第一篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)
質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全
審核員手冊(cè)
（試行）
2011年12月26日
目錄
一、內(nèi)部審核要求?????????????????1
二、QMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)???????????????2
三、EMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)???????????????9
四、OHSMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn) ?????????????12
一、內(nèi)部審核要求
1、基本要求：
1）審核檢查記錄必須認(rèn)真、清楚，審核記錄要有序號(hào)和頁(yè)碼編號(hào)，要有審核員的簽名；
2）既要記錄良好的證據(jù)，也要記錄問(wèn)題和不符合，以便于以后作為跟蹤，如作為開(kāi)具不符合的出處；
3）審核過(guò)程檢查到的資料、問(wèn)題、不符合，以及抽樣的具體情況都要做好記錄。
2、審核過(guò)程要求
1）審核檢查記錄要按照審核計(jì)劃安排的要素（或條款）進(jìn)行，不得漏掉或忘記審核某個(gè)要素（或條款）以及該要素（或條款）的分條款,使審核既有深度又有廣度，達(dá)到通過(guò)審核促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理、提高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)的目的。
2）審核過(guò)程中要注意明確抽樣的項(xiàng)目和樣本量，做到合理到位。
3）生產(chǎn)分場(chǎng)、后勤及實(shí)業(yè)公司等有工作現(xiàn)場(chǎng)的不能遺漏現(xiàn)場(chǎng)檢查，而且要有檢查的記錄（包括好的證據(jù)以及問(wèn)題、不符合）。如燃運(yùn)分公司的煤場(chǎng)、輸煤皮帶、工器具倉(cāng)庫(kù)，化水分場(chǎng)的水處理、倉(cāng)庫(kù)、化驗(yàn)室等，物資公司的倉(cāng)庫(kù)，維護(hù)分場(chǎng)的加工車間、實(shí)業(yè)公司的鑄造廠、開(kāi)關(guān)廠，飲食公司的工作間、倉(cāng)庫(kù)等。
3、不符合項(xiàng)要求
各內(nèi)審員在開(kāi)具不符合時(shí)應(yīng)注意以下原則：
1）一項(xiàng)不符合包括不符合事實(shí)描述，不符合的性質(zhì)（是輕微不符合還是嚴(yán)重不符合）、不符合條款（具體地說(shuō)就是要寫(xiě)明不符合哪個(gè)要素以及哪個(gè)程序文件或作業(yè)文件的哪個(gè)條款）等內(nèi)容。
2）不符合開(kāi)具建議以審核組名義開(kāi)具，審核組內(nèi)部要統(tǒng)一，每個(gè)單位至少1項(xiàng)不符合，尤其是生產(chǎn)后勤單位。
3）判定不符合的準(zhǔn)則：
a.以客觀證據(jù)（文件、記錄、觀察到的事實(shí)、經(jīng)驗(yàn)證的主管領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)的話）證實(shí)的事實(shí)為依據(jù)，是文件內(nèi)容不符合、記錄不符合，還是所觀察到的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際與文件規(guī)定不符、還是領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)的話與文件規(guī)定不符。
b.就近不就遠(yuǎn)的原則，就是開(kāi)具不符合時(shí)要開(kāi)到與不符合標(biāo)準(zhǔn)條款最接近的。
4、各位審核員在每個(gè)單位審核時(shí)，本著公開(kāi)、公正、透明的原則，審核結(jié)束后必須當(dāng)場(chǎng)指出受審核單位存在的問(wèn)題，讓受審核單位清楚扣分原因，避免事后爭(zhēng)議。
二、QMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)
依據(jù)GB/T19001：2008標(biāo)準(zhǔn)編制
4.1 總要求
●一般不作具體審核，一般進(jìn)行總體評(píng)價(jià)：是否建立使命了質(zhì)量管理體系，是否保持了質(zhì)量管理體系。4.2.1 質(zhì)量管理體系文件
●了解組織的質(zhì)量管理體系文件的結(jié)構(gòu)如何，檢查是否包括以下內(nèi)容： —至少6個(gè)程序文件（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施、預(yù)防措施）
—過(guò)程策劃、運(yùn)行、控制的文件及質(zhì)量記錄。4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)
—質(zhì)量手冊(cè)是否按按文審提出的意見(jiàn)進(jìn)行了修改？（審核員應(yīng)對(duì)其進(jìn)行審核，并記錄）4.2.3 文件控制
●受控文件的范圍是否界定清楚：
如受控文件包括：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件以及為確保其過(guò)程有效策劃和控制所需要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、規(guī)程等是否納入受控范圍？
●在文件的制定和使用部門(mén)抽查文件，證實(shí)實(shí)施文件控制的情況： a）在文件發(fā)布前是否對(duì)已其充分性與適用性進(jìn)行批準(zhǔn)。b）是否已規(guī)定進(jìn)行文件評(píng)審的時(shí)機(jī)并實(shí)施評(píng)審？是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果的需要對(duì)文件進(jìn)行必要的修改與更新，并再次得到批準(zhǔn)？
c）是否能夠識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)？
d）是否能確保在使用處得到有效版本的適用文件？
e）文件是否保持清晰，易于識(shí)別？（抽查外來(lái)文件識(shí)別標(biāo)識(shí)及識(shí)別的充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況）
f）是否識(shí)別所需的外來(lái)文件，并控制其分發(fā)？查國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否有效版本？
g）防止文件的非預(yù)期使用，是否采取了有效控制方法（如加以適當(dāng)標(biāo)識(shí)），若是要保留作廢文件時(shí)，是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。4.2.4 記錄控制
● 查看記錄清單，并抽查部分記錄，查其標(biāo)識(shí)，是否便于檢索？
● 查看保存期規(guī)定，并抽查記錄的歸檔、貯存、保護(hù)是否符合要求？ 5.1 管理承諾
●詢問(wèn)最高管理者是否向組織傳達(dá)了滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性？是通過(guò)什么方式傳達(dá)的？
●詢問(wèn)最高管理者，如何落實(shí)保證資源的職責(zé)？以文件方式，還是口頭指令，若是口頭指令可對(duì)不同層次抽樣展開(kāi)詢問(wèn)，核實(shí)其他人回答與最高管理者陳述是否一致？最高管理者應(yīng)控制哪些資源，如何去確保資源？是否存在問(wèn)題？ 5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)
●詢問(wèn)最高管理者，是否清楚標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該條款的要求。
●通過(guò)什么方式確保顧客的要求得到確定、滿足？并根據(jù)詢問(wèn)的線索進(jìn)一步核實(shí)。此要素要結(jié)合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等來(lái)體現(xiàn)其充分性、有效性。
5.3 質(zhì)量方針
●通過(guò)與最高管理者談話，證實(shí)質(zhì)量方針內(nèi)容是否體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否為質(zhì)量目標(biāo)的建立和評(píng)審提供框架。
●是否定期或不定期對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行評(píng)審，以保持其持續(xù)適宜性。
●質(zhì)量方針是否傳達(dá)到組織內(nèi)成員，抽查不同層次人員證實(shí)對(duì)質(zhì)量方針理解的狀況。
5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)
●面談并查閱證實(shí)性文件：
——質(zhì)量目標(biāo)是否體現(xiàn)有能力穩(wěn)定地滿足顧客和法律法規(guī)的要求，以及持續(xù)改進(jìn)增強(qiáng)顧客滿意方面的內(nèi)容？是否包括了滿足產(chǎn)品要求（產(chǎn)品固有特性）的內(nèi)容？是否與方針相一致，體現(xiàn)質(zhì)量方針的要求？
——評(píng)價(jià)質(zhì)量目標(biāo)的適宜性、可測(cè)量性、協(xié)調(diào)性，是否在相關(guān)職能和層次上展開(kāi)，在各個(gè)職能部門(mén)收集目標(biāo)實(shí)施的證據(jù)。5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃
●從手冊(cè)的文件審核及現(xiàn)場(chǎng)審核中，證實(shí)企業(yè)對(duì)QMS的策劃，是否滿足4.1及質(zhì)量目標(biāo)的要求，對(duì)體系變更的策劃，能否保持QMS的完整性。5.5.1 職責(zé)與權(quán)限
●詢問(wèn)最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行相關(guān)的部門(mén)及崗位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是否予以規(guī)定和溝通？如果有文件，查相關(guān)文件。
●現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，抽查相關(guān)的部門(mén)和人員，以證實(shí)相關(guān)的職責(zé)、權(quán)限是否與文件規(guī)定一致。5.5.2 管理代表者
●詢問(wèn)最高管理者是否清楚管理者代表的職責(zé)和權(quán)限
●詢問(wèn)管理者代表如何履行標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的職責(zé)并予以證實(shí)。5.5.3 內(nèi)部溝通
●詢問(wèn)最高管理者或管理者代表，如何在組織內(nèi)部建立適宜的溝通機(jī)制，以對(duì)QMS有效性的問(wèn)題進(jìn)行溝通，是否明確溝通的渠道、方法及頻次。并關(guān)注：
——今年質(zhì)量目標(biāo)的完成情況、方針的實(shí)現(xiàn)情況如何向全體員工進(jìn)行溝通？
——今年有沒(méi)有重大質(zhì)量問(wèn)題、顧客投訴或突出的業(yè)績(jī)，是否向全體員工傳達(dá)？
●面談，包括不同層次人員的談話予以證實(shí)。注意在各部門(mén)和場(chǎng)所觀察規(guī)定的內(nèi)部溝通的有效性。5.6 管理評(píng)審
●詢問(wèn)最高管理者是否按計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審。查管理評(píng)審計(jì)劃、記錄、報(bào)告，證實(shí)是否符合標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)管理評(píng)審輸入、輸出以及跟蹤驗(yàn)證糾正措施的要求。6 資源管理 6.2 人力資源
●是否明確影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的不同崗位人員的能力要求（從教育、培訓(xùn)、技能與經(jīng)驗(yàn)方面）
●查閱與質(zhì)量管理體系有關(guān)的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄。
●通過(guò)詢問(wèn)了解員工是否認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，是否了解與其有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)情況。
6.3 基礎(chǔ)設(shè)施
●通過(guò)詢問(wèn)/查閱相關(guān)文件（不強(qiáng)求形成文件）或現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)：
——組織的基礎(chǔ)設(shè)施（如場(chǎng)所、硬件、軟件及服務(wù)設(shè)施）是否能滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/提供服務(wù)的需要。
——是否提供并維護(hù)所必需的基礎(chǔ)設(shè)施？查維護(hù)要求及實(shí)施記錄。
●生產(chǎn)、施工行業(yè)主要指生產(chǎn)、施工設(shè)備以及產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，包括生產(chǎn)車間的通風(fēng)、供暖、空調(diào)設(shè)備。服務(wù)行業(yè)主要指服務(wù)和服務(wù)提供設(shè)備，如為顧客提供使用的電梯、空調(diào)、運(yùn)輸車輛、通訊、娛樂(lè)、運(yùn)動(dòng)設(shè)備，等等。6.4 工作環(huán)境
●通過(guò)詢問(wèn)/查閱相關(guān)文件或現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)，組織的工作環(huán)境是否能滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/提供服務(wù)的需要。
●注意生產(chǎn)、施工、服務(wù)行業(yè)工作環(huán)境的要求有較大差別。另外，不要忽略試驗(yàn)室、計(jì)量室、庫(kù)房的工作環(huán)境要求。7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃
●常規(guī)情況：是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主要過(guò)程（按7.2-7.5）？如有刪減，是否能免除組織提供滿足要求產(chǎn)品的能力和責(zé)任（應(yīng)以文字予以描述，或在相關(guān)章節(jié)體現(xiàn)）。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程有無(wú)外包，組織對(duì)外包過(guò)程是否做到了有效的控制。
●特定情況：對(duì)于特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否識(shí)別，是否針對(duì)與常規(guī)不同的特定內(nèi)容進(jìn)行了策劃，策劃的輸出形式是否適宜，內(nèi)容是否有針對(duì)性可操作？
說(shuō)明：
1.對(duì)常規(guī)策劃，可通過(guò)與管理者代表及體系策劃的主要人員進(jìn)行交流，了解對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是如何策劃的，因第七章各個(gè)條款都存在著策劃活動(dòng)，因此對(duì)本條款的審核，要通過(guò)對(duì)第七章全部審核完后，由審核組長(zhǎng)或?qū)I(yè)審核員匯總，得出策劃的輸出形式和內(nèi)容是否適宜的結(jié)論。
2.與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃人員進(jìn)行交流，了解對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同識(shí)別、策劃的過(guò)程。
7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定
●詢問(wèn)相關(guān)的職能人員是否識(shí)別并確定顧客的要求（包括交付和交付后活動(dòng)的要求），包括顧客沒(méi)有明確，但規(guī)定或已知預(yù)期用途所必需的要求（產(chǎn)品的固有特性），以及與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)要求。
●對(duì)上述產(chǎn)品識(shí)別出的要求是否轉(zhuǎn)化為7.1、7.3、7.4、7.5的輸入。7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定
●抽查合同評(píng)審記錄，判定在向顧客承諾提供產(chǎn)品之前，對(duì)于7.2.1中確定的與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。
●對(duì)顧客沒(méi)有提供形成文件的要求時(shí)，在接收顧客要求前，是否都進(jìn)行了確認(rèn)？
●產(chǎn)品要求變更時(shí)，抽查評(píng)審記錄及相關(guān)文件的修改記錄，并詢問(wèn)相關(guān)人員是否知曉已變更的要求？
