欧美色欧美亚洲高清在线观看,国产特黄特色a级在线视频,国产一区视频一区欧美,亚洲成a 人在线观看中文

    2. <ul id="fwlom"></ul>
    
<object id="fwlom"></object>
    <span id="fwlom"></span><dfn id="fwlom"></dfn>
    

      <object id="fwlom"></object>
      




      

      

      

      
  
      
    
      
      
      
        
      法律法規(guī)重點(diǎn)
      
        
       時(shí)間：2019-05-13 04:37:47下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
簡介：寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《法律法規(guī)重點(diǎn)》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《法律法規(guī)重點(diǎn)》。

      
	
      

      第一篇：法律法規(guī)重點(diǎn)
      

      建設(shè)工程法律制度
      初始注冊證書與執(zhí)業(yè)印章有效期為3年。變更注冊的，變更注冊后的注冊證書與執(zhí)業(yè)印章仍延續(xù)原注冊有效期。
      注冊建造師在每一注冊有效期內(nèi)應(yīng)接受120學(xué)時(shí)繼續(xù)教育，必修課60學(xué)時(shí)中，選修課60學(xué)時(shí)中，注冊兩個(gè)及以上專業(yè)的，接受公共課的繼續(xù)教育外，每年應(yīng)接受相應(yīng)注冊專業(yè)的專業(yè)課各20學(xué)時(shí)的繼教育。
      憲法包括：國家機(jī)關(guān)組織法、選舉法、民族區(qū)域自治法、物別行政區(qū)基本法、授權(quán)法、立法法、國籍法。
      民法：合同法、擔(dān)保法、專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、婚姻法。商法：公司法、證券法、保險(xiǎn)法、票據(jù)法、企業(yè)破產(chǎn)法、海商法。經(jīng)濟(jì)法：建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、反不正當(dāng)競爭法、稅法。
      行政法：行政處罰法、行政復(fù)議法、行政監(jiān)察法、治安管理處罰法。勞動(dòng)法：《中華人民共和國勞動(dòng)法》 社會(huì)保障法:安全生產(chǎn)法、消防法。
      自然資源與環(huán)境保護(hù)法：土地管理法、節(jié)約能源法，環(huán)境保護(hù)法、環(huán)境影響評(píng)價(jià)法、噪聲污染環(huán)境防治法 刑法：《中華人民共和國刑法》
      訴訟法：民事訴訟法、行政訴訟法、刑事訴訟法 行政法:《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《安全生產(chǎn)許可證條例》和《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》。地方性法規(guī)：《黑龍江省建筑市場管理?xiàng)l例》、《內(nèi)蒙古自治區(qū)建筑市場管理?xiàng)l例》《北京市招標(biāo)投標(biāo)條例》、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》
      行政規(guī)章：部門規(guī)章和地方政府規(guī)章《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》 政治權(quán)利和自由：享有選舉權(quán)和被選舉權(quán)和言論、出版、集會(huì)、游行和示威的自由
      廣義的人身自由：生命權(quán)、人格尊嚴(yán)不受侵犯、住宅不受侵犯、通信自由和通信秘密受法律保護(hù)。
      社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利:財(cái)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)權(quán)、休息權(quán)
      民事法律關(guān)系主體：享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人和參與者，包括:自然人、法人和其他組織。
      法人應(yīng)當(dāng)具備4個(gè)條件：1.依法成立2.有必要的財(cái)產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)3.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所4.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
      民事法律關(guān)系客體，是指民事法律關(guān)系之間權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象。種類包括：財(cái)；物；行為；智力成果。民事法律關(guān)系內(nèi)容：法律權(quán)利和法律義務(wù)
      代理:代理人于代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義向第三人為意思表示或受領(lǐng)意思表示，該意思表示直接對(duì)本人生效的民事法律行為。代理包括：委托代理法定代理指定代理
      無權(quán)代理：沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)、代理權(quán)終止后的行為。
      委托代理終止：1.代理期間屆滿或代理事務(wù)完成2.被代理人取消委托或代理人辭去委托3.代理人死亡4.代理人喪失民事行為能力5.作為被代理人或者代理人的法人終止。法定代理或者指定代理終止：
      1.被代理人取得或者恢復(fù)民事行為能力2.被代理人或者代理人死亡3.代理人喪失民事行為能力4.指定代理的人民法院或者指定單位取消指定5.由其他原因引起的被代理人和代理人之間的監(jiān)護(hù)關(guān)系消滅。債的發(fā)生主要有：1.合同2.侵權(quán)行為3.不當(dāng)?shù)美?.無因管理5.遺贈(zèng)、扶養(yǎng)、發(fā)理埋藏
      債的消滅：1.履行2.抵銷3.提存4.混同5.免除6.當(dāng)事人死亡 知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征：雙重性質(zhì)；專有性；地域性；時(shí)間性 發(fā)明利權(quán)的期限是20年，實(shí)用新型和外鳳設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限是10年 普通訴訟法時(shí)效期間通常為2年 訴訟時(shí)效期間為1年的有：
      1.身體受到傷害要求賠償?shù)?.延付或拒付租金的3.出售質(zhì)量不合格的商品未聲明的4.寄存財(cái)物被丟失或損毀的 涉外合法訴訟時(shí)效期間為4年，海上貨物運(yùn)輸向承運(yùn)人要求賠償?shù)恼埱髾?quán)，時(shí)效期間為1年。權(quán)利的最長保護(hù)期限，訴訟法時(shí)效期間從知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害時(shí)起計(jì)算，權(quán)利被侵害之日起超過20年的，人民法院不予保護(hù)。訴訟時(shí)效中止：在訴訟時(shí)效期間的最后6個(gè)月內(nèi)，因不可抗力或者其他障礙不能行使請求的。
      訴訟時(shí)效中斷：1.提起訴訟2.事人一方提出要求3.同意履行義務(wù)而中斷。
      物權(quán)：所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán) 所有權(quán)：指所有權(quán)人對(duì)自己的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。
      建筑物抵押的應(yīng)該辦理抵押登記
      不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)必須經(jīng)依法登記才能發(fā)生效力，未經(jīng)登記，不發(fā)生效力。同一動(dòng)產(chǎn)上已設(shè)立抵押、質(zhì)權(quán)、留置的，留置權(quán)人優(yōu)先受償。
      申請施工許可證的條件：1.辦理建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)2.取得規(guī)劃許可證3.需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求4.確定建筑施工企業(yè)5.滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料6.有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施7.建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。
      小型工程：投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下。
      不需要申請施工許可證的：
      1.小型工程2.文物保護(hù)3.搶險(xiǎn)救災(zāi)4.臨時(shí)性5.軍用房屋6.國務(wù)院規(guī)定 施工許可證廢止的條件：領(lǐng)取施工許可證之日起3個(gè)月內(nèi)開工。延期限以兩次為限，每次不超過3個(gè)月。重新核驗(yàn)施工許可證的條件：
      建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起1個(gè)月內(nèi)建筑工程恢復(fù)施工時(shí)，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，中止施工滿1年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。
      建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分：施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)包。工程勘察資質(zhì)分為：綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)、勞務(wù)資質(zhì)。
      工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為：綜合資質(zhì)、行業(yè)資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)、專項(xiàng)資質(zhì)。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)為：綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)、（甲、乙、丙：房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)）、事務(wù)所資質(zhì)。強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程范圍：
      1.國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目2.大中型公用事業(yè)工程：總投資額在3000萬元以上（供水、供電、供氣、供熱、科技、教育、文化、體育、旅游商業(yè)、衛(wèi)生、社會(huì)福利）3.成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程5萬平米以上4.利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程5.國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程（項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上社會(huì)公共利益、公眾安全基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目）
      招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的原則：遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用。必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目范圍：
      1.大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目2.全部或者部分使用國有資金投資或者過家融資的項(xiàng)目3.使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。必須招標(biāo)項(xiàng)目的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：
      1.施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的2.設(shè)備、材料、采購單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的3.勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的4.總投資額在3000萬元人民幣以上的。
      投標(biāo)保證金：現(xiàn)金、銀行保函、保兌支票、銀行匯票或現(xiàn)金支票。投標(biāo)保證金一般不得超大型過投標(biāo)總價(jià)的2%，最高不得超過80萬元人民幣。投標(biāo)保證金有效期應(yīng)當(dāng)超出投標(biāo)有效期30天。廢標(biāo)處理的情形：
      1.無單位蓋章無無法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章的2.未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或關(guān)鍵字跡模糊，無法辯認(rèn)的3.投標(biāo)人遞交兩份或多份內(nèi)容不同的投標(biāo)文件，或在一份投標(biāo)文件中對(duì)同一招標(biāo)項(xiàng)目報(bào)有兩個(gè)或多個(gè)報(bào)價(jià)，且未聲明哪一個(gè)有效，按招標(biāo)文件規(guī)定提交備選投標(biāo)方案的除外4.投標(biāo)人名稱或組織結(jié)構(gòu)與資格預(yù)審時(shí)不一致的5.未按招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金的6.聯(lián)合體投標(biāo)未附聯(lián)合體共同投標(biāo)協(xié)議。
      招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)確定中標(biāo)人，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期結(jié)束日30日前確定。
      招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)簽訂合同
      招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合后5日內(nèi)應(yīng)當(dāng)向未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金。
      自招標(biāo)文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5個(gè)工作日 澄清、修改招標(biāo)文件的時(shí)間：1.在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少15日前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人2.依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20日。
      設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)配備專職安全生產(chǎn)管理人員的單位：礦山、建筑施工單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存單位。從業(yè)人員超過300人的同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)使用。安全生產(chǎn)中從業(yè)人員的權(quán)利：1.知情權(quán)2.拒絕權(quán)3.緊急避險(xiǎn)權(quán)4.請求賠償權(quán)5.獲得勞動(dòng)防護(hù)用品的權(quán)利6.獲得安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的權(quán)利； 安全生產(chǎn)中從業(yè)人員的義務(wù)：1.自律遵規(guī)的義務(wù)2.自覺學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)知
      立即向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告；單位負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)于1小時(shí)內(nèi)向事故發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門逐級(jí)上報(bào)事故情況，每級(jí)上報(bào)的時(shí)間不得超過2小時(shí)。
      事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)自事故發(fā)生之日起60日內(nèi)提交事故調(diào)查報(bào)告。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理制度：
      1.安全生產(chǎn)責(zé)任制度2.群防群治制度3.安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度4.安全生產(chǎn)檢查制度5.傷亡事故處理報(bào)告制度6.安全責(zé)任追究制度。建設(shè)單位的安全責(zé)任：
      1.向施工單位提供資料的責(zé)任2.依法履行合同的責(zé)任3.提供安全生產(chǎn)費(fèi)用的責(zé)任4.不得推銷劣質(zhì)材料設(shè)備的責(zé)任5.提供安全施工措施資料的責(zé)任6.對(duì)拆除工程進(jìn)行備案的責(zé)任。施工單位主要負(fù)責(zé)人安全方面主要職責(zé)：1.建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和
      安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度2.制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程3.保證本單位安全生產(chǎn)條件所需資金的投入4.對(duì)所承建的建設(shè)工程進(jìn)行定期和專項(xiàng)安全檢查，并做好安全檢查記錄。
      建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自開工報(bào)告批準(zhǔn)之日起15日內(nèi)，將保證安全施工的措施報(bào)送建設(shè)工程所在地備案，拆除工程施工15日前報(bào)送建設(shè)有關(guān)部門備案。
      物種作業(yè)人員：
      垂直運(yùn)輸機(jī)械作業(yè)人員、安裝拆卸工、爆破作業(yè)人員、起重信號(hào)工、登高架設(shè)作業(yè)人員
      由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師簽字，專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督的：1.基坑支護(hù)與降水工程2.土方開挖工程3.模板工程4.起重吊裝工程5.腳手架工程6.拆除、爆破工程7.深基坑、地下章挖工程、高大模板工程組織專家進(jìn)行論證審查。意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)由施工單位支付 強(qiáng)制檢測：
      施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、自升式架設(shè)設(shè)施物使用達(dá)到國家規(guī)定的檢驗(yàn)檢測期限，必須經(jīng)具有專業(yè)資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)檢測。安全生產(chǎn)許可制度單位：礦山企業(yè)和危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材企業(yè)
      不屬于保修范圍：1.因使用不當(dāng)2.第三方造成的質(zhì)量缺陷3.不可抗力。全部或者部分使用政府投資的建設(shè)項(xiàng)目，按工程價(jià)款結(jié)算總額5%左右預(yù)留保證金。
      環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件：
      1.可能造成重大環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書，對(duì)產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行全面評(píng)價(jià)2.可能造成輕度環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告表，對(duì)產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行分析或者專項(xiàng)評(píng)價(jià)3.對(duì)環(huán)境影響委小，不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境登記表。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織環(huán)境影響的后評(píng)價(jià)。需要進(jìn)行試生產(chǎn)的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)項(xiàng)目投入試生產(chǎn)之日起3個(gè)月內(nèi)向環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收。對(duì)不符合民用建筑節(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，不得頒發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。
      施工圖審查機(jī)構(gòu)的節(jié)能義務(wù)：
      施工圖設(shè)計(jì)文件審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照民用建筑節(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查；經(jīng)審查不符合建筑節(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)主管部門不得頒發(fā)發(fā)施工許可證
      對(duì)于暫時(shí)確有困難的，應(yīng)當(dāng)采取必要的消防安全措施，經(jīng)公安消防機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可以繼續(xù)使用。
      對(duì)懷孕7個(gè)月以上的女職工，不得安排其延長工作時(shí)間和夜班勞動(dòng)。女職工生育享受不少于90天的產(chǎn)假。
      未成年年滿16周歲未滿18周歲的勞動(dòng)者：1.不得從事礦山井下、有毒有害、國家規(guī)定的第四級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)和其他禁忌從事的勞動(dòng)2.用人單位應(yīng)當(dāng)對(duì)款成年工定期進(jìn)行健康檢查。人民法院受理勞動(dòng)爭議案件的條件：
      1.爭議案件已經(jīng)過勞動(dòng)爭議仲裁委員會(huì)仲裁2.爭議案件的當(dāng)事人在接到仲裁決定書之日起15日內(nèi)向法院提起。
      用人單位自用工之日起超過1個(gè)月滿1年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，向勞動(dòng)者每月支付2倍的工資。
      用人單位自用工之日起滿1年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同，依照勞動(dòng)合同法的規(guī)定向勞動(dòng)者每月支付2倍的工資，并視為自工之日起滿者補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同。
      勞動(dòng)合同分為：1.固定期限勞動(dòng)合同2.無固定期限勞動(dòng)合同3.以完成一定工作傻為期限的勞動(dòng)合同；
      無固定期限勞動(dòng)合國：勞動(dòng)者提出或者同意續(xù)訂、訂立勞動(dòng)合同的，勞動(dòng)者提出訂立固定期限勞動(dòng)合同外，應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動(dòng)合同：1.勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿10年的2.用人單位初次實(shí)行勞動(dòng)合同制度或者國有企業(yè)改制重新訂立勞動(dòng)合同時(shí)，勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿10年且距法定退休年齡不足10年的3.連續(xù)訂立兩次固定期限勞動(dòng)合同。
      試用期的時(shí)間：勞動(dòng)合同期限3個(gè)月～1年的，試用期不得超過1個(gè)月，勞動(dòng)合同期限1年～3年的，試用期不得超過2個(gè)月；≥3年固定期限和無固定期限的勞動(dòng)合同，試用期不得超過6個(gè)月。
      勞動(dòng)者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資或者勞動(dòng)合同約定工資的80%，并不得低于用人單位所在地的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。
      勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償： 1.未按照勞動(dòng)合同約定提供勞動(dòng)保護(hù)或者勞動(dòng)條件的2.未及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的3.未依法為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的4.用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的5.以欺脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動(dòng)合同的致使勞動(dòng)合同無效的6.法律、行政法規(guī)規(guī)定勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同的其他情形。
      用人單位可以解除勞動(dòng)合同：
      1.在試用期間被證明不符合錄用條件的2.嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的3.嚴(yán)重失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害的4.勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正的5.以欺詐脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動(dòng)合同的致使勞動(dòng)合同無效的6.被依法追究刑事責(zé)任的。
      用人單位不得解除勞動(dòng)合同的情形：
      1.從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動(dòng)者未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病病人在診斷或醫(yī)學(xué)觀察期間的2.在本單位患職業(yè)病或者因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或者部分喪失勞動(dòng)能力的3.女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的4.在本單位連續(xù)工作滿15年，且距法定退休年齡不足5年的5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
      非全日制用工：指以小時(shí)計(jì)酬為主，勞動(dòng)者在同一用人單位一般平均每日工作時(shí)間不超過4小時(shí)，每周工作時(shí)間累計(jì)不超過24小時(shí)的用工形式。
      項(xiàng)目檔案驗(yàn)收人數(shù)為不少于5人的單數(shù)，組長由驗(yàn)收組織單位人員擔(dān)任。
      納稅人經(jīng)批準(zhǔn)可以延期限繳納稅款，最長不得超過3個(gè)月，從滯納稅款之日起，按日加收滯納稅款萬分之五的滯納金。行政處罰的種類：1.警告2.罰款3.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物4.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；5.暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照6.行政拘留7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
      行政處分的種類：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除
      犯罪必須具備犯罪要件：犯罪客體、犯罪的客觀方面、犯罪主體、犯罪的主觀方面。
      主刑：管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑。附加刑合同法：罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財(cái)產(chǎn)。
      合同法的基本原則：平等、自愿、公平、誠實(shí)信用原則、不得損害社會(huì)公共利益。
      要約：希望和他人訂立合同的意思表示。
      撤回要約的通知應(yīng)當(dāng)要約到達(dá)受要約人之前或者與要約同時(shí)到達(dá)受要約人。
      撤銷要約的通知應(yīng)當(dāng)在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達(dá)受要約人。要約不得撤銷：
      1.要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷2.受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。要約邀請也稱“要約引誘”，是為了引發(fā)要約，而本身不是要約，例如：招標(biāo)公告、拍賣公告、一般商業(yè)廣告、寄送價(jià)目表、招股說明書等。但商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的視為要約。要約可以撤回和撤消；而承諾只可撤回不可撤消。締約過失責(zé)任：
      指一方因違背誠實(shí)信用原則所要求的義務(wù)而致使合同不成立，或者雖已成立但被確認(rèn)無效或被撤消時(shí)，造成確信該合同有效成立的當(dāng)事人信賴?yán)鎿p失，而依法應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。
      違反先合同義務(wù)是認(rèn)定締約過失責(zé)任的重要依據(jù)，有以下幾種情況： 1.假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商。
      2、故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或提供虛假情況
      3、其他違背誠實(shí)信用原則的行為。合同的生效要件：
      1、訂立合同的當(dāng)事人必須具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。
      2、意思表示真實(shí)
      3、不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制行規(guī)定，不損害社會(huì)公共利益。
      4、具備法律所要求的形式。無效合同的原因：
      1、一方以欺詐手段訂立合同，損害國家利益
      2、一方以脅迫手段訂立合同，損害國家利益
      3、惡意串通，損害國家、集體或第三人利益的合同。
      4、以合法形式掩蓋非法目的。
      5、損壞社會(huì)公共利益。
      6、違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。導(dǎo)致合同變更與撤消的原因：
      1、重大誤解
      2、顯失公平
      3、因欺詐、脅迫而訂立的合同
      4、乘人之危而訂立的合同未損壞國家利益 撤消權(quán)消滅的情形：
      1、具有撤消權(quán)的當(dāng)事人自知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤消事由之日起1年內(nèi)沒有行使撤消權(quán)；
      2、具有撤消權(quán)的當(dāng)事人知道撤消事由后明確表示或者以自己的行為放棄撤消權(quán)。效力待定合同的類型：
      1、限制民事行為能力人依法不能獨(dú)立簽訂的合同
      2、無權(quán)代理人以被代理人名義訂立的合同
      3、越權(quán)訂立的合同
      4、無處分權(quán)人所訂立合同 無權(quán)代理人以被代理人名義訂立合同：
      1、行為人沒有代理權(quán)、2超越代理權(quán)
      3、代理權(quán)終止后仍以被代理人的名義與相對(duì)人訂立合同。發(fā)包人請求解除合同條件：
      1、明確表示或者以行為表明不履行合同主要義務(wù)的2、合同約定的期限內(nèi)沒有完工，且在發(fā)包人催告的合理期限內(nèi)仍未完工的3、已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格，并拒絕修復(fù)的4、將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包的承包人解除合同的條件：
      1、未按約定支付工程價(jià)款的2、提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的3、不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。
      建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持。
      竣工日期：
      1、建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期。
      2、承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收報(bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收報(bào)告之日為竣工日期。
      3、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。利息從應(yīng)付工程價(jià)款之日計(jì)付，付款時(shí)間：
      1、建設(shè)工程已實(shí)際交付的，為交付之日
      2、建設(shè)工程沒有交付的，為提交竣工結(jié)算文件之日
      3、建
      設(shè)工程未交付的，工程價(jià)款也未結(jié)算的，為當(dāng)事人起訴之日。建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)：建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為6個(gè)月。
      不安抗辯權(quán)：先履行合同的當(dāng)事人一方因后履行合同一方當(dāng)事人欠缺履行債務(wù)能力或信用，而拒絕履行合同的權(quán)利。
      先履行債務(wù)的當(dāng)事人可中止履行的情形：
      1、經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化
      2、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金以逃避債務(wù)
      3、喪失商業(yè)信譽(yù)；
      4、有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的情形。
      當(dāng)事人依照中止履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。代位權(quán)：
      債權(quán)人為了保障其債權(quán)不受損害，而以自己的名義代替?zhèn)鶆?wù)人行使債權(quán)的權(quán)利。
      因債務(wù)人怠于行使到期債權(quán)，對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)。債務(wù)人的債權(quán)已到期：
      是債務(wù)人可以對(duì)次債務(wù)人行使債權(quán)的條件，而債權(quán)人的代位權(quán)是代位行使本屬于債務(wù)人的債權(quán)，債權(quán)已至期也是債權(quán)人行使代位權(quán)的條件。
      撤銷權(quán)：因債務(wù)人實(shí)施了減少自身財(cái)產(chǎn)的行為，對(duì)債權(quán)人的債權(quán)造成損害，債權(quán)人可以請求法院撤銷債務(wù)人該行為的權(quán)利。
      撤銷權(quán)自債權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起1年內(nèi)行使。自債務(wù)人的行為發(fā)生之日起5年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán)的，該撤銷權(quán)消滅。合同轉(zhuǎn)讓類型：
      1、合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓
      2、合同義務(wù)轉(zhuǎn)讓
      3、合同權(quán)利義務(wù)概括轉(zhuǎn)讓。
      單方解除合同的條件：
      1、因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的2、在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)，這種行為稱為預(yù)期違約。
