第一篇：立井崗位責(zé)任不落實(shí)監(jiān)督處罰辦法

崗位責(zé)任不落實(shí)行為的監(jiān)督處罰辦法

為了貫切執(zhí)行黨和國(guó)家安全生產(chǎn)方針政策及法律、法規(guī)、煤礦“三大規(guī)程和本公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度保障職工人身安全實(shí)現(xiàn)依法生產(chǎn)建設(shè)。特質(zhì)制九公司隱患責(zé)任不落實(shí)行為追究和處罰辦法

第一章 總則：

第一條 為了進(jìn)一步完善崗位職責(zé)，搞好安全生產(chǎn)管理，有效地消除安全生產(chǎn)隱患，保障安全生產(chǎn)。結(jié)合我公司自身實(shí)際，特制訂本辦法。

第二條 崗位責(zé)任追究和處罰以公司組織的大檢查或處機(jī)關(guān)及以上部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄為依據(jù)，追究操作人員和倒查追究相關(guān)管理人員的責(zé)任。

第三條 現(xiàn)場(chǎng)檢查出的安全隱患(上級(jí)部門(mén)的檢查筆錄)相關(guān)責(zé)任人未落實(shí)，要進(jìn)行崗位責(zé)任追究和處罰。

第四條 公司成立以項(xiàng)目經(jīng)理為組長(zhǎng)的隱患責(zé)任追究和處罰領(lǐng)導(dǎo)小組，將隱患責(zé)任追究和處罰情況進(jìn)行填表簽字存檔。

第二章 隱患排查整治職責(zé)分工和整改落實(shí)及責(zé)任追究

第五條 副經(jīng)理以上公司領(lǐng)導(dǎo)干部負(fù)責(zé)監(jiān)督、督促分責(zé)任人的安全責(zé)任制的制定落實(shí)，對(duì)分管范圍內(nèi)的安全工作向項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目經(jīng)理向業(yè)主負(fù)責(zé)，業(yè)主向全體員工負(fù)責(zé)。

第六條 公司領(lǐng)導(dǎo)干部要認(rèn)真抓好自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全管理工作，因管理不到位或失誤而留下事故隱患的，每次罰款 50~100 元，造成重傷事故的每人次罰款 500~1000 元。

第七條 各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管范圍內(nèi)的中層干部違章指揮造成的事故負(fù)連帶責(zé)任，一般事故隱患每次處罰違章指揮者 200 元，分管領(lǐng)導(dǎo) 50 元;造成人員重傷以上事故的每次處罰違章指揮者 500~1000 元，分管領(lǐng)導(dǎo) 200~500 元;造成人員傷亡事故的，交由政府追究處理。

第八條 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)安全隱患，屬自身分管范圍內(nèi)的必須及時(shí)組織、安排落實(shí)整改，如不及時(shí)落實(shí)整改，造成一般事故的，每次罰款 500 元，造成重傷以上事故的，每次罰款 1000 元，造成重大事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第九條 對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)安全隱患不屬于自身分管范圍的，要及時(shí)向有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系反映，督促落實(shí)，如不反映又不落實(shí)而造成重傷以上事故的，每次罰款 200 元，造成重大事故的，交由政府追究責(zé)任。

第十條 對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，必須盯在現(xiàn)場(chǎng)，立即組織處理，當(dāng)班處理不好的，必須交下一班帶班領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)交接清楚后方可離開(kāi)，否則一次罰款 200 元，造成重大事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第十一條 各分管領(lǐng)導(dǎo)擺不正安全與生產(chǎn)的關(guān)系，重生產(chǎn)輕安全，違章指揮的，每次罰款 100 元，造成事故的每次罰款 200 元，造成重傷以上事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第十二條 各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)各科室和施工單位反映的不安全隱患，各分管領(lǐng)導(dǎo)必須認(rèn)真對(duì)待，要給予明確答復(fù)，采取相應(yīng)措施組織落實(shí)處理，否則按第六條處罰。

第十三條 各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)自己在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的三違行為人員不制止、不處理的每次罰款100 元，造成事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。第十四條 各分管領(lǐng)導(dǎo)不得為各科室追究處理的責(zé)任人員說(shuō)情、打招乎，違者公司將嚴(yán)肅處理。

第十五條 副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)必須參加礦組織的安全辦公會(huì)，并在會(huì)上對(duì)自己分管范圍的安全工作做詳細(xì)的安排和布署。無(wú)故不參加者每次罰款 50 元。

