第一篇：中關(guān)村證券股份有限公司保密制度

中關(guān)村證券股份有限公司保密制度

（暫行）

第一章

總則

第一條

為規(guī)范和加強(qiáng)公司保密工作，防止失密、泄密事件發(fā)生，根據(jù)國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。

第二條

保密工作是公司的重要組成部分，是公司各項(xiàng)工作正常開展的重要保障，各部（室）及各分支機(jī)構(gòu)須給予高度重視。

第二章

保密工作原則和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

第三條

公司保密工作實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各負(fù)其責(zé)”的原則。公司保密工作由公司總裁辦公室統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，具體保密工作則由各部（室）、各分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員具體負(fù)責(zé)。其中，管理總部及各營(yíng)業(yè)部的保密工作由其辦公室負(fù)責(zé)，各部（室）的保密工作由其指派專人負(fù)責(zé)。

第四條

公司保密工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及公司總裁辦公室的主要職責(zé)是：

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家和公司保密規(guī)定；

（二）布置、督促、檢查公司各環(huán)節(jié)的保密工作；

（三）組織保密宣傳，開展保密教育；

（四）調(diào)查處理失、泄密事件。第五條

各部（室）專人及各分支機(jī)構(gòu)辦公室的主要職責(zé)是：

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家和公司保密規(guī)定；

（二）布置、落實(shí)本單位及下屬單位的保密工作；

（三）配合公司做好對(duì)所屬人員的保密宣傳和教育工作。

第三章

公司保密事項(xiàng)和文件密級(jí)

第六條 公司保密事項(xiàng)主要包括：

一、公司工作中收到和接觸、了解的國(guó)家保密文件、保密資料和保密事項(xiàng)；

二、公司工作中收到和接觸、了解的各級(jí)單位的保密文件、保密資料和保密事項(xiàng)；

三、公司內(nèi)部保密事項(xiàng)：

1． 印章、文件檔案、公司主要領(lǐng)導(dǎo)的電話號(hào)碼和住址； 2．人事檔案、未公布的重要人事變動(dòng)；

3．公司人員撰寫的，如公開可能損害公司利益的各種研究報(bào)告； 4．如若公開可能損害公司利益的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)憑證；

5．如若公開可能損害公司利益的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要信息和重要材料；

6．如若公開可能損害公司利益的資產(chǎn)管理和自營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要信息和重要材料； 7．如若公開可能損害公司利益和可戶利益的證券交易代理業(yè)務(wù)的重要信息和重要材料；

8．其他應(yīng)該保密的事項(xiàng)。

第七條

公司保密文件分絕密、機(jī)密、秘密三個(gè)等級(jí)：

一、公司文件引用或涉及國(guó)家和有關(guān)單位注明有保密等級(jí)的文件和材料的內(nèi)容，公司文件按照引用或涉及其內(nèi)容的文件和材料的密級(jí)確定密級(jí)；

二、公司文件涉及國(guó)家和有關(guān)單位雖無具體保密要求但按有關(guān)規(guī)定應(yīng)該保密的事項(xiàng)，公司文件酌情確定密級(jí)；

三、公司文件涉及第六條所列公司內(nèi)部保密事項(xiàng)，公司文件根據(jù)涉及事項(xiàng)如若公開能給公司利益造成損失的程度確定密級(jí)。

第四章

公司工作各環(huán)節(jié)的保密要求

第八條

保密文件的擬稿

一、保密文件應(yīng)指定符合保密范圍要求的人員擬稿；

二、保密文件在擬稿時(shí)須確定密級(jí)和送閱范圍；

三、保密文件擬稿過程中不需歸檔的草稿應(yīng)及時(shí)銷毀。第九條

保密文件的打印

一、指定專門人員打印保密文件；

二、保密文件嚴(yán)格按照規(guī)定的份數(shù)打印，不得多??；

三、保密文件在電腦中的原文件應(yīng)及時(shí)取消，如有必要保留，須存入有保密措施的專用磁盤。

第十條

收文拆封

公司收文，封皮注明具體收文部門的，交有關(guān)部門指定專人拆封；封皮未注明具體收文部門的，由公司指定的文秘人員拆封。

第十一條

保密文件的傳遞

一、公司對(duì)外行文，有公司指定的文秘人員統(tǒng)一送發(fā)；

二、保密文件對(duì)外送發(fā)須以安全方式進(jìn)行，不得用普通郵件郵遞保密文件和保密資料；

三、保密文件的傳閱和辦理，由指定的文秘人員在指定范圍內(nèi)傳遞，有關(guān)人員閱簽、閱辦后應(yīng)及時(shí)交還指定的文秘人員，不得直接傳往第三者，不得在手中拖壓，不得外傳，不得攜帶外出。