      3、當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行
      4、當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的。
      合同終止的原因：履行、抵銷、提存、名除、混同
      當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時(shí)，對(duì)方可以選擇適用違約金或者定金條款。
      定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定，但不得超 過主合同標(biāo)的額的20% 擔(dān)保形式：保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金。
      民事糾紛的處理方式：和解、調(diào)解、仲裁、訴訟。不能仲裁：
      1、婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)掮護(hù)、扶養(yǎng)、繼承糾紛
      2、依法應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)處理的行政爭議。
      仲裁以不公開審理為原則，仲裁實(shí)行一裁終局制，仲裁裁決一經(jīng)仲裁庭作出即發(fā)生法律效力，仲裁機(jī)構(gòu)獨(dú)立于行政機(jī)構(gòu)，仲裁機(jī)構(gòu)之間也無隸屬關(guān)系。
      民事訴訟證據(jù)種類：書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄。
      對(duì)于未經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意私自錄制其談話取得的資料，只要不是以侵害他人合法權(quán)益（如侵害隱私）或者違反法律禁止性規(guī)定的方法（如竊聽）取得的，仍可以作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
      不能作為證人的人：
      1、不能正確表達(dá)意志的人
      2、訴訟代理人
      3、審判員、陪審員、書記員
      4、鑒定人員
      5、參與民事訴訟的檢察人員 向人民法院申請保全證據(jù)的，不得遲于舉證期限屆滿前7日
      合同的當(dāng)事人可以在書面合同中協(xié)議選 拔：
      1、被告住所所在地
      2、合同履行行地
      3、合同簽訂地
      4、原告住所地、5、標(biāo)的物所在地人民法院管轄
      起訴的條件：
      1、原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；
      2、有明確的被告
      3、有具體的訴訟請求、事實(shí)和理由
      4、屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄的范圍。
      對(duì)判決不服，提起上訴的時(shí)間為15天，對(duì)裁定不服，進(jìn)起上訴的期限為10天，只有當(dāng)雙方的上訴期都屆滿，均未提起上訴的，裁判才發(fā)生法律效力。
      申請執(zhí)行的期間為2年
      人民法院自收到申請執(zhí)行書之日起超過6個(gè)月未執(zhí)行的，申請執(zhí)行人可以向上一級(jí)人民法院申請執(zhí)行。仲裁協(xié)議：
      雙方當(dāng)事人就糾紛解決方式達(dá)成的一致意思表示。發(fā)生糾紛后，當(dāng)事人只能通過向仲裁協(xié)議中所確定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁的方式解決糾紛，而喪失了就該糾紛提起訴訟的權(quán)利。如果一方當(dāng)事人違背仲裁協(xié)議就該爭議起訴的，另一方當(dāng)事人有權(quán)要求法院停止訴訟，法院也應(yīng)當(dāng)駁回當(dāng)事人的起訴。
      當(dāng)事人約定由3名仲裁員組成仲裁庭的，應(yīng)當(dāng)各自選定或者各自委托仲裁委員會(huì)主任指定1名仲裁員，第三名仲裁員由當(dāng)事人共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì)主任指定。第三名仲裁員是首席仲裁員。規(guī)章或者行政機(jī)關(guān)制定、發(fā)布的具有普遍約束力的決定、命令
      3、行政機(jī)關(guān)對(duì)行政機(jī)關(guān)工作人員的獎(jiǎng)懲、任免等決定。
      4、法律規(guī)定由行政機(jī)關(guān)最終裁決的具體行政行為。
      第二篇：經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)重點(diǎn)
      一、甲公司2007年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債表顯示的凈資產(chǎn)為負(fù)，財(cái)務(wù)狀況不斷惡化。有關(guān)資產(chǎn)：商業(yè)用房一間，賬面價(jià)值100萬元；機(jī)器設(shè)備一套，賬面價(jià)值20萬元；銀行存款30萬元；應(yīng)收乙的賬款30萬元（2008年1月20日到期）；應(yīng)收丙的賬款70萬元（2008年2月6日到期）。甲公司有關(guān)負(fù)債：應(yīng)付丙的賬款50萬元（2008年3月5日到期）；應(yīng)付丁的賬款180萬元（2008年1月10日到期）。2008年以來，甲公司的資產(chǎn)處理及債權(quán)債務(wù)清償情況如下：要求：根據(jù)本題所述內(nèi)容，分別回答下列問題：
      <1>、丁是否有權(quán)請求人民法院撤銷甲公司將機(jī)器設(shè)備贈(zèng)送給戊的行為?并說明理由。
      （1）丁有權(quán)請求人民法院撤銷甲公司的行為。根據(jù)規(guī)定，因債務(wù)人無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。在本題中，甲公司將機(jī)器設(shè)備贈(zèng)送給戊，屬于無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的行為，對(duì)債權(quán)人丁造成損害，因此，丁有權(quán)請求人民法院撤銷甲公司的行為。
      <2>、丁是否有權(quán)請求人民法院撤銷甲公司將商業(yè)用房轉(zhuǎn)讓給己公司的行為?并說明理由。
      （2）丁無權(quán)請求人民法院撤銷甲公司的行為。根據(jù)規(guī)定，因債務(wù)人以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)（受讓人知道該情形的），對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。在本題中，己公司屬于善意第三人，債權(quán)人不能請求人民法院予以撤銷。
      <3>、丁是否有權(quán)代位行使甲對(duì)乙的債權(quán)?并說明理由。（3）丁有權(quán)代位行使甲對(duì)乙的債權(quán)。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人怠于行使其對(duì)第三人（次債務(wù)人）享有的到期債權(quán)，危及債權(quán)人債權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí)，債權(quán)人為保障自己的債權(quán)，可以自己的名義代位行使債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)。在本題中，甲公司對(duì)乙未采取其他法律措施，屬于怠于行使其對(duì)次債務(wù)人享有的到期債權(quán)，因此，債權(quán)人丁有權(quán)代位行使甲對(duì)乙的（1）①首次出資總額不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20％，也不得低于法定的注冊資本最低限額。在本題中，三個(gè)股東的首次出資額為110萬元，未達(dá)到注冊資本的20％。②貨幣出資總額符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30％。在本題中，三個(gè)股東的貨幣出資額為340萬元，超過了注冊資本的30％。③甲以計(jì)算機(jī)軟件出資符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。在本題中，甲以知識(shí)產(chǎn)權(quán)（計(jì)算機(jī)軟件）出資符合規(guī)定。乙以特許經(jīng)營權(quán)出資不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。④甲、乙的出資期限符合規(guī)定，丙的出資期限不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20％，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。在本題中，丙的出資期限超過了2年。
      <2>、丙以第三人代墊資金的方式后再歸還的形式進(jìn)行出資是否符合規(guī)定？A公司拒絕承擔(dān)任何責(zé)任的說法是否合法？簡要說明理由。
      【正確答案】丙以第三人代墊資金的方式后再歸還的形式進(jìn)行出資符合規(guī)定，A公司拒絕承擔(dān)連帶責(zé)任的說法不合法。根據(jù)《公司法司法解釋
      （三）》的規(guī)定，第三人代墊資金協(xié)助發(fā)起人設(shè)立公司，雙方明確約定在公司驗(yàn)資后或者在公司成立后將該發(fā)起人的出資抽回以償還該第三人，發(fā)起人依照前述約定抽回出資償還第三人后又不能補(bǔ)足出資，相關(guān)權(quán)利人可以請求第三人連帶承擔(dān)發(fā)起人因抽回出資而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。
      <3>、乙拒絕補(bǔ)足出資的理由是否正確？該部分出資應(yīng)該由誰來補(bǔ)足？簡要說明理由。
      <5>、哪些屬于破產(chǎn)費(fèi)用？哪些屬于共益?zhèn)鶆?wù)？如何清
      償？說明理由。
      [答案]①破產(chǎn)費(fèi)用包括：訴訟費(fèi)80萬元、管理人報(bào)酬60萬元、注冊會(huì)計(jì)師清算算費(fèi)用50萬元、評(píng)估費(fèi)20萬元，共計(jì)210萬元。②共益?zhèn)鶆?wù)包括：為繼續(xù)營業(yè)應(yīng)支付的職工工資28萬元、債務(wù)人不當(dāng)?shù)美?2萬元，共計(jì)50萬元。以上破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)應(yīng)當(dāng)先以甲公司資產(chǎn)的變現(xiàn)財(cái)產(chǎn)清償。甲公司的財(cái)產(chǎn)不足以清償所有破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)和共益費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)先清償破產(chǎn)費(fèi)用。
      <6>、說明本案的破產(chǎn)清償順序？ [答案]本案的破產(chǎn)清償順序?yàn)椋?/p>
      ①甲公司股東補(bǔ)足的出資作為甲公司的財(cái)產(chǎn)，則甲公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)共計(jì)5310萬元（5200－90＋200）。
      ②以辦公樓變現(xiàn)所得740萬元，優(yōu)先清償所欠工行貸款；以廠房變現(xiàn)所得550萬元，清償欠A公司貨款。工行貸款未能清償?shù)?0萬元和A公司的未能清償貨款150萬元，作為普通破產(chǎn)債權(quán)參加分配。
      ③剩余破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)共4020萬元（5310－740－550），先用于支付破產(chǎn)費(fèi)用210萬元和共益?zhèn)鶆?wù)50萬元。
      ④剩余破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)共3760萬元（4020－210－50）按下列順序清償：所欠職工工資及勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用470萬元；所欠稅款220萬元；支付其他所欠的普通破產(chǎn)債權(quán)。
      <7>、丁公司可以獲得的清償金額為多少（列出計(jì)算過程）？
      [答案]通過以上程序，普通破產(chǎn)債權(quán)為：15800－740－550－470－220＝13820萬元；丁公司可獲的清償額＝（3070÷13820）×230＝51.09萬元。
      債權(quán)。<4>、甲是否有權(quán)向丙主張就50萬元的債權(quán)債務(wù)予以抵銷?并說明理由。
      （4）甲有權(quán)向丙主張抵銷。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人互負(fù)到期債務(wù)，債務(wù)標(biāo)的物種類、品質(zhì)相同的，任何一方均可主張抵銷。標(biāo)的物種類、品質(zhì)不相同的，經(jīng)雙方協(xié)商一致，也可以抵銷。在本題中，甲欠丙的賬款50萬元和丙欠甲的賬款70萬元在3月15日時(shí)均已到期，甲有權(quán)向丙主張就50萬元的債權(quán)債務(wù)予以抵銷。
      <5>、甲庚之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓何時(shí)生效?何時(shí)對(duì)丙產(chǎn)生效力?并分別說明理由。
      （5）①甲庚之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓于4月10日生效。根據(jù)規(guī)定，依法成立的合同，原則上自成立時(shí)生效。債權(quán)轉(zhuǎn)讓不以債務(wù)人的同意為生效條件，但是要對(duì)債務(wù)人發(fā)生效力，則必須通知債務(wù)人。②丙接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后對(duì)丙產(chǎn)生效力。根據(jù)規(guī)定，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利，不需要經(jīng)債務(wù)人同意，但應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力。【知 識(shí) 點(diǎn)】代位權(quán), 撤銷權(quán)
      二、甲公司擬購買一臺(tái)大型生產(chǎn)設(shè)備，于2011年6月1日與乙公司簽訂一份價(jià)值為80萬元的生產(chǎn)設(shè)備買賣合同。合同約定：
      <1>、甲公司是否有權(quán)解除合同？說明理由。
      （1）甲公司有權(quán)解除合同。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行的，另外一方當(dāng)事人可以解除合同。本題中，甲公司催告后在合理期限內(nèi)，丙機(jī)械廠仍未履行，此時(shí)甲公司可以解除合同。<2>、乙公司主張違約責(zé)任應(yīng)由丙機(jī)械廠承擔(dān)是否符合法律規(guī)定？說明理由。（2）乙公司主張違約責(zé)任應(yīng)由丙機(jī)械廠承擔(dān)不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，由第三人履行的合同，以債權(quán)人、債務(wù)人為合同雙方當(dāng)事人，第三人不是合同的當(dāng)事人。第三人只負(fù)擔(dān)向債權(quán)人履行，不承擔(dān)合同責(zé)任。本題中，甲公司和乙公司是買賣雙方的基本當(dāng)事人，而丙機(jī)械廠為第三人，因此是不承擔(dān)買賣合同的違約責(zé)任的。
      <3>、甲公司與乙公司之間的買賣合同解除后，合同中的仲裁協(xié)議是否仍然有效？說明理由。
      （3）甲公司與乙公司之間的買賣合同解除后，合同中的仲裁協(xié)議仍然有效。根據(jù)規(guī)定，仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性，合同的變更、解除、終止或無效，不影響仲裁協(xié)議的效力。本題中，甲公司與乙公司的買賣合同雖然解除，但不影響其中的仲裁協(xié)議的效力。
      <4>、甲公司與乙公司約定的定金條款是否符合法律規(guī)定？說明理由。
      （4）甲公司與乙公司約定的定金條款符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定，但不得超過主合同標(biāo)的額的20%。本題中，主合同標(biāo)的額為80萬元，其20%為16萬元，約定的定金未超過該標(biāo)準(zhǔn)，因此是符合規(guī)定的。<5>、法院是否有權(quán)審理該合同糾紛？說明理由。
      （5）法院不能審理該合同糾紛。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理，但仲裁協(xié)議無效的除外。題目中仲裁協(xié)議合法有效，排除法院的司法管轄權(quán)，所以法院不能審理該糾紛。
      三、某市甲、乙、丙三國有企業(yè)與市投資公司丁經(jīng)協(xié)商決定共同投資設(shè)立一從事生產(chǎn)經(jīng)營的有限責(zé)任公司。甲、乙、丙、丁四方訂立了發(fā)起人協(xié)議。協(xié)議中的部分內(nèi)容如下：要求：根據(jù)本題所述內(nèi)容，分別回答以下問題：
      <1>、根據(jù)本題要點(diǎn)（1）所述內(nèi)容，甲、乙、丙、丁對(duì)公司的出資比例是否符合法律的規(guī)定?為什么?
      (1)現(xiàn)金出資不符合法律規(guī)定。根據(jù)《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的現(xiàn)金出資不得低于30％。本案中的現(xiàn)金出資應(yīng)不少于60萬元。
      <2>、本題要點(diǎn)（2）所述內(nèi)容是否符合法律規(guī)定?并說明理由。（2）第二期出資在公司成立后的3年內(nèi)繳納不符合法律規(guī)定?！豆痉ā芬?guī)定公司股東分期繳納出資的，應(yīng)在公司成立之日起2年內(nèi)繳足，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。本案應(yīng)在兩年內(nèi)繳足。乙所出資的機(jī)器設(shè)備在公司成立后仍由乙取回供其使用不符合規(guī)定?！豆痉ā芬?guī)定公司成立后股東不得抽回其出資，乙的行為實(shí)際就是抽回出資。
      <3>、本題要點(diǎn)（3）所述內(nèi)容是否符合法律規(guī)定?為什么?（3）不符合規(guī)定。公司成立后發(fā)現(xiàn)所出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，由甲、乙、丙三方各自負(fù)責(zé)補(bǔ)足其差額，公司成立時(shí)的其他股東對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任。
      <4>、根據(jù)本題要點(diǎn)（4）所述內(nèi)容，甲、乙、丙、丁對(duì)公司利潤分配及公司增加資本時(shí)各方優(yōu)先認(rèn)繳比例的約定是否符合規(guī)定?并說明理由。（4）符合規(guī)定?！豆痉ā芬?guī)定有限責(zé)任公司的全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資。
      四、甲、乙、丙擬共同出資設(shè)立一家有限責(zé)任公司（以下簡稱公司），并共同制定了發(fā)起人草案。該草案中擬訂的公司注冊資本總額為600萬元。各方出資數(shù)額、出資方式以及繳付出資的時(shí)間分別為如下：要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題
      <1>、公司出資人的首次出資總額是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定？并說明理由。公司出資人的貨幣出資總額是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定？并說明理由。甲以計(jì)算機(jī)軟件和乙以特許經(jīng)營權(quán)出資的方式是否符合有關(guān)規(guī)定？并分別說明理由。甲、乙分期繳納出資的時(shí)間是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定？并分別說明理由。
      【正確答案】乙拒絕補(bǔ)足出資的理由不正確。根據(jù)題目情況，乙出資時(shí)明顯為二手舊設(shè)備，而且技術(shù)水平相對(duì)落后，評(píng)估報(bào)告上的價(jià)值與實(shí)際價(jià)值不符，應(yīng)該屬于未全面履行出資義務(wù)的情況，而非因?yàn)槭袌鲎兓脑驅(qū)е鲁鲑Y財(cái)產(chǎn)貶值。該部分出資應(yīng)由乙補(bǔ)足，其他發(fā)起人甲和乙承擔(dān)連帶責(zé)任，根據(jù)規(guī)定，股東在公司設(shè)立時(shí)未履行或者未全面履行出資義務(wù)，公司的發(fā)起人與被告股東承擔(dān)連帶責(zé)任；公司的發(fā)起人承擔(dān)責(zé)任后，可以向被告股東追償
      <4>、B會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出的兩個(gè)理由是否正確？簡要說明理由。
      【正確答案】B會(huì)計(jì)師事務(wù)所拒絕承擔(dān)賠償責(zé)任的第一個(gè)理由錯(cuò)誤，根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師明知出資不實(shí)而出具驗(yàn)資報(bào)告的情況下，會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本題中，參與驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師明知機(jī)器設(shè)備出資不實(shí)仍然出具了驗(yàn)資報(bào)告，會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。會(huì)計(jì)師事務(wù)所第二個(gè)理由錯(cuò)誤，根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所在報(bào)告中注明“本報(bào)告僅供年檢使用”、“本報(bào)告僅供工商登記使用”等類似內(nèi)容的，不能作為其免責(zé)的事由。
      五、07年7月30日，人民法院受理了甲公司的破產(chǎn)申請，并同時(shí)指定了管理人。管理人接管甲公司后，在清理其債權(quán)債務(wù)過程中，有如下事項(xiàng)：要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：
      <1>、管理人是否有權(quán)請求人民法院對(duì)甲公司將廠房抵押給乙公司的行為予以撤銷?并說明理由。
      【答案】管理人有權(quán)請求人民法院予以撤銷。根據(jù)規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請前1年內(nèi)，債務(wù)人對(duì)沒有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，管理人有權(quán)請求人民法院予以撤銷。在本題中，2007年3月甲公司將廠房抵押給乙公司的行為發(fā)生在人民法院受理破產(chǎn)申請前1年內(nèi)，因此，管理人有權(quán)請求人民法院予以撤銷
      <2>、A銀行能否將尚未得到清償?shù)?0萬元欠款向管理人申報(bào)普通債權(quán)，由甲公司繼續(xù)償還?并說明理由。
      【答案】A銀行不能將尚未得到清償?shù)?0萬元欠款向管理人申報(bào)普通債權(quán)。根據(jù)規(guī)定，如破產(chǎn)人僅作為擔(dān)保人為他人債務(wù)提供物權(quán)擔(dān)保，擔(dān)保債權(quán)人的債權(quán)雖然在破產(chǎn)程序中可以構(gòu)成別除權(quán)，但因破產(chǎn)人不是主債務(wù)人，在擔(dān)保物價(jià)款不足以清償擔(dān)保債額時(shí)，余債不得作為破產(chǎn)債權(quán)向破產(chǎn)人要求清償，只能向原主債務(wù)人求償。
      <3>、如果管理人決定解除甲公司與丁公司之間的廣告代理合同，并由此給丁公司造成實(shí)際損失5萬元，則丁公司可以向管理人申報(bào)的債權(quán)額應(yīng)為多少?并說明理由。
      【答案】丁公司可以向管理人申報(bào)的債權(quán)額為5萬元。根據(jù)規(guī)定，管理人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定解除合同的，對(duì)方當(dāng)事人以因合同解除所產(chǎn)生的損害賠償請求權(quán)申報(bào)債權(quán)?？缮陥?bào)的債權(quán)以實(shí)際損失為限，違約金不作為破產(chǎn)債權(quán)。<4>、戊公司向管理人提出以19萬元債權(quán)抵銷其所欠甲公司相應(yīng)債務(wù)的主張是否成立?并說明理由。
      【答案】戊公司的主張不成立。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人的債務(wù)人在破產(chǎn)申請受理后取得他人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)的，不得抵銷。
      <5>、甲公司所欠本公司職工工資和應(yīng)當(dāng)劃入職工個(gè)人賬戶的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用共計(jì)37.9萬元應(yīng)當(dāng)如何受償?
      答案甲公司所欠本公司職工工資和應(yīng)當(dāng)劃入職工個(gè)人賬戶的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用，只有在《企業(yè)破產(chǎn)法》公布之日前的20萬元可以得到清償。
      六、甲股份有限公司因經(jīng)營管理不善，無力償還到期債務(wù)，該公司的債權(quán)人A公司于某年6月12日向甲公司所在地法院提出破產(chǎn)申請。法院于6月15日通知甲公司，甲公司認(rèn)為《企業(yè)破產(chǎn)法》不適用于股份有限公司，提出異議。法院于6月23日裁定受理該破產(chǎn)申請，同時(shí)指定B律師事務(wù)所作為管理人。管理人對(duì)甲公司的財(cái)產(chǎn)和債務(wù)情況整理如下：
      要求：根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定，分析回答下列問題：<1>、甲公司的破產(chǎn)申請人、法院受理時(shí)間、甲公司提出異議的理由、管理人的產(chǎn)生是否合法？說明理由。
      [答案]①甲公司破產(chǎn)申請人合法。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，債權(quán)人可以向法院提出對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整或破產(chǎn)清償申請。②法院受理時(shí)間合法。根據(jù)規(guī)定，債權(quán)人提出破產(chǎn)申請的，法院自收到申請之日起5日內(nèi)通知債務(wù)人，債務(wù)人有異議的，應(yīng)于7日內(nèi)提出，法院自異議期滿之日起10日裁定是否受理。③甲公司提出異議的理由不合法。根據(jù)規(guī)定，企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照《破產(chǎn)法》清理債務(wù)。股份公司屬于企業(yè)法人。④管理人的產(chǎn)生合法。根據(jù)規(guī)定，法院受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)同時(shí)指定管理人。管理人可以由會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等擔(dān)任。<2>、甲公司破產(chǎn)前租用乙公司的設(shè)備，是否屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)？應(yīng)如何處理？說明理由。
      [答案]甲公司破產(chǎn)前租用乙公司的設(shè)備不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。根據(jù)規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人占有的不屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，該財(cái)產(chǎn)的權(quán)利人可以通過管理人取回。乙公司作為該財(cái)產(chǎn)的權(quán)利人，可以通過管理人取回。<3>、丙公司提出以貨款抵銷欠付勞務(wù)費(fèi)的要求是否合法？說明理由。<4>、甲公司的股東未繳足的出資應(yīng)如何處理？說明理由。[答案]丙公司的要求不合法。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人的債務(wù)人已知債務(wù)人有不能清償?shù)狡趥鶆?wù)或者破產(chǎn)申請的事實(shí)，對(duì)債務(wù)人取得債權(quán)的，不得抵銷（丙公司可以就15萬元申報(bào)債權(quán)）。
      第三篇：2010期貨考試_期貨法律法規(guī)(考試重點(diǎn)歸納)
      良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取
      ===========期貨交易管理?xiàng)l例：3-26========== 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員： 違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：
      提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。
      3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
      保證金制度。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。
      4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:
      提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。
      5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn): 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所
      第三章：期貨公司
      1．申請成立期貨公司需要具備條件：
      注冊資金最低3000W
      高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證
      有符合法律 行政法規(guī)的公司章程
      主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。
      有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度
      2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。
      3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。
      4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 后果由客戶承擔(dān)。
      5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
      合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)
      變更公司形式
      變更業(yè)務(wù)范圍
      變更注冊資本。（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）
      5%股份以上變動(dòng)。
      設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
      其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
      變更法定代表人
      變更住所或者營業(yè)場所
      設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）
      變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍 其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
      7.注銷手續(xù)辦理：
      成立無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。
      8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。
      第四章： 期貨交易基本規(guī)則
      1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易
      國家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位
      國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。
      證券 期貨市場禁止加入者
      未提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。
      3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況
      依據(jù)客戶要求支付可用資金
      為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款
      5.期貨交易所會(huì)員
      客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。
      6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單
      違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫
      出庫 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密 違反國家規(guī)定從事期貨交易
      9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
      10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。
      11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金
      財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
      國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 1.2.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
      良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策
      制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分
      負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國家反映會(huì)員的一些要求 組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流 組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究
      第五章
      監(jiān)督管理
      1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長30日。
      2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：
      限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
      停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
      限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬
      限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利
      責(zé)令更換新的管理人員
      限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥
      限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利
      經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。
      4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施： 通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境
      限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利
      5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。
      第六章 法律責(zé)任
      1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益
      不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員
      處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款
      2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5倍罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）： 允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易
      直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用
      偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料
      良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算
      漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國家檢查
      對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款
      3.期貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：
      接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事和期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營業(yè)務(wù)
      為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件不符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進(jìn)行混碼交易的。
      拒絕妨礙國家檢查
      對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格
      1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照
      向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易 不把交易的指令下達(dá)到交易所
      給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。
      挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對(duì)于直接負(fù)責(zé)人 處以1-10萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格 期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：
      沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款
      期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。2.任何的單位和個(gè)人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：
      單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。
      串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。以自己為對(duì)象 自買 自賣 影響價(jià)格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款
      3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫
      處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款
      4.國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      5.期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對(duì)于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。6.會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。
      第八章
      附則
      1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約 2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易
      為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保
      保證金收取比例低于標(biāo)的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布
      ==========================部門規(guī)章與規(guī)范化文件======================
      期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章
      總則
      1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口?？赡苡绊懮鐣?huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。
      2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會(huì)集中管理使用。保證基金的使用遵循合法權(quán)益和公平救助原則，比例補(bǔ)償。管理和運(yùn)用遵循 公開 合理 有效的原則。
      第二章
      保障基金的籌集
      1.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號(hào)總額的15%繳納形成 后續(xù)資金的來源：
      期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納
      期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納
      保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)
      2.對(duì)于財(cái)務(wù)情況惡化風(fēng)控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會(huì)來確定 3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:
      保障資金總額達(dá)到8億元
      期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場風(fēng)險(xiǎn)或者不抗力 5.鼓勵(lì)保障基金的來源多元化 可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。
      第三章
      保障基金的管理和監(jiān)督
      1.對(duì)基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      （中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式
      2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離?；I集和管理 使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
      第四章
      保障基金的使用
      1.對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；
      對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償 對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。
      2.對(duì)于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金
      第五章 罰款
      第六章
      附則
      2007年8月1日施行
      =============期貨交易所管理方法============ 第一章
      總則
      1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式
      會(huì)員制注冊資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳
      公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
      由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
      第二章
      設(shè)立，變更與終止
      1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：
      制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則
      發(fā)布市場信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)
      查處違規(guī)行為
      2.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
      申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡歷
      任用的高級(jí)管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：
      設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則
      管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)
      基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng) 4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：
      會(huì)員資格和管理方法
      會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
      對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)
      期貨交易，結(jié)算和交割制度
      風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序
      保證金的管理和使用制度
      期貨交易信息的發(fā)布方法
      違規(guī)違約行為及其處理方法
      交易糾紛的處理方式
      需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)
      6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
      7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)
      8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
      第三章
      組織機(jī)構(gòu)
      1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有： 審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案 選舉和更換會(huì)員理事 審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。
      交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。
      風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。
      決定增加或者減少期貨交易所注冊資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng) 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開一次。
      但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)
      會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
      1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議
      理事會(huì)認(rèn)為必要的
      3.會(huì)員大會(huì)由理事長主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)
      理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé) 4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)
      召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
      制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定
      審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過
      決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所
      審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
      總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃
      監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。
      組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。
      5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。
      6.理事會(huì)設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過。理事長不兼任總經(jīng)理。
      良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      7.理事長的職權(quán)：
      主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況
      8.理事會(huì)每半年召開一次，前10天通知所有的理事
      有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)
      1/3的理事聯(lián)名提議
      期貨交易所章程規(guī)定
      中國證監(jiān)會(huì)提議
      理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效
      會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì) 9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆
      總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：
      組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過的制度和決議 主持期貨交易所的日常工作
      根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法
      決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
      擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
      擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃、對(duì)外投資計(jì)劃。
      擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告
      擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案
      決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
      10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
      第二節(jié)
      公司制期貨交易所
      1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì) 股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
      選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)
      會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會(huì) 3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年
      董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利
      召集股東大會(huì)會(huì)議 并向股東大會(huì)報(bào)告工作
      擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會(huì)審定
      審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告
      審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會(huì)通過。監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況
      4.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。
      良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      董事長行使下列職權(quán)：
      1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作 2.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
      3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)。
      獨(dú)立董事（股東大會(huì)通過）、董事秘書（董事會(huì)通過）都由證監(jiān)會(huì)提名。
      5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個(gè)。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。
      總經(jīng)理行使下面權(quán)利：
      組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過的制度和決議
      6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì) 每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：
      檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
      監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
      向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
      會(huì)議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)
      第四章
      會(huì)員管理
      1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：
      參加會(huì)員大會(huì) 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)
      從事規(guī)定的期貨交易
      結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
      使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
      聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
      按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)
      2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)
      遵守法律 章程 交易規(guī)則
      按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)決議 接受交易所監(jiān)督管理
      公司制交易所還能夠行使申訴權(quán)
      3.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算
      非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算
      結(jié)算會(huì)員由 交易結(jié)算會(huì)員
      全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
      期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金
      4.保證金包含的內(nèi)容：
      向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式
      專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額及低于余額時(shí)的處置方法
      5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：
      期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
      可流通的國債
      中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。
      6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)： 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%
      會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍
      但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。
      7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。
      8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
      期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度
      9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：
      限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉 后面3個(gè)要上報(bào)證監(jiān)會(huì)
      10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。
      11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個(gè)交易日。
      12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情 持倉量、成交量排名情況。
      期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。
      第六章
      監(jiān)督管理
      1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。
      2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：
      每一結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
      每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)道
      3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
      發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為
      期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟
      重大的財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
      第七章 法律責(zé)任
      1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款：
      未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所
      違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度
      第八章 附則 48
      2007年4月15日期實(shí)施
      ==========期貨公司管理辦法========
      第一章
      總則
      第二章  設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止  良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：
      從業(yè)人員資格不低于15個(gè)、高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)
      2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
      實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避義務(wù)。
      2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
      3.申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：
      設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書
      4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：
      申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
      具有健全的公司治理 風(fēng)險(xiǎn)制度和內(nèi)部控制 并執(zhí)行
      保證金安全存管 具體的經(jīng)營計(jì)劃
      業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好
      高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰
      持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰
      5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料： 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書
      加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書
      申請日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 以及申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。
      公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況
      業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況
      人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
      6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
      單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上
      持有5%以上 的股東出讓股權(quán)
      7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請材料：
      變更股權(quán)申請書
      股東的決議書
      股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
      變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
      間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表
      擬增加出資額的情況報(bào)告、律師事務(wù)所得法律意見書
      8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：
      申請書 股東決議書 變更出資合同和放棄優(yōu)先購買權(quán) 詳細(xì)方案 負(fù)債和監(jiān)管報(bào)表
      9.變更法定代表人 需提交的申請材料：
      申請書。股東會(huì)決議文件 任職資格證明
      10。變更住所符合條件：
      符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則
      2年內(nèi)無重大違法記錄
      申請書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明
      妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
      11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      未涉及違法
      1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
      符合客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金的保存規(guī)定
      內(nèi)部治理的規(guī)定有效執(zhí)行
      負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃協(xié)調(diào)
      設(shè)施和場所符合要求
      12.申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請材料
      申請書
      決議書
      3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)
      管理制度文本 任職資格申請材料和證明
      從業(yè)資格證書復(fù)印件
      使用權(quán)和消防檢驗(yàn)合格證明
      13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請材料:
      申請書 變更的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉處理的報(bào)告
      變更后場所的所有權(quán)的消防報(bào)告
      14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：
      申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告
      15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請材料：
      停業(yè)申請書和決議文件
      關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告
      16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告
      許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。
      第三章
      公司治理
      1.期貨公司按照明晰職責(zé)
      強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則建立完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。
      2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：
      所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行
      質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告）
      涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 被撤銷接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告）
      3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：
      公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經(jīng)理
      財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)
      客戶發(fā)生重大透支 穿倉
      發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響
      4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系。
      第四章
      經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
      1.下列人員不得從事期貨交易：
      無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會(huì) 期貨交易所
      期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會(huì)工作人員和配偶。
      2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：
      開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年
      第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù)
      1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      金墊付不得挪用 占有其他客戶資金
      第六章
      監(jiān)督管理
      1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。
      2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
      變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議
      任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。
      3.中國證監(jiān)會(huì) 履行檢查的時(shí)候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。
      4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
      直接任免公司的董事
      監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報(bào)送的材料 存在虛假信息
      第七章
      法律責(zé)任67 1.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬以下罰款
      2。對(duì)未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款
      3。會(huì)計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。
      4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款
      未滿10萬的是10-30萬。
      未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金
      對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查
      下列行為之一的處以：1-5倍罰款
      未滿10萬的是10-50萬。
      發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易
      不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
      第八章
      附則
      2007年4月15日實(shí)施
      ======期貨公司董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格===70 第一則
      總則
      1.高級(jí)管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
      第二則
      任職資格 71 1.申請除董事長，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上 大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
      2.申請獨(dú)立董事的任職資格
      從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱
      大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位
      通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時(shí)間
