第一篇：2010-2011證券基礎知識真題

證劵基礎知識歷年真題及其答案

第一套題 2011年真題

一、單選題（以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分）

1、按（）分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式

B、是否在證券交易所掛牌交易 C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D、證券發(fā)行主體的不同

2、證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，不包括（）。A、證券投資咨詢機構(gòu) B、資信評級機構(gòu) C、會計師事務所 D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

3、進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是（）。A、證券市場網(wǎng)絡化 B、交易所重組與公司化 C、金融機構(gòu)混業(yè)化

D、各種類型的機構(gòu)投資者快速成長

4、目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（）。A、信托投資公司 B、主權(quán)財富基金 C、國家開發(fā)銀行 D、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司證券市場基礎知識

5、截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、42

6、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A、證券交易所 B、中國證監(jiān)會 C、國務院

D、國家外匯管理局

7、下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（）。

A、在我國，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B、全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構(gòu)債券 C、其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40% D、社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%

8、企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%

9、在股票各個特征中，其最基本的特征是（）。A、風險性 B、流動性 C、永久性 D、收益性

10、下面（）不是記名股票的特點。A、便于掛失，相對安全 B、認購股票時要求一次繳納出資 C、股東權(quán)利歸屬于記名股東 D、轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

11、（）是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A、債券證券 B、證權(quán)證券 C、物權(quán)證券 D、要式證券

12、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A、潛力股 B、藍籌股 C、紅籌股 D、績優(yōu)股

13、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無風險利率 D、基準利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過（）。A、5% B、7% C、10% D、15%

15、通常情況下，判斷股票流動性強弱主要分析對象不包括（）。A、市場深度 B、報價緊密度

C、股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績 D、股票的價格彈性或者恢復能力

16、無記名國債屬于（）。A、實物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、政府機構(gòu)債券

17、關(guān)于債券的描述，錯誤的是（）。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務關(guān)系的證書

C、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券

D、債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關(guān)聯(lián)

18、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A、3個月-6個月 B、3個月-1年 C、3個月-3年 D、6個月-1年

19、保證公司債券屬于（）范疇。

A、抵押債券 B、擔保債券 C、無擔保證券 D、金融債券 20、下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多 C、外國債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅 D、歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱

21、當出現(xiàn)下列（）情形時，應選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當未來市場利率趨于上升時 B、當未來市場利率趨于下降時 C、流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn) D、為了滿足對長期資金的需求

22、下面（）不是記賬式國債的特點。A、可以記名、掛失 B、上市后價格隨行就市，具有一定的風險 C、付息方式較為多樣

D、通過交易所電腦網(wǎng)絡發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

23、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%

24、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括（）。A、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同 D、風險水平不同

25、基金按（），可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標的劃分 B、基金的組織形式不同 C、投資目標劃分 D、基金運作方式不同

26、（）是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF

27、下列關(guān)于基金托管費的闡述正確的是（）。

A、托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，但須為此召開基金持有人大會，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告 C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

28、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面屬于嵌入式衍生工具的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、遠期合同 C、期貨合同 D、互換和期權(quán)

31、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A、新技術(shù)革命 B金融自由化 C、利潤驅(qū)動 D、避險

32、根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%

33、通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能 B、價格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機功能 D、套利功能

34、下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯誤的是（）。

A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權(quán)利 B、看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認潔權(quán)

C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性

D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

35、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，（）是導致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換 B、信用違約互換（CDS）C、利率互換 D、可轉(zhuǎn)換債券

36、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括（）。A、存券銀行 B、托管銀行 C、中央存托公司 D、評級公司

37、（）不屬于建構(gòu)模塊工具。

A、金融遠期合約 B、金融互換 C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D金融期貨

8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1億 B、2億 C、3億 D、4億

39、滬深證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（），同時要求該類股票實行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%

41、下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是（）。A、深證新指數(shù) B、深證A股指數(shù) C、深證100指數(shù) D、深證成分股指數(shù)

42、NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的（）為基礎計算的。A、優(yōu)先股 B、普通股 C、金融債券 D、公司債券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息 B、財產(chǎn)股息 C、現(xiàn)金股息 D、負債股息

44、（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行 B、私募發(fā)行 C、直接發(fā)行 D、間接發(fā)行

45、依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元 B、1億元 C、2億元 D5億元

46、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備。A、O、5% B、1% C、3% D、5%

47、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（）。A、責令停業(yè)整頓 B、撤銷其有關(guān)業(yè)務許可 C、指定其他機構(gòu)托管、接管 D、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

48、（）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A、證券承銷與保薦業(yè)務 B、證券經(jīng)紀業(yè)務 C、融資融券業(yè)務 D、證券自營業(yè)務

49、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

A、獨立性 B、知情權(quán) C、必要的工作條件 D、調(diào)查權(quán)

51、對證券公司的股東及實際控制人認識不正確的是（）。

A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 B、實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

52、證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括（）。A、建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制 B、建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制 C、建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制 D、建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

53、下列選項中，（）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。A、證券公司與客戶是一對多

B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D、客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運

54、招股說明書的有效期為（），自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。A、12個月 B、9個月 C、6個月 D、3個月

55、（）的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責任公司 B、深圳證券登記結(jié)算公司 C、上海證券登記結(jié)算公司 D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司

56、根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。

A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下

57、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風險

B、保證證券市場的公平、效率和透明 C、保護投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心 D、防止內(nèi)幕交易

58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）或者單處罰金。A、10萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下 C、10萬元以上30萬元以下 D、20萬元以上60萬元以下

59、上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成并披露季度報告。A、1周 B、2周 C、1個月 D、2個月

60、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則敘述錯誤的是（）。

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

二、多選題（以下各題所給出的4個選項中，至少有l(wèi)項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）

61、2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以（）為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響。A、創(chuàng)業(yè)板

B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C、滬深300殷指期貨 D、融資融券制度

62、證券市場的基本功能包括（）。A、風險控制功能 B、籌資一投資功能 C、定價功能 D、資本配置功能

63、下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是（）。

A、證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場 B、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系

C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一 D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）64、證券市場的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資人 C、證券市場中介機構(gòu) D、自律性組織和證券監(jiān)管機構(gòu)

65、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，下面屬于公司證券的有（）。A、股票 B、公司債券 C、商業(yè)票據(jù) D、金融債券

66、關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（）。

A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內(nèi)在價值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上 C、無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減 D、無面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活，但不便于股票分割 67、關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。

A、從會計角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響 B、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源 C、送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實股東在公司里占有的權(quán)益份額和價值均無變化

D、在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20% 68、關(guān)于股票價值與價格的敘述，正確的是（）。

A、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值

B、股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定 C、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

69、按投資主體的不同性質(zhì)、我國將股票劃分為（）。A、國家股 B、法人股 C、社會公眾股 D、外資股

70、衡量財務流動性狀況需要從資產(chǎn)負債整體考量，最常用的指標包括（）。A、流動比率 C、杠桿比率 B、債務擔保比率 D、速動比率 71、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股

72、債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有（）。A、資金使用方向 B、市場利率變化 C、籌資者的資信 D、債券的籌資對象

73、在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。

A、違約風險補償 B、資本利得 C、再投資收益 D、利息收入 74、我國的金融債券主要有（）。A、政策性銀行金融債券 B、信用公司債券 C、證券公司債券 D、保險公司次級債務

75、（）屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、現(xiàn)金交割 C、混合交割 D、債券交割 76、對債券與股票的比較，正確的是（）。

A、總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表 C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要 D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券 77、證券投資基金的特點有（）。

A、集合投資 B、分散風險 C、專業(yè)理財 D、穩(wěn)定市場 78、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是（）。

A、開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行 C、開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

D、開放式基金的贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響 79、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備的基本條件有（）。A、在最近一個年度末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

C、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上

D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查 80、目前，我國基金管理公司的業(yè)務主要有（）。

A、QDII業(yè)務 B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務 C、企業(yè)年金管理 D、投資咨詢服務 81、金融遠期合約主要包括（）。A、遠期利率協(xié)議 B、遠期債券合約 C、遠期股票合約 D、遠期外匯合約

82、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（）。

A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利

D、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標 83、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。

A、認購權(quán)證 B、認股權(quán)證 C、備兌權(quán)證 D、認沽權(quán)證

84、選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的，主要是基于（）原因。A、滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術(shù)、電訊服務、公共事業(yè)等10個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動

C、滬深300指數(shù)每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性

D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進技術(shù)，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 85、2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務表現(xiàn)出的特點是（）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加 B、機構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加 C、機構(gòu)投資者范圍增加 D、二級市場交易尚不活躍

86、下列選項中，關(guān)于詢價論述正確的是（）。A、詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 B、通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率

C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價

D、上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格

87、某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實際收益率為（）。

A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括（）。A、公司債券的期限為1年以上

B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元 C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D、公司在最近1年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 90、關(guān)于我國股票發(fā)行方式的論述正確的是（）。

A、股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網(wǎng)上申購

B、我國的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對象非公開發(fā)行股票

C、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

D、股票發(fā)行人及其主承銷商應在網(wǎng)下配售的同時對社會公眾投資者進行網(wǎng)上公開發(fā)行

91、當上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。A、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務為擔保的公司除外）B、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

C、公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責 D、連續(xù)30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 92、證券公司提供中間介紹業(yè)務，不得從事的業(yè)務行為有（）。

A、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶 B、證券公司不得代客戶下達交易指令

C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 93、證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

B、具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突

D、最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 94、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具備的條件包括（）。A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

B、具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形 D、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄 95、下面關(guān)于證券公司的說法，正確的是（）。

A、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行 B、證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者 C、日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)稱為證券公司

D、《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標準

96、下列屬于操縱市場行為的是（）。

A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量 B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

97、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的

B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的

C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的

D、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的 98、證券投資者保護基金的來源是（）。

A、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金 B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金 C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 D、依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 99、下列選項中，（）不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項。A、股票獲準在證券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額 C、公司的實際控制人和獨立董事

D、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 100、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。A、招殷說明書 B、上市公告書 C、定期報告 D、臨時報告

三、判斷題（判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0、5分）

101、證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）

102、私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（）103、單個投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。（）

