第一篇：2015年上半年北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：透支交易責(zé)任模擬試題

2015年上半年北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：透支交易責(zé)任

模擬試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨市場的風(fēng)險管理重點放在上。A：可控風(fēng)險 B：政治風(fēng)險 C：政策性風(fēng)險 D：災(zāi)害風(fēng)險

2、期貨公司股東涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向（）提交書面報告。A．中國證監(jiān)會

B．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨公司股東

3、關(guān)于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發(fā)起人可以是機構(gòu)，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

4、期貨交易所的風(fēng)險主要包括__。A．管理風(fēng)險 B．技術(shù)風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交割風(fēng)險

5、期貨公司變更住所，不必向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（）。

A．變更住所申請書 B．變更住所的詳細計劃

C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．?dāng)M任法定代表人任職資格證明

6、關(guān)于遠期現(xiàn)貨交易與期貨交易的區(qū)別，下列描述錯誤的是。A：期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約 B：遠期現(xiàn)貨交易最終的履約方式是實物實收 C：遠期現(xiàn)貨交易的信用風(fēng)險較大 D：期貨交易具有較高的信用風(fēng)險

7、與MA相比，MACD的優(yōu)點是__。

A．在市場趨勢不明顯時進入盤整，很少失誤 B．更容易計算

C．除掉了MA產(chǎn)生的頻繁出現(xiàn)的買入、賣出信號 D．能夠?qū)ξ磥韮r格上升和下降的深度進行提示

8、下列哪一項法律沒有涉及期貨市場的管理? A：《專利權(quán)法》 B：《刑法》 C：《合同法》 D：《民法通則》

9、下列關(guān)于投機交易的說法，不正確的是__。A．投機者在期貨市場上起著承擔(dān)風(fēng)險的作用 B．投機交易增強了期貨市場的流動性

C．投機交易促進了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn) D．期貨投機行為一定能夠減緩價格波動

10、下列關(guān)于套利交易指令的說法，不正確的是__。A．買入和賣出指令同時下達

B．套利指令有市價指令和限價指令等

C．套利指令中需要標(biāo)明各個期貨合約的具體價格 D．限價指令不能保證立刻成交

11、能同時鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場風(fēng)險，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問題。A：平倉后購銷現(xiàn)貨 B：遠期交易 C：期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D：期貨交易

12、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A．在2個工作日內(nèi) B．在36小時內(nèi) C．在24小時內(nèi)

D．按期貨交易所規(guī)定的時間

13、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交__名推薦人的書面推薦意見。A．1 B．2 C．3 D．5

14、通常來說，金融期貨可分為__。A．能源期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票指數(shù)期貨

15、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，____ A：客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B：期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 C：期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

D：期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

16、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起____內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

17、不屬于期貨市場信息發(fā)布媒體的是____ A：電視 B：廣播 C：報紙雜志 D：內(nèi)刊

18、__依法對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。A．期貨公司董事會 B．期貨公司監(jiān)事會 C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

19、某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%，下一交易日不是有效報價的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170 20、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約

C．優(yōu)質(zhì)強筋小麥合約 D．棉花合約

21、從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為__。A．生產(chǎn)貿(mào)易商

B．證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險 22、9月10日，某投資者在期貨市場上以92.30點的價格買入2張12月份到期的3個月歐洲美元期貨合約，12月2日，又以94.10點的價格賣出2張12月份到期的3個月歐洲美元期貨合約進行平倉。每張歐洲美元期貨合約價值為1000000美元，每一點為2500美元。則該投資者的凈收益為__美元。A．4500 B．-4500 C．9000 D．-9000

23、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

24、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

25、下列關(guān)于我國期貨法律法規(guī)體系的說法，正確的有__。A．《期貨交易所管理辦法》是由國務(wù)院頒布的行政法規(guī) B．《期貨交易管理條例》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 D．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的自律規(guī)則

26、某投資者在3月份以4.8美元/盎司的權(quán)利金買入1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權(quán)，又以6.5美元/盎司的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格797美元/盎司買入1份6月份黃金期貨合約。則該投資者的獲利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7

