第一篇：崗位風(fēng)險描述

主管技術(shù)員崗位風(fēng)險描述

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：大家好！我叫，現(xiàn)任隊(duì)技術(shù)主管，現(xiàn)在就我從事的管理工作崗位進(jìn)行風(fēng)險描述，不當(dāng)之處，請給予批評指正。

一、崗位職責(zé)描述

我的崗位職責(zé)主要是：

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)上級領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的各項(xiàng)安全指示、指令和法規(guī)，并及時傳達(dá)給區(qū)隊(duì)職工。

2、在技術(shù)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)做好區(qū)隊(duì)技術(shù)工作。

3、根據(jù)礦下達(dá)作業(yè)計劃，及時編制施工作業(yè)規(guī)程，根據(jù)現(xiàn)場條件變化及時編寫專項(xiàng)安全技術(shù)措施。并按照作業(yè)規(guī)程和措施的要求，對所有參加施工的作業(yè)人員進(jìn)行傳達(dá)貫徹。

4、跟班期間，是當(dāng)班安全生產(chǎn)的第一責(zé)任者。嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求組織施工，對不符合“規(guī)程”要求的問題，及時督促班長進(jìn)行整改。值班時，負(fù)責(zé)全隊(duì)的安全生產(chǎn)工作分工，以及班前班后會的召開，使每位職工明確井下現(xiàn)場的安全重點(diǎn)和注意事項(xiàng)。

5、協(xié)助隊(duì)長做好本單位的安全生產(chǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。

6、協(xié)助隊(duì)長建立健全各項(xiàng)管理制度，配合區(qū)隊(duì)其他管理人員搞好日常工作。

二、管理工作對象描述

1、對人的管理

綜掘二隊(duì)現(xiàn)在冊職工111人，其中區(qū)隊(duì)管理人員8名，分三個生產(chǎn)班、一個檢修班，主要工種為錨桿支護(hù)工、掘進(jìn)電鉗工、掘進(jìn)機(jī)司機(jī)、膠帶輸送機(jī)司機(jī)、運(yùn)料工等工種。

在工作中堅持“以人為本”的管理理念，根據(jù)每個職工的性格特點(diǎn)、身體狀況等因素取長補(bǔ)短，合理安排組織生產(chǎn)，做到高高興興上班來，平平安安回家去。在生活中注意對職工的人文關(guān)懷，及時與職工進(jìn)行溝通交流，了解職工的思想動態(tài)，確保職工的正常出勤。

2、對財?shù)墓芾?/p>

1）每月根據(jù)礦下發(fā)的作業(yè)計劃及時編制本區(qū)隊(duì)的材料預(yù)算定額，定額要做到準(zhǔn)確可靠。2）依據(jù)集團(tuán)公司和礦內(nèi)部市場化結(jié)算規(guī)定，結(jié)合施工現(xiàn)場情況，協(xié)助區(qū)隊(duì)制定班組工資分配方案，要做到公開、公正、公平。

3）嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)隊(duì)關(guān)于班組工資分配方案，對班組的工作量進(jìn)行核實(shí)后進(jìn)行獎懲考核，要做到獎懲有標(biāo)準(zhǔn)、考核有依據(jù)，不感情用事。

3、對物的管理

對物料的管理要堅決杜絕材料浪費(fèi)，努力降低生產(chǎn)成本，對設(shè)備設(shè)施要加強(qiáng)維護(hù)檢查及保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)，最大限度地降低故障率，做到物盡其用。

三、管理工作流程描述

1、管理工作流程

根據(jù)礦下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)及本區(qū)隊(duì)制定的生產(chǎn)作業(yè)計劃→召開區(qū)隊(duì)圓班會，統(tǒng)一思想，研究制定工作方案、管理制度、勞動定額和考核規(guī)定，明確責(zé)任，細(xì)化分工→編制月度材料計劃及設(shè)備設(shè)施更新計劃，做好生產(chǎn)準(zhǔn)備→編制可行的施工安全技術(shù)措施，并組織全隊(duì)干部職工學(xué)習(xí)，掌握施工標(biāo)準(zhǔn)及安全要求→對設(shè)備、材料、人力等現(xiàn)有資源進(jìn)行優(yōu)化配臵→生產(chǎn)過程中抓好源頭控制和過程監(jiān)督→對班組及職工進(jìn)行績效考核→最終實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

2、措施編制流程

接受作業(yè)規(guī)程編制通知書→勘察施工現(xiàn)場各生產(chǎn)系統(tǒng)的詳細(xì)情況→編制作業(yè)規(guī)程→會審、傳達(dá)學(xué)習(xí)作業(yè)規(guī)程及現(xiàn)場需要的單項(xiàng)施工措施→組織職工進(jìn)行作業(yè)規(guī)程考試→井下施工→現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)行→進(jìn)行技術(shù)工作總結(jié)，不斷補(bǔ)充完善。

措施的編制要達(dá)到以下要求：一是堅持安全第一，預(yù)防為主的工作理念。二是要有針對性，貼合施工現(xiàn)場實(shí)際，符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范和規(guī)程要求。三是要明確施工責(zé)任人及安全負(fù)責(zé)人，對工藝流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及安全注意事項(xiàng)進(jìn)行詳盡說明和要求。四是語言表達(dá)準(zhǔn)確，層次清晰。

3、施工作業(yè)流程

下井前召開班前會明確工作任務(wù)及崗位存在的危險源→安排施工負(fù)責(zé)人及安全負(fù)責(zé)人，合理安排施工人員→現(xiàn)場交接班，召開危險源辨識會，對現(xiàn)場危險因素及巷道工程質(zhì)量存在的問題進(jìn)行排查處理，對參加施工人員進(jìn)行確認(rèn)，對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢查確認(rèn)→組織施工，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，施工過程中執(zhí)行好一手指口述工作法→對當(dāng)班工作進(jìn)行點(diǎn)驗(yàn)和自驗(yàn)，搞好巷道的清潔生產(chǎn)工作→與對班現(xiàn)場交接班，處理存在的問題→上井后根據(jù)班組定額分配方案寫實(shí)工作量。

