第一篇：關(guān)于成立內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知

關(guān)于成立內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知

各部門：

為了進(jìn)一步建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗工作體系，通過完善廉政預(yù)警和防范機(jī)制，做好對重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的防范工作，最大限度地降低廉政風(fēng)險，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和各崗位人員的責(zé)任意識和廉政風(fēng)險意識，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，健全預(yù)防腐敗工作的長效機(jī)制，根據(jù)《XXX關(guān)于印發(fā)開展部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作實施方案的通知》（XX監(jiān)字〔2011〕1 號）精神，特成立內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)對開展部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和保障。

組 長: 副組長： 成 員: 工作小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合業(yè)務(wù)股，具體負(fù)責(zé)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的組織實施。各部門實行分管領(lǐng)導(dǎo)和聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)制，必須指定一名部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)本部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，同時明確一名工作人員為聯(lián)絡(luò)員。

主 任： 副主任： 工作人員：

通過有計劃、分階段開展部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，探索有效控制權(quán)力運行的途徑和方法，通過清理職權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、制度控權(quán)，建立以完善的內(nèi)控制度體系為支撐，以廉政風(fēng)險點排查為基礎(chǔ)，以強(qiáng)化對權(quán)力的監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責(zé)為手段的部門內(nèi)控機(jī)制，不斷增強(qiáng)干部的廉政風(fēng)險防范意識，使稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)運行更加透明、規(guī)范和高效，最終實現(xiàn)從源頭預(yù)防和治理腐敗的目的。

第二篇：關(guān)于成立“六項機(jī)制”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知

關(guān)于成立“六項機(jī)制”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知

各單位：

為貫徹落實各級政府、安監(jiān)部門和集團(tuán)公司有關(guān)開展安全生產(chǎn)“六項機(jī)制”建設(shè)的重大決策部署，加強(qiáng)安全管理，實現(xiàn)源頭治理、關(guān)口前移、超前防范、抓根本、管長遠(yuǎn)、建長效機(jī)制，系統(tǒng)解決安全生產(chǎn)事故防控“想不到”、“管不到”、“治不到”問題，持續(xù)提升本質(zhì)安全水平。經(jīng)研究決定，成立***公司“六項機(jī)制”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員及職責(zé)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)小組成員組成 組 長： 副組長： 成 員：

二、工作機(jī)構(gòu)設(shè)置

“六項機(jī)制”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，同志兼任辦公室主任，成員有***、***、重要崗位班組長、各專業(yè)工程技術(shù)人員、專職安全員。

三、職責(zé)分工

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

全面負(fù)責(zé)“六項機(jī)制”建設(shè)工作，指導(dǎo)和解決“六項機(jī)制”建設(shè)工作中的問題，檢查“六項機(jī)制”建設(shè)工作落實情況。

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé) 1.組長職責(zé)：（1）審批“六項機(jī)制”建設(shè)方案及相關(guān)規(guī)章制度；

（2）為“六項機(jī)制”建設(shè)提供必要的人、力、物、資金等資源；（3）全面監(jiān)督、檢查、掌握“六項機(jī)制”建設(shè)和運行情況。2.副組長職責(zé)：

（1）審核、修改分管范圍內(nèi)的“六項機(jī)制”建設(shè)和運行方案，并提交領(lǐng)導(dǎo)小組會議討論通過；

（2）協(xié)調(diào)、解決分管范圍內(nèi)的“六項機(jī)制”建設(shè)和運行過程中存在的問題；

（3）指導(dǎo)、掌握“六項機(jī)制”建設(shè)和運行情況。3.“六項機(jī)制”辦公室職責(zé)：

（1）起草和修改“六項機(jī)制”建設(shè)方案及相關(guān)規(guī)章制度報領(lǐng)導(dǎo)小組會議討論通過，監(jiān)督并協(xié)助各部門執(zhí)行；