第十六條 凡公司組織的安全大檢查，各分管領(lǐng)導(dǎo)必須參加，無(wú)故不參加每次罰款 100元。

第十七條 段隊(duì)工作人員負(fù)責(zé)監(jiān)督、督促各施工單位安全規(guī)章制度、規(guī)程措施的貫徹與落實(shí)，兌現(xiàn)和檢查工作，嚴(yán)于職守，對(duì)責(zé)任范圍內(nèi)的安全管理工作向公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

第十八條 各段隊(duì)人員要認(rèn)真抓好自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全管理工作，因自身管理不到位或失誤造成事故的每次罰款 100 元，造成重傷事故每次罰款 200 元，造成重大事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。第十九條 各段隊(duì)人員對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)不安全隱患，必須向施工單位現(xiàn)場(chǎng)跟班人員交待清楚，限期整改好，到期進(jìn)行復(fù)查。同時(shí)要向礦調(diào)度和分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并通知施工單位，否則一次罰款 100 元，造成事故的由礦安全副礦長(zhǎng)組織追查處理。

第二十條 各段隊(duì)人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，必須盯在現(xiàn)場(chǎng)，督促施工單位立即組織處理，并及時(shí)將情況向礦調(diào)度室匯報(bào)，否則一次罰款 100 元，造成事故的由安全副經(jīng)理組織追查處理。

第二十一條 段隊(duì)的主要負(fù)責(zé)人，因自己或工作人員管理不到位，工作不落實(shí)責(zé)任不到位或失誤的，每次罰款 50 元，造成一般事故的每次罰款 100 元，造成重傷事故的，每次罰款 200 元，造成重大事故的由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第二十二條 各段隊(duì)人員在井下現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)“三違”現(xiàn)象及“三違”人員時(shí)，要立即給予制止，并提出處罰意見(jiàn)交安檢科執(zhí)行處罰，否則，每次罰款 50 元，造成事故的由安全副經(jīng)理組織追查處理。

第二十三條 段隊(duì)人員擺不正安全與生產(chǎn)的關(guān)系，重生產(chǎn)輕安全，違章指揮，對(duì)其責(zé)任人，每次罰款 50 元，造成一般事故的，罰款 100 元，造成人員重傷以上事故的，罰款 500元。

第二十四條 段隊(duì)工作人員檢查工作不認(rèn)真細(xì)致，走馬觀花，對(duì)事故隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排出，經(jīng)公司上組織每次罰款 50 元，造成事故的，每次罰款 100 元，造成重大事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。第二十五條 段隊(duì)人員追查責(zé)任不得徇私舞敝，弄虛作假，欺上瞞下。一經(jīng)核實(shí)根據(jù)情況進(jìn)行降職或除名處理。

第二十六條 中層干部必須參加礦組織的安全大檢查，不參加的，每次罰 50 元。

第二十七條 各班組長(zhǎng)要嚴(yán)于職守，堅(jiān)持不安全不生產(chǎn)的原則，如失職、不堅(jiān)持原則，每次罰款 100 元，由于自身原因當(dāng)月出現(xiàn)三次失職或不堅(jiān)持原則者進(jìn)行撤職處理，并到“三違”學(xué)習(xí)班學(xué)習(xí)1 天。第二十八條 班組長(zhǎng)帶領(lǐng)工人進(jìn)入工作面作業(yè)前，必須認(rèn)真檢查工作面的安全狀況，排除安全隱患后才能進(jìn)行作業(yè)。如對(duì)自身所轄范圍

內(nèi)的安全隱患視而不見(jiàn)，又不安排整改，每出現(xiàn)一次罰款 200 元。第二十九條 各班組組長(zhǎng)對(duì)本班組的“三違”人員不得包庇、縱容，更不得替其說(shuō)情或干擾段隊(duì)對(duì)“三違”人員的查處，否則撤消其班組長(zhǎng)職務(wù)并處罰款 200 元。

第三十條 各班組組長(zhǎng)必須參加公司組織的安全大檢查，對(duì)查出的問(wèn)題必須現(xiàn)場(chǎng)盯住處理，當(dāng)班處理不完的要在現(xiàn)場(chǎng)移交給下一班繼續(xù)處理，并將處理情況及時(shí)向公司調(diào)度室和分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，否則每次罰款 100 元。

第三十一條 經(jīng)檢查出現(xiàn)電氣設(shè)備失爆或漏電的隱患，對(duì)直接操作電工處罰 500 元罰款，機(jī)電段長(zhǎng)處300元罰款，分管副經(jīng)理處200 元罰款。

