第一篇：陜西省省屬企業(yè)重大事項報告制度暫行規(guī)定

陜西省省屬企業(yè)重大事項報告制度暫行規(guī)定 2007年1月24日 陜國資發(fā)[2007]12號 來源： 陜西國資 時間： 2008-3-11 16:22:14

第一條 為依法履行出資人職責(zé)，切實加強對國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》，《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于陜西省人民政府授權(quán)陜西省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)。包括國有獨資企業(yè)，國有獨資公司和國有控股公司。

第三條 本辦法所稱重大事項是指：

（一）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃：包括中期發(fā)展規(guī)劃和遠景目標，重點是3至5年發(fā)展規(guī)劃。

（二）重大產(chǎn)權(quán)，股權(quán)變動，重大資產(chǎn)處置，資產(chǎn)評估：重大產(chǎn)權(quán)，股權(quán)變動是指監(jiān)管企業(yè)及其所出資企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，股權(quán)的轉(zhuǎn)讓或國有產(chǎn)權(quán)，股權(quán)的比例發(fā)生較大變化。重大資產(chǎn)處置是指對企業(yè)的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備，生產(chǎn)經(jīng)營場地，房產(chǎn)等資產(chǎn)的處置。資產(chǎn)評估是指按照法定的標準和程序，動用科學(xué)的方法，對資產(chǎn)的現(xiàn)時人格進行評定和估算。

（三）重大投資，融資：重大投資是指監(jiān)管企業(yè)及其所出資企業(yè)的重要 的對外投資（包括出資設(shè)立子企業(yè)，追加投資，收購兼并，注資參股，股權(quán) 轉(zhuǎn)換，對外擔保等），固定資產(chǎn)投資（包括基本建設(shè)和更新改造等），金融投資（包括證券投資，期貨投資，委托理財?shù)龋?，以及其他類型的投資；重大融資是指用于資本性投入的直接或間接融資，包括發(fā)行股票，債券等。

（四）資產(chǎn)重組：是指企業(yè)及其所出資企業(yè)通過不同法人主體的法人財產(chǎn)權(quán)，出資人所有權(quán)及債權(quán)人債權(quán)，對資產(chǎn)的重新組合。

（五）國有資本經(jīng)營預(yù)算，決算；

（六）重要子企業(yè)（全資，控股）主要負責(zé)人任免；

（七）其他重大事項。

第四條 重大事項報告分為核準事項和備案事項。核準事項須經(jīng)省國資委審核同意，或由省國資委審核并報省人民政府批準后方可實施；備案事項為告知事項。

第五條 以下事項為核準事項：

（一）企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

（二）企業(yè)及其重要子企業(yè)的重組，改制方案，職工安置方案及修改公司章程和變更注冊資本；

（三）企業(yè)設(shè)立子企業(yè)；

（四）企業(yè)的分立、兼并、破產(chǎn)、解散、增減資本；

（五）企業(yè)的主業(yè)確定；

（六）企業(yè)非主營業(yè)務(wù)單項投資500萬元以上的項目；

（七）金融投資、境外投資（包括設(shè)立辦事機構(gòu)）、跨省市投資；

（八）企業(yè)及其重要子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動；其中，國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動致使國家不再擁有控股地位的，經(jīng)省國資委審核后，報省人民政府批準；

（九）企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有劃撥土地使用權(quán)；

（十）賬面凈值在500萬元以上或占全部固定資產(chǎn)凈值10%以上的資產(chǎn)處置；

（十一）發(fā)起設(shè)立股份有限公司、整體改組為有限責(zé)任公司、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、整體資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)、債轉(zhuǎn)股等資產(chǎn)評估項目；

（十二）企業(yè)的國有資本經(jīng)營預(yù)算方案、財務(wù)預(yù)決算報告、年度利潤分配和彌補虧損方案，清產(chǎn)核資及損失核銷、資產(chǎn)減值準備財務(wù)核銷行為；

（十三）企業(yè)變更主營業(yè)務(wù)（含與企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌；

（十四）企業(yè)或其重要子企業(yè)向與其無產(chǎn)權(quán)關(guān)系、主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度不高的法人或者其他組織提供擔保；

（十五）企業(yè)發(fā)行債券、股票、增發(fā)股票等融資行為；（十六）企業(yè)的工資分配總額和經(jīng)營管理層收入分配方案；

（十七）企業(yè)董事會成員，經(jīng)理層及三總師持有本公司股份（票）及企業(yè)董事會成員、經(jīng)理層及三總師持有控股、參股公司股份（票）；

（十八）重要子企業(yè)（全資、控股）主要負責(zé)人的任免。第六條 以下事項為備案事項：

（一）企業(yè)的年度投資計劃和年度投資報告。投資包括對外投資、固定資產(chǎn)投資、金融投資以及其他類型的投資；

（二）企業(yè)或其重要子企業(yè)向與其主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較高的非控股企業(yè)提供1000萬元以上擔保，或擔保額達到本企業(yè)凈資產(chǎn)10%、累計擔保額達到凈資產(chǎn)30%以上；

（三）規(guī)模較小的全資、控股子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)代表的任免及考核辦法、獎懲情況；

