第一篇：附3 國(guó)控污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施細(xì)則[大全]
附3 國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施細(xì)則
根據(jù)環(huán)保部《2014年國(guó)家環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量交叉檢查實(shí)施方案》要求，對(duì)國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染源開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容包括三個(gè)方面內(nèi)容，即：國(guó)控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)、國(guó)控企業(yè)污染源自行監(jiān)測(cè)、污染源自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)有效性審核。
一、國(guó)控重點(diǎn)污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)
重點(diǎn)檢查相關(guān)地市級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)站2014年第一、二季度開展國(guó)控重點(diǎn)污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)的檔案資料，檢查內(nèi)容分4項(xiàng)：監(jiān)督性監(jiān)測(cè)工作計(jì)劃、全指標(biāo)監(jiān)測(cè)開展情況、報(bào)告編制情況以及信息公開的及時(shí)性和完整性。
1、監(jiān)督性監(jiān)測(cè)工作計(jì)劃
重點(diǎn)檢查2014年國(guó)控重點(diǎn)污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)工作方案（計(jì)劃）的制訂情況。
①檢查是否制訂完整的監(jiān)督監(jiān)測(cè)方案并由地市級(jí)環(huán)保行政主管部門正式印發(fā)；
②檢查方案內(nèi)容是否完整，方案中應(yīng)列出所轄各國(guó)控企業(yè)全年開展監(jiān)督監(jiān)測(cè)的點(diǎn)位、全指標(biāo)監(jiān)測(cè)計(jì)劃、監(jiān)測(cè)頻次、監(jiān)測(cè)結(jié)果報(bào)送和公開計(jì)劃等；
2、監(jiān)督監(jiān)測(cè)開展情況
重點(diǎn)檢查各地市2014年上半年開展國(guó)控企業(yè)監(jiān)督性監(jiān)測(cè)的質(zhì)量，包括現(xiàn)場(chǎng)采樣記錄的規(guī)范性、分析測(cè)試記錄的規(guī)范性、質(zhì)控情況、是否按照監(jiān)測(cè)計(jì)劃完成一次全指標(biāo)監(jiān)測(cè)。
①現(xiàn)場(chǎng)采樣記錄的規(guī)范性：抽查5家國(guó)控企業(yè)監(jiān)督監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)采 樣記錄，檢查現(xiàn)場(chǎng)采樣記錄是否完整，是否有監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)工況的記錄，記錄中是否存在隨意涂改痕跡，是否有儀器校準(zhǔn)記錄；
②分析測(cè)試記錄規(guī)范性：抽查5家國(guó)控企業(yè)監(jiān)督監(jiān)測(cè)分析測(cè)試記錄，檢查各監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否均有原始記錄，各記錄中是否存在隨意涂改痕跡，是否按質(zhì)控要求測(cè)試并記錄平行樣、加標(biāo)回收樣、密碼質(zhì)控樣監(jiān)測(cè)結(jié)果；
③質(zhì)控情況記錄：檢查每季度監(jiān)督監(jiān)測(cè)任務(wù)下達(dá)時(shí)是否有明確的質(zhì)控措施，監(jiān)督監(jiān)測(cè)完成后是否編制質(zhì)控情況統(tǒng)計(jì)表或報(bào)告；
④全指標(biāo)監(jiān)測(cè)：檢查2014上半年是否按照監(jiān)測(cè)計(jì)劃完成一次全指標(biāo)監(jiān)測(cè)。
3、報(bào)告編制
重點(diǎn)檢查各國(guó)控企業(yè)監(jiān)督監(jiān)測(cè)結(jié)果向管理部門報(bào)送的及時(shí)性、各地市監(jiān)督監(jiān)測(cè)季度報(bào)告編制情況、監(jiān)測(cè)結(jié)果評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。
①各國(guó)控企業(yè)監(jiān)督監(jiān)測(cè)結(jié)果報(bào)送的及時(shí)性和完整性：檢查各市級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)站是否及時(shí)向環(huán)保主管部門報(bào)送各國(guó)控企業(yè)的監(jiān)督性監(jiān)測(cè)結(jié)果，報(bào)送內(nèi)容是否完整。
抽查5家國(guó)控企業(yè)，根據(jù)原始記錄、監(jiān)督監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)報(bào)告單等檔案，檢查是否于監(jiān)測(cè)完成后5日內(nèi)將結(jié)果報(bào)送至環(huán)保主管部門，報(bào)送內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)名稱、監(jiān)測(cè)日期、監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)結(jié)果、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)限值、是否達(dá)標(biāo)、超標(biāo)倍數(shù)等；
②各地市監(jiān)督監(jiān)測(cè)季度報(bào)告編制情況：檢查是否編制2014年第一季度監(jiān)督監(jiān)測(cè)季報(bào)、第二季度監(jiān)督監(jiān)測(cè)季報(bào)；
③監(jiān)測(cè)結(jié)果評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性：抽查2014年第一、二季度的監(jiān)督性監(jiān)測(cè)報(bào)告，檢查報(bào)告是否三級(jí)審核、監(jiān)督監(jiān)測(cè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是否選用正確、監(jiān)測(cè)結(jié)果評(píng)價(jià)結(jié)論是否準(zhǔn)確。
4、信息公開及時(shí)性和完整性
重點(diǎn)檢查國(guó)控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)結(jié)果公開的及時(shí)性、完整性應(yīng)滿足《國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)及信息公開辦法》要求的公開時(shí)限、公開內(nèi)容。
①及時(shí)性：地市級(jí)環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)當(dāng)于獲取污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)信息后20個(gè)工作日內(nèi)，通過部門官方網(wǎng)站向社會(huì)公布本轄區(qū)內(nèi)國(guó)控重點(diǎn)污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)結(jié)果；
②完整性：應(yīng)公開的內(nèi)容包括各開展監(jiān)督性監(jiān)測(cè)的污染源名稱、所在地、監(jiān)測(cè)點(diǎn)位名稱、監(jiān)測(cè)日期、監(jiān)測(cè)指標(biāo)名稱、監(jiān)測(cè)指標(biāo)濃度、排放標(biāo)準(zhǔn)限值、按監(jiān)測(cè)指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)論；未開展監(jiān)督性監(jiān)測(cè)的應(yīng)公開未監(jiān)測(cè)原因。
二、國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染源自行監(jiān)測(cè)
重點(diǎn)檢查國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染源自行監(jiān)測(cè)及信息公開情況，包括六個(gè)方面內(nèi)容，即：自行監(jiān)測(cè)方案完整性、自行監(jiān)測(cè)方案合理性、排污口規(guī)范化、自行監(jiān)測(cè)規(guī)范性、監(jiān)測(cè)結(jié)果公開完整性、監(jiān)測(cè)結(jié)果公開及時(shí)性。
1、自行監(jiān)測(cè)方案完整性
重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)是否制定自行監(jiān)測(cè)方案，并報(bào)環(huán)境保護(hù)部門備案。自行監(jiān)測(cè)方案內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)基本情況、監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、監(jiān)測(cè)頻次、監(jiān)測(cè)指標(biāo)、執(zhí)行排放標(biāo)準(zhǔn)及其限值、監(jiān)測(cè)方法和儀器、監(jiān)測(cè)質(zhì)量控制、監(jiān)測(cè)點(diǎn)位示意圖、監(jiān)測(cè)結(jié)果公開時(shí)限。
2、自行監(jiān)測(cè)方案合理性
重點(diǎn)關(guān)注自行監(jiān)測(cè)方案是否符合國(guó)家或地方污染物排放（控制）標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表）及其批復(fù)、環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范的要求。主要檢查企業(yè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)位是否齊全、監(jiān)測(cè)頻次是否足夠、監(jiān)測(cè)指標(biāo)是否全面、執(zhí)行排放標(biāo)準(zhǔn)及限值是否正確、監(jiān)測(cè)方法是否合規(guī)。
3、排污口規(guī)范化
排污口應(yīng)符合《排污口規(guī)范化整治技術(shù)要求》的規(guī)定，應(yīng)有足夠大的采樣平臺(tái)能保障監(jiān)測(cè)人員的人身安全，也便于監(jiān)測(cè)人員采樣監(jiān)測(cè)，其中廢氣采樣禁止布設(shè)直爬梯。
4、自行監(jiān)測(cè)的規(guī)范性
重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)對(duì)自行監(jiān)測(cè)方案的執(zhí)行情況。
重點(diǎn)檢查是否包含監(jiān)測(cè)各環(huán)節(jié)的原始記錄、委托監(jiān)測(cè)相關(guān)記錄、自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)維記錄，各類原始記錄內(nèi)容是否完整并有相關(guān)人員簽字等。
5、監(jiān)測(cè)結(jié)果公布完整性
重點(diǎn)關(guān)注自行監(jiān)測(cè)方案的公開情況和相關(guān)監(jiān)測(cè)結(jié)果公開的完整性。
檢查自行監(jiān)測(cè)方案是否公開；相關(guān)監(jiān)測(cè)結(jié)果（監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、監(jiān)測(cè)時(shí)間、污染物名稱、污染物濃度、標(biāo)準(zhǔn)限值、達(dá)標(biāo)情況、超標(biāo)倍數(shù)、污染物排放方式和去向）是否公開；企業(yè)基礎(chǔ)信息（企業(yè)名稱、法人代表、所屬行業(yè)、地理位臵、生產(chǎn)周期、聯(lián)系方式、委托監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)名稱等）是否一并公開；未監(jiān)測(cè)原因是否公開。
6、監(jiān)測(cè)結(jié)果公布及時(shí)性
手工監(jiān)測(cè)結(jié)果應(yīng)于監(jiān)測(cè)完成后（監(jiān)測(cè)報(bào)告生成日期）的次日公開；自動(dòng)監(jiān)測(cè)結(jié)果應(yīng)實(shí)時(shí)公開（廢水自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備每2小時(shí)一次，廢氣自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備每1小時(shí)一次）；應(yīng)能夠查詢歷史數(shù)據(jù)并保存一年。
三、國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備有效性審核
1、系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范性 重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備安裝位臵以及監(jiān)測(cè)站房的規(guī)范性。①自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的安裝規(guī)范性：按照《水污染源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)安裝技術(shù)規(guī)范》、《水質(zhì)采樣技術(shù)指導(dǎo)》、《固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》、《固定污染源排氣中顆粒物測(cè)定與氣態(tài)污染物采樣方法》、《污染源現(xiàn)場(chǎng)端建設(shè)規(guī)范（暫行）》中的規(guī)定，查看企業(yè)安裝自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的規(guī)范性，特別是實(shí)際安裝位臵的規(guī)范性。
②采樣管線的規(guī)范性：廢水自動(dòng)設(shè)備采樣管線長(zhǎng)度應(yīng)不超過50m，采樣管線末端與分析儀之間不應(yīng)存在不能將水樣排空的積水池；CEMS系統(tǒng)采樣管線長(zhǎng)度不超過76m，其走向不應(yīng)出現(xiàn)“U”形和“V”形。
③儀器的適用性檢測(cè)：所安裝的自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)當(dāng)通過環(huán)保適用性檢測(cè)，并且應(yīng)在最新的合格產(chǎn)品名錄內(nèi)。
④比對(duì)監(jiān)測(cè)條件：手工監(jiān)測(cè)采樣點(diǎn)應(yīng)與自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備采樣探頭的安裝位臵吻合，采樣位臵要利于監(jiān)測(cè)人員進(jìn)行比對(duì)監(jiān)測(cè)。
⑤監(jiān)測(cè)站房條件：監(jiān)測(cè)站房應(yīng)當(dāng)有空調(diào)、不間斷電源、滅火設(shè)備、給排水設(shè)施等，環(huán)境條件應(yīng)滿足儀器設(shè)備正常工作的要求。
2、運(yùn)行維護(hù)規(guī)范性
①運(yùn)行巡檢和維護(hù)保養(yǎng)情況：不論是自運(yùn)行還是委托運(yùn)行，均應(yīng)當(dāng)按時(shí)進(jìn)行運(yùn)行巡檢和維護(hù)保養(yǎng)，并做好相應(yīng)記錄。
②定期校準(zhǔn)校驗(yàn)情況：為保障儀器的有效運(yùn)行，應(yīng)定期使用標(biāo)準(zhǔn)溶液或標(biāo)準(zhǔn)氣體對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)校驗(yàn)，并做好相應(yīng)記錄。
③定期比對(duì)監(jiān)測(cè)情況：為保障儀器的有效運(yùn)行，運(yùn)行方還應(yīng)定期對(duì)自動(dòng)設(shè)備開展比對(duì)監(jiān)測(cè)，包括：①使用標(biāo)準(zhǔn)溶液或標(biāo)準(zhǔn)氣體對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行考核測(cè)試，②通過手工監(jiān)測(cè)按照規(guī)范的要求開展實(shí)際樣品比對(duì)測(cè)試，并做好相應(yīng)記錄。④標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和易耗品的定期更換情況：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和易耗品的進(jìn)、出和使用及更換情況應(yīng)做好記錄。
⑤設(shè)備故障狀況及處理情況：設(shè)備出現(xiàn)故障的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)準(zhǔn)確地記錄好故障情況及處理情況。
⑥系統(tǒng)參數(shù)設(shè)臵是否準(zhǔn)確、合理：檢查排污口尺寸、標(biāo)準(zhǔn)曲線系數(shù)等是否與驗(yàn)收調(diào)試報(bào)告一致；校準(zhǔn)曲線的得出是否能提供相應(yīng)的檔案資料；CEMS系統(tǒng)的過?？諝庀禂?shù)、皮托管系數(shù)、速度場(chǎng)系數(shù)、污染物折算濃度、煙氣流量計(jì)算等設(shè)臵是否正確、合理。
⑦實(shí)時(shí)運(yùn)行情況：檢查期間，查看自動(dòng)設(shè)備的實(shí)時(shí)運(yùn)行情況，查看儀器有無(wú)長(zhǎng)時(shí)間異?；驘o(wú)故停運(yùn)，是否能實(shí)時(shí)傳輸數(shù)據(jù)。
⑧自動(dòng)數(shù)據(jù)記錄：查看自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)報(bào)表內(nèi)容是否完整：污染物的排放濃度、流量、排放總量的小時(shí)數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)報(bào)表（日?qǐng)?bào)、月報(bào)、季報(bào)）；系統(tǒng)應(yīng)保存至少前推1年時(shí)間內(nèi)的歷史數(shù)據(jù)。
⑨缺失、異常數(shù)據(jù)的標(biāo)記和處理：查看是否有對(duì)缺失、異常數(shù)據(jù)的標(biāo)記和處理；自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備故障期間，是否進(jìn)行手工監(jiān)測(cè)并提供相應(yīng)的監(jiān)測(cè)記錄。
⑩數(shù)據(jù)傳輸：檢查比對(duì)監(jiān)測(cè)報(bào)告中自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的自動(dòng)數(shù)據(jù)、自動(dòng)監(jiān)控平臺(tái)上接收到的自動(dòng)或已經(jīng)公開的自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備所存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的一致性。
3、有效性審核規(guī)范性和完整性
重點(diǎn)檢查有效性審核的程序規(guī)范性和檔案完整性。
①自檢報(bào)告情況：企業(yè)應(yīng)對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的運(yùn)行情況定期開展自檢，每季度第一個(gè)月10個(gè)工作日前向環(huán)保部門提供上個(gè)季度的自檢報(bào)告；報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性分析、數(shù)據(jù)缺失和異常情況說明以及企業(yè)生產(chǎn)情況等；報(bào)告應(yīng)經(jīng)過人員三級(jí)審核簽字，并加蓋單位公章。②現(xiàn)場(chǎng)核查情況：監(jiān)察、監(jiān)控或信息等部門每季度應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的運(yùn)行情況開展至少一次現(xiàn)場(chǎng)核查，并填寫現(xiàn)場(chǎng)核查表；現(xiàn)場(chǎng)核查表中儀器參數(shù)的設(shè)臵值、核查值、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、數(shù)據(jù)傳輸率等內(nèi)容均應(yīng)核查完整，儀器參數(shù)的設(shè)臵值、核查值填寫應(yīng)合理。
③現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查情況：自2012年4月1日起，責(zé)任環(huán)保部門應(yīng)按照《污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查辦法》（部令 第19號(hào)）、《污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查技術(shù)指南》的規(guī)定和要求開展監(jiān)督檢查并填寫檢查表；對(duì)國(guó)控企業(yè)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的例行檢查每月至少一次，對(duì)涉嫌不正常運(yùn)行、使用污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施或者有弄虛作假等違法情況的企業(yè)，責(zé)任環(huán)保部門應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。
④監(jiān)控中心的監(jiān)控情況：對(duì)已通過驗(yàn)收的自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，應(yīng)與責(zé)任環(huán)保部門聯(lián)網(wǎng)；監(jiān)控部門對(duì)企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的日常運(yùn)行進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，能夠提供各套現(xiàn)場(chǎng)端的設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、數(shù)據(jù)傳輸率等結(jié)果。
