第一篇：山西省2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題

山西省2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

2、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

3、股票基金凈值的計(jì)算每天進(jìn)行__次。A．1 B．2 C．5 D．10

4、以下說法正確的是（）。

A．在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂觀態(tài)度時(shí)，促使股價(jià)上漲 B．在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過于悲觀時(shí)，致使股價(jià)下跌

C．大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局

D．在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過于悲觀時(shí)，致使股價(jià)上漲

5、證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容包括__。A．為主管部門決策提供依據(jù) B．積極參與投資者教育活動(dòng) C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．傳授投資技巧

6、證券公司從事代辦股本轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

7、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按__來劃分的。A．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具 C．合約履行時(shí)間 D．投資者的買賣

8、__可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國證監(jiān)會(huì) B．證券公司 C．證券交易所 D．國務(wù)院

9、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

10、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

11、股市中常說的黃金交叉是指__。

A．短期移動(dòng)平均線向上突破長期移動(dòng)平均線 B．長期移動(dòng)平均線向上突破短期移動(dòng)平均線 C．短期移動(dòng)平均線向下突破長期移動(dòng)平均線 D．長期移動(dòng)平均線向下突破短期移動(dòng)平均線

12、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人——股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。A．3％以上 B．5％以上 C．6％以上 D．10％以上

13、平穩(wěn)性隨機(jī)數(shù)列是指由__構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列。A．確定性變量 B．不確定性變量 C．隨機(jī)變量 D．非隨機(jī)變量

14、（）是指對(duì)一類或幾類資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估 B．部分資產(chǎn)評(píng)估 C．整體資產(chǎn)評(píng)估 D．完全資產(chǎn)評(píng)估

15、關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

16、__是指以上市股票為主要資投對(duì)象的證券投資基金。A．國債基金 B．股票基金 C．指數(shù)基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

17、目前我國債券回購交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

18、現(xiàn)代證券組合理論的開端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

19、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

20、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升

21、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

22、創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

23、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有__。A．境內(nèi)自然人 B．境內(nèi)法人

C．定居國外的中國公民 D．臺(tái)灣地區(qū)的自然人

24、購買力風(fēng)險(xiǎn)一般可通過__來分析。A．名義收益率 B．通貨膨脹率 C．貼現(xiàn)率 D．實(shí)際收益率

25、上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于ETF申購和贖回的原則的說法中，正確的是__。A．場(chǎng)內(nèi)申購贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式 B．場(chǎng)外申購采用份額申購、份額贖回的方式

C．場(chǎng)外申購贖回ETF時(shí)，申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金 D．申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

2、投資者的證券組合中包括股票A和股票B，則股票A和股票B的相關(guān)系數(shù)可能為__。A．-1.2 B．-0.5 C．0 D．1

3、每一交易日股票基金只有__個(gè)價(jià)格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．10 B．15 C．20 D．25

5、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下__的選擇。A．行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

C．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票 D．不行使權(quán)利而聽任其過期失效

7、封閉式基金至少每周公告__次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

8、下列債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是__。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券

B．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權(quán)益

D．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的9、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

10、對(duì)運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟敘述不正確的是__。A．分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確定經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍 B．確定各情景發(fā)生的概率

C．預(yù)測(cè)在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)

11、中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有__。A．開放式基金 B．貨幣型基金 C．保本型基金 D．封閉式基金

12、國債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是__。A．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益率下降 B．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國債基金的收益率上升 C．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國債基金的收益率下降

D．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國債基金的收益率才變

13、根據(jù)規(guī)定，每家營業(yè)部開設(shè)的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶不得超過__個(gè)。A．3 B．5 C．7 D．9

14、以下風(fēng)險(xiǎn)中不能通過分散投資加以規(guī)避的是__。A．企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn) B．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C．企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

15、依據(jù)交易場(chǎng)所的不同，基金的資金清算不包括__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在__以上。A．8億元 B．10億 C．11億元 D．12億元

17、建立基金品牌的最重要的因素是__。A．基金營銷 B．基金個(gè)性 C．基金業(yè)績

D．基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度

18、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)之一的，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