（2）組織“六項機(jī)制”建設(shè)教育培訓(xùn)工作，為各部門風(fēng)險辨識、隱患排查提供理論指導(dǎo)和技術(shù)支持；

（3）匯總、組織審核各單位“六項機(jī)制”建設(shè)資料，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后下發(fā)實施；

（4）定期召開“六項機(jī)制”專題會，固化成果，健全檔案，調(diào)度、協(xié)調(diào)各單位“六項機(jī)制”工作開展；

（5）負(fù)責(zé)“六項機(jī)制”運行管理和考核工作;（6）實行動態(tài)管理，遇有法規(guī)變動、生產(chǎn)工藝改進(jìn)、新改擴(kuò)項目等及時對風(fēng)險點調(diào)整，并進(jìn)行風(fēng)險評估分析，制定相應(yīng)的管控措施。

4.“六項機(jī)制”辦公室成員職責(zé)

2(1)負(fù)責(zé)“六項機(jī)制”建設(shè)過程中的組織、指導(dǎo)；

(2)及時向“六項機(jī)制”辦公室反饋“六項機(jī)制”建設(shè)存在問題及成果；

(3)按照“六項機(jī)制”建設(shè)方案及相關(guān)規(guī)章制度對各單位“六項機(jī)制”運行情況進(jìn)行檢查和考評；

(4)定期調(diào)研“六項機(jī)制”運行過程中存在的問題，并提出整改措施和建議；

(5)負(fù)責(zé)“六項機(jī)制”相關(guān)資料的規(guī)整和存檔。

（三）風(fēng)險分級管控具體分工

（1）各井下車間主要負(fù)責(zé)人組織分管領(lǐng)導(dǎo)和各崗位班組長、技術(shù)員、安全員負(fù)責(zé)排查、梳理劃分本單位的危險源和風(fēng)險點提交有關(guān)部門進(jìn)行審核。其中，運輸、行人、通風(fēng)、防治水、充填、采掘系統(tǒng)，由運營管理部負(fù)責(zé)人組織審核；提升、供電、供風(fēng)、供水、排水、壓風(fēng)自救、供水施救、無軌設(shè)備維修由物資裝備部負(fù)責(zé)人組織審核；爆破器材管理、消防管理由保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人組織審核；人員定位、監(jiān)測監(jiān)控、通信聯(lián)絡(luò)由信息中心負(fù)責(zé)人組織審核；防塵、緊急避險由安全環(huán)保部負(fù)責(zé)人組織審核把關(guān)。

（2）選礦車間主要負(fù)責(zé)人組織分管領(lǐng)導(dǎo)和各崗位班組長、技術(shù)員、安全員負(fù)責(zé)排查、梳理、劃分本單位的危險源和風(fēng)險點提交有關(guān)部門進(jìn)行審核。生產(chǎn)技術(shù)由運營管理部負(fù)責(zé)人組織審核；機(jī)械、電氣由物資裝備部負(fù)責(zé)人組織審核把關(guān)。

（3）輔助單元可劃分為化驗由質(zhì)檢中心負(fù)責(zé)人組織審核；機(jī)修由 動修車間負(fù)責(zé)人組織審核；倉儲由物資裝備部負(fù)責(zé)人組織審核；辦公由綜合部負(fù)責(zé)人組織審核；后勤由后勤保障部負(fù)責(zé)人組織審核；地面礦廢石運輸由實業(yè)公司負(fù)責(zé)人組織審核。

（四）隱患排查治理具體分工

（1）常務(wù)副經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查運營管理部各專業(yè)主任工程師制定地質(zhì)專業(yè)類、采礦專業(yè)類、充填系統(tǒng)類、通風(fēng)系統(tǒng)類礦級排查表并組織檢查；

