第一篇：投資有限公司企業(yè)管理制度

XX投資有限公司 企業(yè)管理制度

制 度 細(xì) 則

一、員工守則（1）總則（2）員工基本要求（3）員工行為規(guī)范

二、考勤制度（1）員工作息時(shí)間（2）員工休假（3）處罰規(guī)定（4）加班規(guī)定及報(bào)酬

三、財(cái)務(wù)管理制度（1）基本準(zhǔn)則（2）財(cái)務(wù)部職能（3）各崗位主要職責(zé)（4）支票管理（5）現(xiàn)金使用

四、勞務(wù)人事制度（1）員工招聘及錄用（2）入職手續(xù)辦理（3）員工轉(zhuǎn)正及晉升（4）員工離職及辭退、解聘（5）勞動(dòng)保險(xiǎn)制度

五、文檔管理制度（1）歸檔范圍（2）檔案的保管與銷(xiāo)毀（3）企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案

六、印章管理制度（1）印章的刻制及分類(lèi)（2）印章的使用及保管

員工守則

1、總則

（1）為加強(qiáng)公司的規(guī)范化管理，完善各項(xiàng)工作制度，促進(jìn)公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本公司管理制度大綱。（2）本規(guī)章制度適用于公司所有員工。

2、員工基本要求

（1）愛(ài)國(guó)守法，講究公民道德。

（2）愛(ài)崗敬業(yè)，忠于職守，工作努力踏實(shí)，對(duì)待工作要精益求精，積極并具創(chuàng)造性地完成工作。

（3）團(tuán)結(jié)同事，積極與團(tuán)隊(duì)協(xié)作，講文明禮貌，坦誠(chéng)待人，樂(lè)于助人。

（4）服從公司領(lǐng)導(dǎo)安排，工作不拖延，不積壓；敢于對(duì)公司發(fā)展提出合理化建議與意見(jiàn)。（5）愛(ài)護(hù)公司的公共財(cái)物，勤儉節(jié)約，不浪費(fèi)公物。（6）維護(hù)公司形象與信譽(yù)，保守商業(yè)機(jī)密。

3、員工行為規(guī)范

（1）嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，堅(jiān)決做到令行禁止。確保公司上下政令暢通，步調(diào)一致；（2）衣著要求得體、協(xié)調(diào)、大方整潔；不準(zhǔn)穿拖鞋、短褲、背心上班；

（3）工作時(shí)間要求必須掛帶工牌，工牌如有遺失，應(yīng)及時(shí)通知行政人事部門(mén)要求補(bǔ)辦；（4）下班后整理自己辦公區(qū)域的衛(wèi)生，關(guān)掉自己的電腦及電源，若有違反20元/次；（5）與客戶交往要誠(chéng)懇、熱情；待人接物，溫文爾雅，言辭得體；（6）約見(jiàn)客戶要守時(shí)，客人離開(kāi)后方可轉(zhuǎn)身，不可置客人于不顧；

（7）禁止在大廳吸煙，若有違反20元/次（吸煙區(qū)域?yàn)殛?yáng)臺(tái)，外面樓梯走道）；（8）禁止上班時(shí)間上網(wǎng)玩游戲和看電視，若有違反20元/次；

（9）電話鈴響三聲內(nèi)接聽(tīng)，用規(guī)范用語(yǔ)“您好，清洲投資”，結(jié)束語(yǔ)用“再見(jiàn)”。語(yǔ)言親切有禮，并等待對(duì)方先掛電話；

（10）個(gè)人工作上的不專(zhuān)職而造成公司損失的，根據(jù)情況對(duì)損失進(jìn)行相應(yīng)賠償。

考勤管理制度

1、員工上班時(shí)間為每周一至周五，周六、周日為雙休日。員工需按時(shí)上下班，不無(wú)故遲到、早退、曠工。作息時(shí)間如下（公司作息時(shí)間如有調(diào)整則另行通知，以通知為準(zhǔn)）：

上午 9:00——12:00 中午 12:00——14:00 下午 14:00——17:30（1）上午上班時(shí)間9:00未到或下午上班14：00未到者按遲到處理；遲到、早退超出60分鐘者按曠工處理。（事先與行政人事部說(shuō)明原因者除外，業(yè)務(wù)人員只需在上下班時(shí)間打卡）（2）上班時(shí)間內(nèi)員工因公需要外出辦事，必須通知部門(mén)經(jīng)理，違者按早退或曠工處理。（3）員工出差須將出差申請(qǐng)單遞交行政人事部備案，以便考勤記錄。

2、員工休假

（1）事假：?jiǎn)T工因私需休假，必須提前三個(gè)工作日辦理請(qǐng)假手續(xù)，到行政人事部領(lǐng)取請(qǐng)假條，經(jīng)部門(mén)經(jīng)理同意后報(bào)行政人事處備案；請(qǐng)假2天以內(nèi)報(bào)部門(mén)經(jīng)理批準(zhǔn)，請(qǐng)假超過(guò)2天報(bào)總經(jīng)辦審批；突發(fā)事件請(qǐng)假必須致電部門(mén)經(jīng)理同意，回來(lái)后補(bǔ)寫(xiě)假條。員工因私請(qǐng)假，如超過(guò)時(shí)間未按時(shí)報(bào)到上班且未辦理相關(guān)手續(xù)者，按曠工處理；連續(xù)曠工3天以上（含3天）按自動(dòng)離職處理。員工事假，一律扣除當(dāng)天的應(yīng)發(fā)工資。（2）病假：?jiǎn)T工需休病假必須提供醫(yī)院的有效診斷證明。（3）法定節(jié)假日：以國(guó)家政策為準(zhǔn)。

（4）婚假、喪假、產(chǎn)假均以國(guó)家政策為準(zhǔn)。（參考太平）根據(jù)《婚姻法》以及《計(jì)劃生育條例》的規(guī)定：

(一)婚假：

1、按法定結(jié)婚年齡(女20周歲，男22周歲)結(jié)婚的，可享受3 天婚假。

2、符合晚婚年齡(女23周歲，男25周歲)的，可享受晚婚假15天(含3天法定婚假)。

3、結(jié)婚時(shí)男女雙方不在一地工作的，可視路程遠(yuǎn)近，另給予路程假。

4、在探親假(探父母)期間結(jié)婚的，不另給假期。

5、婚假包括公休假和法定假。

6、再婚的可享受法定婚假，不能享受晚婚假。

7、婚假期間工資待遇：在婚假和路程假期間，工資照發(fā)。

（二）喪假：

員工的直系親屬（祖父母、父母、配偶、子女，以及依靠本人供養(yǎng)的弟妹、養(yǎng)父母、岳父母、公婆）死亡，給予假期3天。員工到外地辦理喪事，可根據(jù)實(shí)際路程所需時(shí)間，另給路程假。

（三）產(chǎn)假

順產(chǎn)：產(chǎn)假90天（其中產(chǎn)前休息15天，產(chǎn)后休息75天），晚婚晚育者可前后長(zhǎng)至四個(gè)月；

難產(chǎn)：增加產(chǎn)假15天；多胞胎生育者，每多生育一個(gè)嬰兒，增加產(chǎn)假15天產(chǎn)假； 流產(chǎn)：妊娠三個(gè)月內(nèi)自然流產(chǎn)或子宮外孕者，給予產(chǎn)假三十天；妊娠三個(gè)月以上，七個(gè)月以下自然流產(chǎn)者，給予產(chǎn)假四十五天；

陪產(chǎn)假 男職工的配偶晚育：順產(chǎn)5天，難產(chǎn)10天。

3、處罰規(guī)定

（1）遲到1小時(shí)以內(nèi)扣取20元/次；遲到一小時(shí)以上按曠工處理。（2）曠工一次扣取100元/次，并扣發(fā)當(dāng)天工資。

備注：由于長(zhǎng)沙交通很不給力，公司規(guī)定：每個(gè)月有三次遲到五分鐘，請(qǐng)一次病假的機(jī)會(huì)。

4、加班規(guī)定及報(bào)酬

（1）公司提倡有效運(yùn)作，工作應(yīng)在正常上班時(shí)間內(nèi)完成。

（2）如下情況不計(jì)算加班工資：

一、凡屬正常工作范圍之內(nèi)，但因個(gè)人工作能力、工作效率等原因需要在正常工作時(shí)間外延長(zhǎng)的工作時(shí)間；

二、因工作需要出席社交場(chǎng)合的，或內(nèi)勤人員在正常工作日因接待公司客戶延長(zhǎng)的工作時(shí)間；

三、在周末公司開(kāi)展集體活動(dòng)的時(shí)間；

四、在周末法定節(jié)假日因公外出、培訓(xùn)學(xué)習(xí)時(shí)間；

五、員工因公出差，按公司相關(guān)制度報(bào)銷(xiāo)差旅補(bǔ)貼外，不再另計(jì)算加班工資。

（3）如下情況需計(jì)算加班工資：

一、在休息日或法定節(jié)假日內(nèi)，公司因?yàn)楣ぷ餍枰仍蛞髥T工加班的；

二、不屬于正常工作范圍內(nèi)的工作而必須通過(guò)延時(shí)工作或利用休息日、法定節(jié)假日完成的工作。

（4）員工加班滿一次，加班滿兩個(gè)小時(shí)補(bǔ)貼10元，四個(gè)小時(shí)以上按半天計(jì)算，加班滿8個(gè)小時(shí)以上按一天計(jì)算。

（5）法定節(jié)假日（據(jù)公司規(guī)定）加班雙薪。

財(cái)務(wù)管理制度

為規(guī)范公司資金的籌措和使用，發(fā)揮資金的使用效率，防范公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。

1、基本準(zhǔn)則

（1）資金的籌措與使用應(yīng)符合公司效益最大化的原則。（2）資金實(shí)行預(yù)算管理、嚴(yán)格審批制度。

（3）資金管理由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)具體實(shí)施與控制。（4）資金應(yīng)實(shí)行分類(lèi)管理。

2、財(cái)務(wù)部職能

（1）嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定的財(cái)務(wù)制度。

（2）建立較為完善的財(cái)務(wù)規(guī)章制度，編制計(jì)劃，加強(qiáng)成本的預(yù)算分析和執(zhí)行情況。（3）加強(qiáng)財(cái)務(wù)部管理服務(wù)，提高并促進(jìn)有效穩(wěn)健的經(jīng)濟(jì)效益。（4）合理利用資金，反對(duì)鋪張浪費(fèi)。（5）完成公司交給的其他工作。

（6）公司財(cái)務(wù)部由會(huì)計(jì)，出納等工作人員組成。

（7）公司各職能部門(mén)和員工辦理財(cái)務(wù)相關(guān)事務(wù)，須嚴(yán)格遵守規(guī)定。

3、各崗位職能

（1）會(huì)計(jì)的主要工作職責(zé)是：

（1.1）嚴(yán)格準(zhǔn)確按照國(guó)家會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，記賬、復(fù)賬、報(bào)賬，要做到手續(xù)完備，數(shù)字清晰準(zhǔn)確，賬目清楚，按期按賬。

（1.2）定期檢查，分析公司財(cái)務(wù)成本和利潤(rùn)，考核資金的使用效果，參照經(jīng)濟(jì)核算原則，及時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)或提出合理化建議。

（1.3）妥善保管會(huì)計(jì)憑證，會(huì)計(jì)賬本，會(huì)計(jì)報(bào)表及其它相關(guān)財(cái)務(wù)資料。（1.4）及時(shí)完成總經(jīng)理交付的其它臨時(shí)性工作。（2）出納的主要工作職責(zé)

（2.1）認(rèn)真準(zhǔn)確的執(zhí)行現(xiàn)金管理制度。

（2.2）配合會(huì)計(jì)做好各種賬務(wù)處理，積極配合銀行做好對(duì)賬、報(bào)賬工作。

（2.3）嚴(yán)格執(zhí)行支票管理制度，準(zhǔn)確辦理支票使用手續(xù)，支票須總經(jīng)理簽字方可生效。

（2.4）建立及健全現(xiàn)金出納各種賬目，細(xì)心審核收付憑證，不坐支現(xiàn)金，不認(rèn)白條，抵押現(xiàn)金。

（2.5）及時(shí)完成總經(jīng)理交付的其它臨時(shí)性工作。

4、支票管理

（1）公司支票由出納或總經(jīng)理指定人員保管，支票使用時(shí)須有支票領(lǐng)用單，由總經(jīng)理簽字加蓋印章填寫(xiě)具體內(nèi)容，領(lǐng)用人必須在支票領(lǐng)用登記單上簽字，以備審查。

（2）支票付款后，憑支票存根、發(fā)票，由經(jīng)手人簽字，會(huì)計(jì)審核，總經(jīng)理審批，確保無(wú)誤后交給出納人員。

（3）支票須出納統(tǒng)一編制憑證號(hào)，按相關(guān)規(guī)定登記銀行賬號(hào)。原支票領(lǐng)用人須在支票領(lǐng)用單上登記后，方可注銷(xiāo)。

（4）財(cái)務(wù)部月底清帳時(shí)憑支票領(lǐng)用單轉(zhuǎn)應(yīng)收款，發(fā)工資時(shí)從領(lǐng)用工資內(nèi)扣除。當(dāng)月工資扣款不足，須順延。領(lǐng)用人完善報(bào)賬手續(xù)后，由財(cái)務(wù)人員清算補(bǔ)發(fā)工資。

（5）公司財(cái)務(wù)部支付每一筆款項(xiàng)，無(wú)論金額大小，都須總經(jīng)理簽字，總經(jīng)理外出不在時(shí)，由財(cái)務(wù)人員電話通知，同意后方可先付款后補(bǔ)簽。

5、現(xiàn)金使用（1）使用范圍

（1.1）公司員工工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼（1.2）個(gè)人勞務(wù)報(bào)酬

（1.3）公司行政需購(gòu)買(mǎi)物品的零散支出（1.4）總經(jīng)理批準(zhǔn)的其它開(kāi)支

（2）勞動(dòng)保險(xiǎn)、福利及其他物品，須采用轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式，不得使用現(xiàn)金。（3）日常零散開(kāi)支限定金額為6000元，超額部分應(yīng)存入銀行。

（4）財(cái)務(wù)人員支付現(xiàn)金時(shí)可從公司庫(kù)存現(xiàn)金中支付，或從銀行存款中提取，不能從收入的現(xiàn)金中直接支付（特殊情況須報(bào)總經(jīng)理審批）。

（5）公司員工因工作需要而借用現(xiàn)金的須填寫(xiě)借款單，經(jīng)會(huì)計(jì)審核，交總經(jīng)理簽字審批后，方可生效。超過(guò)還款期限的，即在當(dāng)月工資中扣除。

（6）員工工資由財(cái)務(wù)部根據(jù)總經(jīng)辦及部門(mén)每月提出的核發(fā)工資資料來(lái)編制員工工資表，交總經(jīng)理審核簽字，由財(cái)務(wù)部人員按時(shí)提款，當(dāng)月及時(shí)發(fā)放工資，及時(shí)填寫(xiě)記賬憑證，進(jìn)行賬務(wù)處理。

（7）公司無(wú)論何種業(yè)務(wù)匯款，財(cái)務(wù)部人員都須認(rèn)真審核匯款通知單，由總經(jīng)理簽字，會(huì)

計(jì)審核有關(guān)憑證，（8）出納應(yīng)該建立健全的現(xiàn)金賬目，認(rèn)真準(zhǔn)確記載現(xiàn)金支付，賬目應(yīng)當(dāng)日清，月結(jié)賬款準(zhǔn)確相符。

勞務(wù)人事制度

為規(guī)范公司勞務(wù)用工制度，為公司招聘儲(chǔ)備人才，確保公司聘用人員的整體素養(yǎng)，符合各崗位的要求而制定本制度。

1、人員的招聘、錄用

（1）公司部門(mén)因工作需要招聘人員必須由部門(mén)經(jīng)理提出，報(bào)總經(jīng)理審批后，方可進(jìn)行人員招聘。

（2）人事行政部負(fù)責(zé)實(shí)施招聘，進(jìn)行人員的搜索和初選，各部門(mén)所需人員的面試由部門(mén)經(jīng)理負(fù)責(zé)，人員的最終確定是否錄用由總經(jīng)理確定。

2、入職手續(xù)辦理

(1)應(yīng)聘者被批準(zhǔn)錄用后由行政人事部辦理相關(guān)手續(xù)。（2）辦理入職手續(xù)所提供的相關(guān)資料（2.1）員工求職登記表（2.2）身份證原件及復(fù)印件（2.3）最高學(xué)歷證書(shū)原件及復(fù)印件（2.4）相關(guān)的培訓(xùn)證及從業(yè)資格證（2.5）免冠一寸照片兩張

（3）行政人事部對(duì)證件進(jìn)行檢查，建立員工檔案。員工到崗_____個(gè)工作日內(nèi)須簽訂勞動(dòng)合同書(shū)。

（4）行政人事部對(duì)新員工進(jìn)行公司相關(guān)管理制度的培訓(xùn)，各部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)崗位技能的培訓(xùn)。

3、員工轉(zhuǎn)正及晉升

（1）員工試用期滿后須到行政人事部領(lǐng)取《轉(zhuǎn)正申請(qǐng)表》，認(rèn)真填寫(xiě)后交部門(mén)經(jīng)理進(jìn)行審核。

（2）部門(mén)經(jīng)理根據(jù)新員工的工作態(tài)度、業(yè)績(jī)、技能和團(tuán)隊(duì)協(xié)助等方面進(jìn)行考核，簽字提出建議并交至行政人事部后，報(bào)總經(jīng)理審核簽字。