104、我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。（）

105、我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）

106、股票和投資基金是證券市場兩個最基本和最主要的品種。（）

107、銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。（）108、發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（）

109、從理論上說，不論是分割還是合并，都會增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（）

110、股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。（）

111、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（）112、普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。（）113、在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應該全部面向社會公眾公開發(fā)行。（）

114、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（）

115、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（）116、以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。（）

117、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）

118、附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（）

119、在我國，個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。（）

120、混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。（）

121、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。（）

122、截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對比重。（）123、債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率上調(diào)時，其收益也會隨之上升。（）124、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。（）125、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。（）

126、保本基金的投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。目前，我國已有保本基金。（）127、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。（）

128、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入資本公積。（）

129、指數(shù)基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（）

130、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。（）

131、金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎工具（或金融變量）的未來價格。（）132、從理論上說，期權(quán)購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。（）

133、在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎資產(chǎn)的金融期貨交易。（）

134、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。（）

135、目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（）136、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。137、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權(quán)證均為認股權(quán)證。（）

138、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠期交易的組合。（）

139、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。（）

140、在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（）141、首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日價格漲跌幅比例為10%。（）

142、證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。（）

143、證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個月。（）

144、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類國有公司組建。（）

145、通常來說，政府債券的信用風險最小，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（）

146、場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。（）

147、《證券法》還規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（）

148、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務許可。（）

149、我國鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）150、同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）

151、在證券公司自營業(yè)務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。（）

152、單獨或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監(jiān)事候選人。（）153、我國《證券法》規(guī)定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

154、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（）155、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是核準制。（）156、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（）

157、證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）

158、中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。（）

159、撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。（）

160、詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網(wǎng)下配售。（）標準答案： 單選cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多選 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判斷 對對錯對對錯對錯錯對錯錯錯對對錯錯對對錯對對錯對對對錯錯錯對對錯對對錯錯錯錯對對錯對錯錯對對對錯錯錯對錯對對對錯錯錯對對

2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案 第二套題

（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡單 B.交易量較大，交易手續(xù)復雜 C.交易量較小，交易手續(xù)簡單 D.交易量較小，交易手續(xù)復雜

2.對于各種（），設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶 B.儲蓄賬戶 C.證券賬戶 D.結(jié)算備付金賬戶

4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán) B.賣出期權(quán) C.利率期權(quán) D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務和公平買賣的原則 B.為受托人服務的原則 C.擴大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶。A.特殊機構(gòu)證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機構(gòu)證券賬戶 D.國有企業(yè)證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（）。A.發(fā)行之后 B.發(fā)行之中 C.發(fā)行之前 D.議價過程

8.證券清算業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A.種類與價款 B.數(shù)量與種類 C.數(shù)量與價款 D.數(shù)量與投資者

9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價

C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A.發(fā)行日交收 B.會計日交收 C.隨時交收 D.滾動交收

11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細核算單位。A.帳號 B.會員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準。A.參與者認同 B.交易系統(tǒng)成交記錄 C.仲裁機構(gòu)裁決書 D.成交無效

14.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會員 B.普通結(jié)算會員 C.一般結(jié)算會員 D.特殊結(jié)算會員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見券付款 B.券款對付 C.見款付券 D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。A.送股登記日前一日 B.送股登記日 C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元 B.5萬元 C.3萬元 D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年

D.5年21.資產(chǎn)托管機構(gòu)應當是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的（）或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業(yè)銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為（）工作日。逾期不認購，視同放棄。A.5個 B.10個 C.15個 D.30個

23.對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（）環(huán)節(jié)。A.申購 B.配號及中簽 C.結(jié)算 D.登記

25.在證券自營業(yè)務中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設的賬戶進行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進行自營業(yè)務 D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元 B.60萬元 C.80萬元 D.100萬元 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準的除外。A.1個 B.5個 C.10個 D.15個

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應更改股東名冊或債權(quán)人名冊。A.發(fā)行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。A.投資者 B.證券發(fā)行人 C.登記結(jié)算公司 D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應當一次性申報賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過證券交易所達成的交易，多采?。ǎ┓绞?。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。A.全價交易 B.凈價交易 C.差價交易 D.市場價交易

38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報價格（）。A.不得低于該證券的最新成交價 B.不得高于該證券的最新成交價 C.不得低于該證券前一交易日收盤價 D.不得高于該證券前一交易日收盤價

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。這一業(yè)務是指（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務 D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

43.上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計劃使用（）專用交易單元。A.1個 B.2個 C.3個 D.5個

44.債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財產(chǎn)

45.維持擔保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結(jié)算風險基金 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券交易所

49.資產(chǎn)托管機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過 B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張 B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張 C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張 D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張

51.證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報價變動為（）或其整數(shù)倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競價方式 B.做市商撮合方式 C.連續(xù)競價方式 D.交易所決定

54.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（）買入申報價格和數(shù)量。A.5個 B.6個 C.7個 D.8個

55.合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。A.4個 B.5個 C.9個 D.11個

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國債 C.B股 D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長 B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C.所在地人民代表大會 D.全國人民代表大會

59.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.間接報價

60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上。

A.1個或1個以上 B.2個或2個以上 C.3個或3個以上 D.4個或4個以上

（二）多項選擇題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購 B.債權(quán) C.期權(quán) D.貼現(xiàn)

2.我國《證券法》規(guī)定，設立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格 B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 C.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度 D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件 B.本人同名證券賬戶卡 C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計劃份額 B.央行票據(jù) C.短期融資券 D.資產(chǎn)支持證券 5.證券結(jié)算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊 D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計算 B.清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計算 C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算 7.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀商 C.證券交易所 D.證券交易的對象

8.上海市場B股交收實行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收 B.逐項交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃 C.承擔委托投資的損失 D.知情的權(quán)利

10.證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C.定居在國外的中國公民

D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發(fā)行登記 B.配股登記 C.增發(fā)登記 D.基金擴募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競價發(fā)行 B.網(wǎng)上定價發(fā)行 C.網(wǎng)上拍賣 D.網(wǎng)上申購

14.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司 B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單

C.中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額，在T+1日規(guī)定的時間進行T日交易的資金交收

D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時點前補足頭寸 16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行 B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu) C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)

D.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行

17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）

18.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務，以下選項正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間 C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買” D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外 19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C.標的股票價格大于執(zhí)行價格 D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B.股份轉(zhuǎn)讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬 C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行

D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務買賣的對象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權(quán)證 D.國債

23.以下選項符合證券自營業(yè)務運作管理要求的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

B.應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制 C.由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度 D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金 24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。

A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券 B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易 D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括（）。

A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控 C.已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度 D.具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

26.證券公司應當按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（）。A.從事證券交易時間 B.從事證券交易地點 C.賬戶狀態(tài) D.信譽狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化

B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C.上市公司收購的有關(guān)方案

D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（）地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時 B.真實 B.準確 D.完整

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的基本原則包括（）。A.應當與自營業(yè)務統(tǒng)一操作，以防范市場風險

B.應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務

C.應當建立健全風險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開

D.應當依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作 31.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（）。A.對手方最優(yōu)價格申報 B.本方最優(yōu)價格申報

C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D.即時成交剩余撤銷申報

32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（）。A.證券回購的券種 B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復上市的股票

D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形

34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件

C.填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（）。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易 D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報

36.關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100% C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100% 37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。A.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

B.最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值

D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內(nèi)不能恢復正常

38.我國證券登記結(jié)算公司應履行的職能包括（）等。A.結(jié)算賬戶的設立 B.證券的存管和過戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務 39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價格 C.波動性 D.持續(xù)性

40.證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀律處分措施。A.在會員范圍內(nèi)通報批評

B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責 C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.取消交易權(quán)限或取消會員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權(quán)限。2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。

3.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。

7.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權(quán)利。

16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。

17.登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。

18.權(quán)證創(chuàng)設人創(chuàng)設或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設或注銷申報和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結(jié)算會員進行清算。21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應接受委托。23.價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。

24.在證券公司自營業(yè)務中，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

25.“假回購”業(yè)務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。

26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。

30.證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。31.清算是交收的基礎和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。

35.關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。

36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。

37.自營業(yè)務的經(jīng)營風險是指證券公司在自營業(yè)務中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

40.我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關(guān)應向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

42.標的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×（除權(quán)前一日標的證券收盤價÷標的證券除權(quán)日參考價）。

43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。45.所有的經(jīng)紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。47.證券公司自營業(yè)務關(guān)鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。48.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應在權(quán)證期滿前的5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

49.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

50.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復核和保密機制。

51.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

52.根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。

53.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。54.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

55.集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計等內(nèi)容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的規(guī)定處罰，即“責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。

58.銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。

59.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類

2009年證券從業(yè)考試證券交易真題（卷二）答案

（一）單項選擇題

1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A

（二）多項選擇題 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD

（三）判斷題

1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是

第二篇：證券基礎知識真題和答案,編輯過的~~~~

一、單選題（以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分）

1、按（）分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式

B、是否在證券交易所掛牌交易 C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D、證券發(fā)行主體的不同

2、證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，不包括（）。A、證券投資咨詢機構(gòu) B、資信評級機構(gòu) C、會計師事務所 D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

3、進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是（）。A、證券市場網(wǎng)絡化 B、交易所重組與公司化 C、金融機構(gòu)混業(yè)化

D、各種類型的機構(gòu)投資者快速成長

4、目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（）。A、信托投資公司 B、主權(quán)財富基金 C、國家開發(fā)銀行

D、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司證券市場基礎知識

5、截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。A、25

B、31

C、36

D、42

6、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A、證券交易所 B、中國證監(jiān)會 C、國務院

D、國家外匯管理局

7、下面關(guān)于我國社保基金的敘述，不正確的是（）。

A、在我國，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B、全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構(gòu)債券 C、其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40% D、社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%

8、企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A、30% B、20%

C、15%

D、10%

9、在股票各個特征中，其最基本的特征是（）。A、風險性

B、流動性

C、永久性

D、收益性

10、下面（）不是記名股票的特點。A、便于掛失，相對安全 B、認購股票時要求一次繳納出資 C、股東權(quán)利歸屬于記名股東 D、轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