●合同分類以及評(píng)審要求
——制造業(yè)：一般分為常規(guī)合同和特殊合同，各抽幾份查看是否在承諾前進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審過(guò)程是否符合組織的規(guī)定？
——施工業(yè)：一般分招標(biāo)階段、投標(biāo)階段、合同草案三個(gè)階段，均需進(jìn)行評(píng)審。
——服務(wù)業(yè)：有散客、團(tuán)體合同，短期、長(zhǎng)期合同，租賃合同，需結(jié)合不同的服務(wù)性質(zhì)進(jìn)行合同評(píng)審。
7.2.3 與顧客的溝通
●是否明確與顧客溝通的職責(zé)、權(quán)限及渠道、方式，抽查幾份與顧客溝通過(guò)程或結(jié)果的記錄。
●對(duì)于顧客的反饋（包括投訴），是否按規(guī)定進(jìn)行處理并及時(shí)向顧客反饋。7.4 采購(gòu)
●采購(gòu)類型：——制造業(yè)，分為原材料、零部件、外協(xié)件等?？赡苡刹煌块T(mén)主管。
——施工業(yè)：分為原材料、工程分包。試驗(yàn)、計(jì)量等外包由認(rèn)可單位控制，可不查其評(píng)價(jià)記錄。
——服務(wù)業(yè)，分為原材料、服務(wù)設(shè)備、外包服務(wù)項(xiàng)目。7.4.1 采購(gòu)過(guò)程
●是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和對(duì)最終產(chǎn)品有影響的采購(gòu)品如原材料、機(jī)加工廠的模具等進(jìn)行了控制？
●抽查幾類采購(gòu)原材料、零部件，判定是否明確選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，是否依據(jù)準(zhǔn)則要求實(shí)施。
●是否保持對(duì)供方的評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引發(fā)的任何必要措施的記錄。●對(duì)外包方是否按本條款對(duì)其進(jìn)行了選擇和評(píng)價(jià)/重新評(píng)價(jià)，是否對(duì)外包方相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)目刂疲?7.4.2采購(gòu)信息
●詢問(wèn)采購(gòu)信息的形式（采購(gòu)計(jì)劃/合同、實(shí)物、圖樣等），組織是否考慮標(biāo)準(zhǔn)7.4.2中a/b/c條款的相應(yīng)要求。
●能否確保采購(gòu)要求是充分與適宜的。7.4.3 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證
●組織是否確定并實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以滿足采購(gòu)要求（包括對(duì)外包過(guò)程的驗(yàn)證）。
●當(dāng)組織或顧客有現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證要求時(shí)，組織是否在采購(gòu)信息中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。7.5.1 生產(chǎn)和/或服務(wù)提供的控制
通用審核要求：
●是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的控制進(jìn)行策劃（人、機(jī)、料、法、環(huán)）并做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定？
●適用時(shí)生產(chǎn)和服務(wù)部門(mén)或人員是否得到產(chǎn)品特性的信息，如產(chǎn)品規(guī)范、圖樣、服務(wù)規(guī)范等？生產(chǎn)企業(yè)指產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)業(yè)指服務(wù)規(guī)范。必要時(shí)，具體作業(yè)人員能否得到并執(zhí)行有效的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？制造業(yè)指工藝，施工業(yè)指施工規(guī)范、技術(shù)交底書(shū)，服務(wù)業(yè)指服務(wù)提供規(guī)范。
●使用的設(shè)備能否滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品特性及過(guò)程能力的要求，并對(duì)設(shè)備有計(jì)劃的維護(hù)保養(yǎng)？
●是否配備并使用必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，或委托檢驗(yàn)，實(shí)施已策劃的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)。
●是否依據(jù)策劃的安排對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)的放行、交付和交付后活動(dòng)予以實(shí)施？ 制造業(yè)審核要求： ●查科室，主要查
——是否制定或得到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝等文件；
——設(shè)備精度如何確定，現(xiàn)生產(chǎn)線的設(shè)備能否滿足產(chǎn)品加工要求；
——主要控制哪些參數(shù)？工藝規(guī)定與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際是否一致？ ——對(duì)生產(chǎn)車間工藝執(zhí)行的控制（工藝紀(jì)律檢查）及發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采取的措施。●查車間，主要查
——班組是否有圖紙和/或工藝，觀察工人是否按工藝加工。——抽查已加工產(chǎn)品是否符合圖紙/標(biāo)準(zhǔn)要求。
——查看特殊過(guò)程參數(shù)監(jiān)控記錄與現(xiàn)場(chǎng)顯示儀表數(shù)據(jù)。服務(wù)業(yè)審核要求： ●查科室，主要查
——是否有服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范（名稱不限）并發(fā)放到相關(guān)部門(mén)？ ——如何控制每個(gè)部門(mén)/人員按規(guī)范服務(wù)？ ●查服務(wù)部門(mén)/現(xiàn)場(chǎng)，主要查
——是否清楚服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范要求，——詢問(wèn)對(duì)服務(wù)人員的服務(wù)如何監(jiān)視、測(cè)量，觀察服務(wù)人員的服務(wù)是否符合規(guī)范。
——現(xiàn)場(chǎng)查看服務(wù)設(shè)備是否滿足規(guī)定要求和顧客要求？
——服務(wù)涉及到實(shí)物產(chǎn)品能否滿足規(guī)定要求？如餐飲業(yè)的飯菜、批發(fā)零售的商品、顧客洗滌用品等顧客用品。7.5.2 生產(chǎn)和/服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)
●有無(wú)當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的過(guò)程，包括僅在產(chǎn)品或服務(wù)已交付后問(wèn)題才顯現(xiàn)的過(guò)程？如有這樣的過(guò)程，查看是否對(duì)這些過(guò)程證實(shí)實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力進(jìn)行了確認(rèn)。確認(rèn)過(guò)程是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。
7.5.3 標(biāo)識(shí)可追溯性
●詢問(wèn)是否根據(jù)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)查看檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)?！裨儐?wèn)有無(wú)可追溯性要求的場(chǎng)合，查看是否控制并記錄產(chǎn)品/服務(wù)唯一性的標(biāo)識(shí)。
7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)
●是否充分識(shí)別組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）？是否對(duì)供其使用或包含于產(chǎn)品的顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證、保護(hù)、防護(hù)。顧客提供產(chǎn)品當(dāng)出現(xiàn)丟失、損壞、不適用情況時(shí)，是否及時(shí)通知顧客，并予以記錄？ 7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)
●詢問(wèn)并現(xiàn)場(chǎng)觀察判斷組織是否在內(nèi)部處理和交付預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品提供適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？防護(hù)的范圍是否包括了產(chǎn)品的組成部分（原材料、半成品和零部件）？ 7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制
●在使用部門(mén)，詢問(wèn)主管人員使用了哪些監(jiān)視與測(cè)量裝置，并現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)。
●在主管部門(mén)，檢查：
——組織是否對(duì)所有的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備（本組織提供的以及顧客提供的）進(jìn)行按照標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行校準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、調(diào)整、防護(hù)等管理，以確保監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果有效。
——對(duì)于監(jiān)視和測(cè)量的裝置是否在初次使用前對(duì)滿足預(yù)期能力予以確認(rèn)，并在必要時(shí)重新確認(rèn)？
——當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)或損壞時(shí)，對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性是
否進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄？是否對(duì)該測(cè)量設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?？是否保存了校?zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄？
●對(duì)于貿(mào)易結(jié)算、安全衛(wèi)生、環(huán)境的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備，需按國(guó)家規(guī)定的檢定周期送交檢定機(jī)構(gòu)進(jìn)行強(qiáng)檢，非強(qiáng)制性計(jì)量器具的檢定周期，可由受審核方自己規(guī)定，也可以自己進(jìn)行校準(zhǔn)。8.2.1顧客滿意
●詢問(wèn)組織是否確定了監(jiān)視、獲取顧客滿意信息的渠道、方法和頻次？是否確定了分析利用顧客信息的頻次、方法和職責(zé)？并抽查有關(guān)的實(shí)施證據(jù)。8.2.2 內(nèi)部審核
●查看是否按規(guī)定的時(shí)間間隔及審核方案的安排進(jìn)行了內(nèi)部審核？并在一年內(nèi)覆蓋組織的QMS全部范圍。
●查看內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審記錄、內(nèi)審報(bào)告，以判定：內(nèi)審的策劃是否適宜，內(nèi)審員是否具備能力，計(jì)劃安排是否有公正性；審核過(guò)程及結(jié)果是否客觀、有效。
●查看內(nèi)審中不符合項(xiàng)及采取措施的證據(jù)，判定消除不符合及其原因的措施是否有效，是否有跟蹤活動(dòng)，包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量
●查看是否明確需要監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程？是否明確監(jiān)視和測(cè)量的方法，以證實(shí)過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。
●當(dāng)過(guò)程未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，是否采取了適當(dāng)?shù)募m正措施？
●服務(wù)行業(yè)，其過(guò)程和最終檢驗(yàn)一般不可分，允許受審核方不予區(qū)別。8.2.4 產(chǎn)品/服務(wù)的監(jiān)視和測(cè)量
●查看是否明確對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)和要求，抽查用以證明符合接收準(zhǔn)則的監(jiān)視和測(cè)量的證據(jù)，并查看是否指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。
●是否有緊急放行情況？如有，是否得到有關(guān)授權(quán)人的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)？
●服務(wù)業(yè)指對(duì)服務(wù)的測(cè)量，一般包括組織評(píng)價(jià)和顧客評(píng)價(jià)。8.3 不合格品/服務(wù)控制
●詢問(wèn)并抽查對(duì)不合格品/服務(wù)的識(shí)別和處置記錄，判定是否符合標(biāo)準(zhǔn)及程序要求。
（注：在服務(wù)行業(yè)中上述處置方式指的是中止不合格服務(wù)、道歉、適當(dāng)賠償或給予適當(dāng)優(yōu)惠條件等）。
●是否保持不合格品性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄（包括所批準(zhǔn)的是讓步的記錄）？
●是否不合格品得到糾正之后對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證？
●對(duì)交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，是否采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施？ 8.4 數(shù)據(jù)分析
●是否明確收集數(shù)據(jù)（如8.2.1、8.2.3、8.2.4、8.3等）的渠道及數(shù)據(jù)分析的職責(zé)、方法，是否利用了適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？
●數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，是否提供標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的四方面信息，是否及時(shí)傳遞給相關(guān)的部門(mén)。
8.5.2 糾正措施
●查看是否針對(duì)內(nèi)審和管理評(píng)審之外產(chǎn)生的不合格，采取糾正措施，能否消除不合格產(chǎn)生的原因。
●是否將成功的糾正措施引起的更改納入文件？ 8.5.3 預(yù)防措施
●查看是否有潛在不合格，如有，查看是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格產(chǎn)生的原因。
三、EMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)
依據(jù)GB/T24001：2004標(biāo)準(zhǔn)編制
4.1總要求
一般不作具體審核，僅進(jìn)行總體評(píng)價(jià)：是否建立、保持并持續(xù)改進(jìn)EMS，是否書(shū)面確定EMS覆蓋的范圍。4.2環(huán)境方針
方針是否由組織的最高管理者確定并確保其在EMS的覆蓋范圍內(nèi)：
方針是否適合于活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響，是否為組織建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架；
方針是否承諾遵守適用的法律、法規(guī)要求和與其環(huán)境因素有關(guān)的其他要求； 方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防做出承諾；
方針是否形成文件，是否付諸實(shí)施并予以保持；
方針是否傳達(dá)到所有為組織工作或代表組織工作的全體人員，是否要為公眾所獲取。
4.3.1 環(huán)境因素
是否建立并保持了程序，環(huán)境因素識(shí)別是否充分，有無(wú)遺漏； 是否判別出重要環(huán)境因素，是否遺漏了重要環(huán)境因素； 是否有（重要）環(huán)境因素清單并及時(shí)更新；