（2）設(shè)備副經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查物資裝備部各專業(yè)主任工程師制定設(shè)備類（包括提升設(shè)備、有軌運輸設(shè)備、無軌運輸設(shè)備、供排水設(shè)備、其它設(shè)備）、電氣類、供水施救系統(tǒng)類、壓風(fēng)自救系統(tǒng)類、易燃易爆與危險化學(xué)品類礦級排查表并組織檢查；

（3）基建副經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查排尾車間制定尾礦庫礦級排查表并組織檢查；

（4）紀(jì)委書記負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查保衛(wèi)部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)制定爆破器材管理類礦級排查表、消防安全管理類排查表并組織檢查；

（5）安全副經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查安全環(huán)保部制定頂幫安全類、緊急避險類、基礎(chǔ)管理類、職業(yè)危害類礦級排查表并組織檢查。

**公司

2017年8月1日

第三篇：內(nèi)控機(jī)制建設(shè)報告

內(nèi)控機(jī)制建設(shè)調(diào)研報告

建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，是我們黨深刻總結(jié)反腐倡廉實踐經(jīng)驗、準(zhǔn)確把握我國現(xiàn)階段反腐倡廉形勢得出的科學(xué)結(jié)論，是從提高黨的執(zhí)政能力、保持和發(fā)展黨的先進(jìn)性的全局高度作出的重大決策。推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范是實踐科學(xué)發(fā)展觀、有效實現(xiàn)反腐敗工作關(guān)口前移的重要舉措，是把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作融入地稅各項領(lǐng)域之中，使其正確行使稅務(wù)職權(quán)，并從源頭上有效預(yù)防廉政風(fēng)險的有效手段，時刻提醒地稅干部筑牢防線、不闖紅燈和保護(hù)干部，確保系統(tǒng)上下“零發(fā)案”的迫切需要。

一、開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的情況

將風(fēng)險管理引入稅收工作，建立科學(xué)有效的內(nèi)部控制機(jī)制，保證權(quán)責(zé)的正確行使，要做到“收好稅、帶好隊”，就必須通過建立崗位風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制，為干部職工干事創(chuàng)造一個安全廉政的環(huán)境，做到權(quán)力行使規(guī)范、高效和廉潔。因此分局開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)主要從以下幾個方面著手。

（一）全面梳理崗責(zé)和權(quán)力事項

結(jié)合當(dāng)前的地稅機(jī)構(gòu)改革和稅源專業(yè)化管理，分局對各崗位職責(zé)和權(quán)力事項進(jìn)行全面梳理，形成完整的崗位目錄和“權(quán)力清單”，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確內(nèi)部各部門的權(quán)力事項，界定部門職能，細(xì)化崗位職責(zé)，明確每個崗位的工作職責(zé)和行為規(guī)范，使全體人員做到各司其職、各負(fù)其責(zé)，確保權(quán)力行使的責(zé)任落實到部門、到崗、到人。

（二）深入排查找準(zhǔn)弄清風(fēng)險點 風(fēng)險排查是推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是在明晰崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，需要著力做好的工作事項。風(fēng)險找不到、找不準(zhǔn)、找不全，建立內(nèi)控機(jī)制建設(shè)就缺乏針對性，因此，在推進(jìn)過程中，分局每名干部職工都結(jié)合自身崗位職責(zé)，對照相關(guān)法律法規(guī)及管理制度，將所在崗位可能存在的風(fēng)險點找全、找準(zhǔn)，通過風(fēng)險排查，使干部職工清楚自己應(yīng)履行的工作職責(zé)，清楚行使權(quán)力時的風(fēng)險所在，從而達(dá)到自我防范、自我糾錯的目的。

查找風(fēng)險點通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點、民主評、組織審等多種形式，找準(zhǔn)各崗位每一個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點和易發(fā)生風(fēng)險的事項，對排查出的各類風(fēng)險點列出可能發(fā)生的違法、違紀(jì)、違規(guī)情形和涉及的法律、法規(guī)、制度、規(guī)定、辦法等情況逐一登記，提出防控措施意見和建議，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生幾率和危害程度自我界定崗位風(fēng)險等級，填寫《崗位廉政風(fēng)險排查表》，并層層審定。