11、（）是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A、債券證券

B、證權(quán)證券 C、物權(quán)證券

D、要式證券

12、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A、潛力股

B、藍籌股

C、紅籌股

D、績優(yōu)股

13、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無風險利率 D、基準利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過（）。A、5%

B、7%

C、10%

D、15%

15、通常情況下，判斷股票流動性強弱主要分析對象不包括（）。A、市場深度 B、報價緊密度

C、股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績 D、股票的價格彈性或者恢復能力

16、無記名國債屬于（）。A、實物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、政府機構(gòu)債券

17、關(guān)于債券的描述，錯誤的是（）。

A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務關(guān)系的證書

C、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券

D、債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關(guān)聯(lián)

18、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A、3個月-6個月 B、3個月-1年 C、3個月-3年 D、6個月-1年

19、保證公司債券屬于（）范疇。

A、抵押債券

B、擔保債券

C、無擔保證券

D、金融債券 20、下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多 C、外國債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅 D、歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱

21、當出現(xiàn)下列（）情形時，應選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當未來市場利率趨于上升時 B、當未來市場利率趨于下降時 C、流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn) D、為了滿足對長期資金的需求

22、下面（）不是記賬式國債的特點。A、可以記名、掛失

B、上市后價格隨行就市，具有一定的風險 C、付息方式較為多樣

D、通過交易所電腦網(wǎng)絡發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

23、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80%

B、70%

C、60%

D、50%

24、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括（）。A、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同 D、風險水平不同

25、基金按（），可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標的劃分 B、基金的組織形式不同 C、投資目標劃分 D、基金運作方式不同

26、（）是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。A、保本基金

B、QDII基金

C、ETF

D、LOF

27、下列關(guān)于基金托管費的闡述正確的是（）。

A、托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，但須為此召開基金持有人大會，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告 C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

28、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%-60%

B、20%-50%

C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A、25%

B、20%

C、15%

D、10% 30、下面屬于嵌入式衍生工具的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、遠期合同 C、期貨合同 D、互換和期權(quán)

31、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A、新技術(shù)革命

B金融自由化

C、利潤驅(qū)動

D、避險

32、根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

33、通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能 B、價格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機功能 D、套利功能

34、下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯誤的是（）。

A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權(quán)利 B、看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認潔權(quán)

C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性

D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

35、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，（）是導致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換

B、信用違約互換（CDS）

C、利率互換

D、可轉(zhuǎn)換債券

36、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括（）。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、評級公司

37、（）不屬于建構(gòu)模塊工具。

A、金融遠期合約

B、金融互換

C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D金融期貨

8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1億

B、2億

C、3億

D、4億

39、滬深證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（），同時要求該類股票實行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4%

C、5%

D、10% 40、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。A、±20%

B、土30%

C、±40%

D、±50%

41、下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是（）。A、深證新指數(shù) B、深證A股指數(shù) C、深證100指數(shù) D、深證成分股指數(shù)

42、NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的（）為基礎計算的。A、優(yōu)先股

B、普通股

C、金融債券

D、公司債券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息

B、財產(chǎn)股息

C、現(xiàn)金股息

D、負債股息

44、（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、直接發(fā)行

D、間接發(fā)行

45、依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元

B、1億元

C、2億元

D5億元

46、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備。A、O、5%

B、1% C、3%

D、5%

47、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（）。A、責令停業(yè)整頓 B、撤銷其有關(guān)業(yè)務許可 C、指定其他機構(gòu)托管、接管 D、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

48、（）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A、證券承銷與保薦業(yè)務

B、證券經(jīng)紀業(yè)務 C、融資融券業(yè)務

D、證券自營業(yè)務

49、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A、500%

B、100%

C、30%

D、5% 50、（）不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

A、獨立性

B、知情權(quán)

C、必要的工作條件

D、調(diào)查權(quán)

51、對證券公司的股東及實際控制人認識不正確的是（）。

A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 B、實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

52、證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括（）。A、建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制 B、建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制 C、建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

D、建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

53、下列選項中，（）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。A、證券公司與客戶是一對多

B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D、客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運

54、招股說明書的有效期為（），自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。A、12個月

B、9個月

C、6個月

D、3個月

55、（）的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責任公司 B、深圳證券登記結(jié)算公司 C、上海證券登記結(jié)算公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司

56、根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。

A、5%以下

B、1%以上5%以下

C、10%以下

D、3%以上10%以下

57、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風險

B、保證證券市場的公平、效率和透明 C、保護投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心 D、防止內(nèi)幕交易

58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）或者單處罰金。A、10萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下 C、10萬元以上30萬元以下 D、20萬元以上60萬元以下

59、上市公司應當在每一會計第3個月、第9個月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成并披露季度報告。A、1周B、2周 C、1個月

D、2個月

60、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則敘述錯誤的是（）。

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

二、多選題（以下各題所給出的4個選項中，至少有l(wèi)項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）

61、2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以（）為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響。A、創(chuàng)業(yè)板

B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C、滬深300殷指期貨 D、融資融券制度

62、證券市場的基本功能包括（）。A、風險控制功能 B、籌資一投資功能 C、定價功能 D、資本配置功能

63、下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是（）。

A、證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場 B、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系

C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一 D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）64、證券市場的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資人 C、證券市場中介機構(gòu)

D、自律性組織和證券監(jiān)管機構(gòu)

65、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，下面屬于公司證券的有（）。A、股票 B、公司債券 C、商業(yè)票據(jù) D、金融債券

66、關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（）。

A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內(nèi)在價值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上 C、無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減 D、無面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活，但不便于股票分割 67、關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。

A、從會計角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響 B、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

C、送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實股東在公司里占有的權(quán)益份額和價值均無變化

D、在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20% 68、關(guān)于股票價值與價格的敘述，正確的是（）。

A、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值

B、股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定 C、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

69、按投資主體的不同性質(zhì)、我國將股票劃分為（）。A、國家股

B、法人股

C、社會公眾股

D、外資股

70、衡量財務流動性狀況需要從資產(chǎn)負債整體考量，最常用的指標包括（）。A、流動比率

C、杠桿比率

B、債務擔保比率

D、速動比率 71、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股

B、B股

C、N股

D、S股

72、債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有（）。A、資金使用方向 B、市場利率變化 C、籌資者的資信 D、債券的籌資對象

73、在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。

A、違約風險補償

B、資本利得

C、再投資收益

D、利息收入 74、我國的金融債券主要有（）。A、政策性銀行金融債券 B、信用公司債券 C、證券公司債券

D、保險公司次級債務

75、（）屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A、股票交割

B、現(xiàn)金交割

C、混合交割

D、債券交割 76、對債券與股票的比較，正確的是（）。

A、總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表 C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要 D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券 77、證券投資基金的特點有（）。

A、集合投資

B、分散風險

C、專業(yè)理財

D、穩(wěn)定市場 78、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是（）。

A、開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行 C、開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

D、開放式基金的贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響 79、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備的基本條件有（）。A、在最近一個末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

C、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上

D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查 80、目前，我國基金管理公司的業(yè)務主要有（）。

A、QDII業(yè)務

B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務

C、企業(yè)年金管理

D、投資咨詢服務 81、金融遠期合約主要包括（）。A、遠期利率協(xié)議

B、遠期債券合約

C、遠期股票合約

D、遠期外匯合約

82、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（）。

A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利

D、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標 83、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。

A、認購權(quán)證

B、認股權(quán)證

C、備兌權(quán)證

D、認沽權(quán)證

84、選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的，主要是基于（）原因。A、滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術(shù)、電訊服務、公共事業(yè)等10個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動

C、滬深300指數(shù)每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性

D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進技術(shù)，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 85、2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務表現(xiàn)出的特點是（）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加 B、機構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加 C、機構(gòu)投資者范圍增加 D、二級市場交易尚不活躍

86、下列選項中，關(guān)于詢價論述正確的是（）。A、詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 B、通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率

C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價

D、上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格

87、某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實際收益率為（）。

A、11%

B、7%

C、9%

D、2% 88、根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、2%

B、3%

C、4%

D、5% 89、公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括（）。A、公司債券的期限為1年以上

B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元 C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D、公司在最近1年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 90、關(guān)于我國股票發(fā)行方式的論述正確的是（）。

A、股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網(wǎng)上申購

B、我國的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對象非公開發(fā)行股票

C、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

D、股票發(fā)行人及其主承銷商應在網(wǎng)下配售的同時對社會公眾投資者進行網(wǎng)上公開發(fā)行

91、當上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。A、最近1個會計的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務為擔保的公司除外）

B、最近1個會計的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

C、公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責 D、連續(xù)30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 92、證券公司提供中間介紹業(yè)務，不得從事的業(yè)務行為有（）。

A、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶 B、證券公司不得代客戶下達交易指令

C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 93、證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

B、具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突

D、最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 94、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具備的條件包括（）。A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

B、具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形 D、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄 95、下面關(guān)于證券公司的說法，正確的是（）。

A、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行 B、證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者 C、日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)稱為證券公司

D、《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標準

96、下列屬于操縱市場行為的是（）。

A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量 B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

97、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的

B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的

C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的

D、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的 98、證券投資者保護基金的來源是（）。

A、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金 B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金 C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 D、依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 99、下列選項中，（）不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項。A、股票獲準在證券交易所交易的日期

B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額 C、公司的實際控制人和獨立董事

D、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 100、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。A、招殷說明書 B、上市公告書 C、定期報告 D、臨時報告

三、判斷題（判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0、5分）

101、證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）

102、私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（）103、單個投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。（）

104、我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。（）

105、我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）

106、股票和投資基金是證券市場兩個最基本和最主要的品種。（）

107、銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。（）108、發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（）

109、從理論上說，不論是分割還是合并，都會增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（）

110、股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。（）

111、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（）112、普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。（）113、在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應該全部面向社會公眾公開發(fā)行。（）

114、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（）

115、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（）116、以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。（）

117、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）

118、附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（）

119、在我國，個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。（）

120、混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。（）

121、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。（）

122、截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對比重。（）123、債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率上調(diào)時，其收益也會隨之上升。（）124、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。（）125、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。（）

126、保本基金的投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。目前，我國已有保本基金。（）127、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。（）

