第一篇：投資咨詢公司經(jīng)營項目以及投資回報概述

投資咨詢公司經(jīng)營項目以及投資回報概述

一．經(jīng)營項目：（全國性）

1.ICP經(jīng)營許可證（非營利性/營利性）

代辦費用300元-600元，全國目前以每年新增加個人及企業(yè)網(wǎng)站數(shù)字大約為15-18萬；（域名獨立備案也可以歸納其中，每年新增域名保有數(shù)為30萬左右）

網(wǎng)站ICP，它是經(jīng)營性網(wǎng)站必須要申請的，是網(wǎng)站正常運營需要具備的許可資質(zhì)，經(jīng)營性網(wǎng)站沒有申請該項資質(zhì)就開展業(yè)務(wù)的話，是會受到相關(guān)部門處罰的，嚴(yán)重的則會關(guān)閉網(wǎng)站。網(wǎng)站ICP的申辦機構(gòu)是通信管理局。如果想要申請這一資質(zhì)需要向通信管理局報送下列申請材料：

一、ICP經(jīng)營許可證的書面申請;

二、ICP經(jīng)營許可證(增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證)申請表;

三、ICP申請單位營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(要求注冊資金100萬以上);

四、ICP申請公司概況;

五、申請ICP公司驗資報告復(fù)印件(最近經(jīng)會計事務(wù)所審計的年度財務(wù)會計報告或驗資報告);

六、申請互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營許可公司的公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東情況的復(fù)印件;

七、擬申請網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營公司的業(yè)務(wù)發(fā)展可行性研究報告和技術(shù)方案;

八、為用戶提供長期服務(wù)和質(zhì)量保障措施;

九、信息安全保障措施;

十、證明公司信譽的有關(guān)材料;

十一、服務(wù)承諾書、服務(wù)公約;

十二、依照法律、行政法規(guī)及國家有關(guān)規(guī)定須經(jīng)有關(guān)部門事先審核同意的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)主管部門審核同意的文件;

十三、企業(yè)相關(guān)材料。

2.SP經(jīng)營許可證

SP增值業(yè)務(wù)就是移動網(wǎng)SP增值電信業(yè)務(wù)，它屬于第二類增值電信業(yè)務(wù)的一種，想要開展SP增值業(yè)務(wù)就需要申請SP增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，SP許可證有全網(wǎng)和地網(wǎng)之分，全網(wǎng)的SP可以在全國開展SP增值業(yè)務(wù)，要求公司的注冊資金必須達(dá)到1000萬元，地網(wǎng)的SP只能在地方開展SP增值業(yè)務(wù)，對公司的注冊資金沒有全網(wǎng)的高，但也必須要達(dá)到100萬元。申請SP許可證除了對注冊資金有要求外，還有很多嚴(yán)格的要求，只有滿足了條件才可以申請。SP增值業(yè)務(wù)申請條件：

1、經(jīng)營者為依法設(shè)立的公司;

2、在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)經(jīng)營的，其注冊資本最低限額為100萬元人民幣;在全國或跨省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)經(jīng)營的，其注冊資本最低限額為1000萬元人民幣;

3、有可行性研究報告和相關(guān)技術(shù)方案;

4、有與開展經(jīng)營活動相適應(yīng)的資金和專業(yè)人員;

5、有必要的場地和設(shè)施;

6、有為用戶提供長期服務(wù)的信譽或者能力;

7、最近三年內(nèi)未發(fā)生過重大違法行為;

8、國家規(guī)定的其他條件。

3.網(wǎng)絡(luò)視聽經(jīng)營許可證

申請《網(wǎng)絡(luò)視聽節(jié)目許可證》，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)符合廣電總局確定的信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目的總體規(guī)劃和布局;(二)符合國家規(guī)定的行業(yè)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);(三)有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的自有資金、設(shè)備、場所及必要的專業(yè)人員，其中企業(yè)注冊資金不少于1000萬元人民幣;(四)擁有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)并符合國家規(guī)定的視聽節(jié)目資源;(五)擁有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的服務(wù)信譽、技術(shù)能力和網(wǎng)絡(luò)資源;(六)有健全的節(jié)目內(nèi)容審查制度、播出管理制度;(七)有可行的節(jié)目監(jiān)控方案;(八)其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件。

