第一篇：上海證監(jiān)局期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2011〕9 號(hào)
現(xiàn)公布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，自公布之日起施行。
二○一一年四月十二日
期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定
第一章 總則
第一條 為有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，引導(dǎo)期貨公司進(jìn)一步深化中介職能定位，促進(jìn)期貨公司持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展和做優(yōu)做強(qiáng)，全面提升期貨行業(yè)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能力，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類別。
第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，在征求期貨行業(yè)等有關(guān)方面意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定并適時(shí)調(diào)整期貨公 司分類的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。
第四條 期貨公司的分類評(píng)價(jià)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正的原則。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì)），負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。
評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱期貨保證金監(jiān)控中心）和期貨交易所相關(guān)人員組成。評(píng)審委員會(huì)的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第六條 參與期貨公司分類評(píng)價(jià)工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅(jiān)持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。
第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果，合理配臵監(jiān)管資源，對(duì)不同類別的期貨公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。
分類評(píng)價(jià)不能替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。
第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo)
第八條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息公示等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)，按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)附件）進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)期貨公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和管理能力。
（一）客戶資產(chǎn)保護(hù)。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機(jī)制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（二）資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)及管理情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況。
（三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（四）內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運(yùn)行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。
（五）信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（六）信息公示。主要反映期貨公司信息公示的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，體現(xiàn)其誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
第九條 期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容：
（一）日均客戶權(quán)益總額；
（二）期貨業(yè)務(wù)收入；
（三）成本管理能力；
（四）凈利潤(rùn)；
（五）凈資產(chǎn)收益率。
第十條 期貨公司培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況主要根據(jù)期貨公司為產(chǎn)業(yè)客戶服務(wù)的情況，以及在優(yōu)化期貨市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu) 方面所發(fā)揮的作用進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容：
（一）機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)；
（二）機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益；
（三）機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益增長(zhǎng)量。
第十一條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為，期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第三章 評(píng)價(jià)方法
第十二條 設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
第十三條 期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息公示等6類風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的，每項(xiàng)扣0.5分。
第十四條 期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
（一）期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)持倉(cāng)成交比低于全行業(yè)平均水平50%的，該指標(biāo)不予加分；
（二）期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至60名、61名至排名中位數(shù)的，分別加4分、3分、2分、1.5分、1分、0.5分。期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)商品期貨手續(xù)費(fèi)率或金融期貨手續(xù)費(fèi)率低于全行業(yè)平均水平50%的，該指標(biāo)不予加分；
（三）期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)成本管理能力位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加1分、0.8分、0.6分、0.4分、0.2分、0.1分。期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨業(yè)務(wù)盈利低于全行業(yè)平均水平的，該指標(biāo)不予加分；
（四）期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)凈利潤(rùn)位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入低于全行業(yè)平均水平的，該指標(biāo)不予加分；
（五）期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分。
第十五條 期貨公司培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況符合以下 條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
（一）機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（二）機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（三）機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益增長(zhǎng)量位于行業(yè)前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
第十六條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生以下情形時(shí)，按照以下原則進(jìn)行扣分:
（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分；
（二）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每次扣2分；
（四）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的，每次扣2分；
（五）錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的，扣2分；
（六）審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分；
（七）任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，每人次扣2分；
（九）董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分；獨(dú)立董事存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分；
（十）未經(jīng)許可或報(bào)備變更股權(quán)的，每次扣10分；
（十一）未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的，每次扣10分；
（十二）未按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分；
（十三）開(kāi)展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，每次扣0.5分。
第十七條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按照以下原則進(jìn)行扣分：
（一）被下達(dá)責(zé)令整改通知書，或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣2分；
（二）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（二）至
（七）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣3分；
（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，每次扣5分；被采取一定期限市場(chǎng)禁入措施的，每次扣8分；被采取永久性市場(chǎng)禁入措施的，每次扣10分；
（四）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（一）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣10分；
（五）被警告的，每次扣12分；被罰款或者沒(méi)收違法所得的，每次扣15分；
（六）被撤銷部分業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。
第十八條 期貨公司營(yíng)業(yè)部被采取本規(guī)定第十七條所述監(jiān)管措施的，營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
期貨公司營(yíng)業(yè)部按本規(guī)定第十七條所述原則進(jìn)行扣分。第十九條 期貨公司被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、暫停會(huì)員部分權(quán)利的，每次扣0.5分；被暫停會(huì)員資格的，每次扣1分；被取消會(huì)員資格的，每次扣2分。期貨公司從業(yè)人員被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒的，每人次扣0.25分。期貨公司及其從業(yè)人員因同一違規(guī)事項(xiàng)被紀(jì)律懲戒的，從高扣分。
期貨公司被期貨交易所下發(fā)監(jiān)管意見(jiàn)函的，每次扣0.25分；被警告、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)（期貨公司有正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的除外）、罰款、沒(méi)收 違規(guī)所得的，每次扣0.5分；被暫停或限制業(yè)務(wù)、暫停或調(diào)整會(huì)員資格的，每次扣1分；被取消會(huì)員資格、市場(chǎng)禁入的，每次扣2分。
第二十條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)行為被采取多項(xiàng)紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)行為被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，合計(jì)扣分。
期貨公司因同一事項(xiàng)在不同評(píng)價(jià)期被分別采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按最高分值扣分；同一事項(xiàng)在以前評(píng)價(jià)期已被扣分但未達(dá)到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。
期貨公司違規(guī)行為被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，無(wú)論控股股東或者實(shí)際控制人是否發(fā)生變更，均應(yīng)按相應(yīng)的規(guī)定予以扣分。
第二十一條 期貨公司被采取本規(guī)定第十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分。
期貨公司主動(dòng)上報(bào)違規(guī)行為的，如果該行為不屬于本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可后可以減半扣分。
第二十二條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予 相應(yīng)加分：
（一）在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，可加4分；
（二）期貨公司剩余凈資本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，每1倍數(shù)加0.5分，最高加2分。但期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的，不予加分。
