yè)）

8專(zhuān)業(yè)資格考試: 初級(jí)（高中畢業(yè)）/中級(jí) :專(zhuān)科（5年工作）/ 本科（4年工作）/ 雙學(xué)位或研究生（2年工作）/ 碩士（1年工作）/ 博士 /（注：工作年限是取得學(xué)歷前后從事會(huì)計(jì)工作時(shí)間的總和）

9會(huì)計(jì)工作移交清冊(cè)一式三份

10對(duì)當(dāng)事人同一違法行為，不給予兩次以上罰款行政處罰（一事不再罰）11違反會(huì)計(jì)法規(guī)：?jiǎn)挝唬?千~5萬(wàn) / 直接人員：2千~2萬(wàn)

13.偽造、變?cè)臁⒕幹铺摷?/

1、刑事責(zé)任A納稅人:/ B公司：3年以下期刑，2萬(wàn)~20萬(wàn)罰金/C中介組織人員：

1、情節(jié)嚴(yán)重：5年以下期刑

2、非法收受財(cái)物，5~10年期刑

2、行政責(zé)任：?jiǎn)挝唬?千~10萬(wàn)罰款/ 直接人員：3千~5萬(wàn) 14.隱匿、銷(xiāo)毀

1、刑事責(zé)任 A納稅人:

1.偷稅比例10%~30%并且偷稅額1萬(wàn)~10萬(wàn)或二次行政處罰又偷稅 3年以下期刑，1~5倍罰金

2.偷稅比例30%以上并且偷稅額10萬(wàn)以上 3~7年期刑，5~10倍罰金

2、行政責(zé)任：?jiǎn)挝唬?千~10萬(wàn)罰款 直接人員：3千~5萬(wàn)

15.濫權(quán)、徇私、泄密

1、濫用職權(quán)、玩忽職守、泄露國(guó)家秘密：3年以下期刑 / 情節(jié)特別嚴(yán)重：3~7年期刑

2、徇私舞弊：5年以下期刑 / 情節(jié)特別嚴(yán)重：5~10年期刑 2.同時(shí)違反其他法律

1、商業(yè)銀行：有違法所得：1~5倍罰款

無(wú)非法所得：10萬(wàn)~50萬(wàn)罰款

2、上市交易證券

A、未按規(guī)定揭露信息：發(fā)行人：30~60萬(wàn)罰款

直接人員：3~30萬(wàn)罰款 B、未按期公布文件：發(fā)行人：5~10萬(wàn)罰款 C、中介機(jī)構(gòu)：1~5倍罰款

3、保險(xiǎn)公司

A、未按規(guī)定報(bào)送資料：1~10萬(wàn)罰款 B、提供虛假報(bào)告：10~50萬(wàn)罰款

4、納稅人（稅收征管）

5、未按規(guī)定備查：2千以下罰款

情節(jié)特別嚴(yán)重：2千~1萬(wàn)罰款 17.票據(jù)出票日期須大寫(xiě)

加零：月：壹、貳、壹拾

日：壹至玖、壹拾、貳拾、叁拾

加壹：日為 拾壹至拾玖

18臨時(shí)存款賬戶(hù)有效期：2年 19.銀行結(jié)算賬戶(hù)撤銷(xiāo)：30日

20.銀行匯票提示付款期限：出票日1個(gè)月 21.支票提示付款期限：出票日10日

22.稅務(wù)登記

設(shè)立：30日（特殊：外出經(jīng)營(yíng)/連續(xù)12個(gè)月累計(jì)超180天）變更：30日

停業(yè)：前一星期（定期定額、個(gè)體工商戶(hù)）/（停業(yè)期限不超1年）注銷(xiāo)：15日/30日 《外管證》：有效期30日（不超180日）/繳銷(xiāo)10日內(nèi)

1.偷稅比例10%~30%并且偷稅額1萬(wàn)~10萬(wàn)或二次行政處罰又偷稅 3年以下期刑，1~5倍罰金

2.偷稅比例30%以上并且偷稅額10萬(wàn)以上 3~7年期刑，5~10倍罰金

學(xué)會(huì)計(jì)、干會(huì)計(jì)，法律制度莫忘記。

法律制度有四項(xiàng)，制定機(jī)關(guān)不能忘;

法律法規(guī)和規(guī)章，地方法規(guī)管地方;

《會(huì)計(jì)法》律地位高，;始于85121，現(xiàn)行法律7月1，只有人大定得了;

行政法規(guī)國(guó)務(wù)院，條例準(zhǔn)則來(lái)實(shí)現(xiàn);

部門(mén)規(guī)章部長(zhǎng)定，辦法應(yīng)有部長(zhǎng)令;

制度規(guī)范財(cái)政部，不用部長(zhǎng)來(lái)幫助;