27、會員制期貨交易所以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

28、期貨交易實行保證金制度，交易者只需要支付期貨合約一定比例的保證金即可進行交易，保證金比例通常為期貨合約價值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場 B．期現(xiàn)套利有助于期貨價格和現(xiàn)貨價格的趨同

C．若期貨價格高于現(xiàn)貨價格加持倉費用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨

2、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）等事項。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

D．客戶投訴的接待處理方式

3、以下關(guān)于在正向市場中進行熊市套利，說法正確的有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小

4、有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊會計師

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負責(zé)人 D．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負責(zé)人

5、證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施。A：責(zé)令限期整改

B：撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格 C：監(jiān)管談話 D：出具警告函

6、風(fēng)險溢價假說從____的角度來分析期貨理論價格。A：現(xiàn)貨商 B：套保者 C：套利者 D：投機者

7、在分類排序法中需要將每一個因素或者指標(biāo)的狀態(tài)按照利多、利空的程度分為幾個等級，比如 A：強烈利多 B：利多 C：中性

D：強烈利空

8、以下說法錯誤的有__。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律

9、某工廠買人的燃料油看跌期權(quán)合約的執(zhí)行價格為l2．50美元／桶，而此燃料油期貨合約的價格為12．90美元／桶，因此該看跌期權(quán)為。A：虛值 B：極度虛值 C：實值

D：極度實值

10、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格和現(xiàn)貨價格的關(guān)系是____ A：前者大于后者 B：后者大于前者 C：兩者大致相等 D：無法確定

11、和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

12、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

13、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責(zé)． A：從業(yè)資格的認定 B：從業(yè)資格的管理 C：從業(yè)資格的撤銷 D：組織從業(yè)資格考試

14、期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改

B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D．調(diào)整或者取消會員資格

15、某一天，約翰以5點的權(quán)利金(每點250美元)買進一份三個月后到期、執(zhí)行價格為245點的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股票指數(shù)美式看漲期權(quán)合約，在購買當(dāng)天的現(xiàn)貨指數(shù)為249點。該投資者的盈虧平衡點為。A：245點 B：246點 C：248點 D：250點

16、有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。A．限制人金 B．限制出金 C．限制開倉

D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。A：小心謹慎 B：勤勉盡責(zé) C：獨立客觀 D：誠實守信

18、套期保值能夠有效規(guī)避價格風(fēng)險的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性

19、期貨交易的目的包括__。A．轉(zhuǎn)移風(fēng)險

B．立即獲得商品所有權(quán) C．追求風(fēng)險收益

D．在未來某一時間獲取商品 20、4月1日，某期貨交易所玉米價格6月份玉米價格為2.85美元／蒲式耳，8月份玉米價格為2.93美元／蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)。則當(dāng)價差為時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。A：8美分 B：4美分 C：-8美分 D：-4美分

21、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會

D．證券期貨監(jiān)督管理部門

22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是__。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

23、客戶是利益與風(fēng)險的直接承受者，其風(fēng)險管理的目標(biāo)是：維持自身投資的權(quán)益，保障自身財務(wù)的安全。客戶?？刹扇∪缦麓胧：充分了解和認識期貨交易的基本特點 B：慎重選擇期貨公司

C：制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險降至可以承受的程度 D：規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受力

24、非隨機性時間序列可以分為 A：平穩(wěn)性時間序列 B：趨勢性時間序列 C：季節(jié)性時間序列 D：隨機性時間序列

25、下列關(guān)于期貨投機者的說法，正確的有__。

A．期貨投機者試圖預(yù)測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險

C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當(dāng)投機者預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約

26、某投資者在3月份以4.8美元/盎司的權(quán)利金買入1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權(quán)，又以6.5美元/盎司的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格797美元/盎司買入1份6月份黃金期貨合約。則該投資者的獲利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7

27、會員制期貨交易所以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

28、期貨交易實行保證金制度，交易者只需要支付期貨合約一定比例的保證金即可進行交易，保證金比例通常為期貨合約價值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％

第二篇：安徽省2015年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨糾紛中透支交易責(zé)任考試試題