工作中要堅持“安全第一”的原則，認(rèn)真落實(shí)好安全生產(chǎn)責(zé)任制和各項(xiàng)安全管理制度，履好職盡到責(zé)。穩(wěn)定生產(chǎn)秩序，創(chuàng)出精品工程，并做好職工思想教育和“一崗雙述”深化提升工作，通過協(xié)調(diào)、組織和控制，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，追求管理效率最大化。

四、崗位風(fēng)險因素分析

通過排查，我的崗位主要存在以下風(fēng)險因素：

1、職責(zé)不履行，規(guī)程措施編制不及時或是傳達(dá)不及時，影響生產(chǎn)。

2、員工安全知識和措施學(xué)習(xí)不到位，未能按措施規(guī)定施工。

3、不堅持原則，不能夠嚴(yán)格貫徹執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，致使違章作業(yè)。

4、職工對作業(yè)流程不熟悉，導(dǎo)致工作流程不規(guī)范，操作機(jī)具不標(biāo)準(zhǔn)，影響工作效率。

5、規(guī)程措施制度的執(zhí)行上不嚴(yán)格，現(xiàn)場監(jiān)督不到位。

6、安全制度不健全，未能預(yù)防生產(chǎn)中出現(xiàn)違章現(xiàn)象。

7、講情面，對違章行為和違章作業(yè)不予以制止。

8、利用節(jié)假日、婚喪嫁娶等方式收取禮金，購物卡，代金券等物品。

9、不服從安排，消極怠工，有效落實(shí)分內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

10、在安全生產(chǎn)管理方面，收受好處和人情，任務(wù)安排不合理，影響生產(chǎn)。

11、收受好處，不按照規(guī)定參與進(jìn)行工資分配。對照工資獎金分配方案，進(jìn)行考核和結(jié)算，嚴(yán)格審核關(guān)，不出現(xiàn)漏洞和瑕疵。

12、有章不循，不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和辦事程序，收受請托人好處，造成處理處分結(jié)果不公平不公正。

13、不按規(guī)定審批措施，措施編制質(zhì)量差針對性不強(qiáng)，造成施工安全隱患及重大質(zhì)量問題。

14、現(xiàn)場檢查監(jiān)督不嚴(yán)，造成重大質(zhì)量問題甚至返工浪費(fèi)。

15、現(xiàn)場違章指揮，現(xiàn)出生產(chǎn)責(zé)任事故。

16、出現(xiàn)重大險情，組織不力，指揮失誤，造成人員受損。

17、不按規(guī)定及時上報材料計劃，導(dǎo)致材料短缺，無法滿足正常生產(chǎn)。

18、各類技術(shù)資料保管不力，造成礦井資料外傳。

19、工作中，不注重工作方式方法，態(tài)度生硬、言語粗暴，可能引起當(dāng)事人的不滿。20、未能對現(xiàn)場施工地質(zhì)條件的變化做出預(yù)判，或采取錯誤的施工方法等影響巷道施工進(jìn)度。防控措施：

1、嚴(yán)格執(zhí)行本職紀(jì)律和程序，及時處理各項(xiàng)工作，防止個人行為造成區(qū)隊(duì)損失。

2、嚴(yán)格規(guī)程措施制度的落實(shí)，執(zhí)行相應(yīng)的處罰制度，做好規(guī)程措施在現(xiàn)場執(zhí)行的監(jiān)督工作。

3、加強(qiáng)員工安全知識和規(guī)程措施定期學(xué)習(xí)培訓(xùn)的任務(wù)。

4、加強(qiáng)與職工交流，現(xiàn)場實(shí)際解決問題，抓好安全生產(chǎn)工作。

5、建立安全責(zé)任制考評系統(tǒng)，對薄弱人物，進(jìn)行及時幫扶，杜絕違章作業(yè)。

6、加強(qiáng)自身修養(yǎng)，嚴(yán)于律己，做到大事講原則，小事講風(fēng)格。

7、嚴(yán)格要求自己，以身作則，踏實(shí)誠懇做人，動腦用心做事。在管理上做到深、嚴(yán)、細(xì)、實(shí)，堅決杜絕利用職務(wù)之便對他人提供方便。

8、不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，切實(shí)履行好崗位職責(zé)。

以上是我的崗位風(fēng)險描述，通過此次描述，深刻的剖析了工作中存在的問題以及自身的不足，讓我認(rèn)識到安全工作是一件任重道遠(yuǎn)的事情，它需要我不斷學(xué)習(xí)不斷提升，只有如此才能更好地適應(yīng)我的崗位工作。

謝謝各位領(lǐng)導(dǎo)對我崗位風(fēng)險描述的聆聽，如有不足之處還請指正。

第二篇：會計崗位風(fēng)險

會計職業(yè)風(fēng)險與腐敗預(yù)防

會計誠信缺失是我國目前社會經(jīng)濟(jì)生活中較突出的問題，給單位的經(jīng)濟(jì)利益造成了嚴(yán)重?fù)p失，滋生了經(jīng)濟(jì)腐敗，增加了社會的不安定因素。提高會計人員的職業(yè)風(fēng)險意識和自我保護(hù)意識，對推動會計誠信建設(shè)和會計人員的職業(yè)道德建設(shè)有十分積極的意義和作用?？梢哉f，干上會計這行，會計職業(yè)風(fēng)險就伴隨而來。

職業(yè)風(fēng)險是指職業(yè)行為產(chǎn)生差錯或不良后果應(yīng)由行為人承擔(dān)責(zé)任的可能性。會計職業(yè)風(fēng)險，是指會計人員在履行會計資料收集、會計憑證審核、發(fā)票開具、債權(quán)債務(wù)結(jié)算、帳務(wù)處理、會計報表編制和納稅申報等會計職務(wù)時，因錯誤或舞弊可能承擔(dān)的道德和法律責(zé)任。因此，會計人員的職業(yè)風(fēng)險也是會計責(zé)任風(fēng)險或會計行為風(fēng)險。