3.網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證 4.呼叫中心經(jīng)營許可證 5.電信網(wǎng)碼號

6.IDC經(jīng)營許可證（分全國性和北京）

目前最難的，根據(jù)代辦區(qū)域，代辦費20萬-80萬不等

包含以上所有證件年檢，代注銷

第二篇：投資咨詢公司稅收政策

增值稅按照一般納稅人營改增稅率6%繳納

營業(yè)稅按營業(yè)收入5%繳納；

城建稅按繳納的營業(yè)稅7%繳納；

教育費附加按繳納的營業(yè)稅3%繳納；

地方教育費附加按繳納的營業(yè)稅繳納2%；

所得稅按照25%繳納

──蘇地稅發(fā)〔2005〕156號江蘇省地方稅務(wù)局貫徹《省委、省政府〈關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的實施綱要〉〈關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的若干政策〉》的實施意見

國家及省認(rèn)定的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、大學(xué)生科技園、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園等科技企業(yè)孵化器，自認(rèn)定之日起，暫免征營業(yè)稅、所得稅、房產(chǎn)稅和城鎮(zhèn)土地使用稅。（但對上述科技企業(yè)孵化器從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)等屬于備案類的減免稅事項按備案類減免稅辦理相關(guān)手續(xù)，不再按報批類減免稅辦理。）

──蘇國稅發(fā)〔2006〕107號江蘇省國家稅務(wù)局、江蘇省地方稅務(wù)局、江蘇省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于貫徹落實《省政府關(guān)于鼓勵和促進(jìn)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)若干政策的通知》的實施細(xì)則

7、國家及省認(rèn)定的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、大學(xué)科技園、軟件園、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園等科技企業(yè)孵化器，自認(rèn)定之日起，暫免征營業(yè)稅、房產(chǎn)稅和城鎮(zhèn)土地使用稅。

9、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額。

（注：《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》第三十一條）

10、企業(yè)所得稅法第三十一條所稱抵扣應(yīng)納稅所得額，是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

（注：《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條）

外國企業(yè)或外籍個人從境外向境內(nèi)單位或個人轉(zhuǎn)讓技術(shù)或提供技術(shù)開發(fā)及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)免征營業(yè)稅。

除外國企業(yè)、外籍個人以外的納稅人從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)免征營業(yè)稅。

（四）符合條件的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得

符合條件的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得免征、減征企業(yè)所得稅，是指一個納稅內(nèi)，居民企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得不超過500萬元的部分，免征企業(yè)所得稅；超過500萬元的部分，減半征收企業(yè)所得稅。

（《企業(yè)所得稅法》第二十七條、條例第九十條）

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

（《企業(yè)所得稅法》第三十一條、條例第九十七條）

企業(yè)的固定資產(chǎn)由于技術(shù)進(jìn)步等原因，確需加速折舊的，可以縮短折舊年限或者采取加速折舊的方法?？梢圆扇】s短折舊年限或者采取加速折舊的方法的固定資產(chǎn)，包括：

（一）由于技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)品更新?lián)Q代較快的固定資產(chǎn)；

（二）常年處于強震動、高腐蝕狀態(tài)的固定資產(chǎn)。采取縮短折舊年限方法的，最低折舊年限不得低于本條例第六十條規(guī)定折舊年限的60%；采取加速折舊方法的，可以采取雙倍余額遞減法或者年數(shù)總和法。

（《企業(yè)所得稅法》第三十二條、條例第九十八條）

根據(jù)《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于個人所得稅若干政策問題的通知》和有關(guān)文件規(guī)定，下列所得暫免征收個人所得稅：

1.外籍個人以非現(xiàn)金形式或?qū)崍髮嶄N形式取得的住房補貼、伙食補貼、搬遷費、洗衣費。

2.外籍個人按合理標(biāo)準(zhǔn)取得的境內(nèi)、境外出差補貼。

3.外籍個人取得的探親費、語言訓(xùn)練費、子女教育費等，經(jīng)當(dāng)?shù)囟悇?wù)機關(guān)審核批準(zhǔn)為合理的部分。可以享受免征個人所得稅優(yōu)惠待遇的探親費，僅限于外籍個人在我國的受雇地與其家庭所在地（包括配偶或父母居住地）之間搭乘交通工具且每年不超過2次的費用。