第三十二條 井底工作面及其周邊經(jīng)上級(jí)檢查出一般隱患，處罰責(zé)任工人 100 元罰款，隊(duì)長(zhǎng) 50 元罰款，分管生產(chǎn)安全的副經(jīng)理50元罰款;檢查出重大隱患，處責(zé)任工人 200 元罰款，隊(duì)長(zhǎng) 100 元罰款，分管生產(chǎn)安全的副經(jīng)理 100 元罰款。

第二篇：立井崗位責(zé)任不落實(shí)監(jiān)督處罰辦法

崗位責(zé)任不落實(shí)行為的監(jiān)督處罰辦法

為了貫切執(zhí)行黨和國(guó)家安全生產(chǎn)方針政策及法律、法規(guī)、煤礦“三大規(guī)程和本公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度保障職工人身安全實(shí)現(xiàn)依法生產(chǎn)建設(shè)。特質(zhì)制九公司隱患責(zé)任不落實(shí)行為追究和處罰辦法

第一章 總則：

第一條 為了進(jìn)一步完善崗位職責(zé)，搞好安全生產(chǎn)管理，有效地消除安全生產(chǎn)隱患，保障安全生產(chǎn)。結(jié)合我公司自身實(shí)際，特制訂本辦法。

第二條 崗位責(zé)任追究和處罰以公司組織的大檢查或處機(jī)關(guān)及以上部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄為依據(jù)，追究操作人員和倒查追究相關(guān)管理人員的責(zé)任。

第三條 現(xiàn)場(chǎng)檢查出的安全隱患(上級(jí)部門(mén)的檢查筆錄)相關(guān)責(zé)任人未落實(shí)，要進(jìn)行崗位責(zé)任追究和處罰。

第四條 公司成立以項(xiàng)目經(jīng)理為組長(zhǎng)的隱患責(zé)任追究和處罰領(lǐng)導(dǎo)小組，將隱患責(zé)任追究和處罰情況進(jìn)行填表簽字存檔。

第二章 隱患排查整治職責(zé)分工和整改落實(shí)及責(zé)任追究

第五條 副經(jīng)理以上公司領(lǐng)導(dǎo)干部負(fù)責(zé)監(jiān)督、督促分責(zé)任人的安全責(zé)任制的制定落實(shí)，對(duì)分管范圍內(nèi)的安全工作向項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目經(jīng)理向業(yè)主負(fù)責(zé)，業(yè)主向全體員工負(fù)責(zé)。

第六條 公司領(lǐng)導(dǎo)干部要認(rèn)真抓好自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全管理工作，因管理不到位或失誤而留下事故隱患的，每次罰款 50~100 元，造成重傷事故的每人次罰款 500~1000 元。第七條 各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管范圍內(nèi)的中層干部違章指揮造成的事故負(fù)連帶責(zé)任，一般事故隱患每次處罰違章指揮者 200 元，分管領(lǐng)導(dǎo) 50 元;造成人員重傷以上事故的每次處罰違章指揮者 500~1000 元，分管領(lǐng)導(dǎo) 200~500 元;造成人員傷亡事故的，交由政府追究處理。第八條 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)安全隱患，屬自身分管范圍內(nèi)的必須及時(shí)組織、安排落實(shí)整改，如不及時(shí)落實(shí)整改，造成一般事故的，每次罰款 500 元，造成重傷以上事故的，每次罰款 1000 元，造成重大事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第九條 對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)安全隱患不屬于自身分管范圍的，要及時(shí)向有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系反映，督促落實(shí)，如不反映又不落實(shí)而造成重傷以上事故的，每次罰款 200 元，造成重大事故的，交由政府追究責(zé)任。

第十條 對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，必須盯在現(xiàn)場(chǎng)，立即組織處理，當(dāng)班處理不好的，必須交下一班帶班領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)交接清楚后方可離開(kāi)，否則一次罰款 200 元，造成重大事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第十一條 各分管領(lǐng)導(dǎo)擺不正安全與生產(chǎn)的關(guān)系，重生產(chǎn)輕安全，違章指揮的，每次罰款 100 元，造成事故的每次罰款 200 元，造成重傷以上事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第十二條 各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)各科室和施工單位反映的不安全隱患，各分管領(lǐng)導(dǎo)必須認(rèn)真對(duì)待，要給予明確答復(fù)，采取相應(yīng)措施組織落實(shí)處理，否則按第六條處罰。第十三條 各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)自己在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的三違行為人員不制止、不處理的每次罰款100 元，造成事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第十四條 各分管領(lǐng)導(dǎo)不得為各科室追究處理的責(zé)任人員說(shuō)情、打招乎，違者公司將嚴(yán)肅處理。

