第一篇：10.9基金管理有限公司緊急情況處理制度

突發(fā)緊急事件處理制度

XXXX基金管理有限公司

突發(fā)緊急事件處理制度

此制度僅供XXXX基金管理有限公司使用，未經(jīng)授權(quán)和許可，不得外傳。

突發(fā)緊急事件處理制度

第一章總則

第一條為保障公司基金管理的正常經(jīng)營，及時化解公司基金管理過程中的突發(fā)緊急時間對基金運作的不利影響，切實保護基金份額持有人的利益，特制定本制度。

第二條突發(fā)緊急事件處理的首要日標是：保證公司員工和資產(chǎn)的安全，保證基金財產(chǎn)的安全，保證基金的正常運作，保證交易數(shù)據(jù)的完整和安全。

第三條突發(fā)緊急事件是指突然發(fā)生的、嚴重影響公司基金管理工作正常運作，有可能給基金份額持有人、基金管理人和基金托管人造成重大損失的事件，如：

（一）政治經(jīng)濟等宏觀因素發(fā)生重大變化；

（二）市場出現(xiàn)巨幅波動；

（三）公司出現(xiàn)嚴重信用風險；

（四）開放式基金出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回；

（五）系統(tǒng)保障（包括計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、電力供應系統(tǒng)等）嚴重故障

（六）公司或員工出現(xiàn)重大違法違規(guī)情況等。

第二章突發(fā)緊急事件處理的原則

第四條突發(fā)緊急事件處理的原則：

（一）及時性原則。突發(fā)緊急事件處理制度應確保在基金管理過程中各個環(huán)節(jié)可能陸續(xù)現(xiàn)的突發(fā)緊急事件能得到及時處理；

（二）完備性原則。突發(fā)緊急事件處理制度應盡可能充分考慮到公司基金管理運作各個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的突發(fā)緊急情況，清楚界定相關(guān)部門和崗位的責任，并準備相應的處理辦法：

（三）規(guī)范性原則。突發(fā)緊急事件處理制度是各相關(guān)部門和崗位應對處理突發(fā)緊急事件的規(guī)范性文件，各相關(guān)部門和崗位在實施應嚴格按照本制度規(guī)范操作；

（四）協(xié)調(diào)性原則。突發(fā)緊急事件處理制度應考慮各相關(guān)部門和崗位協(xié)調(diào)一致，共同化解突發(fā)緊急事件；

（五）靈活性原則。在基會管理過程中出現(xiàn)本制度未能明了的突發(fā)緊急事件時，公司應本著靈活性的原則，及時妥善處理。

突發(fā)緊急事件處理制度

基金投資部形成交易指令后交中央交易室實施。

第八條交易環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件包括：

（一）同一交易日內(nèi)同一基金或不同基金就同一交易品種發(fā)生方向相反的交易指令，并已實施；

（二）交易員在執(zhí)行交易指令時引起了交易品種市場價格和成交量的顯著波動；

（三）基會持倉品種行情突然發(fā)生重大變化，如果不及時做出反應有可能使基金資產(chǎn)造成重大損失；

（四）交易員在交易中出現(xiàn)重大交易錯誤，包括一只基金的交易員誤對其他基金進行交易、使用了錯誤的證券賬戶、交易券種錯誤、交易方向錯誤和成交數(shù)

量嚴重超出交易指令數(shù)量；

（五）交易設(shè)施突然發(fā)生故障。

第九條交易壞節(jié)突發(fā)緊急事件的處理程序如下：

（一）對于第八條第（一）至第（四）款所述緊急情況：

1、交易員席立即向中央交易室主任匯報，中央交易室主任向研究部、分管投資的副總經(jīng)理及監(jiān)察稽核部匯報；

2、公司分管投資的副總經(jīng)理召集相關(guān)人員了解情況，進行協(xié)調(diào)；

3、如有必要形成新的交易指令，由相關(guān)基會經(jīng)理下達指令，由火交易室負責執(zhí)行；

4、處理完成后投資研究部做出書面報告向監(jiān)察稽核部、分管投資的副總經(jīng)理和總經(jīng)理匯報；

5、公司領(lǐng)導視情況的輕重與否，決定是否報告或公告。

（二）對于第八條第（五）款所述緊急情況，交易員應設(shè)法自行排除故障；如不能自行排除，應立即通知電腦中心專門負責人員維修；如暫時無法修復，應啟用備用交易設(shè)施。

第十條系統(tǒng)保障環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件包括：

（一）行情、委托交易系統(tǒng)中斷；

（二）計算機系統(tǒng)受到黑客攻擊或受病毒影響發(fā)生癱瘓；

（三）服務(wù)器崩潰、數(shù)據(jù)丟失；

突發(fā)緊急事件處理制度

（三）連續(xù)巨額贖回；

（四）哄搶與擠贖：

（五）營業(yè)網(wǎng)點損壞；

（六）基金托管人信用風險；

（七）基金關(guān)鍵人員變動。

第十三條公共關(guān)系等其他環(huán)節(jié)突發(fā)緊急事件的處理程序如下：

（一）當市場出現(xiàn)不利于公司或所管理基金的謠言時，公司由指定公司或基金信息披露人和指定媒體上及時披露公開基金經(jīng)營運作的實際情況，對謠言進行澄清、解釋；

（二）對于影響基會正常投資的突發(fā)事件，必要時根據(jù)基金合同賦予的權(quán)力向中國證監(jiān)會和托管銀行申請暫?；鸾灰祝匆?guī)定的方式進行信息披露；