第十二條

保密文件的復(fù)制

一、復(fù)印或拷貝保密文件，須通過指定的文秘人員報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并履行登記手續(xù)；

二、保密文件交指定的文秘人員嚴(yán)格按批準(zhǔn)的份數(shù)復(fù)制；

三、禁止在非保密環(huán)境復(fù)制保密文件；

四、復(fù)制的保密文件，按原件的密級(jí)要求進(jìn)行管理。第十三條

保密文件的保管和利用

一、保密文件在傳閱或辦理完畢后，須及時(shí)退交指定的文秘人員妥善保管；

二、有保存價(jià)值的保密文件應(yīng)在第二年上半年立卷歸檔；

三、應(yīng)工作需要調(diào)閱保密文件，須通過指定的文秘人員報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，在指定地點(diǎn)閱讀，如需復(fù)制，按復(fù)制規(guī)定辦理。

第十四條

保密文件的解密和銷毀

一、隨著時(shí)間的推移，其內(nèi)容已無保密必要的保密文件經(jīng)過報(bào)批、登記后加蓋解密印章，按普通文件處理；

二、沒有保存價(jià)值的保密文件，經(jīng)報(bào)批、登記后由指定的文秘人員定期銷毀；

三、解密文件視同普通文件歸檔的，在保存期滿后按照檔案的銷毀規(guī)定予以銷毀。

第十五條

其他工作環(huán)境的保密要求

一、公司人員相互聯(lián)系或外界聯(lián)系涉及保密內(nèi)容的事項(xiàng)，不得使用公用電話和其他容易泄露的通訊工具，不得在有無關(guān)人員在場(chǎng)的情況下通話；

二、公司召開涉及國(guó)家秘密和公司內(nèi)部秘密的會(huì)議，出席人員和會(huì)議工作人員由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)研究確定，會(huì)議材料按保密規(guī)定嚴(yán)格管理，會(huì)議場(chǎng)所禁止無關(guān)人員進(jìn)入；

三、公司人員參加國(guó)家和外單位召開的涉密會(huì)議，應(yīng)嚴(yán)格保守會(huì)議秘密，會(huì)議材料應(yīng)妥善保管，回公司后交公司指定的文秘人員辦理和保存，不得留在個(gè)人手中；

四、關(guān)乎公司秘密的重要場(chǎng)所如指定的文秘人員辦公區(qū)、打字室、檔案收藏以及人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、營(yíng)業(yè)部存放有保密資料或從事保密工作的場(chǎng)所，不得出入閑雜人員或接待客人；

五、嚴(yán)禁保密文件隨意擺放案頭或保密信息隨意顯示于電腦終端；

六、對(duì)指定的文秘人員、指定人員要嚴(yán)把用人關(guān)，決不能安排思想不成熟，作風(fēng)不塌實(shí)，好奇心強(qiáng)，責(zé)任心差，有聽話傳話、失密泄密不良記錄的人員擔(dān)任。

第五章

失密、泄密處理

第十六條

如若發(fā)生失、泄密事件，應(yīng)視具體情況對(duì)負(fù)責(zé)人給予嚴(yán)肅處理。

一、對(duì)非故意行為造成失、泄密的責(zé)任人，通過當(dāng)事人和公司采取善后措施，未造成不良社會(huì)影響和顯著經(jīng)濟(jì)損失的，給予經(jīng)濟(jì)處罰和記過、警告或嚴(yán)重警告的處分；造成明顯不良社會(huì)影響和比較嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的，給予辭退處分；

二、對(duì)故意行為造成失、泄密的責(zé)任人，如果失、泄密情節(jié)較輕而且造成不良影響、經(jīng)濟(jì)損失小的，給予經(jīng)濟(jì)處罰和嚴(yán)重警告直至辭退的處分；如果行為惡劣、失密情節(jié)嚴(yán)重、造成很壞社會(huì)影響和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，移交司法部門處理。

第六章

附則

第十七條

本制度由公司總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十八條

各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)參照本辦法制訂相應(yīng)的保密管理規(guī)定，并報(bào)總裁辦備案。

第十九條

本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

中關(guān)村證券股份有限公司 二零零一年十二月二十七日

第二篇：北京首鋼股份有限公司內(nèi)幕信息保密制度

北京首鋼股份有限公司內(nèi)幕信息保密制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范北京首鋼股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的內(nèi)幕信息管理,加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年修訂)、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)和《北京首鋼股份有限公司章程》、《北京首鋼股份有限公司信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定,制定本制度。

