第一篇：內(nèi)蒙古人事系統(tǒng)使用手冊(cè)------事業(yè)業(yè)務(wù)線

內(nèi)蒙古人事人才綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

操作手冊(cè)

現(xiàn)各級(jí)組織、人社部門(mén)、各基層單位均可登錄本系統(tǒng)查詢維護(hù)各自的數(shù)據(jù)，并可辦理事業(yè)單位人事管理部分業(yè)務(wù)。相關(guān)情況及操作如下：

1系統(tǒng)登錄地址

內(nèi)網(wǎng)用戶登錄地址：http://10.48.13.140:51500/hrmis 外網(wǎng)用戶登錄地址：http://004km.cn

2權(quán)限說(shuō)明

系統(tǒng)對(duì)信息項(xiàng)設(shè)置了修改權(quán)限。基層單位對(duì)部分信息項(xiàng)有修改權(quán)限，對(duì)于無(wú)權(quán)限修改的信息項(xiàng)需要走審批流程，其中有些項(xiàng)目由主管部門(mén)審批即可，有些項(xiàng)目要提交到各級(jí)組織、人社部門(mén)審批才能生效。

1）、不需要審批的項(xiàng)目：?jiǎn)挝换拘畔?、部分個(gè)人基本信息； 2）、主管部門(mén)審批項(xiàng)目：?jiǎn)挝痪幹菩畔?、領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)、個(gè)人基本信息中的關(guān)鍵信息（如：姓名、性別、參加工作時(shí)間等）；

3）、組織或人社部門(mén)審批項(xiàng)目：?jiǎn)挝辉O(shè)崗信息、人員聘崗信息、考核、新增人員。

信息采集工作結(jié)束后，部分人事業(yè)務(wù)要在網(wǎng)上辦理（如：崗位設(shè)置、崗位聘用、增人等），在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中相關(guān)信息將自然變更。

即可?！皟?nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)管理”：可以新增內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、修改內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)信息?！昂喜⑴c并轉(zhuǎn)”：用于機(jī)構(gòu)的合并與并轉(zhuǎn)。此功能由主管單位或組織、人社部門(mén)使用，適用于單位之間的調(diào)整。

從被操作單位信息列表中選擇一個(gè)單位，再?gòu)慕邮諉挝恍畔⒘斜碇羞x擇接收單位，根據(jù)需要選擇合并或并轉(zhuǎn)。

合并用于單位之間的合并，只保留接收單位信息。并轉(zhuǎn)是把一個(gè)單位并轉(zhuǎn)到另一個(gè)單位的下方，同時(shí)保留兩個(gè)單位的信息。

“賬號(hào)管理”：可以新增賬號(hào)、修改賬號(hào)、密碼初始化，對(duì)新建的賬號(hào)授權(quán)。

系統(tǒng)對(duì)賬號(hào)實(shí)行實(shí)名制管理，新增或修改賬號(hào)時(shí)必須和本數(shù)據(jù)庫(kù)中已錄入的具體人員綁定。

對(duì)長(zhǎng)期不用的帳號(hào)可以“鎖定”，再次啟用時(shí)“解鎖”，為不影響已做的業(yè)務(wù)，所設(shè)賬號(hào)不可刪除。

“賬號(hào)所審批單位”功能，可以設(shè)置某個(gè)賬號(hào)所管理的單位，比如烏海市有兩個(gè)賬號(hào)，一個(gè)賬號(hào)設(shè)置為專門(mén)審批政府部門(mén)的單位，另一個(gè)賬號(hào)設(shè)置為審批黨委部門(mén)的單位。

“業(yè)務(wù)主管部門(mén)設(shè)置”：用于維護(hù)業(yè)務(wù)主管部門(mén)。

1、業(yè)務(wù)主管部門(mén)的含義：是指基層單位辦理業(yè)務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)審批這些業(yè)務(wù)的人事主管部門(mén)。例如，自治區(qū)人社廳統(tǒng)計(jì)調(diào)查中心的業(yè)務(wù)主管部門(mén)為自治區(qū)人社廳，而自治區(qū)人社廳的業(yè)務(wù)主管部門(mén)是“區(qū)直”機(jī)構(gòu)。再例如，巴彥淖爾市磴口縣第一中學(xué)的業(yè)務(wù)主管部門(mén)為磴口縣

由上級(jí)主管部門(mén)審批后生效。如下圖：

3.1.3錯(cuò)誤數(shù)據(jù)處理

“錯(cuò)誤數(shù)據(jù)處理”：用于人員基本信息的錯(cuò)誤格式篩查。篩查錯(cuò)誤數(shù)據(jù)步驟如下：點(diǎn)擊，先在“單位信息”列表下選擇單位，若無(wú)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)會(huì)提示“本單位下無(wú)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)”，若有錯(cuò)誤數(shù)據(jù)，系統(tǒng)自動(dòng)篩查出來(lái)，修改后點(diǎn)的邏輯錯(cuò)誤。

。此功能，只能篩查明顯3.2事業(yè)單位管理

今后各單位通過(guò)該模塊辦理日常人事業(yè)務(wù)，目前系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)功能有：編制管理、事業(yè)單位崗位設(shè)置、人員增減管理、試用期管理、崗位聘用管理、獎(jiǎng)懲、考核等。如下圖：

3.4人員增減管理

該模塊有4個(gè)功能，如下圖：

3.4.1人員增減操作

“人員增加”：用于單位新增人員。新增人員需要兩步完成，第一步，在“基本信息管理”模塊中進(jìn)入“個(gè)人基本信息管理”條目，點(diǎn)，將人員基本信息、個(gè)人拓展信息、學(xué)歷信息、證書(shū)信息

。這時(shí)此人的基本信息已經(jīng)保存在和簡(jiǎn)歷信息填寫(xiě)完整，點(diǎn)全區(qū)的基本庫(kù)中，但是人員還沒(méi)有正式進(jìn)入該單位（也就是說(shuō)人和單位之間沒(méi)有產(chǎn)生關(guān)聯(lián)）。第二步，點(diǎn)擊，選擇“增人來(lái)源”項(xiàng)，輸入“公民身份證號(hào)碼”，點(diǎn)回車(chē)，將出現(xiàn)剛才錄入的人員信息，填好增人相關(guān)信息后點(diǎn)

—→。

注：區(qū)直事業(yè)單位增人業(yè)務(wù)，先人社廳事業(yè)處審批完單位提交的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，再用“打印增人計(jì)劃卡”模塊打印出增人計(jì)劃卡后，才能結(jié)束業(yè)務(wù)。盟市、旗縣不需要打印增人計(jì)劃卡。

“人員減少”：用于人員調(diào)出、退休等情況。填寫(xiě)“解除（終止）原因”和“解除（終止）時(shí)間”后，點(diǎn)

。（區(qū)直單位不需要審批，盟市、旗縣由上級(jí)主管部門(mén)審批，再由組織或人社部門(mén)審批）

注：人員調(diào)動(dòng)業(yè)務(wù)，原單位先做人員減少，接收單位再做人員增

員聘用維護(hù)（專技1、2級(jí)）”模塊中做。（由上級(jí)主管部門(mén)審批—→各級(jí)組織或人社部門(mén)審批）

3.7獎(jiǎng)懲

3.7.1獎(jiǎng)勵(lì)備案

添加人員獎(jiǎng)勵(lì)信息點(diǎn)擊，先在“單位列表”下選擇人員，然后在“獎(jiǎng)勵(lì)信息詳細(xì)”中填寫(xiě)?yīng)剟?lì)名稱和獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)間，填好后點(diǎn)。若同一人有多條獎(jiǎng)勵(lì)信息，點(diǎn)

追加信息。需要?jiǎng)h除某條記錄，點(diǎn)擊3.7.2懲罰備案。

添加人員懲罰信息點(diǎn)擊，先在“單位列表”下選擇人員，然后在“懲罰信息詳細(xì)”中填寫(xiě)處分類別、處分時(shí)間和處分期限，填好后點(diǎn)。若同一人有多條懲罰信息，為追加，為刪除。

3.8考核

3.8.1年終考核

點(diǎn)擊核年度”，再點(diǎn)擊，先在“單位列表”下選擇單位，然后填寫(xiě)“考，將批量生成單位所有人員的考核結(jié)果和類別，默認(rèn)考核結(jié)果為合格，選擇修改個(gè)別人員的考核結(jié)果后點(diǎn)

系統(tǒng)支持導(dǎo)出功能，據(jù)。，可設(shè)置每頁(yè)顯示的行數(shù)。

可以導(dǎo)出本頁(yè)或全部數(shù)是個(gè)性化設(shè)置，可根據(jù)各自的需求設(shè)置顯示哪些字段，隱藏哪些字段，同時(shí)這些字段的顯示位置也可以自行調(diào)整。

4.審批功能

該功能只用于業(yè)務(wù)主管部門(mén)和組織、人社部門(mén)。主管部門(mén)登錄系統(tǒng)后，點(diǎn)擊右上角審批項(xiàng)

圖標(biāo)，看到分類的待審批項(xiàng)目，如人員新增、崗位聘用、崗位設(shè)置。一次只能審批同一類型的業(yè)務(wù)，可批量審批。選中審批項(xiàng)，填寫(xiě)審批意見(jiàn)，點(diǎn)批不通過(guò)，會(huì)自動(dòng)回退到原單位。，或

。如果審5.干部管理功能

目前該功能只對(duì)于自治區(qū)人社部門(mén)開(kāi)放使用。5.1處級(jí)干部任免

使用“處級(jí)干部任免”功能點(diǎn)擊，在“單位列表”

1人事人才綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)

咨詢小組名單

一、技術(shù)指導(dǎo)

軟件操作問(wèn)題請(qǐng)咨詢自治區(qū)人社廳統(tǒng)計(jì)調(diào)查中心。各盟市、旗縣請(qǐng)撥打相應(yīng)的咨詢電話。

辦公電話：0471-6945810、0471-6946128

1、呼倫貝爾市、烏蘭察布市、滿洲里市----夏煒煒 ***

2、呼和浩特市、興安盟、鄂爾多斯市-------于春燕 ***

3、通遼市、巴彥淖爾市、赤峰市----------崔思思 ***

4、錫林郭勒盟、包頭市、二連浩特市-----刁 虹 ***

5、烏海市、阿拉善盟、區(qū)直-------------王 莉 ***

二、軟件故障咨詢

軟件操作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)故障或錯(cuò)誤請(qǐng)咨詢東軟集團(tuán)公司駐內(nèi)蒙古辦事處。

聯(lián)系人：馮靜 ***

三、業(yè)務(wù)交流QQ群

為了業(yè)務(wù)交流，建立了QQ工作群，安排專職工作人員長(zhǎng)期在線解答各類問(wèn)題。

QQ群號(hào)：132062583

第二篇：OA系統(tǒng)使用手冊(cè)

云協(xié)同辦公系統(tǒng) 用戶使用手冊(cè)

系統(tǒng)功能介紹

登陸系統(tǒng)

安裝好系統(tǒng)后，輸入服務(wù)器ip或者名稱，即可登陸系統(tǒng)，如：http://192.168.1.1

輸入用戶名和密碼后，點(diǎn)擊登陸，即進(jìn)入系統(tǒng)主界面。

主界面介紹

系統(tǒng)主界面的左側(cè)為菜單項(xiàng)，上方為快捷菜單項(xiàng)，右邊為內(nèi)容顯示區(qū)。

我的辦公桌

在這個(gè)部分里面用戶可以使用的功能有：內(nèi)部郵件、消息、收發(fā)外部郵件、手機(jī)短信、公告通知管理、投票管理、日程安排、工作日志、通訊簿管理、會(huì)議管理、個(gè)人設(shè)置等。默認(rèn)桌面設(shè)置

點(diǎn)擊桌面上的“桌面設(shè)置”按鈕進(jìn)入個(gè)人用戶桌面顯示項(xiàng)設(shè)置。

內(nèi)部郵件

可添加、刪除內(nèi)部郵件。

Internet郵件

點(diǎn)擊收取新郵件，收取郵件必須先在個(gè)人設(shè)置中設(shè)置好郵件的pop3服務(wù)器和SMTP服務(wù)器。

手機(jī)短信

填寫(xiě)好后，隨時(shí)可點(diǎn)擊“發(fā)送”按鈕進(jìn)行手機(jī)短信發(fā)送。

通告通知

可添加、刪除、修改、導(dǎo)出單位以及部門(mén)的通知公告信息。

投票管理

可發(fā)起投票。參與人可參與投票，用戶投票后不可重復(fù)參與。

日程安排

可采用列表形式和日歷形式兩種查看方式。

工作日志

通訊簿管理

可分為公共通訊薄、共享通訊薄、個(gè)人通訊薄

我的會(huì)議

支持視屏、語(yǔ)音、共享百般等網(wǎng)絡(luò)會(huì)議操作。

個(gè)人設(shè)置

我的工作

支持自定義表單、自定義工作流、圖形化設(shè)計(jì)工作流。

辦理工作 流程圖

表單設(shè)計(jì)

流程管理 模塊拖動(dòng)

條件分支

印章管理

按照類別分為：公章、私章

接收文件

在此可以看到所有的等待接收的和已經(jīng)接收的文件，點(diǎn)入文件后，可進(jìn)行簽收。

傳閱文件

在此刻看到已發(fā)出的文件，點(diǎn)擊進(jìn)入后顯示詳細(xì)信息

簽收文件瀏覽

根據(jù)文件夾瀏覽文件，點(diǎn)對(duì)應(yīng)文件夾進(jìn)入

傳閱文件瀏覽

根據(jù)傳閱時(shí)的文件夾分類設(shè)置瀏覽。

接收文件分類

設(shè)置文件夾分類和文件夾名稱

傳閱文件分類

工作計(jì)劃

計(jì)劃管理

管理所有下屬的工作計(jì)劃。

我的匯報(bào)

個(gè)人所有的匯報(bào)信息，領(lǐng)導(dǎo)可查看

匯報(bào)管理

對(duì)員工的匯報(bào)情況進(jìn)行管理與查詢。

人事信息

查看員工的人事信息

人事合同

考核項(xiàng)目

設(shè)置考核時(shí)所預(yù)定的各種考核項(xiàng)目

考核任務(wù)

設(shè)定考核時(shí)需要打分的各種任務(wù)

考核管理

對(duì)員工的考核進(jìn)行管理，錄入考核結(jié)果。

獎(jiǎng)懲記錄

考勤管理

客戶管理

管理用戶錄入的所有客戶。

查看對(duì)應(yīng)客戶的各項(xiàng)信息

客戶信息管理

管理系統(tǒng)內(nèi)所有人員錄入的客戶信息，可進(jìn)行批量轉(zhuǎn)移等

項(xiàng)目管理

產(chǎn)品信息管理

銷售合同登記

銷售合同管理

對(duì)下屬的銷售合同進(jìn)行管理

合同產(chǎn)品記錄

供應(yīng)商管理

供應(yīng)商聯(lián)系人

采購(gòu)訂單登記

采購(gòu)訂單管理

訂單產(chǎn)品記錄

辦公用品管理 固定資產(chǎn)管理

檔案文書(shū)管理

資源調(diào)配申請(qǐng)

文件管理 信息交流

附件程序

單位信息管理

部門(mén)信息管理

用戶信息管理

角色信息管理

紅頭文件管理

系統(tǒng)日志管理

系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置

數(shù)據(jù)庫(kù)備份與恢復(fù)

數(shù)據(jù)備份

備份前，先執(zhí)行中的“服務(wù)停止”程序，停止OA系統(tǒng)運(yùn)行。

首先將數(shù)據(jù)庫(kù)備份：直接拷貝備份 “安裝目錄DataBase” 目錄。

然后將附件文件備份：直接拷貝備份“安裝目錄webrootUploadFile” 目錄。備份后，執(zhí)行項(xiàng)目中的“服務(wù)啟動(dòng)”程序，恢復(fù)OA系統(tǒng)運(yùn)行。

數(shù)據(jù)恢復(fù)

備份前，先執(zhí)行中的“服務(wù)停止”程序，停止OA系統(tǒng)運(yùn)行。

將備份目錄拷貝回原來(lái)的位置即可。恢復(fù)后，執(zhí)行項(xiàng)目中的“服務(wù)啟動(dòng)”程序，恢復(fù)OA系統(tǒng)運(yùn)行。

常見(jiàn)問(wèn)題回答

定義的表單能重復(fù)使用嗎？

表單是流程中數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)格式，很像Word中的文件模板。在“系統(tǒng)管理”中的“流程設(shè)置”中可以設(shè)計(jì)表單。在具體的“工作流”模塊中，數(shù)據(jù)按照定義的表單格式進(jìn)行輸入，對(duì)于每一個(gè)具體的“工作”，輸入的數(shù)據(jù)都是獨(dú)立存在的，互不干擾。所以也可以說(shuō)表單是可以重復(fù)使用的。

為什么有些表單不能刪除？

定義了對(duì)應(yīng)的流程的表單不能進(jìn)行刪除，除非先將對(duì)應(yīng)的流程刪除。

通過(guò)IE歷史記錄可以看到訪問(wèn)過(guò)的網(wǎng)頁(yè)么？

本系統(tǒng)采用了網(wǎng)頁(yè)認(rèn)證機(jī)制，每一個(gè)頁(yè)面都只有通過(guò)正確登錄，身份驗(yàn)證正確后才能訪問(wèn)。如果使用辦公系統(tǒng)后有事離開(kāi)，請(qǐng)一定要關(guān)閉OA系統(tǒng)，這樣他人也無(wú)法使用IE歷史記錄看到訪問(wèn)過(guò)的網(wǎng)頁(yè)。

怎樣在啟動(dòng)Windows后自動(dòng)進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)辦公系統(tǒng)？

首先，打開(kāi)瀏覽器輸入辦公系統(tǒng)網(wǎng)址，進(jìn)入登錄頁(yè)面。在登錄頁(yè)面上按鼠標(biāo)右鍵，在右鍵菜單中選擇“創(chuàng)建快捷方式”即可在桌面創(chuàng)建OA快捷方式，將該快捷方式拖動(dòng)到開(kāi)始菜單-〉程序-〉啟動(dòng)，即可實(shí)現(xiàn)啟動(dòng)Windows后自動(dòng)進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)辦公系統(tǒng)。

局域網(wǎng)使用OA的常見(jiàn)問(wèn)題

1、客戶機(jī)使用主機(jī)名無(wú)法訪問(wèn)OA系統(tǒng)

首先，可能是由于OA服務(wù)器的主機(jī)名使用了中文，而中文主機(jī)名是無(wú)法在Windows網(wǎng)絡(luò)中尋址的。

其次，對(duì)于某些特殊網(wǎng)絡(luò)，使用主機(jī)名尋址有可能速度較慢，或無(wú)法尋址，必須使用IP地址訪問(wèn)OA系統(tǒng)。

2、OA使用非80端口，部份客戶機(jī)無(wú)法訪問(wèn)

可能是由于服務(wù)器的OA端口比較特殊，被客戶機(jī)的防火墻軟件攔截。服務(wù)器的OA端口建議指定為80、8080等常見(jiàn)http協(xié)議端口。

3、為什么Internet郵件功能無(wú)法使用？

使用這個(gè)功能，需要OA服務(wù)器能直接訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)（不能是使用代理服務(wù)器），Internet郵件功能使用25和110端口，OA服務(wù)器的防火墻需要開(kāi)放這兩個(gè)端口，而客戶機(jī)不需要能訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)。服務(wù)器必須注冊(cè)Jmail組件。

4、部份客戶機(jī)登陸OA系統(tǒng)時(shí)，窗口被自動(dòng)關(guān)閉，沒(méi)有進(jìn)入系統(tǒng)主界面。

客戶機(jī)可能使用騰訊等瀏覽器，或安裝了3721上網(wǎng)助手、金山毒霸、百度搜索工具、google搜索工具、MSN搜索工具等軟件，并啟用了屏蔽彈出廣告窗口的功能，可能造成登陸后無(wú)法打開(kāi)主界面窗口，請(qǐng)取消這類軟件的屏蔽彈出廣告窗口的設(shè)置，或指定對(duì)于OA網(wǎng)址不屏蔽彈出窗口。

第三篇：內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

第一章

總則

第一條 為保證內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱系統(tǒng)）的正常運(yùn)行，確保營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)用系統(tǒng)處理業(yè)務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、安全、高效，制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程所稱營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)是應(yīng)用系統(tǒng)的內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社各級(jí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，包括本部、營(yíng)業(yè)部、信用社、分社、儲(chǔ)蓄所等內(nèi)部核算管理機(jī)構(gòu)和對(duì)外營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 本規(guī)程適用于內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社所有使用系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。

第二章

基本規(guī)定

第四條 營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)號(hào)碼。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)號(hào)碼是該機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)中的唯一標(biāo)識(shí)，由自治區(qū)聯(lián)社統(tǒng)一設(shè)立配發(fā)。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)號(hào)碼由五位數(shù)字組成，其中前兩位為旗縣聯(lián)社代碼，后三位為旗縣聯(lián)社范圍內(nèi)機(jī)構(gòu)的順序號(hào)。

第五條 柜員。

（一）柜員類別

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜員按柜員操作內(nèi)容不同分為前臺(tái)柜員和后臺(tái)柜員。

前臺(tái)柜員按操作級(jí)別分為一級(jí)柜員、二級(jí)柜員、三級(jí)柜員。

一級(jí)柜員：按要求辦理規(guī)定的業(yè)務(wù)并通過(guò)柜臺(tái)終端執(zhí)行 相應(yīng)的應(yīng)用處理和交易操作。

二級(jí)柜員：根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)柜員繳送款請(qǐng)求，做好現(xiàn)金、重要空白憑證的調(diào)劑和出入庫(kù)工作。

三級(jí)柜員：負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)的監(jiān)控與管理，并從事權(quán)限內(nèi)的交易授權(quán)，一般由坐班主任或會(huì)計(jì)主管擔(dān)任，以下簡(jiǎn)稱主管。