（三）著力規(guī)范權(quán)力運行流程

在排查風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，針對稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)的權(quán)力事項和用權(quán)方式，優(yōu)化運行程序，建立內(nèi)控措施，制定作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)權(quán)力運行的過程制約、程序控制。一是優(yōu)化權(quán)力運行流程，明確具體權(quán)力事項的業(yè)務(wù)操作程序，簡化辦事程序，減少不必要的環(huán)節(jié)。二是根據(jù)現(xiàn)行稅收征管和行政管理的規(guī)定要求，編制權(quán)力運行流程圖，在優(yōu)化流程的基礎(chǔ)上，對權(quán)力事項的運行程序以圖形的方式表達(dá)出來，通過流程圖將權(quán)力行使過程進(jìn)行固化，使每項權(quán)力的行使過程做到可視可控。

二、推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)存在的薄弱環(huán)節(jié)

一是對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的重要性認(rèn)識不夠，在思想上沒有足夠的警覺性。在組織收入任務(wù)壓頭，征管基礎(chǔ)建設(shè)和信息化建設(shè)投入時間和精力太多的情況下，認(rèn)為只要稅收任務(wù)完成了，征管基礎(chǔ)搞上去了，就能“一俊遮百丑”，再搞風(fēng)險防范是多余，沒有真正做到“兩手抓，兩手都要硬”。

二是對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)特殊性和重要性宣傳不到位，全員參與內(nèi)控機(jī)制建設(shè)意識差，未形成廉政風(fēng)險“大家談”、人人參與、相互監(jiān)督的良好氛圍。少數(shù)干部職工對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性認(rèn)識不夠，由于思想認(rèn)識方面的問題，造成了一些干部職工有抵觸情緒，表現(xiàn)在廉政風(fēng)險點的查找上敷衍應(yīng)付，而不是積極主動地參與其中。

三是少數(shù)人員缺乏廉政風(fēng)險意識和防范意識以及客觀上缺乏風(fēng)險防控機(jī)制。主要表現(xiàn)為部分人員不思進(jìn)取，得到且過，不深入學(xué)習(xí)和鉆研稅收業(yè)務(wù)；執(zhí)法人員對法律法規(guī)的理解偏差，執(zhí)法不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范；工作漂浮、懶散、漏征漏管。

三、推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的對策

（一）強(qiáng)化防范教育，增強(qiáng)防范意識和全員參與意識。懲治腐敗是成績，預(yù)防腐敗也是成績。按照“預(yù)防為主，防教結(jié)合”的工作思路，始終堅持把預(yù)防擺到前面來，突出教育預(yù)防的首要作用，真正做到“教育在前、打招呼在前、防范在前”。一方面，要組織干部職工對涉稅法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，提高干部隊伍的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)，使其掌握各種稅收法律法規(guī)和規(guī)范性文件的 實質(zhì)內(nèi)容和執(zhí)法程序，避免過錯執(zhí)法行為的發(fā)生；另一方面，強(qiáng)化法制和警示教育，樹立執(zhí)法與風(fēng)險長期并存的理念，促使地稅干部正確對待和行使法律賦予的權(quán)利，做到警鐘長鳴、防微杜漸，使個人的執(zhí)法行為不偏離法律的軌跡運行。并教育稅務(wù)干部要增強(qiáng)自我保護(hù)意識，注重執(zhí)法行為的規(guī)范，在納稅人各種不合理的投訴和反映中有足夠的證據(jù)來保護(hù)自己。

（二）統(tǒng)一思想認(rèn)識，形成內(nèi)控機(jī)制建設(shè)合力。

加強(qiáng)推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的宣傳動員，強(qiáng)化崗位廉政風(fēng)險教育，使干部職工了解內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的目的和意義，提高風(fēng)險防范意識，逐步培育內(nèi)部控制理念，增強(qiáng)干部職工參與內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的積極性和主動性，引導(dǎo)更多的干部職工對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的開展獻(xiàn)計獻(xiàn)策。

