第一篇：中外合資貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立程序

中外合資貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立程序

一、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

（一）籌建申請(qǐng)（籌建期為自批準(zhǔn)之日起6個(gè)月）

申請(qǐng)籌建貨幣經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)由投資比例最大的投資人向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提交書面申請(qǐng)，并提交下列材料，一式三份：

1、由投資人的法定代表人簽署的設(shè)立獨(dú)資或合資貨幣經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)書，其內(nèi)容應(yīng)包括：擬設(shè)立機(jī)構(gòu)的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、投資者出資比例，業(yè)務(wù)范圍等。

2、可行性研究報(bào)告。

3、擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的章程。至少包括以下內(nèi)容：公司名稱和住所、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本，股東名稱和出資額、股東的權(quán)利和義務(wù)，公司法定代表人，公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則，公司利潤(rùn)分配辦法，公司的解散事由與清算辦法等事項(xiàng)。

4、投資人所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或公司注冊(cè)文件的復(fù)印件，該復(fù)印件應(yīng)經(jīng)工商管理部門確認(rèn)并加蓋工商管理部門公章；境外出資人應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件，該復(fù)印件應(yīng)經(jīng)其所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證

5、投資人所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其申請(qǐng)的意見函。

6、投資人的基本情況。包括出資人名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、出資人主要股東名冊(cè)、出資人分支機(jī)構(gòu)與主要關(guān)聯(lián)企業(yè)名冊(cè)、經(jīng)營(yíng)情況等事項(xiàng)

7、經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或國(guó)家有關(guān)主管部門認(rèn)定的最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。

8、合資雙方簽署的協(xié)議或承諾或合同。

9、由出資人法定代表人出具的申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明。

10、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求提供的其他資料。

本條所列材料除第4、5、6、7項(xiàng)外都應(yīng)是中文文本；第4、5、6、7項(xiàng)應(yīng)提供中文文本，如有沖突，以中文文本為準(zhǔn)；其中境外投資人的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或公司注冊(cè)文件”必須經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)公證，或者經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)大使館或領(lǐng)事館認(rèn)證。

銀監(jiān)局在收到籌建申請(qǐng)資料后的5個(gè)工作日內(nèi)完成資料的完整性審查。如申請(qǐng)資料不齊全或不符合本辦法規(guī)定的形式，銀監(jiān)局要一次書面告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充的全部?jī)?nèi)容，并由申請(qǐng)人補(bǔ)充申請(qǐng)資料。對(duì)申請(qǐng)資料齊全并符合規(guī)定形式的，銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)受理并在5個(gè)工作日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人。銀監(jiān)局應(yīng)于20個(gè)工作日內(nèi)完成初審工作并將材料轉(zhuǎn)交中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)自收到完整的籌建申請(qǐng)材料后4個(gè)月內(nèi)作出是否同意批準(zhǔn)籌建的書面決定。

（二）開業(yè)申請(qǐng)

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在籌建期限屆滿前或延長(zhǎng)期限屆滿前，向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提出開業(yè)申請(qǐng)，并提交下列文件、資料一式三份，并由律師對(duì)上述材料出具與中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)不相抵觸的無保留法律意見書：

1、籌建工作完成情況報(bào)告和申請(qǐng)開業(yè)報(bào)告。應(yīng)由全體出資人（或發(fā)起人）出具，經(jīng)其法定代表人簽字并加蓋單位公章。

2、中國(guó)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明、工商行政管理機(jī)關(guān)出具的對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)名稱的預(yù)核準(zhǔn)登記書。

3、貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程。

4、擬任高級(jí)管理人員的名單、詳細(xì)履歷及任職資格證明材料。

5、股東名稱及其出資額。

6、擬辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。包括對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作制定的全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序。

7、交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告。包括公安部門及消防部門出具的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施的驗(yàn)收文件正本。

8、由出資人法定代表人出具的申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明。

9、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他文件。

二、領(lǐng)取執(zhí)照

（一）領(lǐng)取金融執(zhí)照

銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)通知擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司持下列材料到銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局領(lǐng)取金融許可證：

1、銀監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件。

2、金融機(jī)構(gòu)介紹信。

3、領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明。

4、銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局要求的其他資料。

（二）領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

憑銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、金融許可證到中華人民共和國(guó)商務(wù)部申領(lǐng)《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

三、備案

貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案，并提供如下備案材料：

1、相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的文件；

2、《金融許可證》(副本)復(fù)印件；

3、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(副本)復(fù)印件；

4、公司章程；

5、從事擬辦業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

6、高級(jí)管理人員、部門主要負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管人員的工作簡(jiǎn)歷及相關(guān)資格證明材料；

7、從事擬辦業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人員名單和相關(guān)資格證明材料；

8、中國(guó)人民銀行要求提交的其他材料。

中國(guó)人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向符合條件的貨幣經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)備案通知。

第二篇：中外合資or合作公司設(shè)立申請(qǐng)書

公司

關(guān)于設(shè)立中外合資（作）企業(yè)公司的申請(qǐng)

洛陽市商務(wù)局：公司（中方）與公司（外方）擬在河南省洛陽市××縣（區(qū)）設(shè)立中外合資（作）企業(yè)公司，合資（作）公司投資總額為萬美元，注冊(cè)資本為萬

美元，其中，中方出資萬美元，占注冊(cè)資本的%；外方出資萬美元，占注冊(cè)資本的%，經(jīng)營(yíng)范圍為：，經(jīng)營(yíng)期限×年，擬注冊(cè)地址為：。

按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)中外合資（作）經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》及其《實(shí)施條例》，現(xiàn)將合資（作）公司的《合同》、《章程》以及其它規(guī)定的申報(bào)材料報(bào)你局，請(qǐng)予審核。

附件：1、2、3、4、5、……

年月日

（投資方印章或簽字）

注:

1、外商出資部分須為人民幣以外的幣種。若以人民幣出資，則必須是該外商在中國(guó)境內(nèi)投資的其他企業(yè)的人民幣利潤(rùn)，并需提供相關(guān)證明文件。