（三）發(fā)生連續(xù)巨額贖回時，公司督察長應立即報告中國證監(jiān)會，并申請暫停贖回。發(fā)生連續(xù)巨額贖回的次日，立即在指定媒體上予以披露，內(nèi)容包括事態(tài)說明和相關(guān)處理辦法；

（四）相關(guān)網(wǎng)點發(fā)生哄搶或擠贖時，公司督察長應立即報告中國證監(jiān)會，同時暫停該網(wǎng)點的基金申購贖回業(yè)務(wù)。次日，在指定媒體上公告暫停時制、處理辦法和臨近網(wǎng)點詳細地址。市場部應迅速查明原斟，提出應對方案，報送監(jiān)察稽核部；

（五）當基金銷售網(wǎng)點因人為或非人為的因素遭到損壞，立即報告中國證監(jiān)會和中國人民銀行（當受損營業(yè)網(wǎng)點為商業(yè)銀行代銷網(wǎng)點時），同時暫停該網(wǎng)點的基金申購贖回業(yè)務(wù)，市場部應迅速查明原因，提出應對方案；

（六）當托管人信用風險發(fā)生時，應積極與相關(guān)當事人協(xié)商，尋求相應的解決辦法，必要時根據(jù)基金合同賦予的權(quán)力向證監(jiān)會中請暫停交易，并按規(guī)定及時進行信息披露；

（七）當基金經(jīng)理、公司高級管理人員發(fā)生變動時，應迅速采取應對措旋，啟用備用人員，并于次日在相關(guān)媒體公告事情經(jīng)過和處理辦法，安撫基金份額持有人的投資信心。

第二篇：XXXX基金管理有限公司 風險控制制度

XXXX基金管理有限公司 風險控制制度（僅供參考）

第一章 總則

第一條 根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度，為加強公司風險管理水平，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，確保公司規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范和減少公司經(jīng)營風險和基金資產(chǎn)運作風險的發(fā)生，特制訂本制度。第二章 風險控制的目標和原則 第二條 公司風險控制目標：

（一）不斷提高全體員工風險控制的意識，促進公司風控文化的形成；

（二）不斷提高經(jīng)營管理水平和風險控制能力，在有效防范風險的前提下，努力實現(xiàn)基金持有人利益最大化；

（三）建立行之有效的風險控制機制和制度，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標得以實現(xiàn)；

（四）維護基金持有人、公司、公司股東的合法權(quán)益，保證基金財產(chǎn)及公司財產(chǎn)的安全完整；

（五）維護公司信譽，保持公司的良好形象。第三條 公司的風險控制遵循以下原則：

（一）全面性原則：內(nèi)部風險控制必須覆蓋到公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各個崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

（二）持續(xù)性原則：各業(yè)務(wù)部門應對風險實施持續(xù)控制，對業(yè)務(wù)中的風險進行持續(xù)的識別、評估，及時采取相應的控制措施；

（三）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風險，公司各項決策都要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；

（四）獨立性原則：公司設(shè)風險管理委員會、風險控制委員會、督察長和監(jiān)察稽核部門等一套獨立的風險控制體系，各風險控制機構(gòu)和人員具有并保持高度的獨立性和權(quán)威性，負責對公司各部門風險控制工作進行評價、監(jiān)督、檢查；

（五）相互制約原則：公司在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上應形成相互制約的機制，通過不同崗位之間的制衡減少風險的發(fā)生；

（六）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；

（七）防火墻原則：公司基金投資業(yè)務(wù)和自有資金投資業(yè)務(wù)應進行隔離，投資決策、交易執(zhí)行和清算交割、基金會計和公司會計、基金投資和專戶理財?shù)戎匾獦I(yè)務(wù)崗位應嚴格分離。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，應執(zhí)行嚴格的批準程序和監(jiān)督措施；

（八）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的成本控制達到最佳的風險控制效果。第三章 風險控制體系 第四條 風險控制組織體系

公司應根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設(shè)的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務(wù)部。第五條 各層級的風險控制職責董事會職責：

（一）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；

（二）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目；

（三）決定公司內(nèi)部風險管理機構(gòu)的設(shè)置；

（四）法律法規(guī)或公司章 程規(guī)定的其它職權(quán)。董事會下設(shè)風險控制委員會，其職責包括：

（一）組織擬訂公司的風險管理基本制度；

（二）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權(quán)投資事項進行合規(guī)性審核；

（三）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。

風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：

（一）獨立于業(yè)務(wù)部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；

（二）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；

（三）對投資協(xié)議進行審核；

（四）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關(guān)專項報告。業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權(quán)投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員

第六條 公司監(jiān)察稽核部門應配備專業(yè)的投資風險管理人員，負責對基金投資過程中各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)所涉及的投資風險進行管理，包括但不限于：市場風險、流動性風險、投資比例合規(guī)風險、個股或個券風險、交易對手風險等等。其主要職責是：

（一）根據(jù)投資業(yè)務(wù)特點和需求，制訂并執(zhí)行風險管理和績效評估措施；

（二）發(fā)展數(shù)量化的投資風險與績效評估系統(tǒng)，確保對基金投資風險和基金投資績效進行科學評估；

（三）定期向決策和管理層提交風險報告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應立即向管理層匯報；