（三）梳理完善制度，建立權(quán)力制衡工作機(jī)制。

以制度規(guī)范權(quán)力運行，是內(nèi)控機(jī)制建設(shè)要解決的重點，把內(nèi)控機(jī)制建設(shè)與貫徹《廉政準(zhǔn)則》、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、稅源專業(yè)化管理、現(xiàn)代化分局建設(shè)、“兩權(quán)”監(jiān)督和干部隊伍日常管理有機(jī)結(jié)合起來，貫徹好各項工作制度，落實好加強(qiáng)稅收執(zhí)法監(jiān)督的各項規(guī)定。對人、財、物管理權(quán)、稅收執(zhí)法權(quán)等廉政風(fēng)險點，在全面梳理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全內(nèi)控制度，明確具體權(quán)力事項的業(yè)務(wù)操作程序，堅持制權(quán)與增效相結(jié)合，簡化辦事程序，減少不必要的環(huán)節(jié)，建立起職權(quán)清晰、責(zé)任明確，既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力制衡機(jī)制。

第四篇：內(nèi)控機(jī)制建設(shè)心得

內(nèi)控機(jī)制建設(shè)心得

內(nèi)控機(jī)制建設(shè)心得范文

為進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作，全面提高稅務(wù)機(jī)關(guān)工作質(zhì)效，南平市地稅局把加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，提高風(fēng)險管理能力作為依法行政工作重點，組織各縣市區(qū)開展執(zhí)法風(fēng)險排查與防范工作。通過對崗位風(fēng)險點的梳理和排查、調(diào)研和總結(jié)，選取建甌地稅局作為試點單位，按照“設(shè)立崗位、明晰職責(zé)、規(guī)范流程、目標(biāo)管理、風(fēng)險預(yù)警、量化考評”的思路，創(chuàng)建了以崗為點、以程序為線、以制度為面的崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制，并從7月1日起在建甌地稅局試行。根據(jù)《崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制》，建甌地稅局共設(shè)立了68個工作崗位，明確了557條工作職責(zé)、提出了454項工作目標(biāo)、設(shè)定了201個崗位風(fēng)險提示，制定了212個風(fēng)險防范措施、規(guī)范了19項工作流程，做到崗位職責(zé)定位到哪里、風(fēng)險防范就到哪里，實現(xiàn)了執(zhí)法風(fēng)險、行政風(fēng)險、廉政風(fēng)險的“全防全控”，有效地促進(jìn)權(quán)力規(guī)范、透明、高效地運行，切實推進(jìn)了“平安地稅”系統(tǒng)工程建設(shè)。

崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制的主要內(nèi)容

（一）科學(xué)設(shè)崗定責(zé)，解決“崗位如何設(shè)”的問題

本著“因事設(shè)崗、因量定人”的原則，由人事部門以單位職數(shù)為依據(jù)，科學(xué)配置工作崗位，明確各科室、分局的職責(zé)以及每個崗位的工作職責(zé)，合理地設(shè)崗定責(zé)，整合人力資源，確定每個崗位的責(zé)任人，形成清晰、完善的工作崗責(zé)體系，讓每個人知道“崗位如何設(shè)”，“我該做什么”，消除職責(zé)不清的現(xiàn)象。