（四）企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃；

（五）除核準項目外的其他資產(chǎn)評估項目；

（六）主業(yè)投資1000萬元以上的項目；

（七）企業(yè)重大經(jīng)濟活動中的關(guān)聯(lián)交易行為；

（八）上市公司國有股權(quán)被人民法院司法凍結(jié)的情況；

（九）發(fā)生生產(chǎn)安全事故、自然災(zāi)害造成企業(yè)人員傷亡和重大財產(chǎn)損失；

（十）企業(yè)負責(zé)人因被采取人身強制措施或者健康等原因不能履行職責(zé)；

（十一）企業(yè)其他子企業(yè)的重組、改制方案、職工安置方案及修改公司章程和變更注冊資本、國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動；

（十二）其他需要備案告知的事項。

第七條 企業(yè)及其控股子公司的上市，經(jīng)省國資委審核后，按國家和我省的有關(guān)規(guī)定辦理。

第八條 國有獨資公司董事會應(yīng)當于每年第一季度向省國資委報送上一年度《董事會工作報告》。

國有控股公司，國有參股公司董事會應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定，向省國資委報送上一年度《董事會工作報告》。

第九條 核準事項和備案事項應(yīng)以正式書面文件形式上報。上報文件主要包括：

（一）董事會議決議（非公司制企業(yè)為附有法定代表人簽字的決策會議正式?jīng)Q議）。

（二）有關(guān)事項的說明。

（三）可行性研究報告（投資項目、重組方案等需要上報的）。

（四）其它有關(guān)文件。

第十條 企業(yè)在決定全資子企業(yè)的重大事項或?qū)ζ淇毓?，參股企業(yè)的重大事項行使股東權(quán)利前，應(yīng)按本規(guī)定向省國資委報告。

第十一條 企業(yè)年度投資計劃和經(jīng)營計劃須在上一年第四季度上報省國資委。遇特殊情況需調(diào)整企業(yè)年度經(jīng)營計劃，應(yīng)及時將調(diào)整原因及調(diào)整內(nèi)容報告省國資委。

第十二條 省國資委對企業(yè)重大事項依法履行出資人職責(zé)，并對企業(yè)上報的重大事項進行合規(guī)性審核或合理性審核。合規(guī)性審核主要審核企業(yè)重大事項是否符合全省國有經(jīng)濟布局與企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃，本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，本企業(yè)年度經(jīng)營計劃，其決策程序是否符合法律法規(guī)和公司章程等。合理性審核即在合規(guī)性審核的基礎(chǔ)上對企業(yè)重大事項進行可行性審核。

第十三條 合理性審核的范圍為企業(yè)重大事項的核準事項；合規(guī)性審核的范圍為企業(yè)重大事項的備案事項。第十四條 備案事項經(jīng)合規(guī)性審核后，凡不符合相關(guān)法律法規(guī)，產(chǎn)業(yè)政策，決策程序的，不予備案。

第十五條 企業(yè)的核準事項須經(jīng)省國資委審查回復(fù)后方能實施。省國資委接到報告后，10個工作日內(nèi)要給予明確回復(fù)。其中，對確需與相關(guān)部門協(xié)商，以及需要請示省政府決定的事項，承辦時限可適當延期，但最遲應(yīng)在30個工作日內(nèi)給予明確回復(fù)。

第十六條 企業(yè)的備案事項應(yīng)于實施之日前7日內(nèi)向省國資委報送。如省國資委提出異議，企業(yè)須按要求對備案事項進行調(diào)整后再予以執(zhí)行。

第十七條 企業(yè)及其所屬企業(yè)按照本規(guī)定需要報請省國資委核準的重大事項，應(yīng)當由企業(yè)法律顧問出具法律意見書，分析相關(guān)的法律風(fēng)險，明確法律責(zé)任。

第十八條 監(jiān)事會要加強日常監(jiān)督，為重大事項報告制度的順利實施提供保障。

第十九條 對于不按本規(guī)定報告企業(yè)重大事項的，或故意漏報、瞞報重大事項的企業(yè)，省國資委將按有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)負責(zé)人的紀律責(zé)任；對于造成重大經(jīng)濟損失或嚴重后果的，將依法追究企業(yè)負責(zé)人的經(jīng)濟、法律責(zé)任。

第二十條 本規(guī)定未涉及的其它須報省國資委核準，備案的重大事項，按有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十一條 本規(guī)定由省國資委解釋，自下發(fā)之日起實行。

第二篇：XXX市重大事項報告制度暫行規(guī)定

XXX市重大事項報告制度暫行規(guī)定 第一章 總 則

第一條 為切實落實國有資產(chǎn)出資人重大決策的權(quán)利，保障國有資產(chǎn)營運安全和保值增值，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本市實際，制定本規(guī)定。

為切實履行企業(yè)國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，維護所有者權(quán)益，落實出資人的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利，確保國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有參、控股公司（以下簡稱產(chǎn)權(quán)單位）及其國有產(chǎn)權(quán)代表（以下簡稱產(chǎn)權(quán)代表），應(yīng)當按照本規(guī)定要求，就本企業(yè)有關(guān)重大決策事項向其主管部門和市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）報告，其中，授權(quán)市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱國資經(jīng)營公司）經(jīng)營的企業(yè)同時向市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司報告。

本規(guī)定適用范圍包括國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有控股公司、國有參股公司、國有控股（參股）上市公司（以下簡稱企業(yè)）。