      下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：
      在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。
      在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。為期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員
      在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人 3.申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：
      期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn) 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 通過證監(jiān)會(huì)的測試 4.申請經(jīng)理層的任職資格 具有期貨從業(yè)資格
      大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷 通過證監(jiān)會(huì)測試
      期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。
      5.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：
      期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
      6.申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：
      期貨從業(yè)人員資格
      大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷
      財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人需要會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊會(huì)計(jì)師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
      具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。
      8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
      9.下列情況的不得申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：
      違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事
      監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未過5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會(huì)計(jì)師等未過5年的。
      違法 違紀(jì)開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和 14 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日未過5年的。
      國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員未過2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人未過3年的。
      第三章
      任職資格的申請和核準(zhǔn)
      1.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請材料：
      申請書
      任職資格表
      2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資質(zhì)測試合格證明
      （獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）
      2。申請經(jīng)理層的材料：
      申請書 任職資格表2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書
      資、質(zhì)測試合格證明 3.推薦人：
      推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員
      擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請。
      4.申請除董事長 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請
      5。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：
      申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證
      申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)其證書的認(rèn)證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：
      未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見作出說明。
      取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動(dòng)失效
      但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外
      7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供下列文件：
      任職文件
      相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)人員任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍
      免除的話，在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交文件： 免職決定文件
      相關(guān)會(huì)議文件
      免除首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過公司經(jīng)理層的30%
      9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77
      期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不得在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。
      營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
      獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
      10.董事長，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處需重新申請資格。
      擔(dān)任 不過12個(gè)月 提交申請只提供下列材料：
      申請書
      任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。
      董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請。良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      第四章 行為規(guī)則
      1.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理
      1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。
      2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書
      3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會(huì)
      代為履行職責(zé)不超過6個(gè)月。董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。4,下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出具警示函：
      法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患
      未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況。
      未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)
      未按規(guī)定報(bào)告董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況
      未按照規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
      未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
      違規(guī)兼職或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況
      5.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
      提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果 1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話、1年累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分 對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。
      6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。
      期貨公司董事長 總經(jīng)理不合格的 會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。
      第六章
      法律責(zé)任
      1.申請人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款
      期貨公司董事 監(jiān)事 和高級(jí)人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。
      第七章
      附則
      ===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83 第一章 總則
      1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：
      期貨公司
      期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員
      期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
      為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
      中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu) 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      第二章 從業(yè)者的取得和注銷
      1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：
      年滿18周歲
      具有完全民事行為能力
      具有高中以上文化程度
      0：取得考試合格證明，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格 2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：
      品行端正 良好的職業(yè)道德
      已被機(jī)構(gòu)聘用
      3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰
      最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格
      3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
      取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
      第三章
      執(zhí)業(yè)規(guī)則
      1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： 誠實(shí)守信
      維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
      保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益
      提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不得做出不當(dāng)承諾或者保證
      當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。抵制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨?。不得以本人或者他人名義從事期貨交易 2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為： 進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)
      3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為： 利用結(jié)算關(guān)系獲得信息損害客戶的合法權(quán)益 代理客戶從事期貨交易
      4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 代理客戶從事期貨交易
      5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為： 收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 代理從事期貨交易
      6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。
      第四章
      監(jiān)督管理
      1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)處分在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)
      第五章
      罰則
      1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬以下罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      ===========期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定===========89 第一章 總則
      1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：
      負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員
      對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)
      證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理
      第二章
      任免與行為規(guī)范
      1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
      是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 條件作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：
      擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請。
      第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障
      1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：
      期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度
      期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度 監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn) 2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
      涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。
      3.首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的權(quán)利：
      參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議
      查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料
      與相關(guān)人員進(jìn)行談話
      了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況
      董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利
      第四章 監(jiān)督管理
      1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面工作報(bào)告。
      對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)不得任用 高級(jí)管理人員以上職位。
      兩次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函
      2.誠信檔案的記錄東西：
      中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施
      培訓(xùn)情況和成績
      第五章
      附則
      2008年5月1日實(shí)施 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      =======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實(shí)行辦法》的通知==95 第一章 總則
      第二章 資格的取得與終止
      期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：
      1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。
      近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)。股東2年內(nèi)未刑事處罰。
      2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級(jí)管理人員3年以上。
      注冊資金不低于5000萬元，申請日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會(huì)計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。
      期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：
      3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。
      4.注冊資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利，每季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。
      5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：
      申請書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 3個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。
      取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，未取得交易所結(jié)算會(huì)員資格，金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
      第三章 業(yè)務(wù)資格
      1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：
      交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施
      保證金標(biāo)準(zhǔn)
      非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
      風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序
      結(jié)算流程
      通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限
      協(xié)議變更和解除
      違約責(zé)任
      爭議處理方式
      2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：
      依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
      收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
      收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款 雙方約定不違法的情況 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      第四章： 監(jiān)督管理
      1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接納、暫停、終止、變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告
      2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：
      非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況
      金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
      風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況
      ===========期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理執(zhí)行辦法=========
      第一章 總則
      第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算
      1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)
      第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
      1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
      凈資本不得低于1500萬
      凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
      凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%
      流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%
      負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
      2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬
      從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬
      從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司
      凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：
      人民幣9000萬
      客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 3.標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 不得低于 120% 不得高于80%
      第四章  編制和披露
      1.上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：月度 7天內(nèi) 報(bào)
      3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。
      風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月相比變動(dòng)超過20% 的，在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因
      第五章 監(jiān)督管理
      1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：
      向公司出具警示函 抄送全體股東
      對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)
      要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。
      責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。
      證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并整改期貨不超過20日。
      良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      第六章 附則
      1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：
      風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
      客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益
      重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行
      =======證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法== 第一章
      總則
      第二章
      資格條件與業(yè)務(wù)范圍
      1.符合條件證券公司：
      申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
      已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
      2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格
      配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。
      2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：
      凈資本不低于12億元
      流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%
      對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
      3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
      4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：
      協(xié)助辦理開戶手續(xù)
      提供期貨行情信息 交易設(shè)施
      5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：
      介紹業(yè)務(wù)范圍
      執(zhí)行期貨保證金安全存管制度
      介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
      客戶投訴的接待方式
      報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
      違約責(zé)任
      應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)
      第三章
      業(yè)務(wù)規(guī)則
      1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者顯著位置公布下列信息：
      受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
      管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
      保證金賬戶信息 存管方式 良茂期貨廈門營業(yè)部 QQ 1603146297 座機(jī)0592-3213544 陳小嬌
      客戶開戶和交易流程 出入金流程
      交易結(jié)算查詢方式
      保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少于5年。2.證券公司不得有下列行為：
      代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割
      收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金
      ===協(xié)會(huì)自律規(guī)則=== =====期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則=== 1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。
      不得代理客戶從事期貨交易
      2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：
      采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛?/p>
      在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。
      3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：
      上面2所說的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查
      獲取不正當(dāng)利益
      向投資者隱瞞重要事項(xiàng)
      違反保密泄露重要未公開信息。
      =========其他==========
      第四篇：一級(jí)建造師法律法規(guī)重點(diǎn)
      1、法律體系指由一個(gè)國家現(xiàn)行的各個(gè)部門法構(gòu)成的有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一整體，法律部門是根據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)、原則所指定的同類法律規(guī)范的總稱
      2、民法是規(guī)定并調(diào)整平等主體的公民間、法人間及公民與法人間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范總稱。商法是調(diào)整市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系中商人及商事活動(dòng)的法律規(guī)范的總稱。包括合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、公司法、招標(biāo)投標(biāo)法等。
      3、行政法是調(diào)整行政主體在行使行政職權(quán)和接受行政法制監(jiān)督過程中而與行政相對(duì)人、行政法制監(jiān)督主體之間發(fā)生的各種關(guān)系，以及行政主體內(nèi)部發(fā)生的各種關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。包括行政處罰法、行政許可法、環(huán)境影響評(píng)價(jià)法、城鄉(xiāng)規(guī)劃法、建筑法等。
      4、經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在國家協(xié)調(diào)、干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。包括統(tǒng)計(jì)法、土地管理法、標(biāo)準(zhǔn)化法、審計(jì)法、節(jié)約能源法、政府采購法、反壟斷法等。
      5、社會(huì)法是調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系、社會(huì)保障和社會(huì)福利關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。包括殘疾人保護(hù)法、礦石安全法、勞動(dòng)法、職業(yè)病防治法、安全生產(chǎn)法、勞動(dòng)合同法等
      6、刑法是關(guān)于犯罪和刑罰的法律規(guī)范的總稱。
      7、訴訟法指規(guī)范訴訟程序的法律的總稱。包括民事訴訟法、刑事訴訟法、行政訴訟法、仲裁法。
      8、現(xiàn)行的建設(shè)行政法規(guī)主要有《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理?xiàng)l例》
      9、建設(shè)法律、行政法規(guī)在調(diào)整建設(shè)活動(dòng)中產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系，會(huì)形成民事商事法律關(guān)系，民商事法律關(guān)系的主要特點(diǎn)
      1、是主體之間的民商事權(quán)利和民商事義務(wù)關(guān)系
      2、是平等主體之間的關(guān)系
      3、主要是財(cái)產(chǎn)關(guān)系
      4、保障措施具有補(bǔ)償性和財(cái)產(chǎn)性。
      10、法人具備的條件
      1、依法成立
      2、有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)
      3、有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所
      4、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
      11、法人分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人。非企業(yè)法人包括行政法人、事業(yè)法人、社團(tuán)法人。機(jī)關(guān)法人從設(shè)立時(shí)起具有法人資格，無須經(jīng)專門機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)登記；企業(yè)法人經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記后取得法人資格；企業(yè)法人分立合并，應(yīng)向登記機(jī)關(guān)辦理登記并公告；企業(yè)法人分立合并，其權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。
      12、代理指代理人在被授予的代理權(quán)限范圍內(nèi)，以被代理人的名義與第三人實(shí)施法律行為，而行為后果由被代理人承擔(dān)的民事法律制度。
      13、代理的法律特性主要有：代理人必須在代理權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施代理行為；代理人應(yīng)該以被代理人得名義實(shí)施代理行為；代理行為必須具有法律意義的行為；代理行為的法律后果由被代理人承擔(dān)。
      14、代理分為：委托代理、指定代理和法定代理。
      15、委托代理終止
      1、代理期間屆滿或者代理事務(wù)完成2、被代理人取消委托或者代理人辭去委托
      3、代理人死亡
      4、代理人喪失民事行為能力
      5、作為被代理人或者代理人得法人終止。
      16、法定代理或指定代理終止
      1、被代理人取得或者恢復(fù)民事行為能力
      2、被代理人或代理人死亡
      3、代理人喪失民事行為能力
      4、指定代理的人民法院或者指定單位取消指定
      5、由其他原因引起的被代理人和代理人之間的監(jiān)護(hù)關(guān)系消滅。
      17、無權(quán)代理存在的三種表現(xiàn)：代理人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)范圍或代理權(quán)終止后進(jìn)行代理活動(dòng)的。
      18、表見代理：是特殊的無權(quán)代理、表見代理的行為人沒有代理權(quán)、第三人有理由相信行為人有代理權(quán)、對(duì)本人產(chǎn)生有權(quán)代理的效力。
      19、復(fù)代理就是轉(zhuǎn)委托，基于本代理而產(chǎn)生，由被代理人選擇，本代理人轉(zhuǎn)委托一般須經(jīng)被代理人同意。
      20、物權(quán)是指權(quán)利人依法對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利。