4.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，對個人轉(zhuǎn)讓上市公司股票取得的所得暫免征收個人所得稅。

（一）從2008年3月1日起，工資、薪金所得，以每月收入額減除費用二千元后的余額，為應(yīng)納稅所得額。對于涉外人員（指在中國境內(nèi)無住所而在中國境內(nèi)取得工資、薪金所得的納稅義務(wù)人和在中國境內(nèi)有住所而在中國境外取得工資、薪金所得的納稅義務(wù)人），每月在減除2000元費用的基礎(chǔ)上，再減除2800元附加減除費用。

按照國家規(guī)定，單位為個人繳付和個人繳付的基本養(yǎng)老保險費、基本醫(yī)療保險費、失業(yè)保險費、住房公積金（即“三費一金”），從納稅義務(wù)人的應(yīng)納稅所得額中扣除。

27、經(jīng)依法審批設(shè)立的外商及港澳臺商研發(fā)機構(gòu)，其從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)，經(jīng)省技術(shù)市場管理機構(gòu)認(rèn)定，可向當(dāng)?shù)刂鞴芏悇?wù)機關(guān)申請暫免營業(yè)稅。

（注：蘇國稅發(fā)〔2006〕107號《江蘇省國家稅務(wù)局、江蘇省地方稅務(wù)局、江蘇省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于貫徹落實〈省政府關(guān)于鼓勵和促進(jìn)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)若干政策的通知〉的實施細(xì)則》）

28、在校大學(xué)生休學(xué)創(chuàng)辦的科技型企業(yè)或科技咨詢類中介服務(wù)機構(gòu)，其從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)取得的收入，技術(shù)交易合同經(jīng)登記后，可免征營業(yè)稅、城市維護(hù)建設(shè)稅和教育費附加。

（注：蘇國稅發(fā)〔2006〕107號《江蘇省國家稅務(wù)局、江蘇省地方稅務(wù)局、江蘇省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于貫徹落實〈省政府關(guān)于鼓勵和促進(jìn)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)若干政策的通知〉的實施細(xì)則》）

32、對單位和個人（包括外商投資企業(yè)、外商投資設(shè)立的研究開發(fā)中心、外國企業(yè)和外籍個人）從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)業(yè)務(wù)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)取得的收入，免征營業(yè)稅。

（注：財稅字[1999]273號《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于貫徹落實〈中共中央國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定〉有關(guān)稅收問題的通知》）

第三篇：投資咨詢公司商業(yè)計劃書

投資咨詢公司商業(yè)

計劃書

二0一五年十二月

目

錄

一、前言

二、公司定位和公司經(jīng)營業(yè)務(wù)

三、公司初期目標(biāo)

四、公司業(yè)務(wù)與市場結(jié)合

五、公司業(yè)務(wù)運作流程

六、公司業(yè)務(wù)盈利點

七、公司在該地區(qū)市場優(yōu)勢

八、公司組織構(gòu)架

九、公司起步半年預(yù)算支出明細(xì)表

十、公司半年預(yù)算收入明細(xì)表

十一、經(jīng)營風(fēng)險控制

前言：

中國金融投資行業(yè)正伴隨著國際化步伐逐步開放，全民投資理財意識逐步增強，眾多投資理財產(chǎn)品的推出帶動個人投資理財業(yè)務(wù)的興起，金融投資行業(yè)正以每年超過43.5%的增長率為基礎(chǔ)帶給各金融投資機構(gòu)豐厚的收益，投資理財品種多元化和金融創(chuàng)新推出的金融衍生品交易，使廣大投資者應(yīng)接不暇，因國內(nèi)投資者投資經(jīng)驗不足,風(fēng)險防范能力有限越來越多的投資者青睞于專業(yè)的投資咨詢管理機構(gòu)，為投資咨詢公司實現(xiàn)持續(xù)高效的利潤增長提供了保證，適時成立金融投資咨詢公司將全面參與和把握投資市場的無限商機。公司定位和公司經(jīng)營業(yè)務(wù)：