2、擬注冊(cè)地址以工商預(yù)核名通知單注明的為準(zhǔn)。

3、設(shè)立中外合作公司的需將合作條件列明。

××××公司

關(guān)于設(shè)立中外合資（作）企業(yè)××××公司的申請(qǐng)

洛陽市商務(wù)局：

××××公司（中方）與××××公司（外方）擬在河南省洛陽市××縣（區(qū)）設(shè)立中外合資（作）企業(yè)××××公司，合資（作）公司投資總額為×××萬美元，注冊(cè)資本為×××萬美元，其中，中方出資×××萬美元，占注冊(cè)資本的×%；外方出資×××萬美元，占注冊(cè)資本的×%，經(jīng)營(yíng)范圍為：××××××××××××××××，經(jīng)營(yíng)期限××年，擬注冊(cè)地址為：×××。

按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)中外合資（作）經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》及其《實(shí)施條例》，現(xiàn)將合資（作）公司的《合同》、《章程》以及其它規(guī)定的申報(bào)材料報(bào)你局，請(qǐng)予審核。

附件：1、2、3、4、5、……

××年××月××日

（投資方印章或簽字）

注:

1、外商出資部分須為人民幣以外的幣種。若以人民幣出資，則必須是該外商在中國(guó)境內(nèi)投資的其他企業(yè)的人民幣利潤(rùn)，并需提供相關(guān)證明文件。

2、擬注冊(cè)地址以工商預(yù)核名通知單注明的為準(zhǔn)。

3、設(shè)立中外合作公司的需將合作條件列明。

第三篇：中外合資公司清算程序

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中外合資公司清算程序

核心內(nèi)容：中外合資公司清算程序是公司解散后，對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)關(guān)系，進(jìn)行清理、處分和分配，以了結(jié)其債權(quán)債務(wù)關(guān)系所進(jìn)行的清算程序，贏了網(wǎng)小編詳細(xì)為您介紹中外合資公司清算程序的步驟，以及具體的相關(guān)法律法規(guī)供您參考。

【內(nèi)容提要】

第一頁(yè) 中外合資公司清算程序

第二頁(yè) 《中外合資企業(yè)法實(shí)施條例》摘取解散與清算

正文：

中外合資公司清算程序需要哪些步驟？

一、向原審批機(jī)關(guān)提交合作公司清算函。

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二、原審批機(jī)關(guān)作出清算回復(fù)。(清算開始日)

三、董事會(huì)商議成立清算委員會(huì)。

四、清算開始起5日內(nèi)，召開清算委員會(huì)第一次會(huì)議討論《清算方案》。

五、聘請(qǐng)清算會(huì)計(jì)師，進(jìn)行財(cái)產(chǎn)整理、制作資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單。

六、清算開始7日內(nèi)，通知相關(guān)政府機(jī)關(guān)及交易銀行。

七、清算開始日10日內(nèi)，向已知的債權(quán)人寄送申報(bào)債權(quán)的通知。

八、清算開始日起10日以及60日內(nèi)，在國(guó)家級(jí)報(bào)紙和地方級(jí)報(bào)紙各刊登一次公告。

九、清算財(cái)產(chǎn)、未完結(jié)業(yè)務(wù)、履行中的合同等的處理、整理。

十、計(jì)算應(yīng)付稅金。

十一、清算完結(jié)審計(jì)報(bào)告。

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十二、完成清算報(bào)告并獲得董事會(huì)的批準(zhǔn)。

十三、向原審批機(jī)關(guān)提交清算報(bào)告，清算報(bào)告提交10日內(nèi)，注銷稅務(wù)、海關(guān)登記證。

十四、向外匯管理局申請(qǐng)將剩余資產(chǎn)匯外境外以及關(guān)閉銀行帳戶。

十五、稅務(wù)、海關(guān)登記證注銷10日內(nèi)辦理注銷工商登記手續(xù)。

十六、刊登合作公司終止公告。

——相關(guān)法律法規(guī)——

《中外合資企業(yè)法實(shí)施條例》

第十四章 期限、解散與清算

第一百條 合營(yíng)企業(yè)的合營(yíng)期限，根據(jù)不同行業(yè)和項(xiàng)目的具體情

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況，由合營(yíng)各方協(xié)商決定。一

般項(xiàng)目的合營(yíng)期限原則上為十年至三十年。投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、資金利潤(rùn)率低的項(xiàng)目，合營(yíng)期限

也可以在三十年以上。

第一百零一條 合營(yíng)企業(yè)的合營(yíng)期限，由合營(yíng)各方在合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同、章程中作出規(guī)定。合

營(yíng)期限從合營(yíng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起算。

合營(yíng)各方如同意延長(zhǎng)合營(yíng)期限，應(yīng)在合營(yíng)期滿前六個(gè)月，向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送由合營(yíng)各方授權(quán)代表

簽署的延長(zhǎng)合營(yíng)期限的申請(qǐng)書。審批機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到申請(qǐng)書之日起一個(gè)月內(nèi)予以批復(fù)。

合營(yíng)企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)延長(zhǎng)合營(yíng)期限后，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)登記管理辦法》 的規(guī)定，辦理變更登記手續(xù)。

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第一百零二條 合營(yíng)企業(yè)在下列情況下解散：

(一)合營(yíng)期限屆滿;

(二)企業(yè)發(fā)生嚴(yán)重虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營(yíng);

(三)合營(yíng)一方不履行合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同、章程規(guī)定的義務(wù)，致使企業(yè)無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng);

(四)因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力遭受嚴(yán)重?fù)p失，無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng);

(五)合營(yíng)企業(yè)未達(dá)到其經(jīng)營(yíng)目的，同時(shí)又無發(fā)展前途;