后臺(tái)柜員：分為技術(shù)管理和綜合管理兩個(gè)類別，每一類別分為三個(gè)級(jí)別，主要負(fù)責(zé)處理柜員管理和技術(shù)維護(hù)等工作。

（二）前臺(tái)柜員和綜合管理柜員進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，必須擁有柜員號(hào)碼，憑柜員卡識(shí)別身份，在系統(tǒng)中，一個(gè)柜員只允許有一個(gè)柜員代號(hào)，柜員號(hào)為6位數(shù)字，根據(jù)自治區(qū)聯(lián)社規(guī)定旗縣聯(lián)社使用的號(hào)段，由旗縣聯(lián)社綜合管理柜員對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的柜員進(jìn)行管理維護(hù)。

（三）對(duì)柜員的要求。

1、有較高的思想覺(jué)悟、職業(yè)道德，對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)；

2、各崗位人員要求熟練掌握與其崗位、級(jí)別和權(quán)限相適應(yīng)的會(huì)計(jì)、儲(chǔ)蓄、出納業(yè)務(wù)知識(shí)和有關(guān)規(guī)章制度，具有識(shí)別偽鈔的基本能力，點(diǎn)鈔技術(shù)達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，能夠獨(dú)立、準(zhǔn)確辦理日常業(yè)務(wù)；

3、經(jīng)過(guò)崗前業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和電腦操作技能培訓(xùn)，能夠獨(dú)立上崗操作。

第六條 柜員有明確的交易金額處理權(quán)限，柜員權(quán)限范圍以內(nèi)的業(yè)務(wù)由柜員及時(shí)處理，超過(guò)柜員權(quán)限的須經(jīng)會(huì)計(jì)主管授權(quán)后方可辦理。第七條

業(yè)務(wù)量大的網(wǎng)點(diǎn)必須配備專職庫(kù)柜員，負(fù)責(zé)現(xiàn)金及重要空白憑證的管理；業(yè)務(wù)量較小的網(wǎng)點(diǎn)，庫(kù)柜員可指定一名前臺(tái)一級(jí)柜員兼任。

第八條

實(shí)行綜合柜員制的聯(lián)行機(jī)構(gòu)及參加同城票據(jù)交換的清算機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持執(zhí)行章、證、壓（押）三分管制度和清算員、交換員、賬務(wù)處理人員三分開(kāi)制度以及其他各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，各崗位人員職責(zé)明確、分工合理，避免不相容崗位混崗操作。

第九條

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)勞動(dòng)組合

核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)既支持柜員制，也支持復(fù)核制。為對(duì)外簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)處理手續(xù)，對(duì)內(nèi)優(yōu)化人員組合，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)選擇勞動(dòng)組織方式要因地制宜，量力而行，穩(wěn)步推進(jìn)，有條件的網(wǎng)點(diǎn)要逐步推行綜合柜員制，偏遠(yuǎn)地區(qū)或不具備柜員制條件的網(wǎng)點(diǎn)，實(shí)行復(fù)核制。

（一）實(shí)行綜合柜員制的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)具備的條件

1、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部裝修及設(shè)施配備必須符合安全防范要求，柜員之間有適當(dāng)隔斷設(shè)臵，配備“一對(duì)一”監(jiān)控系統(tǒng)，能夠清晰監(jiān)測(cè)到柜員行為及桌面情況。

2、為柜員配備與業(yè)務(wù)量相適應(yīng)的計(jì)算機(jī)、終端、打印機(jī)、點(diǎn)鈔機(jī)、驗(yàn)鈔機(jī)、捆鈔機(jī)、保險(xiǎn)箱（柜）等會(huì)計(jì)出納常用設(shè)備和機(jī)具。

3、柜員制營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)每班至少配備三名業(yè)務(wù)人員（兩名前臺(tái)操作人員，一名會(huì)計(jì)主管），且授權(quán)人與前臺(tái)操作人員必須分離，臨柜總?cè)藬?shù)在4人（含4人）以上的網(wǎng)點(diǎn)必須保 證每班臨柜人數(shù)達(dá)到3人（含3人）以上。

4、經(jīng)過(guò)系統(tǒng)培訓(xùn)，柜員從業(yè)務(wù)知識(shí)到操作技能，切實(shí)具備辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的能力。

（二）實(shí)行柜員制的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)處理嚴(yán)格劃分對(duì)外操作柜員與內(nèi)部操作柜員。

對(duì)外操作柜員：負(fù)責(zé)辦理直接面向客戶的柜面業(yè)務(wù)操作以及有關(guān)業(yè)務(wù)查詢、咨詢等前臺(tái)業(yè)務(wù)。前臺(tái)柜員可配臵現(xiàn)金箱與憑證箱。

內(nèi)部操作柜員：負(fù)責(zé)辦理無(wú)須直接面向客戶的聯(lián)行、票據(jù)交換、內(nèi)部賬務(wù)等業(yè)務(wù)及對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)的復(fù)核、確認(rèn)、授權(quán)等后續(xù)處理。除辦理內(nèi)部現(xiàn)金收付的后臺(tái)業(yè)務(wù)柜員可配臵現(xiàn)金箱與憑證箱外，其他后臺(tái)業(yè)務(wù)柜員原則上僅配臵憑證箱，不能辦理對(duì)外現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，會(huì)計(jì)主管或前臺(tái)授權(quán)柜員不得配臵現(xiàn)金箱和憑證箱，不得配備前臺(tái)業(yè)務(wù)處理權(quán)限。

在劃分對(duì)外操作和對(duì)內(nèi)操作柜員的基礎(chǔ)上，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步將前臺(tái)柜員根據(jù)業(yè)務(wù)處理范圍劃分為可以辦理單項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的單項(xiàng)柜員、多項(xiàng)柜員和綜合柜員。

（三）實(shí)行復(fù)核制的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況合理確定復(fù)核方式。設(shè)立專職復(fù)核員的，一個(gè)復(fù)核員可負(fù)責(zé)多個(gè)柜員業(yè)務(wù)的復(fù)核。

（四）獨(dú)立為客戶提供服務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的前臺(tái)柜員必須自我復(fù)核、自我約束、自我控制、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；按規(guī)定必 4 須由會(huì)計(jì)主管滯后復(fù)核的業(yè)務(wù)，前臺(tái)一級(jí)柜員和三級(jí)人員必須明確各自的職責(zé)，相互制約、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第三章 人員職責(zé)

第十條 柜員崗位職責(zé)

（一）正確使用、保管本崗位負(fù)責(zé)的重要空白憑證、有價(jià)單證及現(xiàn)金尾箱。

（二）正確保管、使用本崗位的各種業(yè)務(wù)用章及登記簿，確保登記清楚，內(nèi)容齊全。

（三）按權(quán)限受理開(kāi)銷戶，現(xiàn)金收付、轉(zhuǎn)賬、匯兌以及查詢、掛失等臨柜業(yè)務(wù)；庫(kù)管員或兼職庫(kù)管員負(fù)責(zé)現(xiàn)金、重要空白憑證的領(lǐng)取上繳，柜員之間現(xiàn)金、重要空白憑證調(diào)劑等工作。

（四）以原始憑證為依據(jù)辦理業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核原始憑證的真實(shí)性、合法性，并根據(jù)所辦理業(yè)務(wù)的性質(zhì)加蓋有關(guān)印章及柜員名章。在授權(quán)權(quán)限之內(nèi)（超過(guò)權(quán)限的，必須經(jīng)會(huì)計(jì)主管授權(quán)）及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。

（五）確保所記錄的賬務(wù)平衡，保證賬款、賬證相符，如有異常，及時(shí)查找原因并進(jìn)行相應(yīng)處理。

（六）定期或不定期更換密碼，妥善保管柜員卡，如因密碼泄露或柜員卡遺失造成的后果由柜員自己承擔(dān)。

（七）辦理跨柜員交易（即兩個(gè)柜員共同完成的業(yè)務(wù)），業(yè)務(wù)發(fā)起柜員應(yīng)及時(shí)傳遞憑證，交接清楚，接收柜員及時(shí)處理，不得故意壓票或拒絕辦理。

（八）經(jīng)常檢查現(xiàn)金箱是否超限，超過(guò)限額部分及時(shí)入庫(kù)；庫(kù)管員應(yīng)做好營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)金庫(kù)存的合理調(diào)配，超過(guò)合理庫(kù)存的部分及時(shí)上繳。

（九）臨時(shí)離崗必須辦理臨時(shí)簽退（修改為鎖屏或退至提示符下），并將印章、現(xiàn)金、憑證、柜員卡等入箱上鎖。

（十）正式簽退前必須檢查賬務(wù)的正確性，核對(duì)現(xiàn)金與現(xiàn)金箱、重要空白憑證與憑證箱是否相符。

（十一）營(yíng)業(yè)終了應(yīng)將記賬憑證及其附件按憑證順序號(hào)排列整理，打印柜員軋賬單、流水賬、重要空白憑證一覽表等，并交主管審核。

（十二）下班前應(yīng)將現(xiàn)金、憑證、柜員卡等入箱上鎖，并將保管箱交保管員（庫(kù)管員或押運(yùn)員），登記《柜員箱包交接登記簿》。

（十三）其他由柜員負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)。第十一條 主管職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)管理柜員的日間簽到、營(yíng)業(yè)期間臨時(shí)離崗?fù)顺觯鞝I(yíng)業(yè)終了的簽退。

（二）嚴(yán)格管理管理授權(quán)密碼和柜員卡，定期或不定期更換授權(quán)密碼。

（三）嚴(yán)格遵循工作時(shí)間，按時(shí)授權(quán)簽到。在節(jié)假日營(yíng)業(yè)期間，保證至少一名相應(yīng)級(jí)別的主管進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)及相關(guān)管理。

（四）進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)必須認(rèn)真審核柜員所做交易的真實(shí)性、合法性和操作的正確性。

（五）對(duì)當(dāng)日發(fā)生的抹賬、錯(cuò)賬沖正和掛賬，應(yīng)逐筆審核簽字，并登記《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作日志》。

（六）必須定期或不定期檢查柜員尾箱，保證柜員保管的現(xiàn)金與重要空白憑證實(shí)物與系統(tǒng)尾箱相符。

（七）負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)軋賬處理、報(bào)表的打印、審核和會(huì)計(jì)資料的審核、裝訂工作。

（八）對(duì)柜員營(yíng)業(yè)終了提交的軋賬匯總表、流水賬、記賬憑證和原始憑證等資料進(jìn)行嚴(yán)格審查，審核無(wú)誤后，方可辦理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)簽退。審查的重點(diǎn)是：

1.記賬憑證份數(shù)與柜員軋賬單是否一致，柜員軋賬單與次日打印的有關(guān)憑證及營(yíng)業(yè)日?qǐng)?bào)表等相關(guān)報(bào)表是否一致。

2.記賬憑證與原始憑證內(nèi)容是否一致，柜員記賬憑證順序號(hào)是否連續(xù)。

3.跨柜員交易發(fā)起方與接收方的交易記錄是否銜接一致。

（九）做好柜員工作交接的監(jiān)督。

（十）負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)檔案的調(diào)閱、保管和印、押、證、機(jī)的領(lǐng)入、頒發(fā)和管理；負(fù)責(zé)保管和正確使用本崗的各種登記簿。

（十一）其他由主管負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)。

第四章

柜員管理

第十二條

旗縣聯(lián)社應(yīng)本著“科學(xué)分工、逐級(jí)授權(quán)、授權(quán)有限、相互制約”的原則，規(guī)范系統(tǒng)柜員的申請(qǐng)、審批、維護(hù)流程，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條

縣級(jí)（含）以上機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)本級(jí)及轄內(nèi)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)柜員的管理，主要負(fù)責(zé)對(duì)增加、修改、刪除系統(tǒng)柜員的申請(qǐng)，科技部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)增加、修改、刪除系統(tǒng)柜員進(jìn)行維護(hù)，并協(xié)同轄內(nèi)相關(guān)部門(mén)，對(duì)系統(tǒng)柜員的操作、管理情況和柜員卡的使用、管理情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

第十四條 柜員的申請(qǐng)、審批和維護(hù)

（一）營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)若申請(qǐng)?jiān)谙到y(tǒng)中增加、修改、刪除柜員資料，必須填寫(xiě)“內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員維護(hù)申請(qǐng)表”（格式詳見(jiàn)附表，以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)表”）。在“申請(qǐng)表”中除注明柜員的基本資料外，還應(yīng)詳細(xì)描述柜員的業(yè)務(wù)崗位，以及擬在系統(tǒng)中執(zhí)行的具體交易代號(hào)、名稱等。新增柜員時(shí)，“申請(qǐng)表”中的“柜員代號(hào)”欄位由會(huì)計(jì)部門(mén)填列；修改和刪除柜員時(shí)，由申請(qǐng)部門(mén)填列。新增柜員時(shí)，“申請(qǐng)表”中的“柜員代號(hào)”欄位由會(huì)計(jì)部門(mén)填列；修改和刪除柜員時(shí)，由申請(qǐng)部門(mén)填列。

（二）旗縣聯(lián)社的會(huì)計(jì)部門(mén)收到“申請(qǐng)表”后，應(yīng)指定專人對(duì)“申請(qǐng)表”中的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行審核。對(duì)于“申請(qǐng)表”中不準(zhǔn)確的內(nèi)容，審核人員有權(quán)要求申請(qǐng)部門(mén)予以補(bǔ)充、解釋。

（三）會(huì)計(jì)部門(mén)柜員維護(hù)人員審核“申請(qǐng)表”內(nèi)容無(wú)誤后，經(jīng)旗縣聯(lián)社人事部門(mén)負(fù)責(zé)人和財(cái)會(huì)部門(mén)負(fù)責(zé)人共同審核簽章，并報(bào)柜員管理有權(quán)審批人審批后，由科技部門(mén)維護(hù)。

（四）科技部門(mén)根據(jù)審核無(wú)誤且已經(jīng)過(guò)規(guī)定審批程序后 的“申請(qǐng)表”，在系統(tǒng)中對(duì)新增、修改或刪除的柜員資料進(jìn)行維護(hù)。對(duì)于維護(hù)結(jié)果，必須建立監(jiān)督、復(fù)核機(jī)制。維護(hù)和復(fù)核人員對(duì)系統(tǒng)內(nèi)柜員資料的準(zhǔn)確性負(fù)主要責(zé)任。“申請(qǐng)表”一式兩聯(lián)，一聯(lián)由業(yè)務(wù)部門(mén)留存、備查，一聯(lián)交科技部門(mén)做維護(hù)的依據(jù)，并作為永久性會(huì)計(jì)檔案保管。

（五）旗縣聯(lián)社必須指定專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)柜員資料的維護(hù)工作。由于柜員資料維護(hù)人員具有較高權(quán)限，為防范風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)選擇責(zé)任心強(qiáng)、綜合業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)、對(duì)轄內(nèi)崗位設(shè)臵比較熟悉的人員擔(dān)任。

（六）對(duì)于業(yè)務(wù)部門(mén)的維護(hù)申請(qǐng)，科技部門(mén)必須在“申請(qǐng)表”上注明的啟用日期之前完成相關(guān)維護(hù)工作。柜員資料維護(hù)后，科技部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知柜員所在部門(mén)負(fù)責(zé)人，由后者負(fù)責(zé)通知柜員本人。注：修改或刪除柜員資料，必須保證在當(dāng)日維護(hù)之前該柜員無(wú)業(yè)務(wù)發(fā)生。

第十五條 柜員、柜員卡及密碼的管理

（一）柜員管理

1、柜員應(yīng)熟悉系統(tǒng)操作規(guī)程，并按照規(guī)程要求辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作。對(duì)違規(guī)操作而出現(xiàn)問(wèn)題，承擔(dān)責(zé)任。

2、為加強(qiáng)柜員管理，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任，系統(tǒng)柜員必須與真實(shí)員工相對(duì)應(yīng)，嚴(yán)禁通過(guò)虛設(shè)柜員的方法，達(dá)到增加操作人員的目的。

3、非相關(guān)人員不得接觸系統(tǒng)終端。

4、柜員離開(kāi)工作崗位時(shí)，必須在終端中執(zhí)行簽退操作或按 9 F11將屏幕鎖定或退至LONGIN下。若因柜員未及時(shí)簽退或未鎖定屏幕而出現(xiàn)問(wèn)題的，柜員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5、柜員授權(quán)時(shí)，必須對(duì)所授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真審查并簽章確認(rèn)。柜員對(duì)所授權(quán)業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合規(guī)性承擔(dān)主要責(zé)任。

（二）柜員卡管理

1、自治區(qū)聯(lián)社負(fù)責(zé)柜員卡的印制。各旗縣聯(lián)社會(huì)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)柜員卡的保管、發(fā)放和管理，負(fù)責(zé)被刪除柜員的柜員卡或損壞、作廢的柜員卡的收回及保管工作。

2、空白柜員卡視同重要空白憑證管理。縣級(jí)以上合作金融機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)部門(mén)應(yīng)指定專人對(duì)柜員卡的發(fā)放、回收情況進(jìn)行嚴(yán)格控制，及時(shí)登記“柜員卡交接登記簿”。領(lǐng)用時(shí)，原則上應(yīng)先收回舊柜員卡，再發(fā)放新柜員卡。嚴(yán)禁使用已作廢的準(zhǔn)貸記卡、借記卡、生肖卡等制作柜員卡。

3、如無(wú)特殊原因，柜員簽到和授權(quán)必須使用柜員卡。

4、柜員卡實(shí)行“一人一卡、卡隨人走、嚴(yán)禁復(fù)制、不準(zhǔn)交接”的管理模式。嚴(yán)禁通過(guò)復(fù)制柜員卡、將本人柜員卡交予他人使用，對(duì)私自復(fù)制柜員卡或?qū)⒐駟T卡交予他人使用的，該柜員代號(hào)所對(duì)應(yīng)的柜員及其直接領(lǐng)導(dǎo)要承擔(dān)主要責(zé)任。

5、柜員不慎丟失柜員卡，必須及時(shí)修改柜員密碼，同時(shí)上報(bào)書(shū)面檢查材料，由旗縣聯(lián)社會(huì)計(jì)部門(mén)會(huì)同稽核部門(mén)核實(shí)后，掛失該操作員柜員卡，重新申報(bào)領(lǐng)取新卡。

6、柜員由于工作變動(dòng)等原因，不再使用柜員卡的，應(yīng)及時(shí)將柜員卡交回，并上報(bào)柜員資料管理維護(hù)部門(mén)，對(duì)系統(tǒng) 中柜員資料進(jìn)行調(diào)整。

（三）柜員密碼管理

1、柜員第一次上機(jī)操作時(shí)，應(yīng)立即更改其初始密碼。為防止泄密，柜員密碼不應(yīng)使用簡(jiǎn)單重復(fù)或連續(xù)的數(shù)字。

2、柜員密碼必須輸入六位字符（密碼為字符和數(shù)字或兩者的組合），同一密碼的連續(xù)使用時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)一個(gè)月。

3、無(wú)論任何原因，柜員均不得將本人柜員代號(hào)和密碼交予他人使用。因向他人提供柜員代號(hào)和密碼而出現(xiàn)問(wèn)題的，提供者須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第五章

業(yè)務(wù)處理

第十六條 營(yíng)業(yè)準(zhǔn)備

（一）每天營(yíng)業(yè)前，由專人檢查監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行是否正常。

（二）由網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管和一名柜員進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)款包接收，登記《柜員箱包交接登記簿》，并由主管與庫(kù)管員將款包中尾箱分配給柜員，柜員要檢查尾箱封口是否完好，現(xiàn)金與登記簿記錄是否一致；若庫(kù)存現(xiàn)金過(guò)少，不能滿足正常營(yíng)業(yè)的現(xiàn)金收付，應(yīng)及時(shí)填制《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社現(xiàn)金調(diào)劑單》（以下簡(jiǎn)稱“現(xiàn)金調(diào)劑單”），向庫(kù)柜員提出提現(xiàn)要求。

（三）會(huì)計(jì)主管負(fù)責(zé)管理柜員的日間簽到、營(yíng)業(yè)期間臨時(shí)離崗?fù)顺龊腿鞝I(yíng)業(yè)終了的簽退工作。營(yíng)業(yè)前會(huì)計(jì)主管或由會(huì)計(jì)主管指定的柜員開(kāi)機(jī)，按規(guī)定登記《網(wǎng)點(diǎn)工作日志》。各上崗柜員在規(guī)定時(shí)間進(jìn)行簽到。

（四）由會(huì)計(jì)主管及時(shí)打印上日各項(xiàng)營(yíng)業(yè)報(bào)表，審核上日各項(xiàng)賬務(wù)報(bào)表是否正確。

第十七條

日間業(yè)務(wù)處理

柜員應(yīng)嚴(yán)格按系統(tǒng)操作規(guī)程進(jìn)行交易操作，根據(jù)業(yè)務(wù)請(qǐng)求或類型審查憑證內(nèi)容真實(shí)、正確后，按憑證內(nèi)容輸入系統(tǒng)。

（一）審查憑證

1、柜員審查憑證的內(nèi)容

⑴客戶提交的憑證是否為本行（社）受理的合法憑證。⑵使用的憑證種類是否正確，其基本內(nèi)容、聯(lián)數(shù)和附件是否完整、齊全、一致；是否超過(guò)有效期限，是否為遠(yuǎn)期票據(jù)。

⑶賬號(hào)、戶名是否相符。

⑷大小寫(xiě)金額是否一致，多聯(lián)式憑證各聯(lián)次金額是否一致，字跡有無(wú)涂改。

⑸印鑒是否清晰、真實(shí)、齊全，與預(yù)留印鑒是否相符。⑹票據(jù)背書(shū)是否連續(xù)、有效。⑺款項(xiàng)來(lái)源與用途是否符合規(guī)定。