建立、實(shí)施和保持EMS時(shí)，是否考慮了重要環(huán)境因素。4.3.2法律法規(guī)及其他要求
是否建立了程序，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求；
是否識(shí)別適用的法律法規(guī)及其他要求并建立獲得這些要求的渠道，是否確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)系；
建立、實(shí)施和保持EMS時(shí)，是否考慮了這些適用的法律法規(guī)及其他要求。4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案
是否針對(duì)每一有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，是否形成了文件；
環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能可測(cè)量，是否與環(huán)境方針一致，是否考慮了法律法規(guī)、自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)；
是否建立、實(shí)施并保持旨在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的一個(gè)或多個(gè)方案；
方案是否規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)，是否包含實(shí)現(xiàn)的方法和時(shí)間表。
4.4.1 資源、作用職責(zé)和權(quán)限
管理者是否為體系運(yùn)行提供必要的資源，包括人力資源和專項(xiàng)技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財(cái)力資源；
組織是否對(duì)各層次的職責(zé)、作用和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并傳達(dá)到各層次；
最高管理者是否任命專門(mén)的管理者代表，明確其作用、職責(zé)和權(quán)限，管理者代表是否很好的完成了他的職責(zé)。4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識(shí)
是否確保所有為組織或代表組織從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力，并保存相關(guān)記錄；
組織是否確定了各層次員工的培訓(xùn)需求，是否提供培訓(xùn)或采取其他措施滿足培訓(xùn)需求，是否保存相關(guān)記錄；
組織是否建立、實(shí)施并保持程序，使為組織工作或代表組織工作的人員都具有標(biāo)準(zhǔn)要求的意識(shí)。4.4.3 信息交流
是否建立、實(shí)施并保持信息交流程序，并符合標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求；
組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流是否暢通，是否能保證體系的有效運(yùn)行；
與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、成文和答復(fù)是否充分、及時(shí)、有效；
涉及到重要環(huán)境因素時(shí)，是否決定與外界進(jìn)行信息交流，是否規(guī)定交流方式并遵照?qǐng)?zhí)行。4.4.4 文件
是否以書(shū)面或電子版的形式形成了管理手冊(cè)或類似的文件； 文件內(nèi)容是否充分滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求；
文件的結(jié)構(gòu)和層次是否清晰，是否給出了查詢相關(guān)文件的途徑。4.4.5 文件控制
組織是否制定程序，程序中是否包括對(duì)文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、評(píng)審、更改、報(bào)廢、回收等進(jìn)行管理的內(nèi)容；組織是否依據(jù)此程序?qū)ξ募M(jìn)行了管理；
文件管理是否控制所有與環(huán)境管理相關(guān)的各類文件，如手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、操作規(guī)范、表單、環(huán)境法律法規(guī)等；
文件控制是否做到：便于查找、定期評(píng)審和修訂、確保對(duì)環(huán)境控制和管理起關(guān)鍵作用的崗位都能得到現(xiàn)行有效的文件、文件失效后及時(shí)收回并采取措施防止誤用、失效后還應(yīng)保留文件應(yīng)做好標(biāo)識(shí)防止誤用；
所有文件是否都字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確、注明批準(zhǔn)和修訂日期，并在規(guī)定期內(nèi)予以保留。4.4.6 運(yùn)行控制
對(duì)于可能偏離方針、目標(biāo)指標(biāo)的與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)，是否建立、實(shí)施并保持成文的程序；程序內(nèi)容是否全面，是否包括產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、運(yùn)輸、貯存、使用、生產(chǎn)與維護(hù)過(guò)程、廢物處理等有關(guān)方面；
在各個(gè)程序中是否規(guī)定了運(yùn)行與活動(dòng)的運(yùn)行準(zhǔn)則，包括如何進(jìn)行操作，操作的具體要求和法律法規(guī)及其他要求的規(guī)定，運(yùn)行準(zhǔn)則是否切實(shí)可行，是否與組織的實(shí)際情況相結(jié)合。
對(duì)于為組織提供產(chǎn)品和服務(wù)的供方和分承包方，若他們提供的產(chǎn)品和服務(wù)中存在重要環(huán)境因素，組織是否建立并保持管理程序?qū)λ麄冞M(jìn)行管理，是否將相關(guān)要求通報(bào)他們。
4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)
組織是否建立、實(shí)施并保持程序，程序中是否確定潛在的事故或緊急情況，并規(guī)定如何預(yù)防事故的發(fā)生，一旦事故發(fā)生后應(yīng)如何采取措施，預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影響。
組織是否定期評(píng)審應(yīng)急和響應(yīng)程序，是否在事故與緊急情況發(fā)生后，修訂該程序；
可行時(shí)，組織是否定期對(duì)程序進(jìn)行了試驗(yàn)，以判斷現(xiàn)有的設(shè)施及唾棄對(duì)預(yù)防和控制緊急情況的有效性，以便做出調(diào)，這一過(guò)程是否進(jìn)行了記錄。
現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急設(shè)施及員工應(yīng)急意識(shí)和相關(guān)知識(shí)情況。
4.5.1 監(jiān)視和測(cè)量
組織是否建立、實(shí)施并保持程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量。
現(xiàn)場(chǎng)抽查對(duì)環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測(cè)信息、所采取的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的文件記錄。
是否校準(zhǔn)并妥善維護(hù)監(jiān)測(cè)設(shè)備，并保存相關(guān)的記錄。4.5.2 法規(guī)符合性評(píng)價(jià)
組織是否建立、實(shí)施并保持程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的法律法規(guī)以及其他應(yīng)遵守的要求的遵循情況；
是否保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.3 不符合，糾正與預(yù)防措施
組織是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立適宜的程序，用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正與預(yù)防措施。
組織是否按照程序要求實(shí)施并保持該程序；
糾正與預(yù)防措施是否與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適應(yīng)； 組織是否能確保必要的更改，都納入環(huán)境管理體系文件。4.5.4 記錄控制
組織是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立適宜的程序，用來(lái)標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置環(huán)境記錄；
記錄是否字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并提供可追溯性； 組織是否按照程序要求實(shí)施并保持該程序。4.5.5 內(nèi)部審核
組織是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施并保持適宜的內(nèi)審程序； 組織是否按照計(jì)劃的間隔和內(nèi)審程序要求進(jìn)行內(nèi)審。
審核方案的策劃、實(shí)施和保持是否依據(jù)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果；
對(duì)審核員的選擇和審核的實(shí)施是否能確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。是否將審核結(jié)果向管理都報(bào)送。4.6 管理評(píng)審
是否由組織的最高管理者按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審，以確保EMS的持續(xù)適用性、充分性有效性；
管理評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行改進(jìn)和修改的需求； 管理評(píng)審輸入信息是滯符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容；
是否保存管理評(píng)審記錄，管理評(píng)審的結(jié)果是否形成文件；
管理評(píng)審的輸出是否包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)而做出的，和環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。
四、OHSMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)
依據(jù)GB/T28001：2001標(biāo)準(zhǔn)編制
4.1 總要求
一般不作具體審核，僅進(jìn)行總體評(píng)價(jià)：是滯建立健全了職業(yè)健康安全管理體系，是否保持了職業(yè)健康安全管理體系。4.2 職業(yè)健康安全方針
1.職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容是否符合要求； 2.是否形成文件，有無(wú)批準(zhǔn)證據(jù)；
3.方針的形成過(guò)程，員工及其他代表的參與情況； 4.如何傳達(dá)溝通，不同層次人員的理解程度；
5.與相關(guān)方就方針進(jìn)行交流的機(jī)制是否建立，效果如何？ 6.如何進(jìn)行評(píng)審，以保證持續(xù)的適宜性。4.3策劃
4.3.1 對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 1.程序的充分性和動(dòng)態(tài)適用性；
2.危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的有效性和合理性；
3.危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果的充分性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的協(xié)調(diào)一致性；
4.如何評(píng)審與更新，以保持最新信息 4.3.2法規(guī)和其他要求
1.程序的充分性和適宜性；
2.法律法規(guī)與其他要求識(shí)別獲取情況； 3.是否適時(shí)更新；
4.向相關(guān)人員或相關(guān)方傳達(dá)情況。4.3.3 目標(biāo)
1.目標(biāo)建立的依據(jù)和背景，是否充分考慮了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果等因素； 2.目標(biāo)是否形成文件，與方針的關(guān)系；
3.如何體現(xiàn)保護(hù)員工健康安全和持續(xù)改革蝗承諾； 4.必要的分解、量化和可監(jiān)測(cè)性； 5.評(píng)審安排和評(píng)審結(jié)果
4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案
1.方案是否形成文件，與目標(biāo)的關(guān)系；
2.職責(zé)、權(quán)限、方法、步驟、資源、進(jìn)度安排是否明確； 3.評(píng)審及動(dòng)態(tài)管理情況。4.4 實(shí)施與運(yùn)行 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 1.作用、職責(zé)、權(quán)限是否形成文件并涵蓋職業(yè)健康安全活動(dòng)和職能（部門(mén)、崗位）； 2.溝通的方式和效果；
3.承擔(dān)管理職責(zé)的人員，對(duì)持續(xù)改革的承諾的態(tài)度； 4.管理者代表是否是最高管理層中成員；
5.最高管理者和管理者代表職責(zé)權(quán)限的理解與落實(shí)； 6.員工及員工代表參與的安排； 7.現(xiàn)有資源的充分性與適宜程度；
8.資源提供安排對(duì)條件、環(huán)境變化的適宜性。4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 1.程序的充分性和適宜性
2.崗位能力和意識(shí)需求的規(guī)定； 3.培訓(xùn)的安排與針對(duì)性； 4.培訓(xùn)計(jì)劃的動(dòng)態(tài)管理；
5.培訓(xùn)有效的評(píng)價(jià)考核方法及結(jié)果； 6.意識(shí)教育的安排及效果； 7.員工實(shí)際能力和意識(shí)抽查。4.4.3協(xié)調(diào)和溝通
1.程序的充分性和適宜性，是否明確了溝通的方式、渠道、職責(zé)等； 2.溝通的內(nèi)容及效果；
3.員工參與和協(xié)商是否形成文件及通報(bào)相關(guān)方情況； 4.員工參與協(xié)商的內(nèi)容及效果； 5.抽查員工實(shí)際參與情況。4.4.4文件
1.如何確定體系文件的范圍；
2.所確定的文件結(jié)構(gòu)、數(shù)量和詳略程度是否適宜； 3.文件的查詢途徑。4.4.5 文件和資料控制
1.程序的充分性和適宜性；
2.是否對(duì)體系所要求的全部文件均實(shí)施、控制；
3.控制的內(nèi)容是否符合本條款的5個(gè)方面的要求，實(shí)施情況如何； 4.控制的證據(jù)要與實(shí)施一致。4.4.6運(yùn)行控制
1.策劃的運(yùn)行控制的范圍、內(nèi)容及程序化要求；
2.程序的充分性和適宜性，是否涵蓋“規(guī)范”要求的三個(gè)方面； 3.程序或相關(guān)文件是否明確運(yùn)行準(zhǔn)則；
4.是否明確相關(guān)供方與合同方，有關(guān)控制程序和要求以何方式通報(bào)； 5.程序和相關(guān)文件的實(shí)施情況。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
1.程序的充分性和適宜性；
2.識(shí)別出潛在事故、事件或緊急情況是否充分； 3.應(yīng)急計(jì)劃與識(shí)別結(jié)果的一致性； 4.應(yīng)急準(zhǔn)備包括應(yīng)急設(shè)備的充分性； 5.評(píng)審、培訓(xùn)、定期測(cè)試情況；
6.現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急設(shè)施及員工應(yīng)急意識(shí)和相關(guān)知識(shí)情況。4.5檢查和糾正措施 4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視
1.程序的充分性和適宜性；
2.定性和定量測(cè)量的范圍與方法的適宜性。
3.主動(dòng)/被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容與組織實(shí)際情況的一致性； 4.績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)結(jié)果的符合性； 5.相關(guān)數(shù)據(jù)和結(jié)果證據(jù)的保持；
6.所確定的監(jiān)測(cè)設(shè)備及其控制情況。
4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 1.程序的充分性和適宜性；
2.事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、處理的方法、渠道、職責(zé)是否明確； 3.事故、事件、不符合的處理措施及效果； 4.糾正和預(yù)防措施信息來(lái)源及需求的確定； 5.實(shí)施的效果和證據(jù)；
6.所涉及的文件修改的控制。4.5.3記錄和記錄管理
1.程序的充分性和適宜性；