（四）及時提供基金投資風險和績效數(shù)據(jù)，對績效進行歸因分析從而對投資決策起輔助支持作用；

（五）依據(jù)風險控制的要求對各項風險課題進行研究。

第四章 風險控制程序

第七條 風險控制程序由風險識別、風險評估、風險控制措施的實施、風險控制監(jiān)控、風險控制完善和風險報告六個環(huán)節(jié)組成。

第八條 風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險的來源進行辨別。第九條 風險評估是制訂風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)，主要包括風險識別，即公司經(jīng)營層對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險進行辨別；風險分析，即分析風險來源及其表現(xiàn)形式；風險測定，即對風險的嚴重性和發(fā)生的可能性以及其影響進行測定。

第十條 風險控制委員會應當定期或不定期對風險進行評估。

第十一條 風險控制委員會、投資決策委員會以及各業(yè)務(wù)部門根據(jù)風險評估的結(jié)果制訂風險控制的策略，根據(jù)風險的不同類型采取不同的控制措施。第十二條 風險控制監(jiān)控是指對風險控制各環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查。監(jiān)察稽核部門應對各部門風險控制執(zhí)行情況進行日常監(jiān)察和專項稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時向總經(jīng)理和督察長報告。

第十三條 公司應定期對風險、風險控制措施及執(zhí)行情況進行總結(jié)，不斷提高防范和化解各項風險的能力，不斷完善各項內(nèi)部控制措施，提高風險控制水平。第十四條 風險報告是指業(yè)務(wù)部、風險控制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風險評估分析相關(guān)的報告。第五章 風險的類型

第十五條 公司經(jīng)營管理過程中的風險，根據(jù)風險性質(zhì)可以劃分為戰(zhàn)略風險、投資管理風險、運營風險、合規(guī)風險、政策風險等。

第十六條 戰(zhàn)略風險是指由于公司戰(zhàn)略失誤、戰(zhàn)略決策不恰當、非預期的外部事務(wù)傷害、公司聲譽受到負面影響、不可抗力等導致公司失去競爭力并遭受損失的風險，是影響整個公司的發(fā)展戰(zhàn)略、核心競爭力和經(jīng)營效益的重要因素。第十七條 投資管理風險是指在投資管理運作過程中，由于利率變化、匯率變化、價格變化以及其他市場因素變化所引起的市場風險、流動性風險、信用風險等未能獲得有效管理，致使投資策略失誤或決策不當，導致投資受到重大損失的風險。第十八條 運營風險是指公司在運營過程中，由于外部環(huán)境的復雜性、變動性以及相關(guān)主體對環(huán)境的認知能力和適應能力的有限性，而導致的運營失敗或使運營活動達不到預期目標的可能性及其損失。包括IT系統(tǒng)風險、操作風險、產(chǎn)品設(shè)計不當風險、市場營銷風險、員工道德風險、合同違約風險、公司財務(wù)風險、人力資源風險等。

第十九條 合規(guī)風險是指公司經(jīng)營違反相關(guān)法律法規(guī)，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同而造成損失的風險。

第二十條 政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。

第六章 風險控制的措施

第二十一條 戰(zhàn)略風險控制措施主要包括：

（一）公司應有清晰的發(fā)展戰(zhàn)略和短、中期工作計劃。

（二）公司的經(jīng)營計劃、重大固有資產(chǎn)投資計劃、預決算等應經(jīng)董事會批準，公司日常經(jīng)營中的重大決策應有明確的決策和授權(quán)程序，應保留討論、決策過程的記錄。

（三）經(jīng)營層、督察長應定期向董事會報告影響公司發(fā)展的內(nèi)外部重大事項及應對措施。

第二十二條 投資管理風險的控制措施貫穿投資事前、事中和事后的整個過程，具體包括：

（一）投資決策委員會、投資總監(jiān)和基金經(jīng)理及其相應受托人必須依據(jù)投資管理制度的規(guī)定，在相應的授權(quán)范圍內(nèi)按照規(guī)定的決策程序進行投資審查、決策，嚴禁個人決策、隨意決策或越權(quán)決策，最大限度地避免投資決策風險；

（二）投資決策委員會定期召開會議，研究宏觀經(jīng)濟形勢和市場狀況，確定下一階段投資策略，制訂資產(chǎn)分配比例，控制基金市場風險；

（三）基金經(jīng)理按照投資決策委員會討論決定的資產(chǎn)配置計劃，在權(quán)限范圍內(nèi)制訂基金投資組合方案并對其投資行為負責?；鸾?jīng)理超越權(quán)限的操作必須事前經(jīng)投資總監(jiān)、投資決策委員會審批，避免由于基金經(jīng)理個人的失誤導致基金投資出現(xiàn)重大損失。

（四）中央交易室應建立門禁制度，禁止非交易室成員進出中央交易室，切實保障交易執(zhí)行過程的獨立性、保密性；

（五）除交易員以外任何人不得進行交易，同時依據(jù)業(yè)務(wù)授權(quán)管理規(guī)定，對交易員的交易系統(tǒng)操作權(quán)限予以設(shè)定，避免交易員越權(quán)操作給基金投資帶來風險；每日的交易指令以及交易修改指令必須經(jīng)基金經(jīng)理確認，防止交易員越權(quán)操作風險；

（六）對反向交易、關(guān)聯(lián)交易等根據(jù)不同情況進行嚴格的審批和禁止，對同向交易必須保證公平交易的原則；

（七）所有投資行為必須通過專門的交易系統(tǒng)實施，系統(tǒng)中應設(shè)置法規(guī)和基金合同規(guī)定的各項風控參數(shù)，參數(shù)調(diào)整和變更應由監(jiān)察稽核部門實施；

