第一篇：安全生產(chǎn)法律法規(guī)重點(diǎn)考試集錦

安全生產(chǎn)法律法規(guī)重點(diǎn)考試集錦 1、2012年安全生產(chǎn)月的主題是：“科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展”。

2、安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究制度包括安全生產(chǎn)責(zé)任制的建立、安全生產(chǎn)責(zé)任的落實(shí)和違法責(zé)任的追究三項(xiàng)內(nèi)容。

3、生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)：建立健全本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制、組織制定本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、組織制定本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案、保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施、督促檢查本單位的安全生產(chǎn)工作并及時消除安全事故隱患、如實(shí)報(bào)告本單位生產(chǎn)安全事故；

4、未經(jīng)依法批準(zhǔn)，擅自生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存危險(xiǎn)物品的，責(zé)令停止違法行為或者予以關(guān)閉，沒收違法所得，違法所得不足10萬元的，單處或者并處2萬元以上10萬元以下的罰款，違法所得在10萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。

5、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法監(jiān)督檢查時行駛的職權(quán)有：現(xiàn)場檢查權(quán)、緊急處臵權(quán)、當(dāng)場處理權(quán)、查封扣押權(quán)。

6、從業(yè)人員的權(quán)利：獲得安全保障、工傷保險(xiǎn)和民事賠償?shù)臋?quán)利；得知危險(xiǎn)因素、防范措施和事故應(yīng)急措施的權(quán)利；對本單位安全生產(chǎn)的批評、檢舉和控告的權(quán)利；拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)的權(quán)利；緊急情況下的停止作業(yè)和緊急撤離的權(quán)利；

7、從業(yè)人員的義務(wù)：違章守規(guī)、服從管理的義務(wù)；正確佩戴和使用勞動防護(hù)用品的義務(wù)；接收安全培訓(xùn)，掌握安全生產(chǎn)技能的義務(wù)；發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素及時報(bào)告的義務(wù)；

8、工傷保險(xiǎn)條例是為了保障因工作遭受事故傷害、患職業(yè)病的職工獲得醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償而制定的，是否能夠享受工傷保險(xiǎn)待遇，只取決于是否應(yīng)該認(rèn)定為工傷，而與傷害責(zé)任無關(guān)。

9、行政執(zhí)法單位機(jī)關(guān)責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位限期改正使用國家明令淘汰、禁止使用的危及安全生產(chǎn)的工藝設(shè)備，而生產(chǎn)經(jīng)營單位逾期未改正的責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，并可以處5萬元以下罰款。

10、需要建立專職消防隊(duì)的單位有：大型核設(shè)施單位、大型發(fā)電廠、民用機(jī)場、主要港口；生產(chǎn)儲存易燃易爆危險(xiǎn)品的大型企業(yè)；儲備可燃的重要物資的大型倉庫、基地；火災(zāi)危險(xiǎn)性較大、距離公安消防隊(duì)較遠(yuǎn)的其他大型企業(yè)；距離公安消防隊(duì)較遠(yuǎn)、被列為全國重點(diǎn)文物保護(hù)單位的古建筑群的管理單位；

11、飲酒后駕駛機(jī)動車的，處暫扣六個月機(jī)動車駕駛證，并處一千元以上二千元以下罰款。因飲酒后駕駛機(jī)動車被處罰，再次飲酒后駕駛機(jī)動車的，處十日以下拘留，并處一千元以上二千元以下罰款，吊銷機(jī)動車駕駛證。

醉酒駕駛機(jī)動車的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門約束至酒醒，吊銷機(jī)動車駕駛證，依法追究刑事責(zé)任;五年內(nèi)不得重新取得機(jī)動車駕駛證。

飲酒后駕駛營運(yùn)機(jī)動車的，處十五日拘留，并處五千元罰款，吊銷機(jī)動車駕駛證，五年內(nèi)不得重新取得機(jī)動車駕駛證。

醉酒駕駛營運(yùn)機(jī)動車的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門約束至酒醒，吊銷機(jī)動車駕駛證，依法追究刑事責(zé)任;十年內(nèi)不得重新取得機(jī)動車駕駛證，重新取得機(jī)動車駕駛證后，不得駕駛營運(yùn)機(jī)動車。

飲酒后或者醉酒駕駛機(jī)動車發(fā)生重大交通事故，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，并由公安機(jī)關(guān)交通管理部門吊銷機(jī)動車駕駛證，終生不得重新取得機(jī)動車駕駛證。

12、道路交通安全技術(shù)包括道路交通安全設(shè)計(jì)技術(shù)、道路交通安全監(jiān)控與檢測技術(shù)、道路交通安全救援技術(shù)和道路交通安全評價(jià)技術(shù)（道路安全審計(jì)）等四類；

13、行政處罰的基本原則：處罰法定原則；處罰公正公開原則；處罰與教育相結(jié)合的原則；權(quán)利保障原則；一事不再罰原則； 行政相對人的權(quán)利：陳述權(quán)、申辯權(quán)、復(fù)議權(quán)、訴訟權(quán)、索賠權(quán)； 受行政機(jī)關(guān)依法委托的組織實(shí)施行政處罰必須具備以下條件：一是依法成立的管理公共事務(wù)的事業(yè)組織；二是具有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)的工作人員；三是對違法行為需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件組織進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。

14、生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員犯罪及刑事責(zé)任主要有：重大責(zé)任事故罪、強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪、重大勞動安全事故罪、大型群眾性活動重大事故罪、不報(bào)謊報(bào)事故罪；

15、建設(shè)項(xiàng)目的職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)報(bào)告應(yīng)交由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審核；

12、某醫(yī)療機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事職業(yè)健康檢查，違法收入在5000以下的，處5000到50000元處罰，大于5000元的，處以違法所得2到10倍以上處罰；對于違反超出資質(zhì)范圍從事職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)、不按照職業(yè)病防治法及本辦法規(guī)定爐型法定職責(zé)的、出具虛假證明材料的，違法收入大于5000元的，處以2到五倍處罰，小于5000元的，處5000到20000元罰款。

13、行政許可的種類有：一般許可（普通許可）、特許、認(rèn)可、核準(zhǔn)和登記；

對于涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng)所設(shè)定的許可，都可歸為一般許可的范疇；

特許主要適用有限資源的開發(fā)、有限公共資源的配臵、直接關(guān)系公共利益的特定龔斷性行業(yè)的市場準(zhǔn)入；

核準(zhǔn)是指直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造等事項(xiàng)；

14、必須由取得甲級資質(zhì)的安全評價(jià)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的建設(shè)項(xiàng)目或者企業(yè)有：國務(wù)院及其投資主管部門審批（核準(zhǔn)、備案）的建設(shè)項(xiàng)目；跨省、自治區(qū)、直轄市的建設(shè)項(xiàng)目；生產(chǎn)劇毒化學(xué)品的建設(shè)項(xiàng)目；法律法規(guī)和國務(wù)院或者其有關(guān)部門對安全評價(jià)有特殊規(guī)定的依照其規(guī)定；

15、安全評價(jià)機(jī)構(gòu)申請甲級資質(zhì)條件：注冊資金500萬元以上，固定資產(chǎn)400萬元以上；有與其開展工作相適應(yīng)的固定工作場所和設(shè)施、設(shè)備，具有必要的技術(shù)支撐條件；取得安全評價(jià)機(jī)構(gòu)乙級資質(zhì)三年以上，且沒有違法行為記錄；有健全的內(nèi)部管理制度和安全評價(jià)過程控制體系；有25名以上專職安全評價(jià)師，其中一級評價(jià)師20%以上，二級安全評價(jià)師30%以上，按照不少于專職安全評價(jià)師30%的比例配備注冊安全工程師；法定代表人通過一級資質(zhì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的相關(guān)安全生產(chǎn)和安全評價(jià)知識培訓(xùn)，并考試合格；設(shè)有專職技術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人；法律法規(guī)規(guī)定的其他條件；