19、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

B．責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告

D．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

20、在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利，并履行其職責(zé)。證券事務(wù)代表應(yīng)經(jīng)過（）培訓(xùn)，并取得資格證書。A．交易所的董事會(huì)秘書資格 B．證監(jiān)會(huì)的董事會(huì)秘書資格 C．交易所的證券事務(wù)代表資格 D．證監(jiān)會(huì)的證券事務(wù)代表資格

21、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳_等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A．制度 B．監(jiān)察 C．自律管理 D．崗位責(zé)任制

22、同一證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對(duì)沖

B．分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交 C．與委托人協(xié)商對(duì)沖 D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

23、我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．人工報(bào)價(jià)

24、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括__。A．發(fā)行人董事會(huì)決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會(huì)決議 E．新公開發(fā)行公告

25、關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是__。

A．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

B．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D．引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

第二篇：青海省2016年證券從業(yè)《證券投資基金》：QDII基金的信息披露試題

青海省2016年證券從業(yè)《證券投資基金》：QDII基金的信

息披露試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．供求關(guān)系 B．交易價(jià)格 C．市場(chǎng)秩序 D．交易量

2、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場(chǎng)有效法

3、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日__個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在__個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。A．1，5 B．3，15 C．2，30 D．6，60

4、會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過__來實(shí)現(xiàn)。A．會(huì)員席位

B．參與者交易單元 C．交易單元 D．證券賬戶

5、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報(bào)率沒有可比性

6、ETF基金最早產(chǎn)生于__。A．英國 B．美國 C．中國 D．加拿大

7、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國債是__。A．短期國債 B．國庫券 C．長期國債 D．無期限國債

8、人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國人民銀行 B．財(cái)政部

C．國家發(fā)改委 D．國務(wù)院

9、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合__。

A．申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

10、交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是__。

A．人民幣信用互換交易 B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易 C．人民幣利率互換交易 D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易

11、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（）具有持續(xù)經(jīng)營能力。A．核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù) B．核心資產(chǎn)和主營業(yè)務(wù) C．全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)

D．流動(dòng)資產(chǎn)和主營業(yè)務(wù)

12、個(gè)人股東親自出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．持股憑證

C．本人身份證和持股憑證 D．書面委托書

13、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

14、首次公開發(fā)行股票公司的推介活動(dòng)，不要求必須參加的是（）。A．公司董事長 B．董事會(huì)秘書

C．主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 D．獨(dú)立董事

15、以下屬于原生金融工具的是__。A．遠(yuǎn)期 B．期權(quán) C．貨幣 D．期貨

16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

17、對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據(jù)投資者的情況而定

18、下列各項(xiàng)中，對(duì)我國社保基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財(cái)政撥入資金，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益

B．確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金

C．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債券有價(jià)證券

D．其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50%，但不能超過65%

19、需要對(duì)樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算的是__。A．特雷諾指數(shù) B．M2測(cè)度 C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

20、關(guān)于記賬式國債和憑證式國債，下列說法不正確的是（）。A．一記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券 C．記賬式國債只能通過銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

21、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__投資。A．已上市的股票

B．可在場(chǎng)外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

22、______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司 基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

23、基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) D．國家工商管理局

24、股票發(fā)行過程中，采取代銷方式承銷時(shí)收取的費(fèi)用應(yīng)為實(shí)際售出股票總金額的__。

A．0.5%～1.0% B．0.5%～1.5% C．1.0%～1.5% D．1.0%～2.0%

25、《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了__次。A．2 B．3 C．4 D．5

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺(tái)

2、一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期為__。A．6～12個(gè)月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

3、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以__為基礎(chǔ)。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

4、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為__。

A．資本公積金 B．法定公積金 C．任意公積金 D．公積金

5、一般來說，期限較長的債券，__，利率應(yīng)該定得高一些。A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

6、下列關(guān)于印花稅的說法中，正確的有__。A．基金買賣股票，按照1‰征收印花稅 B．基金買賣股票免征印花稅

C．機(jī)構(gòu)法人買賣基金按2‰征收印花稅 D．個(gè)人買賣基金按2‰征收印花稅

7、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納基金，不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)在每季后__個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。A．3 B．5 C．10 D．15

8、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

9、下列各項(xiàng)不屬于外部融資的是__。A．發(fā)行債券 B．儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為投資 C．銀行貸款