第二條 本制度適用于公司、公司控股50%以上的子公司及其他納入合并會(huì)計(jì)報(bào)表的公司(以下合稱“控股子公司”),公司控股股東和持股5%以上的股東，以及其他內(nèi)幕信息知情人員。

第二章 內(nèi)幕信息知情人及內(nèi)幕信息

第三條 本制度所稱“內(nèi)幕信息”是指為內(nèi)幕信息知情人員所知悉的,涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司董事會(huì)尚未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站正式公開發(fā)布。

第四條 本制度所稱“內(nèi)幕信息知情人員”是指任何持有公司5%以上股票的股東；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位,或者作為公司職工,能夠接觸或者獲取公司內(nèi)幕信息的人員。

內(nèi)幕信息知情人員的范圍包括但不限于:(一)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；(二)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(三)公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(四)公司內(nèi)部由于專業(yè)工作需要，能夠接觸或者獲取內(nèi)幕信息的人員；

(五)可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方,以及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

(六)為公司重大事件提供服務(wù)以及參與本次方案的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位和人員；

(七)按照有關(guān)法律、法規(guī)、制度規(guī)定，在行使其管理、監(jiān)督職能時(shí)能夠知悉公司內(nèi)幕信息的人員；

(八)前述自然人的直系親屬；

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。第五條 內(nèi)幕信息知情人員均承擔(dān)為公司內(nèi)幕信息保密的義務(wù)。第六條 內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于:(一)公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；(二)公司遠(yuǎn)景規(guī)劃及短期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

(三)公司月度經(jīng)營(yíng)成果及尚未公開的、中期、季度財(cái)務(wù)報(bào)告；(四)涉及公司的重大訴訟、仲裁；

(五)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

(六)公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

(七)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

(八)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

(九)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；

(十)公司的1/3以上董事、監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；

(十一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

(十二)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

(十三)公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；(十四)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

(十五)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

(十六)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其它再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成的相關(guān)決議以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等對(duì)方案的備案異議、批復(fù)情況；

(十七)法院裁決或證券監(jiān)管部門禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

(十八)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；(十九)公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

(二十)公司對(duì)外提供擔(dān)保、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

(二十一)公司獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

(二十二)公司變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；(二十三)公司變更募集資金項(xiàng)目；

(二十四)公司因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

(二十五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%；

(二十六)公司收購(gòu)或者兼并方案；

(二十七)涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化；

(二十八)公司分配股利或者增資的計(jì)劃；(二十九)公司發(fā)行債券或可轉(zhuǎn)換公司債券；(三十)涉及公司的重大的不可抗力事件的發(fā)生；(三十一)公司的重大關(guān)聯(lián)交易；

(三十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

第三章 內(nèi)幕信息保密管理

第七條 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他內(nèi)幕信息知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。

第八條 公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息保密負(fù)有直接責(zé)任，未經(jīng)董事會(huì)決議和董事會(huì)授權(quán)，任何人不得向股東和媒體發(fā)布、披露未經(jīng)公開披露的信息。

第九條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作。

第十條 公司證券部作為公司信息披露的管理部門，具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管及信息披露工作，協(xié)助董事會(huì)秘書完成公司內(nèi)幕信息保密工作。

第十一條 公司在與證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)合同時(shí),應(yīng)一并簽訂保密協(xié)議,促使該等中介機(jī)構(gòu)對(duì)在服務(wù)過程中所知悉的公司內(nèi)部信息負(fù)有保密義務(wù)。

第十二條 公司各分公司、控股子公司均應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況制定相應(yīng)的內(nèi)幕信息保密制度。

第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,各部門、分公司、控股子公司的負(fù)責(zé)人員及員工都應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券、信息披露等有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)制度的學(xué)習(xí),加強(qiáng)自律,提高認(rèn)識(shí),切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密管理工作。

第十四條 公司應(yīng)保證第一時(shí)間內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體披露信息。在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體。第十五條 公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布會(huì)或者答記者問等任何其他方式透漏、泄漏未公開發(fā)行重大信息。公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式替代公司的正式公告。

公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。

第十六條 公司存在或正在籌劃收購(gòu)、出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易或其他重大事件時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循分階段披露的原則,履行信息披露義務(wù)。在上述事件尚未披露前,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和有關(guān)內(nèi)幕信息知情人員應(yīng)當(dāng)確保有關(guān)信息絕對(duì)保密。如果該信息難以保密,或者已經(jīng)泄露或市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞,或者公司股票價(jià)格已明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí),公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。

第十七條 非內(nèi)幕信息知情人員應(yīng)自覺做到不打聽內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕信息知情人員自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕信息知情人員,受本制度約束。

