第一篇：職業(yè)健康安全管理體系審核知識全面試題(經(jīng)典)

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一、審核知識：

(D)170、審核員用來作為參照所收集的關(guān)于主體事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例程序或要求是? A)審核證據(jù) B)審核發(fā)現(xiàn) C)審核結(jié)論 D)審核準(zhǔn)則

(B)171、“將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較,所得到的評價結(jié)果”是? A)審核證據(jù)B)審核發(fā)現(xiàn)C)審核結(jié)論D)觀察結(jié)果

(信息源->(驗證)->審核證據(jù)->(對照審核準(zhǔn)則)->審核發(fā)現(xiàn)->(結(jié)合審核目的)->審核結(jié)論)(D)172、審核范圍的確定應(yīng)考慮? A)組織的管理權(quán)限 B)組織的活動領(lǐng)域 C)組織的現(xiàn)場區(qū)域 D)以上全是(A)173、()是對一次審核活動和安排的描述? A 審核計劃 B 審核方案 C 審核范圍 D 審核準(zhǔn)則

(B)174、審核范圍最終是由()確定? A)審核組長 B)審核委托方 C)顧客 D)認(rèn)證機(jī)構(gòu)

(C)175、認(rèn)證范圍最終是由()確定? A)審核組長 B)顧客 C)認(rèn)證機(jī)構(gòu) D)A + B(C)176、從事OHSMS認(rèn)證的審核員的教育、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等要求,規(guī)定在那些標(biāo)準(zhǔn)文件? A)GB/T19011-2003 B)ISO10011-1990 C)CCAA職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則 D)以上皆是

(D)177、對被撤消執(zhí)業(yè)資格的認(rèn)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T,在撤消執(zhí)業(yè)資格之日起()年內(nèi)不得再申請注冊? A)一年 B)二年 C)三年 D)五年(B)178、審核檢查表應(yīng)? A)對現(xiàn)場審核的人員分工及時間進(jìn)行安排 B)策劃對審核對象的審核思路

C)使用時嚴(yán)格按檢查表提問 D)提交委托方確認(rèn)

(A)179、關(guān)于審核組的組成，以下說法錯誤的是? A)

一、二階段審核組的構(gòu)成應(yīng)是相同的 B)受審核方可以對審核組的組成提出異議 C)審核組中可以包括技術(shù)專家 D)審核組長由認(rèn)證機(jī)構(gòu)指定

(B)180、現(xiàn)場審核中的技術(shù)專家? A)不是審核組成員 B)應(yīng)當(dāng)在審核員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作 C)不能單獨實施審核 D)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)審核員工作

(審核成員: 實習(xí)審核員、技術(shù)專家、審核員、高級審核員、專業(yè)審核員

可審核,但不能獨立審核: 實習(xí)審核員(與審核員、高級審核員同組)不能審核: 技術(shù)專家(與審核員、高級審核員同組,在其指導(dǎo)下進(jìn)行工作)非審核成員: 觀察員

專業(yè)審核員: 實習(xí)審核員/審核員/高級審核員(當(dāng)同時兼技術(shù)專家時,稱之)(D)181、GB.T28001-2001,OHSMS第一階段審核的目的? A)確定審核范圍 B)評審組織OHSMS構(gòu)架是否已建立并適宜 C)提出第二階段審核重點 D)A+B+C(A)182、關(guān)于審核中的溝通，以下說法正確的是? A)審核組應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息

B)審核組長必須定期向受審核方通報審核進(jìn)展及相關(guān)情況 C)審核組長必須定期向?qū)徍宋蟹酵▓髮徍诉M(jìn)展及相關(guān)情況

D)當(dāng)審核證據(jù)顯示有緊急的和重大的風(fēng)險（如安全、環(huán)境或質(zhì)量方面）時，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)徍宋蟹綀蟾?，但不需報告受審核?/p>

(A)183、審核結(jié)束的時點是指?(A)審核計劃中的所有活動,已完成分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報告后(B)糾正措施已完成及已經(jīng)過有效性驗證(C)舉行了末次會議(D)A+B(E)A或B(A)184、審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有兩名車床工人戴著手套操作,違反了安全操作規(guī)程,就開了一張不符合報告,這是一種?(A)審核發(fā)現(xiàn)(B)審核證據(jù)(C)審核結(jié)論(D)嚴(yán)重不符合(A)185、第三方認(rèn)證審核的審核報告應(yīng)提交給? A)審核委托方 B)受審核方 C)受審核方的上級主管部門 D)認(rèn)可機(jī)構(gòu)(B)186、第三方認(rèn)證審核時，審核的委托方是? A)認(rèn)證委托機(jī)構(gòu) B)認(rèn)證機(jī)構(gòu) C)受審核方 D)CNAS(A)187、第一方認(rèn)證審核時，審核的委托方是? A)組織最高管理者 B)認(rèn)證機(jī)構(gòu) C)受審核方 D)客戶 2 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

(C)188、認(rèn)證暫停期限為()月? A)一 B)二 C)三 D)四

(A)189、審核后的糾正措施驗證,由誰負(fù)責(zé)? A)認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派 B)審核組任一成員 C)審核組長 D)審核組長委派 E)C+D(A)190、申請認(rèn)證的組織,向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請認(rèn)證,下列敘述何者為非? A)申請認(rèn)證的組織為審核委托方 B)申請認(rèn)證的組織為受審核方 C)此時稱為第三方認(rèn)證 D)審核小組為審核受委托方

(申請認(rèn)證的組織為認(rèn)證委托方;認(rèn)證機(jī)構(gòu)為審核委托方;審核小組為審核方)(C)191、組織應(yīng)在認(rèn)證證書有效期滿前()個月,向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出復(fù)評申請? A)1 B)2 C)3 D)4(D)192、申請注冊人員有權(quán)對CCAA的決定提出申訴，申訴應(yīng)在()天內(nèi)以書面形式向CCAA提交? A)10 B)15 C)20 D)30(C)193、根據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會CCAA《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（第2版），申請人應(yīng)具有至少()年與職業(yè)健康安全管理相關(guān)的工作經(jīng)驗? A)1 B)2 C)3 D)4(教育: 大專(含)以上 經(jīng)歷: 4年技術(shù)或管理崗位

OHS經(jīng)歷: 至少3年

培訓(xùn): CCAA 40小時合格證書

考試: 申請注冊前3年通過CCAA筆試,成為實習(xí)審核員 審核經(jīng)歷: 3年內(nèi)(4次完整,20天), 1次完整見證,成為審核員

2年內(nèi)(3次完整,15天), 1次完整見證,面試合格,成為高級審核員

維護(hù)(年度): 實習(xí)審核員: 無

審核員 : 1次審核,或15小時專業(yè)發(fā)展活動

高級審核員: 1次審核,或15小時專業(yè)發(fā)展活動 換證(3年): 實習(xí)審核員: 無

審核員: 3年內(nèi),4次完整審核(3次部分審核視為1次完整審核)高級審核員: 3年內(nèi),3次完整審核(3次部分審核視為1次完整審核))(A)194、在股份制企業(yè)中，下列哪一級具有最高的決策權(quán)利？

A)股東大會 B)董事會 C)總經(jīng)理 D)職工代表大會(A)195、在組織中，最有潛力、最為重要的資源是? A)人力 B)物力 C)財力 D)信息

(D)196、CCAA認(rèn)定的OHS相關(guān)工作經(jīng)歷,以下非規(guī)定的內(nèi)容? A)實施運作 B)科研教學(xué) C)審核 D)特種作業(yè)工 E)咨詢(C)197、中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會的英文簡稱是? A)CNAT B)CNCA C)CCAA D)CNAS(C)198、下列那一點與管理的內(nèi)涵不符? A)管理是任何組織集體勞動所必需的活動 B)管理的對象是組織所擁有的各種規(guī)模資源 C)管理是一個為組織服務(wù)的有意識的行為過程,但與機(jī)制無關(guān) D)管理的過程是由一系列相互關(guān)聯(lián)、連續(xù)進(jìn)行的過程構(gòu)成

(管理必須具備的2個條件:(1)兩個人以上的集體活動.(2)要有一致認(rèn)可的目標(biāo) 管理的5個基本要素:(1)人(2)物(3)信息(4)機(jī)構(gòu)(5)目的 管理的5個職能:(1)計劃工作(2)組織工作(3)人員配置(4)指導(dǎo)與領(lǐng)導(dǎo)工作(5)控制工作)(B)199、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的頒發(fā)部門是? A)人民法院 B)工商行政管理部門 C)街道辦事處 D)稅務(wù)部門(C)200、下面對企業(yè)文化的理解正確的是? A)企業(yè)文化只是企業(yè)的發(fā)展過程中的一個副產(chǎn)品，對企業(yè)的發(fā)展無重大影響 B)企業(yè)文化是整個企業(yè)的靈魂，無法改變 C)企業(yè)文化在一段時間內(nèi)是穩(wěn)定的，它影響著企業(yè)中的每個人 D)企業(yè)文化無需通過管理者間營造(A)201、下面對組織的理解錯誤的是? A)大規(guī)模組織往往帶來官僚制,但效率較佳 B)構(gòu)成組織的基本要素有人和設(shè)施 C)一個組織內(nèi)具有獨立職能的一部份,可視為組織 D)組織可以是私有的 3 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

(A)202、市場營銷以()為出發(fā)點和回歸點? A)顧客需求 B)購買動機(jī) C)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 D)企業(yè)形象

(B)203、以下哪種情況可以作為職業(yè)健康安全管理體系審核的審核證據(jù)

A)質(zhì)檢員按檢驗規(guī)程的要求對某產(chǎn)品進(jìn)行檢驗 B)沖壓車間的噪聲很大，工人沒戴耳塞 C)審核員看見一臺聲級儀沒有貼檢定標(biāo)簽，認(rèn)為這臺聲級儀沒有檢定 D)以上都不是

(B)204、企業(yè)為生產(chǎn)產(chǎn)品和提供勞務(wù)而發(fā)生的各項間接費，包括生產(chǎn)單位管理人員工資及福利、生產(chǎn)和管理用房折舊等，屬于? A)制造費用 B)管理費用 C)銷售費用 D)財務(wù)費用

(B)205、剛性較強(qiáng)的組織形式是? A)直線式結(jié)構(gòu) B)職能式結(jié)構(gòu) C)分部式結(jié)構(gòu) D)矩陣結(jié)構(gòu)(A)206、夏日雷雨過后空氣清新,主要原因是? A)雷雨過程中,雷電導(dǎo)致空氣中臭氧分子增加 B)雷雨后,光線在空氣阻力較小 C)雷雨沖刷掉了空氣中的灰塵等污染物 D)A+ B(C)207、請根據(jù)給出的一對相關(guān)的詞,從備選答案中找出一對與之在邏輯關(guān)系上最為貼近或相似的詞?(計算機(jī);鼠標(biāo))A)水壺;茶杯 B)手機(jī);短信 C)船;錨 D)錄音機(jī);磁帶(B)208、找出下面數(shù)量關(guān)系填空: 1, 3, 3, 9,(), 243 ? A)12 B)27 C)124 D)169(C)209、找出下面數(shù)量關(guān)系填空: 2, 4, 12, 48,()? A)96 B)120 C)240 D)480(ad)

210、有55個蘋果,甲是乙的2倍, 問丙可能拿到? A)10 B)15 C)20 D)25(C)

211、數(shù)字找規(guī)律：1，2，2，4，()，32 ? A)2 B)4 C)8 D)16(B)

212、“空穴來風(fēng)”的含義是? A)有洞就有風(fēng) B)有洞就有風(fēng)穿過，比喻不是無中生有，均有緣故 C)有洞，沒風(fēng)穿過 D)有空隙，風(fēng)卻繞過(B)

213、三個重量相同的實心鉛球、鐵球和鋁球,將它們用細(xì)線分別掛在三個同樣的彈簧秤下,并浸入水中,比較三個彈簧秤的讀數(shù)是? A)掛鋁球的最大 B)掛鉛球的最大 C)掛鐵球的最大 D)三者一樣大(C)

214、根據(jù)圖形找規(guī)律：△ ○ ▽，推斷 △ □（）? A)△ B)□ C)▽ D)◇

(A)

215、凡是出生后,在出生地的學(xué)習(xí)語言成為第一語言。其它屬于第二語言。下面是第一語言的是? A)小劉出生在日本，出生后學(xué)習(xí)了日語和英語 B)小李是英國語言，留學(xué)到法國學(xué)習(xí)法語 C)小馬在大學(xué)學(xué)習(xí)漢語,同時學(xué)習(xí)俄語 D)小王在法國學(xué)習(xí)漢語

(C)

216、旅游順序確定：1出發(fā) 2上車 3拍照 4聽導(dǎo)游介紹景點 5說出自己的感想。按照常理應(yīng)該是()時間順序? A)1-2-3-5-4 B)1-2-3-4-5 C)2-1-4-3-5 D)2-3-4-5-1(A)

217、對某合資企業(yè)的100名女員工進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)他們喜歡散步和旅游、購物。其中58人喜歡散步，38人喜歡購物，52人喜歡旅游，既喜歡散步又喜歡購物的有18人，既喜歡旅游又喜歡購物的有16人，三種都喜歡的有12人，則只喜歡旅游的有 A。A．22人 B．28人 C．30人 D．36人(C)

218、與審核有關(guān)的原則有 C。

A）道德行為 B）公正表達(dá)和職業(yè)素養(yǎng) C）獨立性和基于證據(jù)的方法 D）獨立性

二、多選題：

(BCD)

42、按照<<中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例>>規(guī)定，認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，不在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者同時在兩個以上認(rèn) 4 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)給與? A)罰款 B)責(zé)令改正 C)停止執(zhí)業(yè)6個月以上2年以下 D)仍不改正的，撤銷其執(zhí)業(yè)資格

(AC)

43、<<中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例>>,內(nèi)容不包含以下那些行業(yè)? A)軍工產(chǎn)品 B)煙花爆竹 C)藥品生產(chǎn) D)乳制品生產(chǎn) E)養(yǎng)殖((1)不適用: 軍工產(chǎn)品、藥品生產(chǎn)、實驗動物(2)適用,但需經(jīng)CNCA推薦: 礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹)(ACE)

44、<<中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例>>內(nèi)容規(guī)定,對認(rèn)證認(rèn)可活動的監(jiān)督管理有那些? A)告誡制度 B)罰款制度 C)監(jiān)管制度 D)刑責(zé)制度 E)舉報制度(ABE)

45、依<<認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法>>, 認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T系指? A)認(rèn)證審核員 B)產(chǎn)品認(rèn)證檢查員 C)實驗室檢查員 D)認(rèn)可機(jī)構(gòu)審核員 E)認(rèn)證培訓(xùn)師(ABC)

46、下列何者為審核員的任務(wù)和職責(zé)? A)當(dāng)審核委托方要求時,實施審核后續(xù)活動 B)有效地策劃所承擔(dān)的審核活動 C)參與首、末次會議 D)控制和協(xié)調(diào)審核活動

(審核組長的任務(wù)和職責(zé):(1)對審核進(jìn)行策劃,并在審核中有效的利用資源(2)主持首、末次會議(3)控制和協(xié)調(diào)審核活動

(4)履行和完成審核員承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)(5)組織審核組內(nèi)部溝通(6)組織審核組評審審核發(fā)現(xiàn),并作出審核結(jié)論(7)組織編制及完成審核報告(8)組織和指導(dǎo)審核組成員,為實習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南)(all)

47、年度監(jiān)督審核實施時，至少應(yīng)包含? A)對負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全管理體系的運行和維護(hù)的管理層和主管部門的審核 B)針對上次審核中確定的不符合所采取的糾正措施 C)對投訴所采取的措施 D)認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用(all)

48、編制安全查檢表的主要依據(jù)? A)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、規(guī)范和規(guī)程 B)國內(nèi)、外事故案及本單位在安全管理和生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗 C)通過系統(tǒng)分析,確定的危險部位及防范措施 D)新知識、新成果、新方法、新技術(shù)、新法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

(AC)

49、審核發(fā)現(xiàn)可以是? A)開具的不符合報告 B)現(xiàn)場取得的證據(jù) C)將現(xiàn)場取得的證據(jù)與審核準(zhǔn)則對照得到的結(jié)果 D)審核中觀察到的事實

(ABD)50、申請CCAA職業(yè)健康安全管理體系實習(xí)審核員,申請人應(yīng)滿足以下()要求? A)教育經(jīng)歷 B)工作經(jīng)歷 C)審核經(jīng)歷 D)職業(yè)健康安全管理工作經(jīng)歷

(all)

51、對于企業(yè)來說，下列屬于創(chuàng)新活動的是? A)生產(chǎn)新產(chǎn)品 B)使用新技術(shù) C)開辟新市場 D)采用新的組織形式

(all)

52、一般來說，企業(yè)是指具有以下()特點的基本經(jīng)濟(jì)單位? A)從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)等活動 B)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧 C)實行獨立核算 D)具有法人資格

(AC)

53、首次會議的目的為? A)確定審核計劃 B)確定審核所需的資源和審核人數(shù)

C)介紹實施審核采用的方法和程序 D)介紹認(rèn)證機(jī)構(gòu)的業(yè)績和要求

(確定審核計劃、確定審核中的溝通管道、介紹實施審核采用的方法和程序、向受審核方提供詢問的機(jī)會)

三、判斷題：

(F)106、國家公務(wù)員經(jīng)考試通過,可從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(都不可以)(T)107、在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的咨詢?nèi)藛T,如具備了認(rèn)證培訓(xùn)資格時,經(jīng)所在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)與認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽定合同后,即可在一個認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

((1)同行業(yè),不可以: 同時在2個或以上機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)(2)不同行業(yè),可以: 認(rèn)證 + 認(rèn)證培訓(xùn) 各1個機(jī)構(gòu)

認(rèn)證咨詢 + 認(rèn)證培訓(xùn) 各1個機(jī)構(gòu)

(3)不同行業(yè),不可以: 認(rèn)證 + 認(rèn)證咨詢)(F)108、一個組織聘請了兩個認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員對這個組織的供方進(jìn)行的職業(yè)健康安全管理體系審核,是第三方審核(第二方)(T)109、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的本質(zhì)是分工合作的關(guān)系 5 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

(T)

110、組織的管理活動包括計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制

(T)111、中國認(rèn)證人員國家注冊委員會（CRBA）首批簽署了國際審核員培訓(xùn)與注冊協(xié)會（IATCA）關(guān)于審核員培訓(xùn)和注冊的國際多邊互認(rèn)協(xié)議

(F)112、在審核過程中,審核員與有關(guān)責(zé)任人員面談、現(xiàn)場觀察、實際測定的方式所獲得的信息并記錄,可稱為審核證據(jù)(要與審核準(zhǔn)則有關(guān),且要能夠證實)(T)113、實習(xí)審核員可以作為技術(shù)專家

(F)114、只要經(jīng)過認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu),都可以從事對國家規(guī)定強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品實施認(rèn)證工作(F)115、認(rèn)證審核中可對受審核方的部門進(jìn)行隨機(jī)抽樣，以保證代表性(T)116、審核委托方可以是受審核方

(T)117、現(xiàn)場測試是職業(yè)健康安全管理體系審核方法之一

(T)118、委托方可以選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并對審核組長及審核組的組成提出意見

(F)119、所謂系統(tǒng)是指一項客觀、公正的活動;獨立是一項正式、有序的活動(F)120、審核組長必須由高級審核員擔(dān)任

(T)121、一階段現(xiàn)場審核時，受審核方應(yīng)完成了內(nèi)審和管理評審(T)122、一階段現(xiàn)場審核時，沒有召開首次會議的要求

(F)123、第一階段審核發(fā)現(xiàn)的不符合，可以在第二階段審核后與二階段發(fā)現(xiàn)的不符合呈并糾正(F)124、因為在初評時已經(jīng)實施了文件評審工作，所以在監(jiān)督審核及復(fù)評時無需再開展文件評審工作(F)125、收集審核證據(jù)時，最好由受審核方管理資料的人幫審核員選擇樣本，因為他們對情況更了解