（3）總經(jīng)理審批合格后，正式錄用，轉(zhuǎn)正后按公司的薪酬管理制度享受相關(guān)待遇。（4）晉升流程：

員工填寫(xiě)《晉升申請(qǐng)表》——報(bào)部門(mén)經(jīng)理簽字——行政人事部門(mén)簽字——總經(jīng)理簽字

4、員工離職及辭退、解聘

（1）員工與公司合同期滿，雙方不再續(xù)簽勞動(dòng)合同或因個(gè)人原因，方可提出離職。（2）離職手續(xù)辦理

（2.1）員工主動(dòng)離職須提前一個(gè)月向部門(mén)經(jīng)理提出申請(qǐng)，公司將根據(jù)勞動(dòng)合同進(jìn)行處理。（2.2）工作交接：離職人員經(jīng)辦的各項(xiàng)工作和所保管的各項(xiàng)資料移交至部門(mén)經(jīng)理所指定人員，并簽字認(rèn)可。

（2.3）實(shí)物移交：離職人員在任職期間所領(lǐng)用的物品（如電腦、辦公用品、鑰匙、工作證、借閱的資料、工具等）移交給行政人事部。

（2.4）款項(xiàng)清繳：離職人員必須向財(cái)務(wù)部清繳經(jīng)辦的各類(lèi)款項(xiàng)和個(gè)人借支。

（2.5）以上交接工作完畢，待相關(guān)人員簽字后由行政人事部及財(cái)務(wù)部共同結(jié)清員工工資等相關(guān)款項(xiàng)。

（2.6）員工因各種原因不能勝任工作崗位，公司給予辭退。

（2.7）公司因不可抗力等原因，可與員工解除勞動(dòng)關(guān)系，并因提前發(fā)布辭退通告。（2.8）違反公司、國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、制度情節(jié)嚴(yán)重者給予開(kāi)除。

5、勞動(dòng)保險(xiǎn)制度：公司按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》規(guī)定，為員工辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)，為員工解決后顧之憂。

文檔管理制度

1、歸檔范圍

（1）公司的年度計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)資料，領(lǐng)導(dǎo)講話批示，各種能夠提高業(yè)務(wù)技能等具有參考價(jià)值的文件材料

（2）財(cái)務(wù)部門(mén)的各類(lèi)財(cái)務(wù)審計(jì)、勞動(dòng)工資

（3）行政部門(mén)的人事員工檔案、決議及決定、各類(lèi)協(xié)議、合同（4）客戶服務(wù)方面的客戶檔案資料及相關(guān)擔(dān)保工作的文件、材料

2、檔案的保管與銷(xiāo)毀

（1）管理人員必須強(qiáng)化安全保管，防止撕毀、調(diào)換、污損、水蝕等現(xiàn)象的發(fā)生，確保文書(shū)檔案的完整無(wú)缺。

（2）若須借閱所保管的文件檔案資料，應(yīng)保持資料的整潔，嚴(yán)謹(jǐn)亂涂亂畫(huà)，且注意保密。（3）嚴(yán)禁私自改寫(xiě)、轉(zhuǎn)借、遺失，如確實(shí)需要摘抄或復(fù)制的，需領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可。（4）任何員工非經(jīng)允許無(wú)權(quán)隨意銷(xiāo)毀公司檔案材料。

（5）如部分檔案需要銷(xiāo)毀，涉及機(jī)密類(lèi)文件必須由總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷(xiāo)毀，普通檔案須部門(mén)經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷(xiāo)毀。

3、企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案（1）擔(dān)保檔案的內(nèi)容

（1.1）能夠反映擔(dān)保公司對(duì)企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)過(guò)程以及明確擔(dān)保業(yè)務(wù)當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)的資料，包括每筆業(yè)務(wù)從開(kāi)始到審查、批示和發(fā)放的全過(guò)程的資料。

（1.2）能夠反映擔(dān)保公司企業(yè)基本情況的資料，所有的擔(dān)保業(yè)務(wù)資料，客戶資料都由負(fù)責(zé)擔(dān)保業(yè)務(wù)的部門(mén)歸檔和保管。

（2）業(yè)務(wù)主辦人員為擔(dān)保人檔案收集的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)收集和保管該擔(dān)保人的一切資料。需要擔(dān)保的業(yè)務(wù)檔案必須分類(lèi)，表明序號(hào)。

印章管理制度

1、印章的刻制及分類(lèi)

（1）本公司印章刻制，均需報(bào)總經(jīng)理書(shū)面批準(zhǔn)，由公司指定人員辦理相關(guān)手續(xù)（2）公司的印章分類(lèi)：公司章、合同章、財(cái)務(wù)章、法人印鑒章等

2、印章的使用與保管

（1）員工日常的信函、報(bào)表及其他公務(wù)使用公章，需要事先填寫(xiě)需蓋章的單據(jù)，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)用印。

（2）凡屬公司重要決策、公司對(duì)外重大行政事務(wù)需要加蓋法人企業(yè)代表章；凡屬公司簽署各項(xiàng)合同需要加蓋公司合同專(zhuān)用章；凡屬公司對(duì)外開(kāi)具的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)需要加蓋公司財(cái)務(wù)專(zhuān)用章。

（3）凡需要使用公章，必須經(jīng)公司總經(jīng)理在所需單據(jù)上簽字批準(zhǔn)，才能用印。使用過(guò)的印章需要妥善備查，不準(zhǔn)銷(xiāo)毀。

（4）不允許在各種空白紙張上加蓋印章。

（5）印章絕對(duì)不能隨身攜帶，也不允許離開(kāi)單位使用。

（6）公司印章由公司指定人員專(zhuān)人保管，要注意保養(yǎng)印章，及時(shí)清洗，確保蓋章能清晰。

第二篇：創(chuàng)業(yè)投資有限公司基金投資管理制度

創(chuàng)業(yè)投資有限公司基金投資管理制度

（自2015年8月3日起施行，2019年12月14日修改）

目錄

前言 3

第一部分 項(xiàng)目投資的原則 3

第二部分 項(xiàng)目投資形式 4

第三部分 項(xiàng)目的立項(xiàng)及投資框架協(xié)議簽署 4

第四部分 項(xiàng)目的盡職調(diào)查、談判和風(fēng)控審核 5

第五部分 項(xiàng)目的決策 6

第六部分 項(xiàng)目的簽約 7

第七部分 項(xiàng)目的實(shí)施 7

第八部分 項(xiàng)目的管理 8

第九部分 項(xiàng)目的退出 9

第十部分 項(xiàng)目文件管理 10

第十一部分 附則 11

前言

為規(guī)范、加強(qiáng)基金項(xiàng)目投資管理,降低投資風(fēng)險(xiǎn),提高投資效益,運(yùn)用科學(xué)的管理程序規(guī)范投資行為,根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定,特制定本基金（下稱(chēng)“基金”）投資管理制度（下稱(chēng)“投資管理制度”）。

第一部分項(xiàng)目投資的原則

1、投資項(xiàng)目必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃的要求,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

2、本基金投資于生物與新醫(yī)藥、醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療科技等大健康產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、電子信息、高技術(shù)服務(wù)、先進(jìn)制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保等國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。

3、投資項(xiàng)目的行業(yè)配置：投資的行業(yè)應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃的要求，并具有良好成長(zhǎng)性的行業(yè)領(lǐng)域；對(duì)不熟悉并無(wú)法把握其未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的行業(yè)原則上不予投資。

4、投資項(xiàng)目的地域配置：對(duì)處于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的項(xiàng)目投資沒(méi)有特別地域限制。

5、項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)具備良好的市場(chǎng)前景,預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益較好,具有較好的成長(zhǎng)性。

6、項(xiàng)目公司必須具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格。

7、項(xiàng)目公司必須擁有一支結(jié)構(gòu)合理、相互支持、具有高度前瞻性的管理團(tuán)隊(duì)；主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具有較強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)能力、品行良好，責(zé)任心強(qiáng)，有強(qiáng)烈的事業(yè)心和敬業(yè)精神。

8、項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)濟(jì)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,并具有良好的資信記錄,資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率較高,無(wú)重大經(jīng)濟(jì)、法律糾紛。

第二部分項(xiàng)目投資形式

1、基金的投資形式以股權(quán)投資為主,按照《公司法》要求,公司以認(rèn)購(gòu)或受讓的股份為限對(duì)項(xiàng)目公司承擔(dān)有限責(zé)任。

2、基金可以通過(guò)增資、股權(quán)受讓等形式,對(duì)具有良好成長(zhǎng)性的企業(yè)進(jìn)行投資；不進(jìn)行單純的債務(wù)性資金拆借（具體投資要求根據(jù)每個(gè)基金投資標(biāo)準(zhǔn)確定）。

第三部分項(xiàng)目的立項(xiàng)及投資框架協(xié)議簽署

1、投資項(xiàng)目的來(lái)源包括:直接聯(lián)系挖掘的項(xiàng)目公司；合作伙伴、投資機(jī)構(gòu)、投資銀行及其他金融機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)、中介機(jī)構(gòu)等推薦的項(xiàng)目。

2、基金管理企業(yè)應(yīng)與其他國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資協(xié)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、金融中介機(jī)構(gòu)等單位建立長(zhǎng)期的信息交流合作制度,并通過(guò)參加國(guó)內(nèi)外的投融資博覽會(huì)、研討會(huì)和訂閱相關(guān)分析報(bào)告了解重點(diǎn)投資行業(yè)領(lǐng)域項(xiàng)目的發(fā)展動(dòng)態(tài)。

3、基金管理企業(yè)將設(shè)立負(fù)責(zé)資料保存和協(xié)助與出資人聯(lián)絡(luò)的專(zhuān)職人員（下稱(chēng)“基金秘書(shū)”）。

4、投資業(yè)務(wù)人員對(duì)于所受理的項(xiàng)目應(yīng)要求項(xiàng)目公司提供真實(shí)、完備的項(xiàng)目資料。

5、投資業(yè)務(wù)人員將根據(jù)需要，與項(xiàng)目公司簽訂《保密協(xié)議》，以獲取更完整的資料。

6、投資業(yè)務(wù)人員在與項(xiàng)目公司初步接洽、咨詢和研究后，根據(jù)自己的專(zhuān)業(yè)判斷提出初審意見(jiàn)提交公司例會(huì)討論。

7、項(xiàng)目初審?fù)ㄟ^(guò)后，投資業(yè)務(wù)人員組織對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行初步盡職調(diào)查，考察企業(yè)的行業(yè)市場(chǎng)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、商業(yè)模式、財(cái)務(wù)與法律和管理團(tuán)隊(duì)訪談等；研究其所處行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)狀況，準(zhǔn)確掌握企業(yè)的真實(shí)信息；根據(jù)所掌握的相關(guān)信息，投資業(yè)務(wù)人員撰寫(xiě)項(xiàng)目公司《立項(xiàng)報(bào)告》。投資立項(xiàng)是項(xiàng)目篩選的確定過(guò)程，其目的在于決定是否對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行正式的調(diào)查和評(píng)估，以提高投資效率，保證投資的成功率。

8、項(xiàng)目公司立項(xiàng)經(jīng)審批同意后，投資業(yè)務(wù)人員與項(xiàng)目公司初步協(xié)商，擬定《投資框架協(xié)議》，與項(xiàng)目公司共同簽署。

9、對(duì)于不符合投資條件的項(xiàng)目，投資業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目公司。

10、項(xiàng)目具體的立項(xiàng)環(huán)節(jié)與要求，按照《高能資本項(xiàng)目開(kāi)發(fā)及立項(xiàng)制度》執(zhí)行。

第四部分項(xiàng)目的盡職調(diào)查、談判和風(fēng)控審核

1、《投資框架協(xié)議》簽署后，開(kāi)展全面盡職調(diào)查。全面盡職調(diào)查由基金項(xiàng)目組成員以及第三方專(zhuān)業(yè)中介（視需要）組成的專(zhuān)門(mén)小組實(shí)施?；痦?xiàng)目組一般由投資總監(jiān)/投資副總裁和投資經(jīng)理等組成，同時(shí)該基金項(xiàng)目組應(yīng)有項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（下稱(chēng)“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”）。

2、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目公司基本情況、法律狀況、行業(yè)和市場(chǎng)狀況、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品情況、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易情況、或有風(fēng)險(xiǎn)、募集資金擬投資項(xiàng)目、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況及員工構(gòu)成等。盡職調(diào)查一般在盡職調(diào)查開(kāi)始之日起二十個(gè)工作日內(nèi)完成。盡職調(diào)查完成后，基金項(xiàng)目組認(rèn)為可以投資的項(xiàng)目公司，需編寫(xiě)完整的《投資建議書(shū)》。

3、根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，與項(xiàng)目公司進(jìn)行商務(wù)談判，就交易的各主要事項(xiàng)與項(xiàng)目公司達(dá)成結(jié)果。

4、在開(kāi)展盡職調(diào)查的同時(shí)，可就項(xiàng)目公司所處細(xì)分行業(yè)及產(chǎn)品相關(guān)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，向行業(yè)專(zhuān)家顧問(wèn)委員/委員會(huì)咨詢其專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

5、商務(wù)談判中應(yīng)考慮主張以下權(quán)利，以維護(hù)本基金作為少數(shù)股東的權(quán)利：

（1）視所投資金占項(xiàng)目公司的股份的多少，確定本基金參加董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的席位；

（2）在本基金所持股份完全退出前，對(duì)所有可能影響基金的股權(quán)價(jià)值的重大事項(xiàng)如重大投資、對(duì)外擔(dān)保、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、再融資、重要管理人員的任免、企業(yè)上市等，基金應(yīng)爭(zhēng)取一票否決權(quán)或項(xiàng)目公司全體股東同意方可執(zhí)行；

（3）項(xiàng)目公司的上市中介機(jī)構(gòu)需征求本基金意見(jiàn)；

（4）基金對(duì)項(xiàng)目公司的現(xiàn)金投入將根據(jù)各階段投資目標(biāo)分期投入，并有權(quán)根據(jù)目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)情況決定是否繼續(xù)下一階段投資；

（5）基金有優(yōu)先向第三方投資者轉(zhuǎn)讓所持股份的權(quán)利；

（6）基金在按照合約規(guī)定減少所持股份時(shí)，如無(wú)第三方投資者，在項(xiàng)目公司有能力的條件下須回購(gòu)本基金減持的股份；

（7）在本基金認(rèn)為項(xiàng)目公司發(fā)生重大變故，或出現(xiàn)本基金認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)時(shí)，有權(quán)提出并決定對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行清算。此決定權(quán)不受公司所持股份數(shù)量的限制；

（8）在項(xiàng)目公司有多家股東的前提下，未經(jīng)本基金明示同意，項(xiàng)目公司的主要股東不得放棄股東地位、主要管理層不得有重大變化。

6、基金項(xiàng)目組（或受聘請(qǐng)的第三方專(zhuān)業(yè)中介）完成盡職調(diào)查以及與項(xiàng)目公司的商務(wù)談判后，基金項(xiàng)目組應(yīng)按照提交完整的項(xiàng)目文件至風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行審核。

7、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)應(yīng)按照《高能天匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司基金投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)制度》規(guī)定的項(xiàng)目風(fēng)控流程與要求以及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)工作機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)控審核，并出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估初步意見(jiàn)、項(xiàng)目風(fēng)控審核意見(jiàn)。

8、因具有重大風(fēng)險(xiǎn)、未通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)初步審核的項(xiàng)目，不得流轉(zhuǎn)至項(xiàng)目決策階段。對(duì)于通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)初步審核的項(xiàng)目，基金管理層相關(guān)人員應(yīng)按照投資決策委員會(huì)相關(guān)規(guī)程（如有），將各項(xiàng)項(xiàng)目材料進(jìn)行提交投資決策委員會(huì)決策的準(zhǔn)備工作。

第五部分項(xiàng)目的決策

1、投資決策委員會(huì)擁有項(xiàng)目投資的最終決策權(quán)。

2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)談判結(jié)果，安排律師起草投資協(xié)議，并報(bào)經(jīng)基金管理層同意。

3、經(jīng)基金管理企業(yè)決定召開(kāi)投資委員會(huì)會(huì)議后，基金管理企業(yè)（普通合伙人）至少應(yīng)提前七天（具體時(shí)間要求以基金有限合伙協(xié)議或基金合同為準(zhǔn)）向投資決策委員會(huì)委員發(fā)出《投資委員會(huì)會(huì)議通知》?；痦?xiàng)目組向投資決策委員會(huì)提交的文件一般應(yīng)包括：《投資盡職調(diào)查報(bào)告》、《投資建議書(shū)》、《法律盡職調(diào)查報(bào)告》、《財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告》、《審計(jì)報(bào)告》（如需）、《投資協(xié)議（草案）》等。

4、投資決策委員會(huì)對(duì)擬投資項(xiàng)目的討論事宜包括擬投資項(xiàng)目可行性分析、財(cái)務(wù)模型、風(fēng)險(xiǎn)分析、審慎調(diào)查報(bào)告、專(zhuān)家意見(jiàn)（如需）、中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見(jiàn)、退出計(jì)劃等。

5、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)成員列席投資委員會(huì)會(huì)議，并就擬投資項(xiàng)目獨(dú)立發(fā)表法律、合規(guī)、財(cái)務(wù)層面的專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制意見(jiàn)。

6、投資決策委員會(huì)采用會(huì)議決議的方式審查投資建議、作出投資決策。投資決策必須經(jīng)投資決策委員會(huì)委員表決通過(guò)（具體表決機(jī)制以基金有限合伙協(xié)議或基金合同為準(zhǔn)），并由全體成員簽署《投資決策委員會(huì)決議》。

7、在投資實(shí)施過(guò)程中，由于客觀原因出現(xiàn)與投資決策委員會(huì)通過(guò)的投資決議不符的情況，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)面報(bào)告提交投資決策委員會(huì)重新決策。

第六部分項(xiàng)目的簽約

1、對(duì)于投資決策委員會(huì)決定投資的項(xiàng)目，投資協(xié)議由基金執(zhí)行事務(wù)合伙人或其書(shū)面授權(quán)代表與項(xiàng)目公司正式簽署后生效。

2、投資協(xié)議簽訂完成以后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將所有資料整理后將原件移交基金秘書(shū)歸檔。

第七部分項(xiàng)目的實(shí)施

1、在支付投資款項(xiàng)時(shí)，基金管理企業(yè)應(yīng)向基金的托管銀行提交投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)投資的決議、或其授權(quán)代表簽署的投資協(xié)議以及托管資產(chǎn)管理運(yùn)用指令。經(jīng)托管銀行審核相關(guān)法律文件無(wú)誤后，托管銀行將資金劃撥到投資協(xié)議指定的項(xiàng)目公司銀行賬戶。