第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作及整改完成情況，對(duì)期貨公司進(jìn)行酌情扣分，最高可扣2分。
第二十四條 期貨公司信息技術(shù)建設(shè)、自有資金管理等方面內(nèi)容納入分類評(píng)價(jià)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展情況和監(jiān)管工作需要另行制定。
第四章 公司類別
第二十五條 根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級(jí)別。
（一）A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控 制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（三）C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ洌?/p>
（四）D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；
（五）E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處臵措施。
第二十六條 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4類10個(gè)級(jí)別的公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年結(jié)合行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和以前年度分類結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，按照一定的分值區(qū)間確定。
第二十七條 期貨公司日均客戶權(quán)益總額未達(dá)到全國(guó)期貨公司日均客戶權(quán)益總額平均水平的，不得評(píng)為A類公司。
第二十八條 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處臵措施的期貨公司，定為E類公司。
第二十九條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營(yíng)、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營(yíng)及自評(píng)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形的，將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為D類。
期貨公司在自評(píng)時(shí)，若不如實(shí)標(biāo)注存在問(wèn)題，存在遺漏、隱 瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項(xiàng)上加倍扣分。
第三十條 期貨公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個(gè)級(jí)別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，直接評(píng)為D類。
第三十一條 期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，評(píng)審委員會(huì)有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時(shí)對(duì)相關(guān)期貨公司的分類進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。期貨公司在持續(xù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，業(yè)務(wù)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面情況的變化，不屬于動(dòng)態(tài)調(diào)整的范圍。
上述分類調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類別的，期貨公司評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)自評(píng)價(jià)結(jié)果確定后持續(xù)6個(gè)月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。E類公司最高可調(diào)至C類C級(jí)，D類公司最高可調(diào)至C類CCC級(jí)，A、B、C類公司不予調(diào)高類別。
期貨公司申請(qǐng)動(dòng)態(tài)調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂笊蠄?bào)評(píng)審委員會(huì)。
第三十二條 期貨公司合并的，合并后的存續(xù)公司在上一年評(píng)價(jià)期內(nèi)不存在本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，且截至申請(qǐng)日違規(guī)事項(xiàng)全部整改完成，合并后的存續(xù)公司可以自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)期貨公司合并的批復(fù)文件之日起，申請(qǐng)將其上一年分類結(jié)果調(diào)整為原合并各方分類結(jié)果中的較高者。合并后的存續(xù)公司申請(qǐng)調(diào)整分類結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂笊蠄?bào)評(píng)審委員會(huì)。
第五章 組織實(shí)施
第三十三條 期貨公司分類評(píng)價(jià)采取期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審、評(píng)審委員會(huì)復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)評(píng)價(jià)結(jié)果的方法。
第三十四條 期貨公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行1次，風(fēng)險(xiǎn)管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)以上一年度4月1日至本年度3月31日為評(píng)價(jià)期；涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表為準(zhǔn)。
第三十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行自評(píng)，對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映存在的問(wèn)題及被采取的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，于每年4月15日之前將自評(píng)結(jié)果上報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第三十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在期貨公司自評(píng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對(duì)期貨公司自評(píng)結(jié)果進(jìn)行初審和評(píng)價(jià)計(jì)分，于每年5月15日之前將初審結(jié)果上報(bào)評(píng)審委員會(huì)。
第三十七條 在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并與期貨公司核對(duì)情況，確認(rèn)事實(shí)。
第三十八條 評(píng)審委員會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評(píng)審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結(jié)果由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)后生效。
第三十九條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認(rèn)為有 必要申請(qǐng)扣分豁免的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審后由評(píng)審委員會(huì)復(fù)核并審議決定。
第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。
第四十一條 期貨公司對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可在收到分類結(jié)果通知之日起1個(gè)月內(nèi)提出書面申訴。期貨公司提出書面申訴的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂笊蠄?bào)評(píng)審委員會(huì)。
第四十二條 對(duì)于在自評(píng)時(shí)隱瞞重大事項(xiàng)或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)簽署確認(rèn)意見(jiàn)的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案。
第四十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對(duì)期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評(píng)價(jià)計(jì)分。
第四十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時(shí)、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類初審的質(zhì)量，是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評(píng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管工作績(jī)效的重要依據(jù)。
第六章 分類結(jié)果的使用
第四十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。
第四十六條 期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件。
第四十七條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。
第四十八條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
第四十九條 期貨公司分類結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用。
期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
第七章 附則
第五十條 本規(guī)定下列用語(yǔ)的含義：
（一）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金不足或者保證金出現(xiàn)缺口等事項(xiàng)而導(dǎo)致的預(yù)警，以及期貨保證金監(jiān)控中心認(rèn)定的其他重大預(yù)警情形。
（二）期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，是指除上述重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。
（三）期貨業(yè)務(wù)收入，是指期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入以及其 他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)展的期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收入。
（四）成本管理能力，是指期貨公司期貨業(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。
（五）凈資產(chǎn)收益率，是指凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)。
（六）機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)，是指期貨公司在各期貨品種上的機(jī)構(gòu)客戶（即非自然人客戶，下同）日均持倉(cāng)占比之和，按下列公式計(jì)算：
1．某公司在某期貨品種上的機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)占比（P）：
?a1?a2???ai?/iP??A1?A2???Ai?/i
其中，i=評(píng)價(jià)期內(nèi)的交易天數(shù)；a=某公司在某期貨品種上的當(dāng)日機(jī)構(gòu)客戶持倉(cāng)量；A=該品種的當(dāng)日機(jī)構(gòu)客戶總持倉(cāng)。
2．某公司在各期貨品種上的機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)占比之和： ∑Pr
其中，r=期貨品種。黃大豆一號(hào)和黃大豆二號(hào)、硬麥和強(qiáng)麥、螺紋鋼和線材均作為一個(gè)品種計(jì)算。
（七）機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益，是指期貨公司機(jī)構(gòu)客戶的日均客戶權(quán)益。
（八）機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益增長(zhǎng)量，是指本評(píng)價(jià)期機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益-上一個(gè)評(píng)價(jià)期機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益。
（九）持倉(cāng)成交比，是指日均持倉(cāng)量/日均成交量。
（十）手續(xù)費(fèi)率，是指手續(xù)費(fèi)收入/成交金額。
（十一）期貨業(yè)務(wù)盈利，是指期貨公司期貨業(yè)務(wù)收入-（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。
（十二）營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入，是指手續(xù)費(fèi)收入/營(yíng)業(yè)部數(shù)量。期貨公司總部未向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案不開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，視為1個(gè)營(yíng)業(yè)部。
（十三）剩余凈資本，是指期貨公司凈資本扣除按規(guī)定與其業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配的凈資本之后的部分。
第五十一條 本規(guī)定自公布之日起施行。2009年8月17日公布的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕22號(hào)）同時(shí)廢止。
第二篇：期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)
期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）
(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2009〕22號(hào))