第三條 國有產(chǎn)權(quán)代表具體包括下列人員：

（一）股份有限公司和有限責(zé)任公司中，由市政府或市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司推薦并依法產(chǎn)生的董事長、副董事長和董事。

（二）國有獨資公司和國有獨資企業(yè)中，設(shè)董事會的為市政府或市國資委任命的董事長和委派的董事，未設(shè)董事會的為市政府或市國資委聘任的經(jīng)理人員。

上述產(chǎn)權(quán)代表中，董事長或總經(jīng)理為首席產(chǎn)權(quán)代表。

本規(guī)定所稱國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表（以下統(tǒng)稱產(chǎn)權(quán)代表）是指下列人員：

（一）國有獨資企業(yè)和國有獨資公司中，設(shè)董事會的為市政府或市國資委指定的董事長和委派的董事、監(jiān)事，未設(shè)董事會的為市政府或市國資委任命（或聘任）的經(jīng)理人員；

（二）國有控股公司、國有參股公司和國有控股（參股）上市公司中，為市政府或市國資委推薦并依法產(chǎn)生的董事長和董事、監(jiān)事。企業(yè)的上述產(chǎn)權(quán)代表中，如企業(yè)法定代表人是由產(chǎn)權(quán)代表擔任的，法定代表人為首席產(chǎn)權(quán)代表；如企業(yè)產(chǎn)權(quán)代表中無人擔任法定代表人的，由國有產(chǎn)權(quán)管理部門在產(chǎn)權(quán)代表中指定一人為首席產(chǎn)權(quán)代表。

產(chǎn)權(quán)代表和首席產(chǎn)權(quán)代表由國有產(chǎn)權(quán)管理部門另行發(fā)文明確。第六條 本規(guī)定所稱的報告主體是指：

（一）國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有控股公司和國有控股上市公司中，母企業(yè)為報告主體，首席產(chǎn)權(quán)代表為責(zé)任人；

（二）國有參股公司和國有參股上市公司中，產(chǎn)權(quán)代表為報告主體，首席產(chǎn)權(quán)代表為責(zé)任人。

第三條 市屬國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有參、控股公司要建立有效的重大事項報告制度，及時、完整、真實地反映重大事項，特別是對企業(yè)經(jīng)營會造成重大影響的事項，要及時上報和說明。

報告主體應(yīng)當按照法律法規(guī)和本規(guī)定要求，就本企業(yè)有關(guān)重大事項向國有產(chǎn)權(quán)管理部門書面報告。

第五條 市屬國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有參、控股公司要建立和健全內(nèi)部決策工作制度，建立科學(xué)、民主的決策機制，在實際決策工作中貫徹民主集中制原則，堅持企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，不得違規(guī)決策。產(chǎn)權(quán)代表進行經(jīng)營決策前，應(yīng)當深入進行調(diào)查研究，全面掌握真實情況，按照規(guī)范要求開展可行性研究論證工作，防止決策中的主觀性和隨意性。

第二章 報告事項

第六條 重大事項報告事項分為請示事項和備案事項。

第七條 應(yīng)當報市國資委審批的下列重大決策事項，屬于請示事項，各企業(yè)應(yīng)當以書面報告：

（一）投資事項；

（二）對外擔保事項；

（三）國有產(chǎn)權(quán)變動事項；

（四）企業(yè)改制事項；

（五）資產(chǎn)處理、資產(chǎn)損失核銷事項；

（六）薪酬分配事項；

（七）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理事項（含出國出境）；

（八）超過5萬元的對外捐贈或贊助事項；

（九）派出投資企業(yè)的高級管理人員變更；

（十）重大購銷合同的訂立，指在報告期內(nèi)企業(yè)一次性銷售產(chǎn)品或一次性采購原材料超過企業(yè)上銷售收入總額30%以上的事項；

（十一）其他對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響的決策事項。上述請示事項的具體審批程序和權(quán)限按相應(yīng)政策及制度執(zhí)行。

下列重大事項屬于請示事項，應(yīng)當報國有產(chǎn)權(quán)管理部門審批：

（一）國有控股(參股)上市公司涉及國有資產(chǎn)的下列事項： 1．企業(yè)的投資、參股或控股事項，具體包括：

（1）對外投資（含參股或控股）的金額超過2億元或超過企業(yè)凈資產(chǎn)10%的；（2）向境外投資（含參股或控股）的。2．企業(yè)的擔保事項，具體包括：

（1）為其他企業(yè)提供擔保超過5000萬元或超過企業(yè)凈資產(chǎn)5%的；（2）為境外企業(yè)提供擔保的。

3．企業(yè)的增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)分置改革等股權(quán)變動事項； 4．企業(yè)的兼并重組以及破產(chǎn)、被收購等事項；

5．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員變動事項，主要指董事長、副董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)的變動事項； 6．企業(yè)發(fā)行債券； 7．其他對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響、按規(guī)定應(yīng)當上報國有產(chǎn)權(quán)管理部門審批的重大事項。

以上事項在符合上市公司監(jiān)管規(guī)定的前提下由報告主體上報國有產(chǎn)權(quán)管理部門。

（二）國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的下列事項：

1．企業(yè)及其全資或控股子公司的對外投資（含參股或控股）事項； 2．企業(yè)及其全資或控股子公司的對外擔保事項；

3．企業(yè)及其全資或控股子公司的增資擴股、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)變動事項； 4．企業(yè)發(fā)行債券；