2.記錄的范圍、種類和內(nèi)容能否達(dá)到證實(shí)和可追溯的要求； 3.控制的內(nèi)容和管理情況是否符合本條款的要求，實(shí)施如何； 4.現(xiàn)場(chǎng)記錄的保管、填寫(xiě)等情況。4.5.4審核
1.程序的充分性和適宜性； 2.內(nèi)部審核策劃過(guò)程和結(jié)果； 3.審核準(zhǔn)備的實(shí)施情況：
a．審核組的組成及人員資格； b．審核計(jì)劃的編制；
c．審核工作文件（檢查表）的準(zhǔn)備。4.審核的實(shí)施情況：
a．審核過(guò)程的證據(jù)（檢查記錄）； b．不符合報(bào)告的編制。
5.審核的充分、獨(dú)立、客觀、公正性； 6.審核的結(jié)果和審核報(bào)告。4.6管理評(píng)審
1.管理評(píng)審是否在規(guī)定范圍內(nèi)定期開(kāi)展； 2.評(píng)審輸入信息是否完整、充分；
3.如何評(píng)價(jià)體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性； 4.評(píng)審輸出中包括哪些改進(jìn)要求和決定； 5.這些要求和決定的落實(shí)情況； 6.是否形成評(píng)審文件。
第二篇：質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系最新審核要點(diǎn)
質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
質(zhì)量/環(huán)境/安全體系審核要點(diǎn)
一、手冊(cè)及文件評(píng)審；體系總體評(píng)估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手冊(cè)是否界定質(zhì)量/環(huán)境/安全相應(yīng)體系的范圍？是否有質(zhì)量體系條款刪減？刪減合理性如何？
2）手冊(cè)是否包含或引用必須的程序文件？是否有過(guò)程之間關(guān)系的描述？ 3）結(jié)合公司文件體系及運(yùn)行狀況總體評(píng)估質(zhì)量/環(huán)境/安全運(yùn)行情況？
二、方針目標(biāo)（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1)查質(zhì)量/環(huán)境/安全的方針、目標(biāo)： 2)是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？
3)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的框架下展開(kāi)的，與所確定的范圍是否一致？
4)在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎。
5)針對(duì)相應(yīng)的環(huán)境/安全目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時(shí)間、方法、責(zé)任人？
6)各部門(mén)是否已經(jīng)對(duì)相關(guān)的目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否實(shí)現(xiàn)？如果沒(méi)有實(shí)現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進(jìn)措施？落實(shí)情況？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？
7)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過(guò)其他過(guò)程審核時(shí)與各個(gè)層次員工的接觸，了解員工對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的理解程度； 8)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針在什么時(shí)機(jī)評(píng)審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評(píng)審，查評(píng)審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的持續(xù)適宜性？
三、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)（E： 4.3.1；O： 4.3.1；）
1)是否按照工作流程或部門(mén)職責(zé)識(shí)別了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源，并保留了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否齊全？
質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
2)針對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問(wèn)相應(yīng)程序規(guī)定。
3)是否已經(jīng)評(píng)價(jià)并有相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄，有重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等記錄？
4)是否已經(jīng)針對(duì)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源建立了相應(yīng)的控制方法，如：運(yùn)行控制程序或目標(biāo)方案？ 查看控制措施記錄。
5)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否經(jīng)過(guò)評(píng)審或重新評(píng)定？查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄。6)是否有關(guān)于重大環(huán)境/危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)或檢查？查看記錄。
四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1)查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄； 2)通過(guò)交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？
3)查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對(duì)象？是否有發(fā)放編號(hào)？是否有文件的簽收的證據(jù)？
4)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過(guò)程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培訓(xùn)和意識(shí)、信息交流、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測(cè)和測(cè)量、合規(guī)性評(píng)價(jià)、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？
5)抽查不同部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場(chǎng)的文件的受控情況，到文件的使用部門(mén)，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？
6)各部門(mén)使用的文件是否保存完好？?jī)?nèi)容是否清晰？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信息？
7)規(guī)定了哪些文件評(píng)審的時(shí)機(jī)？是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對(duì)文件進(jìn)行了評(píng)審？文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)了哪些問(wèn)題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過(guò)審批了
質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
嗎？對(duì)文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？
8)查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識(shí)能防止誤用？
五、記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1)查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？
2)查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索？ 3)查現(xiàn)場(chǎng)的使用的記錄與受控版本是否一致？
4)結(jié)合其他過(guò)程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置？
六、法律法規(guī)及外來(lái)文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）
1)外來(lái)文件/法律法規(guī)的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對(duì)外來(lái)文件/法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？
2)查外來(lái)文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系有關(guān)的外來(lái)文件是否識(shí)別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來(lái)文件是否已識(shí)別了？
3)外來(lái)文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制？重要的外來(lái)文件是否有明確的發(fā)放對(duì)象？
4)作廢的外來(lái)文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀？
5)在使用部門(mén)查必要的外來(lái)文件/法律法規(guī)是否有提供？保存是否完好？是否有無(wú)關(guān)的外來(lái)文件？
6)如何對(duì)守法情況和法律法規(guī)的適宜性進(jìn)行控制和評(píng)價(jià)？是否定期的進(jìn)行評(píng)價(jià)？收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源相對(duì)應(yīng)？
7)針對(duì)公司所確定的其它環(huán)境/安全要求是否遵守如何進(jìn)行評(píng)價(jià)？查看證實(shí)記錄。
質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
七、管理職責(zé)（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1)管理層是如何實(shí)現(xiàn)管理承諾的證實(shí)（守法宣傳；方針制定；目標(biāo)確保制定；資源評(píng)審；管理評(píng)審實(shí)施等）
2)通過(guò)交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求重要性的？
3)通過(guò)交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質(zhì)量/環(huán)境/安全的相應(yīng)需求？
4)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)如何？是否清楚如何通過(guò)組織的一系列活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場(chǎng)變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？ 5)質(zhì)量管理體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行？
6)管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的？
7)管理者代表通過(guò)什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)？提出了哪些改進(jìn)的建議？
8)在提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)？效果如何？
9)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？
八、信息交流與溝通、合作與協(xié)商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3； O：4.4.3）1)各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒(méi)有矛盾、含糊和不一致？ 2)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？
3)部門(mén)內(nèi)部與部門(mén)之間如何對(duì)職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、法律法規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等事件進(jìn)行溝通的？： 4)本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？
5)通過(guò)各部門(mén)的審核了解各層次管理者對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？
質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
6)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？ 7)如何就環(huán)境/安全方面的知識(shí)向業(yè)戶進(jìn)行宣傳？
8)如何接收外來(lái)的文件、法律法規(guī)關(guān)于環(huán)境方面的信息接收?如何處理？或分發(fā)？
9)質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)刊等？
10)是否在危險(xiǎn)源辨識(shí)、事件調(diào)查、方針及目標(biāo)制定等活動(dòng)中由員工進(jìn)行參與。查看是否建立、保持和實(shí)施員工參與的程序。11)是否與影響的外部方就安全方面進(jìn)行協(xié)商？
九、管理評(píng)審（Q：5.6；E：4.6；O：4.6）
1)管理評(píng)審頻次是什么？是否發(fā)生過(guò)追加管理評(píng)審的特殊情況？
2)管理評(píng)審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃？查上一次管理評(píng)審的資料，包括了輸入、輸出、評(píng)審記錄評(píng)審報(bào)告等資料？各項(xiàng)資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？ 3)管理評(píng)審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評(píng)審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系(包括方針和目標(biāo))改進(jìn)的需要？ 4)管理評(píng)審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過(guò)程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對(duì)資源需求的決定和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？
十、人力資源管理、能力、意識(shí)和培訓(xùn)（Q：6.2；E：4.4.2；O：4.4.2）1)查人員能力的確定：根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？體現(xiàn)在什么文件中？（如《崗位說(shuō)明書(shū)》）2)相關(guān)人員的上崗證書(shū)，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內(nèi)審員證等資料）？
3)是否有與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理相關(guān)的重要崗位？崗位職責(zé)如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？
4)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄或通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考核，確認(rèn)是否滿足能力要求？
質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
5)是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計(jì)劃？查看招聘材料。