作為新興中國現(xiàn)貨和股權(quán)市場的新銳力量，我們以“專業(yè)高效誠信共贏”為信念，與高速發(fā)展的中國現(xiàn)貨市場同成長，公司立足成為地區(qū)乃至全國最優(yōu)秀的投資機構(gòu)，以完善的企業(yè)管理制度、人力資源儲備、客服管理系統(tǒng)及一種可持續(xù)性的企業(yè)文化氛圍，造就該地區(qū)最具影響力知名品牌效應(yīng)，將現(xiàn)貨業(yè)務(wù)發(fā)展成為該地區(qū)最值得信賴的投資咨詢機構(gòu)。公司初期經(jīng)營業(yè)務(wù)： ? 現(xiàn)貨投資理財業(yè)務(wù)的推廣 ? 股權(quán)和郵幣卡投資咨詢服務(wù) ? 國際黃金和國內(nèi)股指投資管理 公司初期目標(biāo)：

一、以公司發(fā)展定位建立企業(yè)文化。

二、綜合企業(yè)文化宗旨制定企業(yè)管理制度。

三、建設(shè)公司人力資源整合培訓(xùn)方案。

四、建立完善的客服系統(tǒng)

五、在公司員工3-6個月內(nèi)每人擁有15人以上的客戶或開戶資金達(dá)到200萬人民幣，以現(xiàn)有客戶為基礎(chǔ)通過不斷完善的服務(wù)，提高確立公司品牌地位，輻射優(yōu)質(zhì)潛在客戶群體。

六、把各個業(yè)務(wù)以正確的決策，專精的團(tuán)隊，飽滿的激情，嚴(yán)格的自律，完善的管理和服務(wù)，實現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品的價值最大化和公司回報最優(yōu)化。

公司業(yè)務(wù)與市場結(jié)合：

公司主推業(yè)務(wù)以現(xiàn)貨投資和股權(quán)為主，在目前股市、基金低迷的環(huán)境中，現(xiàn)貨和股權(quán)投資獨樹一幟，自2008年以來天津貴金屬現(xiàn)貨交易所上市使之成為當(dāng)年金融市場上最亮的明星，投資者想不關(guān)注都難，現(xiàn)貨此番耀眼的追捧無疑給諸多投資者帶來興奮，附著政府及經(jīng)濟(jì)學(xué)家的呼吁，投資者對于參與現(xiàn)貨投資的熱情也不斷高漲，此時公司主推的現(xiàn)貨投資斷定會吸引部分投資者的青睞，一舉立足市場地位為公司未來發(fā)展定下完美格局。公司業(yè)務(wù)運作流程：

公司業(yè)務(wù)模式和盈利點：

1、業(yè)務(wù)模式網(wǎng)絡(luò)直播間和微信電話二合一模式

2、公司收益主要來源于投資品種交易手續(xù)費的返傭，（以原油1000桶為例：每手交易凈傭金在650元左右。

3、與交易所會員單位合作分紅。

公司組織構(gòu)架：

公司起步資金明細(xì)表：

公司注冊資金100萬，開辦費：辦公租金60每平米×300㎡×6月=10.8萬，裝修及辦公桌椅一次投入約5萬，辦公電腦30臺約5.4萬元，打印機、傳真機、電話機約5000元，半年光纖上網(wǎng)、半年電話通訊費、辦公耗材約2萬元，員工住宿費3500*4套*6個月=8.4萬

小計：10.8萬+5萬+5.4萬+5000+2萬+8.4萬=32.1萬元。

員工薪資：投資經(jīng)理3000/月×3名×6月=5.4萬元，投資顧問2200*30名×6月=39.6萬元，前臺會計（兼文職）3500/月×6月=2.1萬元。小計：5.4萬+39.6萬+2.1萬=47.1萬。

半年支出總計：32.1萬+47.1萬=79.2萬元

公司半年預(yù)算收入明細(xì)表： 按半年每人開戶15人或資金達(dá)到200萬，按正常標(biāo)準(zhǔn)每帳戶月平均交易不低于80手，則：15(帳戶)×80（月交易手?jǐn)?shù)）×600（公司凈利潤）×6（月）=72萬元（凈收益）