安徽省2015年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨糾紛中

透支交易責(zé)任考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨合約是在______的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。A．互換合約 B．期權(quán)合約 C．金融合約

D．現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠期合約

2、__的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A．《期貨交易效益說明書》 B．《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C．《期貨交易風(fēng)險說明書》 D．《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》

3、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責(zé)認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司

5、按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

6、會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)不包括（）。A．選舉和更換會員理事

B．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

7、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交工作報告，按照規(guī)定，應(yīng)（）。

A．在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)提交月度工作報告 B．在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)提交季度工作報告 C．在每季度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)提交季度工作報告

D．在每半結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)提交半工作報告

8、__來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括。A：證券公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證

B：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

C：客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

D：與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

11、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的__方面進行綜合評估。A．財務(wù)狀況 B．誠信狀況 C．年齡和學(xué)歷 D．相關(guān)投資經(jīng)歷

12、下列有關(guān)旗形說法正確的有__。A．旗形持續(xù)的時間不能太短

B．旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

13、對期貨交易在衍生品交易中的地位，以下說法不正確的是。A：期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用

B：期貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效果低于遠期和互換等衍生品市場 C：其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

D：其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險時，往往要和期貨交易配套運作

14、在我國，對超過持倉限額的會員或投資者，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行（）。A．罰款? B．提高保證金? C．限制交易? D．強行平倉

15、CBOT是的簡稱。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所

16、歐洲美元定期存款期貨合約實行現(xiàn)金結(jié)算方式是因為__。A．它不易受利率波動的影響 B．歐洲美元定期存款單不可轉(zhuǎn)讓

C．歐洲美元不受任何政府保護，因此信用等級較低 D．交易者多，為了方便投資者

17、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料不包括__。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

18、期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員，處。

A：3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 B：3年以下有期徒刑或者拘役，并處5萬元以上20萬元以下罰金 C：3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D：3年以上10年以下有期徒刑，并處3萬元以上30萬元以下罰金

19、期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn) B．期貨價格反映多數(shù)人的預(yù)測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價格 20、若RSI(14)=85，則說明__。

A．該市場向下波動的幅度占總的波動幅度的85% B．該市場向上波動的幅度占總的波動幅度的15% C．該市場屬于極強市 D．該市場屬于極弱市

21、為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

D．建立動態(tài)的資本補足機制

22、股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的__，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．指數(shù)高低 B．產(chǎn)品特征 C．風(fēng)險特性 D．產(chǎn)品種類

23、商品期貨持有成本所體現(xiàn)的實質(zhì)是期貨價格形成中的____ A：貨幣價值 B：現(xiàn)時價值 C：歷史價值 D：時間價值

24、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（）。A．與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C．挪用客戶保證金

D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

25、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．證券交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、交易手續(xù)費過高會______。A．增加期貨市場的交易成本 B．?dāng)U大無套利區(qū)間 C．降低市場的交易量 D．不利于市場的活躍

2、關(guān)于股指數(shù)貨合約的價值，下列說法錯誤的是。A：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之和 B：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之商 C：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之積 D：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之差

3、根據(jù)葛氏法則，屬于賣出信號的包括__。

A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線 B．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠離平均線

C．價格連續(xù)下跌遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線 4、2006年9月8日中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。

A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

5、期貨市場主體的風(fēng)險管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時公布。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

7、期權(quán)的特點是。

A：期權(quán)買方要想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的費用 B：期權(quán)買方在未來的買賣標(biāo)的物是特定的

C：期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價格是市場價格

D：期權(quán)買方取得的是買賣的權(quán)利，而不負有必須買進或賣出的義務(wù)。買方有執(zhí)行的權(quán)利，也有不執(zhí)行的權(quán)利，完全可以靈活選擇

8、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（）。A．聘用具有資格的從業(yè)人員 B．從業(yè)人員死亡 C．從業(yè)人員被解聘

D．聘用的從業(yè)人員辭職

9、商品期貨合約交割月份的決定因素是__。A．該商品的市場供求狀況 B．期貨交易所的規(guī)定

C．該商品的生產(chǎn)、使用、流通等方面的特點 D．投資者協(xié)議決定

10、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．收付、存取期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易 C．將客戶介紹給期貨公司 D．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