(六)合營(yíng)企業(yè)合同、章程所規(guī)定的其他解散原因已經(jīng)出現(xiàn)。

本條(二)、(三)、(四)、(五)、(六)項(xiàng)情況發(fā)生，應(yīng)由董事會(huì)提出解散申請(qǐng)書，報(bào)

審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

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在本條(三)項(xiàng)情況下，不履行合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同、章程規(guī)定的義務(wù)一方，應(yīng)對(duì)合營(yíng)企業(yè)由

此造成的損失負(fù)賠償責(zé)任。

第一百零三條 合營(yíng)企業(yè)宣告解散時(shí)，董事會(huì)應(yīng)提出清算的程序、原則和清算委員會(huì)人選，報(bào)企

業(yè)主管部門審核并監(jiān)督清算。

第一百零四條 清算委員會(huì)的成員一般應(yīng)在合營(yíng)企業(yè)的董事中選任。董事不能擔(dān)任或不適合擔(dān)任

清算委員會(huì)成員時(shí)，合營(yíng)企業(yè)可聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)注冊(cè)的會(huì)計(jì)師、律師擔(dān)任。審批機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以

派人進(jìn)行監(jiān)督。

清算費(fèi)用和清算委員會(huì)成員的酬勞應(yīng)從合營(yíng)企業(yè)現(xiàn)存財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先支付。

第一百零五條 清算委員會(huì)的任務(wù)是對(duì)合營(yíng)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)、債權(quán)、法律咨詢s.yingle.com

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債務(wù)進(jìn)行全面清查，編制資產(chǎn)負(fù)

債表和財(cái)產(chǎn)目錄，提出財(cái)產(chǎn)作價(jià)和計(jì)算依據(jù)，制定清算方案，提請(qǐng)董事會(huì)會(huì)議通過后執(zhí)行。

清算期間，清算委員會(huì)代表該合營(yíng)企業(yè)起訴和應(yīng)訴。

第一百零六條 合營(yíng)企業(yè)以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。合營(yíng)企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)按照

合營(yíng)各方的出資比例進(jìn)行分配，但合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同、章程另有規(guī)定的除外。

合營(yíng)企業(yè)解散時(shí)，其資產(chǎn)凈額或剩余財(cái)產(chǎn)超過注冊(cè)資本的增值部分視同利潤(rùn)，應(yīng)依法繳納所得

稅。外國(guó)合營(yíng)者分得的資產(chǎn)凈額或剩余財(cái)產(chǎn)超過其出資額的部分，在匯往國(guó)外時(shí)，應(yīng)依法繳納所得

稅。

第一百零七條 合營(yíng)企業(yè)的清算工作結(jié)束后，由清算委員會(huì)提出

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清算結(jié)束報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)會(huì)議

通過后，報(bào)告原審批機(jī)構(gòu)，并向原登記管理機(jī)構(gòu)辦理注銷登記手續(xù)，繳銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第一百零八條 合營(yíng)企業(yè)解散后，各項(xiàng)帳冊(cè)及文件應(yīng)由原中國(guó)合營(yíng)者保存。

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任

公

司

股

東

退

出

方

式

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司

工

資

制

度

范

本

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主

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哪

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種

方

式

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經(jīng)

營(yíng)

范

圍

變

更

須

知

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金

預(yù)

算

制

度

范

本

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業(yè)

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出

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第四篇：貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令

(2005年第1號(hào))《貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法》已經(jīng)2005年6月28日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第35次主席會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2005年9月1日起施行。

主席 劉明康

二○○五年八月八日

貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法

第一章 總則

第一條 為了促進(jìn)中國(guó)金融市場(chǎng)的進(jìn)一步完善和發(fā)展，規(guī)范對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的貨幣經(jīng)紀(jì)公司，是指經(jīng)批準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，通過電子技術(shù)或其他手段，專門從事促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)間資金融通和外匯交易等經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并從中收取傭金的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

第三條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司開展業(yè)務(wù)必須遵守中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)，不得損害中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益。

第四條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理。貨幣經(jīng)紀(jì)公司在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行同業(yè)拆借、債券買賣和外匯交易等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)同時(shí)接受中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局的監(jiān)管和檢查；其業(yè)務(wù)涉及外匯管理事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)家外匯管理部門的有關(guān)規(guī)定，并接受國(guó)家外匯管理部門的監(jiān)督和檢查。

第二章 貨幣經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、變更和終止

第五條 設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司需經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)審核批準(zhǔn)，任何單位和自然人不得擅自設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司或變相從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在機(jī)構(gòu)名稱中使用或變相使用“貨幣經(jīng)紀(jì)”等字樣。

第六條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)在批準(zhǔn)設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)充分考慮中國(guó)外匯市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)以及衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展?fàn)顩r，并向相關(guān)監(jiān)管部門征詢意見。

第七條 申請(qǐng)?jiān)谥腥A人民共和國(guó)境內(nèi)獨(dú)資或者與中方合資設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境外投資人必須具備以下條件：

（一）在所在國(guó)家或者地區(qū)依法設(shè)立的貨幣經(jīng)紀(jì)公司。

（二）從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)20年以上、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，有完善的內(nèi)部控制制度。

（三）資信良好，無重大違法違規(guī)記錄。

（四）申請(qǐng)前連續(xù)三年盈利且每年稅后凈收益不低于500萬美元。

（五）具有從事貨幣經(jīng)紀(jì)服務(wù)所必需的全球機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和資訊通信網(wǎng)絡(luò)。

（六）在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上。

（七）所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請(qǐng)人受到所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管，其監(jiān)管當(dāng)局與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)簽署了監(jiān)管備忘錄。

（八）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司或者與外方合資設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的中方投資人必須具備下列條件：

（一）依法設(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

（二）從事貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)等代理業(yè)務(wù)5年以上。

（三）經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，有完善的內(nèi)部控制制度。

（四）資信良好，無重大違法違規(guī)記錄。

（五）提出申請(qǐng)前連續(xù)三年盈利。

（六）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第九條 設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件：