地方法規(guī)省級(jí)定，對(duì)抗上級(jí)可不行。

第二節(jié)：會(huì)計(jì)工作管理體制

中國(guó)是個(gè)大家庭，管理體制不能省;

財(cái)政統(tǒng)一來(lái)管理，分級(jí)管理到縣級(jí)。

全國(guó)制度財(cái)政定，具體辦法有不同，特殊行業(yè)要審批，軍隊(duì)備案就可行;

單位領(lǐng)導(dǎo)管內(nèi)部，真實(shí)完整責(zé)任負(fù);

保證會(huì)計(jì)履職責(zé)，不得授意和強(qiáng)迫。

第三節(jié)：會(huì)計(jì)核算

會(huì)計(jì)核算很重要，各項(xiàng)要求要知道;

一般要求有6項(xiàng)，第一依法來(lái)建帳

實(shí)際業(yè)務(wù)是前提，虛假業(yè)務(wù)要不的;

第三資料是生命，保證真實(shí)和完整

以假充真是偽造，變?cè)斐Ｓ猛诤屯俊?/p>

會(huì)計(jì)方法要正確，前后各期應(yīng)一致。

確有必要來(lái)變更，遵守制度并說(shuō)明;

會(huì)計(jì)記錄用中文，照顧少數(shù)外國(guó)人

使用電腦來(lái)核算，會(huì)計(jì)資料不能亂。

核算內(nèi)容比較多，聽(tīng)我慢慢來(lái)細(xì)說(shuō)：

有價(jià)證券和錢(qián)款，財(cái)物收發(fā)與增減;

往來(lái)款項(xiàng)記清晰，資本基金莫忘記;

收支費(fèi)用和成本，算出成果才放心;

如果國(guó)家有規(guī)定，其它業(yè)務(wù)也辦理。

會(huì)計(jì)用公歷，開(kāi)始元旦終年底。

記帳需用人民幣，特殊情況選貨幣，編制報(bào)告要統(tǒng)一，期末折成人民幣。

關(guān)于原始憑證：

原始憑證如實(shí)填，及時(shí)送交好核算。

各個(gè)項(xiàng)目要完整，經(jīng)辦簽字不能省。xuekuaiji.com

遺漏項(xiàng)目可不行，單位不能用簡(jiǎn)稱(chēng)。

外來(lái)憑證有簽章，發(fā)票需有稅監(jiān)章。

如有大寫(xiě)與小寫(xiě)，兩者必須等金額。

實(shí)物驗(yàn)收是必須，明確責(zé)任免猜疑。

一式幾聯(lián)要復(fù)寫(xiě)，作廢憑證蓋“作廢”。

銷(xiāo)貨退回開(kāi)紅票，還得入庫(kù)別忘記，對(duì)方索款要收據(jù)，退貨發(fā)票不能替。

職工借款打借據(jù)，報(bào)銷(xiāo)不得退回去。

原始憑證不外借，外人查閱找老一，批準(zhǔn)之后要登記，誰(shuí)都不能拿出去。

單據(jù)丟失開(kāi)證明，實(shí)在不行寫(xiě)詳細(xì)。

原始憑證必須審，不審不能作依據(jù)。

不真不法不受理，還要報(bào)告給老一。

不準(zhǔn)不整退回去，按規(guī)更正補(bǔ)充去。

內(nèi)容錯(cuò)誤蓋章改，金額錯(cuò)誤必重開(kāi)。

開(kāi)具單位有義務(wù)，更正重開(kāi)須幫助。

關(guān)于記帳憑證

根據(jù)原始憑證填，基本要素填寫(xiě)全;

單張匯總均可編，不同內(nèi)容(類(lèi)別)分開(kāi)算;

憑證編號(hào)要連續(xù)，按照時(shí)間排順序;

除了更錯(cuò)結(jié)帳外，附件多少須數(shù)清;

原始憑證有承擔(dān)，開(kāi)具憑證分割單;

基本內(nèi)容和簽名，分擔(dān)多少要分清。

正確使用改錯(cuò)法，不同情況法不同，記帳之前發(fā)現(xiàn)錯(cuò)，作廢就當(dāng)沒(méi)發(fā)生;

當(dāng)年錯(cuò)誤紅字沖，往年有錯(cuò)藍(lán)字更;

如若只有金額錯(cuò)，再編一張來(lái)調(diào)整。

實(shí)行電算的單位，憑證簽章不能省;

記帳憑證有空行，劃道斜線(xiàn)才完成。

編好憑證須審核，審核以下諸內(nèi)容：

原始憑證是否有，內(nèi)容填的是否清，會(huì)計(jì)分錄有無(wú)錯(cuò)，編號(hào)順序是否明。

關(guān)于會(huì)計(jì)帳簿

帳頁(yè)記錄成帳簿，歸類(lèi)整理用處多。

總帳明細(xì)日記帳，其它附助共四項(xiàng)