⑻憑證、存單（折）、銀行卡是否已經(jīng)掛失，賬戶是否已經(jīng)辦理凍結(jié)或止付手續(xù)。

⑼各種結(jié)算憑證是否符合支付結(jié)算辦法和聯(lián)行制度的有關(guān)規(guī)定。

⑽內(nèi)部憑證的日期、金額及其它各項(xiàng)要素是否正確、清 晰、明了。

2、柜員對(duì)審批手續(xù)的審查。

⑴現(xiàn)金支付是否符合現(xiàn)金管理規(guī)定，大額現(xiàn)金支付是否經(jīng)有權(quán)人批準(zhǔn)。

⑵大額資金收付、錯(cuò)賬沖正、抹賬、掛賬等重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)是否經(jīng)有權(quán)人審批。

⑶發(fā)放貸款的借據(jù)要素是否齊全，審批手續(xù)是否齊備，是否經(jīng)有權(quán)人批準(zhǔn)簽章。

⑷商業(yè)匯票的承兌，是否簽訂“銀行承兌協(xié)議”，是否經(jīng)有權(quán)人批準(zhǔn)。

⑸商業(yè)匯票貼現(xiàn)是否有查詢查實(shí)憑據(jù)，是否經(jīng)有權(quán)人審批同意。

⑹存單（折）、銀行卡、票據(jù)掛失、解掛是否經(jīng)有權(quán)人審批。

⑺查詢、凍結(jié)、扣劃存款、調(diào)閱檔案資料是否經(jīng)有權(quán)人同意。

⑻其他應(yīng)收款、遞延資產(chǎn)、國(guó)債等款項(xiàng)墊付是否經(jīng)有權(quán)人審批。

⑼其他需審批的事項(xiàng)。

（二）日常業(yè)務(wù)處理

1、柜員權(quán)限之內(nèi)的業(yè)務(wù)，由其直接辦理，營(yíng)業(yè)終了，由會(huì)計(jì)主管對(duì)柜員當(dāng)日辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行審核。

2、超過(guò)柜員權(quán)限的業(yè)務(wù)，由會(huì)計(jì)主管授權(quán)后辦理。

3、收付款處理程序

⑴ 除根據(jù)有關(guān)規(guī)定可由信用社代扣的款項(xiàng)外，付出款項(xiàng)要有付款單位簽發(fā)的付款憑證，或按結(jié)算辦法規(guī)定由收款單位填制的結(jié)算憑證。

⑵ 柜員權(quán)限之內(nèi)的付款業(yè)務(wù)，按照“受理――審核――驗(yàn)印——記賬——付款（簽發(fā)回單）——會(huì)計(jì)主管當(dāng)日滯后審核、驗(yàn)印”的程序辦理；對(duì)權(quán)限規(guī)定必須實(shí)時(shí)授權(quán)的付款業(yè)務(wù)，按照“受理――審核――驗(yàn)印——記賬——主管授權(quán)、驗(yàn)印——柜員付款（簽發(fā)回單）---主管滯后審核”的程序辦理，大額業(yè)務(wù)必須按規(guī)定經(jīng)會(huì)計(jì)主管授權(quán)后才能辦理?，F(xiàn)金付出必須堅(jiān)持“先記賬，后付款”。

⑶ 柜員權(quán)限之內(nèi)的收款業(yè)務(wù)，按照“受理――審核——收款——記賬——簽發(fā)回單——會(huì)計(jì)主管當(dāng)日滯后審核”的程序辦理；對(duì)權(quán)限規(guī)定必須實(shí)時(shí)授權(quán)的收款業(yè)務(wù)，按照“受理――審核――收款——記賬——會(huì)計(jì)主管授權(quán)——柜員簽發(fā)回單——會(huì)計(jì)主管當(dāng)日滯后審核”的程序辦理?，F(xiàn)金收入必須堅(jiān)持“先收款，后記賬”。

⑷本網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶單位間的轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)，必須先記付款單位賬，后記收款單位賬。

⑸參加票據(jù)交換的行（社），受理收款單位交存他行社的付款憑證時(shí),必須在進(jìn)賬單回單上加蓋“他行票據(jù)，收妥 抵用”字樣的戳記,在本社辦妥收款手續(xù)后方可支付。

⑹按照“審核——記賬——會(huì)計(jì)主管審核”的程序處理內(nèi)部綜合賬務(wù)。

⑺單位現(xiàn)金交款業(yè)務(wù)或儲(chǔ)蓄收付款業(yè)務(wù)打印回單后，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)賬不能做抹賬，需掛賬處理，查明原因后，填制錯(cuò)賬沖正憑證作沖賬處理。

第十八條 日終軋賬的處理程序。

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)日終軋賬模式為柜員軋賬平衡——網(wǎng)點(diǎn)軋賬平衡二級(jí)平賬模式。

（一）柜員軋賬程序

1、營(yíng)業(yè)終了前，查詢所記賬務(wù)是否有未復(fù)核記錄或在途賬務(wù)。

2、清點(diǎn)錢(qián)箱的實(shí)際庫(kù)存現(xiàn)金數(shù)額，并按實(shí)際庫(kù)存輸入系統(tǒng)，與系統(tǒng)中本柜員的現(xiàn)金余額核對(duì)相符，如出現(xiàn)不符情況，可采取重新清點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金或打印發(fā)生的流水賬與業(yè)務(wù)憑證進(jìn)行逐筆勾對(duì)，如屬憑證輸入有誤，應(yīng)進(jìn)行錯(cuò)賬沖正；如屬于現(xiàn)金收付過(guò)程中發(fā)生的長(zhǎng)短款，按現(xiàn)金差錯(cuò)處理。

3、清點(diǎn)核對(duì)重要空白憑證日收付發(fā)生數(shù)、作廢張數(shù)及結(jié)存余額，并與系統(tǒng)打印的重要空白憑證收付明細(xì)表（或手工登記簿）核對(duì)，做到賬證相符。

4、認(rèn)真進(jìn)行記賬憑證與原始憑證、現(xiàn)金實(shí)物與柜員現(xiàn)金箱、重要空白憑證實(shí)物與柜員憑證箱的核對(duì)，保證機(jī)打憑證順序號(hào)連續(xù)并與柜員軋賬匯總單、流水記錄一致。核對(duì)無(wú) 誤后，按柜員匯總軋賬單、流水記錄、記賬憑證、原始憑證及附件的順序整理，一并交坐班主任或會(huì)計(jì)主管審核。

（二）會(huì)計(jì)主管（或坐班主任、復(fù)核員）審核程序

1、逐筆復(fù)核柜員當(dāng)日經(jīng)辦的業(yè)務(wù)憑證（已實(shí)時(shí)復(fù)核的憑證除外），并加蓋個(gè)人名章。

2、對(duì)本網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)日處理的業(yè)務(wù)進(jìn)行匯總軋賬平衡。主要審核以下內(nèi)容：

⑴記賬憑證與“柜員軋賬表”的交易金額、筆數(shù)是否一致。

⑵柜員流水清單與原始憑證的要素是否相符。⑶柜員憑證序號(hào)是否連續(xù)，是否與“柜員流水記錄”末筆業(yè)務(wù)一致。

⑷柜員“重要空白憑證登記簿”與加計(jì)的各柜員“重要空白憑證一覽表”余額合計(jì)數(shù)是否相符。

⑸系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)是否有往賬未核銷；是否存在查詢未復(fù)的業(yè)務(wù)。

3、核對(duì)柜員庫(kù)存現(xiàn)金、重要空白憑證、有價(jià)單證，確保賬款、賬證、賬賬相符，核對(duì)無(wú)誤與柜員雙人上鎖封箱。

4、監(jiān)督各柜員做簽退處理，所有柜員全部簽退后，進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)簽退，關(guān)閉主機(jī)及其它設(shè)備。

5、將錢(qián)箱裝入款包，與一名柜員共同將款包交押運(yùn)人員，登記《柜員箱包交接登記簿》。

第十九條 復(fù)核制勞動(dòng)組合的業(yè)務(wù)處理

（一）人員配備及分工 復(fù)核制網(wǎng)點(diǎn)至少配備兩名前臺(tái)臨柜業(yè)務(wù)人員，其中錄入員為一級(jí)柜員（同原網(wǎng)點(diǎn)記賬員），管理重要空白憑證，具體受理前臺(tái)業(yè)務(wù)及內(nèi)部賬務(wù)；

復(fù)核員為三級(jí)柜員（可由原出納兼復(fù)核員擔(dān)任），管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)印章及現(xiàn)金實(shí)物，負(fù)責(zé)對(duì)臨柜人員辦理的業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核（日常業(yè)務(wù)及抹賬、刪除等業(yè)務(wù)）以及業(yè)務(wù)處理完畢記賬憑證的保管；

對(duì)超過(guò)錄入及復(fù)核人員受理范圍的業(yè)務(wù)，由網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管授權(quán)后辦理。

（二）業(yè)務(wù)處理程序

按照“錄入員接受業(yè)務(wù)事項(xiàng)――審查核點(diǎn)現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)是否正確合規(guī)――根據(jù)原始憑證進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入――將憑證（現(xiàn)金）交復(fù)核員復(fù)核――復(fù)核員根據(jù)原始憑證在系統(tǒng)中進(jìn)行再次錄入，審核憑證（現(xiàn)金）是否正確――對(duì)需要授權(quán)業(yè)務(wù)，由主管審核授權(quán)――交易成功后，復(fù)核員打印有關(guān)單證，收付現(xiàn)金，加蓋有關(guān)印章后，將客戶憑證（現(xiàn)金）交錄入員――錄入員將有關(guān)憑證（現(xiàn)金）交客戶。

1、現(xiàn)金收款業(yè)務(wù)處理程序：

柜員權(quán)限之內(nèi)的收款業(yè)務(wù)，按照“錄入員受理――審核憑證――核點(diǎn)現(xiàn)金――根據(jù)原始憑證錄入――將憑證現(xiàn)金交復(fù)核員復(fù)核――復(fù)核員復(fù)核憑證、現(xiàn)金無(wú)誤后，錄入系統(tǒng)記賬――交回單交客戶――復(fù)核員或會(huì)計(jì)主管當(dāng)日滯后審核”的程序辦理；對(duì)權(quán)限規(guī)定必須實(shí)時(shí)授權(quán)的收款業(yè)務(wù)，按 照“錄入員受理――審核――收款——復(fù)核員復(fù)核記賬——會(huì)計(jì)主管授權(quán)——復(fù)核員將回單交客戶――會(huì)計(jì)主管當(dāng)日滯后審核”的程序辦理。現(xiàn)金收入必須堅(jiān)持“先收款，后記賬”。

2、現(xiàn)金付款業(yè)務(wù)處理程序：

柜員權(quán)限之內(nèi)的付款業(yè)務(wù)，按照“錄入員受理――審核憑證――根據(jù)原始憑證錄入――將憑證交復(fù)核員復(fù)核――復(fù)核員復(fù)核憑證無(wú)誤后，錄入系統(tǒng)記賬――打印憑證并配款――錄入員復(fù)點(diǎn)現(xiàn)金無(wú)誤，將憑證現(xiàn)金交客戶――復(fù)核員或會(huì)計(jì)主管當(dāng)日滯后審核”的程序辦理；對(duì)權(quán)限規(guī)定必須實(shí)時(shí)授權(quán)的收款業(yè)務(wù)，按照“錄入員受理――審核——復(fù)核員復(fù)核記賬——會(huì)計(jì)主管授權(quán)——復(fù)核員打印憑證并配款――錄入員復(fù)點(diǎn)現(xiàn)金無(wú)誤，將憑證現(xiàn)金交客戶――復(fù)核員或會(huì)計(jì)主管當(dāng)日滯后審核”的程序辦理。現(xiàn)金付出必須堅(jiān)持“先記賬，后付款”。

第二十條 特殊日業(yè)務(wù)處理

特殊日賬務(wù)處理主要是指季末、年末系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理。

（一）季末業(yè)務(wù)處理

1、系統(tǒng)季末批量處理時(shí)點(diǎn)及內(nèi)容

按照財(cái)務(wù)制度規(guī)定，信用社應(yīng)按季進(jìn)行各項(xiàng)稅費(fèi)提取，系統(tǒng)在季末日完成兩次批量處理（具體時(shí)間根據(jù)自治區(qū)數(shù)據(jù)中心通知執(zhí)行）。第一次批量時(shí)點(diǎn)是各網(wǎng)點(diǎn)按照正常業(yè)務(wù)處理順序，辦理完畢各項(xiàng)業(yè)務(wù)，在系統(tǒng)中作網(wǎng)點(diǎn)下班處理后。此次批量處理系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行通存通兌業(yè)務(wù)批量處理；自動(dòng)進(jìn)行積數(shù)計(jì)算；自動(dòng)進(jìn)行季末應(yīng)付利息計(jì)提；自動(dòng)更新總賬文件。

第一次批量系統(tǒng)處理完畢后，系統(tǒng)前臺(tái)應(yīng)用再次啟動(dòng)，日期仍為當(dāng)日日期，由前臺(tái)柜員通過(guò)查詢當(dāng)前余額，計(jì)算并編制原始記賬憑證提取固定資產(chǎn)折舊、應(yīng)付福利費(fèi)、各項(xiàng)稅金等各項(xiàng)稅費(fèi)，在系統(tǒng)中通過(guò)“內(nèi)部賬記賬”進(jìn)行相應(yīng)賬務(wù)處理。處理完畢后，由柜員進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)下班，結(jié)束當(dāng)日業(yè)務(wù)處理。系統(tǒng)進(jìn)行第二次日終批量處理，自動(dòng)更新總賬文件，生成當(dāng)日相關(guān)報(bào)表。

2、系統(tǒng)季末處理步驟

核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線運(yùn)行后，旗縣聯(lián)社本部應(yīng)于月(季)末在系統(tǒng)中進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)記載。其中應(yīng)付利息由系統(tǒng)于季末日第一次批量處理時(shí)自動(dòng)提??； 其他各項(xiàng)費(fèi)用支出的提取，若提取基數(shù)與第一次批量處理無(wú)關(guān)的會(huì)計(jì)科目，可以根據(jù)情況在季末任意一天提取，并在系統(tǒng)中進(jìn)行相應(yīng)賬務(wù)處理；提取基數(shù)必須通過(guò)第一次批量結(jié)束后才能產(chǎn)生的會(huì)計(jì)科目，必須于季末日第一次批量結(jié)束后，在系統(tǒng)中查詢相應(yīng)余額，并根據(jù)計(jì)提比例計(jì)算提取數(shù)額，在系統(tǒng)中進(jìn)行賬務(wù)記載。具體步驟如下：

（1）第一次批量結(jié)束后，本部前臺(tái)柜員再次登錄系統(tǒng)（網(wǎng)點(diǎn)重簽），通過(guò)“總賬內(nèi)部賬－總賬交易－總賬當(dāng)前余額查詢”，查詢計(jì)提基數(shù)；

（2）由柜員根據(jù)查詢到的余額乘以相應(yīng)比例，得出計(jì)提金額，編制原始憑證；

（3）在系統(tǒng)中“總賬內(nèi)部賬－內(nèi)部賬交易－內(nèi)部賬記賬（包括現(xiàn)金和借貸）”進(jìn)行賬務(wù)記載。各項(xiàng)賬務(wù)均處理完畢，按日終正常業(yè)務(wù)處理步驟進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)下班。

（二）年末業(yè)務(wù)處理

1、系統(tǒng)年末批量處理時(shí)點(diǎn)及內(nèi)容

系統(tǒng)在年末日完成三次批量處理（具體時(shí)間根據(jù)自治區(qū)數(shù)據(jù)中心通知執(zhí)行）。

第一次批量時(shí)點(diǎn)是各網(wǎng)點(diǎn)按照正常業(yè)務(wù)處理順序，辦理完畢各項(xiàng)業(yè)務(wù)，在系統(tǒng)中作網(wǎng)點(diǎn)下班處理后。此次批量處理系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行通存通兌業(yè)務(wù)批量處理；自動(dòng)進(jìn)行積數(shù)計(jì)算；自動(dòng)進(jìn)行年末應(yīng)付利息計(jì)提；自動(dòng)更新總賬文件。

第一次批量系統(tǒng)處理完畢后，系統(tǒng)前臺(tái)應(yīng)用再次啟動(dòng)，日期仍為當(dāng)日日期，由前臺(tái)柜員通過(guò)查詢當(dāng)前余額，計(jì)算并編制原始記賬憑證提取固定資產(chǎn)折舊、應(yīng)付福利費(fèi)、各項(xiàng)稅金等各項(xiàng)稅費(fèi)，在系統(tǒng)中通過(guò)“內(nèi)部賬記賬”進(jìn)行相應(yīng)賬務(wù)處理。處理完畢后，由柜員進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)下班，結(jié)束當(dāng)日業(yè)務(wù)處理。系統(tǒng)進(jìn)行第二次日終批量處理，自動(dòng)更新總賬文件，將各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)損益上線至旗縣聯(lián)社本部，計(jì)算出利潤(rùn)總額并自 動(dòng)轉(zhuǎn)至利潤(rùn)分配－未分配利潤(rùn)科目。

第二次批量系統(tǒng)處理完畢后，系統(tǒng)前臺(tái)應(yīng)用再次啟動(dòng)以，日期仍為當(dāng)日日期，由旗縣聯(lián)社本部前臺(tái)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行利潤(rùn)分配，處理完畢后，柜員進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)下班，結(jié)束當(dāng)日處理，系統(tǒng)進(jìn)行第三次批量處理，生成總賬文件及相關(guān)報(bào)表，并進(jìn)行新舊科目結(jié)轉(zhuǎn)。

2、系統(tǒng)年末處理步驟

除按照季末業(yè)務(wù)處理步驟，在第二次批量處理后，本部前臺(tái)業(yè)務(wù)人員還應(yīng)進(jìn)行以下操作：

（1）進(jìn)行“網(wǎng)點(diǎn)重簽”；

（2）在系統(tǒng)中“總賬內(nèi)部賬－內(nèi)部賬交易－內(nèi)部賬記賬”進(jìn)行賬務(wù)記載。利潤(rùn)分配處理完畢后，按日終正常業(yè)務(wù)處理步驟進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)下班。

第二十一條 柜員業(yè)務(wù)交接

（一）柜員輪班交接

1、移交柜員必須平賬，保管的現(xiàn)金、重要空白憑證、有價(jià)單證以及其他實(shí)物等應(yīng)與交接時(shí)的柜員軋賬單及柜員憑證一覽表、現(xiàn)金明細(xì)賬、現(xiàn)金登記簿、重要空白憑證登記簿等有關(guān)資料核對(duì)相符。

2、交接雙方登記《柜員交接登記簿》，詳細(xì)列明交接的憑證、賬、表等相關(guān)資料以及應(yīng)交接的其他物件等。

3、交接雙方對(duì)有關(guān)賬、款、實(shí)物等進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)。

4、系統(tǒng)中相應(yīng)處理。由移交柜員完成當(dāng)日系統(tǒng)操作，進(jìn)行“柜員簽退”后，選擇“尾箱交接”交易，將系統(tǒng)中尾箱轉(zhuǎn)至接交柜員；由接交柜員登錄系統(tǒng)，選擇“尾箱余額查詢”交易，查詢接交的現(xiàn)金、重要空白憑證是否與實(shí)物一致。

5、交接雙方及監(jiān)交人應(yīng)在《柜員交接登記簿》及有關(guān)書(shū)面資料上簽章證明。

（二）柜員短期離職交接

柜員短期離職交接除按輪班交接進(jìn)行處理外，由短期離職柜員對(duì)待辦事項(xiàng)、遺留問(wèn)題等提供書(shū)面說(shuō)明。交接完畢后，由網(wǎng)點(diǎn)或旗縣聯(lián)社本部綜合管理人員在“柜員管理－柜員休假/銷假處理”交易中將離職柜員工作狀態(tài)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（三）柜員調(diào)離交接

柜員調(diào)離交接除按柜員短期離職交接進(jìn)行處理外，還應(yīng)編列移交清冊(cè)，并對(duì)待辦事項(xiàng)、賬務(wù)差錯(cuò)、懸案等情況提供書(shū)面說(shuō)明。按柜員調(diào)動(dòng)情況，分為核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)調(diào)離或調(diào)至內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社以外的單位兩種情況。

核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)柜員調(diào)動(dòng)由旗縣聯(lián)社本部綜合管理柜員在系統(tǒng)中通過(guò)“柜員支持－柜員交易－柜員調(diào)動(dòng)”交易，將調(diào)離柜員從原機(jī)構(gòu)調(diào)出，調(diào)入至指定機(jī)構(gòu)。如柜員屬跨旗縣聯(lián)社調(diào)動(dòng)，調(diào)出柜員必須出具“農(nóng)村信用社人員商調(diào)函”，調(diào)出旗縣聯(lián)社綜合管理柜員將該柜員可從事業(yè)務(wù)范圍均臵為0，由調(diào)入旗縣聯(lián)社綜合管理柜員根據(jù)實(shí)際崗位對(duì)其可從事業(yè)務(wù)重新進(jìn)行維護(hù)；如柜員屬同一旗縣聯(lián)社范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)，調(diào)出柜員必須出具人事部門(mén)出具的調(diào)動(dòng)函，并由調(diào)入單位填 寫(xiě)“柜員信息維護(hù)申請(qǐng)表”，由旗縣聯(lián)社本部綜合管理員在系統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)。

柜員調(diào)離農(nóng)村信用社系統(tǒng)，由人事部門(mén)出具調(diào)出柜員的調(diào)動(dòng)函，旗縣聯(lián)社本部綜合管理員在系統(tǒng)中通過(guò)“柜員支持－柜員交易－注銷柜員”處理。

第六章

現(xiàn)金和重要空白憑證管理

第二十二條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須按窗口設(shè)臵、配備收付款合一的尾箱。尾箱必須編號(hào)使用，不得混淆。