(T)126、實習(xí)審核員和技術(shù)專家都是審核組的正式成員(F)127、對于審核中開具的嚴(yán)重不符合項，審核組通常選擇現(xiàn)場驗證的方式驗證其糾正措施實施的有效性(F)128、審核員在審核中為了找到更多的不符合項可以加大抽樣量

(F)129、糾正措施的現(xiàn)場驗證是職業(yè)健康管理體系認(rèn)證過程中,必不可少的活動(T)130、組織可以根據(jù)自身的需要，申請GB/T28001-2001認(rèn)證

(F)131、第二階段的審核組成員至少要有一人曾經(jīng)參與過第一階段的審核

(T)132、初次審核第二階段現(xiàn)場審核可能對有相似的職業(yè)健康安全風(fēng)險,并在相同有關(guān)管理機(jī)構(gòu)的控制下運行的現(xiàn)場,進(jìn)行抽樣審核

(T)133、在審核啟動階段,指定的審核組長負(fù)責(zé)確定審核的可行性

(F)134、初次審核,文件審查一定是此次審核組的審核組長來執(zhí)行(T)135、初次審核,審核計劃一定由此次審核組的審核組長來編制

(F)136、初次審核,審核報告一定要由審核組長編制完成(F)137、初次審核,認(rèn)證結(jié)論的最后正式發(fā)布由審核組長給出(審核小組)(T)138、根據(jù)不符合項的性質(zhì)或程度，可采用不同的糾正措施、跟蹤驗證方式

(T)139、GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)可適用于GB/T28001-2001的認(rèn)證,唯要注意審核組成員所需能力的規(guī)定有不同

(F)140、GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了認(rèn)證注銷和認(rèn)證撤銷的條件(沒規(guī)定)(F)141、GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)包含說明認(rèn)證過程的活動(GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)僅說明審核活動的過程)(F)142、GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn),有針對第一階段審核和第二階段審核,分別作詳細(xì)` 的規(guī)定(沒規(guī)定)(F)143、GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn),將不符合的嚴(yán)重程度分為”嚴(yán)重不符合”,”一般不符合”兩級(沒規(guī)定)(F)144、根據(jù)CCAA注冊準(zhǔn)則第2版的規(guī)定，申請人在申請注冊資格擴(kuò)展時,無需參加所申請擴(kuò)展之注冊領(lǐng)域的筆試(T)145、CCAA對所有注冊申請人,都將進(jìn)行技能方面的考核

(F)146、經(jīng)CCAA批準(zhǔn)注冊的審核員,擁有所獲得的注冊證書和證卡的所有權(quán)(T)147、只要參加CCAA筆試通過,注冊后即成為實習(xí)審核員(T)148、注冊實習(xí)審核員后,CCAA會發(fā)3年有效期證書(F)149、OHSMS審核員的教育學(xué)歷必需為大專(含)以上;但I(xiàn)SO9001審核員的教育學(xué)歷僅需為高中(含)以上即可

五、填空題：

23、<<認(rèn)證認(rèn)可條例>>明確了認(rèn)證認(rèn)可活動應(yīng)當(dāng)遵循 “客觀獨立、公開公正、誠實信用” 的原則

24、從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T應(yīng)申請 執(zhí)業(yè)資格 注冊.未經(jīng)注冊的,不得從事相關(guān)活動

25、審核計劃: 對一次審核活動和 安排 的描述 6 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

26、<<認(rèn)證認(rèn)可條例>>明確了認(rèn)證認(rèn)可的概念.所謂 認(rèn)可 是指認(rèn)可機(jī)構(gòu)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實驗室以及從事評審、審核等認(rèn)證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格,予以承認(rèn)的 合格評定 活動

27、居民委員會打電話詢問化工廠的職業(yè)健康安全方針，辦公室主任回答：已印成宣傳單，可以來取。

上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.2 條款

28、把方針張貼在圍墻上。

上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.2 條款

29、公司的主要負(fù)責(zé)人和管理者代表不知道新頒布的《安全生產(chǎn)條例》。

上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.3.2 條款

30、審核員發(fā)現(xiàn)某公司的管理者代表仍不知道國家已經(jīng)新發(fā)布了《職業(yè)病防治法》。

上述內(nèi)容適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.3.2 條款

31、藍(lán)天大廈五層上滅火用的消防水箱，計劃2001年5月8日前制作安裝完成。

上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.3.4 條款

32、管理部制定月底前完成包裝車間通風(fēng)設(shè)施安裝、調(diào)試的計劃,并按期完成。

上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.3.4 條款

33、某企業(yè)沒有將人力資源部、財務(wù)部的職責(zé)在職業(yè)健康安全管理體系職責(zé)中予以明確。

上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.1 條款

34、操作工認(rèn)為天氣太熱，一天不戴也沒太大影響，就將防護(hù)用具放在一旁。

上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.2 條款

35、某企業(yè)要求化學(xué)品倉庫管理員要經(jīng)過培訓(xùn)持證上崗。

上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.2 條款

36、某公司規(guī)定了鍋爐司爐工的上崗要求與操作規(guī)程，但司爐工小李近期休病假，很快就會回來，公司就臨時安排門衛(wèi)小劉暫時頂替幾天。

上述內(nèi)容適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.2 條款

37、就職業(yè)健康安全管理方針進(jìn)行討論并征求員工意見。

上述內(nèi)容適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.3 條款

38、某公司新辦了一個名叫“安全生產(chǎn)園地”的黑板報，其中包括“事故通報”、“公司安全生產(chǎn)制度建設(shè)”等欄目，深受大家的喜愛。

上述內(nèi)容適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.3 條款

39、某公司在每天上班的廣播里，增添了一個欄目“安全生產(chǎn)警示格言園地”的廣播，提示員工遵章守紀(jì)，珍惜生命，深受大家的喜愛。上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.3 條款

40、員工代表大會進(jìn)行中,正在討論新建鍋爐房的有關(guān)事宜。上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.3 條款

41、安全技術(shù)部門對電焊及安全操作書進(jìn)行修改, 適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.5 條款

42、按照《設(shè)備檢修操作方法》,在對設(shè)備進(jìn)行檢修。上述內(nèi)容適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.6 條款

43、危險品出入庫記錄上,記錄了三氯乙烷的入庫時間和數(shù)量.上述內(nèi)容適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.6 條款

44、辦公室文秘正忙著將一份安全通知傳真給準(zhǔn)備進(jìn)場施工的建筑公司。上述內(nèi)容適用于標(biāo)準(zhǔn)的4.4.6條款

45、門衛(wèi)向來人宣傳本廠安全知識。上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.6 條款

46、某公司租賃開發(fā)區(qū)的廠房生產(chǎn)，涉及停、送電、接地保護(hù)安全由開發(fā)區(qū)控制。

上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.6 條款

47、煉鐵廠對運輸公司的駕駛員告知入廠安全須知。上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.6 條款

48、某賓館的設(shè)計中包括了噴淋系統(tǒng)和報警系統(tǒng)的設(shè)計.上述內(nèi)容適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.6 條款

49、消防人員正在進(jìn)行消防演習(xí)。上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.4.7 條款

50、某企業(yè)安全檢查制度規(guī)定: 班組安全員每天要對班組安全工作進(jìn)行詳細(xì)檢查記錄;車間安全管理人員要對全車間的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行檢查記錄;安全員對全公司安全生產(chǎn)工作進(jìn)行安全檢查和記錄。上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.5.1 條款

51、質(zhì)安部正在統(tǒng)計分析去年發(fā)生的安全事故.上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.5.1 條款

52、組織應(yīng)建立并保持程序,對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行 4.5.1 監(jiān)視和量測

53、根據(jù)同類企業(yè)所發(fā)生的高空作業(yè)墜落事故的教訓(xùn)，本企業(yè)對其內(nèi)部的所有高空作業(yè)防護(hù)措施進(jìn)行了全面的重新評審，將原有的單保險帶措施改為保險帶加防護(hù)網(wǎng)的雙保險措施。上述內(nèi)容適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.5.2 條款

54、根據(jù)同類企業(yè)所發(fā)生的沖剪壓力機(jī)構(gòu)事故的教訓(xùn)，本企業(yè)以對其內(nèi)部的所有壓力機(jī)械防護(hù)措施進(jìn)行了全面的重新評審，在原有的防護(hù)網(wǎng)上增設(shè)聯(lián)鎖裝置。上述情況適用于標(biāo)準(zhǔn)的 4.5.2 條款 7 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

55、危險品出入庫記錄上記錄了三氯乙烯入庫時間和數(shù)量, 適用標(biāo)準(zhǔn)的 4.5.3 條款

56、根據(jù)下列數(shù)字規(guī)律填空： 1 4 16 49 121 _256_

六、簡答題：

40、請簡述 ”審核計劃” 和 ”審核方案” 的區(qū)分? 答:(1)審核計劃

①內(nèi)容/范圍: 一次具體審核的活動和安排 ②性質(zhì): 文件 ③編制/建立者: 審核組長

(2)審核方案

①內(nèi)容/范圍: 特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核(包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動).審核方案中包括對審核計劃制定和實施的管理;還包括為實施一次具體審核,提供所必要的資源

②性質(zhì): 一組具有共同特點的審核及其相關(guān)活動的集合 ③編制/建立者: 審核方案的管理人員

41、請簡述 ”審核范圍” 和 ”認(rèn)證范圍” 的區(qū)分? 答:(1)審核范圍: ①目的和作用: 界定一次具體審核的內(nèi)容和界限,用于指導(dǎo)一次具體審核活動的實施

②內(nèi)容: 一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動、過程和所覆蓋時期的詳細(xì)表述 ③使用者: 審核組

(2)認(rèn)證范圍: ①目的和作用: 界定受審核方的認(rèn)證范圍,用于認(rèn)證注冊的目的

②內(nèi)容: 認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn),以及所覆蓋的產(chǎn)品、活動、過程和場所的概述 ③使用者: 認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織

42、簡述OHSMS認(rèn)證的步驟? 答:(1)申請、受理、簽訂認(rèn)證合同(2)審核的啟動(3)文件審核(4)第一階段審核(5)第二階段審核(6)編制、批準(zhǔn)、和分發(fā)審核報告(7)審核的完成(8)技委會評定(9)批準(zhǔn)注冊,頒發(fā)認(rèn)證證書(10)監(jiān)督審核(11)復(fù)評

43、依GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn),決定審核組的規(guī)模和組成時,應(yīng)考慮那些因素? 答:(1)審核目的、范圍、準(zhǔn)則,以及預(yù)計的審核時間(2)是否為結(jié)合審核或聯(lián)合審核

(3)為達(dá)到審核目的,審核組所需要整體能力(4)法律法規(guī)、合同、以及認(rèn)證認(rèn)可要求

(5)確保審核組獨立于受審核方的活動,并避免利益沖突

(6)審核組成員與受審核方之間的有效協(xié)作能力;以及審核組成員之間共同工作的能力(7)審核所用的語言;以及對受審核方社會和文化特點的理解;是否需要技術(shù)專家的支持

44、試簡述OHSMS第一階段和第二階段審核的目的？ 答:(1)第一階段: ①評價OHSMS體系文件與審核準(zhǔn)則的符合程度 ②初步評價OHSMS策劃的充分性和適宜性 ③了解實施運行的基本情況,為第二階段審核做準(zhǔn)備(2)第二階段: ①確認(rèn)OHSMS與審核準(zhǔn)則的符合程度 ②驗證是否有效實施運行,以決定是否推薦認(rèn)證注冊

45、試簡述OHSMS第一階段和第二階段審核的主要內(nèi)容？ 答:(1)第一階段: 8 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

①OHS方針、目標(biāo)的策劃情況 ②危險源辨識、風(fēng)險評價、及風(fēng)險控制策劃的充分性 ③適用法規(guī)識別的充分性 ④OHS方針、目標(biāo)、管理方案的關(guān)聯(lián)和適宜性 ⑤組織、職責(zé)、資源配置等的基本信息 ⑥協(xié)商和溝通的安排情況 ⑦內(nèi)部審核和管理評審的實施狀況(2)第二階段: ①OHS方針、目標(biāo)的實現(xiàn)情況 ②危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的充分性、合理性、及有效性 ③遵守和滿足法規(guī)的程度 ④控制OHS風(fēng)險,和持續(xù)改進(jìn)的能力 ⑤內(nèi)部審核和管理評審的有效性 ⑥運行管制、應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)、監(jiān)督量測、糾正及預(yù)防措施等的有效性

46、依CCAA要求, 簡述審核員行為規(guī)范,要寫出六條以上? 答:(1)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正(2)努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽(3)幫助所管理的人員,擴(kuò)展其專業(yè)能力(4)不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)(5)不介入沖突或利益競爭(6)不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息(7)不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物等(8)不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程信譽的虛假或誤導(dǎo)信息(9)不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽(10)不向受審核方提供相關(guān)咨詢

47、GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)內(nèi),提出了5項審核原則,請簡述之? 答:(1)道德原則: 誠信、正直、保守秘密、謹(jǐn)慎的特質(zhì)(2)公正表達(dá): 真實、準(zhǔn)確的報告(3)職業(yè)素養(yǎng): 勤奮、具有判斷力的能力(4)獨立性: 公正性、客觀性的審核(5)基于證據(jù)的方法: 合理、可信、能證實的證據(jù)

48、依GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn),請簡述審核員個人素質(zhì),至少六項? 答:(1)有道德: 公正、可靠、忠誠、誠實和謹(jǐn)慎(2)思想開明: 能接納不同意見(3)善于交往: 靈活地與人交往(4)善于觀察: 主動認(rèn)識周圍環(huán)境及活動(5)有感知力: 能本能地了解情況(6)適應(yīng)力強(qiáng): 容易適應(yīng)各種情況(7)堅韌不拔: 為實現(xiàn)目的,努力不懈(8)明斷: 有邏輯、能明確推論(9)自立: 能獨立工作

49、請敘述 ”認(rèn)證撤消” 和 ”認(rèn)證注銷” 的不同點? 答: 認(rèn)證撤消:(1)獲證組織經(jīng)認(rèn)證暫停,在規(guī)定期限內(nèi)未完成糾正措施(2)獲證組織OHSMS存在嚴(yán)重不符合要求的情況(3)獲證組織發(fā)生了重大OHS事故,和/或嚴(yán)重違反法規(guī)(4)獲證組織與認(rèn)證機(jī)構(gòu)所簽訂的合同中,規(guī)定撤消認(rèn)證資格 的情況發(fā)生時

認(rèn)證注銷:(1)獲證組織主動提出注銷認(rèn)證資格要求

(2)認(rèn)證證書期滿后,獲證組織未提出重新認(rèn)證的申請

50、請敘述構(gòu)成 ”認(rèn)證暫?！?的情況,有那些? 答:(1)獲證組織私自更改OHSMS,以致影響到認(rèn)證范圍

(2)獲證組織的OHSMS達(dá)不到要求,但嚴(yán)重程度還未達(dá)到認(rèn)證撤消的程度(3)獲證組織發(fā)生嚴(yán)重OHS事故,相應(yīng)的改進(jìn)措施仍在進(jìn)行中(4)獲證組織使用認(rèn)證證書及標(biāo)志,不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定(5)獲證組織未按期交納認(rèn)證費用,且經(jīng)指正后尚未糾正(6)獲證組織違反其它的OHSMS認(rèn)證規(guī)則的情況

51、可以將第一、二階段審核合并進(jìn)行的條件是什么？ 答：(1)受審核方的組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍小，危險源明確、風(fēng)險不大(2)審核組長充分了解受審核方的現(xiàn)場及其危險源、風(fēng)險影響，認(rèn)為具備合并認(rèn)證審核條件(3)審核組有充沛資源，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求 9 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

35、簡述審核原則。

答：1）與審核員有關(guān)的審核原則：道德行為原則（誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎）；公正表達(dá)原則（以客觀證據(jù)為依據(jù)，以審核原則為準(zhǔn)繩）；職業(yè)素養(yǎng)原則（勤奮并具有判斷力）。2）與審核有關(guān)的原則：獨立性原則；基于證據(jù)的方法的原則。

36、簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論的關(guān)系。

答：審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

37、審核計劃的主要內(nèi)容有哪些。

答：審核目的；審核范圍；審核準(zhǔn)則；審核覆蓋的時間；審核起止日期；審核內(nèi)容及時間安排；審核員成員及隨行人員及分工；未審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源等。

38、第一階段審核的目的和重點是什么。

答：評價職業(yè)健康安全管理體系文件與審核準(zhǔn)則的符合程度；初步評價受審核方的職業(yè)健康安全管理體系策劃的充分性和適宜性；了解其實是運行的基本情況，為第二階段審核做準(zhǔn)備。

39、簡述對4.3.1條款現(xiàn)場審核時的常見的客觀事實與證據(jù)。答：（結(jié)合4.3.1條款的要求答）

1)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序；

2)辨識出的危險源及其更新的證據(jù)（包括危險源辨識的充分性方面的證據(jù)）； 3)確定的風(fēng)險評價方法及適宜性的證據(jù)；

4)規(guī)定的風(fēng)險分級方法，以及確定每個危險源的風(fēng)險水平和風(fēng)險等級的證據(jù)（包括識別出的需要制定目標(biāo)和管理方案的風(fēng)險）；

5)體現(xiàn)風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果方面形成文件的信息； 6)策劃的風(fēng)險控制措施及其充分性和適宜性的證據(jù)； 7)確定設(shè)施要求、培訓(xùn)需求和（或）運行控制方面的信息； 8)規(guī)定需實施的監(jiān)視活動方面的信息。

40、簡述對4.4.6條款現(xiàn)場審核時的常見的客觀事實與證據(jù)。答：

1)組織識別并策劃與所認(rèn)定的需要采取控制措施的風(fēng)險有關(guān)的運行和活動的證據(jù)；

2)組織確定的需要形成文件的程序的運行和活動以及對這些運行和活動進(jìn)行控制形成文件的程序和作業(yè)文件； 3)運行控制程序中規(guī)定運行準(zhǔn)則的證據(jù)； 4)組織對運行和活動實施有效控制的證據(jù)；

5)組織識別的其購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中的職業(yè)健康安全風(fēng)險的證據(jù)，組織對供方或合同方實施的運行和活動進(jìn)行管理的程序及向供方或合同方通報這些程序的證據(jù)； 6)對設(shè)計活動進(jìn)行控制的程序及其實施控制的證據(jù)。

41、簡述對4.4.7條款現(xiàn)場審核時的常見的客觀事實與證據(jù)。答：

1)組織識別的潛在事件及緊急情況；

2)組織針對識別的潛在事件及緊急情況制定的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃和程序； 3)組織配備的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)設(shè)施設(shè)備及其適用性的證據(jù)； 4)對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃和程序進(jìn)行評審或修訂的證據(jù)；

5)發(fā)生事件及緊急情況時執(zhí)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃和程序的有關(guān)證據(jù)，發(fā)生事件或緊急情況后對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序進(jìn)行評審或修訂的證據(jù)；

6)可行時，對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序進(jìn)行測試的證據(jù)。10 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

42、簡述對4.5.1條款現(xiàn)場審核時的常見的客觀事實與證據(jù)。答：

1)職業(yè)健康安全績效測量和監(jiān)視控制程序； 2)監(jiān)視職業(yè)健康安全目標(biāo)實現(xiàn)情況的證據(jù)； 3)實施主動性和被動性績效監(jiān)測活動的證據(jù)；

4)測量和監(jiān)視數(shù)據(jù)和結(jié)果及其作為改進(jìn)措施依據(jù)的證據(jù)； 5)測量和監(jiān)視設(shè)備的控制情況；