（八）對銀行間債券交易等場外交易，必須對債券信用風險、交易對手風險、交易價格偏差進行嚴格控制，必須密切關(guān)注貨幣基金各項風險指標；

（九）對外部研究機構(gòu)提供的信息，應對其全面性、及時性、真實性、完整性、準確性進行分析，避免虛假外部信息給基金投資帶來損失；

（十）實行嚴格的股票池管理和研究報告評價制度，保證研究工作質(zhì)量；

（十一）核心股票池和重點投資的股票應建立嚴格的跟蹤和評級調(diào)整；

（十二）定期對公司各基金的投資風格、投資績效和風險水平進行分析和評估；

（十三）監(jiān)察稽核部門實施的合規(guī)性監(jiān)控貫穿始終，發(fā)現(xiàn)問題應及時通知基金經(jīng)理和投資總監(jiān)，確保各種投資比例及投資范圍符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定。

第二十三條 運營風險的控制：

（一）建立有效的內(nèi)部人才培養(yǎng)機制，通過良好的公司文化、薪酬與激勵機制以及員工職業(yè)規(guī)劃，留住和吸引優(yōu)秀人才；

（二）重要合同在簽署前應對對手方的背景、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信用狀況作出全面評估；

（三）針對各類業(yè)務(wù)制訂標準化的操作流程，并據(jù)此進行日常業(yè)務(wù)的處理、監(jiān)督和控制；

（四）建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務(wù)部門和崗位進行物理隔離；

（五）對各操作員的權(quán)限按崗位分工進行設(shè)置，嚴禁跨權(quán)限操作，并對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)定雙人復核制度；

（六）明確各類業(yè)務(wù)匯報程序，確保業(yè)務(wù)操作風險得到有效控制，對于突發(fā)性的操作風險有完善的處置預案。

（七）重要崗位和數(shù)據(jù)建立備份制度，并定期核查；

（八）建立成熟的產(chǎn)品設(shè)計團隊，制訂嚴格的產(chǎn)品設(shè)計流程，謹慎推出新產(chǎn)品；

（九）建立完整的市場銷售體系，確定代銷機構(gòu)選擇標準；

（十）加強客戶資料管理，禁止任何人泄露客戶信息資料；

（十一）制訂銷售人員行為守則，規(guī)范、約束一線的市場營銷人員的行為，樹立并保持公司在業(yè)界的優(yōu)良品牌和良好形象。

（十二）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，加強員工行為監(jiān)控； 第二十四條 合規(guī)風險控制：

（一）跟蹤有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的變動情況，對相關(guān)制度流程及時進行相應的修改，并對管理層進行提示或培訓；

（二）公司對外所簽署的所有合同應經(jīng)監(jiān)察稽核部門和督察長審核，重要合同需經(jīng)公司聘請的律師事務(wù)所審核，并由律師事務(wù)所出具法律意見；

（三）公司對外所簽署的任何合同均需由公司總經(jīng)理或授權(quán)代表簽章 后生效。第七章 風險控制評價和檢查

第二十五條 為保證風險控制制度的持續(xù)性和有效性，公司應制訂可行的風險控制制度的評價和檢查機制，以合理的控制成本保證風險控制目標得到全面實現(xiàn)。第二十六條 監(jiān)察稽核部門定期檢查公司各部門的風險控制工作，出具定期報告、臨時報告或提示函，上報總經(jīng)理和督察長。

第二十七條 風險控制委員會定期召開會議，聽取各業(yè)務(wù)部門對上期風險控制工作總結(jié)及下階段風險控制工作計劃與建議。

第二十八條 風險管理委員會、督察長對內(nèi)部風險控制情況定期進行檢查，并出具專項報告，上報董事會。第八章 附則

第二十九條 公司可在遵守本制度規(guī)定的前提下，根據(jù)需要制定風險控制各項具體業(yè)務(wù)的管理辦法，由總經(jīng)理辦公會批準。

第三十條 本制度及其修訂經(jīng)公司董事會審議通過后生效。

第三十一條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行；本制度與新頒布的法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定相抵觸時，從其規(guī)定，并立即修訂本制度，報董事會審議通過。

第三十二條 本制度由公司監(jiān)察稽核部門負責解釋。

第三篇：私募投資基金管理有限公司信息披露制度

XXX基金管理有限公司信息披露管理制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范XXX公司的信息披露行為，提高信息披露管理水平和信息披露質(zhì)量，正確履行信息披露義務(wù)，切實保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《私募基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》及其它相關(guān)法律法規(guī)制定XXX基金管理有限公司信息披露管理制度（以下簡稱“本制度”）。

第二條 本制度所稱“信息”是指根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“基金業(yè)協(xié)會”）私募基金備案系統(tǒng)要求披露的信息；所稱“披露”是指在規(guī)定的時間內(nèi)、在基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金備案系統(tǒng)、以規(guī)定的披露方式向社會公眾公布前述的信息。

第三條 信息披露是公司的持續(xù)性責任，公司應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)履行信息披露義務(wù)。

第二章 信息披露的基本原則

第四條 公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正的原則，應真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第五條 公司除按照強制性規(guī)定披露信息外，還應主動、及時地披露所有可能對股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息。第六條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。

第三章 信息披露的內(nèi)容

第七條 一般情況下，需向投資者披露的信息，包括但不限于以下信息：

（一）招募說明書等宣傳推介文件；

（二）基金合同；

（三）基金的投資情況；

（四）基金的資產(chǎn)負債情況；

（五）基金的投資收益分配情況；

（六）基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排；

（七）可能存在的利益沖突；

（八）涉及私募基金業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟

（九）中國證監(jiān)會以及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

第八條 基金募集期間需向投資者披露的信息，包括但不限于以下信息：

（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有母子基金，還包括子基金的注冊地）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；