依法設(shè)帳最基本，按照規(guī)范來(lái)啟用

登記帳簿有要求，作為會(huì)計(jì)要記清：

傳票不審不能登，審后記帳有保證;

按照內(nèi)容逐項(xiàng)登，登后打√標(biāo)注明;

書(shū)寫(xiě)不要寫(xiě)滿(mǎn)格，寫(xiě)到一半顯水平;

字跡要用墨水寫(xiě)，圓珠鉛筆可不行;

第四篇：2017證券法規(guī)數(shù)字知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

3.承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年備查。4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

5.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

6.查詢(xún)記錄(誠(chéng)信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

9.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。11.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

12.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數(shù)限制

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。

2.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。

3.公司外部轉(zhuǎn)讓?zhuān)汗蓶|向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

6.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過(guò)。

8.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò)；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

9.主承銷(xiāo)人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)

(2)證券專(zhuān)業(yè)操作人員中有70%在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無(wú)嚴(yán)重劣跡。

10.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

11.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

12.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。13.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

14.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。15.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(2)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。

16.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

17.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰。

18.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

19.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3。

三、百分?jǐn)?shù)

1.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 2.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)的罰款。

4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元

(3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。5.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。6.股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

(2)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無(wú)重大違法行為。7.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40% 8.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

9.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

10.收購(gòu)要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

11.終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…全部都是3~30萬(wàn))(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬(wàn)~60萬(wàn)；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

14.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對(duì)直接…處5~50萬(wàn)罰。

15.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30% 16.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

17.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

18.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)，對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)的10% 19.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

20.上市公司在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，上市公司或購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話(huà)、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

21.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

(2)自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類(lèi)證券 的成本不得超過(guò)凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因報(bào)銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

22.證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80% 23.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求：

(1)證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10:1(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80%(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%(5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。

24.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30% 25.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20% 26.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 27.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30% 28.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25% 29.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢(qián)。

四、限期內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易、協(xié)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)等備案、報(bào)送報(bào)告、申請(qǐng)等 補(bǔ)充：1證券公司離任-2個(gè)月報(bào)告，2公司重大事項(xiàng)變更（3個(gè)月批準(zhǔn)），3從業(yè)人員的違紀(jì)（10日?qǐng)?bào)告），4信息披露（15日?qǐng)?bào)告）5 中間業(yè)務(wù)規(guī)定：半年出檢查報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)，2日內(nèi)報(bào)告。

1.證券公司代銷(xiāo)證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)期滿(mǎn)后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。

3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的報(bào)告。

4.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

5.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

6.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

7.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

8.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；(2)辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

11.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。

14.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。15.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。

16.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

17.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷(xiāo)、變更決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

18.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件資料。

19.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

20.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢(xún)活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)。

21.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

22.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

23.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。24.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

25.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。26.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

27.存在超比例持倉(cāng)等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

28.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

29.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

30.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報(bào)告、內(nèi)部稽核報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

31.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

32證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

33.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

五、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、結(jié)算公司、上市委員會(huì)等限期內(nèi)做出審批、出具報(bào)告等行 為

1.國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書(shū)面絕定：

(1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。

(2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。

(3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。

(4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。

(5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

5.查詢(xún)誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

6.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。(誠(chéng)信信息)7.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的變更，審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶(hù)卡交申請(qǐng)人。

8.股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。

六、設(shè)立公司、申請(qǐng)資格等條件

1.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。2.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。

(2)主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。3.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。

4.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。5.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

1.注冊(cè)資本：基金管理公司：1億元 期貨公司：3000萬(wàn)，貨幣85% 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格：100萬(wàn)

發(fā)行債券：股份有限公司：3000萬(wàn)，有限責(zé)任公司：6000萬(wàn)

累計(jì)債券余額不超過(guò)凈資本的40% 最近3年利潤(rùn)可以支付債券1年利息 股票上市：股本總額：3000萬(wàn)

發(fā)行的股份：25%，若股本超過(guò)4億的發(fā)行股份為10% 3年內(nèi)無(wú)重大違法行為

（3年虧損就暫停）

債券上市：債券期限：1年以上

實(shí)際發(fā)行額：5000萬(wàn)，累計(jì)發(fā)行額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%（2年虧損就暫停）

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2000萬(wàn)

證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：5000萬(wàn)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：1億 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之二：2億 2.報(bào)告期限

有限責(zé)任公司股東大會(huì)召開(kāi)前15日通知全體股東

股份有限公司發(fā)起人在股款繳足之日起30日內(nèi)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，開(kāi)會(huì)前15日通知，結(jié)束后30日內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