5．企業(yè)及其全資或控股子公司的改制、兼并重組以及破產(chǎn)、被收購等事項； 6．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子薪酬分配事項及企業(yè)員工工資總額變動事項；

7．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員變動事項，主要指董事長、副董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、全資或控股子公司主要負責(zé)人的變動事項；

8．其他對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響、按規(guī)定應(yīng)當上報國有產(chǎn)權(quán)管理部門審批的重大事項。

（三）國有控股公司、國有參股公司涉及國有資產(chǎn)的下列事項：

1．企業(yè)對外投資（含參股或控股）事項； 2．企業(yè)對外擔保事項；

3．企業(yè)增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)變動事項； 4．企業(yè)發(fā)行債券；

5．企業(yè)兼并重組以及破產(chǎn)、被收購等事項；

6．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員變動事項，主要指董事長、副董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)的變動事項；

7．其他對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響、按規(guī)定應(yīng)當上報國有產(chǎn)權(quán)管理部門審批的重大事項。

以上請示事項按企業(yè)的出資關(guān)系和層級管理的原則，報企業(yè)上一級出資人審定，具體辦法由市國資委另行規(guī)定。

第八條 對市國資經(jīng)營公司控股（含相對控股）的上市公司，應(yīng)當在符合《公司法》和上市公司監(jiān)管規(guī)定的前提下，在公司章程中將本規(guī)定要求應(yīng)當請示市國資委和市國資經(jīng)營公司決定的事項列入股東大會職權(quán)范圍。

市直國有參股公司、國有參股上市公司的董事會、經(jīng)營班子應(yīng)依法依規(guī)支持產(chǎn)權(quán)代表工作，企業(yè)的重大事項在作出決定前，法定代表人應(yīng)按規(guī)定期限事先通知產(chǎn)權(quán)代表，同時應(yīng)將此規(guī)定提請股東大會審議列入公司章程。

第九條 對于公司章程中列入股東（大）會職權(quán)范圍的決策事項，產(chǎn)權(quán)單位及產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)當提請企業(yè)按照規(guī)定程序事先向股東（大）會提請審議。

第十條 下列事項屬于備案事項：

（一）本企業(yè)董事會或其他內(nèi)部決策機構(gòu)對市國資委批復(fù)事項所作出的最終決定及其執(zhí)行進展情況；

（二）本企業(yè)股東會、董事會或其他內(nèi)部決策機構(gòu)在職權(quán)范圍內(nèi)作出的重大決定及其執(zhí)行進展情況；

（三）發(fā)生重大法律訴訟、安全生產(chǎn)事故、企業(yè)重要工作人員涉嫌經(jīng)濟或刑事犯罪及其他對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響的事項。

（四）其他按規(guī)定應(yīng)上報主管部門和市國資委備案的事項。

下列事項屬于備案事項：

（一）企業(yè)董事會或其他內(nèi)部決策機構(gòu)對國有產(chǎn)權(quán)管理部門批復(fù)事項所作出的最終決定及其執(zhí)行進展情況；

（二）企業(yè)股東會、董事會或其他內(nèi)部決策機構(gòu)在職權(quán)范圍內(nèi)作出的其它需要通報的重大決定及其執(zhí)行進展情況；

（三）企業(yè)因違法或重大經(jīng)營失誤造成國有資產(chǎn)重大損失或危及國有資產(chǎn)安全的情況；

（四）企業(yè)利潤分配方案；

（五）其他按規(guī)定應(yīng)上報國有產(chǎn)權(quán)管理部門備案的事項，包括發(fā)生重大法律訴訟、安全生產(chǎn)事故、企業(yè)重要工作人員涉嫌經(jīng)濟違法或刑事犯罪，以及其他對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響的事項。

第三章 報告管理

第十一條 對本規(guī)定要求請示的事項，產(chǎn)權(quán)單位必須在本企業(yè)董事會或其他內(nèi)部決策機構(gòu)會議作出決定前，七個工作日內(nèi)事先請示市國資委，并按照市國資委的批復(fù)意見在本企業(yè)決策程序中表達意見和行使表決權(quán)。

第十二條 對本規(guī)定要求備案的事項，產(chǎn)權(quán)單位或產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)當在作出決策或事件發(fā)生之日起三個工作日內(nèi)以書面形式報送市國資委和其主管部門備案。上市公司的產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)當根據(jù)有關(guān)信息披露的監(jiān)管規(guī)定，在信息公告的同時向市國資委和市國資經(jīng)營公司備案。第十三條 對本規(guī)定要求報告的事項由產(chǎn)權(quán)單位依審批權(quán)限和審批程序以書面形式報告，如需要由產(chǎn)權(quán)代表報告的事項，則由首席產(chǎn)權(quán)代表負責(zé)上報。首席產(chǎn)權(quán)代表必須就報告事項征求企業(yè)其他產(chǎn)權(quán)代表的意見，并在報告中予以充分表述，經(jīng)聯(lián)合簽名后上報。對報告事項不能達成一致意見的，其他產(chǎn)權(quán)代表可以單獨向市國資委報告。

第十四條 產(chǎn)權(quán)單位和產(chǎn)權(quán)代表對報告中的請示事項必須提出明確的處理意見，并附送與可行性研究論證有關(guān)的必要資料，保證提供全面、真實的信息。對備案事項亦應(yīng)附送必要的相關(guān)資料。