（二）明確工作職責(zé)，解決“哪些該我干”的問題

工作職責(zé)由科室職責(zé)和崗位職責(zé)構(gòu)成，工作職責(zé)按“自下而上”的程序制定，科室職責(zé)由科長（分局長）提出后，交由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審，人事部門把關(guān)；崗位職責(zé)以科室職責(zé)為框架，由崗位責(zé)任人提出，科員職責(zé)由科長（分局長）進(jìn)行初審，科長（分局長）職責(zé)由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審，各個崗位職責(zé)匯總后交由分管領(lǐng)導(dǎo)確定。各單位將分管領(lǐng)導(dǎo)審核后的工作職責(zé)匯總，形成較為完整的文字材料提交黨組研究予以確認(rèn)。通過完善崗責(zé)體系，使各項工作有明確的責(zé)任主體，明確了每個崗位人員該干什么。

（三）提出工作目標(biāo)，解決“工作質(zhì)效”問題

工作目標(biāo)“自上而下”分層次提出。即一把手對副職提出目標(biāo)要求，分管領(lǐng)導(dǎo)對科長（分局長）提出目標(biāo)要求，科長（分局長）對本單位的人員提出崗位目標(biāo)要求。目標(biāo)要求要精細(xì)、具體，要與實際工作相適應(yīng)，做到工作目標(biāo)寬嚴(yán)適度，實際運用得心應(yīng)手、確保任務(wù)到人、責(zé)任到人?？剖夜ぷ髂繕?biāo)設(shè)定后經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，提交黨組研究確認(rèn)，讓每位干部清楚了解自己所要完成的工作質(zhì)效。

（四）規(guī)范工作流程，解決“事該如何干”的問題

工作流程分為涉稅執(zhí)法流程和行政管理流程，以工作職責(zé)為基點，根據(jù)稅收管理法律法規(guī)、政策，行政管理辦法，以及上級稅務(wù)機(jī)關(guān)制定的各項制度規(guī)定，本著“刪繁就簡，透明高效”的原則，制定出透明、高效、規(guī)范的工作流程，讓每個崗位人員知道“事該如何干”，讓征納雙方辦理事項以及內(nèi)部行政管理更加有章可循，從而提高工作效率。

（五）設(shè)定風(fēng)險預(yù)警，解決“哪些風(fēng)險要防范”的問題

根據(jù)崗位職能特點和職責(zé)要求，通過自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體議等方式，排查出已經(jīng)存在或可能出錯的環(huán)節(jié)或問題，對風(fēng)險點進(jìn)行梳理、歸納，告知崗位責(zé)任人，讓干部清楚知道工作中有哪些“雷區(qū)”，實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警提示。

（六）制定風(fēng)險防范措施，解決“平安如何?！钡膯栴} 根據(jù)查擺出的風(fēng)險點和擬定的工作目標(biāo)，分層次地提出各崗位相應(yīng)的崗位風(fēng)險防范管理措施。力求突出實用性和可操作性，做到實實在在，防得住、控得了、可操作、易監(jiān)督。

（七）完善考核辦法，解決“工作質(zhì)效評價與責(zé)任追究”的問題

把崗位工作職責(zé)和工作目標(biāo)要求全部納入績效考評的范圍，讓工作內(nèi)容徹底“曝光”，并實行量化考核，打破平均主義的做法，實行按崗位分別考評的辦法，把責(zé)任考核落實到人，實現(xiàn)考評的公平、公正，促進(jìn)崗位風(fēng)險防范的推進(jìn)。

1.簽訂風(fēng)險防范責(zé)任書。各科室（分局）負(fù)責(zé)人與局黨組簽訂崗位風(fēng)險防范管理目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)一步明確責(zé)任單位、責(zé)任人和風(fēng)險防范工作目標(biāo)，讓每位干部明白自己的崗位責(zé)任、存在的風(fēng)險和應(yīng)承擔(dān)的后果，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。2.按月督導(dǎo)。成立效能工作督導(dǎo)小組，按月對各科室（分局）、各崗位人員的工作完成情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查，對沒有按規(guī)定時限完成計劃任務(wù)或班子督辦事項的單位，下發(fā)《督辦單》，加快工作落實。對出現(xiàn)崗位過錯的責(zé)任人給予相應(yīng)責(zé)任追究。