（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；

（三）基金的投資信息：基金的投資策略、投資目標、投資方向、業(yè)績比較基準（如有）、風險收益特征；

（四）基金的募集期限，應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項。

（五）基金估值政策、程序和定價模式；

（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；

（七）基金的申購與贖回安排；

（八）基金管理團隊的主要成員名單（如關(guān)鍵人士、基金經(jīng)理）、主要成員基本情況和投資經(jīng)歷介紹；

（九）基金管理人和基金管理團隊主要成員最近三年的誠信情況說明；

（十）其他事項。

第九條 基金運營期間我司應當在每年結(jié)束之日起6個月內(nèi)向投資披露以下信息：

（一）報告期末基金凈值和基金份額總額；

（二）基金的財務(wù)情況；

（三）基金投資運作情況和運用杠桿情況；

（四）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；

（五）投資收益分配和損失承擔情況；

（六）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；

（七）合同約定的其他信息。

第十條 基金重大事項的信息披露，包括但不限于以下信息：

（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；

（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；

（三）變更基金管理人或托管人的；

（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；

（五）觸及基金止損線或預警線的；

（六）管理費率、托管費率發(fā)生變化的；

（七）基金收益分配事項發(fā)生變更的；

（八）基金觸發(fā)巨額贖回的；

（九）基金存續(xù)期變更或展期的；

（十）基金發(fā)生清盤或清算的；

（十一）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；

（十二）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；

（十三）合同約定的影響投資者利益的其他重大事件。第十一條 根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法（征求意見稿）》的規(guī)定，我司進行基金信息披露時，不得存在以下行為：

(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業(yè)績進行預測；(四)違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

(七)采用不具有可比性、公平性、準確性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；

(八)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

第四章 信息披露的時間和形式

第十二條 信息披露的時間，包括：

（一）首次信息披露：基金成立；

（二）定期更新披露信息：季度，；

（三）臨時信息披露：基金重大事項更新。第十三條 信息披露的形式，包括：

（一）在基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金備案系統(tǒng)進行信息披露；

（二）以郵件形式發(fā)至各基金合伙人，管理人留存紙質(zhì)文件備案。第十四條 我司采用中文文體披露向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件，盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。若特殊情況同時采用外文文本的，應當保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。

第五章 信息披露的管理和實施

第十五條 信息披露前應嚴格履行下列審查程序：

（一）提供信息的負責人應認真核對相關(guān)信息資料；

（二）行政辦公室按照信息披露的有關(guān)要求及時組織匯總各部門提供的材料，編寫信息披露文稿；

（三）風控及合規(guī)部門進行合規(guī)性審查；

（四）公司相關(guān)管理部門對信息進行核對確認；

（五）董事長或其授權(quán)的董事審核同意。第十六條 披露信息的組織與審議程序：

(一)執(zhí)行總裁、財務(wù)負責人、投資經(jīng)理等高級管理人員負責信息披露文件的編制組織工作；

(二)董事會審議和批準定期報告；

(三)董事長應當對信息披露文件簽署書面確認意見；

第十七條 凡可能屬于重大信息范圍的，公司有關(guān)部門及人員應事先及時征求首席運營官的意見，以決定是否需要及時披露或是否可以披露。未征求公司首席運營官的意見之前，公司有關(guān)部門及人員不得擅自傳播和泄露公司重大信息。

第十八條 首席運營官負責信息的保密工作，制定保密措施；當內(nèi)幕信息泄露時，應及時采取補救措施加以解釋和澄清。第十九條 公司各部門在做出任何重大決定之前，應當從信息披露角度征詢首席運營官的意見。

第二十條 在可能涉及重大信息的情況下，公司任何人接受媒體采訪均必須先取得或征求首席運營官的意見，并將采訪內(nèi)容要點提前提交首席運營官。未履行前述手續(xù)，不得對媒體發(fā)表任何關(guān)于公司的實質(zhì)性信息。

第二十一條 公司相關(guān)部門和人員應向首席運營官提供必要的協(xié)助。

第六章 信息披露的備案及責任追究

第二十二條 公司的信息披露依據(jù)應完整留痕，行政辦公室應當建立完善信息披露的記錄和檔案管理制度。

第二十三條 稽核監(jiān)察部對信息披露制度的實施情況進行記錄，相關(guān)文件資料應歸檔保存。

第二十四條 上述檔案資料均應當妥善保存，保存期限不得少于10年。

第二十五條 由于有關(guān)人員的失職，導致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失時，應對該責任人給予批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分。

第七章 附 則

第二十六條 本辦法的內(nèi)容如與國家有關(guān)部門頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。第二十七條 本制度經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審議通過，自頒布之日起實施。

第二十八條 本制度由公司負責解釋、修訂。

第四篇：基金管理有限公司整改跟蹤管理制度

ⅩⅩ基金管理有限公司整改跟蹤管理制度

第一條 為充分發(fā)揮稽核監(jiān)督效力，增強公司風險防范能力，切實落實整改，及時化解內(nèi)控中存在的風險隱患，特制訂本制度。

第二條 稽核整改跟蹤工作原則

以稽核報告為稽核整改跟蹤工作的開始，實施“督導改進為導向”的稽核事后監(jiān)督。

第三條 稽核整改跟蹤工作流程：

（一）問題歸類移交

對稽核或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)需整改的問題，按照重要性原則進行歸類：

1.第一類在現(xiàn)場稽核或監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)需立即整改的問題，即時向被稽核部門發(fā)《整改通知書》，同時監(jiān)察稽核部對被稽核部門的整改進行指導、監(jiān)督，并報告公司分管領(lǐng)導。