第十五條 對產(chǎn)權(quán)單位或產(chǎn)權(quán)代表上報的請示事項，市國資委認為報送資料不完整或不符合要求的，應(yīng)當一次性要求產(chǎn)權(quán)代表予以補齊。

第十六條 市國資委對產(chǎn)權(quán)單位或產(chǎn)權(quán)代表上報的符合要求的請示，在規(guī)定期限內(nèi)給予批復(fù)。因特殊情況難以在規(guī)定期限內(nèi)批復(fù)的，經(jīng)市政府批準，可以適當延期答復(fù)，但延期 4 情況應(yīng)當及時通知產(chǎn)權(quán)單位或產(chǎn)權(quán)代表。在規(guī)定期限內(nèi)既沒批復(fù)意見又未延期的，視為同意所報意見。

第十七條 市國資委建立產(chǎn)權(quán)單位和產(chǎn)權(quán)代表報告檔案管理制度，完整保存有關(guān)文件和資料，嚴格保守企業(yè)的商業(yè)機密。

第四章 責(zé)任追究

第十八條 產(chǎn)權(quán)單位或產(chǎn)權(quán)代表違反本規(guī)定，有下列情形之一的，視情節(jié)輕重分別給予紀律處分，減少年薪、在市屬國有企業(yè)范圍內(nèi)通報批評等處理，或通過法定程序降職、免職或解聘，造成國有資產(chǎn)重大損失或涉嫌違法犯罪的，通過法律途徑追究責(zé)任：

（一）對應(yīng)報事項未按規(guī)定報告的；

（二）不按照市國資委批復(fù)意見在本企業(yè)決策程序中充分、完整地表達意見、行使表決權(quán)的；

（三）在報告中謊報、故意隱瞞重要情況的；

（四）出現(xiàn)損害國有資產(chǎn)出資人權(quán)益的其他行為的。第十九條 市國資委每年對產(chǎn)權(quán)單位和產(chǎn)權(quán)代表執(zhí)行本規(guī)定情況進行全面檢查，檢查結(jié)果作為對其考核的重要內(nèi)容。產(chǎn)權(quán)代表如因違反本規(guī)定被免職或解聘的，自免職或解聘之日起不再享受原職務(wù)工資和相關(guān)待遇，三年內(nèi)不得作為市屬國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人選。

第五章 附 則

第二十條 市屬經(jīng)營性事業(yè)單位和集體企業(yè)參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條 各企業(yè)對其所屬控股、參股企業(yè)派出產(chǎn)權(quán)代表的，應(yīng)按照本規(guī)定有關(guān)原則，進行有效監(jiān)管，確保國有資產(chǎn)出資人權(quán)利得到落實。

第二十二條 本規(guī)定由市國資委負責(zé)解釋。第二十三條 本規(guī)定自2006年9月1日起實施。

第三篇：咸陽市市屬國有及國有控股企業(yè)重大事項報告制度暫行規(guī)定

咸陽市市屬國有及國有控股企業(yè)重大事項報告制度暫行規(guī)定

第一條為依法履行出資人職責(zé)，切實加強對國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于咸陽市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)。包括國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有參股、控股公司。

第三條本辦法所稱重大事項是指：

（一）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃：包括中期發(fā)展規(guī)劃和遠景目標，重點是3至5年發(fā)展規(guī)劃。

（二）產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)評估:產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動是指企業(yè)及其所出資企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓或國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的比例發(fā)生較大變化。資產(chǎn)處置是指對企業(yè)的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備、生產(chǎn)經(jīng)營場地、房產(chǎn)等資產(chǎn)的處置。資產(chǎn)評估是指按照法定的標準和程序，運用科學(xué)的方法，對資產(chǎn)的現(xiàn)時人格進行評定和估算。

（三）投資、融資：投資是指監(jiān)管企業(yè)及其所出資企業(yè)的重要的對外投資（包括出資設(shè)立子公司、追加投資、收購兼并、注資參股、股權(quán)轉(zhuǎn)換、對外擔保等）、固定資產(chǎn)投資（包括基本建設(shè)和更新改造等）、金融投資（包括證券投資、期貨投資、委托理財?shù)龋⒁约捌渌愋偷耐顿Y;融資是指用于資本性投入的直接或間接融資，包括發(fā)行股票、債券等。

（四）資產(chǎn)重組：是指企業(yè)及其所出資企業(yè)通過不同法人主體的法人財產(chǎn)權(quán)、出資人所有權(quán)及債權(quán)人債權(quán)，對資產(chǎn)的重新組合。

（五）國有資本經(jīng)營預(yù)算、決算。

（六）子企業(yè)（全資、控股）主要負責(zé)人任免。

（七）其它事項。

第四條重大事項報告分為核準事項和備案事項。核準事項須經(jīng)市國資委審核同意，或由市國資委審核并報市人民政府批準后方可實施；備案事項為告知事項。

第五條以下事項為核準事項：

（一）企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

（二）企業(yè)及其重要子企業(yè)的重組、改制方案、職工安置方案及修改公司章程和變更注冊資本；

（三）企業(yè)設(shè)立子企業(yè)；

（四）企業(yè)的分立、兼并、破產(chǎn)、解散、增減資本；

（五）企業(yè)的主業(yè)確定；

（六）企業(yè)非主營業(yè)務(wù)單項投資100萬元以上的項目；

（七）金融投資、境內(nèi)外投資（包括設(shè)立辦事機構(gòu)）、跨省市投資；

（八）企業(yè)及其重要子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動；其中，國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動致使國家不再擁有控股地位，經(jīng)市國資委審核后，報市政府批準；