16、安全評價(jià)機(jī)構(gòu)申請乙級資質(zhì)條件：注冊資金300萬元以上，固定資產(chǎn)200萬元以上；有與其開展工作相適應(yīng)的固定工作場所和設(shè)施、設(shè)備，具有必要的技術(shù)支撐條件；有健全的內(nèi)部管理制度和安全評價(jià)過程控制體系；有16名以上專職安全評價(jià)師，其中一級評價(jià)師20%以上，二級安全評價(jià)師30%以上，按照不少于專職安全評價(jià)師30%的比例配備注冊安全工程師；法定代表人通過二級資質(zhì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的相關(guān)安全生產(chǎn)和安全評價(jià)知識培訓(xùn)，并考試合格；設(shè)有專職技術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人；法律法規(guī)規(guī)定的其他條件；

17、較大涉險(xiǎn)事故：涉險(xiǎn)人員10人以上；造成三人以上被困或者下落不明；緊急疏散人員五百以上的；造成環(huán)境嚴(yán)重污染的，危及重要場所和設(shè)施安全；其他較大涉險(xiǎn)事故；

18、要求建設(shè)單位應(yīng)進(jìn)行勞動安全衛(wèi)生預(yù)評價(jià)的是：

（一）屬于《國家計(jì)劃委員會、國家基本建設(shè)委員會、財(cái)政部關(guān)于基本建設(shè)項(xiàng)目和大中型劃分標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》中規(guī)定的大中型建設(shè)項(xiàng)目；

（二）屬于《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（ＧＢＪ１６）中規(guī)定的火災(zāi)危險(xiǎn)性生產(chǎn)類別為甲類的建設(shè)項(xiàng)目；

（三）屬于勞動部頒布的《爆炸危險(xiǎn)場所安全規(guī)定》中規(guī)定的爆炸危險(xiǎn)場所等級為特別危險(xiǎn)場所和高度危險(xiǎn)場所的建設(shè)項(xiàng)目;

（四）大量生產(chǎn)或使用《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》（ＧＢ５０４４）規(guī)定的Ⅰ級、Ⅱ級危害程度的職業(yè)性接觸毒物的建設(shè)項(xiàng)目；

（五）大量生產(chǎn)或使用石棉粉料或含有１０％以上的游離二氧化硅粉料的建設(shè)項(xiàng)目；

（六）其它由勞動行政部門確認(rèn)的危險(xiǎn)、危害因素大的建設(shè)項(xiàng)目。

13、屬于減少事故損失的安全技術(shù)是：隔離、設(shè)臵薄弱環(huán)節(jié)、個體防護(hù)、避難與救援；

屬于防治事故發(fā)生的安全技術(shù)措施：消除危險(xiǎn)源、限制能量或者危險(xiǎn)物質(zhì)、隔離、減少故障和失誤、故障-安全設(shè)計(jì)；

14、按照安全系統(tǒng)工程和人機(jī)工程原理建立的安全生產(chǎn)規(guī)章制度體系，一般可分為：綜合管理類、人員管理、設(shè)備設(shè)施管理、環(huán)境管理；

14、特種勞動防護(hù)用品分為六大類21個小類：頭部護(hù)具類、呼吸護(hù)具類、眼護(hù)具類、防護(hù)服類、防護(hù)鞋類、防墜落護(hù)具等；

規(guī)定了國家工種分類目錄中的116個典型工種的勞動防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)。

15、我國特種設(shè)備基本形成了“法律-行政法規(guī)-部門規(guī)章-規(guī)范性文件-相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)定”5個層次的特種設(shè)備安全監(jiān)察法規(guī)體系結(jié)構(gòu)。

特種設(shè)備分為鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施和場內(nèi)專用車輛等八種特種設(shè)備；

16、危險(xiǎn)有害因素的分類：按照導(dǎo)致事故的直接原因進(jìn)行分類分為四大類：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素；

參照事故類別進(jìn)行分類，將危險(xiǎn)因素分為20類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害； 按職業(yè)健康分類分為10類；

按照危險(xiǎn)、有害因素辨識方法有：直觀經(jīng)驗(yàn)分析方法（對照、經(jīng)驗(yàn)法和類比方法）、系統(tǒng)安全分析方法

17、定性安全評價(jià)方法有：安全檢查表、專家現(xiàn)場詢問觀察法、因素圖分析法、事故引發(fā)和發(fā)展分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法、故障類型和影響分析、危險(xiǎn)可操作性研究；

定量安全評價(jià)方法：概率風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)法、傷害范圍評價(jià)法、危險(xiǎn)指數(shù)評價(jià)法；

18、生產(chǎn)性粉塵危害程度分級的指標(biāo)有：粉塵中游離二氧化硅含量、工人接觸時間肺總通氣量、粉塵濃度超標(biāo)倍數(shù)、致癌性。

19、我國實(shí)行的生產(chǎn)性粉塵衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)有：時間加權(quán)平均容許濃度、呼吸性粉塵容許濃度、短時間接觸容許濃度、最高容許濃度。20、職業(yè)衛(wèi)生定義如下，職業(yè)衛(wèi)生是指以職工的健康在職業(yè)活動中免受有害因素侵害為目的的工作領(lǐng)域及其在法律、技術(shù)、設(shè)備、組織制度、教育等方面所采取的相應(yīng)措施；

21、構(gòu)建預(yù)警機(jī)制需要遵循及時、全面、高效和引導(dǎo)的原則。事故預(yù)警的主要特點(diǎn)是：快速性、準(zhǔn)確性、公開性、完備性、連貫性等；

安全生產(chǎn)預(yù)警管理體系應(yīng)由外部環(huán)境預(yù)警系統(tǒng)（自然環(huán)境變化的預(yù)警、政策法規(guī)變化的預(yù)警、技術(shù)工藝裝備等物的因素變化預(yù)警）、內(nèi)部管理不良的預(yù)警系統(tǒng)（質(zhì)量管理預(yù)警、設(shè)備管理預(yù)警、人的行為活動管理預(yù)警）、預(yù)警信息管理系統(tǒng)和事故預(yù)警系統(tǒng)構(gòu)成。

22、預(yù)警系統(tǒng)主要有預(yù)警分析系統(tǒng)、預(yù)控對策系統(tǒng)兩部分組成；其中預(yù)警分析系統(tǒng)有監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警信息系統(tǒng)、預(yù)警評價(jià)指標(biāo)體系系統(tǒng)、預(yù)警評價(jià)系統(tǒng)等構(gòu)成。

預(yù)警信息系統(tǒng)組成主要有：信息網(wǎng)、中央處理系統(tǒng)、信息判斷系統(tǒng)； 預(yù)警評價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)有：人的安全可靠性指標(biāo)、生產(chǎn)過程的環(huán)境安全性指標(biāo)、安全管理有效性的指標(biāo)、機(jī)（物）的安全可靠性指標(biāo)。預(yù)控對策系統(tǒng)活動主要內(nèi)容有組織準(zhǔn)備、日常監(jiān)控、事故管理。預(yù)警系統(tǒng)通過預(yù)警分析和預(yù)控對策實(shí)現(xiàn)對事故的預(yù)警和控制，預(yù)警分析完成監(jiān)測、識別、診斷與評價(jià)功能，而預(yù)控對策完成對事故征兆的不良趨勢進(jìn)行糾錯和治錯的功能。