11、外匯風(fēng)險按其內(nèi)容不同，可分為。A：交易風(fēng)險 B：經(jīng)濟風(fēng)險 C：儲備風(fēng)險 D：會計風(fēng)險

12、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續(xù)費、稅款

D．提取期貨公司活動經(jīng)費

13、通常用衡量期貨市場的流動性。A：市場的廣度 B：資金的流動情況 C：市場的深度 D：成交量

14、期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰（）。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益

D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

15、以下實際利率高于6.090%的情況有__。A．名義利率為6%，每一年計息一次 B．名義利率為6%，每一季計息一次 C．名義利率為6%，每一月計息一次 D．名義利率為5%，每一季計息一次

16、期貨交易所處于期貨市場風(fēng)險監(jiān)管的第一線，各國期貨交易所都是按照的原則來組織期貨交易的。A：公開 B：公平C：公正

D：誠實信用

17、建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。A．內(nèi)部風(fēng)險控制委員會 B．風(fēng)險控制小組

C．專門的稽核監(jiān)督崗位 D．監(jiān)事會或監(jiān)事

18、對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的有______。A．買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱 B．賣方要交納保證金 C．在交易場所外完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

19、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具__，情節(jié)嚴重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A．存單 B．票據(jù) C．資信證明 D．信用證

20、期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，限制其（）。A．自有資金的使用 B．發(fā)放紅利

C．向普通員工支付報酬 D．轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)

21、中國期貨保證金監(jiān)控中心的職能包括__。A．為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù) B．保證期貨合約的履行

C．建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)

D．建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)

22、在下列選項中，在期貨期權(quán)合約中有而在期貨合約中沒有的條款包括__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金

C．合約到期日 D．最后交易日

23、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本

C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

24、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價格指數(shù)期貨

25、下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是（）。

A．未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的

B．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的 C．對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

第三篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。A．請求權(quán) B．追償權(quán) C．代位權(quán) D．質(zhì)押權(quán) 2、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

3、______成交速度快，指令一旦下達，不可更改或撤銷。A．雙向指令 B．限價指令 C．限時指令 D．市價指令

4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的和協(xié)調(diào)配合機制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯(lián)席會議 D：溝通交流

5、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一個交易日 C．第一個交易

D．倒數(shù)第二個交易日

7、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過辦理。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

10、期貨公司作出可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行。A：敏感性測試 B：風(fēng)險評估 C：獨立審計 D：情景測試 11、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

12、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、下列關(guān)于江恩理論的說法，正確的是__。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測價格的具體點位 B．用方形圖預(yù)測價格的短期周期 C．用角度線預(yù)測價格的長期周期

D．用輪中輪將時間和價位結(jié)合進行預(yù)測

14、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。

A．期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認為合適的時候行使權(quán)利，但并不負有必須買入或賣出的義務(wù) C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方無須繳納保證金 D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權(quán)買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的15、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機構(gòu)是． A：國家發(fā)展和改革委員會 B：中國銀監(jiān)會

C：國家工商行政管理總局 D：中國證監(jiān)會

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正

C．降級直至開除 D．出具警示函

17、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術(shù)面分析 B：基本面分析 C：未來預(yù)測分析 D：市場有效性分析

18、滾動交割是指合約進人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進行交割的交割方式。A：第五個交易日 B：第十個交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

20、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當(dāng)天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風(fēng)險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

22、公司制期貨交易所的盈利來自______。A．通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用 B．財政補助 C．證監(jiān)會撥款 D．保證金

23、某投機者以2.55美元／蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在2.25美元／蒲式耳的價格下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止價格下跌，保住利潤該投資者可以在下達一份新的止損指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

25、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在____年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．因果聯(lián)系原則 B．過錯責(zé)任原則 C．責(zé)任自負原則 D．公平責(zé)任原則

2、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

3、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

4、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

5、期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，這主要是因為__。A．期貨市場有規(guī)避風(fēng)險的功能