2、資金劃撥以后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上須在十個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目公司索取出資證明。如托管機(jī)構(gòu)有要求，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將該出資證明交付給托管機(jī)構(gòu)。

3、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)督促項(xiàng)目公司在投資協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)，盡快完成企業(yè)變更登記。

第八部分項(xiàng)目的管理

1、對(duì)已投資項(xiàng)目，基金管理企業(yè)應(yīng)建立項(xiàng)目管理檔案，及時(shí)跟蹤項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、資本運(yùn)作等進(jìn)展情況，按照投資系列協(xié)議條款，行使其中約定的投資者權(quán)利，監(jiān)控此前在項(xiàng)目盡職調(diào)查和談判階段發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目問(wèn)題及其解決情況。

2、基金管理層應(yīng)于每季度/結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)向基金合伙人匯報(bào)基金財(cái)務(wù)情況以及項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告包括已投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況與擬投資項(xiàng)目介紹（內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)提示、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)情況、投資方案、投資進(jìn)展）。

3、基金應(yīng)通過(guò)派員參加項(xiàng)目公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及派出經(jīng)營(yíng)管理人員等形式參與項(xiàng)目公司的重大決策，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度完成情況進(jìn)行監(jiān)管。當(dāng)項(xiàng)目公司出現(xiàn)影響基金少數(shù)股東權(quán)益的情況時(shí)，派出董事或監(jiān)事需及時(shí)向基金投資決策委員會(huì)匯報(bào)。

4、已投資項(xiàng)目的日常管理由投資業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)，以及時(shí)掌握項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、管理以及人事等方面的重要信息，同時(shí)應(yīng)密切跟蹤項(xiàng)目公司上市進(jìn)展情況，并在投后報(bào)告中寫(xiě)明。項(xiàng)目公司原則上需在每月或每季度結(jié)束后30天內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)表等信息；投資業(yè)務(wù)人員原則上應(yīng)每季度定期走訪一次項(xiàng)目公司，根據(jù)項(xiàng)目公司具體情況，可不定期到項(xiàng)目公司走訪，對(duì)項(xiàng)目公司的人員、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查分析；在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)項(xiàng)目公司應(yīng)提交財(cái)務(wù)報(bào)告。

5、投資業(yè)務(wù)人員應(yīng)特別關(guān)注項(xiàng)目公司以下情況：財(cái)務(wù)報(bào)告延誤或財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量低劣、經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)虧損或與預(yù)期相差較大、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)出現(xiàn)較大變化、發(fā)生重大人事變動(dòng)等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提出報(bào)告。

6、當(dāng)項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)出現(xiàn)重大異常時(shí)，基金保留對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行額外的外部審計(jì)的權(quán)利。外部審計(jì)的機(jī)構(gòu)基金負(fù)責(zé)聘請(qǐng)，費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)（以投資協(xié)議或與項(xiàng)目公司另行協(xié)商、確定為準(zhǔn)）。

7、基金管理企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目公司需要對(duì)項(xiàng)目公司提供包括但不限于以下內(nèi)容的增值管理服務(wù)：

（1）為項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)提供管理咨詢、戰(zhàn)略規(guī)劃、人員引入、關(guān)鍵資源導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)政策等各方面服務(wù)；

（2）建立高層互訪和溝通機(jī)制；

（3）為項(xiàng)目公司的后續(xù)融資提供幫助，協(xié)助項(xiàng)目公司進(jìn)行上市準(zhǔn)備；

（4）幫助項(xiàng)目公司進(jìn)行同行業(yè)的兼并收購(gòu)、資產(chǎn)重組和資源整合；

（5）幫助項(xiàng)目公司完善治理結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營(yíng)管理水平；

（6）幫助項(xiàng)目公司建立完善的約束、激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于主要的業(yè)務(wù)骨干、管理骨干實(shí)行期權(quán)、期股制度。

第九部分項(xiàng)目的退出

1、項(xiàng)目的退出時(shí)機(jī)：項(xiàng)目投資后，應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展?jié)摿?、投資效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等作出科學(xué)合理的評(píng)估，并根據(jù)投資協(xié)議的規(guī)定或項(xiàng)目發(fā)展的實(shí)際情況，選擇合適的退出時(shí)機(jī)。

2、項(xiàng)目退出方式：

（1）IPO（首次公開(kāi)發(fā)行）、借殼上市，包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市，以及在境外合格的交易所上市；

（2）轉(zhuǎn)讓給其他投資者；

（3）按照事先訂立的協(xié)議規(guī)定，由項(xiàng)目公司回購(gòu)股權(quán)；

（4）當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算。

3、在項(xiàng)目公司出現(xiàn)以下未經(jīng)基金同意或預(yù)期的重大情況時(shí)，可采取重組、中途撤出、強(qiáng)制清盤(pán)以及其他有效應(yīng)對(duì)措施等:

（1）合作方嚴(yán)重違反國(guó)家法律、法規(guī)及雙方合同規(guī)定；

（2）經(jīng)營(yíng)目標(biāo)發(fā)生重大偏離，出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)失誤；

（3）主要管理人員、領(lǐng)導(dǎo)出現(xiàn)重大變動(dòng)；

（4）資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大改變，如發(fā)生巨額負(fù)債等；

（5）項(xiàng)目公司發(fā)生資產(chǎn)重組；

（6）項(xiàng)目公司發(fā)生再投資；

（7）項(xiàng)目公司違規(guī)為他人提供擔(dān)保；

（8）產(chǎn)品因政策、市場(chǎng)、技術(shù)等因素變化，使得其市場(chǎng)前景不夠明朗，難以有較大發(fā)展?jié)摿Γ?/p>

（9）其他重大事項(xiàng)。

4、項(xiàng)目的中途撤出或清盤(pán)處理應(yīng)組建專(zhuān)門(mén)的清算小組，按照國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)和投資雙方簽署的合同文本進(jìn)行工作。

5、投資管理人員應(yīng)提出對(duì)投資項(xiàng)目的退出、清盤(pán)的建議方案，報(bào)基金管理企業(yè)管理層決策，基金管理企業(yè)管理層將決策結(jié)果報(bào)基金投資決策委員會(huì)。

第十部分項(xiàng)目文件管理

1、原則上，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或投資管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)將所有關(guān)于項(xiàng)目公司文件上傳至項(xiàng)目公司CRM文件夾。

2、有關(guān)投資決策委員會(huì)決議、投資協(xié)議、股權(quán)變更登記證明、基金退出項(xiàng)目公司協(xié)議以及關(guān)于委托貸款形式文件（若有）等重要文件，均由基金秘書(shū)負(fù)責(zé)掃描并上傳至基金管理類(lèi)CRM文件夾。

3、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或投資管理人員應(yīng)將所有經(jīng)簽字/蓋章的原件整理后移交至基金秘書(shū)，由基金秘書(shū)負(fù)責(zé)登記保管?；鹈貢?shū)應(yīng)根據(jù)各項(xiàng)目建立單獨(dú)的項(xiàng)目公司檔案，確保文件的規(guī)范性、準(zhǔn)確性與完整性。

第十一部分附則

1、本投資管理制度下列用語(yǔ)的含義：

（1）項(xiàng)目公司，是指由基金投資參股的企業(yè)。

（2）投資業(yè)務(wù)人員，是指投資總監(jiān)、業(yè)務(wù)董事、投資副總裁、高級(jí)投資經(jīng)理、投資經(jīng)理和規(guī)定的其他人員。

（3）基金管理企業(yè)，是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金進(jìn)行管理運(yùn)作的企業(yè)。

（4）基金管理企業(yè)管理層，特指董事總經(jīng)理級(jí)別以上的人員。

4、基金管理企業(yè)對(duì)本投資管理制度有最終解釋權(quán)。

5、本投資管理制度僅適用于本基金業(yè)務(wù)人員。

6、本投資管理制度經(jīng)基金管理企業(yè)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三篇：2 紅豆投資有限公司子公司管理制度

XX投資有限公司 子公司管理制度

子公司在接受檢查或?qū)徲?jì)過(guò)程中，應(yīng)按要求準(zhǔn)備資料，并給子公司必須認(rèn)真對(duì)待檢查或?qū)徲?jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以及整改意

依據(jù)績(jī)效考核的結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)懲。

第四篇：貴州中紙投資有限公司管理制度

中紙投資有限公司各項(xiàng)管理制度

安全辦公會(huì)議制度

為認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”的方針，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)中的人、財(cái)、物，滿足安全生產(chǎn)需要，反饋安全信息，掌握安全工作動(dòng)態(tài)，把握安全工作重點(diǎn)，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)，特制定本制度，請(qǐng)公司所屬各礦遵照?qǐng)?zhí)行。

根據(jù)《煤礦安全規(guī)程》（2011版）的規(guī)定，公司決定定期召開(kāi)安全辦公會(huì)議，研究解決安全生產(chǎn)中的重大為題，具體事項(xiàng)如下：

一、會(huì)議時(shí)間：每月第一周周一09點(diǎn)00分。

二、會(huì)議主持人：公司總經(jīng)理。

三、參加會(huì)議人員：

1、中紙投資有限公司各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人及公司所屬各企業(yè)：安全監(jiān)察科科長(zhǎng)、通風(fēng)副總、安全副總工程師、安全副礦長(zhǎng)、總工程師、礦長(zhǎng)。

2、參會(huì)人員必須按時(shí)到會(huì)，不得無(wú)故缺席、遲到和早退，有事不能參加會(huì)議者，會(huì)前必須向主持人請(qǐng)假，否則，按500元/人2次進(jìn)行處罰。

四、會(huì)議內(nèi)容：

1、公司所屬企業(yè)分別匯報(bào)以下工作內(nèi)容：①上月安全工作情況；②上月質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化情況；③上月安全教育和安全技術(shù)培訓(xùn)情況；④當(dāng)前存在隱患及應(yīng)采取的防范措施；⑤本月安全工作重

點(diǎn)及采取的安全技術(shù)措施；⑥需公司及相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)解決的人、財(cái)、物。

2、有關(guān)部門(mén)通報(bào)上月相關(guān)工作，如生產(chǎn)情況、事故情況、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化情況、“三違”情況、當(dāng)前存在問(wèn)題、下月工作安排等。

3、公司副總工程師對(duì)有關(guān)工作提出建議。

4、公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決各單位提出的問(wèn)題，并對(duì)下月安全工作提出要求。

5、總經(jīng)理傳達(dá)貫徹上級(jí)有關(guān)文件、指示、指令，總結(jié)分析上月安全工作情況，安排部署下月安全工作。

五、要求：

1、有關(guān)人員必須提前作好準(zhǔn)備，匯報(bào)盡可能精煉全面、且突出重點(diǎn)，按時(shí)參加會(huì)議，不遲到，不早退，不交頭接耳。因故不能參會(huì)，必須提前向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假，并指派其他人員參加。

2、會(huì)上不提單位間能協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題，對(duì)會(huì)議作出的決定、安排要本著誰(shuí)開(kāi)會(huì)、誰(shuí)落實(shí)的精神。認(rèn)真落實(shí)到位。

六、會(huì)議地點(diǎn)：公司辦公大樓二樓會(huì)議室

七、本制度自行文之日起執(zhí)行。

安全生產(chǎn)事故隱患排查與整改制度

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》，結(jié)合我公司實(shí)際，依照《特別規(guī)定》第九條，認(rèn)真抓好公司所屬各礦安全生產(chǎn)隱患排查和整改工作，制定排查制度、整改措施，通過(guò)排查和整改，消除生產(chǎn)安全事故隱患，確保安全生產(chǎn)，特制定本制度如下：

安全生產(chǎn)隱患排查制度：

堅(jiān)持以排查為目的，整改為根本，報(bào)告是保證，把排查制度化，整改經(jīng)?；鳛楣ぷ髦攸c(diǎn)。

結(jié)合實(shí)際，每月10日、20日、30日以前由公司組織領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)各礦進(jìn)行安全檢查，各礦礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織，生產(chǎn)礦長(zhǎng)、安全礦長(zhǎng)、總工程師、機(jī)電礦長(zhǎng)、安監(jiān)科、技術(shù)科、調(diào)度室對(duì)礦井安全生產(chǎn)隱患進(jìn)行排查。

排查時(shí)不走過(guò)場(chǎng)，必須認(rèn)真排查并做好排查記錄。排查地點(diǎn)：地面和井下。

隱患排查內(nèi)容，按照《特別規(guī)定》第八條

（十五）款所列情形，結(jié)合各礦實(shí)際進(jìn)行排查。

重點(diǎn)是排查各礦通風(fēng)系統(tǒng)、防瓦斯、防水、防火、防煤塵、防頂板、安全設(shè)施、電氣設(shè)備、監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)。

每次排查結(jié)束，按隱患分類(lèi)擬定書(shū)面排查情況，及時(shí)召開(kāi)礦務(wù)會(huì)議，研究整改方案，制定整改措施并上報(bào)公司，組織落實(shí)整改。整改完畢后由公司組織人員進(jìn)行驗(yàn)收。

每次排查結(jié)果、整改結(jié)果、負(fù)責(zé)參與排查、整改的人員和公司驗(yàn)收人員，必須簽字作為存檔管理。

整改制度：

根據(jù)隱患排查結(jié)果，分類(lèi)制定整改措施，提交公司并報(bào)縣安監(jiān)處審批。

接到縣安監(jiān)處批復(fù)后，由各礦召開(kāi)全礦管理人員會(huì)議，立即貫徹落實(shí)整改措施，由各礦礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)把關(guān)，落實(shí)到各科室人員，積極組織人員限期整改完成。

整改過(guò)程中，負(fù)責(zé)整改的負(fù)責(zé)人必須嚴(yán)格執(zhí)行《整改措施》規(guī)定的技術(shù)要求和規(guī)范組織進(jìn)行整改。整改完畢后上報(bào)公司，由公司組織人員進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)整改不合格的進(jìn)行處罰。

按照各礦排查出的隱患，逐條治理，從根本上消除重、特大事故的發(fā)生。確保企業(yè)安全生產(chǎn)。

每次整改結(jié)束時(shí)，先由各科室負(fù)責(zé)施工人員進(jìn)行匯報(bào)整改結(jié)果，各礦礦長(zhǎng)組織人員全面復(fù)查。復(fù)查結(jié)束，寫(xiě)出書(shū)面報(bào)告上報(bào)公司，由公司統(tǒng)一驗(yàn)收。

安全目標(biāo)管理制度

公司為認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)方針、政策，努力實(shí)現(xiàn)上級(jí)下達(dá)的安全目標(biāo)，確保所屬各礦安全生產(chǎn)，特制定本制度。

第一條 為加強(qiáng)公司對(duì)各礦安全工作的指導(dǎo)，科學(xué)合理地安排各礦井各項(xiàng)安全管理工作，把握安全工作的方向，最終實(shí)現(xiàn)公司對(duì)各礦下達(dá)的安全工作目標(biāo)，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《煤礦安全程度評(píng)估辦法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦重大事故的特別規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)定等要求，公司決定對(duì)所屬各礦安全工作實(shí)行目標(biāo)管理。

第二條 安全目標(biāo)的制定必須根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)發(fā)展水平和上級(jí)的有關(guān)文件精神，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，體現(xiàn)先進(jìn)性、合理性和可行性。

第三條 公司于每年年底前組織制定下一安全目標(biāo)。由公司安全部征求有關(guān)部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，提出安全目標(biāo)建議，提交公司安全辦公會(huì)討論確定。

第四條 制定安全目標(biāo)要做到

（一）公司在制定全年安全工作指導(dǎo)性文件時(shí)，必須含有所屬各礦安全工作奮斗目標(biāo)的內(nèi)容，日常安全管理工作都要圍繞安全工作目標(biāo)展開(kāi)。

（二）公司安全目標(biāo)要向各單位層層分解，根據(jù)公司制定的安全目標(biāo)每年年初各礦礦長(zhǎng)應(yīng)與本礦基層單位安全負(fù)責(zé)人簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，確定每個(gè)基層單位應(yīng)達(dá)到的安全工作目標(biāo)，并

按每季度、或半年、或?qū)ο嚓P(guān)單位及責(zé)任人進(jìn)行考核與獎(jiǎng)懲。

（三）各礦基層單位要相應(yīng)制定本單位的安全工作目標(biāo)，并向各班組、各工段、各車(chē)間進(jìn)一步分解目標(biāo)，加強(qiáng)目標(biāo)考核，以增強(qiáng)責(zé)任感和工作動(dòng)力。

（四）公司所屬各礦可根據(jù)工作實(shí)際，在安全目標(biāo)指導(dǎo)下，制定階段性的安全奮斗目標(biāo)，以促進(jìn)安全工作開(kāi)展，保證全年各礦目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（五）各階段安全目標(biāo)和實(shí)施措施要及時(shí)公布于眾，公司每月安全辦公會(huì)要布置各礦本月的工作目標(biāo)與措施，每季初的公司工作會(huì)要安排當(dāng)月和本季度的安全工作目標(biāo)與措施。第五條 保證措施

（一）加強(qiáng)安全生產(chǎn)“雙基”建設(shè)，不斷提高職工隊(duì)伍素質(zhì)，完善安全生產(chǎn)管理制度，逐級(jí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，公司決定建立安全長(zhǎng)效機(jī)制。

（二）公司要求各礦積極開(kāi)展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)競(jìng)賽活動(dòng)，堅(jiān)持“管理、裝備、培訓(xùn)”并重的原則，不斷提高安全生產(chǎn)保障能力和管理水平。

（三）各礦實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部安全包保掛靠制度和業(yè)務(wù)保安責(zé)任制，加強(qiáng)基層領(lǐng)導(dǎo)力量，協(xié)助基層解決安全生產(chǎn)中的各類(lèi)問(wèn)題，提高專(zhuān)業(yè)管理水平。