128、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入資本公積。（）

129、指數(shù)基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（）

130、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。（）

131、金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎工具（或金融變量）的未來價格。（）

132、從理論上說，期權(quán)購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。（）

133、在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎資產(chǎn)的金融期貨交易。（）

134、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。（）

135、目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（）136、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。137、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權(quán)證均為認股權(quán)證。（）

138、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠期交易的組合。（）

139、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。（）

140、在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（）141、首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日價格漲跌幅比例為10%。（）

142、證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。（）

143、證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個月。（）

144、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類國有公司組建。（）

145、通常來說，政府債券的信用風險最小，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（）

146、場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。（）

147、《證券法》還規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（）

148、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務許可。（）

149、我國鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）

150、同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）

151、在證券公司自營業(yè)務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。（）

152、單獨或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監(jiān)事候選人。（）153、我國《證券法》規(guī)定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

154、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（）155、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是核準制。（）156、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（）

157、證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）

158、中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。（）

159、撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。（）

160、詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網(wǎng)下配售。（）標準答案： 單選cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多選 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判斷 對對錯對對錯對錯錯對錯錯錯對對錯錯對對錯對對錯對對對錯錯錯對對錯對對錯錯錯錯對對錯對錯錯對對對錯錯錯對錯對對對錯錯錯對對

第三篇：證券從業(yè)人員資格考試-證券基礎知識歷年真題(一)

證券從業(yè)人員資格考試-證券基礎知識歷年真題(一).txt35溫馨是大自然的一抹色彩，獨具慧眼的匠師才能把它表現(xiàn)得盡善盡美；溫馨是樂譜上的一個跳動音符，感情細膩的歌唱者才能把它表達得至真至純一一一一....單項選擇題單項選擇題單項選擇題單項選擇題

1.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的().a.書面憑證 b.法律憑證 c.收入憑證 d.資本憑證

2.金融市場分為初級市場和二級市場,這是根據(jù)金融市場的()劃分的.a.交易的對象 b.交易的性質(zhì) c.交易的期限 d.交易的時間

3.二級市場的組織形態(tài)有兩種,一種是交易所,證券的買主和賣主或是其代理人在交 易所的一個中心地點見面并進行交易,另一種交易形式是().a.場外交易市場 b.有形市場 c.第三市場 d.第四市場

4.1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a.紐約 b.倫敦 c.巴黎

d.阿姆斯特丹

5.中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的().a.上海證券交易所 b.上海眾業(yè)公所

c.上海華商證券交易所 d.北平證券交易所

6.中國證券市場逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展().a.始終是審批制 b.由審批制到核準制 c.始終是核準制 d.由核準制到審批制

7.為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量,中國證監(jiān)會成立了(),對股票發(fā) 行進行復審.a.股票發(fā)行審核委員會 b.證券業(yè)協(xié)會 c.交易所監(jiān)督部 d.證券登記機構(gòu)

8.中國證券業(yè)中,行業(yè)性自律性組織是指().a.證券交易所 b.證券業(yè)協(xié)會 c.證監(jiān)會

d.證券登記結(jié)算公司

9.在中國,證監(jiān)會屬于()管轄中國.a.中國人民銀行 b.國務院 c.人大常委會 d.國家主席

10.公司破產(chǎn)后,對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是().a..普通股票 b..優(yōu)先股票 c..銀行債權(quán) d..普通債權(quán)

11.股票的理論價值是().a.票面價值 b.帳面價值 c.清算價值 d.內(nèi)在價值

12.20世紀早期,美國()州最先通過法律,允許發(fā)行無面額股票.a.紐約 b.新澤西 c.華盛頓 d.芝加哥

13.按照《公司法》的規(guī)定,股東大會是公司權(quán)力機關(guān),它由股東組成,它的職責有().a.制定公司內(nèi)部基本管理制度

b.制定公司的利潤分配方案和彌補方案 c.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置 d.對是否發(fā)行公司債券作出決議

14.中國《公司法》規(guī)定,股東大會一年召開()次年會.a.1 b.2 c.4 d.沒有規(guī)定

15.國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,()資產(chǎn)應該折算成國家股.a.國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 b.國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 c.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 d.社會公眾投資形成的股份

16.在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的,以()買賣的.a.人民幣 b.美元 c.港元 d.日元

17.證券必須同時具有的兩個最基本特征是().a.法律特征與經(jīng)濟特征 b.法律特征與書面特征 c.經(jīng)濟特征與書面特征 d.經(jīng)濟特征與權(quán)益特征

18.資本證券是指與()直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券.a.資金 b.金融投資 c.貨幣投資 d.項目投資

19.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的()業(yè)務.a.政策性

b.公開市場操作 c.投資性 d.保值

20.股票實際上代表了股東對股份公司的().a.產(chǎn)權(quán) b.債權(quán) c.物權(quán) d.所有權(quán)

21.貼現(xiàn)債券通常在票面上(),是一種折價發(fā)行的債券.a.不規(guī)定利率 b.規(guī)定利率 c.標明折價 d.不標明折價

22.債券按計息方式有多種分法,其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,這 種債券叫().a.復利債券 c.貼現(xiàn)債券 d.累進利率債券

23.債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變,而是隨著時間的推移,后期利率將比前期高, 這種債券叫().a.單利債券 b.復利債券 c..貼現(xiàn)債券 d..累進利率債券

24.浮動利率債券是指利率可以變動的債券,這種債券的利率在確定時一般與()掛鉤.a.市場利率 b.銀行貸款利率 c.同業(yè)折借利率 d.定期存款利率

25.債券根據(jù)券面形式,其中()是具有標準格式的債券.a.實物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.電子債券

26.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為().a.短期國債 b.中期國債 c.長期國債 d.無期國債

27.可以提前兌現(xiàn)的債券是().a.實物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.以上都不能

28.從廣義的角度來看,公債的舉債主體是國家,從狹義的含義來看公債的舉債主體是().a.依然是國家 b.政府 c.法院

d.只能是地方政府

29.以個人為目標的()一般是吸收個人小額儲蓄資金,故有時稱之為儲蓄債券.a.流通國債 b.非流通國債 c.短期國債 d.中長期國債

30.以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是().a.實物債券 b.本幣國債 c.外幣國債 d.實物國債

31.中國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象,在80年代初期,對個人發(fā)行的國 庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率().a.高 b.低 c.等于 d.沒有關(guān)系

32.中國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在()年.a.1985 b.1987 c.1988 d.1990

33.除按規(guī)定分得本期固定股息外,還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股,稱為().a.累積優(yōu)先股 b.非參與優(yōu)先股 c.參與優(yōu)先股 d.非累積優(yōu)先股

34.國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是()美元.a.10萬 b.100萬 c.200萬 d.500萬

35.經(jīng)紀類證券公司最低注冊資本限額為().a.5千萬 b.1億 c.2億 d.3億

36.保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債.因為期限為3 年,所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動,加保值補貼 率,外加()個百分點.a.1 b.2 c.3 d.4 37.在中國,基本建設債券的發(fā)行主體不是().a.國務院

b.國家能源投資公司 c.國家原材料投資公司 d.鐵道部

38.發(fā)行債券的主體一般需要擔保,該主體發(fā)行的債券是().a.政府證券 b.金融證券

c.信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 d.一般公司發(fā)行的公司債券

39.對公司而言,發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件,其中有公司債券不得隨 便增加.債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是().a.不動產(chǎn)抵押公司債 b.信用公司債 c.保證公司債 d.收益公司債

40.兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是().a.優(yōu)先股

b.可轉(zhuǎn)換公司債 c.收益公司債 d.信用公司債

41.國際債券在國際市場上發(fā)行,其記價貨幣往往是國際通用貨幣,一般不用()表示.a.美圓 b.德國馬克 c.英鎊 d.人民幣

42.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關(guān)系.a.債權(quán)關(guān)系 b.所有權(quán)關(guān)系 c.綜合權(quán)利關(guān)系 d.委托代理關(guān)系

43.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于().a.證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu) b.政府組織 c.民間組織 d.自律性組織

44.從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看,證券市場可以分為().a.股票市場.債券市場和基金市場 b.發(fā)行市場和交易市場 c.國際市場和國內(nèi)市場 d.有行市場和無形市場

45.同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于()市場.a.貨幣市場 b.資本市場 c.貸款市場

d.中長期信貸市場

46.資本市場可以分為().a.證券市場和同業(yè)拆借市場 b.中長期信貸市場和證券市場 c.證券市場和回購市場 d.股票市場和債券市場

47.證券投資者參與證券投資的目不是().a.參與公司管理 b.賺取市場差價

c.獲得高于銀行利息的收益 d.收購企業(yè)

48.股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的().a.產(chǎn)權(quán) b.債券 c.物權(quán) d.所有權(quán)

49.帳面價值又稱為().a.票面價值 b.股票凈值 c.清算價值 d.內(nèi)在價值

50.封閉式基金的交易價格主要取決于().a.基金總資產(chǎn) b.供求關(guān)系 c.基金凈資產(chǎn) d.基金負債

51.封閉式基金期滿終止,清算核資后的()按投資者的出資比例進行分配.a.基金總資產(chǎn) b.基金凈資產(chǎn) c.可分配收益 d.基金資本金

52.在計算基金資產(chǎn)總值時,基金擁有的上市股票.認股權(quán)證是以計算日集中交易市場 的()為準.a.開盤價 b.收盤價 c.最高價 d.最低價

53.在下列幾種基金中,一般()的年管理費率最低.a.債券基金 b.貨幣基金 c.股票基金 d.認股權(quán)證基金

54.基金持有人與托管人之間的關(guān)系是().a.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 b.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 c.持有與監(jiān)管的關(guān)系 d.委托與受托的關(guān)系

55.一個基金是否有效益主要是看()是否偏高.a.管理費 b.托管費 c.運作費 d.宣傳費

56.又稱為單位信托基金的基金是().a.公司型基金 b.契約型基金 c.封閉式基金 d.開放式基金

57.為了滿足投資者中途抽回資金.實現(xiàn)變現(xiàn)的需要,()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比 例的現(xiàn)金.a.封閉式基金 b.開放式基金 c.國債基金 d.股票基金