6)對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。
7)對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)，效果評(píng)價(jià)的證據(jù)？
8)如何確定各種服務(wù)過(guò)程對(duì)人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料，對(duì)發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實(shí)施效果的驗(yàn)證。9)如何進(jìn)行員工能力考核、激勵(lì)的？
十一、基礎(chǔ)設(shè)施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）
1)了解各部門(mén)基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？
2)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結(jié)果怎樣？
3)有問(wèn)題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？對(duì)潛在問(wèn)題是否采取了預(yù)防措施？ 4)文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場(chǎng)觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購(gòu)的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。5)環(huán)境/安全所需要的設(shè)備、設(shè)施是否能夠滿足要求？
十二、工作環(huán)境（Q：6.4）
與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境實(shí)況，各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)，對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。
十三、服務(wù)過(guò)程的控制/運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）
1)各部門(mén)提供服務(wù)提供過(guò)程基本情況的文件，如運(yùn)輸、維修等服務(wù)提供過(guò)程的文件，服務(wù)實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？達(dá)到了嗎？實(shí)施記錄、對(duì)實(shí)施的檢查和控制記錄
2)設(shè)定的質(zhì)量/和環(huán)境目標(biāo)和過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄
質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
或文件；
3)與服務(wù)過(guò)程監(jiān)督和測(cè)量相關(guān)設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的管理記錄，如：測(cè)溫的儀器、壓力表等；
4)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的提供情況，包括服務(wù)過(guò)程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過(guò)程，各種為保證服務(wù)質(zhì)量和環(huán)境管理的實(shí)現(xiàn)的過(guò)程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的現(xiàn)場(chǎng)管理和相關(guān)的記錄，過(guò)程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)； 5)放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；
6)為客戶提供服務(wù)后的滿意調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量跟蹤等實(shí)施的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況； 7)各服務(wù)或設(shè)備、機(jī)房的現(xiàn)場(chǎng)的各種監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)的樣式及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。
8)服務(wù)過(guò)程中涉及的顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄；
9)產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場(chǎng)中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等； 10)各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；
11)各種安全管理要求的危險(xiǎn)源控制、處置記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；
12)各類應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實(shí)施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實(shí)施效果的評(píng)估和改進(jìn)的記錄以及現(xiàn)場(chǎng)的情況。
十四、與顧客有關(guān)的過(guò)程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1)查各部門(mén)與顧客有關(guān)過(guò)程的職責(zé)安排及分工，查與顧客有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和各種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的記錄。
2)就服務(wù)質(zhì)量/目標(biāo)，環(huán)境管理目標(biāo)/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關(guān)的文件和記錄。
質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
3)對(duì)向顧客提供的特約服務(wù)應(yīng)查有關(guān)的要求的評(píng)審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達(dá)顧客的信息？發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？結(jié)果如何？
4)查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據(jù)）對(duì)顧客的意見(jiàn)、抱怨和投訴是如何處理的？是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？
5)顧客滿意度的質(zhì)量目標(biāo)？是否實(shí)現(xiàn)？文件中如何規(guī)定顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程？是否符合要求？顧客滿意問(wèn)卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，調(diào)查報(bào)告和顧客反饋意見(jiàn)登記
十五、采購(gòu)/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）
1)與采購(gòu)有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購(gòu)要求、采購(gòu)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；
2)相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)（對(duì)供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，以及實(shí)現(xiàn)情況）；
3)查供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績(jī)證明材料、過(guò)程程序、設(shè)備情況、人員能力等)，評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單；
4)采購(gòu)文件，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、采購(gòu)清單等，供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄，采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄等；
5)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄，及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析記錄？對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關(guān)記錄？以及是采取糾正措施的記錄。
十六、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備/不合格控制（Q：7.6，8.3； E：4.5.1 ；O：4.5.1）1)查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理文件；
2)按照文件要求的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳（包含質(zhì)量、環(huán)境、安全三方面的監(jiān)測(cè)設(shè)備），技術(shù)資料。
3)查檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，校準(zhǔn)記錄校準(zhǔn)檢定證書(shū)、質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
標(biāo)識(shí)
4)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理；在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的？
5)評(píng)審以往測(cè)量結(jié)果的記錄；是否能夠識(shí)別設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)？ 6)對(duì)不合格的監(jiān)測(cè)設(shè)備和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？
十七、內(nèi)部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）1)查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗(yàn)證，上次內(nèi)部審核的范圍(是否包括了質(zhì)量/環(huán)境/安全管理的全部工作內(nèi)容？)2)上次內(nèi)審的資料可包括：審核計(jì)劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會(huì)議簽到或記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)據(jù)分析情況糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；
3)本次內(nèi)部審核的計(jì)劃（對(duì)具體審核的安排，即審核計(jì)劃是否合理？審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？）
十八、服務(wù)過(guò)程和結(jié)果的監(jiān)視和測(cè)量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）
1)如何對(duì)服務(wù)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和測(cè)量以保證質(zhì)量/環(huán)境/安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否有相關(guān)的文件規(guī)定？查實(shí)施的記錄和檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問(wèn)題及后續(xù)措施的記錄。
2)對(duì)環(huán)境/安全管理的各重要設(shè)備、工作過(guò)程如何進(jìn)行監(jiān)控？實(shí)施的過(guò)程和結(jié)果如何？是否能夠提供問(wèn)題及后續(xù)措施的記錄？
十九、改進(jìn)措施（不符合、糾正措施和預(yù)防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3； O：4.5.3）
1)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)的完成情況和沒(méi)有完成所產(chǎn)生的糾正預(yù)防措施？ 2)糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件的執(zhí)行情況？
3)來(lái)自日常的檢查、測(cè)量、顧客滿意等方面產(chǎn)生的不符合、投訴信息的糾正、預(yù)防措施是怎樣的？執(zhí)行驗(yàn)證的效果如何？
質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目
4)查潛在不合格信息記錄、糾正措施記錄（不合格事實(shí)、原因分析、措施計(jì)劃、措施的實(shí)施及結(jié)果、措施驗(yàn)證）以及不合格信息記錄及評(píng)審記錄。5)查看數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告（是否涵蓋顧客滿意、與產(chǎn)品或服務(wù)要求的符合性、過(guò)程和產(chǎn)品的特性與趨勢(shì)、供方相關(guān)信息），是否利用分析結(jié)果進(jìn)行體系的改進(jìn)？查看改進(jìn)實(shí)施情況。
第三篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全管理體系
質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全管理體系
我公司從編制引入了質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系以來(lái)，質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)以及按程序辦事的工作思想已深入人心。不僅強(qiáng)化了公司的管理機(jī)制，增強(qiáng)了產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力和客戶滿意度，為員工創(chuàng)造了安全、溫馨的工作環(huán)境，而且樹(shù)立了較好的企業(yè)形象，為公司的進(jìn)一步發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。從管理上較原來(lái)有了脫胎換骨的改變?，F(xiàn)將近年來(lái)體系運(yùn)行的情況總結(jié)如下：
1、目的
對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)所使用文件的有效版本。
2、適用范圍
公司、項(xiàng)目部及與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的場(chǎng)所。
3、職責(zé)
3.1辦公室主控本程序，并負(fù)責(zé)制定和組織實(shí)施，管理公司頒發(fā)的管理類文件，組織、編制受控文件總清單。
3.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系方針和目標(biāo)，整合型管理體系管理手冊(cè)的批準(zhǔn)與發(fā)布。
3.3管理者代表組織質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系方針和目標(biāo)方案的制定，負(fù)責(zé)組織管理手冊(cè)、程序文件的編寫(xiě)，負(fù)責(zé)管理手冊(cè)的審核、程序文件的批準(zhǔn)發(fā)布。
3.4公司質(zhì)量技術(shù)處負(fù)責(zé)質(zhì)量技術(shù)文件的控制和管理，編制技術(shù)文件清單。
3.5公司其它責(zé)任部門(mén)和項(xiàng)目部設(shè)專職或兼職文件管理人員負(fù)責(zé)本部門(mén)文件的控制和管理。
4、主要內(nèi)容：
針對(duì)建筑安裝企業(yè)的特點(diǎn)，從體系文件的建立、記錄控制、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、運(yùn)行控制、內(nèi)審、管理評(píng)審方面闡述了企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的重要性，并就其體系運(yùn)行的方法和措施進(jìn)行了初步探討。