股份有限公司：股東大會(huì)：20日，臨時(shí)股東大會(huì)：15日

公司合并與分立：決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)公告 代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備 代銷(xiāo)期滿(mǎn)后15日內(nèi)報(bào)告?zhèn)浒?/p>

上市公司收購(gòu)協(xié)議達(dá)成后3日內(nèi)報(bào)告并公告 上市公司收購(gòu)結(jié)束后15日內(nèi)報(bào)告并公告 證券公司解聘負(fù)責(zé)人：3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

證券公司法定代表人或高管離職：2個(gè)月內(nèi)報(bào)送審計(jì)報(bào)告 報(bào)告：會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi) 月度報(bào)告：每個(gè)月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)

從業(yè)人員離職、變更聘用機(jī)構(gòu)、違反規(guī)定：10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 證券投資顧問(wèn)、分析師變更崗位、離職：10個(gè)工作日內(nèi)備案 保薦代表人申請(qǐng)文件發(fā)生變化：2個(gè)工作日內(nèi)提交更新資料 保薦代表人注冊(cè)登記發(fā)生變化：5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告予以變更登記 保薦代表人資格注冊(cè)公示期限：5個(gè)工作日

保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化：3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料 投資主辦人離職：10日內(nèi)備案

誠(chéng)信獎(jiǎng)勵(lì)、處罰信息：10個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)并記入系統(tǒng)

誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為變更、撤銷(xiāo)：10個(gè)工作日內(nèi)向系統(tǒng)申報(bào) 對(duì)誠(chéng)信獎(jiǎng)勵(lì)、處罰信息有異議：15個(gè)工作日內(nèi)處 理會(huì)員申請(qǐng) 經(jīng)紀(jì)人離職：5個(gè)工作日內(nèi)注銷(xiāo)登記，10個(gè)工作日內(nèi)公告 更換保薦代表人：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告并說(shuō)明原因

財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人申請(qǐng)文件發(fā)生變化：5個(gè)工作日內(nèi)提交更新資料

業(yè)務(wù)投訴及處理情況報(bào)告：每年4月底前

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告：3個(gè)月內(nèi)報(bào)告并備案

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的廣告宣傳活動(dòng)：提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)備 財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人終止委托協(xié)議：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)定期報(bào)告披露后：15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 財(cái)務(wù)顧問(wèn)不符合條件：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告并公告 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 終止保薦協(xié)議：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告并說(shuō)明原因

持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后，發(fā)行人公告報(bào)告之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū) 公開(kāi)發(fā)行的公司債券上市后10個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)將法律意見(jiàn)與總結(jié)報(bào)告報(bào)送 自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司按月編制庫(kù)存證券報(bào)表并于次月5日前報(bào)送 每年6月30日和12月31日過(guò)后的報(bào)送證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的情況

至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告 開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)備案 3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工 股份有限公司：3000萬(wàn) 作日內(nèi)備案

每個(gè)結(jié)束之日起60日內(nèi)完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告并備案

集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告在每個(gè)結(jié)束之日起60日內(nèi)向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供并備案 報(bào)告：每結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi) 月度報(bào)告：每月度結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi) 4.批準(zhǔn)期限

上市申請(qǐng)：20個(gè)工作日 期貨公司申請(qǐng)：6個(gè)月

期貨公司合并分立、變更信息、規(guī)定的事項(xiàng)：20日，設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、其他事項(xiàng)：2個(gè)月證券：證券公司申請(qǐng)：6個(gè)月

增減資、合并分立等：3個(gè)月

變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程或?qū)彶楦吖苋温氋Y格：45個(gè)工作日 收購(gòu)?fù)I(yè)破產(chǎn)等：30個(gè)工作日

審查董事、監(jiān)事任職資格：20個(gè)工作日

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：協(xié)會(huì)要在30日內(nèi)審核回復(fù)并向證監(jiān)會(huì)備案 證券投資顧問(wèn)、分析師注冊(cè)：協(xié)會(huì)在30日內(nèi)審核完畢 保薦機(jī)構(gòu)的資格申請(qǐng)：45個(gè)工作日 保薦代表人的資格申請(qǐng)：20個(gè)工作日

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)：20日內(nèi)完成注冊(cè) 5.法律責(zé)任

公司：虛報(bào)注冊(cè)資本：5%—15%罰款，提交虛假材料：5—50萬(wàn)罰款

虛假出資：5%—15%罰款 抽逃出資：5%—15%罰款 另立賬簿：5—50萬(wàn)罰款

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假：直接負(fù)責(zé)人3—30罰款

不依法提取公積金：20萬(wàn)以下罰款

基金財(cái)產(chǎn)未獨(dú)立：5—50萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—30萬(wàn)罰款