第十五條 副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)必須參加礦組織的安全辦公會(huì)，并在會(huì)上對(duì)自己分管范圍的安全工作做詳細(xì)的安排和布署。無(wú)故不參加者每次罰款 50 元。

第十六條 凡公司組織的安全大檢查，各分管領(lǐng)導(dǎo)必須參加，無(wú)故不參加每次罰款 100元。

第十七條 段隊(duì)工作人員負(fù)責(zé)監(jiān)督、督促各施工單位安全規(guī)章制度、規(guī)程措施的貫徹與落實(shí)，兌現(xiàn)和檢查工作，嚴(yán)于職守，對(duì)責(zé)任范圍內(nèi)的安全管理工作向公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

第十八條 各段隊(duì)人員要認(rèn)真抓好自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全管理工作，因自身管理不到位或失誤造成事故的每次罰款 100 元，造成重傷事故每次罰款 200 元，造成重大事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第十九條 各段隊(duì)人員對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)不安全隱患，必須向施工單位現(xiàn)場(chǎng)跟班人員交待清楚，限期整改好，到期進(jìn)行復(fù)查。同時(shí)要向礦調(diào)度和分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并通知施工單位，否則一次罰款 100 元，造成事故的由礦安全副礦長(zhǎng)組織追查處理。

第二十條 各段隊(duì)人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，必須盯在現(xiàn)場(chǎng)，督促施工單位立即組織處理，并及時(shí)將情況向礦調(diào)度室匯報(bào)，否則一次罰款 100 元，造成事故的由安全副經(jīng)理組織追查處理。

第二十一條 段隊(duì)的主要負(fù)責(zé)人，因自己或工作人員管理不到位，工作不落實(shí)責(zé)任不到位或失誤的，每次罰款 50 元，造成一般事故的每次罰款 100 元，造成重傷事故的，每次罰款 200 元，造成重大事故的由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第二十二條 各段隊(duì)人員在井下現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)“三違”現(xiàn)象及“三違”人員時(shí)，要立即給予制止，并提出處罰意見(jiàn)交安檢科執(zhí)行處罰，否則，每次罰款 50 元，造成事故的由安全副經(jīng)理組織追查處理。

第二十三條 段隊(duì)人員擺不正安全與生產(chǎn)的關(guān)系，重生產(chǎn)輕安全，違章指揮，對(duì)其責(zé)任人，每次罰款 50 元，造成一般事故的，罰款 100 元，造成人員重傷以上事故的，罰款 500元。

第二十四條 段隊(duì)工作人員檢查工作不認(rèn)真細(xì)致，走馬觀花，對(duì)事故隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排出，經(jīng)公司上組織每次罰款 50 元，造成事故的，每次罰款 100 元，造成重大事故的，交由政府部門(mén)追究責(zé)任。

第二十五條 段隊(duì)人員追查責(zé)任不得徇私舞敝，弄虛作假，欺上瞞下。一經(jīng)核實(shí)根據(jù)情況進(jìn)行降職或除名處理。

第二十六條 中層干部必須參加礦組織的安全大檢查，不參加的，每次罰 50 元。

第二十七條 各班組長(zhǎng)要嚴(yán)于職守，堅(jiān)持不安全不生產(chǎn)的原則，如失職、不堅(jiān)持原則，每次罰款 100 元，由于自身原因當(dāng)月出現(xiàn)三次失職或不堅(jiān)持原則者進(jìn)行撤職處理，并到“三違”學(xué)習(xí)班學(xué)習(xí)1 天。

第二十八條 班組長(zhǎng)帶領(lǐng)工人進(jìn)入工作面作業(yè)前，必須認(rèn)真檢查工作面的安全狀況，排除安全隱患后才能進(jìn)行作業(yè)。如對(duì)自身所轄范圍內(nèi)的安全隱患視而不見(jiàn)，又不安排整改，每出現(xiàn)一次罰款 200 元。

第二十九條 各班組組長(zhǎng)對(duì)本班組的“三違”人員不得包庇、縱容，更不得替其說(shuō)情或干擾段隊(duì)對(duì)“三違”人員的查處，否則撤消其班組長(zhǎng)職務(wù)并處罰款 200 元。