第十八條 內(nèi)幕信息知情人員應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、會(huì)議記錄、決議、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、移動(dòng)存儲(chǔ)器等涉及內(nèi)幕信息及信息披露內(nèi)容的資料和存儲(chǔ)介質(zhì)妥善保管,不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制、更不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。

第十九條 內(nèi)幕信息知情人員不得在公共場(chǎng)所公開議論或討論涉及內(nèi)幕信息的內(nèi)容。

第二十條 由于工作原因,證券部、計(jì)財(cái)部等能夠容易獲知內(nèi)幕信息的部門和相關(guān)人員,在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下,應(yīng)具備獨(dú)立的辦公場(chǎng)所和配備專用辦公設(shè)備。

第二十一條 工作人員在打印有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容的文字材料時(shí),應(yīng)提醒無關(guān)人員不得滯留現(xiàn)場(chǎng);工作人員應(yīng)采取相應(yīng)措施,保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、復(fù)制。

第二十二條 印制有關(guān)涉及內(nèi)幕信息的文件、資料時(shí),要嚴(yán)格按照批示的數(shù)量印制,不得擅自多印或少印。印制文件、資料過程中,損壞的資料由監(jiān)印人當(dāng)場(chǎng)銷毀。

第二十三條 內(nèi)幕信息公布之前,機(jī)要、檔案工作人員應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等文件、資料單獨(dú)組卷保存。

第二十四條 內(nèi)幕信息公告之前,財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)工作人員不得將公司月度、季度、中期、報(bào)表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報(bào)送。在正式公告之前,前述內(nèi)幕信息不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播和粘貼。

第二十五條 公司依法向控股股東、實(shí)際控制人以外的其他人員提供未公開信息的,應(yīng)在提供之前,確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者書面提醒其對(duì)公司負(fù)有保密義務(wù)。

第二十六條 公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)資料的收集和文稿的起草。工作內(nèi)容和進(jìn)展情況未按規(guī)定披露前，不得寫在各種可以公開閱讀的文件和匯報(bào)材料上，包括公司內(nèi)部公開的文件和匯報(bào)材料上。

第二十七條 內(nèi)幕信息知情人在非指定媒體或通過其他渠道得知公司重大信息已經(jīng)泄露,應(yīng)當(dāng)在事發(fā)后第一時(shí)間報(bào)告董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書提出處理意見，采取補(bǔ)救措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局和深圳證券交易所。

第二十八條 公司建立內(nèi)幕信息知情人登記制度,如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各個(gè)環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人員名單,以及內(nèi)幕信息知情人員知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人登記情況應(yīng)與項(xiàng)目文件一同保存并按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定履行報(bào)備手續(xù)。

第四章 罰則

第二十九條 公司內(nèi)部?jī)?nèi)幕信息知情人員違反本制度規(guī)定,造成嚴(yán)重后果,給公司造成重大損失的,按照有關(guān)規(guī)定,分別按情節(jié)輕重,對(duì)責(zé)任人員單處或并處以下處分:(一)扣除當(dāng)月全部效益工資；(二)通報(bào)批評(píng)；(三)降職降薪；(四)解聘、罷免；(五)解除勞動(dòng)合同。

除公司、分公司、控股子公司人員以外的其他內(nèi)幕信息知情人違反本制度，公司將向其所在單位提出處理建議，并報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

第三十條 內(nèi)幕信息知情人員惡意違反規(guī)定,在社會(huì)上造成嚴(yán)重后果,給公司造成嚴(yán)重?fù)p失,構(gòu)成犯罪的,將移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第三十一條 本制度未盡事宜，或者與有關(guān)法律、法規(guī)相悖的，按有關(guān)法律、法規(guī)辦理。

第三十二條

本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。第三十三條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起施行

第三篇：··證券股份有限公司客戶投訴管理辦法

**證券有限責(zé)任公司客戶投訴管理辦法

第一章 總則

第一條 為確?？蛻敉对V得到及時(shí)有效的處理，建立健全**證券有限責(zé)任公司（以下稱“公司”）投訴處理機(jī)制，明確投訴處理過程中各部門的職責(zé)分工，切實(shí)改善和提升公司服務(wù)水平，公司依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）等相關(guān)法規(guī)和公司制度，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于從公司各渠道受理的客戶投訴以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其它政府部門轉(zhuǎn)辦的投訴，投訴內(nèi)容涉及公司客戶服務(wù)、產(chǎn)品業(yè)務(wù)和信息披露等各個(gè)方面，公司投訴受理渠道包括全國(guó)統(tǒng)一客服熱線、全國(guó)統(tǒng)一客服郵箱、官方網(wǎng)站、即時(shí)通訊和現(xiàn)場(chǎng)。