B．期貨價格反映大多數(shù)人的預(yù)測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢

C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價格的形成

D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化

6、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠期交易 D．商品交易

7、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險和利潤都很大

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

9、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風(fēng)險的監(jiān)控

10、__的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

11、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用。

A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 D．以上都不行

12、下列關(guān)于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應(yīng)在交易前對期貨合約有足夠的認識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險性

D．應(yīng)同時交易不少于10個品種，以充分分散風(fēng)險

13、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向__報告。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

14、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負責(zé)人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

16、在期權(quán)的水平套利組合中，下列說法正確的是__。A．期權(quán)的到期日相同 B．期權(quán)的買賣方向相同 C．期權(quán)的執(zhí)行價格相同 D．期權(quán)的類型相同

17、股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于__。A．股指期貨采用現(xiàn)金交割 B．股指期貨實行保證金制度 C．股指期貨實行逐日盯市制度

D．股指期貨的交割結(jié)算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定

18、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生

19、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風(fēng)險的情形包括__。A．期貨價格出現(xiàn)異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調(diào)查

20、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費

C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費用

21、期貨交易所的風(fēng)險主要包括__。A．技術(shù)風(fēng)險 B．管理風(fēng)險 C．交割風(fēng)險 D．代理風(fēng)險

22、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

23、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是__。A．風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度 B．風(fēng)險管理制度

C．期貨交易、結(jié)算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度

24、我國期貨交易所的職能有。A：組織并監(jiān)督結(jié)算和交割 B：保證合約的履行 C：監(jiān)督會員的交易行為 D：監(jiān)管指定交割倉庫

25、股票指數(shù)期貨合約的種類較多，都以合約的標(biāo)的指數(shù)的點數(shù)報價，合約的價格是由這個點數(shù)與一個固定的金額相乘而得。標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約的價格是當(dāng)時指數(shù)的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第四篇：安徽省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

安徽省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)派出機構(gòu) C．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu) D．國務(wù)院商務(wù)主管部門

2、趨勢即方向，包括上升趨勢、下降趨勢和橫行趨勢.A：交易量變化 B：價格運動 C：供求變化 D：成交量變化

3、以下幾種說法正確的是。

A：正向市場的牛市套利價差擴大可能會虧損，但虧損幅度有限 B：反向市場的牛市套利價差擴大獲利無限 C：正向市場的熊市套利價差擴大獲利無限 D：反向市場的熊市套利價差縮小獲利無限

4、某投資者購買面值為l 000 000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為4％，1年以后收回全部投資，此國債的年收益率其年貼現(xiàn)率。A：小于 B：等于 C：大于

D：小于或大于

5、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于內(nèi)報告中國證監(jiān)會． A：3日 B：5日 C：10日 D：1個月 6、1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

7、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易 C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

8、下列關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的關(guān)系，說法正確的有（）。A．期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

B．沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價格波動風(fēng)險無法規(guī)避 C．在期貨市場上，商流和物流在時空上基本是統(tǒng)一的 D．期貨交易的目的一般是為了獲得實物商品

9、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在（）公示。A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B．中國證監(jiān)會指定報刊 C．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D．期貨交易所

10、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況 B．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量 C．可用庫容情況 D．成交量數(shù)量

11、中國金融期貨交易所的熔斷機制__。A．僅適用于下跌的行情 B．僅適用于上漲的行情 C．采用“熔而不斷”的形式 D．采用“熔而斷”的形式

12、某投資者以$340/盎司買入黃金期貨，同時賣出履約價為$345/盎司的看漲期權(quán)，權(quán)利金為$5/盎司，則其最大損失為____ A：$5/盎司 B：$335/盎司 C：無窮大 D：0

13、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的______，或有負債低于凈資產(chǎn)的______，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

14、根據(jù)大連商品交易所規(guī)定，若在最后交易日后尚未平倉的合約持有者須以交割履約，買方會員須在__閉市前補齊與其交割月份合約持倉相對應(yīng)的全額貨款。A．申請日 B．交收日 C．配對日