6)測量和監(jiān)視設(shè)備的校準(zhǔn)、維護(hù)及其結(jié)果的記錄。

43、確定審核范圍時應(yīng)考慮哪些因素。答：

1)申請認(rèn)證所依據(jù)的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和（或）職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的其他引用文件； 2)與產(chǎn)品和活動有關(guān)的適用的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求； 3)申請認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品及其相關(guān)的職業(yè)健康安全活動； 4)受審核方的管理權(quán)限所覆蓋的范圍；

5)受審核方的組織單元的設(shè)置及實際位置的分布情況； 6)職業(yè)健康安全風(fēng)險及影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性； 7)審核所覆蓋的時期；

8)受審核方的特定要求，如是否有排除在審核范圍之外的場所和地點等。

44、在某冶煉廠審核，審核計劃中的神和范圍是鉛、鋅、銀的冶煉，但審核組到現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)還有大量的副產(chǎn)品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，受審核方向?qū)徍私M組長提出要將這些產(chǎn)品也包括在審核范圍內(nèi)，你認(rèn)為審核組長應(yīng)如何處理。答：GB/T19011--2003idtISO19011：2002標(biāo)準(zhǔn)6.2.2要求：審核范圍和準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案程序確定。審核目的、范圍和準(zhǔn)則的任何變更都應(yīng)征得原各方的同意。因此，審核組長應(yīng)將情況如實向?qū)徍宋蟹絽R報，在征得審核委托方同意的情況下，可將與副產(chǎn)品硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等相關(guān)的活動納入審核范圍。

45、審核組組成后，通常召開那些會議，何時舉行。答：

1)現(xiàn)場審核前審核組長召集的審核溝通會，主要介紹受審核方的基本情況，進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，分配任務(wù)； 2)在現(xiàn)場審核中由審核組長召集的審核情況內(nèi)部溝通會及審核組與受審核方的溝通會。

46、審核報告的主要內(nèi)容有哪些。答： 1)審核目的； 2)審核范圍； 3)審核準(zhǔn)則； 4)審核委托方和審核組成員； 5)現(xiàn)場審核實施的日期和地點； 6)審核發(fā)現(xiàn)； 7)審核結(jié)論； 8)適當(dāng)時有關(guān)的其他內(nèi)容，包括審核綜述等。

47、職業(yè)健康安全管理體系第二階段現(xiàn)場審核的三種主要審核方法是什么。請簡述這三種審核的主要優(yōu)缺點。答：

1)面談：面談是收集信息的重要方法，面談的方法可以使審核員通過與受審核方人員的溝通，直接而迅速的了解與審核對象有關(guān)的信息；但需注意面談的對象應(yīng)有代表性及提供信息的權(quán)威性，必要時需要驗證。

2)現(xiàn)場觀察使審核員獲取信息的重要渠道，現(xiàn)場觀察可以使審核員直觀的了解和感受被審核活動/場所的實際情況，有助于驗證通過面談和查閱文件、記錄無法確認(rèn)的實際運行控制狀況；但現(xiàn)場觀察的方法對審核員的觀察能力和專業(yè)能力有較高的要求。

3)查閱文件和記錄：查閱文件和記錄可以使審核員系統(tǒng)的了解和驗證受審核方職業(yè)健康安全管理活動在審核所覆蓋的時期 11 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

內(nèi)是否持續(xù)有效的實施和運行，但應(yīng)注意抽樣的代表性和記錄的可靠性。

48、審核員應(yīng)具備哪些個人素質(zhì)。答： 1)有道德，既公正、可靠、忠誠、誠實和謹(jǐn)慎； 2)思想開明，即愿意考慮不同意見和觀點； 3)善于交往，即靈活的與人交往； 4)善于觀察，即主動的認(rèn)識周圍職業(yè)健康安全和活動； 5)有感知力，既能本能的了解和理解職業(yè)健康安全； 6)適應(yīng)力強(qiáng)，既容易適應(yīng)不同情況 7)堅忍不拔，及對實現(xiàn)目的的堅持不懈； 8)明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析得出結(jié)論； 9)自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。

49、答：（前三條加7個不，寫出七條即可）1)遵紀(jì)守法，敬業(yè)誠信，客觀公正； 2)努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽； 3)幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力； 4)不承擔(dān)本人不能勝任的工作； 5)不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系； 6)不討論或透漏任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律的要求或得到委托方/或聘用機(jī)構(gòu)的書面授權(quán)； 7)不接受受審核方及其員工或利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時允許同時接受； 8)不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息； 9)不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分合作； 10)不向受審核方提供相關(guān)資詢。

七、闡述題

1、一家工廠在廠區(qū)的圍墻內(nèi)一角有一個10噸的地下汽油貯罐，日常維護(hù)與管理由行政部門專人負(fù)責(zé)。請你作為職業(yè)健康安全審核員,列出編制油庫的檢查表 ? 答: 4.4.1 訪談行政部門專人,問職責(zé)、工作內(nèi)容、工作范圍

4.4.2 訪談操作人員是否了解危險源?對緊急狀況發(fā)生時的角色及處理方式? 有無相關(guān)危險化學(xué)品的培訓(xùn)? 是否了解油品的安全資料?操作人員的合格證

4.3.1 現(xiàn)場實際觀察設(shè)施、材料、人員、活動等,確認(rèn)所辨識危險源及其評價是否充分? 例如: 儲存(明火、雷擊、靜電、泄漏、門禁管制、溫度、毒性)裝卸(靜電、泄漏、車輛),清潔維護(hù)(局限空間、高處上下等)4.3.2 詢問負(fù)責(zé)人,有無辨識到適用的法規(guī)? 例如安全生產(chǎn)法、危險化學(xué)品安全管理條例、消防法、生產(chǎn)許可條例?等

4.3.3/4.3.4 詢問負(fù)責(zé)人,有無目標(biāo)及管理方案? 如有,有無依計劃時程進(jìn)行

4.4.6 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的運行程序及準(zhǔn)則? 抽樣主要依據(jù)較重大的風(fēng)險、法規(guī)要求、管理方案等,優(yōu)先確認(rèn)作業(yè)是否符合運行要求? 例如: 現(xiàn)場有無MSDS文件? 電氣是否防爆?、油品標(biāo)示是否清楚? 有無靜電接地? 通風(fēng)狀況? 如何防雷擊? 嚴(yán)禁煙火執(zhí)行狀況? 油品裝卸管制(例如煞車、輪檔、熄火、接地、個人勞保具等)有無告知供方司機(jī)(抽查幾份進(jìn)出記錄,查對應(yīng)的管制記錄)? 油庫維修清潔管制程序(抽查過去執(zhí)行的記錄)4.4.7 詢問負(fù)責(zé)人已識別的有那些緊急事件,如何準(zhǔn)備及響應(yīng)? 現(xiàn)場觀察一些應(yīng)急設(shè)施,例如:防溢堤、消防設(shè)備(干粉泡沫)、報警設(shè)備(泄漏偵測,逆火切斷)、急救設(shè)備(醫(yī)藥箱、沖眼器)等是否堪用? 4.5.1 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的監(jiān)測要求? 抽樣一些設(shè)備、操作的監(jiān)視檢查記錄(例如接地檢測、通風(fēng)檢測)、主管巡查記錄、環(huán)測記錄、人員健康檢查記錄、測量儀器校正維護(hù)記錄(電表、四用偵測器)? 4.5.2 詢問負(fù)責(zé)人,不合格的處理? 如有世故事件不符合時有否依規(guī)定處理(可由4.5.1監(jiān)測記錄查有無不合格;可由4.4.7有無發(fā)生緊急情況)? 這些糾正、預(yù)防措施是否有效運作? 12 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

2、編寫危險化學(xué)品倉庫的檢查表(要與危險化學(xué)品倉庫的風(fēng)險相結(jié)合)? 答: 4.4.1 訪談操作人員,問職責(zé)、工作內(nèi)容、工作范圍

4.4.2 訪談操作人員是否了解危險源?對緊急狀況發(fā)生時的角色及處理方式? 有無相關(guān)危險化學(xué)品的培訓(xùn)? 是否了解化學(xué)品的安全數(shù)據(jù)? 操作人員的合格證? 4.3.1 現(xiàn)場實際觀察設(shè)施、材料、人員、活動等,確認(rèn)所辨識危險源及其評價是否充分? 例如: 儲存(不兼容特性、明火、雷擊、靜電、泄漏、門禁管制、溫度、毒性、通風(fēng)),裝卸(搬運、撞擊)? 4.3.2 詢問負(fù)責(zé)人,有無識別到的適用法規(guī)? 例如安全生產(chǎn)法、危險化學(xué)品安全管理條例、消防法等? 4.3.3/4.3.4 詢問負(fù)責(zé)人,查有無目標(biāo)及管理方案?如有,有無依計劃時程進(jìn)行? 4.4.6 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的運行程序及準(zhǔn)則? 抽樣主要依據(jù)較重大的風(fēng)險、法規(guī)要求、管理方案等,優(yōu)先確認(rèn)作業(yè)是否符合運行要求? 例如: 觀察一些操作人員是否穿戴防護(hù)具? 現(xiàn)場有無MSDS文件? 電氣是否防爆? 化學(xué)品標(biāo)示是否清楚? 化學(xué)不兼容有無分開隔離存放(酸與堿、氧化性與還原性)? 禁水物質(zhì)不可使用水滅火? 有無靜電接地? 通風(fēng)狀況? 如何防雷擊? 嚴(yán)禁煙火執(zhí)行狀況? 化學(xué)品裝卸管制有無告知供方司機(jī)(抽查幾份進(jìn)出記錄,查對應(yīng)的管制記錄)? 4.4.7 詢問負(fù)責(zé)人已識別的有那些緊急事件,如何準(zhǔn)備及響應(yīng)? 現(xiàn)場觀察一些應(yīng)急設(shè)施,例如:防溢堤、消防設(shè)備(干粉、泡沫)、報警設(shè)備(泄漏偵測)、急救設(shè)備(醫(yī)藥箱、沖眼器)等是否堪用? 4.5.1 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的監(jiān)測要求? 抽樣一些設(shè)備、操作的監(jiān)視檢查記錄(例如接地檢測、通風(fēng)檢測)、主管巡查記錄、環(huán)測記錄、人員健康檢查記錄、測量儀器校正維護(hù)記錄? 4.5.2 詢問負(fù)責(zé)人,不合格的處理? 如有事故事件不符合時有否依規(guī)定處理(可由4.5.1監(jiān)測記錄查有無不合格;可由4.4.7有無發(fā)生緊急情況)? 這些糾正、預(yù)防措施是否有效運作?

3、審核員在審核某公司化學(xué)品庫時,發(fā)現(xiàn)該庫房儲存的化學(xué)品有油漆料、雙氧水、丙酮、黃磷、硝酸等.審核員查看了有關(guān)化學(xué)品的管理制度,了解了火災(zāi)應(yīng)急演練的有關(guān)情況后,滿意地離開了.這樣的審核是否符合要求?為什么?如果你是現(xiàn)場審核員,應(yīng)該要怎樣審核? 答:(1)這樣的審核不符合要求,因為未能完整收集和驗證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息,以形成充分的審核證據(jù)

(2)審核員應(yīng)事先做好審核檢查表,于現(xiàn)場審核時,參考檢查表,適當(dāng)?shù)某闃?透過人員面談、對工作的觀察、查閱文件和記錄、或?qū)嶋H現(xiàn)場量測、驗證等方式,來收集與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息 如下檢查表: 4.4.1 訪談操作人員,問職責(zé)、工作內(nèi)容、工作范圍

4.4.2 訪談操作人員是否了解危險源?對緊急狀況發(fā)生時的角色及處理方式? 有無相關(guān)危險化學(xué)品的培訓(xùn)? 是否了解化學(xué)品的安全數(shù)據(jù)? 操作人員的合格證? 4.3.1 現(xiàn)場實際觀察設(shè)施、材料、人員、活動等,確認(rèn)所辨識危險源及其評價是否充分? 例如: 儲存(不兼容特性、明火、雷擊、靜電、泄漏、門禁管制、溫度、毒性、通風(fēng)),裝卸(搬運、撞擊)? 4.3.2 詢問負(fù)責(zé)人,有無識別到的適用法規(guī)? 例如安全生產(chǎn)法、危險化學(xué)品安全管理條例、消防法等? 4.3.3/4.3.4 詢問負(fù)責(zé)人,查有無目標(biāo)及管理方案?如有,有無依計劃時程進(jìn)行? 4.4.6 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的運行程序及準(zhǔn)則? 抽樣主要依據(jù)較重大的風(fēng)險、法規(guī)要求、管理方案等,優(yōu)先確認(rèn)作業(yè)是否符合運行要求? 例如: 觀察一些操作人員是否穿戴防護(hù)具? 現(xiàn)場有無MSDS文件? 電氣是否防爆? 化學(xué)品標(biāo)示是否清楚? 化學(xué)不兼容有無分開隔離存放(雙氧水氧化性與硝酸還原性)? 如何防護(hù)黃磷可在空氣中自燃? 有無靜電接地? 通風(fēng)狀況? 如何防雷擊? 嚴(yán)禁煙火執(zhí)行狀況? 化學(xué)品裝卸管制有無告知供方司機(jī)(抽查幾份進(jìn)出記錄,查對應(yīng)的管制記錄)? 4.4.7 詢問負(fù)責(zé)人已識別的有那些緊急事件,如何準(zhǔn)備及響應(yīng)? 現(xiàn)場觀察一些應(yīng)急設(shè)施,例如:防溢堤、消防設(shè)備(干粉、泡沫)、報警設(shè)備(泄漏偵測)、急救設(shè)備(醫(yī)藥箱、沖眼器)等是否堪用? 4.5.1 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的監(jiān)測要求? 抽樣一些設(shè)備、操作的監(jiān)視檢查記錄(例如接地檢測、通風(fēng)檢測)、主管巡查記錄、環(huán)測記錄、人員健康檢查記錄、測量儀器校正維護(hù)記錄? 4.5.2 詢問負(fù)責(zé)人,不合格的處理? 如有世故事件不符合時有否依規(guī)定處理(可由4.5.1監(jiān)測記錄查有無不合格;可由4.4.7有無發(fā)生緊急情況)? 這些糾正、預(yù)防措施是否有效運作?(3)再將所收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則比對,以形成審核發(fā)現(xiàn)(合格或不合格)(4)確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)與原定審核計劃,完整一致.并無遺漏

4、編寫鍋爐的檢查表(要與鍋爐的風(fēng)險相結(jié)合)? 答: 4.4.1 訪談操作人員,問職責(zé)、工作內(nèi)容、工作范圍 13 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

4.4.2 訪談操作人員是否了解危險源?對緊急狀況發(fā)生時的角色及處理方式? 有無相關(guān)重油化學(xué)品的培訓(xùn)? 是否了解重油的安全資料? 操作人員的合格證? 4.3.1 現(xiàn)場實際觀察設(shè)施、材料、人員、活動等,確認(rèn)所辨識危險源及其評價是否充分? 例如: 儲存(不兼容特性、明火、雷擊、靜電、泄漏、門禁管制、溫度、毒性、通風(fēng)),裝卸(搬運、撞擊)? 4.3.2 詢問負(fù)責(zé)人,有無識別到的適用法規(guī)? 例如安全生產(chǎn)法、危險化學(xué)品安全管理條例、消防法、特種設(shè)備安全監(jiān)察條例等? 4.3.3/4.3.4 詢問負(fù)責(zé)人,查有無目標(biāo)及管理方案? 如有,有無依計劃時程進(jìn)行? 4.4.6 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的運行程序及準(zhǔn)則? 抽樣主要依據(jù)較重大的風(fēng)險、法規(guī)要求、管理方案等,優(yōu)先確認(rèn)作業(yè)是否符合運行要求? 例如: 觀察鍋爐現(xiàn)場操作/控制的狀況,從最近三個月的運行記錄中,按早、中、晚班次分別抽3-5份運行控制記錄,確認(rèn)這些運行控制活動是符合有關(guān)的運行程序及準(zhǔn)則? 觀察重油操作人員是否穿戴防護(hù)具? 現(xiàn)場有無重油MSDS文件? 電氣是否防爆? 重油標(biāo)示是否清楚? 通風(fēng)狀況? 如何防雷擊? 嚴(yán)禁煙火執(zhí)行狀況? 重油裝卸管制(例如煞車、輪檔、熄火、個人勞保具等)有無告知供方司機(jī)(抽查幾份進(jìn)出記錄,查對應(yīng)的管制記錄)? 定期安全檢驗合格證? 4.4.7 詢問負(fù)責(zé)人已識別的有那些緊急事件,如何準(zhǔn)備及響應(yīng)? 現(xiàn)場觀察一些應(yīng)急設(shè)施,例如:重油防溢堤、消防設(shè)備(干粉、泡沫)、報警設(shè)備(泄漏偵測)、急救設(shè)備(醫(yī)藥箱)等是否堪用? 4.5.1 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的監(jiān)測要求? 抽樣一些設(shè)備、操作的監(jiān)視檢查記錄(例如水質(zhì)檢測、水位偵測、壓力偵測、安全閥點檢、通風(fēng)檢測)、主管巡查記錄、環(huán)測記錄、人員健康檢查記錄、測量儀器校正維護(hù)記錄? 4.5.2 詢問負(fù)責(zé)人,不合格的處理? 如有世故事件不符合時有否依規(guī)定處理(可由4.5.1監(jiān)測記錄查有無不合格;可由4.4.7有無發(fā)生緊急情況)? 這些糾正、預(yù)防措施是否有效運作?

5、編寫空壓機(jī)站的檢查表(要與空壓機(jī)站的風(fēng)險相結(jié)合)? 答: 4.4.1 訪談操作人員,問職責(zé)、工作內(nèi)容、工作范圍

4.4.2 訪談操作人員是否了解危險源?對緊急狀況發(fā)生時的角色及處理方式? 有無相關(guān)的培訓(xùn)? 操作人員的合格證? 4.3.1 現(xiàn)場實際觀察,確認(rèn)所辨識危險源及其評價是否充分? 例如:壓力、機(jī)械運轉(zhuǎn)、環(huán)境噪音、照明等? 4.3.2 詢問負(fù)責(zé)人,有無識別到的適用法規(guī)? 例如安全生產(chǎn)法、消防法等? 4.3.3/4.3.4 詢問負(fù)責(zé)人,查有無目標(biāo)及管理方案?如有,有無依計劃時程進(jìn)行? 4.4.6 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的運行程序及準(zhǔn)則? 抽樣主要依據(jù)較重大的風(fēng)險、法規(guī)要求、管理方案等,優(yōu)先確認(rèn)作業(yè)是否符合運行要求? 例如: 觀察一些操作人員是否穿戴防護(hù)具? 各閥開關(guān)標(biāo)示有否明確標(biāo)示? 托外維修如何管制(有無告知合同方(抽查幾份維修記錄,查對應(yīng)的管制記錄)? 4.4.7 詢問負(fù)責(zé)人已識別的有那些緊急事件,如何準(zhǔn)備及響應(yīng)? 現(xiàn)場觀察一些應(yīng)急設(shè)施,例如: 消防設(shè)備(干粉、泡沫)、應(yīng)急逃生燈、急救設(shè)備(醫(yī)藥箱)等是否堪用? 4.5.1 詢問負(fù)責(zé)人,有那些形成文件的監(jiān)測要求? 抽樣一些設(shè)備、操作的監(jiān)視檢查記錄(例如氣瓶、檢測安全閥檢測、壓力偵測)、主管巡查記錄、環(huán)測記錄(噪音、照度)、人員健康檢查記錄(聽力)、測量儀器校正維護(hù)記錄(噪音計、照度計)? 4.5.2 詢問負(fù)責(zé)人,不合格的處理? 如有世故事件不符合時有否依規(guī)定處理(可由4.5.1監(jiān)測記錄查有無不合格;可由4.4.7有無發(fā)生緊急情況)? 這些糾正、預(yù)防措施是否有效運作?