現(xiàn)公布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》，自2009年9月1日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二〇〇九年八月十七日
期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）
第一章 總則
第一條 為有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類別。
第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時(shí)調(diào)整期貨公司分類的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。
第四條 期貨公司的分類由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正的原則。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì)），負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。
評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱期貨保證金監(jiān)控中心）和期貨交易所相關(guān)人員組成。評(píng)審委員會(huì)的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第六條 參與期貨公司分類工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅(jiān)持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。
第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果對(duì)不同類別的期貨公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。
分類評(píng)價(jià)不能替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。
第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo)
第八條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)期貨公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和管理能力。
（一）客戶資產(chǎn)保護(hù)。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機(jī)制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（二）資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況。
（三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（四）內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運(yùn)行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。
（五）信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（六）信息披露。主要反映期貨公司報(bào)送和披露信息的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，體現(xiàn)其會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
第九條 期貨公司市場(chǎng)影響力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力等情況來(lái)確定，包括以下內(nèi)容：
（一）日均客戶權(quán)益總額；
（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力；
（三）凈利潤(rùn)。
第十條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第三章 評(píng)價(jià)方法
第十一條 設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
第十二條 期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的，每項(xiàng)扣0.5分。
第十三條 期貨公司市場(chǎng)影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
（一）期貨公司上一日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加5分、2.5分；
（二）期貨公司上一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加4分、2分；
（三）期貨公司上一凈利潤(rùn)位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加1分、0.5分。
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)影響力指標(biāo)不予加分。
第十四條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生以下情形時(shí)，按照以下原則進(jìn)行扣分:
（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分；
（二）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）違規(guī)使用自有資金的，每項(xiàng)扣2分；
（四）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的，每次扣2分；
（五）錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的，扣2分；
（六）審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分；
（七）任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，每次扣2分；
（九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每次扣2分；
（十）未經(jīng)許可或報(bào)備私下變更股東的，每次扣10分；
（十一）未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的，每次扣10分；
（十二）未按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分。
第十五條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分：
（一）被下達(dá)責(zé)令整改通知書，或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣2分；
（二）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（二）至
（七）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣3分；
（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，每次扣5分；被市場(chǎng)禁入的，每次扣10分；
（四）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（一）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣10分；
（五）被警告、罰款或者沒(méi)收違法所得的，每次扣15分；
（六）被撤銷部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。
第十六條 期貨公司營(yíng)業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
期貨公司營(yíng)業(yè)部按第十五條所述原則進(jìn)行扣分。
第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所紀(jì)律處分的，每次扣0.5分，累計(jì)最高扣3分。
第十八條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)行為被采取多項(xiàng)紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)行為被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。
第十九條 期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分。
第二十條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
（一）在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可的，可加3分；
（二）在評(píng)價(jià)期內(nèi)管理制度創(chuàng)新成果在全行業(yè)推廣的，最高可加2分。
第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作及整改完成情況，對(duì)期貨公司進(jìn)行酌情扣分，最高可扣2分。
第四章 公司類別
第二十二條 根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級(jí)別。
（一）A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（三）C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?；
（四）D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；
（五）E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
第二十三條 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4類10個(gè)級(jí)別的公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)合以前分類結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，以中位數(shù)為基準(zhǔn)，按照一定的分值區(qū)間確定。
第二十四條 期貨公司日均客戶權(quán)益總額未達(dá)到全國(guó)期貨公司日均客戶權(quán)益總額平均水平的，不得評(píng)為A類公司。
第二十五條 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的期貨公司，定為E類公司。
第二十六條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營(yíng)、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營(yíng)及自評(píng)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形的，將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為D類。
第二十七條 期貨公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個(gè)級(jí)別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，直接評(píng)為D類。
第二十八條 期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，評(píng)審委員會(huì)有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時(shí)對(duì)相關(guān)期貨公司的分類進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
上述分類調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類別的，期貨公司評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)6個(gè)月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。
第五章 組織實(shí)施
第二十九條 期貨公司分類評(píng)價(jià)采取期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審、評(píng)審委員會(huì)復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)評(píng)價(jià)結(jié)果的方法。
第三十條 期貨公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行1次，風(fēng)險(xiǎn)管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)以上一4月1日至本3月31日為評(píng)價(jià)期；涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)原則上以上一 經(jīng)審計(jì)報(bào)表為準(zhǔn)。
第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行自評(píng)，對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映存在的問(wèn)題及被采取的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，于每年4月15日之前將自評(píng)結(jié)果上報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在期貨公司自評(píng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對(duì)期貨公司自評(píng)結(jié)果進(jìn)行初審和評(píng)價(jià)計(jì)分，于每年5月15日之前將初審結(jié)果上報(bào)評(píng)審委員會(huì)。
第三十三條 在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并與期貨公司核對(duì)情況，確認(rèn)事實(shí)。
第三十四條 評(píng)審委員會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評(píng)審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結(jié)果由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)后生效。
第三十五條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認(rèn)為有必要申請(qǐng)扣分豁免的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審后由評(píng)審委員會(huì)復(fù)核并審議決定。
第三十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。
第三十七條 期貨公司對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，在收到分類結(jié)果通知之日起1個(gè)月內(nèi)可通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向評(píng)審委員會(huì)提出書面申訴。