第二十三條 各旗縣聯(lián)社應(yīng)根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付量情況，為各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜員合理核定庫(kù)存現(xiàn)金限額（原則上柜員尾箱金額最高不得超過(guò)5萬(wàn)元），報(bào)自治區(qū)聯(lián)社備案后，在系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)臵。

第二十四條 各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)縣聯(lián)社核定的現(xiàn)金庫(kù)存數(shù)核定柜員的庫(kù)存現(xiàn)金限額，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)現(xiàn)金存量。對(duì)于柜員現(xiàn)金超限額的，柜員必須主動(dòng)上繳庫(kù)柜員，由庫(kù)柜員視情況上繳。

第二十五條 柜員辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)必須在有效監(jiān)控和客戶視線以內(nèi)，做到當(dāng)面點(diǎn)準(zhǔn)，一筆一清、一戶一清。

第二十六條 堅(jiān)持“一日三次碰庫(kù)（箱）”制度。營(yíng)業(yè)前，柜員必須檢查現(xiàn)金實(shí)物與上日“庫(kù)存現(xiàn)金登記簿”現(xiàn)金箱余額是否相符；中午休息或交接班時(shí)，柜員必須將現(xiàn)金實(shí)物與現(xiàn)金箱余額進(jìn)行核對(duì)，碰數(shù)入庫(kù)；下班簽退前，柜員必須核 23 對(duì)現(xiàn)金實(shí)物與系統(tǒng)尾箱現(xiàn)金余額是否相符，經(jīng)坐班主任或會(huì)計(jì)主管審核無(wú)誤后，雙人加鎖入庫(kù)保管或移交由押運(yùn)人員集中入庫(kù)保管。

第二十七條 現(xiàn)金的領(lǐng)取、上繳

（一）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金的領(lǐng)取、上繳

現(xiàn)金領(lǐng)取、上繳由庫(kù)柜員填寫(xiě)一式兩聯(lián)《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社現(xiàn)金調(diào)撥單》（以下簡(jiǎn)稱“現(xiàn)金調(diào)撥單”），提交網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管。會(huì)計(jì)主管審核無(wú)誤后，加蓋網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)公章及預(yù)留個(gè)人印鑒，填寫(xiě)《提送款登記簿》，由調(diào)繳款人員（或押運(yùn)人員）簽字后到上級(jí)機(jī)構(gòu)（旗縣聯(lián)社營(yíng)業(yè)部或上級(jí)信用社）辦理調(diào)繳款。

繳款時(shí)，會(huì)計(jì)主管與庫(kù)柜員要清點(diǎn)所繳現(xiàn)金無(wú)誤后，填寫(xiě)《提送款登記簿》后，連同單據(jù)及款項(xiàng)交調(diào)繳款人員。同時(shí)在系統(tǒng)中作“現(xiàn)金出庫(kù)”處理（由旗縣聯(lián)社營(yíng)業(yè)部或上級(jí)信用社蓋章后的“現(xiàn)金調(diào)撥單”作為記賬憑證的附件）。

款項(xiàng)提回后，會(huì)計(jì)主管與庫(kù)柜員核對(duì)“現(xiàn)金調(diào)撥單”等單據(jù)票款相符后，在系統(tǒng)中作“現(xiàn)金入庫(kù)”處理。

（二）旗縣聯(lián)社營(yíng)業(yè)部或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的上級(jí)信用社業(yè)務(wù)處理

旗縣聯(lián)社營(yíng)業(yè)部或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)上級(jí)信用社收到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提交的“現(xiàn)金調(diào)撥單”后，要認(rèn)真審核有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的正確性，無(wú)誤后，交會(huì)計(jì)主管審批加蓋業(yè)務(wù)公章。管庫(kù)員根據(jù)手 續(xù)齊全、內(nèi)容正確的“現(xiàn)金調(diào)撥單”進(jìn)行配款，在系統(tǒng)選擇相關(guān)交易進(jìn)行賬務(wù)處理。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)繳款時(shí)，由聯(lián)社營(yíng)業(yè)部（或信用社）接收人員在《提送款登記簿》上簽字，在系統(tǒng)中作“現(xiàn)金入庫(kù)”處理，同時(shí)將“現(xiàn)金繳款單”加蓋清訖章，一聯(lián)作為記賬憑證附件，一聯(lián)交網(wǎng)點(diǎn)押運(yùn)人員返回至繳款網(wǎng)點(diǎn)。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)取現(xiàn)金時(shí)，在系統(tǒng)中作“現(xiàn)金出庫(kù)”處理，同時(shí)將“現(xiàn)金繳款單”加蓋清訖章，一聯(lián)作為記賬憑證附件，一聯(lián)連同網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)取現(xiàn)金一并交押運(yùn)人員，由押運(yùn)人員在《提送款登記簿》上簽字確認(rèn)后，返回至領(lǐng)取現(xiàn)金網(wǎng)點(diǎn)。

第二十八條 現(xiàn)金的調(diào)劑

主要是指同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)柜員向庫(kù)柜員領(lǐng)取、上繳現(xiàn)金以及同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)柜員間現(xiàn)金的調(diào)劑。

（一）柜員領(lǐng)入現(xiàn)金

柜員現(xiàn)金不足時(shí)，領(lǐng)款柜員填制 “現(xiàn)金調(diào)劑單”，注明領(lǐng)入柜員號(hào)、金額及券別，經(jīng)坐班主任或主管審批后交庫(kù)管員憑以配款出庫(kù)。管庫(kù)員按“現(xiàn)金調(diào)劑單”注明的券別、金額配款，在系統(tǒng)中選擇“柜員現(xiàn)金調(diào)劑”交易，打印一式兩聯(lián)現(xiàn)金調(diào)劑單，加蓋有關(guān)業(yè)務(wù)印章及個(gè)人名章，一聯(lián)留存（現(xiàn)金調(diào)劑單作為機(jī)打憑證的附件），一聯(lián)連同現(xiàn)金一并交領(lǐng)款柜員。領(lǐng)款柜員清點(diǎn)現(xiàn)金，核對(duì)“柜員現(xiàn)金箱”無(wú)誤后，在記賬憑證上簽收。

（二）柜員現(xiàn)金上繳。

柜員現(xiàn)金超過(guò)庫(kù)存現(xiàn)金限額，繳款柜員填制“現(xiàn)金調(diào)劑單”，注明繳款柜員號(hào)、金額及券別，經(jīng)坐班主任或會(huì)計(jì)主管審批后連同現(xiàn)金一并交庫(kù)管員清點(diǎn)核對(duì)無(wú)誤后，現(xiàn)金入庫(kù)保管，繳款柜員在系統(tǒng)中選擇“柜員現(xiàn)金調(diào)劑”交易，打印一式兩聯(lián)現(xiàn)金調(diào)劑單，加蓋有關(guān)業(yè)務(wù)印章及個(gè)人名章，庫(kù)管員核對(duì)“柜員現(xiàn)金箱”無(wú)誤后，在記賬憑證上簽章。

同一網(wǎng)點(diǎn)柜員現(xiàn)金的調(diào)劑（除庫(kù)管員），由會(huì)計(jì)主管或庫(kù)管員監(jiān)督完成，交易處理程序同上，由現(xiàn)金調(diào)出方按上述現(xiàn)金領(lǐng)入或上繳程序進(jìn)行相應(yīng)處理。

現(xiàn)金的交接同第二十條柜員交接。第二十九條 庫(kù)房管理

（一）必須堅(jiān)持雙人管庫(kù)、同進(jìn)同出、分工明確、相互復(fù)核，做到賬賬、賬款、賬實(shí)相符。

（二）凡入庫(kù)保管的現(xiàn)金、有價(jià)單證等物品，必須按券別、種類陳放整齊。

（三）庫(kù)房鑰匙管理，堅(jiān)持“庫(kù)匙分管，平行交接”原則。一名管庫(kù)員只能掌管一把鑰匙（密碼），不得接觸另一把鑰匙（密碼）。替班人員只能固定接觸其中一把鑰匙。金庫(kù)備用鑰匙要分別封存保管。

1、庫(kù)房門(mén)、保險(xiǎn)柜，要裝配兩把鎖，且至少有一把為組合密碼鎖，機(jī)械鎖要備有正副鑰匙各一套。

2、正把鑰匙由主管和一名管庫(kù)員分別掌管，不得交叉。工作變動(dòng)時(shí)，必須變更密碼，必要時(shí)換鎖。丟失庫(kù)房（柜）鑰匙，要及時(shí)報(bào)告上級(jí)管理機(jī)構(gòu)并采取防范措施。

3、旗縣聯(lián)社大庫(kù)庫(kù)房、保險(xiǎn)柜的副鑰匙由管庫(kù)員會(huì)同主管主任、會(huì)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人當(dāng)面共同密封，分別簽章，辦理登記簽收手續(xù)，由主管主任和會(huì)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人分別入保險(xiǎn)柜妥善保管；旗縣聯(lián)社以下?tīng)I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)房、保險(xiǎn)柜的副把鑰匙（含ＡＴＭ鑰匙）由管庫(kù)員會(huì)同主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人當(dāng)面共同密封，分別簽章后，辦理登記簽收手續(xù)，由旗縣聯(lián)社集中登記加鎖入庫(kù)保管。

4、組合密碼鎖由管庫(kù)員會(huì)同主管主任共同設(shè)定，密碼封存，分別簽章，辦理登記簽收手續(xù)，由主管主任妥善保管。開(kāi)啟密碼，由管庫(kù)員會(huì)同主管主任共同啟封，并登記簽章。

5、副鑰匙因故需辦理交接的，要嚴(yán)密登記手續(xù)；如遇特殊情況必須啟用時(shí)，須經(jīng)主管主任批準(zhǔn)后，由會(huì)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)同管庫(kù)員共同啟封，并記錄啟用原因和啟用時(shí)間，由啟封人簽章。庫(kù)房、保險(xiǎn)柜設(shè)有密碼鎖的，開(kāi)啟密碼的記錄亦按上述辦法管理。如使用密碼鎖的人員有變動(dòng)，密碼應(yīng)隨之更換。

6、非營(yíng)業(yè)時(shí)間庫(kù)房正把鑰匙要放入保險(xiǎn)柜保管，保險(xiǎn)柜鑰匙由管庫(kù)員隨身攜帶。

7、金庫(kù)密碼要注意及時(shí)更換，確保安全。

（四）庫(kù)房要保持清潔，達(dá)到無(wú)火災(zāi)、無(wú)霉?fàn)€、無(wú)蟲(chóng)蛀、無(wú)鼠咬、無(wú)盜竊、無(wú)差錯(cuò)事故。

（五）庫(kù)房?jī)?nèi)不得放臵無(wú)關(guān)物品，放臵的現(xiàn)金、貴金屬、有價(jià)單證、代保管抵（質(zhì)）押品、票樣、人民幣鑒別手冊(cè)、基層網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)房副把鑰匙、代保管貴重物品必須登記，分別立戶，詳細(xì)記載。其他物品入庫(kù)保管要經(jīng)主管主任批準(zhǔn)，并按要求登記。

（六）庫(kù)管員開(kāi)庫(kù)前須檢查庫(kù)門(mén)及報(bào)警設(shè)施是否正常，無(wú)異常情況后再開(kāi)啟庫(kù)門(mén)。開(kāi)啟有暗鎖密碼的庫(kù)門(mén)時(shí)，禁止無(wú)關(guān)人員旁觀。管庫(kù)員各自使用自己掌管的鑰匙開(kāi)啟，不準(zhǔn)委托對(duì)方或他人代開(kāi)。

（七）信用社或營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每旬查庫(kù)一次，旗縣聯(lián)社會(huì)計(jì)部門(mén)或稽核部門(mén)至少每月查庫(kù)一次，旗縣聯(lián)社主管主任至少每半年進(jìn)行一次全面查庫(kù)。查庫(kù)時(shí)，必須同時(shí)檢查柜員現(xiàn)金箱。旗縣聯(lián)社上級(jí)機(jī)構(gòu)查庫(kù)時(shí)，查庫(kù)人員必須出具查庫(kù)令，并按照有關(guān)制度要求出示相關(guān)證件，并由旗縣聯(lián)社人員陪同。不符合上述條件的，庫(kù)管員有權(quán)拒絕查庫(kù)。查庫(kù)時(shí)管庫(kù)員應(yīng)始終在場(chǎng)，服從查庫(kù)人員安排，但不得參與清點(diǎn)庫(kù)款。查庫(kù)完畢后，登記《查庫(kù)登記簿》，查庫(kù)人員和管庫(kù)人員共同簽章。

第三十條 重要空白憑證管理

實(shí)行綜合柜員制后，必須嚴(yán)格重要空白憑證及有價(jià)單證 進(jìn)、出庫(kù)、領(lǐng)用管理。旗縣聯(lián)社應(yīng)為各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜員合理核定重要空白憑證限額，原則上柜員尾箱中每種重要空白憑證不得超過(guò)十日用量。

庫(kù)管員負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的重要空白憑證管理，并負(fù)責(zé)向縣聯(lián)社或上級(jí)主管機(jī)構(gòu)領(lǐng)?。ㄉ侠U）、向各柜員分發(fā)重要空白憑證。庫(kù)管員不得兼管或使用業(yè)務(wù)公章。柜員向主管領(lǐng)用時(shí)要清點(diǎn)準(zhǔn)確，登記重要空白憑證保管登記簿，并由雙方相互簽章確認(rèn)。同時(shí)在系統(tǒng)中進(jìn)行處理：

領(lǐng)取、上繳、出售、使用、銷毀重要單證時(shí)，必須按規(guī)定進(jìn)行登記。柜員之間嚴(yán)禁相互交換、借用重要空白憑證及有價(jià)單證，柜員之間重要單證的調(diào)劑必須通過(guò)會(huì)計(jì)主管批準(zhǔn)。

日常營(yíng)業(yè)所需的存款、貸款及其它重要空白憑證由柜員根據(jù)操作權(quán)限進(jìn)行實(shí)物保管使用，剩余憑證由庫(kù)管員保管使用，必須確保章、證分管。貸款借據(jù)由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)信貸員向庫(kù)管員領(lǐng)取，并在“重要空白憑證領(lǐng)用登記簿”上簽名，最晚五日由雙方核對(duì)一次重要空白憑證實(shí)物與登記簿是否相符。

會(huì)計(jì)主管每日營(yíng)業(yè)終了必須對(duì)柜員重要單證使用、結(jié)存情況逐一進(jìn)行查對(duì)。

按照重要空白憑證是否由系統(tǒng)管理，分為系統(tǒng)自動(dòng)銷號(hào)和系統(tǒng)不自動(dòng)銷號(hào)兩種類型。系統(tǒng)自動(dòng)銷號(hào)的重要空白憑證的出庫(kù)、入庫(kù)、出售、使用由系統(tǒng)自動(dòng)登記分戶賬及登記簿，柜員日終打印“柜員憑證一覽表”與實(shí)物核對(duì)；系統(tǒng)不自動(dòng)銷號(hào)的重要空白憑證，各旗縣聯(lián)社應(yīng)按要求加強(qiáng)重要空白憑證的領(lǐng)用、上繳、出售和使用等環(huán)節(jié)的管理。

第三十一條 系統(tǒng)中管理重要空白憑證的使用

（一）營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)重要空白憑證的領(lǐng)用

按照重要空白憑證的領(lǐng)用流程，主要分以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：

1、自治區(qū)聯(lián)社

重要空白憑證管理人員根據(jù)重要空白憑證號(hào)段通過(guò)系統(tǒng)向領(lǐng)用旗縣聯(lián)社進(jìn)行“憑證出庫(kù)”交易，同時(shí)將按系統(tǒng)中分發(fā)號(hào)段向各旗縣聯(lián)社進(jìn)行重要空白憑證實(shí)物的分發(fā)。

2、旗縣聯(lián)社

本部業(yè)務(wù)人員在系統(tǒng)中進(jìn)行“憑證入庫(kù)－由上級(jí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)入”交易，同時(shí)將領(lǐng)用的重要空白憑證實(shí)物與系統(tǒng)號(hào)段進(jìn)行核對(duì)，無(wú)誤后，將重要空白憑證入庫(kù)保管。

3、各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)

信用重要空白憑證網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)管員填寫(xiě)一式兩聯(lián)“重要空白憑證領(lǐng)用單”，加蓋營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)公章及會(huì)計(jì)主管、庫(kù)管員名章，送交旗縣聯(lián)社本部業(yè)務(wù)人員審核；

旗縣聯(lián)社本部業(yè)務(wù)人員審核無(wú)誤后，在系統(tǒng)中進(jìn)行“憑證出庫(kù)”交易，打印“重要空白憑證出庫(kù)單”（重要空白憑證領(lǐng)用單為出庫(kù)單附件），由領(lǐng)用網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)用人員簽字確認(rèn)后，登記“重要空白憑證登記簿”，將一聯(lián)重要空白憑證領(lǐng)用單 連同重要空白憑證實(shí)物一并交網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)用人員；

領(lǐng)用機(jī)構(gòu)人員認(rèn)真審查領(lǐng)用的重要空白憑證實(shí)物與領(lǐng)用單數(shù)量是否相符，無(wú)誤后，由庫(kù)柜員選擇“重要空白憑證入庫(kù)”交易，打印“重要空白憑證入庫(kù)單”（“重要空白憑證領(lǐng)用單”作“重要空白憑證入庫(kù)單”的附件），重要空白憑證入庫(kù)保管。

（二）營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)重要空白憑證的調(diào)劑

主要包括旗縣聯(lián)社間重要空白憑證的調(diào)劑和旗縣聯(lián)社范圍內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)重要空白憑證的調(diào)劑。

1、旗縣聯(lián)社間重要空白憑證的調(diào)劑

由重要空白憑證需求聯(lián)社填寫(xiě)“重要空白憑證調(diào)劑申請(qǐng)表”，報(bào)自治區(qū)聯(lián)社財(cái)務(wù)計(jì)劃部備案,自治區(qū)聯(lián)社同意并組織進(jìn)行調(diào)劑。首先通知調(diào)出旗縣聯(lián)社在系統(tǒng)中對(duì)調(diào)出憑證進(jìn)行“憑證出庫(kù)”交易，將系統(tǒng)中重要空白憑證上繳至自治區(qū)聯(lián)社；其次由自治區(qū)聯(lián)社將調(diào)出聯(lián)社上繳的重要空白憑證通過(guò)系統(tǒng)中“憑證出庫(kù)”交易，將憑證調(diào)出至需求聯(lián)社，最后由需求聯(lián)社在系統(tǒng)中進(jìn)行“憑證入庫(kù)交易”，并由調(diào)出聯(lián)社和調(diào)入聯(lián)社進(jìn)行重要空白憑證實(shí)物的交接。

2、旗縣聯(lián)社范圍內(nèi)重要空白憑證的調(diào)劑

由重要空白憑證需求機(jī)構(gòu)填寫(xiě)“重要空白憑證調(diào)劑申請(qǐng)表”，報(bào)旗縣聯(lián)社會(huì)計(jì)部門(mén)批準(zhǔn)，并組織轄內(nèi)憑證多余機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)劑。首先，旗縣聯(lián)社會(huì)計(jì)部門(mén)通知調(diào)出網(wǎng)點(diǎn)在系統(tǒng)中通過(guò)“憑證出庫(kù)”交易，將重要空白憑證上繳至旗縣聯(lián)社本

部；其次，旗縣聯(lián)社本部將調(diào)出機(jī)構(gòu)上繳的重要空白憑證通過(guò)系統(tǒng)中“憑證出庫(kù)”交易，將憑證調(diào)出至需求機(jī)構(gòu)，最后由需求聯(lián)社在系統(tǒng)中進(jìn)行“憑證入庫(kù)交易”，并由調(diào)出機(jī)構(gòu)和調(diào)入機(jī)構(gòu)進(jìn)行重要空白憑證實(shí)物的交接。

（三）柜員重要空白憑證的領(lǐng)用及調(diào)劑

柜員憑證的調(diào)劑主要是指同一營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)柜員間重要空白憑證的調(diào)劑。

1、柜員領(lǐng)用重要空白憑證時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)“重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單”，注明“柜員領(lǐng)用”字樣，經(jīng)坐班主任或會(huì)計(jì)主管審批后，交庫(kù)管員辦理領(lǐng)用手續(xù)。由庫(kù)管員在系統(tǒng)中選擇“柜員憑證調(diào)劑”交易，打印一式兩聯(lián)憑證調(diào)劑單，加蓋有關(guān)業(yè)務(wù)印章及個(gè)人名章，一聯(lián)留存（“重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單”作為憑證調(diào)劑單的附件），一聯(lián)連同重要空白憑證一并交領(lǐng)用柜員。領(lǐng)用柜員核點(diǎn)憑證后，核對(duì)“柜員憑證箱”無(wú)誤后，在記賬憑證上簽收（“重要空白憑證領(lǐng)用單（交回單）”作憑證調(diào)劑單的附件）。

（四）柜員重要空白憑證的交回

1、柜員領(lǐng)用的重要空白憑證因故未用的，應(yīng)填制“重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單”（一聯(lián)留存，一聯(lián)作“憑證調(diào)劑單”的附件），注明“柜員未用交回”字樣，柜員進(jìn)行“憑證調(diào)劑”交易，打印一式兩聯(lián)“憑證調(diào)劑單”，一聯(lián)留存，一聯(lián)連同重要空白憑證實(shí)物一并交庫(kù)管員。

2、庫(kù)管員清點(diǎn)重要空白憑證無(wú)誤后，在“憑證調(diào)劑單”上加蓋有關(guān)業(yè)務(wù)印章、經(jīng)辦員、復(fù)核員名章，將未用重要空白憑證入庫(kù)；柜員核對(duì)柜員尾箱中的重要空白憑證結(jié)存數(shù)量無(wú)誤后，在記賬憑證上簽章。