58.實物期貨主要有()等幾種類型.a.外匯期貨 b.利率期貨 c.股票期貨 d.有色金屬期貨

59.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金收益分配采用現(xiàn)金形式,每年至 少一次,分配比例不得少于基金凈收益的().a.50% b.60% c.80% d.90%

60.據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有().a.公司分配股利或者增資的計劃 b.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 c.公司債務擔保的重大變更 d.上市公司收購的有關(guān)方案

61.存托憑證業(yè)務中,托管銀行所提供的服務包括().a.領取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 b.負責ADR的注冊和過戶

c.負責保管ADR所代表的基礎證券 d.負責對公司管理監(jiān)督

62.證券公司在下列事項中,不需要國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有().a.設立或撤消分支機構(gòu) b.變更注冊資本 c.增發(fā)資本

d.更換法定代表人

63.不是普通股股東享有的權(quán)利主要有().a.公司重大決策的參與權(quán) b.選擇管理者

c.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) d.優(yōu)先配股權(quán)

64.不是影響債券利率的因素有().a.籌資者資信 b.債券票面金額 c.籌資用途

d.借貸資金市場利率水平

65.債券和股票的不同點表現(xiàn)在().a.都有規(guī)定的償還期限 b.都屬于有價證券 c.都是籌資手段 d.收益率相互影響

66.下面不是流通國債的特點是().a.可自由轉(zhuǎn)讓 b.通常不記名 c.自由認購 d.無面值

67.其基金的收益受貨幣市場利率的影響,其變動方向正好與國債基金收益相反的基金 是().a.貨幣市場基金 b.黃金基金

c.衍生證券投資基金 d.平衡性基金

68.根據(jù)投資目標劃分的基金中,最常見的基金是().a.成長性基金 b.收入性基金 c.平衡性基金 d.對沖基金

69.依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定,基金人保存基金的會計帳冊.記錄()年以上.a.5 b.10 c.15 d.20

70.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值,下列情況()時,基金也無權(quán)暫停 估值.a.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 b.出現(xiàn)巨額贖回的情形

c.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因,致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn) d.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)

二二二二....多選擇題多選擇題多選擇題多選擇題

1.按照性質(zhì)分,證券分為().a.有價證券 b.無價證券 c.資本證券 d.貨幣證券

2.從其產(chǎn)生的領域分析,外匯風險大致可分為().a.商業(yè)性匯率風險 b.金融性匯率風險 c.全球性匯率風險 d.區(qū)域性匯率風險

3.有價證券本身并沒有價值,但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券取得一定 量的().a.商品 b.貨幣 c.利息收入 d.股息收入

4.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得 這種商品的所有權(quán).下面屬于商品證券的有().a.提貨單 b.運貨單 c.倉庫棧單 d.存款單

5.銀行證券是貨幣證券中的一種,它主要包括().a.銀行本票 b.銀行匯票 c.銀行支票 d.定期存單

6.證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容,代表著一定的財產(chǎn)所有 權(quán),擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的()的權(quán)利.a.占有 b.使用 c.收益 d.處置

7.證券具有流通性,又稱為變現(xiàn)性.證券的流通是通過()實現(xiàn)的 a.承兌 b.貼現(xiàn) c.交易 d.繼承

8.證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()等構(gòu)成的.a.債券市場 b.股票市場 c.發(fā)行市場 d.基金市場

9.按照交割的時間,金融市場可以分為().a.貨幣市場 b.現(xiàn)貨市場 c.期貨市場 d.資本市場

10.按照交易的直接對象,金融市場可以分為().a.同業(yè)拆借市場 b.國債市場 c.股票市場 d.金融期貨市場

11.資本市場是指期限超過一年的資金交易市場,其中()是資本市場工具.a.ADR b.公司債券 c.股票 d.國庫券

12.從1970年代起,證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面,不僅證券市場的規(guī)模更加擴大, 證券交易日趨活躍,而且逐漸形成()的全新特征.a.金融證券化 b.證券市場國際化 c.投資者機構(gòu)化 d.證券市場電腦化

13.二戰(zhàn)之前,證券品種一般僅有股票.公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后,證券品種不 斷創(chuàng)新,主要有().a.浮動利率債券 b.認股證 c.分期債券 d.可轉(zhuǎn)換債券 e 復合證券

14.證券市場網(wǎng)絡化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢().a.突破了時空限制,投資者可以隨時隨地交易;b.直觀方便,網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱,而且可以在線咨詢;c.成本低 d.更加安全

15.由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革,它的意義在于().a.加強了證券公司等中介機構(gòu)的責任 b.提高了證券市場的透明度 c.維護三公原則

d.提高了上市公司的質(zhì)量

16.1999年7月28日,中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》,對 總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革,采取()相結(jié)合的方式.a.向法人配售 b.對公眾上網(wǎng)發(fā)行 c.發(fā)行認股證 d.證券公司配售

17.在證券市場上,根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為().a.機構(gòu)投資者 b.個人投資者 c.投機者 d.投資者

18.證券市場上的主體,是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者,其中()屬于 機構(gòu)投資者.a.家庭 b.政府 c.金融機構(gòu) d.企業(yè)

19.證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務的各類機構(gòu).下面()是 證券中介機構(gòu).a.證券公司 b.會計師事務所 c.證券交易所 d.資產(chǎn)評估機構(gòu)

20.中國的證券公司按照所能從事的業(yè)務,可以分為().a.綜合類證券公司 b.代理性證券公司 c.經(jīng)紀類證券公司 d.自營性證券公司

21.證券服務機構(gòu)是指從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu),主要包括().a.證券登記結(jié)算公司 b.會計師事務所 c.證券投資咨詢公司 d.證券信用評級機構(gòu)

22.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,間接融資是資金供求雙方通過銀行進 行資金融通的活動.下面()是間接融通的工具.a.股票 b.定期存單 c.CDS d.公司債券

23.金融市場上根據(jù)交易工具的期限,把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類.資 本市場是融通長期資金的市場,下面()是資本市場.a.回購協(xié)議市場 b.債券市場 c.基金市場 d.保險市場

24.股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證,從中我們可以看出股票的 基本要素有().a.發(fā)行主體 b.股份 c.持有人 d.有面值

25.股票這種有價證券從性質(zhì)來看有()的性質(zhì).a.要式證券 b.設權(quán)證券 c.證權(quán)證券 d.資本證券

26.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票,它有以下()特點.a.不必一次繳足

b.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制 c.便于掛失

d.要求一次繳足股款

27.按照《公司法》的規(guī)定,普通股股東享有()法定的股東權(quán)益.a.資產(chǎn)受益 b.重大決策權(quán) c.選擇管理者

d.制定公司的具體規(guī)章

28.優(yōu)先股票不同于普通股票,它有()的特征.a.股息率固定 b.股息分派優(yōu)先 c.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 d.一般無表決權(quán)

29.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份.下面()是 屬于境外上市外資股.a.A股 b.N股 c.H股 d.B股

30.債券具有()的基本性質(zhì).a.債券屬于有價證券 b.債券是一種虛擬資本 c.債券是債權(quán)的體現(xiàn) d.一種綜合權(quán)利證券

31.本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為().a.商業(yè)證券 b.資本證券 c.有價證券 d.憑證證券

32.證券投資者參與證券投資的目的有().a.獲取高于銀行利息的收益 b.保值增值 c.參與公司管理 d.賺取市場差價

33.中國《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價格可以和票面金額().a.相等 b.無關(guān)

c.超過票面價格 d.低于票面金額

34.根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系,債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券, 其中()是固定利率債券.a.單利債券 b.復利債券 c.浮動利率債券 d.可變利率債券

35.債券根據(jù)償還方式可以分為().a.期中償還 b.到期償還 c.展期償還 d.中途償還

36.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在().a.兩者都是有價證券 b.兩者都是籌資手段 c.兩者收益率相互影響 d.兩者的風險差不多

37.公債的特征有().a.安全性高 b.流動性好 c.收益穩(wěn)定 d.免稅待遇

38.依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為().a.實物國債 b.貨幣國債 c.記帳式國債 d.憑證式國債

39.在中國,基本建設債券的發(fā)行主體是().a.國務院

b.國家能源投資公司 c.國家原材料投資公司 d.鐵道部

40.發(fā)行債券的主體一般不需要擔保的所發(fā)行的債券是().a.政府證券 b.金融證券

c.信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 d.一般公司發(fā)行的公司債券

41.下面屬于重點企業(yè)債券的有().a.電力建設債券 b.重點鋼鐵企業(yè)債券 c.有色金屬企業(yè)債券 d.石油化工企業(yè)債券

42.綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況,發(fā)行國際債券的主要目的有().a.彌補國際收支逆差

b.收取外幣資金,彌補國內(nèi)預算資金的不足

c.一些大型和特大型工程項目建設籌資,并使高風險得以分散 d.為某些國際組織籌資,以支持其活動

43.廣義的有價證券有很多種,其中包括().a.商品證券 b.提單 c.貨幣證券 d.資本證券

44.證券交易的集中競價應當實行()的原則.a.數(shù)量優(yōu)先 b.價格優(yōu)先 c.時間優(yōu)先 d.地點優(yōu)先

45.交易所上市委員會的職責是().a.審批證券的上市 b.審定總經(jīng)理提出的財務預算.決算方案 c.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議 d.選舉和罷免理事

46.從債券的形式來看,中國發(fā)行的國債可分為().a.憑證式國債 b.無記名國債 c.記帳式國債 d.可轉(zhuǎn)換債券

47.基金的運作中的主要費用有().a.管理費 b.托管費 c.風險費 d.投資費

48.()不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員.a.因違法違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員 b.被開除的國家機關(guān)工作人員 c.被解聘的證券公司從業(yè)人員 d.被辭退的國有企業(yè)工作人員

49.證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內(nèi)容包括().a.保證性行為 b.自律性行為 c.道德性行為 d.禁止性行為

50.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在().a.認股權(quán)

b.分配剩余資產(chǎn) c.分配公司收益 d.公司經(jīng)營表決權(quán)