6、公司管理評審中有5項問題需要采取措施，但只看到兩項改進(jìn)措施的實施情況和驗證記錄，如果你是審核員，下一步如何做? 答:(1)4.6 向管理代表詢問其它應(yīng)改進(jìn)的要求,目前進(jìn)行的狀況,有無明確證據(jù),是否還有在其它地方可以呈現(xiàn)執(zhí)行記錄

(2)4.5.3 了解記錄保存的方式及實際狀況

(3)4.5.2查看是否制定改進(jìn)措施和改進(jìn)計劃，并分析改進(jìn)措施是否可行

(4)4.5.2已到完成時間的追蹤承擔(dān)部門是否完成并予以驗證；未到完成時間的查看是否在執(zhí)行計劃

(5)4.2 向高階管理層了解方針持續(xù)改進(jìn)的承諾

7、審核員在進(jìn)入車間審核前，陪同人員告訴審核員，由于今天外來人員較多，車間沒有準(zhǔn)備那么多個人防護(hù)用品，希望審核能調(diào)整對該車間的審核計劃。作為第三方審核員遇到這種情況，應(yīng)如何處理？ 14 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

答：(1)首先考慮在不影響本次審核任務(wù)完成的前提下,可調(diào)整審核計劃

(2)先進(jìn)行資料審核,再進(jìn)行車間的審核

(3)在不影響本次審核質(zhì)量的前提下,減少進(jìn)入車間審核的人數(shù)(4)若可行，可考慮采用其它防護(hù)替代品進(jìn)行防護(hù)

8、在某冶煉廠審核，審核計劃中的審核范圍是“鉛、鋅、銀的冶煉”。但你在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)該廠還有大量的副產(chǎn)品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，你作為審核員應(yīng)如何處理？

答：(1)鉛、鋅、銀冶煉中產(chǎn)生的副產(chǎn)品是該冶煉活動不可分離的部分，因此,硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等,應(yīng)納入冶煉廠職業(yè)健康安全管理中，審核員應(yīng)納入審核范圍

(2)通知管理者代表告知此情況, 如有需要時,適度調(diào)整審核計劃(3)通知其它審核小組成員告知此情況,看有何在審核中需注意的地方(4)告知審核委托方,有關(guān)審核范圍的變更

9、某化學(xué)品經(jīng)營企業(yè)從化工廠購進(jìn)一批(10噸)氫氧化鈉(固堿),存放在一座年久失修的庫房中.一天晚上,大雨傾盆而下,庫房進(jìn)水,氫氧化鈉泡在水中,部分泡在水中的氫氧化鈉開始浸入水中,并順?biāo)魅氲販?倉庫管理員發(fā)現(xiàn)后,實時將此情形報告了單位主管領(lǐng)導(dǎo).作為審核員,如果審核到這一現(xiàn)場,你認(rèn)為應(yīng)該重點審核什么? 答:(1)4.4.1 訪談倉庫管理員,問職責(zé)、工作內(nèi)容、工作范圍

(2)4.4.2 訪談倉庫管理員是否了解氫氧化鈉的危害、防護(hù)措施、以及對緊急情況的處理? 倉庫管理員是否有相關(guān)的培訓(xùn)和合格證

(3)4.3.1 針對工作場所的設(shè)施,例如年久失修的庫房;針對非常規(guī)的活動,例如下雨等緊急情況等,是否包含列入風(fēng)險評價范圍內(nèi)

(4)4.4.6 此批10噸氫氧化鈉于采購時,有無辨識儲存可能的風(fēng)險,相應(yīng)的控制措施為何(5)4.4.7 有無應(yīng)急及響應(yīng)計劃,以及相應(yīng)準(zhǔn)備的器材等(6)4.5.1 需要監(jiān)督的控制有那些? 例如儲存設(shè)施的點檢

(7)4.5.2 針對此一事件,有無調(diào)查、處理、采取措施、以及采取糾正及預(yù)防措施(8)4.4.5 倉庫有無氫氧化鈉MSDS文件

10、有一個存放有易燃化學(xué)品的包裝車間，在審核時發(fā)現(xiàn)未規(guī)定防火管理要求，現(xiàn)場無防火標(biāo)識和應(yīng)急設(shè)施，車間安全員不知防火知識，請?zhí)岢鰧徍怂悸?。?(1)4.4.1 訪談操作人員職責(zé)、工作內(nèi)容、工作范圍

(2)4.4.2 訪談車間安全員是否了解易燃化學(xué)品的危害、需要的防護(hù)措施、以及對緊急情況的處理? 了解車間安全員是否有相關(guān)的危險化學(xué)品培訓(xùn)和合格上崗證

(3)4.3.1 危險源辨識風(fēng)險評價: 對于危險化學(xué)品的危害,例如火災(zāi)、爆炸有無評價(4)4.4.6 作業(yè)有那些運行文件? 現(xiàn)場觀察實際的防火控制措施,實際運行是否有效(5)4.4.7 有無應(yīng)急及響應(yīng)計劃,以及相應(yīng)準(zhǔn)備的器材? 例如滅火器、應(yīng)急燈、逃生圖等(6)4.5.1 需要監(jiān)督的控制有那些? 結(jié)果如何? 有無不符合(7)4.5.2 不符合有無采取糾正和預(yù)防措施? 控制是否有效(8)4.4.5 車間現(xiàn)場有無MSDS文件

11、審核員在施工現(xiàn)場看到施工人員在鋪房頂，施工人員沒有穿戴勞保用品，在房頂也沒有安全帶，施工現(xiàn)場放著有毒有害物品，單位負(fù)責(zé)人介紹施工單位是承包方。作為審核員下一步應(yīng)該如何審核。

答:：(1)4.4.1 訪談一些施工人員,詢問職責(zé)、工作內(nèi)容、工作范圍

(2)4.4.2 訪問施工人員及監(jiān)督人員對于在高空作業(yè)又放著有毒有害物品的施工現(xiàn)場作業(yè),為何施工人員沒有穿戴勞保用品? 在房頂為何沒有配戴安全帶? 了解施工人員對于有毒有害物品的認(rèn)知及意識如何? 有無相關(guān)培訓(xùn)或上崗合格證

(3)4.3.1單位負(fù)責(zé)人有無識別施工時可能產(chǎn)生的風(fēng)險(含承包工作)及其風(fēng)險控制方式為何? 例如: 高空作業(yè)、有毒有害物品的風(fēng)險

(4)4.3.2依安全生產(chǎn)法,有無就安全生產(chǎn)訂定協(xié)議合同等,內(nèi)容上雙方職責(zé)如何? 有無善盡

(5)4.4.6作業(yè)有那些運行文件? 實際運行是否有效? 有無將控制程序,通報給施工單位知悉

(6)4.4.7對施工時的可能出現(xiàn)的緊急情況,是否有應(yīng)急方案,例如中毒、急救等? 急救物品是否準(zhǔn)備充分(7)4.5.1對施工所需的監(jiān)督控制有那些,例如作業(yè)前、作業(yè)中的點檢等? 監(jiān)督結(jié)果為何?有無不符合 15 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

(8)4.5.2不符合有無采取糾正和預(yù)防措施? 控制是否有效(9)4.4.5現(xiàn)場有無MSDS文件

12、審核員在一煤礦審核發(fā)現(xiàn)2002年3月10日發(fā)生一起井下維修工觸電身亡事故，當(dāng)時的場景是：井下停電搶修設(shè)備，電工小顧負(fù)責(zé)看管電閘，突然聽到電話鈴響，他起身到25米外的地方接電話，這時電工小李來接班，順手合上了電閘，造成事故，請說出審核員應(yīng)追蹤的審核思路。

答:(1)4.4.1 訪問電工、維修工的職責(zé)、工作內(nèi)容、工作范圍(2)4.4.2 訪談電工、維修工人員的安全意識? 有無需要的培訓(xùn)

(3)4.3.1 危險源辨識風(fēng)險評價,或有無需重新評價之處? 例如斷電、啟電的危害

(4)4.4.6 作業(yè)是否需有運行文件,例如斷電、啟電程序? 作業(yè)是否符合運行文件? 有無開工前的施工許可(5)4.4.7對施工可能出現(xiàn)的緊急情況,是否有應(yīng)急方案? 例如觸電后的緊急處理;急救措施;急救器材等的準(zhǔn)備(6)4.5.1 對施工前所需的監(jiān)督控制有那些? 施工中監(jiān)督要求有那些

(7)4.5.2 針對此一事件,有無調(diào)查處理、采取措施、以及采取糾正及預(yù)防措施

13、某鑄造車間一臺111碾砂機(jī)臨時出現(xiàn)機(jī)械故障,車間主任即派維修鉗工于某與維修電工一起去排除.二人到了現(xiàn)場后,先拉掉電閘,于某進(jìn)入碾子內(nèi)檢查修理,馬某在電閘處看護(hù),但未掛警示牌.此時,另外一名碾砂機(jī)操作工請馬某幫忙換保險,馬某環(huán)顧周圍無人,估計很快會回來,便離開了.正在此時,112碾砂機(jī)操作工人誤合了111碾砂機(jī)的電閘.碾砂機(jī)啟動,將于某碾傷致死.請根據(jù)以上案例:(1)分析造成此次事故的可能原因(2)針對此事故提出相應(yīng)的整改措施。

答:(1)造成此次事故的可能原因: ①直接原因: 操作工人誤合了111碾砂機(jī)的電閘.碾砂機(jī)啟動,將正在進(jìn)行機(jī)械故障維修的維修鉗工于某,碾傷致死

②間接原因: 看管電閘的馬某,離開現(xiàn)場,又沒有采取防電閘被誤用的措施(例如:掛警示牌),因此電閘處于沒有任何管制的狀態(tài),導(dǎo)致造成誤合電閘的意外

③基本原因: 馬某負(fù)責(zé)看護(hù)電閘,但安全意識不夠.未有明確的斷電管制措施,例如:掛警示牌、上鎖等(2)①訂定斷電的運作程序,并排定相關(guān)人員培訓(xùn)等的整改措施

②斷電程序可考慮依如下要求: 例如規(guī)定必需經(jīng)過工作許可才可施工;斷電時必需將電閘盒上鎖并將鑰匙帶在維修人員身上;在電閘上掛上警示牌等規(guī)定

14、某大廈建筑面積約26700m2，框架—剪力墻結(jié)構(gòu)箱形基礎(chǔ)，地上12層，地下2層。民工甲和兩名電焊工在10層進(jìn)行鋼筋對焊埋弧焊作業(yè)時，甲右手拿起焊把鉗正要往鋼筋對接處連接電焊機(jī)的二次電源時，不慎觸及到焊鉗的裸露部分致使觸電倒地。焊工乙見此情景，立即拉開了民工甲手中握著的焊把鉗，使甲脫離帶電體，但由于甲中午喝過酒，加劇了心臟承受力，送醫(yī)院后經(jīng)搶救無效死亡。

問題：(1)請簡要分析這起事故發(fā)生的原因。(2)職業(yè)健康安全管理體系的核心要素和輔助性要素分別包括哪些內(nèi)容?(3)職業(yè)健康安全管理體系的策劃內(nèi)容包括哪些?

答:(1)這起事故發(fā)生的原因是：

①直接原因: 民工甲裸手不慎觸及到焊鉗的裸露部分致使觸電,加上中午喝過酒，加劇了心臟承受力，送醫(yī)院后經(jīng)搶救無效死亡

②間接原因: 電焊機(jī)未有防電擊裝置,埋弧焊時沒有穿戴絕緣鞋和絕緣手套

③基本原因: 人員安全意識不佳,未進(jìn)行作業(yè)前點檢;未落實工作許可管制;未進(jìn)行安全檢查

(2)OHSMS的核心要素包括：

① OHS方針

② 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 ③ 法規(guī)和其它要求 ④ OHS目標(biāo) ⑤ OHS管理方案 ⑥ 運行控制 ⑦ 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ⑧ 績效測量和監(jiān)視 ⑨ 審核 ⑩ 管理評審 16 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

OHSMS的輔助性要素包括：

①培訓(xùn)、意識和能力 ②協(xié)商和溝通 ③體系文件 ④文件和資料控制 ⑤結(jié)構(gòu)和職責(zé)

⑥事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 ⑦記錄和記錄管理

(3)OHSMS策劃的具體內(nèi)容為：

①危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 ②法規(guī)和其它要求 ③OHS目標(biāo) ④OHS管理方案

15、某建筑公司承接了舊城區(qū)市政排水管網(wǎng)的更新改造工程。2001年9月19，在給管溝進(jìn)行人工清槽時，由于未執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)范，造成長約10m的溝壁坍塌，5名在溝底作業(yè)的民工被埋壓，經(jīng)搶救4人脫險，1人死亡。經(jīng)事故調(diào)查，在該項目工程施工中，嚴(yán)重違反《施工現(xiàn)場安全防護(hù)基本標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，對開挖的溝槽沒有嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)范，進(jìn)行放坡或支護(hù)；制定的安全技術(shù)措施沒有實用性，導(dǎo)致施工人員在具體施工中無章可循，冒險蠻干；在監(jiān)督檢查工作中失察，未能及時發(fā)現(xiàn)和制止施工人員的違章行為，造成事故發(fā)生。問題：(1)試分析這起事故發(fā)生的原因。(2)請說明職業(yè)健康安全管理體系

的建立流程。(3)職業(yè)健康安全事故分為哪幾類?(4)何謂職業(yè)傷害事故?按事故后果嚴(yán)重程度可分為哪幾類? 答:(1)這起事故發(fā)生的原因是：

①直接原因:開挖溝槽沒有放坡，沒有進(jìn)行支護(hù)，溝壁受側(cè)壓力作用倒塌,導(dǎo)致工人被埋壓

②間接原因:施工人員違反操作規(guī)程,沒有嚴(yán)格執(zhí)行安全規(guī)范;施工現(xiàn)場監(jiān)督檢查不力，未能及時發(fā)

現(xiàn)和制止施工人員的違章行為

③基本原因:制定的技術(shù)措施沒有實用性;施工人員沒有安全意識(2)OHSMS的建立流程是：

①策劃與準(zhǔn)備階段: 領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備->人員培訓(xùn)->初始評審->制定方針、目標(biāo)及管理方案->體系文

件策劃

②OHSMS文件編寫階段:

③OHSMS文件試運行階段: 體系試運行->內(nèi)審及管理評審->模擬審核

④第三方審核認(rèn)證階段: 認(rèn)證審核準(zhǔn)備->認(rèn)證審核->頒發(fā)證書

(3)事故分兩大類: ①職業(yè)傷害事故②職業(yè)病

(4)職業(yè)傷害事故是指:因生產(chǎn)過程及工作原因或與其相關(guān)的其它原因造成的傷亡事故

按事故后果嚴(yán)重程度可分為：輕傷事故、重傷事故、死亡事故、重故、特大傷亡事故和急性中毒事故

等6類

(職業(yè)病系指: 勞動者在職業(yè)活動中,因接觸粉塵、放射性物質(zhì)、和其它有毒有害物質(zhì)因素,而引起的疾病)

16、某氧化反應(yīng)器在反應(yīng)過程中,為防止因反應(yīng)器中的溫度過高而造成爆炸事故,需要向反應(yīng)器中添加冷卻水.為了確保冷卻水不斷流,設(shè)計了三項安全功能(措施)來防止冷卻水?dāng)嗔?(1)氧化反應(yīng)器中的溫度達(dá)t1時,高溫報警,向操作人員提示(2)操作人員向反應(yīng)器中添加冷卻水(3)氧化反應(yīng)器中的溫度達(dá)到t2時,反應(yīng)器自動停車

請根據(jù)以上描述,(1)畫出 ”氧化反應(yīng)器的冷卻水?dāng)嗔鳌?的事件樹(2)寫出造成 ”氧化反應(yīng)器冷卻水?dāng)嗔鳌?的主要危險源? 答:(1)事件樹ETA ｜未添加----------爆炸

｜ ｜無停機(jī)------------------爆炸 添加 ｜ ｜溫度達(dá)t2｜

冷卻水 ｜ ｜無報警｜ ｜有停機(jī)------------------正常

｜ ｜溫度達(dá)t1｜ ｜溫度正常--------------------正常 17 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

｜有添加｜ ｜有報警--有添加♂

｜溫度正常-----------------------正常(2)造成 ”氧化反應(yīng)器冷卻水?dāng)嗔鳌?的主要危險源為: ①未添加冷卻水

②有添加冷卻水,但溫度達(dá)t1時未警示,且溫度達(dá)t2時未自動停機(jī)

17、某申請認(rèn)證組織為一五金品的制造加工廠,共有6個部門(管理階層、安全部、工程部、設(shè)備部、行政部、車間),準(zhǔn)備進(jìn)行第二階段審核,共需4審核人日.審核組成員有: A)審核組長 B)審核員 C)實習(xí)審核員 D)技術(shù)專家 , 中午休息1200~1300, 請依如下格式制作審核計劃? 答: 審核目的: 確認(rèn)OHSMS管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度, 驗證是否有效實施運行,以決定是否推薦認(rèn)證注冊

審核準(zhǔn)則: GB/T28001-2001 / 適用法律法規(guī)及其它要求

OHSMS文件第A版 認(rèn)證程序和規(guī)范

審核范圍: 五金品的制造加工

主要部門: 管理階層、安全部、工程部、設(shè)備部、行政部、車間

時間

0800~0830 0830~0900 0900~1200 0900~1200 1300~1630 1300~1630 1630~1700

0800~1530 0800~1530 1530~1630 1630~1700

18、依《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（第2版）有關(guān)注冊要求是：(1)是不是提交申請材料CCAA就能受理?(2)材料中哪些地方需要蓋章或者簽字，由誰簽字或者蓋章？

(3)有人認(rèn)為申請人提交了完整的注冊申請資料，CCAA就開始受理和評價了。你認(rèn)為是否正確? 為什么,說明理由? 答:(1)所提交的數(shù)據(jù)應(yīng)真實完整.數(shù)據(jù)以中文或英文書寫,使用其它語言,應(yīng)附有經(jīng)聘用申請人的認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的中文翻譯件

(2)①注冊申請表: 由申請人親筆簽字,并由注冊擔(dān)保人、推薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字并蓋上推薦機(jī)構(gòu)官章

②申請人應(yīng)簽署聲明,表示同意遵守CCAA-OHSMS審核員注冊準(zhǔn)則的各項要求,特別是審核員行為規(guī)范的要求(3)申請人提交完整的注冊申請資料后,還需提交注冊費用后,CCAA 方可受理申請,開始評價注冊程序

(2.1.1 各級別注冊申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA-OHSMS 審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。2.1.2 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。申請信息、資料應(yīng)使用中文或英文，如提供其它語言的信息、資料，應(yīng)附有經(jīng)聘用申請人的認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的中文翻譯件。2.1.3 申請人應(yīng)使用CCAA統(tǒng)一的注冊申請表格。申請表應(yīng)填寫完整，由申請人親筆簽字，注冊擔(dān)保人、推薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字并蓋推薦機(jī)構(gòu)公章，附上所有要求的證明資料，與注冊 費用一同遞CCAA。

注：申請表格可從CCAA 網(wǎng)站http://004km.cn 下載后填寫，同時在該網(wǎng)站 的“注冊申請”欄完成網(wǎng)上申請。受審核部門 / 條款(第一天)首次會議 參觀工廠

最高管理層(含管理者代表)4.1/4.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.4/4.5.4/4.6 設(shè)備部 4.3.1/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2 行政部 4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.5.3 工程部 4.3.1/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2 溝通會議(第二天)車間 4.3.1/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2 安全部 4.3.1/4.3.2/4.4.7/4.5.1/4.5.2 溝通會議 / 書寫報告 末次會議

審核員

ABCD ABCD AC BD AC BD ABCD AD BC ABCD ABCD 18 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

2.1.4 申請人應(yīng)簽署聲明，表示同意遵守CCAA-OHSMS 審核員注冊準(zhǔn)則的各項要求，特別是

審核員行為規(guī)范的要求。

2.1.5 申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費用后，CCAA 方可受理申請，開始評價注冊 程序。注冊費用見《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》（詳見CCAA 網(wǎng)站）。