D．公司獲得的商業(yè)信用

10、證券清算，交割、交收業(yè)務(wù)的原則是__。A．雙向過戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢貨兩清原則

11、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

12、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括__。A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn) B．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 C．避免基金操縱市場(chǎng)

D．引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

13、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個(gè)交易日發(fā)布

14、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括__。A．電腦管理 B．證券賬戶管理 C．證券委托買賣 D．咨詢服務(wù)

16、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

17、政策銀行包括__。A．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．中國進(jìn)出口銀行 D．中國農(nóng)業(yè)銀行 E．中國郵政儲(chǔ)蓄銀行

18、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為20元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為__元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25

19、股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__自行負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷人

C．證券監(jiān)督部門 D．投資者

20、關(guān)于股利政策，下列敘述有誤的是__ A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期 C．對(duì)于現(xiàn)金股利，股東不需支付利息稅 D．獲取股票股利暫免納稅

21、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的__。A．全部負(fù)債 B．全部資產(chǎn) C．高收益資產(chǎn)

D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

22、買斷式回購交易的違約金額包括__。A．違約交收金額 B．透支利息 C．違約金

D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)

23、下列屬于正常競(jìng)爭(zhēng)行為的是__。A．季節(jié)性降價(jià)

B．擅自使用他人的企業(yè)名稱

C．對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示 D．在商品上偽造認(rèn)證標(biāo)志

24、證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了__。A．健全性原則 B．獨(dú)立性原則 C．制衡性原則 D．防火墻原則

25、以配股的形式發(fā)行新股，配股價(jià)格是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國證監(jiān)會(huì) B．主承銷商 C．發(fā)行人

D．主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

第三篇：江蘇省2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金管理人信息披露義務(wù)考試題（范文模版）

江蘇省2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金管理

人信息披露義務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營運(yùn)依據(jù) C．基金的申購程序不同 D．投資者的地位

2、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

3、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

4、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．購買力風(fēng)險(xiǎn) D．違約風(fēng)險(xiǎn)

5、在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．T+1日，凍結(jié)申購資金

B．T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號(hào) C．T+3日，中簽率公告見報(bào)；搖號(hào) D．T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作

6、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的（），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

7、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A．5%? B．10%? C．20%? D．25%

8、下列說法正確的是__。

A．對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖

B．對(duì)看跌期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖

C．從理論上說，實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為正，虛值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為負(fù)，平價(jià)期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為零

D．實(shí)際上，期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值可能大于零，可能等于零，也可能為負(fù)值

9、根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在__前予以公告。A．當(dāng)前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個(gè)交易日

10、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。A．3% B．5% C．10% D．15%

11、證券公司市場(chǎng)營銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營銷策略 C．制定具體的營銷計(jì)劃

D．進(jìn)行營銷控制與營銷評(píng)估

12、交易所證券賬戶包括__。A．全國銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶 B．上海證券交易所證券賬戶 C．深圳證券交易所證券賬戶 D．交易所清算備付金賬戶

13、國際債券的記價(jià)貨幣通常是__，以便在國際資本市場(chǎng)籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

14、對(duì)QDⅡ基金而言，一般情況下，基金管理公司會(huì)在__日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

15、依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照O.1%的稅率征收（）。A．印花稅 B．企業(yè)所得稅 C．營業(yè)稅

D．個(gè)人所得稅

16、根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為__ETF。A．股票型、債券型

B．抽樣復(fù)制型、完全復(fù)制型 C．股票型、完全復(fù)制型 D．抽樣復(fù)制型、債券型

17、__利用行業(yè)歷年銷售額與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的周期資料進(jìn)行對(duì)比，并將其在坐標(biāo)圖上找出兩者的關(guān)系曲線，以此預(yù)測(cè)行業(yè)未來銷售額。A．最小二乘法 B．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)法 C．調(diào)查研究法 D．回歸模型法

18、封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂__文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。A．基金契約 B．發(fā)起人協(xié)議

C．基金上市公告書 D．基金招募說明書

19、技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是（）。A．天數(shù) B．收盤價(jià) C．開盤價(jià) D．MA 20、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

21、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

22、商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在______日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期______日。（）A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

23、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

24、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入多少資金__。A．500萬元 B．600萬元 C．700萬元 D．800萬元