第三十八條 對(duì)于在自評(píng)時(shí)隱瞞重大事項(xiàng)或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)簽署確認(rèn)意見(jiàn)的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案。
第三十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對(duì)期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評(píng)價(jià)計(jì)分。
第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時(shí)、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類初審的質(zhì)量，是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評(píng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨公司監(jiān)管工作績(jī)效的重要依據(jù)。
第六章 分類結(jié)果的使用
第四十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。
第四十二條 期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件。
第四十三條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。
第四十四條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
第四十五條 期貨公司分類結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用。
期貨公司不得對(duì)外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
第七章 附則
第四十六條 本規(guī)定下列用語(yǔ)的含義：
（一）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金不足或者保證金出現(xiàn)缺口等事項(xiàng)而導(dǎo)致的預(yù)警。
（二）期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，是指除上述重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。
（三）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力，是指期貨公司手續(xù)費(fèi)收入－營(yíng)業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。
第四十七條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。
附件：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)
評(píng)價(jià)指標(biāo) 序號(hào) 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
1.客戶資產(chǎn)保護(hù) 1.01 期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合相關(guān)規(guī)定
1.02 期貨保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定
1.03 期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形
1.04 向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送
1.05 開(kāi)戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求
1.06 交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益
2.資本充足 2.01 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定
2.02 建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試
2.03 按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)
3.公司治理 3.01 期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)
3.02 公司“三會(huì)”制度健全并有效履行職責(zé)
3.03 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況
3.04 公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益
3.05 公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報(bào)告義務(wù)
3.06 期貨公司未直接或間接為股東提供融資或擔(dān)保
3.07 期貨公司確保首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障
3.08 首席風(fēng)險(xiǎn)官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并按要求及時(shí)向監(jiān)管部門提交工作報(bào)告
4.內(nèi)部控制 4.01 公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求
4.02 公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能管理部門，符合不相容職務(wù)分離原則
4.內(nèi)部控制 4.03 公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求
4.04 公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理制度并有效執(zhí)行
4.05 公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行
4.06 公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行
4.07 公司自有資金管理有效，資金用途和劃撥程序符合監(jiān)管要求
4.08 營(yíng)業(yè)部“四統(tǒng)一”管理有效執(zhí)行
5.信息系統(tǒng)安全 5.01 信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行
5.02 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行
5.03 應(yīng)急處理機(jī)制健全有效
5.04 按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況
6.信息披露
6.01 信息披露制度健全且有效執(zhí)行
6.02 公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
6.03 公開(kāi)披露的信息能夠按規(guī)定及時(shí)披露
6.04 信息披露工作由專人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，公開(kāi)信息填報(bào)工作符合監(jiān)管要求
第三篇：《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》修訂說(shuō)明
《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》修訂說(shuō)明
為落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，適應(yīng)期貨市場(chǎng)發(fā)展變化，引導(dǎo)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提升期貨業(yè)服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力，我會(huì)修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），現(xiàn)說(shuō)明如下：
一、修訂背景
2009年8月，我會(huì)發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕22號(hào)），開(kāi)始實(shí)施分類監(jiān)管制度；2011年4月修訂發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕9號(hào)），沿用至今。2009年以來(lái)，我會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行了9次評(píng)價(jià)。
分類評(píng)價(jià)是結(jié)合經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及合規(guī)狀況對(duì)期貨公司打分排名，并從優(yōu)至劣劃為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級(jí)別的過(guò)程。在長(zhǎng)期的監(jiān)管實(shí)踐中，分類監(jiān)管已成為期貨行業(yè)重要的監(jiān)管抓手和引導(dǎo)工具，對(duì)促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了重要作用。隨著期貨市場(chǎng)發(fā)展變化，期貨公司分類監(jiān)管制度應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)，提高評(píng)價(jià)適應(yīng)性和科學(xué)性。
二、修訂原則
（一）穩(wěn)定制度框架，保持工作連續(xù)。在維持總體制度框架的基礎(chǔ)上，優(yōu)化和微調(diào)評(píng)價(jià)指標(biāo)及程序，確保分類評(píng)價(jià)工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性。
（二）適應(yīng)行業(yè)變化，體現(xiàn)監(jiān)管導(dǎo)向。綜合體現(xiàn)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，并通過(guò)針對(duì)性的指標(biāo)設(shè)計(jì)，引導(dǎo)期貨公司專注主業(yè)，深耕期貨市場(chǎng)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
（三）加大違規(guī)成本，強(qiáng)化監(jiān)管威懾。在凈資本監(jiān)管、保證金安全、業(yè)務(wù)合規(guī)性等方面大幅提高違規(guī)成本，強(qiáng)化監(jiān)管底線要求。
（四）優(yōu)化評(píng)價(jià)體系，理順評(píng)價(jià)程序。吸收多年評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，傳承發(fā)揚(yáng)好的制度，調(diào)整優(yōu)化不完善的制度。
三、主要修訂內(nèi)容
（一）優(yōu)化重組加分指標(biāo)體系
1、新增服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)。該指標(biāo)主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)服務(wù)產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者、提升期貨市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體包括三項(xiàng)：一是“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模，評(píng)價(jià)期貨公司“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)開(kāi)展情況；二是機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)，評(píng)價(jià)期貨公司培育產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者情況；三是期貨、期權(quán)做市業(yè)務(wù)成效，評(píng)價(jià)期貨公司通過(guò)子公司為期貨、期權(quán)合約提供流動(dòng)性支持的情況。
2、合并存在重復(fù)評(píng)價(jià)的加分指標(biāo)。本次修訂刪除“機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益增長(zhǎng)量”指標(biāo)。同時(shí)合并“機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益”、“日均客戶權(quán)益總額”兩項(xiàng)指標(biāo)，將境外客戶權(quán)益納入考慮，形成“加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額”指標(biāo)，其中自然人客戶、境內(nèi)法人客戶、境外法人客戶權(quán)重系數(shù)分別為0.5、1、1.2，指標(biāo)最大分值由2分增至4分。
3、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)納入評(píng)價(jià)。本次修訂將期貨業(yè)務(wù)收入指標(biāo)按不同業(yè)務(wù)條線拆分為經(jīng)紀(jì)和咨詢業(yè)務(wù)收入、資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均期貨權(quán)益總額、風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)利潤(rùn)三項(xiàng)，分別評(píng)價(jià)期貨經(jīng)紀(jì)和投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展情況。每項(xiàng)指標(biāo)最大分值設(shè)為2分。
4、刪除與監(jiān)管導(dǎo)向相關(guān)性較弱的指標(biāo)?，F(xiàn)行規(guī)定“成本管理能力”指標(biāo)有鼓勵(lì)期貨公司減少各項(xiàng)支出、壓縮經(jīng)營(yíng)成本之嫌，可能會(huì)削弱期貨公司在人才培養(yǎng)、信息技術(shù)建設(shè)等方面加大投入的意愿，不利于期貨業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展；“凈資產(chǎn)收益率”指標(biāo)可能會(huì)制約期貨公司資本規(guī)模擴(kuò)大，不利于期貨公司提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力。本次修訂刪除上述兩項(xiàng)指標(biāo)。
（二）調(diào)整細(xì)化扣分指標(biāo)體系
1、完善風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)。本次修訂涉及投資者保護(hù)、股東規(guī)范、子公司管理、股權(quán)投資、信息報(bào)送等方面。修訂后，風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)子項(xiàng)增至41項(xiàng)。同時(shí)明確期貨公司被實(shí)施行政處罰預(yù)先告知、因涉嫌證券違法違規(guī)行為被立案調(diào)查或者發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，反映出風(fēng)險(xiǎn)管理能力存在問(wèn)題的，需要對(duì)照扣分。