⑤比對(duì)監(jiān)測(cè)情況：環(huán)境監(jiān)測(cè)部門每季度應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的運(yùn)行情況開展至少一次比對(duì)監(jiān)測(cè)，并編制比對(duì)監(jiān)測(cè)報(bào)告；按照《污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備比對(duì)監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)定（試行）》（總站統(tǒng)字[2010]190號(hào)），計(jì)算結(jié)果、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的引用、所下結(jié)論均應(yīng)正確無(wú)誤。
⑥監(jiān)督考核情況：責(zé)任環(huán)保部門每季度應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的運(yùn)行情況開展至少一次監(jiān)督考核，并出具監(jiān)督考核報(bào)告；對(duì)一套設(shè)備的一次有效性審核，完整的報(bào)告資料包括：企業(yè)自檢報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)核查表、比對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果表、考核組成員名單、監(jiān)督考核結(jié)論；根據(jù)企業(yè)自檢報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)核查表、比對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果表，監(jiān)督考核的結(jié)論應(yīng)正確無(wú)誤。
⑦存在問題企業(yè)的整改情況：對(duì)存在問題的企業(yè)，責(zé)任環(huán)保部門應(yīng)對(duì)其下達(dá)整改要求并督促整改，企業(yè)完成整改并提交整改材料 后，由責(zé)任環(huán)保部門組織整改驗(yàn)收，并做好檔案記錄。
⑧合格標(biāo)志的發(fā)放和粘貼：對(duì)通過監(jiān)督考核的自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)核發(fā)合格標(biāo)志，標(biāo)志填寫內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整，蓋有核發(fā)單位的公章；已發(fā)放的合格標(biāo)志應(yīng)當(dāng)粘貼在對(duì)應(yīng)的自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備上，并保留前推一年時(shí)間的合格標(biāo)志。
第二篇：工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法
工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法
第一條為規(guī)范工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，更好地做到依法行政，加大執(zhí)法力度，特制定本辦法。
第二條監(jiān)察人員進(jìn)入企業(yè)檢查時(shí)，須有兩人或兩人以上參加，應(yīng)主動(dòng)向企業(yè)人員出示行政執(zhí)法證件，表明身份，說明來(lái)意，如必要可按規(guī)定約見企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人。
第三條現(xiàn)場(chǎng)檢查前期準(zhǔn)備：
l、取證設(shè)備：攝影機(jī)、照相機(jī)、錄音機(jī)、檢查所需的相關(guān)記錄、采樣表等；
2、檢查及采樣用具：鐵勺、勺子、桶、瓶、繩(約5M)、手電筒、采樣標(biāo)簽(紅色及黑色)；
3、現(xiàn)場(chǎng)檢查人員必備：筆、ph試紙。
第四條新污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查
1、監(jiān)察人員應(yīng)核實(shí)企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)情況與環(huán)保審批材料上是否一致，包括生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)量、產(chǎn)品種類、產(chǎn)生的污染物種類、數(shù)量；
2、檢查防治污染設(shè)施是否已全部按審批要求完工并能投入運(yùn)行，運(yùn)行效果如何，操作人員的操作水平能否滿足要求；
3、在廠方有關(guān)人員的陪同下，對(duì)企業(yè)污水治理設(shè)施，排污管網(wǎng)進(jìn)行全面了解及實(shí)地查看；
4、督促企業(yè)按規(guī)定進(jìn)行排污申報(bào)，交納排污費(fèi)；
5、發(fā)現(xiàn)異常情況要及時(shí)采樣，貼好標(biāo)簽，做好檢查記錄及采樣記錄。
第五條老污染源的現(xiàn)場(chǎng)檢查、1、監(jiān)察人員應(yīng)對(duì)企業(yè)現(xiàn)在的生產(chǎn)狀況進(jìn)行了解，重點(diǎn)是檢查生產(chǎn)規(guī)模有否大的改變，產(chǎn)生的污染物種類有否變化；
2、監(jiān)察人員應(yīng)對(duì)企業(yè)防治污染設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行全面檢查，設(shè)施是否能全面、正常運(yùn)轉(zhuǎn)，運(yùn)行效果如何，全部污染物是否都經(jīng)過處理并在指定的總排污口排放。，第六條現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄的基本要求
1、基本情況：?jiǎn)挝幻Q、負(fù)責(zé)人(一般填法人代表)、地址(企業(yè)詳細(xì)地址)、電話、郵編、檢查時(shí)生產(chǎn)情況，一般為四種：正常生產(chǎn)；部分生產(chǎn)(須注明哪個(gè)環(huán)節(jié)沒有生產(chǎn))、未生產(chǎn)或已停產(chǎn)；
2、審批要求有無(wú)得到執(zhí)行；
3、污染治理設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常；
4、有無(wú)及時(shí)進(jìn)行排污申報(bào)；
5、有無(wú)及時(shí)繳納排污費(fèi)。
第七條重點(diǎn)污染行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查要求針對(duì)污染行業(yè)污染物的產(chǎn)生、防治技術(shù)、排放條件的不同，監(jiān)察人員有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
(一)廢水
廢水處理設(shè)施的檢查重點(diǎn)包括：
1、生產(chǎn)情況：了解行業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性，生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行情況產(chǎn)生廢水的主要環(huán)節(jié)和廢水產(chǎn)生量，廢水量與處理能力是否匹配；
2、廢水收集系統(tǒng)是否完善，需分流收集或單獨(dú)處理的，設(shè)施是否完善；
3、處理廢水所需的各種藥劑是否備齊；
4、各類物化處理設(shè)施是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)，能否按操作規(guī)程投加藥劑，處理效果如何；
5、生化處理工藝：重點(diǎn)檢查活性污泥性能如何(SVI值是否正常)，生物接觸氧化法或生物濾池重點(diǎn)檢查生物膜情況是否良好；
6、廢水處理產(chǎn)生的污泥是否經(jīng)脫水妥善處理；
7、廢水處理監(jiān)控裝置是否正常運(yùn)行；
8、排污口出水情況如何，流量計(jì)是否正常計(jì)量。
在進(jìn)行上述各行業(yè)廢水處理設(shè)施檢查時(shí)，要檢查、督促各企業(yè)做好運(yùn)行記錄，檢查其運(yùn)行記錄記載的加藥種類、數(shù)量是否合理，是否符合操作規(guī)程要求，各種控制設(shè)備讀數(shù)是否正常，活性污泥
法的SVI、MISS值是否正常。排放記錄要注意排放水量記錄情況和出水水質(zhì)等各種參數(shù)的檢測(cè)結(jié)果。
(二)廢氣
1、生產(chǎn)情況：了解企業(yè)的設(shè)備運(yùn)行情況。窯爐、鍋爐、電爐型號(hào)、性能(或生產(chǎn)能力)，燃煤、油的種類和數(shù)量及質(zhì)量，工藝尾氣的產(chǎn)生環(huán)節(jié)，消煙除塵；吸附(或焚燒)設(shè)施是否配套，以及廢氣的排放規(guī)律如何；
2、消煙除塵設(shè)施(或吸附設(shè)施)是否配套；
3、目測(cè)或檢測(cè)的林格曼黑度是否達(dá)標(biāo)；
4、需加藥噴淋或吸附的，藥劑是否備全；
5、經(jīng)噴淋處理或吸附后需排放廢水的，檢查其出水是否達(dá)標(biāo)；
6、廢氣經(jīng)處理有渣、泥產(chǎn)生的，檢查渣、泥是否妥善處理。
(三)噪聲
1、生產(chǎn)情況：了解工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生噪聲的主要設(shè)備與審批時(shí)是否相符，設(shè)備的種類數(shù)量及運(yùn)行情況，有無(wú)與設(shè)備相配套的消音降噪設(shè)施；
2、了解工業(yè)企業(yè)所在噪聲功能區(qū)域及工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)段，用聲級(jí)計(jì)初步了解正常生產(chǎn)時(shí)所產(chǎn)生的噪聲是否達(dá)到噪聲功能區(qū)排放標(biāo)準(zhǔn)；
3、檢查產(chǎn)生建筑施工噪聲的建設(shè)項(xiàng)目是否經(jīng)環(huán)保部門審批及審批的具體內(nèi)容；
4、了解建筑施工單位是否進(jìn)行建筑施工噪聲排污申報(bào)登記，施工單位產(chǎn)生噪聲的主要設(shè)備的種類、數(shù)量及施工的時(shí)段；
5、檢查施工單位夜間施工是否經(jīng)環(huán)保部門同意，夜間施工是否公告周圍居民。
(四)固體廢棄物
1、了解企業(yè)生產(chǎn)情況，產(chǎn)生固體廢棄物的環(huán)節(jié)、種類、數(shù)量。有關(guān)處理固體廢棄物的設(shè)施或方法；
2、掌握固體廢棄物的運(yùn)輸、貯存、轉(zhuǎn)移或處理方式、途徑及目的地；
3、固體廢棄物的轉(zhuǎn)移必須具備有關(guān)轉(zhuǎn)移證明；
4、固體廢棄物綜合利用后有無(wú)最終廢棄物；
5、固體廢棄物貯存滲出水處理后是否達(dá)標(biāo)。
第八條突擊檢查要求
(一)、突擊檢查時(shí)，應(yīng)布置各監(jiān)察人員檢查的位置，分工要明確。
(二)、進(jìn)入企業(yè)前，監(jiān)察人員根據(jù)各企業(yè)周圍情況，可對(duì)企業(yè)周圍排水井進(jìn)行檢查，若發(fā)現(xiàn)井內(nèi)排水有異常情況，應(yīng)及時(shí)采樣，錄像，再進(jìn)入企業(yè)與企業(yè)負(fù)責(zé)人或值班人員聯(lián)系，核實(shí)廢水來(lái)源。
(三)、進(jìn)入企業(yè)后，監(jiān)察人員要盡快進(jìn)入各檢查位置，并提醒企業(yè)值班人員未經(jīng)許可不得改變當(dāng)時(shí)各處理設(shè)施運(yùn)行狀況。
(四)、廢水處理設(shè)施檢查要點(diǎn)包括：
l、生產(chǎn)車間是否生產(chǎn)，車間廢水產(chǎn)生量、水質(zhì)與廢水調(diào)節(jié)池進(jìn)口水量、水質(zhì)是否一致；
2、是否有在廢水調(diào)節(jié)池用軟管偷排廢水及沉淀池、污泥濃縮池偷排稀污泥的情況；
3、要注意觀察是否有將廢水超越部分處理設(shè)施直排或部分設(shè)施不加藥空轉(zhuǎn)直排的情況；
4、各廢水處理設(shè)施是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)，是否正常按操作規(guī)程規(guī)定加藥?？偱趴诔鏊|(zhì)是否正常；
5、所需的藥品和易損配件是否備齊。
(五)、檢查過程中發(fā)現(xiàn)異常情況，要立即采樣，錄像，做好現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄和采樣記錄，所采集的水樣，應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)貼好標(biāo)簽，封好瓶蓋。
(六)、突出檢查要注意做好保密工作。
第三篇：藥店現(xiàn)場(chǎng)檢查細(xì)項(xiàng)
藥品零售企業(yè)是否實(shí)施GSP認(rèn)證，被國(guó)際社會(huì)看成藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量有無(wú)保證的先決條件。能否正確把握《藥品零售企業(yè)GSP認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》和《藥品零售企業(yè)GSP認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目》精神實(shí)質(zhì)，事關(guān)企業(yè)生存與發(fā)展。為便于企業(yè)理解掌握檢查標(biāo)準(zhǔn)，我局組織評(píng)審員予以解讀。
一、正確理解評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)
藥品零售企業(yè)GSP認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目共109項(xiàng)，其中關(guān)鍵項(xiàng)目34項(xiàng)，一般項(xiàng)目75項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，評(píng)審員對(duì)所列項(xiàng)目及其涵蓋內(nèi)容進(jìn)行全面檢查，并逐項(xiàng)作出肯定或者否定的評(píng)定。
首先，我們要了解計(jì)算缺陷的方法差異。關(guān)鍵項(xiàng)目是以“條”計(jì)數(shù)缺陷，一般項(xiàng)目是以“百分比”計(jì)算缺陷，兩者存在質(zhì)的區(qū)別，不能混淆。
其次，要掌握不同評(píng)定結(jié)果對(duì)GSP認(rèn)證的影響。按照評(píng)定結(jié)果，有三種情況：一是關(guān)鍵項(xiàng)目全部合格、一般項(xiàng)目缺陷少于或等于10％，才能通過GSP認(rèn)證；二是關(guān)鍵項(xiàng)目全部合格、一般項(xiàng)目缺陷在10-30％之間，或者關(guān)鍵項(xiàng)目缺陷少于或等于2條、一般項(xiàng)目缺陷少于或等于10％，限期3個(gè)月內(nèi)整改后追蹤檢查；三是關(guān)鍵項(xiàng)目缺陷少于或等于2條、一般項(xiàng)目缺陷大于10％，或者關(guān)鍵項(xiàng)目缺陷大于2條，或者一般項(xiàng)目缺陷大于30％，不通過GSP認(rèn)證，需要經(jīng)過6個(gè)月整改后方可重新申請(qǐng)認(rèn)證。
因此，企業(yè)在接受認(rèn)證之前，必須對(duì)照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，做好自查自糾工作，力爭(zhēng)一役達(dá)標(biāo)。
二、認(rèn)真做好迎檢工作
能否一次性通過GSP認(rèn)證，關(guān)鍵在于平時(shí)、在于基礎(chǔ)、在于管理。但是，迎檢工作也不能忽視，應(yīng)在以下三個(gè)方面認(rèn)真把握：
首先，企業(yè)工作人員面對(duì)檢查要精神飽滿；按照崗位職責(zé)與分工，評(píng)審人員都要有專人陪同；對(duì)評(píng)審人員的提問不能回避，想清楚后簡(jiǎn)明扼要地回答；評(píng)審人員有意或無(wú)意中與你們交流，既不要沉默不語(yǔ)，也不要夸夸其談，不回答不禮貌，但應(yīng)記住話多必失的道理；同時(shí)所有員工的衣著都要整潔，行為、語(yǔ)言要體現(xiàn)文明。
其次，匯報(bào)工作的場(chǎng)所應(yīng)預(yù)先有所準(zhǔn)備，不能臨場(chǎng)找地方、找凳子；企業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所要保持清潔、衛(wèi)生；藥品陳列、儲(chǔ)存擺放整齊、有條理，藥品標(biāo)簽無(wú)差錯(cuò)；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)整潔有序、陰涼舒適；證照、執(zhí)業(yè)人員資格證書、服務(wù)公約、警示語(yǔ)和標(biāo)識(shí)應(yīng)醒目；用藥咨詢要名副其實(shí)。
第三，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查6大類項(xiàng)目，按照項(xiàng)目順序，將迎檢資料整理裝訂成冊(cè)，各種證件用復(fù)印件裝訂并將原件準(zhǔn)備好備查；各種臺(tái)帳等原始資料不能一并訂入的，在裝訂順序頁(yè)中放入白紙，注明原始資料見何年何檔案；有的標(biāo)準(zhǔn)如非本企業(yè)檢查項(xiàng)目應(yīng)在該條處標(biāo)明“缺項(xiàng)”。這樣既便于企業(yè)預(yù)先查漏補(bǔ)缺，同時(shí)有利于檢查組有序地查閱資料并留下資料完整、規(guī)范的良好影響。
三、把握檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)涵
項(xiàng)目的涵蓋內(nèi)容應(yīng)從以下二個(gè)方面去正確把握：一是項(xiàng)目的本意含義；二是項(xiàng)目的引伸含義。如6301項(xiàng)規(guī)定，藥品零售中處方審核人員應(yīng)是執(zhí)業(yè)藥師或有藥師以上（含藥師和中藥師）的專業(yè)技術(shù)職稱。這條本意應(yīng)該檢查處方審核人員是否有相應(yīng)技術(shù)職稱，是否實(shí)際在崗工作，很方便也很直觀；但從引伸的含義看，一要檢查駐店藥師是由誰(shuí)來(lái)確定（要有相應(yīng)技術(shù)職稱證書、藥店發(fā)文件予以聘任、藥監(jiān)部門審查批準(zhǔn)或備案）；二要檢查駐店藥師是否履行處方審核的職責(zé)（從留存處方中核對(duì)審核人員筆跡）；三要檢查駐店藥師是否實(shí)際在職在崗（核對(duì)考勤記錄和相關(guān)臺(tái)帳記錄的筆跡，佐證在該處方調(diào)配時(shí)駐店藥師是否確實(shí)在崗）。因此，正確把握項(xiàng)目的內(nèi)涵必須以邏輯思維，全面、完整、動(dòng)態(tài)地理解項(xiàng)目的含義。
（一）管理與制度（17項(xiàng)，其中重點(diǎn)項(xiàng)目4項(xiàng)）
*5801（1）抽進(jìn)貨發(fā)票、購(gòu)進(jìn)或驗(yàn)收記錄，檢查有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)；（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查儲(chǔ)存、陳列品種，有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)；
3、抽銷售發(fā)票或銷售記錄，檢查是否屬于終端消費(fèi)，即有無(wú)批發(fā)經(jīng)營(yíng)行為。
5802（1）檢查《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》是否上墻、醒目；（2）藥學(xué)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)或職稱證件懸掛是否醒目；（3）連鎖門店是否實(shí)施統(tǒng)一的商號(hào)和標(biāo)志。
5901（1）以文件形式明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（指企業(yè)最高管理者，總經(jīng)理或經(jīng)理）；（2）質(zhì)量管理制度等有效文件是否由主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)；（3）質(zhì)量考核結(jié)果的審閱和重大質(zhì)量管理工作最終審核是否為主要負(fù)責(zé)人。
*6001（1）查文件是否已經(jīng)設(shè)置質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，小型企業(yè)設(shè)專職質(zhì)量管理人員；有無(wú)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖；（2）文件是否明確質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ氋|(zhì)量管理人員11方面職能（6002-6012）；（3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人可兼專職質(zhì)量管理員；（4）企業(yè)負(fù)責(zé)人不得兼專職質(zhì)量管理員。
6002（1）查收文是否齊全，有無(wú)傳閱或組織學(xué)習(xí)討論；（2）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行藥品質(zhì)量管理的法律法規(guī)和行政規(guī)章，檢查執(zhí)行三批公布停止銷售藥品的情況。
6003（1）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員是否負(fù)責(zé)起草企業(yè)藥品質(zhì)量管理制度；（2）詢問2-5個(gè)制度的崗位執(zhí)行人員，對(duì)制度是否理解和掌握；（3）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員是否負(fù)責(zé)質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況的考核，并提出指導(dǎo)意見。
6004（1）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員是否負(fù)責(zé)首營(yíng)企業(yè)的質(zhì)量審核；（2）抽采購(gòu)發(fā)票或驗(yàn)收記錄，列出供貨企業(yè)名單，分析首營(yíng)企業(yè)是否全部經(jīng)過質(zhì)量審核；（3）首營(yíng)企業(yè)質(zhì)量審核程序是否正確，索證是否完備，有無(wú)先采購(gòu)后審核的現(xiàn)象。
6005（1）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員是否負(fù)責(zé)首營(yíng)品種的質(zhì)量審核；（2）抽與生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生的購(gòu)貨記錄、合同，列出首營(yíng)品種，分析首營(yíng)品種是否全部經(jīng)過質(zhì)量審核；（3）首營(yíng)品種質(zhì)量審核程序是否正確，索證是否完備，有無(wú)先采購(gòu)后審核的現(xiàn)象。