（五）重要空白憑證的出售

1、存款單位（人）申領(lǐng)重要空白憑證時(shí)，由存款人（單位）填寫(xiě)“重要空白憑證領(lǐng)用單”或“金融機(jī)構(gòu)手續(xù)費(fèi)發(fā)票”加蓋預(yù)留印鑒，柜員核實(shí)經(jīng)辦人身份，核對(duì)預(yù)留印鑒無(wú)誤后，選擇“憑證出售”交易，錄入領(lǐng)用單位賬號(hào)、憑證種類和憑證號(hào)碼，打印記賬憑證，加蓋有關(guān)業(yè)務(wù)印章、經(jīng)辦員、復(fù)核員名章。

2、按要求向客戶收取工本費(fèi)和手續(xù)費(fèi)，將“重要空白憑證領(lǐng)用單”或“金融機(jī)構(gòu)手續(xù)費(fèi)發(fā)票”交客戶。

3、配發(fā)的重要空白憑證加蓋領(lǐng)用單位的賬號(hào)、開(kāi)戶銀行名稱后，交存款單位（人）。

（六）未使用重要空白憑證的作廢

重要空白憑證因種類取消、格式改變等原因不再使用的，一律交回旗縣聯(lián)社入庫(kù)，由旗縣聯(lián)社按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社有價(jià)單證及重要空白憑證管理辦法（試行）》規(guī)定，統(tǒng)一進(jìn)行重要空白憑證的銷毀處理。具體操作如下：

1、由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)填制“重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單”，選擇“憑證出庫(kù)”交易，打印重要空白憑證出庫(kù)單，并抄列

一式兩份重要空白憑證銷毀清單，加蓋有關(guān)業(yè)務(wù)印章、經(jīng)辦員、復(fù)核員名章，將憑證及實(shí)物一并交旗縣聯(lián)社。

2、由旗縣聯(lián)社本部審核營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)上繳的重要空白憑證是否符合有關(guān)規(guī)定，抄列的一式兩份重要空白憑證銷毀清單是否與“重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單”、憑證出庫(kù)單及實(shí)物核對(duì)相符。

3、記賬憑證與重要空白憑證銷毀清單核對(duì)無(wú)誤后，匯總編制一式三份重要空白憑證銷毀清單，經(jīng)旗縣聯(lián)社理事長(zhǎng)簽署意見(jiàn)后，由旗縣聯(lián)社本部業(yè)務(wù)人員在系統(tǒng)中選擇“憑證作廢”及“憑證銷毀”交易，打印“憑證作廢單”及“憑證銷毀清單”。

4、將銷毀實(shí)物與一式三份銷毀清單一并交銷毀人員核對(duì)簽字后作銷毀處理。銷毀清單一份作系統(tǒng)打印的“憑證銷毀清單”附件；一份作會(huì)計(jì)檔案永久保管；一份連同作廢、銷毀的重要空白憑證交銷毀人員處理。

（七）柜員辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中重要空白憑證的作廢處理 柜員日常辦理業(yè)務(wù)，因記賬錯(cuò)誤或其他原因?qū)е轮匾瞻讘{證作廢而系統(tǒng)未聯(lián)動(dòng)記賬的交易，應(yīng)在系統(tǒng)中選擇“憑證作廢”交易，將系統(tǒng)中的重要空白憑證進(jìn)行作廢處理。作廢重要空白憑證實(shí)物切角并加蓋“作廢”戳記，作當(dāng)日正確業(yè)務(wù)憑證的附件。作廢的銀行卡，必須破壞磁條，專夾保管，定期銷毀。

第三十二條 未由系統(tǒng)管理的重要空白憑證的使用

未由系統(tǒng)管理的重要空白憑證主要包括貸款借據(jù)、社內(nèi)往來(lái)憑證等系統(tǒng)不能自動(dòng)進(jìn)行銷號(hào)管理的重要空白憑證。這類重要空白憑證的領(lǐng)用、上繳均填寫(xiě)“重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單”，建立《重要空白憑證、有價(jià)單證及票樣登記簿》，詳細(xì)記載領(lǐng)、發(fā)、銷、存情況，手工逐份銷號(hào)，日終前按憑證種類匯總填制表外科目記賬憑證，選擇“表外記賬”交易作賬務(wù)處理。其他事項(xiàng)按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社有價(jià)單證及重要空白憑證管理辦法（試行）》執(zhí)行。

第七章

報(bào)表和賬簿

第三十三條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員據(jù)以辦理業(yè)務(wù)的原始憑證以及生成、打印的各類記賬憑證、賬簿、報(bào)表等均應(yīng)按會(huì)計(jì)檔案管理的規(guī)定，嚴(yán)格管理。

第三十四條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)每日打印的會(huì)計(jì)資料。

（一）柜員日終結(jié)賬報(bào)表，日終打印，隨會(huì)計(jì)憑證裝訂。主要包括：

1．柜員軋賬匯總單（表內(nèi)、表外）； 2．現(xiàn)金收付明細(xì)； 3．庫(kù)存現(xiàn)金登記簿； 4．柜員流水賬；

5、批量代收代付成功、失敗清單（柜員完成代收代付業(yè)務(wù)后打?。?；

6、重要空白憑證收付明細(xì)；

7、柜員憑證一覽表。

（二）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)次日打印的批處理業(yè)務(wù)清單及憑證、報(bào)表，隨憑證裝訂。主要包括：

1．通存通兌業(yè)務(wù)清單（本代他、他代本）、2．通存通兌匯總記賬憑證、通存通兌匯總清單；

3．整存整取自動(dòng)約轉(zhuǎn)清單；

4．零整自動(dòng)扣款交易清單； 5．貸款自動(dòng)形態(tài)轉(zhuǎn)列清單； 6．貸款自動(dòng)扣款清單； 7.貸款五級(jí)分類清單； 8.大小額來(lái)往賬清單； 9.網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?bào)表；

10其他需打印資料。

（三）其他業(yè)務(wù)報(bào)表，日間或批量打印，專夾保管，按月裝訂。主要包括：

1．實(shí)時(shí)匯兌、電子匯兌、網(wǎng)內(nèi)往來(lái)、人民銀行電子聯(lián)行業(yè)務(wù)收到／發(fā)出查詢查復(fù)書(shū)；

2．賬戶滿頁(yè)賬頁(yè)； 3.業(yè)務(wù)狀況表等有關(guān)報(bào)表；

4、其他需要打印的資料。

第三十五條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)每月月末次日打印的會(huì)計(jì)資料，36 專夾保管，按月裝訂。主要包括：

（一）業(yè)務(wù)狀況表；

（二）資產(chǎn)負(fù)債表；

（三）損益表；

（四）現(xiàn)金統(tǒng)計(jì)月報(bào)表。

（五）代扣代繳所得稅清單；

（六）分戶賬（對(duì)賬單）賬頁(yè)；

（七）存／貸款開(kāi)銷戶登記簿；

（八）表內(nèi)應(yīng)收利息轉(zhuǎn)表外登記簿

（九）掛失止付登記簿；

（十）其他需要打印的資料。

第三十六條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)特殊會(huì)計(jì)日打印的會(huì)計(jì)資料。

（一）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)批處理業(yè)務(wù)清單，次日打印，專夾保管，隨會(huì)計(jì)憑證裝訂。主要包括：

1．應(yīng)付利息計(jì)提表； 2．活期儲(chǔ)蓄利息清單； 3．存、貸款戶利息清單； 4.其他需要打印的資料。

（二）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)其他業(yè)務(wù)報(bào)表，專夾保管，按期裝訂。

1．欠息清單，次日打印，日常核對(duì)。

2．其他需要打印的資料。

第三十七條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)年終打印的會(huì)計(jì)資料，專夾保管，37 按年裝訂。主要包括

1．業(yè)務(wù)狀況年報(bào)表，次日打印； 2．資產(chǎn)負(fù)債表，次日打??； 3．損益表，次日打?。?/p>

4．新舊科目結(jié)轉(zhuǎn)表，次日打印。5．其他需按年打印的會(huì)計(jì)資料。

第三十八條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)設(shè)臵以下手工登記簿：

1.網(wǎng)點(diǎn)工作日志。用于記錄柜員出勤、印押機(jī)證管理情況、本日營(yíng)業(yè)概況、本日業(yè)務(wù)審核監(jiān)督情況、要事記錄、崗位職責(zé)監(jiān)督檢查情況等。

2.柜員交接登記簿。用于記錄由于柜員輪班、短期離職等原因引起的業(yè)務(wù)交接情況。

3.查庫(kù)登記簿。用于記錄庫(kù)房現(xiàn)金、重要空白憑證、有價(jià)單證、代保管實(shí)物等檢查情況。

4.業(yè)務(wù)印章、聯(lián)行機(jī)具、庫(kù)房及保險(xiǎn)柜鑰匙登記簿。用于記錄除柜員日常輪班交接的業(yè)務(wù)印章、聯(lián)行機(jī)具（密押機(jī)、壓數(shù)機(jī)等）、柜員卡、庫(kù)房及保險(xiǎn)柜鑰匙的使用保管情況。

5.柜面服務(wù)登記簿。用于記錄柜面發(fā)生的長(zhǎng)短款、口頭掛失、退票、客戶糾紛等柜面特殊業(yè)務(wù)處理情況。？

6.抹賬業(yè)務(wù)登記簿。用于記錄柜員因業(yè)務(wù)操作失誤或其他原因造成的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，在系統(tǒng)中進(jìn)行抹賬處理的具體情況。

7.會(huì)計(jì)檔案登記簿。用于記錄會(huì)計(jì)檔案的保管、上繳、銷毀等情況。

8.會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱登記簿。用于記錄會(huì)計(jì)檔案的調(diào)閱情況。

9.重要空白憑證、有價(jià)單證、票樣登記簿。用于記錄有價(jià)單證及系統(tǒng)未作控制的重要空白憑證領(lǐng)入、使用、售出、上繳、作廢、銷毀、結(jié)存等情況。

10.重要空白憑證使用銷號(hào)登記簿。用于領(lǐng)用人記錄有價(jià)單證及系統(tǒng)未作控制的重要空白憑證的使用銷號(hào)情況。

11.收到發(fā)出信息登記簿。記錄收到或發(fā)出聯(lián)行信件、結(jié)算憑證、查詢查復(fù)等信息及處理情況。

12.重要物品保管登記簿。用于記錄抵（質(zhì)）押物品、代客戶保管有價(jià)值品以及網(wǎng)點(diǎn)固定資產(chǎn)和低值易耗品的保管情況。

13.柜員箱包交接登記簿。用于記錄營(yíng)業(yè)日初及營(yíng)業(yè)終了柜員箱包交接情況。

14.提送款登記簿。用于記錄營(yíng)業(yè)期間網(wǎng)點(diǎn)向上級(jí)機(jī)構(gòu)提繳款情況。

第三十九條 會(huì)計(jì)憑證的裝訂和保管

（一）會(huì)計(jì)憑證及其附件需按日裝訂，并在賬務(wù)處理日后的五個(gè)工作日內(nèi)完成；憑證過(guò)多的可分冊(cè)裝訂，憑證過(guò)少的可將同一月份若干日（不得超過(guò)五天）的憑證合并裝訂，但必須按日期先后順序排列。

（二）批量處理的記賬憑證需人工單獨(dú)編制憑證序號(hào)，并在憑證封面注明張數(shù)，柜員號(hào)填“批量柜員”。

（三）日終結(jié)賬報(bào)表、記賬憑證、原始憑證及附件等按下列順序排列裝訂：

1．營(yíng)業(yè)日?qǐng)?bào)表。

2．同一柜員按柜員軋賬匯總單（表內(nèi)、表外）、柜員流水賬、柜員現(xiàn)金明細(xì)賬、重要空白憑證收付明細(xì)、柜員憑證一覽表、記賬憑證附原始憑證及附件按柜員憑證序號(hào)從小到大順序排列（機(jī)打憑證作為記賬憑證，客戶提交或自制的憑證作為原始憑證）；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按柜員號(hào)順序排列。

3．營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)批處理業(yè)務(wù)清單。主要指次日打印的批量報(bào)表及憑證清單。

（四）填制憑證封面。會(huì)計(jì)憑證的裝訂需加裝統(tǒng)一規(guī)格的憑證封面和封底（詳見(jiàn)附件）。憑證封面應(yīng)注明憑證日期、保管編號(hào)、柜員號(hào)，填明記賬憑證、原始憑證及附件張數(shù)，分冊(cè)裝訂的還必須注明“共幾冊(cè)、第幾冊(cè)”等要素，同時(shí)應(yīng)保證封面記錄各柜員的記賬憑證、原始憑證及附件張數(shù)與實(shí)際張數(shù)一致。

（五）在已裝訂成冊(cè)的憑證封面上加蓋裝訂人員、坐班主任或會(huì)計(jì)主管名章，在裝訂處加封，由裝訂人員和坐班主任或會(huì)計(jì)主管在加封處蓋騎縫章，登記《會(huì)計(jì)檔案登記簿》入庫(kù)（柜）保管。

第四十條 分戶賬頁(yè)的裝訂和保管

（一）按月（季）輸出的賬頁(yè)，按賬號(hào)順序從小到大排列，妥善保管；終了，按賬號(hào)順序和頁(yè)次排列整理裝訂。

（二）裝訂成冊(cè)的賬頁(yè)應(yīng)加裝封面和封底，封面注明賬簿名稱、、保管期限及檔案編號(hào)；已裝訂的賬頁(yè)，要匯總編列順序號(hào)，填寫(xiě)“賬首”和“賬頁(yè)目錄”；在裝訂處加封，由裝訂人員、坐班主任或主管在加封處蓋騎縫章，登記《會(huì)計(jì)檔案登記簿》入庫(kù)（柜）保管。

（三）分冊(cè)裝訂的分戶賬需在封面注明冊(cè)數(shù)和分冊(cè)號(hào)。第四十一條 其他會(huì)計(jì)資料的裝訂和保管。

指其他專夾保管，按期裝訂的會(huì)計(jì)資料。主要包括按期（日、月、季、年）生成的會(huì)計(jì)報(bào)表、查詢查復(fù)書(shū)等其他會(huì)計(jì)資料。

（一）業(yè)務(wù)狀況日?qǐng)?bào)表按日期順序排列，按月裝訂。

（二）業(yè)務(wù)狀況月報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表按日期順序排列，按年裝訂。

（三）年報(bào)表按決算報(bào)表目錄順序排列，按年合并裝訂。裝訂時(shí)需加裝統(tǒng)一規(guī)格的報(bào)表封面和封底，在裝訂處加封，由裝訂人員和坐班主任或會(huì)計(jì)主管在加封處蓋騎縫章，封面注明報(bào)表名稱、、保管期限及檔案編號(hào)，登記《會(huì)計(jì)檔案登記簿》入庫(kù)（柜）保管。

（四）其他會(huì)計(jì)資料在裝訂時(shí)，需按日期順序排列，根

據(jù)資料厚度按月（季、年）合并或分冊(cè)裝訂。采取分冊(cè)裝訂的，應(yīng)在各冊(cè)封面注明資料種類、起止日期并注明總冊(cè)數(shù)和分冊(cè)號(hào)；采取合并裝訂的，在資料封面注明資料種類和資料期。在裝訂處加封，由裝訂人員和坐班主任或會(huì)計(jì)主管在加封處蓋騎縫章，封面加編檔案編號(hào)，登記《會(huì)計(jì)檔案登記簿》入庫(kù)（柜）保管。

第四十二條 登記簿、明細(xì)表。

（一）打印的各類業(yè)務(wù)登記簿、明細(xì)表分類按年裝訂歸檔。裝訂時(shí)加統(tǒng)一規(guī)格的封面和封底，在封面注明資料名稱和資料期，在裝訂處加封，由裝訂人員和坐班主任或會(huì)計(jì)主管在加封處蓋騎縫章，封面加編檔案編號(hào)后登記《會(huì)計(jì)檔案登記簿》入庫(kù)（柜）保管。

（二）手工記載的登記簿按年記載歸檔，由登記人員和坐班主任或會(huì)計(jì)主管在封面加編檔案號(hào)后登記《會(huì)計(jì)檔案登記簿》入庫(kù)（柜）保管。按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社 會(huì)計(jì)檔案管理辦法(試行)》所規(guī)定的裝訂要求、保管年限對(duì)各種登記簿進(jìn)行裝訂和保管。

第四十三條 磁性資料的歸檔。

（一）磁性介質(zhì)檔案資料按（保管期限、類別）加以分類、編號(hào)，張貼標(biāo)簽并加裝介質(zhì)封套，注明檔案資料名稱、、保管期限及檔號(hào)，由檔案管理員在標(biāo)簽和介質(zhì)封套上蓋章。

（二）磁性介質(zhì)檔案須每年翻錄一次，實(shí)行雙備份，存

放在兩個(gè)不同的建筑物里，并做好防磁、防火、防潮和防塵等工作。

第八章

安全管理

第四十四條 實(shí)行綜合柜員制的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)必須建立嚴(yán)格的授權(quán)制度。柜員、綜合柜員辦理的多項(xiàng)外部和內(nèi)部賬務(wù)必須是相容的，要符合會(huì)計(jì)核算內(nèi)控制度的要求，并做到日終軋賬流水賬借貸方發(fā)生額相等。

第四十五條 對(duì)外營(yíng)業(yè)時(shí)，由柜員、綜合柜員、會(huì)計(jì)主管同時(shí)在場(chǎng)（復(fù)核制網(wǎng)點(diǎn)，必須保證錄入員和復(fù)核員在場(chǎng)），不得允許單人在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)外營(yíng)業(yè)。

第四十六條 柜員不得代客戶填寫(xiě)憑證，不得以客戶身份自行或代他人辦理存、取款及其他結(jié)算業(yè)務(wù)，不得攜帶自有現(xiàn)金、手袋等物品臨柜營(yíng)業(yè)。

第四十七條 柜員對(duì)外辦理業(yè)務(wù)必須一筆一清。一筆業(yè)務(wù)未辦妥之前，不得處理另一筆業(yè)務(wù)或離崗。臨時(shí)離崗必須在終端中按F11將屏幕鎖定或退至LOGIN下，并鎖好錢(qián)箱、重要單證、印章等。

第四十八條 操作員對(duì)自己柜員卡及密碼口令實(shí)行個(gè)人負(fù)責(zé)制，由操作員本人嚴(yán)格保管，不得泄密。操作員每月應(yīng)至少更換一次密碼口令。代碼和密碼口令僅限本人使用。因丟失并泄密口令造成損失，要按保密制度的規(guī)定追究有關(guān)人員的責(zé)任。

第四十九條 在同一個(gè)營(yíng)業(yè)日，不得變更操作員級(jí)別，遇特殊情況，需變更操作員級(jí)別的，須經(jīng)信用社主任書(shū)面申請(qǐng)，聯(lián)社核實(shí)后可予以變更，由本部業(yè)務(wù)人員進(jìn)行相應(yīng)的柜員權(quán)限設(shè)臵。

第五十條 一級(jí)柜員和三級(jí)柜員未經(jīng)批準(zhǔn)不得頂班換崗，崗位輪換或輪休時(shí)，柜員、庫(kù)管員崗位輪換辦法由各旗縣聯(lián)社結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際自行制定，并做好相應(yīng)的柜員權(quán)限管理，重要物品的交接按單線傳遞，并采取有效措施，保證印、押（壓）、證三分管制度得到有效執(zhí)行。

第五十一條 加強(qiáng)內(nèi)部現(xiàn)金限額管理，執(zhí)行大額現(xiàn)金提款的監(jiān)管制度。

第五十二條 內(nèi)部往來(lái)賬由會(huì)計(jì)主管按規(guī)定進(jìn)行核對(duì)，并在有關(guān)登記簿上登記核對(duì)結(jié)果，簽章確認(rèn)。旗縣聯(lián)社會(huì)計(jì)部門(mén)和稽核部門(mén)至少每季對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)一進(jìn)行會(huì)計(jì)核算檢查。特別是對(duì)實(shí)行柜員制的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)督，要加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金、重要單證、掛失等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查，對(duì)于違反操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)的，必須嚴(yán)肅處理。

第五十三條 建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。柜員發(fā)現(xiàn)重要單證、現(xiàn)金及賬務(wù)差錯(cuò)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管匯報(bào)，并積極查找。未能及時(shí)查清的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向上級(jí)管轄機(jī)構(gòu)匯報(bào)。

第九章

附則

第五十四條 本規(guī)程由內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社制定、解釋和修訂。

第五十五條 各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本管理辦法，結(jié)合實(shí)際情況，制訂詳細(xì)的業(yè)務(wù)操作流程、崗位責(zé)任制等配套管理制度。

第五十六條 本規(guī)程適用于具備條件并經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)行綜合柜員制和復(fù)核制的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。其他未盡事宜，仍按現(xiàn)行有關(guān)制度執(zhí)行。

第五十七條 農(nóng)村商業(yè)銀行可以參照本規(guī)程執(zhí)行。第五十八條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)行規(guī)章制度中有關(guān)規(guī)定與本規(guī)程不相一致的，以本規(guī)程為準(zhǔn)。

第四篇：內(nèi)蒙古銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行使用手冊(cè)

內(nèi)蒙古銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行使用手冊(cè)

第一章 企業(yè)網(wǎng)上銀行申辦流程

1.1凡在本行開(kāi)立基本存款賬戶、一般存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶、專用存款賬戶的企事業(yè)客戶均可申請(qǐng)開(kāi)通企業(yè)網(wǎng)上銀行。

1.2對(duì)在本行開(kāi)立對(duì)公結(jié)算賬戶的企業(yè)客戶，申請(qǐng)開(kāi)通企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)，須企業(yè)經(jīng)辦人持本人有效身份證件原件、申請(qǐng)辦理的企業(yè)管理員/操作員身份證件原件及加蓋企業(yè)公章的申辦材料（申請(qǐng)授權(quán)委托書(shū)、年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、法人代表身份證原件、經(jīng)辦人及申請(qǐng)企業(yè)管理員/操作員的身份證件復(fù)印件），填寫(xiě)《內(nèi)蒙古銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，簽署《內(nèi)蒙古銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行客戶服務(wù)協(xié)議》，并加蓋銀行預(yù)留印鑒到開(kāi)戶行申請(qǐng)辦理。