2、調(diào)整特定情形扣分項(xiàng)目。一是提高“兩金”違規(guī)成本，將凈資本預(yù)警或不達(dá)標(biāo)、保證金一般預(yù)警或重大預(yù)警扣分分值翻倍。二是將“信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求”列為特定情形，細(xì)化扣分標(biāo)準(zhǔn)，提高可操作性。三是將“開(kāi)展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則”情形納入風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)。四是考慮到期貨公司設(shè)立、變更分支機(jī)構(gòu)行政許可已取消，刪去“未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所”情形，并將按時(shí)報(bào)備要求納入風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)。
3、細(xì)化措施扣分項(xiàng)目。一是行政監(jiān)管措施增加“被出具警示函，每次扣1分”。二是細(xì)化期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律措施扣分檔次，對(duì)期貨公司、子公司、高管人員、從業(yè)人員被采取自律監(jiān)管措施設(shè)置0.15至5分不等的扣分分值。三是增加期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、風(fēng)險(xiǎn)管理子公司被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施的，每次分別扣0.25、0.5分。
4、擴(kuò)充“一票降級(jí)”情形。在現(xiàn)行規(guī)定列出的股東虛假出資、挪用保證金、超范圍經(jīng)營(yíng)等情形基礎(chǔ)上，增加允許客戶直連交易、利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播誤導(dǎo)性信息、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)、為非法期貨活動(dòng)提供便利等情形。修改后“一票降級(jí)”情形增至八項(xiàng)。
（三）優(yōu)化完善評(píng)價(jià)程序，強(qiáng)化“五位一體”協(xié)作
1、增加期貨公司自評(píng)內(nèi)容。期貨公司除對(duì)扣分指標(biāo)進(jìn)行自評(píng)外，還要初步計(jì)算服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，計(jì)算過(guò)程及結(jié)果上報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，抄送中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
2、增加監(jiān)控中心和期貨業(yè)協(xié)會(huì)為初審單位。監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對(duì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)（“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模除外）、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力（風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)利潤(rùn)除外）進(jìn)行初審并匯總；期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)利潤(rùn)指標(biāo)進(jìn)行初審并匯總。
3、明確相關(guān)單位的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗(yàn)并就數(shù)據(jù)差異與期貨公司核實(shí)，必要時(shí)可以征求相關(guān)單位意見(jiàn)，發(fā)現(xiàn)重大異常應(yīng)當(dāng)通報(bào)派出機(jī)構(gòu)，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查反饋。期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所對(duì)期貨公司及其子公司采取自律監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)通報(bào)期貨公司住所地派出機(jī)構(gòu)。
（四）其他修訂內(nèi)容
一是提高剩余凈資本加分標(biāo)準(zhǔn)。本次修訂將剩余凈資本加分門檻由1億元提高至5億元，鼓勵(lì)期貨公司提升資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。二是為調(diào)整部分加分指標(biāo)的計(jì)算口徑預(yù)留空間。評(píng)審委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r對(duì)加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額指標(biāo)的各項(xiàng)權(quán)重系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，決定并公布“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模和期貨、期權(quán)做市業(yè)務(wù)成效指標(biāo)計(jì)算口徑，自下一起實(shí)施。期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)利潤(rùn)指標(biāo)計(jì)算公式進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)評(píng)審委員會(huì)同意后自下一起實(shí)施。三是將信息技術(shù)建設(shè)、期貨扶貧等納入評(píng)價(jià)。信息技術(shù)建設(shè)是期貨業(yè)打基礎(chǔ)、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的工作，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)加大投入；期貨扶貧是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)重要方面，去年已由期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織評(píng)價(jià)。此外，《證券期貨投資者教育基地監(jiān)管指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕5號(hào)）明確提出投教基地命名與考核情況持續(xù)納入分類監(jiān)管。本次修訂第十四條，“中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織相關(guān)單位對(duì)期貨公司信息技術(shù)建設(shè)、服務(wù)脫貧攻堅(jiān)、投資者教育等方面進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)，最高可加或扣2分”。
第四篇：期貨公司分類監(jiān)管操作說(shuō)明
期貨公司分類監(jiān)管操作說(shuō)明
為了增強(qiáng)期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的可操作性，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“指引”）與《期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱“指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)”），制定本操作說(shuō)明。
一、評(píng)價(jià)方法及工作底稿概述
（一）期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)分為定量指標(biāo)、定性指標(biāo)與調(diào) 整指標(biāo)的評(píng)價(jià)。
（二）定量指標(biāo)由評(píng)審委員會(huì)直接根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年 度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)定。
（三）定性指標(biāo)與調(diào)整指標(biāo)采取由期貨公司自評(píng)、證監(jiān)局初評(píng)，評(píng)審委員會(huì)最終確定的方式進(jìn)行。通過(guò)填寫3張工作底稿完成對(duì)期貨公司定性指標(biāo)與調(diào)整指標(biāo)的評(píng)價(jià)。
1、期貨公司對(duì)《指引》中第二十六條規(guī)定的資本充足情況、客戶資產(chǎn)保護(hù)、公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、信息披露、信息技術(shù)安全的內(nèi)容進(jìn)行自評(píng)，具體工作底稿見(jiàn)附件1，期貨公司分類監(jiān)管自評(píng)表。
2、證監(jiān)局根據(jù)《指引》對(duì)期貨公司定性指標(biāo)及調(diào)整指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。具體工作底稿見(jiàn)附件2，期貨公司分類監(jiān)管證監(jiān)局評(píng)價(jià)表。此表以總分100分為基數(shù)，對(duì)期貨公司的定性指標(biāo)及調(diào)整指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。此評(píng)價(jià)表結(jié)構(gòu)共分四部分。
第一部分是證監(jiān)局對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)采取的監(jiān)管措施 和存在的重大問(wèn)題做出評(píng)價(jià)，具體指《指引》第十九條、第二十條、第二十二條、第二十三條所規(guī)定的定性指標(biāo)。
第二部分是證監(jiān)局對(duì)公司自評(píng)結(jié)果的調(diào)整情況。即證監(jiān)局在對(duì)期貨公司填寫附件1進(jìn)行自評(píng)的基礎(chǔ)上，檢查期貨公司的自評(píng)情況是否屬實(shí)，以及是否需要對(duì)其自評(píng)情況進(jìn)行調(diào)整。
第三部分是證監(jiān)局對(duì)期貨公司調(diào)整指標(biāo)的評(píng)價(jià)，即是否存在《指引》第二十五條、第二十七條規(guī)定的對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的加、減分項(xiàng)目，計(jì)算得出期貨公司的調(diào)整指標(biāo)得分。
第四部分是證監(jiān)局對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規(guī)定的存在影響公司分類的重大事項(xiàng)需直接調(diào)整分類的情形進(jìn)行列示。
其中，定性指標(biāo)總分為100分，前兩部分累計(jì)加總得出期貨公司定性指標(biāo)得分，第三部分列示期貨公司調(diào)整指標(biāo)得分，定性指標(biāo)與調(diào)整指標(biāo)得分直接計(jì)入附件3，計(jì)算期貨公司分類監(jiān)管最終評(píng)分。第四部分不進(jìn)行打分及計(jì)入總分，僅用于期貨公司存在的特殊情況的填寫，該部分以填寫“是”或“否”進(jìn)行列示。
3、期貨公司的最終評(píng)分由評(píng)審委員會(huì)按照規(guī)定的定量與定性指標(biāo)的比重計(jì)算出期貨公司得分的基礎(chǔ)上，按照調(diào)整指標(biāo)對(duì)上述得分調(diào)整后得出期貨公司最終評(píng)價(jià)得分及分類結(jié)果，具體工作底稿見(jiàn)附件3，期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果表。
在期貨公司評(píng)價(jià)得分的基礎(chǔ)上，綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規(guī)定的存在影響期貨公司分類結(jié)果的重大事項(xiàng)需要直接調(diào)整分類的情形，最終確定期貨公司的分類。具體工作底稿見(jiàn)附件3，期貨公司分類監(jiān)管 評(píng)價(jià)結(jié)果表。
二、定量指標(biāo)的評(píng)價(jià)
市場(chǎng)影響力共五個(gè)指標(biāo)，具體指標(biāo)的計(jì)算公式及數(shù)據(jù)來(lái)源解 釋如下：
（一）上一月末平均客戶權(quán)益總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期 內(nèi)每月末客戶權(quán)益的平均數(shù)，計(jì)算公式為：∑（每月末應(yīng)付貨幣保證金＋每月末應(yīng)付質(zhì)押保證金）/12。應(yīng)付貨幣保證金與應(yīng)付質(zhì)押保證金數(shù)取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每月上報(bào)的資產(chǎn)負(fù)債表。
（二）上一手續(xù)費(fèi)收入、利潤(rùn)總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期 內(nèi)經(jīng)審計(jì)的手續(xù)費(fèi)收入與利潤(rùn)總額，上述數(shù)據(jù)直接取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。
（三）上一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)，指期貨公司期貨代理業(yè)務(wù)取 得的利潤(rùn)，計(jì)算公式為：手續(xù)費(fèi)收入＋利息凈收入－提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金－營(yíng)業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。上述數(shù)據(jù)均取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。
（四）上一手續(xù)費(fèi)收入與代理交易額的比率，計(jì)算公式 為：手續(xù)費(fèi)收入/代理交易額。
三、定性指標(biāo)的評(píng)價(jià)
（一）總體原則
1、就同一事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取多項(xiàng)監(jiān)管措施的，按扣分分值最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分。
2、就不同事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取同一監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。
（二）對(duì)《指引》規(guī)定的資本充足等7個(gè)方面的定性指標(biāo) 的評(píng)價(jià)說(shuō)明
1、資本充足指標(biāo)
（1）1.01“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定，具體法規(guī)要求參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二章。
（2）1.02“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送時(shí)間、報(bào)表留存的相關(guān)規(guī)定。具體法規(guī)要求參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。