6006（1）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員負(fù)責(zé)建立質(zhì)量管理檔案；（2）查首營(yíng)品種、首營(yíng)企業(yè)及進(jìn)口藥品，分析質(zhì)量管理檔案是否完整，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、說明書、檢驗(yàn)結(jié)論、證照復(fù)印件等資料是否齊全；（3）檔案是否規(guī)范，有無(wú)檔案目錄。
6007（1）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員有無(wú)開展藥品質(zhì)量查詢工作；（2）檢查質(zhì)量事故登記或者投訴記錄，是否負(fù)責(zé)藥品質(zhì)量事故或者投訴的調(diào)查處理及報(bào)告。
6008（1）檢查機(jī)構(gòu)設(shè)置文件和質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)，藥品驗(yàn)收崗位是否歸屬質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)；
2、檢查驗(yàn)收記錄簽字筆跡，質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員是否負(fù)責(zé)藥品驗(yàn)收的管理。
6009（1）檢查藥品保管、養(yǎng)護(hù)等記錄，佐證質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員是否定期開展工作指導(dǎo)；（2）對(duì)保管、養(yǎng)護(hù)工作存在的問題，有無(wú)簽署指導(dǎo)意見和督促整改。
6010（1）不合格藥品的處理程序是否符合制度規(guī)定；（2）不合格藥品確認(rèn)是否由質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員負(fù)責(zé)審核；（3）不合格藥品處理是否在質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)管人員監(jiān)督下實(shí)施。
6011（1）詢問質(zhì)量管理人員是否及時(shí)收集藥品質(zhì)量信息，如停止使用藥品信息、藥品分類信息、藥品不良反應(yīng)信息等；（2）質(zhì)管部門是否及時(shí)或定期做藥品質(zhì)量信息分析并落實(shí)相應(yīng)措施。
6012（1）檢查企業(yè)職工培訓(xùn)計(jì)劃；（2）檢查質(zhì)量管理人員是否參與藥品質(zhì)量管理方面的知識(shí)教育和培訓(xùn)；（3）培訓(xùn)工作是否到位，如培訓(xùn)時(shí)間、對(duì)象、內(nèi)容、考核等。
*6101（1）檢查企業(yè)是否按照經(jīng)營(yíng)范圍和結(jié)合實(shí)際制定相應(yīng)的管理制度（連鎖門店不包括購(gòu)進(jìn)、儲(chǔ)存管理制度）；（2）抽2-5個(gè)管理制度，檢查是否科學(xué)、合理、實(shí)用和可操作性，是否有具體考核內(nèi)容和考核周期；（3）實(shí)際抽查藥品驗(yàn)收操作規(guī)程，分析是否吻合管理制度和科學(xué)可行。
*6102（1）明確工作人員的崗位和相應(yīng)職責(zé)（1人可兼多崗），將制度分解在各個(gè)崗位上，定期由企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人或?qū)Ｂ氋|(zhì)量管理員組織執(zhí)行情況考核；（2）抽查2-5個(gè)管理制度，考核內(nèi)容是否與制度對(duì)應(yīng)，質(zhì)管人員對(duì)存在問題有無(wú)提出指導(dǎo)意見；（3）企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)考核結(jié)果和考核意見是否簽署審閱意見。
（二）人員與培訓(xùn)（12項(xiàng)，其中重點(diǎn)項(xiàng)目4項(xiàng)）
*6201（1）以文件形式明確企業(yè)質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人；（2）質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人應(yīng)具有藥師以上技術(shù)職稱；（3）檢查相應(yīng)的技術(shù)檔案或技術(shù)職稱證書。
*6301（1）以文件形式明確駐店藥師并報(bào)藥監(jiān)部門核準(zhǔn)或備案，由駐店藥師負(fù)責(zé)處方審核；（2）抽5張?zhí)幏?，核?duì)審核人員筆跡，檢查是否由駐店藥師簽字；檢查考勤記錄，佐證在該處方調(diào)配時(shí)藥師是否在崗；（3）檢查其相應(yīng)的技術(shù)檔案或技術(shù)職稱證書。
*6401（1）以文件形式明確質(zhì)量管理工作人員；（2）質(zhì)量管理工作人員是否具有中專以上藥學(xué)或醫(yī)學(xué)、護(hù)理、生物、化學(xué)的學(xué)歷，其中質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人具有藥師以上技術(shù)職稱；（3）檢查其相應(yīng)的技術(shù)檔案或技術(shù)職稱證書。
6402（1）檢查驗(yàn)收員、營(yíng)業(yè)員的學(xué)歷證明是否具有高中以上文化程度；（2）初中畢業(yè)生擔(dān)任驗(yàn)收員、營(yíng)業(yè)員的，有無(wú)5年以上藥品工作經(jīng)歷證明（如工作證、培訓(xùn)證、上崗證等簽發(fā)時(shí)間以及人事部門提供的人事檔案證明）。
6501（1）從事質(zhì)量管理、藥品驗(yàn)收以及營(yíng)業(yè)員的在崗人員與崗位設(shè)置是否一致；（2）上述人員是否經(jīng)專業(yè)或崗位培訓(xùn)，并持有地市級(jí)（含）以上藥品監(jiān)督管理部門核發(fā)的上崗證。
6502（1）從崗位設(shè)置網(wǎng)絡(luò)圖，確認(rèn)國(guó)家有就業(yè)準(zhǔn)入規(guī)定的崗位；（2）上述崗位人員是否全部通過技能鑒定并取得職業(yè)資格證書。
6503（1）檢查繼續(xù)教育證明，質(zhì)量管理工作人員是否接受省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門組織的繼續(xù)教育；（2）繼續(xù)教育的時(shí)間是否在一年限期內(nèi)；（3）在制度上要有繼續(xù)教育明確規(guī)定。
6504（1）檢查企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施記錄，從事藥品驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)和計(jì)量人員是否參加培訓(xùn)；（2）培訓(xùn)時(shí)間是否足夠、內(nèi)容是否對(duì)口；（3）形式可以上課、學(xué)習(xí)、討論、講座等，應(yīng)有記錄，參加培訓(xùn)者簽字。
6505（1）是否建立企業(yè)繼續(xù)教育檔案；（2）檔案是否完整（包括培訓(xùn)計(jì)劃、對(duì)象、時(shí)間、內(nèi)容、考核、教材等）。
*6506（1）根據(jù)崗位設(shè)置圖和聘用手續(xù)，現(xiàn)場(chǎng)檢查質(zhì)管人員是否在崗；（2）檢查考勤與驗(yàn)收臺(tái)帳等記錄，佐證質(zhì)管人員是否在職在崗。
6601（1）根據(jù)員工花名冊(cè)和實(shí)際上崗情況，檢查所有從事涉藥工作的人員是否進(jìn)行健康檢查，新上崗人員是否先體檢后上崗；（2）健康檢查周期是否在一年有效期內(nèi)，體檢內(nèi)容是否完整；（3）建立健康檔案，包括企業(yè)健康檢查匯總檔案和個(gè)人健康檢查檔案。
6602（1）對(duì)照體檢單原件，檢查員工中有無(wú)患精神病、傳染病以及其他可能污染藥品的疾??；（2）查出患有上述疾病的員工，是否及時(shí)調(diào)離直接接觸藥品崗位工作；（3）查工資發(fā)放單、考勤記錄等，佐證是否進(jìn)行崗位調(diào)整。
（三）設(shè)施與設(shè)備（13項(xiàng)，其中重點(diǎn)項(xiàng)目3項(xiàng)）
*6701（1）審查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)平面圖，面積是否符合要求（小型企業(yè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積不少于40平方米，倉(cāng)庫(kù)面積不少于20平方米）；（2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)實(shí)際是否滿足需要，現(xiàn)場(chǎng)查看商品儲(chǔ)存和陳列是否擁擠；（3）連鎖門店可不設(shè)倉(cāng)庫(kù)，但應(yīng)有待驗(yàn)區(qū)域。
6702（1）現(xiàn)場(chǎng)觀察營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)環(huán)境是否整潔有序；（2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)、冰箱內(nèi)有無(wú)與經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的物品堆放。
6703（1）現(xiàn)場(chǎng)觀察營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)和辦公生活等區(qū)域是否相對(duì)分離，以不發(fā)生干擾和污染為準(zhǔn)；（2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)有無(wú)堆放生活物資。
6704（1）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是否寬敞、明亮，貨柜（架）格式是否整齊；（2）柜臺(tái)、貨架是否滿足需求，品種與品種之間陳列是否保留適當(dāng)?shù)拈g隙；（3）柜組藥品分類標(biāo)志是否科學(xué)、清晰和方便顧客尋找。
6705（1）庫(kù)頂平整、無(wú)裂縫、脫落、滲水痕跡；（2）墻壁光潔、無(wú)剝落、積灰、蜘蛛網(wǎng)；（3）地面平整，不起灰，清潔，干燥。
*6801（1）查藥品采購(gòu)發(fā)票、采購(gòu)驗(yàn)收臺(tái)帳，證實(shí)有無(wú)經(jīng)營(yíng)特殊藥品；（2）經(jīng)營(yíng)特殊藥品的，有無(wú)設(shè)立專柜，實(shí)行雙人雙鎖管理，有無(wú)專用標(biāo)記；（3）特殊藥品專柜安置適當(dāng)，有防盜防火等安全設(shè)施。
*6802（1）是否按規(guī)定設(shè)立常溫庫(kù)、陰涼庫(kù)，配備冷藏設(shè)施；（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查控溫和冷藏設(shè)施是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)；（3）陰涼庫(kù)和冷藏設(shè)備是否已經(jīng)滿足藥品經(jīng)營(yíng)需求。
6803（1）常溫庫(kù)、陰涼庫(kù)是否安裝排風(fēng)扇；（2）有無(wú)調(diào)節(jié)溫、濕度和冷藏設(shè)施，中藥有無(wú)石灰缸等；（3）小型企業(yè)驗(yàn)收設(shè)備可缺。
6804（1）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)是否有空調(diào)、溫濕度計(jì)等設(shè)備；（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查上述設(shè)備是否能正常運(yùn)轉(zhuǎn)；（3）溫濕度記錄超過規(guī)定的，有無(wú)采取調(diào)整措施，佐證設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常。
6805（1）存放藥品的貨墊是否滿足需求；（2）貨墊的高度不少于10CM。
6806（1）有無(wú)配備紗窗，陰井、下水道地漏是否有網(wǎng)罩，倉(cāng)庫(kù)入口有無(wú)設(shè)置高10-15公分的踢腳板；（2）易霉變的中藥材和飲片，是否配置石灰缸等防霉設(shè)備；（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查有無(wú)積塵、鼠跡、霉變、蟲蛀現(xiàn)象。
6807（1）經(jīng)營(yíng)中藥飲片的，應(yīng)配置調(diào)配處方必需的研缽、石臼、藥刀、戥稱等設(shè)備；（2）設(shè)置相對(duì)隔離的臨方炮制場(chǎng)所，配備必需的燃?xì)庠?、鐵鍋、鏟以及米醋、鹽、煉蜜、麩皮等輔料；（3）臨方炮制場(chǎng)所、器具清潔衛(wèi)生，輔料無(wú)變質(zhì)、結(jié)塊、霉變、生蟲、變味等現(xiàn)象。
6808（1）檢查衡器的校驗(yàn)證明，是否在一年有效期內(nèi)；（2）是否建立校驗(yàn)記錄檔案；（3）器具、包裝紙、袋是否清潔衛(wèi)生，直接接觸藥品的包裝塑料袋應(yīng)是食品用材料。
（四）進(jìn)貨與驗(yàn)收（23項(xiàng)，其中重點(diǎn)項(xiàng)目9項(xiàng)）
*7001（1）采購(gòu)藥品有無(wú)簽訂包含質(zhì)量條款的購(gòu)貨合同；（2）供貨單位是否具有法定資質(zhì)，查供貨單位許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件索證情況，許可證是否在有效期內(nèi)；（3）檢查采購(gòu)發(fā)票和驗(yàn)收臺(tái)帳以及抽查容易出問題的2-5只藥品，證實(shí)是否存在向從不合法企業(yè)進(jìn)貨的現(xiàn)象。
*7002（1）檢查是否履行首營(yíng)企業(yè)審核手續(xù)，審核程序是否符合制度規(guī)定；（2）首營(yíng)單位是否具有法定資質(zhì)，查許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件索證情況，許可證是否在有效期內(nèi)。
7003（1）對(duì)照藥品采購(gòu)管理制度，檢查其操作流程是否規(guī)范合理；（2）抽查首營(yíng)企業(yè)1-2個(gè)、首營(yíng)品種2-5只，是否對(duì)其進(jìn)行企業(yè)信譽(yù)評(píng)價(jià)或藥品質(zhì)量評(píng)價(jià)。
*7004（1）從首營(yíng)企業(yè)、首營(yíng)品種名單中，列出是否有供貨企業(yè)銷售人員推銷藥品；（2）有無(wú)索取加蓋企業(yè)紅印章的供貨企業(yè)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，是否在有效期內(nèi)；（3）是否索取推銷員身份證（復(fù)印件）、委托書原件，企業(yè)法人授權(quán)委托書是否載明委托權(quán)限、時(shí)間、區(qū)域等內(nèi)容。
7005 采購(gòu)藥品是否有購(gòu)貨合同，合同是否明確質(zhì)量條款（包括藥品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、運(yùn)輸質(zhì)量等在內(nèi)的所有質(zhì)量?jī)?nèi)容）。
7006 查一只購(gòu)貨合同，抽對(duì)應(yīng)的藥品進(jìn)貨記錄，分析質(zhì)量條款的落實(shí)執(zhí)行是否與合同中質(zhì)量條款相符。
*7007（1）查企業(yè)藥品購(gòu)進(jìn)臺(tái)帳和實(shí)際經(jīng)營(yíng)品種，有無(wú)經(jīng)營(yíng)特殊管理的藥品；（2）采購(gòu)毒性中藥應(yīng)索取供應(yīng)毒性中藥的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件；（3）特殊管理藥品的購(gòu)進(jìn)是否單獨(dú)建帳。
*7101（1）抽查進(jìn)貨發(fā)票，分析是否屬于合法企業(yè)供貨發(fā)票；（2）建立購(gòu)進(jìn)記錄，檢查記錄與實(shí)物、發(fā)票數(shù)是否相符；（3）購(gòu)進(jìn)記錄包含內(nèi)容是否完整（連鎖門店不得自行采購(gòu)，不做購(gòu)進(jìn)記錄）。
7102 查購(gòu)進(jìn)記錄和發(fā)票是否保存二年以上。
7201（1）抽查藥品購(gòu)銷合同，內(nèi)容是否載明：藥品質(zhì)量應(yīng)符合藥品標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)質(zhì)量要求，藥品應(yīng)附產(chǎn)品合格證，藥品包裝應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定和貨物運(yùn)輸要求，進(jìn)口藥品應(yīng)符規(guī)定的證書和文件；（2）抽查進(jìn)口藥品索證與合同是否一致；（3）連鎖門店可缺項(xiàng)。
*7301（1）采購(gòu)首營(yíng)品種是否按照規(guī)定履行質(zhì)量審核制度（首先向供貨企業(yè)收集有關(guān)資料文件證明—填寫首營(yíng)品種審批表—質(zhì)管部門簽署審核意見—企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)）；（2）審核內(nèi)容是否完整（收集該藥品的批準(zhǔn)文號(hào)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，藥品的包裝、標(biāo)簽、說明書等是否符合規(guī)定，對(duì)藥品的性能、用途、儲(chǔ)存條件以及質(zhì)量信譽(yù)等評(píng)價(jià)內(nèi)容）；（3）抽2-5只品種，分析審核程序和審核內(nèi)容是否符合規(guī)定。
7302 抽查首營(yíng)藥品，是否加蓋有企業(yè)紅印章的該批號(hào)藥品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告書。
*7401
1、檢查驗(yàn)收制度和操作程序是否科學(xué)可行，現(xiàn)場(chǎng)查看1-3只藥品驗(yàn)收模擬程序是否符合規(guī)定；（2）抽查藥品實(shí)物與驗(yàn)收臺(tái)帳、發(fā)票數(shù)是否相符；（3）查驗(yàn)收記錄是否完整，質(zhì)量狀況是否寫清“符合規(guī)定”、“不符合規(guī)定”，驗(yàn)收結(jié)論是否寫明“合格”、“不合格”或者“同意入庫(kù)”、“不同意入庫(kù)”；（4）連鎖門店應(yīng)按收貨憑證對(duì)照實(shí)物進(jìn)行核對(duì)，并在憑證上簽字，送貨憑證按零售藥店購(gòu)進(jìn)記錄的要求保存。
*7402（1）經(jīng)營(yíng)特殊管理的藥品是否實(shí)行雙人驗(yàn)收、雙人簽字制度；（2）驗(yàn)收人員是否符合上崗資質(zhì)，小型企業(yè)可以由驗(yàn)收員和藥學(xué)技術(shù)人員共同驗(yàn)收。
7403 查驗(yàn)收記錄是否保存三年以上。
7501（1）模擬檢查驗(yàn)收員對(duì)一藥品外觀性狀驗(yàn)收，對(duì)大包裝箱中的藥品是否按要求進(jìn)行上、中、下、左、右角取貨驗(yàn)收，是否打開最小包裝；（2）有無(wú)發(fā)現(xiàn)不合格包裝。
7502（1）檢查驗(yàn)收項(xiàng)目是否包含藥品包裝、標(biāo)簽、說明書和標(biāo)識(shí)等內(nèi)容；（2）現(xiàn)場(chǎng)查看有無(wú)發(fā)現(xiàn)不合格標(biāo)簽、說明書和標(biāo)識(shí)等現(xiàn)象。
7503（1）查看驗(yàn)收臺(tái)帳，藥品每件包裝的產(chǎn)品合格證是否作必查內(nèi)容；
2、現(xiàn)場(chǎng)抽查整件包裝藥品，是否有產(chǎn)品合格證。
7504（1）查看驗(yàn)收臺(tái)帳，特殊管理藥品、外用藥品包裝規(guī)定的標(biāo)識(shí)是否作必查內(nèi)容；
2、現(xiàn)場(chǎng)抽查若干只特殊管理藥品、外用藥品包裝的標(biāo)簽或說明書是否印有規(guī)定的標(biāo)識(shí)和警示說明。
7505（1）查看驗(yàn)收臺(tái)帳，非處方藥規(guī)定的專有標(biāo)識(shí)是否作必查內(nèi)容；（2）現(xiàn)場(chǎng)抽查若干只非處方藥包裝是否印有專有的標(biāo)識(shí)，處方藥、非處方藥標(biāo)簽或說明書是否印有相應(yīng)的警示語(yǔ)或忠告語(yǔ)。
7506（1）查看驗(yàn)收臺(tái)帳，進(jìn)口藥品的注冊(cè)證號(hào)是否作必查內(nèi)容；（2）現(xiàn)場(chǎng)抽查若干只進(jìn)口藥品，其包裝的標(biāo)簽是否以中文注明藥品的名稱、主要成分以及注冊(cè)證號(hào)，并有中文說明書。
*7507（1）查看進(jìn)口藥品驗(yàn)收臺(tái)帳是否完整；（2）現(xiàn)場(chǎng)抽查若干只進(jìn)口藥品，是否按規(guī)定索取《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》和《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書》復(fù)印件；進(jìn)口中藥材索取《進(jìn)口藥材批件》；（3）上述批準(zhǔn)文件是否加蓋供貨單位質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的原印章。
7508（1）查看中藥材、中藥飲片驗(yàn)收臺(tái)帳是否完整；（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查倉(cāng)庫(kù)內(nèi)中藥材、中藥飲片是否都有外包裝，并附質(zhì)量合格標(biāo)志；中藥材包裝是否標(biāo)明品名、產(chǎn)地、供貨單位，中藥飲片包裝是否標(biāo)明品名、生產(chǎn)企業(yè)、生產(chǎn)日期等；（3）實(shí)施文號(hào)管理的中藥材、中藥飲片在包裝上是否標(biāo)明批準(zhǔn)文號(hào)。
（五）陳列與儲(chǔ)存（24項(xiàng)，其中重點(diǎn)項(xiàng)目8項(xiàng)）
7601（1）現(xiàn)場(chǎng)查看營(yíng)業(yè)場(chǎng)所陳列的藥品有無(wú)過期、裂片、長(zhǎng)霉、偽品、走油、粘連、潮解、蟲蛀等現(xiàn)象；（2）藥品包裝是否符合規(guī)定，外用藥品、特殊管理藥品、OTC藥品等標(biāo)識(shí)清晰。
*7701（1）現(xiàn)場(chǎng)查看藥品是否按照劑型或者用途一種方式陳列與儲(chǔ)存；（2）現(xiàn)場(chǎng)查看藥品是否按照處方藥與非處方藥分區(qū)、外用藥與內(nèi)用藥分柜（架）陳列和儲(chǔ)存，單軌制藥品、易串味藥品專柜管理；（3）倉(cāng)庫(kù)按照藥品儲(chǔ)存要求設(shè)有陰涼庫(kù)和冷藏設(shè)備，店堂在控溫狀況下陳列藥品。
*7702（1）現(xiàn)場(chǎng)查看處方藥與OTC藥品是否分區(qū)陳列，標(biāo)志是否規(guī)范、是否清晰，有否警示語(yǔ)、忠告語(yǔ)；（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查OTC藥品柜臺(tái)有無(wú)處方藥混入。
*7703（1）檢查驗(yàn)收臺(tái)帳和陳列藥品，有無(wú)經(jīng)營(yíng)特殊管理藥品；（2）對(duì)特殊管理藥品是否實(shí)行專柜、專帳、專人管理，是否實(shí)行雙人雙鎖保管；（3）倉(cāng)庫(kù)有無(wú)安全、防火設(shè)備和措施。
