第一篇：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)綜述 讀書(shū)筆記

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)交易、交易組織和制度的研究綜述

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要側(cè)重于對(duì)交易中有關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)的界定，以及基于交易成本分析的交易組織的規(guī)模變動(dòng)和邊界確定，交易制度和結(jié)構(gòu)的最優(yōu)選擇等(Coase，1937，1969williamson，1975;North，1990)。從而圍繞其產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論和制度變遷理論構(gòu)建起整個(gè)理論體系。對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于交易、交易組織和制度的研究綜述主要是在這三個(gè)方面展開(kāi)。

對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，在科斯看來(lái)，“應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)?！薄麖?qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究必須指向現(xiàn)實(shí)世界。諾思將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)界定為“研究制度演進(jìn)背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實(shí)世界中做出決定和這些決定又如何改變世界。”諾思認(rèn)為需要在制度變遷中對(duì)現(xiàn)實(shí)世界進(jìn)行理解和研究。柯武剛和史漫飛則具體指出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)“關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)后果的影響。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡(jiǎn)而言之，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系。”’這些論述都是強(qiáng)調(diào)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究應(yīng)該包括個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和制度以及它們之間的相互關(guān)系。如科斯所說(shuō)，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)脫離現(xiàn)實(shí)世界的、高度抽象的理論研究不同，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的鮮明特征應(yīng)該體現(xiàn)在，它研究來(lái)自于現(xiàn)實(shí)世界的問(wèn)題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)方法去分析制度的產(chǎn)生和變動(dòng)，從而揭示制度對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響。

對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)分析，科斯(Coas。，1960)在《社會(huì)成本問(wèn)題》中闡述了對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利進(jìn)行界定的經(jīng)濟(jì)意義，從而說(shuō)明了產(chǎn)權(quán)制度的重要性。德姆塞茨、斯蒂格勒和波斯納等人(nemsetz，1965;stigler，1965;Posner，一972)對(duì)自然壟斷問(wèn)題進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)分析，認(rèn)為進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)，可以將對(duì)市場(chǎng)提供服務(wù)的權(quán)利賦予最高出價(jià)者，疏解自然壟斷帶來(lái)社會(huì)福利損失的問(wèn)題。格羅斯曼、哈特和莫爾

(GrossmanandHart，1986;HartandMoore，1990;Hart，1995)在對(duì)不完全契約研究的基礎(chǔ)上建立了的產(chǎn)權(quán)理論GHM分析方法。他們?cè)趯?duì)所有權(quán)和控制權(quán)關(guān)系的研究中，分析了控制權(quán)的不同配置對(duì)信息分布和個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為的影響，進(jìn)而對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的影響。他們的不完全契約理論說(shuō)明了即使在完全理性的情況下，只要交易契約中的某些內(nèi)容不能被第三方所驗(yàn)證，那么契約仍然是不完全的。在GHM模型中，契約的第三方不可驗(yàn)證性、交易成本以及事前權(quán)利配置之間的關(guān)系是核心問(wèn)題。而 LaPorte，Lopez一de一Silanes，Shleifer和vishny(1997;1998;2000)的一系列關(guān)于法律、產(chǎn)權(quán)界定、投資者保護(hù)、公司治理和金融發(fā)展關(guān)系的國(guó)別研究是產(chǎn)權(quán)理論的重要經(jīng)驗(yàn)研究應(yīng)用。

wilhalnson(1975)將有限理性和不確定性引入了科斯的企業(yè)理論中，從而圍繞交易成本和規(guī)制結(jié)構(gòu)(governanceStructure，或稱(chēng)為治理結(jié)構(gòu))逐步構(gòu)建了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架。在這一分析框架中，威廉姆森強(qiáng)調(diào)了有限理性、交易成本與事后規(guī)制結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。交易成本的分析早期集中于企業(yè)和生產(chǎn)組織‘。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將縱向一體化的原因歸結(jié)為技術(shù)不可分。而交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為縱向一體化是因?yàn)橛闷跫s形式規(guī)制持續(xù)關(guān)系比較困難。其分析的重點(diǎn)是制度在結(jié)構(gòu)化復(fù)雜的、長(zhǎng)期的關(guān)系中作用，而williamson(1979，p234)認(rèn)為交易成本方法分析的是“備擇制度形態(tài)在組織交易過(guò)程中經(jīng)濟(jì)節(jié)約的性質(zhì)”。交易成本理論的早期發(fā)展強(qiáng)調(diào)以單一交易作為分析單位，忽視不同的規(guī)制方式可以結(jié)合。隱含了企業(yè)的治理決策是在三種相互獨(dú)立的規(guī)制形式中作選擇:市場(chǎng)、等級(jí)制或混合模式，只能選擇單一治理形式。

BradaehandEcel。s(1989)也認(rèn)為企業(yè)可以同時(shí)采取不同的規(guī)制形式。在多元的治理模式下企業(yè)可以獲得不同類(lèi)型規(guī)制方式的綜合效率。Williamson(1996)也認(rèn)為在市場(chǎng)、等級(jí)制或混合模式的情況下，他們?nèi)叩慕M合也是可以想象的。企業(yè)可以通過(guò)混合治理模式來(lái)避免對(duì)專(zhuān)用性資產(chǎn)的機(jī)會(huì)主義侵害，這些混合模式可以分為單邊和雙邊混合治理:單邊混合治理是通過(guò)加強(qiáng)與交易對(duì)象的事前契約來(lái)避免機(jī)會(huì)主義行為;雙邊混合治理是通過(guò)共同利益進(jìn)而發(fā)展與交易對(duì)象的緊密關(guān)系來(lái)避免機(jī)會(huì)主義行為。RindfleischandHeide(1997)認(rèn)為過(guò)去的交易過(guò)程

將會(huì)影響如何組織一個(gè)新的交易，過(guò)去與某一個(gè)交易對(duì)象的良好經(jīng)驗(yàn)可能會(huì)降低在未來(lái)的交易中采取其他治理結(jié)構(gòu)的可能;除了過(guò)去關(guān)系的影響，對(duì)未來(lái)交易的預(yù)期也可能影響如何組織當(dāng)前的交易，因此，考慮交易之間的關(guān)系要比對(duì)單一交易作分析，更有助于理解對(duì)治理結(jié)構(gòu)的不同選擇。

ehilesandMeamaekin(1996)的研究則是在交易成本分析中引入信任，他們認(rèn)為可以從社會(huì)規(guī)范、社會(huì)關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)作用的角度解釋信任的產(chǎn)生。信任可以從“機(jī)會(huì)主義”和“有限理性”這兩個(gè)交易成本理論的核心邏輯起點(diǎn)的角度影響經(jīng)濟(jì)后果，一方面，它可以限制和減少機(jī)會(huì)主義行為，從而節(jié)約交易成本，另一方面，如果契約關(guān)系中存在信任，那么，有限理性的理性程度會(huì)有提高，因?yàn)?，信任使交易?dāng)事人獲得信息更為準(zhǔn)確;對(duì)不確定性影響有較強(qiáng)的承受能力;減少尋求對(duì)交易對(duì)方進(jìn)行限制和控制的行動(dòng)從而減少了行為的復(fù)雜性。

wi11iamson(2000)在比較了交易成本理論和不完全契約理論的異同后，認(rèn)為兩者對(duì)于契約不完全問(wèn)題的分析都是建立在有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專(zhuān)用性的假設(shè)之上。但是，GHM分析在模型化過(guò)程中，通過(guò)信息對(duì)稱(chēng)和無(wú)成本的重新磋商將事后不適應(yīng)

(expostmaladaption)所導(dǎo)致的無(wú)效率給消除了。因而，只剩下了事前專(zhuān)用性資產(chǎn)投資不足這一原因。這反映了威廉姆森理論和GHM理論的主要差別即一個(gè)強(qiáng)調(diào)事后不適應(yīng)造成的無(wú)效率，所以，事后的交易規(guī)制方式是重要的，一個(gè)是強(qiáng)調(diào)事前專(zhuān)用性投資不足造成的無(wú)效率，所以事前的所有權(quán)、控制權(quán)配置是重要的。

作為交易成本理論在家庭和政府層面的拓展應(yīng)用，Pollak(1985)提出了制度選擇—或者是以市場(chǎng)為媒介的經(jīng)濟(jì)行為，或者是在家庭、企業(yè)、政府或非盈利組織進(jìn)行的具體行為—的一個(gè)基本問(wèn)題需要將交易費(fèi)用的分析由企業(yè)拓展到了更廣泛的交易組織分析中去。

BajariandTadelis(2001)將交易成本理論用于對(duì)政府采購(gòu)問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)研究。

對(duì)于交易成本理論在制度變遷問(wèn)題研究中的運(yùn)用，諾思(North，1981)的早期的研究集中于用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論工具—交易成本理論去解釋制度創(chuàng)新和變遷問(wèn)題，也就是將新古典主義的以經(jīng)濟(jì)人假設(shè)為前提的成本—收益分析方法用于制度的效率比較。諾思等人

(DenzauandNorth，1994;North，2005)后來(lái)將制度視為心智現(xiàn)象，并且重視個(gè)體對(duì)制度的內(nèi)心感受和信念，認(rèn)為這是理解經(jīng)濟(jì)變遷基本原因的關(guān)鍵，在制度變遷的理論引入了“共享心智模型”(Shared MentalModels)，力圖克服制度變遷中集體行動(dòng)的困境。在諾思看來(lái)，心智模型體現(xiàn)了個(gè)體的行為機(jī)制，隨著社會(huì)交往的深度和廣度的增加，個(gè)體之間的心智模式逐步趨同，這就能降低交易成本。

關(guān)于“組織”和“制度”概念之間的關(guān)系，實(shí)際上在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中是存在著不同看法的，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為組織本身就是制度，而有的則認(rèn)為不是，組織運(yùn)行過(guò)程中所遵循的規(guī)則才是制度。