23、應(yīng)急預(yù)案的編制包括以下6個步驟：成立工作組、資料收集、危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)急能力評估、應(yīng)急預(yù)案編制、應(yīng)急預(yù)案的評審與發(fā)布；

應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包含內(nèi)容：應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；危險(xiǎn)辨識與評價(jià)；通告程序和報(bào)警系統(tǒng)；應(yīng)急設(shè)備與設(shè)施；應(yīng)急能力評價(jià)與資源；事故應(yīng)急程序與行動方案；保護(hù)措施程序；事故后的恢復(fù)程序；培訓(xùn)與演練；

24、生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援體系是保證生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援工作順利實(shí)施的組織保障，主要包括應(yīng)急救援指揮系統(tǒng)、應(yīng)急救援日常值班系統(tǒng)、應(yīng)急救援信息系統(tǒng)、應(yīng)急救援技術(shù)支持系統(tǒng)、應(yīng)急救援組織及經(jīng)費(fèi)保障。

25、事故應(yīng)急救援體系的基本構(gòu)成：組織體系、運(yùn)行機(jī)制（應(yīng)急準(zhǔn)備、初級反應(yīng)、擴(kuò)大應(yīng)急、應(yīng)急恢復(fù)）、法律法規(guī)體系、支持保障系統(tǒng)。事故應(yīng)急救援的特點(diǎn)：不確定性和突發(fā)性、應(yīng)急活動的復(fù)雜性、后果影響易猝變、激化和放大。應(yīng)急救援行動的特點(diǎn)是：迅速、準(zhǔn)確和有效。

事故應(yīng)急救援響應(yīng)程序：接警、響應(yīng)級別確定、應(yīng)急啟動、救援行動、應(yīng)急恢復(fù)和應(yīng)急結(jié)束等。

現(xiàn)場指揮系統(tǒng)：事故指揮官、行動部、策劃部、后勤部、資金行政部。

26、事故應(yīng)急預(yù)案分為三個層次：綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案、現(xiàn)場處臵方案等；

27、安全生產(chǎn)責(zé)任事故調(diào)查組由有關(guān)人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門、監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)以及工會組成，并應(yīng)當(dāng)邀請人民檢察院派人參加。

事故調(diào)查常用的技術(shù)方法有：故障樹分析法、故障類型和影響分析法、變更分析法等。

28、直接經(jīng)濟(jì)損失的統(tǒng)計(jì)范圍：人身傷亡后的統(tǒng)計(jì)范圍：醫(yī)療、喪葬及撫恤、補(bǔ)助及救濟(jì)、歇工；善后處理費(fèi)用：處理事故的事務(wù)性費(fèi)用、現(xiàn)場搶救費(fèi)用、清理現(xiàn)場費(fèi)用、事故罰款和賠償費(fèi)用；財(cái)產(chǎn)損失價(jià)值：固定資產(chǎn)損失價(jià)值、流動資產(chǎn)損失價(jià)值； 間接經(jīng)濟(jì)損失的統(tǒng)計(jì)范圍：停產(chǎn)、減產(chǎn)損失價(jià)值、工作損失價(jià)值、資源損失價(jià)值、處理環(huán)境污染的費(fèi)用、補(bǔ)充新職工的培訓(xùn)費(fèi)用、其他損失費(fèi)用；

29、發(fā)生事故的處罰力度：

一般事故：10萬到20萬元，領(lǐng)導(dǎo)處以上年收入的30%； 較大事故：20萬到50萬元，領(lǐng)導(dǎo)處以上年收入的40%； 重大事故：50萬到200萬元，領(lǐng)導(dǎo)處以上年收入的60%； 特大事故：200萬到500萬元，領(lǐng)導(dǎo)處以上年收入的80%； 30、機(jī)械安全特性：系統(tǒng)性、防護(hù)性、友善性、整體性等； 故障診斷包括文檔建立和診斷實(shí)施兩大部分，其中診斷實(shí)施包含信號檢測、特征提取、狀態(tài)識別、診斷決策四個步驟；

31、按照人體觸及帶電體的方式可分為：單相電擊、兩相電擊、跨步電壓電擊；

32、雙重絕緣指工作絕緣（基本絕緣）和保護(hù)絕緣（附加絕緣）。前者是帶電體與不可觸及的導(dǎo)體之間的絕緣，是保證設(shè)備正常工作和防止電擊的基本絕緣；后者是不可觸及的導(dǎo)體與可觸及的導(dǎo)體之間的絕緣，是當(dāng)工作絕緣損壞后用于防止電擊的絕緣。加強(qiáng)絕緣是具有與上述雙重絕緣相同水平的單一絕緣。

具有雙重絕緣的電氣設(shè)備屬于Ⅱ類設(shè)備。Ⅱ類設(shè)備的電源連接線應(yīng)按加強(qiáng)絕緣設(shè)計(jì)。Ⅱ類設(shè)備在其明顯部位應(yīng)有“回”形標(biāo)志。

Ⅱ類設(shè)備的工作絕緣的絕緣電阻不得低于2MΩ，保護(hù)絕緣的絕緣電阻不得低于5MΩ，加強(qiáng)絕緣的絕緣電阻不得低于7MΩ。

33、Ⅰ類設(shè)備礦井甲烷；Ⅱ類爆炸性氣體、蒸汽；Ⅲ類爆炸性粉塵、纖維或飛絮；

防爆電器設(shè)備：爆炸性氣體環(huán)境防爆電氣設(shè)備結(jié)構(gòu)形式：隔爆型（d）、增安型（e）、本質(zhì)安全型（i）、澆封型（m）

爆炸性粉塵環(huán)境防爆電氣設(shè)備結(jié)構(gòu)型式及符號：隔爆型（t）、本質(zhì)安全型（i）、澆封型（m）

31、特種設(shè)備必須由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)取得專業(yè)資質(zhì)的檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證和安全標(biāo)志后方可使用。

32、起重機(jī)械安全裝臵：位臵限制與調(diào)整裝臵（上升極限位臵限制器、運(yùn)行極限位臵限制器、偏斜調(diào)整和顯示裝臵、緩沖器）、防風(fēng)防爬裝臵（夾軌器、錨定裝臵和鐵鞋）、安全鉤、防后傾裝臵和回轉(zhuǎn)鎖定裝臵、起重量限制器、力矩限制器、防墜安全器、導(dǎo)電滑線防護(hù)措施、防碰裝臵、登機(jī)信號按鈕、危險(xiǎn)電壓報(bào)警器；

32、鍋爐安全附件有哪些？安全閥、壓力表、水位計(jì)、溫度測量裝臵、保護(hù)裝臵（超溫報(bào)警和聯(lián)鎖保護(hù)裝臵、高低水位報(bào)警和低水位聯(lián)鎖保護(hù)裝臵、超壓報(bào)警裝臵、鍋爐熄火保護(hù)裝臵）、排污閥或放水裝臵、防爆門、鍋爐自動控制裝臵。

壓力容器安全附件：安全閥、爆破片、安全閥與爆破片裝臵的組合、爆破帽、易熔塞、緊急切斷閥、減壓閥、壓力表、液位計(jì)、溫度計(jì)；

33、防止發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故的基本原則是：防止與限制可燃?xì)怏w與空氣形成燃燒、爆炸性混合物；消除各類點(diǎn)火源；預(yù)先采取措施，使得一旦發(fā)生燃燒爆炸危險(xiǎn)，能夠阻止和限制火災(zāi)遇爆炸后蔓延及擴(kuò)展；

34、事故調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容：事故發(fā)生單位概況；事故發(fā)生經(jīng)過和事故救援情況；事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失；事故發(fā)生的原因和事故性質(zhì)；事故責(zé)任的認(rèn)定以及對事故責(zé)任者的處理建議；事故防范和整改措施；