（一）具有符合本辦法要求的最低注冊(cè)資本。

（二）具有符合《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律和本辦法要求的章程。

（三）具有熟悉貨幣經(jīng)紀(jì)及相關(guān)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員。

（四）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（五）具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和措施。

（六）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第十條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司的設(shè)立須經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)籌建、申請(qǐng)開業(yè)的資料，以中文書寫為準(zhǔn)。

第十一條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的最低限額為2000萬元人民幣或者等值的自由兌換貨幣，注冊(cè)資本為實(shí)繳貨幣資本。

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可根據(jù)貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管的要求，調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于前款規(guī)定的最低限額。

第十二條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局是公司及其分公司設(shè)立申請(qǐng)的審核機(jī)關(guān)，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)是貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司設(shè)立申請(qǐng)的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

第十三條 申請(qǐng)籌建貨幣經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)由投資比例最大的投資人向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提交書面申請(qǐng)，并提交下列材料：

（一）由投資人的法定代表人簽署的設(shè)立獨(dú)資或合資貨幣經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)書，其內(nèi)容應(yīng)包括：擬設(shè)立機(jī)構(gòu)的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、投資者出資比例，業(yè)務(wù)范圍等。

（二）可行性研究報(bào)告。

（三）擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的章程。

（四）投資人所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或公司注冊(cè)文件的復(fù)印件。

（五）投資人所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其申請(qǐng)的意見函。

（六）投資人的基本情況。

（七）經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或國(guó)家有關(guān)主管部門認(rèn)定的最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。

（八）合資雙方簽署的協(xié)議或承諾或合同。

（九）由出資人法定代表人出具的申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明。

（十）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求提供的其他資料。

本條所列材料除第㈣、㈤、㈥、㈦項(xiàng)外都應(yīng)是中文文本；第㈣、㈤、㈥、㈦項(xiàng)應(yīng)提供中文文本，如有沖突，以中文文本為準(zhǔn)；其中境外投資人的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或公司注冊(cè)文件”必須經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)公證，或者經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)大使館或領(lǐng)事館認(rèn)證。

第十四條 銀監(jiān)局在收到籌建申請(qǐng)資料后的5個(gè)工作日內(nèi)完成資料的完整性審查。如申請(qǐng)資料不齊全或不符合本辦法規(guī)定的形式，銀監(jiān)局要一次書面告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充的全部?jī)?nèi)容，并由申請(qǐng)人補(bǔ)充申請(qǐng)資料。對(duì)申請(qǐng)資料齊全并符合規(guī)定形式的，銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)受理并在5個(gè)工作日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人。銀監(jiān)局應(yīng)于20個(gè)工作日內(nèi)完成初審工作并將材料轉(zhuǎn)交中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)自收到完整的籌建申請(qǐng)材料后4個(gè)月內(nèi)作出是否同意批準(zhǔn)籌建的書面決定。

第十五條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司的籌建期限為自接到中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月。

在規(guī)定期限內(nèi)未完成籌建工作，有正當(dāng)理由的，經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。在延長(zhǎng)期內(nèi)仍未完成籌建工作的，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件即自動(dòng)失效。

籌建期內(nèi)不得以貨幣經(jīng)紀(jì)公司或其分公司名義從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第十六條 申請(qǐng)人自接到中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)籌建文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)籌足其實(shí)繳資本，并存入中國(guó)境內(nèi)的規(guī)定賬戶，經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證，出具驗(yàn)資報(bào)告。該賬戶在驗(yàn)資期間只收不付。

第十七條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在籌建期限屆滿前或延長(zhǎng)期限屆滿前，向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提出開業(yè)申請(qǐng)，并提交下列文件、資料：

（一）籌建工作完成情況報(bào)告和申請(qǐng)開業(yè)報(bào)告。

（二）中國(guó)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明、工商行政管理機(jī)關(guān)出具的對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)名稱的預(yù)核準(zhǔn)登記書。

（三）貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程。

（四）擬任高級(jí)管理人員的名單、詳細(xì)履歷及任職資格證明材料。

（五）股東名稱及其出資額。

（六）擬辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（七）交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告。

（八）由出資人法定代表人出具的申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明。

（九）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他文件。第十八條 銀監(jiān)局在收到開業(yè)申請(qǐng)資料后的5個(gè)工作日內(nèi)完成資料的完整性審查。對(duì)申請(qǐng)資料齊全并符合規(guī)定形式的，銀監(jiān)局應(yīng)受理并在５個(gè)工作日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人。銀監(jiān)局應(yīng)于20個(gè)工作日內(nèi)完成材料的初審工作并轉(zhuǎn)交中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)正式受理開業(yè)申請(qǐng)后，應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)開業(yè)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的貨幣經(jīng)紀(jì)公司由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)金融許可證并予以公告；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

申請(qǐng)人憑金融許可證到工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》后方可營(yíng)業(yè)。

第十九條 核準(zhǔn)開業(yè)的貨幣經(jīng)紀(jì)公司自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，須在中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上進(jìn)行公告。

第二十條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)，可以在業(yè)務(wù)量較大的地區(qū)設(shè)立分公司。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司的分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由貨幣經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。

第二十一條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）確屬業(yè)務(wù)發(fā)展需要。

（二）貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立2年以上，且注冊(cè)資本金不低于5000萬元人民幣。

（三）貨幣經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，連續(xù)2年盈利。

（四）貨幣經(jīng)紀(jì)公司在近2年內(nèi)沒有違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄。

第二十二條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司的分公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合本辦法規(guī)定的最低限額的營(yíng)運(yùn)資金。

（二）有符合中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的任職資格條件的高級(jí)管理人員。

（三）有健全的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理及問責(zé)制度。

（四）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

（五）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第二十三條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司分公司的營(yíng)運(yùn)資金不得少于1000萬元人民幣。貨幣經(jīng)紀(jì)公司撥付各分公司的營(yíng)運(yùn)資金總計(jì)不得超過其注冊(cè)資本金的50％。

第二十四條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)籌建分公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送以下文件、資料：