康芒斯認(rèn)為，“這種組織，從家庭、公司、工會(huì)、同業(yè)公會(huì)、直到國(guó)家本身，我們稱(chēng)為制度。”5舒爾茨1968年在《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》一文中曾經(jīng)對(duì)制度做出了如下分類(lèi):“(1)用于降低交易費(fèi)用的制度(如貨幣、期貨市場(chǎng));(2)用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風(fēng)險(xiǎn)的制度(如合約，分成制，合作社，公司，保險(xiǎn)，公共社會(huì)安全計(jì)劃);(3)用于提供職能組織與個(gè)人收入流之間的聯(lián)系的制度(如財(cái)產(chǎn)，包括轉(zhuǎn)移法，資歷和勞動(dòng)者和其他權(quán)利);(4)用于確定公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度(如高速公路，飛機(jī)場(chǎng)，學(xué)校和農(nóng)業(yè)試驗(yàn)站)。”明顯地，舒爾茨在對(duì)制度進(jìn)行分類(lèi)時(shí)把合作社、公司、飛機(jī)場(chǎng)、學(xué)校和農(nóng)業(yè)試驗(yàn)站等組織機(jī)構(gòu)也列為制度，拉坦則明確地指出:“制度概念包括組織的含義?！薄麄冋J(rèn)為，不僅組織內(nèi)部所遵循的各種規(guī)則是制度，組織本身也是制度。比較制度分析學(xué)派的青木昌彥所認(rèn)為的三種制度觀中就把博弈參與者視為制度，在他的看法中組織理所當(dāng)然是制度。

諾思認(rèn)為應(yīng)該將“組織”和“制度”界區(qū)開(kāi)來(lái)。首先，他定義“組織”為在基礎(chǔ)規(guī)則及制度約束下，為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)而創(chuàng)立的個(gè)人團(tuán)體。其次，他認(rèn)為組織和制度有著相互關(guān)系:

制度是“基本規(guī)則”，組織的存在和演進(jìn)受制于既定制度，又體現(xiàn)既定制度，反過(guò)來(lái)，它們也影響制度。再次，組織因其活動(dòng)和作用而成為制度變遷的代理實(shí)體。同時(shí)也是推動(dòng)制度變遷的動(dòng)力，組織的存在和演進(jìn)受到制度的根本性影響?？挛鋭偤褪仿w也認(rèn)為組織不是制度，他們指出“普通英語(yǔ)的習(xí)慣用法經(jīng)常將這里所定義的制度與‘組織’混為一談。組織是對(duì)資源的系統(tǒng)安排，其目的在于實(shí)現(xiàn)一個(gè)共同目標(biāo)或目標(biāo)集。因此，公司、銀行、政府機(jī)構(gòu)是有目的的組織，而基督教的‘十戒’和交通規(guī)則確是制度?！?/p>

在這里，如黃少安(2004)所述，諾思將“組織”與“組織制度”或“組織結(jié)構(gòu)”混同了，“組織制度”是“組織”的構(gòu)造形式或結(jié)構(gòu)。正是由于組織制度的不同才使不同的組織界區(qū)開(kāi)來(lái)。“政治組織與經(jīng)濟(jì)組織具有不同的構(gòu)造方式。同樣都是經(jīng)濟(jì)組織，由于組織制度不同，又不同的性質(zhì)，有些事盈利性的企業(yè)組織，有些是非盈利性的經(jīng)濟(jì)組織。”換而言之，交易組織的區(qū)別集中體現(xiàn)于也只能體現(xiàn)于內(nèi)在交易組織制度的不同。交易“組織”是為了交易的需要，在一定的框架內(nèi)建立起來(lái)的、具有特定目的的行為主體，它們有其構(gòu)造形式或結(jié)構(gòu)，而交易的“組織制度”則是約束和規(guī)制這些交易組織內(nèi)交換關(guān)系，以及這些交易組織之間交換關(guān)系的規(guī)則。當(dāng)然，如果將交易組織的“主體性”給抽象掉，那么，交易的組織制度最終地揭示了交易組織的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系的內(nèi)在屬性。

諾思在其《莊園制的興衰:一個(gè)理論模型》中講經(jīng)濟(jì)制度分為兩個(gè)層次—“基礎(chǔ)性制度安排”和“第二級(jí)制度安排”。這實(shí)際上就是從制度的根本和非根本的意義上所作的層次性劃分。他在與戴維斯合著的《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)增長(zhǎng)》第二章中將制度區(qū)分為“制度環(huán)境”和“制度安排”。前者實(shí)際上是指更基本的制度，后者是較具體的制度。結(jié)合黃少安(2004)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度三個(gè)不同層次的劃分—第一層次是生產(chǎn)資料或生產(chǎn)要素所有制;第二層次是產(chǎn)權(quán)制度;第三層次是資源配置的調(diào)節(jié)機(jī)制。三個(gè)層次依次基本上從抽象到具體，從根本到非根本。生產(chǎn)資料的所有制是經(jīng)濟(jì)制度中的最高、最抽象、最根本的層次，是區(qū)分不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度根本性質(zhì)的標(biāo)志。產(chǎn)權(quán)制度是所有制與資源配置調(diào)節(jié)機(jī)制的中間層次，是處理生產(chǎn)要素的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的規(guī)則。資源配置的調(diào)節(jié)方式即是最具體的、直接與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、信息提供、決策機(jī)制等相關(guān)的規(guī)則。

讀書(shū)筆記

《天津市科技服務(wù)業(yè)的現(xiàn)狀及發(fā)展對(duì)策》

論文作者：程梅青 楊冬梅 李春成

關(guān)鍵詞：科技服務(wù)業(yè) 科技服務(wù)機(jī)構(gòu) 服務(wù)體系 發(fā)展對(duì)策

文章主要對(duì)天津市科技服務(wù)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r做分析，總結(jié)了天津市科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)諸多科技服務(wù)業(yè)問(wèn)題提出了有針對(duì)性的措施。

文章框架結(jié)構(gòu)如下：

一、關(guān)于科技服務(wù)業(yè)

1、科技服務(wù)業(yè)的內(nèi)涵

2、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的分類(lèi)

3、科技服務(wù)業(yè)的構(gòu)成4、科技服務(wù)業(yè)的基本特征

二、天津市科技服務(wù)業(yè)的現(xiàn)狀

三、天津科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)

四、天津科技服務(wù)業(yè)發(fā)展存在的主要問(wèn)題

五、天津市科技服務(wù)業(yè)面臨的形勢(shì)

六、加快天津服務(wù)業(yè)發(fā)展的對(duì)策措施

科技服務(wù)機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，本文在深入分析天津市科技服務(wù)業(yè)總體現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，總結(jié)了天津市科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)天津市發(fā)展科技服務(wù)業(yè)的形勢(shì)進(jìn)行了判斷，并在政府宏觀指導(dǎo)與財(cái)政扶持、管理體制和運(yùn)行機(jī)制、人才培養(yǎng)和對(duì)外開(kāi)放等諸方面提出了有針對(duì)性的對(duì)策措施。

第二篇：《經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么？》讀書(shū)筆記（定稿）

書(shū)名：《經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么？》

作者：梁小民

讀書(shū)分享：林靜

1.讀經(jīng)濟(jì)學(xué)是因?yàn)樵诂F(xiàn)代社會(huì)中人人都應(yīng)該像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考問(wèn)題，從不同的角度去思考，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的本質(zhì)。

2.人類(lèi)社會(huì)的基本問(wèn)題是生存和發(fā)展。(這可以是判斷某件事的標(biāo)準(zhǔn))

3.“稀缺性”：一個(gè)社會(huì)無(wú)論有多少資源，總是一個(gè)有限的量，相對(duì)于人們無(wú)限的欲望而言，資源量總是有限的、不足的。

4.美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森幸福方程式：幸福=效用/欲望；哲學(xué)家把實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由作為幸福，文學(xué)家把浪漫情調(diào)作為幸福，政治家把實(shí)現(xiàn)自己的理想抱負(fù)作為幸福，企業(yè)家把商業(yè)成功作為幸福，而凡夫俗子往往覺(jué)得“平平淡淡就是幸?！薄?/p>

5.從發(fā)展的角度看，欲望是無(wú)限的，但是在某一階段內(nèi)，欲望可以看作既定的。

6.“不要把所有雞蛋放在同一個(gè)籃子里”，實(shí)現(xiàn)投資的多元化。

7.壟斷又稱(chēng)完全壟斷，是指一家企業(yè)控制了某種產(chǎn)品的整個(gè)市場(chǎng)，而且這種產(chǎn)品沒(méi)有相近可替代品的市場(chǎng)。

8.“酒好也怕巷子深”是說(shuō)好產(chǎn)品還須廣告宣傳，但沒(méi)有好酒再做廣告也沒(méi)用。（很多東西都是需要包裝的，很多產(chǎn)品其實(shí)質(zhì)量都差不多，盡管名牌很貴，但是人們?nèi)匀辉敢赓I(mǎi)，這就是包裝效應(yīng)、品牌效應(yīng)。）

9.平等不是收入的平均，而是機(jī)會(huì)的均等。

總結(jié)：看完這本書(shū)，最大的感受就是里面的專(zhuān)業(yè)名詞太多，我不是經(jīng)

濟(jì)學(xué)家，我不需要去解決那些經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，我覺(jué)得這些名詞的定義、或是如何來(lái)解決這些經(jīng)濟(jì)上的問(wèn)題不是最重要的，我會(huì)從里面挑除了經(jīng)濟(jì)在其他方面同樣可以用的一些句子或道理，這不僅在辯論當(dāng)中可以用，生活當(dāng)中同樣可以。這本書(shū)給我的感覺(jué)是兩本教科書(shū)《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的，不過(guò)在前面第一章增加了全書(shū)的導(dǎo)論，最后又介紹了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，只是本書(shū)講的沒(méi)有教科書(shū)那么深入，更淺顯一點(diǎn)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性和通俗性相結(jié)合。書(shū)中講了會(huì)出現(xiàn)的各種問(wèn)題，然后用經(jīng)濟(jì)學(xué)家的眼光找出問(wèn)題的根源，雖然說(shuō)不一定能找到解決問(wèn)題的方法，但是也能夠?yàn)榻鉀Q方法提供方向。我不想單純是為了辯論而讀書(shū)，而是在讀書(shū)之后，能夠把從這本書(shū)上學(xué)到的東西運(yùn)用起來(lái)。就像是在第一點(diǎn)中我所提到的，我讀這本書(shū)是為了像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，從不同的角度思考問(wèn)題，找出新的、有價(jià)值的東西，看到問(wèn)題的本質(zhì)，然后我們可以去理性得分析解決問(wèn)題。