會計人員在會計工作中產(chǎn)生或?qū)е聲嬄殬I(yè)風(fēng)險的直接行為：會計作假即會計人員在會計核算和會計報表編制中存在不實(shí)反映的故意行為，會計作假行為主要包括：偽造、編造記錄或憑證;侵占(貪污)單位資產(chǎn);隱瞞或刪除交易或事項(xiàng);記錄虛假的交易或事項(xiàng);蓄意使用不當(dāng)?shù)臅嬚叩?。會計作假是故意的，是一種欺詐、故意違規(guī)違法甚至蓄意犯罪行為。會計作假給單位或其他利害關(guān)系人(包括國家利益)造成損失的，會計人員都應(yīng)該承擔(dān)一定的責(zé)任和后果，都要為自己行為付出代價，這就是會計職業(yè)風(fēng)險的特點(diǎn)。

會計職業(yè)是高風(fēng)險職業(yè)，其高風(fēng)險行為主要表現(xiàn)為：

一是未按照《會計法》等相關(guān)法規(guī)和會計制度的規(guī)定組織會計核算，會計政策、會計方法、會計科目選用不當(dāng)，核算程序極不規(guī)范，甚至很隨意地?zé)o憑無據(jù)地處理會計業(yè)務(wù)，前后矛盾，會計賬目和會計報表錯漏百出，錯報風(fēng)險極大。

二是沒有按照相關(guān)規(guī)定建立企業(yè)內(nèi)部控制制度，資產(chǎn)安全和會計資料的真實(shí)性得不到保障，會計監(jiān)督崗位和功能缺失，導(dǎo)致“缺位風(fēng)險”。這類單位經(jīng)常發(fā)生財產(chǎn)缺失、被盜，職務(wù)侵占，挪用、貪污、冒領(lǐng)等事故，會計報表和納稅申報也常常出錯從而面臨經(jīng)濟(jì)處罰和稅務(wù)檢查風(fēng)險。該風(fēng)險稱為會計監(jiān)控缺位風(fēng)險。三是會計人員未經(jīng)授權(quán)，或越權(quán)處置會計事項(xiàng)，導(dǎo)致“越權(quán)風(fēng)險”。有的會計人員在處理資產(chǎn)報廢，存貨盤虧、盤盈，帳核銷等重大會計事項(xiàng)時，不經(jīng)批準(zhǔn)或主管審批，自作主張直接銷帳;一些會計人員編制的重要會計報表和納稅申報表，未經(jīng)負(fù)責(zé)人或財務(wù)負(fù)責(zé)人審核簽名，就對外報送等。超越權(quán)限的作為存在極大的風(fēng)險隱患，一旦處理不當(dāng)，導(dǎo)致財產(chǎn)損失風(fēng)險或納稅風(fēng)險極大，該風(fēng)險稱為會計人員越權(quán)風(fēng)險。

四是會計人員“越位風(fēng)險”。有的會計人員不清楚自己的崗位職責(zé)，越位處理其他責(zé)任人處置的事項(xiàng)，將其他崗位其他人的工作責(zé)任風(fēng)險轉(zhuǎn)移到自己的崗位上和自己身上。如代簽名確認(rèn)，都存在極大的越位風(fēng)險。

五是做兩套賬，存在“欺詐風(fēng)險”。有時會計人員按照老板或主管的要求，做兩套賬，甚至三套賬。其目的是利用假賬瞞報收入、虛列成本，達(dá)到偷、漏國家稅收的目的;虛計收入、虛增資產(chǎn)和利潤達(dá)到騙取銀行貸款的目的;隱瞞利潤、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，達(dá)到逃債和侵害利益的目的。做兩套賬、做假賬，都將面臨被指控欺詐或偷稅犯罪的風(fēng)險。

六是會計人員參與虛開、代-開-增-值-稅-發(fā)-票，從非法渠道取得進(jìn)貨發(fā)票或支出憑證等違法犯罪行為。有的是被動地參與、有的是盲目地參與、也有的是主動參與，全然不顧法律后果。

會計職業(yè)風(fēng)險與腐敗之間的關(guān)聯(lián)：對于處在轉(zhuǎn)型期間的我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,會計作假的危害是災(zāi)難性的。會計作假行為與腐敗之間的關(guān)系具體表現(xiàn)在以下幾個方面：利益驅(qū)動使會計作假；政治動機(jī)驅(qū)動使會計作假；偷稅漏稅驅(qū)使會計作假；名利之風(fēng)驅(qū)使會計作假；官僚主義驅(qū)使會計作假；執(zhí)法不嚴(yán)、處理不硬驅(qū)使會計作假。遏制腐敗、打擊會計作假已經(jīng)刻不容緩。要把會計人員的誠信建設(shè)作為遏制腐敗、打擊會計作假的中心來抓。加強(qiáng)會計人員培訓(xùn),提高會計工作者的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì),使其具備講原則、講真話、講黨性的基本能力,用良好的形象遏制腐敗的發(fā)生；把財務(wù)公開化作為遏制腐敗、打擊會計作假的必要手段來抓。內(nèi)部審計部門充分發(fā)揮職能,該公開的資料必須真實(shí)的公開,接受監(jiān)督。

總之，選擇了會計，就選擇了風(fēng)險，就要有應(yīng)對所有可知和不可知風(fēng)險的準(zhǔn)備。要正確認(rèn)識和時刻面對會計職業(yè)風(fēng)險，要時刻防范、化解會計這一高職業(yè)風(fēng)險，這就要求在工作和生活中必須做到以下幾點(diǎn)：加強(qiáng)法制和職業(yè)道德建設(shè)，構(gòu)成風(fēng)險防線；加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí)和專業(yè)技能訓(xùn)練，增強(qiáng)抗御風(fēng)險的能力；加強(qiáng)會計制度建設(shè)、完善內(nèi)部控制，是規(guī)范企業(yè)會計行為，保證會計資料真實(shí)、完整，提高財務(wù)報告質(zhì)量的前提條件；加大對會計造假者的打擊力度，凈化會計職業(yè)環(huán)境；提高會計人員的獨(dú)立性和社會地位，保護(hù)會計從業(yè)人員的合法權(quán)益；企業(yè)會計人員應(yīng)該增強(qiáng)會計責(zé)任心和個人道德修養(yǎng)，培養(yǎng)良好的職業(yè)品質(zhì)，提高對會計工作風(fēng)險和責(zé)任后果的認(rèn)識，增強(qiáng)自我保護(hù)意識，三思而后行。