期貨：期貨公司：欺詐客戶(hù)：1—5倍，不足10萬(wàn)，10—50萬(wàn)，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬(wàn) 其他行為：1—3倍，不足10萬(wàn)，10—30萬(wàn)，直接負(fù)責(zé)人：1—5萬(wàn)

期貨交易所：1—5倍罰款，不足10萬(wàn)，10—50萬(wàn)，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬(wàn) 單位或個(gè)人：1—5倍罰款，不足20萬(wàn)，20—100萬(wàn)，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬(wàn) 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：1—5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—10萬(wàn)

機(jī)構(gòu)弄虛作假、刁難別人、聘用不合格的人員：警告、3萬(wàn)元以下的罰款

從業(yè)人員不配合調(diào)查：暫停從業(yè)3-12個(gè)月或吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，對(duì)機(jī)構(gòu)3萬(wàn)元以下的罰款 被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)：3個(gè)月內(nèi)不受理其申請(qǐng)

保薦機(jī)構(gòu)違反規(guī)定：暫停保薦資格3個(gè)月，嚴(yán)重的6個(gè)月 保薦代表人和發(fā)行人違反規(guī)定：3-12個(gè)月不受理相關(guān)推薦

證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定：1—5萬(wàn)罰款，1-10萬(wàn)，人員違反：1-3萬(wàn) 證券發(fā)行與承銷(xiāo)違法違規(guī)：大問(wèn)題：12—36個(gè)月，小問(wèn)題：3—12個(gè)月 擅自或變相公開(kāi)發(fā)行證券、欺詐發(fā)行證券（500萬(wàn)以上）：1%—5%罰款，5年以下 非法集資：追訴標(biāo)準(zhǔn)：個(gè)人：10萬(wàn)以上

單位：50萬(wàn)以上

法律責(zé)任：0—5年，2—20萬(wàn)罰金 5—10年，5—50萬(wàn)罰金

10年以上，5—50萬(wàn)罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

死刑，沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

刑事責(zé)任：個(gè)人：20萬(wàn)，單位：100萬(wàn)，情節(jié)嚴(yán)重：100萬(wàn)，500萬(wàn)

個(gè)人：30人，單位：150人，情節(jié)嚴(yán)重：100人，500人 個(gè)人：損失10萬(wàn)，單位：損失50萬(wàn)情節(jié)嚴(yán)重：50萬(wàn)，250萬(wàn)

違規(guī)披露：行政責(zé)任：30—60萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—30萬(wàn)罰款

刑事責(zé)任：3年以下，2—20萬(wàn)罰金

誘騙投資者：追訴標(biāo)準(zhǔn)：獲利或避免損失5萬(wàn)元以上

造成投資者損失5萬(wàn)元以上

處罰：5年以下，1—10萬(wàn)元罰金，情節(jié)嚴(yán)重：5—10年，2—20萬(wàn)罰金 利用未公開(kāi)信息：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計(jì)50萬(wàn)以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)30萬(wàn)以上

獲利或避免損失15萬(wàn)以上

責(zé)任認(rèn)定：情節(jié)嚴(yán)重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴(yán)重：5—10年，1—5倍罰金

負(fù)責(zé)人：5年以下

內(nèi)幕交易：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計(jì)50萬(wàn)以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)30萬(wàn)以上

獲利或避免損失15萬(wàn)以上

責(zé)任認(rèn)定：情節(jié)嚴(yán)重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴(yán)重：5—10年，1—5倍罰金

負(fù)責(zé)人：5年以下

操縱市場(chǎng)：追溯標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)为?dú)或合謀持有流通股份達(dá)30%且20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)30% 單獨(dú)或合謀持倉(cāng)量達(dá)50%且20個(gè)交易日期貨合約成交量達(dá)30% 與他人串通，20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)20% 自買(mǎi)自賣(mài)，20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)20% 單獨(dú)或合謀，申報(bào)量達(dá)50% 責(zé)任認(rèn)定：1—5倍罰款，不足30萬(wàn)的30—60萬(wàn)，直接負(fù)責(zé)人：10—60萬(wàn)

6.資料保存時(shí)間

基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬簿、記錄：15年 誠(chéng)信查詢(xún)記錄保存：5年

基金份額持有人開(kāi)戶(hù)與業(yè)務(wù)銷(xiāo)售資料保存：15年 保薦工作底稿保存：10年

客戶(hù)投訴書(shū)面或電子材料：保存時(shí)間不少于3年

證券營(yíng)業(yè)部自查及演練情況資料：保存時(shí)間不少于3年 開(kāi)戶(hù)資料保存時(shí)間：不少于20年

投資咨詢(xún)資料：自提供之日起保存2年

利用“薦股軟件”提供投資咨詢(xún)：保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期：自協(xié)議終止之日起不少于5年 財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作底稿：保存期不少于10年