第三十條 各班組組長(zhǎng)必須參加公司組織的安全大檢查，對(duì)查出的問(wèn)題必須現(xiàn)場(chǎng)盯住處理，當(dāng)班處理不完的要在現(xiàn)場(chǎng)移交給下一班繼續(xù)處理，并將處理情況及時(shí)向公司調(diào)度室和分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，否則每次罰款 100 元。

第三十一條 經(jīng)檢查出現(xiàn)電氣設(shè)備失爆或漏電的隱患，對(duì)直接操作電工處罰 500 元罰款，機(jī)電段長(zhǎng)處300元罰款，分管副經(jīng)理處200 元罰款。

第三十二條 井底工作面及其周邊經(jīng)上級(jí)檢查出一般隱患，處罰責(zé)任工人 100 元罰款，隊(duì)長(zhǎng) 50 元罰款，分管生產(chǎn)安全的副經(jīng)理50元罰款;檢查出重大隱患，處責(zé)任工人 200 元罰款，隊(duì)長(zhǎng) 100 元罰款，分管生產(chǎn)安全的副經(jīng)理 100 元罰款。

第三篇：落實(shí)崗位責(zé)任強(qiáng)化監(jiān)督力度

落實(shí)崗位責(zé)任強(qiáng)化監(jiān)督力度

開(kāi)展日常養(yǎng)護(hù)管理模式創(chuàng)新試點(diǎn)工作是加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)管理建設(shè)、促進(jìn)基層組織建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措。分處養(yǎng)護(hù)科在道路養(yǎng)護(hù)工作中以創(chuàng)新養(yǎng)護(hù)管理模式，促進(jìn)道路養(yǎng)護(hù)精細(xì)化、管理規(guī)范化為工作目標(biāo)，主要做好以下工作：一是組織素質(zhì)培訓(xùn)，提高試點(diǎn)質(zhì)量；二是落實(shí)崗位責(zé)任，明確考核標(biāo)準(zhǔn)；三是強(qiáng)化監(jiān)督力度，完善制度建設(shè)；四是規(guī)范秩序建設(shè)，嚴(yán)格績(jī)效考核；五是落實(shí)崗位全面責(zé)任，工程項(xiàng)目追究制度。分處成立驗(yàn)收小組進(jìn)行全面監(jiān)督，實(shí)施項(xiàng)目委托審計(jì)，費(fèi)用計(jì)量支付的辦法，為分處的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作開(kāi)展提供了有利的保證。

第四篇：事后監(jiān)督處罰辦法

XX商行事后監(jiān)督

差錯(cuò)認(rèn)定考核辦法

第一章 總則

第一條 為確保事后監(jiān)督差錯(cuò)認(rèn)定的科學(xué)性、規(guī)范性和嚴(yán)肅

性，保障監(jiān)督工作秩序，促進(jìn)事后監(jiān)督工作人員認(rèn)真履行職責(zé)，提高事后監(jiān)督效率和工作質(zhì)量，特制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于各信用社、清算中心等被監(jiān)督的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)及事后監(jiān)督中心違反商行各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作規(guī)程行為的處罰、處理。

第二章 基本規(guī)定

第三條 營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員按商行各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作規(guī)程處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

第四條 事后監(jiān)督人員負(fù)責(zé)依據(jù)《商行事后監(jiān)督管理辦法》及《XX商行事后監(jiān)督操作實(shí)施細(xì)則》監(jiān)督各項(xiàng)事后業(yè)務(wù)。

第五條 事后監(jiān)督以國(guó)家現(xiàn)行金融政策、法規(guī)作為監(jiān)督依據(jù)，以省聯(lián)社現(xiàn)行各項(xiàng)規(guī)章、制度作為差錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；

第六條 對(duì)于制度、辦法中無(wú)規(guī)定或規(guī)定不明確的問(wèn)題，移送相關(guān)職能部門(mén)，以職能部門(mén)出具的書(shū)面處理意見(jiàn)作為認(rèn)定依據(jù)；無(wú)書(shū)面處理意見(jiàn)的，由事后監(jiān)督中心按照操作風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行認(rèn)定。

第七條 事后監(jiān)督差錯(cuò)包括憑證裝訂整理、憑證傳遞、業(yè)務(wù)合

1規(guī)性、差錯(cuò)更正四項(xiàng)內(nèi)容。

第八條業(yè)務(wù)差錯(cuò)分為一般性差錯(cuò)、重大差錯(cuò)、違規(guī)差錯(cuò)三

種類(lèi)型，具體標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)《事后監(jiān)督差錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》。