第三篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)讀書(shū)筆記

經(jīng)濟(jì)學(xué)讀書(shū)筆記幾則

經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在一系列假設(shè)上的令人驚訝的是很多假設(shè)都是似是而非的.隨著歷史學(xué)民俗學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展一個(gè)又一個(gè)假設(shè)被推翻.我們不禁要感嘆經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)發(fā)生了動(dòng)搖.博蘭尼說(shuō)土地勞力金錢(qián)都是虛構(gòu)商品永遠(yuǎn)不會(huì)徹底實(shí)現(xiàn).歷史上從不存在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì).不存在一個(gè)獨(dú)立于社群文化生活純粹以市場(chǎng)供求最大化物質(zhì)欲望和利潤(rùn)等邏輯來(lái)運(yùn)作甚至能夠自我調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)體.1“以物易物與交易”等個(gè)人行為僅偶爾出現(xiàn)在原始社會(huì).經(jīng)濟(jì)學(xué)是最強(qiáng)調(diào)個(gè)人行為的不過(guò)人類(lèi)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期從來(lái)不是以單個(gè)人的身份出現(xiàn)的.馬克思對(duì)物物交換的描述令人印象深刻可惜他把經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和社會(huì)發(fā)展階段割裂了開(kāi)來(lái).這樣的情況幾乎是從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)的.2貿(mào)易并非出現(xiàn)在社區(qū)內(nèi)部它是不同社群之間的外部事物是從群體之間的交易擴(kuò)展到個(gè)人之間的交易.3貿(mào)易并不依賴(lài)于市場(chǎng)它起源于單向的運(yùn)送無(wú)論是籍著和平或者不和平的手段.市場(chǎng)是所有西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)的第一課但市場(chǎng)并不是從來(lái)就有的.市場(chǎng)是社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物在古希臘市場(chǎng)功能主要是通過(guò)海盜等非和平手段實(shí)現(xiàn)的.4市場(chǎng)存在與否并不是本質(zhì)上的特征地區(qū)性的市場(chǎng)并沒(méi)有擴(kuò)張的趨勢(shì).古典貿(mào)易理論認(rèn)為若交易效率高到使一國(guó)有限人口不足以容納很高的最優(yōu)分工水平時(shí)國(guó)際貿(mào)易就會(huì)產(chǎn)生.這不符合民俗學(xué)的實(shí)證研究.5分工并非起源于貿(mào)易而是起源于地理的生物的和其他非經(jīng)濟(jì)的事實(shí).斯密認(rèn)為人類(lèi)獨(dú)自具有要求相互交換的傾向因?yàn)檫@對(duì)個(gè)人更有利因此形成了分工.分工程度的高低受市場(chǎng)范圍大小的限制.但在資本主義興起以前分工的最根本的原因是因?yàn)樾詣e地理因素等原因勞動(dòng)生產(chǎn)率不同造成了分工.6金錢(qián)并非是一項(xiàng)決定性的發(fā)明金錢(qián)存在與否并不必然造成經(jīng)濟(jì)類(lèi)型在本質(zhì)上的差異.金錢(qián)并不是所有社會(huì)必然的產(chǎn)物很多發(fā)展到相當(dāng)高程度的社會(huì)群體排斥使用貨幣.7中古時(shí)代鄉(xiāng)村與貿(mào)易無(wú)緣.城鎮(zhèn)與城鎮(zhèn)之間的貿(mào)易也從來(lái)不是公平的.貿(mào)易的差異是地方實(shí)力的體現(xiàn).8重商主義迫使國(guó)界之內(nèi)的城鎮(zhèn)和省份的貿(mào)易更為自由并將自治市鎮(zhèn)的制度擴(kuò)展到全國(guó).重商主義在很大程度上促進(jìn)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)促進(jìn)了現(xiàn)代政治制度的形成.915世紀(jì)以前從來(lái)未曾有過(guò)國(guó)家保護(hù)政策.現(xiàn)代意義上的國(guó)家概念是文藝復(fù)興時(shí)期逐漸形成的.在此之前并沒(méi)有很明確的國(guó)家概念更沒(méi)有對(duì)外封閉的國(guó)家保護(hù)政策.如日本中國(guó).10壟斷是資本主義的常態(tài)競(jìng)爭(zhēng)是特殊和少見(jiàn)的.資本主義的成就是限制市場(chǎng)的產(chǎn)物.積累大量資本的能力依賴(lài)于創(chuàng)造壟斷的能力而每一次偉大的技術(shù)進(jìn)步都為壟斷部門(mén)創(chuàng)造了新的生命力."大資本家總是試圖做一切事貿(mào)易生產(chǎn)和金融.只有染指所有部門(mén)他們才有望獲得壟斷優(yōu)勢(shì).只有二流的貨色才會(huì)去專(zhuān)攻一門(mén)才會(huì)是商人或工業(yè)家.(布羅代爾)

第四篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)綜述

文獻(xiàn)綜述范文之一

關(guān)于強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度的建立

一、國(guó)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度相對(duì)比較完善，許多學(xué)者對(duì)于強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度進(jìn)行了深入的研究，內(nèi)容擴(kuò)展到了很多領(lǐng)域，Michael Hoel 和Tor Iversen（2002）從行為金融學(xué)的角度對(duì)強(qiáng)制保險(xiǎn)和非強(qiáng)制保險(xiǎn)下人們的行為差異進(jìn)行研究，得出了在某些領(lǐng)域?qū)嵤?qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的必要性。William R Johnson（1977）對(duì)強(qiáng)制保險(xiǎn)下的逆選擇問(wèn)題進(jìn)行了研究，他認(rèn)為科學(xué)合理的強(qiáng)制保險(xiǎn)制度可以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)，提高經(jīng)濟(jì)效率。Adam Whitmore（2000）建議將強(qiáng)制保險(xiǎn)制度引入環(huán)境保護(hù)中，實(shí)行環(huán)境責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)，以化解因?yàn)榄h(huán)境污染而造成的氣候改變的風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)外學(xué)者也從多個(gè)角度對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度進(jìn)行了研究，Michael G.Faure LL.M（Netherlands）（2004）從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)進(jìn)行了研究。他在研究中闡述了目前國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)現(xiàn)行強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的兩個(gè)方面的爭(zhēng)論，一是強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)政策的制定者制定相關(guān)法律和規(guī)定時(shí)是否經(jīng)過(guò)了深思熟慮，二是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的保險(xiǎn)市場(chǎng)能夠根據(jù)相關(guān)的法律政策提供相應(yīng)的保險(xiǎn)產(chǎn)品。在他看來(lái)，這些爭(zhēng)論表明了現(xiàn)在強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)發(fā)展的一個(gè)趨勢(shì)：即從強(qiáng)制第三者責(zé)任保險(xiǎn)向強(qiáng)制第一責(zé)任保險(xiǎn)轉(zhuǎn)變。

Michael（2004）教授認(rèn)為當(dāng)市場(chǎng)失靈時(shí)，對(duì)市場(chǎng)給予一定的干涉是必要的，可以增加整個(gè)社會(huì)的福利。在此基礎(chǔ)上他從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的功能、運(yùn)行條件等方面進(jìn)行了研究，另外還對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)運(yùn)行中存在的道德風(fēng)險(xiǎn)、逆選擇等一些問(wèn)題進(jìn)行了研究，并給出了自己的意見(jiàn)。

Paul Bou-Habi（University of Essex）（2006）從社會(huì)學(xué)的角度對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的作用作了闡述。他認(rèn)為，適當(dāng)?shù)膹?qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)是非常有必要的，但是他不贊同“家長(zhǎng)式的強(qiáng)制保險(xiǎn)”，而是提倡“非家長(zhǎng)式”的強(qiáng)制保險(xiǎn)（NPCI），只有這樣才能讓強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的實(shí)施走出困境。

Tony Sheldon（2003）認(rèn)為，現(xiàn)行的強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)保障范圍太小，強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)應(yīng)該擴(kuò)大保障范圍，只有在某些關(guān)鍵領(lǐng)域和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┫鄳?yīng)的強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)。

從國(guó)外的發(fā)展趨勢(shì)和研究現(xiàn)狀來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度相對(duì)比較成熟，一般都有多個(gè)成功實(shí)施的強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)險(xiǎn)種，并且在強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的立法，實(shí)施和監(jiān)管方面都積累了大量成熟的經(jīng)驗(yàn)，形成了適合自己國(guó)情的運(yùn)作模式，這 些經(jīng)驗(yàn)值得我們國(guó)家學(xué)習(xí)和借鑒。

二、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度也進(jìn)行了多方面的研究。在強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的界定方面，楊華柏（2006）、趙華棟（2006）、鄒志洪、曹順明（2007）等人都對(duì)強(qiáng)制保險(xiǎn)這一概念進(jìn)行了界定。契約自由是近代民法的三大基本原則之一，對(duì)于強(qiáng)制投保的合理性，鄒志洪、曹順明（2007）從多個(gè)方面進(jìn)行了闡述。曾祥生、周珺(2007)等人對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)與社會(huì)保險(xiǎn)、政策性保險(xiǎn)的區(qū)別與聯(lián)系進(jìn)行了闡述。