25、通常由__直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)行人和主承商必須在（）之前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．網(wǎng)上發(fā)行 D．資金解凍

2、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司在__時(shí)可以收購本公司的股票。A．反收購

B．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

C．為減少公司資本而注銷股價(jià)

D．支持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

3、下列有關(guān)β值的說法，__是錯(cuò)誤的。A．β值衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．β值衡量的是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．證券組合相對(duì)于其自身的β值為0 D．β值越大的證券，預(yù)期收益也越大 E．無風(fēng)險(xiǎn)證券的β值為0

4、下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度的

B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年提出的另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量指標(biāo)

C．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

5、基金管理公司的客戶服務(wù)手段通常有（）。A．電話服務(wù)中心

B．“一對(duì)一”專人服務(wù) C．互聯(lián)網(wǎng)的利用 D．宣傳手冊(cè)的利用

6、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，需要滿足的條件包括__。

A．公司債券期限在1年以上

B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

C．公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無虛假記載 D．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債發(fā)行條件

7、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有__。A．口頭或書面警示 B．罰款

C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D．限制相關(guān)證券賬戶交易

8、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級(jí)管理人員 C．全體股東 D．全體員工

9、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 C．保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D．ADR被取消時(shí)，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)

10、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于__億港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

11、根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，發(fā)行人違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會(huì)議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以______；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責(zé)令整改；記過處分 B．責(zé)令整改；監(jiān)管談話 C．吊銷營業(yè)執(zhí)照；記過處分 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照；監(jiān)管談話

12、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的

13、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當(dāng)前債券市價(jià)為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

14、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，一般應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定下列轉(zhuǎn)換要求__。

A．轉(zhuǎn)換權(quán)限 B．轉(zhuǎn)換條件 C．轉(zhuǎn)換期限 D．轉(zhuǎn)換內(nèi)容

15、我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長為5年，自發(fā)行之日起__個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．4 B．5 C．6 D．7

16、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

17、信息產(chǎn)業(yè)中的吉爾德定律，是指在未來25年，主干網(wǎng)的寬帶將每__個(gè)月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

18、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括（）。A．保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件核查

B．保薦人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 C．保薦人應(yīng)向中國人民銀行申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 D．保薦人應(yīng)該負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

19、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見 C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會(huì)計(jì)后方可申請(qǐng)發(fā)行 20、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì) B．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 D．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票

21、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

22、__是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。A．賬務(wù)清理 B．損益認(rèn)定 C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評(píng)估

23、我國目前發(fā)行股票時(shí)允許（）。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．溢價(jià)發(fā)行

D．平價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行

24、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

25、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括__。A．經(jīng)濟(jì)增長 B．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C．政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái) D．貨幣政策

第四篇：證券投資基金信息披露管理辦法

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【發(fā)布文號(hào)】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第19號(hào) 【發(fā)布日期】2004-06-08 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī)

【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞

證券投資基金信息披露管理辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第19號(hào))

《證券投資基金信息披露管理辦法》已經(jīng)2004年3月30日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第80次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年7月1日起施行。

主席：尚福林

二○○四年六月八日

證券投資基金信息披露管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)信息披露活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《 證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)，制定本辦法。

第二條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

第三條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊(以下簡(jiǎn)稱指定報(bào)刊)和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)站)等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

第四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金信息披露活動(dòng)情況，及時(shí)制定相關(guān)的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、編報(bào)規(guī)則；根據(jù)基金信息披露活動(dòng)中存在的技術(shù)問題，及時(shí)做出規(guī)范解答。

證券交易所依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章 基金信息披露一般規(guī)定

第五條 公開披露的基金信息包括：

(一)基金招募說明書；

(二)基金合同；

(三)基金托管協(xié)議；

(四)基金份額發(fā)售公告；

(五)基金募集情況；

(六)基金合同生效公告；

(七)基金份額上市交易公告書；

(八)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

(九)基金份額申購、贖回價(jià)格；

(十)基金定期報(bào)告，包括基金報(bào)告、基金半報(bào)告和基金季度報(bào)告；

(十一)臨時(shí)報(bào)告；

(十二)基金份額持有人大會(huì)決議；

(十三)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(dòng)；

(十四)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

(十五)澄清公告；

(十六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

第六條 公開披露基金信息，不得有下列行為：

(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(二)對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；