7704 現(xiàn)場(chǎng)查看是否有危險(xiǎn)品陳列（小瓶包裝高錳酸鉀也不能和甘油一起存放，75％醫(yī)用酒精不作為危險(xiǎn)品管理）。
7705（1）檢查驗(yàn)收臺(tái)帳和儲(chǔ)存藥品，有無(wú)經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)品；（2）經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)品是否辦理了化學(xué)危險(xiǎn)品經(jīng)營(yíng)許可證；（3）是否設(shè)立危險(xiǎn)品儲(chǔ)存專區(qū)，有無(wú)防火、防盜等安全設(shè)備和措施。
7706（1）現(xiàn)場(chǎng)查看拆零專柜是否密閉并有醒目標(biāo)記；（2）是否建立拆零記錄；（3）拆零藥品是否保留原包裝的標(biāo)簽，直至該批號(hào)藥品售完。
*7707（1）檢查中藥飲片出庫(kù)裝斗前，做到質(zhì)量復(fù)核并有記錄；（2）現(xiàn)場(chǎng)查看營(yíng)業(yè)場(chǎng)所中藥格斗，是否按照實(shí)物與名稱“前上后下”對(duì)應(yīng)的原則裝藥，有無(wú)借斗、錯(cuò)斗、串斗等現(xiàn)象。
7708 現(xiàn)場(chǎng)查看格斗前的中藥名稱是否按照藥典或炮制規(guī)范書寫，字跡是否清晰。
7709（1）倉(cāng)庫(kù)藥品堆放應(yīng)有一定距離，保持人與貨物進(jìn)出自如；（2）貨填高≥10cm，藥品與墻、頂、室內(nèi)管道間距≥30cm；（3）現(xiàn)場(chǎng)查看有無(wú)藥品直接堆放地面的現(xiàn)象。
*7710（1）現(xiàn)場(chǎng)查看倉(cāng)庫(kù)是否設(shè)立標(biāo)志明顯的不合格藥品庫(kù)區(qū)；（2）不合格藥品庫(kù)區(qū)是否存放有合格藥品或待驗(yàn)藥品；（3）合格庫(kù)區(qū)、待驗(yàn)庫(kù)內(nèi)是否存放有不合格的藥品。
*7711（1）查不合格藥品管理制度，對(duì)不合格藥品確認(rèn)、報(bào)告、報(bào)損、銷毀等環(huán)節(jié)是否合理；（2）查2-5只不合格藥品，是否按制度規(guī)定進(jìn)行操作，記錄是否完整；（3）特殊藥品、假劣藥品銷毀是否報(bào)當(dāng)?shù)厮幤繁O(jiān)督管理部門核準(zhǔn)。
7712（1）查衛(wèi)生管理制度是否職責(zé)到人；（2）陳列藥品的柜、架無(wú)積塵，保持整潔衛(wèi)生；（3）藥品陳列柜櫥內(nèi)不得存放花草及其他與藥品無(wú)關(guān)的任何物品。
7713（1）現(xiàn)場(chǎng)查看藥品陳列是否按照分類管理原則擺放；（2）擺放是否整齊劃
一、品種與品種之間保留適當(dāng)間隙；（3）標(biāo)簽書寫規(guī)范、清晰，與藥品品種對(duì)齊。
7801（1）查藥品養(yǎng)護(hù)制度是否科學(xué)、合理；（2）對(duì)陳列藥品是否按月進(jìn)行檢查養(yǎng)護(hù)并記錄，記錄是否規(guī)范；（3）對(duì)近效期藥品、易霉變、易潮解的藥品，酌情縮短養(yǎng)護(hù)周期，做好養(yǎng)護(hù)檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。
7802（1）對(duì)所有儲(chǔ)存藥品是否按三三制進(jìn)行檢查養(yǎng)護(hù)并記錄，記錄是否規(guī)范；（2）對(duì)近效期藥品、易霉變、易潮解的藥品（易變質(zhì)飲片如棗仁、柏子仁、參檔），酌情縮短養(yǎng)護(hù)周期，做好養(yǎng)護(hù)檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理；
3、現(xiàn)場(chǎng)查看常溫庫(kù)內(nèi)有無(wú)需要陰涼和冷藏的藥品，陰涼庫(kù)有無(wú)需要冷藏的藥品。
*7803（1）倉(cāng)庫(kù)按藥品儲(chǔ)存要求分設(shè)冷藏、陰涼、常溫三種環(huán)境庫(kù)區(qū)；（2）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所除冷藏藥品外，其余在＜20℃的陰涼環(huán)境中陳列；
3、現(xiàn)場(chǎng)檢查陳列、儲(chǔ)存藥品環(huán)境是否符合藥品性能要求，陳列、儲(chǔ)存藥品的條件是否滿足需要。
7804（1）檢查經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)溫濕度記錄和冷藏設(shè)備溫度記錄，佐證空調(diào)、冰箱、祛濕機(jī)、排風(fēng)扇等設(shè)備是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)；（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查上述設(shè)備是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)；（3）查設(shè)備保養(yǎng)、維修記錄檔案，對(duì)上述設(shè)備是否定期保養(yǎng)、維修。
7805（1）假設(shè)發(fā)現(xiàn)藥品質(zhì)量問題，詢問營(yíng)業(yè)員、保管員、養(yǎng)護(hù)員如何處理，佐證藥品養(yǎng)護(hù)和不合格藥品管理程序是否科學(xué)、合理；（2）查質(zhì)量反饋表、質(zhì)量信息匯總表等，核對(duì)發(fā)現(xiàn)藥品質(zhì)量問題時(shí)是否及時(shí)向質(zhì)量負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并采取相應(yīng)的處理措施。
7806（1）檢查藥品出庫(kù)是否實(shí)行質(zhì)量復(fù)核，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量疑問的藥品是否仍然出庫(kù)銷售；（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查藥品有無(wú)質(zhì)量問題，發(fā)現(xiàn)藥品質(zhì)量問題時(shí)是否及時(shí)向質(zhì)量負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并采取相應(yīng)的處理措施。
7807（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查倉(cāng)庫(kù)和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，溫濕度是否符合藥品儲(chǔ)存要求；（2）每天是否在上午9-11時(shí)，下午1-3時(shí)分2次定時(shí)記錄。
*7808（1）倉(cāng)庫(kù)溫濕度超出規(guī)定范圍的，是否采取相應(yīng)調(diào)控措施；（2）檢查溫濕度調(diào)控設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況和記錄是否正常。
7809（1）檢查近效期藥品圖表是否上墻，核對(duì)近效期藥品與上墻圖表標(biāo)示是否一致；（2）近效期藥品是否擺放在同品種藥品的前面；（3）近效期藥品是否按月填報(bào)效期報(bào)表。
7901（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查庫(kù)區(qū)藥品是否實(shí)行色標(biāo)管理，色標(biāo)使用是否規(guī)范（待驗(yàn)、退貨區(qū)為黃色，合格區(qū)為綠色，不合格區(qū)為紅色）；（2）檢查各庫(kù)區(qū)是否存在混用現(xiàn)象。
（六）銷售與服務(wù)（20項(xiàng)，其中重點(diǎn)項(xiàng)目6項(xiàng)）
8001（1）營(yíng)業(yè)員應(yīng)了解藥品管理法律法規(guī)的基本常識(shí)，隨機(jī)抽查；（2）抽查2-5只藥品，詢問營(yíng)業(yè)員對(duì)其性能、用途、禁忌及注意事項(xiàng)的業(yè)務(wù)熟悉情況。
*8101（1）檢查經(jīng)注冊(cè)的駐店藥師是否均在職在崗；（2）檢查相應(yīng)的臺(tái)帳和考勤記錄，佐證藥學(xué)技術(shù)人員是否按照勞動(dòng)法規(guī)定時(shí)間上崗；（3）查留存處方有無(wú)藥師審核簽字。
*8102（1）詢問營(yíng)業(yè)員，處方中某一藥品名稱書寫潦草辨別不清或缺藥時(shí)如何處理，佐證配方中有否擅自更改或代用藥品；（2）查留方中有無(wú)更改藥品或劑量情況（經(jīng)醫(yī)生改動(dòng)簽字的除外）。
8103（1）現(xiàn)場(chǎng)帶二張分別含有配伍禁忌、超劑量的處方，現(xiàn)場(chǎng)檢查審方、配方、校對(duì)等人員的業(yè)務(wù)知識(shí)；（2）查留方中有無(wú)含配伍禁忌、超劑量的處方。
*8104（1）詢問營(yíng)業(yè)員處方調(diào)配的程序，檢查是否符合制度規(guī)定；（2）查留方有無(wú)配方和核對(duì)人員雙簽字，其中核對(duì)人員是否為藥師。
8105（1）查處方留存是否二年；（2）查一般處方與特殊藥品處方是否分開管理；（3）查銷售臺(tái)帳有無(wú)處方登記備查。
8106（1）檢查在崗人員是否佩帶標(biāo)明其姓名、職稱等內(nèi)容的胸卡；（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查藥師是否在職在崗，履行藥師的職責(zé)。
8107（1）無(wú)醫(yī)師處方的，有否銷售單軌制藥品的現(xiàn)象，核對(duì)藥品銷售與處方留存是否一致；（2）無(wú)加蓋醫(yī)療機(jī)構(gòu)印章和醫(yī)師簽字的處方，有否銷售特殊管理藥品的現(xiàn)象（現(xiàn)階段允許雙軌制處方藥在藥師的指導(dǎo)下，可以不憑處方銷售）；（3）銷售中藥飲片調(diào)配處方，應(yīng)做好銷售登記。
*8108 現(xiàn)場(chǎng)檢查有無(wú)以開架自選的方式銷售處方藥的情況。
8109 檢查在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有無(wú)設(shè)立用藥咨詢處，由當(dāng)班藥師對(duì)消費(fèi)者購(gòu)買和使用藥品進(jìn)行指導(dǎo)。
8110（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查有無(wú)采取有獎(jiǎng)、附贈(zèng)藥品或禮品等方式促銷藥品；（2）檢查有無(wú)促銷藥品的宣傳廣告、海報(bào)等嫌疑痕跡。
8111（1）查格斗內(nèi)中藥飲片和小炒小炙藥品，其質(zhì)量是否符合炮制規(guī)范要求，如全蝎、遠(yuǎn)志；（2）配方計(jì)量準(zhǔn)確，總稱量誤差控制在±5%以內(nèi)，分包稱量誤差控制在±2%以內(nèi)。
8112（1）檢查藥品不良反應(yīng)報(bào)告制度是否科學(xué)、合理；（2）查有無(wú)藥品不良反應(yīng)報(bào)表和不良反應(yīng)情況記錄（沒有發(fā)生不良反應(yīng)，也應(yīng)有空白的藥品不良反應(yīng)報(bào)表）。
8113（1）詢問有無(wú)發(fā)生藥品不良反應(yīng)的幾種情形；（2）檢查處理程序是否與藥品不良反應(yīng)報(bào)告制度規(guī)定一致。
*8201（1）藥品拆零銷售，是否配備一藥一藥匙；（2）拆零銷售藥品的工具、包裝是否清潔衛(wèi)生；（3）出售時(shí)是否在藥袋上寫明藥品名稱、規(guī)格、服法、用量、有效期等內(nèi)容。
*8301（1）查有無(wú)經(jīng)營(yíng)安定等第二類精神藥品、毒性中藥、罌粟殼等藥品；（2）查采購(gòu)、驗(yàn)收臺(tái)帳和出入庫(kù)記錄，銷售藥品量與留存處方是否一致；（3）查留存處方有無(wú)加蓋醫(yī)療機(jī)構(gòu)的印章和醫(yī)師的簽字，有無(wú)超劑量；（4）留方是否由銷售和復(fù)核人員雙簽字，其中必須有一位藥師；（5）查銷售臺(tái)帳和處方是否保存二年。
8401 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有無(wú)設(shè)立用藥咨詢處，由當(dāng)班藥師指導(dǎo)顧客安全、后來(lái)用藥。
8402（1）檢查在店堂醒目處是否明示服務(wù)公約，公約內(nèi)容是否切實(shí)可行；（2）是否公布藥品監(jiān)督、工商管理、物價(jià)監(jiān)督等監(jiān)督電話，電話是否有停機(jī)、移機(jī)等現(xiàn)象；（3）是否設(shè)置顧客意見簿，對(duì)意見和建議等是否及時(shí)處理。
8404（1）查店堂內(nèi)的藥品廣告，是否屬于OTC藥品；（2）有無(wú)廣告批準(zhǔn)文號(hào)和經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど滩块T備案.藥品零售藥店監(jiān)管的要點(diǎn)
藥品零售經(jīng)營(yíng)企業(yè)是藥品流通中重要環(huán)節(jié)，點(diǎn)多面廣，處在藥品經(jīng)營(yíng)的前沿，加強(qiáng)對(duì)零售藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)的監(jiān)管尤為重要，筆者結(jié)合對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的藥品零售經(jīng)營(yíng)企業(yè)的日常監(jiān)管掌握的情況，現(xiàn)將藥品零售經(jīng)營(yíng)企業(yè)存在的問題、產(chǎn)生的原因以及措施對(duì)策和大家共同交流。
一、存在的問題：
（一）藥品分類管理方面：藥品未能嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類擺放陳列，處方藥品與非處方藥品時(shí)有混放；醫(yī)療器械（膏藥類）與藥品混放；非藥品（保健食品）與藥品混放；易串味藥品不能單獨(dú)設(shè)立專柜存放。
（二）處方藥銷售方面：處方藥品不能完全憑處方銷售，處方收集不全，對(duì)未憑處方銷售的處方藥，銷售登記不全。
（三）人員管理方面：部分藥店質(zhì)量負(fù)責(zé)人是聘用的，其經(jīng)常不在崗，營(yíng)業(yè)人員也自行調(diào)整為其家人，未經(jīng)上崗培訓(xùn)就從事藥品經(jīng)營(yíng)，在對(duì)處方藥品的銷售和調(diào)配操作中很不科學(xué)，對(duì)人民群眾用藥安全構(gòu)成一定的威脅。
（四）經(jīng)營(yíng)方式方面：個(gè)別零售藥店存在著以零代批現(xiàn)象，將藥品直接銷售給基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)；有的藥店進(jìn)行無(wú)證行醫(yī)，前面是藥店經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，后是診所病房；有的零售藥店之間有調(diào)貨現(xiàn)象，對(duì)銷售不太好品種或快到效期的藥品藥店之間有進(jìn)行銷貨或換貨進(jìn)行銷售現(xiàn)象。
（五）采購(gòu)管理方面：有的藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)在采購(gòu)藥品或醫(yī)療器械（一類或國(guó)家充許的二類）以及進(jìn)口藥品未能及時(shí)收集相關(guān)合法票據(jù)和產(chǎn)品注冊(cè)證明材料。
（六）對(duì)供貨方資質(zhì)審核方面：對(duì)藥品供貨方審核把關(guān)不嚴(yán)，在一藥品零售經(jīng)營(yíng)企業(yè)有一業(yè)務(wù)員經(jīng)營(yíng)幾家藥品生產(chǎn)企業(yè)藥品現(xiàn)象，其所售代理藥品價(jià)格雖未超過國(guó)家標(biāo)價(jià)，但價(jià)格仍較昂貴，其療效不太好，廣大消費(fèi)者對(duì)此類藥品投訴舉報(bào)較多。
（七）藥品廣告宣傳方面：有的藥店店堂內(nèi)或玻璃櫥窗上懸掛或張貼藥品宣傳畫，貨架上擺放廣告藥品樣品空盒；有的藥店巧借義診為名其實(shí)在促銷藥品，誤導(dǎo)欺騙消費(fèi)者。
（八）制度執(zhí)行方面：藥店所制定的制度未能全面有效執(zhí)行，更不能嚴(yán)格按照要求進(jìn)行自查，定期加以評(píng)審考核。
（九）藥品儲(chǔ)存方面：溫控設(shè)備成為擺設(shè)，溫濕度應(yīng)按一天兩次記錄，現(xiàn)已記不清有多少天沒有登記，有的藥店將藥品直接置于地面，藥品質(zhì)量很難得到保障。
二、產(chǎn)生原因：
（一）GSP認(rèn)證以后藥品零售經(jīng)營(yíng)企業(yè)放松質(zhì)量管理意識(shí)，認(rèn)為對(duì)藥品質(zhì)量的管理是GSP認(rèn)證需要，在認(rèn)識(shí)上存在誤區(qū)。
（二）藥店相關(guān)人員對(duì)法律法規(guī)不太熟悉，對(duì)藥品常識(shí)性知識(shí)了解甚少，工作隨意性較大；特別是質(zhì)量負(fù)責(zé)人，聘用較多，時(shí)常不在崗，對(duì)藥品質(zhì)量管理相對(duì)滯后。
（三）部分藥品零售經(jīng)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)慘淡，處于半營(yíng)業(yè)狀態(tài)，企業(yè)無(wú)心對(duì)藥品質(zhì)量加強(qiáng)管理僅注重經(jīng)濟(jì)效益。
（四）由于藥品零售企業(yè)是個(gè)體經(jīng)營(yíng)模式，其企業(yè)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人有的藥店為同一人，未能真正建立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，有的藥店就是“夫妻店”或“父子店”，缺少必要的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。
（五）藥監(jiān)部門的日常監(jiān)管也僅停留在對(duì)藥店的店容環(huán)境衛(wèi)生、購(gòu)進(jìn)渠道以及藥品擺放等表面上，未能嚴(yán)格按照《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》要求進(jìn)行全面監(jiān)督檢查。
三、對(duì)策措施
1、加強(qiáng)對(duì)零售藥店相關(guān)人員的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對(duì)涉藥人員的培訓(xùn)教育藥監(jiān)部門要充分體現(xiàn)“幫、促”兩字，建立學(xué)習(xí)的長(zhǎng)期性、針對(duì)性和有效性。
2、按照“以監(jiān)督為中心，監(jiān)、幫、促相結(jié)合”的工作方針，藥監(jiān)部門應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，將日常監(jiān)督與專項(xiàng)檢查有機(jī)結(jié)合起來(lái)，促使其嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)。
3、對(duì)藥品零售企業(yè)的日常監(jiān)管與藥品安全信用分類管理相結(jié)合，對(duì)藥品經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)品種和重點(diǎn)違規(guī)企業(yè)加大監(jiān)管頻率，對(duì)違法違規(guī)行為給予嚴(yán)厲打擊。
4、零售藥店應(yīng)自身加強(qiáng)行業(yè)自律，嚴(yán)格按照《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，規(guī)范管理，合法經(jīng)營(yíng)。
5、聯(lián)合公安、工商、郵政部門建立聯(lián)合監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，特別是加強(qiáng)對(duì)違法藥品廣告的專項(xiàng)監(jiān)督檢查。
6、建議上級(jí)有關(guān)部門對(duì)零售經(jīng)營(yíng)企業(yè)的開辦準(zhǔn)入條件有所針對(duì)性地調(diào)整，特別是在質(zhì)量負(fù)責(zé)人在崗和經(jīng)營(yíng)注冊(cè)地址等方面進(jìn)行細(xì)化，規(guī)定其短期內(nèi)不允許變更，從而對(duì)藥品零售企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有相對(duì)的穩(wěn)定性，對(duì)藥監(jiān)部門的日常監(jiān)管也有一定的可操作性
第四篇：國(guó)控重點(diǎn)污染源自動(dòng)監(jiān)控項(xiàng)目污染源監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)端建設(shè)規(guī)范
國(guó)控重點(diǎn)污染源自動(dòng)監(jiān)控能力建設(shè)項(xiàng)目
污染源監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)端建設(shè)規(guī)范
（暫行）
為配合“污染源減排三大體系能力建設(shè)”項(xiàng)目的順利進(jìn)行，規(guī)范國(guó)控重點(diǎn)污染源自動(dòng)監(jiān)控儀器設(shè)備的選型、安裝和驗(yàn)收，保證污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，特作以下規(guī)定。
一、適用范圍
根據(jù)《國(guó)控重點(diǎn)污染源自動(dòng)監(jiān)控能力建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)方案》，對(duì)國(guó)家環(huán)保總局發(fā)布的國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)名單內(nèi)的國(guó)控重點(diǎn)污染源：
1、CODCr排放量占全國(guó)污染負(fù)荷65%以內(nèi)的，應(yīng)在主要排放口安裝COD/TOC在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀、污水流量計(jì)、數(shù)據(jù)采集傳輸儀。在此基礎(chǔ)上可安裝pH在線監(jiān)測(cè)儀、氨氮在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀、等比例采樣器、視頻監(jiān)控設(shè)備等。
2、SO2排放量占全國(guó)污染負(fù)荷65%以內(nèi)的，應(yīng)在主要排放口安裝SO2連續(xù)在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、流速等煙氣參數(shù)連續(xù)自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)采集傳輸儀。在此基礎(chǔ)上可安裝煙塵、顆粒物、NOX等污染物在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、視頻監(jiān)控設(shè)備等。
此外，根據(jù)本地區(qū)地域、行業(yè)的特點(diǎn)與需求，可安裝總磷、總氮、水中油、重金屬等自動(dòng)在線監(jiān)測(cè)儀。對(duì)于其他重點(diǎn)污染源，可參照國(guó)控污染源標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
二、儀器要求