證券發(fā)行與承銷(xiāo)的相關(guān)資料：保留至少3年并存檔備案 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)材料保存：20年 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)文件資料保存：20年 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資料保存：20年 中間介紹業(yè)務(wù)資料保存：5年

7.其他

預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)保留期：6個(gè)月

有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)浩渌蓶|接到通知30日內(nèi)未答復(fù)的視為同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)拥椒ㄔ和ㄖ?0日內(nèi)不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的視為放棄不能達(dá)成收購(gòu)股權(quán)協(xié)議：公司連續(xù)5年盈利但不分配利潤(rùn)。決議通過(guò)日起60日內(nèi)仍不能達(dá)成協(xié)議的股東，可以在90日內(nèi)向法院起訴

募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于35% 公司成立后6個(gè)月沒(méi)開(kāi)業(yè)的吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 期貨公司成立3個(gè)月沒(méi)開(kāi)業(yè)的吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

發(fā)行證券票面價(jià)值超過(guò)5000萬(wàn)，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式

主承銷(xiāo)人：2/3的人有3年以上證券管理經(jīng)歷或5年以上金融管理經(jīng)歷 70%以上在證券工作2年以上 3年內(nèi)無(wú)起訴或行政處罰 代銷(xiāo)包銷(xiāo)期權(quán)不超過(guò)90天

上市公司收購(gòu)的股份達(dá)30%仍要收購(gòu)的要發(fā)出要約 收購(gòu)要約期限：30—60日

封閉式基金封閉期：10年或15年

管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期為3年

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：最近3年未受過(guò)刑事處罰。申請(qǐng)投資咨詢(xún)和資信評(píng)估還需要2年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn) 3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，要取消執(zhí)業(yè)證書(shū) 違反考試秩序的，2年內(nèi)不得參加考試

保薦代表人申請(qǐng)條件：3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近3年內(nèi)擔(dān)任過(guò)協(xié)辦人，3年內(nèi)無(wú)行政處罰 保薦機(jī)構(gòu)每年4月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告 開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資主辦人不少于5人

投資主辦人：3年以上類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

每2年一次年檢，不能2年沒(méi)有管理資產(chǎn)，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不能：24個(gè)月違反誠(chéng)信，24個(gè)月收到紀(jì)律處分，36個(gè)月違法違規(guī) 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)不能：持有上市公司股份達(dá)到5%，上市公司持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)股份達(dá)到5% 誠(chéng)信獎(jiǎng)勵(lì)、處罰信息時(shí)效為3年，重大處罰時(shí)效為5年 違反規(guī)定的，市場(chǎng)禁入3-5年，情節(jié)嚴(yán)重的5-10年

對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的職前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)不少于20小時(shí) 每年1月31日前報(bào)送經(jīng)紀(jì)人管理報(bào)告 不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告：

首次發(fā)行：確定并公開(kāi)價(jià)格之日起40日 增發(fā)配股：確定并公開(kāi)價(jià)格之日起10日

回訪(fǎng)制度：新開(kāi)客戶(hù)1個(gè)月內(nèi)回訪(fǎng)，對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)的10% 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，每次時(shí)間不少于10個(gè)工作日 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)：至少2年內(nèi)不能轉(zhuǎn)任其他營(yíng)業(yè)部管理人員 分別從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)：5名以上取得從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

同時(shí)：10名以上

高管中至少1名取得從業(yè)資格

證券投資顧問(wèn)協(xié)議自簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議

擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目：10日內(nèi)不得發(fā)布 從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人 3年內(nèi)重大違法違規(guī)記錄

收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后15日未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)要督促公告原因并反饋意見(jiàn) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)不能持續(xù)督導(dǎo)：委托人在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)

利潤(rùn)未達(dá)80%：財(cái)務(wù)顧問(wèn)道歉，利潤(rùn)未達(dá)50%：監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告 另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì) 代銷(xiāo)出售的股票未達(dá)70%為發(fā)行失敗

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金之和100% 凈資本/凈資產(chǎn)40% 凈資本/負(fù)債8% 凈資產(chǎn)/負(fù)債20% 對(duì)單一證券公司的轉(zhuǎn)融通的余額/證券公司凈資本50% 融出的每種證券余額/該證券公司上市可流通市值10% 充抵保證金的每種證券余額/該證券總市值15% 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求：自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額凈資本100% 自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額凈資本500% 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本凈資本30% 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值/其總市值5% 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不低于100萬(wàn) 限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：不低于5萬(wàn)元

非限定性：不低于10萬(wàn)元 合格投資者不得超過(guò)200人

合格投資者：個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)