第三條公司處理客戶投訴應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）按“首問負(fù)責(zé)制”的原則進(jìn)行客戶投訴的受理工作；

（二）對(duì)投訴處理工作進(jìn)行歸口管理、分工負(fù)責(zé)；

（三）切實(shí)承擔(dān)客戶投訴處理的首要責(zé)任，本著實(shí)事求是和公平公正的原則，積極維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

（四）本著及時(shí)化解矛盾、高效處理的原則，對(duì)于能夠當(dāng)場(chǎng)解決的投訴應(yīng)立即解決，對(duì)于一時(shí)難以解決的問題，受理人員應(yīng)向投訴者說明原因，并力爭(zhēng)盡早解決。

第四條 本辦法適用于公司總部各部門以及各分支機(jī)構(gòu)。

第二章 投訴處理機(jī)制與職責(zé)分工

第五條 運(yùn)營(yíng)管理部和各分支機(jī)構(gòu)按“首問負(fù)責(zé)制”的原則負(fù)責(zé)客戶投訴的受理工作，包括客戶直接發(fā)起的投訴以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其它政府部門轉(zhuǎn)辦的投訴。

對(duì)于運(yùn)營(yíng)管理部受理的投訴，應(yīng)由運(yùn)營(yíng)管理部先行處理；確實(shí)無法自行處理的投訴，由運(yùn)營(yíng)管理部分配至相關(guān)部門處理；處理完畢后，由運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)客戶回訪。

對(duì)于各分支機(jī)構(gòu)受理的投訴，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是投訴處理的第一責(zé)任人，投訴事項(xiàng)由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)處理和回訪；分支機(jī)構(gòu)確實(shí)無法自行處理的投訴，應(yīng)當(dāng)上報(bào)至運(yùn)營(yíng)管理部。

第六條 運(yùn)營(yíng)管理部無法自行處理的投訴由運(yùn)營(yíng)管理部分析具體投訴事項(xiàng)后，根據(jù)業(yè)務(wù)歸口按“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則分配給相關(guān)部門處理。分配情形包括但不限于：

（一）客戶對(duì)賬戶管理類、適當(dāng)性管理類、傭金管理類及業(yè)務(wù)操作類的投訴由運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)處理；

（二）客戶對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的投訴由產(chǎn)品、服務(wù)的提供部門或產(chǎn)品參數(shù)運(yùn)維部門負(fù)責(zé)處理；

（三）客戶對(duì)系統(tǒng)缺陷或運(yùn)維問題的投訴由金融科技部負(fù)責(zé)處理。第七條運(yùn)營(yíng)管理部是公司客戶投訴的歸口管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和直接處理客戶投訴事項(xiàng)等投訴相關(guān)工作，包括客戶投訴管理機(jī)制的制定、客戶投訴的處置協(xié)調(diào)與報(bào)告、就投訴事項(xiàng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通對(duì)接及報(bào)備等。

第八條公司總部安排專業(yè)能力強(qiáng)、處理投訴經(jīng)驗(yàn)豐富的員工擔(dān)任投訴專員。投訴專員是投訴處理的具體責(zé)任人。投訴專員具體負(fù)責(zé)投訴處理工作以及對(duì)接監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投訴處理部門。投訴專員如有變更的，需于變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備。

第九條總部投訴處理部門須在接到客戶投訴后，即時(shí)指定專人承辦，承辦人投訴專員應(yīng)及時(shí)與客戶開戶分支機(jī)構(gòu)或所在地分支機(jī)構(gòu)充分溝通，協(xié)同分支機(jī)構(gòu)制定適當(dāng)?shù)奶幚矸桨?，并推?dòng)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施。如監(jiān)管機(jī)構(gòu)明令要求承辦部門相關(guān)人員與客戶直接溝通的，由承辦部門負(fù)責(zé)落實(shí)。

第十條 監(jiān)管部門批轉(zhuǎn)的、涉及索賠訴訟的以及群體性客戶投訴，由合規(guī)法務(wù)部為投訴處理部門提供法務(wù)支持與監(jiān)管指導(dǎo)，并審核公司對(duì)外出具的投訴報(bào)告以及對(duì)投訴問責(zé)出具合規(guī)意見。

第十一條如發(fā)生客戶到監(jiān)管部門群體上訪投訴或涉及10名以上客戶就同一事件在相同和相近的時(shí)間集體投訴的事件，或影響嚴(yán)重的惡性上訪投訴事件，除了履行常規(guī)投訴處理流程外，必要時(shí)還可啟動(dòng)公司安全應(yīng)急小組，協(xié)助處理相關(guān)事項(xiàng)。