調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)：真實(shí)性、證據(jù)性、建議性、不可復(fù)議訴訟性；

35、《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》的立法原則主要有兩個：一是以人為本的原則；二是權(quán)責(zé)一致、責(zé)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t； 主要有下列7類事故：特大火災(zāi)事故；特大交通安全事故；特大建筑質(zhì)量安全事故；民用爆炸物品和化學(xué)危險(xiǎn)品特大安全事故；煤礦和其他礦山特大安全事故；鍋爐壓力容器壓力管道和特種設(shè)備特大安全事故；其他特大安全事故；

36、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例不適用民用爆炸物品、煙花爆竹、放射性物品、核能物質(zhì)以及用于國防科研生產(chǎn)的危險(xiǎn)化學(xué)品的安全管理。

37、放射性粉塵和引起化學(xué)中毒的粉塵不適用于《粉塵作業(yè)場所危害程度分級》；

38、高處作業(yè)高度在２米至５米時，稱為一級高處作業(yè)；高處作業(yè)高度在５米以上至１５米時，稱為二級高處作業(yè)；高處作業(yè)高度在１５米以上至３０米時，稱為三級高處作業(yè)；高處作業(yè)高度在３０米以上時，稱為特級高處作業(yè)。

高處作業(yè)的種類分為一般高處作業(yè)和特殊高處作業(yè)兩種。特殊高處作業(yè)包括以下幾個類別： 在陣風(fēng)風(fēng)力六級（風(fēng)速１０．８米／秒）以上的情況下進(jìn)行的高處作業(yè)，稱為強(qiáng)風(fēng)高處作業(yè)。

在高溫或低溫環(huán)境下進(jìn)行的高處作業(yè)，稱為異溫高處作業(yè)。降雪時進(jìn)行的高處作業(yè)，稱為雪天高處作業(yè)。降雨時進(jìn)行的高處作業(yè)，稱為雨天高處作業(yè)。

室外完全采用人工照明時進(jìn)行的高處作業(yè)，稱為夜間高處作業(yè)。在接近或接觸帶電體條件下進(jìn)行的高處作業(yè)，統(tǒng)稱為帶電高處作業(yè) 在無立足點(diǎn)或無牢靠立足點(diǎn)的條件下，進(jìn)行的高處作業(yè)，統(tǒng)稱為懸空高處作業(yè)。

對突然發(fā)生的各種災(zāi)害事故，進(jìn)行搶救的高處作業(yè)，稱為搶救高處作業(yè)。

一般高處作業(yè)系指除特殊高處作業(yè)以外的高處作業(yè)。

39、動火作業(yè)分為三級：特殊動火：指在處于運(yùn)行狀態(tài)的易燃易爆生產(chǎn)裝臵和灌區(qū)等重要部位的具有特殊危險(xiǎn)的動火作業(yè)； 一級動火：易燃易爆區(qū)域（甲乙類火災(zāi)危險(xiǎn)區(qū)域）的動火作業(yè)； 二級動火：至一級動火及特殊動火作業(yè)以外的動火作業(yè)；

特殊動火和一級動火作業(yè)證的有效期為一天（24小時），二級動火作業(yè)證的有效期為6天（144小時）。

動火證上應(yīng)清楚表明動火等級、動火有效期、申請辦證單位、動火詳細(xì)位臵、工作內(nèi)容、安全防火措施、動火分析的取樣時間、取樣點(diǎn)、分析結(jié)果、每次動火開始時間及各項(xiàng)責(zé)任人和各級審批人的簽名和意見。40、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例稱危險(xiǎn)化學(xué)品，是指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品。

危險(xiǎn)化學(xué)品目錄，由國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同國務(wù)院工業(yè)和信息化、公安、環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫、交通運(yùn)輸、鐵路、民用航空、農(nóng)業(yè)主管部門，根據(jù)化學(xué)品危險(xiǎn)特性的鑒別和分類標(biāo)準(zhǔn)確定、公布，并適時調(diào)整。

第二篇：2018安全生產(chǎn)法律法規(guī)考試試題

安全生產(chǎn)法律法規(guī)、公司方針目標(biāo)知識試卷

姓名： 崗位： 2018年 月 日 教育人： 分?jǐn)?shù) ： ：

一、單選題（每題6分，共84分）

1、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》自 起施行。（）

A.2002年9月1日 B.2002年10月1日 C.2002年11月1日

2、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》自 起施行。（）

A.2002年3月15日 B.2002年4月15日 C.2002年5月1日

3、《安全生產(chǎn)法》立法的目的是為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，防止和減少（），保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

A、生產(chǎn)安全事故

B、火災(zāi)、交通事故

C、重大、特大事故

4、《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全生產(chǎn)管理方針是（）。

A、安全第一、預(yù)防為主B、安全為了生產(chǎn)，生產(chǎn)必須安全C、安全生產(chǎn)人人有責(zé)

5、按照《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，國務(wù)院負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門對全國安全生產(chǎn)工作實(shí)施（）。

A、綜合管理

B、綜合監(jiān)督管理

C、監(jiān)督管理

6、危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、儲存、使用單位，應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)、儲存和使用場所設(shè)置 裝置。()A.防爆、報(bào)警 B.通訊、報(bào)警 C.通風(fēng)、報(bào)警

7、重復(fù)使用的危險(xiǎn)化學(xué)品包裝物、容器，使用前的檢查記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 年。（）A.1 B.2 C.3

8、劇毒化學(xué)品以及儲存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)化學(xué)品必須在專用倉庫內(nèi)單獨(dú)存放，實(shí)行 收發(fā)、保管制度。（）

A.雙人、一人 B.一人、雙人 C.雙人、雙人

9、生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運(yùn)輸、使用危險(xiǎn)化學(xué)品和處置廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品單位的 對本單位危險(xiǎn)化學(xué)品的安全負(fù)責(zé)。()A.保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人 B.安全部門負(fù)責(zé)人 C.主要負(fù)責(zé)人

10、國家對危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲存實(shí)行 制度。（）A.審查 B.審批 C.登記

11、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)銷售其生產(chǎn)的危險(xiǎn)化學(xué)品時，應(yīng)當(dāng)提供與危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品。（）

A.安全技術(shù)說明書 B.安全使用說明書 C.安全技術(shù)合格證

12、使用危險(xiǎn)化學(xué)品從事生產(chǎn)的單位必須建立、健全危險(xiǎn)化學(xué)品使用的。（）A.安全操作規(guī)章制度 B.防火防爆管理制度 C.安全管理規(guī)章制度

13、制定《安全生產(chǎn)法》，就是要從____保證生產(chǎn)經(jīng)營單位健康有序地開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，避免和減少生產(chǎn)安全事故，從而促進(jìn)和保障經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。()A、思想上

B、組織上

C、制度上

14、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照保障安全生產(chǎn)的要求，依法及時制定有關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)或者 標(biāo)準(zhǔn)。（）

A.地方 B.行業(yè) C.企業(yè)

二、問答題：16分

1、本公司2018年安全生產(chǎn)方針是什么？

CBABB ACCAB

BBCAC CBACB

1、制定《安全生產(chǎn)法》的目的是什么？

答：為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2、制定《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》的目的是什么？

答：為了加強(qiáng)對危險(xiǎn)化學(xué)品的安全管理，保障人民、財(cái)產(chǎn)安全，保護(hù)環(huán)境。

3、《安全生產(chǎn)法》適用的范圍有哪些？

答：適用于在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位的安全生產(chǎn)。

4、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》適用范圍有哪些？

答：在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運(yùn)輸、使用危險(xiǎn)化學(xué)品和處置廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品，必須遵守本條例。