（3）1.03“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制的內(nèi)部控制制度，在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘呦蚬蓶|分配利潤(rùn)等重大決定前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。
（4）1.04“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司履行了定期報(bào)告義務(wù)及在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)比上期變動(dòng)超過(guò)20％、預(yù)警、不達(dá)標(biāo)，及監(jiān)管部門要求時(shí)，履行了臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。具體法規(guī)要求參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。
2、客戶資產(chǎn)保護(hù)
（1）2.02“期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心等的要求進(jìn)行保證金賬戶的管理。
（2）2.08“期貨公司為客戶開(kāi)戶的操作程序符合規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”?！盀榭蛻糸_(kāi)戶的操作程序符合規(guī)定”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司開(kāi)戶操作程序符合《期貨公司管理辦法》第 四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）等的相關(guān)規(guī)定。
“期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的規(guī)定，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，具體參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十二條。（3）2.09“符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，不存在不符合規(guī)定條件的單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易的情形”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司需接受符合規(guī)定的投資者進(jìn)行期貨交易，具體參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定。金融期貨合格投資者的相關(guān)要求按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行。
（4）2.17“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司不存在除《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。
3、公司治理
（1）3.10“按照規(guī)定設(shè)臵獨(dú)立董事；獨(dú)立董事依法履行職 5 責(zé)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資的期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。未依法設(shè)立獨(dú)立董事的，扣0.5分；獨(dú)立董事未按法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定履行職責(zé)的，每次扣0.5分。
（3）3.13“公司的董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員不存在違規(guī)兼職的情況”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》、《公司法》第五十二條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。
（4）3.16“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司任用《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的“期貨從業(yè)人員”，即期貨公司的管理人員和專業(yè)人員時(shí)，需具有從業(yè)資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣5分。
4、合規(guī)管理
（1）本項(xiàng)內(nèi)容主要是對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的落實(shí)情況進(jìn)行考察。
（2）對(duì)期貨公司未設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的，對(duì)本項(xiàng)內(nèi)容 “4.01—4.06”款均需進(jìn)行相應(yīng)扣分。
（3）4.06“不存在首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)報(bào)告未 6 報(bào)告的事項(xiàng)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)期貨公司發(fā)生《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告的事項(xiàng)，除按照對(duì)該事項(xiàng)的監(jiān)管措施和問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)扣分外，還應(yīng)在本款按次予以扣分。
5、內(nèi)部控制
（1）5.05“公司所屬營(yíng)業(yè)部符合人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施的 要求“。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司所屬營(yíng)業(yè)部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》的相關(guān)要求。
（2）5.06“能夠?qū)I(yíng)業(yè)部實(shí)行四統(tǒng)一管理，即：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理?！?對(duì)本款 的評(píng)價(jià)中，期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的四統(tǒng)一管理職能不在同一地的，需按照本款進(jìn)行相應(yīng)扣分。
6、信息披露
本項(xiàng)內(nèi)容由期貨公司根據(jù)《期貨公司信息披露工作管理規(guī)定》進(jìn)行披露，目前該規(guī)定正在制定中，不作為期貨公司分類監(jiān)管首次評(píng)價(jià)的內(nèi)容。
7、信息技術(shù)安全
（1）7.01“信息技術(shù)管理制度健全有效，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定相關(guān)監(jiān)管要求，本次測(cè)評(píng)暫不作為扣分項(xiàng)目。
（2）7.02“信息技術(shù)軟硬件系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)維護(hù)能夠滿足期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，本款 評(píng)價(jià)內(nèi)容為2008年對(duì)期貨公司的網(wǎng)站檢測(cè)與公司信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。
對(duì)在2008年存在網(wǎng)站被檢測(cè)存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規(guī)定進(jìn)行復(fù)測(cè)，每次扣0.5分；有漏洞且復(fù)測(cè)不合格的每次扣0.5分。
公司信息系統(tǒng)被現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。
（3）7.03“信息安全事故管理制度和應(yīng)急處理機(jī)制健全并有效執(zhí)行”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：未能建立應(yīng)急處理預(yù)案，扣0.5分；建立了應(yīng)急處理預(yù)案，但在故障和災(zāi)難發(fā)生時(shí)未發(fā)生作用，每次扣0.5分。
（4）7.04“信息技術(shù)人員不少于公司總?cè)藬?shù)的6%；營(yíng)業(yè)部至少設(shè)1名信息技術(shù)管理人員”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“信息技術(shù)人員”為期貨公司專職的信息技術(shù)人員，“公司總?cè)藬?shù)”包括營(yíng)業(yè)部人數(shù)。
（5）7.05“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息技術(shù)情況”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息技術(shù)調(diào)查工作中不按時(shí)填報(bào)，扣0.5分；不按規(guī)定填報(bào)其他事項(xiàng)的（協(xié)會(huì)自律和監(jiān)管要求），每次扣0.5分；公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次扣0.5分。
（6）7.06“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：發(fā)生導(dǎo)致客戶交易中斷的技術(shù)故障，每次扣0.5分。
（三）對(duì)《指引》規(guī)定的屬于重大事項(xiàng)的定性指標(biāo)的評(píng)價(jià) 說(shuō)明
1、對(duì)《指引》第十九條第一至五款，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取相關(guān)監(jiān)管措施的，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。
2、對(duì)《指引》第二十三條第一款的說(shuō)明。
“上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合要求的扣2分；上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的扣1分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)警的，按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。
對(duì)期貨公司由于增資造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或超過(guò)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，可以不認(rèn)定為期貨公司該項(xiàng)指標(biāo)預(yù)警。證監(jiān)局在填寫測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說(shuō)明。
對(duì)期貨公司通過(guò)《期貨監(jiān)管部期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)—關(guān)于結(jié)算會(huì)員以增加注冊(cè)資本金的方式補(bǔ)充凈資本》補(bǔ)充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的，可以不認(rèn)定為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)或預(yù)警。證監(jiān)局在填寫測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說(shuō)明。
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)“凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”；預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣360萬(wàn)元”。
3、對(duì)《指引》第二十三條第二款的說(shuō)明。
“上一每發(fā)生一次期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警、經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣1分”。
對(duì)期貨公司發(fā)生保證金缺口及自有資金不足的預(yù)警，因銀行系統(tǒng)升級(jí)及銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因造成預(yù)警的，可以不予扣分。
4、對(duì)《指引》第二十三條第四款的說(shuō)明。
“上一期貨公司違規(guī)使用自有資金的，每一項(xiàng)扣2分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關(guān)規(guī)定的情形。
對(duì)本款的評(píng)價(jià)按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。
5、對(duì)《指引》第二十三條第五款的說(shuō)明。
“上一存在允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，每次扣5分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每個(gè)客戶發(fā)生在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，計(jì)為1次。
6、對(duì)《指引》第二十三條第六款的說(shuō)明。
“公司上一錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)年提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉(cāng)損失”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的未向客戶追索成功的穿倉(cāng)損失金額。
7、對(duì)《指引》第二十三條第七款的說(shuō)明。
“上一審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。
8、對(duì)《指引》第二十三條第十一款的說(shuō)明。
“上一任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定的所有需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格的人員。
9、對(duì)《指引》第二十三條第十二款的說(shuō)明。
“上一董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對(duì)本款經(jīng)理層人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：公司經(jīng)理層人員的最低要求為3人，即總經(jīng)理、副總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官；期貨公司總經(jīng)理缺位，董事會(huì)授權(quán)1名副總經(jīng)理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認(rèn)定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導(dǎo)致期貨公司經(jīng)理層人員不滿足最低要求的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。