二〇一五年六月二十六日

第三篇：中學(xué)崗位風(fēng)險

崗 位 廉 政 風(fēng) 險 點(diǎn)

為扎實(shí)推進(jìn)新區(qū)教育系統(tǒng)“懲治和預(yù)防腐敗體系”建設(shè)，加大從源頭預(yù)防和治理腐敗力度，進(jìn)一步提升我校黨員干部和教師隊(duì)伍廉政風(fēng)險防范意識，根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)要求，結(jié)合我校工作實(shí)際，特制定我校的崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)目錄，望我校各崗位人員對照自查，切實(shí)做好廉政工作。

1、支部書記

崗位職責(zé)：①堅持正確的辦學(xué)方向，全面貫徹黨的教育方針，深化教育改革，全面推進(jìn)素質(zhì)教育，保證黨的教育計劃全面貫徹執(zhí)行。②做好中層干部的培養(yǎng)、推薦、選撥工作，抓好學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作。③加強(qiáng)黨支部的建設(shè)工作，做好黨員發(fā)展、組織及教育工作。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①對黨的方針政策學(xué)習(xí)不認(rèn)真，理解不全面。②在中層干部培養(yǎng)等各方面不能嚴(yán)格要求，放松對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的要求。③不能有效地加強(qiáng)黨支部的建設(shè)工作，在發(fā)展黨員及教育工作中存在包庇、徇私等問題。

（風(fēng)險等級：高等）

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能按照黨組織章程開展工作，越權(quán)越位。②不能按照組織程序發(fā)展、提升領(lǐng)導(dǎo)干部和黨員。

制度機(jī)制風(fēng)險：①干部選撥、晉升 ②黨員發(fā)展、培養(yǎng)

2、學(xué)校校長

崗位職責(zé)：①全面負(fù)責(zé)主持學(xué)校日常工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學(xué)校各方面工作的開展。②履行職責(zé)，對學(xué)校的人財物依法管理。③主持辦公會，發(fā)揮集體民主，解決學(xué)校重大問題。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①在履行職責(zé)時，不能有效地對人財物進(jìn)行依法管理。②違反學(xué)校相關(guān)規(guī)章，不能公平、公正、公開地開展日常學(xué)校事務(wù)。③放松政治思想和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不能有效地起模范帶頭作用。④接待外單位時，超標(biāo)準(zhǔn)組織接待。⑤違反相關(guān)規(guī)定，管理不善。

（風(fēng)險等級：高等）

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能按照相關(guān)人事制度，提拔使用中層干部。②不能有效地遵守財政紀(jì)律，計劃外使用資金。③在招生招聘中，不能按照相關(guān)政策法規(guī)進(jìn)行工作。④對學(xué)校進(jìn)出口財物不能做到心知肚明。

制度機(jī)制風(fēng)險：①學(xué)校招師、招生工作 ②學(xué)校人財物管理

3、教學(xué)副校長

崗位職責(zé)：①協(xié)助校長抓好初中部教學(xué)管理和招生工作。②制定本初中三個年級發(fā)展學(xué)期、目標(biāo)。③主持班主任、任課教師的選聘工作。④檢查和督促年級日常教學(xué)和管理工作。⑤科學(xué)、有效地評價教師。⑥組織和開展學(xué)校的教學(xué)科研工作，領(lǐng)導(dǎo)教研組開展日常教科研工作。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能及時檢查和發(fā)現(xiàn)教學(xué)中出現(xiàn)的新問題、新情況。②不能科學(xué)地完成班主任和任課教師的選聘。③不能科學(xué)地評價教師。④不能及時組織和開展學(xué)?？茖W(xué)的排課、聽課、評課等教學(xué)科研工作。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①在選聘班主任、任課教師時，不能做到科學(xué)有效。②在招生工作中，存在不按照“三限”招生的情況。③日常教學(xué)管理中，存在不按照實(shí)情和程序組織開展工作。④在排課、聽課、評課等教學(xué)科研工作不注重加強(qiáng)和指導(dǎo)。

（風(fēng)險等級：高等）

制度機(jī)制風(fēng)險 : ①初中教學(xué)管理 ②初中招生工作

4、德育副校長

崗位職責(zé)：①協(xié)助校長做好日常后勤工作。②做好學(xué)校食堂、宿舍、物業(yè)等日常管理工作。③依法對校工程建設(shè)進(jìn)行招投標(biāo)、組織進(jìn)場施工等工作。④組織對校商住樓門面房競拍，簽訂租賃合同。⑤領(lǐng)導(dǎo)總務(wù)處、門衛(wèi)室開展具體工作，維護(hù)校園安全，進(jìn)行常態(tài)化的管理。⑥抓好學(xué)校安全工作。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①后勤管理中，選聘物業(yè)、組織招標(biāo)中不能嚴(yán)格按照工作程序和規(guī)章。②工作開展中，請吃送禮、人情問題。

（風(fēng)險等級：高等）

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能嚴(yán)格按照招投標(biāo)程序來開展工作。②在工作中，存在講人情、托關(guān)系干擾正常的工作流程。

制度機(jī)制風(fēng)險：①學(xué)校后勤、物業(yè)管理 ②學(xué)校工程管理③安全工作有閃失、不到位，出現(xiàn)安全事故。

5、思教主任 崗位職責(zé)：①協(xié)助校長做好日常安全管理工作。②做好學(xué)生身心教育和安全工作，維護(hù)校園安全，進(jìn)行常態(tài)化的管理。③及時向班主任了解學(xué)生思想動態(tài)，積極進(jìn)行心理健康教育。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①杜絕吃、拿、卡、要等有違師德的現(xiàn)象發(fā)生。②工作開展中，注意請吃、送禮、人情等問題。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能嚴(yán)格按照法律法規(guī)開展工作。②在工作中，安全意識淡薄、廉政思想不到位，存在講人情、托關(guān)系，干擾正常的工作流程。③安全工作有閃失，出現(xiàn)安全事故。④學(xué)生身心健康教育不積極。