第二章 首次登錄

2.1 安裝UKey驅(qū)動(dòng)程序

（1）UKey插入電腦后會(huì)自動(dòng)安裝驅(qū)動(dòng)程序，等待安裝完成后進(jìn)行后續(xù)操作。（2）如Ukey插入后沒(méi)有自動(dòng)安裝，請(qǐng)打開(kāi)“內(nèi)蒙古銀行UKey”盤(pán)符，雙擊“BOIMC.EXE”手動(dòng)完成驅(qū)動(dòng)程序的安裝。2.2 設(shè)置UKey密碼

您首次使用UKey時(shí)，請(qǐng)仔細(xì)閱讀隨UKey一起為您配發(fā)的“內(nèi)蒙古銀行網(wǎng)銀Ukey用戶工具安裝使用手冊(cè)”，通過(guò)UKey的初始密碼00000設(shè)置您UKey的新密碼。

2.3 安全控件安裝

在您設(shè)置完UKey的新密碼后，電腦會(huì)自動(dòng)打開(kāi)內(nèi)蒙古銀行官方網(wǎng)站，在登錄時(shí)瀏覽器的上方會(huì)自動(dòng)彈出控件安裝的提示，請(qǐng)“點(diǎn)擊安裝提示”，并按照指示完成安全控件的安裝；或者，您也可以進(jìn)入我行網(wǎng)站，在“下載專區(qū)”中選擇“安全控件”進(jìn)行下載安裝。2.4 登錄網(wǎng)上銀行

在設(shè)置完UKey新密碼、成功安裝安全控件后，進(jìn)入我行主頁(yè)（004km.cn），點(diǎn)擊“企業(yè)證書(shū)版登錄”，網(wǎng)頁(yè)會(huì)自動(dòng)彈出您目前正在使用的證書(shū)列表，選擇證書(shū)“確定”后進(jìn)入登錄頁(yè)面，按照綜合業(yè)務(wù)憑證和密碼信封的提示，輸入企業(yè)客戶號(hào)、登錄名、網(wǎng)銀登錄密碼（密碼信封內(nèi)）、Ukey密碼、附加碼，即可正常登錄企業(yè)網(wǎng)上銀行。備注說(shuō)明：

1、具體Ukey管理工具的使用詳見(jiàn)《內(nèi)蒙古銀行網(wǎng)銀Ukey用戶工具安裝使用手冊(cè)》。

2、請(qǐng)注意區(qū)分UKey密碼與網(wǎng)銀登錄密碼，UKey密碼是您首次安裝Ukey驅(qū)動(dòng)程序時(shí)自己設(shè)置的密碼；網(wǎng)銀登錄密碼是密碼信封內(nèi)的隨機(jī)數(shù)字。

3、請(qǐng)您牢記新設(shè)置的Ukey密碼，我行Ukey密碼在累計(jì)輸錯(cuò)10次后將自動(dòng)作廢。如您的Ukey不慎丟失、遺忘密碼，請(qǐng)立即到我行申請(qǐng)Ukey更換。

4、為確保您的賬戶安全，請(qǐng)不要在公共場(chǎng)所、網(wǎng)吧等公用網(wǎng)絡(luò)上使用網(wǎng)上 銀行，網(wǎng)銀使用完畢后，請(qǐng)點(diǎn)擊“安全退出”按鈕退出網(wǎng)上銀行，并將UKey拔出隨身帶走。

第三章 網(wǎng)上銀行功能簡(jiǎn)介 3.1 賬戶服務(wù)

該模塊主要為企業(yè)客戶提供查詢所有加掛至企業(yè)網(wǎng)銀上的賬戶信息，包括賬戶余額、賬戶交易明細(xì)、網(wǎng)銀交易查詢、協(xié)定存款查詢、貸款賬戶查詢以及查詢網(wǎng)銀互聯(lián)的他行賬戶信息等服務(wù)。3.2 轉(zhuǎn)賬服務(wù)

該模塊主要為您提供了企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)賬、行內(nèi)轉(zhuǎn)賬、跨行轉(zhuǎn)賬、批量轉(zhuǎn)賬、預(yù)約轉(zhuǎn)賬、跨行付（收）款等多種類多渠道的轉(zhuǎn)賬匯劃功能，您可以根據(jù)自己的需要選擇合適的功能完成您的資金劃轉(zhuǎn)。3.3票據(jù)查詢

該模塊主要為企業(yè)網(wǎng)銀客戶提供票據(jù)查詢功能，方便您查詢所有在我行的票務(wù)信息，包括銀行匯票查詢、承兌匯票查詢、銀行本票查詢、活期賬戶憑證查詢等服務(wù)。

3.4 投資理財(cái)

您可以通過(guò)投資理財(cái)服務(wù)輕松辦理活期轉(zhuǎn)定期、活期轉(zhuǎn)七天通知存款（周理財(cái)）、定期賬戶全部提前支取、部分提前支取等業(yè)務(wù)，并提供理財(cái)?shù)狡谧詣?dòng)轉(zhuǎn)存服務(wù)。注意：我行柜面和網(wǎng)銀系統(tǒng)的理財(cái)業(yè)務(wù)是相對(duì)分開(kāi)的，即您如果在網(wǎng)銀上做的活期轉(zhuǎn)定期，那您必須在網(wǎng)銀上做對(duì)應(yīng)的定期轉(zhuǎn)活期，不可在柜面做此交易，反之亦然。

3.5 電子票據(jù)

您可以通過(guò)網(wǎng)上銀行電子票據(jù)的服務(wù)功能，輕松辦理出票登記、承兌簽收、撤票、背書(shū)、貼現(xiàn)、質(zhì)押以及票據(jù)查詢等業(yè)務(wù)。3.6 代發(fā)工資

該模塊為企業(yè)客戶提供網(wǎng)上銀行代發(fā)工資服務(wù)，包括企業(yè)代發(fā)工資和代發(fā)工資查詢。企業(yè)只需上傳指定格式文件即可輕松完成企業(yè)員工工資的發(fā)放，同時(shí)可查詢企業(yè)在指定時(shí)間段內(nèi)的工資發(fā)放情況。

代發(fā)工資具體格式要求如下：姓名|賬號(hào)|金額| 3.7 網(wǎng)銀互聯(lián)

“網(wǎng)銀互聯(lián)”服務(wù)又稱“超級(jí)網(wǎng)銀”，您可以通過(guò)此項(xiàng)功能輕松辦理他行網(wǎng)銀賬戶的收付款、賬戶查詢，也可以通過(guò)他行網(wǎng)銀賬戶實(shí)現(xiàn)對(duì)本行網(wǎng)銀賬戶的收付款和賬戶查詢。3.8 客戶服務(wù)

該模塊主要為企業(yè)客戶提供企業(yè)操作員查詢、網(wǎng)銀登錄名修改、登錄密碼修改、電子回單打印、電話銀行簽約與解約以及預(yù)留信息設(shè)置等多項(xiàng)服務(wù)。3.9 集團(tuán)業(yè)務(wù)

如企業(yè)客戶在本行開(kāi)立對(duì)公結(jié)算賬戶，且已開(kāi)通企業(yè)網(wǎng)上銀行證書(shū)版服務(wù)，并有總公司對(duì)分公司的賬戶查詢、資金上撥與下劃等業(yè)務(wù)需求，即可通過(guò)本行網(wǎng)上銀行的集團(tuán)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)各類賬戶的資金歸集與劃撥，此項(xiàng)服務(wù)無(wú)需柜面人工操作，且不收取任何手續(xù)費(fèi)，主要適用于具備總/分公司關(guān)系的企業(yè)客戶、集團(tuán)公司、連鎖企業(yè)等。4.0 企業(yè)管理

該模塊主要為企業(yè)客戶提供企業(yè)賬戶審核流程的管理、操作員權(quán)限管理以及轉(zhuǎn)賬限額等管理功能。您可以通過(guò)“企業(yè)管理”輕松實(shí)現(xiàn)網(wǎng)銀操作員的功能權(quán)限分配、設(shè)置企業(yè)賬務(wù)的審核流程和轉(zhuǎn)賬限額等維護(hù)工作。主要功能包括企業(yè)管理授權(quán)、企業(yè)信息查詢、企業(yè)操作員管理、企業(yè)審核流程管理、賬戶權(quán)限管理以及轉(zhuǎn)賬限額管理等。

注意：“企業(yè)管理”中每項(xiàng)交易也需要審核授權(quán)后才能完成，即“企業(yè)管理”的每項(xiàng)交易都需要另一名管理員通過(guò)“企業(yè)管理授權(quán)”完成審核。請(qǐng)您注意與“交易授權(quán)”的區(qū)別。4.1 交易授權(quán)

此模塊為企業(yè)客戶提供網(wǎng)上銀行交易授權(quán)服務(wù)，即網(wǎng)銀操作員提交的每筆轉(zhuǎn)賬交易都需要另一名操作員通過(guò)“交易授權(quán)”完成審核。

第四章 常見(jiàn)問(wèn)題

4.1 點(diǎn)擊“企業(yè)網(wǎng)銀證書(shū)版”登錄時(shí)，彈出網(wǎng)頁(yè)如下所示：

答：請(qǐng)先確認(rèn)您的Ukey已插好，并確認(rèn)其正常工作，如Ukey沒(méi)有 問(wèn)題，這種情況下可有兩種解決方式：

（1）請(qǐng)關(guān)閉電腦打開(kāi)的所有瀏覽器，重新插入U(xiǎn)key，稍等大概5秒鐘后，計(jì)算機(jī)會(huì)自動(dòng)彈出打開(kāi)IE瀏覽器，并將顯示為內(nèi)蒙古銀行官網(wǎng)。

（2）如第一種方法不能解決，請(qǐng)您拔下Ukey后重新啟動(dòng)計(jì)算機(jī)即可。4.2 登錄網(wǎng)上銀行時(shí)無(wú)法輸入登錄密碼？

在您設(shè)置完UKey的新密碼后，電腦會(huì)自動(dòng)打開(kāi)內(nèi)蒙古銀行官方網(wǎng)站，在登錄時(shí)瀏覽器的上方會(huì)自動(dòng)彈出控件安裝的提示，請(qǐng)“點(diǎn)擊安裝提示”，并按照指示完成安全控件的安裝；或者，您也可以進(jìn)入我行網(wǎng)站，在“下載專區(qū)”中選擇“安全控件”進(jìn)行下載安裝。

4.3 網(wǎng)銀登錄密碼與UKEY密碼的區(qū)別？

請(qǐng)注意區(qū)分UKey密碼與網(wǎng)銀登錄密碼，UKey密碼是您首次安裝Ukey驅(qū)動(dòng)程序時(shí)自己設(shè)置的密碼；網(wǎng)銀登錄密碼是密碼信封內(nèi)的隨機(jī)數(shù)字。請(qǐng)您牢記新設(shè)置的Ukey密碼，我行Ukey密碼在累計(jì)輸錯(cuò)10次后將自動(dòng)作廢。如您的Ukey不慎丟失、遺忘密碼，請(qǐng)立即到我行申請(qǐng)Ukey更換。4.4 登錄密碼被鎖定或遺忘如何處理？ 答：如果您連續(xù)3次輸錯(cuò)網(wǎng)銀登錄密碼，網(wǎng)銀會(huì)被鎖定，2小時(shí)后將自動(dòng)解鎖。如果您忘記了網(wǎng)銀登錄密碼，需企業(yè)操作員持單位預(yù)留印鑒、本人身份證件到開(kāi)戶行填寫(xiě)《內(nèi)蒙古銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，重新打印企業(yè)操作員的登錄密碼信封。

4.5 辦理跨行轉(zhuǎn)賬時(shí)，找不到對(duì)方開(kāi)戶行怎么處理？

答：可以在“開(kāi)戶行行號(hào)查詢”中輸入對(duì)方開(kāi)戶行的支付行號(hào)，再?gòu)南吕斜碇羞x擇對(duì)方開(kāi)戶行進(jìn)行轉(zhuǎn)賬操作。

4.6 通過(guò)網(wǎng)上銀行做的定期存款是否可以在柜面支??？

答：不可以，我行柜面和網(wǎng)銀系統(tǒng)的理財(cái)業(yè)務(wù)是相對(duì)分開(kāi)的，即您如果在網(wǎng)銀上做的活期轉(zhuǎn)定期，那您必須在網(wǎng)銀上做對(duì)應(yīng)的定期轉(zhuǎn)活期，不可以在柜面做此交易，反之亦然。所以，您只能在網(wǎng)上銀行進(jìn)行定期轉(zhuǎn)活期的操作后才可以從柜面支取。

4.7 企業(yè)在我行有多個(gè)賬戶，是否可以都加掛為網(wǎng)銀賬戶？

答：可以，已經(jīng)注冊(cè)簽約企業(yè)網(wǎng)上銀行的客戶，可以將企業(yè)在我行其他營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的企業(yè)賬戶加掛為網(wǎng)銀賬戶，請(qǐng)您攜帶相關(guān)資料至賬戶開(kāi)戶行辦理網(wǎng)銀賬戶加掛的相關(guān)手續(xù)。

4.8 網(wǎng)上銀行代發(fā)工資業(yè)務(wù)中對(duì)代發(fā)工資的總金額、總筆數(shù)是如何規(guī)定的？是否可以完成跨行的代發(fā)工資交易？

答：我行網(wǎng)上銀行代發(fā)工資總金額上限為500萬(wàn)元，單批次總筆數(shù)最多不超過(guò)500筆（含）；我行暫未開(kāi)通跨行的代發(fā)工資服務(wù)。4.9網(wǎng)上銀行“跨行轉(zhuǎn)賬”與“跨行付款”有什么區(qū)別？

答：網(wǎng)上銀行“跨行轉(zhuǎn)賬”服務(wù)是通過(guò)人民銀行大小額支付系統(tǒng)完成的支付業(yè)務(wù)，其中轉(zhuǎn)賬方式有“加急”和“普通”兩種方式，即加急方式（大額支付系統(tǒng)），交易時(shí)間為早8點(diǎn)30分至17：30分，資金實(shí)時(shí)到賬；普通方式（小額支付系統(tǒng)），交易時(shí)間為7ⅹ24小時(shí)，交易限額為5萬(wàn)元（含）以下，資金一般在1-2個(gè)工作日內(nèi)到賬；

網(wǎng)上銀行“跨行付款”是通過(guò)人民銀行“超級(jí)網(wǎng)銀”系統(tǒng)完成的支付業(yè)務(wù)，交易金額為5萬(wàn)元（含）以下，交易時(shí)間為7ⅹ24小時(shí)，資金實(shí)時(shí)到賬。4.10 跨行轉(zhuǎn)賬很久沒(méi)有到賬怎么辦？如何處理？如何查詢？

答：我行的網(wǎng)銀系統(tǒng)直接對(duì)接人民銀行的大、小額系統(tǒng)，會(huì)將您提交的轉(zhuǎn)賬指令實(shí)時(shí)發(fā)送，有三種情況可能會(huì)影響轉(zhuǎn)賬的速度：一是對(duì)方行在入賬時(shí)采取人工干預(yù)，進(jìn)行落地處理，可能會(huì)影響您該筆轉(zhuǎn)賬的到賬時(shí)間；二是您錄入的收款賬號(hào)和收款人不符，對(duì)方行將這筆轉(zhuǎn)賬退回；三是您選擇的收款行有誤。在發(fā)生上述情況時(shí)，請(qǐng)您在“賬戶查詢”中通過(guò)“網(wǎng)銀交易查詢”查詢此筆交易的詳細(xì)信息，如確認(rèn)所有輸入準(zhǔn)確無(wú)誤，并顯示交易成功，說(shuō)明此筆交易已由我行順利 提交，此時(shí)，建議您同收款行進(jìn)行溝通或自行打印回單到您的開(kāi)戶行協(xié) 助查詢。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)防范提示 5.1安全措施

您必須妥善保管好網(wǎng)上銀行登錄名、密碼（包括賬戶密碼、登錄密碼及UKey密碼）、數(shù)字證書(shū)等重要信息，上述任何信息的遺失、失竊均可能導(dǎo)致您產(chǎn)生交易風(fēng)險(xiǎn)和資金損失，請(qǐng)您注意以下安全事項(xiàng)：

1、請(qǐng)不要將網(wǎng)上銀行各類密碼設(shè)置為規(guī)律性的密碼，如000000、111111、123456等。

2、請(qǐng)不要使用較為明顯的客戶信息作為網(wǎng)上銀行密碼，如包含您的姓名、生日、銀行卡號(hào)、賬號(hào)、身份證件號(hào)、電話號(hào)碼、手機(jī)號(hào)、車(chē)牌號(hào)、電子郵件、QQ號(hào)等信息。

3、網(wǎng)上銀行密碼不要設(shè)置成與賬戶取款密碼相同，不同的多重密碼能更有效的保障您賬戶資金的安全。

4、請(qǐng)您定期更換您的網(wǎng)上銀行密碼。

5、在任何情況下，保護(hù)好您的網(wǎng)上銀行登錄名和密碼，不要透露給任何人，包括本行任何工作人員。5.2計(jì)算機(jī)安全

為了安全的使用網(wǎng)上銀行，請(qǐng)注意保護(hù)好您的計(jì)算機(jī)，避免被病毒感染或受到黑客攻擊，請(qǐng)您做好如下保護(hù)措施：

1、為您的計(jì)算機(jī)安裝防火墻并及時(shí)更新，確保在接入互聯(lián)網(wǎng)時(shí)，防火墻能夠有效的進(jìn)行監(jiān)控和防止非法浸入。

2、為您的計(jì)算機(jī)安裝殺毒軟件，并定期更新、定期殺毒，以清除計(jì)算機(jī)及電子郵件中攜帶的病毒。

3、及時(shí)更新最新的系統(tǒng)及瀏覽器補(bǔ)丁。5.3網(wǎng)上銀行使用

在使用網(wǎng)上銀行過(guò)程中，請(qǐng)注意養(yǎng)成良好的網(wǎng)上銀行使用習(xí)慣，避免由于人為因素給您帶來(lái)安全隱患，請(qǐng)您在使用網(wǎng)上銀行時(shí)注意以下幾個(gè)方面：

1、內(nèi)蒙古銀行門(mén)戶網(wǎng)站地址是004km.cn。

2、提高防范意識(shí)，不輕易打開(kāi)或運(yùn)行來(lái)歷不明的文件、圖片、郵件、軟件及網(wǎng)站等。

3、對(duì)網(wǎng)上銀行辦理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)做好記錄，定期查看交易明細(xì)，如發(fā)生異常交易或賬務(wù)差錯(cuò)，請(qǐng)及時(shí)與銀行聯(lián)系。

4、請(qǐng)妥善保管網(wǎng)上銀行登錄名、密碼（包括賬戶密碼、登錄密碼及UKey密碼）、數(shù)字證書(shū)等重要信息，上述任何信息有遺失或失竊，請(qǐng)及時(shí)到內(nèi)蒙古銀行辦理相關(guān)手續(xù)。

5、建議您使用本行網(wǎng)上銀行--客戶服務(wù)中的預(yù)留信息驗(yàn)證功能，設(shè)置防偽驗(yàn)證信息，防止誤入假冒網(wǎng)站，以提高網(wǎng)上銀行使用的安全性。

6、在退出網(wǎng)上銀行時(shí)，請(qǐng)點(diǎn)擊“安全退出”按鈕并關(guān)閉瀏覽器窗口，同時(shí)拔出USB-KEY并妥善保管。

7、請(qǐng)不要在網(wǎng)吧等公共場(chǎng)所或公用電腦上登錄使用網(wǎng)上銀行。

第五篇：廣西農(nóng)機(jī)安全監(jiān)理業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)使用手冊(cè)

廣西農(nóng)機(jī)安全監(jiān)理業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)

使用手冊(cè)

第一章 系統(tǒng)運(yùn)行條件

一、網(wǎng)頁(yè)瀏覽器要求

本系統(tǒng)在開(kāi)發(fā)過(guò)程中，有些代碼是針對(duì)IE6（Internet Explorer V6.0）瀏覽器特性進(jìn)行編程，其它瀏覽器不具備這些特性。因此，使用本系統(tǒng)，必須使用IE6以上瀏覽器。

二、IE設(shè)置

如果IE未啟用“ActiveX”控件，在運(yùn)行系統(tǒng)時(shí)，會(huì)出現(xiàn)下圖紅圈所示的提示，導(dǎo)致系統(tǒng)不能打印證件和業(yè)務(wù)表格。按下面介紹的方法可以設(shè)置即可。

1． 網(wǎng)頁(yè)新版本設(shè)置

每次打開(kāi)一個(gè)網(wǎng)頁(yè)時(shí)，IE會(huì)根據(jù)此設(shè)置，確定是否從網(wǎng)站上下載最新網(wǎng)頁(yè)的內(nèi)容。如果這項(xiàng)設(shè)置不當(dāng)，IE總是顯示以前的舊內(nèi)容，導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法工作。

設(shè)置方法：點(diǎn)擊IE菜單“工具”/ “Internet 選項(xiàng)”，出現(xiàn)下圖：

點(diǎn)擊上圖紅圈中的按鈕，彈出下圖“設(shè)置”窗口，并按圖示設(shè)置即可。

推薦使用上圖中的設(shè)置。

2． ActiveX插件設(shè)置

本系統(tǒng)使用了三個(gè)ActiveX控件來(lái)實(shí)現(xiàn)打印控制，要使用這些控制，需在IE中作相應(yīng)的設(shè)置，才能啟用。設(shè)置如下：