（四）積極開(kāi)展科研活動(dòng)，推廣先進(jìn)技術(shù)和工藝，提高采掘工作面和礦井裝備水平，逐步實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全型礦井。

（五）公司將開(kāi)展礦井安全程度評(píng)估工作，確保所屬礦井具備安全生產(chǎn)條件。

（六）加強(qiáng)冬季四防、雨季三防管理工作，根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)和特殊時(shí)期要求，積極開(kāi)展安全工作。

（七）強(qiáng)化群眾安全監(jiān)督檢查工作，發(fā)揮黨政工團(tuán)齊抓共管的優(yōu)勢(shì)。

（八）各礦要嚴(yán)格重大危險(xiǎn)源評(píng)估、監(jiān)控和重大事故隱患排查治理工作，將事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保安全生產(chǎn)。

（九）要堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)干部安全調(diào)度值班和帶班下井制度，確保調(diào)度指揮系統(tǒng)的高效統(tǒng)一，及時(shí)解決現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的安全問(wèn)題。公司將不定時(shí)組織人員對(duì)所屬各礦進(jìn)行檢查。

（十）必須及時(shí)編制重大事故應(yīng)急預(yù)案和《災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃》，定期演練，確保應(yīng)對(duì)突發(fā)事故的能力，將事故損失和影響降到最低限度。

第六條 檢查考核

公司依據(jù)安全獎(jiǎng)懲考核辦法，每月（季）度對(duì)各礦安全目標(biāo)完成情況進(jìn)行一次考核兌現(xiàn)并予以公布。

本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

安全獎(jiǎng)罰制度

為繼續(xù)貫徹執(zhí)行好黨的“安全第一，預(yù)防為主”的方針，正確處理安全與發(fā)展、安全與效益的關(guān)系，預(yù)防和減少各礦各類(lèi)生產(chǎn)安全事故，不斷提高企業(yè)安全管理水平，提升企業(yè)形象，促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。

第一條 公司以原煤產(chǎn)量為基數(shù)，按噸煤1元提取安全生產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)金，納入公司包干工資總額，不占生產(chǎn)單位包干工資指標(biāo)，計(jì)算在單位工資總額內(nèi)，統(tǒng)計(jì)在職工收入中。該獎(jiǎng)勵(lì)金由公司統(tǒng)一考核使用。

第二條 為加強(qiáng)安全監(jiān)督，不斷提高安監(jiān)隊(duì)伍業(yè)務(wù)水平，切實(shí)把好安全關(guān)。公司決定在所屬12個(gè)煤礦中開(kāi)展“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”活動(dòng)。每季由公司安全部進(jìn)行考評(píng)，并對(duì)第一名獎(jiǎng)勵(lì)3000元，第二名獎(jiǎng)勵(lì)2000元。

第三條 繼續(xù)開(kāi)展救護(hù)比武活動(dòng)，每季由救護(hù)大隊(duì)牽頭組織、以中隊(duì)為單位參加，給第一名2000元獎(jiǎng)勵(lì)。

第四條 公司工會(huì)、團(tuán)委要緊緊圍繞公司安全工作，采取多種形式，充分發(fā)揮部門(mén)優(yōu)勢(shì)，認(rèn)真組織群監(jiān)崗、青安崗開(kāi)展好“查隱患、反‘三違’、堵漏洞”活動(dòng)。并按季對(duì)活動(dòng)情況進(jìn)行檢查評(píng)比，對(duì)優(yōu)勝安檢，公司將各給予3000元獎(jiǎng)勵(lì)。

第五條 各單位的安全獎(jiǎng)要體現(xiàn)責(zé)任大小以及對(duì)安全工作的貢獻(xiàn)大小，不得平均分配，不得混在月度工資中發(fā)放。

第六條 公司對(duì)各單位的安全獎(jiǎng)勵(lì)統(tǒng)一由考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦

公室按規(guī)定填寫(xiě)單據(jù)，經(jīng)勞社處審核，并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，由財(cái)務(wù)部撥款。

第七條 公司對(duì)各單位的安全罰款要列入單位成本，從單位當(dāng)月工資總額中扣除。個(gè)人的罰款，必須在一個(gè)月內(nèi)上繳公司財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部造冊(cè)登記，設(shè)專(zhuān)帳管理。

第八條 凡發(fā)生非傷亡及以上事故，各單位都必須分析處理，并將結(jié)果報(bào)公司安全部，對(duì)隱瞞事故的單位，將嚴(yán)肅追究礦安監(jiān)處處長(zhǎng)的責(zé)任。

第九條 各單位必須加強(qiáng)職工安全教育，對(duì)“三違”人員及事故責(zé)任者，必須追究責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，要給予行政處分直至開(kāi)除礦籍。

第十條 各單位內(nèi)部的安全罰款由本單位財(cái)務(wù)設(shè)專(zhuān)帳管理，作為安全獎(jiǎng)勵(lì)的一部分，不得挪作它用，安全礦長(zhǎng)有權(quán)建議該獎(jiǎng)勵(lì)金的使用，對(duì)在避免重大事故、搶險(xiǎn)救災(zāi)、安全培訓(xùn)、查處“三違”等方面做出貢獻(xiàn)的人員要給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第十一條 本辦法自2012年4月1日起執(zhí)行，解釋權(quán)屬公司安全獎(jiǎng)罰領(lǐng)導(dǎo)小組。

安全投入保障制度

為了確保公司所屬企業(yè)安全生產(chǎn)，本著“安全第一，預(yù)防為主”的方針，使企業(yè)安全費(fèi)用投入得到保障，特制訂本制度。

一、安全費(fèi)用類(lèi)別

安全費(fèi)用包括：

安全培訓(xùn)費(fèi)用、安全檢查費(fèi)用、安全設(shè)施購(gòu)置及維護(hù)費(fèi)用、安全防護(hù)用品購(gòu)置費(fèi)用等，由公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一統(tǒng)籌安排。

二、安全費(fèi)的提取

安全費(fèi)用從各礦銷(xiāo)售煤量和安全罰款中提取，銷(xiāo)售煤量中每噸提取10元。

經(jīng)公司總經(jīng)理審批后，由財(cái)務(wù)保障費(fèi)用的供給和落實(shí)。

三、保障措施

加強(qiáng)對(duì)安全費(fèi)用的管理。提取的安全費(fèi)用必須用于各礦安全生產(chǎn)，重點(diǎn)突出“一通三防”和重大水患的防治，保證通用系統(tǒng)穩(wěn)定可靠，瓦斯抽放設(shè)備和工藝先進(jìn)，防火、防塵、監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)完善有效，防治水工程、設(shè)備到位，推廣先進(jìn)適用的技術(shù)、裝備和工藝。安全費(fèi)用必須專(zhuān)款專(zhuān)用。對(duì)提取不足、挪用安全費(fèi)用、投入不到位的行為，要追究責(zé)任。

安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度

為了認(rèn)真貫徹執(zhí)行“安全第一，預(yù)防為主”的方針，促使公司所屬各單位建立起自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全機(jī)制。特制定本制度及標(biāo)準(zhǔn)，各礦遵照?qǐng)?zhí)行。

一、采煤安全質(zhì)量管理

1、質(zhì)量管理

（1）、堅(jiān)持支護(hù)質(zhì)量和頂板動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，并有健全的分析和處理責(zé)任制，有記錄資料。

（2）、堅(jiān)持開(kāi)展對(duì)工作面工程質(zhì)量、頂板管理、規(guī)程兌現(xiàn)及安全隱患整改情況的評(píng)估工作。

（3）、開(kāi)展工作面地質(zhì)預(yù)報(bào)工作，有合格的作業(yè)規(guī)程和管理制度。

2、工作面支護(hù)

（1）單體液壓支柱支護(hù)：

液壓支架新設(shè)支柱初撐力：?jiǎn)误w液壓支柱Φ80mm≥60kN, Φ100mm≥90kN。支柱全部編號(hào)管理，牌號(hào)清晰，不缺梁、少柱。工作面支柱要打成直線，其偏差不超過(guò)±100mm.（2）液壓支架

初撐力不低于規(guī)定值的80％。支架要排成一條直線，其偏差不得超過(guò)±50mm。中心距按規(guī)程規(guī)定不得超過(guò)±100mm。支架頂梁與頂板平行支設(shè)，其最大仰俯角＜7°。相鄰支架間不能有明顯錯(cuò)差，支架不擠、不咬，架間空隙不超過(guò)規(guī)定。

3、安全出口與端頭支架

（1）、綜采工作面要使用端頭支架或其他的有效支護(hù)形式。

（2）、工作面上、下出口的兩巷，超前支護(hù)必須用金屬支柱和鉸接梁，距煤壁20m范圍內(nèi)打雙排柱，40m范圍內(nèi)打單排柱。

（3）、上、下順槽自工作面煤壁超前20m范圍內(nèi)支架完整無(wú)缺，高度不低于1.6m,綜采不低于1.8m，有0.7m寬的人行道。

（4）、超前支柱處撐力不低于50kN。

二、掘進(jìn)文明生產(chǎn)

1、作業(yè)規(guī)程編制

（1）、內(nèi)容符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）及上級(jí)的有關(guān)規(guī)定。

（2）、內(nèi)容要齊全，外觀要整潔，圖文要清晰，保存完好。

（3）、施工及地質(zhì)條件有變化時(shí)要有補(bǔ)充措施。

（4）、審批、貫徹手續(xù)完備，有貫徹、考核和簽名記錄。

2、作業(yè)地點(diǎn)綜合防塵措施

（1）、采取濕式鉆眼，干式鉆眼時(shí)有捕塵措施。

（2）、采取沖洗巷幫、裝煤巖灑水降塵措施、噴漿使用潮料和除塵機(jī)。

（3）、放炮使用水炮泥、噴霧降塵，巷道內(nèi)有風(fēng)流凈化裝置。

（4）、作業(yè)人員佩戴個(gè)體防護(hù)用品。

3、臨時(shí)軌道及運(yùn)輸設(shè)備

（1）、臨時(shí)軌道軌距誤差不得大于10mm，不小于5mm，軌道

接頭間隙不超過(guò)10mm，內(nèi)錯(cuò)差、高低差不大于5mm，水平誤差不大于10mm。

（2）、軌枕間距不大于1m，連接件齊全緊固有效。

（3）、無(wú)雜拌道，軌枕無(wú)浮離、空吊板現(xiàn)象。

（4）、刮板輸送機(jī)、帶式輸送機(jī)機(jī)頭機(jī)尾牢固、鋪設(shè)平穩(wěn)直，運(yùn)行可靠。

4、掘進(jìn)安全設(shè)施

（1）、上、下山掘進(jìn)安全設(shè)施齊全有效，安全間距和躲避硐設(shè)置等符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定。

（2）、有突出危險(xiǎn)的煤巖巷掘進(jìn)工作面設(shè)置壓風(fēng)自救裝置。

（3）、高瓦斯礦井及有煤塵爆炸危險(xiǎn)的煤巷掘進(jìn)工作面應(yīng)按《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定設(shè)置隔爆設(shè)施。

（4）、采用錨桿支護(hù)的煤巷必須對(duì)頂板離層進(jìn)行監(jiān)測(cè)，測(cè)點(diǎn)布置符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定，并有記錄牌板顯示。

5、掘進(jìn)工程質(zhì)量要求及支護(hù)參數(shù)

（1）、沖擊層掘進(jìn)工程

沖擊層掘進(jìn)規(guī)格偏差斜井巷道寬度（中線至任一幫距離）合格為0～＋300 mm，優(yōu)良為0～＋200 mm。平硐巷道高度（腰線至頂、底板距離）合格為0～＋400mm，優(yōu)良為0～＋250 mm。明槽外形尺寸的允許偏差標(biāo)高允許偏差為±50 mm，長(zhǎng)度允許偏差為0～＋300 mm，寬度允許偏差為0～＋300mm，邊坡坡度不得偏陡。

（2）、基巖掘進(jìn)工程

基巖掘進(jìn)規(guī)格偏差斜井、平硐、硐室、巷道等中線至任一幫距離寬度合格為-50～+200mm，優(yōu)良為0～+200mm，無(wú)中線測(cè)全寬合格為-50～+250mm，優(yōu)良為0～+250mm。

基巖掘進(jìn)規(guī)格偏差斜井、平硐、硐室、巷道等腰線至頂、底板距離高度合格為-50～+200mm，優(yōu)良為0～+200mm，無(wú)中線測(cè)全高合格為-50～+250mm，優(yōu)良為0～+250mm。（3）、錨桿支護(hù)工程

錨桿安裝的間距、排距允許偏差為±100，錨桿深度允許偏差0～+50，錨桿方向與井巷輪廓線角度允許偏差為≤15°，錨桿外露有托板允許偏差為露處托板≤50，無(wú)托板允許偏差為≤50。

合格：安裝牢固，托板基本密貼壁面，不松動(dòng)。

優(yōu)良：安裝牢固，托板基本密貼壁面，未接觸部位必須楔緊。（4）、錨索支護(hù)工程

錨索孔距的允許偏差為±100，孔深的允許偏差0～+200，錨索外露長(zhǎng)度的允許偏差為≤100。a、鉆孔方向

合格：鉆孔軸線與設(shè)計(jì)軸線的偏差角不大于3°。

優(yōu)良：鉆孔軸線與設(shè)計(jì)軸線的偏差角不大于2°。b、錨索安裝深度

合格：不小于設(shè)計(jì)深度的95%。

優(yōu)良：不小于設(shè)計(jì)深度。

6、爆破管理

（1）、放炮人員持證上崗，放炮作業(yè)符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定

（2）、引藥制作、火工品存放符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定。

（3）、放炮撤人距離和警戒設(shè)置符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）要求。

（4）、堅(jiān)持“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。

三、運(yùn)輸安全質(zhì)量

1、工程和設(shè)備質(zhì)量

（1）、運(yùn)輸巷道斷面必須符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定的要求。

（2）、運(yùn)輸線路質(zhì)量、道岔質(zhì)量要合格。

（3）、運(yùn)輸設(shè)備狀態(tài)要完好。

2、斜巷提升安全保護(hù)

（1）、斜巷要有擋車(chē)裝置，且要符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定，操作靈敏，可靠。

（2）、斜巷車(chē)場(chǎng)及中間巷道口處要使用報(bào)警裝置，并有醒目的標(biāo)志。

3、有關(guān)運(yùn)輸設(shè)備

（1）、使用礦車(chē)整修、清車(chē)設(shè)備。

（2）、有井下機(jī)車(chē)檢修硐室，并有相關(guān)的檢修設(shè)備。

4、運(yùn)輸管理

（1）、機(jī)車(chē)、礦車(chē)等運(yùn)輸設(shè)備設(shè)施實(shí)現(xiàn)管、用、修一體化。（2）、斜巷跑車(chē)防護(hù)裝置、窄軌機(jī)車(chē)制動(dòng)距離、窄軌車(chē)輛連接器靜拉力等要按規(guī)定進(jìn)行試驗(yàn)，并有完整的測(cè)試記錄和試驗(yàn)報(bào)告。

（3）、車(chē)場(chǎng)、大巷、石門(mén)、上下山及主要運(yùn)輸巷經(jīng)常保持清潔，無(wú)淤泥、積水，無(wú)雜物;水溝暢通，蓋板齊全、穩(wěn)固、平整；電纜、管道、照明符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定。

四、地測(cè)安全質(zhì)量

1、掘進(jìn)給向

（1）、中、腰線標(biāo)定及時(shí)、準(zhǔn)確、無(wú)責(zé)任工程事故。重要巷道的開(kāi)門(mén)應(yīng)有標(biāo)定工作設(shè)計(jì)圖。

（2）、貫通測(cè)量應(yīng)有設(shè)計(jì)、審批、總結(jié)，貫通測(cè)量精度符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定或工程要求。

（3）、堅(jiān)持巷道開(kāi)門(mén)、貫通、停頭、復(fù)工及工程進(jìn)度等通知單制度。通知單應(yīng)提前發(fā)送施工單位、礦分管領(lǐng)導(dǎo)及技術(shù)、安全、通風(fēng)等單位。

2、地質(zhì)報(bào)告

（1）、礦井在不同的生產(chǎn)階段，必須具備精查或最終地質(zhì)勘探報(bào)告、建井地質(zhì)報(bào)告、補(bǔ)充勘探地質(zhì)報(bào)告和礦井地質(zhì)條件分類(lèi)報(bào)告。

（2）、礦井地質(zhì)報(bào)告必須通過(guò)驗(yàn)收，報(bào)告須結(jié)論明確，有針對(duì)性，能指導(dǎo)生產(chǎn)。

3、地質(zhì)預(yù)報(bào)

（1）、地質(zhì)預(yù)報(bào)應(yīng)做到月有月報(bào)，年有年報(bào)。必要時(shí)應(yīng)做臨時(shí)性預(yù)報(bào)，并且必須有文字和圖紙。

（2）、預(yù)報(bào)的內(nèi)容應(yīng)包括地點(diǎn)、范圍、對(duì)生產(chǎn)的影響、應(yīng)采取的措施等。

（3）、預(yù)報(bào)結(jié)果應(yīng)保證煤礦正常安全生產(chǎn)，無(wú)因預(yù)報(bào)錯(cuò)誤造成工程事故。

（4）、地質(zhì)預(yù)報(bào)應(yīng)裝訂成冊(cè)，妥善保存。

五、機(jī)電安全質(zhì)量

1、設(shè)備與指標(biāo)

（1）、機(jī)電設(shè)備必須有產(chǎn)品合格證、礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志、防爆設(shè)備還應(yīng)有防爆合格證。

（2）、礦用機(jī)電設(shè)備要完好，設(shè)備待修率5%，機(jī)電事故率0.5%。

（3）、設(shè)備的更新、改造應(yīng)有計(jì)劃并按計(jì)劃執(zhí)行。

2、機(jī)電安全

（1）、機(jī)電安全保護(hù)裝置齊全、可靠（包括提升系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、排水系統(tǒng)及采掘運(yùn)設(shè)備）。

（2）、機(jī)電管理要有機(jī)電主管部門(mén)并發(fā)揮主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)作用。