在強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的運(yùn)營(yíng)模式方面，強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)模式主要有兩種，其一是由專(zhuān)營(yíng)公司經(jīng)營(yíng)，其二是由商業(yè)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)。目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界普遍主張采用商業(yè)化的經(jīng)營(yíng)模式，以交強(qiáng)險(xiǎn)為例，操道偉（2006）認(rèn)為，采用商業(yè)保險(xiǎn)公司代辦經(jīng)營(yíng)的方式有諸多好處：其一是充分利用了現(xiàn)有的保險(xiǎn)資源，避免了政府直接運(yùn)營(yíng)的壓力；其二是可以實(shí)現(xiàn)既定的“不盈不虧”的經(jīng)營(yíng)原則，部分減輕了普通民眾的投保負(fù)擔(dān)；第三是增加了保險(xiǎn)公司的積極性，對(duì)提高保險(xiǎn)服務(wù)質(zhì)量大有裨益。武漢大學(xué)的汪煒（2006）則認(rèn)為，基于交強(qiáng)險(xiǎn)的特殊性質(zhì)，在效率追求與平等目標(biāo)發(fā)生沖突的情況下，應(yīng)優(yōu)先考慮實(shí)現(xiàn)效力的安排，即在我國(guó)確立專(zhuān)營(yíng)公司作為交強(qiáng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)人的規(guī)定。在交強(qiáng)險(xiǎn)實(shí)施一年后的費(fèi)率調(diào)整聽(tīng)證會(huì)上，也有代表（蔡國(guó)峰，2007）提出應(yīng)參照商業(yè)保險(xiǎn)模式經(jīng)營(yíng)交強(qiáng)險(xiǎn)，另外有代表（李冠如，2007）建議采用代辦模式來(lái)實(shí)現(xiàn)交強(qiáng)險(xiǎn)的商業(yè)化經(jīng)營(yíng)。

對(duì)于我國(guó)目前的強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度存在的問(wèn)題，很多學(xué)者提出了自己的觀點(diǎn)。鄒志洪、曹順明（2007）認(rèn)為，我國(guó)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)立法方面存在的不足。對(duì)于目前我國(guó)確立的交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)制度，廣大學(xué)者也進(jìn)行了深入的研究，汪煒（2006）從保險(xiǎn)人、賠償原則、立法方面分析了交強(qiáng)險(xiǎn)制度的不足之處。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)的丁鳳楚（2007）認(rèn)為，我國(guó)直接規(guī)定機(jī)動(dòng)車(chē)強(qiáng)制責(zé)任制度的《條例》的法律效力等級(jí)偏低。

在完善我國(guó)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)法律制度方面，趙華棟（2006）建議逐步建立符合國(guó)情的法律制度體系，修改現(xiàn)有法律制度中不合理的規(guī)定，建立科學(xué)合理的強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)設(shè)定制度。楊華柏（2006）主要從監(jiān)管的角度闡述了我國(guó)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度的完善。鄒志洪、曹順明（2007）等學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)當(dāng)務(wù)之急是要明確立法理念，理清立法思路，增設(shè)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的一般規(guī)定；允許地方性法規(guī)設(shè)定強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)；明確強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

從我國(guó)目前的發(fā)展來(lái)看，強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)發(fā)展緩慢，險(xiǎn)種較少，理論研究也主 2 要還是局限于目前正在實(shí)施的交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)制度上面，對(duì)于強(qiáng)制保險(xiǎn)的立法，強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制和經(jīng)營(yíng)模式等問(wèn)題的研究較少，對(duì)于整個(gè)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度的完善進(jìn)行的研究較少。

文獻(xiàn)綜述范文之二

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)理論綜述

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國(guó)家制度供給一起被稱(chēng)為是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)相關(guān)。從結(jié)論上說(shuō)，有效率的制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展；無(wú)效率的制度會(huì)抑制甚至阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展理論回瞻

1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒(méi)有抽象的生產(chǎn)，也沒(méi)有離開(kāi)制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個(gè)持續(xù)一定時(shí)間跨度的相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個(gè)相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對(duì)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展關(guān)系是一個(gè)極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認(rèn)為：社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長(zhǎng)要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（通常用國(guó)民生產(chǎn)總值、國(guó)民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型實(shí)質(zhì)上只是說(shuō)明了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長(zhǎng)要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展既是一國(guó)經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長(zhǎng)與擴(kuò)張過(guò)程，也是一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過(guò)程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的“貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢(qián) 納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長(zhǎng)”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個(gè)階段，即傳統(tǒng)社會(huì)階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架越來(lái)越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素劃分成為兩大類(lèi)：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個(gè)方面，（有人歸納為7個(gè)）即：使用的勞動(dòng)者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時(shí)；使用勞動(dòng)者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識(shí)的狀態(tài)；分配到無(wú)效使用中的勞動(dòng)的比重；市場(chǎng)規(guī)模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長(zhǎng)率不同：戰(zhàn)后幾個(gè)西方的經(jīng)驗(yàn)》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱(chēng)為丹尼森模型。在這個(gè)模型中，引發(fā)了兩個(gè)問(wèn)題：

第一個(gè)問(wèn)題：各個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率可以通過(guò)模型進(jìn)行計(jì)算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？

第二個(gè)問(wèn)題：將應(yīng)該計(jì)算的因素計(jì)算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個(gè)因素？

而庫(kù)茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會(huì)引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的速度。

（5）新增長(zhǎng)理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式”；盧卡斯的“專(zhuān)業(yè)化人力資本積累增長(zhǎng)模式”；鮑依德的“動(dòng)態(tài)聯(lián)合體資本增長(zhǎng)模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識(shí)和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，更值得注意的是，新增長(zhǎng)理論確認(rèn)了制度與政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；支持研究與開(kāi)發(fā)工作；實(shí)行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國(guó)際貿(mào)易政策；避免政府在市場(chǎng)上的大的扭曲等。

（6）勞動(dòng)分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會(huì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗(yàn)不多時(shí)，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費(fèi)用，人們只有選擇自給自足。通過(guò)實(shí)踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費(fèi)用，因而，人們開(kāi)始選擇高一級(jí)的分工與專(zhuān)業(yè)化水平。而這種通過(guò)專(zhuān)業(yè)化學(xué)習(xí)會(huì)加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費(fèi)用。這個(gè)正反饋（良性循環(huán)）將使勞動(dòng)分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因?yàn)閷?zhuān)業(yè)化造成了某種信息不對(duì)稱(chēng)，賣(mài)者對(duì)于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買(mǎi)者 卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點(diǎn)啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識(shí)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國(guó)的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費(fèi)用、提高交易效率方向發(fā)展。

（7）“反增長(zhǎng)”或“零增長(zhǎng)”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類(lèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展付出的代價(jià)太大，因此主張反增長(zhǎng)或增長(zhǎng)價(jià)值懷疑論；米多斯將人口增長(zhǎng)、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個(gè)“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來(lái)臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素實(shí)現(xiàn)“零增長(zhǎng)”，因此，該理論被稱(chēng)為“增長(zhǎng)極限論”或“零增長(zhǎng)論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點(diǎn)

1.諾斯的觀點(diǎn)

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展理論的核心論點(diǎn)簡(jiǎn)明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，而在制度因素中，財(cái)產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場(chǎng)的運(yùn)作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運(yùn)行過(guò)程。人們?cè)谑袌?chǎng)交易的過(guò)程被過(guò)濾為單純的價(jià)格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費(fèi)用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“制度”和“組織”被看成無(wú)足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無(wú)法解釋1600年到1850年海洋運(yùn)輸業(yè)在技術(shù)上并無(wú)多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過(guò)一系列的規(guī)則來(lái)界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)，使交易活動(dòng)中的潛在收益成為現(xiàn)實(shí)。

諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來(lái)確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會(huì)、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)方式的規(guī)則，而制度本身是“一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個(gè)人的行為?！币簿褪钦f(shuō)，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來(lái)的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的激勵(lì)系統(tǒng)，而且決定了社會(huì)福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體及其知識(shí)技術(shù)出路的增長(zhǎng)率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識(shí)進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，其實(shí)就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過(guò)程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧?rùn)在現(xiàn)有的制度安排下無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組 織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)簡(jiǎn)單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對(duì)制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時(shí)，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實(shí)現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下個(gè)人收益率與社會(huì)收益率相等或接近。

（2）國(guó)家在制度變遷中的作用

國(guó)家并非“中立”的，國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有賴(lài)于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價(jià)都極為昂貴，因此國(guó)家作為一種低成本的提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展，并最終對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識(shí)形態(tài)理論

意識(shí)形態(tài)的特征有三個(gè)：

第一，意識(shí)形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過(guò)它，人們認(rèn)識(shí)了他們所處環(huán)境，減少了“試錯(cuò)”成本。

第二，意識(shí)形態(tài)會(huì)通常與個(gè)人觀察世界時(shí)對(duì)公平、公正所持的道德、倫理評(píng)價(jià)交織在一起，也就是說(shuō)有時(shí)會(huì)在相互對(duì)立的理論和意識(shí)形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評(píng)價(jià)等。

第三，當(dāng)人們?cè)械挠^念或經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)形態(tài)不符時(shí)，他們就會(huì)改變?cè)噲D其意識(shí)形態(tài)，來(lái)發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗(yàn)的新的理性選擇。

因此，意識(shí)形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個(gè)重要因素。

2.國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國(guó)家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問(wèn)題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。首先，制度通過(guò)影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會(huì)交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類(lèi)的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價(jià)格”的努力成效，即對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長(zhǎng)期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新依賴(lài)于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險(xiǎn)的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無(wú)效率的增多、技術(shù)變化、市場(chǎng)特征以及確立個(gè)人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴(lài)于立法秩序、制度設(shè)計(jì)成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識(shí)基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國(guó)家必須確立以立法秩序?yàn)楹诵牡闹贫拳h(huán)境，塑造市場(chǎng)力量以驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新。

（4）在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家，根本問(wèn)題是缺乏發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國(guó)家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開(kāi)、透明的規(guī)則體系，防止尋租、以權(quán)謀私和欺詐行為，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效 運(yùn)作的必不可少的條件。

三、簡(jiǎn)單的評(píng)述及問(wèn)題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說(shuō)明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來(lái)越廣泛，許多原來(lái)對(duì)制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展問(wèn)題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究視野，而研究對(duì)象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國(guó)家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國(guó)。