按圖中紅圈所示步驟操作，出現(xiàn)下圖窗口：

上圖中，凡是標(biāo)帶有“ActiveX”字樣的選項(xiàng)，全部設(shè)置為“啟用”即可。

3． 文件下載設(shè)置

此項(xiàng)設(shè)置允許IE下載網(wǎng)站文件，如果此項(xiàng)設(shè)置不當(dāng)，引起查詢結(jié)果不能導(dǎo)出到Excel的故障。設(shè)置如下圖：

三、Ukey客戶端 1．軟件安裝

本業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)采用上海安達(dá)通公司生產(chǎn)的SJW74BVPN（虛擬網(wǎng)關(guān)）作為系統(tǒng)入口，任何要接入本系統(tǒng)的用戶必須通過(guò)安全客戶端（UKey）認(rèn)證，才能登錄系統(tǒng)進(jìn)行各種功能操作。因此，在使用系統(tǒng)之前，先從http://124.227.190.197 網(wǎng)站下載UKey客戶端軟件，并按該網(wǎng)站上的說(shuō)明，即可完成安裝。

2．系統(tǒng)登錄

（1）運(yùn)行客戶端軟件。如果已經(jīng)成功安裝客戶端軟件，在桌而上會(huì)出現(xiàn)USB接口，雙擊此圖標(biāo)，即可起動(dòng)安全客戶端，如下圖所示：

圖標(biāo)，把UKey插入

身份標(biāo)識(shí)選上“從SureID讀取”，輸入身份密碼（初始密碼為：0000000），點(diǎn)按鈕，如果網(wǎng)絡(luò)正常，即可登錄網(wǎng)關(guān)，在屏幕的右下角即系統(tǒng)托盤(pán)區(qū)會(huì)出現(xiàn)圖標(biāo)，說(shuō)明網(wǎng)關(guān)登錄成功。否則，請(qǐng)檢查網(wǎng)絡(luò)連接是否正常，或檢查安全客戶端是否成功安裝。

注意：如果不能成功登錄網(wǎng)關(guān)次數(shù)達(dá)10次，網(wǎng)關(guān)將鎖定此UKey登錄功能，不能再使用。此時(shí)，只有本系統(tǒng)管理員才能解除鎖定，恢復(fù)功能。

（2）系統(tǒng)登錄。運(yùn)行IE瀏覽器，在地址欄中輸入：http://192.168.8.1 即登錄系統(tǒng)，出現(xiàn)如下界面：

輸入正確的用戶名、密碼及驗(yàn)證碼，即可登錄系統(tǒng)。

第二章 系統(tǒng)界面說(shuō)明

一、窗口劃分。系統(tǒng)主窗口如下圖所示：

系統(tǒng)窗口分為系統(tǒng)欄、主菜單欄、導(dǎo)航欄和工作區(qū)四部分組成。系統(tǒng)欄上主要有、三個(gè)按鈕。

用來(lái)顯示系統(tǒng)正在辦理之中的業(yè)務(wù)信息，以方便用戶查看某個(gè)業(yè)務(wù)目前已辦理到什么程度，即業(yè)務(wù)流程到哪個(gè)崗位了。目前主頁(yè)上未設(shè)有查找功能，如果要查找信息，可以用“ctrl+F”組合鍵調(diào)出IE的查找功能來(lái)查找信息。如下圖：、在如圖中輸入要查找的信息，按“查找下一個(gè)”按鈕，即可找到所找內(nèi)容的業(yè)務(wù)。

按鈕用來(lái)退出系統(tǒng)，當(dāng)然不用此按鈕，直接關(guān)閉IE的窗口，也能退出系統(tǒng)。但是，某用戶用關(guān)閉IE窗口的方法來(lái)退出系統(tǒng)，想接著再用該用戶登記錄系統(tǒng)，系統(tǒng)將提示：

要間隔2分鐘后，才能登錄。原因就是，用關(guān)閉IE的方法來(lái)關(guān)閉程序退出系統(tǒng)，系統(tǒng)并不知道用戶退出系統(tǒng)，認(rèn)為用戶還在系統(tǒng)中，所以用戶再次登錄時(shí)，會(huì)出現(xiàn)這個(gè)提示。我們把這種退出方法稱為“非法退出”，用按鈕退出的方法，稱為“正常退出”。

可以調(diào)出信息交流平臺(tái)，如下圖： 本系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了一個(gè)信息交流平臺(tái)，用

窗口右邊顯示已登錄進(jìn)系統(tǒng)的操作員列表，左上窗口為已發(fā)布的信息內(nèi)容，左下窗口為信息編輯窗口。按“換頭像”按鈕，可以更換用戶修改頭像。

此交流平臺(tái)有個(gè) “找人”功能，如果你想與某個(gè)縣的操作員交流，你可以在右邊窗口中，找到這個(gè)操作員，點(diǎn)擊此操作員的頭像，“與誰(shuí)說(shuō)話”的窗口中出現(xiàn)此操作員的名字，此時(shí)發(fā)布的信息，就是對(duì)此操作員發(fā)出的。如果當(dāng)時(shí)此操作員不在信息交流平臺(tái)中，他會(huì)在系統(tǒng)的“系統(tǒng)欄”中得到信息提示。

二、主菜單

主菜單即表示系統(tǒng)的主功能，主要功能如下：

系統(tǒng)管理、駕駛證登記、農(nóng)機(jī)登記、業(yè)務(wù)崗位、駕駛證檔案、農(nóng)機(jī)檔案、個(gè)人資料、牌證報(bào)訂、數(shù)據(jù)查詢、監(jiān)理報(bào)表、收費(fèi)管理等。

三、導(dǎo)航欄

顯示主功能的子功能，如點(diǎn)擊主菜單的“系統(tǒng)管理”，在導(dǎo)航欄中，將出現(xiàn)“系統(tǒng)管理”的子功能，如：人員管理、號(hào)牌管理等等。

四、工作區(qū)

這是業(yè)務(wù)操作的主要區(qū)域，所有的業(yè)務(wù)操作、數(shù)據(jù)查詢，都在這個(gè)窗口中顯示。

第三章 系統(tǒng)管理

一、監(jiān)理機(jī)構(gòu)信息

此功能只是簡(jiǎn)單的顯示所管轄機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)信息，如果登記系統(tǒng)的是市管理員，則可以查看所轄縣站的基礎(chǔ)信息。如果登錄系統(tǒng)的是縣級(jí)站管理員，則只能看到本機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)信息。如下圖所示：

此窗口中的信息只能顯示不能修改，如果需要修改基礎(chǔ)信息內(nèi)容，由總站管理員才能修改。

二、人員管理

具有管理員職能的操作員才具有人員管理的功能，總站管理員可以設(shè)置總站的操作員、市所的管理員、縣站的管理員。當(dāng)然，總站管理員也可以管理市所及縣站的操作員，只是沒(méi)有必要管理而已。總站管理員只管每個(gè)市所一個(gè)管理員就夠了。同樣，市所也沒(méi)有必要管理到縣站的操作員，只管縣站的一個(gè)管理員就夠了，其他的操作員，由縣站管理員自己指定。

人員管理窗口如下圖所示：

圖中顯示已加到系統(tǒng)中的某個(gè)縣的操作員，各個(gè)信息內(nèi)容都已經(jīng)清楚，不再作解釋。下面以縣站為例說(shuō)明如何添加、修改、刪除操作員的操作方法，及組設(shè)置的功能和設(shè)置方法。

1． 添加：點(diǎn)擊上圖中的“添加”按鈕，出現(xiàn)操作員添加窗口：

帶“*”的信息必須填寫(xiě)，其它的可有可無(wú)。

真實(shí)姓名：系統(tǒng)記錄的各種檔案資料就用這個(gè)名稱，所以填入操作員的真實(shí)姓名；

登錄名：用來(lái)登錄系統(tǒng)的名稱，一般為英文字母及數(shù)字，可由各單位自行制定命名規(guī)則。此名稱是系統(tǒng)唯一的，即，系統(tǒng)中不能存在兩個(gè)或多個(gè)一樣的登錄名。

登錄密碼：太簡(jiǎn)單了，不多說(shuō)。管理員可以修改這個(gè)密碼，但是他看不到密碼的內(nèi)容。

排序：操作員的排列順序，可以與別的操作員排序號(hào)相同，這個(gè)信息不重要，但一定要有。用戶類型：沒(méi)有實(shí)在意義，不用管它。

信息錄入好后，按“保存”按鈕，就完成了一個(gè)操作員的添加，系統(tǒng)顯示出操作員列表，如下圖：

紅圈表示的那一行，就是我們剛添加的那個(gè)操作員。

剛添加的操作員沒(méi)有任何操作權(quán)限，只能操作自己的個(gè)人資料。如，我們用剛添加的“op_1”來(lái)登錄系統(tǒng)，看系統(tǒng)界面是怎么樣的。

上圖中，系統(tǒng)的主菜單欄上只有“個(gè)人資料”一項(xiàng)菜單，所以他除了能操作自身的資料外，不能進(jìn)行其它操作。那么怎樣才能讓操作員能辦理監(jiān)業(yè)務(wù)呢？下面介紹操作員的組設(shè)置。操作員列表中，用紅色標(biāo)出 “組設(shè)置”的那一列，就是組設(shè)置?，F(xiàn)在我們點(diǎn)擊“op_1”這個(gè)操作的“組設(shè)置”按鈕，出現(xiàn)如下的“設(shè)置用戶崗位”窗口：

圖中可以看到，只有7個(gè)崗位，也就是說(shuō)，只能給這個(gè)操作員賦予這7個(gè)崗位的一部分或全部。這7個(gè)崗位的來(lái)由是：正在操作人員管理的這個(gè)管理員只有上圖中的7個(gè)崗位權(quán)限，也就是說(shuō)，他的最大權(quán)限就是圖列的那7個(gè)功能。所以，他能給下級(jí)授權(quán)的，也就最多這7個(gè)功能。

現(xiàn)在我們給“op_1”這個(gè)操作員勾上“受理審查崗”，就是給他賦予“受理審查崗”的功能。這樣，該操作員就具有了駕駛證業(yè)務(wù)、農(nóng)機(jī)業(yè)務(wù)的受理崗功能了。這時(shí)再用這個(gè)用戶來(lái)登錄系統(tǒng)，就會(huì)看到，系統(tǒng)主菜單欄多出兩項(xiàng)、或更多菜單來(lái)。具體“受理審查崗”能做些什么，是由總站來(lái)定的。

注：一個(gè)操作員可以選上多個(gè)崗位。

2． 修改：每個(gè)操作員都有一個(gè)“操作”列，點(diǎn)擊列中的按鈕，可以修改操作的信息，界面與添加的界面一樣，操作方法也一樣。

3． 刪除：每個(gè)操作員最前面有一個(gè)“”，勾上它，再按按鈕，可以刪除選中的操作員。可以選上多個(gè)操作員，刪除時(shí)，會(huì)刪除所有選中的操作員。

三、制證權(quán)

制證權(quán)是市所一級(jí)用來(lái)給縣站授予制作各種農(nóng)機(jī)證件的權(quán)力。大家知道，農(nóng)業(yè)機(jī)械的制證權(quán)放在市所一級(jí)，縣站是沒(méi)有制證權(quán)的。但是市所可以通過(guò)下放制證權(quán)來(lái)讓縣站制證。這就通過(guò)“制證權(quán)”來(lái)控制。

下面是制證權(quán)的主窗口：

制證權(quán)以業(yè)務(wù)為單位來(lái)授權(quán)，上圖中，拖拉機(jī)駕駛證那項(xiàng)，駕駛證增駕和期滿換證勾上，表示所有的拖拉機(jī)駕駛證業(yè)務(wù)，縣站只能對(duì)增駕和期滿換證有制證權(quán)。沒(méi)有制證權(quán)的某類業(yè)務(wù)，在牌證管理崗中看不到該類業(yè)務(wù)的存在，因此不能制證。相反，如果某類業(yè)務(wù)有制證權(quán)，在牌證崗中能看到，并可以制作相關(guān)的證件。

給縣站分配制證權(quán)時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，給縣勾選適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)，點(diǎn) “保存”按鈕，即可。

另外，在制證權(quán)窗口中，有一個(gè)

按鈕，點(diǎn)擊此按鈕，進(jìn)入制證按制窗口，如下圖：

如果縣站的某類業(yè)務(wù)沒(méi)有制證權(quán)，在此可以對(duì)單個(gè)業(yè)務(wù)授予制證權(quán)。假如市所不給忻城縣拖拉機(jī)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的制證權(quán)，現(xiàn)在有“桂13-31762”的拖拉機(jī)，已在牌證崗中（忻城縣在牌證崗中看不到些業(yè)務(wù)），市所管理人員，可以在這個(gè)窗口中，對(duì)這個(gè)業(yè)務(wù)即“桂13-31762”號(hào)的拖拉機(jī)進(jìn)行制證權(quán)授權(quán)。方法是，在這個(gè)業(yè)務(wù)的前面打上勾，按“允許縣站制證”按鈕。此時(shí)，縣站在牌證崗中就可以見(jiàn)到“桂13-31762”號(hào)的拖拉機(jī)了，并可以制作各種證件，這就叫“臨時(shí)授權(quán)”。如果縣站沒(méi)有制證權(quán)，也不給縣站臨時(shí)制證權(quán)，那么，市所只能在這個(gè)窗口中負(fù)責(zé)給縣站制作相關(guān)證件。證件制作完成后，按“制證完成”按鈕，把業(yè)務(wù)交到縣站的檔案管理崗，讓縣站接著控制業(yè)務(wù)。

四、地址庫(kù)維護(hù)

地址庫(kù)維護(hù)中為了業(yè)務(wù)中錄入地址數(shù)據(jù)方便而設(shè)計(jì)的一個(gè)功能。一般一個(gè)縣的地址都以縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村、屯這樣的樹(shù)型結(jié)構(gòu)來(lái)構(gòu)成，我們稱之為地址樹(shù)。本業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)也以這種結(jié)構(gòu)來(lái)組織地址庫(kù)的維護(hù)管理，可以事先錄入全縣的各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、各個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的所有村、每個(gè)村的所有屯。在業(yè)務(wù)具體業(yè)務(wù)時(shí)，要錄入地址的地方，可以調(diào)入事先錄入的地址來(lái)快速錄入地址。

地址庫(kù)維護(hù)窗口如下圖：

窗口的左邊為地址樹(shù)，右邊為在左邊窗口中，選中節(jié)點(diǎn)的下級(jí)地址。如上圖，在左邊窗口中，我們選中了“安東鄉(xiāng)”，在右邊窗口中，顯示的是“安東鄉(xiāng)”的所有村。

添加地址的方法：

1． 選中欲添加地址的上級(jí)節(jié)點(diǎn)。如，現(xiàn)在要添加一個(gè)“鄉(xiāng)”，那么“鄉(xiāng)”的上級(jí)節(jié)點(diǎn)就是“縣”了。

2． 按按鈕，出現(xiàn)下圖：

上圖中，輸入地址名稱“上流村”，鼠標(biāo)移到郵政編碼框時(shí)，地址拼音代碼與地址五筆代碼自動(dòng)生成。輸入信息后，按“保存”按鈕，即可在“安東鄉(xiāng)”下，生成了一個(gè)村——“上流村”，如下圖所示：

我們?cè)俳o“上流村”加上一個(gè)“屯”——佳美屯，方法：在左邊窗口中，選上“上流村”，點(diǎn)按鈕，在彈出的窗口中，輸入“佳美屯”，保存，結(jié)果如下：

用同樣的方法，加入全縣鄉(xiāng)、村、屯的地址，供以后調(diào)用。

3． 修改地址：在右邊的窗口中，每一個(gè)地址上，都有一個(gè)“操作”按鈕，點(diǎn)擊這個(gè)按鈕，可以修改地址數(shù)據(jù)。

4． 刪除地址：在左邊窗口中，點(diǎn)擊要?jiǎng)h除的地址節(jié)點(diǎn)，點(diǎn)按鈕，可以刪除選中的地址。但是，要?jiǎng)h除地址，確保該地址下沒(méi)有子節(jié)點(diǎn)才能刪除。

從地址庫(kù)中錄入地址有兩種方法，一種選擇法，一種是拼音簡(jiǎn)碼索引法。

五、編號(hào)初始化

系統(tǒng)剛開(kāi)始使用時(shí)，要告訴系統(tǒng)，在辦理業(yè)務(wù)中要用到的各種編號(hào)如：駕駛證檔案編號(hào)、登記證書(shū)編號(hào)等，從什么號(hào)碼起編號(hào)。編號(hào)初始化就為這個(gè)而設(shè)計(jì)的。

六、號(hào)牌初始化

這個(gè)功能為系統(tǒng)加入各種農(nóng)業(yè)機(jī)械號(hào)牌，供業(yè)務(wù)選號(hào)使用。注意，已經(jīng)發(fā)放了的號(hào)牌不要再初始化。因?yàn)槲覀兊哪康氖墙o業(yè)務(wù)選號(hào)用的，已發(fā)放的號(hào)牌肯定不能再次發(fā)放。

第四章 收費(fèi)管理

一、發(fā)票定義

發(fā)票定義指的是系統(tǒng)收費(fèi)所用的發(fā)票格式怎么樣，最大金額是多少，每份發(fā)票有幾行可以書(shū)寫(xiě)，每行的高度是多少，如下圖所示 ：

上圖中，第一行描述，行政性發(fā)票總有6行可以書(shū)寫(xiě)，每行的高度為8mm，高度金額為十萬(wàn)，采用的是行政性發(fā)票作為模板。

按按鈕可以添加新的發(fā)票，如下圖：

在上圖窗口中，輸入發(fā)票的各種參數(shù)，按“保存”按鈕，即可完成一項(xiàng)發(fā)票的添加。按相應(yīng)發(fā)票的“修改”圖標(biāo)，可修改發(fā)票數(shù)據(jù)。

要?jiǎng)h除發(fā)票，可發(fā)票前面勾選，按按鈕即可。

二、打印位置調(diào)整

這個(gè)功能用來(lái)指定發(fā)票各種數(shù)據(jù)的打印位置。這是個(gè)圖界面，顯示了數(shù)據(jù)的打印位置，如下圖：

上圖中顯示的是行政發(fā)票的樣子，圖中的各種標(biāo)簽可以用鼠村拖動(dòng)來(lái)改變打印位置，也可以雙擊標(biāo)簽，彈出標(biāo)簽屬性框，輸入標(biāo)簽的準(zhǔn)確位置，如下圖所示：

上圖中，可以修改標(biāo)簽的字體，字號(hào)大小，標(biāo)簽的左上角坐標(biāo)（單位為：mm）。

三、收費(fèi)項(xiàng)目管理

收費(fèi)項(xiàng)目管理界面如下圖：

“是否打印名稱”指的是：收費(fèi)項(xiàng)目名稱，如“特殊檢驗(yàn)費(fèi)”這幾個(gè)字是否打印在發(fā)票上。因?yàn)榈男┌l(fā)票票面上已經(jīng)印上了收費(fèi)項(xiàng)目的名稱，如行政性發(fā)票。有些發(fā)票是空白的，打印時(shí)，需要打印出收費(fèi)項(xiàng)目的名稱，如服務(wù)性發(fā)票?！鞍l(fā)票名稱”指的是，這個(gè)收費(fèi)項(xiàng)目用什么發(fā)票來(lái)出票。如上圖中，特殊檢驗(yàn)費(fèi)用先生性發(fā)票來(lái)出票。

“打印行號(hào)”指這個(gè)收費(fèi)項(xiàng)目打印在發(fā)票的哪一行上。

對(duì)于添加、修改、刪除，與前面介紹的操作都差不多，請(qǐng)用戶自行體會(huì)。

四、收費(fèi)綁定

收費(fèi)綁定界面如下圖所示：

左邊為業(yè)務(wù)類型，如注冊(cè)登記分為：多功能拖拉機(jī)的注冊(cè)登記、手把式拖拉機(jī)的注冊(cè)登記等等，雖然都是注冊(cè)登記，對(duì)于不同的機(jī)械類型，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的，所以系統(tǒng)用這種方式來(lái)定義業(yè)務(wù)收費(fèi)。右邊為左邊選中業(yè)務(wù)的收費(fèi)設(shè)置情況，如上圖中，顯示的是大中型拖拉機(jī)的收費(fèi)設(shè)置。

點(diǎn)擊“所有收費(fèi)項(xiàng)目”列表中的收費(fèi)項(xiàng)。

按鈕，可以增加收費(fèi)項(xiàng)，點(diǎn)“已綁定項(xiàng)目”中的按鈕，減少

第五章 農(nóng)業(yè)機(jī)械業(yè)務(wù)

一、注冊(cè)登記

注冊(cè)登記窗口如下圖所示：

圖中上部分為操作按鈕欄，下部分為在辦業(yè)務(wù)列表，即已經(jīng)錄入數(shù)據(jù)的、還未提交的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。列表中“正在處理”那一列的意思是對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)當(dāng)前哪一個(gè)操作員在處理。如果某個(gè)業(yè)務(wù)的該列內(nèi)容為空，即沒(méi)有內(nèi)容，表示該目前處于懸空狀態(tài)，即沒(méi)有操作員在對(duì)這個(gè)業(yè)務(wù)進(jìn)行操作。處于懸空狀態(tài)的業(yè)務(wù)，任何操作員都可以對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行操作。如果該列有內(nèi)容，該內(nèi)容就是正在操作該業(yè)務(wù)的操作員姓名。如果某業(yè)務(wù)已經(jīng)由某個(gè)操作員在辦理，則其他任何操作員都不能再對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行操作。如果正在操作業(yè)務(wù)的是你自己，那么操作員姓名后面還顯示有“取消”兩個(gè)字，這是個(gè)按鈕，點(diǎn)擊“取消”按鈕，可以放棄業(yè)務(wù)操作，此時(shí)業(yè)務(wù)處于懸空狀態(tài)，別的操作員可以對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行操作。