（3）、機(jī)電設(shè)備綜合管理即參與主要設(shè)備的全面規(guī)劃、合理選型、及時(shí)安裝、正確使用、精心維護(hù)、科學(xué)檢修和高耗能、低效率大型固定設(shè)備適時(shí)更新改造。

3、機(jī)電的基礎(chǔ)工作要完善，健全規(guī)章制度，設(shè)備技術(shù)檔案及管理要到位，開(kāi)展微機(jī)管理工作，文明生產(chǎn)。

六、通風(fēng)安全質(zhì)量

1、通風(fēng)系統(tǒng)

（1）、礦井必須要有完整的獨(dú)立通風(fēng)系統(tǒng)，實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，礦井、采區(qū)通風(fēng)能力要滿足生產(chǎn)的需要。

（2）、高瓦斯、煤與瓦斯突出或易燃煤層的采區(qū)至少設(shè)有一條專(zhuān)用回風(fēng)巷。

（3）、礦井各地點(diǎn)的風(fēng)速符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定，礦井主要通風(fēng)機(jī)的反風(fēng)設(shè)施按《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定內(nèi)定期檢查，反風(fēng)效果符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定。

2、局部通風(fēng)

（1）、局部通風(fēng)機(jī)的安裝、位置、最低風(fēng)速符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定，不發(fā)生循環(huán)風(fēng)。

（2）、局部通風(fēng)機(jī)安排專(zhuān)人管理，實(shí)行掛牌管理，不得出現(xiàn)無(wú)計(jì)劃停風(fēng)，有計(jì)劃停風(fēng)要有專(zhuān)項(xiàng)通風(fēng)安全措施。

（3）、風(fēng)筒接頭嚴(yán)密，無(wú)破口，吊掛平直，逢環(huán)必掛；風(fēng)筒拐彎處設(shè)彎頭或緩慢拐彎，不拐死彎。

3、瓦斯管理

（1）、采掘工作面和其他工作地點(diǎn)做到無(wú)瓦斯超限作業(yè)，無(wú)瓦斯積聚。

（2）、臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，要立即斷電撤人，設(shè)置柵欄，揭示警標(biāo)。長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)必須24小時(shí)內(nèi)封閉完畢。

（3）、礦井通風(fēng)瓦斯管理機(jī)構(gòu)和人員的配備要符合《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）和公司的規(guī)定，排放瓦斯有經(jīng)批準(zhǔn)的專(zhuān)門(mén)措施，并嚴(yán)格執(zhí)行。

4、瓦斯抽放

（1）、按《煤礦安全規(guī)程》（2011年版）規(guī)定建立地面永久抽放瓦斯系統(tǒng)或井下臨時(shí)抽放瓦斯系統(tǒng)。

（2）、抽放系統(tǒng)定期的測(cè)定瓦斯流量、負(fù)壓、濃度與參數(shù)。

（3）、定期的檢查抽放系統(tǒng)，抽放管路無(wú)破損、無(wú)泄露、無(wú)積水，抽放管路要吊高或墊高，離地高度不小于0.3m。

（4）、瓦斯抽放工程要按設(shè)計(jì)和計(jì)劃施工，抽放瓦斯及其設(shè)施要符合規(guī)定。

（5）、瓦斯抽放要按時(shí)完成抽放量計(jì)劃。

安全教育與培訓(xùn)（復(fù)訓(xùn)）制度

公司針對(duì)各礦安全教育與培訓(xùn)（復(fù)訓(xùn)）實(shí)際情況，經(jīng)研究制定以下制度，請(qǐng)所屬各礦遵照?qǐng)?zhí)行。

一、安全教育與安全技術(shù)培訓(xùn)制度

1、煤礦企業(yè)是安全生產(chǎn)教育和安全技術(shù)培訓(xùn)的責(zé)任主體。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、各礦領(lǐng)導(dǎo)）對(duì)安全生產(chǎn)教育和安全技術(shù)培訓(xùn)工作負(fù)主要責(zé)任。

2、煤礦企業(yè)必須按規(guī)定組織實(shí)施對(duì)全體從業(yè)人員的安全教育的培訓(xùn)，及時(shí)選送主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員到具備相應(yīng)資質(zhì)的煤礦安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)參加培訓(xùn)。

3、礦每年要編制安全技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃并認(rèn)真組織實(shí)施。安全技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃要在每年的一月上旬編制完畢，下達(dá)到各單位。

4、安全技術(shù)培訓(xùn)按照受訓(xùn)人員的不同分級(jí)組織實(shí)施，其中隊(duì)長(zhǎng)及以上人員，部分特種作業(yè)人員的培訓(xùn)由公司負(fù)責(zé)組織，各單位要保證生員；其他安全技術(shù)工種的培訓(xùn)和復(fù)訓(xùn)由各單位組織實(shí)施。

5、井下作業(yè)人員上崗前安全教育和培訓(xùn)的時(shí)間不得少于72個(gè)學(xué)時(shí)，考試合格后，必須在有安全工作經(jīng)驗(yàn)的職工帶領(lǐng)下工作滿4個(gè)月后經(jīng)考核合格，方可獨(dú)立工作。

6、加強(qiáng)培訓(xùn)管理，提高培訓(xùn)質(zhì)量，各類(lèi)培訓(xùn)都必須嚴(yán)格按照教學(xué)大綱進(jìn)行，培訓(xùn)后必須對(duì)受訓(xùn)人員的學(xué)習(xí)進(jìn)行考核，公司

和技術(shù)科要定期對(duì)各煤礦培訓(xùn)情況進(jìn)行檢查。

7、礦、隊(duì)在規(guī)定的學(xué)習(xí)日內(nèi)進(jìn)行安全學(xué)習(xí)教育，結(jié)合實(shí)際情況，在不同階段進(jìn)行系列安全教育活動(dòng)，使干部職工不斷提高自主保安、群體保安意識(shí)，提高干部職工的整體素質(zhì)。

二、安全教育內(nèi)容與要求

（一）公司各礦井下作業(yè)人員安全教育和培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)使從業(yè)人員掌握下列知識(shí)和技能：

1、安全生產(chǎn)法律法規(guī)知識(shí)；

2、礦井概況、工作環(huán)境及井下危險(xiǎn)因素，所從事工種可能造成的職業(yè)健康傷害和作廢事故，該工種和安全職責(zé)、操作技能及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

3、拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)，緊急情況下停止作業(yè)和撤離現(xiàn)場(chǎng)的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利；

4、應(yīng)急救援預(yù)案和發(fā)生瓦斯爆炸、水害、火災(zāi)、頂板等災(zāi)害的自救、互救方法與避災(zāi)路線；

5、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和勞動(dòng)紀(jì)律；

6、自救器等安全逃生裝備和設(shè)施的使用與維護(hù)；

7、入井需知、通風(fēng)安全系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)和安全標(biāo)志；

8、瓦斯、一氧化碳等有害氣體的性質(zhì)、危害及瓦斯積聚的預(yù)防；

9、煤礦職工安全手冊(cè)；

10、其它相關(guān)的安全生產(chǎn)知識(shí)和技能。

（二）要求：

1、新工人入礦三級(jí)教育

凡新入礦的職工，必須經(jīng)過(guò)三級(jí)教育，經(jīng)考試合格后，須在指定師傅帶領(lǐng)下進(jìn)行工作，學(xué)習(xí)時(shí)間不得少于四個(gè)月。

2、特殊工種工人的安全教育

凡從事特殊工種作業(yè)人員必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)安全技術(shù)培訓(xùn)、考試合格，發(fā)給操作證，持證上崗。無(wú)證上崗者屬違章行為，必須嚴(yán)肅處理。另外各單位每年至少組織1～2次復(fù)核性教育，教育內(nèi)容是與本工種有關(guān)的安全技術(shù)知識(shí)、安全操作規(guī)程和發(fā)生過(guò)的事故案例。復(fù)核考試不及格者不準(zhǔn)上崗，直到補(bǔ)考合格方準(zhǔn)上崗。

3、一般工種工人的安全教育

各單位每年要組織1～2次全員安全教育和考試。培訓(xùn)本崗位安全技術(shù)操作規(guī)程，崗位標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)程序，事故案例?？荚嚭细窈蠓綔?zhǔn)上崗。

4、班組長(zhǎng)以上干部的培訓(xùn)教育

對(duì)班組長(zhǎng)以上干部，每年至少輪訓(xùn)一次。培訓(xùn)安全管理的基本知識(shí)、安全系統(tǒng)工程，事故預(yù)測(cè)、預(yù)防，勞動(dòng)環(huán)保法令、方針、政策和專(zhuān)業(yè)安全技術(shù)知識(shí)等。經(jīng)考試合格合方能上崗。

5、日常安全教育

（1）班前教育。班組長(zhǎng)、安全員在班前要講明當(dāng)班生產(chǎn)或檢修作業(yè)的特點(diǎn)、條件、危險(xiǎn)因素和防范措施。

（2）安全活動(dòng)日。每周二、五學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、方針、政策和規(guī)定，學(xué)習(xí)本崗位安全技術(shù)操作規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)程序，討論檢查本班本崗位的不安全因素，討論一周內(nèi)班組發(fā)生過(guò)的違章現(xiàn)象，險(xiǎn)情事故及教訓(xùn)等。

6、復(fù)工教育

（1）凡屬脫崗1個(gè)月以上的生產(chǎn)、運(yùn)行、維修工人的復(fù)工，上崗前必須進(jìn)行復(fù)工教育，經(jīng)考試合格方準(zhǔn)上崗。

（2）凡屬調(diào)換工種與崗位的工人，必須進(jìn)行新工種、新崗位的安全規(guī)程教育和熟悉現(xiàn)場(chǎng)教育，講解安全須知等事項(xiàng)，經(jīng)考試合格后方準(zhǔn)上崗。

7、檢查與考核

本制度標(biāo)準(zhǔn)由各礦技術(shù)科負(fù)責(zé)檢查與考核。如發(fā)現(xiàn)因違反本標(biāo)準(zhǔn)，管理不善造成傷亡事故，應(yīng)追究有關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。

8、保證和加大教育投入。職工培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)按照職工工資總額 3 %提取。職工培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)要提足、用好，由公司財(cái)務(wù)部門(mén)掌握，各礦技術(shù)科進(jìn)行監(jiān)督，做到專(zhuān)款專(zhuān)用。

安全監(jiān)督檢查制度

一、安全管理組織

1、安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)：由公司統(tǒng)一檢查、監(jiān)督，各礦礦長(zhǎng)為第一責(zé)任者，安全礦長(zhǎng)為直接責(zé)任者，統(tǒng)管全礦安全生產(chǎn)；下設(shè)生產(chǎn)技術(shù)科、隊(duì)、班、組，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)，層次管理。形成安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)體系。

2、安全生產(chǎn)監(jiān)察系統(tǒng)：公司成立以安全部為首的檢查小組，各礦設(shè)安全生產(chǎn)管理委員會(huì)，設(shè)安監(jiān)科、井口設(shè)安全小組，設(shè)安全員，形成安全生產(chǎn)監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)體系，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作實(shí)行監(jiān)察工作。

3、安全生產(chǎn)監(jiān)督系統(tǒng)：公司安全檢查小組不定時(shí)對(duì)各礦進(jìn)行檢查，各礦以礦委會(huì)為主體，礦設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督委員會(huì)，井口有監(jiān)督員，形成安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)行監(jiān)督，發(fā)動(dòng)職工及家屬參加管理，參加監(jiān)督。

4、公司安全部和各礦安監(jiān)科，是公司和“礦委會(huì)”的具體管理職能機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)各礦安全生產(chǎn)的監(jiān)察指揮組織，指揮全體安監(jiān)系統(tǒng)和檢查各礦安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)，做好安全生產(chǎn)工作。

5、礦設(shè)安檢小組，抓本礦的全面安全工作，對(duì)本礦安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)，組織指揮所屬安全員做好安全工作。

6、班組安全員負(fù)責(zé)本班組的安檢工作，監(jiān)督執(zhí)行《安全規(guī)程》，檢查不安全因素，組織全班人員及時(shí)妥善處理，防止事故發(fā)生。

7、安全工作，要專(zhuān)人抓，要層層抓，全員都把關(guān)，全員都有責(zé)，全員都要抓，互相監(jiān)督，共同抓好安全生產(chǎn)。

二、安全管理基礎(chǔ)工作

1、安全生產(chǎn)記錄。各礦隊(duì)、班設(shè)安全生產(chǎn)記錄，記錄要記清，寫(xiě)明執(zhí)行規(guī)程情況，有無(wú)事故因素，險(xiǎn)情和事故，采取哪些安全措施方案，和作業(yè)場(chǎng)所安全狀況等。

2、安全檢查記錄。公司安全部和各礦安監(jiān)科設(shè)安全檢查記錄，在日常檢查中，分別抽查和集中大檢查時(shí)，把檢查項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取措施和處理意見(jiàn)等寫(xiě)清。

3、安全會(huì)議記錄。包括安全工作會(huì)，安全專(zhuān)題分析會(huì)和事故調(diào)查處理會(huì)等。寫(xiě)明議題，意見(jiàn)和決議等內(nèi)容。

4、安全工作統(tǒng)計(jì)報(bào)表，安全工作情況，要按系統(tǒng)逐級(jí)統(tǒng)計(jì)上報(bào)。有日?qǐng)?bào)表，月報(bào)表和統(tǒng)計(jì)圖表。報(bào)表由統(tǒng)計(jì)資料管理系統(tǒng)人員負(fù)責(zé)登記，填報(bào)；圖表設(shè)在區(qū)隊(duì)和安監(jiān)科，由區(qū)隊(duì)和安監(jiān)科統(tǒng)計(jì)、登記。各報(bào)表、圖表都要如實(shí)的按礦規(guī)定填報(bào)項(xiàng)目，日期和格式填報(bào)。

5、事故處理檔案，輕傷填“輕傷登記表”表式寫(xiě)明傷者情況，受傷部位，原因，責(zé)任和處理意見(jiàn)或結(jié)果等。重傷以上事故檔案，要有事故調(diào)查報(bào)告，診斷證明，事故處理報(bào)告和事故處理決定等。事故處理檔案由礦安監(jiān)科或礦組織的專(zhuān)職人員做好，辦公室存檔管理，并上報(bào)公司存檔。

6、安全工作文書(shū)檔案。包括安全工作計(jì)劃、決定、通報(bào)、總結(jié)和報(bào)告等，公司和各礦內(nèi)形成的材料都要立案管理。過(guò)程由公司安全部及各礦安監(jiān)科管理，年末由公司辦公室統(tǒng)一整理立卷，存檔，上級(jí)有關(guān)文件，經(jīng)由辦公室管理。

7、事故發(fā)生要加強(qiáng)思想組織工作，及時(shí)組織恢復(fù)生產(chǎn)，保證生產(chǎn)正常進(jìn)行，盡量減少影響。

三、安全管理實(shí)際工作

1、樹(shù)立“安全第一”思想，把安全工作列為頭等大事，抓部署工作，檢查工作，總結(jié)工作，都要把安全工作貫徹在一切工作之中，并堅(jiān)持始終。

2、貫徹安全法規(guī)，上好安全課，搞好安全教育，從懂得安全知識(shí)，個(gè)個(gè)都知道安全法規(guī)、制度、規(guī)程、條例，處處都做安全工作，尤其新工人不經(jīng)安全教育不上崗。

3、每月12、25日各礦要召開(kāi)安全生產(chǎn)專(zhuān)題會(huì)，專(zhuān)門(mén)檢查安全工作，講安全工作，研究安全工作，解決安全工作中的問(wèn)題，改變安全工作中的不足，并整理出書(shū)面材料上報(bào)公司。

4、安全工作立足于防，工作做在形成過(guò)程前，問(wèn)題解決在萌芽之中，必須加強(qiáng)日常的檢查，督促工作，工作要實(shí)，要求要嚴(yán)，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)排除，不留隱患，不能拖延，處理不了的，立即上報(bào)公司，并負(fù)責(zé)催辦，解決為止。

5、認(rèn)真執(zhí)行“法規(guī)”、“規(guī)程”、“制度”執(zhí)行要嚴(yán)，懲罰嚴(yán)明，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，追究責(zé)任，該罰的處罰，以嚴(yán)紀(jì)保安全。

6、所屬企業(yè)要不斷完善安全制度，對(duì)“規(guī)程”、“制度”要

嚴(yán)格執(zhí)行。還要發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析情況，研究政策，結(jié)合需要，制定相應(yīng)的制度，加以制約，予以防范，從而不斷建立健全安全制度，使其更完善、適用。

7、安全工作要問(wèn)責(zé)，問(wèn)題發(fā)生在哪里，就由哪里負(fù)責(zé)，輕則批評(píng)教育，重則給予經(jīng)濟(jì)處罰或下崗。故意造成損失的追其刑事責(zé)任。

瓦斯抽采管理制度

為了加強(qiáng)公司所屬各礦在安全生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)瓦斯抽采的管理，特編制瓦斯抽采管理制度，請(qǐng)所屬礦井嚴(yán)格執(zhí)行。

一、總則

（一）公司、礦兩級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)和分管技術(shù)、生產(chǎn)、安全領(lǐng)導(dǎo)必須按中紙投資有限公司瓦斯治理五十條及相關(guān)規(guī)定要求抓好瓦斯抽采的技術(shù)方案制定、現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)和監(jiān)督管理；通風(fēng)安全副總工程師和通風(fēng)部門(mén)負(fù)責(zé)礦井瓦斯抽采具體業(yè)務(wù)的落實(shí)與監(jiān)督管理（具體按公司“一通三防”管理責(zé)任制要求落實(shí)各級(jí)管理人員責(zé)任）。

（二）各礦井瓦斯抽采，必須堅(jiān)持綜合抽采原則，做到“掘抽、采抽、鉆抽”平衡。

（三）各礦井的水平、采區(qū)、采掘工作面設(shè)計(jì)中應(yīng)包括瓦斯抽采設(shè)計(jì)，新井、新采區(qū)、新工作面，在投產(chǎn)驗(yàn)收的同時(shí)要對(duì)瓦斯抽采工程及系統(tǒng)進(jìn)行驗(yàn)收，不合格不得投產(chǎn)。