10、對(duì)《指引》第二十三條第十三款的評(píng)價(jià)說(shuō)明。“除上述第（七）至
（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評(píng)審委員會(huì)審議決定?！睂?duì)其他不符合行政許可情形的，由證監(jiān)局提交評(píng)審委員會(huì)決定。
（四）對(duì)其他問(wèn)題的說(shuō)明
1、對(duì)《指引》第十八條的說(shuō)明。
“對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)出現(xiàn)信息系統(tǒng)不符合要求，直接評(píng)為D類”，指期貨公司信息系統(tǒng)存在重大缺陷，不能滿足客戶交易需要，可能造成數(shù)據(jù)失真或損害客戶合法權(quán)益。具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）評(píng) 價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)10次以上中斷；（2）評(píng)價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間（1個(gè)交易日以上）中斷，影響客戶無(wú)法正常交易；（3）公司系統(tǒng)存在不符合監(jiān)管部門基本要求及重大缺陷的情形。
2、對(duì)《指引》第二十五條的說(shuō)明。
“期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并的，可以加5分”，在評(píng)價(jià)內(nèi)，期貨公司進(jìn)行合并的，以將股權(quán)變更行政許可文件報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政許可受理通知書為標(biāo)準(zhǔn)，可以予以加分。
在對(duì)本款進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，期貨公司在評(píng)價(jià)當(dāng)年6月30日之前對(duì)上進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，符合本款規(guī)定的，可以對(duì)期貨公司予以相應(yīng)加分，但對(duì)期貨公司每次合并事項(xiàng)只作一次加分，已在上加分的，在以后中評(píng)價(jià)中不予重復(fù)加分。
四、關(guān)于試評(píng)工作的相關(guān)事項(xiàng)
（一）2009年開(kāi)始對(duì)2008年進(jìn)行測(cè)評(píng)時(shí)，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、信息披露、自有資金使用、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容不作為扣分項(xiàng)考慮。
（二）試評(píng)中，對(duì)《指引》第二十三條第五款盤中透支事項(xiàng)的扣分，因期貨部于2008年9月份下發(fā)《關(guān)于對(duì)期貨公司盤中透支情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查的函》（期函字[2008]300號(hào)）,對(duì)期貨公司盤中透支情況進(jìn)行檢查,并要求期貨公司與2008年10月底之前自查完畢。因此，2008年10月31日之前發(fā)生的盤中透支事項(xiàng)不按本款進(jìn)行扣分，只按照采取的監(jiān)管措施進(jìn)行扣分；對(duì)2008年10月31日之后發(fā)生的盤中透支，按照本款規(guī)定每人次扣5分。
（三）試評(píng)中，對(duì)期貨公司存在《期貨公司分類監(jiān)管指引》（試行）（以下簡(jiǎn)稱《指引》）第十條、第十八條規(guī)定的“一票否決”事項(xiàng)的，也需按照正常程序?qū)ζ谪浌具M(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)出定性指標(biāo)的得分，以便進(jìn)一步分析評(píng)價(jià)指標(biāo)的合理性。
（四）試評(píng)中，各證監(jiān)局要與轄區(qū)公司所屬營(yíng)業(yè)部所在地證 監(jiān)局充分溝通，獲取營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管信息。
第五篇：期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)操作指引20090305
期貨公司分類監(jiān)管操作說(shuō)明
為了增強(qiáng)期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的可操作性，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“指引”）與《期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱“指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)”），制定本操作說(shuō)明。
一、評(píng)價(jià)方法及工作底稿概述
（一）期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)分為風(fēng)險(xiǎn)管理能力與市場(chǎng)影響 力的評(píng)價(jià)。
（二）市場(chǎng)影響力由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)直接進(jìn)行評(píng)定。
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理能力采取由期貨公司自評(píng)、證監(jiān)局初審，評(píng)審委員會(huì)最終確定的方式進(jìn)行。通過(guò)填寫3張工作底稿完成。
1、期貨公司對(duì)《指引》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)進(jìn)行自評(píng)，具體見(jiàn)期貨公司分類評(píng)價(jià)工作底稿一，期貨公司自評(píng)表。此表以總分100分為基數(shù)，通過(guò)扣分的方式得出期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的自評(píng)得分，此表共分四部分。
第一部分是對(duì)期貨公司是否符合《指引》中第二十九條規(guī)定的資本充足情況、客戶資產(chǎn)保護(hù)、公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、信息披露、信息技術(shù)安全的內(nèi)容進(jìn)行自評(píng)，第二部分是對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)采取的監(jiān)管措施和存在的重大問(wèn)題做出評(píng)價(jià)，具體指《指引》第二十一條、第二十二條、第二
十四、第二十五條所規(guī)定的事項(xiàng)。
第三部分是對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的評(píng)價(jià)，即期貨公司是否存 1 在《指引》第二十七條、第二十八條規(guī)定的對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的加、減分項(xiàng)目。
第四部分是對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)是否存在《指引》第十條、第十二條、第二十條規(guī)定的存在直接影響公司分類的重大事項(xiàng)的情形進(jìn)行列示。該部分不進(jìn)行計(jì)分，只須填寫“是”或“否”，在最終確定期貨公司分類時(shí)參考。
2、證監(jiān)局根據(jù)《指引》及日常監(jiān)管掌握情況，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的自評(píng)情況進(jìn)行初審，對(duì)期貨公司自評(píng)與實(shí)際不符的情況做出調(diào)整，具體見(jiàn)期貨公司分類評(píng)價(jià)工作底稿二，證監(jiān)局初審表。
3、期貨公司的最終評(píng)分由評(píng)審委員會(huì)在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)管理能力與市場(chǎng)影響力合計(jì)分并進(jìn)行調(diào)整的基礎(chǔ)上，由評(píng)審委員會(huì)綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第十條、第十一條、第十二條、第二十條、第三十二條規(guī)定的存在影響期貨公司分類結(jié)果需要直接調(diào)整分類的重大事項(xiàng)，最終確定期貨公司的分類。具體見(jiàn)期貨公司分類評(píng)價(jià)工作底稿三，評(píng)價(jià)結(jié)果表。
二、市場(chǎng)影響力指標(biāo)的評(píng)價(jià)
市場(chǎng)影響力共四個(gè)指標(biāo)，具體指標(biāo)的計(jì)算公式及數(shù)據(jù)來(lái)源解 釋如下：
（一）日均客戶權(quán)益總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)每交易日客 戶權(quán)益的平均數(shù)，計(jì)算公式為：∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/當(dāng)年交易日天數(shù)。
（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)，指期貨公司期貨代理業(yè)務(wù)取得的利潤(rùn)，計(jì)算公式為：手續(xù)費(fèi)收入－提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金－營(yíng)業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。上述數(shù)據(jù)均取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的 2 利潤(rùn)表。
（三）利潤(rùn)總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)總額，該數(shù)據(jù)直接取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。
（四）凈資產(chǎn)報(bào)酬率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/月均凈資產(chǎn)。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)
（一）總體原則
1、就同一事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取多項(xiàng)監(jiān)管措施的，按扣分分值最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分。
2、就不同事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取同一監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。
（二）對(duì)《指引》規(guī)定的資本充足等7個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理 能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)說(shuō)明
1、資本充足情況
（1）“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定，具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二章。
（2）“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送時(shí)間、報(bào)表留存的相關(guān)規(guī)定。具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。
（3）“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制的內(nèi)部控制制度，在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī) 3 ?；蛘呦蚬蓶|分配利潤(rùn)等重大決定前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。重大業(yè)務(wù)指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。
（4）“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司履行了定期報(bào)告義務(wù)及在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)比上期變動(dòng)超過(guò)20％、預(yù)警、不達(dá)標(biāo)，及監(jiān)管部門要求時(shí)，履行了臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。
2、客戶資產(chǎn)保護(hù)
（1）“期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心等的要求進(jìn)行保證金賬戶的管理。
（2）“期貨公司為客戶開(kāi)戶的操作程序符合規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”。“為客戶開(kāi)戶的操作程序符合規(guī)定”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 為：期貨公司開(kāi)戶操作程序符合《期貨公司管理辦法》第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）等的相關(guān)規(guī)定。
“期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的規(guī)定，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，具體參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十二條。
（3）“符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，不存在不符合規(guī)定條件的單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易的情形”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司需接受符合規(guī)定的投資者進(jìn)行 4 期貨交易，具體參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定。金融期貨合格投資者的相關(guān)要求按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行。該條按照期貨公司接受不符合規(guī)定條件的投資者的人數(shù)進(jìn)行扣分，每人次扣0.5分。
（4）“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司不存在除《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。
3、公司治理