2.第二類是一般性問題，事后向被稽核部門發(fā)《整改通知書》，責成被稽核部門提出相應的整改計劃，并組織落實整改，同時通報公司分管領(lǐng)導。

3.第三類是重大問題和建議，向公司領(lǐng)導或董事會報告，確定解決方案和責任部門后，向責任部門發(fā)出《整改通知書》，由其提出相應整改計劃，并負責整改工作。

（二）整改期限

1.對于第一類問題，要求被稽核部門在收到《整改通知書》三個工作日內(nèi)將整改結(jié)果書面報監(jiān)察稽核部。

2.對于第二類問題，要求被稽核部門在收到《整改通知書》五個工作日內(nèi)向監(jiān)察稽核部提交整改計劃，十個工作日內(nèi)將整改結(jié)果書面報監(jiān)察稽核部。

3.對于第三類問題，要求責任部門在收到《整改通知書》五個工作日內(nèi)向監(jiān)察稽核部提交整改計劃、抄送分管領(lǐng)導及總經(jīng)理，并在十五個工作日內(nèi)將整改結(jié)果書面報監(jiān)察稽核部。

（三）整改計劃

對第二類、第三類問題，被稽核部門在接到《整改通知書》時，在五個工

作日內(nèi)提出整改計劃。

整改計劃要求有具體措施和方案，有明確時限和具體責任人，部門負責人為整改工作第一責任人。

整改計劃報監(jiān)察稽核部備案，對不符合要求的整改計劃，監(jiān)察稽核部有權(quán)退回要求重報。

（四）實施整改

被稽核部門在接到公司監(jiān)察稽核部發(fā)出的《整改通知書》后，應認真進行整改，并將整改結(jié)果在限定時間內(nèi)報監(jiān)察稽核部。對不符合要求的整改報告，監(jiān)察稽核部有權(quán)退回要求重報。

（五）整改催辦

若被稽核部門無法在上述期限內(nèi)完成整改并提交整改報告的，被稽核部門在整改限期內(nèi)須提出延期申請，說明原因及延期期限，報監(jiān)察稽核部審批，監(jiān)察稽核部應將審批結(jié)果抄報責任部門分管領(lǐng)導。

監(jiān)察稽核部在規(guī)定期限內(nèi)未收到整改報告或整改延期申請的，則進行催辦。第一次為口頭催辦，三個工作日后未達到整改要求，則以書面（或OA）形式催辦，三個工作日后仍未達到整改要求且無延期申請，監(jiān)察稽核部將向督察長遞交報告，并建議追究相關(guān)責任人的責任。

第四條 被稽核部門遞交整改報告后，監(jiān)察稽核部將對整改情況進行回訪檢查，對整改情況進行評估。

第五條 本制度由監(jiān)察稽核部負責解釋與修訂。第六條 本制度在公司正式發(fā)文后執(zhí)行。

第五篇：食品有限公司制度管理

食品有限公司員工守則

食品有限責任公司十大職業(yè)行為準則 1.嚴格遵守法律

2.致力于創(chuàng)造安全、健康的工作環(huán)境 3.努力促進多樣化，尊重員工的工作條件 4.保護正味公司的資產(chǎn)資源 5.保證嚴格保密

6.積極營造和諧全面的服務(wù)氛圍 7.拒絕任何形式的腐敗

8.發(fā)展忠誠、透明的商業(yè)行為規(guī)范 9.提供可信、準確的報告

10.所有員工應遵守“顧客至上”的基本原則

備注：正味食品有限責任公司《職業(yè)行為準則》是本《員工守則》的不可分割的組成部分，與本《員工守則》具有同等法律效力。

售貨員管理規(guī)定

售貨員作為我們公司一線工作人員，在我們?nèi)粘５匿N售中起到很大的作用。為保障公司一線營銷點的順利銷售，售貨員需接受本公司管理人員的現(xiàn)場管理，必須服從本公司的服務(wù)要求、組織紀律，并有義務(wù)接受本公司的安排。為了更好更完善的規(guī)范售貨員的日常管理，特制定如下管理制度： 第一條 錄用

一、錄用原則

1．員工的招聘將根據(jù)公司的需要進行。

2．公司采用公平、公正、公開的原則，招聘優(yōu)秀、適用之才，無種 族、宗教、性別、年齡及殘疾等區(qū)別。3.公司的招聘以面試方式為主。

二、錄用條件

1．新聘員工一般實行試用期制度，試用期限按《勞動法》、《勞動合同法》及國家和地方的其他相關(guān)規(guī)定予以確定。

2.新聘人員試用期滿前，由相應負責人進行評估。試用期內(nèi)如發(fā)現(xiàn)不符合錄用條件的，可隨時依法解除勞動合同。

三、錄用程序

1．公司根據(jù)內(nèi)部發(fā)展或職位空缺情況提出招聘申請，由相應負責人進行招聘。

2.新售貨員在試用期開始以前都必須在指定醫(yī)院進行項目的體檢，持健康證方可上崗以保證銷售環(huán)境的全面衛(wèi)生質(zhì)量。

3.根據(jù)公司內(nèi)部管理工作的需要，上崗前須到公司建立檔案，即需本人身份證復印件、1寸照片、家庭住址、聯(lián)系方式等建立檔案領(lǐng)取工作服完畢才可上崗。新售貨員試用期為1個月。試用期內(nèi)無提成工資，只有底薪工資。第二條 服務(wù)