(五)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

(六)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第七條 公開披露的基金信息應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

第八條 公開披露的基金信息應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位應(yīng)當(dāng)為人民幣元。

第三章 基金募集信息披露

第九條 基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

第十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

第十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

第十二條 開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在公告的十五日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。

第四章 基金運(yùn)作信息披露

第十三條 基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

第十四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

第十五條開放式基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

第十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半和最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

第十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在開放式基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

第十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起九十日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

基金報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。

第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，編制完成基金半報(bào)告，并將半報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

第二十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

第二十一條 基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半報(bào)告或者報(bào)告。

第二十二條 基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開披露的第二個(gè)工作日，分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

報(bào)備應(yīng)當(dāng)采用電子文本和書面報(bào)告兩種方式。

第五章 基金臨時(shí)信息披露

第二十三條 基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

(一)基金份額持有人大會(huì)的召開；

(二)提前終止基金合同；

(三)基金擴(kuò)募；

(四)延長基金合同期限；

(五)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

(六)更換基金管理人、基金托管人；

(七)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

(八)基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；

(九)基金募集期延長;

(十)基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

(十一)基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；

(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；

(十三)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

(十四)基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；

(十五)基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；

(十六)重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

(十七)基金收益分配事項(xiàng)；

(十八)管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

(十九)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

(二十)基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

(二十一)變更基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；

(二十二)基金更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；

(二十三)開放式基金開始辦理申購、贖回；

(二十四)開放式基金申購、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；

(二十五)開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

(二十六)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；

(二十七)開放式基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)后重新接受申購、贖回；

(二十八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第二十四條 召開基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

基金份額持有人依法自行召集持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

第二十五條 在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證券交易所。

第六章 信息披露事務(wù)管理

第二十六條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

第二十七條 基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定；特定基金信息披露事項(xiàng)和特殊基金品種的信息披露，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定。

第二十八條 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。

第二十九條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

第三十條 為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后十年。

第三十一條 招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。

上市交易公告書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人的住所和基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復(fù)制。

基金定期報(bào)告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以及基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復(fù)制。

第七章 法律責(zé)任

第三十二條 基金信息披露義務(wù)人和為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守《基金法》的有關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第三十三條 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在違反本辦法的下列情形的，責(zé)令改正，處以警告，并處罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格：

(一)信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定；

(二)信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定；

(三)未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)；

(四)報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露。

第三十四條 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在下列不依法披露基金信息情形的，按照《基金法》第九十三條的規(guī)定處罰：

(一)違反本辦法第六條規(guī)定；

(二)未公開披露本辦法第五條、第二十三條第二款規(guī)定的基金信息；

(三)未在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露基金信息；

(四)未在指定報(bào)刊、網(wǎng)站等媒介披露基金信息；

(五)未能保證投資人按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料；

(六)基金管理人在其他公共媒體上披露的信息早于規(guī)定媒介；

(七)基金管理人在不同媒介公開披露同一信息的內(nèi)容不一致。

第三十五條 基金信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)管理活動(dòng)存在下列情形的，責(zé)令改正，處以警告，并處罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者取消基金從業(yè)資格：

(一)基金管理人、基金托管人的信息披露管理制度不健全；

(二)基金管理人、基金托管人未指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)；

(三)基金托管人未按規(guī)定對(duì)公開披露的基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查或者確認(rèn)；

(四)基金管理人、基金托管人未按照規(guī)定選擇中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊。

第三十六條 為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

第三十七條 對(duì)違反本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員，依法作誠信檔案記載。

第八章 附 則

第三十八條 本辦法自2004年7月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《 證券投資基金信息披露指引》(證監(jiān)發(fā)[1999]11號(hào))同時(shí)廢止。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：2017年上?；饛臉I(yè)資格證券投資基金概述4考試題

2017年上海基金從業(yè)資格證券投資基金概述4考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

2、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

3、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．投機(jī)性

4、關(guān)于基金業(yè)市場(chǎng)營銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法不正確的是__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式 C．定期定額投資計(jì)劃在成熟市場(chǎng)應(yīng)用較為普遍 D．紅利再投資很少被我國的基金管理公司所采用