（九）企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有劃撥土地使用權(quán)；

（十）賬面凈值在100萬元以上或占全部固定資產(chǎn)凈值5%以上的資產(chǎn)處置；

（十一）發(fā)起設(shè)立股份有限公司、整體改組為有限責(zé)任公司、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、整體資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)、債轉(zhuǎn)股等資產(chǎn)評估項目；

（十二）企業(yè)的國有資本經(jīng)營預(yù)算方案、財務(wù)預(yù)決算報告、利潤分配和彌補虧損方案，清產(chǎn)核資及損失核銷、資產(chǎn)減值準備財務(wù)核銷行為；

（十三）企業(yè)變更主營業(yè)務(wù)（含與企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌；

（十四）企業(yè)或其主要子企業(yè)向與其無產(chǎn)權(quán)關(guān)系、主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度不高的法人或者其他組織提供擔保；企業(yè)或其主要子企業(yè)向與其主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較高的非控股企業(yè)提供100萬元以上擔保;

（十五）企業(yè)發(fā)行債券、股票、增發(fā)股票等融資行為；

（十六）企業(yè)的工資分配總額和經(jīng)營管理層收入分配方案；

（十七）企業(yè)董事會成員、經(jīng)理層及三總師持有本公司股份（票）及企業(yè)董事會成員、經(jīng)理層及三總師持有控股、參股公司股份（票）；

（十八）重要子公司（全資、控股）主要負責(zé)人的任免；

（十九）企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人因公或因私出省、出境、休假等。

（二十）企業(yè)重大經(jīng)濟活動中的關(guān)聯(lián)交易行為。

第六條 以下事項為備案事項：

（一）企業(yè)的投資計劃和投資報告。投資包括對外投資、固定資產(chǎn)投資、金融投資以及其他類型的投資；

（二）企業(yè)或其重要子企業(yè)向與其主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較高的非控股企業(yè)提供100萬元以下?lián)?；或擔保額達到本企業(yè)凈資產(chǎn)10%；或累計擔保額達到凈資產(chǎn)30%以上；

（三）規(guī)模較小的全資、控股子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)代表的任免及考核辦法、獎懲情況；

（四）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃；

（五）除核準項目外的其他資產(chǎn)評估項目；

（六）主業(yè)投資300萬元以上的項目；

（七）上市公司有股權(quán)被人民法院司法凍結(jié)的情況；

（八）發(fā)生生產(chǎn)安全事故、自然災(zāi)害造成企業(yè)人員傷亡和重大財產(chǎn)損失；

（九）企業(yè)負責(zé)人因被采取人身強制措施或者健康等因素原因不能履行職責(zé)；

（十）企業(yè)其他子企業(yè)的重組、改制方案、職工安置方案及修改公司章程和變更注冊資本，國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動；

（十一）其他需要備案告知的事項。

第七條企業(yè)及其控股子公司的上市，經(jīng)市國資委審核后，按中省和我市的有關(guān)規(guī)定辦理。

第八條國有獨資公司董事會應(yīng)當于每年第一季度向市國資委報送上一《董事會工作報告》。

國有控股公司、國有參股公司董事會應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定，向市國資委報送上一《董事會工作報告》。

第九條核準事項和備案事項應(yīng)以正式書面文件形式上報。上報文件主要包括：

（一）董事會議決議（非公司制企業(yè)須附有法定代表人簽字的決策會議正式?jīng)Q議）。

（二）有關(guān)事項說明。

（三）可行性研究報告（投資項目、重組方案等需要上報的）。

（四）其他有關(guān)文件。

第十條企業(yè)在決定全資子企業(yè)的事項或?qū)ζ淇毓?、參股企業(yè)的事項行使股東權(quán)利前，應(yīng)按本規(guī)定向市國資委報告。

第十一條企業(yè)投資計劃和經(jīng)營計劃須在上一年第四季度上報市國資委。遇特殊情況需調(diào)整經(jīng)營計劃，應(yīng)及時將調(diào)整原因及調(diào)整內(nèi)容報告市國資委。

第十二條市國資委對企業(yè)事項依法履行出資人職責(zé)，并對企業(yè)上報的事項進行合規(guī)性審核或合理性審核。合規(guī)性審核主要審核企業(yè)事項是否符合全市國有經(jīng)濟布局與企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào) 整規(guī)劃、本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃、本企業(yè)經(jīng)營計劃，其決策程序是否符合法律規(guī)范和公司章程等。合理性審核即在合規(guī)的基礎(chǔ)上對企業(yè)事項進行可行性審 核。

第十三條合理性審核的范圍為企業(yè)事項的核準事項；合規(guī)性審核的范圍為企業(yè)事項的備案事項。

第十四條備案事項經(jīng)合規(guī)性審核后，凡不符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、決策程序的，不予備案。

第十五條企業(yè)的核準事項須經(jīng)市國資委審查回復(fù)后方能實施。市國資委接到報告后，10個工作日內(nèi)要給予明確回復(fù)。其中，對確需與相關(guān)部門協(xié)商，以及需要請示市政府決定的事項，承辦時限可適當延期，但最遲應(yīng)在30個工作日內(nèi)給予明確回復(fù)。