所有安裝于監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)端的自動(dòng)監(jiān)控儀器設(shè)備，必須是通過國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心適用性檢測(cè)合格，并在有效期內(nèi)的產(chǎn)品。
1、COD/TOC在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀
污染源COD在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀性能指標(biāo)應(yīng)符合《環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品技術(shù)要求化學(xué)需氧量（CODCr）水質(zhì)在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀》（HJ/T377-2007）相關(guān)要求。COD在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀應(yīng)包括采樣單元、樣品預(yù)處理與計(jì)量單元、消解單元以及數(shù)據(jù)處理與傳輸單元等。
污染源COD在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀須選用氧化原理的儀器，主要包括：重鉻酸鉀氧化-光度測(cè)量法、重鉻酸鉀氧化-庫(kù)侖滴定法、燃燒氧化-紅外測(cè)量法、氫氧基氧化-電化學(xué)測(cè)量法等。
對(duì)于非重鉻酸鉀氧化原理的儀器，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)污水排放狀況，在與《 GB11914-89 水質(zhì)化學(xué)需氧量的測(cè)定重鉻酸鹽法》方法比對(duì)基礎(chǔ)上，做好COD工作曲線，并應(yīng)根據(jù)排污企業(yè)的生產(chǎn)工藝、污水組分的變化，及時(shí)調(diào)整COD工作曲線。
2、污染源煙氣排放SO2連續(xù)在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
污染源煙氣排放SO2連續(xù)在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)(含流速、含氧量、濕度、溫度、壓力等煙氣參數(shù))應(yīng)符合《HJ76-2007固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)技術(shù)要求及檢測(cè)方法》相關(guān)要求。
污染源煙氣排放SO2的在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)按取樣方式可選擇釋稀抽取式、直接抽取式和直接測(cè)量式；按二氧化硫分析原理可選擇紫外熒光、非分散紅外、非分散紫外、紫外差分吸收（DOAS）或定電位電解測(cè)量技術(shù)。
3、污水流量計(jì)
流量計(jì)應(yīng)符合《環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品技術(shù)要求超聲波明渠污水流量計(jì)》（HJ/T 15-2007）、《CJ/T 3017-93 淺水流量計(jì)》以及壓力傳感器流量計(jì)等相關(guān)要求。
4、數(shù)據(jù)采集傳輸儀
數(shù)據(jù)采集傳輸儀電氣指標(biāo)應(yīng)參照《污染治理設(shè)施運(yùn)行記錄儀技術(shù)條件及檢測(cè)方法》，數(shù)據(jù)指標(biāo)應(yīng)符合《HJ/T212污染源在線自動(dòng)監(jiān)控（監(jiān)測(cè)）系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸標(biāo)準(zhǔn)》要求。獨(dú)立設(shè)臵的數(shù)據(jù)采集傳輸儀應(yīng)符合《污染源在線監(jiān)控（監(jiān)測(cè)）數(shù)據(jù)采集傳輸儀技術(shù)要求及檢測(cè)方法》的有關(guān)要求。
三、現(xiàn)場(chǎng)安裝
1、排放口規(guī)范化
排放口應(yīng)按照國(guó)家環(huán)?？偩株P(guān)于《排放口規(guī)范化整治技術(shù)要求》（《關(guān)于開展排放口規(guī)范化整治工作的通知》（環(huán)發(fā)[1999]24號(hào)）以及地方環(huán)保部門有關(guān)要求，進(jìn)行規(guī)范化整治。
2、監(jiān)控站房要求
監(jiān)控站房與排放口采樣點(diǎn)距離應(yīng)小于50米。
監(jiān)控站房和高度應(yīng)能滿足設(shè)備操作和維護(hù)的需要。原則上面積不應(yīng)小于2.5×2.5m2；房頂最低處高度不低于2.2米。站房應(yīng)具備防漏、防塵、通風(fēng)、消防、接地、避雷等基礎(chǔ)條件。站房?jī)?nèi)應(yīng)安裝空調(diào)，并保證環(huán)境溫度：5℃～40℃，相對(duì)濕度≤85%。
站房?jī)?nèi)供電電壓應(yīng)符合AC 220V±10%，頻率50 Hz。功率不小于6KW；電源引入線應(yīng)使用照明電源，嚴(yán)禁使用動(dòng)力電源；電源進(jìn)線應(yīng)有浪涌保護(hù)器；電源應(yīng)有明顯標(biāo)志，防止用戶以外斷電；接地線應(yīng)牢固，并有明顯標(biāo)志。站房電源開關(guān)的設(shè)臵應(yīng)設(shè)系統(tǒng)總開關(guān)，對(duì)每臺(tái)儀器均應(yīng)設(shè)獨(dú)立控制開關(guān)。
3、污水在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器的安裝
污水在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器的安裝應(yīng)符合《HJ/T353-2007水污染源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)安裝技術(shù)規(guī)范》相關(guān)要求。
污水排放口應(yīng)按照《JJG 711-90 明渠堰槽流量計(jì)》或《環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品技術(shù)要求超聲波明渠污水流量計(jì)》（HJ/T 15-2007）的有關(guān)要求安裝污水流量計(jì)，以便測(cè)量污水排放流量。堰槽應(yīng)避免使用精度不高的玻璃鋼材質(zhì)，流量較小的排放口應(yīng)避免使用巴氏槽。
（1）污水采樣系統(tǒng)安裝要求
采樣系統(tǒng)應(yīng)保證采集有代表性的水樣，將水樣無(wú)變質(zhì)地輸送至在線監(jiān)測(cè)儀器取樣分析或采樣器采樣保存。采樣系統(tǒng)應(yīng)盡量設(shè)在流路的中央部，采水的前端設(shè)在順?biāo)鞣较?減少采水部前端的堵塞)。對(duì)于漂浮物較多的污水可采用10～20目的金屬篩網(wǎng)阻隔，避免漂浮物堵塞采樣口。測(cè)量合流排水時(shí)，在合流后充分混合的場(chǎng)所采水。采樣系統(tǒng)取水位臵應(yīng)在排放口采樣斷面的中心。采樣點(diǎn)水位不應(yīng)小于0.5m，當(dāng)一般水深大于1m時(shí)，應(yīng)在表層下1/4 深度處采樣；水深小于1m時(shí)，在水深的1/2 處采樣,并應(yīng)設(shè)臵成可隨水面的漲落而上下移動(dòng)的形式。并應(yīng)同時(shí)設(shè)臵人工采樣口和供自動(dòng)采樣器采樣的采樣口，以便做比對(duì)試驗(yàn)，保證數(shù)據(jù)的正確性和可比性。采樣系統(tǒng)的構(gòu)造應(yīng)保障在0℃以下可以工作并不至被損壞，應(yīng)采取必要的防凍保溫和防腐設(shè)施。采樣取水管材料應(yīng)對(duì)所監(jiān)測(cè)項(xiàng)目沒有干擾，并且耐腐蝕。取水管應(yīng)能保證監(jiān)測(cè)儀所需的流量，采樣管路應(yīng)采用優(yōu)質(zhì)的硬質(zhì)PVC或PPR管材。采樣頭應(yīng)做適當(dāng)固定，防止隨意挪動(dòng)。
（2）COD在線監(jiān)測(cè)儀安裝
儀器安裝位臵應(yīng)避開腐蝕性氣體、較強(qiáng)的電磁干擾和振動(dòng)。現(xiàn)場(chǎng)在線監(jiān)測(cè)儀應(yīng)落地安裝，或壁掛式安裝，并有必要的防震措施，保證設(shè)備安裝牢固穩(wěn)定。在儀器周圍應(yīng)留有足夠的空間，以方便儀器的維護(hù)?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)儀工作所必需的高壓氣體鋼瓶，必須穩(wěn)固固定在監(jiān)測(cè)用房的墻上，防止鋼瓶跌倒。
（3）廢液回收
對(duì)于重鉻酸鉀氧化原理的COD在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器所產(chǎn)生的廢液應(yīng)以專用容器予以回收，并按照《固體廢物污染環(huán)境防治法》及《危險(xiǎn)廢物貯存控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18597-2001）的有關(guān)規(guī)定，交由有危險(xiǎn)廢物處理資質(zhì)的單位處理，不得隨意排放或回流入污水排放口。
2、煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（CEMS）的安裝
煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（CEMS）的安裝應(yīng)符合《HJ/T 75-2007 固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》相關(guān)要求。
（1）維護(hù)和取樣平臺(tái)
為便于CEMS的維護(hù)、運(yùn)行和標(biāo)準(zhǔn)分析方法取樣比對(duì)，應(yīng)設(shè)臵永久、安全、便于采樣、測(cè)試的操作平臺(tái)。操作平臺(tái)應(yīng)符合《GB/T16157—1996固定污染源排氣中顆粒物測(cè)定與氣態(tài)污染物采樣方法》中4.2.3的要求。
操作平臺(tái)寬度（平臺(tái)外側(cè)至煙囪/煙道的距離）與長(zhǎng)度應(yīng)能保證標(biāo)準(zhǔn)分析方法采樣槍正常方便操作。操作平臺(tái)與地面之間應(yīng)易安全通行，當(dāng)設(shè)臵之字形樓梯、分段爬梯時(shí)，爬梯寬度應(yīng)不小于0.9米。
（2）標(biāo)準(zhǔn)分析方法取樣孔
為便于CEMS的定期比對(duì)和校驗(yàn)，CEMS取樣點(diǎn)位處應(yīng)具有標(biāo)準(zhǔn)分析方法取樣孔，標(biāo)準(zhǔn)分析方法取樣孔的位臵應(yīng)滿足《GB/T16157—1996 固定污染源排氣中顆粒物測(cè)定與氣態(tài)污染物采樣方法》中4.2.1和4.2.2的要求。
3、數(shù)據(jù)采集傳輸儀
本條指獨(dú)立設(shè)臵的數(shù)據(jù)采集傳輸儀設(shè)備，對(duì)集成的數(shù)據(jù)采集傳輸設(shè)備可參照?qǐng)?zhí)行。
（1）數(shù)據(jù)采集傳輸儀主機(jī)的安裝
數(shù)據(jù)采集傳輸儀主機(jī)應(yīng)安裝于監(jiān)控站房?jī)?nèi)，一般應(yīng)采用壁掛式安裝，應(yīng)安裝牢固，不得傾斜。安裝在輕質(zhì)墻上時(shí)，應(yīng)采取加固措施。
（2）引入數(shù)采儀的電纜或?qū)Ь€要求
數(shù)采儀電源引入線應(yīng)避免與一次儀表共電，各配線應(yīng)整齊，避免交叉，并應(yīng)固定牢靠；每個(gè)接線端接線不得超過2根。電纜芯和導(dǎo)線應(yīng)留有不小于5cm的余量。屏蔽線應(yīng)遵守單端接地的原則。線全部接完后，數(shù)采儀過線孔的防護(hù)帽必須旋緊，以起到防護(hù)效果。
采用無(wú)線傳輸方式的儀器，通電前必須裝好GPRS/CDMA的天線。（3）數(shù)采儀與一次儀表的連接 數(shù)采儀與監(jiān)測(cè)儀表信號(hào)線的連接，模擬接口：采用2芯屏蔽線連接，數(shù)采儀的模擬接口負(fù)載電阻為250Ω，對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)電流信號(hào)的4—20mA（兼容0—20mA/1—5V/0—5V），接口線長(zhǎng)度要看測(cè)量?jī)x表的負(fù)載能力而定，一般連線長(zhǎng)度≤500米。數(shù)采儀與監(jiān)測(cè)儀表信號(hào)線的連接，數(shù)字接口（RS232）：采用3芯屏蔽線連接，一般連線長(zhǎng)度≤10米。數(shù)采儀與監(jiān)測(cè)儀表信號(hào)線的連接，數(shù)字接口（RS485）：采用2芯屏蔽線連接，一般連線長(zhǎng)度≤1000米。
四、整體調(diào)試
1、安裝準(zhǔn)備：
現(xiàn)場(chǎng)儀表均進(jìn)行單獨(dú)上電測(cè)試正常后，要按照符合各自儀表的安裝規(guī)范要求安裝固定?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)要求的上、下水，壓縮空氣（或空壓機(jī)）均應(yīng)準(zhǔn)備就緒。
儀表間連線完畢，且檢查無(wú)誤。電源線、信號(hào)線（模擬和數(shù)字的）、電話線、網(wǎng)線等電氣連線的布線，應(yīng)符合《電氣裝臵工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》等布線規(guī)范。信號(hào)線應(yīng)采用屏蔽抗干擾措施，屏蔽層應(yīng)單端接地，信號(hào)傳輸距離應(yīng)盡可能縮短，以減少信號(hào)損失。
通訊線路（電話線、網(wǎng)線）、SIM卡（GPRS、CDMA）完好，并測(cè)試使用正常。
整理電線、電纜，清理現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境。
2、設(shè)臵與測(cè)試
設(shè)臵各類儀器的工作參數(shù)。對(duì)于模擬輸出的測(cè)量?jī)x表，調(diào)整模擬輸出對(duì)應(yīng)的量程。檢測(cè)數(shù)據(jù)采集傳輸儀的顯示結(jié)果與測(cè)量?jī)x表的一致性：要求模擬輸出接口對(duì)比誤差≤0.2%；要求數(shù)字輸出接口的儀表數(shù)值完全對(duì)應(yīng)，滯后時(shí)間≤30秒(監(jiān)測(cè)儀器自身的滯后不算在內(nèi))。
設(shè)臵通訊參數(shù)，采用測(cè)試軟件檢驗(yàn)數(shù)據(jù)采集傳輸儀與監(jiān)控中心通訊暢通。
3、啟動(dòng)試運(yùn)行
第五篇：污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)檢查技術(shù)規(guī)范
目
次
前 言................................................................................................................................................II 適用范圍.......................................................................................................................................1 規(guī)范性引用文件...........................................................................................................................1
術(shù)語(yǔ)和定義...................................................................................................................................1
現(xiàn)場(chǎng)檢查一般方法.......................................................................................................................3
污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備工作...................................................................................3
例行檢查.......................................................................................................................................4
自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施不正常運(yùn)行情形判別...........................................................................................6
廢水自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重點(diǎn)檢查.......................................................................................................6
固定煙氣污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施檢查.........................................................................................11
數(shù)據(jù)采集傳輸儀器檢查...........................................................................................................12
弄虛作假的認(rèn)定............................................................................................................................12 附錄A（資料性附錄）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記表............................................................13 附錄B（資料性附錄）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施例行檢查表............................................................18 附錄C（資料性附錄）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施采樣單元重點(diǎn)檢查表............................................20 附錄D（資料性附錄）化學(xué)需氧量（CODCr）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重點(diǎn)檢查表.....................21 附錄E（資料性附錄）總有機(jī)碳（TOC）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重點(diǎn)檢查表.............................22 附錄F（資料性附錄）紫外（UV）吸收水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀重點(diǎn)檢查表.......................................23 附錄G（資料性附錄）氨氮污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重點(diǎn)檢查表....................................................24 附錄H（資料性附錄）重金屬離子污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重點(diǎn)檢查表........................................25 附錄I（資料性附錄）流量計(jì)重點(diǎn)檢查表......................................................................................26 附錄J（資料性附錄）CEMS污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重點(diǎn)檢查表...................................................27 附錄K（資料性附錄）數(shù)據(jù)采集傳輸儀器重點(diǎn)檢查表................................................................28 附錄L（資料性附錄）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查流程圖.............................................29
前言
為貫徹《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)水污染防治法》、《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》和《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》和《污染源自動(dòng)監(jiān)控管理辦法》，規(guī)范污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查的質(zhì)量和效率，保障污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施正常運(yùn)行，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了已通過竣工驗(yàn)收的污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查內(nèi)容和方法。本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。本標(biāo)準(zhǔn)附錄A~附錄L為資料性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由環(huán)境保護(hù)部科技標(biāo)準(zhǔn)司組織制訂。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：環(huán)境保護(hù)部西北環(huán)境保護(hù)督查中心、浙江清華長(zhǎng)三角研究院、嘉興市環(huán)境保護(hù)局和榆林市環(huán)境保護(hù)局。本標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境保護(hù)部201□年□□月□□日批準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)自201□年□□月□□日起實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)由環(huán)境保護(hù)部解釋。