小計：72萬*30人=2160萬元

經(jīng)營風(fēng)險控制：

公司經(jīng)營的最大成本是經(jīng)營場地租金和員工工資支出，相比其他行業(yè)，沒有原材料、物流、庫存等成本，成本容易控制，因此，經(jīng)營上的最大風(fēng)險應(yīng)該是“經(jīng)驗的風(fēng)險”。了解本行業(yè)的運作規(guī)律，經(jīng)營的成功概率是非常高的。以下數(shù)據(jù)略可做參考：

? 中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)表明，雖然2008年A股市場經(jīng)歷了大幅振蕩，股指下跌近70％，但仍有近九成券商經(jīng)營繼續(xù)保持盈利狀態(tài)。107家證券公司全年實現(xiàn)收入1251億元，其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入為882億元

? 2009年一季度，9家上市券商公司共計實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤38.21億元人民幣。

? 中國期貨業(yè)協(xié)會權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，2004年期貨全行業(yè)盈利總額僅為2000萬元，平均每家公司的凈利潤約11萬元。盈利少的原因與當(dāng)年固定資產(chǎn)投入巨大有關(guān)。隨后三年，期貨市場迎來了轉(zhuǎn)折性的機遇，每年的交易量同比增幅分別達(dá)到6%、39.22%和62%。另據(jù)統(tǒng)計，07年上海地區(qū)期貨公司盈利達(dá)1.17億元；09年第一季僅廣東的期貨交易就達(dá)到了3333.17萬手。? 現(xiàn)貨交易每手的手續(xù)費約為期貨的3-5倍；

以上分析，目前也許還不能證明什么，但是可以預(yù)見，現(xiàn)貨投資市場值得期待！讓我們攜手共進(jìn)、合作共贏，譜寫現(xiàn)貨股權(quán)事業(yè)的宏偉篇章！

第四篇：投資管理咨詢公司經(jīng)營范圍

投資管理咨詢公司經(jīng)營范圍：

1、投資管理咨詢（除金融、證券等國家專項審批項目外），商務(wù)信息咨

詢、財務(wù)咨詢、企業(yè)管理咨詢（除經(jīng)紀(jì)），會展服務(wù)，電腦圖文設(shè)計制作，企業(yè)營銷策劃，企業(yè)形象策劃（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營）

2、投資管理咨詢，企業(yè)管理咨詢，市場營銷策劃，企業(yè)形象策劃，商

務(wù)信息咨詢，計算機網(wǎng)絡(luò)工程（除專項審批），電腦軟硬件的開發(fā)及銷售，銷售通訊設(shè)備、電子產(chǎn)品、數(shù)碼產(chǎn)品。（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營）

3、投資管理咨詢（除金融、證券等國家專項審批項目外），投資咨詢、企業(yè)管理咨詢、商務(wù)咨詢、文化藝術(shù)交流策劃咨詢（除經(jīng)紀(jì)），企業(yè)營銷策劃，企業(yè)形象策劃，禮儀服務(wù)，會展服務(wù)，計算機網(wǎng)絡(luò)工程，電腦圖文設(shè)計制作，設(shè)計、制作各類廣告，酒店管理（不含食品生產(chǎn)經(jīng)營），室內(nèi)裝潢設(shè)計，機電設(shè)備，金屬材料，建筑材料，裝潢材料銷售（企業(yè)涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營）

經(jīng)營范圍：

1、投資管理，企業(yè)管理咨詢，商務(wù)信息咨詢，企業(yè)形象策劃等。

2、精品酒店管理（不含食品生產(chǎn)經(jīng)營），室內(nèi)外裝潢設(shè)計，裝修工程（涉及行政許可憑許可證經(jīng)營）；

3、江蘇凱倫防水材料銷售與防水、涂料工程施工管理（涉及行政許可憑許可證經(jīng)營）

4、危險品運輸車輛停車場經(jīng)營咨詢與管理（涉及行政許可憑許可證經(jīng)營）；

5、典當(dāng)、財務(wù)公司、其他非貨幣銀行業(yè)務(wù)（涉及行政許可憑許可證經(jīng)營）；

6、銷售：計算機網(wǎng)絡(luò)工程（除專項審批），文化辦公用品、辦公設(shè)備、日用百貨、家用電器、五金交電、電子產(chǎn)品、電腦及配件、打印設(shè)備、電腦耗材、機電設(shè)備、金屬材料、家具、體育用品、通訊器材及設(shè)備，建筑材料，裝潢材料銷售。