（風(fēng)險等級：中等）

制度機(jī)制風(fēng)險：①嚴(yán)格按照法律法規(guī)開展工作。②在工作中，廉政思想到位，不因人情等因素干擾正常的工作流程。

6、辦公室主任

崗位職責(zé)：①具體負(fù)責(zé)處理學(xué)校黨政事務(wù)工作，帶領(lǐng)辦公室其他成員，努力貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，執(zhí)行校領(lǐng)導(dǎo)的指示和各種會議決定，上傳下達(dá)，并檢查監(jiān)督會議、決定的貫徹執(zhí)行，調(diào)節(jié)各科室的工作。②協(xié)助書記、校長做好教職工思想政治工作，經(jīng)常深入科室、聽取和收集教職工的意見和建議，為校領(lǐng)導(dǎo)提供信息和資料，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)助手和參謀。③負(fù)責(zé)組織學(xué)校綜合性的工作報告、規(guī)劃、計劃、總結(jié)和決議等文字材料的起草工作。④負(fù)責(zé)信訪接待及學(xué)校有關(guān)表報工作。按照接待制度負(fù)責(zé)安排用餐事宜。協(xié)助校長接待上級或外單位的評估，參觀訪問和檢查，做好相關(guān)安排和服務(wù)工作。⑤負(fù)責(zé)學(xué)校各科室人員和教學(xué)人員出勤考核匯總工作，公布教職工病事假缺勤情況。負(fù)責(zé)學(xué)校會議室及重大集體活動常備用品的保管工作。分月編好學(xué)校大事記，負(fù)責(zé)學(xué)校文書存檔和校史陳列室管理工作。⑥負(fù)責(zé)學(xué)校教師車輛的管理和私車公用事宜。⑦抓好學(xué)校文件收發(fā)管理及保密教育工作。⑧學(xué)校人事工作。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能很好的完成協(xié)調(diào)各科室，校長辦公會的精神不能有效地上傳下達(dá)。②不能有效地給校長當(dāng)好參謀，好助手，不能高效地完成校長指示下來的工作。③不能及時地完成綜合性的文字起草工作。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能按照規(guī)章來處理日常事務(wù)。②不能及時完成材料起草，總結(jié)、規(guī)劃的撰寫工作。③不能及時深入各科室向教師了解情況。（風(fēng)險等級：中等）

制度機(jī)制風(fēng)險 : ①人事考核 ②學(xué)校常規(guī)性工作 ③教職工工資、津貼核算 ④人事、考勤等。

7、工會主席

崗位職責(zé)：①領(lǐng)導(dǎo)和組織會員積極參加政治和業(yè)務(wù)活動，遵守學(xué)校規(guī)章制度，負(fù)責(zé)落實(shí)上級教育工會布置的各項(xiàng)工作。②協(xié)助做好婦女工作，維護(hù)女教職工合法權(quán)益，宣傳晚婚晚育，抓好計劃生育工作。③負(fù)責(zé)抓好教職工的生活困難補(bǔ)助，離退休及傷、病教職工慰問工作，負(fù)責(zé)擁軍優(yōu)屬和教職工因病、傷意外事故逝世有關(guān)事宜辦理落實(shí)工作。④制定工會的工作計劃，定期檢查各項(xiàng)工作的執(zhí)行情況，并認(rèn)真做好總結(jié)。⑤代表工會組織出席各種會議。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能有效落實(shí)和維護(hù)教職工權(quán)益，不遵循工會相關(guān)的規(guī)章。②不能及時落實(shí)上級的慰問和政策性關(guān)懷。

（風(fēng)險等級：中等）

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①職工權(quán)益的維護(hù)。②有效地落實(shí)上級的政策和制度。制度機(jī)制風(fēng)險：①工會權(quán)益落實(shí)和維護(hù) ②相關(guān)政策的把握

8、團(tuán)委書記

崗位職責(zé)：①在校黨支部領(lǐng)導(dǎo)下，主持團(tuán)委日常工作，負(fù)責(zé)團(tuán)委工作計劃、檢查、總結(jié)工作，參與學(xué)生教育管理。②負(fù)責(zé)團(tuán)支部組織、思想建設(shè)，做好團(tuán)委、團(tuán)支部的改選、整頓和團(tuán)員的教育管理工作，指導(dǎo)團(tuán)支部開展常規(guī)工作。③負(fù)責(zé)做好學(xué)生團(tuán)校工作，定期培訓(xùn)團(tuán)員、團(tuán)干和積極要求入團(tuán)的同學(xué)，做好團(tuán)的組織發(fā)展工作。④負(fù)責(zé)做好新生和畢業(yè)生團(tuán)關(guān)系的接轉(zhuǎn)、團(tuán)員證注冊和收繳團(tuán)費(fèi)等團(tuán)務(wù)工作。⑤負(fù)責(zé)做好每學(xué)期、學(xué)的先進(jìn)團(tuán)支部、優(yōu)秀團(tuán)員和優(yōu)秀團(tuán)干的評選工作。⑥協(xié)助校黨支部辦好學(xué)生業(yè)余黨校，向黨組織推薦優(yōu)秀團(tuán)員作為發(fā)展對象。⑦參與組織學(xué)生軍訓(xùn)、社會實(shí)踐、讀書教育活動、校園文化活動等大型活動。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能做好團(tuán)員的發(fā)展、教育工作。②不能有效地選拔優(yōu)秀團(tuán)員。③團(tuán)員組織的建設(shè)中，不能主動、高效地完成任務(wù)。（風(fēng)險等級：中等）

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能按照發(fā)展團(tuán)員程序來完成團(tuán)員的發(fā)展和評優(yōu)。②不能按照實(shí)際情況來領(lǐng)導(dǎo)組織建設(shè)。（風(fēng)險等級：中等）

制度機(jī)制風(fēng)險：①團(tuán)員的發(fā)展、評優(yōu) ②共青團(tuán)各項(xiàng)建設(shè)