5、生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)方面的義務(wù)主要包括哪些？

答：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守《安全生產(chǎn)法》和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)；必須加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理；建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度；完善安全生產(chǎn)條件。

6、完善的安全生產(chǎn)條件包括哪幾個方面？

答：安全生產(chǎn)條件是指生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)中的設(shè)施、設(shè)備、場所、環(huán)境等“硬件”方面的條件，這些條件是與安全生產(chǎn)責(zé)任制度相配套的。完善的安全生產(chǎn)條件是指：工作場所方面符合安全生產(chǎn)要求；生產(chǎn)設(shè)備符合安全生產(chǎn)要求；特殊的作業(yè)場所符合安全生產(chǎn)要求。

第三篇：安全生產(chǎn)法律法規(guī)考試試題

安全生產(chǎn)法律法規(guī)知識試卷

姓名：分?jǐn)?shù)：

一、單選題（每題2分，共40分）

1、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》自起施行。（C）

A.2002年9月1日B.2002年10月1日C.2002年11月1日

2、《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》自B起施行。（B）

A.2001年4月11日B.2001年4月21日C.2001年5月21日

3、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》自A起施行。（A）

A.2002年3月15日B.2002年4月15日C.2002年5月1日

4、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照保障安全生產(chǎn)的要求，依法及時制定有關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)或者B標(biāo)準(zhǔn)。（B）

A.地方B.行業(yè)C.企業(yè)

5、除了礦山、建筑施工單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)經(jīng)營單位外，其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過人時，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。（B）

A.二百B.三百C.四百

6、《安全生產(chǎn)法》立法的目的是為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，防止和減少（A），保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

A、生產(chǎn)安全事故B、火災(zāi)、交通事故C、重大、特大事故

7、保障人民群眾（C）安全，是制定《安全生產(chǎn)法》的目的之一。

A、生命B、財(cái)產(chǎn)C、生命和財(cái)產(chǎn)

8、制定《安全生產(chǎn)法》，就是要從（C）保證生產(chǎn)經(jīng)營單位健康有序地開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，避免和減少生產(chǎn)安全事故，從而促進(jìn)和保障經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

A、思想上B、組織上C、制度上

9、《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全生產(chǎn)管理方針是（A）。

A、安全第一、預(yù)防為主B、安全為了生產(chǎn)，生產(chǎn)必須安全C、安全生產(chǎn)人人有責(zé)

10、按照《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，國務(wù)院負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門對全國安全生產(chǎn)工作實(shí)施（B）。

A、綜合管理B、綜合監(jiān)督管理C、監(jiān)督管理

11、危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、儲存、使用單位，應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)、儲存和使用場所設(shè)置裝置。(B)

A.防爆、報(bào)警 B.通訊、報(bào)警 C.通風(fēng)、報(bào)警

12、重復(fù)使用的危險(xiǎn)化學(xué)品包裝物、容器，使用前的檢查記錄應(yīng)當(dāng)至少保存年。（B）

A.1 B.2 C.313、劇毒化學(xué)品以及儲存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)化學(xué)品必須在專用倉庫內(nèi)單獨(dú)存放，實(shí)行收發(fā)、保管制度。（C）

A.雙人、一人 B.一人、雙人C.雙人、雙人

14、國家對危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營銷售實(shí)行制度。（A）

A.許可 B.登記 C.審批

15、經(jīng)營劇毒化學(xué)品和其他危險(xiǎn)化學(xué)品的申請人憑危險(xiǎn)化學(xué)品許可證向管理部門辦理登記注冊手續(xù)。（C）

A.公安消防 B.安全監(jiān)督 C.工商行政

16、生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運(yùn)輸、使用危險(xiǎn)化學(xué)品和處置廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品單位的對本單位危險(xiǎn)化學(xué)品的安全負(fù)責(zé)。(C)

A.保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人 B.安全部門負(fù)責(zé)人 C.主要負(fù)責(zé)人

17、國家對危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲存實(shí)行制度。（B）

A.審查 B.審批 C.登記

18、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)銷售其生產(chǎn)的危險(xiǎn)化學(xué)品時，應(yīng)當(dāng)提供與危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品。（A）

A.安全技術(shù)說明書 B.安全使用說明書C.安全技術(shù)合格證

19、使用危險(xiǎn)化學(xué)品從事生產(chǎn)的單位必須建立、健全危險(xiǎn)化學(xué)品使用的。（C）

A.安全操作規(guī)章制度 B.防火防爆管理制度C.安全管理規(guī)章制度

20、從事一般性高處作業(yè)腳上應(yīng)穿。（B）

A.硬底鞋 B.軟底防滑鞋 C.普通膠鞋

二、簡答題（每題10分，共60分）

1、制定《安全生產(chǎn)法》的目的是什么？

2、制定《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》的目的是什么？

3、《安全生產(chǎn)法》適用的范圍有哪些？

4、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》適用范圍有哪些？

5、生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)方面的義務(wù)主要包括哪些？

6、完善的安全生產(chǎn)條件包括哪幾個方面？

CBABBACCABBBCACCBACB1、制定《安全生產(chǎn)法》的目的是什么？

答：為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2、制定《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》的目的是什么？

答：為了加強(qiáng)對危險(xiǎn)化學(xué)品的安全管理，保障人民、財(cái)產(chǎn)安全，保護(hù)環(huán)境。

3、《安全生產(chǎn)法》適用的范圍有哪些？

答：適用于在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位的安全生產(chǎn)。

4、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》適用范圍有哪些？

答：在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運(yùn)輸、使用危險(xiǎn)化學(xué)品和處置廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品，必須遵守本條例。

5、生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)方面的義務(wù)主要包括哪些？

答：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守《安全生產(chǎn)法》和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)；必須加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理；建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度；完善安全生產(chǎn)條件。

6、完善的安全生產(chǎn)條件包括哪幾個方面？

答：安全生產(chǎn)條件是指生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)中的設(shè)施、設(shè)備、場所、環(huán)境等“硬件”方面的條件，這些條件是與安全生產(chǎn)責(zé)任制度相配套的。完善的安全生產(chǎn)條件是指：工作場所方面符合安全生產(chǎn)要求；生產(chǎn)設(shè)備符合安全生產(chǎn)要求；特殊的作業(yè)場所符合安全生產(chǎn)要求。

第四篇：2010期貨考試_期貨法律法規(guī)(考試重點(diǎn)歸納)

良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識提取

===========期貨交易管理?xiàng)l例：3-26========== 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會計(jì)人員： 違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn): 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 后果由客戶承擔(dān)。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊資本。（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）

5%股份以上變動。

設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍 其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.注銷手續(xù)辦理：

成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易

國家機(jī)構(gòu)個事業(yè)單位

國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

5.期貨交易所會員

客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時的追加保證金強(qiáng)行平倉的損失會員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密 違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。

10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金

財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 期貨業(yè)協(xié)會 1.2.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團(tuán)體法人 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策

制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分

負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求 組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流 組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究

第五章

監(jiān)督管理

1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復(fù)雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

限制分紅 和向高級管理人員支付報(bào)酬

限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

責(zé)令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。

4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對管理人員做如下的措施： 通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境

限制其對自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。

第六章 法律責(zé)任

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益

不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會員實(shí)物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5倍罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款

3.期貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事和期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務(wù)

為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對外擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件不符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進(jìn)行混碼交易的。

拒絕妨礙國家檢查

對于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格

1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易 不把交易的指令下達(dá)到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。

挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對于直接負(fù)責(zé)人 處以1-10萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格 期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款

期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。2.任何的單位和個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。