      主要特性：物權(quán)是支配權(quán)，物權(quán)是絕對(duì)權(quán)，物權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，物權(quán)具有排他性。
      21、物權(quán)包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。所有權(quán)是所有人依法對(duì)自己財(cái)產(chǎn)所享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。用益物權(quán)是權(quán)利人對(duì)他人所有的財(cái)產(chǎn)，依法享有占有、使用和收益的權(quán)利，包括土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)和地役權(quán)。擔(dān)保物權(quán)是權(quán)利人在債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的情形，依法享有就擔(dān)保財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。
      22、債是按照合同的約定或者按照法律規(guī)定，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，享有權(quán)利的人是債權(quán)人，負(fù)有義務(wù)的人是債務(wù)人。債的內(nèi)容是指主體雙方之間的權(quán)利與義務(wù)；債權(quán)相對(duì)性歸納為三個(gè)方面：主體相對(duì)性；內(nèi)容的相對(duì)性；法律責(zé)任的相對(duì)性。
      23、建設(shè)工程債產(chǎn)生的根據(jù)報(bào)括合同、侵權(quán)、無因管理和不當(dāng)?shù)美?/p>
      24、建設(shè)工程債常見種類有：施工合同債、買賣合同債、侵權(quán)之債。
      25、知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)以及其他科技成果權(quán)。
      26、發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請日起計(jì)算；注冊商標(biāo)的有效期為10年，自核準(zhǔn)注冊之日起計(jì)算。
      27、擔(dān)保方式為擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、留置和定金。
      28、以下組織不能作為擔(dān)保人
      1、國家機(jī)關(guān)不得為保證人
      2、學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得為保證人。
      3、企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)、職能部門不得為擔(dān)保人。
      29、抵押是指債務(wù)人或者第三人不轉(zhuǎn)移對(duì)財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，抵押權(quán)人具有優(yōu)先受償權(quán)。質(zhì)押是指債務(wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。質(zhì)押分為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押。留置是指債權(quán)人按照合同約定占有債務(wù)人的動(dòng)產(chǎn)，債務(wù)人不按合同約定的期限履行債務(wù)的，債權(quán)人有權(quán)按照法律規(guī)定留置該財(cái)產(chǎn)，享有優(yōu)先受償權(quán)。
      30、定金應(yīng)當(dāng)以書面形式約定，定金數(shù)額不得超過主合同標(biāo)的額的20%，給付定金的一方不履行債務(wù)的，無權(quán)要求返還定金，收受定金的一方不履行合同，應(yīng)雙倍返還定金。
      31、保險(xiǎn)是一種受法律保護(hù)的分散危險(xiǎn)、消化損失的法律制度。保險(xiǎn)合同是投保人與保險(xiǎn)人約定保險(xiǎn)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。保險(xiǎn)合同分為財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同和人身保險(xiǎn)合同，建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切
      險(xiǎn)屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同。投保人進(jìn)行保險(xiǎn)索賠必須提供必要的有效的證據(jù)，索賠的證據(jù)一般包括保單、建設(shè)工程合同、事故照片、鑒定報(bào)告以及保單中規(guī)定的證明文件。
      32、建筑工程一切險(xiǎn)的投保人為工程發(fā)包人、被保險(xiǎn)人具體包括業(yè)主或工程所有人、承包商或者分包商和技術(shù)顧問。
      33、按照違法行為的性質(zhì)和危害程度，可以將法律責(zé)任分為：違憲法律責(zé)任、刑事法律責(zé)任、民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任和國家賠償責(zé)任。
      34、承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有
      1、停止侵害
      2、排除妨礙
      3、消除危險(xiǎn)
      4、返還財(cái)產(chǎn)
      5、恢復(fù)原狀
      6、修理、重作、更換
      7、賠償損失
      8、支付違約金
      9、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)
      10、賠禮道歉。其中建筑工程民事責(zé)任的主要承擔(dān)方式
      1、返還財(cái)產(chǎn)
      2、修理
      3、賠償損失
      4、支付違約金。
      35、行政責(zé)任的承擔(dān)方式包括行政處罰和行政處分。行政處罰種類：警告、罰款、沒收違法所得，沒收非法財(cái)物、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷許可證，暫扣或者吊銷執(zhí)照、行政拘留，法律行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
      36、不需要辦理施工許可證的建設(shè)工程
      1、限額以下的小型工程（工程投資在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程）
      2、搶險(xiǎn)救災(zāi)工程
      3、按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程
      4、臨時(shí)性建筑
      5、軍用房屋建筑。
      37、開工報(bào)告審查內(nèi)容包括
      1、資金到位情況
      2、投資項(xiàng)目市場預(yù)測
      3、設(shè)計(jì)圖紙是否滿足施工要求
      4、現(xiàn)場條件是否具備三通一平等要求。
      38、申請領(lǐng)取施工許可證應(yīng)具備下列條件
      1、已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)
      2、在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證
      3、需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求
      4、已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)
      5、有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料
      6、有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施
      7、建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)
      8、法律行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
      39、建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個(gè)月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請延期，延期以兩次為限，每次不超過3個(gè)月，既不開工又不申請延期或者超過延期時(shí)限的，施工許可證自行廢止。中止施工滿一年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。40、辦理施工許可證或開工報(bào)告違法行為應(yīng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任如下
      1、未經(jīng)許可擅自開工應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
      2、規(guī)范辦理施工許可證應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
      3、騙取和偽造施工許可證應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
      4、對(duì)違法行為的罰款額度。
      41、建筑企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。
      42、必須進(jìn)行招標(biāo)
      1、大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目
      2、全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目
      3、使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。
      43、達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)必須進(jìn)行招標(biāo)
      1、施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在人民幣200萬元以上的2、重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元以上的3、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在人民幣50萬元以上的4、單項(xiàng)合同估算價(jià)低于1、2、3項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在
      人民幣3000萬元以上的。
      44、經(jīng)審批部門批準(zhǔn)，可以不進(jìn)行施工招標(biāo)的1、涉及國家安全、國家秘密或者搶救救災(zāi)而不適宜招標(biāo)的2、屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑需要使用農(nóng)民工的3、施工主要技術(shù)采用特定的專利或者專有技術(shù)的4、施工企業(yè)自建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)符合工程要求的5、在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，原中標(biāo)人仍具備承包能力
      6、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
      45、可以進(jìn)行邀請招標(biāo)
      1、項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇的2、受自然地域環(huán)境限制的3、涉及國家安全、國家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)，適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的4、擬公開招標(biāo)的費(fèi)用與項(xiàng)目的價(jià)值相比，不值得的5、法律法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。
      46、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，基本程序主要包括：落實(shí)招標(biāo)條件、委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書、資格審查、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)和簽訂合同等。
      47、建設(shè)工程招標(biāo)應(yīng)當(dāng)具備條件
      1、招標(biāo)人已經(jīng)依法成立
      2、初步設(shè)計(jì)及概算應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)的，已經(jīng)批準(zhǔn)
      3、招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式等應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)手續(xù)的，已經(jīng)核準(zhǔn)
      4、有相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實(shí)
      5、有招標(biāo)所需的設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)資料。
      48、自招標(biāo)文件出售之日起至停售之日止，最短不得少于5個(gè)工作日，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20日，招標(biāo)人對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件需要修改的，應(yīng)在投標(biāo)截止時(shí)間至少15日前以書面形式通知所有的招標(biāo)文件收受人，開標(biāo)應(yīng)在投標(biāo)截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行。
      49、中標(biāo)通知書在法律上屬于承偌，對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)訂立書面合同。
      50、投標(biāo)有效期由投標(biāo)截止日起到中標(biāo)通知書簽發(fā)之日止，投標(biāo)保證金的有效期應(yīng)超出投標(biāo)有效期30天，其金額不得超過投標(biāo)價(jià)的2%，且最高不得超過80萬元。
      51、建設(shè)工程承包制度包括總承包、共同承包、分包等制度。其主要方式有：設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/交鑰匙總承包；設(shè)計(jì)施工總承包（D-B）；設(shè)計(jì)采購（E-P）總承包；采購施工總承包（P-C）。
      52、施工單位不良行為記錄認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)分為5類
      1、資質(zhì)不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
      2、承攬業(yè)務(wù)不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
      3、工程質(zhì)量不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
      4、工程安全不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
      5、拖欠工程款或工人工資不良行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
      53、建筑市場誠信行為記錄信息的公布時(shí)間為行政處罰決定作出后7日內(nèi)，公布期限一般為6個(gè)月至3年，良好行為記錄信息公布期限一般為3年。不良行為公布期間，對(duì)整改確有實(shí)效的，由企業(yè)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)，可縮短其不良行為記錄信息公布期限，但公布期限最短不得少于3個(gè)月。對(duì)招標(biāo)投標(biāo)違法行為，應(yīng)自行政處理決定作出之日起20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)外進(jìn)行記錄公告，違法行為記錄公告期限為6個(gè)月。
      54、合同的訂立應(yīng)當(dāng)遵循平等原則、自愿原則、公平原則、誠實(shí)信用原則、合法原則等。
      55、發(fā)包人的主要義務(wù)有：不得違法分包，提供必要的施工條件，及時(shí)檢查隱蔽工程，及時(shí)驗(yàn)收工程、支付工程價(jià)款。承包人主要義務(wù)有：不得轉(zhuǎn)包和違法分包工程、自行完成建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)施工，接受發(fā)包人得有關(guān)檢查、交付竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程、工程質(zhì)量不符合約定的無償修理。
      56、竣工日期處理
      1、竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期
      2、發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以提交竣工驗(yàn)收報(bào)告之日為竣工日期
      3、未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有之日為竣工日期。
      57、因以下原因造成工期延誤，工期相應(yīng)順延
      1、發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件
      2、發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款、致使施工不能正常進(jìn)行
      3、工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常的進(jìn)行
      4、設(shè)計(jì)變更和工程量增加
      5、一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8小時(shí)
      6、不可抗力
      7、專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。
      58、違約責(zé)任承擔(dān)的方式主要有繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、停止違約行為、賠償損失、支付違約金或定金。
      59、建筑工程施工合同由協(xié)議書、通用條款、專用條款三部分組成。
      60、勞動(dòng)合同的必備條款主要包括用人單位基本信息，勞動(dòng)者基本信息，合同期限、工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)、工作時(shí)間和休息休假、勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件和職業(yè)危害防護(hù)及其他，而約定試用期、培訓(xùn)、保守秘密、補(bǔ)充保險(xiǎn)和福利待遇等事項(xiàng)屬于可備條款。
      61、《勞動(dòng)法》規(guī)定，以完成一定任務(wù)為期限的勞動(dòng)合同不得約定使用期，勞動(dòng)合同期限3個(gè)月以上不滿1年的，使用期不得超過1個(gè)月；勞動(dòng)合同1年以上不滿3年的，試用期不得超過2個(gè)月，3年以上固定期限或無固定期限的合同，使用期不得超過6個(gè)月。
      62、用人單位需要提前30日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或額外支付1個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同的情形包括：1）勞動(dòng)者患病或非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期間滿后不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的2）勞動(dòng)者不能勝任工作的3）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，未能就變更合同達(dá)成協(xié)議的。63、環(huán)境噪音污染的防治主要包括兩個(gè)方面：1）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境噪聲污染的防治2）施工現(xiàn)場環(huán)境噪聲污染的防治。
      64、在市區(qū)施工，可能產(chǎn)生噪聲的，施工單位必須在工程開工15日以前向工程所在地縣以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門申報(bào)該工程的項(xiàng)目名稱等。
      65、建設(shè)項(xiàng)目可能產(chǎn)生環(huán)境噪音的，建設(shè)單位必須提出環(huán)境影響報(bào)告書，并按照國家規(guī)定的程序報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)。
      66、《環(huán)境噪聲污染防治法》規(guī)定，產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染的企業(yè)事業(yè)單位，必須保持防治環(huán)境噪聲污染的設(shè)施的正常使用，拆除或者閑置環(huán)境噪聲污染防治設(shè)施的，必須事先報(bào)經(jīng)所在地的縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)。
      67、根據(jù)《水污染防治法》規(guī)定，排水污染物限制治理的期限最長不超過1年。
      68、建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境污染防治設(shè)施必須與主體工三同時(shí)“同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。69、根據(jù)施工現(xiàn)場固體廢物的減量化或回收再利用要求，施工單位應(yīng)采取的有效措施：生活垃圾袋裝化，建筑垃圾分類化，建筑垃圾及時(shí)清運(yùn)，設(shè)置封閉式垃圾容器。
      70、《安全生產(chǎn)許可證條例》規(guī)定，國家對(duì)礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行安全生產(chǎn)許可制度。
      71、建筑企業(yè)取得安全生產(chǎn)許可證應(yīng)具備的安全生產(chǎn)條件具體規(guī)定為：1）建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定完備的安全生產(chǎn)規(guī)章制定和操作規(guī)程2）保證本單位安全生產(chǎn)條件所需資金投入3）設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，按照國家有關(guān)規(guī)定配備專職安全生產(chǎn)管理人員4)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門考核合格5）特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書6）管理人員和作業(yè)人員每年至少進(jìn)行1次安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)并考核合格7）依法參加工傷保險(xiǎn)，依法為施工現(xiàn)場從事危險(xiǎn)作業(yè)的人員辦理意外傷害保險(xiǎn)，為從業(yè)人員交納保險(xiǎn)費(fèi)8）施工現(xiàn)場的辦公、生活區(qū)及作業(yè)場所和安全防護(hù)用具、機(jī)械設(shè)備、施工機(jī)具及配件符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的要求9）有職業(yè)危害防治措施，并為作業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的安全防護(hù)用具和安全防護(hù)服裝10）有對(duì)危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程及施工現(xiàn)場易發(fā)生重大事故的部位、環(huán)節(jié)的預(yù)防、監(jiān)控措施和應(yīng)急預(yù)案11）有生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案、應(yīng)急救援組織或者應(yīng)急救援人員，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備12）法律法規(guī)規(guī)定其他條件。72、建筑企業(yè)特種作業(yè)人員是指建筑電工、建筑架子工、建筑起重信號(hào)司索工、建筑起重機(jī)械司機(jī)、建筑起重機(jī)械安裝拆卸工、高處作業(yè)吊籃安裝拆卸工等。
      73、建筑施工企業(yè)申請安全生產(chǎn)許可證時(shí)，應(yīng)向建設(shè)主管部門提供下列材料1）建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證申請表2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照3）與申請安全生產(chǎn)許可證應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件相關(guān)的文件、材料。建筑施工企業(yè)申請安全生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料。/安全生產(chǎn)許可證有效期為3年，安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于期滿前3個(gè)月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)辦理延期手續(xù)，有效期延期3年。74、安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下列情形之一，可以吊銷已頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證1）安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證的2）超越法定職權(quán)頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證的3）違反法定程序頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證的3）對(duì)不具備安全生產(chǎn)條件的建筑施工企業(yè)頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證的5）依法可以撤銷已經(jīng)頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證的其他情形。
      75、《安全生產(chǎn)許可證條例》規(guī)定，為取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)的，責(zé)令停止生產(chǎn)、沒收違法所得，處10萬以上50萬以下的罰款，造成重大事故或者其他嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。安全生產(chǎn)許可證有效期滿未辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)的，責(zé)令停止生產(chǎn)，補(bǔ)辦延期手續(xù)，沒收違法所得，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證的，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款。
      76、施工單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制包括：施工單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)、施工單位安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和專職安全生產(chǎn)管理人員的責(zé)任、安全生產(chǎn)規(guī)章制定和操作規(guī)程、安全生產(chǎn)條件所需要的資金投入。
      77、施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任包括1）對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的安全施工負(fù)責(zé)2）落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制定、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程3）確保安全生產(chǎn)費(fèi)用的有效使用4）根據(jù)工程的特點(diǎn)組織制定安全事故措施、消除安全事故隱患5）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故情況。
      78、施工總承包和分包單位的安全生產(chǎn)責(zé)任，總包單位的法定安全生產(chǎn)責(zé)任包括1）分包合同應(yīng)當(dāng)明確總分包雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任2）統(tǒng)一組織編制建設(shè)工程生產(chǎn)安全應(yīng)急救援預(yù)案3）負(fù)責(zé)向有關(guān)部門上報(bào)生產(chǎn)安全事故4）自行完成建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工5）總、分包承擔(dān)質(zhì)量連帶責(zé)任
      78、分包單位的法定安全生產(chǎn)責(zé)任包括：分包單位應(yīng)當(dāng)服從總承包單位的安全生產(chǎn)管理，分包單位不服從管理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔(dān)主要責(zé)任。
      79、施工作業(yè)人員安全生產(chǎn)的權(quán)利和義務(wù)1）施工作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)享有的安全生產(chǎn)權(quán)利包括：知情權(quán)和建議權(quán)、獲得意外傷害保險(xiǎn)賠償?shù)臋?quán)利2）施工作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的安全生產(chǎn)義務(wù)包括：守法遵章和正確使用安全防護(hù)用具等的義務(wù)、接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)的義務(wù)、安全事故隱患報(bào)告的義務(wù)。80、施工人員、作業(yè)人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)規(guī)定包括1）施工單位三類管理人員的考核2）每年至少進(jìn)行一次全員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)2）進(jìn)入新的崗位或者新的施工現(xiàn)場前的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)4）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)5）特種作業(yè)人員的安全培訓(xùn)考核6）消防安全教育培訓(xùn)。
      81、建筑企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)專職安全生產(chǎn)人員配備應(yīng)滿足以下要求1）建筑施工總承包資質(zhì)企業(yè)：特級(jí)資質(zhì)不少于6人，一級(jí)資質(zhì)不少于4人；二級(jí)和三級(jí)以下資質(zhì)不少于3人；2）建筑施工專業(yè)承包資質(zhì)序列企業(yè)，一級(jí)資質(zhì)不少于3人，二級(jí)和二級(jí)以下資質(zhì)企業(yè)不少于2人；3）建筑施工勞務(wù)分包資質(zhì)序列企業(yè)不少于2人；4）建筑施工企業(yè)的分公司、區(qū)域公司等較大的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)情況配備2人的專職安全生產(chǎn)管理人員。
      82、生產(chǎn)安全事故等級(jí)分類：1）特別重大事故：造成30人以上死亡，或者100人以上重傷，或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故2）重大事故:造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故3）較大事故：造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下死亡，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故4）一般事故：造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。83、安全事故應(yīng)急救援預(yù)案主要作用1）事故預(yù)防2）應(yīng)急處理3）搶險(xiǎn)救援
      84、事故報(bào)告包括內(nèi)容1）事故發(fā)生單位概況2）事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)以及事故現(xiàn)場情況3）事故的簡要經(jīng)過4）事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失5）已經(jīng)采取的措施6）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況
      85、安全事故發(fā)生后，施工單位采取措施1）報(bào)告事故，事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即向
      本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告；單位負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)與1小時(shí)向事故發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告，情況緊急時(shí)，事故現(xiàn)場有關(guān)人員可以直接向事故發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告。2）啟動(dòng)事故應(yīng)急預(yù)案，組織搶救，事故發(fā)生單位負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)事故相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效措施，組織搶救、防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失3）事故現(xiàn)場保護(hù)，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事故現(xiàn)場以及相關(guān)證據(jù)，任何單位和個(gè)人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關(guān)證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴(kuò)大以及疏通交通等原因，需要移動(dòng)事故現(xiàn)場物件的，應(yīng)當(dāng)做出標(biāo)志，繪制現(xiàn)場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。
      86、事故調(diào)查組履行職責(zé)1）查明事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、人員傷亡情況及直接經(jīng)濟(jì)損失2）認(rèn)定事故的性質(zhì)和事故責(zé)任3）提出對(duì)事故責(zé)任者的處理建議4）總結(jié)事故教訓(xùn)，提出防范和整改措施5）提交事故調(diào)查報(bào)告。
      87、四不放過即事故原因未查清不放過，事故責(zé)任者未受到處理不放過，事故責(zé)任人和周圍群眾未受到教育不放過，防范措施未落實(shí)不放過。
      88、事故發(fā)生單位對(duì)事故負(fù)有責(zé)任的1）發(fā)生一般事故的，處10萬元以上20萬元以下的罰款2）較大事故的處20萬以上50萬以下的罰款3）重大事故的處50萬以上200萬以下的罰款4）發(fā)生特別重大事故的，處200萬元以上500萬元以下罰款。
      89、建設(shè)單位安全責(zé)任：1）依法辦理有關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)2）向施工單位提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的有關(guān)資料3）不得提出違法要求和隨意壓縮合同工期4）編制工程概算時(shí)應(yīng)當(dāng)確定建設(shè)工程安全費(fèi)用5）不得要求購買、租賃和使用不符合安全施工要求的用具設(shè)備等6）申領(lǐng)施工許可證時(shí)應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)安全施工措施的資料7）依法實(shí)施裝修工程和拆除工程8）建設(shè)單位違反行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。90、我國標(biāo)準(zhǔn)分為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。
      91、施工單位質(zhì)量責(zé)任：1）違反資質(zhì)管理規(guī)定和轉(zhuǎn)包、違法分包造成質(zhì)量問題2）偷工減料等違反行為3）檢驗(yàn)檢測違法行為4）構(gòu)成犯罪的追究刑事責(zé)任。