（四）公司將礦井瓦斯抽采計(jì)劃列入質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理進(jìn)行考核，對(duì)抽采工作做出成績(jī)的單位和個(gè)人要進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)完不成抽采計(jì)劃的單位和個(gè)人要給予處罰。

二、礦井瓦斯抽采技術(shù)規(guī)范

（一）實(shí)施條帶預(yù)抽、網(wǎng)格預(yù)抽、煤巷掘進(jìn)本層預(yù)抽、回采本層預(yù)抽、保護(hù)層回采時(shí)對(duì)被保護(hù)層卸壓抽采及采空區(qū)抽采等綜合抽采。具有突出危險(xiǎn)的薄煤層掘進(jìn)前6個(gè)月形成掘進(jìn)條帶預(yù)抽，無(wú)條帶預(yù)抽條件的采取本層預(yù)抽；具有突出危險(xiǎn)的薄煤層回采時(shí)必須采取本層預(yù)抽，并超前于采面不少于300m，預(yù)抽時(shí)間不少于4個(gè)月；保護(hù)層工作面開(kāi)采時(shí)，必須對(duì)被保護(hù)層瓦斯進(jìn)行抽采，并超前于保護(hù)層采面不少于100m。

（二）鉆孔施工

1.必須根據(jù)采掘部署及施工條件及時(shí)安排施工。

2.突出煤層穿層預(yù)抽鉆孔必須穿透煤層進(jìn)入頂板不少于1m，石門(mén)進(jìn)入頂板不少于2m；有噴孔的穿層鉆孔要誘導(dǎo)噴孔穿透煤層。

3.鉆孔施工用鉆割（擴(kuò)）一體化鉆頭，在保護(hù)層或噴孔嚴(yán)重煤層使用水力割縫技術(shù)增加煤層透氣性。但必須嚴(yán)格控制割（擴(kuò)）排除煤粉量，并在專(zhuān)門(mén)措施中明確規(guī)定。

4.在瓦斯噴孔嚴(yán)重地段施工時(shí)，鉆孔施工前段，必須擴(kuò)孔不少于1m，孔徑100mm，便于安裝導(dǎo)流管。

5.抽采鉆孔穿煤層前必須安裝上導(dǎo)流管，接上瓦斯抽采管，用于鉆孔施工過(guò)程中瓦斯噴出時(shí)抽采瓦斯。

6.鉆孔施工期間，必須有防突員或管理人員現(xiàn)場(chǎng)跟班，如實(shí)收集填報(bào)鉆孔施工資料。

（三）鉆孔驗(yàn)收

1.由各礦總工組織，安全、通風(fēng)、打鉆、地質(zhì)等部門(mén)參加，竣工資料參加人員必須簽字確認(rèn)。

2.每次鉆孔驗(yàn)收不超過(guò)20個(gè)。

3.鉆孔驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：鉆孔方位角誤差不超過(guò)±3°, 傾角誤差不超過(guò)±2°，終孔層位必須符合設(shè)計(jì)要求，終孔鉆頭不小于φ75mm。

4.及時(shí)對(duì)穿層鉆孔的竣工資料進(jìn)行分析，凡是發(fā)現(xiàn)與設(shè)計(jì)要求不符，要分析是否有地質(zhì)構(gòu)造，及時(shí)修改鉆孔設(shè)計(jì)參數(shù)彌補(bǔ)施工偏差。與分析資料不符的鉆孔重點(diǎn)查，防止打假鉆影響抽采效果。

5.鉆孔施工完畢，形成鉆孔竣工驗(yàn)收資料，報(bào)打鉆、通風(fēng)部門(mén)、各礦總工會(huì)簽、公司總工審批，公司通風(fēng)、防突和抽采部門(mén)備案。

（四）抽采鉆孔必須采用機(jī)械封孔，并且符合以下要求：

1.封孔深度：見(jiàn)下表

不同鉆孔條件下封孔深度表

2.封孔基本要求：每次封孔施工前，必須編制封孔施工技術(shù)安全措施，包括封孔施工參數(shù)、技術(shù)要領(lǐng)、現(xiàn)場(chǎng)施工安全技術(shù)負(fù)責(zé)人、封孔施工驗(yàn)收、封孔施工復(fù)查、封孔時(shí)間要求等內(nèi)容。達(dá)到封孔深度符合要求，不漏氣。并形成封孔驗(yàn)收、復(fù)查記錄。

3.常規(guī)封孔方法：

(1)水泥砂漿（水泥石膏漿）封孔方法：上向鉆孔，傾角大于45°時(shí)，可用0.6－1.0m長(zhǎng)的注漿管進(jìn)行灌漿，當(dāng)有水從鉆孔抽采管流出來(lái)時(shí)停止灌漿；水平鉆孔及傾角小于45度的上向鉆孔，必須在下端頭上擋板（棉紗團(tuán)），注漿管長(zhǎng)度達(dá)到擋板處（棉紗團(tuán)），并對(duì)擋板處的抽采管鉆篩孔；下向抽采鉆孔，必須在下端頭上擋板（棉紗團(tuán)），當(dāng)鉆孔未變形，注漿管長(zhǎng)度可為0.6－1.0m，若鉆孔變形，注漿管長(zhǎng)度應(yīng)為封孔長(zhǎng)度，當(dāng)漿液封滿鉆孔后再對(duì)孔口進(jìn)行封堵。

(2)馬麗散或AB膠封孔方法：上（下）端頭設(shè)擋板（棉

紗團(tuán)），抽采管不小于封孔長(zhǎng)度，注漿管長(zhǎng)度可為0.6－1.0m，控制注入雙液，雙液量為需封堵體積的0.3～0.5倍。

（3）其它封孔新技術(shù)、新工藝或特殊封孔要求按具體封孔施工技術(shù)安全措施執(zhí)行。

4.注漿管抽采鉆孔封孔段前方，抽采管必須留有2m長(zhǎng)度，防止跨矸堵塞。

5.封孔必須由通風(fēng)隊(duì)專(zhuān)門(mén)的抽采工施工，保證封孔質(zhì)量。

（五）接管抽采

1.實(shí)行卸壓抽采的封孔管直徑不小于φ50mm，抽采鉆場(chǎng)匯流管直徑不小于φ150mm。

2.鉆場(chǎng)（鉆孔）施工完以后，3 天之內(nèi)應(yīng)接管抽采。

3.鉆場(chǎng)抽采管連接，必須采用并聯(lián)；鉆孔抽采管與匯流管直接連接，應(yīng)用白色塑料管。

4.要求抽采管連接不漏氣，由各礦通風(fēng)部落實(shí)人員檢查，并作好檢查記錄備查。

（六）抽采參數(shù)檢測(cè)和調(diào)整

1.每個(gè)鉆場(chǎng)必須設(shè)置抽采負(fù)壓調(diào)節(jié)裝置和測(cè)流點(diǎn)（有條件時(shí)應(yīng)檢測(cè)單孔抽采參數(shù)），每旬檢測(cè)抽采鉆場(chǎng)抽采濃度、抽采負(fù)壓、抽采溫度、抽采流量，并建立抽采臺(tái)帳。

2.根據(jù)檢測(cè)結(jié)果，由通風(fēng)隊(duì)抽采檢測(cè)工對(duì)各鉆場(chǎng)進(jìn)行調(diào)整。對(duì)漏氣的鉆孔及時(shí)進(jìn)行堵漏，無(wú)瓦斯抽出（瓦斯?jié)舛仍?.5%以下）的關(guān)閉閘門(mén)停抽。

3.進(jìn)行有自然發(fā)火危險(xiǎn)的采空隊(duì)瓦斯抽采時(shí)，必須設(shè)置負(fù)壓調(diào)節(jié)裝置和測(cè)流點(diǎn)，每旬檢測(cè)CO 濃度和抽采參數(shù)。發(fā)現(xiàn)有自然發(fā)火征兆時(shí)，必須立即上報(bào)礦總工程師，以便采取防滅火措施。

4.各檢測(cè)點(diǎn)懸掛檢測(cè)管理牌，包括檢測(cè)時(shí)間、檢測(cè)地點(diǎn)、抽采濃度、抽采負(fù)壓、抽采溫度、抽采流量、一氧化碳濃度。

（七）管道安裝

1.抽采管道要敷設(shè)平直，高度不小于700mm，以便安設(shè)放水器。管道安裝質(zhì)量符合專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)技術(shù)要求，并由各礦通風(fēng)部組織工程技術(shù)人員驗(yàn)收后方可投入使用。

2.抽采干、支管安裝必須有利于放水，抽采干、支管在龍門(mén)架前、后方或低矮處、鉆場(chǎng)匯流管、溫度變化處以及斜坡下坡口必須設(shè)自動(dòng)放水器和除渣器，凡抽采鉆孔（鉆場(chǎng)）高于抽采干、支管和涌水量較大的抽采鉆場(chǎng)必須安設(shè)自動(dòng)放水器。新安裝管道凡可能有積水的為不合格品，必須重新安裝。

3.新安裝管道接頭扣件必須齊全。

4.抽采管道應(yīng)在鉆孔施工前3天接到位。

5.抽采主、干管道滯后掘進(jìn)工作面不大于300m。

（八）抽采動(dòng)態(tài)圖

1.抽采動(dòng)態(tài)圖要真實(shí)及時(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)抽采動(dòng)態(tài)，每月必須進(jìn)行更新，由通風(fēng)部門(mén)完成。

2.抽采動(dòng)態(tài)圖內(nèi)容有：以采掘巷道平面圖為底圖，采掘工作面位置、未保護(hù)邊界線、鉆場(chǎng)、鉆孔編號(hào)、鉆孔長(zhǎng)度、接抽時(shí)間、抽采參數(shù)測(cè)點(diǎn)及參數(shù)、抽采管道尺寸及長(zhǎng)度、閥門(mén)位置及規(guī)格、放水器及出渣器位置等。

3.抽采動(dòng)態(tài)圖每月經(jīng)通風(fēng)部門(mén)、防突部門(mén)、抽采部門(mén)和礦總工程師會(huì)審，報(bào)公司生產(chǎn)、技術(shù)、安全部門(mén)和公司總工程師（紙質(zhì)件和電子圖件）。

（九）瓦斯抽采泵站

1.瓦斯抽采泵工必須由專(zhuān)門(mén)的經(jīng)過(guò)安全資格培訓(xùn)合格的人員擔(dān)任。

2.瓦斯抽采泵至少有兩臺(tái)，至少一臺(tái)備用?；ㄆ诘牡V井若一臺(tái)抽采泵，必須由礦總工程師組織編制安全措施和應(yīng)急預(yù)案，經(jīng)礦總工程師組織會(huì)審后報(bào)公司總工程師批準(zhǔn)。

3.瓦斯抽采泵站必須有防回火、防回氣、防爆炸裝置，有防雷、防火設(shè)施，有直通礦調(diào)度室電話。

4.瓦斯抽采泵站所有電氣設(shè)備、設(shè)施必須采用礦用防爆型。

5.抽采瓦斯泵站放空管的高度應(yīng)超過(guò)泵房屋頂3m。

6.瓦斯泵工必須每小時(shí)檢測(cè)一次抽采參數(shù)，巡視抽采泵運(yùn)行情況，作好運(yùn)行記錄備查。

7.瓦斯抽采泵必須由電鉗工每周檢查一次電控、機(jī)械部位，作好檢查檢修記錄備查。

8.瓦斯抽采泵站必須有完善的瓦斯抽采監(jiān)控系統(tǒng)，瓦斯監(jiān)控維修人員每周檢查校核一次，作好記錄備查。

9.各礦必須完善抽采泵站管理制度，必須在醒目處懸掛抽采泵司機(jī)操作規(guī)程、崗位責(zé)任制、操作流程圖、交接班制度、抽采泵站管理制度、防火制度、要害場(chǎng)所管理制度等，作好抽采泵運(yùn)行記錄、交接班記錄、領(lǐng)導(dǎo)上崗檢查記錄、外來(lái)人員登記薄等。

10.抽采瓦斯泵停止運(yùn)行時(shí)，必須立即向礦調(diào)度室匯報(bào)，由調(diào)度室向礦總工程師或值班領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)和采取措施處理。

（十）井下臨時(shí)抽采泵

1.臨時(shí)抽采瓦斯泵站應(yīng)安設(shè)在抽采瓦斯地點(diǎn)附近的新鮮風(fēng)流中。泵站按地面泵站要求建立各種制度和記錄，規(guī)范管理。

2.抽出的瓦斯可引排到地面、總回風(fēng)巷、一翼回風(fēng)巷或分區(qū)回風(fēng)巷，但必須保證稀釋后風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛炔怀?。在建有地面永久抽采系統(tǒng)的礦井，臨時(shí)泵站抽出的瓦斯可送至永久抽采系統(tǒng)的管路。

3.抽出的瓦斯排入回風(fēng)巷時(shí)，在排瓦斯管路出口必須設(shè)置柵欄、懸掛警戒牌等。柵欄設(shè)置的位置是上風(fēng)側(cè)距管路出口5m、下風(fēng)側(cè)距管路出口30m，兩柵欄間禁止任何作業(yè)。

4.在下風(fēng)側(cè)柵欄外必須設(shè)甲烷斷電儀或礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)的甲烷傳感器，巷道風(fēng)流中瓦斯?jié)舛瘸迺r(shí)，實(shí)現(xiàn)報(bào)警、34

斷電，并進(jìn)行處理。

三、抽采瓦斯計(jì)量管理規(guī)定

（一）抽采瓦斯計(jì)量必須由培訓(xùn)考試合格的專(zhuān)職測(cè)流人員負(fù)責(zé)測(cè)定、計(jì)算填表等工作。

（二）抽采瓦斯主干管計(jì)量原則上用渦街流量計(jì)等自動(dòng)化監(jiān)控與存貯、打印系統(tǒng)，并每旬用皮托管測(cè)試方法校對(duì)一次；鉆場(chǎng)抽采瓦斯計(jì)量每旬用皮托管檢測(cè)。

（三）各礦必須按規(guī)定配齊3套以上抽采瓦斯計(jì)量檢測(cè)儀表及工具。

（四）抽采瓦斯計(jì)量結(jié)果和上報(bào)資料必須統(tǒng)一采用法定計(jì)量單位。

（五）各瓦斯抽采系統(tǒng)總抽采量以泵站進(jìn)氣端測(cè)點(diǎn)測(cè)定值為準(zhǔn)。由泵站司機(jī)每小時(shí)測(cè)定記錄一次該測(cè)點(diǎn)負(fù)壓、濃度、壓差或速壓，每旬末由專(zhuān)職測(cè)流人員測(cè)定一次，同時(shí)對(duì)泵站記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行校核，并據(jù)此計(jì)算總抽采瓦斯量。

（六）抽采主、干、支管和工作面采場(chǎng)對(duì)應(yīng)的“前三后五”鉆場(chǎng)（本層預(yù)抽為采場(chǎng)“前五”），正常時(shí)每旬測(cè)定一次負(fù)壓、濃度、壓差或速壓，測(cè)定大氣壓、管內(nèi)溫度，并據(jù)此計(jì)算瓦斯抽采量，填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)記錄牌和報(bào)表，所有鉆孔每旬測(cè)定一次單孔濃度。各工作面、揭煤點(diǎn)必須設(shè)點(diǎn)測(cè)流。

（七）抽采瓦斯旬報(bào)表三天內(nèi)報(bào)公司通風(fēng)部。各抽采點(diǎn)每月填報(bào)一次抽采動(dòng)態(tài)圖。

四、抽采瓦斯管理

（一）鉆孔方位、傾角誤差超過(guò)2°、鉆孔未穿透設(shè)計(jì)層位、終孔孔徑小于設(shè)計(jì)要求，該孔不計(jì)算進(jìn)尺，且應(yīng)重新補(bǔ)打。

（二）預(yù)抽孔終孔時(shí)必須有防突工或抽采工現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，否則不予計(jì)算進(jìn)尺，驗(yàn)收表存于礦技術(shù)檔案室備查；抽采管理部門(mén)和安全部門(mén)定期或不定期對(duì)抽采鉆孔進(jìn)行抽查，要求預(yù)抽和卸壓抽采孔抽查率不低于30%，其它孔不低于20%。

（三）各礦井必須建立健全抽采系統(tǒng)管路檢查與放水管理制度、抽采人員操作規(guī)程、抽采孔驗(yàn)收制度、抽采人員責(zé)任制等制度。

（四）鉆場(chǎng)施工完后，必須及時(shí)封堵、接抽，對(duì)抽采隊(duì)每月按實(shí)際接抽的鉆孔計(jì)算有效抽采鉆尺，以此作為結(jié)算工資的依據(jù)。

（五）抽采主、干、支管出現(xiàn)積水，按“三違”進(jìn)行處罰，放水器、除渣器每月至少除渣一次，并有記錄可查。

（六）井下鉆場(chǎng)管理牌和放水器管理牌必須齊全，且必須填寫(xiě)清楚。

（七）測(cè)流人員必須按規(guī)定進(jìn)行測(cè)流，嚴(yán)禁弄虛作假。

（八）隨意關(guān)閉井下抽采閘門(mén)，按“三違”進(jìn)行處罰。

（九）泵站司機(jī)按規(guī)定進(jìn)行抽采參數(shù)測(cè)定、記錄。

（十）通風(fēng)部應(yīng)每旬組織人員對(duì)各礦進(jìn)行抽采系統(tǒng)檢

查。

（十一）抽采隊(duì)?wèi)?yīng)建立驗(yàn)孔臺(tái)帳、管道敷設(shè)臺(tái)帳、抽采系統(tǒng)旬檢臺(tái)帳、鉆機(jī)管理臺(tái)帳，并按時(shí)填繪。

（十二）對(duì)驗(yàn)孔、查孔人員不負(fù)責(zé)任、弄虛作假、虛報(bào)、假報(bào)鉆尺數(shù)據(jù)者，一律按嚴(yán)重“三違”進(jìn)行追查處理。