第三章 差錯(cuò)認(rèn)定及處罰

第九條 差錯(cuò)認(rèn)定程序

（一）差錯(cuò)提出：業(yè)務(wù)監(jiān)督員每日監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)或疑問(wèn)，即填寫(xiě)《事后監(jiān)督工作日志》，其中差錯(cuò)及疑問(wèn)內(nèi)容要詳細(xì)進(jìn)行記錄。

（二）事后監(jiān)督中心成員集中對(duì)每日監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)集中進(jìn)行討論，依據(jù)國(guó)家相關(guān)的現(xiàn)行金融政策、法規(guī)及省聯(lián)社現(xiàn)行規(guī)章、制度，并結(jié)合《事后監(jiān)督差錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行綜合確認(rèn)，無(wú)疑義的認(rèn)定為業(yè)務(wù)差錯(cuò)；經(jīng)集中討論后，仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷存有疑問(wèn)的問(wèn)題，則以查詢(xún)方式下發(fā)。

（三）統(tǒng)一簽發(fā)：每日監(jiān)督出的業(yè)務(wù)差錯(cuò)及疑問(wèn)經(jīng)集中討論后，對(duì)當(dāng)日已認(rèn)定的差錯(cuò)及未認(rèn)定的疑問(wèn)由監(jiān)督人員填寫(xiě)《差錯(cuò)查詢(xún)書(shū)》，由監(jiān)督主管簽字確認(rèn)后統(tǒng)一簽發(fā)。對(duì)當(dāng)日已認(rèn)定差錯(cuò)的，在《差錯(cuò)查詢(xún)書(shū)》上標(biāo)明認(rèn)定差錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)，“差錯(cuò)內(nèi)容”、“更改要求”；對(duì)當(dāng)日存在疑問(wèn)而不能立即認(rèn)定差錯(cuò)的，在《差錯(cuò)查詢(xún)書(shū)》寫(xiě)明：“查詢(xún)內(nèi)容”、“查詢(xún)要求”，待查復(fù)定性。簽發(fā)《差錯(cuò)查詢(xún)書(shū)》時(shí)，要認(rèn)真按格式詳細(xì)填寫(xiě)，根據(jù)集中討論后的結(jié)果填寫(xiě)差錯(cuò)類(lèi)型，注明考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于“差錯(cuò)內(nèi)容”、“更改要求”、“查詢(xún)內(nèi)容”、“查詢(xún)要求”等項(xiàng)的填寫(xiě)，語(yǔ)言表述要精練、準(zhǔn)確，意思表達(dá)要清晰、明了。

（四）書(shū)面審核

初審：監(jiān)督主管依據(jù)當(dāng)日監(jiān)督員工作底稿進(jìn)行初審，審核差錯(cuò)及疑問(wèn)是否有疏漏。

復(fù)審：監(jiān)督主管審核無(wú)異議后，由全體事后監(jiān)督人員對(duì)《差錯(cuò)查詢(xún)書(shū)》的差錯(cuò)判定、定性準(zhǔn)確、書(shū)寫(xiě)規(guī)范、語(yǔ)言邏輯、編號(hào)連續(xù)等內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審查，無(wú)疑異簽章下發(fā)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)；若有疑問(wèn)即咨詢(xún)聯(lián)社會(huì)計(jì)部門(mén)。

匯總上報(bào)：每月月末，監(jiān)督主管根據(jù)下發(fā)的《差錯(cuò)查詢(xún)書(shū)》編制當(dāng)月《差錯(cuò)情況統(tǒng)計(jì)表》、《差錯(cuò)扣分匯總表》，并與監(jiān)督員核對(duì)當(dāng)月差錯(cuò)筆數(shù)、種類(lèi)，確認(rèn)無(wú)誤后簽字或蓋章上報(bào)會(huì)計(jì)部門(mén)。