      92、建設(shè)單位質(zhì)量責(zé)任：1）依法發(fā)包工程；2）依法向有關(guān)單位提供原始資料3）限制不合理的干預(yù)行為4）依法報(bào)審施工圖設(shè)計(jì)文件5）依法實(shí)行工程監(jiān)理6）依法辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)7）依法保障建筑材料等符合要求8）依法進(jìn)行裝修工程9）建設(shè)單位質(zhì)量違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。93、建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備條件1）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容2）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料3）有工程使用的主要材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告4）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件5）有施工單位簽署的工程保修書。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用。
      94、施工單位應(yīng)提交的檔案資料1）工程技術(shù)檔案資料2）工程質(zhì)量保證資料3）工程檢驗(yàn)評(píng)定資料4）竣工圖等。
      95工程質(zhì)量保修書包括以下內(nèi)容1）質(zhì)量保修范圍、質(zhì)量保修期限、承諾質(zhì)量保修責(zé)任。
      96、建設(shè)工程的最低保修期限為：1）基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計(jì)文件規(guī)定的該工程的合理使用年限2）屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏、為5年3）供熱與供冷系統(tǒng)為2個(gè)采暖期、供冷期4）電氣管線、給排管道、設(shè)備安裝和裝修工程2年。
      1、民事糾紛分為兩大類：一類是財(cái)產(chǎn)關(guān)系方面的民事糾紛，如合同糾紛、損害賠償糾紛等；另一類是人身關(guān)系的民事糾紛，如名譽(yù)糾紛、繼承權(quán)糾紛等。
      2、行政機(jī)關(guān)易發(fā)生行政糾紛的具體行政行：行政許可、行政處罰、行政獎(jiǎng)勵(lì)、行政裁決。
      3、民事糾紛的法律解決途徑主要有四種：和解、調(diào)解、仲裁、訴訟。和解可以在民事糾紛的任何階段進(jìn)行，無論是否已經(jīng)進(jìn)入訴訟或仲裁程序，只要終審裁判未生效或者仲裁裁決未作出，當(dāng)事人均可自行和解，調(diào)解的主要方式是人民調(diào)解、行政調(diào)解、仲裁調(diào)解、司法調(diào)解、行業(yè)調(diào)解以及專業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)解。仲裁調(diào)整范圍僅限于民商事糾紛，具有自愿性、專業(yè)性、獨(dú)立性、保密性、快捷性的特點(diǎn)，民事訴訟是由人民法院代表國家意志行使司法審判權(quán)，通過司法手段解決平等民事主體之間的糾紛，其基本特征是：公權(quán)性、程序性、強(qiáng)制性。
      4、行政糾紛的法律解決途徑主要有兩種：行政復(fù)議和行政訴訟。
      5、行政復(fù)議是公民、法人或其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法請求法定的行政復(fù)議機(jī)關(guān)審查該具體行政行為的合法性、適當(dāng)性，該復(fù)議機(jī)關(guān)依照法定程序?qū)υ摼唧w行政行為進(jìn)行審查，并作出行政復(fù)議決定的法律制度。
      6、行政訴訟是公民、法人或其他組織依法請求法院對(duì)行政機(jī)關(guān)具體行政行為的合法性進(jìn)行審查并依法裁判的法律制度。
      7、地域管轄：一般地域管轄，通常實(shí)行“原告就被告”的原則，即以被告住所地作為確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)；特殊地域管轄，是指以被告
      第五篇：2011期貨法律法規(guī)重點(diǎn)知識(shí)精華
      期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取 第二章：期貨交易所
      1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員： 違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：
      提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。
      3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
      保證金制度。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。
      4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:
      提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。
      5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn): 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司
      1．申請成立期貨公司需要具備條件：
      注冊資金最低3000W
      高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證
      有符合法律 行政法規(guī)的公司章程
      主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。
      有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度
      2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。
      3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。
      4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。
      5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
      合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)
      變更公司形式
      變更業(yè)務(wù)范圍
      變更注冊資金。
      5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）
      設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
      其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。
      6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
      變更法定代表人
      變更住所或者營業(yè)場所
      設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）
      變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍 其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
      7.成立無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。
      8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。
      第四章： 期貨交易基本規(guī)則
      1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易
      國家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位
      國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。
      證券 期貨市場禁止加入者
      未提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。
      3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況
      依據(jù)客戶要求支付可用資金
      為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款
      5.期貨交易所會(huì)員
      客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。
      6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單
      違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫
      出庫 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密 違反國家規(guī)定從事期貨交易
      9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
      10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。
      11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金
      財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
      國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 1.2.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
      教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策 制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分
      負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國家反映會(huì)員的一些要求 組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流 組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究  第六章
      監(jiān)督管理
      1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長30日。
      2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：
      限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
      停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
      限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬
      限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利
      責(zé)令更換新的管理人員
      限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥
      限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利
      經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。
      4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施： 通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境
      限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利
      5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。
      第六章 法律責(zé)任
      1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益
      不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員
      處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款
      2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）： 允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易
      直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用
      偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料
      未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算
      漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國家檢查
      對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款
      3.貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：
      接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營業(yè)務(wù)
      為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī) 3 定。
      不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進(jìn)行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查
      對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格
      1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照
      向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易 不把交易的指令下達(dá)到交易所
      給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。
      挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對(duì)于直接負(fù)責(zé)人 處以1-10萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格 期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：
      沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款
      期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。
      2.任何的單位忽然個(gè)人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：
      單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。
      串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。以自己為對(duì)象 自買 自賣 影響價(jià)格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款
      3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫
      處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人醋意1-10萬罰款
      4.國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款
      5.期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對(duì)于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。6.會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。
      第八章
      附則 1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約 2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易
      為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保
      保證金收取比例低于標(biāo)的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布
      期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章
      總則
      1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口?？赡苡绊懮鐣?huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。
      2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會(huì)集中管理使用。公開 合理 有效的原則
      第二章
      保障基金的籌集
      1.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號(hào)總額的15%繳納形成 后續(xù)資金的來源：
      期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納
      期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納
      保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)
      2.對(duì)于財(cái)務(wù)情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會(huì)來確定 3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:
      保障資金總額達(dá)到8億元
      期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場反恐或者不抗力
      5.鼓勵(lì)保障基金的來源多元化 可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。
      第三章
      保障基金的管理個(gè)監(jiān)督
      1.對(duì)基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式
      2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
      第四章
      保障基金的使用
      1.對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；
      對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償 對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。2.對(duì)于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金
      2007年8月1日施行 第一章
      總則
       1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式
      會(huì)員制注冊資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳
      公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
      由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 第二章
      設(shè)立，變更與終止
      1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：
      制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則
      發(fā)布市場信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)
      查處違規(guī)行為
      2.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
      申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡歷
      任用的高級(jí)管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：
      設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則
      管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)
      基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情
      4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：
      會(huì)員資格和管理方法
      會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
      對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
      5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)
      期貨交易，結(jié)算和交割制度
      風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序
      保證金的管理和使用制度
      期貨交易信息的發(fā)布方法
      違規(guī)違約行為及其處理方法
      交易糾紛的處理方式
      需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)
      6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
      7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)
      8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
      第三章
      組織機(jī)構(gòu)
      1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有： 審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案
      選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。
      決定增加或者減少期貨交易所注冊資金
      決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng) 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開一次。
      但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)
      會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
      1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議
      理事會(huì)認(rèn)為必要的
      3.會(huì)員大會(huì)由理事長主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)
      理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù) 4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)
      召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
      制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定
      審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過
      決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所
      審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
      總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃
      監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。
      組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。
      5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。
      6.理事會(huì)設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過。理事長不兼任總經(jīng)理。
      7.理事長的職權(quán)：
      主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況
      8.理事會(huì)每半年召開一次，前10天通知所有的理事
      有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)
      1/3的理事聯(lián)名提議
      期貨交易所章程規(guī)定
      中國證監(jiān)會(huì)提議
      理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效 會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì) 9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆
      總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：
      組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過的制度和決議 支持期貨交易所的日常工作
      根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法
      決定結(jié)算單保金的使用
      擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
      實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃
      批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃
      擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告
      擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案
      決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員
      決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
      10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
      第二節(jié)
      公司制期貨交易所
      1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì) 股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
      選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)道 決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)
      會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會(huì) 3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年
      董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利
      召集股東大會(huì)會(huì)議 并向股東大會(huì)報(bào)告工作
      擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會(huì)審定
      審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會(huì)通過。
      督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況
      4.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。
      董事長行使下列職權(quán)：
      1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作 2.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
      3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)。
      5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個(gè)。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。
      總經(jīng)理行使下面權(quán)利：
      組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過的制度和決議
      6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì) 每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：
      檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
      監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
      向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
      會(huì)議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)
      第四章
      會(huì)員管理
      1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：
      參加會(huì)員大會(huì) 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)
      從事規(guī)定的期貨交易
      結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
      使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
      按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
      聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
      按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)
      2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)
      遵守法律 章程 交易規(guī)則
      按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)決議 接受交易所監(jiān)督管理
      公司制交易所還能夠行使審訴權(quán)
      3.期貨交易所對(duì)接受會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算
      非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算
      結(jié)算會(huì)員由 交易結(jié)算會(huì)員
      全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
      期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金
      4.保證金包含的內(nèi)容：
      向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式
      專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額
      5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：
      期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
      可流通的國債
      中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。
      6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：
      有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%
      會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍
      但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。
      7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金
      8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
      期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度
      9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：
      限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉
      10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。
      11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個(gè)交易日。
      12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情 持倉量成交量排名情況。
      期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。
      第六章
      監(jiān)督管理
      1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：
      每一結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
      每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)道 3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
      發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為
       期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟
      重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 第七章 法律責(zé)任
      1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款：
      未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所
      違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度 第八章 附則 48
      2007年4月15日期實(shí)施
      第一章
      總則
      第二章
      設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止
      1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：
      從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)
      2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
      實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。
      2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
      3.申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：