3.完善績效考評辦法。以機(jī)制中的“工作目標(biāo)”為落腳點，搭建上、下級互動的季度考評制度，形成考核明晰、操作性強(qiáng)、獎懲分明的工作績效評估體系，確保工作質(zhì)效的提高?！拔宸馈迸涮?，確?！稒C(jī)制》落到實處

（一）教育防范。把“機(jī)制”列入隊伍教育培訓(xùn)內(nèi)容作為隊伍教育工作中的一項重要內(nèi)容。要強(qiáng)化對稅務(wù)干部的“法治”教育和“風(fēng)險”的警示教育，不斷強(qiáng)化稅務(wù)人員的“法治”觀念，提高依法行政意識，自覺地學(xué)法、遵法、守法，讓“法”深入人心，克服工作上的僥幸和麻痹心理，避免因自身工作失誤或違法行政而引起的風(fēng)險。

（二）監(jiān)督防范。通過建立、完善《連帶處罰責(zé)任制》、《績效考評管理辦法》、《執(zhí)法考核管理辦法》，建立風(fēng)險的內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制。

（三）重點防范。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、損失程度、影響范圍，將稅收管理員、稽查員作為崗位風(fēng)險防范的重點對象，建立征、管、查工作情況月分析會制度，對易發(fā)風(fēng)險崗位工作情況按月進(jìn)行點評、梳理、引導(dǎo)，抓住關(guān)鍵崗位實行“重點盯防”，及時堵塞管理漏洞。

（四）合力防范。結(jié)合規(guī)范行政權(quán)力運行工作，通過編制職權(quán)目錄，規(guī)范行政運行和執(zhí)法環(huán)節(jié)，通過“合理分權(quán)、有效制約、強(qiáng)化管理、政務(wù)公開、述職述廉”，加強(qiáng)機(jī)關(guān)科室間，機(jī)關(guān)和基層之間有效制約，形成縱橫交錯的防范網(wǎng)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。

（五）借力防范。加強(qiáng)與政風(fēng)行風(fēng)義務(wù)監(jiān)督員的溝通、聯(lián)系，與政府行評辦、糾風(fēng)辦等單位建立定期信息反饋制度，擴(kuò)大崗位風(fēng)險的外部防范網(wǎng)絡(luò)范圍，提升防范效力和威懾力。試點工作的突出特點

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，有序組織。將崗位風(fēng)險防范工作列為一把手工程，成立了崗位風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌安排有關(guān)崗位風(fēng)險防范工作的開展。人事、監(jiān)察、效能、征管法規(guī)等部門形成整體合力，共同推進(jìn)。前期調(diào)研、可行性論證、機(jī)制創(chuàng)建、宣傳發(fā)動、推廣試行等步驟清晰，層次合理，組織有序。

（二）全員參與，整體推進(jìn)。崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制以科學(xué)定崗為基礎(chǔ)、明晰職責(zé)為前提、再造流程為關(guān)鍵、提高質(zhì)效為重點、預(yù)警防范手段、績效考評為保障，形成全員參與，環(huán)環(huán)相扣，整體推進(jìn)的工作格局。無論是在思想認(rèn)識還是在機(jī)制建設(shè)上，都在干部群體中產(chǎn)生了整體性效應(yīng)。

（三）立足崗位，全防全控。崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制突破了單純強(qiáng)調(diào)執(zhí)法風(fēng)險的觀念，將風(fēng)險防范由執(zhí)法風(fēng)險防范拓展為崗位風(fēng)險防范，涉及人員由執(zhí)法一線人員拓展到行政管理人員，做到崗位職責(zé)定位到哪里，風(fēng)險防范就到哪里，實現(xiàn)全崗全防。