（1）“按照規(guī)定設(shè)臵獨(dú)立董事；獨(dú)立董事依法履行職責(zé)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資的期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事未按法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定履行職責(zé)的，每次扣0.5分；未設(shè)立獨(dú)立董事或獨(dú)立董事缺位的，按照“上一董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”項(xiàng)目進(jìn)行扣分。
（3）“公司的董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員不存在違規(guī)兼職的情況”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》、《公司法》第五十二條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。
（4）“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司任用《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的“期貨從業(yè)人員”，即期貨公司的管理人員和專業(yè)人員時(shí)，需具有從業(yè)資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣 5 5分。
4、合規(guī)管理
（1）本項(xiàng)內(nèi)容主要是對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的落實(shí)情況進(jìn)行考察。
（2）對(duì)期貨公司未設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的，對(duì)本項(xiàng)六款內(nèi)容均需進(jìn)行相應(yīng)扣分。
（3）“不存在首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)報(bào)告未報(bào)告的事項(xiàng)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)期貨公司發(fā)生《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告的事項(xiàng)，除按照對(duì)該事項(xiàng)的監(jiān)管措施和問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)扣分外，還應(yīng)在本款按次予以扣分。
5、內(nèi)部控制
（1）“公司所屬營(yíng)業(yè)部符合人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施的 要求“。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司所屬營(yíng)業(yè)部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》的相關(guān)要求。
（2）“能夠?qū)I(yíng)業(yè)部實(shí)行四統(tǒng)一管理，即：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理?！?對(duì)本款 的評(píng)價(jià)中，期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的四統(tǒng)一管理職能不在同一地的，需按照本款進(jìn)行相應(yīng)扣分。
6、信息披露
本項(xiàng)內(nèi)容由期貨公司根據(jù)《期貨公司信息披露工作管理規(guī)定》進(jìn)行披露，目前該規(guī)定正在制定中，不作為期貨公司分類監(jiān)管首次評(píng)價(jià)的內(nèi)容。
7、信息技術(shù)安全
（1）“信息技術(shù)管理制度健全有效，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要 6 求”，目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定相關(guān)監(jiān)管要求，本次測(cè)評(píng)暫不作為扣分項(xiàng)目。
（2）“信息技術(shù)軟硬件系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)維護(hù)能夠滿足期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，本款評(píng)價(jià)內(nèi)容為2008年對(duì)期貨公司的網(wǎng)站檢測(cè)與公司信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。
對(duì)在2008年存在網(wǎng)站被檢測(cè)存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規(guī)定進(jìn)行復(fù)測(cè)，每次扣0.5分；有漏洞且復(fù)測(cè)不合格的每次扣0.5分。
公司信息系統(tǒng)被現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。
（3）“信息安全事故管理制度和應(yīng)急處理機(jī)制健全并有效執(zhí)行”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：未能建立應(yīng)急處理預(yù)案，扣0.5分；建立了應(yīng)急處理預(yù)案，但在故障和災(zāi)難發(fā)生時(shí)未發(fā)生作用，每次扣0.5分。
（4）“信息技術(shù)人員不少于公司總?cè)藬?shù)的6%；營(yíng)業(yè)部至少設(shè)1名信息技術(shù)管理人員”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“信息技術(shù)人員”為期貨公司專職的信息技術(shù)人員，“公司總?cè)藬?shù)”包括營(yíng)業(yè)部人數(shù)。
（5）“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息技術(shù)情況”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息技術(shù)調(diào)查工作中不按時(shí)填報(bào)，扣0.5分；不按規(guī)定填報(bào)其他事項(xiàng)的（協(xié)會(huì)自律和監(jiān)管要求），每次扣0.5分；公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，除按照“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”扣0.5分外，再按照本款每次扣0.5分。
（6）“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為： 7 發(fā)生導(dǎo)致客戶交易中斷的技術(shù)故障，每次扣0.5分。
（三）對(duì)《指引》規(guī)定的屬于重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力指 標(biāo)的評(píng)價(jià)說(shuō)明
1、對(duì)《指引》第二十一條第一至五款，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取相關(guān)監(jiān)管措施的，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。
2、對(duì)《指引》第二十五條第一款的說(shuō)明。
“上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合要求的扣2分；上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的扣1分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)警的，按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。
對(duì)期貨公司由于增資造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或超過(guò)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，可以不認(rèn)定為期貨公司該項(xiàng)指標(biāo)預(yù)警。證監(jiān)局在填寫測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說(shuō)明。
對(duì)期貨公司通過(guò)《期貨監(jiān)管部期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)—關(guān)于結(jié)算會(huì)員以增加注冊(cè)資本金的方式補(bǔ)充凈資本》補(bǔ)充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的，可以不對(duì)期貨公司采取監(jiān)管措施并進(jìn)行扣分，但在期貨公司完成增資之前，仍須按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)或預(yù)警進(jìn)行相應(yīng)扣分。
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)“凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”；預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣360萬(wàn)元”。
3、對(duì)《指引》第二十五條第二款的說(shuō)明。
“上一每發(fā)生一次期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警、經(jīng)核 8 實(shí)為公司原因的，每次扣1分”。
對(duì)期貨公司發(fā)生保證金缺口及自有資金不足的預(yù)警，因銀行系統(tǒng)升級(jí)及銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因造成預(yù)警的，可以不予扣分。
4、對(duì)《指引》第二十五條第四款的說(shuō)明。
“上一期貨公司違規(guī)使用自有資金的，每一項(xiàng)扣2分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關(guān)規(guī)定的情形。
對(duì)本款的評(píng)價(jià)按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。
5、對(duì)《指引》第二十五條第五款的說(shuō)明。
“上一存在允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，每次扣5分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每個(gè)客戶發(fā)生在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，計(jì)為1次。
6、對(duì)《指引》第二十五條第六款的說(shuō)明。
“公司上一錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)年提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉(cāng)損失”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的未向客戶追索成功的穿倉(cāng)損失金額。
7、對(duì)《指引》第二十五條第七款的說(shuō)明。
“上一審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。
8、對(duì)《指引》第二十五條第十一款的說(shuō)明。
“上一任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”的 9 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定的所有需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格的人員。
9、對(duì)《指引》第二十五條第十二款的說(shuō)明。
“上一董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對(duì)本款經(jīng)理層人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：公司經(jīng)理層人員的最低要求為3人，即總經(jīng)理、副總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官；期貨公司總經(jīng)理缺位，董事會(huì)授權(quán)1名副總經(jīng)理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認(rèn)定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導(dǎo)致期貨公司經(jīng)理層人員不滿足最低要求的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。
10、對(duì)《指引》第二十五條第十三款的評(píng)價(jià)說(shuō)明。“除上述第（七）至
（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評(píng)審委員會(huì)審議決定?！睂?duì)其他不符合行政許可情形的，由證監(jiān)局提交評(píng)審委員會(huì)決定。
（四）對(duì)其他問(wèn)題的說(shuō)明
1、對(duì)《指引》第二十條的說(shuō)明。
“對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)出現(xiàn)信息系統(tǒng)不符合要求，直接評(píng)為D類”，指期貨公司信息系統(tǒng)存在重大缺陷，不能滿足客戶交易需要，可能造成數(shù)據(jù)失真或損害客戶合法權(quán)益。具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）評(píng)價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)10次以上中斷；（2）評(píng)價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間（1個(gè)交易日以上）中斷，影響客戶無(wú)法正常交易；（3）公司系統(tǒng)存在不符合監(jiān)管部門基本要求及重大缺陷的情形。
2、對(duì)《指引》第二十七條的說(shuō)明。
“期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并的，可以加5分”，確定重組發(fā)生的標(biāo)志為獲證監(jiān)會(huì)許可。
在對(duì)本款進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，期貨公司在評(píng)價(jià)當(dāng)年6月30日之前對(duì)上進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，符合本款規(guī)定的，可以對(duì)期貨公司予以相應(yīng)加分，但對(duì)期貨公司每次合并事項(xiàng)只作一次加分，已在上加分的，在以后中評(píng)價(jià)中不予重復(fù)加分。
首次評(píng)價(jià)時(shí)，以我會(huì)認(rèn)可期貨公司重組方案為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行加分。
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