9、教務(wù)主任

崗位職責(zé)：①、協(xié)助校長做好教學(xué)工作計劃的制定，并組織實(shí)施。②、協(xié)助校長做好課程設(shè)置與制定，并組織實(shí)施。③、加強(qiáng)教學(xué)常規(guī)管理。④、做好各項(xiàng)考試管理工作及教師各種教輔用書的征訂工作。⑤、做好初一招生和初三畢業(yè)生工作。黨風(fēng)廉政職責(zé)加強(qiáng)教師隊(duì)伍師德師風(fēng)建設(shè)，維護(hù)黨紀(jì)國法，堅決抵制不正之風(fēng)，帶頭實(shí)行民主集中制，認(rèn)真抓好兩個隊(duì)伍建設(shè)。⑥組織好期初的排課工作。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①重大決策沒有經(jīng)過黨政會議集體討論，帶有個人色彩，造成決策失誤。②沒有嚴(yán)格按照黨政會議有關(guān)程序和規(guī)定執(zhí)行。③因排課等造成與教師之間的不和諧。③工作不到位、不能及時地掌握和反映學(xué)校教學(xué)中出現(xiàn)的問題和不足。

（風(fēng)險等級：中等）

制度機(jī)制風(fēng)險：①排課考慮周全，以學(xué)科特點(diǎn)為基準(zhǔn)。②工作到位、及時地掌握和反映學(xué)校教學(xué)中出現(xiàn)的問題和不足。

10、教務(wù)處副主任

崗位職責(zé)：①每學(xué)期開學(xué)前，制訂本學(xué)期工作計劃；期末寫出工作總結(jié)。每月按時填寫月考核評審表，每周均有工作重點(diǎn)。②每學(xué)期開學(xué)前做好開學(xué)的一切準(zhǔn)備工作，并向分管校長提出教研組長和任課教師的配備建議。③指導(dǎo)教研組長開展工作，參加教研組活動，共同研究解決教學(xué)中的有關(guān)問題。及時掌握全校各科教學(xué)現(xiàn)狀，做好教學(xué)反饋收集工作。④組織好期中、期末考試，定期進(jìn)行教學(xué)質(zhì)量分析，提出改進(jìn)教學(xué)工作、提高教學(xué)質(zhì)量的方案，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施。⑤做好教師的招聘工作及新教師的培訓(xùn)指導(dǎo)工作。⑥做好招生的宣傳、組織工作。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能及時地掌握和反映學(xué)校教學(xué)中出現(xiàn)的問題和不足。②不能高效地組織好期中、期末考試工作。③不能按時制定本學(xué)期的工作計劃。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①按照標(biāo)準(zhǔn)程序展開教務(wù)工作。②做好招生宣傳組織工作。（風(fēng)險等級：中等）

制度機(jī)制風(fēng)險 : ①教務(wù)工作的開展 ②科學(xué)評價教師

11、會計、出納

崗位職責(zé)：①遵守財經(jīng)紀(jì)律和財務(wù)會計各項(xiàng)制度，加強(qiáng)財務(wù)管理，提高資金使用效益，做好學(xué)校預(yù)算并嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度、財務(wù)計劃。②注重資金進(jìn)出渠道，嚴(yán)格掌握費(fèi)用，開支范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真審核不擅自作主。對不符合制度規(guī)定的收支或手續(xù)不全、情況不實(shí)者有權(quán)拒付，有明顯違反財經(jīng)紀(jì)律的行為，必須堅決抵制。③定期分析學(xué)校預(yù)算的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。檢查監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的使用和作用效果。④根據(jù)上級財務(wù)主管部門規(guī)定，認(rèn)真填寫、按期上報各類報表，做到準(zhǔn)確無誤。⑤悉上級財務(wù)工作的有關(guān)方針、政策。⑥加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平，練好基本功。按規(guī)定認(rèn)真做好總帳的結(jié)算、記帳工作，保證做到帳表準(zhǔn)確相符，情況真實(shí)可靠，手續(xù)嚴(yán)格清楚。⑦保管會計憑證、帳冊、報表等檔案資料，并定期立卷歸檔。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能嚴(yán)格執(zhí)行財政紀(jì)律。②不能及時入賬，憑證混亂錯誤。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能按照財政制度進(jìn)行相關(guān)賬目的報銷、轉(zhuǎn)賬等業(yè)務(wù)。②不按照標(biāo)準(zhǔn)操作程序進(jìn)行賬目的管理。③不能報銷的存在變相非法報銷。

（風(fēng)險等級：中等）

制度機(jī)制風(fēng)險：①賬目不清，未能及時入賬，日不清、月不結(jié) ②監(jiān)督無力，報銷不當(dāng)

12、教研組長

崗位職責(zé)：①負(fù)責(zé)制定本學(xué)科年級學(xué)期的教學(xué)計劃，并將教學(xué)內(nèi)容、進(jìn)度及課時計劃上報教導(dǎo)處審批。②結(jié)合教研工作計劃，教研組長要組織教師實(shí)施，同時學(xué)期末要寫出教研組總結(jié)。③按時組織好校本教研活動，保證教研的時間和質(zhì)量，填寫好教研活動記錄。④了解本年段學(xué)科的教學(xué)成績，對薄弱班級要共同分析，查找原因，幫助提高。對本年段本學(xué)科整體成果要有計劃，有工作目標(biāo)，做到心中有數(shù)，抓年級整體成績提高。⑤抓好本學(xué)科的常規(guī)教學(xué)⑥組織本學(xué)科教師互相聽課。⑦協(xié)助教務(wù)處認(rèn)真落實(shí)與本教研組有關(guān)的校本培訓(xùn)工作，確保在培訓(xùn)中提高教師業(yè)務(wù)水平。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能有效及時開展本學(xué)科的教研活動。②不能發(fā)現(xiàn)本學(xué)科教學(xué)教研中出現(xiàn)的問題。③教研中，有過場形式化的現(xiàn)象存在。（風(fēng)險等級：低等）

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能按照學(xué)科特點(diǎn)來進(jìn)行教研活動，主觀臆想強(qiáng)烈。②過于形式化，不按照實(shí)際情況來開展工作。

制度機(jī)制風(fēng)險 : ①評價本學(xué)科教師 ②組織教研活動

13、總務(wù)人員

崗位職責(zé)：①要以服務(wù)教學(xué)、服務(wù)教師、服務(wù)學(xué)生為宗旨，為學(xué)校的教育教學(xué)工作做好強(qiáng)有力的保障。②對購進(jìn)的物品要及時入賬，定期與財務(wù)人員對帳，做到帳物相符。對教室內(nèi)的物品，做好開學(xué)、期中、期末的交接、檢查、驗(yàn)收工作。③貫徹勤儉辦學(xué)的原則。負(fù)責(zé)管理和維修學(xué)校的校舍、場地和設(shè)備，不斷改善辦學(xué)條件，搞好校園綠化、美化工作，創(chuàng)建一流的校園環(huán)境，為師生提供舒適的學(xué)習(xí)工作樂園。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①在外出采購時，不能嚴(yán)把工作紀(jì)律。②在后勤工作中，不能貫徹勤儉辦學(xué)的原則。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能按照要求和程序采購和置辦。②不按照實(shí)際情況購置物品。