2.1.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請時書面 說明。)

19、請闡述現(xiàn)場的審核活動內(nèi)容? 答: 現(xiàn)場審核是采用抽樣檢查的方法,收集并驗證與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息,從而獲得審核證據(jù)的過程(1)收集適宜的信息源: ①面談 ②現(xiàn)場觀察

③體系文件

④各項運行記錄

⑤數(shù)據(jù)分析、績效內(nèi)容

⑥相關(guān)方報告

⑦其它,如網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫等(2)抽樣: ①明確抽樣對象和總體

②抽取足夠數(shù)量樣本

③樣本要適當(dāng)均衡

④分層抽樣

⑤審核員親自抽樣

⑥審核員相信抽取的樣本(3)驗證信息,獲得審核證據(jù): ①從相應(yīng)記錄來驗證面談信息的真實性和準(zhǔn)確性

②從現(xiàn)場觀察來驗證面談或記錄信息的真實性和準(zhǔn)確性

③從實際量測來驗證活動過程或記錄的符合性、有效性和真實性

④從其它方式,例如對比各活動結(jié)果的相關(guān)性,來驗證信息的真實性

七、案例分析題:(請判斷不符合條款內(nèi)容，并敘述不符合事實)案例1：

審核組與最高管理者座談職業(yè)健康安全方針制訂時，總經(jīng)理說這個方針是我一個人親自制訂、發(fā)布的，這體現(xiàn)了最高管理者的責(zé)任，這是為全體職工做好事，是為他們著想，我考慮了一個星期才確定下來的，發(fā)布后還有些員工說這個方針有些落后了，其實他們不了解情況，認(rèn)真執(zhí)行方針這才是他們的職責(zé)。審核組發(fā)現(xiàn)方針中沒有提及持續(xù)改進(jìn)，總經(jīng)理說，下一屆總經(jīng)理會考慮的。

答: 不符合4.2 條款.職業(yè)健康安全方針應(yīng)包含持續(xù)改進(jìn)的承諾

不符合事實: 所發(fā)布的職業(yè)健康安全方針內(nèi),沒有提及持續(xù)改進(jìn)的承諾

案例2：

當(dāng)問到為什么職業(yè)健康安全方針中,沒有對遵守法律法規(guī)做出承諾時，張總經(jīng)理說：如果體系不能遵守法規(guī)，就不能實現(xiàn)保護(hù)職工健康和安全的方針，所以不提也隱含著遵守法規(guī)的意思。既然審核員提到這個問題，將來我們可以考慮修改方針。答: 不符合4.2 條款.職業(yè)健康安全方針應(yīng)包含持續(xù)改進(jìn)的承諾

不符合事實: 所發(fā)布的職業(yè)健康安全方針內(nèi),沒有提及遵守法規(guī)的承諾

案例3: 審核員來到安全生產(chǎn)科問及職工健康問題，安全科長說我們廠的方針主要以管安全為主，因為這涉及到人的生命問題，健康問題是次要的，這次貫徹GB/T28001我們辨別了鑄工粉塵的危險源，但是還沒有來得及去管，今后慢慢持續(xù)改進(jìn)。

答: 不符合4.3.1 條款.組織應(yīng)持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施 19 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

不符合事實: 有辨識鑄工粉塵的危險源,但未有相應(yīng)的控制措施

案例4：

審核完工程項目部，審核員吳XX來到了該建筑公司的質(zhì)安部，質(zhì)安部部長張工向他介紹了該公司的情況?！叭陙硎鹿拾l(fā)生率為零，特別是自去年底實施職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系以來，控制的相當(dāng)好，連一點小問題都沒有，為此，我這個安全衛(wèi)生管理者代表還受到領(lǐng)導(dǎo)的通報表揚，”。當(dāng)要求出示最近的危險源辨識報告時，張工拿出厚厚的一疊。審核員吳XX仔細(xì)查看，發(fā)現(xiàn)其對施工安全是針對天氣情況較好時識別的，未考慮雨天和大風(fēng)天氣，張工解釋到：“現(xiàn)在反正工程不是很緊，一般雨天或大風(fēng)天氣就讓他們（施工工人）休息，所以不用考慮?！睂徍藛T吳XX翻閱了施工日志，其中有一天上面記錄，“6月16日，小雨，8號樓3層施工一切正?！睂徍藛T吳XX又要求出示最近的安全衛(wèi)生統(tǒng)計情況，正如所說的，無任何異常情況。問及上個月一工人從施工平臺上滑倒時（審核員吳XX從工程項目部經(jīng)理得知），張工稱不清楚此時，可能他們沒有上報。還補(bǔ)充一句，“反正沒摔傷，沒什么大不了的，如果真出事故，我們就得進(jìn)行調(diào)查和處理了?！?答: 不符合4.3.1 條款.組織應(yīng)持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施,程序應(yīng)包括常規(guī)和非

常規(guī)活動

不符合事實: 危險源辨識報告內(nèi)容并未針對雨天時的危險源辨識(非常規(guī)活動),經(jīng)查記錄6/6日的確曾在雨天施工過,且也有曾經(jīng)發(fā)生工人滑倒的未遂事件

案例5:

審核員到公司食堂去審核危險源情況，食堂為公司職工提供早點、中餐，為晚班工人提供晚餐，查危險源辯識一覽表，未將冷凍柜里的食品列為危險源進(jìn)行控制，問食堂負(fù)責(zé)人時，他說我們食堂管理非常嚴(yán)格，一般不留隔夜飯，也從沒來聽說過有什么危險。

答: 不符合4.3.1 條款.組織應(yīng)持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施,程序應(yīng)包括常規(guī)和非常規(guī)活動

不符合事實: 查危險源辯識一覽表，未將可能影響人員健康的冷凍柜里食品列為危險源,進(jìn)行控制

案例6：

某工廠的員工生活用蓄水池沒有蓋子，周圍是草地，平時每周對草地打一次農(nóng)藥，審核員問有沒有考慮到農(nóng)藥對生活用水的污染，行政部長回答沒有。

答: 不符合4.3.1 條款.組織應(yīng)持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施,程序應(yīng)包括常規(guī)和非

常規(guī)活動

不符合事實: 每周對草地打一次農(nóng)藥, 附近的生活用蓄水池沒有蓋子.危險源辨識,沒有考慮到農(nóng)藥可能對生活用水的污染

案例7: 審核組在某企業(yè)庫房審核時發(fā)現(xiàn)，角落里擺放著數(shù)瓶密封液體。審核員問：

這是什么物資。庫管員回答說：這是實驗室做實驗用的丙酮，實驗室現(xiàn)在以不做這類實驗啦，這些丙酮也沒什么用，量又大，暫時存放在這里。但是審核員在該企業(yè)危險源清單中沒有看到這批丙酮。

答: 不符合4.3.1 條款.組織應(yīng)持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施,程序應(yīng)包括常規(guī)和非

常規(guī)活動

不符合事實: 庫房擺放著數(shù)瓶密封實驗用的丙酮,雖然現(xiàn)在已不做這類的實驗了,但丙酮仍是存在的事實.危險源清單中,沒有辨識到這批丙酮

案例8: 審核員到二車間，發(fā)現(xiàn)編號為BY-103的400噸大型沖床正在生產(chǎn)，但沖床無安全防護(hù)裝置，審核員請車間主任解釋，車間主任說：這道加工工序已外發(fā)承包，設(shè)備和操作人員都是承包方的，所以不屬本廠的安全控制范圍。答: 不符合4.3.1 條款.組織應(yīng)持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施,程序應(yīng)包含所有進(jìn)入

工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者),以及工作場所的設(shè)施(無論由本組織還是由外界所提供)不符合事實: 編號為BY-103的400噸大型沖床和操作人員都是承包方提供的,但未進(jìn)行危險源辨識,以致于發(fā)現(xiàn)沖床無安全防護(hù)裝置

案例9: 某建筑公司承建某住宅工程。砌筑A組在東北墻角10m高處砌外墻，砌筑B組在東墻南側(cè)砌自行車存放棚。上料井架設(shè)在樓南墻側(cè)。A組工人張某運磚時，將高出車幫的一車磚推到砌筑B組上空拐彎處，車輪被腳手板縫隙卡住，手推車前傾，幾塊磚連續(xù)墜落下來，擊中下面工作的砌筑工王某頭部，將安全帽打掉后，又擊傷左前額，入院搶救無效死亡。答: 不符合4.3.1 條款.組織應(yīng)持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施,程序應(yīng)包含所有進(jìn)入 20 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動

不符合事實: 砌筑A組將上料井架設(shè)在樓南墻側(cè),即砌筑B組作業(yè)場所的上空, 雙方皆未事先辨識在工作場所相關(guān)人員活動的危險源,以致造成事故

案例10: 審核員現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場有大量的焊接活動，但是到有關(guān)部門查詢時,公司沒有將《焊接與切割安全》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等法規(guī)要求收集到。

答: 不符合4.3.2 條款.組織應(yīng)識別和獲得適用法規(guī)和其它職業(yè)健康安全要求

不符合事實: 現(xiàn)場有大量的焊接活動,但未識別及獲取到《焊接與切割安全》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等法規(guī)

案例11: 某企業(yè)的食堂用煤氣作燃料，審核員看見在食堂廚房旁邊的一個屋子內(nèi)存放著數(shù)個煤氣罐，有空的，有滿的。審核員還看見屋內(nèi)有兩張床和一些生活用品。審核員問：這里有人住嗎。食堂經(jīng)理說：這個房間原來是倉庫，是用來存放煤氣和一些其它雜品的，上個月新來了幾個服務(wù)員，都是外地來打工的，沒地方住，只好將這個房間用作他們的集體宿舍，好在房間比較寬敞。審核員問經(jīng)理：依據(jù)《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，存放危險品的倉庫是不能作為員工宿舍的，你知道嗎。經(jīng)理說：我不知道。

答: 不符合4.3.2 條款.組織應(yīng)及時更新有關(guān)法規(guī)和其它要求的信息,并將這些信息傳達(dá)給員工和其它有關(guān) 的相關(guān)方

不符合事實: 食堂廚房旁邊的一個屋子,用作集體宿舍.食堂經(jīng)理不知道這違反《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，存放危險品的倉庫是不能作為員工宿舍的

案例12：

風(fēng)光旅行社開發(fā)了多項國內(nèi)旅游項目，其中西藏風(fēng)光旅游受顧客歡迎，審核員在對旅游社審核時對方提供了導(dǎo)游人員安全方面制訂的一項計劃文件。其中包括為導(dǎo)游人員購買意外傷害大額保險，組織導(dǎo)游人員進(jìn)行抗高原反應(yīng)身體測試和專門訓(xùn)練，組織登山安全技能培訓(xùn)等。但追查相應(yīng)記錄時得知，本應(yīng)于上月完成的計劃并未實施，管代解釋說，因為近期經(jīng)費緊張，并說正在落實，馬上就會實施。

答: 不符合4.3.4 條款.組織應(yīng)定期并且在計劃的時間間隔內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評審,必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化,對OHS管理方案進(jìn)行修訂

不符合事實: 上月應(yīng)完成的計劃并未實施,但未重新修訂,不知預(yù)計何時完成

案例13: 為了改善沖壓車間噪音超標(biāo)以及經(jīng)常傷手的問題，決定2001年投資200萬元引進(jìn)國外先進(jìn)設(shè)備以實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)，審核員2002年監(jiān)督審核時發(fā)現(xiàn)2001年管理方案未實現(xiàn)，管代解釋說，由于企業(yè)2002年又上了一條新產(chǎn)品生產(chǎn)線，造成資金緊張，影響了管理方案實現(xiàn)，只好明年再說，這件事廠辦公會討論過了，誰都知道，只是未改管理方案。

答: 不符合4.3.4 條款.組織應(yīng)定期并且在計劃的時間間隔內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評審,必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化,對OHS管理方案進(jìn)行修訂

不符合事實: 2001應(yīng)完成的計劃并未實施,但2002仍未重新修訂,不知預(yù)計何時完成 案例14 : 某家具生產(chǎn)公司的最高管理層中，無人對職業(yè)健康安全管理體系的知識精通，但該公司的安全部經(jīng)理是職業(yè)健康安全知識的專家，所以總經(jīng)理就任命安全部經(jīng)理為公司的職業(yè)健康安全管理者代表。

答: 不符合4.4.1 條款.組織應(yīng)在最高管理者中指定一名成員作為管理者代表,承擔(dān)特定職責(zé)

不符合事實: 總經(jīng)理任命安全部經(jīng)理為公司OHSMS的管理者代表,但安全部經(jīng)理非公司的最高管理者中的成員

案例15：

抽查C公司2001年3月份進(jìn)行工傷事故急救演習(xí)的記錄，當(dāng)時參加義務(wù)救護(hù)隊的隊員有張強(qiáng)、王鋼等，但培訓(xùn)記錄表明，張強(qiáng)、王鋼急救知識培訓(xùn)的時間為2001年8月。公司《工傷事故急救程序》規(guī)定：義務(wù)救護(hù)隊的隊員應(yīng)經(jīng)急救知識培訓(xùn)，才能參與救護(hù)工作。

答: 不符合4.4.2 條款.對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全的人

員,應(yīng)有相應(yīng)的工作能力

不符合事實: 張強(qiáng),王鋼二員在2001年3月?lián)尉茸o(hù)隊隊員,但當(dāng)時尚未

完成急救知識培訓(xùn), 不符合公司《工傷事故急救程序》規(guī) 定：”義務(wù)救護(hù)隊的隊員應(yīng)經(jīng)急救知識培訓(xùn)，才能參與救護(hù) 21 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

工作”

案例16：

在一家攪拌站進(jìn)行審核時，審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場有一些混凝土添加劑和油料敞開門放置在攪拌間，產(chǎn)品標(biāo)簽上和使用說明均未有任何安全提示，經(jīng)證實生產(chǎn)廠家已向采購部門提供了有關(guān)的信息資料，與現(xiàn)場操作工人交談時，他們告訴審核員這些物料可能無毒無害，只是偶爾有一些刺眼感覺。

答: 不符合4.4.2條款.組織應(yīng)確保各有關(guān)職能和層次的員工都意識到:在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果

不符合事實: 現(xiàn)場工人憑猜測認(rèn)為物料可能無毒無害,未能意識到有刺眼感覺可能產(chǎn)生OHS的后果

案例17：

在生產(chǎn)車間，審核員發(fā)現(xiàn)車間里用的一種粘合劑是進(jìn)口的，從外文說明書上看這種粘合劑具有致病變性。因此，工廠給每個操作工作都發(fā)了一個帶濾毒罐的防護(hù)面具，但車間操作工在現(xiàn)場工作時沒有一個人配戴，審核員問車間的6個工人知不知道這種粘合劑有毒性。工人們回答說：不知道，只是在進(jìn)車間時班長給每個人都發(fā)一個防護(hù)面具，因天氣太熱，戴著防護(hù)面具很不方便，再說這種粘合劑使用時，也沒有很大的味道，工作這么長時間（最長的已工作3年），身體也沒有不適的感覺。

答: 不符合4.4.2條款.組織應(yīng)確保各有關(guān)職能和層次的員工都意識到:在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果

不符合事實: 車間工人都未配載濾毒罐的防護(hù)面具.經(jīng)查訪6位車間操作工人都未能意識到這種黏合劑有毒性,在長期暴露下,可能有致病的危險

案例18：

審核員在車間聞到一股刺鼻的氣味,問車間主任是否對工人健康有影響,車間主任說時間長了可能會致病,但我們給員工都發(fā)了口罩,這些年來也沒有出現(xiàn)過職業(yè)病.審核員發(fā)現(xiàn)車間里的工人都沒有戴口罩,就問工人是否知道會致病和為什么不戴口罩?工人回答說:我們不知道會致病,在車間工作了三年也沒得病,沒必要戴口罩.答: 不符合4.4.2條款.組織應(yīng)確保各有關(guān)職能和層次的員工都意識到:在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果

不符合事實: 車間工人都未載口罩防護(hù).經(jīng)查訪車間操作工人都未能意識到長期暴露下,可能有致病的危險

案例19:

抽查化學(xué)品庫 2 名員工，是否知道在崗位有哪些相關(guān)的危險源時，2 名員工只知有化學(xué)品泄漏，其它均不知道。答: 不符合4.4.2條款.組織應(yīng)確保各有關(guān)職能和層次的員工都意識到:在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果

不符合事實: 化學(xué)品庫 2 名員工只知道化學(xué)品泄漏的危險源,不知道還有其它相關(guān)的危險源

案例20：

審核員在一個鋼鐵公司線材生產(chǎn)現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)天車卷揚限位器被拆掉，審核員就有關(guān)情況詢問當(dāng)班的司機(jī)，當(dāng)班司機(jī)說“沒什么問題，我們公司一直這樣”。

答: 不符合4.4.2條款.組織應(yīng)確保各有關(guān)職能和層次的員工都意識到:在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)

健康安全后果

不符合事實: 天車卷揚限位器被拆掉,但當(dāng)班天車司機(jī)未能意識到,缺少天車卷揚限位器時,有安全上的危險

案例21：

審核員來到供應(yīng)部的化學(xué)危險品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉庫內(nèi)均有消防設(shè)施，墻上貼著危險品倉庫管理制度，均有授權(quán)人員審批，接著審核員又看到倉庫里有一臺升降機(jī)的充電器正在使用，倉庫管理員說：由于倉庫離車間較遠(yuǎn)，為了使用方便，上個月我們領(lǐng)了一臺充電器，這樣工作效率大大提高了。

答: 不符合4.4.2條款.組織應(yīng)確保各有關(guān)職能和層次的員工都意識到:在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果

不符合事實: 危險化學(xué)品倉庫墻上貼著危險品倉庫管理制度,但倉庫管理員為了提高工作效率,領(lǐng)用一臺

充電器放置危險化學(xué)品倉庫,而未能意識到將充電器置于堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑的危險化學(xué)品倉庫內(nèi),可能產(chǎn)生的危險

案例22: 審核員來到生產(chǎn)科外，看到門外存放著二瓶緊挨著的氧氣和乙炔，科長說：機(jī)加工車間下午就要用，吃完午飯就會搬走的，不會影響安全。

答: 不符合4.4.2條款.組織應(yīng)確保各有關(guān)職能和層次的員工都意識到:在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果

不符合事實: 門外存放著二瓶緊挨著的氧氣和乙炔.科長未能意識到緊挨著的氧氣和乙炔有安全上的影響,是需要隔離的 22 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

案例23：

審核員王先生在對危險品倉庫檢查時，發(fā)現(xiàn)倉庫存有兩大桶三氯乙烷危險品，且有防火標(biāo)識。審核員問倉庫管理員，此項危險源有無識別，倉管員說已在《危險源識別一覽表》中有識別。審核員問這一有機(jī)溶劑的成份、安全數(shù)據(jù)及應(yīng)急措施如何，倉管員說不清楚，“因為此溶劑是海外總公司提供的，所以未能提供相關(guān)的資料?！?/p>

答: 不符合4.4.5.條款.凡對職業(yè)健康安全體系具有關(guān)鍵作用的崗位,都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本

不符合事實: 三氯乙烷危險品在危險源識別一覽表有辨識.但倉庫里未具備此化學(xué)品的安全數(shù)據(jù)文件(MSDS)

案例24：

在化學(xué)品倉庫，審核員在貨架上放置了數(shù)十瓶外文標(biāo)識的化學(xué)品溶液，便問倉庫主任張×，這些溶液是什么？張主任回答，這是剛進(jìn)口的用作稀釋用的溶劑甲醛，審核員要求是否能提供這些溶劑的中文說明書。張主任回答這些溶劑的主要成分和使用注意事項技術(shù)部需要使用，有關(guān)資料均由技術(shù)部保存，他們口頭通知倉庫保管員定期進(jìn)行檢查就行了，至今我們還沒有發(fā)生過任何事故。