      設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書
      4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：
      申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
      具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行
      保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計(jì)劃
      業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好
      高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰
      持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰
      5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料： 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書
      加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書
      申請日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。
      公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況
      業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況
      人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
      6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
      單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上
      持有5%以上 的股東出讓股權(quán)
      7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請材料：
      變更股權(quán)申請書
      股東的決議書
      股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書
      變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
      間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表
      擬增加出資額的情況報(bào)告
      8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：
      申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表
      9.變更法定代表人 需提交的申請材料：
      申請書。股東會(huì)決議文件 任職資格
      10。變更住所符合條件：
      符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則
      2年內(nèi)無重大違法記錄
      申請書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明
      妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
      11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：
      未涉及違法
      1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
      符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定
      內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定
      負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃協(xié)調(diào)
      設(shè)施和場所符合要求
      12.申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請材料
      申請書
      決議書
      3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)
      管理制度文本 任職資格申請材料和證明
      從業(yè)資格證書復(fù)印件
      使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明
      13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請材料:
      申請書 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉處理的報(bào)告
      變更后場所的所有權(quán)的消防報(bào)告
      14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：
      申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告
      15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請材料：
      停業(yè)決議文件
      關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告
      16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告
      許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。
      第三章
      公司治理
      1.期貨公司按照密西職責(zé)
      強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。
      2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：
      所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行
      質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告）
      涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告）
      3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：
      公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經(jīng)理
      財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)
      客戶發(fā)生重大透支 穿倉
      發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響
      4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，第四章
      經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
      1.下列人員不得從事期貨交易：  無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會(huì) 期貨交易所
      期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：
      開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年
      第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù)
      1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章
      監(jiān)督管理
      1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。
      2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
      變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議
      任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。
      3.中國證監(jiān)會(huì) 履行檢查的時(shí)候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。
      4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。
      5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
      直接任免公司的董事
      監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報(bào)送的材料 存在虛假信息 第七章
      法律責(zé)任67 1.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬以下罰款
      2。對(duì)未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款
      3。會(huì)計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。
      4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款
      未滿10萬的是10-30萬。
      未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金
      對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查
      下列行為之一的處以：1-5倍罰款
      未滿10萬的是10-50萬。
      發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易
      不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
      第八章
      附則
      2007年4月15日實(shí)施 第一則
      總則
      1.高級(jí)管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
      第二則
      任職資格 71 1.申請除董事長，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：
      從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上 大學(xué)專科以上學(xué)歷
      2.申請獨(dú)立董事的任職資格
      從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱
      大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位
      通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時(shí)間
      下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：
      在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。
      在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人 3.申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：
      期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn) 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 通過證監(jiān)會(huì)的測試 4.申請經(jīng)理層的任職資格 具有期貨從業(yè)資格
      大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷 通過證監(jiān)會(huì)測試
      期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。
      5.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：
      期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
      6.申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：
      期貨從業(yè)人員資格
      大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷
      財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊會(huì)計(jì)師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
      7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
      具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。
      8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：
      違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事
      監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。
      違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。
      違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的
      國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。第三章
      任職資格的申請和核準(zhǔn)
      1.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請材料：
      申請書
      任職資格表
      2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測試合格證明
      （獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）2。申請經(jīng)理層的材料：
      申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書
      資質(zhì)測試合格證明 3.推薦人：
      推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員
      擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請。
      4.申請除董事長 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請
      5。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：
      申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證
      申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院交易行政部門對(duì)其證書的認(rèn)證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：
      未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見作出說明。
      取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動(dòng)失效
      但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外
      7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：
      任職說明書
      相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍
      免除的話 需要提交的文件：
      免職決定文件
      相關(guān)會(huì)議文件
      在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%
      9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77
      期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。
      營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
      獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告
      10.董事長，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過12個(gè)月 提交申請只提供下列材料：
      申請書
      任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。
      董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請。第四章 行為規(guī)則
       14 1.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理
      1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。
      2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書
      3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會(huì) 代為履行職責(zé)不超過6個(gè)月。
      管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。4,下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函：
      法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患
      未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況。
      未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)
      未按規(guī)定報(bào)告董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況
      未按照規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
      未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
      違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況
      5.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
      提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果 1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話
      對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。
      期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。第六章
      法律責(zé)任
      1.申請人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款
      期貨公司董事 監(jiān)事 和高級(jí)人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第七章
      附則 第一章 總則
      1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：
      期貨公司
      期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員
      期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
      未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
      中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu) 第二章 從業(yè)者的取得和注銷
      1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：
      年滿18周歲
      具有完全民事行為能力
      具有高中以上文化程度
      通過所在機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格 2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：  品行端正 良好的職業(yè)道德
      已被機(jī)構(gòu)聘用
      3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰
      最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格
      3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
      取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章
      執(zhí)業(yè)規(guī)則
      1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： 誠實(shí)守信
      維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
      保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益
      提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證
      當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。
      定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨?。不得以本人或者他人名義從事期貨交易
      2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為： 進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)
      3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為： 利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益 代理客戶從事期貨交易
      4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 代理客戶從事期貨交易
      5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為： 收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 代理從事期貨交易
      6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。第四章
      監(jiān)督管理
      1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì) 第五章
      罰則
      1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬以下罰款 第一章 總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：
      負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員
      對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)
      證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理 第二章
      任免與行為規(guī)范
      1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。
      2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：
      擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障
      1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：
      期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度
      期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度 監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn) 2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
      涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。
      3.享有的權(quán)利：
      參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議
      查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料
      與相關(guān)人員進(jìn)行談話
      了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況
      董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利 第四章 監(jiān)督管理
      1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。
      對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函
      2.誠信檔案的記錄東西：
      中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施
      培訓(xùn)情況和成績 第五章
      附則
      2008年5月1日實(shí)施 第一章 總則
      第二章 資格的取得與終止
      期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件： 1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)。股東2年內(nèi)未刑事處罰。
      2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級(jí)管理人員3年以上。
      注冊資金不低于5000萬元，申請日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會(huì)計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。
      期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：
      3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。
      4.注冊資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利，沒 季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：
      申請書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。
      取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格
      1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：
      交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施
      保證金標(biāo)準(zhǔn)
      非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
      風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序
      結(jié)算流程
      通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限
      協(xié)議變更和解除
      違約解除
      爭議處理方式
      2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：
      依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
      收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
      收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款 雙方約定不違法的情況 第四章： 監(jiān)督管理
      1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告 2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：
      非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況
      金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
      風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況
      第一章 總則
      第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算 1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)
      第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
      1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
      凈資本不得低于1500萬
      凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
      凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬
      凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%
      流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%
      負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% 2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬
      從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬
      從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司
      凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：
      人民幣9000萬
      客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%
      第四章
      編制和披露
      1.月度 7天內(nèi) 報(bào)
      3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因 第五章 監(jiān)督管理
      1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：
      向公司出具警示函 抄送全體股東
      對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)
      要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。
      責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。
      證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則
      1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：
      風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。
      資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益
      重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行
      第一章
      總則
      第二章
      資格條件與業(yè)務(wù)范圍 1.符合條件證券公司：
      申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
      已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
      2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格
      配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。
      2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：
      凈資本不低于12億元
      流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%
      對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
      3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
      4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：
      協(xié)助辦理開戶手續(xù)
      提供期貨行情信息 交易設(shè)施
      5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：
      介紹業(yè)務(wù)范圍
      執(zhí)行期貨保證金安全存管制度
      介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
      客戶投訴的接待方式
      報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
      違約責(zé)任
      應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì) 第三章
      業(yè)務(wù)規(guī)則
      1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息
      受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
      管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
      保證金賬戶信息 存管方式
      客戶開戶和交易流程 出入金流程
      交易結(jié)算查詢方式
      保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。2.證券公司不得下列行為：
      代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割
      收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金
      1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。
      不得代理客戶從事期貨交易
      2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：
      采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛?/p>
      在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。
      3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：
      上面1所說的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查
      獲取不正當(dāng)利益
      向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。
       