4.幾個(gè)應(yīng)當(dāng)深入研討的問(wèn)題

（1）在許多人看來(lái)，制度仍然是一個(gè)非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。

（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（3）在信息化時(shí)代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費(fèi)用的地位是否會(huì)動(dòng)搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點(diǎn)越來(lái)越多地為人們所接受，其影響力也越來(lái)越大，但上述這些問(wèn)題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

文獻(xiàn)綜述范文之三

經(jīng)濟(jì)全球化理論流派回顧與評(píng)價(jià)

經(jīng)濟(jì)全球化是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，目前經(jīng)濟(jì)全球化正向縱深層次發(fā)展。我國(guó)已加入WTO，一方面，成千上萬(wàn)的跨國(guó)公司蜂擁而至：我國(guó)正在成為世界市場(chǎng)的一部分；另一方面，成百上千的我國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén)：我國(guó)已漸漸融入世界經(jīng)濟(jì)這個(gè)大家庭中。但我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)在激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，政府一時(shí)也難以認(rèn)清復(fù)雜的國(guó)際市場(chǎng)，因此，研究經(jīng)濟(jì)全球化理論已是十分迫切與必要。

一、經(jīng)濟(jì)全球化理論流派回顧

經(jīng)濟(jì)全球化理論在西方始于英國(guó)的工業(yè)革命時(shí)期，在過(guò)去200多年的歲月里，各主要流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度、立場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化做了全面、深入的研究，取得了豐碩的成果，本文根據(jù)不同時(shí)期、不同性質(zhì)、不同內(nèi)容將其歸納為以下幾種流派：

（一）馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論

1.馬克思恩格斯的經(jīng)濟(jì)全球化思想。我們可從馬恩（對(duì)馬克思、恩格斯的簡(jiǎn)稱(chēng)，下同）1845年的著作《德意志意識(shí)形態(tài)》中馬克思分析、表述“世界歷史”的定義與特征里看出馬克思對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的最初理解。他說(shuō)：“??生產(chǎn)力的這種發(fā)展（隨著這種發(fā)展，人們的世界歷史性而不是地域性的存在同時(shí)已經(jīng)是經(jīng)驗(yàn)的存在）之所以是絕對(duì)必要的實(shí)際前提，還因?yàn)槿绻麤](méi)有這種發(fā)展，那就只會(huì)使貧困、極端貧困的普遍化；而在極端貧困的情況下，必須會(huì)重新開(kāi)始爭(zhēng)取生活必需品的斗爭(zhēng)，也就是說(shuō)，全部陳腐污濁的東西又要死灰復(fù)燃。其次，生產(chǎn)力的這種發(fā)展之所以是必需的實(shí)際前提，還因?yàn)?，只有隨著生產(chǎn)力的這種普遍發(fā)展，人們的普遍交往才能建立起來(lái)；普遍交往，一方面，可以產(chǎn)生在一切民族中同時(shí)都存在著‘沒(méi)有財(cái)產(chǎn)的’群眾這一現(xiàn)象（普遍競(jìng)爭(zhēng)）使每一民族都依賴(lài)于其他民族的變革；最后，地域性的個(gè)人為世界歷史性的經(jīng)驗(yàn)上普遍的個(gè)人所替代?！保ㄗⅲ厚R克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,86.）恩格斯在其著作《共產(chǎn)主義原理》中指出：“單是大工業(yè)建立了世界市場(chǎng)這一點(diǎn)，就把全球人民，尤其是各文明國(guó)家的人民，彼此緊密地聯(lián)系起來(lái)，致使每一國(guó)家的人民都受著另一個(gè)國(guó)家的事變的影響。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第4卷，人民出版社，1972,368.）由此可見(jiàn)，最初，馬克思把經(jīng)濟(jì)全球化寓于“世界歷史”之中，生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致各國(guó)人民的普遍交往、彼此緊密聯(lián)系是世界歷史的主要內(nèi)容。恩格斯則認(rèn)為，資本主義大工業(yè)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)全球化的根本誘因，經(jīng)濟(jì)全球化的最根本內(nèi)容和基礎(chǔ)是以世界市場(chǎng)為紐帶的世界性的物質(zhì)生產(chǎn)和消費(fèi)。1848年，馬恩在其合著的《共產(chǎn)黨宣言》中又指出：“資產(chǎn)階級(jí)，由于開(kāi)拓了世界市場(chǎng)，使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了??過(guò)去那種地方的民族的自給自足和閉關(guān)自守的狀態(tài)被各民族的各方面的互相往來(lái)與各方面的相互依賴(lài)所代替了，??隨著貿(mào)易自由的實(shí)現(xiàn)和世界市場(chǎng)的建立，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與之相適應(yīng)的生活條件的趨于一致，各國(guó)人民之間的民族隔絕和對(duì)立日益消失?！保ㄗⅲ厚R克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,267.）在馬恩看來(lái)，只有在各地區(qū)、各民族廣泛分工的基礎(chǔ)上形成世界市場(chǎng)，才意味著從根本上消滅了各地區(qū)、各民族相對(duì)孤立的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，從而最終形成相互依賴(lài)、相互制約的、統(tǒng)一的世界市場(chǎng)；同時(shí)，隨著世界市場(chǎng)的形成，各地區(qū)、各民族之間的其他方面的交往必然也隨之發(fā)展起來(lái)。由此可見(jiàn)，馬恩在這里認(rèn)識(shí)到了經(jīng)濟(jì)全球化與民族問(wèn)題、國(guó)際分工的關(guān)系，并意識(shí)到經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的非經(jīng)濟(jì)影響。馬克思在其不朽著作《資本論》里較為詳細(xì)地論述了生產(chǎn)全球化、資本全球化以及它們的影響。他說(shuō)：“現(xiàn)在，一切國(guó)外投資都已采取股份形式?”，（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,1030.）“成立國(guó)際卡特爾，例如英國(guó)和德國(guó)在鐵的生產(chǎn)方面成立的卡特爾，使得英、德兩國(guó)的鐵產(chǎn)量飛速增 長(zhǎng)??”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,495.）。可見(jiàn)，馬克思已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到了作為經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)主體：跨國(guó)公司的早期形式——卡特爾的性質(zhì)與作用。后來(lái)他又指出，“資本輸出的目的有兩種，一種是作為支付手段或購(gòu)買(mǎi)手段的輸出，另外一種是作為投資為目的的輸出。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,653.）“資本輸往國(guó)外??是因?yàn)樗趪?guó)外能夠按較高的利潤(rùn)率來(lái)使用?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,285.）“生產(chǎn)的全球化使古老的民族工業(yè)被消滅，代之而起的是使用來(lái)自世界各國(guó)原料的工業(yè)??生產(chǎn)的‘國(guó)界’因此被模糊?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論[M].第一卷，人民出版社，1975,497.）從以上論述看出，馬恩不僅找到了經(jīng)濟(jì)全球化執(zhí)行主體——跨國(guó)公司，分析了經(jīng)濟(jì)全球化的具體運(yùn)行方式：生產(chǎn)全球化和資本運(yùn)作全球化（商品資本、借貸資本、產(chǎn)業(yè)資本的全球化），而且還指出經(jīng)濟(jì)全球化的根本動(dòng)力是對(duì)利潤(rùn)的追求以及經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)民族工業(yè)的影響。

2.現(xiàn)代西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化思想。當(dāng)代西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家結(jié)合當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，論述了資本主義經(jīng)濟(jì)全球發(fā)展的新特點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展相聯(lián)系的世界經(jīng)濟(jì)格局的形成，以及對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。巴蘭在其《增長(zhǎng)的政治分析》中認(rèn)為，不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后的根源是外來(lái)資本主義的滲透（即資本主義經(jīng)濟(jì)全球化），它一方面攫取了很大一部分生產(chǎn)剩余，為發(fā)達(dá)國(guó)家資本主義的加速發(fā)展創(chuàng)造條件；另一方面，外來(lái)的破壞性競(jìng)爭(zhēng)摧跨了發(fā)展中國(guó)家幼稚的民族工業(yè)。沙米爾·阿明在其《世界規(guī)模的積累》、《不平等的發(fā)展》等著作中，論述了資本主義經(jīng)濟(jì)的對(duì)外擴(kuò)張問(wèn)題。他認(rèn)為，資本對(duì)外擴(kuò)張的原因是世界資本主義體系“中心”（宗主國(guó)）的結(jié)構(gòu)特征。第一個(gè)特征是它僅包含一種生產(chǎn)方式，即資本主義生產(chǎn)方式；第二個(gè)特征是資本積累過(guò)程基本上是在宗主國(guó)內(nèi)地產(chǎn)生的，競(jìng)爭(zhēng)使得內(nèi)地的利潤(rùn)率下降，使資本不得不尋求距離“中心”越來(lái)越遠(yuǎn)的市場(chǎng)。伊曼努爾在其著作《不平等交換：貿(mào)易帝國(guó)主義》中，分析了資本主義經(jīng)濟(jì)全球化下的國(guó)際生產(chǎn)價(jià)格形成問(wèn)題，論證了西方發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)不平等交換剝削欠發(fā)達(dá)國(guó)家。美國(guó)的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯克特在其題為《第三世界的金融限制和金融自由化：對(duì)新古典發(fā)展理論的批判》一文中指出，歷史地看，全球范圍內(nèi)資本積累的不平衡發(fā)展限制了第三世界的工業(yè)化，從而妨礙了第三世界國(guó)家金融的自由發(fā)展，也導(dǎo)致這些國(guó)家頒布限制利率的政策。第三世界國(guó)家的金融發(fā)展及其政策其實(shí)是受它們各自在全球分工中的地位決定的。帕洛依克斯在其《世界范圍的資本擴(kuò)張》、《資本的國(guó)際化和社會(huì)資本循環(huán)》等著作中指出資本的國(guó)際化經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段是指商品資本被國(guó)際化，這引起世界市場(chǎng)的出現(xiàn)。第二階段是貨幣資本循環(huán)被國(guó)際化，資本被迅速積累。第三階段是生產(chǎn)資本的國(guó)際化，引起了跨國(guó)公司的產(chǎn)生和發(fā)展。