第十六條企業(yè)的備案事項應(yīng)于實施之日前7日內(nèi)向市國資委報送。如國資委提出異議，企業(yè)須按要求對備案事項進行調(diào)整后再予以執(zhí)行。

第十七條企業(yè)及其所屬企業(yè)按照本規(guī)定需要報請市國資委核準的事項，應(yīng)當由企業(yè)法律顧問出具法律意見書，分析相關(guān)的法律風(fēng)險，明確法律責(zé)任。

第十八條監(jiān)事會要加強日常監(jiān)督，為事項報告制度的順利實施提供保障。

第十九條對于不按本規(guī)定報告企業(yè)事項的，或故意漏報、瞞報事項的企業(yè)，市國資委將按有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)負責(zé)人的紀律責(zé)任；對于造成重大經(jīng)濟損失或嚴重后果的，將追究企業(yè)負責(zé)人的經(jīng)濟、法律責(zé)任。

第二十條本規(guī)定未涉及的其他需報市國資委核準、備案的事項，按有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十一條本規(guī)定由市國資委解釋，自下發(fā)之日起實行。

第四篇：企業(yè)重大事項報告制度

企業(yè)重大事項報告制度

第一章

總 則 第一條

為依法履行出資人職責(zé)，保障國有資產(chǎn)運營安全和保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本制度。

第二條

本制度所稱市國資委監(jiān)管企業(yè)（以下簡稱“監(jiān)管企業(yè)”）是指張家口市人民政府授權(quán)張家口市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的企業(yè)。

本制度所稱的子企業(yè)是指監(jiān)管企業(yè)設(shè)立的全資企業(yè)、持有50%以上股權(quán)的企業(yè)或通過其他方式實施有效控制的企業(yè)。

本制度所稱重要子企業(yè)是指監(jiān)管企業(yè)設(shè)立的，符合主業(yè)定位并對監(jiān)管企業(yè)具有重大影響的或關(guān)系國計民生的全資企業(yè)、持有50%以上股權(quán)的企業(yè)或通過其他方式實施有效控制的企業(yè)。

第三條

本制度所稱的重大事項是指企業(yè)的合并、分立、改制、上市，增加或減少注冊資本，發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、對外投資、對外擔保、國有產(chǎn)權(quán)變動、企業(yè)資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷、財務(wù)決算、企業(yè)投融資計劃，以及解散、申請破產(chǎn)等對出資人權(quán)益有重大影響的事項，應(yīng)向市國資委報告。

本制度未涉及的其他需報市國資委批準（備案）的重大事項，按有關(guān)法律制度執(zhí)行。

第四條

按本制度應(yīng)向市國資委報告或者備案的子企業(yè)的重大事項，統(tǒng)一由監(jiān)管企業(yè)上報。

第二章

報告事項 第五條

重大事項分為報批事項和報備事項。報批事項須經(jīng)市國資委審核同意后方可實施，特別重大事項由市國資委報市政府批準后實施，報備事項為告知事項。

第六條

以下事項為報批事項：

（一）監(jiān)管企業(yè)及子企業(yè)改制、合并、分立、變更公司形式、上市、解散、清算、申請破產(chǎn)；（二）監(jiān)管企業(yè)章程的制定和修改；（三）監(jiān)管企業(yè)增加和減少注冊資本；（四）監(jiān)管企業(yè)及子企業(yè)融資行為，包括銀行貸款、發(fā)行債券、股票、中長期票據(jù)、信托以及其他直接或間接融資行為；（五）監(jiān)管企業(yè)重大投資，按照市政府印發(fā)的《市國資委監(jiān)管企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（試行）（張政辦字[2018]139號）執(zhí)行；（六）監(jiān)管企業(yè)及重要子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；（七）監(jiān)管企業(yè)及子企業(yè)1000萬元人民幣（含）以上對外資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項；（八）監(jiān)管企業(yè)及子企業(yè)500萬元人民幣（含）以上資產(chǎn)損失核銷事項；（九）監(jiān)管企業(yè)對外擔保事項；（十）監(jiān)管企業(yè)及子企業(yè)資產(chǎn)單項資產(chǎn)原值 2000 萬元（含）以上或租賃期超過5年（不含）租賃；（十一）監(jiān)管企業(yè)及子企業(yè)超過 10 萬元人民幣（含）的對外捐贈或者贊助（含同等價值的實物捐贈）；

（十二）監(jiān)管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；（十三）其他對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響的決策事項；

（十四）市國資委要求報告的其他重大事項。

第七條 以下事項須經(jīng)市國資委審核后報請市政府批準：

（一）監(jiān)管企業(yè)及重要子企業(yè)改制、合并、分立、上市、解散、清算、申請破產(chǎn)；（二）國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓致使市政府對監(jiān)管企業(yè)及重要子企業(yè)不再具有控制地位的；（三）因增資致使市政府對監(jiān)管企業(yè)及重要子企業(yè)不再具有控制地位的；（四）監(jiān)管企業(yè)及子企業(yè)5000萬元人民幣（含）以上資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)讓；（五）監(jiān)管企業(yè)及子企業(yè)1000萬元人民幣（含）以上資產(chǎn)損失核銷；（六）依照有關(guān)法律法規(guī)、應(yīng)當報請市政府批準的其他重大事項。