D．最后交割日

15、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

16、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

18、下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

19、期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。A．協(xié)會

B．期貨公司總部 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

20、我國交易所的會員和客戶的持倉達到交易所報告界限的，會員和客戶應(yīng)主動于__向交易所報告。A．當(dāng)日15:00時前 B．當(dāng)日16:00時前

C．下一交易日9:00時前 D．下一交易日15:00時前

21、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

22、期貨交易之所以具有高收益和高風(fēng)險的特點，是因為它的（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化? B．交易集中化

C．雙向交易和對沖機制? D．杠桿機制 23、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在（）掛牌成立。A．北京? B．上海? C．天津? D．深圳

24、在一般性的資金管理中，根據(jù)資金量的不同，投資者單個市場的最大交易資金應(yīng)控制在總資本的以內(nèi)。A：10％

B：10％～15％ C：10％～20％ D：10％～30％

25、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的____的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A：最近一年內(nèi) B：最近二年內(nèi) C：最近三年內(nèi) D：最近五年內(nèi)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨投資的特殊性主要表現(xiàn)在 A：期貨合約的特殊性 B：期貨價格的特殊性 C：期貨交易的特殊性 D：期貨收益的特殊性

2、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)提交的材料有__。A．任職決定文件 B．相關(guān)會議的決議

C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級管理人員職責(zé)范圍的說明

4、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具__，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證

5、市場年利率為8%，指數(shù)年股息率為2%，當(dāng)指數(shù)為1 000點時，3個月后的指數(shù)期貨理論值應(yīng)為__點。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006

6、我國期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項 C．審議批準(zhǔn)財務(wù)預(yù)算和決算方案 D．決定專門委員會的設(shè)置

7、期權(quán)合約的有效期與時間價值的關(guān)系是__。

A．有效期越長，期權(quán)買方實現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時間價值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大 C．到期時期權(quán)就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險越大，價值越小

8、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

9、甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是（）。

A．甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B．乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人

C．丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童” D．丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

10、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A．董事長、副董事長

B．監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席 C．理事長、副理事長

D．總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書

11、____可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況改變執(zhí)行大戶報告的持倉界限。A：:期貨交易所 B：:會員

C：:期貨經(jīng)紀(jì)公司 D：:中國證監(jiān)會

12、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關(guān)的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約

13、按照買方執(zhí)行期權(quán)時擁有的買賣標(biāo)的物權(quán)利的不同，可以將期權(quán)分為。A：現(xiàn)貨期權(quán) B：期貨期權(quán) C：看跌期權(quán) D：看漲期權(quán)

14、職業(yè)道德規(guī)范具體包括

A：從事某種職業(yè)的人在職業(yè)活動中處理各種關(guān)系、矛盾的行為準(zhǔn)則 B：調(diào)整人們之間以及個人和社會之間的關(guān)系

C：從事一定職業(yè)勞動的人們，在特定的工作和勞動中以其內(nèi)心信念和特殊社會手段維系的行為規(guī)范的總和

D：評價從事某種職業(yè)的人職業(yè)行為好壞的標(biāo)準(zhǔn)

15、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

16、期貨公司首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司____進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A：風(fēng)險管理狀況

B：經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 C：財務(wù)狀況和風(fēng)險管理狀況

D：經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)，客戶風(fēng)險管理和信息安全狀況

17、期貨交易中的相關(guān)款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費用 C：利息 D：稅金

18、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期

B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成 D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

19、下列關(guān)于蝶式套利的說法，不正確的是__。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利組成 B．蝶式套利需同時下達三個指令，并同時對沖

C．蝶式套利理論上比普通的跨期套利風(fēng)險和利潤都大

D．蝶式套利所涉及居中合約數(shù)量等于近期合約和遠期合約之和

20、客戶下達的交易指令沒有（）等內(nèi)容的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。A．品種 B．?dāng)?shù)量 C．有效期限 D．買賣方向

21、公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。A．執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B．遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定 D．接受期貨交易所監(jiān)督管理

22、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B

23、不可控風(fēng)險是指風(fēng)險的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險承擔(dān)者所控制的風(fēng)險，這類風(fēng)險來自期貨市場之外，具體包括。A：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險 B：政策性風(fēng)險