第十條事后監(jiān)督處罰實(shí)行罰款與扣分制相結(jié)合方式。罰款

根據(jù)“過(guò)錯(cuò)連帶”原則，對(duì)每發(fā)現(xiàn)一筆差錯(cuò)，對(duì)該筆業(yè)務(wù)所有過(guò)錯(cuò)當(dāng)事人進(jìn)行處罰，該營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理人進(jìn)行陪罰。過(guò)錯(cuò)當(dāng)事人指差錯(cuò)初始當(dāng)事人和按業(yè)務(wù)操作流程順序?qū)Τ跏籍?dāng)事人負(fù)有復(fù)核審查授權(quán)義務(wù)的人員（如：記賬員漏章，該筆業(yè)務(wù)涉及的復(fù)核員、出納員、授權(quán)員、儲(chǔ)蓄所負(fù)責(zé)人、分社負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)等后續(xù)操作人員）；營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理人包括：會(huì)計(jì)主管、內(nèi)勤主任。一筆業(yè)務(wù)兩次涉及當(dāng)事人的，罰款按該類(lèi)別最高檔，不再重復(fù)計(jì)算?？鄯种剖桥c營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)核算質(zhì)量考核進(jìn)行掛鉤，即在罰款的同時(shí)，按差錯(cuò)筆數(shù)對(duì)該信用社進(jìn)行扣分。信用社網(wǎng)點(diǎn)在兩個(gè)以上的（含兩個(gè)），按平均分計(jì)算考核分。每月按差錯(cuò)筆數(shù)扣款，一般性差錯(cuò)扣10元，同時(shí)扣0.2分；重大差錯(cuò)扣50元，同時(shí)扣1分；違規(guī)差錯(cuò)扣100元，同時(shí)扣5分。陪罰金額減半。

罰款實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用，統(tǒng)一用于對(duì)所轄營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)核算質(zhì)量考核獎(jiǎng)勵(lì)。會(huì)計(jì)核算質(zhì)量考核年終按得分高低排名。差錯(cuò)率超過(guò)0.3‰的，對(duì)信用社主任進(jìn)行嚴(yán)肅處理。罰款由監(jiān)督中心提供罰款單，通過(guò)計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部、清算中心從每月工資中扣除。

第十一條省聯(lián)社、辦事處、聯(lián)社會(huì)計(jì)部門(mén)等相關(guān)職能部門(mén)檢查事后監(jiān)督中心業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在監(jiān)督員未檢查出的差錯(cuò)或檢查出差錯(cuò)未整改落實(shí)處罰的，對(duì)差錯(cuò)機(jī)構(gòu)人員等額罰款、扣分，對(duì)具體監(jiān)督人員和監(jiān)督主管人員雙倍處罰。省聯(lián)社、辦事處等相關(guān)職能部門(mén)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)未檢查出的差錯(cuò)率超過(guò)0.3‰的，將在全轄通報(bào)，并對(duì)聯(lián)社主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行面談。

第十二條 聯(lián)社會(huì)計(jì)部門(mén)每月召開(kāi)會(huì)計(jì)人員月例會(huì)，屆時(shí)公布各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)及監(jiān)督中心的業(yè)務(wù)執(zhí)行情況。

第十三條 事后監(jiān)督人員玩忽職守，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不發(fā)查詢(xún)書(shū)或隱瞞不報(bào)，或查詢(xún)后屬于差錯(cuò)而不進(jìn)行處理的，視同事后監(jiān)督人員差錯(cuò)處理，情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分。

第十四條 事后監(jiān)督人員如被發(fā)現(xiàn)有下列行為的，將給予調(diào)離事后監(jiān)督工作崗位的處理：

（一）在工作時(shí)間內(nèi)私下與營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)工作人員溝通、接觸，泄露業(yè)務(wù)秘密。

（二）未經(jīng)允許，私自將憑證拿出工作區(qū)域。

（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)隱瞞不報(bào)，徇私舞弊。

（四）私自更改所發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)。

（五）造成憑證損壞、丟失。

（六）離開(kāi)工作區(qū)域時(shí)，未將與工作有關(guān)的憑證、印鑒收妥鎖好。

（七）允許與監(jiān)督工作無(wú)關(guān)人員進(jìn)入工作區(qū)域。

（八）半年內(nèi)漏查違規(guī)兩次或重大差錯(cuò)三次

（九）每月漏查的差錯(cuò)不超過(guò)三次（含三次），每半年累計(jì)不超過(guò)15次（含15次）。

第四章 附則

第十五條 本規(guī)定未明確的違規(guī)行為按照《商行員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》、《商行稽核處罰暫行規(guī)定》執(zhí)行。

第五篇：質(zhì)檢員崗位責(zé)任及處罰條例

質(zhì)檢員崗位責(zé)任及處罰條例

一、質(zhì)檢員須認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行《工程管理制度》。若出現(xiàn)失職、玩忽職守或明知故犯的行為，公司將視情節(jié)輕重予以處罰；造成損失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