串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。以自己為對象 自買 自賣 影響價(jià)格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。對于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

4.國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

5.期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。6.會計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。

第八章

附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約 2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

保證金收取比例低于標(biāo)的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布

==========================部門規(guī)章與規(guī)范化文件======================

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章

總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口。可能影響社會穩(wěn)定和期貨市場安全時 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會集中管理使用。保證基金的使用遵循合法權(quán)益和公平救助原則，比例補(bǔ)償。管理和運(yùn)用遵循 公開 合理 有效的原則。

第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號總額的15%繳納形成 后續(xù)資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)

2.對于財(cái)務(wù)情況惡化風(fēng)控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會來確定 3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:

保障資金總額達(dá)到8億元

期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場風(fēng)險(xiǎn)或者不抗力 5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。

第三章

保障基金的管理和監(jiān)督

1.對基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

（中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式

2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離?；I集和管理 使用經(jīng)會計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會和財(cái)政部。

第四章

保障基金的使用

1.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；

對個人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償 對于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。

2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金

第五章 罰款

第六章

附則

2007年8月1日施行

=============期貨交易所管理方法============ 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章

設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會計(jì)，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng) 4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

會員資格和管理方法

會員的權(quán)利和義務(wù)

對會員的紀(jì)律處分 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項(xiàng)

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。需要證監(jiān)會批準(zhǔn)

第三章

組織機(jī)構(gòu)

1.會員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會 行使的權(quán)利有： 審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案 選舉和更換會員理事 審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告。

交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng) 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng) 2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會員聯(lián)名提議

理事會認(rèn)為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù)責(zé) 4.理事會行使下列的職權(quán)

召集會員大會 并向會員大會報(bào)告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對外的投資計(jì)劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

6.理事會設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

7.理事長的職權(quán)：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。檢查理事會決議的實(shí)施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國證監(jiān)會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報(bào)告證監(jiān)會 9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實(shí)施會員大會理事會通過的制度和決議 主持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃、對外投資計(jì)劃。

擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告

第二節(jié)

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會 股東大會是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權(quán)：

選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告 決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng) 期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會 3.期貨交易所設(shè)董事會，每一屆任期3年

董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利

召集股東大會會議 并向股東大會報(bào)告工作

擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告

審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議情況

4.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。

良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

董事長行使下列職權(quán)：

1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 2.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

3.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國證監(jiān)會。

獨(dú)立董事（股東大會通過）、董事秘書（董事會通過）都由證監(jiān)會提名。

5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

組織實(shí)施股東大會 董事會通過的制度和決議

6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會 每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會行使下列權(quán)利：

檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

向股東大會會議提出提案

會議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國證監(jiān)會

第四章

會員管理

1.會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)

從事規(guī)定的期貨交易

結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

聯(lián)名提議召開臨時會員大會

按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)

2.會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)

遵守法律 章程 交易規(guī)則

按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理

公司制交易所還能夠行使申訴權(quán)

3.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算

結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員

全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金

4.保證金包含的內(nèi)容：

向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額及低于余額時的處置方法

5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：

期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

可流通的國債

中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。

6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)： 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%

會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。

7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉 后面3個要上報(bào)證監(jiān)會

10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。

12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時行情 持倉量、成交量排名情況。

期貨交易所對期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監(jiān)督管理

1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。

2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會履行的報(bào)告義務(wù)：

每一結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告

每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)道

3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會報(bào)告：

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟

重大的財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

第七章 法律責(zé)任

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款：

未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所

違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度

第八章 附則 48

2007年4月15日期實(shí)施

==========期貨公司管理辦法========

第一章

總則

第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個、高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避義務(wù)。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

具有健全的公司治理 風(fēng)險(xiǎn)制度和內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營計(jì)劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料： 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請日前2個月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 以及申請日前2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準(zhǔn)：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更股權(quán)申請書

股東的決議書

股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報(bào)告、律師事務(wù)所得法律意見書

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 變更出資合同和放棄優(yōu)先購買權(quán) 詳細(xì)方案 負(fù)債和監(jiān)管報(bào)表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格證明

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則

2年內(nèi)無重大違法記錄

申請書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

未涉及違法

1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的規(guī)定有效執(zhí)行

負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場所符合要求

12.申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

申請書

決議書

3個月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)

管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業(yè)資格證書復(fù)印件

使用權(quán)和消防檢驗(yàn)合格證明

13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

申請書 變更的詳細(xì)計(jì)劃 對客戶保證金和持倉處理的報(bào)告

變更后場所的所有權(quán)的消防報(bào)告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

停業(yè)申請書和決議文件

關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照明晰職責(zé)

強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則建立完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。

2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行

質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報(bào)告）

涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 被撤銷接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經(jīng)理

財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)

客戶發(fā)生重大透支 穿倉

發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系。

第四章

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

1.下列人員不得從事期貨交易：

無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所

期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配偶。

2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會。3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù)

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

金墊付不得挪用 占有其他客戶資金

第六章

監(jiān)督管理

1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。

2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報(bào)告：

變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議

任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。

3.中國證監(jiān)會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

4.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

直接任免公司的董事

監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報(bào)送的材料 存在虛假信息

第七章

法律責(zé)任67 1.對未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金

對股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章

附則

2007年4月15日實(shí)施

======期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格===70 第一則

總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進(jìn)行自律管理。

第二則

任職資格 71 1.申請除董事長，監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上 大學(xué)專科以上學(xué)歷

2.申請獨(dú)立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱

大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位

通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。

在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。為期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人 3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn) 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 通過證監(jiān)會的測試 4.申請經(jīng)理層的任職資格 具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷 通過證監(jiān)會測試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

6.申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人需要會計(jì)師以上職稱 或者注冊會計(jì)師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不得申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：

違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事

監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未過5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計(jì)師等未過5年的。

違法 違紀(jì)開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和 14 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日未過5年的。

國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員未過2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人未過3年的。

第三章

任職資格的申請和核準(zhǔn)

1.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事需要提交的申請材料：

申請書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資質(zhì)測試合格證明

（獨(dú)立董事還不需提供個人獨(dú)立性的聲明）

2。申請經(jīng)理層的材料：

申請書 任職資格表2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書

資、質(zhì)測試合格證明 3.推薦人：

推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請

5。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：

申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證

申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院教育行政部門對其證書的認(rèn)證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動失效

但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外

7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供下列文件：

任職文件

相關(guān)會議決議 相關(guān)人員任職資格核準(zhǔn)文件 高級管理人員的職責(zé)范圍

免除的話，在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交文件： 免職決定文件

相關(guān)會議文件

免除首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過公司經(jīng)理層的30%

9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77

期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不得在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

10.董事長，監(jiān)事會主席，獨(dú)立董事離任他處需重新申請資格。

擔(dān)任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

申請書

任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請。良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

第四章 行為規(guī)則

1.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理

1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。

2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會

代為履行職責(zé)不超過6個月。董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。4,下列的情況對負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出具警示函：

法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患

未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。

未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)

未按規(guī)定報(bào)告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)

未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

違規(guī)兼職或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況

5.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果 1年累計(jì)3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話、1年累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分 對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經(jīng)理不合格的 會計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會。

第六章

法律責(zé)任

1.申請人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。

第七章

附則

===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83 第一章 總則

1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu) 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

第二章 從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

0：取得考試合格證明，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格 2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機(jī)構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報(bào)告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章

執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： 誠實(shí)守信

維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不得做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進(jìn)行披露 并堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。抵制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨?。不得以本人或者他人名義從事期貨交易 2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為： 進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為： 利用結(jié)算關(guān)系獲得信息損害客戶的合法權(quán)益 代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為： 收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報(bào)告或者協(xié)會。