第十二條 投訴處理部門應(yīng)在接到客戶投訴后3個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)投訴并向運(yùn)營(yíng)管理部報(bào)備，在3個(gè)工作日內(nèi)未辦結(jié)需延長(zhǎng)辦結(jié)時(shí)限的，須向運(yùn)營(yíng)管理部申請(qǐng)，辦結(jié)時(shí)限原則上不得超過20個(gè)工作日。

第十三條 運(yùn)營(yíng)管理部須定期匯總公司的客戶投訴情況，總結(jié)分析后，向相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部及公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

第十四條

公司須在官方網(wǎng)站、宣傳手冊(cè)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置、投資者教育園地或公示欄處公示客戶投訴電話、郵箱等投訴渠道和投訴流程，并確保電話、郵箱等投訴渠道的通暢和有效性。

第三章投訴處理流程

第十五條 客戶投訴處理的流程一般包括：

（一）投訴受理與登記

不論客戶通過何種渠道發(fā)起投訴，如電話、郵件或現(xiàn)場(chǎng)面談等，受理人員在接待過程中均需認(rèn)真做好電話錄音或談話筆錄，錄音或筆錄內(nèi)容需與投訴人核對(duì)確認(rèn)，必要時(shí)可要求客戶提供書面投訴材料，以便處理人員清楚掌握情況。

（二）投訴調(diào)查與核實(shí)

投訴調(diào)查工作由投訴處理部門按投訴內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，調(diào)查過程中需收集詳盡的資料，分清投訴責(zé)任主體。需要其他部門協(xié)助配合的，須及時(shí)向協(xié)查部門提出需求。協(xié)查部門接到需求后，協(xié)助處理部門查明原因，并及時(shí)回復(fù)處理部門。

（三）投訴處理

投訴處理部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出適當(dāng)?shù)奶幚頉Q定并上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和運(yùn)營(yíng)管理部。對(duì)于投訴處理部門無法解決的投訴，應(yīng)及時(shí)將登記、調(diào)查等資料及時(shí)報(bào)至運(yùn)營(yíng)管理部統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。

（四）回復(fù)客戶

投訴調(diào)查和處理結(jié)果確定后，投訴處理部門須通過電話、書面或當(dāng)面回復(fù)等方式及時(shí)主動(dòng)地與投訴者聯(lián)系，將處理結(jié)果回復(fù)投訴者并詳細(xì)說明原因。對(duì)于投訴者提出的不合理要求，需予以耐心解釋，化解矛盾，盡量避免爭(zhēng)議產(chǎn)生。無法協(xié)商的，需合理引導(dǎo)客戶通過法律途徑解決。

（五）報(bào)告及歸檔

投訴處理完畢后，處理部門須及時(shí)撰寫客戶投訴處理報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投訴的受理登記、調(diào)查核實(shí)、處理和回復(fù)，并將投訴報(bào)告及相關(guān)材料進(jìn)行整理歸檔，報(bào)至運(yùn)營(yíng)管理部。如發(fā)生重大的投訴或糾紛事件，涉及影響社會(huì)穩(wěn)定和資本市場(chǎng)運(yùn)行重大隱患的情況，須及時(shí)向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門報(bào)備。

（六）回訪

投訴事項(xiàng)辦理完結(jié)后，投訴處理部門須對(duì)投訴人進(jìn)行回訪，回訪人不得是投訴經(jīng)辦人員和涉及投訴事項(xiàng)的有關(guān)人員，投訴處理部門須將回訪結(jié)果反饋至運(yùn)營(yíng)管理部。

第四章投訴處理的風(fēng)險(xiǎn)控制

第十六條

公司總部和各分支機(jī)構(gòu)須加強(qiáng)相關(guān)人員培訓(xùn)，配置必要設(shè)備，提供經(jīng)費(fèi)支持，提高投訴處理工作人員業(yè)務(wù)水平，確保投訴處理機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

第十七條運(yùn)營(yíng)管理部及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局投訴工作情況，結(jié)合投訴處理經(jīng)驗(yàn)，深入排查和化解投訴風(fēng)險(xiǎn)隱患，制定重大突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，在出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，做到及時(shí)應(yīng)對(duì)、妥善處置。

第五章 投訴檔案管理與報(bào)備

第十八條 運(yùn)營(yíng)管理部及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完整記錄客戶投訴受理、調(diào)查和處理的過程，并形成書面、錄音和電子檔案，檔案保存期限不少于20年。