C：操作性質(zhì)的風(fēng)險

D：國際政治形勢變化的風(fēng)險

24、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件

D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟因素的影響和制約

25、下列關(guān)于期貨市場中正向市場和反向市場的說法，正確的是。

A：在正向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關(guān)系，且盡可能近期月份合約的價格上升更多；當(dāng)市場行情下滑時，遠期月份合約的跌幅不會小于近期月份合約，因為遠期月份合約對近期月份合約的升水通常不可能大于與近期月份合約間相差的持倉費

B：在正向市場中，做多頭的投機者應(yīng)買人遠期月份合約，做空頭的投機者應(yīng)賣出較近期的合約

C：在反向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲，在近期月份合約價格上升時，遠期月份合約的價格也上升，且遠期月份合約價格上升可能更多，如果市場行情下滑，則近期月份合約受的影響較大，跌幅很可能大于遠期月份合約

D：在正向市場中，做多頭的投機者宜買入交割月份較遠的遠期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤，做空頭的投機者宜賣出交割月份較近的近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤

第五篇：山西省2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：對投資者責(zé)任試題

山西省2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：對投資者

責(zé)任試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報____備案。A：國家發(fā)展和改革委員會 B：國家工商行政管理總局 C：中國銀監(jiān)會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

2、關(guān)于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間

3、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

4、投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據(jù)。A．銀行出具的存款證明 B．期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C．銀行對賬單余額

D．期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

6、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

7、采用市盈率估值法公式為____ A：每股價格/每股收益 B：每股價格/每股凈資產(chǎn)

C：企業(yè)價值/息稅、折舊、攤銷前利潤 D：長期負債/(流動資產(chǎn)－流動負債)

8、套期保值有助于規(guī)避價格風(fēng)險，是因為__。A．期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的差額始終保持不變 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相同 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢的“趨同性”

D．當(dāng)期貨合約臨近交割時，現(xiàn)貨價格和期貨價格趨于一致

9、下列機構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、芝加哥期貨交易所的英文縮寫是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX

11、判定系數(shù)的取值范圍為 A：[-1,1] B：(-1,1)C：[0,1] D：(0,1)

12、判斷某種市場趨勢下行情的漲跌幅度與持續(xù)時間的分析工具是____ A：周期分析法 B：基本分析法 C：個人感覺 D：技術(shù)分析法

13、某交易者7月30日買入1手11月份小麥合約，價格為7.6美元/蒲式耳，同時賣出1手11月份玉米合約，價格為2.45美元/蒲式耳，9月30日，該交易者賣出1手11月份小麥合約，價格為7.45美元/蒲式耳，同時買入1手11月份玉米合約，價格為2.20美元/蒲式耳，交易所規(guī)定1手=5000蒲式耳，則該交易者的盈虧狀況為__美元。A．獲利700 B．虧損700 C．獲利500 D．虧損500

14、（）是要求在某一時間段內(nèi)執(zhí)行的指令。A．停止限價指令? B．取消指令? C．限價指令? D．限時指令

15、根據(jù)期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關(guān)系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

16、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院

B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司

D．期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

17、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當(dāng)天平倉5手合約，成交價格為2030元，當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸，則其當(dāng)天平倉盈虧為______元，持倉盈虧為______元。（）A．-500；-3000 B．500；3000 C．-3000；-500 D．3000；500

18、某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風(fēng)險，做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A．盈利3000元? B．虧損3000元? C．盈利1500元? D．虧損1500元

19、客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中__。

A．指定受托人并明確其受托權(quán)限 B．約定聯(lián)絡(luò)方式

C．約定指令下達方式

D．約定受托人的違約責(zé)任

20、假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點，則當(dāng)日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

21、有權(quán)指定交割倉庫的是． A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

22、與現(xiàn)貨市場相比，期貨市場交易具有__的運行機制。A．公開 B．公正 C．高效 D．競爭

23、期貨交易所不需要編制的交易情況報表是__。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

24、當(dāng)交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金以使其達到______水平。A．最高保證金 B．初始保證金 C．最低保證金 D．平均保證金