（十三）瓦斯泵司機(jī)必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并持證上崗，瓦斯泵房必須在醒目位置懸掛瓦斯泵司機(jī)的操作規(guī)程、操作流程圖、崗位責(zé)任制、交接班制度及瓦斯泵的開(kāi)停制度等制度。

安全技術(shù)審批制度

為加強(qiáng)所屬各煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)管理工作，實(shí)現(xiàn)各礦井安全生產(chǎn)、依法生產(chǎn)，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全程度評(píng)估辦法》、《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度規(guī)定》等法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)程和技術(shù)政策，達(dá)到安全技術(shù)審批依據(jù)充分、正確、內(nèi)容全面、具體、安全技術(shù)可靠，公司特制定安全技術(shù)審批制度。

一、安全技術(shù)審批總體要求

（一）安全技術(shù)主要包括采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通防、防治水、地面“三防”、建筑、危險(xiǎn)物品及壓力容器管理等專(zhuān)業(yè)。各專(zhuān)業(yè)安全技術(shù)是安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)，是提高生產(chǎn)效率，消除事故隱患，保證各項(xiàng)生產(chǎn)技術(shù)及管理措施能夠順利實(shí)施的前提。

（二）需要審批的安全技術(shù)內(nèi)容主要有以下幾方面： 1.礦井的掘進(jìn)、采煤工作面設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)； 2.安全技術(shù)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃；

3.服務(wù)于礦井和采區(qū)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)；

4.“四新”（即新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備）技術(shù)中涉及安全技術(shù)的研究及推廣應(yīng)用； 5.施工工程所采用的安全技術(shù)；

6.生產(chǎn)條件變化等原因需要改變的安全技術(shù)； 7.新編制的安全技術(shù)制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等文件。

8.安全技術(shù)管理由各礦總工程師全面負(fù)責(zé)，技術(shù)科協(xié)助管理生產(chǎn)過(guò)程中的安全技術(shù)。

9.安全技術(shù)文件由相關(guān)專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門(mén)審批后，報(bào)礦總工程師批準(zhǔn)，后上報(bào)公司總工程師審核。

10.安全技術(shù)文件審批后由分管專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門(mén)管理，安監(jiān)科負(fù)責(zé)監(jiān)督把關(guān)。對(duì)在實(shí)施過(guò)程存在的問(wèn)題要及時(shí)采取針對(duì)性措施，不斷改進(jìn)完善。

11.審批后的安全技術(shù)文件具有法律效力，應(yīng)認(rèn)真按審批要求補(bǔ)充內(nèi)容，并抓好該項(xiàng)安全技術(shù)工作的組織落實(shí)。未經(jīng)審批或?qū)徟鷽](méi)有通過(guò)的安全技術(shù)文件不得實(shí)施。

二、審批內(nèi)容

（一）采區(qū)設(shè)計(jì)要滿足采掘機(jī)械化、自動(dòng)化的要求，其審批內(nèi)容有：采區(qū)通風(fēng)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、供電系統(tǒng)設(shè)計(jì)、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)計(jì)和附圖以及對(duì)水、火、瓦斯、煤塵、頂板等重大災(zāi)害預(yù)防的特殊技術(shù)措施和避災(zāi)路線。

（二）作業(yè)規(guī)程內(nèi)容包括：總體概況、地質(zhì)說(shuō)明書(shū)、施工方法、工藝選擇、支護(hù)狀況、運(yùn)輸方式、通風(fēng)系統(tǒng)、防塵系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、排水系統(tǒng)，安全監(jiān)控、設(shè)備及參數(shù)，循環(huán)作業(yè)和勞動(dòng)組織、單位直接成本核算及主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工作面災(zāi)害預(yù)防、避災(zāi)路線及各工種詳細(xì)的安全技術(shù)操作措施。

三、審批標(biāo)準(zhǔn)

下屬各礦凡礦井采區(qū)設(shè)計(jì)必須認(rèn)真貫徹執(zhí)行“安全第一、預(yù)防為主”的方針，遵循“管理、裝備、培訓(xùn)并重”的原則，各種設(shè)計(jì)必須符合《煤礦安全規(guī)程》和技術(shù)政策的有關(guān)規(guī)定，貫徹機(jī)

械化、合理集中和技術(shù)經(jīng)濟(jì)合理化的原則，體現(xiàn)技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理、安全實(shí)用。

四、審批程序

（一）回采工作面設(shè)計(jì)由各礦主管技術(shù)部門(mén)編制，會(huì)審后報(bào)礦總工程師審批，礦總工程師審批無(wú)誤后上報(bào)公司總工程師核審核。特殊采、掘工作面設(shè)計(jì)，必須報(bào)貴州中紙投資有限責(zé)任公司總工程師審批。

（二）作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施應(yīng)由技術(shù)科編寫(xiě)、簽字后安監(jiān)科、調(diào)度室、機(jī)運(yùn)隊(duì)等部門(mén)審閱后，由礦總工程師召集有關(guān)部門(mén)審批，依次簽字方可生效。不經(jīng)集體審批以及簽字不全的作業(yè)規(guī)程不生效。為便于組織干部職工學(xué)習(xí)、考試，采掘作業(yè)規(guī)程在開(kāi)工前七天必須審批完畢。

（三）試驗(yàn)和推廣新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料，除報(bào)原批準(zhǔn)單位核定外，還要呈報(bào)貴州中紙投資有限責(zé)任公司總工程師批準(zhǔn)。

五、參審人員

（一）參加會(huì)審人員必須具備技術(shù)員以上技術(shù)職稱(chēng)或擔(dān)任副科長(zhǎng)以上行政職務(wù)，并有兩年以上井下工作經(jīng)驗(yàn)。

（二）作業(yè)規(guī)程的會(huì)審必須有以下人員或業(yè)務(wù)部門(mén)參加：總工程師、各專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人及技術(shù)科、機(jī)運(yùn)隊(duì)、調(diào)度室、安監(jiān)科。

（三）安全技術(shù)措施的審批由有相應(yīng)審批權(quán)限的技術(shù)負(fù)責(zé)人確定參加會(huì)審人員。

六、貫徹執(zhí)行

（一）已批準(zhǔn)的作業(yè)規(guī)程和安全技術(shù)措施在使用前5天由施工隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織職工進(jìn)行學(xué)習(xí)貫徹，參與學(xué)習(xí)人員必須在作業(yè)規(guī)程上簽字，未聽(tīng)取人必須補(bǔ)課，做到人人皆知。同時(shí)還要組織工隊(duì)干部、職工進(jìn)行作業(yè)規(guī)程考試，不及格的停職停工學(xué)習(xí)，經(jīng)補(bǔ)考及格后方可下井工作。跟班監(jiān)察的安全人員也必須參與作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施學(xué)習(xí)考試。

（二）施工期間各礦技術(shù)科每月至少組織貫徹學(xué)習(xí)一次作業(yè)規(guī)程，每次貫徹學(xué)習(xí)都必須有學(xué)習(xí)人員的簽字記錄。

七、監(jiān)督檢查

（一）安監(jiān)科要經(jīng)常深入現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)規(guī)程和安全技術(shù)措施貫徹執(zhí)行情況，對(duì)不認(rèn)真貫徹執(zhí)行作業(yè)規(guī)程和安全技術(shù)措施的按違章處理，并有權(quán)停止作業(yè)，對(duì)違章人員提出處理意見(jiàn)，盯面、盯頭的安全人員負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查所盯頭、面作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施的貫徹執(zhí)行。

（二）由各礦總工程師負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員對(duì)采掘作業(yè)規(guī)程每月進(jìn)行一次復(fù)查，提出復(fù)查整改意見(jiàn)，施工隊(duì)干部負(fù)責(zé)落實(shí)。

（三）公司每月對(duì)所屬各礦規(guī)程、措施貫徹、實(shí)施情況進(jìn)行抽查，未貫徹或未實(shí)施的對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。

礦井主要災(zāi)害預(yù)防制度

公司為防止礦井重大災(zāi)害事故的發(fā)生，確保各礦健康、穩(wěn)定的發(fā)展，現(xiàn)對(duì)礦井頂板、水、火、瓦斯、煤與瓦斯突出、機(jī)電運(yùn)輸管理作出如下規(guī)定：

1、所屬各礦必須編制災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃，并根據(jù)具體情況及時(shí)修改。災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃由各礦總工程師負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

2、必須對(duì)礦井災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃所需要的費(fèi)用、材料和設(shè)備等必須列入礦財(cái)務(wù)、供應(yīng)計(jì)劃并上報(bào)公司。

一、礦井頂板安全管理制度

1、掘進(jìn)工作面作業(yè)規(guī)程中必須編制工作面頂板管理安全技術(shù)措施。編制的作業(yè)規(guī)程必須報(bào)礦有關(guān)科室和總工程師審批后方可執(zhí)行。

2、加強(qiáng)掘進(jìn)工作面的頂板管理工作。要求嚴(yán)格執(zhí)行敲幫問(wèn)頂，用好前探梁、支架連鎖。掘進(jìn)工作面必須堅(jiān)持頂板動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和頂板離層監(jiān)測(cè)，并且有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、有分析、有記錄。

3、加強(qiáng)掘進(jìn)巷道貫通工作，嚴(yán)防被貫通一方瓦斯超限，提前做好調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)工作，放炮期間做好通往被貫通一方的警戒工作，防止貫通傷人。當(dāng)兩個(gè)掘進(jìn)工作面相距30米（綜掘50米）時(shí)，必須停止一個(gè)工作面，實(shí)行單工作面掘進(jìn)。

4、掘進(jìn)工作面必須使用前探梁。嚴(yán)禁空頂作業(yè)，嚴(yán)格執(zhí)行敲幫問(wèn)頂。

5、采用錨網(wǎng)、錨噴等支護(hù)時(shí)，錨桿必須做拉拔試驗(yàn)，必須對(duì)頂板離層進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)噴體必須厚度和強(qiáng)度檢查，并有檢查和試驗(yàn)記錄。

6、各礦技術(shù)部要定期進(jìn)行檢查、記錄、總結(jié)、匯報(bào)分析頂板活動(dòng)規(guī)律、制定切實(shí)可行的技術(shù)措施。

二、礦井瓦斯管理制度

1、公司所屬礦井必須建立瓦斯檢查制度，定期進(jìn)行檢查。每班至少檢測(cè)3次。對(duì)本班沒(méi)有進(jìn)行工作的工作面每班至少到工作面檢查一次。

2、瓦斯檢查人員必須執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度和請(qǐng)示報(bào)告制度，并認(rèn)真填寫(xiě)瓦斯檢查報(bào)告。

3、通風(fēng)瓦斯日?qǐng)?bào)必須送礦長(zhǎng)、總工程師審閱，并進(jìn)行簽字。對(duì)重大的通風(fēng)、瓦斯問(wèn)題必須制定技術(shù)措施，進(jìn)行處理。

4、必須從生產(chǎn)管理采取措施，防止瓦斯積聚。當(dāng)發(fā)生瓦斯積聚時(shí)，必須及時(shí)處理。具體按《煤礦安全規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5、井下各處瓦斯的允許濃度及超限處理措施必須符合《煤礦安全規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定。

6、掘進(jìn)工作面風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛冗_(dá)到0.8%時(shí)必須停止工作，撤出人員查明原因，采取有效措施，報(bào)總工師批準(zhǔn)，進(jìn)行處理。

７、井下所有的盲巷、報(bào)廢巷道必須打柵欄并及時(shí)密閉，掛上警示牌。柵欄、密閉和警示牌的位置和質(zhì)量必須符合有關(guān)規(guī)定，并嚴(yán)加管理。

三、礦井水災(zāi)防治管理制度

１、各礦井每年必須編制防治水規(guī)劃和防治水計(jì)劃，并上報(bào)公司存檔。

２、礦井每年雨季必須對(duì)井上、下防治水工程進(jìn)行全面檢查，公司對(duì)所屬各礦進(jìn)行安全程度評(píng)估。評(píng)估不符合要求的應(yīng)及時(shí)整改。

３、各礦井必須有水文地質(zhì)、礦區(qū)范圍內(nèi)老窯積水資料，對(duì)地下水進(jìn)行探、防、堵、截、排綜合措施。

４、地面防治水：

（１）低于當(dāng)?shù)貧v年最高洪水位的井口，建筑物必須修筑提壩、溝渠、疏通水路；

（２）如果井口附近和塌陷區(qū)內(nèi)外的積水或雨水可能侵入井下時(shí)，必須修筑排水工程；

（３）有滑坡危險(xiǎn)地的段，必須制定防止滑坡的技術(shù)措施；（４）地面報(bào)廢的鉆孔必須及時(shí)封閉；

（５）排到地面的礦井水，必須妥善處理，避免再滲入井下；（６）每次降大到爆雨時(shí)和降雨后，各礦必須派專(zhuān)人檢查礦隊(duì)及其附近地面有關(guān)裂縫、老窯陷落和巖溶塌陷等現(xiàn)象。發(fā)現(xiàn)漏

水情況，必須及時(shí)處理。

5、井下排水制度：

（1）井下主要水倉(cāng)必須有主水倉(cāng)和副倉(cāng)，當(dāng)一個(gè)水倉(cāng)清理時(shí)，另一個(gè)水倉(cāng)能正常使用。

（2）水泵必須有工作、備用和檢修的。能力要符合設(shè)計(jì)。（3）排水管必須有工作和備用的。

（4）主要泵房至少有兩個(gè)出口，一個(gè)出口用斜巷通到井筒，應(yīng)高于水泵房地面7米以上，另一出口通井底車(chē)場(chǎng)，且應(yīng)設(shè)防水密閉門(mén)、防火門(mén)。

（5）泵房和水倉(cāng)連接通道應(yīng)設(shè)置防水閘門(mén)。（6）水倉(cāng)沉淀池每年至少清兩次淤泥。

（7）在礦井永久排水系統(tǒng)形成前，各施工標(biāo)段必須調(diào)協(xié)臨時(shí)排水系統(tǒng)，并保證有足夠的排水能力。

6、井下探放水制度：

（1）井下探放水工作必須有專(zhuān)人負(fù)責(zé)；（2）必須堅(jiān)持有掘必探、先探后掘；（3）探水作業(yè)必須編制操作規(guī)程；（4）用鉆孔放水時(shí)必須設(shè)專(zhuān)人監(jiān)測(cè)。

四、礦井火災(zāi)防治管理制度

1、礦井外因火災(zāi)事故的預(yù)防

（1）預(yù)防明火。井口房和通風(fēng)機(jī)房附近30米內(nèi)禁止煙火，45

也不準(zhǔn)用火爐取暖。嚴(yán)禁攜帶煙草、引火物下井，井下嚴(yán)禁吸煙。井口房和井下焊接時(shí)，必須制定安全措施，經(jīng)批準(zhǔn)并有專(zhuān)人在現(xiàn)場(chǎng)檢查和監(jiān)督，而且要求事先清除附近的易燃物品，備足消防用水、砂子、滅火器等，并隨時(shí)檢查瓦斯和煤塵濃度。井下硐室內(nèi)不準(zhǔn)存放汽油、煤油、或變壓器油。井下使用的潤(rùn)滑油、棉紗和布頭等必須集中存放，定期送到地面處理。

預(yù)防電氣引火。要正確選用易熔斷絲（片）和漏電繼電器，以便電流短路、過(guò)負(fù)荷或接地時(shí)能及時(shí)切斷電流。不準(zhǔn)帶電檢修、搬遷電氣設(shè)預(yù)防磨擦生火。應(yīng)做好井下機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)部分的保養(yǎng)維修工作，及時(shí)加注潤(rùn)滑油，保持其良好的工作狀態(tài)，防止因磨擦生熱而引起火災(zāi)。

預(yù)防火焰蔓延。井下應(yīng)使用絕緣阻燃電纜或不延燃橡套電纜、阻燃輸送帶。

（2）井筒、井底車(chē)場(chǎng)、主要巷道及硐室或與大巷相連的地點(diǎn)必須砌碹。進(jìn)風(fēng)井筒和平硐由地面起向內(nèi)延伸不小于20米的深度以及主扇房、風(fēng)硐、井下各種硐室必須用不不燃性材料建筑或支護(hù)。

（3）地面和井下都要建立消防材料庫(kù)，儲(chǔ)備消防器材。消防器材庫(kù)儲(chǔ)存的消防材料要定期檢查更換。

（4）進(jìn)風(fēng)口和進(jìn)風(fēng)平硐都要裝有防火門(mén)，防火門(mén)要能?chē)?yán)密的遮蓋井口，并易于關(guān)閉。此外，機(jī)電硐室也應(yīng)裝有防火門(mén)。

（5）礦井地面和井下都應(yīng)建立消防供水系統(tǒng)及其有關(guān)設(shè)施。

井下消防即可利用地面水池供水，也可利用上部水倉(cāng)的積水。消防管路應(yīng)每隔50米安裝標(biāo)準(zhǔn)的三通。

（6）在工業(yè)場(chǎng)地、井口和井下各主要工作地點(diǎn)設(shè)置聲、光兼?zhèn)涞幕馂?zāi)信號(hào)。

2、礦井內(nèi)因火災(zāi)事故的預(yù)防

（1）礦井通風(fēng)系統(tǒng)要合理，風(fēng)路暢通，減少礦井的漏風(fēng)率。（2）封閉可能發(fā)火的地隊(duì)，杜絕空氣漏入，防止煤層氧化。（3）根據(jù)礦井自身情況，礦井應(yīng)建立以氮?dú)?、黃泥灌漿、阻化劑、凝膠阻化劑等綜合防滅火系統(tǒng)，以增加礦井防、抗災(zāi)能力。

3、礦井地面火災(zāi)事故的預(yù)防

（1）嚴(yán)格遵守有關(guān)工礦企業(yè)地面防火的規(guī)程要求，積極取得當(dāng)?shù)叵啦块T(mén)的指導(dǎo)，在生產(chǎn)過(guò)程中加強(qiáng)防火檢查、消除一切隱患，并隨時(shí)做好防火技術(shù)措施的準(zhǔn)備工作。