第五篇：投資咨詢公司商業(yè)計劃書

投資咨詢公司商業(yè)計劃書

擬創(chuàng)辦的公司名稱：XX投資咨詢有限公司

經(jīng)營地址：上海陸家嘴附近，金融中心

聯(lián)系人：施偉

聯(lián)系電話：***

電子郵箱：64537750@qq.com

QQ:64537750

時間：2011年11 月11日

目錄：

第一部分：前言………………………………………第X頁 第二部分：公司定位…………………………………第X頁 第三部分：組織結(jié)構(gòu)…………………………………第X頁 第四部分：投資和利潤分析…………………………第X頁 第五部分：營銷策略…………………………………第X頁 第六部分：風(fēng)險防范…………………………………第X頁 第七部分：發(fā)展前景…………………………………第X頁

第一部分：前言

2002年中國金融業(yè)又進(jìn)入了一個十年，中國正式加入WTO，使中國金融行業(yè)與國際金融業(yè)全面接軌,多元化的投資主體變化對投資服務(wù)的提供提出了更高更多的要求。中國投資行業(yè)將進(jìn)入緊貼市場，全面迎合投資者個性化要求的全新格局。

為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)全球化下的競爭，中國政府自去年開始大幅度放寬了金融行業(yè)的限制。隨著重新、修改的《信托法》正式頒布，和緊鑼密鼓的中外合資投資公司中外合資基金的管理辦法的出臺，無疑體現(xiàn)了管理層對與金融市場開放的信息，為投資公司的業(yè)務(wù)拓展放寬了空間。

中國金融投資行業(yè)正伴隨著國際化步伐逐步開放，而中國金融投資行業(yè)正以每年超過50%的增長率為基礎(chǔ)，將帶給眾多的投資公司豐厚的收益。交易品種多元化和金融創(chuàng)新所推出的金融衍生產(chǎn)品交易，又為投資公司實現(xiàn)持續(xù)高效的利潤增長提供了保證。適時成立投資公司將全面參與和把握投資市場的無限商機。

第二部分：公司定位和公司經(jīng)營理念

投資公司應(yīng)立足成為地區(qū)乃至中國最優(yōu)秀的產(chǎn)權(quán)交易、產(chǎn)權(quán)置換、資產(chǎn)整合，投資理財?shù)臓I運機構(gòu)；將投資顧問業(yè)務(wù)辦成投資者心目中值得信賴的機構(gòu)。投資公司的初期目標(biāo)是在公司經(jīng)營的最初10-12個月內(nèi)在上海市場上確立自己的品牌地位。公司“服務(wù)于社會，回報于股東”，“精誠團(tuán)結(jié)，專業(yè)投行”，“個性投顧，價值服務(wù)”。把各個業(yè)務(wù)以正確的決策，專精的團(tuán)隊，飽滿的熱情，嚴(yán)格的自律和服從，完善的管理和服務(wù)，實現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品的價值體現(xiàn)最大化和公司回報最優(yōu)化。

第三部分：公司管理的組織結(jié)構(gòu)

1、客戶部。負(fù)責(zé)與客戶接觸、商談，并具體擬定投資服務(wù)合同，在簽約后，把合同的復(fù)印件及有關(guān)客戶資料移交給管理部。

2、調(diào)研部。根據(jù)總體資產(chǎn)運作的需要進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、相關(guān)經(jīng)濟(jì)金融政策、證券市場及相關(guān)市場大勢和特點、上市公司、國債品種、投資理論及操作策略等方面的調(diào)查和研究，并提供給執(zhí)行總經(jīng)理、管理部和客戶部。

3、管理部。負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)的管理和運營，產(chǎn)權(quán)交易客戶操作，該部門由眾多經(jīng)紀(jì)人組成，每個經(jīng)紀(jì)人分別負(fù)責(zé)幾個指定客戶的資產(chǎn)或產(chǎn)權(quán)運作，并對其各自的客戶保持經(jīng)常性的業(yè)務(wù)聯(lián)系，提供信息咨詢和投資建議，并定期匯報資產(chǎn)的運作進(jìn)度狀況。