      
    
      

        下載法律法規(guī)重點(diǎn)word格式文檔
        
      
            
      下載法律法規(guī)重點(diǎn).doc
      
            
      將本文檔下載到自己電腦，方便修改和收藏，請勿使用迅雷等下載。
      
        
      
        
      
            
            
      
                
      點(diǎn)此處下載文檔
      
                
      文檔為doc格式
      
            
      
        
      
          
    
      相關(guān)專題
法律法規(guī)參考重點(diǎn)
我國法律法規(guī)中的重點(diǎn)
本年度重點(diǎn)法律法規(guī)

      
    

      聲明：本文內(nèi)容由互聯(lián)網(wǎng)用戶自發(fā)貢獻(xiàn)自行上傳，本網(wǎng)站不擁有所有權(quán)，未作人工編輯處理，也不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。如果您發(fā)現(xiàn)有涉嫌版權(quán)的內(nèi)容，歡迎發(fā)送郵件至：645879355@qq.com 進(jìn)行舉報(bào)，并提供相關(guān)證據(jù)，工作人員會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)聯(lián)系你，一經(jīng)查實(shí)，本站將立刻刪除涉嫌侵權(quán)內(nèi)容。 
      

      
      
      
        
      相關(guān)范文推薦
      
      
      
            
      

        安全生產(chǎn)法律法規(guī)重點(diǎn)考試集錦
        安全生產(chǎn)法律法規(guī)重點(diǎn)考試集錦 1、2012年安全生產(chǎn)月的主題是：“科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展”。 2、安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究制度包括安全生產(chǎn)責(zé)任制的建立、安全生產(chǎn)責(zé)任的落實(shí)和違法責(zé)......
        期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案（精選）
        期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案 期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案一單選題 1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的......
        期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理匯總
        期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)整理匯總 期貨交易管理?xiàng)l例 第二章：期貨交易所 1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未......
        教育法律法規(guī)重點(diǎn)知識(shí)筆記
        教育法律法規(guī)重點(diǎn)知識(shí)筆記 第一講 依法治國—當(dāng)代教師應(yīng)具備的基本法律素質(zhì) 1999年依法治國寫入憲法。 1995年至得那個(gè)的《中華人民共和國教育法》明確股規(guī)定：“教育是社會(huì)主......
        2018二級(jí)建造師法律法規(guī)復(fù)習(xí)重點(diǎn)
        本文是學(xué)爾森小編為備考2018二級(jí)建造師的考友們整理的2018二級(jí)建造師法律法規(guī)復(fù)習(xí)重點(diǎn)。主要是根據(jù)學(xué)爾森輔導(dǎo)班內(nèi)部模擬試題總結(jié)的。2018二級(jí)建造師法律法規(guī)復(fù)習(xí)重點(diǎn)。如下......
        衛(wèi)生法律法規(guī)與監(jiān)督重點(diǎn)總結(jié)
        第一章憲法是我國的根本大法。 衛(wèi)生法：是指由國家制定或認(rèn)可，并以國家強(qiáng)制力保障實(shí)施的，旨在調(diào)整醫(yī)藥衛(wèi)生關(guān)系，在保護(hù)人體生命健康活動(dòng)中具有普遍約束力的各種社會(huì)規(guī)范的總和 。......
        建設(shè)工程法律法規(guī)復(fù)習(xí)在重點(diǎn)
        2Z201000建設(shè)工程法律制度
2Z201010建造師管理制度
2Z201011掌握注冊管理
未取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的，不得擔(dān)任大中型建設(shè)工程項(xiàng)目的施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不得以注冊建造師的......
        2012年二級(jí)建造師法律法規(guī)考試重點(diǎn)
        經(jīng)濟(jì)法包括：建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法。
設(shè)立建設(shè)用地使用權(quán)，可以采取出讓或者劃撥等方式。 需要委托監(jiān)理的五類工程：國家重點(diǎn)工程；3000萬以上的公用事業(yè)工程；5萬平米以上的住宅小區(qū)；利......