3.新馬克思主義流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。S.Amin、A.Callinicos和S.Gill是該流派的代表。該流派的主要觀點(diǎn)是，當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化就是西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家推行資本主義生產(chǎn)方式的帝國(guó)主義化，他們認(rèn)為，今天的全球化代表了反動(dòng)的全球帝國(guó)主義和資本主義的勝利(Callinicos,1994)，其結(jié)果必然是不公平、不公正的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序與貧富兩極分化，當(dāng)今各國(guó)政府已經(jīng)淪為國(guó)際壟斷資本的代理人(Gill,1995)。所以，經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)就是西方文明（西方體制、西方觀念等）的全球性擴(kuò)張(Amin,1996)。

（二）古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論

1.亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李喜圖的經(jīng)濟(jì)全球化理論。首先，斯密的經(jīng)濟(jì)全球化理論體現(xiàn)在他的自由主義經(jīng)濟(jì)思想里。他在其著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》里提出了反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，倡導(dǎo)自由放任的經(jīng)濟(jì)思想；他還看到了對(duì)外貿(mào)易、世界市場(chǎng)對(duì)發(fā)展資本主義的重要意義。他說(shuō)：“按照事物的自然趨勢(shì)，進(jìn)步社會(huì)的資本，首先大部分投在農(nóng)業(yè)上，其次在工業(yè)上，最后投在對(duì)外貿(mào)易上?！保ㄗⅲ核姑?國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷，商務(wù)印書(shū)館，1972,349.）他的經(jīng)濟(jì)自由主義在國(guó)際貿(mào)易上表現(xiàn)為主張自由地發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，反對(duì)壟斷和政府限制政策。他指出：“以某種形式把世界上最遠(yuǎn)的部分連接起來(lái)，讓他們滿(mǎn)足相互之間的需求，增加生活的樂(lè)趣，相互推動(dòng)工業(yè)的發(fā)展，那么這樣的總趨勢(shì)就會(huì)使大家受益?！保ㄗⅲ核姑?國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷，商務(wù)印書(shū)館，1972,356.）可見(jiàn)，斯密不僅提倡國(guó)內(nèi)貿(mào)易自由化，還主張國(guó)際貿(mào)易的自由化，并對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的總趨勢(shì)及其影響做了預(yù)測(cè)。其次，斯密的經(jīng)濟(jì)全球化理論體現(xiàn)在其倡導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易的“絕對(duì)成本”理論中。他認(rèn)為，自由貿(mào)易會(huì)引起國(guó)際分工，而國(guó)際分工的基礎(chǔ)則是有利的自然稟賦，或后天的有利的生產(chǎn)條件。它們都可以使一國(guó)在生產(chǎn)上和對(duì)外貿(mào)易方面處于比其他國(guó)家有利的地位。如果各國(guó)都按照各自的有利的生產(chǎn)條件進(jìn)行分工和交換，將會(huì)使各國(guó)的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用，將會(huì)大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)力和增加物質(zhì)財(cái)富?？梢?jiàn)，斯密認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)是自然資源或后天的生產(chǎn)條件，并指出經(jīng)濟(jì)全球化有利于各國(guó)節(jié)約資源、世界總產(chǎn)品和福利的增加。李嘉圖認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易是一國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要補(bǔ)充，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必不可少的組成部分；同時(shí)他還強(qiáng)調(diào)資本主義經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展與自行調(diào)節(jié)。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往和經(jīng)濟(jì)政策上，他認(rèn)為使國(guó)際貿(mào)易處于自由狀態(tài)是最明智的選擇，一國(guó)的繁榮不是由另一國(guó)的貧困來(lái)促進(jìn)的，對(duì)貿(mào)易的自由不加束縛并制定開(kāi)明的政策，才能最好地促進(jìn)每個(gè)國(guó)家的福利與所有國(guó)家的福利。他說(shuō)：“在商業(yè)完全自由的制度下，各國(guó)都必然把它的資本和勞動(dòng)用于最有利于本國(guó)的用途上??它使得人們都得到好處，并以利害關(guān)系和互相交往的共同紐帶把文明世界各民族結(jié)合成一個(gè)統(tǒng)一的社會(huì)?！保ㄗⅲ豪罴螆D.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理[M].商務(wù)印書(shū)館，1962,113.）李嘉圖在斯密“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”理論的基礎(chǔ)上提出了“相對(duì)優(yōu)勢(shì)”理論即相對(duì)成本說(shuō)。他認(rèn)為，在資本和勞動(dòng)不能自由流動(dòng)的假設(shè)前提下，即使一國(guó)在自然稟賦和生產(chǎn)條件與他國(guó)相比都處于絕對(duì)劣勢(shì)的情況下，處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家仍然會(huì)進(jìn)口產(chǎn)品，因?yàn)槊恳粋€(gè)國(guó)家不一定要生產(chǎn)各種產(chǎn)品，而應(yīng)權(quán)衡利弊，按“兩優(yōu)取其更優(yōu)，兩劣取其次劣”的原則進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。這樣，生產(chǎn)總量將增加，如此形成的國(guó)際分工對(duì)貿(mào)易各國(guó)都有利。可見(jiàn)，李嘉圖不僅認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易的作用，提倡國(guó)際貿(mào)易的自由化，還希望國(guó)際貿(mào)易建立在平等的基礎(chǔ)之上。他突破了斯密的見(jiàn)解局限，提出了符合國(guó)際貿(mào)易實(shí)際的“相對(duì)優(yōu)勢(shì)”理 論，為后來(lái)西方各國(guó)國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)全球化理論的發(fā)展起了重要作用。

2.赫克歇爾與俄林的經(jīng)濟(jì)全球化理論。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論只是解釋了貿(mào)易為什么會(huì)給貿(mào)易的雙方帶來(lái)好處，但并沒(méi)有說(shuō)明為什么這個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)這種商品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而另一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)那一種商品上也具有比較優(yōu)勢(shì)。赫克歇爾與俄林的要素稟賦說(shuō)則在此基礎(chǔ)上揭示了比較優(yōu)勢(shì)的源泉。它從一國(guó)生產(chǎn)某種商品所需的各種生產(chǎn)要素結(jié)合起來(lái)考察一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。根據(jù)要素稟賦說(shuō)，各國(guó)所擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量、種類(lèi)和質(zhì)量是不同的；國(guó)與國(guó)、區(qū)域與區(qū)域之間的商品的價(jià)格差是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的直接原因，而產(chǎn)生各國(guó)商品價(jià)格差異的原因又是各國(guó)生產(chǎn)這些商品的生產(chǎn)諸要素的價(jià)格與配置的比例不同。因此，每個(gè)國(guó)家或地區(qū)應(yīng)利用它相對(duì)豐富的生產(chǎn)諸要素（土地、勞動(dòng)力、資本等）從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位；而利用其相對(duì)稀少的生產(chǎn)諸要素進(jìn)行商品生產(chǎn)，就處于比較不利的地位。因此，每個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出前面那些種類(lèi)的商品，輸入后面這些種類(lèi)的商品。最后，他們指出，國(guó)際貿(mào)易的一般趨勢(shì)是可以消除（即使是部分地）工資、地租、利潤(rùn)等生產(chǎn)要素收入的國(guó)際差別，從而使國(guó)際間商品價(jià)格與生產(chǎn)要素價(jià)格趨于均等化。

（三）當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論流派

1.新自由主義流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。K.Ohmae和W.Grieder是該流派的主要代表人物。他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化就是全球經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)一體化，其市場(chǎng)不是你死我活的“零和游戲”，而是對(duì)雙方都有利的“正和游戲”，是世界資源的優(yōu)化組合，絕大多數(shù)國(guó)家將在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中得到長(zhǎng)遠(yuǎn)的比較利益。他們還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是人類(lèi)進(jìn)步的先驅(qū)，因?yàn)樗偈谷蚴袌?chǎng)與全球競(jìng)爭(zhēng)的一體化的出現(xiàn)(Ohmae,1995;Grieder,1997)。新自由主義流派還大力贊美世界貿(mào)易組織的積極功能，因?yàn)樗_立了國(guó)際貿(mào)易的四項(xiàng)普遍性原則：即非歧視性原則、互惠性原則、透明性原則與公平性原則(Sachs and Waner,1995)。新自由主義派強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的作用，通過(guò)生產(chǎn)要素在市場(chǎng)上的自由流動(dòng)達(dá)到資源的有效配置。經(jīng)濟(jì)全球化意味著貿(mào)易、資本、技術(shù)、信息等沖出國(guó)界，生產(chǎn)國(guó)際化達(dá)到了前所未有的程度。他們認(rèn)為，自由貿(mào)易有利于發(fā)揮各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)，而國(guó)際化生產(chǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素的國(guó)際間最優(yōu)配置，形成新的國(guó)際勞動(dòng)分工，從而創(chuàng)造更多的利潤(rùn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.懷疑派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。其代表人物是P.Hirst和G.Thompson。該流派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)神話(huà)。首先，懷疑派從經(jīng)濟(jì)史的角度提出，20世紀(jì)以來(lái)的全球化并不是史無(wú)前例的，19世紀(jì)末的“金本位”時(shí)期就已經(jīng)出現(xiàn)過(guò)全球經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)和金融的更高度的一體化。如果以商品貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比率作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的標(biāo)志，那么，1993年的一體化水平與1913年的情況類(lèi)似(Thompson,1996)。該派認(rèn)為，如今的全球化充其量是一種發(fā)達(dá)國(guó)家之間的國(guó)際化(Hirst and Thompson,1996)，或者只是一種區(qū)域化而已，因?yàn)樗皇侨髤^(qū)域（歐洲、亞太和北美）的金融與貿(mào)易的合作(Boyer and Drache,1996)。而經(jīng)濟(jì)區(qū)域化卻正朝著逆全球化的方向發(fā)展，因?yàn)榻裉斓膮^(qū)域經(jīng)濟(jì)日益走向排他、封閉與保護(hù)。所以，目前的區(qū)域化不是全球化的發(fā)展，而是阻力(Gordon and Weiss,1998)。所以，當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化完全是一種錯(cuò)誤的“夸張”(Hirst,1997)。同時(shí)，該派通過(guò)大量的定量研究，認(rèn)為“全球化”學(xué)派所認(rèn)定的國(guó)家弱化與消亡完全是聳人聽(tīng)聞、無(wú)知可笑的，因?yàn)檫@從根本上低估了國(guó)家和政府干預(yù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性力量，目前所有國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)交往只有依靠國(guó)家與政府的協(xié)調(diào)和推動(dòng)，才能保證經(jīng)濟(jì)合作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以，政府決不是國(guó)際化被動(dòng)的犧牲者，而是國(guó)際化的主要建筑師和設(shè)計(jì)師(Gilpin,1987)。