51.中國《公司法》中的公司主要形式是指().a.有限責任公司 b.兩合公司 c.股份有限公司 d.無限公司

52.在中國證券法中規(guī)定的委托方式有().a.市價委托 b.限價委托 c.止損委托 d.限價止損委托

53.證券投資基金與股票.債券的區(qū)別在于().a.風險水平不同 b.收益水平不同

c.所籌資金的投向不同 d.所反映的關(guān)系不同

54.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于().a.投資者的身份不同

b.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

c.基金單位交易方式和價格計算標準不同 d.投資策略不同

55.證券投資基金的當事人主要有().a.基金持有人 b.基金發(fā)起人 c.基金托管人 d.基金管理人

56.證券公司在下列事項中,不需要國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有().a.設立或撤消分支機構(gòu) b.變更注冊資本 c.更換總經(jīng)理 d.更換法定代表人

57.股東大會包括().a.創(chuàng)立大會 b.特別股東大會 c.股東年會 d.臨時股東大會

58.ADR業(yè)務中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括().a.基礎證券的發(fā)行公司 b.存券銀行 c.托管銀行 d.存券信托公司

59.承銷方式有().a.包銷 b.經(jīng)銷 c.自銷 d.代銷

60.不能開戶的人員有().a.證券交易所的管理人員

b.證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 c.未滿18歲者 d.職業(yè)醫(yī)生

三三三三....判斷題判斷題判斷題判斷題

1.證券是指標有票面金額,證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的 所有權(quán)或債券憑證.2.擬資本是實際資本的反映,雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別,但兩者在量上是相等的.3.商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得 了這種商品的所有權(quán),持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護.4.銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種.5.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券.6.有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證 券交易所上市條件而不能上市的證券.7.基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所,開放式基金是在證券交易所掛牌交易.8.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,基金收益的分配應該采用現(xiàn)金形式.9.利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的.10.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券.股票等證券的政府及其機構(gòu).金融機構(gòu).公 司和企業(yè).11.個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者.12.根據(jù)中國《證券法》的規(guī)定,證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目 的的法人.這表明中國的證券交易所不是公司制.13.證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu).14.不僅證券市場是資本市場的組成部分,中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成 部分.15.證券市場與貨幣市場關(guān)系密切,證券市場是貨幣市場上資金的需求者.16.在資本市場內(nèi)部,長期信貸的資金來源依賴于證券市場.17.股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán),因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何 不同.18.設權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式,它是權(quán)利的 載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的.19.股票是一種設權(quán)證券而不是證權(quán)證券.20.股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券.21.中國《公司法》規(guī)定,股份公司向發(fā)起人.國家授權(quán)投資的機構(gòu).法人發(fā)行的股票必 須是記名股票.22.中國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票.23.因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān),因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策.24.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是中國的可轉(zhuǎn)換債券.25.普通股票在權(quán)利義務上不附加任何條件.26.債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體,也為債權(quán)人到期追索本金和 利息提供了依據(jù).27.銀行能通過存款吸收資金,因此不需要發(fā)行債券.28.浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤,當市場利率上升時,利率應 上調(diào),在利率下降時則保持不變,以保證投資者的利益.29.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券,在標準格式的債券券面上,必須印 有債券面額.債券利率.債券期限.債券發(fā)行人全稱.還本付息方式等各種債券票面 因素.30.憑證式國債不能上市流通,從購買之日起計息,需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌 取.提前兌取時,除了償還本金外,利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算, 經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費.31.實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券.32.從1989年開始,中國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債.33.財政債券是國家為籌措建設資金.彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券,在中國也發(fā)行 過多次.34.地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息 的債券,按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品.35.歐洲債券是外國債券中的一個品種.36.外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行,不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際 債券

37.股票溢價發(fā)行時,超過股票面值的溢價部分,要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金.38.利率風險對股票的影響大于對債券的影響.42.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行,單獨立戶管理.43.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾.44.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人.45.利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大.46.股息和紅利是一樣的.47.一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁.48.某證券所承擔風險越大,其收益率一定越高.49.債券的持有期收益率一定比票面利率大.50.在債券的收益中,不可能有資本利得這項收益.51.金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù).52.基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù).53.道瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù).54.公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記.55.工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機.56.備兌認股權(quán)證可以以一個證券為標的物,也可以以多個證券為標的物.57.H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票.58.證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個有形的市場.59.中國證券交易所是按公司制方式組成.60.場外交易市場的組織方式采取做市商制.61.上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日.62.購買力風險屬于系統(tǒng)風險.63.利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響.64.直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式.65.設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元.66.中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu).67.在中國現(xiàn)階段,信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件.68.股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間.69.申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲.70.獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格自動失效.一.單項選擇題

1.b.2.b.3.a.4.d.5.d.6.b.7.a.8.b.9.b.10.d.11.d.12.a.13.d.14.a.15.c.16.b.17.b.18.b.19.b.20.d.21.d.22.d.23.d.24.a.25.a.26.b.27.b.28.b.29.b.30.d.31.a.32.d.33.c.34.b.35.a.36.a.37.a.38.d.39.b.40.b.41.d.42.d.43.d.44.a.45.a.46.b.47.d.48.d.49.b.50.b.51.b.52.b.53.b.54.d.55.c.56.b.57.b.58.d.59.d.60.d.61.c.62.a.63.c.64.b.65.a.66.d.67.a.68.a.69.c.70.d.二.多選擇題

1.a.b.2.a.b.3.a.b.c.d.4.a.b.c.5.a.b.c.6.a.b.c.d.7.a.b.c.8.a.b.d.9.b.c.10.a.b.c.d.11.a.b.c.12.a.b.c.d.13.a.b.c.d.e 14.a.b.c.15.a.b.c.d.16.a.b.17.c.d.18.b.c.d.19.a.b.d.20.a.c.21.a.b.c.d.22.b.c.23.b.c.d.24.a.b.c.25.a.c.d.26.a.b.c.27.a.b.c.28.a.b.c.d.29.b.c.30.a.b.c.31.c.d.32.a.c.d.33.a.c.34.a.b.35.a.b.c.d.36.a.b.c.37.a.b.c.d.38.a.b.39.b.c.d.40.a.b.c.41.a.b.c.d.42.a.b.c.d.43.a.b.c.d.44.b.c.45.a.c.46.a.b.c.47.a.b.48.a.b.49.a.d.50.b.c.51.a.c.52.a.b.53.a.c.d.54.b.c.d.55.a.c.d.56.a.b.57.a.c.d.58.b.c.d.59.a.d.60.a.b.c.三.判斷題

1.對 2.錯 3.對 4.錯 5.對 6.錯 7.錯 8.對 9.對 10.對

11.對 12.對 13.錯 14.對 15.對 16.對 17.錯 18.錯 19.錯 20.錯 21.對 22.錯 23.錯 24.錯 25.對 26.對 27.錯 28.錯 29.錯 30.對 31.錯 32.對 33.對 34.對 35.錯 36.錯 37.對 38.錯 39.錯 40.對 41.對 42.對 43.對 44.對 45.對 46.錯 47.對 48.錯 49.錯 50.錯 51.錯 52.對 53.對 54.對 55.錯 56.對 57.錯 58.錯 59.錯 60.對 61.對 62.對 63.錯 64.錯 65.錯 66.對 67.對 68.錯 69.錯 70.對

第四篇：eptkifi證券_市場基礎知識歷年真題2

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

證券市場基礎知識歷年真題2

一、單項選擇題

1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ______。

A 實際資本 B 虛擬資本

C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本

2、按 _____，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

A 交易的對象 B 交易的性質(zhì)

C 交易對象的期限 D 交割的時間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是______的買賣。

A 債券 B 股票

C 商業(yè)票據(jù) D 國家債券

4、美國的證券市場是從買賣______開始的。

A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券

C 政府債券 D 股票 5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是______。

A 天津證券交易所 B 北平證券交易所

C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是______。

A 定向募集 B 認購證

B 與儲蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價 7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過______元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億 B 5億

C 4億 D 3億

8、在我國，由于實施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機構(gòu)只能從事一定的業(yè)務。下面______是間接融資的金融機構(gòu)。

A 證券公司 B 非銀行金融機構(gòu)

C 商業(yè)銀行 D 保險公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種______證券。

A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券

C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊，其中______不是股東名冊的必備事項。

A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)

C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是______。

A 票面價值 B 帳面價值

C 清算價值 D 內(nèi)在價值

12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_________。

A記名股票與不記名股票

B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無面額股票

D A股與B股（在我國的含義）

13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。

A 當前的市場利率 B 同期銀行貸款利率

C 同期銀行存款利率 D 資本成本

14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照_______順序分配。

A 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

B 彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

C 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

D 彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價格是通過______來確定的。

A 一級市場上的公開競價 B 證券供需雙方共同作用

C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商16、1999年11月，國務院頒布______。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

B 《中華人民共和國公司法》

C 《證券投資基金管理暫行辦法》

D 《中華人民共和國證券法》

17、有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配________的作用。

A 實物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn)

C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn)

18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是________。

A 買賣差價 B 利息或紅利

C 生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價值

19、證券交易價格是通過________得以確定的。

A 證券商與投資者協(xié)商

B 一級市場上的公開競價

C 證券供求雙方共同作用

D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商

20、當公司的股價低于________時，股東最好的選擇的解散公司。

A 票面價值 B 內(nèi)在價值

C 清算價值 D 帳面價值

21、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________。

A 券面形式 B 發(fā)行方式

C 流通方式 D 償還方式

22、在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_______。

A 單利債券 B 復利債券

C 貼現(xiàn)債券 D 累進利率債券

23、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為________。

A 固定利率債券與可變利率債券

B 單利債券與復利債券

C 固定利率債券與累進利率債券 D 貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券

24、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是_________。

A 高于市場利率 B 低于市場利率

C 等于市場利率 D 沒有關(guān)系

25、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是______。

A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨

26、目前，能在上海證交所進行交易的債券是________。

A 實物債券 B 憑證式債券

C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易

27、公債最初僅僅是政府________的手段。

A 籌措資金 B 擴大公共事業(yè)開支

C 彌補赤字 D 實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具

28、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于________。

A 建設國債 B 特種國債

C 赤字國債 D 戰(zhàn)爭國債

29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為_________。

A 流通國債與非流通國債

B 實物國債與貨幣國債

C 短期國債與中長期國債

D 實物債券與貨幣債券

30、我國在50年代發(fā)行的國債有_________。

A 國庫券 B 國家重點建設債券

C 財政證券 D 國家經(jīng)濟建設公債

31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在______年。

A 1985 B 1987

C 1988 D 1990

32、國家建設債券發(fā)行過_______次。

A 1 B 2

C 3 D 4

33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀______年代初期。

A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言______的年管理費用率最低。

A 債券基金 B 股票基金 C 實業(yè)基金 D 貨幣基金

35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是_______。

A 保證公司債 B 收益公司債

C 累積優(yōu)先股 D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中______不是其期限。

A 3個月 B 6個月

C 9個月 D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為______。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是______的需要而產(chǎn)生的。