第五篇：內(nèi)控機(jī)制建設(shè)思路

一、機(jī)制管人、信息管稅、內(nèi)控促廉

在構(gòu)建干部作風(fēng)長效機(jī)制建設(shè)上出實招，動真格，見實效上下功夫。按照積極穩(wěn)妥、先易后難和邊實踐，邊探索、邊總結(jié)、邊完善的原則，積極啟動了內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的創(chuàng)新工作，不斷探索多維控制方法，一個貫穿于部門權(quán)力運行全過程，崗位職權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化、業(yè)務(wù)處理流程化、權(quán)力制約制度化的完整的實時監(jiān)控鏈條已初步形成。

二、準(zhǔn)確把握部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)重點權(quán)力事項

在實施內(nèi)控機(jī)制建設(shè)中把標(biāo)準(zhǔn)化管理相結(jié)合，對風(fēng)險防范措施按照行政管理、信息技術(shù)操作、納稅服務(wù)和稅務(wù)行政執(zhí)法進(jìn)行了科學(xué)分類和匯總設(shè)定進(jìn)行內(nèi)控，制定出防范措施。并制定了6大類既

1、干部懲處；

2、信訪舉報辦理與獎勵；

3、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核；

4、執(zhí)法監(jiān)察；

5、“民心網(wǎng)”投拆件辦理；

6、政風(fēng)、行風(fēng)工作考核工作標(biāo)準(zhǔn)防范遵循“公開權(quán)力--排查風(fēng)險—風(fēng)險識別—風(fēng)險界定—風(fēng)險防范”五個程序，通過分析權(quán)力行使過程和運行軌跡將稅收執(zhí)法工作梳理細(xì)分，對征收管理、稅款征收、稅務(wù)檢查、稅收法制、資格認(rèn)定、行政許可、法律救濟(jì)等10類排查出30個風(fēng)險點，抓住稅收內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵部位和內(nèi)控促廉“分權(quán)制衡”核心重點進(jìn)行內(nèi)控防范。

三、以崗位為主線，突出全員內(nèi)控覆蓋。為做到全員機(jī)制內(nèi)控、所內(nèi)跟蹤監(jiān)控，以“崗位”作為風(fēng)險控制的基本單元，根據(jù)稅收執(zhí)法和行政管理崗責(zé)體系，對系統(tǒng)內(nèi)各個崗位職責(zé)、工作流程、工作效能等可能存在的風(fēng)險，采用科學(xué)的方法，進(jìn)行分析、識別、評估，制定事前防范的預(yù)警措施，將凡是有可能存在風(fēng)險的崗位全部納入控制范圍。上至所長下至稅收管理員，每個人都有具體工作崗位，力爭風(fēng)險源不遺漏、不空項，保證所有崗位都在內(nèi)控機(jī)制監(jiān)督之下，從源頭上防范重點崗位，管住重點崗位，尤其加強(qiáng)對稅收執(zhí)法崗位上人員加強(qiáng)動態(tài)監(jiān)控防范。

四、是突出構(gòu)建對“領(lǐng)導(dǎo)干部”監(jiān)控。在實施內(nèi)控機(jī)制建設(shè)中，從部門職能入手梳理權(quán)力事項，突出完善了領(lǐng)導(dǎo)干部對行政管理權(quán)與稅收執(zhí)法權(quán)“兩權(quán)”監(jiān)督防范，把內(nèi)控機(jī)制建設(shè)與領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律機(jī)制建設(shè)有機(jī)結(jié)合，規(guī)范決策、審批權(quán)的運行和實施，加強(qiáng)事前、事中、事后進(jìn)行全過程控制，推行了“一把手堅持不直接管財務(wù)的工作制度，做到關(guān)口前移，預(yù)防為先。把推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)與懲防體系建設(shè)工作相結(jié)合，與“兩權(quán)”監(jiān)督制約工作的深化提升相結(jié)合，與提高反腐倡廉工作能力和政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)現(xiàn)結(jié)合，與制權(quán)和增效相結(jié)合，建立起職權(quán)清楚、責(zé)任明確，既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力制衡機(jī)制。