（一）申請(qǐng)書，其內(nèi)容包括擬設(shè)分公司的名稱、所在地、營(yíng)運(yùn)資金、業(yè)務(wù)范圍及服務(wù)對(duì)象等。

（二）可行性研究報(bào)告，包括擬設(shè)分公司的業(yè)務(wù)量預(yù)測(cè)以及中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等內(nèi)容。

（三）貨幣經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立該分公司的決議、對(duì)擬設(shè)分公司經(jīng)營(yíng)管理授權(quán)的決議。

（四）貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程。

（五）貨幣經(jīng)紀(jì)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明（復(fù)印件）。

（六）貨幣經(jīng)紀(jì)公司的基本情況，及經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近2年的會(huì)計(jì)報(bào)表。

（七）由貨幣經(jīng)紀(jì)公司法定代表人出具的申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明。

（八）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求提供的其他資料。第二十五條 擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)分公司的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在籌建期限屆滿前或延長(zhǎng)期限屆滿前，向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提出開業(yè)申請(qǐng)，并提交下列文件、資料：

（一）籌建工作完成情況報(bào)告和申請(qǐng)開業(yè)報(bào)告。

（二）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明、工商行政管理機(jī)關(guān)出具的對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)名稱的預(yù)核準(zhǔn)登記書。

（三）擬任高級(jí)管理人員的名單、詳細(xì)履歷及任職資格證明材料。

（四）擬辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（五）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告。

（六）由貨幣經(jīng)紀(jì)公司法定代表人出具的申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明。

（七）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求提交的其他文件、資料。

第二十六條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的貨幣經(jīng)紀(jì)公司分公司，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)金融許可證并予以公告，憑金融許可證向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，方可開業(yè)。

第二十七條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起，無正當(dāng)理由6個(gè)月不開業(yè)或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)6個(gè)月以上的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)吊銷其金融許可證，并予以公告。

第二十八條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要，可以在業(yè)務(wù)比較集中的地區(qū)設(shè)立代表處。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處應(yīng)向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提交以下材料：

（一）貨幣經(jīng)紀(jì)公司法定代表人簽署的致中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主席的申請(qǐng)書。

（二）貨幣經(jīng)紀(jì)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明（復(fù)印件）。

（三）貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程。

（四）貨幣經(jīng)紀(jì)公司的基本情況，及經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近2年的會(huì)計(jì)報(bào)表。

（五）擬任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明、簡(jiǎn)歷及由擬任人簽字的有無不良記錄的陳述書。

（六）由貨幣經(jīng)紀(jì)公司法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署的委任首席代表的授權(quán)書。

（七）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求提交的其他資料。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司的代表處不得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，只限于從事業(yè)務(wù)推介、客戶服務(wù)、債權(quán)催收以及信息的收集、反饋等相關(guān)工作。

第二十九條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、分公司總經(jīng)理實(shí)行任職資格管理，依照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)任職資格管理的規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員不得兼任中國(guó)境內(nèi)代表機(jī)構(gòu)的職務(wù)。

第三十一條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司有下列情況發(fā)生時(shí)須經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，并依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記：

（一）公司分立、合并、解散。

（二）變更名稱。

（三）修改公司章程。

（四）調(diào)整注冊(cè)資本。

（五）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（六）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。

（七）變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

（八）更換高級(jí)管理人員。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司的分公司變更名稱、營(yíng)運(yùn)資金、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)范圍或者更換高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)由貨幣經(jīng)紀(jì)公司報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，并依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。

第三章 業(yè)務(wù)范圍

第三十二條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司僅限于向境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，不得從事任何金融產(chǎn)品的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

第三十三條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍，可以經(jīng)營(yíng)下列全部或部分經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：

（一）境內(nèi)外外匯市場(chǎng)交易；

（二）境內(nèi)外貨幣市場(chǎng)交易；

（三）境內(nèi)外債券市場(chǎng)交易；

（四）境內(nèi)外衍生產(chǎn)品交易；

（五）經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第三十四條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司從事證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)服務(wù)，需報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審批。

第四章 監(jiān)督與管理

第三十五條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司必須遵循公正、公平、誠(chéng)信、為客戶保密的原則依法運(yùn)作。

第三十六條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司以現(xiàn)金資產(chǎn)或等值國(guó)債形式存在的資本金必須至少能夠維持3個(gè)月的運(yùn)營(yíng)支出。

第三十七條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得將資本金投資于非自用的固定資產(chǎn)。

第三十八條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定本公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，建立全面有效的風(fēng)險(xiǎn)管理程序和內(nèi)部控制制度。

第三十九條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)分別設(shè)立對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)稽核部門，制訂對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)務(wù)稽核制度，每年定期向董事會(huì)報(bào)告工作，并向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。

第四十條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司必須設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門，配備專門人員進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，核準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督公司高級(jí)管理層有效實(shí)施。

合規(guī)部門應(yīng)該積極主動(dòng)識(shí)別、書面說明、評(píng)估和報(bào)告與貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的拓展，新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第四十一條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司在吸收新客戶時(shí)，必須嚴(yán)格審查客戶的注冊(cè)文件和財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)確認(rèn)為金融批發(fā)市場(chǎng)的合格參與者后才能與其進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

第四十二條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司必須對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行資格審查，并要求從業(yè)人員嚴(yán)格遵守貨幣經(jīng)紀(jì)行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，所有前臺(tái)和后臺(tái)的從業(yè)人員上崗前必須經(jīng)過相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)。

第四十三條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司必須將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控貫穿交易的全過程，前臺(tái)交易、后臺(tái)確認(rèn)要嚴(yán)格分開，前、后臺(tái)負(fù)責(zé)人不得兼任，必須建立并嚴(yán)格執(zhí)行獨(dú)立的交叉復(fù)核制度來控制操作風(fēng)險(xiǎn)。貨幣經(jīng)紀(jì)公司必須建立有效的緊急處理機(jī)制管理交易過程中可能出現(xiàn)的各類操作風(fēng)險(xiǎn)。