A 系統(tǒng)性風險 B 非系統(tǒng)性風險 C 信用風險 D 財務風險

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認股權(quán)的理論價格為______

A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0

40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為________。

A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正

C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為______。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券

B 金融債券、公司債券、地方政府債券

C 地方政府債券、金融債券、公司債券

D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣______元的，應當由承銷團承銷。

A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份_____的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣______元。

A 一億 B 二億 C 三億 D 五億

45、經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣______元。

A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由______承擔責任。

A 直接責任人 B 證券公司和直接責任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取______的措施。

A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市

48、臨時停市______。

A 由國務院決定，證券交易所執(zhí)行

B 由國務院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?/p>

D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

49、證券業(yè)協(xié)會的章程由_________制定。

A 會員大會

B 理事會

C 股東大會

D 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務_____年以上的經(jīng)驗。

A 1 B 2 C 3 D 4

51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__________。

A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風險基金

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的__________。

A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—_____批準。

A 發(fā)行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上______，是一種折價發(fā)行的債券。

A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標明折價率 D 標明折價率

55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________。

A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是______。

A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券

57、公司申請其股票上市應有____記錄。

A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利

58、揚基債券的面值的貨幣單位為_____。

A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位

59、對公司增加或減少注冊資本，應由_____作出決議。

A全體股東 B 股東大會 C 監(jiān)事會 D 董事會

60、申請從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少于______人民幣。

A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬

61、公司應當在每個會計的前6個月結(jié)束后_____日內(nèi)編制完成中期報告。

A 30 B 45 C 60 D90

62、我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買_____家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于________人。

A 1000 B 10000 C 2000 D 20000

64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于_c____的行為。

A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場 C 欺詐客戶 D 虛假陳述

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對______的補償。

A 信用風險 B 通脹風險 C 利率風險 D 經(jīng)營風險

66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是______。

A 是法人

B 以營利為目的

C 設立須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理部門批準

D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務

67、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為__D____。

A 財政部和中國證監(jiān)會

B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

C 國務院和中國證監(jiān)會

D 司法部和中國證監(jiān)會

68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由___C__推薦并向中國證監(jiān)會申報。

A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團

69、下列行為方式不屬于操縱市場的為__C____。

A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(quán)_D______。

A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

B 制定公司的基本管理制度

C 執(zhí)行股東大會的決議

D 對公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有______。

A 標的物 B 持有人

C 權(quán)利 D 義務

2、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是______憑證。

A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證

C 貨幣憑證 D 債券憑證

3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括______。

A 商品證券 B 貨幣證券

C 資本證券 D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有______兩大類。

A 商業(yè)本票 B 銀行本票

C 商業(yè)證券 D 銀行證券

5、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下______基本特征。

A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性

C 流通性 D 風險性

6、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為______。

A 利息收入 B 紅利收入

C 買賣證券的差額 D 印花稅

7、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由______構(gòu)成的。

A 一級市場 B 股票市場

C 二級市場 D 基金市場

16、在證券市場的法制建設中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ______。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》 B 《證券法》

C 《合同法》 D 《公司法》

17、在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ______。

A 價格平衡作用 B 增強流動性

C 有助于分散價格變動風險 D 使市場更有序

18、在證券市場上，機構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有_______的特點。

A 資金量大 B 注重投資的安全性

C 對市場影響大 D 收集和分析信息的能力強

19、證券市場上的自律性組織包括______。

A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所

C 證券業(yè)協(xié)會 D 證監(jiān)會

20、在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有______。

A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買賣

C 自營性買賣 D 其他咨詢業(yè)務

21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面_______是直接融通的工具。

A 股票 B 定期存單

C CDs D 公司債券

22、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面_______是貨幣市場。

A 回購協(xié)議市場 B 商業(yè)票據(jù)市場

C 基金市場 D 保險市場

23、證券市場的基本功能有______。

A 籌資功能 B 資本定價

C 資本配置 D 流通功能

24、我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應載明的主要事項有_______。

A 公司名稱 B 公司登記成立的日期

C 股票種類 D 股票的編號

25、股票具有以下______幾個特征。A 收益性 B 風險性

C 流動性 D 波動性

26、普通股票有______基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票

B 是最標準的股票

C 風險最大的股票

D 和其他股票相比沒有特點

27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為_______。

A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為______不同的類型。

A 國家股 B 法人股

C 社會公眾股 D 外資股

29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道______。

A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

B 投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

C 發(fā)行人需要在一定時期還本付息

D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

30、債券作為證明債權(quán)債務關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有______。

A 票面價值 B 償還期限

C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱

31、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_______。

A 非掛牌證券 B 非上市證券

C 場外證券 D 停牌證券

32、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有_______。

A 紙面形式 B 電子符號形式

C 記帳形式 D 國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式

33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有______。

A 價格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對象不同

34、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是________。

A 實物債券 B 憑證式債券

C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_______。

A 定期償還 B 任意償還

C 定時償還 D 隨時償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在________。

A 兩者的權(quán)利不一樣 B 兩者的目的不一樣

C 兩者的期限不一樣

D 兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為_______。

A 赤字國債 B 建設國債

C 戰(zhàn)爭國債 D 特種國債

38、我國在50年代發(fā)行的國債有________。

A 國家經(jīng)濟建設公債 B 國庫券

C 人民勝利折實公債 D 國家建設債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有______的特點。

A 專用性 B 集中性

C 高利性 D 流動性

40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有________。

A 重點企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券

C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中_____是其期限。

A 3個月 B 6個月

C 9個月 D 1年

42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有______的特點。

A 資金來源廣 B 發(fā)行規(guī)模大

C 存在匯率風險 D 有國家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在________。

A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展

C 金融期貨市場的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為________。

A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國債 D 可轉(zhuǎn)換公司債

45、下列因素中，與認股權(quán)證價值成正比例的有_______。

A 普通股的市價 B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認股價格

46、公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的目的為__________。

A 不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B 因發(fā)行新股將導致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

C 增加新發(fā)行股票對股東的吸引力

D 增加認購股票的投資者的數(shù)量

47、備兌憑證的作用______。

A 增加股票的流動性 B 創(chuàng)造新的投資機會 C 增加投資者人數(shù) D 避開監(jiān)管

48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為_________。

A 證券發(fā)行市場 B 證券承銷市場 C證券經(jīng)紀市場 D 證券交易市場

49、證券發(fā)行市場由__________組成。

A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機構(gòu) C 證券投資者 D 證券中介機構(gòu)

50、證券發(fā)行市場的基本功能__________。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道

B 為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

C 形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑

51、證券公司的功能________。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進產(chǎn)業(yè)集中

52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行________管理方式。

A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式

53、證券登記結(jié)算公司的職能為_________。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務范圍一般包括_______。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

C 通過電話、電腦網(wǎng)絡等設備提供證券投資咨詢服務

D 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告

55、證券市場 監(jiān)管的原則為_______。

A 依法管理原則 B保護投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

56、加強證券市場監(jiān)管的意義有________。

A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要

B 是維護市場良好秩序的需要

C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D 是提高證券市場效率的需要

57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標為_________。

A 保護投資者 B 透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風險 D 降低非系統(tǒng)風險

58、證券市場監(jiān)管的手段________。

A 法律手段 B 經(jīng)濟手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我國證券市場上自律性管理機構(gòu)主要有_______。

A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會 D 證券公司

60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括_______。

A 對證券交易活動的管理 B 對會員的管理 C 對上市公司的管理 D 對投資者的管理

三、判斷題

1、有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2、如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。

3、在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。

5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。

6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8、股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。

9、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

10、證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀類證券公司。

12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。

13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構(gòu)。

14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產(chǎn)領域的資金，所以它沒有什么意義。

15、當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

16、任何金融機構(gòu)的業(yè)務都直接或間接與證券市場相關(guān)。

17、有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

18、債券是有期投資，股票是無期投資。

19、要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。

20、物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。

22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

23、契約型基金應當設有董事會。

24、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。

25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應該發(fā)行長期債券。

26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。

27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。

29、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。

30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。

31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

32、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。

33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復利。

34、債券的發(fā)行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質(zhì)管理原則。

35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

37、認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。

40、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定。

41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準價，該行情稱為填權(quán)。

43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價格要比美式期權(quán)的價格來的高。

45、一般而言價格波動越大，期權(quán)的價格就越高。

46、當公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。

47、認股權(quán)證的內(nèi)在價值與換股比例成反比。

48、備兌憑證是期權(quán)的一種。

49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

50、認股權(quán)證不具有投機價值。

51、認股權(quán)證的價值和剩余有效期間成正比。

52、理事會是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。

53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

54、場外交易市場實行競價交易方式。

55、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

56、風險就是指未來收益的不確定性。

57、承擔的風險越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。

61、計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

62、證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。

63、從事證券法律業(yè)務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務資格證書的專職律師。

64、注冊會計師事務所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務時接受財政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

65、信用評級機構(gòu)是政府的一個事業(yè)單位。

66、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人。

67、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。

68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。

第五篇：證券從業(yè)資格考試基礎知識歷年真題考點4

證券從業(yè)資格考試基礎知識歷年真題考點4 一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是------A。A 經(jīng)紀制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期貨證券是一種------。

A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

4、有價證券是------的一種形式。

A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán) D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6、資本證券主要包括-------。

A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權(quán)

資本證券（Capital Security）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。持券人對發(fā)行人有一定收入的請求權(quán)。它包括股票、債券及其衍生品種如基金證券、期貨合約等。資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本