（風(fēng)險等級：中等）

制度機(jī)制風(fēng)險 : 總務(wù)后勤工作 14．教務(wù)人員

崗位職責(zé)：①做好教學(xué)工作上后勤保障，及時處理學(xué)生檔案的建檔、歸類、轉(zhuǎn)接工作。②做好試卷、資料的承印工作。③積極完成學(xué)籍、統(tǒng)計、上報等相應(yīng)的工作。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能及時完成試卷、資料的承印工作。②不能積極完成相應(yīng)的教學(xué)工作。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能按照工作要求及時地完成相應(yīng)的工作。②不能完成試卷、資料的承印工作。③積極完成學(xué)籍、統(tǒng)計、上報等相應(yīng)的工作。（風(fēng)險等級：低等）

制度機(jī)制風(fēng)險 : ①其他教務(wù)工作 ②教學(xué)合理化要求

15、班主任

崗位職責(zé)：①認(rèn)真領(lǐng)會學(xué)校要求的意圖和精神。深入了解學(xué)生情況、結(jié)合班級現(xiàn)狀、積極思考、精心設(shè)計、進(jìn)行創(chuàng)造性的勞動。②開展對班級的有效的組織管理。組織班集體，建立班級常規(guī)制度和檢查、評比、總結(jié)的制度。③參加班主任的有關(guān)會議和活動。不缺席、遲到、早退，不做與會議無關(guān)之事，認(rèn)真做好會議記錄。④ 定期召開主題班會，認(rèn)真進(jìn)行班會、晨會或午會教育，有教案、有記錄。⑤ 定期完成家訪工作和指導(dǎo)學(xué)生的社會實(shí)踐活動。⑥指導(dǎo)學(xué)生搞好班級衛(wèi)生和個人衛(wèi)生工作。⑦認(rèn)真有效地開展愛護(hù)公物和班級財產(chǎn)管理工作。⑧完成學(xué)校布置的其他各項(xiàng)工作。⑨強(qiáng)化安全第一理念，加強(qiáng)法制教育，絕不能出現(xiàn)體罰或變形體罰學(xué)生的現(xiàn)象。⑩杜絕吃、拿、卡、要等有違師德的現(xiàn)象發(fā)生，工作中注意請吃、送禮、人情等問題，影響正常的工作程序。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能有效地管理組織班級。②不能平等對待每一位學(xué)生。③組織學(xué)生有償家教和接受家長請吃、送禮。

（風(fēng)險等級：低等）

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①在工作開展中，受人情影響。②請吃、送禮等現(xiàn)象干擾正常的教學(xué)管理工作。

制度機(jī)制風(fēng)險 : ①班級管理 ②教學(xué)管理

16、任課教師

崗位職責(zé)：①按照課程標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定要求，制定好教學(xué)計劃，注意改進(jìn)教學(xué)方法，認(rèn)真?zhèn)湔n，上課，輔導(dǎo)學(xué)生，培養(yǎng)高素質(zhì)的合格人才。②教育教學(xué)要面向全體學(xué)生，關(guān)注每一個學(xué)生的健康成長。在教學(xué)中要滲透新的理念，精心上好每一堂課。③不斷提高自己的思想理論水平和教育技能，適應(yīng)新形勢的要求，爭取做到“一專多能”，樹立終身學(xué)習(xí)的觀念，汲取新的知識，為教學(xué)服務(wù)。④在工作，生活、品質(zhì)及遵守社會公德方面以身作則，給學(xué)生做表率。⑤積極為學(xué)校建設(shè)獻(xiàn)計獻(xiàn)策，配合搞好教研組的工作，撰寫教研論文，總結(jié)教育經(jīng)驗(yàn)，為本校教育工作做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。⑥嚴(yán)格遵守學(xué)校紀(jì)律，加強(qiáng)自身職業(yè)道德建設(shè)，爭做文明教師和先進(jìn)教育工作者。⑦強(qiáng)化安全第一理念，加強(qiáng)法制教育，絕不能出現(xiàn)體罰或變形體罰學(xué)生的現(xiàn)象。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能有效地完成本學(xué)科的教學(xué)目標(biāo)和要求。②組織本班級學(xué)生有償家教。

（風(fēng)險等級：低等）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不按照學(xué)生現(xiàn)狀開展教學(xué)，人為拔高教學(xué)內(nèi)容。②偏愛本學(xué)科某幾個成績好的學(xué)生，造成學(xué)生間心里失衡。

制度機(jī)制風(fēng)險 : ①學(xué)科教學(xué) ②學(xué)生管理（風(fēng)險等級：低等）③法制教育

17、門衛(wèi)

崗位職責(zé)：①充分發(fā)揮保衛(wèi)處的職能作用，開展治安綜合治理工作，為學(xué)校創(chuàng)造安全良好的治安環(huán)境。②強(qiáng)化學(xué)校內(nèi)部的治安管理，維護(hù)內(nèi)部治安秩序和校園交通秩序。③做好消防管理，預(yù)防和減少火災(zāi)事故。④助有關(guān)部門，做好學(xué)校重大活動的安全保衛(wèi)工作。⑤做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的保衛(wèi)工作。

崗位職責(zé)風(fēng)險：①不能有效地完成校園內(nèi)安全環(huán)境的構(gòu)建。②不能及時排查安全隱患。③交接班時出現(xiàn)敷衍塞責(zé)、不清不楚。

（風(fēng)險等級：高等）

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：①不能按照標(biāo)準(zhǔn)操作要求來進(jìn)行相關(guān)工作。②按照主觀臆想來處理相關(guān)問題。

制度機(jī)制風(fēng)險：①外來人員、車輛的管理②校園內(nèi)和周邊安全的管理。

第四篇：風(fēng)險崗位總結(jié)