公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn) 申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)：2年內(nèi)沒(méi)有違法違規(guī) 2年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)

最近1年沒(méi)有發(fā)生因?yàn)楣竟芾韱?wèn)題導(dǎo)致的重大事件 融資融券標(biāo)的為股票：上市3個(gè)月

融資買(mǎi)入股本1億元，市值5億元

融券賣(mài)出股本2億元，市值8億元

股東人數(shù)4000人 最近3個(gè)月無(wú)以下情形之一：日均換手率基準(zhǔn)指數(shù)15%且成交額5000萬(wàn)

日均漲跌幅均值與基準(zhǔn)指數(shù)偏離值4% 波動(dòng)幅度基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度5倍以上 融資融券標(biāo)的為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金：上市5個(gè)交易日

近5個(gè)交易日內(nèi)的日均資產(chǎn)規(guī)模5億元

基金持有戶(hù)數(shù)2000戶(hù)

轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月

轉(zhuǎn)融通保證金貨幣比例不得低于15%

第五篇：數(shù)字與編碼

《數(shù)字與編碼》教學(xué)設(shè)計(jì)

紹興縣鑒湖小學(xué) 張盈菲

教學(xué)內(nèi)容：人教版小學(xué)數(shù)學(xué)五上P111---115數(shù)學(xué)廣角。教學(xué)目標(biāo)：

1．通過(guò)生活中的事例，使學(xué)生初步體會(huì)理解生活中數(shù)字編碼蘊(yùn)含的意義。（理解意義）

2．體會(huì)數(shù)字編碼在日常生活中的廣泛應(yīng)用，體會(huì)數(shù)字編碼的優(yōu)越性。（體會(huì)作用）

3．讓學(xué)生通過(guò)觀(guān)察、比較、猜測(cè)來(lái)探索數(shù)字編碼的簡(jiǎn)單方法，學(xué)會(huì)用數(shù)進(jìn)行編碼，初步培養(yǎng)抽象、概括能力。（學(xué)會(huì)編碼）教學(xué)重點(diǎn)：

理解生活中數(shù)字編碼的意義，學(xué)會(huì)簡(jiǎn)單的數(shù)字編碼 教學(xué)難點(diǎn)：

體會(huì)數(shù)字編碼的優(yōu)越性 教學(xué)準(zhǔn)備：

課前調(diào)查爺爺、奶奶、爸爸、媽媽和自己的身份證號(hào)碼。設(shè)計(jì)思路：

《數(shù)字與編碼》是五上數(shù)學(xué)廣角中的一節(jié)實(shí)踐活動(dòng)課，主要是向?qū)W生滲透一些重要的數(shù)學(xué)思想方法，是通過(guò)日常生活中的一些事例，使學(xué)生初步體會(huì)數(shù)字編碼方法在解決實(shí)際問(wèn)題中的應(yīng)用，并通過(guò)觀(guān)察、比較、猜測(cè)來(lái)探索數(shù)字編碼的簡(jiǎn)單方法，讓學(xué)生學(xué)會(huì)運(yùn)用數(shù)字進(jìn)行編碼，初步培養(yǎng)學(xué)生的抽象、概括能力?！稑?biāo)準(zhǔn)》中指出，第二學(xué)段要讓學(xué)生“進(jìn)一步體會(huì)數(shù)在日常生活中的作用，會(huì)運(yùn)用數(shù)表示事物，并能進(jìn)行交流”。本節(jié)課就是在學(xué)生的生活經(jīng)驗(yàn)和已有知識(shí)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步體會(huì)數(shù)字編碼在日常生活中的應(yīng)用，并通過(guò)實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)行簡(jiǎn)單的數(shù)字編碼，培養(yǎng)學(xué)生的數(shù)學(xué)思維能力。

教學(xué)中，我選擇了以身份編碼這一內(nèi)容為載體來(lái)引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識(shí)數(shù)字編碼，其理由是：我覺(jué)得身份證編碼所體現(xiàn)的信息量更大，內(nèi)容也更接近于學(xué)生的生活，學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣也更為濃厚；因?yàn)椋瑢?duì)于此塊內(nèi)容的學(xué)習(xí)，教師花了較得的筆墨。而教材安排的第一課時(shí)郵政編碼，這其實(shí)只是一個(gè)地址碼，更具體的說(shuō)，它更是一個(gè)機(jī)器識(shí)別碼（便于郵局管理），在一般情況下，人們也并不常記于心。所以我也只是讓學(xué)生作了解。但整個(gè)重心還是依托生活情境努力體現(xiàn)編碼所蘊(yùn)含的數(shù)學(xué)思想與方法。過(guò)程預(yù)設(shè)：