二、質(zhì)檢員有監(jiān)督、檢查工廠一切事物的責(zé)任，凡工廠發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)，質(zhì)檢員因失職或玩忽職守未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理而引起客戶(hù)投訴的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將視情節(jié)輕重予以處罰；造成損失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

三、質(zhì)檢員須公正廉潔、奉公守己，不弄虛作假、實(shí)事求是地做好各項(xiàng)檢查記錄。不按時(shí)抽檢、虛報(bào)事實(shí)或利用工作時(shí)間辦理個(gè)人私事的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將視情節(jié)輕重予以處罰直至開(kāi)除。

四、質(zhì)檢員有徇私舞弊、吃、拿、要組長(zhǎng)或工作人員行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即予處罰。

五、質(zhì)檢員在接到質(zhì)檢報(bào)告書(shū)后須及時(shí)進(jìn)行報(bào)檢，出示車(chē)間報(bào)檢報(bào)告。

六、材料進(jìn)場(chǎng)兩日內(nèi)，質(zhì)檢員須同倉(cāng)庫(kù)主管以及送貨人員三方共同參與材料驗(yàn)收。驗(yàn)收不合格的給予返回，驗(yàn)收合格的可以入庫(kù)，由質(zhì)檢員開(kāi)出檢驗(yàn)報(bào)告，在材料驗(yàn)收單上簽字認(rèn)可。

七、質(zhì)檢員須按規(guī)定定期巡檢車(chē)間，認(rèn)真檢查每一道工序，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。凡經(jīng)上級(jí)部門(mén)檢查工序發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問(wèn)題，質(zhì)檢員因失職或玩忽職守未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理而造成損失的，質(zhì)檢員須承擔(dān)失職責(zé)任，視情節(jié)輕重處以200-500元的罰款。

九、質(zhì)檢員須掌握監(jiān)管工序的工作進(jìn)度，提前做好各階段的驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，嚴(yán)格按照公司的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查和驗(yàn)收。檢查和驗(yàn)收不認(rèn)真或?qū)z查和驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)糾正，有袒護(hù)工作人員、欺瞞客戶(hù)等有損公司聲譽(yù)行為的，對(duì)質(zhì)檢員將視情節(jié)輕重處以100-500元的罰款，直至除名。

十一、在成品進(jìn)入包裝工序的前期，質(zhì)檢員應(yīng)及時(shí)與質(zhì)檢經(jīng)理聯(lián)系進(jìn)行總檢驗(yàn)收，合格后在驗(yàn)收單上簽字，并將有關(guān)單據(jù)及時(shí)返回公司副總；不合格的返回車(chē)間返工。未按此規(guī)定執(zhí)行的，對(duì)質(zhì)檢員罰款100元。

十二、質(zhì)檢員在工作量不飽和的時(shí)候，提出公司質(zhì)量隱患的解決方案，反饋到質(zhì)檢經(jīng)理。

十三、質(zhì)檢員在檢驗(yàn)產(chǎn)品時(shí)與工作人員發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)及時(shí)將矛盾的起因反饋到車(chē)間主管和質(zhì)檢經(jīng)理，由雙方上級(jí)協(xié)調(diào)。

十四、崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)本車(chē)間的技術(shù)管理，質(zhì)量檢驗(yàn)及計(jì)量管理工作。

2、負(fù)責(zé)本車(chē)間各工種在施工過(guò)程中質(zhì)量檢驗(yàn)，審查各車(chē)間提出的基礎(chǔ)零件和主要部件是否必要更換，在保證質(zhì)量的前提下減少材料損耗，降低成本。

3、經(jīng)常巡回到各車(chē)間，及時(shí)了解生產(chǎn)過(guò)程中所出現(xiàn)的技術(shù)問(wèn)題和計(jì)量問(wèn)題，與車(chē)間員工共同研究解決，要掌握每樘門(mén)各個(gè)部件的技術(shù)要求，及時(shí)糾正在生產(chǎn)中的差錯(cuò)，保證生產(chǎn)質(zhì)量，減少返工浪費(fèi)。

4、負(fù)責(zé)每樘門(mén)的檢驗(yàn)工作，經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)和調(diào)試，全面了解每樘門(mén)的質(zhì)量技術(shù)狀況，發(fā)現(xiàn)不符合出廠要求的應(yīng)通知車(chē)間主管，切實(shí)做好每樘門(mén)的各級(jí)檢驗(yàn)制度。