4、財務(wù)部。負(fù)責(zé)公司管理費用的成本計算和執(zhí)行，公司工資的核算下發(fā)，編制公司財務(wù)分類報表，為總裁經(jīng)營決策提供財務(wù)手段支持

5、綜合部。負(fù)責(zé)客戶交易記錄、資產(chǎn)委托管理合同及其資料的分類、保存和維護(hù)負(fù)責(zé)內(nèi)部審計工作，督促資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合法、規(guī)范和穩(wěn)健地開展，防止和糾正違規(guī)行為，發(fā)現(xiàn)和及時化解管理人的潛在金融風(fēng)險，公司日常后勤保障服務(wù) 第四部分：投資和利潤分析：

成本預(yù)計：90萬左右

1.開辦費：根據(jù)實際業(yè)務(wù)的需要將工作區(qū)與演講區(qū)分隔開，工作職場的面積需要400平方米左右，按4元平方米/天，月租金約120元每平米×400×6＝29萬左右。

辦公環(huán)境投入費：裝修及辦公桌椅一次投入約20萬元。辦公OA設(shè)備電腦設(shè)備8臺約2萬元；

筆記本電腦1臺約0.4萬元；

打印機、傳真機、復(fù)印機需1萬元；

程控交換機、電信線路及adsl上網(wǎng)共需2萬元； 小計：29+20+2+0.4+1+2=54.4萬元。

2.投資顧問業(yè)務(wù)的銷售費用：

客戶服務(wù)展業(yè)人員將負(fù)責(zé)他們所轄區(qū)域內(nèi)所有客戶，共有60名，每個客戶服務(wù)展業(yè)人員薪酬費用預(yù)計1300元/月。另外每人每月還需要400元的通訊費。另管理層，行政，2萬小計(1300+400)x 60+2=12.2萬

3.公司初期運作階段運籌資金：20萬

總計：54.4+12.2+20=86.6萬 公司利潤分析：

黃金，外匯交易以手‘為’交易單位

首先預(yù)計一下公司月支出，房租電物業(yè)5萬，人員工資12.2萬，其他開支約0.8萬。

合計：5+12.2+0.8=18萬

在分析一下利潤：客戶交易一手公司凈利潤約50美金，前期公司以10萬美金業(yè)績起步，客戶正常交易10萬美金每月可以做500手。500*50=25000美金.按照現(xiàn)在人民幣匯率2.5萬美金相當(dāng)于16萬人民幣。3個月后公司成熟化每月業(yè)績約在40萬美金以上，正常交易50萬美金每月交易2000手,利潤10萬美金相當(dāng)于人民幣63萬，扣除當(dāng)月開支18萬。

合計63-18=45萬

隨著展業(yè)人員的成交能力提升，隨著大客戶的基礎(chǔ)壯大，業(yè)績增長，交易單量也會逐步增加。

第五部分：營銷策略

關(guān)于開發(fā)客戶，公司會定期邀請一些財金媒體知名人物前來演講，定期實行贈金活動！來吸引投資者前來開戶!第六部分：風(fēng)險防范

由于外盤目前在國內(nèi)還不屬于合法但也不違法，行事方便莫要過于高調(diào)，但可以同時申請為天通金代理商，因為目前國內(nèi)炒黃金市場，天通金是最合法的。可以利用這塊高調(diào)行事！客戶投資的資金如果損失達(dá)到30%50%70%都要讓管理部及時提醒客戶的資金狀況，以及安撫建議等等。

第七部分：發(fā)展前景

利用目前外盤市場的漏斗，大力開發(fā)客戶，賺取更多利潤，全力發(fā)展分公司，帶市場出現(xiàn)衰竭，立刻轉(zhuǎn)換為內(nèi)盤天通金，雖然內(nèi)盤利益相對要少一些，但那時我們已有大量成熟客戶作為長久發(fā)展。同時發(fā)掘其他金融市場！

綜上所述，我們的投資公司商業(yè)計劃書的觀點是在投資者資本投入，管理團(tuán)隊在經(jīng)理人領(lǐng)導(dǎo)下全面拓展投資公司業(yè)務(wù)，其風(fēng)險可以控制，其收入可以實行，是企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)積累后進(jìn)入國內(nèi)資本市場的最佳選擇。