一、服務(wù)原則

1.恪盡職守，勤奮工作，高質(zhì)量地完成工作任務(wù)。

2.不僅從語言上，更從行動上向顧客表明：顧客的需求就是我們的要求。

3.正確、有效、及時地與同事互相溝通意見看法。遇到問題不推卸責任，并保持內(nèi)部團結(jié)。

二、日常行為規(guī)范

1.員工在崗應著工作服，注重儀表整潔，保持個人衛(wèi)生。2.上班期間必須佩帶整潔的工牌/胸卡：工牌/胸卡內(nèi)容必須清晰可見，不可任意遮蓋工牌/胸卡內(nèi)容。

3.保持售貨現(xiàn)場整潔，特別是柜臺、用具和地面。

4.與顧客、同事交談應態(tài)度熱情和藹，注意使用禮貌用語，禁止工作時言語粗魯。禁止與顧客發(fā)生爭吵，售貨時出現(xiàn)差錯，主動道歉。

5.嚴禁在柜臺內(nèi)做除工作之外的雜事、私事。

6.商品陳列豐滿，商品與價簽對位、醒目，主推商品擺放顯眼位臵。7.要求貨物勤翻，減少退貨現(xiàn)象防止造成不必要損耗。

8.門店進貨要少進、勤進，減少產(chǎn)品積壓，保持貨物新鮮。

三、工作紀律

1.嚴禁遲到早退、曠工，擅自離崗，違者罰款 元，次以上做辭退處理。

2.保持柜臺、貨物清潔衛(wèi)生、陳列整齊。如發(fā)現(xiàn)衛(wèi)生打掃不到位或不打掃者，每次罰款 元。

3.嚴禁以任何形式及理由與顧客爭吵，催促轟趕顧客或與顧客過于親近、糾纏、索要和自取消費行為。違者罰款 元，情節(jié)嚴重者做辭退處理。

4.珍惜公司資源，不浪費營業(yè)用品。嚴禁私自用或攜帶銷售產(chǎn)品外出。違者罰款 元。

5.按照公司規(guī)定的售貨方式售貨，不允許徇私舞弊

6.罰款必須在規(guī)定時間內(nèi)交公司財務(wù)部，延時或不交者從工資中加倍扣除。月累計違規(guī) 次者將做辭退處理。

7.禁止出現(xiàn)空崗現(xiàn)象，每崗至少保持2人，特殊情況要提前一天請假或自動調(diào)休。

倉庫管理員管理規(guī)定

倉庫管理員是物資保管的直接責任人，負有對物資入庫驗收，出庫復核和保管檢查的責任。對公司具有極大的作用，是公司產(chǎn)品質(zhì)量的保證。庫管員需接受本公司管理人員的管理，必須服從本公司的服務(wù)要求、組織紀律，并有義務(wù)接受本公司的安排。為了更好更完善的規(guī)范庫管員的日常管理，特制定如下管理制度： 第一條 錄用

一、錄用原則

1．員工的招聘將根據(jù)公司的需要進行。

2．公司采用公平、公正、公開的原則，招聘優(yōu)秀、適用之才，無種 族、宗教、性別、年齡及殘疾等區(qū)別。3.公司的招聘以面試方式為主。

二、錄用條件

1．新聘員工一般實行試用期制度，試用期限按《勞動法》、《勞動合同法》及國家和地方的其他相關(guān)規(guī)定予以確定。

2.新聘人員試用期滿前，由相應負責人進行評估。試用期內(nèi)如發(fā)現(xiàn)不符合錄用條件的，可隨時依法解除勞動合同。

三、錄用程序

1．公司根據(jù)內(nèi)部發(fā)展或職位空缺情況提出招聘申請，由相應負責人進行招聘。

2.新售貨員在試用期開始以前都必須在指定醫(yī)院進行項目的體檢，持健康證方可上崗以保證銷售環(huán)境的全面衛(wèi)生質(zhì)量。

3.根據(jù)公司內(nèi)部管理工作的需要，上崗前須到公司建立檔案，即需本人身份證復印件、1寸照片、家庭住址、聯(lián)系方式等建立檔案領(lǐng)取工作服完畢才可上崗。新售貨員試用期為1個月。試用期內(nèi)無提成工資，只有底薪工資。第二條 服務(wù)

一、服務(wù)原則

1.恪盡職守，勤奮工作，高質(zhì)量地完成工作任務(wù)。

2．不僅從語言上，更從行動上向顧客表明：顧客的需求就是我們的要求。

3．正確、有效、及時地與同事互相溝通意見看法。遇到問題不推卸責任，并保持內(nèi)部團結(jié)。

二、庫管員崗位職責

1.保管員是物資保管的直接責任人，負有對物資入庫驗收，出庫復核和保管保養(yǎng)的責任。

2.嚴格手續(xù)，出入庫物資做到：收有憑，發(fā)有據(jù)，及時記帳，手續(xù)清楚，帳物相符。

3.掌握保管物資的性能和要求，提高保管水平。

4.加強管理，合理規(guī)劃，庫房使用要做到“堆垛整齊，方便收發(fā)，方便檢查”。

5.講究文明衛(wèi)生，經(jīng)常保持環(huán)境清潔。

6.要妥善保管好庫存物資，分門別類擺放整齊，按時做好物資的清盤報表工作。

三、庫管員工作紀律

1．倉庫每次發(fā)貨，必須按門店、按批次、隨車隨貨附發(fā)貨明細表，凡發(fā)貨未附明細清單，門店驗收后出現(xiàn)差異損失，由發(fā)貨承擔，并對責任人處以 元/人次的罰款。對應責任人：發(fā)貨方、業(yè)務(wù)員、發(fā)貨方倉庫管員。