7、有價證券具有-----------的經(jīng)濟和法律特征。

A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風險性B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風險性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為------------。A 股票市場和債券市場B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和貨幣市場D 短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

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10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業(yè)務。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作

11、以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為----------市場。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種---------。

A 證券監(jiān)督機構(gòu) B 證券服務機構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人

13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的------。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)

14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。A 股東權(quán)利 B 股東義務 C 出資方式 D 記載方式

15、股票的未來收益的現(xiàn)值是--------。A 清算價值 B 內(nèi)在價值 C帳面價值 D 票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是---------。A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值

17、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是----------。A 國務院 B 國有資產(chǎn)管理部門 C 國有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營公司

18、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發(fā)的優(yōu)先股，稱為--------。A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19、股東大會是股東公司的---------。A 權(quán)力機構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機構(gòu) D 決策機構(gòu)

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種--------。A 真實資本 B 虛擬資本 C 財產(chǎn)直接支配權(quán) D 實物直接支配權(quán)

21、國際債券的記價貨幣通常是------，以便在國際資本市場籌集資金。A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由------出具的。

A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務人

23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為----------。A 債券 B 資金使用權(quán) C 財產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)

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24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于----------。A平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 都不是

25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為-----------。

A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

26、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源----------。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

27、安全性最高的有價證券是------------。A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點在于-----------。

A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風險一樣 D 都是籌資手段

29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運作。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問 30、證券投資基金反映的是---------關(guān)系。A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務 D 所有權(quán)

31、證券投資基金的資金主要投向---------。A 實業(yè) B 郵票 C 有價證券 D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易

33、開放式基金的交易價格取決于---------。

A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機構(gòu)擔任。A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是---------。A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是--------。A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系

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37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣----------元。

A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億

38、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是---------。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所

39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是----------。

A 100與國庫券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

C 100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D 100與國庫券年收益率的和 40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按----------價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格

42、看跌期權(quán)的買方對標的金融資產(chǎn)具有--------的權(quán)利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是

43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是---------。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán)

44、認股權(quán)的認購期限一般為--------。

A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是----------。

A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán)

46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的----------。

A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

47、優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的----------。

A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

48、不得進入證券交易所交易的證券商是----------。

A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商

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49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是-------。

A 道-----瓊斯股價指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù) D 納斯達克指數(shù)

50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的-----------。

A 綜合法 B 計算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負債股息

52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為---------。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負債股息

53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮----------。A 投資者的接受程度B 債券的信用級別

C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平

54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

55、以下那一種風險不屬于系統(tǒng)風險----------。A 政策風險 B 周期波動風險 C 利率風險 D 信用風險

56、----------是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會

57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行-------管理。A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類

58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的-------，單獨立戶管理。A 金融機構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行

59、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的-------，供委托人使用。A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協(xié)議書 D 交割單

60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務的地方機構(gòu)，稱為----------。

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A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是---------。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內(nèi)部自定

63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的-----A 10% B 20% C 30% D 40%

64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務時，其支付的順序為------A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務 B 清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務 C 清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務 D 職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 4

66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的------時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A 20% B 25% C 30% D 35%

67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的----A 40% B 50% C 60% D 70%

68、證券的代銷、包銷期最長不得超過------。A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年

69、以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的------，其于股份應當向社會公開募集。A 15% B 20% C 30% D 35%

70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的-------。A 職業(yè)紀律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范轉(zhuǎn)自學易網(wǎng)

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無價證券

2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。

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A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內(nèi)證券 D 場外證券

3、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有------。A 增值性 B 收益性 C 風險性 D 產(chǎn)權(quán)性

4、證券市場的基本經(jīng)濟功能是------。A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。A 證券交易快速化 B 證券市場自由化 C 金融證券化 D 證券市場產(chǎn)業(yè)化

6、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有------的選擇。A 行使認股權(quán)認購新發(fā)行的股票B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人 C 不行使認股權(quán)而使其失效D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是------。A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

8、無面額股票的特點是------。

A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 C 便于股票分割D 為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

9、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為------。A 內(nèi)在價值 B 帳面價值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值

10、股票的未來收益包括------。

A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值

11、普通股票的功能有------。

A 籌資功能 B 投資功能 C 投機功能 D 保值功能

12、普通股股東的義務有------。

A 遵守公司章程B 依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會

13、優(yōu)先股的特征有------。

A 一般無表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有-----。

A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有------。

A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質(zhì)可以表述為------。

A 屬于有價證券 B 是一種真實資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證

17、債券的特征有------。

A 償還性 B 安全性 C 流動性 D 收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為------。A單利債券 B 復利債券 C 累進利率債券 D 貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于------。

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A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在------方面。A 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風險

21、公債與其他債券相比，有以下特點-------。A 流通性強 B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高

22、國債按資金用途可以分為------。

A 赤字債券 B 建設債券 C 特種國債 D 戰(zhàn)爭債券 23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有-------。A 國庫券 B 財政債券 C 國家重點建設債券 D 保值公債

24、------是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A 基本建設債券 B 保值債券 C 財政債券 D 特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為------。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風險性 D 股權(quán)性

26、------不屬于抵押證券。

A 信用公司債 B 不動產(chǎn)抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

27、債券是一種-------。

A 真實資本 B 虛擬資本 C 有價證券 D 收益憑證

28、契約型基金的當事人有------。A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為--------。A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降 C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升 30、決定基金運作費率高低的因素有------。A 基金規(guī)模 B 基金風險 C 基金表現(xiàn) D 最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是------。A 較高收益 B 分散風險 C 專家管理 D 規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于------。A 資金的性質(zhì)不同B 投資者的地位不同

C 基金的營運依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同

33、匯率風險大致可分為------。

A 升水風險 B 貼水風險 C 商業(yè)性風險 D 金融性風險

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有------。

A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價格 D 轉(zhuǎn)換期限

35、期貨價格的特點是------。A 預期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性

36、金融期貨的功能主要有------。

A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價格發(fā)現(xiàn)功能

37、認股權(quán)證的三要素是------。

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A 認股期限 B 認股價格 C 認股時間 D 認股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點為------。

A 市場容量大 B 發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為------。

A 市價變動頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換

40、金融商品的基本特性為-----。

A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性

41、一般而言------是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機構(gòu)

42、會員制的證券交易所一般設立-----等機構(gòu)。A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會

43、證券交易所的管理制度包括------幾個方面。A 對證券上市公司的管理 B 對證券交易行為的管理 C 對場內(nèi)證券交易商的管理 D 對投資者的管理

44、非系統(tǒng)風險包括------等。

A 信用風險 B 經(jīng)營風險 C 購買力風險 D 財務風險

45、股息的具體形式包括-----。

A 建業(yè)股息 B 負債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財產(chǎn)股息

46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括------。A 制定和修改證券交易所章程 B 選舉和罷免會員理事

C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 D 審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有------。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進產(chǎn)業(yè)集中

48、屬于證券服務機構(gòu)的公司有------。

A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司

49、中央登記結(jié)算公司的職能為------。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易

50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門有------。

A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為------。A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則

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52、證券市場監(jiān)督的對象包括------。

A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構(gòu)

53、在信息披露時的基本要求為------。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性

54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)

56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。A 吸收合并 B 新設合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營------證券業(yè)務。

A 證券經(jīng)紀業(yè)務 B 證券自營業(yè)務 C 證券承銷業(yè)務 D 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準設立的可經(jīng)營證券業(yè)務相關(guān)業(yè)務的下列法人------。

A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構(gòu) D 證券清算、登記機構(gòu) 60、證券從業(yè)人員的資格種類有------。

A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀從業(yè)資格 C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。r

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。w

3、證券發(fā)行人是資金的供應者。w

4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動r。

5、普通股票在權(quán)利義務上不附加任何條件。r

6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。r

7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。w

8、B股是外資股。w

9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。w

10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。r

11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務關(guān)系的法律憑證。r

12、債券具有永久性的特性。w

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。r

14、市場利率下跌，債券價格上升。r

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15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。r

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。w

17、復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。r

18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務r。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。w 20、公債沒有風險。W

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。w

22、武士債券是外國債券。r

23、龍債券是外國債券。w

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。w

25、基金的收益一定高于債券的收益。w

26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。w

27、契約性基金不是法人。r

28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。r

29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。r 30、開放式基金沒有固定的期限。r

31、開放式基金通常上市交易。w

32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。w

33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。w

34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。r

35、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。r

36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換。r

37、認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。w

38、認股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。r

39、當市價低于認股權(quán)證約定的價格時，認股權(quán)證的價格為零。w 40、優(yōu)先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。r

41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。r

42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。w

43、備兌憑證是期權(quán)的一種。r

44、每日的開盤價由證券交易所確定。w

45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。w

46、系統(tǒng)性風險是不可以回避的，但可以分散。w

47、股票發(fā)行的溢價部分應記入公司的股本。w

48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。r

49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。r 50、經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務。w

51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。w

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52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。w

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。w

54、優(yōu)先認股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。w

55、基金運作費用是直接向投資者收取的。w

56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。r

57、公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。r

58、公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。w

59、股份有限公司的設立，必須經(jīng)過國務院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準。r 60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。w 61、設立股份有限公司，應當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。w 62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。r 63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。w 64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。w 65、上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。r 66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。w 67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。r 68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務負責人應當兼任監(jiān)事。w 69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。r 70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。w

參考答案：

（一）單選題

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多選題

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

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33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、對

6、對

7、錯

8、錯

9、錯

10、對

11、對

12、錯

13、對

14、對

15、對

16、錯

17、對

18、對

19、錯 20、錯

21、錯

22、對

23、錯

24、錯

25、錯

26、錯

27、對

28、對

29、對 30、對

31、錯

32、錯

33、錯

34、對

35、對

36、對

37、錯

38、對

39、錯 40、對

41、對

42、錯

43、對

44、錯

45、錯

46、錯

47、錯

48、對

49、對 50、是

51、錯

52、錯

53、錯

54、錯

55、錯

56、對

57、對

58、錯

59、對 60、錯 61、錯 62、對 63、錯 64、錯 65、對 66、錯 67、對 68、錯 69、對 70、錯

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