中共皮山縣委黨校崗位廉政風(fēng)險匯報總結(jié)

為進(jìn)一步深化黨校崗位廉政風(fēng)險防范工作，我校認(rèn)真總結(jié)去年工作中的不足，針對新情況，研究新對策，采取新措施，進(jìn)一步加大了崗位廉政風(fēng)險工作力度，現(xiàn)將今年開展工作情況總結(jié)如下：

一、主要做法：

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。為加強(qiáng)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，確保各項(xiàng)防范措施落實(shí)到位，黨校成立了廉政風(fēng)險防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨校黨委書記李劉璽同志任組長，教務(wù)室主任劉玉蘭同志、教研室主任玉遜〃托合提同志任副組長，負(fù)責(zé)對廉政風(fēng)險防范工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

2、擴(kuò)大宣傳，提高認(rèn)識。針對去年工作中存在的對開展廉政風(fēng)險防范工作思想認(rèn)識不到位的問題，今年以來，我們加大了宣傳力度，多次組織學(xué)習(xí)和傳達(dá)相關(guān)文件精神，要求黨校所有的職工干部轉(zhuǎn)變作風(fēng)、規(guī)范行為、勤政為民、平安履職。無論職位高低、權(quán)力大小，都要加強(qiáng)思想道德防線，強(qiáng)化自我約束，自覺遵守法規(guī)制度，正確行使職權(quán)。同時進(jìn)一步健全和完善制度，把廉政風(fēng)險防范工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任一并管理考核。

通過廉政風(fēng)險防范制度的進(jìn)一步深入實(shí)施，大大促進(jìn)了黨校全體工作人員盡職盡責(zé)，提高了工作效率和工作質(zhì)量。

二、存在問題

盡管我校廉政風(fēng)險防范管理工作中取得了一定成績，但仍存在一些不容忽視的問題，主要表現(xiàn)在：

1．部分領(lǐng)導(dǎo)干部、黨員對開展廉政風(fēng)險防范管理工作的目的、意義及任務(wù)不甚了解，存在抓不抓廉政風(fēng)險防范管理工作無關(guān)緊要的思想。有的同志認(rèn)為這是領(lǐng)導(dǎo)干部的事，自己無職無權(quán)與我關(guān)系不大；

2．廉政風(fēng)險防范管理工作各項(xiàng)制度還有待進(jìn)一步完善，還沒有一套科學(xué)、合理，適合不同崗位的考核標(biāo)準(zhǔn)。

在以后的工作中，我校還將進(jìn)一步健全完善各項(xiàng)制度，針對征求意見和查找問題情況開展整改落實(shí)工作，并認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真開展督促檢查，確保廉政風(fēng)險防范工作取得實(shí)效。

中共皮山縣委黨校

2011年9月26日

第五篇：崗位風(fēng)險點(diǎn)

崗位職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)：

一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風(fēng)險點(diǎn)：

行政許可、行政審批類風(fēng)險點(diǎn)是指行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：

（一）在形式審查過程中，對重大質(zhì)疑點(diǎn)，疏忽或故意隱瞞、未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果。

（二）在形式審查過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上級進(jìn)行投訴。

（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導(dǎo)致比較嚴(yán)重后果，引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

二、二類(一級)：行政處罰（案）類風(fēng)險點(diǎn)

行政處罰類風(fēng)險點(diǎn)是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：

（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案、棄案的發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

（二）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能造成具體行政行為不合法，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

（三）截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒款的，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴。

（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進(jìn)行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果。

三、三類(二級)：監(jiān)督檢查類風(fēng)險點(diǎn)

監(jiān)督檢查類風(fēng)險點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：

（一）對監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患。

（二）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。

（三）對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時，可能造成重大損失或重大影響。

（四）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、《監(jiān)督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職。

（五）對未辦理衛(wèi)生許可，不認(rèn)真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能導(dǎo)致行政行為不合法。

（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)τ谏嫦舆`法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營。

（七）對企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真，可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。

（八）復(fù)審審核不嚴(yán)格，使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補(bǔ)的損失，可能引起企業(yè)、個體工商戶的申訴。

（九）利用監(jiān)督行為，強(qiáng)行收取不應(yīng)收取的費(fèi)用，可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對人的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

（十）對容易產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時無對策可行，貽誤時機(jī)，造成違法行為得不到及時查處的后果。

（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故。

（十二）廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生。

（十三）對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯。

（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及對案件審核、把關(guān)不嚴(yán)，可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。

（十五）在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過程中，不公平、公正，可能導(dǎo)致申訴人向一級上訪或群訪等后果。

四、四類(一級)：行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)

行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：

（一）人事管理風(fēng)險點(diǎn)：

1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。

2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關(guān)信息，可能造成不應(yīng)有的影響。

4、違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱號、評定職、級等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機(jī)會，違反組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。

6、在干部違紀(jì)案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。

（二）財務(wù)管理風(fēng)險點(diǎn)：

1、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。

3、年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財務(wù)工作帶來不良影響。

（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險點(diǎn)：

1、購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產(chǎn)丟失。

4、資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。

5、罰沒物品管理不嚴(yán)格，不能按規(guī)定出入庫，可能造成物品丟失或損壞。

五、五類(三級)、公共類風(fēng)險點(diǎn)：

（一）公共類風(fēng)險點(diǎn)是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點(diǎn)

1、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。

2、在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為。

3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

4、對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果。

5、工作中，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。

7、在對外宣傳工作中，對熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問題情況不明，把關(guān)不嚴(yán)，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。

8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認(rèn)真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴(yán)重后果。

9、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補(bǔ)的損失。

10、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。

11、接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

12、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來影響。

思想道德風(fēng)險點(diǎn)：

1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當(dāng)事人說情，干擾辦案，可能導(dǎo)致收授請托人的好處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨(dú)斷專行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強(qiáng)，工作業(yè)績不佳。

外部環(huán)境風(fēng)險：

1、公務(wù)活動：在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證用、公款報銷或支付應(yīng)由個人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。

2、由于受到現(xiàn)今社會物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時”以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積極的風(fēng)險。

3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違反紀(jì)律的行為，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險。