在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)要生存發(fā)展，不能不關(guān)注工程施工質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全問(wèn)題。優(yōu)質(zhì)的工程施工質(zhì)量是顧客的要求和期望，良好的環(huán)境保護(hù)和有保障的職業(yè)健康安全是相關(guān)方的要求和期望。企業(yè)只有滿足顧客及相關(guān)方的要求和期望才能在激烈的市場(chǎng)環(huán)境下立于不敗之地。傳統(tǒng)的施工管理模式，雖然在某些特殊情況下也能取得良好的效果，但要取得穩(wěn)定的良好效果，或者想要取得越來(lái)越好的效果，企業(yè)就得尋找更好的施工管理模式。
GB／T 19001—2000、GB／T 24001—2004和GB／T 28001—2001標(biāo)準(zhǔn)，為我們提供了一般標(biāo)準(zhǔn)的管理模式。我國(guó)許多企業(yè)引進(jìn)這一標(biāo)準(zhǔn)模式，并開(kāi)展了貫標(biāo)認(rèn)證的活動(dòng)。然而，開(kāi)展貫標(biāo)認(rèn)證活動(dòng)，企業(yè)未必就能取得良好的效果。企業(yè)如果忽視管理體系運(yùn)行的有效性，管理體系文件沒(méi)有以全體員工的實(shí)際行動(dòng)落實(shí)到管理活動(dòng)中，那么就不會(huì)取得實(shí)質(zhì)性的良好效果。建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要確保符合建筑安裝企業(yè)的活動(dòng)特點(diǎn)建筑安裝企業(yè)施工隊(duì)伍是流動(dòng)的，承接施工項(xiàng)目是分散的；有的施工項(xiàng)目遠(yuǎn)離公司總部，工程內(nèi)容繁雜，施工周期短，施工人員和施工機(jī)具的調(diào)動(dòng)比較頻繁，項(xiàng)目經(jīng)理部班子的組合也隨著項(xiàng)目的竣工而變化。建筑安裝企業(yè)的這些特點(diǎn)，給貫標(biāo)工作帶來(lái)很大的難度。因此，建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，形成管理體系文件，既要符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，還要適應(yīng)建筑安裝企業(yè)的特點(diǎn)，這樣才能保證體系文件的可操作性，才能達(dá)到企業(yè)管理體系有效運(yùn)行的目的。將企業(yè)貫標(biāo)的目的定位在建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制上，追求創(chuàng)新突破傳統(tǒng)觀念的束縛貫標(biāo)認(rèn)證的最終效果表現(xiàn)在取得認(rèn)證證書(shū)，那不是我們貫標(biāo)認(rèn)證的目的。取得證書(shū)并不必然表明管理水平高，而只能說(shuō)明所引入標(biāo)準(zhǔn)要求的管理模式達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)的最低要求。要想取得更好的效果，需付出更多的努力。要實(shí)現(xiàn)體系有效運(yùn)行，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的方法，要不斷創(chuàng)新，不斷變化。企業(yè)做好一項(xiàng)改進(jìn)不難，難的是不斷改進(jìn)，形成“持續(xù)改進(jìn)”的機(jī)制；企業(yè)中一個(gè)人關(guān)注持續(xù)改進(jìn)不難，難的是人人關(guān)注持續(xù)改進(jìn)，人人參與持續(xù)改進(jìn)。如果一個(gè)企業(yè)每個(gè)人都參與實(shí)施持續(xù)改進(jìn)，那么該企業(yè)就自然而然地形成了“持續(xù)改進(jìn)”機(jī)制。建立“持續(xù)改進(jìn)”機(jī)制要重視閉環(huán)控制無(wú)論是GB／T19001—2000標(biāo)準(zhǔn)，還是GB／T24001—2004標(biāo)準(zhǔn)和GB／T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)，都要求建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。建立持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)要求重視“策劃”過(guò)程，“策劃”是持續(xù)改進(jìn)的重要一環(huán)，只有策劃出了最佳的方案，才為實(shí)施打下良好的基礎(chǔ)?！安邉潯毙纬闪俗罴逊桨?，方案轉(zhuǎn)換為結(jié)果。必須經(jīng)過(guò)“實(shí)施”這一環(huán)，“實(shí)施”不能偏離“策劃”形成的方案，要保證不偏離方案，實(shí)施者就必須了解方案，把方案變?yōu)閷?shí)施者的行動(dòng)準(zhǔn)則，才能把最佳方案轉(zhuǎn)化為最佳結(jié)果。方案的效果如何需要通過(guò)檢查、測(cè)量才能判斷，需要經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)才能知曉。因此，“檢查評(píng)價(jià)”環(huán)節(jié)又是“實(shí)施”之后的又一個(gè)重要環(huán)節(jié)。經(jīng)過(guò)“檢查評(píng)價(jià)”環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)和找出存在問(wèn)題還不能達(dá)到目的，還要將這些問(wèn)題改正，以達(dá)到最終的最佳效果才是我們的目的。因此，“改進(jìn)”又是“檢查評(píng)價(jià)”之后的又一個(gè)重要環(huán)節(jié)。如何改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，又是擺在我們面前的課題，要解決這個(gè)課題又需要“策劃”改進(jìn)方案，于是就形成了一個(gè)閉環(huán)：P(策劃)一D(實(shí)施)一C(檢查)一A(改進(jìn))一P(策劃)。閉環(huán)在控制下運(yùn)行，企業(yè)的管理水平就會(huì)不斷上升。建立“持續(xù)改進(jìn)”機(jī)制要抓好企業(yè)的幾項(xiàng)“持續(xù)改進(jìn)”活動(dòng) 4．1 “管理評(píng)審”是企業(yè)最高級(jí)別的“持續(xù)改進(jìn)”活動(dòng)
4．1．1 企業(yè)的最高管理者必須是“管理評(píng)審”活動(dòng)的主持者質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否適宜企業(yè)的特點(diǎn)，其運(yùn)行是否有效是最高管理者高度關(guān)注的問(wèn)題。管理評(píng)審要對(duì)企業(yè)體系的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，這關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。因此，管理評(píng)審活動(dòng)從策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)各個(gè)環(huán)節(jié)都需要最高管理者參與，做出決定。
4．1．2 管理評(píng)審活動(dòng)環(huán)節(jié)管理評(píng)審活動(dòng)需要策劃。最高管理者根據(jù)企業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展，需要解決很多方面的問(wèn)題。簡(jiǎn)單的問(wèn)題可以立即做出決定，但有些重大問(wèn)題則需要最高管理者集中廣大管理者的智慧，充分論證，在有成功把握的基礎(chǔ)上做出決策，這對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展非常重要。因此，最高管理者把這些需要集中論證的問(wèn)題對(duì)主控部門(mén)發(fā)出指令，貫標(biāo)主控部門(mén)根據(jù)最高管理者的指示，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的要求，運(yùn)用體系文件的規(guī)定策劃形成管理評(píng)審計(jì)劃。為保證計(jì)劃的適宜性，需經(jīng)過(guò)管理者代表的審核，還要經(jīng)過(guò)最高管理者的批準(zhǔn)，批準(zhǔn)的過(guò)程就是最高管理者對(duì)管理評(píng)審活動(dòng)的再策劃，有些內(nèi)容要修改，有些內(nèi)容要補(bǔ)充，使管理評(píng)審的內(nèi)容真正代表最高管理者的意圖和愿望。
4．1．3 管理評(píng)審活動(dòng)的實(shí)施環(huán)節(jié)最高管理者批準(zhǔn)的管理評(píng)審計(jì)劃，由主控部門(mén)登記發(fā)放到各位領(lǐng)導(dǎo)，及各部門(mén)、各單位和各項(xiàng)目部的管理者。管理評(píng)審活動(dòng)進(jìn)入實(shí)施環(huán)節(jié)，收到管理評(píng)審計(jì)劃的人員和單位就管理評(píng)審計(jì)劃中列入的課題，組織相關(guān)人員實(shí)施評(píng)審，就這些課題組織討論，收集相關(guān)信息作為論據(jù)，形成每個(gè)人員和部門(mén)的意見(jiàn)。在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，最高管理者把收到管理評(píng)審計(jì)劃的部門(mén)、單位的有關(guān)人員集中起來(lái)，對(duì)管理評(píng)審計(jì)劃中提出的課題，進(jìn)行較大范圍的集中評(píng)審。各位人員將各部門(mén)討論和論證的意見(jiàn)在會(huì)上發(fā)表，主管部門(mén)派做詳細(xì)地會(huì)議記錄。最高管理者在聽(tīng)取大家的意見(jiàn)后，形成最后的決策，對(duì)重大問(wèn)題做出最終安排，要求各部門(mén)對(duì)決定貫徹實(shí)施。主管部門(mén)根據(jù)會(huì)議記錄，編寫(xiě)管理評(píng)審報(bào)告，對(duì)最高管理者的決定做出實(shí)施安排，并提出實(shí)施改進(jìn)的時(shí)間要求。
4．1．4 管理評(píng)審的“檢查”和“改進(jìn)”環(huán)節(jié)管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審核后，送交最高管理者批準(zhǔn)。最高管理者認(rèn)為無(wú)誤，符合自己的想法后，簽發(fā)，而由主管部門(mén)發(fā)放到公司各領(lǐng)導(dǎo)，各部門(mén)進(jìn)行貫徹落實(shí)。到了規(guī)定的時(shí)間要求，由管理者代表組織相關(guān)人員到各個(gè)部門(mén)、各單位對(duì)管理評(píng)審報(bào)告的貫徹落實(shí)的情況進(jìn)行檢查，主控部門(mén)派人做詳細(xì)的記錄。所有部門(mén)、單位都在檢查之后，由主控部門(mén)根據(jù)跟蹤檢查記錄編寫(xiě)管理評(píng)審的跟蹤驗(yàn)證報(bào)告，把這次管理評(píng)審活動(dòng)的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行匯總，指出還存在哪些問(wèn)題、什么原因等，并在跟蹤驗(yàn)證報(bào)告中闡述清楚。管理評(píng)審的跟蹤驗(yàn)證報(bào)告，要作為下次管理評(píng)審活動(dòng)的輸入信息，提交下一次管理評(píng)審對(duì)存在問(wèn)題的改進(jìn)策劃，使管理評(píng)審活動(dòng)形成P—D—C—A—P閉環(huán)控制。
4．2 管理體系的內(nèi)部審核是在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下的全面持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng)內(nèi)部審核要結(jié)合建筑安裝企業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行，由于施工項(xiàng)目分散，可將內(nèi)部審核活動(dòng)和企業(yè)傳統(tǒng)的綜合安全大檢查結(jié)合進(jìn)行，確保每個(gè)項(xiàng)目都在內(nèi)部審核覆蓋范圍之內(nèi)，當(dāng)所有的項(xiàng)目部都經(jīng)過(guò)內(nèi)審之后，公司可以集中對(duì)公司總部實(shí)施內(nèi)部審核(包括最高管理層)，從而確保內(nèi)部審核的全面性和有效性。
4．3 不合格品控制是各單位日常的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)當(dāng)在施工過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)的任何不符合要求的環(huán)節(jié)都屬于不符合和不合格品，要有發(fā)現(xiàn)者對(duì)其性質(zhì)做出評(píng)價(jià)，責(zé)成責(zé)任部門(mén)整改。對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重的要分析原因，制定糾正措施，消除產(chǎn)生問(wèn)題的原因，確保不合格品的重復(fù)發(fā)生。
4．4 數(shù)據(jù)分析是企業(yè)深層的持續(xù)性改進(jìn)活動(dòng)數(shù)據(jù)是廣泛的信息的代名詞，要重視建立，保持體系運(yùn)行中的記錄。記錄是證據(jù)性的文件，記錄是數(shù)據(jù)的載體，是實(shí)施數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)，凡是標(biāo)準(zhǔn)要求建立和保持記錄的環(huán)節(jié)，必須建立，收集相關(guān)的數(shù)據(jù)，形成記錄并予以保持。貫標(biāo)主管部門(mén)對(duì)這些數(shù)據(jù)的收集和保管的部門(mén)，提出數(shù)據(jù)分析和安排，提供持續(xù)改進(jìn)的決策信息。要利用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的有效工具，得出發(fā)展趨勢(shì)和苗頭，發(fā)現(xiàn)潛在的不符合項(xiàng)。
4．5 糾正措施和預(yù)防措施控制是最高境界的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)對(duì)于存在的不合格而尚未出現(xiàn)不合格品，但發(fā)展下去會(huì)出現(xiàn)不合格品的可能的環(huán)節(jié)實(shí)施控制，預(yù)防不合格品的發(fā)生是企業(yè)管理水平提高的理想境界。按照體系文件的規(guī)定實(shí)實(shí)在在去抓，必然使企業(yè)體系運(yùn)行的有效性產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。5 結(jié)語(yǔ)
綜上所述，建筑安裝企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效運(yùn)行要結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)，不能出現(xiàn)“雙軌”現(xiàn)象，要突破傳統(tǒng)的管理觀念，采取持續(xù)改進(jìn)的有效措施，從而實(shí)現(xiàn)管理體系的有效運(yùn)行。
事實(shí)證明：科學(xué)的、先進(jìn)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系在我公司運(yùn)行是有效的、適宜的、符合的。隨著信息化的普及，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈。如何按照ISO9001:2008 標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理八項(xiàng)原則積極開(kāi)展過(guò)程控制、客戶滿意度的測(cè)量、服務(wù)、糾正預(yù)防措施等有效的持續(xù)改進(jìn)工作將是下一步工作的重點(diǎn)，我們相信在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，在各個(gè)部門(mén)的積極配合下，我們會(huì)克服種種困難將體系的運(yùn)行不斷推向新的高度，取得更好的成果。
第四篇：關(guān)于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核范圍的確定
認(rèn) 可 說(shuō) 明 編號(hào)：CNAS-EC –質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 關(guān)于審核范圍的確定 審核范圍規(guī)定了審核的內(nèi)容和界限，明015：2007
確了審核擬覆蓋的對(duì)象。GB/T19011-2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)3.13“注”就審核范圍的內(nèi)涵提供了進(jìn)一步的注釋說(shuō)明，給出了描述審核范圍通常宜包括的要素，即實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期。由此可見(jiàn)，審核范圍是一個(gè)在所確定的時(shí)間范圍內(nèi)，與組織管理職能、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，以及活動(dòng)區(qū)域等諸多因素有關(guān)的、并由其構(gòu)成的集合。在構(gòu)成審核范圍的四項(xiàng)要素中，活動(dòng)和過(guò)程作為其核心要素，為其它三項(xiàng)要素的確定提供了依據(jù)，即： 組織單元：為實(shí)施和管理組織活動(dòng)和過(guò)程所設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)； ●