第四十四條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每年的利潤(rùn)中提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)基金，以彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)中可能發(fā)生的損失。

第四十五條 非經(jīng)客戶許可，貨幣經(jīng)紀(jì)公司在交易過程中不得向第三方泄露有關(guān)客戶資料，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第四十六條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)確保交易設(shè)施的完整與正常運(yùn)行，以保證交易的順利進(jìn)行以及信息資料的完整和安全。

第四十七條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司必須在交易系統(tǒng)中安裝錄音設(shè)備并配備網(wǎng)絡(luò)和傳真設(shè)施，以便記錄經(jīng)紀(jì)人的交易過程、后臺(tái)交易的確認(rèn)和傭金的支付等業(yè)務(wù)活動(dòng)。有關(guān)交易的談話錄音至少應(yīng)保留3個(gè)月，其他交易文件等交易信息資料至少應(yīng)保留10年。如果一筆交易引起糾紛，且超過交易信息資料保留期仍未解決的，則該談話錄音等交易信息資料至少應(yīng)該保留到糾紛解決為止。

第四十八條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行相關(guān)的金融企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按規(guī)定編制并向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等完整的會(huì)計(jì)報(bào)表，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他報(bào)表。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

第四十九條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)建立定期外部審計(jì)制度，應(yīng)聘請(qǐng)有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，并在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)，將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

第五十條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)定期向所在地中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，報(bào)表格式由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)另行制定。

第五十一條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司在下列重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)出現(xiàn)重大問題，包括出現(xiàn)異常的交易，重大的交易糾紛。

（二）控股股東公司章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更。

（三）控股股東機(jī)構(gòu)重組、股權(quán)變更或主要負(fù)責(zé)人變更。

（四）控股股東經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化。

（五）其他對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生影響、需向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)。

第五十二條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)及時(shí)將各類新開辦的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品種上報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)。第五十三條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，有權(quán)依照有關(guān)程序和規(guī)定采取下列措施對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行或委托有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：

（一）進(jìn)入貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行檢查。

（二）詢問貨幣經(jīng)紀(jì)公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明。

（三）查閱、復(fù)制貨幣經(jīng)紀(jì)公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、藏匿或者毀損的文件、資料予以封存

（四）檢查貨幣經(jīng)紀(jì)公司運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

第五十四條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司出現(xiàn)下列情況之一的，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可視情況責(zé)令其進(jìn)行整頓：

（一）當(dāng)年虧損超過注冊(cè)資本的50％或連續(xù)3年累計(jì)虧損超過注冊(cè)資本的30%。

（二）出現(xiàn)支付困難。

（三）有其他重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)整頓的情況。

（四）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)整頓的情況。

第五十五條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令貨幣經(jīng)紀(jì)公司整頓后，可對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司采取下列措施：

（一）責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。

（二）暫停其部分業(yè)務(wù)或暫停全部業(yè)務(wù)。

（三）要求在規(guī)定期限內(nèi)增加資本金。

（四）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利。

（五）限制分配紅利和其他收入。

（六）限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

（七）吊銷貨幣經(jīng)紀(jì)公司的金融許可證。

（八）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為必要的其他措施。

第五十六條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)過整頓，符合下列條件的，報(bào)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后方可結(jié)束整頓：

（一）支付能力得到恢復(fù)。

（二）虧損得到彌補(bǔ)。

（三）重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)得到化解。

（四）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為應(yīng)采取的措施已經(jīng)得到實(shí)施。

第五十七條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司整頓時(shí)間最長(zhǎng)不超過1年，逾期未實(shí)現(xiàn)整頓目標(biāo)的，依法予以市場(chǎng)退出。

第五十八條 貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)可成立行業(yè)性自律組織，實(shí)行自律管理。貨幣經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)紀(jì)人員應(yīng)當(dāng)遵循行業(yè)自律組織制定的執(zhí)業(yè)規(guī)范。行業(yè)自律組織的活動(dòng)應(yīng)受中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五章 法律責(zé)任

第五十九條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司有下列行為的，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《金融違法行為處罰辦法》進(jìn)行處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）超越核準(zhǔn)范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的。

（二）提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告、報(bào)表等文件資料；或者未按規(guī)定提供報(bào)告、報(bào)表等文件資料的。

（三）未經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的。

（四）擅自變更名稱、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)所在地、高級(jí)管理人員的。

（五）虛假出資或抽逃資本金。

（六）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)原則的。

（七）未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的。

（八）有違公平、保密原則的。

（九）拒絕、阻礙依法監(jiān)督檢查的。

第六十條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)除依據(jù)本章第五十九條的有關(guān)規(guī)定給予處罰外，可以責(zé)令貨幣經(jīng)紀(jì)公司對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；尚未構(gòu)成犯罪的，處5萬元以上50萬以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消該公司董事、高級(jí)管理人員1至10年直至終身的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格，或禁止有關(guān)人員從事貨幣經(jīng)紀(jì)等金融行業(yè)工作。

第六十一條 未經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，擅自在機(jī)構(gòu)名稱中使用“貨幣經(jīng)紀(jì)”等表明從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)字樣的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令其改正，并處相應(yīng)罰款。

第六十二條 未經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司或擅自開展貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依法取締。構(gòu)成犯罪的，將有關(guān)責(zé)任人員移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。尚不構(gòu)成犯罪的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)沒收非法所得，并處非法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有非法所得的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。

第六章 附則

第六十三條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的貨幣經(jīng)紀(jì)公司視為境外投資者，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司參照本辦法執(zhí)行。

第六十四條 本辦法由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第六十五條 本辦法自2005年9月1日起施行。

第五篇：公司設(shè)立程序

公司設(shè)立程序

新公司注冊(cè)流程：

1.辦理企業(yè)名稱核準(zhǔn)

第一步：咨詢后領(lǐng)取并填寫《名稱(變更)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書》、《投資人授權(quán)委托意見》，同時(shí)準(zhǔn)備相關(guān)材料；