第八條

以下事項為報備事項：

（一）監(jiān)管企業(yè)投資計劃 ；（二）監(jiān)管企業(yè)融資計劃；（三）監(jiān)管企業(yè)500萬元人民幣（含）以上1億元人民幣（含）以下對外股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)收購事項；（四）監(jiān)管企業(yè)及子企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動情況。

（五）財務(wù)預(yù)算決算報告；（六）監(jiān)管企業(yè)工作總結(jié)；（七）其他按制度應(yīng)上報報備的事項。

第三章

報告程序 第九條

重大事項統(tǒng)一由監(jiān)管企業(yè)負責(zé)向市國資委報告，各監(jiān)管企業(yè)主要負責(zé)人是本企業(yè)重大事項報告的第一責(zé)任人，分管負責(zé)人是重大事項報告的直接責(zé)任人。

第十條

報告事項實行一事一報，并提供由報告主要責(zé)任人簽名或簽發(fā)的請示（或報告）及必要的附件材料。上報材料一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）請示或報告；（二）可行性研究報告，相關(guān)專家論證意見或中介機構(gòu)的評估意見；（三）相關(guān)資產(chǎn)評估報告、經(jīng)審計的財務(wù)報告；（四）已簽署的合同意見書等相關(guān)契約文件；（五）合資、合作方情況介紹、工商登記資料和資信證明；（六）市政府有關(guān)部門的批準文件、專業(yè)技術(shù)鑒定文件、法律意見書等；（七）項目負責(zé)人情況；（八）資金來源說明；（九）法律意見書；（十）董事會（黨委會）決議，企業(yè)決策程序說明；（十一）需要提供的其他材料。

第十一條

報備事項上報，各企業(yè)應(yīng)當在做出決策或事件發(fā)生之日及時以書面形式報送市國資委。特別緊急的事項先口頭匯報，再以書面形式上報。

第十二條

市國資委對監(jiān)管企業(yè)上報的符合要求的請示，在制度期限內(nèi)給予批復(fù)。因特殊情況可以適當延期答復(fù)，但延期情況應(yīng)當及時通知報告單位。（見附表）

第十三條

市國資委建立監(jiān)管企業(yè)報告檔案管理制度，完整保存有關(guān)文件和資料，嚴格保守企業(yè)的商業(yè)機密。

第四章

責(zé)任追究

第十四條

監(jiān)管企業(yè)未按制度要求向市國資委報告重大事項，或故意瞞報、虛報重大事項，造成國有資產(chǎn)流失或者其他嚴重后果的，依法追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，并按制度處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

第十五條

市國資委對監(jiān)管企業(yè)執(zhí)行本制度的情況進行全面檢查，檢查結(jié)果作為對其考核的重要內(nèi)容。

第五章

附 則 第十六條

國有參股公司的重大事項報告，參照本制度執(zhí)行，國有股東代表為主要責(zé)任人。

第十七條

本制度由市國資委負責(zé)解釋。

第五篇：重大事項報告制度

重大事項報告制度

一、需要報告的事項：

1、上級有關(guān)部門來檢查指導(dǎo)工作；

2、參加上級召開的有關(guān)重要會議情況；

3、有關(guān)部門部署或涉及全院工作；

4、涉及到公共財產(chǎn)變更、轉(zhuǎn)移、外借和帳號借用的；

5、部門接受有關(guān)部門贊助或長期借用外單位通訊工具、車輛及其他財物的；

6、部門使用的公共設(shè)施遭受較大損失或出現(xiàn)交通事故的；

7、非正常渠道索取有關(guān)案件資料或統(tǒng)計數(shù)字的；

8、新聞部門來人來函采訪案件或全院工作的；

9、涉及養(yǎng)老院形象或全院工作的突出事件；

10、發(fā)生泄露機秘文件或綜治保衛(wèi)出現(xiàn)問題的；

11、其他應(yīng)報告的重大事項。

二、報告方式：

重大事項發(fā)生后，實行逐級呈報制度。直接責(zé)任人應(yīng)當立即將情況向負責(zé)人報告；負責(zé)人向分管領(lǐng)導(dǎo)報告；分管領(lǐng)導(dǎo)向主要領(lǐng)導(dǎo)報告。情況緊急的，可直接向主要領(lǐng)導(dǎo)報告（外出時應(yīng)先報告主持工作的）。

在逐級報告的同時，直接責(zé)任人所在單位對涉及到的有關(guān)單位要及時告知。

三、獎勵與處罰：

重大事項的直接責(zé)任人、部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、知情人及時報告并妥善采取措施，避免造成不良影響或事態(tài)擴大的，由院委或工會研究決定，視情況給予表彰和獎勵。

重大事項的直接責(zé)任人、部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、知情人有義務(wù)及時呈報主要領(lǐng)導(dǎo)，出現(xiàn)下列情形之一者，區(qū)別情況分別給予通報批評和黨紀政紀處分。

1、隱瞞不報的；

2、擴大或縮小事態(tài)進行謊報的；

3、有意拖延報告期限的；

4、設(shè)置障礙、阻止知情人上報或?qū)ζ谙薮驌魣髲?fù)的。

以上問題由主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)令有關(guān)部門查處，由院委、工會決定處罰。