答: 不符合4.4.5 條款.凡對職業(yè)健康安全體系具有關(guān)鍵作用的崗位,都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本 不符合事實: 倉庫里存放甲醛危險品,但未具備此化學(xué)品的安全數(shù)據(jù)文件(MSDS)

案例25: 審核員到某廠動力部門審核時發(fā)現(xiàn)，該部門所持文件仍是舊版本，審核員離開該部門后即到文件發(fā)放部門人資部查閱文件發(fā)放記錄，未查到動力部門應(yīng)獲取的新版文件的記錄。

答: 不符合4.4.5 條款.實時將失效文件和數(shù)據(jù)應(yīng)從所有發(fā)放和使用場所撤回,或采取其它措施防止誤用

不符合事實: 動力部門所持的文件仍是舊版本.但舊版未撤回或已采取其它措施以防止誤用

案例26：

B公司《防觸電管理程序》規(guī)定：裁剪車間的總閘應(yīng)安裝漏電保護(hù)器，以防止電剪刀漏電傷人。現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)：公司已在1個月前將裁剪車間總閘的漏電保護(hù)器拆除。經(jīng)詢問，車間主任回答說：因為漏電保護(hù)器經(jīng)常跳閘，影響生產(chǎn)進(jìn)度，經(jīng)請示總經(jīng)理已拆除了。

答: 不符合4.4.6 條款.確保運行控制在規(guī)定的程序及準(zhǔn)則下執(zhí)行

不符合事實: 裁剪車間總閘的漏電保護(hù)器已被拆除,無法防止電剪刀漏電傷人,違反《防觸電管理程序》規(guī)定

案例27: 某建筑公司承接了舊城區(qū)市政排水管網(wǎng)的更新改造工程。2001年9月19，在給管溝進(jìn)行人工清槽時，由于未執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)范，造成長約l0m的溝壁坍塌，5名在溝底作業(yè)的民工被埋壓，經(jīng)搶救4人脫險，1人死亡。經(jīng)事故調(diào)查，在該項目工程施工中，嚴(yán)重違反《施工現(xiàn)場安全防護(hù)基本標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，對開挖的溝槽沒有嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)范，進(jìn)行放坡或支護(hù)；制定的安全技術(shù)措施沒有實用性，導(dǎo)致施工人員在具體施工中無章可循，冒險蠻干；在監(jiān)督檢查工作中失察，未能及時發(fā)現(xiàn)和制止施工人員的違章行為，造成事故發(fā)生。

答: 不符合4.4.6 條款.確保運行控制在規(guī)定的程序或準(zhǔn)則下執(zhí)行

不符合事實: 未依《施工現(xiàn)場安全防護(hù)基本標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定,對開挖的溝槽進(jìn)行放坡或支護(hù),以致造成長約l0m的溝壁坍塌事故

案例28: 在大型對象運輸公司的自備汽車加油站，審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)5次加油過程中有2次燃料加油溢出。審核員問加油工，為什么會溢出？是否有加油工的作業(yè)指導(dǎo)書？操作工說：這種簡單工作不需要什么程序。

答: 不符合4.4.6 條款.對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針目標(biāo)的運行情況,建立并保持形成文件的程序

不符合事實: 加油過程未有作業(yè)指導(dǎo)書.現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)5次加油過程中,有2次燃料加油溢出,作業(yè)未有效運行

案例29: 審核員A在對危險品倉庫檢查時，發(fā)現(xiàn)氣瓶都是直立存放，庫房門口有防火標(biāo)識，氧氣和乙炔氣瓶放在一個庫房內(nèi)，在氧氣瓶咀和瓶身有明顯的油污。審核員問倉庫管理員，此項危險源有無識別，倉管員說已在《危險源識別一覽表》中有識別。

答: 不符合4.4.6 條款.對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針目標(biāo)的運行情況,建立并保持形成文件的程序

不符合事實: 檢查危險品倉庫時,發(fā)現(xiàn)氧氣和乙炔氣瓶放在同一個庫房內(nèi)且氧氣瓶咀和瓶身有明顯的油污.氧氣和乙炔氣瓶的儲存作業(yè),未有效運行 23 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

案例30：

審核員在裝備部陳部長陪同下走進(jìn)了空壓機(jī)站，只見里面三臺40m3/n空壓機(jī)全部運轉(zhuǎn)，然后他們走到放在站外的壓縮空氣儲氣罐，審核員注意到儲氣罐已銹蝕，而且一只安全閥有銹斑。審核員問陳部長：對這些裝置是否有維護(hù)的制度或程序規(guī)定，陳部長回答：對空壓機(jī)和其它生產(chǎn)設(shè)備由裝備部負(fù)責(zé)維護(hù)并制訂了維護(hù)保養(yǎng)程序，這些輔助裝置不需要有專門的程序規(guī)定。

答: 不符合4.4.6 條款.對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針目標(biāo)的運行情況,建立并保持形成文件的程序

不符合事實: 空壓機(jī)維護(hù)保養(yǎng)程序內(nèi)未包含壓縮空氣儲氣罐,以致發(fā)現(xiàn)儲氣罐已銹蝕,并且一只安全閥有

銹斑

案例31: 審核員在鍋爐房審核問及操作工如何防止超壓操作時，小劉回答說要慢升壓、慢降壓，小姜說師傅交待主要看需要，升壓快一點沒關(guān)系，降壓撤火慢一點是重要的，審核員問有沒有明確規(guī)定應(yīng)該怎樣做才對，班長說，沒有規(guī)定，只要不出事就可以。

答: 不符合4.4.6 條款.對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針目標(biāo)的運行情況,建

立并保持形成文件的程序

不符合事實: 鍋爐房操作工對防止超壓操作的程序有所不同.小劉說要慢升壓,慢降壓;小姜說升壓快一點沒關(guān)系,降壓撤火慢一點

案例32: 內(nèi)審時，恰逢供貨方運送柴油到供應(yīng)部柴油庫，供貨方司機(jī)未按有關(guān)法規(guī)要求灌裝柴油。內(nèi)審員詢問陪同的供應(yīng)部長為什么沒對供貨方司機(jī)的行為進(jìn)行管理和控制，部長解釋說每年就運兩三次柴油，就沒做什么規(guī)定。

答: 不符合4.4.6 條款.對組織所購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù),應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報供方和合同方

不符合事實:, 組織未將灌裝柴油的規(guī)定告知供貨方司機(jī),以致于供貨方司機(jī)未按有關(guān)法規(guī)要求,灌裝柴油

案例33：

E公司液化氣儲存區(qū)，供應(yīng)商司機(jī)正在卸貨，司機(jī)未按公司內(nèi)裝卸貨程序?qū)⒉圮嚱拥?。問司機(jī)，司機(jī)告知不知道槽車卸貨時應(yīng)接地的規(guī)定，也不知道接地線在何處。

答: 不符合4.4.6 條款.對組織所購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù),應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報供方和合同方

不符合事實: 公司未將裝卸貨程序告知供貨商司機(jī),以致司機(jī)灌裝液化氣時,不知道槽車卸貨時應(yīng)接地的規(guī)定，也不知道接地線在何處

案例34: 一電器生產(chǎn)企業(yè)，租用別人場地進(jìn)行生產(chǎn)，審核員查配電室時，該廠人員回答說配電室由租賃方管理，審核員問有沒有簽定有關(guān)安全生產(chǎn)的管理協(xié)議，說沒有。

答: 不符合4.4.6 條款.對組織所購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù),應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報供方和合同方

不符合事實: 生產(chǎn)方租用別人場地,且配電室由租賃方管理, 但生產(chǎn)方未與租賃方簽定有關(guān)配電室的管理協(xié)議

案例35：

D公司《現(xiàn)場急救方案》規(guī)定：為防止或減輕生產(chǎn)用化學(xué)品意外事故可能造成的傷害，生產(chǎn)線工人應(yīng)配戴護(hù)目鏡，同時在生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)配備應(yīng)急洗眼器、應(yīng)急沖洗器、滅火器、醫(yī)藥箱和12種急救藥品。在生產(chǎn)車間現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，醫(yī)藥箱上鎖，保管鑰匙的人員因事外出。2小時后，保管鑰匙人員返回打開醫(yī)藥箱，經(jīng)審核組驗證，醫(yī)藥箱中僅有10種急救藥品。答: 不符合4.4.7 條款.組織應(yīng)建立并保持計劃和程序,以識別潛在的事件

或緊急情況,并作出餉應(yīng),以便預(yù)防和減少可能隨 之引發(fā)的疾病和傷害

不符合事實: 醫(yī)藥箱為現(xiàn)場急救方案的一環(huán),但保管人外出2小時,因醫(yī)藥箱上鎖,以致未能應(yīng)急使用,已不符合《現(xiàn)場急救方案》規(guī)定.另外醫(yī)藥箱中僅有10種急救藥品也不符合《現(xiàn)場急救方案》規(guī)定的12種急救藥品

案例36：

審核員到某大型油庫審核，在一重油儲槽四周建有防溢堤，作用是一旦儲槽泄漏，防溢堤能防止漏出的重油向外擴(kuò)散，但由于其它工程施工的需要，施工人員打掉了近2米長的防溢堤，在場的基建科長說：這是臨時措施，等施工結(jié)束后會修復(fù)防溢堤。24 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

答: 不符合4.4.7 條款.組織應(yīng)建立并保持計劃和程序,以識別潛在的事件

或緊急情況,并作出餉應(yīng),以便預(yù)防和減少可能隨 之引發(fā)的疾病和傷害

不符合事實: 防溢堤為應(yīng)集方案的一環(huán),如今打掉了近2米長的防溢堤,但無任何補(bǔ)救措施,一旦儲槽泄漏，防溢堤未能防止重油向外擴(kuò)散

案例37：

審核員在化學(xué)品庫看到消防防爆設(shè)施齊全,墻上管理制度也健全, 按照應(yīng)急方案中的報警電話撥打了三遍,但卻無人接聽。答: 不符合4.4.7條款.組織應(yīng)建立并保持計劃和程序,以識別潛在的事件或緊急情況,并作出響應(yīng),以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害

不符合事實: 依應(yīng)急方案,打了三次報警電話都無法聯(lián)系,不能符合應(yīng)急方案的要求

案例38: 審核員來到裝配車間，看到工人正在使用編號為2X125和YW803二臺電動工具，審核員問員工有沒有電動工具安全使用規(guī)程，張師傅馬上從班長抽斗里拿出了該公司制訂的編號為2B125文件，審核員看了后又問，是不是已經(jīng)按規(guī)定送交有關(guān)部門測試絕緣電阻，進(jìn)行安全檢查，班長回答說，這是二臺從德國購來的電動工具，質(zhì)量很好，XX保險公司還為該電動工具進(jìn)行了安全保擔(dān)，安全不會有問題的。

答: 不符合4.5.1 條款.組織應(yīng)對職業(yè)健康安全績效,進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測量

不符合事實: 依2B125文件規(guī)定,電動工具必需在使用前測試絕緣電阻,但班長并未依此規(guī)定進(jìn)行安全檢查

案例39：

在四分廠審核時，審核員發(fā)現(xiàn)廠房一角落有許多鐵桶，并聞到有油漆及有機(jī)溶劑的味道，便問生產(chǎn)班長，鐵桶裝的是什么東西？班長解釋說桶里有些是油漆，有些是有機(jī)溶劑，有些是廢漆溶劑，審核員便接著問生產(chǎn)班長：“車間內(nèi)的有害氣體濃度誰來負(fù)責(zé)監(jiān)測”，生產(chǎn)班長說：“好像幾年前監(jiān)測過，最近幾年從來沒監(jiān)測，反正我們也已經(jīng)習(xí)慣了”。

答: 不符合4.5.1 條款.組織應(yīng)對職業(yè)健康安全績效,進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測量

不符合事實: 車間內(nèi)的有害氣體濃度幾年前曾監(jiān)測過，但最近幾年就從來

沒監(jiān)測,不符合規(guī)定

案例40：

審核組在某船廠鍛造車間審核，當(dāng)查閱車間噪聲時發(fā)現(xiàn)，噪聲測量值為：11月25日,75db；12月27日，72 db；12月28日，73 db；12月29日，73 db；再查閱其聲級計的校驗記錄，發(fā)現(xiàn)該聲級計是三年前校準(zhǔn)的，而按照國家有關(guān)要求，用于測量的聲級計應(yīng)每年校驗一次。

答: 不符合4.5.1 條款.量測監(jiān)視設(shè)備應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù),并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及其結(jié)果的記錄

不符合事實: 聲級計使用來量測車間噪聲.按照國家有關(guān)要求，用于測

量的聲級計應(yīng)每年校驗一次.查該儀器在三年前校準(zhǔn)的,最近幾年皆未校準(zhǔn)

案例41: 審核安檢處時發(fā)現(xiàn)制度規(guī)定每班或每周要例行檢查,但查看檢查記錄時,負(fù)責(zé)人說檢查是檢查了,就是沒記錄。答: 不符合4.5.1 條款.組織應(yīng)記錄充份的監(jiān)視和量測的數(shù)據(jù)和結(jié)果,以便后面的糾正和預(yù)防措施的分析

不符合事實: 依規(guī)定每班或每周要進(jìn)行例行檢查.經(jīng)查證并無此監(jiān)督記錄

案例42:

審核員走到二車間5噸橋式行車駕駛室，要求行車司機(jī)小王出示操作證，小王拿出了一張資格證。然后審核員叫小王慢速啟動大車，隨手將駕駛室門打開，但門艙連鎖裝置不起作用，小王將緊停開關(guān)拉下，行車才停止。駕駛員小王說：前兩天因病假沒有上班，車間主任調(diào)了小張頂了兩天班，今天剛上班還來不及檢查。答: 不符合4.5.1 條款.組織應(yīng)對職業(yè)健康安全績效,進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測量

不符合事實: 行車司機(jī)小王未在使用設(shè)備前進(jìn)行點檢,以致未能察覺門艙連鎖裝置不起作用,而仍持續(xù)使用

案例43：

審核員在機(jī)加工車間發(fā)現(xiàn)行車正在起吊一個模具，由于沒有捆好，一離地就歪了，車工小王馬上跟過去隨著吊車邊拉鋼索邊走，但吊車速度太快沒有完全正過來，模具就到了目的地，幸好模具沒有掉下來。審核員問行車為什么開這么快，車間主任說今天行車司機(jī)有病了，臨時找到的工人，他不知道這個行車限速器維修時拆掉了，我馬上告訴他。

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)采取措施減少因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響

不符合事實: 行車限速器維修時拆掉了,但公司并未采取措施,以防止不合格設(shè)備繼續(xù)被使用 25 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

案例44：

審核員對合成革制造公司的無紡布車間進(jìn)行審核，現(xiàn)場有四臺大型針刺機(jī)正在工作。審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場噪聲很大，與車間主任和陪同人員的交談都很困難，問及噪聲對工人聽力的影響，車間主任介紹說工會每年組織體檢，今年已經(jīng)查過，如果有問題工會會來處理的，到現(xiàn)在為止工會沒有誰找過我們，而在場工人也都說查過，沒有聽說過有問題。審核員到負(fù)責(zé)職業(yè)病管理的工會了解情況,曲會付主席介紹說我們每年都組織車間工人到醫(yī)院進(jìn)行聽力檢查，并拿出今年檢查的資料，審核員發(fā)現(xiàn)其中有二份檢查報告上寫有：“異常，需復(fù)查治療”的字樣。

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)處理和調(diào)查事故、事件、不符合,并采取措施,糾正及預(yù)防措施,并確認(rèn)其有效性

不符合事實: 聽力檢查報告上有二份寫有：“異常，需復(fù)查治療”的字樣, 但未采取任何措施,及/或采取糾正及預(yù)防措施

案例45: 審核員在行政科查職工職業(yè)病檔案時發(fā)現(xiàn)2名鑄工于年初檢查身體發(fā)現(xiàn)“患鑄工塵肺I期，需要進(jìn)一步檢查”，行政科長說：“這兩名鑄工是合同工，才進(jìn)廠兩年，我問過他們，他們沒有什么不舒服的感覺，所以沒有再查，其實他們今年年底合同就到期了，到時候他們也不打算再在我們廠做了。

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)處理和調(diào)查事故、事件、不符合,并采取措施,糾正及預(yù)防措施,并確認(rèn)其有效性

不符合事實: 2名鑄工于年初檢查身體發(fā)現(xiàn)“患鑄工塵肺I期，需要進(jìn)一步

檢查”,但未采取任何措施,及/或采取糾正及預(yù)防措施

案例46: 審核員在一工廠，查員工體檢報告，發(fā)現(xiàn)有員工聽力下降和噪聲聾的現(xiàn)象，問安環(huán)部部長，部長說已對這些人進(jìn)行了個別提醒，讓他們加強(qiáng)配戴防護(hù)耳套。審核員問，有沒有采取進(jìn)一步的措施，部長說這個機(jī)械加工行業(yè)就這樣。答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)處理和調(diào)查事故、事件、不符合,并采取措施,糾正及預(yù)防措施,并確認(rèn)其有效性

不符合事實: 員工體檢報告顯示,員工聽力下降和噪聲聾的現(xiàn)象,雖進(jìn)行了個別提醒，讓他們加強(qiáng)配戴防護(hù)耳套,但未進(jìn)一步采取糾正及預(yù)防措施

案例47: 審核員來到動力車間，聽到四臺空壓機(jī)都在開動有振耳的噪音，審核員問動力科長如何防護(hù)，動力科長說這件事確實還沒來得及管，雖然有的老工人聽力有所下降，但建廠以來一直這樣，等我們有資金有能力解決時就會將噪音列入危險源，制定目標(biāo)、管理方案。

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)處理和調(diào)查事故、事件、不符合,并采取措施,糾正及預(yù)防措施,并確認(rèn)其有效性

不符合事實: 員工體檢報告顯示,有老工人聽力下降的現(xiàn)象,但未采取任何措施,及/或采取糾正及預(yù)防措施

案例48: 在噴涂車間的調(diào)漆室，審核員問操作陪同審核的車間主任，工作環(huán)境如何？車間主任回答說：“工人反映有機(jī)溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高。”.審核員又問“這種情況你們有沒有給廠領(lǐng)導(dǎo)反映,工廠對噴漆室進(jìn)行過環(huán)境溫度和有害物質(zhì)濃度檢測嗎？”.車間主任回答說:“已經(jīng)常給廠領(lǐng)導(dǎo)反映，領(lǐng)導(dǎo)也幾次說要安裝排送風(fēng)裝置，但由于資金方面的原因，一直沒有解決；至于檢測嗎，自從運行職業(yè)健康安全管理體系以來，4月分防疫站有人來做過一次檢測，從提供的報告看，溫度還可以，但有機(jī)物質(zhì)濃度超過國家標(biāo)準(zhǔn)?！?/p>

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)處理和調(diào)查事故、事件、不符合,并采取措施,糾正及預(yù)防措施,并確認(rèn)其有效性

不符合事實: 環(huán)境檢測報告顯示,有機(jī)物質(zhì)濃度超過國家標(biāo)準(zhǔn),但未采取任何措施,及/或采取糾正及預(yù)防措施 案例49: 審核員發(fā)現(xiàn)近三個月內(nèi)連續(xù)發(fā)生三次機(jī)修工傷手的事故.事故分析都是由于違規(guī)操作引起的.審核員問:針對這樣連續(xù)發(fā)生的事故,公司是否采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施?生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人說:是由于他們自己違規(guī)操作造成的,發(fā)生事故后及時地將他們送到醫(yī)院進(jìn)行了治療,好在沒有造成什么嚴(yán)重后果,其它也不需要再采取什么措施了吧.。

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)處理和調(diào)查事故、事件、不符合,并采取措施,糾正及預(yù)防措施,并確認(rèn)其有效性

不符合事實:近三個月來連續(xù)發(fā)生三次機(jī)修工傷手事故.公司雖將傷者送醫(yī)院治療,但未針對發(fā)生原因, 采取糾正對策以防止再發(fā)生的有效措施,以致一再發(fā)生事故