污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查技術(shù)規(guī)范
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了已通過竣工驗(yàn)收的污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查內(nèi)容和方法。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容引用了下列文件中的條款。凡是不注明日期的引用文件，其有效版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
GB/T16157
固定污染源排氣中顆粒物測(cè)定與氣態(tài)污染物采樣方法
HJ 477
污染源在線自動(dòng)監(jiān)控（監(jiān)測(cè)）數(shù)據(jù)采集傳輸儀技術(shù)要求
HJ 494
水質(zhì) 采樣技術(shù)指導(dǎo)
HJ 606
工業(yè)污染源現(xiàn)場(chǎng)檢查技術(shù)規(guī)范
HJ/T 15
環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品技術(shù)要求 超聲波明渠污水流量計(jì)
HJ/T 75
固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范
HJ/T 76
固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)技術(shù)要求及檢測(cè)方法
HJ/T 101
氨氮水質(zhì)自動(dòng)分析儀技術(shù)要求
HJ/T 104
總有機(jī)碳（TOC）水質(zhì)自動(dòng)分析儀技術(shù)要求
HJ/T 191
紫外（UV）吸收水質(zhì)自動(dòng)在線監(jiān)測(cè)儀技術(shù)要求
HJ/T 212
污染源在線自動(dòng)監(jiān)控（監(jiān)測(cè)）系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸標(biāo)準(zhǔn)
HJ/T 353
水污染源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)安裝技術(shù)規(guī)范
HJ/T 354
水污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范
HJ/T 355
水污染源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行與考核技術(shù)規(guī)范
HJ/T 356
水污染源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)有效性判別技術(shù)規(guī)范
HJ/T 367
環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品技術(shù)要求 電磁管道流量計(jì)
HJ/T 373
固定污染源監(jiān)測(cè)質(zhì)量保證與質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)范（試行）
HJ/T 377
化學(xué)需氧量水質(zhì)自動(dòng)在線監(jiān)測(cè)儀技術(shù)要求
HJ/T 399
水質(zhì) 化學(xué)需氧量的測(cè)定 快速消解分光光度法
《環(huán)境污染治理設(shè)施運(yùn)營(yíng)資質(zhì)許可管理辦法》（國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局令第23號(hào)）
《污染源自動(dòng)監(jiān)控管理辦法》（國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局令第28號(hào)）
《排污口規(guī)范化整治技術(shù)要求》（環(huán)監(jiān)[1996]470號(hào)）
《污染源監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)端建設(shè)規(guī)范（暫行）》（環(huán)發(fā)[2008]25號(hào)）
《環(huán)境行政處罰文書制作指南》（環(huán)辦[2010]51號(hào)）下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
3.1 污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施Auto-Monitoring Facilities of the Environmental Pollution Source 指在污染源現(xiàn)場(chǎng)安裝的用于監(jiān)控、監(jiān)測(cè)污染物排放的在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀、流量（速）計(jì)、污染治理設(shè)施運(yùn)行記錄儀和數(shù)據(jù)采集傳輸儀器、儀表等設(shè)施，是污染防治設(shè)施的組成部分。
3.2
水污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施 Auto-Monitoring Facilities of Stationary Pollution Source for Water 指在污染源現(xiàn)場(chǎng)安裝的用于監(jiān)控、監(jiān)測(cè)廢水污染物排放的化學(xué)需氧量（CODCr）自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀、總有機(jī)碳（TOC）水質(zhì)自動(dòng)分析儀、紫外（UV）吸收水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀、流量監(jiān)測(cè)儀和數(shù)據(jù)采集傳輸儀，以及pH水質(zhì)自動(dòng)分析儀、氨氮水質(zhì)自動(dòng)分析儀、水質(zhì)自動(dòng)分瓶采樣器等儀器、儀表。
3.3
煙氣排放連續(xù)監(jiān)控設(shè)施 Continuous Emission Monitoring SystemCEMS 指連續(xù)監(jiān)控、監(jiān)測(cè)煙氣中顆粒物和（或）氣態(tài)污染物排放的設(shè)施。一般由采樣、監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)采集與處理子系統(tǒng)組成。采樣系統(tǒng)：采集、輸送煙氣或使煙氣與測(cè)試系統(tǒng)隔離。監(jiān)測(cè)系統(tǒng)：測(cè)定煙氣中顆粒物、氣態(tài)污染物濃度和煙氣溫度、壓力、流量或流速等參數(shù)。數(shù)據(jù)采集與處理系統(tǒng)：采集并處理數(shù)據(jù)，生成圖譜、報(bào)表，具有控制、自動(dòng)操作功能。
3.4
例行檢查 Routine Inspection 指對(duì)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的基本情況和整體運(yùn)行狀況的一般性檢查。
3.5
重點(diǎn)檢查 Key Inspection 指針對(duì)例行檢查中涉嫌污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施不正常運(yùn)行的情形，為確定違法事實(shí)和有關(guān)方面責(zé)任，對(duì)該污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施進(jìn)行的深入檢查。
3.6
不正常運(yùn)行 Abnormal Operation for Auto-Monitoring Facilities of the Environmental Pollution Source 指污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施不能正常工作，不能真實(shí)反映污染源排放情況。
3.7
弄虛作假 Resorting to Trickery and Fraud 指故意違反或不執(zhí)行自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施安裝、運(yùn)行、維護(hù)、管理工作的有關(guān)規(guī)定和技術(shù)要求，擅自改變自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的硬件、軟件和工作方式，以及采取影響自動(dòng)數(shù)據(jù)真實(shí)性的其他手段，導(dǎo)致污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施不正常運(yùn)行的行為。
3.8
污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記 Declaration and Registration for Auto-Monitoring Facilities of Stationary Pollution Source 指排污單位將污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的有關(guān)情況進(jìn)行申報(bào)，環(huán)境保護(hù)行政主管部門予以登記（申報(bào)登記表參見附錄A）。
3.9 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè) On-Site Monitoring 指現(xiàn)場(chǎng)采集樣品并進(jìn)行分析。
3.10
離線監(jiān)測(cè) Off-Line Monitoring 指不通過自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)采樣和預(yù)處理單元，直接將樣品接入儀器進(jìn)行分析。
（1）查：查閱污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施資料、記錄和歷史監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，了解該自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施基本情況；
（2）看：觀察采樣管路、儀器設(shè)備運(yùn)行狀況、現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)等；
（3）測(cè)：可視情委托環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)采樣化驗(yàn)；
（4）聽：約見企業(yè)或運(yùn)行單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，聽取自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施基本情況及運(yùn)行情況陳述；
（5）問：詢問安裝、調(diào)試、運(yùn)行、驗(yàn)收、整改、故障、隱患等，必要時(shí)要求企業(yè)或運(yùn)行單位提供書面材料；
（6）錄：填寫《環(huán)境行政處罰文書制作指南》規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（詢問）筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄，以及污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督例行檢查表、重點(diǎn)檢查表（見附錄B~附錄K），并收集影音資料等。污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查流程圖，參見附錄L。
5.1 信息資料的收集 現(xiàn)場(chǎng)檢查人員可通過以下途徑收集污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施信息：
（1）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記；
（2）排污申報(bào)登記；
（3）污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)；
（4）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施竣工驗(yàn)收；
（5）污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核；
（6）環(huán)保部門監(jiān)控中心對(duì)重點(diǎn)污染源的自動(dòng)監(jiān)控；
（7）群眾舉報(bào)、信訪、12369環(huán)保熱線、領(lǐng)導(dǎo)批示、媒體報(bào)道、其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)辦等途徑。
5.2 現(xiàn)場(chǎng)檢查裝備配置 根據(jù)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員可配置：（1）現(xiàn)場(chǎng)采樣設(shè)備；
（2）質(zhì)控樣品；
（3）錄音、照相、攝像器材；
（4）其他。
5.3 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查人員要求
依據(jù)HJ 606，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查應(yīng)由包括兩名以上環(huán)境保護(hù)執(zhí)法人員實(shí)施，其應(yīng)當(dāng)熟練運(yùn)用污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)檢查裝備。
6.1 排污口檢查 檢查排污口設(shè)置是否符合《排污口規(guī)范化整治技術(shù)要求》的規(guī)定，便于采集樣品、便于計(jì)量監(jiān)測(cè)、便于日常現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查的要求；是否與污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施竣工驗(yàn)收、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記、最近一次污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核一致。
6.2 采樣點(diǎn)位檢查
6.2.1 水污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施采樣點(diǎn)位檢查 檢查水污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施采樣點(diǎn)設(shè)置是否符合HJ/T 353和HJ 494的有關(guān)規(guī)定。其采樣位置應(yīng)位于渠道計(jì)量水槽流路的中央，且采樣口采水的前端設(shè)在下流的方向；測(cè)量合流排水時(shí)，在合流后充分混合的場(chǎng)所采水。采樣頭可設(shè)置成隨水面的漲落而上下移動(dòng)的形式，采樣頭應(yīng)距水面10～20厘米以下，離水槽底部10厘米以上。
6.2.2 煙氣排放連續(xù)監(jiān)控設(shè)施采樣點(diǎn)位檢查 檢查煙氣排放連續(xù)監(jiān)控設(shè)施采樣點(diǎn)設(shè)置是否符合HJ/T 75、GB/T 16157和《污染源監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)端建設(shè)規(guī)范（暫行）》的有關(guān)規(guī)定。
（1）采樣點(diǎn)位應(yīng)優(yōu)先選擇在垂直管段和煙道負(fù)壓區(qū)域。
（2）采樣點(diǎn)位應(yīng)避開煙道彎頭和斷面急劇變化的部位，其設(shè)置應(yīng)在距彎頭、閥門、變徑管下游方向不小于4 倍煙道直徑，以及距上述部件上游方向不小于2 倍煙道直徑處；如不在以上位置時(shí)，采樣點(diǎn)位前直管段的長(zhǎng)度應(yīng)大于后直管段的長(zhǎng)度。
（3）若一個(gè)固定污染源排氣先通過多個(gè)煙道后進(jìn)入該固定污染源的總排氣管時(shí)，采樣點(diǎn)位應(yīng)設(shè)置在該固定污染源的總排氣管上。
（4）采樣點(diǎn)平臺(tái)面積應(yīng)不小于1.5 m2，平臺(tái)、爬梯欄桿高度不低于1.1m，爬梯的寬度不小于0.9m，爬梯的角度不得大于51°；當(dāng)采樣平臺(tái)設(shè)置在離地面高度≥5 m的位置時(shí)，應(yīng)有通往平臺(tái)的Z 字梯/旋梯/升降梯；采樣點(diǎn)平臺(tái)上應(yīng)安裝永久性電源。
6.3 擅自拆除、閑置、關(guān)停自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施情況檢查 檢查污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施是否未經(jīng)環(huán)保部門批準(zhǔn)拆除、閑置和停運(yùn)。
6.4 自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施變更情況檢查
6.4.1 檢查污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施及其輔助設(shè)備類型、型號(hào)、位置、數(shù)量等是否與污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施竣工驗(yàn)收、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記、最近一次污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核一致。
6.4.2 檢查污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施采樣點(diǎn)，檢查其位置是否與驗(yàn)收、申報(bào)登記、最近一次有效性審核一致。
6.4.3 檢查污染物排放情況與驗(yàn)收、申報(bào)登記、最近一次有效性審核是否一致。
6.5 自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行狀況檢查
6.5.1 工作狀況 檢查污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施各組成部分，其均應(yīng)處于完好狀態(tài)，正常運(yùn)轉(zhuǎn)。各分析儀器產(chǎn)生的含有危險(xiǎn)廢物的廢液應(yīng)有專門回收裝置。
6.5.2 數(shù)據(jù)傳輸及存儲(chǔ)
檢查污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施數(shù)據(jù)傳輸及存儲(chǔ)是否符合HT/T 75和HJ/T 354的有關(guān)規(guī)定。
（1）檢查污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施是否按要求正常工作并傳輸數(shù)據(jù)；
（2）檢查分析儀器數(shù)據(jù)、數(shù)采儀數(shù)據(jù)、監(jiān)控中心數(shù)據(jù)是否一致；
（3）檢查歷史數(shù)據(jù)，應(yīng)完整，缺失率應(yīng)低于1%。
6.5.3 運(yùn)行維護(hù)記錄檢查 檢查廢水自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行維護(hù)管理是否符合HJ/T 355的有關(guān)規(guī)定，檢查廢氣自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行維護(hù)管理是否符合HJ/T 75的有關(guān)規(guī)定。檢查污染源自動(dòng)監(jiān)
控設(shè)施運(yùn)行維護(hù)記錄，主要包括停運(yùn)記錄、故障及其處理、耗材更換等。
6.5.4 自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核
查閱近期數(shù)據(jù)有效性審核報(bào)告，按照HJ/T 356的有關(guān)規(guī)定檢查自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否通過有效性審核；如果未通過數(shù)據(jù)有效性審核，則重點(diǎn)檢查整改措施落實(shí)情況。
6.5.5 自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行參數(shù)檢查
檢查污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行參數(shù)，其應(yīng)與污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施竣工驗(yàn)收、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記、最近一次污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核一致。
6.6 資質(zhì)檢查
6.6.1 社會(huì)化運(yùn)行單位
檢查社會(huì)化運(yùn)行單位是否符合《環(huán)境污染治理設(shè)施運(yùn)營(yíng)資質(zhì)許可管理辦法》有關(guān)規(guī)定，是否具有污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)營(yíng)資質(zhì)，查看其是否在有效期內(nèi)和按資質(zhì)規(guī)定從事運(yùn)行活動(dòng)。6.6.2 人員
檢查從事污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)維、化驗(yàn)分析人員資質(zhì)，其應(yīng)通過培訓(xùn)并取得相應(yīng)合格證書，持證上崗。
6.6.3 儀器設(shè)備的合法性確認(rèn)證明
自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器、設(shè)備采購(gòu)時(shí)應(yīng)具備以下適用性檢測(cè)報(bào)告及相應(yīng)的資質(zhì)證明，且在有效期內(nèi)：（1）中華人民共和國(guó)計(jì)量器具制造許可證；
（2）進(jìn)口儀器設(shè)備應(yīng)持有國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的計(jì)量器具型式批準(zhǔn)證書；
（3）具備環(huán)境保護(hù)部環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)中心出具的產(chǎn)品適用性檢測(cè)合格報(bào)告和環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)證證書，儀器設(shè)備的名稱、型號(hào)應(yīng)與上述各類證書相符合。