第四章

監(jiān)督管理

1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會，機(jī)構(gòu)處分在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會

第五章

罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

===========期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定===========89 第一章 總則

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：

負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負(fù)責(zé)

證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理

第二章

任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 條件作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度 監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn) 2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報(bào)告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

3.首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進(jìn)行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個工作日內(nèi)向所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面工作報(bào)告。

對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)不得任用 高級管理人員以上職位。

兩次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績

第五章

附則

2008年5月1日實(shí)施 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實(shí)行辦法》的通知==95 第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。

近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個會計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請日前3個會計(jì)連續(xù)盈利，每季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個會計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：

申請書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 3個會計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個會計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，未取得交易所結(jié)算會員資格，金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施

保證金標(biāo)準(zhǔn)

非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項(xiàng) 方式和時限

協(xié)議變更和解除

違約責(zé)任

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款 雙方約定不違法的情況 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接納、暫停、終止、變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報(bào)告

2.全面結(jié)算會員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會下列事項(xiàng)：

非結(jié)算會員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況

===========期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理執(zhí)行辦法=========

第一章 總則

第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算

1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司

凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 3.標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 不得低于 120% 不得高于80%

第四章 編制和披露

1.上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：月度 7天內(nèi) 報(bào)

3個月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個月相比變動超過20% 的，在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因

第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實(shí)并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報(bào)送報(bào)告。

責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并整改期貨不超過20日。

良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

第六章 附則

1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行

=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法== 第一章

總則

第二章

資格條件與業(yè)務(wù)范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%

對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

違約責(zé)任

應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會

第三章

業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者顯著位置公布下列信息：

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結(jié)算查詢方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少于5年。2.證券公司不得有下列行為：

代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

===協(xié)會自律規(guī)則=== =====期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則=== 1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：

上面2所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查

獲取不正當(dāng)利益

向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

違反保密泄露重要未公開信息。

=========其他==========

第五篇：電力安全生產(chǎn)法律法規(guī)考試題庫

安全生產(chǎn)法律法規(guī)復(fù)習(xí)題

《安全生產(chǎn)法》 一.單項(xiàng)選擇題

1．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：國家實(shí)行（）制度，依照本法和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，追究生產(chǎn)安全事故責(zé)任人員的（）責(zé)任。A．生產(chǎn)安全事故問責(zé)追究，行政 B．生產(chǎn)安全事故問責(zé)追究，法律 C．生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究，行政 D.生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究，法律

2．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的（）應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和（）等內(nèi)容。A．安全生產(chǎn)責(zé)任制，考核標(biāo)準(zhǔn) B．安全生產(chǎn)問責(zé)規(guī)定，履責(zé)要求

C．生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究制度，考核標(biāo)準(zhǔn) D.安全生產(chǎn)責(zé)任制，履責(zé)要求

3．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的（）和（）。A．安全生產(chǎn)知識，經(jīng)營能力 B．安全綜合素質(zhì)，盈利能力 C．安全生產(chǎn)知識，管理能力 D．安全業(yè)務(wù)技能，組織能力

4．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位對（）應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定（），告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。A．所有危險(xiǎn)源，注意事項(xiàng) B．一般危險(xiǎn)源，管理辦法 C．重大危險(xiǎn)源，應(yīng)急預(yù)案 D.所有危險(xiǎn)源，防范措施

5.《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所發(fā)包或者出租給其他單位的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)與承包單位、承租單位簽訂專門的（），或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)。A．安全生產(chǎn)合同 B．安全生產(chǎn)責(zé)任書 C．安全生產(chǎn)管理協(xié)議 D.安全施工合同

6.《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時，單位的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即組織搶救，并不得在（）期間擅離職守。A．事故調(diào)查處理 B．事故搶救 C．事故發(fā)生 D.事故善后

7．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，（）停止作業(yè)或者在采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場所。

A．無權(quán) B．不得 C．有權(quán) D．必須請示上級后方可

8．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，有關(guān)地方人民政府和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的負(fù)責(zé)人接到生產(chǎn)安全事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)按照生產(chǎn)安全事故（）的要求立即趕到事故現(xiàn)場，組織事故搶救。

A．應(yīng)急救援預(yù)案 B．現(xiàn)場處置方案 C．四不放過 D．領(lǐng)導(dǎo)指示 9．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的工作人員在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，不依法及時處理的,給予降級或者（）處分；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。A．撤職 B．警告 C．通報(bào) D．開除

10．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位（）以任何形式與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法承擔(dān)的責(zé)任。A．不得 B．可以 C．允許 D．適宜

11．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，因生產(chǎn)安全事故受到損害的從業(yè)人員，除依法享有工傷保險(xiǎn)外，依照有關(guān)民事法律上有獲得賠償?shù)臋?quán)利的，有權(quán)向本單位提出（）要求。

A．訴訟 B．控告 C．批評 D．賠償

12．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對建設(shè)單位驗(yàn)收活動和（）的監(jiān)督核查。

A．驗(yàn)收過程 B．驗(yàn)收質(zhì)量 C．驗(yàn)收結(jié)果 D．驗(yàn)收方法

13．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，（）有權(quán)對建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用進(jìn)行監(jiān)督，提出意見。A．基建部 B．工會 C．安監(jiān)部 D．項(xiàng)目部

14．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，國家實(shí)行生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究制度，依照本法和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，追究生產(chǎn)安全事故責(zé)任人員的（）。A．刑事責(zé)任 B．法律責(zé)任 C．行政責(zé)任 D．事故責(zé)任

15．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運(yùn)輸單位和危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過（）的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在（）以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。A．五十人，五十人 B．一百人，七十人 C．一百人，一百人 D．兩百人，一百人

16．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之（）的罰款。A．三十 B．四十 C．六十 D．八十

17．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)（）報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人。

A．立即 B．0.5小時內(nèi) C．1小時內(nèi) D．2小時內(nèi)

18．生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未履行《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故，受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，（）內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人。

A．一年 B．三年 C．五年 D．十年

19．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之（）的罰款。

A．三十 B．四十 C．六十 D．八十

20．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立事故隱患排查治理制度的，責(zé)令限期改正，可以處（）元以下的罰款。

A．十萬 B．二十萬 C．五十萬 D．一百萬

二.多項(xiàng)選擇題

1．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：（）A．建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

B．組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； C．保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；

D．督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患； E．組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案； F．及時、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；

G．組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃。H.監(jiān)督現(xiàn)場安全生產(chǎn)過程中的合法性

2．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員（）。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

A．具備必要的安全生產(chǎn)知識；

B．熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程； C．掌握本崗位的安全操作技能； D．了解事故應(yīng)急處理措施；

E．知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)； F.掌握現(xiàn)場設(shè)備的運(yùn)維檢修方法

3．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：單位負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，并按照國家有關(guān)規(guī)定立即如實(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，（），（）。A．不得延誤

B．不得隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者遲報(bào) C．不得擅離職守

D．不得故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關(guān)證據(jù)

4．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位未與承包單位、承租單位簽訂專門的（）或者未在（）、（）中明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，或者未對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。A．安全生產(chǎn)管理協(xié)議； B．勞動合同； C．承包合同； D．租賃合同；

5．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：（）

A．生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險(xiǎn)物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)，或者與員工宿舍的距離不符合安全要求的；

B．對重大危險(xiǎn)源未登記建檔，或者未進(jìn)行評估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的；

C．生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散需要、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口，或者鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍出口的； D．未建立事故隱患排查治理制度的；