案例50: 工廠每季度給水泥磨車間操作工發(fā)放耳塞以防100dB的噪音對工人上海，但是工人還是不愿戴，審核員問及工人什么原因時，工人說戴耳塞不管什么用，還影響生產(chǎn)，上個月就因為戴耳塞沒聽清班長指揮造成一起事故。

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)處理和調(diào)查事故、事件、不符合,并采取措施,糾正及預(yù)防措施,并確認(rèn)其有效性

不符合事實: 水泥車間工人未戴耳塞,上個月因為戴耳塞沒聽清班長指揮造成一起事故,但未進(jìn)一步采取糾正及預(yù)防 26 / 26 OHSMS18001職業(yè)健康安全管理體系審核知識試題

措施

案例51: 2008年11月23日，審核員在品質(zhì)部查閱公司2007年12月18—20日進(jìn)行內(nèi)審的紀(jì)錄時，發(fā)現(xiàn)此次審核中共提出15項不符合，其中12項已采取糾正措施并關(guān)閉，其余3項不符合沒有采取糾正措施的記錄，品質(zhì)部負(fù)責(zé)人說：這三個不符合項是開給機(jī)修車間和污水處理站的，當(dāng)時我們就要求他們在一個月內(nèi)必須采取糾正措施，但他們一直說工作忙，沒時間解決這些問題，我們也沒辦法。

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)處理和調(diào)查事故、事件、不符合,并采取措施,糾正及預(yù)防措施,并確認(rèn)其有效性

不符合事實: 2007年12月18—20日進(jìn)行內(nèi)審,其中3項不符合要求在一個月內(nèi)必須采取糾正措施,但實際到2008.11.23時仍未采取措施,糾正及預(yù)防措施等

案例52: 受審核方內(nèi)審時，針對加工車間拉用臨時線開出了不符合報告，并采取了糾正措施，但審核員發(fā)現(xiàn)加工車間仍在使用臨時線照明現(xiàn)象。

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)確認(rèn)所采取的糾正與預(yù)防措施的有效性

不符合事實: 針對加工車間拉用臨時線采取了糾正措施,但實際加工車間仍在使用臨時線,并未確認(rèn)措施的有效性

案例53: 審核員在安全科查以往的事故記錄時，發(fā)現(xiàn)機(jī)修車間去年8月份發(fā)生一次斷指事故，有事故原因分析和糾正措施的記錄，但沒有糾正措施評審的記錄。去年9月份該車間又發(fā)生了一次同類型的斷指事故，安全科長說：8月份斷指事故后的糾正措施還不夠完善，可操作性差，所以9月份又發(fā)生了第二次斷指事故。

答: 不符合4.5.2 條款.組織應(yīng)確認(rèn)所采取的糾正與預(yù)防措施的有效性

不符合事實: 8月發(fā)生的事故所采取的糾正與預(yù)防措施,未確認(rèn)其有效性,以致9月再發(fā)生一次同類型的斷指事故

案例54：

生產(chǎn)區(qū)有一蒸氣鍋爐，鍋爐的供水水槽有一液位計。你發(fā)現(xiàn)在工作記錄簿（ISST-017-02）上，需每日檢查供水水槽液位計的讀數(shù)。從工作記錄簿發(fā)現(xiàn)已有一周未登記液位計讀數(shù)，當(dāng)詢問操作員小李時，他回答：“這液位計已損壞一個星期，無法記錄讀數(shù)?！?/p>

答: 不符合4.5.2.b 條款.組織應(yīng)采取措施減少因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響

不符合事實: 液位計已損壞一個星期,但未有措施以確保供水水槽液位的正常操作,查一周都未登記液位

狀況

案例55: 在一氮氣倉庫里，審核員發(fā)現(xiàn)氧氣監(jiān)控裝置被關(guān)。倉庫主管說，自該裝置安裝以來，經(jīng)常誤報，感覺很鬧就把它關(guān)了?，F(xiàn)在他們在這里工作也沒有感覺不適。

答: 不符合4.5.2 條款.組織對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施,在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程,進(jìn)行評審

不符合事實: 氧氣監(jiān)控裝置,經(jīng)常誤報,但未進(jìn)行辨識危險源、及風(fēng)險評價的評審,即采取了將該裝置關(guān)掉的措施,以致產(chǎn)生無法監(jiān)視氧氣的風(fēng)險

案例56: 在審核一家制造家用器具工廠的調(diào)漆室時，發(fā)現(xiàn)出于安全方面的考慮，現(xiàn)場使用的電器設(shè)備都是防爆型的，審核員看到現(xiàn)場放著一臺一般辦公室用的電扇，調(diào)漆室主管說：由于員工反映現(xiàn)場有機(jī)溶劑和室內(nèi)溫度高，就把辦公室用的電扇先拿來用，以降低有機(jī)溶劑濃度和室內(nèi)溫度。

答: 不符合4.5.2 條款.組織對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施,在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程,進(jìn)行評審

不符合事實: 為降低調(diào)漆室有機(jī)溶劑濃度和室內(nèi)溫度,但未辨識措施本身的危險源及風(fēng)險評價,就使用了辦公室非防爆型電扇

第二篇：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

GB/T 28001-2001

批準(zhǔn)日期 2001-11-12 實施日期 2002-01-0

1職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范 GB/T 28001-2001 1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)提出了對職業(yè)健康安全管理體系的要求，旨在使一個組織能夠控制職業(yè)健康安全風(fēng)險并改進(jìn)其績效。它并未提出具體的職業(yè)健康安全績效準(zhǔn)則，也未作出設(shè)計管理體系的具體規(guī)定。本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織： a)建立職業(yè)健康安全管理體系，消除或減小因組織的活動而使員工和其他相關(guān)方可能面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險； b)實施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系； c)使自己確信能符合所聲明的職業(yè)健康安全方針； d)向外界證實這種符合性； e)尋求外部組織對其職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)證 f)自我鑒定和聲明符合本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求意在納入任何一個職業(yè)健康安全管理體系。其應(yīng)用程度取決于組織的職業(yè)健康安全方針、活動性質(zhì)、運行的風(fēng)險與復(fù)雜性等因素。本標(biāo)準(zhǔn)針對的是職業(yè)健康安全，而非產(chǎn)品和服務(wù)安全。2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T19000－2000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語（idt ISO9000∶2000）3 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。3.2 審核audit 見GB/T 19000－2000中3.9.1的定義。3.3 持續(xù)改進(jìn)continual improvement 為改進(jìn)職業(yè)健康安全總體績效，根據(jù)職業(yè)健康安全方針，組織強(qiáng)化職業(yè)健康安全管理體系的過程。注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領(lǐng)域。3.4 危險源hazard 可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.5 危險源辨識hazard identification 識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.6 事件incident 導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。注：其結(jié)果未產(chǎn)生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術(shù)語“incident”包含“near-misses”。3.7 相關(guān)方interested parties 與組織的職業(yè)健康安全績效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績效影響的個人或團(tuán)體。

3.8 不符合 non-conformance 任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。3.9 目標(biāo)objectives 組織在職業(yè)健康安全績效方面所要達(dá)到的目的。3.10 職業(yè)健康安全occupational health and safety(OHS)影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。3.11 職業(yè)健康安全管理體系 occupational health and safety management system(OHSMS)總的管理體系的一個部份，便于組織對與其業(yè)務(wù)相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險的管理，它包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持職業(yè)健康安全方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。3.12 組織organization 見GB/T 19000－2000中3.3.1的定義。注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個單獨的運行單位視為一個組織。3.13 績效performance 基于職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，與組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險控制有關(guān)的，職業(yè)健康安全管理體系的可測量結(jié)果。注1：績效測量包括職業(yè)健康安全管理活動和結(jié)果的測量。注2：“績效”也可稱為“業(yè)績”。3.14 風(fēng)險risk 某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。3.15 風(fēng)險評價risk assessment 評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。3.16 安全safety 免除了不可接受的損害風(fēng)險的狀態(tài)。3.17

可容許風(fēng)險tolerable risk 根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。4職業(yè)健康安全管理體系要素 4.1總要求 組織應(yīng)建立并保持職業(yè)健康安全管理體系。第4章描述了對職業(yè)健康安全管理體系的要求。職業(yè)健康安全管理體系模式如圖1所示。圖1 職業(yè)健康安全管理體系模式 4.2職業(yè)健康安全方針 職業(yè)健康安全方針如圖2所示。管理評審 審核 職業(yè)健康 績效測量 安全方針 的反饋 策劃 圖2職業(yè)健康安全方針 組織應(yīng)有一個經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)健康安全方針，該方針應(yīng)清楚闡明職業(yè)健康安全總目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)健康安全績效的承諾。職業(yè)健康安全方針應(yīng)： a)適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模； b)包括持續(xù)改進(jìn)的承諾； c)包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾； d)形成文件，實施并保持； e)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識各自的職業(yè)健康安全義務(wù)； f)可為相關(guān)方所獲取； g)定期評審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。4.3策劃 策劃如圖3所示 職業(yè)健康安全方針 審核 策劃 績效測量 的反饋 實施和運行 圖3 策劃

4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含： 常規(guī)和非常規(guī)活動； 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動； 工作場所的設(shè)施（無論由本組織還是由外界提供）。組織應(yīng)確保在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時，考慮這些風(fēng)險評價的結(jié)果和控制的效果，將此信息形成文件并及時更新。組織的危險源辨識和風(fēng)險評價的方法應(yīng)： 依據(jù)風(fēng)險的范圍、性質(zhì)和時限進(jìn)行確定，以確保該方法是主動性的而不是被動性的； 規(guī)定風(fēng)險分級，識別可通過4.3.3和4.3.4中所規(guī)定的措施來消除或控制的風(fēng)險； 與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)； 為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和（或）開展運行控制提供輸入信息； 規(guī)定對所要求的活動進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施。4.3.2法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。組織應(yīng)及時更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。4.3.3目標(biāo) 組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。如可行，目標(biāo)宜予以量化。組織在建立和評審職業(yè)健康安全目標(biāo)時，應(yīng)考慮： 法規(guī)和其他要求； 職業(yè)健康安全危險源和風(fēng)險； 可選擇的技術(shù)方案； 財務(wù)、運行和經(jīng)營要求； 相關(guān)方的意見。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)健康方針，包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾。4.3.4職業(yè)健康安全管理方案 組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實現(xiàn)其目標(biāo)。方案應(yīng)包含形成文件的； a)為實現(xiàn)目標(biāo)所賦予組織有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b)實現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表。應(yīng)定期并且在計劃的時間間隔內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評審，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化對職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行修訂。4.4實施和運行 實施和運行如圖4所示。策劃 審核 實施和運行 績效測量 的反饋檢查和糾正措施圖4 實施和運行 4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé) 對組織的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)健康安全風(fēng)險有影響的從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。職業(yè)健康安全的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。組織應(yīng)在最高管理者中指定一名成員（如：某大組織內(nèi)的董事會或執(zhí)委成員）作為管理者代表承擔(dān)特定職責(zé)，以確保職業(yè)健康安全管理體系正確實施，并在組織內(nèi)所有崗位和運行范圍執(zhí)行各項要求。管理者應(yīng)為實施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源。注：資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源。組織的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a)確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求； b)確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)表明其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。4.4.2培訓(xùn)、意識和能力 對于其工作可能影響工作場

所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員，應(yīng)有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到； 符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； 在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進(jìn)所帶來的職業(yè)健康安全效益； 在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求（見4.4.7）方面的作用和職責(zé)； 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的： 職責(zé)、能力及文化程度； 風(fēng)險。4.4.3協(xié)商和溝通 組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就相關(guān)職業(yè)健康安全信息進(jìn)行相互溝通。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報相關(guān)方。員工應(yīng)： 參與風(fēng)險管理方針和程序的制定和評審； 參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化； 參與職業(yè)健康安全事務(wù)； 了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表（見4.4.1）。4.4.4文件 組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ纾杭埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ?a)描述管理體系核心要素及其相互作用； b)提供查詢相關(guān)文件的途徑。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少。4.4.5文件和資料控制 組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料，以確保： a)文件和資料易于查找； b)對文件和資料進(jìn)行定期評審，必要時予以修訂并由被授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性； c)凡對職業(yè)健康安全體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本； d)及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用； e)對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當(dāng)標(biāo)識。4.4.6運行控制 組織應(yīng)識別與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的風(fēng)險有關(guān)的運行和活動。組織應(yīng)針對這些活動（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行： a)對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運行情況，建立并保持形成文件的程序； b)在程序中規(guī)定運行準(zhǔn)則； c)對于組織所購買和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的職業(yè)健康安全風(fēng)險，建立并保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報供方和合同方。d)建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。組織應(yīng)評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計劃和程序，尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。如果可行，組織還應(yīng)定期測試這些程序。4.5檢查和糾正措施 檢查和糾正措施如圖5所示。實施和運行 審核 檢查和糾正 績效測量 措施的反饋管理和評審圖5 檢查和糾正措施 4.5.1績效測量和監(jiān)視 組織應(yīng)建立交保持程序，對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定： 適合組織需要的定性和定量測量； 組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視； 主動性績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求； 被動性的績效測量，即監(jiān)視事故、疾病、事件1）和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)； 記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析。如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，對此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及其結(jié)果的記錄。4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 1）包括3.6注中的“near-miss” 組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a)處理和調(diào)查： 事故； 事件； 不符合； b)采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響； c)采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成； d)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。這些程序應(yīng)要求，對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進(jìn)行評審。為消除實際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)

重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)。組織應(yīng)實施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。4.5.3記錄和記錄管理 組織應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)識、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評審結(jié)果。職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。應(yīng)按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。4.5.4審核 組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)健康安全管理體系審核，以便： a)確定職業(yè)健康安全管理體系是否： 1）符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2）得到了正確實施和保持； 3）有效地滿足組織的方針和目標(biāo)； b)評審以往審核的結(jié)果； c)向管理者提供審核結(jié)果的信息。審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動的風(fēng)險評價結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實施審核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注：這里“無直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來自組織外部。4.6管理評審 管理評審如圖6所示。檢查和糾正措施 內(nèi)部因素 管理評審 外部因素 職業(yè)健康安全方針（圖6 管理評審）組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評價。管理評審應(yīng)形成文件。管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全管理體系方針、目標(biāo)和其他要素。

第三篇：職業(yè)健康安全管理體系

湖南路橋建設(shè)集團(tuán)道路九公司吉茶C1合同段

職業(yè)健康安全管理體系

一、職業(yè)健康安全管理的方針和目標(biāo)

1、方針：安全第一，預(yù)防為主，遵章守紀(jì)，持續(xù)改進(jìn)

2、目標(biāo)：持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全績效和事故預(yù)防，保護(hù)員工健康安全，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹相關(guān)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)，采取積極有效的措施，將職業(yè)健康安全事故降到最低。

二、職業(yè)健康安全管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu) 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組： 組長：胡畏

副組長：夏建滿 譚建華

組員： 戴建立

陳 武

張其帆 周金生

孫獻(xiàn)林 李 友 李 宇

唐永輝

三、職業(yè)健康安全管理的崗位職責(zé)：

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)，掌握適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)與其他要求。

2、根據(jù)企業(yè)自身特點，制定職業(yè)健康安全的管理方針和目標(biāo)。

3、建立、實施、保持和評審職業(yè)健康安全管理體系。

4、向最高管理層報告職業(yè)健康安全管理體系的績效。

5、積極配合相關(guān)部門，搞好作業(yè)場所的危害辨識，風(fēng)險評價和風(fēng)險控制決策。

6、推動預(yù)防措施，做好持續(xù)改進(jìn)工作，杜絕嚴(yán)重的職業(yè)健康安全事故。

四、主要的職業(yè)健康安全風(fēng)險及控制措施。湖南路橋建設(shè)集團(tuán)道路九公司吉茶C1合同段

1、粉塵

1.1拌和場的水泥揚塵，安裝好順塵設(shè)備，使揚塵得到有效的控制。1.2路基施工

1．2.1爆破：爆破打孔時，必須戴好安全帽和防塵口罩，避免粉塵進(jìn)入呼吸系統(tǒng)。

1.2.2、路基填筑：施工便道，及主線工程，在高溫少雨時施工，會產(chǎn)生很大的揚塵，要堅持灑水除塵，確保施工人員的工作環(huán)境和當(dāng)?shù)鼐用竦纳瞽h(huán)境。

2、噪聲 2.1機(jī)械作業(yè)：

2.1.1土方機(jī)械的操作手，在操作機(jī)械設(shè)備時，大部分機(jī)械產(chǎn)生的噪聲震耳欲聾，必須配備耳塞等勞動保護(hù)用品。

2.1.2、在機(jī)械化施工的同時，產(chǎn)生的噪聲，嚴(yán)重影響他人的工作和生活，因此，在施工時，必須避開上課，睡覺等時段，以免擾民。

3、深井、高空作業(yè)

3.1、挖孔樁，及結(jié)構(gòu)物的基坑開挖，都為深井作業(yè)，在作業(yè)時，要嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，當(dāng)心坍塌，滑坡及缺氧所帶來的健康危害。

3.2、高空作業(yè)：高出地2米的地主作業(yè)為高空作業(yè)，必須系安全帶，戴安全帽，特別是高墩作業(yè)時，嚴(yán)格禁止雙層作業(yè)，當(dāng)心 湖南路橋建設(shè)集團(tuán)道路九公司吉茶C1合同段

高空墜落和物體打擊。

4、高溫作業(yè)

4.1、公路施工，系野外作業(yè)，在高溫季節(jié)的施工，要根據(jù)氣候條件，采取防暑降溫措施，預(yù)防中暑；萬一有人中暑，要及時采取救治措施，發(fā)放必備藥品，嚴(yán)重的送醫(yī)院治療。

4.2、焊工、鍋爐工經(jīng)常性在高溫區(qū)內(nèi)作業(yè)，必須配備相關(guān)的勞護(hù)用品，如手套，帽子等。

5、臨時用電，在安全生產(chǎn)的日常巡查中，要經(jīng)常性的檢查下屬各施工隊的用電安全，遵守質(zhì)證上崗，禁止非電專業(yè)人員私拉亂接電線，按照“一機(jī)”“一箱”“一閘”的原則，裝好漏電保護(hù)裝置，避免觸電等電力傷人事故。

6、交通安全：組織汽車駕駛員和機(jī)械操作手，學(xué)習(xí)《道路交通安全法》，遵守交通規(guī)則和各種規(guī)章制度，禮讓之先，注意安全。

7、中毒

7.1、食物中毒：食堂管理人員要嚴(yán)把食品采購關(guān)，腐爛變質(zhì)的食品絕對不能進(jìn)入食堂，做好防蠅滅鼠工作，確保做作業(yè)人員的飲食安全，杜絕食物中毒。7.2、作業(yè)中毒：

7.2.1、從事試驗的工作人員，避免不了同化學(xué)危險品打交道，因此，必須嚴(yán)守操作規(guī)程。

7.2.2、樁基施工時，達(dá)到一定深度的挖孔樁，是否出現(xiàn)有毒氣體，特別是隧道施工，是否會產(chǎn)生瓦斯等有毒氣體，必要時，要 湖南路橋建設(shè)集團(tuán)道路九公司吉茶C1合同段

請相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行檢測，平常，要經(jīng)常性的進(jìn)行一般檢測。如：放小動物。

8、特殊產(chǎn)品：民爆物品，油料等屬特殊產(chǎn)品，一不小心發(fā)生事故，就會嚴(yán)重影響人身健康和公私財物，因此，必須嚴(yán)格按照國家有關(guān)部門的規(guī)定，認(rèn)真做好“采”“管”“用”的工作，避免事故的發(fā)生。

第四篇：6職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報告

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報告

1、審核概況

按審核計劃，審核組 人于 年 月 日開始進(jìn)行了為期 天的現(xiàn)場審核。

整個審核過程是在認(rèn)真、求實、坦誠的氣氛中進(jìn)行的。由于大家的共同努力，使審核活動能按計劃圓滿完成。

在 天的審核中，審核組檢查了與公司管理體系有關(guān)的各個部門，包括：總經(jīng)理、技術(shù)部、生產(chǎn)部、品質(zhì)部、市場部、采購部、辦公室、財務(wù)部等，對ISO45001的要求作了抽查證實。