6.7 企業(yè)生產(chǎn)工況、污染治理設(shè)施運(yùn)行與自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的相關(guān)性檢查
檢查企業(yè)生產(chǎn)負(fù)荷及工況、污染治理設(shè)施運(yùn)行狀況與自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施顯示數(shù)據(jù)變化的相關(guān)性，特別是其變化趨勢(shì)是否符合邏輯。
6.8 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
6.8.1 檢驗(yàn)采樣單元
（1）水污染源采樣單元監(jiān)測(cè) 檢查水樣是否無(wú)變質(zhì)輸送至分析儀器?？稍谙到y(tǒng)取水口和自動(dòng)分析儀進(jìn)水口處同步人工取樣，對(duì)兩處采集的樣品進(jìn)行分析，記錄結(jié)果并進(jìn)行比較，其差值符合HJ/T 373的相關(guān)要求。
（2）氣污染源采樣單元監(jiān)測(cè)
檢查氣樣是否無(wú)變質(zhì)輸送至分析儀器?？稍跓煔獠蓸庸懿蓸涌谕ㄈ霕?biāo)氣，記錄結(jié)果并進(jìn)行比較，其差值不得大于HJ/T 75的“煙氣CEMS 失控?cái)?shù)據(jù)的判別”表中失控指標(biāo)要求。
6.8.2 檢驗(yàn)分析單元
檢查分析單元是否限制最大值?？刹捎门c在線監(jiān)測(cè)相同的標(biāo)準(zhǔn)曲線，用接近實(shí)際排放濃度和超過被檢查企業(yè)排放限值濃度的質(zhì)控樣品做離線監(jiān)測(cè)，記錄結(jié)果并進(jìn)行比較，其誤差應(yīng)不大于標(biāo)準(zhǔn)值的±10%。
7.1 數(shù)據(jù)異常
7.1.1 數(shù)據(jù)變化幅度無(wú)正當(dāng)理由長(zhǎng)期在±2%范圍內(nèi)波動(dòng)。
7.1.2 監(jiān)督性監(jiān)測(cè)數(shù)值與同時(shí)段自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)值的誤差，超過HJ/T 354和HJ/T 76規(guī)定的比對(duì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)范圍。
7.2 分析儀器、數(shù)采儀、監(jiān)控中心數(shù)據(jù)異常
7.2.1 分析儀器數(shù)據(jù)與數(shù)采儀數(shù)據(jù)不一致。
7.2.2 數(shù)采儀數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致。
7.3 企業(yè)生產(chǎn)工況、污染治理設(shè)施運(yùn)行與自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的相關(guān)性異常
企業(yè)生產(chǎn)工況或污染治理設(shè)施發(fā)生變化，自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施數(shù)據(jù)未及時(shí)響應(yīng)或變化趨勢(shì)不符合邏
輯。
7.4 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)結(jié)果不正常
7.4.1 系統(tǒng)取水口和自動(dòng)分析儀進(jìn)水口兩端采集樣品測(cè)量結(jié)果的誤差、煙氣采樣管采樣口通入標(biāo)氣測(cè)量結(jié)果的誤差不符合6.8.1要求。
7.4.2 標(biāo)準(zhǔn)樣品離線監(jiān)測(cè)，不符合6.8.2要求。發(fā)現(xiàn)存在上述異?；虿徽Ｇ闆r時(shí)，應(yīng)將該自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施列入重點(diǎn)檢查對(duì)象。由環(huán)境監(jiān)察部門會(huì)同環(huán)境監(jiān)測(cè)及其他相關(guān)職能部門，必要時(shí)可邀請(qǐng)儀器設(shè)備和污染治理專業(yè)人員參加，成立專門檢查組，對(duì)該污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施實(shí)施重點(diǎn)檢查。
8.1 廢水采樣系統(tǒng)
（1）檢查采樣點(diǎn)與分析儀器連接，應(yīng)正常聯(lián)通，無(wú)給水、排水管路外的其他旁路；
（2）檢查水樣預(yù)處理裝置是否與驗(yàn)收文件、申報(bào)登記或最近一次有效性審核一致，應(yīng)無(wú)過度處理現(xiàn)象。
8.2 化學(xué)需氧量（CODCr）自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀 檢查儀器是否符合HJ/T 399和HJ/T 377的有關(guān)規(guī)定。
8.2.1 水樣采集單元 取樣管路位置應(yīng)正確，管路應(yīng)暢通；進(jìn)水閥、排水閥等均正常打開。不正常運(yùn)行情形判別：
a、啟動(dòng)儀器后取樣泵無(wú)水樣進(jìn)入管路；
b、取樣管路存在旁路；
c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕。
8.2.2 試劑單元
儀器各試劑瓶?jī)?nèi)，試劑量能保證運(yùn)行一周以上，且在申報(bào)登記的使用有效期內(nèi)。不正常運(yùn)行情形判別：
a、試劑瓶?jī)?nèi)無(wú)試劑；
b、試劑超過使用期限。
8.2.3 消解單元
消解單元應(yīng)能實(shí)現(xiàn)試劑的快速加熱，并保持恒溫消解控制。不正常運(yùn)行情形判別：
a、加熱消解溫度密閉超過165℃±2℃，或超出申報(bào)登記的范圍；加熱回流溶液不處于沸騰狀態(tài)；
b、消解瓶?jī)?nèi)部有結(jié)晶、沉淀；
c、消解瓶下部有漏液現(xiàn)象；
d、消解時(shí)間密閉消解小于15min；加熱回流小于120min；庫(kù)侖法加熱回流小于15 min，或與申報(bào)登記不符。
8.2.4 操作單元
儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運(yùn)行情形判別：
a、儀器啟動(dòng)后電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)；
b、儀器內(nèi)部連接線路有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；
c、儀器啟動(dòng)后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無(wú)液體流動(dòng)現(xiàn)象。
8.2.5 測(cè)量單元
采用分光光度法測(cè)定，比色池表面無(wú)遮擋光路的污物。不正常運(yùn)行情形判別：比色池表面有遮擋光路的污物。
8.3 總有機(jī)碳（TOC）分析儀
檢查儀器是否符合HJ/T 104的有關(guān)規(guī)定。
8.3.1 水樣采集單元 取樣管路位置應(yīng)正確，管路應(yīng)暢通；進(jìn)水閥、排水閥等均正常打開。不正常運(yùn)行情形判別：
a、啟動(dòng)儀器后取樣泵無(wú)水樣進(jìn)入管路；
b、取樣管路存在旁路；
c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕。
8.3.2 試劑單元
儀器各試劑瓶?jī)?nèi)，試劑量能保證運(yùn)行一周以上，且在申報(bào)登記的使用有效期內(nèi)。不正常運(yùn)行情形判別：
a、試劑瓶?jī)?nèi)無(wú)試劑；
b、試劑超過使用期限。
8.3.3 分析單元
（1）載氣采用空氣或氮?dú)猓獨(dú)饧兌仍?9.99%以上，載氣流量在150～180mL/min，或在申報(bào)登記的范圍內(nèi)，采用空氣為載氣應(yīng)有去除二氧化碳的空氣精制裝置；采用氮?dú)鉃檩d氣時(shí)，在供給器和氧化反應(yīng)器之間應(yīng)設(shè)置氧氣混入裝置。不正常運(yùn)行情形判別：
a、載氣流量表顯示流量大于180mL/min，或小于150mL/min，或超過申報(bào)登記的范圍；
b、采用氮?dú)鉃檩d氣時(shí)，供給器和氧化反應(yīng)器之間無(wú)氧氣混入裝置，或氧氣混入裝置無(wú)效；
c、氮?dú)饧兌鹊陀?9.99%；
d、采用空氣為載氣時(shí)，缺少去除二氧化碳的空氣精制裝置。
（2）干式氧化反應(yīng)器燃燒管溫度應(yīng)在680～1000℃，或在申報(bào)登記的范圍內(nèi)，儀器處于正常工作狀態(tài)。不正常運(yùn)行情形判別： 干式氧化反應(yīng)器燃燒管溫度低于680℃或高于1000℃，或超過申報(bào)登記范圍。
（3）氣液分離器應(yīng)處于正常狀態(tài)。不正常運(yùn)行情形判別： 氣液分離器中冷凝器的溫度高于露點(diǎn)溫度，或超過申報(bào)登記范圍。
8.3.4 操作單元
儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運(yùn)行情形判別：
a、儀器啟動(dòng)后電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)；
b、儀器內(nèi)部連接線路有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；
c、儀器啟動(dòng)后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無(wú)液體流動(dòng)現(xiàn)象。
8.4 紫外（UV）吸收水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀
檢查儀器是否符合HJ/T 191的有關(guān)規(guī)定。
8.4.1 水樣采集單元
取樣管路位置應(yīng)正確，管路應(yīng)暢通；進(jìn)水閥、排水閥等均正常打開。不正常運(yùn)行情形判別： a、啟動(dòng)儀器后取樣泵無(wú)水樣進(jìn)入管路；
b、取樣管路存在旁路；
c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕。
8.4.2 試劑單元 儀器各試劑瓶?jī)?nèi)，試劑量能保證運(yùn)行一周以上，且在申報(bào)登記的使用有效期內(nèi)。不正常運(yùn)行情形判別：
a、試劑瓶?jī)?nèi)無(wú)試劑；
b、試劑超過使用期限。
8.4.3 操作單元
（1）儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運(yùn)行情形判別： a、儀器啟動(dòng)后電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)；
b、儀器內(nèi)部連接線路有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；
c、儀器啟動(dòng)后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無(wú)液體流動(dòng)現(xiàn)象。
（2）儀器光吸收系數(shù)與化學(xué)需氧量相關(guān)性等參數(shù)設(shè)置情況應(yīng)與申報(bào)登記一致。
（3）吸收池具有自動(dòng)清洗功能，能自動(dòng)清除附著在吸收池表面上遮擋光路的污物。不正常
運(yùn)行情形判別：
a、吸收池不具備自清洗功能；
b、吸收池表面上有遮擋光路的污物。
8.5 氨氮水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀
檢查儀器是否符合HJ/T 101的有關(guān)規(guī)定。
8.5.1 水樣采集單元
取樣管路位置應(yīng)正確，管路應(yīng)暢通；進(jìn)水閥、排水閥等均正常打開。不正常運(yùn)行情形判別： a、啟動(dòng)儀器后取樣泵無(wú)水樣進(jìn)入管路；
b、取樣管路存在旁路；
c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕。
8.5.2 試劑單元 儀器各試劑瓶?jī)?nèi)，試劑量能保證運(yùn)行一周以上，且在申報(bào)登記的使用有效期內(nèi)。不正常運(yùn)行情形判別：
a、試劑瓶?jī)?nèi)無(wú)試劑；
b、試劑超過使用期限。
8.5.3 操作單元
儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運(yùn)行情形判別：
a、儀器啟動(dòng)后電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)；
b、儀器內(nèi)部連接線路有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；
c、儀器啟動(dòng)后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無(wú)液體流動(dòng)現(xiàn)象。
8.5.4 測(cè)量單元
采用分光光度法測(cè)定，比色池表面無(wú)遮擋光路的污物。采用電極法測(cè)定，電極表面無(wú)污物，且應(yīng)能自動(dòng)清洗電極或比色系統(tǒng)。不正常運(yùn)行情形判別：
a、電極表面沾污；
b、比色池表面有遮擋光路的污物。
8.6 重金屬離子自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀
8.6.1 水樣采集單元
取樣管路位置應(yīng)正確，管路應(yīng)暢通；進(jìn)水閥、排水閥等均正常打開。不正常運(yùn)行情形判別： a、啟動(dòng)儀器后取樣泵無(wú)水樣進(jìn)入管路；
b、取樣管路存在旁通；
c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕；
8.6.2 試劑單元
儀器各試劑瓶?jī)?nèi)，試劑量能保證運(yùn)行一周以上，且在申報(bào)登記的使用有效期內(nèi)。不正常運(yùn)行情形判別：
a、試劑瓶?jī)?nèi)無(wú)試劑；
b、試劑超過使用期限。
8.6.3 消解單元
消解單元能夠?qū)崿F(xiàn)試劑的快速加熱，并保持恒溫消解控制。不正常運(yùn)行情形判別：
a、加熱消解溫度及消解時(shí)間超過申報(bào)登記的范圍；
b、消解瓶?jī)?nèi)部有結(jié)晶、沉淀；
c、消解瓶下部有漏液現(xiàn)象。
8.6.4 操作單元
儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運(yùn)行情形判別：
a、儀器啟動(dòng)后電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)；
b、儀器內(nèi)部連接線路有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；
c、儀器啟動(dòng)后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無(wú)液體流動(dòng)現(xiàn)象。
8.6.5 測(cè)量單元
采用分光光度法測(cè)定，比色池表面無(wú)遮擋光路的污物。采用電極法測(cè)定，電極表面無(wú)污物。且能夠自動(dòng)清洗電極或比色系統(tǒng)。不正常運(yùn)行情形判別：
a、電極表面沾污；
b、比色池表面有遮擋光路的污物。
8.7 流量計(jì)
檢查流量計(jì)是否符合HJ/T 15或HJ/T 367的有關(guān)規(guī)定。
8.7.1 參數(shù)設(shè)置
（1）堰槽種類、堰槽規(guī)格、轉(zhuǎn)換系數(shù)等參數(shù)設(shè)置情況應(yīng)與驗(yàn)收、申報(bào)登記、最近一次有效性審核一致。（適用于超聲波明渠流量計(jì)）不正常運(yùn)行情形判別：堰槽種類、堰槽規(guī)格、轉(zhuǎn)換系數(shù)等參數(shù)設(shè)置與驗(yàn)收、申報(bào)登記、最近一次有效性審核不一致。
（2）管道管徑、轉(zhuǎn)換系數(shù)等參數(shù)設(shè)置應(yīng)與驗(yàn)收、申報(bào)登記、最近一次有效性審核一致（適用于超聲波及電磁管道流量計(jì)）不正常運(yùn)行情形判別：管徑、轉(zhuǎn)換系數(shù)等參數(shù)設(shè)置與驗(yàn)收、申報(bào)登記、最近一次有效性審核不一致。
8.7.2 測(cè)量單元
（1）液位測(cè)量應(yīng)準(zhǔn)確。（適用于超聲波明渠流量計(jì)）不正常運(yùn)行情形判別：使用直尺測(cè)量液位，其結(jié)果與儀器測(cè)量液位誤差大于±10%。
（2）非金屬管道安裝的變送器接地環(huán)與變送器接地線開路接地正常。（適用于電磁管道流量計(jì)）不正常運(yùn)行情形判別：接地環(huán)與變送器接地線開路接地點(diǎn)腐蝕、開裂或斷裂。
（3）流量計(jì)周邊應(yīng)無(wú)電磁干擾 不正常運(yùn)行情形判別：電磁管道流量計(jì)附近裝有風(fēng)機(jī)、泵等變頻設(shè)備。檢查固定煙氣污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施是否符合HJ/T 75、HJ/T 76和HJ/T 373的有關(guān)規(guī)定。
9.1 采樣單元
9.1.1 加熱采樣探頭表面清潔，加熱溫度大于160℃。（針對(duì)直接抽取法）
不正常運(yùn)行情形判別：采樣探頭表面有沾污，加熱溫度小于160℃。9.1.2 采樣伴熱管的長(zhǎng)度在76m以內(nèi)，且其走向向下傾斜度大于5°，管路無(wú)低凹，伴熱管溫度應(yīng)大于120℃。（針對(duì)直接抽取法）不正常運(yùn)行情形判別：
a、目測(cè)加熱導(dǎo)管存在平直的管段或明顯U型管段；
b、管線存在紐結(jié)、纏繞或斷裂的現(xiàn)象；
c、伴熱管溫度小于120℃。
9.1.3 反吹系統(tǒng)正常工作，反吹氣壓縮機(jī)正常工作
不正常運(yùn)行情形判別：
a、反吹周期大于8h或小于15min；
b、空壓機(jī)表頭壓力大于4kg/cm2或小于7kg/cm2；
c、反吹時(shí)間大于10s或小于5s。
9.1.4 稀釋單元應(yīng)工作正常（針對(duì)稀釋抽取法）稀釋比恒定，其數(shù)值與申報(bào)登記一致。
不正常運(yùn)行情形判別：稀釋氣流量及樣品氣流量不穩(wěn)定，或其流量與申報(bào)登記不一致。9.1.5 氣水分離器工作正常
氣水分離器低于露點(diǎn)溫度，或與申報(bào)登記一致，其濾芯應(yīng)為白色或藍(lán)色。
不正常運(yùn)行情形判別：氣水分離器冷凝器溫度高于露點(diǎn)溫度，或與申報(bào)登記不一致，干燥器濾芯由白色變?yōu)槠渌伾?，或由藍(lán)色變?yōu)榧t色。
9.2 分析單元（二氧化硫與氮氧化物）
9.2.1 顆粒物過濾器干凈。
不正常運(yùn)行情形判別：顆粒物過濾器骯臟、積灰。
9.2.2 紅外法及化學(xué)發(fā)光法的NO2轉(zhuǎn)換器工作正常，其溫度與申報(bào)登記一致。
9.2.3 儀器內(nèi)部管路連接緊固，管壁無(wú)積灰及冷凝水。不正常運(yùn)行情形判別：儀器內(nèi)部管路連接松動(dòng)，管壁存在積灰及冷凝水。
9.3 分析單元（顆粒物）
9.3.1 觀察吹掃系統(tǒng)電機(jī)，能正常工作。
9.3.2 隔離煙氣與光學(xué)探頭的玻璃視窗清潔，儀器光路準(zhǔn)直。
9.3.3 觀察吹掃系統(tǒng)的管道，連接正常。9.3.4 吹掃風(fēng)機(jī)的凈化風(fēng)濾芯應(yīng)清潔。不正常運(yùn)行情形判別：
a、吹掃系統(tǒng)電機(jī)出現(xiàn)異常噪聲、震動(dòng)；
b、隔離煙氣與光學(xué)探頭的玻璃視窗表面積塵，儀器光路偏離；
c、吹掃系統(tǒng)的管道有裂縫，連接松動(dòng)；
d、吹掃風(fēng)機(jī)的凈化風(fēng)濾芯積灰。
9.4 分析單元（煙氣參數(shù)）
9.4.1 皮托管應(yīng)無(wú)變形，并與氣流方向垂直，手搖緊固法蘭無(wú)松動(dòng)。
9.4.2 熱敏溫度計(jì)，其表面應(yīng)無(wú)積塵。
9.4.3 空氣過量系數(shù)、皮托管系數(shù)K 值、煙道截面積應(yīng)與申報(bào)登記一致。不正常運(yùn)行情形判別：
a、皮托管變形、堵塞，與煙道氣流方向偏離，不垂直；
b、熱敏溫度計(jì)表面有腐蝕情況，有積塵；
c、空氣過量系數(shù)、皮托管系數(shù)K 值、煙道截面積與申報(bào)登記不一致。
檢查數(shù)據(jù)采集儀是否符合HJ 477和HJ/T 212的有關(guān)規(guī)定。
10.1 儀器參數(shù)檢查
自動(dòng)監(jiān)控儀器和數(shù)據(jù)采集傳輸儀器中數(shù)據(jù)采集參數(shù)（如量程等）設(shè)置應(yīng)一致，并與驗(yàn)收文件、申報(bào)登記或上一次有效性審核一致。不正常情形判別：
a、參數(shù)設(shè)置與驗(yàn)收文件、申報(bào)登記或上一次有效性審核不一致；
b、數(shù)據(jù)采集參數(shù)高限設(shè)置過低或低限設(shè)置過高情況。
10.2 線路連接檢查
自動(dòng)監(jiān)控儀器與數(shù)據(jù)采集傳輸儀器間的數(shù)據(jù)線路正常連接。
不正常運(yùn)行情形判別：
a、加裝濾波器等限制電流波動(dòng)范圍的設(shè)備；
b、數(shù)據(jù)采集傳輸儀器與無(wú)線發(fā)射器（光纖接入盒）之間連接其他不明設(shè)備；
c、停止自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施采樣單元或分析單元工作，仍有電流發(fā)生裝置產(chǎn)生電流信號(hào)并自動(dòng)發(fā)送。
10.3 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)檢查
上位機(jī)與數(shù)據(jù)采集單元采集到實(shí)時(shí)數(shù)值應(yīng)一致。
不正常運(yùn)行情形判別：
加裝軟件限制數(shù)據(jù)大小和調(diào)整數(shù)據(jù)。弄虛作假認(rèn)定
根據(jù)不正常運(yùn)行情形，綜合判斷是否存在弄虛作假行為。
附錄A
（資料性附錄）
污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記表
申報(bào)單位（蓋章）：
法定代表人：
申報(bào)時(shí)間：
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
表A-1 排污單位基本情況
排污單位
法定代表人
地址
郵編
聯(lián)系人
聯(lián)系電話
表A-2 社會(huì)化運(yùn)行單位基本情況
運(yùn)行單位
法定代表人
地址
郵編
聯(lián)系人
聯(lián)系電話
資質(zhì)類型
資質(zhì)證書編號(hào)
資質(zhì)有效期限
表A-3 污水排污口基本情況
排污口名稱
堰槽類型
測(cè)流段長(zhǎng)度（m）
水面寬度(m)
管徑（cm）
采樣位置
預(yù)處理方式
輸送距離(m)
其他
表A-4 廢氣排污口基本情況
排污口名稱
排氣筒高度(m)
采樣位置（m）
采樣位置排氣筒截面積(m2)
采樣方式（稀釋/直接抽取/直接測(cè)量）
預(yù)處理方式
輸送距離(m)
其他
表A-5 廢水自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施基本情況
設(shè)備名稱
設(shè)備出廠編號(hào)
生產(chǎn)商
代理商
生產(chǎn)許可證編號(hào)
環(huán)保產(chǎn)品認(rèn)證編號(hào)
適用性檢測(cè)報(bào)告（附復(fù)印件）
設(shè)備型號(hào)
通過驗(yàn)收時(shí)間
測(cè)量項(xiàng)目
測(cè)試方法
量程
檢出限