另外，懷疑派認(rèn)為，國(guó)際化并沒(méi)有使南北差距、不平等消失，相反，它意味著許多第三世界國(guó)家經(jīng)濟(jì)邊緣化的發(fā)展，因?yàn)橘Q(mào)易和資本更多地在發(fā)達(dá)國(guó)家間流動(dòng)，并由此產(chǎn)生更強(qiáng)大的“排弱”效應(yīng)(Hiest and Thompson,1996)。懷疑派還認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面，在過(guò)去的一個(gè)世紀(jì)里，國(guó)際化并沒(méi)有、也不可能改變世界經(jīng)濟(jì)的不平等、不公正的舊秩序和等級(jí)結(jié)構(gòu)。所以，所謂的經(jīng)濟(jì)全球化只能導(dǎo)致更極端的民族主義的興起、促進(jìn)世界文明分解成不同文化、宗教和種族的獨(dú)立領(lǐng)地，而不是什么世界大同、全球文明一體化的出現(xiàn)(Huntington,1996)。

3.秩序轉(zhuǎn)型派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。其代表人物是Anthony Giddens、J.A.Scholte和M.Castells。該學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是推動(dòng)社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要?jiǎng)恿?，并正在重組現(xiàn)代社會(huì)和世界秩序(Giddens and Castells,1996)。目前的經(jīng)濟(jì)全球化是史無(wú)前例的?？鐕?guó)界的政治和社會(huì)正在對(duì)世界進(jìn)行重大的調(diào)整，國(guó)際與國(guó)內(nèi)、外交與內(nèi)政的界線已不清晰，所謂的“國(guó)內(nèi)外相交的事物”日益成為一種新的意義上的“邊疆”，經(jīng)濟(jì)全球化正在促使政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的空間急劇擴(kuò)大，成為影響一個(gè)社會(huì)和地區(qū)的決定力量(Rosenau,1997)。所以，該派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化正在產(chǎn)生一種強(qiáng)大的“轉(zhuǎn)型”力量，導(dǎo)致世界秩序中的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與制度的劇變(Giddens,1996)。另一方面，這種世界秩序的劇變又充滿(mǎn)著變數(shù)，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化在根本上是一種偶然的歷史進(jìn)程，誰(shuí)都無(wú)法預(yù)測(cè)它的發(fā)展方向與它所構(gòu)建的新世界政治經(jīng)濟(jì)秩序(Ruggie,1996)。

二、對(duì)各流派經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)及我們的觀點(diǎn)

（一）對(duì)各流派經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)

1.對(duì)馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)。本文認(rèn)為，馬恩側(cè)重從生產(chǎn)關(guān)系角度來(lái)考察經(jīng)濟(jì)全球化問(wèn)題。他們抓住了資本的本質(zhì)“奪得整個(gè)地球作為它的市場(chǎng)”，并科學(xué)劃分經(jīng)濟(jì)全球化的三個(gè)階段：商業(yè)資本全球化、借貸資本全球化與產(chǎn)業(yè)資本全球化。因此，他們不但預(yù)見(jiàn)了分工、資本、市場(chǎng)全球化的趨勢(shì)，而且還從商品經(jīng)濟(jì)和資本運(yùn)動(dòng)的規(guī)律性角度揭示了經(jīng)濟(jì)全球化的根源。但他們畢竟受制于歷史的局限性，無(wú)法提出有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化具體方式的見(jiàn)解，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的積極作用也分析較少。當(dāng)代西方馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家較客觀地分析了經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響：一方面，經(jīng)濟(jì)全球化破壞了發(fā)展中國(guó)家的民族工業(yè)；另一方面，經(jīng)濟(jì)全球化又攫取了大部分發(fā)展中國(guó)家的“生產(chǎn)剩余”，并使發(fā)展中國(guó)家在新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中處于更為不利的地位。但他們沒(méi)有看到經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有著十分重要的積極作用。新馬克思主義派對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識(shí)是有失偏頗的，他們只看到西方文化、體制伴隨著經(jīng) 濟(jì)全球化輸入的負(fù)面作用，并把這種作用認(rèn)為是主要的，而無(wú)視經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起積極的、主導(dǎo)作用，最后得出一個(gè)悲觀的經(jīng)濟(jì)全球化結(jié)論。

2.對(duì)古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)。斯密和李嘉圖都認(rèn)識(shí)到對(duì)外貿(mào)易及其自由化的重要性，這無(wú)疑具有進(jìn)步意義。斯密提出的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論在當(dāng)時(shí)對(duì)指導(dǎo)各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策也起了十分重要的作用，但他只看到了其對(duì)外貿(mào)易對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用，而掩蓋了在一個(gè)不平等的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序中，對(duì)外貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家的掠奪及其工業(yè)化的負(fù)面影響。另外，在現(xiàn)代信息社會(huì)里，作為“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的自然條件與生產(chǎn)條件對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響已退居次要地位。李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論無(wú)疑比斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易更深刻、更有見(jiàn)地，但他的理論建立在資本和勞動(dòng)力不能自由流動(dòng)等一系列假設(shè)條件之上，因而大大降低了其理論的可操作性。赫克歇爾與俄林僅從生產(chǎn)的角度來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生，并認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果導(dǎo)致各國(guó)各生產(chǎn)要素價(jià)格趨同，有一定的科學(xué)性，但他們沒(méi)有揭示國(guó)際貿(mào)易中資本的作用，以及國(guó)際貿(mào)易對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的不利影響。

3.對(duì)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)。新自由主義派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看會(huì)使“絕大多數(shù)國(guó)家”受益，是人類(lèi)社會(huì)進(jìn)步的先驅(qū)的觀點(diǎn)是值得商榷的。因?yàn)閺墓I(yè)革命至今，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家特別是非洲、亞洲的欠發(fā)達(dá)國(guó)家仍陷于貧窮、落后之中。所以，這是經(jīng)濟(jì)全球化程度不夠呢，還是應(yīng)把“絕大多數(shù)國(guó)家”改為“少數(shù)國(guó)家”？本文認(rèn)為至少應(yīng)改為“部分國(guó)家”。懷疑派的一些觀點(diǎn)也值得推敲：他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)區(qū)域化阻礙了經(jīng)濟(jì)的全球化，其實(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)一體化是緊密聯(lián)系、互為條件的。從地域的維度看，全球經(jīng)濟(jì)不可能同時(shí)一起實(shí)現(xiàn)一體化，而是部分地區(qū)先通過(guò)簽訂契約實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的一體化，經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，相鄰的兩個(gè)區(qū)域又通過(guò)協(xié)議實(shí)現(xiàn)兩個(gè)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)一體化。以此類(lèi)推，當(dāng)全球經(jīng)濟(jì)都實(shí)現(xiàn)了一體化，經(jīng)濟(jì)的全球化也就完成了。秩序轉(zhuǎn)型派肯定了經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治的巨大影響，這無(wú)疑是正確的，但同時(shí)他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是偶然的、其發(fā)展趨勢(shì)是不可預(yù)測(cè)的，這就否認(rèn)了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律性與人類(lèi)對(duì)世界認(rèn)識(shí)的可知性，顯然是錯(cuò)誤的。

（二）對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的幾點(diǎn)看法

我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到一定階段，市場(chǎng)機(jī)制成為世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主導(dǎo)規(guī)律時(shí)，全球經(jīng)濟(jì)走向緊密合作、相互依存的一種必然趨勢(shì)。它在宏觀上表現(xiàn)為各種生產(chǎn)要素如資本、技術(shù)、人才、信息等在全球范圍內(nèi)流動(dòng)；在微觀上表現(xiàn)為企業(yè)與企業(yè)之間在資金、技術(shù)、信息、管理等各個(gè)方面的既合作又競(jìng)爭(zhēng)。有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化的性質(zhì)和特征，我們提出以下幾個(gè)觀點(diǎn)：1.經(jīng)濟(jì)全球化是人類(lèi)歷史發(fā)展的客觀趨勢(shì)，是人類(lèi)節(jié)約全球資源、保護(hù)全球環(huán)境與自身文明的一種進(jìn)步趨勢(shì)，是不可阻擋的歷史潮流。2.經(jīng)濟(jì)全球化本身是中性的，它只是經(jīng)濟(jì)上的合作與競(jìng)爭(zhēng)，不存在資本主義與社會(huì)主義性質(zhì)之分、正確與錯(cuò)誤之分、應(yīng)該與不應(yīng)該之分，至于在全球化過(guò)程中出現(xiàn)的不公平、不平等現(xiàn)象，是因?yàn)楦鲊?guó)生產(chǎn)力水平差距的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)，屬于人類(lèi)道德調(diào)節(jié)的范圍，需要通過(guò)建立國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序來(lái)解決。3.資本對(duì)利潤(rùn)的追逐是經(jīng)濟(jì)全球化的根本動(dòng)機(jī)；節(jié)約資源、提高 經(jīng)濟(jì)效率，從而保護(hù)環(huán)境是人們推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化的社會(huì)動(dòng)機(jī)；而科技革命是經(jīng)濟(jì)全球化的自然動(dòng)機(jī)，同時(shí)也為經(jīng)濟(jì)全球化提供物質(zhì)手段（通訊工具等）。4.經(jīng)濟(jì)全球化的方式是多種多樣的（經(jīng)濟(jì)區(qū)域化僅僅是經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中的一種方式里的一個(gè)環(huán)節(jié)），經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程是曲折、多變的，但其趨勢(shì)是可以預(yù)測(cè)的，也是可知的。5.經(jīng)濟(jì)全球化與各國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化、世界經(jīng)濟(jì)一體化緊密聯(lián)系，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將經(jīng)歷一個(gè)由淺至深的漸進(jìn)過(guò)程：從國(guó)際化起步，發(fā)展到全球化，最后實(shí)現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)的一體化。