第十九條 公司各部門及分支機(jī)構(gòu)需要調(diào)閱投訴檔案的，須經(jīng)檔案保管部門負(fù)責(zé)人審批；如需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交投訴檔案的，還需向合規(guī)法務(wù)部報(bào)備。

第二十條 運(yùn)營(yíng)管理部須根據(jù)監(jiān)管要求做好客戶投訴數(shù)據(jù)及相關(guān)材料的報(bào)備；各分支機(jī)構(gòu)視所在地監(jiān)管要求自行報(bào)備客戶投訴數(shù)據(jù)或自查報(bào)告，其內(nèi)容須經(jīng)運(yùn)營(yíng)管理部和合規(guī)法務(wù)部審批。

第二十一條運(yùn)營(yíng)管理部應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前，匯總上一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別向證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局報(bào)備。第六章 投訴處理的考核問責(zé)機(jī)制

第二十二條 各投訴處理部門或人員在投訴處理過程中不得有以下行為：

（一）無正當(dāng)理由未按規(guī)定期限辦結(jié)投訴事項(xiàng)；

（二）未按程序辦理投訴事項(xiàng)，或在投訴辦理過程中存在推諉、敷衍、拖延和蓄意隱瞞等情況；

（三）將應(yīng)由本部門解決的投訴上交，未盡投訴處理責(zé)任；

（四）未按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)送投訴情況報(bào)告；

（五）監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。

第二十三條 公司對(duì)客戶投訴管理建立考核問責(zé)機(jī)制，設(shè)置績(jī)效考核分值，實(shí)施全程考核。

第二十四條 運(yùn)營(yíng)管理部于每年年終將客戶投訴處理的考核情況匯總，并根據(jù)公司績(jī)效考核管理相關(guān)規(guī)定將投訴處理考核情況納入績(jī)效考核中。

第二十五條若各部門、分支機(jī)構(gòu)及人員出現(xiàn)以下情況：

（一）違反法律法規(guī)或公司制度而引發(fā)客戶投訴；

（二）對(duì)客戶投訴處理不當(dāng)而導(dǎo)致公司或分支機(jī)構(gòu)被監(jiān)管部門采取監(jiān)管施，或面臨被提起訴訟、仲裁及重大經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)。

將按照公司合規(guī)風(fēng)控及稽核問責(zé)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)處理。

第七章 附則

第二十六條 本辦法由運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)制定與解釋。

第二十七條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。

第四篇：XX證券有限責(zé)任各營(yíng)業(yè)部反洗錢保密制度

XX證券有限責(zé)任各營(yíng)業(yè)部反洗錢保密制度

第一條 為了建立健全營(yíng)業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本制度。

第二條 本制度適用于營(yíng)業(yè)部全體員工。第三條 保密內(nèi)容

1、營(yíng)業(yè)部員工依法履行反洗錢工作職責(zé)而獲得的客戶身份資料、資金和交易信息。

2、營(yíng)業(yè)部員工報(bào)告可疑交易、配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等獲得的有關(guān)反洗錢工作信息。

3、反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分信息。第四條 保密范圍

1、對(duì)外界的保密對(duì)外界保密的對(duì)象包括：任何單位和個(gè)人（司法機(jī)關(guān)或中國(guó)人民銀行依照法定程序進(jìn)行調(diào)查除外）。

2、對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部的保密

對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部保密的對(duì)象包括：不應(yīng)涉及保密內(nèi)容的本部門人員及其他部門人員。

第五條 保密措施

1、營(yíng)業(yè)部員工對(duì)在反洗錢工作中獲得的客戶身份資料和交易資料，不得隨意放置，應(yīng)及時(shí)歸檔。

2、營(yíng)業(yè)部員工在與非公司人員交談時(shí)不得泄露涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容，不準(zhǔn)私自攜帶涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容的資料外出。

3、營(yíng)業(yè)部員工對(duì)涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容的資料一律不得擅自復(fù)印、傳真，特殊情況需要復(fù)印、傳真時(shí)，必須經(jīng)營(yíng)業(yè)部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)。

4、營(yíng)業(yè)部員工不得打聽不應(yīng)由自己知道和掌握的涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容。

5、配合司法機(jī)關(guān)或中國(guó)人民銀行依照法定程序進(jìn)行反洗錢調(diào)查而提供的資 料應(yīng)辦理借閱手續(xù)和歸還手續(xù)。

第六條 罰則 營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)接受所在部門及公司風(fēng)險(xiǎn)控制部和公司稽核部的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。違反本制度的,將視情節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人給予警告、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、降薪、免職、辭退等處分或并處經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié)嚴(yán)重者將承擔(dān)法律責(zé)任。