試劑名稱、濃度、有效期
加熱消解溫度
加熱消解時(shí)間
標(biāo)準(zhǔn)曲線參數(shù)
轉(zhuǎn)換系數(shù)
其他
表A-6 廢氣自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施基本情況
設(shè)備名稱
設(shè)備出廠編號(hào)
生產(chǎn)商
代理商
生產(chǎn)許可證編號(hào)
環(huán)保產(chǎn)品認(rèn)證編號(hào)
適用性檢測(cè)報(bào)告（附復(fù)印件）
設(shè)備型號(hào)
通過驗(yàn)收時(shí)間
測(cè)量項(xiàng)目
測(cè)試方法
氣水分離器冷凝器溫度
氣水分離器濾芯正常顏色
量程
檢出限
稀釋比（稀釋法）
稀釋氣流量或壓力，及樣品氣流量或壓力（稀釋法）
氣水分離器冷凝器溫度
NO2轉(zhuǎn)換器溫度
速度場(chǎng)系數(shù)
空氣過量系數(shù)
皮托管系數(shù)K 值
煙道截面積
其他
表A-7 數(shù)據(jù)采集儀基本情況
設(shè)備名稱
設(shè)備出廠編號(hào)
生產(chǎn)商
代理商
生產(chǎn)許可證編號(hào)
環(huán)保產(chǎn)品認(rèn)證編號(hào)
適用性檢測(cè)報(bào)告（附復(fù)印件）
設(shè)備型號(hào)
通過驗(yàn)收時(shí)間
接收信號(hào)類型（模擬/數(shù)字）
通訊方式
數(shù)據(jù)采集單元：
數(shù)字輸入通道數(shù)量
模擬量輸入通道數(shù)量
開關(guān)量輸入通道數(shù)量
通訊協(xié)議
存儲(chǔ)容量
顯示單元顯示項(xiàng)目名稱
其他 附錄B
（資料性附錄）
污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施例行檢查表
排污單位名稱：
檢查項(xiàng)目
檢查結(jié)果記錄
排污口
1、排污口是否與污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施竣工驗(yàn)收一致
是□，否□
2、排污口是否與污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記一致
是□，否□
3、排污口是否與最近一次污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核一致
是□，否□
廢水 采樣點(diǎn)位
1、采樣位置位于渠道計(jì)量水槽流路的中央，且采樣口采水的前端設(shè)在下流的方向
是□，否□
2、測(cè)量合流排水時(shí)，在合流后充分混合的場(chǎng)所采水
是□，否□
3、采樣頭設(shè)置成隨水面的漲落而上下移動(dòng)的形式
是□，否□
4、采樣頭距水面10～20厘米以下，離水槽底部10厘米以上
是□，否□
廢氣 采樣點(diǎn)位
1、采樣點(diǎn)位應(yīng)優(yōu)先選擇在垂直管段和煙道負(fù)壓區(qū)域。
是□，否□
2、采樣點(diǎn)位應(yīng)避開煙道彎頭和斷面急劇變化的部位，其設(shè)置應(yīng)在距彎頭、閥門、變徑管下游方向不小于4倍煙道直徑，以及距上述部件上游方向不小于2倍煙道直徑處；如不在以上位置時(shí)，采樣點(diǎn)位前直管段的長(zhǎng)度應(yīng)大于后直管段的長(zhǎng)度。
是□，否□
3、若一個(gè)固定污染源排氣先通過多個(gè)煙道后進(jìn)入該固定污染源的總排氣管時(shí)，采樣點(diǎn)位應(yīng)設(shè)置在該固定污染源的總排氣管上。
是□，否□
4、采樣點(diǎn)平臺(tái)面積應(yīng)不小于1.5m2，平臺(tái)、爬梯欄桿高度不低于1.1m，爬梯的寬度不小于0.9m，爬梯的角度不得大于51°；當(dāng)采樣平臺(tái)設(shè)置在離地面高度≥5m的位置時(shí)，應(yīng)有通往平臺(tái)的Z字梯/旋梯/升降梯；采樣點(diǎn)平臺(tái)上應(yīng)安裝永久性電源。
是□，否□
自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施變更情況
1、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施及其輔助設(shè)備類型、型號(hào)、位置、數(shù)量等是
否與污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施竣工驗(yàn)收一致
是□，否□
2、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施及其輔助設(shè)備類型、型號(hào)、位置、數(shù)量等是否與污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記一致
是□，否□
3、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施及其輔助設(shè)備類型、型號(hào)、位置、數(shù)量等是否與最近一次污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核一致
是□，否□
4、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施采樣點(diǎn)位置是否與驗(yàn)收一致
是□，否□
5、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施采樣點(diǎn)位置是否與申報(bào)登記一致
是□，否□
6、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施采樣點(diǎn)位置是否與最近一次有效性審核一致
是□，否□
自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施工作狀況
1、自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施各組成部分處于完好狀態(tài)，正常運(yùn)轉(zhuǎn)
是□，否□
2、各分析儀器產(chǎn)生的含有危險(xiǎn)廢物的廢液有專門回收裝置
是□，否□
檢查項(xiàng)目
檢查結(jié)果記錄 數(shù)據(jù)傳輸及存儲(chǔ)
1、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施是否按要求正常工作并傳輸數(shù)據(jù)
是□，否□
2、分析儀器數(shù)據(jù)、數(shù)采儀數(shù)據(jù)、監(jiān)控中心數(shù)據(jù)是否一致
是□，否□
3、歷史數(shù)據(jù)完整，缺失率低于1%
是□，否□
運(yùn)行維護(hù)記錄 自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行維護(hù)記錄是否包括停運(yùn)記錄、故障及其處理、耗材更換等情況
是□，否□
自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核
1、自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否通過有效性審核
是□，否□
2、如未通過數(shù)據(jù)有效性審核，是否落實(shí)整改措施
是□，否□
自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行參數(shù)
1、自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行參數(shù)與污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施竣工驗(yàn)收一致 是□，否□
2、自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行參數(shù)與污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施申報(bào)登記一致 是□，否□
3、自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行參數(shù)與最近一次污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核一致
是□，否□
社會(huì)化運(yùn)行單位資質(zhì)
1、社會(huì)化運(yùn)行單位污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)營(yíng)資質(zhì)是否在有效期內(nèi)
是□，否□
2、社會(huì)化運(yùn)行單位是否按資質(zhì)規(guī)定從事運(yùn)行活動(dòng)
是□，否□ 運(yùn)維人員 資質(zhì) 從事污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)維、化驗(yàn)分析人員是否通過培訓(xùn)并取得相應(yīng)合格證書，持證上崗
是□，否□ 儀器設(shè)備 資質(zhì)
1、具備中華人民共和國(guó)計(jì)量器具制造許可證
是□，否□
2、進(jìn)口儀器設(shè)備持有國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的計(jì)量器具型式批準(zhǔn)證書 是□，否□
3、具備環(huán)境保護(hù)部環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)中心出具的產(chǎn)品適用性檢測(cè)合格報(bào)告和環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)證證書
是□，否□ 自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)相關(guān)性
1、企業(yè)生產(chǎn)負(fù)荷及工況、污染治理設(shè)施運(yùn)行狀況與自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施顯示數(shù)據(jù)變化的相關(guān)性，特別是其變化趨勢(shì)是否符合邏輯。
是□，否□
2、數(shù)據(jù)變化幅度是否無(wú)正當(dāng)理由長(zhǎng)期在±2%范圍內(nèi)波動(dòng)。是□，否□
3、監(jiān)督性監(jiān)測(cè)數(shù)值與同時(shí)段自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)值的誤差，是否在《水污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范》（HJ/T354-2007）及《固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)技術(shù)要求及檢測(cè)方法》（HJ/T 76）規(guī)定比對(duì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)范圍內(nèi)
是□，否□
4、分析儀器數(shù)據(jù)與數(shù)采儀數(shù)據(jù)是否一致
是□，否□
5、數(shù)采儀數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)是否一致
是□，否□
采樣單元
1、水樣是否無(wú)變質(zhì)輸送至分析儀器
是□，否□
2、氣樣是否無(wú)變質(zhì)輸送至分析儀器
是□，否□
分析單元 分析單元是否限制最大值
是□，否□ 檢查時(shí)間：
檢查單位：
檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（簽字）： 附錄C
（資料性附錄）
污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施采樣單元重點(diǎn)檢查表
排污單位名稱：
檢查項(xiàng)目
檢查結(jié)果記錄
不正常運(yùn)行情形判別
廢水采樣單元
1、采樣點(diǎn)與分析儀器連接，應(yīng)正常聯(lián)通，無(wú)給水、排水管路外的其他旁路
是□，否□
2、水樣預(yù)處理裝置是否與驗(yàn)收文件、申報(bào)登記或最近一次有效性審核一致，無(wú)過度處理現(xiàn)象
是□，否□
廢氣采樣單元
1、加熱采樣探頭表面清潔，加熱溫度大于160℃
是□，否□
2、采樣伴熱管的長(zhǎng)度在76m以內(nèi)，且其走向向下傾斜度大于5°，管路無(wú)低凹，伴熱管溫度應(yīng)大于120℃（針對(duì)直接抽取法）
是□，否□
3、反吹系統(tǒng)正常工作，反吹氣壓縮機(jī)正常工作
是□，否□
4、稀釋比恒定,其數(shù)值與申報(bào)登記一致是□，否□
5、氣水分離器工作正常
是□，否□
a、目測(cè)加熱導(dǎo)管存在平直的管段或明顯U型管段
□ b、管線存在紐結(jié)、纏繞或斷裂的現(xiàn)象
□
c、伴熱管溫度小于120℃
□ d、反吹周期大于8h或小于15min
□
e、空壓機(jī)表頭壓力大于4kg/cm2或小于7kg/cm2
□ f、反吹時(shí)間大于10s或小于5s
□ g、稀釋氣流量及樣品氣流量不穩(wěn)定
□ h、稀釋比、流量與申報(bào)登記不一致
□
i、氣水分離器冷凝器溫度低于露點(diǎn)溫度 □
j、氣水分離器冷凝器溫度與申報(bào)登記不一致
□ k、干燥器濾芯由白色變?yōu)槠渌伾?，或由藍(lán)色變?yōu)榧t色
□ l、其他
□
檢查時(shí)間：
檢查單位：
檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（簽字）：
附錄D
（資料性附錄）
化學(xué)需氧量（CODCr）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重點(diǎn)檢查表
排污單位名稱：
檢查項(xiàng)目
檢查結(jié)果記錄
不正常運(yùn)行情形判別 水樣采集單元
1、取樣管路位置應(yīng)正確，管路應(yīng)暢通 是□，否□
2、進(jìn)水閥、排水閥等均正常打開是□，否□ a、啟動(dòng)儀器后取樣泵無(wú)水樣進(jìn)入管路
□ b、取樣管路存在旁路
□
c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕 □
d、其他
□
試劑單元
1、儀器各試劑瓶?jī)?nèi)，試劑量能保證運(yùn)行一周以上
是□，否□
2、儀器各試劑瓶?jī)?nèi)試劑在申報(bào)登記的使用有效期內(nèi)
是□，否□ a、試劑瓶?jī)?nèi)無(wú)試劑
□ b、試劑超過使用期限
□ c、其他
□
消解 單元
1、消解單元應(yīng)能實(shí)現(xiàn)試劑的快速加熱
是□，否□
2、保持恒溫消解控制
是□，否□
a、加熱消解溫度密閉超過165℃±2℃，或超出申報(bào)登記的范圍；加熱回流溶液不處于沸騰狀態(tài)
□ b、消解瓶?jī)?nèi)部有結(jié)晶、沉淀
□
c、消解瓶下部有漏液現(xiàn)象
□
d、消解時(shí)間密閉消解小于15min；加熱回流小于120min；庫(kù)倫法加熱回流小于15 min，或與申報(bào)登記不符。
□
e、其他
□
操作 單元
1、儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣
是□，否□
2、儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，排出廢液
是□，否□
a、儀器啟動(dòng)后電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)
□
b、儀器內(nèi)部連接線路有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象
□ c、儀器啟動(dòng)后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無(wú)液體流動(dòng)現(xiàn)象
□ d、其他
□
測(cè)量單元
1、采用分光光度法測(cè)定，比色池表面無(wú)遮擋光路的污物
是□，否□ a、比色池表面有遮擋光路的污物
□ b、其他
□
檢查時(shí)間：
檢查單位：
檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（簽字）：
附錄E
（資料性附錄）
總有機(jī)碳（TOC）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重點(diǎn)檢查表
排污單位名稱：
檢查項(xiàng)目
檢查結(jié)果記錄
不正常運(yùn)行情形判別 水樣采集單元
1、取樣管路位置應(yīng)正確，管路應(yīng)暢通 是□，否□
2、進(jìn)水閥、排水閥等均正常打開是□，否□ a、啟動(dòng)儀器后取樣泵無(wú)水樣進(jìn)入管路
□ b、取樣管路存在旁路
□ c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕 □
d、其他
□
試劑單元
1、儀器各試劑瓶?jī)?nèi)，試劑量能保證運(yùn)行一周以上
是□，否□
2、儀器各試劑瓶?jī)?nèi)試劑在申報(bào)登記的使用有效期內(nèi)
是□，否□ a、試劑瓶?jī)?nèi)無(wú)試劑
□ b、試劑超過使用期限
□
c、其他
□
分析單元
1、載氣采用空氣或氮?dú)?，氮?dú)饧兌仍?9.99%以上，載氣流量在150～180mL/min，或在申報(bào)登記的范圍內(nèi)，采用空氣為載氣必須有去除二氧化碳的空氣精制裝置，采用氮?dú)鉃檩d氣，在供給器和氧化反應(yīng)器之間必須設(shè)置氧氣混入裝置
是□，否□
2、干式氧化反應(yīng)器燃燒管溫度在680～1000℃，或在申報(bào)登記的范圍內(nèi) 是□，否□
3、氣液分離器應(yīng)處于正常狀態(tài) 是□，否□ a、載氣流量表顯示流量大于180mL/min，或小于150mL/min，或超過申報(bào)登記的范圍
□b、供給器和氧化反應(yīng)器之間無(wú)氧氣混入裝置，或氧氣混入裝置無(wú)效
□ c、氮?dú)饧兌鹊陀?9.99%
□
d、采用空氣為載氣時(shí)，缺少去除二氧化碳的空氣精制裝置
□ e、氣液分離器中冷凝器的溫度高于露點(diǎn)溫度，或超過申報(bào)登記范圍
□ f、其他
□
操作 單元
1、儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣
是□，否□
2、儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，排出廢液
是□，否□
a、儀器啟動(dòng)后電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)
□
b、儀器內(nèi)部連接線路有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象
□ c、儀器啟動(dòng)后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無(wú)液體流動(dòng)現(xiàn)象
□ d、其他
□
檢查時(shí)間：
檢查單位：
檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（簽字）：
附錄F
（資料性附錄）
紫外（UV）吸收水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀重點(diǎn)檢查表
排污單位名稱：
檢查項(xiàng)目
檢查結(jié)果記錄
不正常運(yùn)行情形判別 水樣采集單元
1、取樣管路位置應(yīng)正確，管路應(yīng)暢通 是□，否□
2、進(jìn)水閥、排水閥等均正常打開是□，否□ a、啟動(dòng)儀器后取樣泵無(wú)水樣進(jìn)入管路
□ b、取樣管路存在旁路
□ c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕 □
d、其他
□
試劑單元
1、儀器各試劑瓶?jī)?nèi)，試劑量能保證運(yùn)行一周以上
是□，否□
2、儀器各試劑瓶?jī)?nèi)試劑在申報(bào)登記的使用有效期內(nèi)
是□，否□ a、試劑瓶?jī)?nèi)無(wú)試劑
□ b、試劑超過使用期限
□
c、其他
□
操作 單元
1、儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣
是□，否□
2、儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，排出廢液
是□，否□
3、儀器光吸收系數(shù)與化學(xué)需氧量相關(guān)性等參數(shù)設(shè)置情況應(yīng)與申報(bào)登記一致 是□，否□
4、吸收池具有自動(dòng)清洗功能，能自動(dòng)清除附著在吸收池表面上遮擋光路的污物
是□，否□
a、儀器啟動(dòng)后電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)
□
b、儀器內(nèi)部連接線路有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象
□ c、儀器啟動(dòng)后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無(wú)液體流動(dòng)現(xiàn)象
□ d、吸收池不具備自清洗功能
□ e、吸收池表面上有遮擋光路的污物
□ f、其他
□
檢查時(shí)間：
檢查單位：
檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（簽字）：
附錄G
（資料性附錄）
氨氮污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重點(diǎn)檢查表
排污單位名稱：
檢查項(xiàng)目
檢查結(jié)果記錄
不正常運(yùn)行情形判別 水樣采集單元
1、取樣管路位置應(yīng)正確，管路應(yīng)暢通 是□，否□
2、進(jìn)水閥、排水閥等均正常打開是□，否□ a、啟動(dòng)儀器后取樣泵無(wú)水樣進(jìn)入管路
□ b、取樣管路存在旁路
□ c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕□
d、其他
□
試劑單元
1、儀器各試劑瓶?jī)?nèi)，試劑量能保證運(yùn)行一周以上
是□，否□
2、儀器各試劑瓶?jī)?nèi)試劑在申報(bào)登記的使用有效期內(nèi)
是□，否□ a、試劑瓶?jī)?nèi)無(wú)試劑
□ b、試劑超過使用期限
□ c、其他
□
操作 單元
1、儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣
是□，否□
2、儀器啟動(dòng)后，能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，排出廢液
是□，否□
a、儀器啟動(dòng)后電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)
□
b、儀器內(nèi)部連接線路有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象
□ c、儀器啟動(dòng)后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無(wú)液體流動(dòng)現(xiàn)象
□ d、其他
□
測(cè)量單元
1、采用分光光度法測(cè)定，比色池表面無(wú)遮擋光路的污物
是□，否□
2、采用電極法測(cè)定，電極表面無(wú)污物是□，否□
3、能自動(dòng)清洗電極或比色系統(tǒng)
是□，否□ a、電極表面沾污
□ b、比色池表面有遮擋光路的污物
□ c、其他
□
檢查時(shí)間：
檢查單位：
檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（簽字）：
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