第二步：遞交《名稱(變更)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書》、投資人身份證、備用名稱若干及相關(guān)材料，等待名稱核準(zhǔn)結(jié)果；

第三步：領(lǐng)取《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。2確定公司住所

租房后要簽訂租房合同，并且一般要求必須用工商局的同一制式租房協(xié)議，并讓房東提供房產(chǎn)證的復(fù)印件，房東身份證復(fù)印件。房屋提供者應(yīng)根據(jù)房屋權(quán)屬情況，分別出具以下證明：

（1）房屋提供者如有房產(chǎn)證應(yīng)另附房產(chǎn)證復(fù)印件并在復(fù)印件上加蓋產(chǎn)權(quán)單位公章或由產(chǎn)權(quán)人簽字。

（2）無產(chǎn)權(quán)證的由產(chǎn)權(quán)單位的上級(jí)或房產(chǎn)證發(fā)放單位在“需要證明情況”欄內(nèi)說明情況并蓋章確認(rèn)；地處農(nóng)村地區(qū)的也可由當(dāng)?shù)卣凇靶枰C明情況”欄內(nèi)簽署同意在該地點(diǎn)從事經(jīng)營(yíng)的意見，并加蓋公章。

（3）產(chǎn)權(quán)為軍隊(duì)房產(chǎn)，應(yīng)提交加蓋中國(guó)人民解放軍房地產(chǎn)管理局專用章的“軍隊(duì)房地產(chǎn)租賃許可證”復(fù)印件。

（4）房屋為新購(gòu)置的商品房又未辦理產(chǎn)權(quán)登記的，應(yīng)提交由購(gòu)房人簽字或購(gòu)房單位蓋章的購(gòu)房合同復(fù)印件及加蓋房地產(chǎn)開發(fā)商公章的預(yù)售房許可證、房屋竣工驗(yàn)收證明的復(fù)印件。

（5）房屋提供者為經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)具有出租經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)，可直接在“房屋提供者證明”欄內(nèi)加蓋公章，同時(shí)應(yīng)出具加蓋本企業(yè)公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，不再要求提供產(chǎn)權(quán)證。

（6）將住宅改變?yōu)榻?jīng)營(yíng)性用房的，屬城鎮(zhèn)房屋的，還應(yīng)提交《登記附表－住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）登記表》及所在地居民委員會(huì)（或業(yè)主委員會(huì)）出具的有利害關(guān)系的業(yè)主同意將住宅改變?yōu)榻?jīng)營(yíng)性用房的證明文件；屬非城鎮(zhèn)房屋的，提交當(dāng)?shù)卣?guī)定的相關(guān)證明。

3形成公司章程

可以在工商局網(wǎng)站下載“公司章程”的樣本，修改一下就可以了。章程的最后由所有股東簽名，并署名日期。

4刻私章

刻法人代表和其他股東的私章。5辦理驗(yàn)資

憑會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的“銀行詢征函”選擇銀行開立公司驗(yàn)資戶

所有股東攜帶出資比例等額資金、工商核名通知書、法人代表和其他股東的私章、身份證、空白詢征函表格，到銀行去開立公司驗(yàn)資帳戶。銀行會(huì)發(fā)給每個(gè)股東繳款單、并在詢征函上蓋銀行的章。注意：公司法規(guī)定，注冊(cè)公司時(shí)，投資人（股東）必須繳納足額的資本，可以以貨幣形式（也就是人民幣）出資，也可以以實(shí)物（如汽車）、房產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等出資。到銀行辦的只是貨幣出資這一部分，如果你有實(shí)物、房產(chǎn)等作為出資的，需要到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)鑒定其價(jià)值后出具評(píng)估報(bào)告再以其實(shí)際價(jià)值出資，比較麻煩，因此建議直接貨幣出資。

6辦理驗(yàn)資報(bào)告

銀行出具的股東投資的現(xiàn)金繳款單（或進(jìn)賬單）、銀行對(duì)賬單、銀行蓋章后的詢征函由銀行寄至?xí)?jì)師事務(wù)所，攜帶公司章程、名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書、房租合同、房產(chǎn)證復(fù)印件送到會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦理驗(yàn)資報(bào)告。

7申請(qǐng)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

時(shí)限：受理后5個(gè)工作日可領(lǐng)取執(zhí)照。有限責(zé)任公司設(shè)立登記應(yīng)提交的文件、證件：

（1）《企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書》（內(nèi)含《企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)表》、《單位投資者（單位股東、發(fā)起人）名錄》、《自然人股東（發(fā)起人）、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、《投資者注冊(cè)資本（注冊(cè)資金、出資額）繳付情況》、《法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；

（2）公司章程（提交打印件一份，請(qǐng)全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）；

（3）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；

（4）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱投資人名錄表》；（5）股東資格證明；

2（6）《指定（委托）書》；

（7）經(jīng)營(yíng)范圍涉及前置許可項(xiàng)目的，應(yīng)提交有關(guān)審批部門的批準(zhǔn)文件。8刻公章

憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照，到公安局指定的刻章社，去刻公章、合同章、財(cái)務(wù)章。后面步驟中，均需要用到公章或財(cái)務(wù)章。

9辦理代碼證

企業(yè)法人代碼登記辦事機(jī)構(gòu)：質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局窗口辦理 時(shí)限：受理后4個(gè)工作日 提供材料：

（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；（2）單位公章；

（3）法人代表身份證原件及復(fù)印件（非法人單位提交負(fù)責(zé)人身份證原件及復(fù)印件）；

（4）集體、全民所有制單位和非法人單位提交上級(jí)主管部門代碼證書復(fù)印件；（5）單位郵編、電話、正式職工人數(shù)；（6）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。10辦理稅務(wù)登記證書折疊

辦理事項(xiàng)：稅務(wù)登記（自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)辦理）辦理地點(diǎn)：稅務(wù)登記機(jī)關(guān)窗口