一、研究編碼規(guī)則

1、確定研究對(duì)象

同學(xué)們，你們知道我是誰(shuí)嗎？

看看下列信息中描述的哪一條不是我，哪一個(gè)可能是我？說(shuō)說(shuō)你的判斷理由。

既然有這么多個(gè)同姓名的人，那怎樣才能斷定一個(gè)人的身份呢？ 身份證能確定一個(gè)人的身份，平時(shí)什么地方需要出示身份證？

2、研究身份證

①猜一猜身份證的主人。

課前老師讓大家收集了爺爺、奶奶、爸爸、媽媽的身份證號(hào)碼，誰(shuí)能任意報(bào)一個(gè)，老師就能猜出是誰(shuí)的？

想想老師為什么猜得這么準(zhǔn)？ ②比一比，議一議。出示老師的身份證號(hào)碼

如果讓你來(lái)研究，一個(gè)身份證號(hào)碼夠嗎？

把小組成員收集的身份證號(hào)碼放一起研究討論。身份證號(hào)碼是如何編制的？這些數(shù)字能反映出哪些信息？（小組討論研究）

③交流總結(jié)。

通過(guò)剛才的研究討論，你們發(fā)現(xiàn)了什么？ 根據(jù)學(xué)生的回答總結(jié)：

都有18位數(shù)字組成。有沒(méi)有不是18位的身份證號(hào)碼？

你們是用什么方法發(fā)現(xiàn)的？當(dāng)大量的數(shù)據(jù)材料放在我們面前時(shí)，比較是一種很好的方法。

身份證的前六位是“地址碼”。

大多數(shù)同學(xué)收集的身份證號(hào)碼開(kāi)頭都是330621，但也有些同學(xué)收集的號(hào)碼不是330621開(kāi)頭的。這是為什么呢？

前兩位數(shù)字表示省、直轄市、自治區(qū)。老師身份證中的33表示？ 第3、4位數(shù)字表示市、地區(qū)。06表示？ 第5、6位數(shù)字表示縣、區(qū)。21表示？

第7～14位數(shù)字表示出生日期。老師的出生日期是？

老師出生日期中的06什么意思？6月出生為什么不用6要用06呢？0在這起到了什么作用？

地區(qū)有了，出生日期有了如果身份證號(hào)碼就編到這，你認(rèn)為可以嗎？ 第15～17位數(shù)字表示順序號(hào)。第17位數(shù)字單數(shù)給男性，雙數(shù)給女性。如：老師的第15～17位數(shù)字？

第18位數(shù)字表示校驗(yàn)碼。根據(jù)一個(gè)特定的公式計(jì)算出來(lái)，并且一定是在0～9以及羅馬數(shù)字X這11個(gè)數(shù)字中產(chǎn)生。

想一想為什么不用阿拉伯?dāng)?shù)字10而要用羅馬數(shù)字X呢？

現(xiàn)在老師在猜你家里人號(hào)碼的奧秘你知道了嗎？第一根據(jù)出生日期來(lái)判斷年齡，再根據(jù)第17位數(shù)字來(lái)判斷性別。

3、運(yùn)用研究成果

這里有四個(gè)身份證號(hào)碼分別是：我的爸爸、媽媽、弟弟和一個(gè)遠(yuǎn)房親戚，誰(shuí)能幫我確認(rèn)一定主人嗎？

***462 ***415

***21X ***161

小結(jié)：生日前面會(huì)多1個(gè)0，校驗(yàn)碼用羅馬數(shù)X減了一個(gè)0，這都是因?yàn)橥?lèi)編碼一般情況下位數(shù)是相同的，也是編碼規(guī)范性的體現(xiàn)。

4、預(yù)示未來(lái)身份證

身份證里加入身高、體重、鞋碼、褲長(zhǎng)、血型、民族等等，行嗎？ 如：身高163，體重95，鞋碼37，血型10，民族01 為什么不行？

（身高和體重鞋碼都有可能發(fā)生變化，不準(zhǔn)確。）

5、體會(huì)生活中的編碼：家用電器型號(hào)；門(mén)牌號(hào)、信用卡號(hào)；車(chē)牌號(hào)、運(yùn)動(dòng)員競(jìng)賽編號(hào)??

二、嘗試編碼。

1、某賓館有一裝2層的客房大樓，每層都有20個(gè)房間，你認(rèn)為賓館應(yīng)該怎樣為房間編號(hào)才能使旅客一拿到房間號(hào)就明白自己房間的位置？試著給大樓的房間編號(hào)。

2、看警察破案的故事。尋找出現(xiàn)哪些對(duì)破案有幫助的編碼。體會(huì)編碼在生活中的作用。

三、課堂小結(jié)。

通過(guò)這節(jié)課的學(xué)習(xí)，你有哪些收獲？