（2）在設(shè)計(jì)和建筑廠房時(shí)，必須遵守消防條例的有關(guān)規(guī)定。有火源危險(xiǎn)的建筑物，其建筑物質(zhì)量要達(dá)到要求的耐火等級(jí)。在進(jìn)行地面工業(yè)廣場(chǎng)布置方案設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮地形和常年風(fēng)向，將火災(zāi)危險(xiǎn)性大的廠房建于其他廠房的下風(fēng)側(cè)，并且相臨建筑物外墻之間應(yīng)保持規(guī)定的防火距離。各建筑物外墻之間應(yīng)保持規(guī)定的防火距離。各建筑物之間還應(yīng)設(shè)有通道，其寬度應(yīng)能保證消防車(chē)暢通無(wú)阻。

4、各礦井應(yīng)建立完善的消防系統(tǒng)，要按《煤礦安全規(guī)程》

（2011年版）要求配備消防器材及用品。

五、礦井防塵管理制度

1、各礦必須制定綜合防塵和煤塵管理責(zé)任制。

2、必須建立完善的防塵灑水系統(tǒng)。

3、各礦必須對(duì)塵、毒等進(jìn)行監(jiān)測(cè)、測(cè)定時(shí)間間隔為：（1）粉塵作業(yè)地點(diǎn)，井下每月測(cè)定兩次，井上每月測(cè)定一次。

（2）生產(chǎn)性粉塵中游離的SiO2含量每半年測(cè)定一次，在變更工作面時(shí)，也應(yīng)測(cè)定一次。

4、掘進(jìn)工作面必須采用濕式鑿巖，刷洗巷幫，放炮采用水泡泥、放炮噴霧，裝巖（煤）灑水和凈化通風(fēng)等綜合防塵措施，嚴(yán)禁干打眼。

5、噴射混凝土工作面：噴射應(yīng)采用潮噴或濕噴，不得干噴。噴射前必須沖洗巖幫，工作人員必須佩帶勞保用品。

6、井下煤倉(cāng)、裝車(chē)和其他轉(zhuǎn)載地點(diǎn)以及地面煤廠，都應(yīng)保持完好，防止漏煤、漏巖粉。

7、井上、下所有工作地點(diǎn)和人行道的空氣中粉塵濃度應(yīng)符合下列規(guī)定：

（1）含10%以上游離SiO2的粉塵，最高允許濃度為2mg∕m。

（2）含10%以下游離SiO2的粉塵和煤塵，最高允許濃度為

3

10mg∕m。

8、保證通風(fēng)構(gòu)筑物的質(zhì)量和正確選擇構(gòu)筑物的位置，并加強(qiáng)支護(hù)管理，防止大量漏風(fēng)。

9、加強(qiáng)局扇的管理和風(fēng)筒的維修，防止風(fēng)筒大量漏風(fēng)，保證掘進(jìn)工作面有足夠的新鮮風(fēng)流。

10、正確合理的計(jì)算和分配風(fēng)量，使各采掘工作面、硐室都有足夠的風(fēng)量，即不使瓦斯超限，又能創(chuàng)造良好的氣候條件。

11、定期清掃沉積在巷道壁上的支架上的落塵，是防止煤塵再次飛揚(yáng)形成煤塵爆炸性的一項(xiàng)重要措施。

六、礦井機(jī)電運(yùn)輸事故預(yù)防管理制度

1、公司所屬每一個(gè)礦井都應(yīng)有雙回電源線路。雙回路電源應(yīng)滿足下面要求：

（1）當(dāng)任意回路因發(fā)生故障停止供電時(shí)，另外一回路仍能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷。

（2）礦井的雙回路電源上，都不得分接任何負(fù)荷。（3）正常下，如果采用一回路運(yùn)行方式，另一回路應(yīng)帶電備用。

（4）10KV及其以下的礦井架空電源線路不得共桿架設(shè)。（5）礦井電源線上，嚴(yán)禁裝設(shè)負(fù)荷定量器。

2、下面各地點(diǎn)不得少于兩回路供電線路，并應(yīng)來(lái)自各自的變壓器的母線段，線路上不應(yīng)分接任何負(fù)荷：

3

（1）井下各水平中央變（配）電所。（2）主排水泵房。

注：（1）（2）要求：當(dāng)任何一回路停止供電時(shí)，其余回路應(yīng)能擔(dān)負(fù)全部負(fù)荷的供電。

（3）主要通風(fēng)機(jī)房。

（4）提升人員的立井絞車(chē)房。（5）抽放瓦斯泵。

注：（3）（4）（5）要求：應(yīng)各有兩回路直接由變（配）電所饋出的供電線路（受條件限制時(shí)，其中的一條回路，可引自上述同種設(shè)備房的配電裝置）。

注：上述設(shè)備的控制回路和輔助設(shè)備必須有與主要設(shè)備同等可靠的備用電源。

3、井下各級(jí)配電電壓和各種電器設(shè)備的額定電壓等級(jí)應(yīng)符合下列要求：

（1）高壓，不應(yīng)超過(guò)10000V；（2）低壓，不應(yīng)超過(guò)1140V；

（3）照明、手持式電器設(shè)備的額定電壓和電話信號(hào)裝置的額定供電壓，都不應(yīng)超過(guò)127V；

（4）遠(yuǎn)距離控制的額定電壓主，不應(yīng)超過(guò)36V；

（5）井下底壓供電系統(tǒng)同時(shí)存在兩種或兩種以上的電壓時(shí)，低壓電器設(shè)備（電動(dòng)機(jī)、變壓器、饋電開(kāi)頭、起動(dòng)器、檢漏繼電器）上，應(yīng)明顯的標(biāo)出其電壓額定值。

第五篇：如東高新區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理制度

如東高新區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理制度

一、指導(dǎo)思想

為規(guī)范如東生命健康產(chǎn)業(yè)園（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“孵化平臺(tái)”）投資決策程序，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資后的管理及增值服務(wù)水平，保障如東高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“如東創(chuàng)投”）資產(chǎn)的安全與增值，制定本制度。

二、適用范圍

本制度所稱(chēng)的投資專(zhuān)指進(jìn)入如東生命健康產(chǎn)業(yè)園的項(xiàng)目投資運(yùn)作及管理。

三、工作職責(zé)

如東創(chuàng)投，系投資方案最終審批機(jī)構(gòu)，職責(zé)為：

1、審批投資項(xiàng)目投資方案；

2、審批投資項(xiàng)目退出方案。

如東創(chuàng)投設(shè)立投資決策委員會(huì)（下稱(chēng)“投決會(huì)”），系投資項(xiàng)目投資決策機(jī)構(gòu)，職責(zé)為：

1、決策投資項(xiàng)目立項(xiàng)；

2、審核投資項(xiàng)目投資方案；

3、審核投資項(xiàng)目退出方案。如東創(chuàng)投投資項(xiàng)目立項(xiàng)職責(zé)為：

1、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目遴選審查，并制定《預(yù)項(xiàng)目可行性項(xiàng)報(bào)告》和《立項(xiàng)建議書(shū)》；

2、負(fù)責(zé)對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目展開(kāi)盡職調(diào)查，并編制《投資建議書(shū)》；

3、負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施投后管理；

4、負(fù)責(zé)擬定投資項(xiàng)目立項(xiàng)方案；

5、負(fù)責(zé)擬訂投資退出方案并實(shí)施；

四、投資原則

按照如東高新區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，投資應(yīng)遵循以下原則：

1、投資領(lǐng)域：生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)；

2、投資階段：處于初創(chuàng)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，加速階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

3、項(xiàng)目范圍：

一、優(yōu)先投資全國(guó)三甲醫(yī)院乃至全國(guó)科研院所成熟型轉(zhuǎn)化類(lèi)藥、器械項(xiàng)目。項(xiàng)目所處階段為臨近產(chǎn)業(yè)化。

二、國(guó)內(nèi)外跟蹤型藥、器械項(xiàng)目。項(xiàng)目本身能夠快速轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)實(shí)現(xiàn)投資資本快速回籠。

三、以投資為導(dǎo)向，吸納國(guó)外優(yōu)質(zhì)藥、器械項(xiàng)目國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)化并快速產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

4、項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)：

一、符合如東高新區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略生 物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目；

二、擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)或資源優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目，如自行開(kāi)發(fā)或擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)項(xiàng)目等；

三、具有較高科技含量且具有高成長(zhǎng)性和能夠?qū)崿F(xiàn)快速投資退出、并購(gòu)的項(xiàng)目。

5、投資限制：

一、單個(gè)投資項(xiàng)目投資金額不超過(guò)500 萬(wàn)元(人民幣)；

二、對(duì)單個(gè)項(xiàng)目投資項(xiàng)目的持股比例不超過(guò)35%；

三、在投資期間始終不得成為投資項(xiàng)目名義上和實(shí)質(zhì)上的第一大股東。

6、以非貨幣性資產(chǎn)項(xiàng)目投資時(shí)，應(yīng)由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值重估，以評(píng)估結(jié)果作為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，確認(rèn)投資價(jià)值。

7、項(xiàng)目投資必須簽訂合同、明確投資和被投資主體、投資方式、投資金額及比例、利潤(rùn)分配方式等。投資后應(yīng)對(duì)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)流失。

五、投資流程

1、投資項(xiàng)目預(yù)立項(xiàng)： 收集項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書(shū)》及其它相關(guān)信息材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選和調(diào)研。對(duì)認(rèn)為具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，整理《預(yù)項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《立項(xiàng)建議書(shū)》和《商業(yè)計(jì)劃書(shū)》等相關(guān)資料，遞交如東創(chuàng)投投資決策委員會(huì)審核，項(xiàng)目通過(guò)立項(xiàng)審核，出具《立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要》。

2、投資項(xiàng)目立項(xiàng)： 根據(jù)《立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要》，對(duì)于同意立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行資料補(bǔ)充整理，填寫(xiě)編寫(xiě)正式版《項(xiàng)目可行性項(xiàng)報(bào)告》，連同項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書(shū)》等有關(guān)資料。并啟動(dòng)盡職調(diào)查環(huán)節(jié)

3、盡職調(diào)查：在批準(zhǔn)立項(xiàng)后，編制《意向投資協(xié)議》，并協(xié)同第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)開(kāi)展立項(xiàng)項(xiàng)目盡職調(diào)查，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、團(tuán)隊(duì)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等方面進(jìn)行綜合考察，并出具《市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查報(bào)告》、《法律盡職調(diào)查報(bào)告》、《財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告》、《審計(jì)報(bào)告》等文件，其中《法律盡職調(diào)查報(bào)告》、《財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告》、《審計(jì)報(bào)告》可視項(xiàng)目具體情況進(jìn)行調(diào)查。

4、商務(wù)談判：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，管理中心與項(xiàng)目方就投資條件進(jìn)行商討，由管理中心結(jié)合盡職調(diào)查情況編制《投資建議書(shū)》。

5、投資決議：提交的《投資建議書(shū)》、《項(xiàng)目可行性項(xiàng)報(bào)告》、《市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查報(bào)告》、《財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告》、《法律盡職調(diào)查報(bào)告》和《審計(jì)報(bào)告》等相關(guān)材料，由投決會(huì)進(jìn)行決議，投決會(huì)采用投票方式表決，經(jīng)三分之二（含）以上成員同意方可通過(guò)，并形成《投資決議》。并明確創(chuàng)投公司在此次投資活動(dòng)中的配資比例和金額。

6、簽署投資協(xié)議：經(jīng)投資決策機(jī)構(gòu)審核后，提交待簽署的《投資決議》、《投資協(xié)議》、《公司章程》、《投資建議書(shū)》等相關(guān)材料由如東創(chuàng)投審批，經(jīng)審批通過(guò)后再操作實(shí)際投資行為。

7、如東創(chuàng)投公司作為投資行為實(shí)體，投資行為完成后。創(chuàng)投公司將實(shí)際實(shí)名顯化在工商注冊(cè)信息中。

8、投資實(shí)施：如東創(chuàng)投撥款后，負(fù)責(zé)跟蹤股權(quán)變更過(guò)程，并收集變更后的股東名冊(cè)及相關(guān)作為被投資企業(yè)合法股東身份的證明文件原件，包括但不限于由被投資企業(yè)簽發(fā)的股東出資證明，相關(guān)部門(mén)審批、登記、核準(zhǔn)和備案的文件。

六、投后管理

如東創(chuàng)投所投資的項(xiàng)目，按規(guī)定對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和管理，每季度形成項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告。

1、項(xiàng)目管理的主要職責(zé)

1依照協(xié)議的約定，○監(jiān)管各方股東的投資資金及時(shí)到位，督促

2監(jiān)督被投資被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；○3監(jiān)督被投資企企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；○業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向如

4每季度將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)東創(chuàng)投匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；○報(bào)表呈報(bào)如東創(chuàng)投，并向如東創(chuàng)投書(shū)面匯報(bào)被投資企業(yè) 生產(chǎn)經(jīng)

5向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)。營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況； ○

2、產(chǎn)權(quán)代表 如東創(chuàng)投根據(jù)投資協(xié)議向被投資企業(yè)委派或推薦股東代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

上述人員應(yīng)代表如東創(chuàng)投利益，并代表如東創(chuàng)投行使應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利（股權(quán)、收益權(quán) 和處置權(quán)除外），包括但不限于參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、行使股東表決權(quán)以及查閱公司賬冊(cè)等，參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，按照經(jīng)賬冊(cè)批準(zhǔn)的表決意見(jiàn)進(jìn)行表決，但被投資企業(yè)紅利分配、資本調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等涉及股東權(quán)益可能發(fā)生重大變化的事項(xiàng)，需報(bào)如東創(chuàng)投書(shū)面確認(rèn)后，再參與相關(guān)事項(xiàng)的表決。

3、財(cái)務(wù)監(jiān)管 管理中心每年一季度完成對(duì)被投資企業(yè)的上一審計(jì)報(bào)告審查工作，如審查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題須及時(shí)向如東創(chuàng)投匯報(bào)。

4、重大事項(xiàng) 投資項(xiàng)目如發(fā)生以下重大事項(xiàng)，管理中心須及時(shí)1投資項(xiàng)目任何股權(quán)變動(dòng)、合并、分立以及與其它經(jīng)上報(bào)公司：○

2投資項(xiàng)濟(jì)組織的并購(gòu)、變更 公司形式、解散和清算等事項(xiàng)；○目因經(jīng)營(yíng)所需向第三方借貸，其借貸金額超過(guò)公司凈資產(chǎn)的 50%；3投資項(xiàng)目為第三者提供超過(guò)公司凈資產(chǎn)50％的擔(dān)?；蚍磽?dān)保；○4投資項(xiàng)目對(duì)外投資且其投資額超過(guò)公司凈資產(chǎn)的50％；○5投○

6投資項(xiàng)目資項(xiàng)目出售任何價(jià)值超過(guò)公司凈資產(chǎn)30%的資產(chǎn)； ○管理團(tuán)隊(duì)發(fā)生重大變更和其它有損于所投資項(xiàng)目發(fā)展的事項(xiàng)。

七、投資退出

1、如東創(chuàng)投根據(jù)具體情況可以選擇下列方式之一退出被投資企業(yè)：

1被投資企業(yè)股東回購(gòu)； ○2公開(kāi)拍賣(mài)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其他投資者； ○3被投資企業(yè)次輪融資售出股權(quán)； ○4被投資企業(yè)整體出售回收收益； ○

2、管理中心根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展情況提出退出方案，經(jīng)投決會(huì)審核通過(guò)后，出具《投資退出決議》，報(bào)如東創(chuàng)投。

3、投資退出方案獲投決會(huì)審核通過(guò)后，須報(bào)如東創(chuàng)投進(jìn)行最終審批。獲批后，由管理中心負(fù)責(zé)完成投資退出的手續(xù)，并將與原件相符的審批、核準(zhǔn)等證明文件原件提交給如東創(chuàng)投存檔。

4、根據(jù)變現(xiàn)價(jià)值與投資成本比較，項(xiàng)目退出主要包括增值、保值和減值退出。投資成本是指公司為取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)，對(duì)項(xiàng)目投入的全部資金與投資期限內(nèi)年化利率的總和（投資本金+6%年化利率*年數(shù)）。增值（保值或減值）退出是指項(xiàng)目退出后，回收的資產(chǎn)價(jià)值高于（等于或低于）投資成本。

5、項(xiàng)目退出收益分配及獎(jiǎng)勵(lì)分配

投資收益：管理中心項(xiàng)目推出所獲得的投資收益由管理中心自行處理，期間涉及的相關(guān)稅費(fèi)由管理中心根據(jù)稅法政策執(zhí)行。投資獎(jiǎng)勵(lì)按照“合作協(xié)議”投資獎(jiǎng)勵(lì)的約定獎(jiǎng)勵(lì)給管理中心。投資獎(jiǎng)勵(lì)：（投資凈收益界定：退出價(jià)格-投資本金-6%年化利率*年數(shù)）

投資凈收益部分為投資本金1-100%內(nèi)，凈收益部分的30%獎(jiǎng)勵(lì)給管理中心；

投資凈收益部分為投資本金101%-200%內(nèi)，凈收益部分的40%獎(jiǎng)勵(lì)給管理中心；

投資凈收益部分為投資本金201%以上，凈收益部分的50%獎(jiǎng)勵(lì)給管理中心；

投資獎(jiǎng)勵(lì)金額所產(chǎn)生的稅費(fèi)由稅法政策執(zhí)行，或者由如東創(chuàng)投代為繳納相應(yīng)稅款。

管理中心獲得投資獎(jiǎng)勵(lì)金額的20-30%作為投資項(xiàng)目保證金，作為后續(xù)投資項(xiàng)目的賠付資金繼續(xù)存續(xù)在管理中心。

八、附則

1、解釋權(quán)：本管理制度由江蘇如東高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司負(fù)責(zé)解釋。

2、生效：本管理制度自江蘇如東高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司審議通過(guò)后生效施行。