2、倉庫收到異地來貨后（含辦事處、配送中心、供應商托運發(fā)貨 必須憑實物和發(fā)貨清單在 天之內(nèi)接收完畢，有數(shù)量、價格差 的，由財務(wù)審單員在收貨后5天之內(nèi)將差異表按發(fā)貨車次匯總 反饋至發(fā)貨方財務(wù)，凡在5天之內(nèi)未反饋差異表的，所有的差異 損失由收貨方倉庫主管、收貨方財務(wù)審單員。（凡運輸途中正常損 耗，由收貨方計入費用，不得列為差異。）

3、嚴禁門店倉庫隨意處臵其他門店代轉(zhuǎn)貨物。如有其他門店轉(zhuǎn)運貨 物，門店倉庫須建代收貨物備查帳，并且在收貨 天之內(nèi)通知實 際收貨門店倉庫提貨；收貨門店必須在 天之內(nèi)將貨提走。凡未 建立代收貨物備查帳或未在規(guī)定時間內(nèi)通知收貨方門店提貨的，對責任庫管員處以 元/人次的罰款。對代收貨物未經(jīng)打單驗收 便隨意發(fā)往門店銷售的，發(fā)現(xiàn)一次對倉庫管理員處以 元/人次的 罰款。

4、嚴禁門店將未打單倉庫產(chǎn)品發(fā)往賣場銷售，發(fā)現(xiàn)一次對責任人處以 元/人次的罰款。對應責任人：柜組主管、倉庫主管。

5、門店退回公司的貨物，必須附退貨明細清單，公司必須做實物驗收（不管是否已退供應商），嚴禁門店虛打退廠單（即打了退廠

單，貨物放在倉庫未退）。凡門店退貨未附退廠清單和錄入退廠單之后 天之內(nèi)未將貨物退走的，出現(xiàn)一次對倉庫主管和財務(wù)審單員處以 元/人次的罰款。倉庫收到退貨后，未做實物驗收，若有差異 天之內(nèi)未反饋差異表的，差異損失由公司承擔，并對責任倉管員和會計處以 元/人次的罰款。

6、門店負責人每月到公司進行一次往來帳核對，并互相鑒字確認，因收貨時間差異產(chǎn)生的未確認余額，必須附余額調(diào)節(jié)表。凡當月往來帳未核對清楚、余額不對者，對門店處以 元/人次店的罰款。

7、對于當月所有異地貨物驗收清楚，無差異糾紛，帳目核對無誤的單位，對倉庫主管、審單員給予 元/月的獎勵。

包裝間管理規(guī)定

一、包裝人員管理制度

1.包裝人員必須做好個人衛(wèi)生，進入包裝間必須穿戴工作服。2.包裝人員上崗前，必須做到水洗雙手，并泡消毒液后戴上包裝專用手套方可上崗。

3.包裝人員不得佩帶零碎飾品進入包裝間進行食品包裝。4.嚴禁穿戴工作服里考包裝間。

5.工作服等衣物必須是干凈整潔、經(jīng)過消毒才能穿戴上崗。6.包裝作業(yè)過程中，從業(yè)人員不得大聲喧嘩及交頭接耳。7.嚴禁包裝人員在包裝過程中串崗等從事與正常工作無關(guān)事項。

二、包裝間衛(wèi)生管理

1.保持地面清潔、干凈，無污垢及閑雜物。

2.天花板保持干凈、清潔，無蜘蛛網(wǎng)懸掛且無漏水現(xiàn)象。3.包裝間要求四面門窗潔凈，無存放廢棄物。

4.合理堆放各種已包裝成品并及時入庫或發(fā)至門店，防止堆積。5.包裝車間嚴禁存放有毒有害物質(zhì)及與包裝無關(guān)產(chǎn)品。6.嚴防蒼蠅、蟑螂等有害昆蟲進入包裝間。

7.包裝后，機械設(shè)備及使用器具清洗干凈，無殘渣、灰塵存留。

辦公室管理制度

為加強辦公區(qū)的管理，創(chuàng)造文明的辦公環(huán)境，維護正常的辦公秩序，樹立良好的企業(yè)形象，提高辦公效率，有利于公司各項工作的開展，特制定本規(guī)定：

1.辦公室管理人員直接受行政人事主管領(lǐng)導，在直屬主管的領(lǐng)導下主持開展辦公室的各項工作。

2.公司職工應嚴格遵守作息制度。上班時間：上午8：30—11：30，下午2：00—6：00；按時上下班，不得遲到早退，工作時間不準隨意離開公司。

3.公司職工上班時須衣著整潔、得體。

4.公司辦公區(qū)域嚴禁吸煙。

5.下班或辦公室無人時，須關(guān)閉所有電器，公文、印章、票據(jù)及貴重物品、現(xiàn)金等須鎖人保險柜或抽屜內(nèi)，關(guān)窗、鎖門后方可離開。6.公司實行嚴格的考勤制度，各種考勤與職工的總收入掛鉤。職工缺勤，區(qū)別缺勤事由扣發(fā)相應的工資及補貼。

7.員工因私事確需本人辦理的，可以請事假。員工請事假一天的，由部門經(jīng)理批準，員工請事假超過一天的需要總經(jīng)理批準。8.協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)之間的行政關(guān)系，為各部門工作開展提供相應的服務(wù)。9.負責公司對內(nèi)、對外公共關(guān)系的維護和改善，做好公司的各項文化宣傳等工作。