1、出現(xiàn)下列情況之一者，營(yíng)業(yè)部將對(duì)責(zé)任人給予行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰：（1）泄露涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的；（2）已泄露涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容,但采取了相關(guān)補(bǔ)救措施的。

2、出現(xiàn)下列情況之一者，營(yíng)業(yè)部將對(duì)責(zé)任人予以辭退并視情節(jié)賠償經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重者將將移交司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任:(1)故意或過失泄露涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的；

(2)違反本保密制度規(guī)定，為他人收買或竊取、刺探提供涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容；

(3)利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反本保密規(guī)定的。

第七條 營(yíng)業(yè)部相關(guān)部門違反本制度規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的營(yíng)業(yè)部將取消該部門負(fù)責(zé)人的任職資格。

第八條 本制度自下發(fā)之日起施行。

第五篇：中信證券股份有限公司指定交易協(xié)議書

中信證券股份有限公司指定交易協(xié)議書

甲方：投資者

乙方：中信證券股份有限公司 營(yíng)業(yè)部

甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》及上海證券交易所有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議如下：

一、甲方選擇中信證券股份有限公司為其證券指定交易的代理商，并以乙方為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接收甲方委托。甲方指定交易的股東編號(hào)為: 甲方的身份證號(hào)碼為:（若甲方為機(jī)構(gòu)投資者，則寫明指定經(jīng)辦人的身份證號(hào)碼)。

二、甲方若為個(gè)人投資者，甲方應(yīng)保證已閱讀并充分理解《上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引》中的各項(xiàng)內(nèi)容（附件）。

投資品種與委托買賣方式的選擇

證券市場(chǎng)中可供投資交易的產(chǎn)品有很多種，并且其投資特點(diǎn)和交易規(guī)則也有很大不同，請(qǐng)您盡量選擇自己相對(duì)熟悉的證券產(chǎn)品進(jìn)行投資。在投資新產(chǎn)品之前，請(qǐng)您務(wù)必詳細(xì)了解該產(chǎn)品的特點(diǎn)和交易規(guī)則，由于您投資決策失誤而引起的損失將由您自行承擔(dān)。證券公司為您提供的委托買賣方式有現(xiàn)場(chǎng)委托、電話委托和網(wǎng)上委托等多種，請(qǐng)您盡量選擇自己相對(duì)熟悉的委托方式進(jìn)行投資，并開通兩種以上委托方式，以便在一種委托方式不能使用時(shí)啟用另一方式進(jìn)行證券交易。請(qǐng)您詳細(xì)了解各委托買賣方式的具體操作步驟，特別注意保管好您的賬號(hào)和密碼，由于您操作不當(dāng)而引起的損失將由您自行承擔(dān)。

三、指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

四、本協(xié)議書簽訂當(dāng)日，乙方應(yīng)為甲方完成指定交易賬戶的申報(bào)指令。如因故延遲，乙方應(yīng)告之甲方，并最遲于本協(xié)議簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交易賬戶的申報(bào)指令。

五、甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券賬戶內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司傳送的指定交易證券賬戶的證券余額，為甲方建立明細(xì)賬，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。

六、甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢，代領(lǐng)證券紅利，證券余額對(duì)賬等服務(wù)。乙方提供其他服務(wù)項(xiàng)目的，應(yīng)與甲方另訂協(xié)議。

七、甲方證券賬戶內(nèi)的證券余額一經(jīng)托管在乙方處，須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券賬戶“賣空“的規(guī)定。由于甲方原因造成賬戶中證券賣空，乙方有權(quán)隨時(shí)以市場(chǎng)價(jià)補(bǔ)進(jìn)相應(yīng)數(shù)量、品種的證券，甲方應(yīng)承擔(dān)其可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。

八、甲方證券賬戶一旦遺失，應(yīng)先行向乙方掛失，由乙方及時(shí)采取措施防止該賬戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司或其代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶。賬戶一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦賬戶在乙方處辦理證券余額的轉(zhuǎn)戶手續(xù)。

九、甲方根據(jù)需要可申請(qǐng)撤銷在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況除外)，乙方應(yīng)在甲方申請(qǐng)的當(dāng)日為其辦理撤銷指定交易申報(bào)。

十、甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

十一、甲方若在乙方處辦理指定交易之前已經(jīng)在其他券商處辦理指定交易，甲方應(yīng)及時(shí)在原指定處撤銷指定。乙方對(duì)甲方因其在原指定處有關(guān)手續(xù)辦理不妥影響甲方在乙方處的正常交易而遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

十二、本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效，直至乙方撤銷其指定交易止。

十三、本協(xié)議一式貳份，由甲乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。