通過檢查，審核組發(fā)現(xiàn)：公司的管理體系在文件規(guī)定和實際運行方面已按照ISO45001：2018標(biāo)準(zhǔn)的要求建立，但各部門對ISO45001：2018標(biāo)準(zhǔn)、程序文件的熟悉方面尚有一定的差距，對PDCA各個方面的連貫和一致性存在不足，需進(jìn)一步完善與提高。

在審核中發(fā)現(xiàn)了 個一般不符合項，填寫了 張不符合項報告單，分別涉及到ISO45001：2018的 等過程。不符合報告已得到了責(zé)任部門的確認(rèn)，并下發(fā)至相關(guān)部門，后續(xù)由審核員進(jìn)一步跟蹤驗證。

需要指出的是，審核是抽樣進(jìn)行的，可能有些實際存在的問題未被發(fā)現(xiàn)。在一些部門發(fā)現(xiàn)不符合，并不意味著這些部門工作做得不好，沒發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)很少不符合，也不表示這些部門工作不存在問題。對沒審核到的，各部門按標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的職業(yè)健康安全管理體系要求進(jìn)行自查。在采取改進(jìn)措施時，要做到舉一反三，切忌“頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳”，應(yīng)從整體著手，系統(tǒng)地改進(jìn)和不斷完善自身的職業(yè)健康安全管理體系，使之更趨完善和協(xié)調(diào)。

7、審核結(jié)論

審核組認(rèn)為：

（1）公司的職業(yè)健康安全管理體系符合ISO45001：2018標(biāo)準(zhǔn)的要求。（2）公司的職業(yè)健康安全管理體系運行有效，具體表現(xiàn)在： 1）過程認(rèn)識充分。

2）職業(yè)健康安全管理體系的策劃是適宜的，員工的參與協(xié)商也是得到保護(hù)的。3）職業(yè)健康安全方針得到全面貫徹。

4）職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案得到全面落實。5）文件化信息體系得到有效的實施。6）人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境充分。

7）生產(chǎn)、服務(wù)過程的危險源得到有效控制、事故數(shù)量及影響度得到了有效控制。

8）員工職業(yè)健康安全意識得到了提高，能自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序和作業(yè)文件的規(guī)定。9）員工及相關(guān)方意度基本達(dá)到公司的要求。

10）建立了自我發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)管理體系運行問題的機(jī)制，能及時發(fā)現(xiàn)問題并改進(jìn)。

8、本審核報告分發(fā)范圍（1）總經(jīng)理（2）受審核部門（3）審核組成員

附件：1）不符合報告（略）。

審核組長：

日期：

第五篇：管理體系審核知識

管理體系知識

（一）簡答題：

一、簡述與審核員有關(guān)的審核原則： 答：與審核員有關(guān)的三條審核原則是：

（1）“道德行為”原則：誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是審核員最基本的道德要求。（2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)。（3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

二、簡述與審核有關(guān)的審核原則： 答：與審核有關(guān)的兩條審核原則是：

（1）“獨立性”原則：保持“獨立性”是實現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實施審核活動的審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。（2）“基于證據(jù)的方法”原則：在一個系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。

三、審核員在檢驗科審核，檢驗科負(fù)責(zé)人提供了檢驗標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。你該如何審核？ 答：應(yīng)該按以下幾個步驟進(jìn)行審核：

（1）核對組織的檢驗標(biāo)準(zhǔn)是否滿足相關(guān)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。

（2）現(xiàn)場觀察質(zhì)檢員的檢驗過程，是否進(jìn)行逐件檢查，試驗壓力、保溫時間等是否遵守檢驗標(biāo)準(zhǔn)。（3）抽查近期的3~5份檢驗記錄，確認(rèn)檢驗是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識；確認(rèn)放行的產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行的情況是否滿足要求。

（4）現(xiàn)場查看檢驗設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，查檢驗設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)證據(jù)。（5）現(xiàn)場詢問質(zhì)檢員對出廠檢驗要求的了解情況，查質(zhì)檢員的資質(zhì)、培訓(xùn)、技能等方面的證據(jù)。

四、集團(tuán)公司對分公司的體制進(jìn)行了改革，分公司隨即對內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)和職能進(jìn)行了調(diào)整。職能部門減少了四個，部門職能和崗位設(shè)置也進(jìn)行了較大調(diào)整。請問審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？ 答：審核員在審核時應(yīng)關(guān)注以下幾個方面的內(nèi)容：

（1）組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃與實施，變更之后體系是否完整。

（2）主要涉及到變更后的有關(guān)層次的職責(zé)、權(quán)限是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)是否建立。（3）調(diào)整后的崗位人力資源是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂。

五、試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者的關(guān)系？ 答：審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系可概括為以下幾點：（1）審核組通過收集和驗證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進(jìn)行評價獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結(jié)論。（2）審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)。（3）審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)。（4）審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

六、簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者之間的關(guān)系，并舉例說明？

答：（1）審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系是：審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

（2）例如：在初次認(rèn)證審核中，通過現(xiàn)場獲得證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則（GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)、組織的質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)的法律法規(guī)文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)（如開具不符合報告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的情況），考慮此次審核的目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認(rèn)證注冊）。

七、審核員在質(zhì)管部查管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出四項改進(jìn)決策，審核員只看到其中一項由辦公室完成的改進(jìn)措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你該如何審核？ 答：應(yīng)該從以下三個方面進(jìn)行審核：

（1）了解其余三項改進(jìn)項的改進(jìn)措施的制定情況，是否規(guī)定了責(zé)任部門、實施方法、時間進(jìn)度，初步評價改進(jìn)措施是否有效合理。

（2）到責(zé)任部門現(xiàn)場檢查這三項改進(jìn)措施的實施情況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)改進(jìn)措施的有效性，檢查實施記錄。

（3）查看是否對這些措施進(jìn)行了驗證，查閱驗證記錄。

八、簡述監(jiān)督審核與復(fù)評（再認(rèn)證）審核的目的分別是什么？

答：（1）監(jiān)督審核的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和相關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊。

（2）再認(rèn)證的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和相關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認(rèn)證注冊，換發(fā)證書。

九、簡述認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別？

答：（1）目的和作用不同：審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動的實施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

（2）內(nèi)容不同：審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細(xì)表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、場所的概述。（3）使用者不同：審核組使用審核范圍；認(rèn)證范圍的使用者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織。

十、簡述認(rèn)證過程的主要活動，說明認(rèn)證過程與審核過程的關(guān)系？

答：（1）認(rèn)證過程的主要活動包括申請、受理、簽定認(rèn)證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備與實施；編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)注冊、頒發(fā)認(rèn)證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核。

（2）認(rèn)證是從組織申請認(rèn)證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程中的重要部分。

十一、不合格控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進(jìn)行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員未發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗記錄。你會如何審核？

答：（1）查最近三個月產(chǎn)品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情況。

（2）若有返工、返修的，抽查3~5次，追蹤其處理后是否進(jìn)行了重新驗證，是否存在未經(jīng)重新驗證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

（3）若有重新驗證，在現(xiàn)場是否保存驗證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)的要求。是否存在重新驗證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對未達(dá)要求的產(chǎn)品處理是否符合規(guī)范。

（4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

十二、簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容？

答：（1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；

（2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；

（3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

（4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

（5）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；（6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

（7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受。

（8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；

（9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

（10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

十三、結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)條款，簡述企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些基本步驟？ 答：企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程一般可包括以下步驟：

（1）供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，信譽以及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等。

（2）送檢樣品，組織各相關(guān)部門對其進(jìn)行初審，初審合格的供方列入試用合格供方名錄，進(jìn)入小批量試用樣品階段。

（3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄，開始進(jìn)行批量供貨。（4）保持對供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時要求整改。

（5）定期對供方的業(yè)績進(jìn)行評估，對供方進(jìn)行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

十四、簡述審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

答：（1）審核目的；

（2）審核準(zhǔn)則和引用文件；

（3）審核范圍；

（4）現(xiàn)場審核活動的日期和地點；

（5）現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限（日程安排）；

（6）審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)；（7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

十五、簡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

答：（1）召開首次會議；

（2）現(xiàn)場審核，收集和驗證信息，獲得審核證據(jù)；

（3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論；

（4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)的內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通）；（5）召開末次會議。

十六、簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別？ 答：審核計劃與審核方案的主要區(qū)別為：

（1）審核計劃由審核組長編制，它是關(guān)于一次具體審核的活動和安排的文件。

（2）審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供資源所必要的所有活動和安排。

十七、審核按計劃進(jìn)行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？ 答：不正確，因為編制檢查表可以：

（1）保持審核目的的清晰和明確；

（2）保持審核內(nèi)容的周密和完整；（3）保持審核路線的清晰和邏輯性；

（4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性；（5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

十八、簡述過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法？

答：（1）標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條款過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)視和測量的目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實施改進(jìn)。

（2）常見的過程監(jiān)視和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程能力進(jìn)行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進(jìn)行。

（二）闡述題：

一、某企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認(rèn)的過程”。審核員按標(biāo)準(zhǔn)條款對該過程審核時，受審核人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程控制記錄，審核員查閱后發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書具有較強(qiáng)的可操作性，過程控制記錄填寫詳細(xì)、規(guī)范。試問審核員的審核是否適宜？你該如何進(jìn)行審核？

（特殊過程的審核）

答：該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序的7.5.2過程確認(rèn)可按以下思路進(jìn)行審核：

（1）請負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認(rèn)的安排，查閱過程確認(rèn)程序，表面噴涂過程確認(rèn)程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂需要確認(rèn)的內(nèi)容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設(shè)備的認(rèn)可、噴涂工作人員能力鑒定等）。

（2）抽查3~5中主要產(chǎn)品的噴涂過程確認(rèn)記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織規(guī)定。

（3）現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2~3個產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，確認(rèn)其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過確認(rèn)，關(guān)注過程變化是否有再確認(rèn)。

（4）了解組織對再確認(rèn)的安排，詢問近期有無發(fā)生再確認(rèn)的情況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿足要求。（5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付之后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗證過程確認(rèn)的有效性。

二、如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核“不合格品控制”過程？

（不合格品控制過程的審核）

答：（1）請負(fù)責(zé)人介紹不合格品控制程序，查閱不合格品控制程序文件，對不合格品的分類、處置、職責(zé)、方法等方面規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)8.3的要求，是否充分。

（2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定。

（3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工措施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求。（4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家法律法規(guī)規(guī)定不允許交付使用不合格品的情況。

（5）到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標(biāo)識和處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序。

（6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當(dāng)。

三、如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核“內(nèi)部審核”過程？

（內(nèi)部審核過程的審核）

答：（1）與“內(nèi)部審核”負(fù)責(zé)人溝通，了解其內(nèi)部的職責(zé)、程序。（2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求規(guī)定的是否充分、適宜，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

（3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計劃、內(nèi)審方案，確認(rèn)方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理。

（4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中一次審核計劃，確認(rèn)審核計劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求；了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況。

（5）了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員的培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)合格證，確認(rèn)其是否具備審核能力。（6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2~3個關(guān)鍵部門或3~5個關(guān)鍵過程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容、方法是否滿足充分、合理。（7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現(xiàn)場審核實施，查閱首末次會議記錄、現(xiàn)場審核檢查記錄，抽查2~3個關(guān)鍵部門檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分。

（8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認(rèn)原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3~5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認(rèn)糾正措施是否有效。（9）查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運行的實施情況，確認(rèn)審核活動是否能發(fā)現(xiàn)問題、持續(xù)改進(jìn)體系，以及其可信性、有效性。

四、在審核“顧客滿意”時，銷售部長說：“自體系運行以來，未收到任何投訴，也未出現(xiàn)退貨情況，因此沒有相關(guān)記錄?！蹦阏J(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

（顧客滿意或顧客投訴的審核）

答：不符合要求；因為標(biāo)準(zhǔn)8.2.1條款的內(nèi)容沒審全；可以從以下方面實施審核：

（1）請銷售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測量程序，組織策劃的監(jiān)視項目、職責(zé)、方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

（2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關(guān)的記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計劃；顧客滿意調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規(guī)定，評價收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿意情況。

（3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性。

（4）查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。

（5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實施及其有效性。

五、如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程？（產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程的審核）

答：（1）到主控部門，請負(fù)責(zé)介紹產(chǎn)品監(jiān)測和測量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3~5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理。

（2）隨機(jī)從主要產(chǎn)品中抽取近期三個月產(chǎn)品檢驗記錄，是否符合檢驗規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字。（3）抽查檢驗員的資質(zhì)和能力資料，確認(rèn)是否勝任。

（4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場觀察、查閱監(jiān)測記錄，是否按規(guī)程實施。（5）現(xiàn)場使用的監(jiān)視和測量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或檢定。（6）現(xiàn)場查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識是否清楚。

（7）抽取例外放行的3~5份檢驗記錄，對未實施監(jiān)測例外放行的批準(zhǔn)是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立了可追溯性的方法。

（8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品的顧客反饋的質(zhì)量信息，證實產(chǎn)品監(jiān)測和測量的有效性。

六、查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的相關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)近三個月的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意。這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（設(shè)計和開發(fā)更改的控制過程的審核）

答：不符合要求；因為7.3.7中的要求沒有審全；應(yīng)按以下思路進(jìn)行審核：（抽查3份更改單）（1）是否進(jìn)行了評審、驗證和確認(rèn)，實施方式是否合適。

（2）確認(rèn)是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響，評價是否充分。（3）查驗更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實施前進(jìn)行。

（4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計輸出是否按更改單要求進(jìn)行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識是否滿足規(guī)定；到設(shè)計輸出的使用部門確認(rèn)得到了更改。

（5）評價更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期目的（受審核方自己評價的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計更改的有效性。

七、審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進(jìn)行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員查閱了分發(fā)記錄，非常完整。表示非常滿意。試問審核員的審核是否適宜？為什么？若是你，該如何審核？

（管理評審的審核）

答：不適宜；因為對“管理評審”過程的審核不夠充分。應(yīng)按以下思路進(jìn)行審核：（1）請主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施的基本情況。（2）抽查管理評審程序文件，內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求。（3）抽查最近1次管理評審實施情況，查驗以下方面內(nèi)容：

a)查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結(jié)果、過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求。

b)抽查3~5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結(jié)報告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分。

c)了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)，包括評價改進(jìn)的機(jī)會和質(zhì)量管理體系變更的需求。

d)查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運行的總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進(jìn)政策。

e)抽查其中3~5項改進(jìn)決策，是否制定了具體的改進(jìn)措施計劃，到責(zé)任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。

八、查“文件控制”的主控部門時，負(fù)責(zé)人告訴審核員說：“有文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中做了明確規(guī)定，我們都是按這個程序中的規(guī)定管理文件?！睂徍藛T查看了《文件控制程序》、《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員很滿意。請問這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（文件控制程序的審核）

答：不符合要求；因為對“文件控制”過程審核不充分；應(yīng)按以下思路進(jìn)行審核：

（1）在主控部門查《文件控制程序》文件的編制內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3要求，內(nèi)容是否充分。（2）查受控文件清單，從中抽取4~7份文件，查看：文件是否有編制、審核、批準(zhǔn)，是否有受控。（3）標(biāo)識、版本是否現(xiàn)行有效，文件保持的是否完好。

（4）了解在體系運行期間，是否發(fā)生過文件更改的情況？若有，請負(fù)責(zé)人提供所更改后的文件，從中抽取3~5份，查看：文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識，更改的文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)。

（5）提供與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來文件，從中抽取3~5份外來文件，查看：外來文件是否得到識別，分發(fā)是否受到控制。查外來文件清單。

（6）組織是否有作廢文件存在，若有：查看是否對作廢文件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。

（7）到相關(guān)部門，抽查3~5份文件，了解現(xiàn)場使用的文件是否適宜，是否有編制、審核、批準(zhǔn)，受控標(biāo)識，是否是現(xiàn)行有效版本。

九、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款，審核“產(chǎn)品防護(hù)”過程？

（產(chǎn)品防護(hù)的審核）

答：（1）請負(fù)責(zé)人介紹對產(chǎn)品的防護(hù)要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件是否對產(chǎn)品防護(hù)所需的包裝、標(biāo)識、搬運及存儲環(huán)境方面做了要求，規(guī)定是否合理。（2）到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進(jìn)行有效防護(hù)。

（3）到原材料、成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝、存儲環(huán)境、堆放、防護(hù)標(biāo)識，以及搬運工具和方法是否可防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進(jìn)先出。

（4）對產(chǎn)品為軟件產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實施情況。

（5）產(chǎn)品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對銷售部門接收的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)受損的情況。

十、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款，審核“顧客財產(chǎn)”過程？

（顧客財產(chǎn)的審核）

答：（1）請主管部門負(fù)責(zé)人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過程主要涉及的顧客財產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財產(chǎn)控制相關(guān)文件制度，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.5.4的要求。

（2）了解組織對顧客財產(chǎn)驗證的方式，抽查3~5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設(shè)備驗收記錄），確認(rèn)驗證是否符合要求；如出現(xiàn)顧客財產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決。

（3）了解對顧客財產(chǎn)的保護(hù)措施，現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)的使用、儲存環(huán)境，是否能滿足顧客財產(chǎn)保護(hù)的要求；如：顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境。

（4）檢查對顧客財產(chǎn)的維護(hù)是否滿足要求，如顧客提供設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)情況，現(xiàn)場查看設(shè)備的運行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求。

（5）詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。

十一、某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的采購和日常維護(hù)，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期計劃的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助；根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)第七章的要求如何對生產(chǎn)過程控制進(jìn)行審核？

（生產(chǎn)過程控制的審核）

答：（1）到技術(shù)管理部抽取3~5個主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求。

（2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息以及合適的生產(chǎn)工藝文件。

（3）現(xiàn)場觀察生產(chǎn)工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常；抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場標(biāo)識、產(chǎn)品防護(hù)的實施情況，是否滿足策劃要求。

（4）請質(zhì)量管理部提供以往監(jiān)測和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)測和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監(jiān)測裝置是否滿足監(jiān)測要求，查看監(jiān)測裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。

十二、在某房產(chǎn)公司審核，該公司將房產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進(jìn)行，公司對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行最終確認(rèn)。該公司針對標(biāo)準(zhǔn)7.3進(jìn)行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認(rèn)為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實該公司對設(shè)計確認(rèn)和對外包過程控制的管理是否符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求？

（產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)的審核）

答：（1）刪減不正確。

（2）該房產(chǎn)公司雖然沒有設(shè)計資質(zhì)將設(shè)計和開發(fā)過程外包，但仍需要為設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如果刪減7.3條款，將影響組織對設(shè)計和開發(fā)過程的控制能力。

（3在對其進(jìn)行審核過程中應(yīng)關(guān)注收集以下方面的證據(jù)： a)組織對設(shè)計開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設(shè)計和開發(fā)過程的安排。查設(shè)計方的相關(guān)資質(zhì)信息。b)組織參與外包方實施標(biāo)準(zhǔn)7.3設(shè)計開發(fā)過程的實施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計開發(fā)計劃、組織參加的過程記錄。c)d)組織對設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的安排，查設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)過程及結(jié)果記錄。查設(shè)計和開發(fā)的輸出，對照檢查與設(shè)計輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。

十三、某企業(yè)的銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核時所涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款及審核思路？

（對銷售部的審核）

答：（1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4~7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2）（2）抽查顧客的口頭要求的確認(rèn)，查閱口頭合同確認(rèn)記錄。（7.2）

（3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄。（7.2）

（4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽查3~5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2）

（5）抽查顧客財產(chǎn)控制程序，抽查顧客財產(chǎn)管理記錄（包括驗證，以及顧客財產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）（6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）

（7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測程序，查閱監(jiān)測記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）