5、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)的說法中，正確的有__。A．贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五 B．認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

C．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

6、公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金

D．基金管理人和基金托管人 7、2004年6月1日開始實(shí)施的__標(biāo)志著我國基金業(yè)步入快速發(fā)展階段。A．《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 B．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

8、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否

9、基金募集期間應(yīng)披露的信息不包括__。A．基金合同和托管協(xié)議 B．基金份額發(fā)售公告 C．招募說明書 D．季度報(bào)告

10、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A．研究能力 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．操作風(fēng)格

11、__應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A．基金管理公司的全部基金銷售人員

B．證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

12、基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A．基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金

D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為

13、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告

C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法

D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總

14、在基金市場(chǎng)的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

15、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

16、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．交易時(shí)間 B．估值頻率

C．價(jià)格操縱及濫估問題

D．估值方法的一致性及公開性

17、公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于____ A：借入資本 B：自有資本 C：國有資本 D：個(gè)人資本

18、關(guān)于定量分析和定性分析，下列說法不正確的是__。A．定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)

B．根據(jù)定量分析指標(biāo)所得出的綜合結(jié)論大體相同

C．在定量分析的過程中，都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù) D．在定性分析中，也離不開定量的統(tǒng)計(jì)和歸納

19、某開放式基金的管理費(fèi)率為1.2%，申購費(fèi)率1.3%，托管費(fèi)率0.3%。某投資者以20000元現(xiàn)金申購該基金，若當(dāng)日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

20、監(jiān)管部門應(yīng)通過__，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng)，使用市場(chǎng)資源，獲取市場(chǎng)信息。A．制度安排 B．產(chǎn)品創(chuàng)新 C．服務(wù)創(chuàng)新 D．體制改革

21、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有__。

A．對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月 B．對(duì)貨幣市場(chǎng)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月 C．對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 D．對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月

22、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

23、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在__個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

24、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25、以下選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)提示函必備內(nèi)容的有__。

A．基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

B．基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)

C．投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)

D．基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列債券發(fā)行的定價(jià)方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

2、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。

A：證券公司 B：商業(yè)銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

3、開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利

D．建立并保管基金投資者名冊(cè)

4、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 C．上市公司價(jià)值分析 D．微觀經(jīng)濟(jì)分析

5、記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．股份公司的股東名冊(cè) B．股份公司的招股說明書 C．股票票面 D．股份公司的公司章程

6、由于QDⅡ基金主要投資于境外市場(chǎng)，與僅投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)的其他開放式基金相比，在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上有如下__特點(diǎn)。

A．發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDⅡ基金份額只可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ及基金份額面值的大小 D．QDⅡ基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

7、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求，應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務(wù)意識(shí)

8、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指____ A：進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類機(jī)構(gòu)

B：對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類監(jiān)管部門 C：為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)

9、國際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

10、下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說法中，正確的有__。A．基金份額凍結(jié)由基金托管人受理

B．基金份額凍結(jié)一般由國家有權(quán)機(jī)關(guān)提出

C．基金份額凍結(jié)時(shí)，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié) D．基金份額凍結(jié)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理

11、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

12、我國積極管理的股票型基金一般按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

13、債券的久期綜合考慮了__對(duì)債券價(jià)格的影響，是一個(gè)較好的利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

A．到期時(shí)間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場(chǎng)利率

14、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有__。A．持有人戶數(shù)

B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

15、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績時(shí)，對(duì)于基金合同生效__的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績。A．1年以上不滿3年 B．1年以上不滿10年 C．5年以上不滿10年 D．5年以上不滿15年

16、一國的__是一國居民與外國居民在一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)交往的貨幣價(jià)值記錄。A．國際收支 B．收支平衡 C．資本運(yùn)營 D．貨幣政策

17、__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型

18、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

19、下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績歸因是對(duì)基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)

C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助

20、目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

21、對(duì)于基金投資者來說，申購者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購;贖回者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

22、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是____ A：是委托人、受益人與受托人的關(guān)系 B：基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

C：是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 D：是相互制衡的關(guān)系

23、____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：投資監(jiān)督

24、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．操作風(fēng)格

25、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載在__上，將報(bào)告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊 B．60；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊 D．120；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站