6．《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人在本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時，不立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，給予（）、（）的處分，并由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對逃匿的處十五日以下拘留；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。A．降級 B．撤職 C．開除 D．降職 7．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法對存在重大事故隱患的生產(chǎn)經(jīng)營單位作出（）的決定，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行，及時消除事故隱患。A．停產(chǎn)停業(yè) B．停止施工

C．停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備 D．停止?fàn)I業(yè)

8．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，建立、健全（）和（），改善安全生產(chǎn)條件，推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)。A．崗位職責(zé) B．安全職責(zé) C．安全生產(chǎn)責(zé)任制 D．安全生產(chǎn)規(guī)章制度

9．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員履行下列職責(zé)：（）

A．組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案

B．組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況

C．督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源的安全管理措施 D．組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練

E．檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議

F．制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為 G．督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改措施 10．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，事故調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，及時、準(zhǔn)確地查清事故原因。A．科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn) B．依法依規(guī) C．實(shí)事求是 D．注重實(shí)效 E．嚴(yán)懲責(zé)任人員

三、判斷題（對的打“√”，錯的打“×”）

1．生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、企業(yè)制度，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，改善安全生產(chǎn)條件，推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)。（×）

2.生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并向從業(yè)人員通報(bào)。（√）

3．工會無權(quán)參加事故調(diào)查，僅有權(quán)向有關(guān)部門提出處理意見，并要求追究有關(guān)人員的責(zé)任。（×）

4.生產(chǎn)經(jīng)營單位對負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的監(jiān)督檢查人員依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。（√）

5．生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員有依法獲得安全生產(chǎn)保障的權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)依法履行安全生產(chǎn)方面的義務(wù)。(√)6．生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的機(jī)制，加強(qiáng)對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。(√)7．依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。(√)8．生產(chǎn)經(jīng)營單位必須執(zhí)行依法制定的保障安全生產(chǎn)的國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。(√)9．生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，被派遣勞動者享有本法規(guī)定的從業(yè)人員的權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)履行本法規(guī)定的從業(yè)人員的義務(wù)。(√)10.從業(yè)人員有權(quán)對本單位安全生產(chǎn)工作中存在的問題提出批評、檢舉、控告；有權(quán)拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)。（√）

《電力法》 選擇題

1.為了保障和促進(jìn)電力事業(yè)的發(fā)展，維護(hù)電力（）的合法權(quán)益，保障電力安全運(yùn)行，制定本法。A.投資者 B.經(jīng)營者 C.使用者 D.建設(shè)者

2.電網(wǎng)運(yùn)行應(yīng)當(dāng)連續(xù)、穩(wěn)定，保證供電（）。A.供電質(zhì)量 B.供電可靠性 C.電能質(zhì)量 D.合法性

3.電網(wǎng)運(yùn)行實(shí)行()、分級管理。任何單位和個人不得非法干預(yù)電網(wǎng)調(diào)度。A.分層 B.統(tǒng)一調(diào)度 C.專業(yè)調(diào)度 D.科學(xué)調(diào)度

4.國家對電力供應(yīng)和使用，實(shí)行（）的管理原則。A.安全用電 B.差額電費(fèi) C.節(jié)約用電 D.計(jì)劃用電

5.供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所公告用電的（）和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并提供用戶須知資料。A.標(biāo)準(zhǔn)、流程 B.告示、通知 C.程序、制度 D.人員、職責(zé)

6.因供電設(shè)施檢修、依法限電或者用戶違法用電等原因，需要中斷供電時，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定（）通知用戶。A.事先 B.提前 C.規(guī)定時間 D.8小時

7.用戶用電不得危害供電、用電安全和擾亂供電、用電秩序。對危害供電、用電安全和擾亂供電、用電秩序的，供電企業(yè)()制止。A.無權(quán)

B.通知當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門 C.派出所 D.有權(quán)

8.電力運(yùn)行事故由下列原因之一造成的，電力企業(yè)不承擔(dān)賠償責(zé)任：()A.不可抗力； B.自然災(zāi)害

C.用戶自身的過錯。D.外力破壞

9.有下列行為之一，應(yīng)當(dāng)給予治安管理處罰的，由公安機(jī)關(guān)依照治安管理處罰條例的有關(guān)規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：()A.阻礙電力建設(shè)或者電力設(shè)施搶修，致使電力建設(shè)或者電力設(shè)施搶修不能正常進(jìn)行的；

B.擾亂電力生產(chǎn)企業(yè)、變電所、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)和供電企業(yè)的秩序，致使生產(chǎn)、工作和營業(yè)不能正常進(jìn)行的；

C.毆打、公然侮辱履行職務(wù)的查電人員或者抄表收費(fèi)人員的； D.拒絕、阻礙電力監(jiān)督檢查人員依法執(zhí)行職務(wù)的。二．判斷題

1.供電企業(yè)查電人員和抄表收費(fèi)人員進(jìn)入用戶，進(jìn)行用電安全檢查或者抄表收費(fèi)時，應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件。（√）

2.在電力設(shè)施周圍進(jìn)行爆破及其他可能危及電力設(shè)施安全的作業(yè)的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)電力設(shè)施保護(hù)的規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)并采取確保電力設(shè)施安全的措施后，方可進(jìn)行作業(yè)。（√）

3.電力監(jiān)督檢查人員進(jìn)行監(jiān)督檢查時，無權(quán)向電力企業(yè)或者用戶了解有關(guān)執(zhí)行電力法律、行政法規(guī)的情況，查閱有關(guān)資料，并有權(quán)進(jìn)入現(xiàn)場進(jìn)行檢查。（×）

4.任何單位和個人需要在依法劃定的電力設(shè)施保護(hù)區(qū)內(nèi)進(jìn)行可能危及電力設(shè)施安全的作業(yè)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)電力管理部門批準(zhǔn)并采取安全措施后，方可進(jìn)行作業(yè)。(√)

5.盜竊電能的，由電力管理部門責(zé)令停止違法行為，追繳電費(fèi)并處應(yīng)交電費(fèi)三倍以下的罰款。(×)

6.電力企業(yè)或者用戶違反供用電合同，給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(√)

《消防法》

1.消防工作貫徹（）的方針，按照政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部門依法監(jiān)管、單位全面負(fù)責(zé)、公民積極參與的原則，實(shí)行消防安全責(zé)任制，建立健全社會化的消防工作網(wǎng)絡(luò)。

A.預(yù)防為主、安全第一 B.全員參與、預(yù)防為主 C.預(yù)防為主、防消結(jié)合 D.安全第一、防消結(jié)合 2.機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)等單位，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本單位人員的消防宣傳教育。(√)3.機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)等單位應(yīng)當(dāng)履行下列消防安全職責(zé)：

A.落實(shí)消防安全責(zé)任制，制定本單位的消防安全制度、消防安全操作規(guī)程，制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案；

B.按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)配置消防設(shè)施、器材，設(shè)置消防安全標(biāo)志，并定期組織檢驗(yàn)、維修，確保完好有效；

C.對建筑消防設(shè)施每年至少進(jìn)行一次全面檢測，確保完好有效，檢測記錄應(yīng)當(dāng)完整準(zhǔn)確，存檔備查；

D.保障疏散通道、安全出口、消防車通道暢通，保證防火防煙分區(qū)、防火間距符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

E.組織防火檢查，及時消除火災(zāi)隱患； F.組織進(jìn)行有針對性的消防演練；

4.任何人發(fā)現(xiàn)火災(zāi)都應(yīng)當(dāng)()報(bào)警。任何單位、個人都應(yīng)當(dāng)無償為報(bào)警提供便利，不得阻攔報(bào)警。嚴(yán)禁謊報(bào)火警。A.請示部門領(lǐng)導(dǎo)后 B.立即 C.及時 D.按照流程