實(shí)際位置：組織活動(dòng)和過(guò)程所在的場(chǎng)所區(qū)域及所處的位置； ● 覆蓋的時(shí)期：確定審核所覆蓋的時(shí)間段?！褚虼?，在界定審核范圍時(shí)，宜圍繞著受組織管理控制下的組織活動(dòng)和過(guò)程這條主線，識(shí)別并確定與之相關(guān)的組織單元和實(shí)際位置。由于不同管理體系所關(guān)注的對(duì)象和管理的內(nèi)容不同，在界定審核范圍時(shí)，宜結(jié)合每一個(gè)管理體系的特點(diǎn)，確定其適宜的審核范圍。
一、質(zhì)量管理體系審核范圍 質(zhì)量管理體系關(guān)注組織產(chǎn)品的質(zhì)量管理能力，致力于組織質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因此，對(duì)于質(zhì)量管理體系而言，該審核范圍宜是一個(gè)在所確定的時(shí)間范圍內(nèi)，圍繞著組織產(chǎn)品/服務(wù)及其實(shí)現(xiàn)過(guò)程、并由與之相關(guān)的管理職能和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域等要素組成的集合。通常，在確定審核范圍時(shí)，應(yīng)根據(jù)受審核方申請(qǐng)的認(rèn)證范圍及其涉及的產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程，識(shí)別并確定：
組織的產(chǎn)品/服務(wù)范圍
1、即組織質(zhì)量管理體系覆蓋下的認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品/服務(wù)。該產(chǎn)品/服務(wù)范圍的確定包括確定組織產(chǎn)品/服務(wù)的類別，了解組織從事相關(guān)活動(dòng)須具備的有關(guān) 發(fā)布日期：2007年2月12日 1
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法律法規(guī)規(guī)定的諸如許可、資質(zhì)等級(jí)的范圍或?qū)嶋H能力等。組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍
2、該業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍包括在組織管理控制下的、與組織的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量形成有關(guān)的管理活動(dòng)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、監(jiān)視和/或測(cè)量活動(dòng)和過(guò)程。
組織的管理職能范圍
3、即承擔(dān)組織業(yè)務(wù)活動(dòng)和過(guò)程職能的組織機(jī)構(gòu)及其權(quán)責(zé)范圍。其組織結(jié)構(gòu)形式 通常可包括： ① 組織的職能單元。如組織的各職能部門(mén)、崗位和駐各地的辦事機(jī)構(gòu)、分 公司等； ② 臨時(shí)性的組織機(jī)構(gòu)。如為承擔(dān)特定項(xiàng)目任務(wù)而設(shè)立的臨時(shí)性的項(xiàng)目部、工作組等。組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域范圍
4、即在組織管理控制下進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)和過(guò)程的所有場(chǎng)所及所在位置。該場(chǎng)所通 常可包括有固定場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng)所（如建筑工地）、流動(dòng)性場(chǎng)所（如運(yùn)輸服務(wù)），以及在組織統(tǒng)一管轄下從事相似活動(dòng)的多個(gè)場(chǎng)所。
5、法律法規(guī)的要求 適用于組織產(chǎn)品/服務(wù)的法律法規(guī)要求可能覆蓋組織的產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)、資源管理等活動(dòng)和過(guò)程中的各個(gè)方面，在確定審核范圍時(shí)，應(yīng)充分考慮到源自各個(gè)方面的法律法規(guī)要求，以確定組織的質(zhì)量管理體系在確保組織的合規(guī)性方面的有效性。
6、審核覆蓋的時(shí)間段宜基于其審核目的（如初次審核、監(jiān)督審核等），并以可獲得充分和適當(dāng)?shù)膶徍俗C據(jù)為原則考慮其合理的時(shí)間段。
二、環(huán)境管理體系審核范圍 對(duì)于組織的環(huán)境管理體系而言，其體系管理的對(duì)象是組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，因此，該審核范圍宜是一個(gè)在所確定的時(shí)間范圍內(nèi)，覆蓋組織認(rèn)證范圍內(nèi)的所有活動(dòng)（包括產(chǎn)品和服務(wù)）、并涉及組織權(quán)責(zé)、現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域、地理邊界等要素的集合。通常，在確定其審核范圍時(shí)，應(yīng)根據(jù)受審核方申請(qǐng)的認(rèn)證范圍及其涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，在綜合考慮以下方面的基礎(chǔ)上確定其合理的審核范圍。
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1、組織的活動(dòng)范圍 即組織環(huán)境管理體系范圍覆蓋下的認(rèn)證范圍內(nèi)的全部活動(dòng)領(lǐng)域。包括如： ① 與組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和服務(wù)提供相關(guān)的活動(dòng)，包括管理活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)活動(dòng)、輔助支持性活動(dòng)，如動(dòng)力提供等資源提供活動(dòng)； ② 后勤管理活動(dòng)； ③ 有害物的排放控制和管理活動(dòng)； ④ 異常狀況下的應(yīng)急活動(dòng)； ⑤ 臨時(shí)性活動(dòng)和外來(lái)人員的活動(dòng)等。在確定組織環(huán)境管理體系范圍所覆蓋的活動(dòng)時(shí)，應(yīng)關(guān)注： ① 與未完全納入組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的活動(dòng)的接口。如與公用的能源 和動(dòng)力提供、與公用的污水處理設(shè)施運(yùn)營(yíng)的接口； ② 防止組織把應(yīng)包含在環(huán)境管理體系中的某些活動(dòng)剔除在外。如在組織管 理權(quán)責(zé)范圍內(nèi)、與組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的環(huán)境因素造成的環(huán)境影響及其責(zé)任密不可分的活動(dòng)。
2、組織的管理權(quán)限范圍 即已確定的組織職責(zé)和權(quán)限界限。包括承擔(dān)組織活動(dòng)職能并處于一定區(qū)域的組織單元。如各職能部門(mén)、崗位 和駐各地的辦事機(jī)構(gòu)、分公司，以及臨時(shí)性的組織機(jī)構(gòu)（如某項(xiàng)目工程部）等。通常，該權(quán)限范圍還應(yīng)符合法律法規(guī)中已明確界定其環(huán)境責(zé)任的許可范圍。當(dāng)組織的環(huán)境管理體系范圍所覆蓋的活動(dòng)與其他組織存在管理上的接口時(shí)，如集團(tuán)公司與下屬公司存在管理接口的項(xiàng)目時(shí)，必要時(shí)，應(yīng)明確組織職責(zé)輸入與輸出的界限。
3、組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域和地理邊界 即在組織管理控制下進(jìn)行活動(dòng)的所有場(chǎng)所，該場(chǎng)所可能是固定場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng) 所和流動(dòng)性場(chǎng)所。包括如： ① 生產(chǎn)、動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)； ② 各種原輔材料、過(guò)程產(chǎn)品的儲(chǔ)藏區(qū)域和廢料的存放場(chǎng)所； ③ 組織活動(dòng)所需的設(shè)備（包括組織自有的、租賃的、外界提供的）和各類 基礎(chǔ)設(shè)施（包括應(yīng)急搶救設(shè)施、輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施等）所處的位置和現(xiàn)場(chǎng)；
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認(rèn) 可 說(shuō) 明 編號(hào)：CNAS-EC –015：2007 ④ 組織管理權(quán)限所及的責(zé)任邊界或接口； ⑤ 與相關(guān)方環(huán)境因素的控制界面； ⑥ 服務(wù)涉及的場(chǎng)所和地域范圍； ⑦ 在組織統(tǒng)一管轄下從事相似活動(dòng)的多個(gè)場(chǎng)所。
4、法律法規(guī)的要求 適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)要求可能覆蓋組織的活動(dòng)、人員及各類設(shè)施、設(shè) 備、現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域等各個(gè)方面，在確定審核范圍時(shí)，應(yīng)充分考慮到源自各個(gè)方面的法律法規(guī)要求，以確定組織的環(huán)境管理體系在確保組織的合規(guī)性方面的有效性。
5、組織的產(chǎn)品和服務(wù)范圍 組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)范圍可能涵蓋一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)品和服務(wù)，在確定其審核范圍時(shí)，通常宜考慮不同產(chǎn)品和服務(wù)及其與之相關(guān)的所有環(huán)境因素和環(huán)境影響，當(dāng)不同的產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)活動(dòng)中的環(huán)境因素和環(huán)境影響相互關(guān)聯(lián)且不可分時(shí)，應(yīng)防止將與某些產(chǎn)品和服務(wù)提供相關(guān)的活動(dòng)剝離于審核范圍之外，如在組織轄區(qū)內(nèi)同處于一個(gè)供應(yīng)系統(tǒng)或輔助系統(tǒng)下的各類產(chǎn)品和服務(wù)的實(shí)現(xiàn)活動(dòng)。
6、審核覆蓋的時(shí)間段宜基于其審核目的（如初次審核、監(jiān)督審核等），并以可獲得充分和適當(dāng)?shù)膶徍俗C據(jù)為原則考慮其合理的時(shí)間段。
三、職業(yè)健康安全管理體系審核范圍 職業(yè)健康安全管理體系關(guān)注組織的職業(yè)健康安全問(wèn)題，它通過(guò)對(duì)組織活動(dòng)所產(chǎn)生的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源的管理及其風(fēng)險(xiǎn)控制，以消除和減少因組織的活動(dòng)所可能帶來(lái)的對(duì)組織員工和相關(guān)方的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。因此，該審核范圍宜是一個(gè)在所確定的時(shí)間范圍內(nèi)，覆蓋組織認(rèn)證范圍內(nèi)的所有活動(dòng)并涉及組織權(quán)責(zé)和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域等要素的集合。通常，在確定其審核范圍時(shí)，應(yīng)根據(jù)受審核方申請(qǐng)的認(rèn)證范圍及其涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，在綜合考慮以下方面的基礎(chǔ)上確定其合理的審核范圍。
1、組織的活動(dòng)范圍 即組織職業(yè)健康安全管理體系覆蓋下的認(rèn)證范圍內(nèi)的全部活動(dòng)領(lǐng)域。包括如： ① 與組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和服務(wù)提供相關(guān)的活動(dòng)。包括管理活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)
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認(rèn) 可 說(shuō) 明 編號(hào)：CNAS-EC –015：2007 現(xiàn)活動(dòng)、輔助支持性活動(dòng)，如動(dòng)力提供等資源提供活動(dòng)； ② 后勤管理活動(dòng)； ③ 異常狀況下的應(yīng)急活動(dòng)； ④ 臨時(shí)性活動(dòng)和外來(lái)人員的活動(dòng)； ⑤ 有害物的排放控制和管理活動(dòng)等。在確定組織職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)時(shí)，應(yīng)關(guān)注： ① 與未完全納入組織職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的活動(dòng)的接口； ② 防止組織把應(yīng)包含在職業(yè)健康安全管理體系中的某些活動(dòng)剔除在外。如 在組織管理權(quán)責(zé)范圍內(nèi)、與組織職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)的活動(dòng)。
2、組織的管理權(quán)限范圍 即已確定的組織責(zé)任和權(quán)責(zé)界限。包括承擔(dān)組織活動(dòng)職能并處于一定區(qū)域的組織單元。如各職能部門(mén)、崗位 和駐各地的辦事機(jī)構(gòu)、分公司，以及臨時(shí)性的組織機(jī)構(gòu)（如某項(xiàng)目工程部）等。通常，該權(quán)限范圍還應(yīng)符合法律法規(guī)中已明確界定的職業(yè)健康安全責(zé)任的許可范圍。
3、組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域和地理邊界 即在組織管理控制下進(jìn)行活動(dòng)的所有場(chǎng)所，該場(chǎng)所可能是固定場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng) 所和流動(dòng)性場(chǎng)所。包括如： ① 生產(chǎn)、動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)；
② 各種原輔材料、過(guò)程產(chǎn)品的儲(chǔ)藏區(qū)域和廢料的存放場(chǎng)所； ③ 組織活動(dòng)所需的設(shè)備（包括組織自有的、租賃的、外界提供的）和各類 基礎(chǔ)設(shè)施（包括應(yīng)急搶救設(shè)施、輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施等）所處的位置和現(xiàn)場(chǎng)； ④ 組織管理權(quán)限所及的責(zé)任邊界或接口； ⑤ 服務(wù)涉及的場(chǎng)所和地域范圍； ⑥ 在組織統(tǒng)一管轄下從事相似活動(dòng)的多個(gè)場(chǎng)所。
4、法律法規(guī)的要求 適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)要求可能覆蓋組織的活動(dòng)、人員及各類 設(shè)施設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域等各個(gè)方面，在確定審核范圍時(shí)，應(yīng)充分考慮來(lái)自各個(gè)方面 發(fā)布日期：2007年2月12日 5
認(rèn) 可 說(shuō) 明 編號(hào)：CNAS-EC –015：2007
的法律法規(guī)要求，以確定組織的職業(yè)健康安全管理體系在確保組織的合規(guī)性方面的有效性。
5、組織的產(chǎn)品和服務(wù)范圍 組織職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)范圍可能涵蓋一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)品和服務(wù)，在確定其審核范圍時(shí)，通常宜考慮不同產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)活動(dòng)中的所有職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)不同的產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)活動(dòng)中的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相互關(guān)聯(lián)且不可分時(shí)，應(yīng)防止將與某些產(chǎn)品和服務(wù)提供相關(guān)的活動(dòng)剝離于審核范圍之外，如在組織轄區(qū)內(nèi)同處于一個(gè)供應(yīng)系統(tǒng)或輔助系統(tǒng)下的各類產(chǎn)品和服務(wù)的實(shí)現(xiàn)活動(dòng)。