提供材料：“個(gè)體經(jīng)濟(jì)”可不報(bào)送以下的⑵、⑷、⑸項(xiàng)材料（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；

（2）企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證書原件及復(fù)印件；（3）法人代表身份證原件及復(fù)印件；（4）財(cái)務(wù)人員身份證復(fù)印件；（5）公司或企業(yè)章程原件及復(fù)印件；（6）房產(chǎn)證明或租賃協(xié)議復(fù)印件；（7）印章；

（8）從外區(qū)轉(zhuǎn)入的企業(yè)，必須提供原登記機(jī)關(guān)完稅證明（納稅清算表）；（9）稅務(wù)機(jī)關(guān)要求提供的其它有關(guān)材料。11開設(shè)企業(yè)基本帳戶

憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本、稅務(wù)登記證正本、組織機(jī)構(gòu)代碼證正本及法人身份證、公章、財(cái)務(wù)專用章、法人章，去銀行開立基本帳戶。開好基本帳戶去原驗(yàn)資銀行辦理驗(yàn)資戶銷戶。

提交材料：

1、公司法定代表人簽署的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》。

2、《指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托書》及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件。

3、全體股東簽署的公司章程。

4、股東的主體資格證明或者自然人身份證件復(fù)印件： 股東為企業(yè)的，提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

股東為事業(yè)法人的，提交事業(yè)法人登記證書復(fù)印件。股東為社團(tuán)法人的，提交社團(tuán)法人登記證復(fù)印件。

股東為民辦非企業(yè)單位的，提交民辦非企業(yè)單位證書復(fù)印件。股東為自然人的，提交身份證件復(fù)印件。其他股東提交有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資格證明。

5、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證件復(fù)印件。

依據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定和程序，提交股東簽署的書面決定、董事簽字的董事會(huì)決議或其他相關(guān)材料（應(yīng)當(dāng)符合公司章程規(guī)定的表決方式）。

6、法定代表人任職文件及身份證件復(fù)印件。

依據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定和程序，提交股東簽署的書面決定、董事簽字的董事會(huì)決議或其他相關(guān)材料（應(yīng)當(dāng)符合公司章程規(guī)定的表決方式）。

7、住所使用證明。詳見《企業(yè)住所使用證明提交材料規(guī)范》。

8、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書》、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

9、法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證件的復(fù)印件。

10、公司申請(qǐng)登記的經(jīng)營(yíng)范圍中有法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，提交有關(guān)批準(zhǔn)文件或者許可證件的復(fù)印件。

外商投資企業(yè)作為股東在限制類領(lǐng)域投資的，還需提交外經(jīng)貿(mào)部門的批準(zhǔn)文件。注：

1、依照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的除一人有限責(zé)任公司和國(guó)有獨(dú)資公司以外的有限責(zé)任公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記適用本規(guī)范。

2、《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》、《指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托書》等相關(guān)表格可以通過杭州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（004km.cn）下載（點(diǎn)擊網(wǎng)頁(yè)上端中間的“許可服務(wù)”，里面有“辦事指南”<即“提交材料規(guī)范”>和“表格下載”）或者到登記機(jī)關(guān)領(lǐng)取。

3、提交的申請(qǐng)書與其它申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)使用A4型紙。

以上各項(xiàng)未注明提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)提交原件；提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明“與原件一致”并由申請(qǐng)人簽署，或者由其指定的代表或共同委托的代理人加蓋公章或簽字。

4、提交材料涉及簽署的，未注明簽署人的，自然人由本人簽字；法人和其他組織由法定代表人或負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公章。

“三證合一”登記流程：

一、申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料

設(shè)立登記提交的材料：

1、《企業(yè)“三證合一”登記補(bǔ)充信息表》； 2.工商設(shè)立登記申請(qǐng)材料；

3.質(zhì)監(jiān)設(shè)立登記申請(qǐng)材料: 分支機(jī)構(gòu)辦理設(shè)立登記時(shí),還應(yīng)提供總機(jī)構(gòu)的代碼證書復(fù)印件；

4.稅務(wù)設(shè)立登記申請(qǐng)材料：合伙企業(yè)分支機(jī)構(gòu)辦理設(shè)立登記時(shí)，還應(yīng)提供總機(jī)構(gòu)的合伙協(xié)議復(fù)印件；

二、工商部門辦理工商登記

對(duì)申請(qǐng)人提交的工商登記申請(qǐng)材料齊全且符合法定形式，以及組織機(jī)構(gòu)代碼登記和稅務(wù)登記申請(qǐng)材料齊全的，按照工商登記審批程序，在2個(gè)工作日內(nèi)作出準(zhǔn)予設(shè)立（變更）登記核準(zhǔn)意見，將核準(zhǔn)登記信息、申請(qǐng)材料等掃描上傳至綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)，發(fā)送質(zhì)監(jiān)、國(guó)稅、地稅部門。質(zhì)監(jiān)部門辦理組織機(jī)構(gòu)代碼后，將組織機(jī)構(gòu)代碼通過綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)發(fā)送至工商部門、國(guó)稅部門、地稅部門。國(guó)稅、地稅部門辦理稅務(wù)登記后，將稅務(wù)登記號(hào)（納稅人識(shí)別號(hào)）通過綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)發(fā)送工商部門。

三、工商部門頒發(fā)“三證合一”執(zhí)照

通過綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)收到質(zhì)監(jiān)部門發(fā)送的組織機(jī)構(gòu)代碼和國(guó)稅、地稅部門發(fā)送的稅務(wù)登記號(hào)（納稅人識(shí)別號(hào)）后，在1個(gè)工作日內(nèi)，頒發(fā)加載組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記號(hào)（納稅人識(shí)別號(hào)）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

四、工商部門管理檔案

“三證合一”書式檔案由工商登記機(jī)關(guān)存檔。按照檔案管理規(guī)定，在核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后30個(gè)工作日內(nèi)歸檔完成。