25、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A．過錯責(zé)任 B．無過錯責(zé)任 C．過錯推定 D．嚴格責(zé)任

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列有關(guān)旗形說法正確的有__。A．旗形持續(xù)的時間不能太短

B．旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

2、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者的投資經(jīng)歷進行評估，下列描述正確的有__。

A．投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明

B．投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)控等情況對其投資經(jīng)歷進行評分

D．投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分

3、跨市套利存在的風(fēng)險包括 A：比價穩(wěn)定性 B：市場風(fēng)險 C：信用風(fēng)險

D：時間敞口風(fēng)險

4、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

5、期貨交易所合并可以采取兩種方式。A：吸收合并 B：新設(shè)合并 C：重組合并 D：聯(lián)網(wǎng)合并

6、公司制交易所一般采用公司管理制，下設(shè)機構(gòu)。A：股東大會 B：董事會 C：監(jiān)事會 D：經(jīng)理

7、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．倫敦國際石油交易所 B．大連商品交易所 C．CME集團

D．紐約商業(yè)交易所

8、以下各項中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過行政處罰

D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

9、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護 C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

11、某銅電纜廠9月份需要銅500噸，當(dāng)時現(xiàn)貨市場的價格為7830美元／噸。該廠商估計未來幾個月銅價有可能上漲，工廠因生產(chǎn)成本提高而遭受損失，于是該廠商進入期貨市場為其產(chǎn)品進行保值交易：買入20手執(zhí)行價格為7800美元／噸的9月份銅看漲期權(quán)合約，期權(quán)成交價為250美元／噸。到8月份時，現(xiàn)貨市場上的銅價上升到7910美元／噸，9月份銅期貨合約價格為8170美元／噸。該廠商行使期權(quán)的同時賣出20手9月份銅期貨合約，以抵消行使期權(quán)時買人的20手銅合約，扣除先前支付的250美元的期權(quán)權(quán)利金，實際獲利。A：110美元／噸 B：120美元／噸 C：130美元／噸 D：140美元／噸

12、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件 D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟因素的影響和制約

13、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監(jiān)視居住

C．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

14、客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力

15、下列屬于期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用的是__。A．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) B．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤 C．降低流通費用，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系

D．提高合約兌現(xiàn)率，保證企業(yè)正常經(jīng)營

16、非在期貨交易所進行之期貨交易，基于政策考慮，得經(jīng)何種機構(gòu)掌理事項范圍內(nèi)公告，不適用期貨交易法之規(guī)定? A：財政部 B：中央銀行 C：以上皆是 D：以上皆非。

17、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

18、根據(jù)現(xiàn)代證券組合理論，股票市場的風(fēng)險分為。A：系統(tǒng)性風(fēng)險 B：非系統(tǒng)性風(fēng)險 C：偶然性風(fēng)險 D：經(jīng)常性風(fēng)險

19、下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

20、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

21、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。A．財務(wù) B．人員 C．經(jīng)營場所 D．結(jié)算系統(tǒng)

22、期貨公司可以采取以下（）形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。A．月度風(fēng)險監(jiān)管報表 B．風(fēng)險監(jiān)管報表 C．按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表 D．按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表

23、下列關(guān)于影響期貨價格的投機因素的說法，正確的是。

A：在期貨市場中有大量的投機者，他們參與交易的目的就是利用期貨價格上下波動來獲利

B：當(dāng)價格看漲時，投機者會迅速買進合約，以期期貨價格上升時拋出獲利，而大量投機性的搶購，又會促進期貨價格的進一步上升

C：當(dāng)價格看跌時，投機者會迅速賣空，當(dāng)價格下降時再補進平倉獲利，而大量投機性的拋售，又會促使期貨價格進一步下跌

D：投機大戶有時可能制造謠言，虛張聲勢，哄抬物價，操縱市場，從中獲利

24、下列屬于看漲期權(quán)的有__。A．買方期權(quán) B．買權(quán) C．認沽期權(quán) D．買入選擇權(quán)

25、以下關(guān)于在正向市場中進行熊市套利，說法正確的有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小