6、審核覆蓋的時(shí)間段宜基于其審核目的（如初次審核、監(jiān)督審核等），并以可獲得充分和適當(dāng)?shù)膶徍俗C據(jù)為原則考慮其合理的時(shí)間段。
【編制說(shuō)明】 組織QMS、EMS、OHSMS管理體系認(rèn)證范圍的選取，取決于組織的需求和商業(yè)需要，這種靈活性為認(rèn)證機(jī)構(gòu)界定其合理的審核范圍帶來(lái)了難度和風(fēng)險(xiǎn)。審核范圍界定的完整、合理與否，直接關(guān)系到認(rèn)證結(jié)果的可信程度。根據(jù)認(rèn)可評(píng)審和認(rèn)證審核中各方所遇到的問(wèn)題及其有關(guān)需求，CNAS秘書(shū)處針對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系管理對(duì)象的特點(diǎn)，研究并編制了本“認(rèn)可說(shuō)明”文件。該文內(nèi)容不是一項(xiàng)要求，僅旨在為合理的界定管理體系的審核范圍提供指導(dǎo)性幫助。發(fā)布日期：2007年2月12日 6
第五篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系學(xué)習(xí)心得
三體系學(xué)習(xí)心得
——工程技術(shù)部、技術(shù)管理部、安全管理部
公司管理手冊(cè)自5月15日發(fā)布實(shí)施以來(lái)，我技術(shù)管理部、安全管理部和工程技術(shù)部組織部門(mén)成員認(rèn)真、系統(tǒng)、全面的學(xué)習(xí)了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件，加深了大家對(duì)管理體系的理解，有助于進(jìn)一步落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。
公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件于2010年5月15日正式發(fā)布實(shí)施。管理體系文件分為三個(gè)層次： 第一層次：管理手冊(cè)
三體系管理手冊(cè)是對(duì)公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的全面描述，它是全部體系文件的“索引”，對(duì)管理體系的建立與運(yùn)行有特殊的意義，是管理體系中的A層文件。
公司管理手冊(cè)確定了公司管理方針：精心設(shè)計(jì) 誠(chéng)信服務(wù)；預(yù)防為主 保護(hù)環(huán)境；以人為本 和諧發(fā)展；科學(xué)管理 持續(xù)改進(jìn)。并制定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)。管理手冊(cè)的內(nèi)容包含了管理體系運(yùn)行的一系列相關(guān)的程序描述，和各部門(mén)的職責(zé)權(quán)限的界定，制定了管理體系的運(yùn)行準(zhǔn)則。我技術(shù)管理部和安全管理部是管理體系運(yùn)行的主要負(fù)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)管理體系的日常維護(hù)、年審和管理體系文件的歸檔整理。
第二層次：程序文件
程序文件就是為了完成管理體系要素所規(guī)定的方法。在書(shū)面或文件化的程序中，通常包括活動(dòng)的目的和范圍，做什么和誰(shuí)來(lái)做；何時(shí)、何地以及如何做；應(yīng)采用什么材料、設(shè)備和文件；如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄。其內(nèi)容是描述實(shí)施管理體系要素所涉及到的各職能部門(mén)的活動(dòng)，是管理體系文件結(jié)構(gòu)中的B層文件。
公司根據(jù)管理手冊(cè)和公司運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，制定了20個(gè)程序文件，用于支持管理手冊(cè)的相關(guān)要求。程序文件詳細(xì)的規(guī)定了公司運(yùn)營(yíng)中各個(gè)部門(mén)的過(guò)程職責(zé)，并指導(dǎo)各項(xiàng)管理工作的實(shí)際運(yùn)行步驟和方法。設(shè)計(jì)到我工程技術(shù)部、技術(shù)管理部和安全管理部的程序文件主要有：法律法規(guī)和其他要求獲取控制程序、環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià)控制程序、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序、施工安裝管理過(guò)程控制程序、環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序、文件控制程序、記錄程序、合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序、不合格品控制程序、不符合事件處置控制程序、管理體系內(nèi)部審核程序、改進(jìn)過(guò)程控制程序和管理評(píng)審控制程序。
第三層次：作業(yè)文件
作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，一個(gè)程序文件可分解成幾個(gè)作業(yè)文件，能在程序文件中交待清楚的活動(dòng)，就不再編制作業(yè)文件；作業(yè)文件與采用要素的程序相對(duì)應(yīng)，是對(duì)程序文件中整個(gè)程序或某些條款進(jìn)行補(bǔ)充、細(xì)化，不脫離程序；國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范不作為作業(yè)文件，單獨(dú)在“標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范目錄”中體現(xiàn)。在作業(yè)文件中通常包括活動(dòng)的目的和范圍，做什么和誰(shuí)來(lái)做，何時(shí)、何地以及如何
做，應(yīng)采用什么方法、設(shè)備和文件，如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄，即5W1H原則。作業(yè)文件的內(nèi)容是描述為實(shí)施程序文件所涉及到的各職能部門(mén)的具體活動(dòng)。作業(yè)文件是管理體系文件結(jié)構(gòu)中的C層文件。
公司的作業(yè)文件由各個(gè)部門(mén)結(jié)合自己的工作內(nèi)容制定，用于支持程序文件，使之便于操作。
通過(guò)此次的管理體系學(xué)習(xí)，我部成員對(duì)管理體系有了重新的認(rèn)識(shí)，以下是我對(duì)管理體系的一些理解：
三標(biāo)一體化管理體系認(rèn)證的目的在于通過(guò)按照標(biāo)準(zhǔn)要求使公司的管理標(biāo)準(zhǔn)化，規(guī)范化，最終使得公司產(chǎn)品在質(zhì)量上滿足顧客要求，并達(dá)到公司自定的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)。
在體系的建立和運(yùn)行的整個(gè)環(huán)節(jié)中，過(guò)程的概念一直貫穿其中。所以我對(duì)過(guò)程這一概念有較深的理解，公司的質(zhì)量、安全和職業(yè)健康安全管理體系的文件就是按照過(guò)程建立。
對(duì)單個(gè)過(guò)程的管理，基本思路是采用PDCA的方法
1)過(guò)程的策劃。
包括方針和目標(biāo)的確定一級(jí)活動(dòng)計(jì)劃的制定。在這個(gè)階段主要是找出存在的問(wèn)題，通過(guò)分析，制定改進(jìn)的目標(biāo)，確定達(dá)到這些目標(biāo)的措施和方法。其具體步驟為：分析現(xiàn)狀，找出存在的問(wèn)題；分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因；找出影響質(zhì)量的主要原因，制定措施和計(jì)劃。
2)過(guò)程的實(shí)施。
實(shí)施就是具體運(yùn)作，按照策劃要求組織實(shí)施，使過(guò)程正常運(yùn)轉(zhuǎn)起
來(lái)。在實(shí)施中，應(yīng)當(dāng)對(duì)過(guò)程進(jìn)行控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或異常情況，及時(shí)采取措施，使問(wèn)題得到解決。
3)過(guò)程的檢查。
對(duì)過(guò)程的結(jié)果應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行驗(yàn)證，并根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果對(duì)過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)。所謂驗(yàn)證，就是對(duì)過(guò)程輸出進(jìn)行某種方式的測(cè)量，然后對(duì)照輸入的要求，看其是否符合。如果符合要求，說(shuō)明過(guò)程是成功的，如果存在問(wèn)題，就應(yīng)該采取糾正措施。
4)過(guò)程的改進(jìn)。
過(guò)程經(jīng)過(guò)檢查，發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題，就要及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。也就是對(duì)過(guò)程的結(jié)構(gòu)、輸出、輸入、活動(dòng)、人員及其它資源進(jìn)行改變，甚至可能導(dǎo)致對(duì)過(guò)程的重新策劃。
對(duì)公司內(nèi)各種過(guò)程或部門(mén)內(nèi)各種過(guò)程的管理，也是采用過(guò)程方法。過(guò)程方法是要求系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織內(nèi)所應(yīng)用的過(guò)程，特別是關(guān)注這些過(guò)程之間的相互作用。具體的應(yīng)用我認(rèn)為可從以下幾方面去實(shí)施：
1)過(guò)程的識(shí)別
識(shí)別過(guò)程可能會(huì)遇著兩類情況。一是過(guò)程已經(jīng)存在，則僅是過(guò)程的識(shí)別；二是過(guò)程尚未存在，那么此時(shí)的識(shí)別即為對(duì)該項(xiàng)過(guò)程的策劃。
2)理出關(guān)鍵過(guò)程
企業(yè)的過(guò)程網(wǎng)絡(luò)非常錯(cuò)綜復(fù)雜，不管是對(duì)于哪一級(jí)管理者來(lái)說(shuō)，理出關(guān)鍵過(guò)程，并對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)控制，對(duì)質(zhì)量管理來(lái)說(shuō)尤為重要。
3)簡(jiǎn)化過(guò)程
過(guò)程越復(fù)雜，過(guò)程的結(jié)果、運(yùn)行成本、管理難度、失控可能性等各個(gè)方面就越容易出問(wèn)題。根據(jù)實(shí)際情況對(duì)一些過(guò)程進(jìn)行簡(jiǎn)化，我認(rèn)為是小企業(yè)質(zhì)量管理的基本功。所謂簡(jiǎn)化，一是將過(guò)分復(fù)雜的過(guò)程分解為較為簡(jiǎn)單的小過(guò)程，二是將不必要的過(guò)程取消或者合并。
4)按優(yōu)先次序排列過(guò)程
由于過(guò)程的重要程度不同，管理中應(yīng)按其重要程度進(jìn)行排列，將資源盡量用于重要過(guò)程。當(dāng)然，這并不代表對(duì)次要過(guò)程可以放棄管理，可以不給予資源保障。
5)制定并執(zhí)行過(guò)程的程序
要使過(guò)程的輸出滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，必須制定并執(zhí)行程序。沒(méi)有程序保障過(guò)程就會(huì)混亂，結(jié)果是過(guò)程要不未能完成，要不輸出達(dá)不到要求。我認(rèn)為程序的類型應(yīng)包括兩種，一種是已形成文件的書(shū)面程序，一種是以工作習(xí)慣形成的一些潛規(guī)則。一個(gè)公司的潛規(guī)則不能太多，應(yīng)受到控制，有所節(jié)制。
6)嚴(yán)格職責(zé)
任何過(guò)程都需要人去控制才能完成。因此，必須嚴(yán)格職責(zé)，確保人力資源的介入。
7)關(guān)注過(guò)程接口
所謂接口，是上一個(gè)過(guò)程的輸出和下一個(gè)過(guò)程的輸入之間的連接處。如果接口不相容或不協(xié)調(diào)，過(guò)程的運(yùn)作就會(huì)出問(wèn)題，而這可
不是影響一個(gè)過(guò)程那么簡(jiǎn)單。
8)過(guò)程的監(jiān)控
過(guò)程一旦建立、運(yùn)轉(zhuǎn)，就應(yīng)對(duì)其進(jìn)行控制，防止出現(xiàn)異常。控制可通過(guò)了解過(guò)程的信息，當(dāng)信息反映有異常傾向時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施，使其恢復(fù)正常。
9)過(guò)程的改進(jìn)
任何過(guò)程都存在著改進(jìn)的可能性。對(duì)過(guò)程進(jìn)行改進(jìn)，可以提高其效率或效益。我們所談的持續(xù)改進(jìn)，其對(duì)象主要就是過(guò)程。
通過(guò)對(duì)公司管理體系的學(xué)習(xí)了解，我部門(mén)成員對(duì)公司的組織結(jié)構(gòu)、部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限分配、日常工作的作業(yè)程序和依據(jù)、公司總體方針和目標(biāo)都有了系統(tǒng)的了解。
公司在“精心設(shè)計(jì) 誠(chéng)信服務(wù)；預(yù)防為主 保護(hù)環(huán)境；以人為本 和諧發(fā)展；科學(xué)管理 持續(xù)改進(jìn)”方針的指導(dǎo)下，確立了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)。我部門(mén)結(jié)合部門(mén)實(shí)際情況，制定了部門(mén)目標(biāo)。并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，在公司總目標(biāo)變動(dòng)后，我部門(mén)成員將對(duì)部門(mén)目標(biāo)做及時(shí)修改。
按照公司結(jié)構(gòu)和職權(quán)分配，技術(shù)管理部、安全管理部由工程技術(shù)部中分立出來(lái)，并獨(dú)立承擔(dān)各自職責(zé)擁有相應(yīng)權(quán)限。技術(shù)管理部在此次的管理體系認(rèn)證工作中，負(fù)責(zé)技術(shù)歸檔、技術(shù)指導(dǎo)、內(nèi)審組織、內(nèi)審和外審的準(zhǔn)備工作。安全管理部負(fù)責(zé)公司各部門(mén)危險(xiǎn)源的辨識(shí)、不可接受風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；環(huán)境因素的識(shí)別、重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)，并制定相應(yīng)的管理方案和應(yīng)急預(yù)案。
在日常工作中，本部門(mén)也看到了自身存在的需要改進(jìn)的問(wèn)題：
1)技術(shù)管理部應(yīng)加強(qiáng)數(shù)據(jù)收集整理的管理，力求使各個(gè)部門(mén)的數(shù)據(jù)收集、整理工作統(tǒng)一化、規(guī)范化；同時(shí)，技術(shù)管理部應(yīng)加強(qiáng)各部門(mén)規(guī)范性文件的管理工作。
2)安全管理部應(yīng)加大安全宣傳管理力度，務(wù)必使項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)每位員工心中安全警鐘長(zhǎng)鳴；同時(shí)，全面識(shí)別各項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源，進(jìn)行不可接受風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的管理方案和應(yīng)急預(yù)案，確保項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)人員設(shè)備的安全。
3)工程技術(shù)部應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程記錄的管理，并結(jié)合技術(shù)管理部做好項(xiàng)目問(wèn)題的改進(jìn)。
以上問(wèn)題，需要我們?cè)谌蘸蟮墓ぷ髦斜M快解決，并尋求持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。
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