1． 新辦注冊(cè)登記業(yè)務(wù)

當(dāng)有新的農(nóng)業(yè)機(jī)械要注冊(cè)登記時(shí)，點(diǎn)按鈕欄中的按鈕，彈出注冊(cè)登記的數(shù)據(jù)錄入窗口，如下圖：

注意圖中紅圈標(biāo)示的地方，即農(nóng)機(jī)類型，有三個(gè)選項(xiàng)：拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)、農(nóng)田牌，分別對(duì)應(yīng)三種機(jī)械類型。操作時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況選擇相應(yīng)的選頂。如辦理的是聯(lián)合收割機(jī)的注冊(cè)登記，那么應(yīng)選擇“聯(lián)合收割機(jī)”這個(gè)選項(xiàng)。

地址信息的錄入可以在地址框中直接錄入，也可以點(diǎn)擊地址框后面的展開(kāi)地址樹(shù)如下圖：

如，我們要錄入“忻城縣-安東鄉(xiāng)-上流村-佳美屯”，可以如下操作：在地址樹(shù)中找到“安東鄉(xiāng)”（因?yàn)榭h級(jí)是最高級(jí)節(jié)點(diǎn)，不需考慮）節(jié)點(diǎn)并展開(kāi)，在“安東鄉(xiāng)”節(jié)點(diǎn)下找到“上流村”節(jié)點(diǎn)并展開(kāi)，在“上流村”節(jié)點(diǎn)下找到“佳美屯”，點(diǎn)擊它。地址信息“忻城縣安東鄉(xiāng)上流村佳美屯”就會(huì)出現(xiàn)在地址框中，完成地址信息的錄入。

還有一種錄入方法，就是用拼音簡(jiǎn)碼錄入。還記得嗎？在介紹地址庫(kù)維護(hù)時(shí)，我們說(shuō)到，添加地址信息時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)生成一個(gè)拼音簡(jiǎn)碼串。如添加“上流村”生成“l(fā)bsslc”，表示的是“來(lái)賓市上流村”。添加“佳美屯”，生成的是“l(fā)bsjmt”，表示的是“來(lái)賓市佳美屯”?，F(xiàn)在我們?cè)诘刂房蛑休斎搿癹mt”，回車(chē)，地址框中就會(huì)出現(xiàn)“忻城縣安東鄉(xiāng)上流村佳美屯”。用拼音簡(jiǎn)碼輸入時(shí)，前面的“l(fā)bs”不需輸入。因?yàn)橄到y(tǒng)會(huì)識(shí)別當(dāng)前用戶就是來(lái)賓市的，輸入“jmt”時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)在前面加上“l(fā)bs”，變成了“l(fā)bsjmt”。如果用戶輸入“l(fā)bsjmt”，效果與“jmt”是一樣的。

品牌型號(hào)不能隨意錄入，需點(diǎn)擊“品牌型號(hào)”框后面的如下圖：

按鈕，彈出的“選擇機(jī)型”對(duì)話框，此對(duì)話框中的機(jī)型就是準(zhǔn)許入戶的機(jī)型，如果某個(gè)機(jī)型不上入戶目錄，則無(wú)法進(jìn)行注冊(cè)登記。在左邊窗口中點(diǎn)選要注冊(cè)的品牌，右邊窗口中會(huì)出現(xiàn)該品牌的所有機(jī)型。雙擊待注冊(cè)的機(jī)型，即可選擇機(jī)型。相應(yīng)的技術(shù)參數(shù)也會(huì)自動(dòng)生成。此時(shí)可以點(diǎn)擊

按鈕來(lái)查看該機(jī)型的技術(shù)參數(shù)。如果要修改機(jī)型參數(shù)，待業(yè)務(wù)提交到技術(shù)考驗(yàn)崗時(shí)，才能修改。

由于系統(tǒng)對(duì)日期數(shù)據(jù)的格式要求很?chē)?yán)格，所以，錄入日期數(shù)據(jù)時(shí)，請(qǐng)不要手工錄入。雙擊日期框，出現(xiàn)下圖日期窗口：

從彈出的日期選擇框中選擇日期，這樣才能保證日期數(shù)據(jù)的格式是正確的。

農(nóng)機(jī)登記證書(shū)編號(hào)由系統(tǒng)自動(dòng)生成，不能手工修改。最初起用系統(tǒng)時(shí)，系統(tǒng)從編號(hào)初始化值讀取數(shù)據(jù)，并檢查是否有重號(hào)。每做一個(gè)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，登記證書(shū)編號(hào)會(huì)自動(dòng)加一。如果刪除業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)所用的登記證書(shū)編號(hào)會(huì)被保存起來(lái)，待下次使用，保證不跳號(hào)。

號(hào)牌號(hào)碼采用隨機(jī)選號(hào)的方式，每次有兩次選號(hào)機(jī)會(huì)。按

按鈕，調(diào)出選號(hào)窗口，如下圖：

圖中“號(hào)牌前綴”可選擇本機(jī)構(gòu)允許的前綴（由總站設(shè)置）。如果“號(hào)牌前綴”選擇框中沒(méi)有內(nèi)容可選，說(shuō)明系統(tǒng)中沒(méi)有號(hào)牌可選。解決方法：在 “系統(tǒng)管理”/“號(hào)牌初始化”中初始化號(hào)牌即可。

“候選數(shù)量”指的是取出號(hào)牌庫(kù)中多少付號(hào)牌來(lái)參加選號(hào)。此數(shù)據(jù)不宜過(guò)大，否則會(huì)引起某些號(hào)牌時(shí)間發(fā)放不出去，不利于號(hào)牌管理。

圖中兩個(gè)大框框，表示選擇結(jié)果，目前是空白的。按“開(kāi)始選號(hào)”按鈕，起動(dòng)選號(hào)程序。此時(shí)，選擇結(jié)果框會(huì)有數(shù)字閃動(dòng)，“開(kāi)始選號(hào)”按鈕變成了“停止選號(hào)”按鈕。點(diǎn)“停止選號(hào)”按鈕，完成一次選號(hào)。再重復(fù)一次操作，選中第二付號(hào)牌，如下圖所示：

上圖中選號(hào)結(jié)果為“31742”、“31761”兩付號(hào)牌，機(jī)手可以從兩個(gè)結(jié)果中任意選擇一付。方法：用鼠標(biāo)點(diǎn)擊要選取的號(hào)牌，此號(hào)牌背景色變成綠色時(shí)，表示被選中的號(hào)牌，如下圖所示的選中第一付的情形：

兩付號(hào)牌中，只能有一付被選中。選擇一付號(hào)牌后，按“確定”按鈕，即可完成選號(hào)操作。注冊(cè)登記數(shù)據(jù)錄入完畢后，按剛添加的業(yè)務(wù)會(huì)顯示在窗口中，如下圖：

按鈕，系統(tǒng)自動(dòng)關(guān)閉數(shù)據(jù)錄入窗口，返回到注冊(cè)登記主窗口，2． 刪除業(yè)務(wù)。在業(yè)務(wù)列表窗口中，如果想刪除某個(gè)業(yè)務(wù)，勾選上這個(gè)業(yè)務(wù)，按“刪除”按鈕，被選中的業(yè)務(wù)即被刪除。被刪除的號(hào)牌自動(dòng)歸還號(hào)牌庫(kù)中，被刪除的登記證書(shū)編號(hào)也被保存，供下次使用。

3． 檢索業(yè)務(wù)。在業(yè)務(wù)列表窗口中，每一頁(yè)只能顯示15條業(yè)務(wù)記錄，可以通過(guò)翻頁(yè)來(lái)查找、查看業(yè)務(wù)列表。當(dāng)業(yè)務(wù)很多時(shí)，翻頁(yè)很不方便。為此，系統(tǒng)專門(mén)設(shè)計(jì)了檢索功能，即擊此按鈕，下方出現(xiàn)檢索條件編輯框，如下圖：

按鈕對(duì)應(yīng)的功能。點(diǎn)

輸入檢索條件，如在“號(hào)牌號(hào)碼”中輸入“桂13-31540”，按“搜索”按鈕，即可在業(yè)務(wù)列表中找到該業(yè)務(wù)。

4． 修改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：在業(yè)務(wù)列表窗口中，找到要修改的業(yè)務(wù)，點(diǎn)擊該業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的“操作”列圖標(biāo)，即進(jìn)入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的編輯窗口。修改后按保存按鈕，完成數(shù)據(jù)修改操作。5． 打印業(yè)務(wù)表格：在編輯窗口的最下端，有一排按鈕，按鈕的標(biāo)題已標(biāo)明了按鈕的功能，下圖所示：

表格打印前，應(yīng)事先設(shè)置好IE瀏覽器的頁(yè)面設(shè)置，設(shè)置內(nèi)容包括：上、下、左、右邊距，最佳值為10mm，去掉頁(yè)眉、頁(yè)腳。結(jié)果如下圖所示：

注意：此設(shè)置一旦設(shè)置好，不要隨意亂修改，因?yàn)樗械谋砀翊蛴《脊灿眠@個(gè)設(shè)置。一旦修改這個(gè)設(shè)置，所有表格的打印位置都發(fā)生變化。

另外，每個(gè)打印頁(yè)的下端，都有一個(gè)邊距設(shè)置的按鈕，如下圖：

這里的設(shè)置是在頁(yè)面設(shè)置的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行邊距追加。例如：在頁(yè)面設(shè)置中，我們?cè)O(shè)置的左邊距為10mm，這里的左邊距為9mm，結(jié)果將是：10+9=19mm，上邊距同理。在這里修改的設(shè)置只改變?cè)摫砀襁吘鄶?shù)據(jù)，不會(huì)影響到其它表格。

表格打印都提供了全打和套打功能，用戶可根據(jù)需要，選用不同的打印類型。

6． 業(yè)務(wù)提交：選中要提交的業(yè)務(wù)，按按鈕，業(yè)務(wù)將轉(zhuǎn)到下個(gè)崗位。對(duì)于注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，下個(gè)崗位應(yīng)該是“收費(fèi)崗”。致此，注冊(cè)登記業(yè)務(wù)受理完畢。

二、轉(zhuǎn)入登記

轉(zhuǎn)入登記業(yè)務(wù)與注冊(cè)登記業(yè)務(wù)差不多，在此只介紹不同的地方。

1． 轉(zhuǎn)入登記的分類：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)入、系統(tǒng)外轉(zhuǎn)入。

系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)入是指農(nóng)業(yè)機(jī)械原單位使用本管理系統(tǒng)辦理的轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，接收單位也用此管理系統(tǒng)辦理轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，稱為系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)入。目前，系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)入，指的也是廣西區(qū)內(nèi)的轉(zhuǎn)移登記。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)入有個(gè)特點(diǎn)就是，原單位和接收單位可以共享農(nóng)業(yè)機(jī)械數(shù)據(jù)。在接收方，可以調(diào)入原數(shù)據(jù)，不需重新錄入農(nóng)業(yè)機(jī)械信息。系統(tǒng)外轉(zhuǎn)入，指的是不使用本管理系統(tǒng)辦理的轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，也就是外省轉(zhuǎn)來(lái)的農(nóng)業(yè)機(jī)械。對(duì)于系統(tǒng)外轉(zhuǎn)入的農(nóng)業(yè)機(jī)械，因?yàn)闆](méi)有數(shù)據(jù)共享，所以相關(guān)數(shù)據(jù)都得手工錄入。

2． 受理轉(zhuǎn)入

在導(dǎo)航欄中點(diǎn)擊進(jìn)入轉(zhuǎn)入登記主界面，此界面與注冊(cè)登記的界面一樣。在主界面中，點(diǎn)進(jìn)入轉(zhuǎn)入登記的添加界面。如下圖：

上圖為待轉(zhuǎn)入的農(nóng)業(yè)機(jī)械列表，列表中列出的農(nóng)業(yè)機(jī)械，就是系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)入。就是說(shuō)，廣西區(qū)內(nèi)，農(nóng)業(yè)機(jī)械從一個(gè)轄區(qū)到另一個(gè)轄區(qū)的轉(zhuǎn)移。

如果待轉(zhuǎn)入的農(nóng)業(yè)機(jī)械較多時(shí)，可以啟用系統(tǒng)的查找功能來(lái)查找業(yè)務(wù)。找到業(yè)務(wù)后，點(diǎn)擊受理列中的按鈕，即可受理業(yè)務(wù)，接下來(lái)的操作就與注冊(cè)登記一樣了。如果由于某種原因，接收方不應(yīng)接收轉(zhuǎn)入的農(nóng)業(yè)機(jī)械，點(diǎn)擊退辦列中的按鈕，可以把業(yè)務(wù)退回到原單位。退辦時(shí)，要注明退辦的原因，否則，原單位無(wú)法理解退回原委，導(dǎo)致不必要的誤解。

對(duì)于系統(tǒng)外轉(zhuǎn)入，點(diǎn)擊上圖中的與注冊(cè)登記一樣。

3． 刪除業(yè)務(wù)

對(duì)于已經(jīng)受理的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，由于某種原因，需把業(yè)務(wù)退回原單位時(shí)，首先在轉(zhuǎn)入登記的主窗口中，刪除該業(yè)務(wù)，被刪除的業(yè)務(wù)會(huì)出現(xiàn)在待轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)機(jī)械列表中。然后，到待轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)機(jī)械列表中，進(jìn)行退辦操作可。

按鈕，在彈出的窗口中錄入相關(guān)數(shù)據(jù)，保存后，其余操作

三、變更登記

在導(dǎo)航欄中點(diǎn)按鈕，工作區(qū)中出現(xiàn)變更登記的主窗口，如下圖：

所有業(yè)務(wù)的主界面的功能都一樣，如沒(méi)有特別之處，以后不現(xiàn)對(duì)主界面進(jìn)行介紹。要辦理變更登記業(yè)務(wù)，在主界面中，點(diǎn)擊“添加”按鈕，出現(xiàn)農(nóng)業(yè)機(jī)械提取窗口，如下圖：

在“號(hào)牌號(hào)碼”框中，輸入要提取的農(nóng)業(yè)機(jī)械號(hào)牌號(hào)碼，按“搜索”按鈕，即可找到該農(nóng)業(yè)機(jī)械，并在列表中顯示。點(diǎn)列表中“操作”列中的按鈕，完成業(yè)務(wù)提取，出現(xiàn)變更登記業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)的編輯窗口，如下圖：

變更登記共有七個(gè)不同的業(yè)務(wù)類型，不同的業(yè)務(wù)類型要求錄入的數(shù)據(jù)不同。如，上圖中選中的是變更發(fā)動(dòng)機(jī)。要求錄入的數(shù)據(jù)是發(fā)動(dòng)機(jī)型號(hào)與發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)碼。如果選中的是更換機(jī)身，則要求錄入機(jī)身號(hào)碼等等。用戶根據(jù)實(shí)際情況錄入數(shù)據(jù)后，點(diǎn)“保存”按鈕，完成數(shù)據(jù)錄入操作，回到主窗口中。在主窗口中，點(diǎn)擊業(yè)務(wù)的“操作”列按鈕，可進(jìn)入數(shù)據(jù)編輯窗口。在此窗口中，可打印各種業(yè)務(wù)表格。確認(rèn)數(shù)據(jù)無(wú)誤后，提交業(yè)務(wù)到下個(gè)崗位，完成變更登記操作。

四、變更備案（略）

五、抵押/注銷抵押登記（略）

六、檔案更正

本系統(tǒng)中，對(duì)于行駛證、駕駛證等證件的制作只能在牌證崗中進(jìn)行，即當(dāng)業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)到牌證崗時(shí)，才能制作相關(guān)的證件。如果在辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中，由于種種原因?qū)е聰?shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤，當(dāng)時(shí)并未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的存在，業(yè)務(wù)歸檔以后才發(fā)現(xiàn)。對(duì)于這種情況怎么處理呢？為此系統(tǒng)專門(mén)設(shè)計(jì)了“檔案更正”這個(gè)業(yè)務(wù)來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。

在檔案更正的數(shù)據(jù)編輯窗口如下圖所示：

上圖中每個(gè)信息內(nèi)容都給出了兩個(gè)框，上框?yàn)榕f信息內(nèi)容，下框?yàn)橐臄?shù)據(jù)信息。例如，現(xiàn)在要修改原來(lái)的地址信息“忻城縣城關(guān)鎮(zhèn)板河村”改為“忻城縣城關(guān)鎮(zhèn)尚村”，則在住所地址的下框中輸入“忻城縣城關(guān)鎮(zhèn)尚村”，完成后保存即可。

七、補(bǔ)換牌證（略）

八、臨時(shí)號(hào)牌（略）

九、改裝登記（略）

十、停駛/復(fù)駛/注銷登記（略）

十一、延緩報(bào)廢（略）

十二、農(nóng)機(jī)檢驗(yàn)（略）

第六章 駕駛證業(yè)務(wù)

一、初次申領(lǐng)

在導(dǎo)航欄上點(diǎn)擊的數(shù)據(jù)錄入窗口，如下圖所示：

出現(xiàn)初次申領(lǐng)的主窗口，點(diǎn)擊主窗口上的按鈕，彈出初次申領(lǐng)

圖中檔案編號(hào)、準(zhǔn)考證號(hào)由系統(tǒng)自動(dòng)生成，也可以根據(jù)需要修改。性別、出生日期不需錄入，系統(tǒng)根據(jù)駕駛?cè)说纳矸葑C號(hào)碼來(lái)生成這兩個(gè)數(shù)據(jù)。

點(diǎn)擊框，彈出相片上傳對(duì)話框，如下圖：

按“瀏覽”按鈕，找到要上傳的相片，點(diǎn)擊“上傳”按鈕。上傳完成后，窗口自動(dòng)關(guān)閉。對(duì)于駕駛?cè)讼嗥笮∮?00KB、格式為JPG的圖像文件。

用于錄入駕駛?cè)说纳眢w條件數(shù)據(jù)，方便系統(tǒng)管理。

數(shù)據(jù)錄入完成后，按“保存”按鈕，在主窗口中會(huì)出現(xiàn)剛錄入數(shù)據(jù)的駕駛?cè)擞涗?，點(diǎn)擊操作列中的圖標(biāo)，彈出數(shù)據(jù)編輯窗口。在此窗口中，可以打印各種表格。

二、增駕

如果駕駛?cè)艘殉钟型侠瓩C(jī)駕駛證，增駕聯(lián)合收害機(jī)駕駛證后，最終發(fā)放的是拖拉機(jī)駕駛證。如果駕駛?cè)艘殉钟新?lián)合收割機(jī)駕駛證，增駕拖拉機(jī)駕駛證后，最終發(fā)放的是拖拉機(jī)駕駛證。

三、轉(zhuǎn)入（與農(nóng)業(yè)機(jī)械轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)相似，略）

四、其它業(yè)務(wù)（期滿換證、轉(zhuǎn)出、身份信息變化換證、損毀換證、補(bǔ)證、注銷）

五、核發(fā)記分卡（略）

六、檔案更正（與農(nóng)業(yè)機(jī)械檔案更正業(yè)務(wù)相似，略）

七、審驗(yàn)（略）

第七章 農(nóng)業(yè)機(jī)械檔案維護(hù)

一、檔案查詢

駕駛證檔案查詢很簡(jiǎn)單，只有一個(gè)窗口如下圖：

上圖中，可以按檔案編號(hào)來(lái)精確查找駕駛員，輸入駕駛員的檔案編號(hào)，按搜索按鈕，即可找到這個(gè)駕駛員。同理，可以用駕駛員姓名來(lái)查找駕駛員，如輸入駕駛姓名，搜索，有相同姓名的駕駛就會(huì)被列表現(xiàn)來(lái)。

檔案查詢支持模糊查詢功能，如，想找姓名中含有“黃”字的駕駛員，在駕駛員框中輸入“黃”，搜索，結(jié)果如下圖：

可見(jiàn)，查詢結(jié)果中，都含有“黃”字。同理，用模糊查詢的方法，可以查找某個(gè)村的駕駛員。如在地址框中輸入 “渡江村”搜索，結(jié)果如下：

其它查詢條件用戶自己體會(huì)。

二、檔案維護(hù)

檔案維護(hù)就是對(duì)駕駛員檔案管理的操作，包括檔案補(bǔ)錄、修改檔案數(shù)據(jù)、刪除檔案等。檔案一旦被刪除，將不能再恢復(fù)，所以刪除操作要謹(jǐn)慎。

第八章 數(shù)據(jù)查詢

一、基本信息查詢

1． 農(nóng)業(yè)機(jī)械信息查詢

本系統(tǒng)采用“萬(wàn)能查詢”的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)查詢功能，詢界面如下圖：

條件編輯欄：編輯查詢條件的工具；

查詢條件：系統(tǒng)執(zhí)行查詢的條件；

查詢范圍：設(shè)定執(zhí)行查詢的范圍，范圍可以是全區(qū)、市、縣； “執(zhí)行”按鈕：點(diǎn)此按鈕，系統(tǒng)執(zhí)行查詢命令； “刪除”按鈕：刪除條件窗中選中的條件；

“清除”按鈕：刪除條件窗中所有的條件；

“添加顯示字體段”按鈕：設(shè)置查詢結(jié)果的顯示字段，即查詢要顯示哪些信息，如號(hào)牌號(hào)碼、地址等信息；

“導(dǎo)出到Excel”按鈕：將查詢結(jié)果導(dǎo)出到電子表格。下面以幾個(gè)例子來(lái)說(shuō)明查詢功能的用法。

A． 查詢條件為空時(shí)，查詢結(jié)果為指定范圍的所有農(nóng)業(yè)機(jī)械； B．

2． 駕駛沒(méi)信息查詢 3． 農(nóng)業(yè)機(jī)械業(yè)務(wù)查詢 4． 駕駛員業(yè)務(wù)查詢

二、農(nóng)業(yè)機(jī)械明細(xì)表

三、駕駛證明細(xì)表

四、入戶目錄查詢

第九章