第五篇：微生物學(xué)文獻(xiàn)讀書(shū)筆記

微生物學(xué)文獻(xiàn)讀后感

一、文章題目

A novel approach for assessing the susceptibility of Escherichia coli to antibiotics（評(píng)估大腸桿菌對(duì)抗生素易感性的一種新方法）

二、文章概要

Escherichia coli CVCC249 在不同抗生素濃度下的動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)過(guò)程的分析結(jié)果表明，不能獲得理想的最終結(jié)果的原因是用AST法不能完全確定藥物濃度和細(xì)菌數(shù)量之比以及藥物濃度和作用時(shí)間的綜合效應(yīng)?；谝幌盗袧舛忍荻鹊膽c大霉素處理一定時(shí)間細(xì)菌的增長(zhǎng)過(guò)程的分析，以及根據(jù)向前差分法，一種AST新方法被提了出來(lái)。

三、研究背景

1、AST（藥敏試驗(yàn)）是臨床微生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室最重要的任務(wù)之一，它通常定性在MIC（最低抑制濃度）和MBC（最低殺菌濃度），這是由不同的殺菌方法和紙片擴(kuò)散確定的。從AST獲得的參數(shù)通常用來(lái)表明抗性反應(yīng)或細(xì)菌對(duì)抗生素的敏感性，利用這些結(jié)果提供合理用藥指導(dǎo)。

2、然而，由于AST的結(jié)果容易受到許多不確定因素的影響，使得耐藥性和敏感性之間的斷點(diǎn)變得相當(dāng)難以區(qū)分。許多臨床研究組織為AST的標(biāo)準(zhǔn)化方法作了巨大的努力。美國(guó)臨床試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)研究所1971年提出了CLSI的標(biāo)準(zhǔn)化方法，還有后來(lái)英國(guó)抗菌化療協(xié)會(huì)提出BSAC法，歐洲藥敏測(cè)試委員會(huì)提出EUCAST法等。盡管標(biāo)準(zhǔn)在逐漸完善和提高，但前面的路還著實(shí)很遠(yuǎn)。

3、為了解決這個(gè)問(wèn)題，該實(shí)驗(yàn)室設(shè)計(jì)了許多實(shí)驗(yàn)，改善AST方法。根據(jù)Fibonacci 序列分析，他們用細(xì)菌濁度的RC作為目標(biāo)函數(shù)，提出了AST新方法。這個(gè)方法有望發(fā)展成為藥效學(xué)的一種常用方法。

四、研究材料

1、從雞中分離出來(lái)的致病性大腸桿菌E.coli CVCC249

2、標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量控制菌株 E.coli 25922

五、研究方法

1、用增長(zhǎng)序列濁度的RC值描述抗生素的抑制率

細(xì)菌細(xì)胞分裂的發(fā)生是一個(gè)隨機(jī)過(guò)程，在任何時(shí)候細(xì)胞分裂都會(huì)有一定的比例。一定程度上符合Fibonacci 序列。但是，濁度僅僅反映細(xì)胞的總數(shù)，不能區(qū)分分裂和休眠細(xì)胞，而一般把細(xì)胞分裂用于目標(biāo)函數(shù)。一般情況下，休眠細(xì)胞可以通過(guò)濁度的凈增加值予以消除。RC的“無(wú)藥”起點(diǎn)和“有藥”終點(diǎn)可用來(lái)確定藥物的抑制率。

2、用CFU和濁度的方法測(cè)定細(xì)菌的生長(zhǎng)情況

5L接種菌株E.coli CVCC249，于10L發(fā)酵罐，37°C條件下培養(yǎng)，采樣時(shí)間間隔為1h。

3、用等高線圖顯示隨著增長(zhǎng)率的增加藥物濃度和作用時(shí)間的效果

等高線圖是非線性回歸基礎(chǔ)上的非建模分析方法，可用來(lái)進(jìn)行兩個(gè)變量間的復(fù)雜分析。半乳糖苷酶可用來(lái)反映濃度和作用時(shí)間對(duì)酶催化的綜合效應(yīng)。

4、用AUC描述“用藥”和“不用藥”條件下細(xì)菌的增殖

一個(gè)單點(diǎn)的吸收光譜曲線可以反映一個(gè)系統(tǒng)所有因素的影響，然而波長(zhǎng)間隔可以在很大

程度上影響實(shí)驗(yàn)誤差，而波長(zhǎng)間隔越大，誤差越小。因此，若用AUC法對(duì)最初和最終的波長(zhǎng)下的吸光度進(jìn)行積分，則得到的結(jié)果誤差會(huì)較小。相比經(jīng)典的吸光度方法，AUC法更準(zhǔn)確，可用它來(lái)減少只選擇單一波長(zhǎng)為目標(biāo)函數(shù)所造成的誤差。

5、用Savitzky-Golay樣條估計(jì)平滑觀察值

RC對(duì)誤差非常敏感，在某些情況下遞歸曲線反映會(huì)類(lèi)似于瞬時(shí)生長(zhǎng)速率的現(xiàn)象，干擾統(tǒng)計(jì)分析。為了消除干擾，應(yīng)該把數(shù)據(jù)平滑一下。

六、研究結(jié)果

1、限制性培養(yǎng)條件下的細(xì)菌種群的RC分析

（1）相同的增長(zhǎng)過(guò)程中，CFU方法獲得的生長(zhǎng)曲線顯示出高斯分布，而濁度的生長(zhǎng)曲線顯示潛伏期時(shí)間不少于20小時(shí)的波茲曼分布。

（2）濁度和CFU方法得到的結(jié)果非常接近，RC振蕩在0.95和1.2之間?？梢灶A(yù)見(jiàn)，抗生素抑制下細(xì)菌的RC值將小于1.0。

（3）在濁度中RC凈增加值可用于消除休眠細(xì)胞的影響，其結(jié)果CFU方法相當(dāng)，但不受接種和不同生長(zhǎng)時(shí)期影響。

2、凈RC值估計(jì)慶大霉素對(duì)Escherichia coli CVCC249的抑制率（1）即使接種量不同，RC值的動(dòng)態(tài)變化仍然相似。

（2）當(dāng)濁度的AUC用來(lái)進(jìn)行定量表征，抑制動(dòng)態(tài)過(guò)程與細(xì)胞的抑制常數(shù)1×107和3.5×105 CFU接種量有顯著不同。但當(dāng)RC曲線的AUC用于定量表征時(shí)，它們將彼此相同。這表明凈RC是用來(lái)描述藥物的效果，休眠細(xì)胞和接種量的影響相抵消。

（3）單因素分析得到的結(jié)果：藥物的影響被局限在某一時(shí)刻單一的濃度的影響，不能顯示濃度和時(shí)間的綜合效應(yīng)。

3、抗生素的濃度和作用時(shí)間對(duì)Escherichia coli CVCC249抑制率的綜合效應(yīng)

（1）當(dāng)慶大霉素的濃度低于2.0μg/ mL 時(shí)，超過(guò)10小時(shí)沒(méi)有抑制效果。然而，當(dāng)濃度大于2.0μg/ mL時(shí)，抑制率隨著濃度的增加而增加。若要獲得60％的抑制率，需要超過(guò)4.0μg/ mL的濃度和超過(guò)20小時(shí)的作用時(shí)間。

（2）當(dāng)接種量為3.5×105CFU時(shí)，慶大霉素濃度和作用時(shí)間對(duì)抑制率的影響是相同的。（3）一種藥物對(duì)一種確定菌株的效果依靠作用時(shí)間或濃度，取決于這兩個(gè)變量的綜合影響。（4）高濃度慶大霉素抑制率的等高線圖表示，為了獲得100％的抑制效果，需要15μg/ mL慶大霉素處理10小時(shí)。

（5）從藥物濃度和作用時(shí)間的不同組合可以得到同一抑制率，而這不能由CLSI方法得到。小結(jié)：濁度的凈增值用于消除休眠細(xì)胞的影響，然后用細(xì)菌濁度的凈RC值變化表示抗生素對(duì)細(xì)菌的分裂的影響。最后，用等高線圖顯示藥物濃度和作用時(shí)間的綜合效應(yīng)。

七、心得體會(huì)

1、科學(xué)是一個(gè)不斷發(fā)展的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，有成功，有失敗，有對(duì)前人假說(shuō)的否定，也有對(duì)前人學(xué)說(shuō)的驗(yàn)證，還有對(duì)已有技術(shù)的革新。這要求研究者有一定的獨(dú)立思考能力和批判精神，敢于發(fā)現(xiàn)，敢于質(zhì)疑，敢于探索，敢于將成果公諸于眾。

2、我們做科研時(shí)要注意選題的重要性。重點(diǎn)選擇人類(lèi)目前急需解決的生產(chǎn)生活面臨的難題。如這篇文章講的是臨床微生物學(xué)的一項(xiàng)研究，目的在于更好地提供抗生素的合理用藥指南。而如何合理應(yīng)用抗生素就是擺在當(dāng)今人類(lèi)面前的一大問(wèn)題。

3、學(xué)科之間的交叉性。本文用數(shù)學(xué)分析的方法運(yùn)用于細(xì)菌實(shí)驗(yàn)，將微生物學(xué)和數(shù)學(xué)很好地結(jié)合在了一起。因此，學(xué)會(huì)根據(jù)不同學(xué)科的內(nèi)容和特點(diǎn)，選取研究方向，對(duì)研究大有裨益。這也是當(dāng)代大學(xué)生應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和能力。(By：南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 生科102班 鄭煥明)