第一篇：煤礦安全生產(chǎn)管理人員履職情況考核辦法和措施

煤礦安全生產(chǎn)管理人員履職情況考核辦法和措施

一、為加強(qiáng)對我礦安全管理人員（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、礦長、安全副礦長、生產(chǎn)副礦長、機(jī)電副礦長、技術(shù)負(fù)責(zé)人、井長、隊長、班組長及五大特員）安全生產(chǎn)行為的監(jiān)督和考核工作，督促各管理人員認(rèn)真履行各自安全責(zé)任，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障職工生命財產(chǎn)安全，促進(jìn)煤礦安全發(fā)展，依據(jù)煤礦有關(guān)安全法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合煤礦實際制定本辦法。

二、煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)；各安全管理人員對其分管部門的安全教育工作和安全生產(chǎn)管理工作負(fù)責(zé)；各崗位職工必須依法履行安全生產(chǎn)方面的義務(wù)，同時有依法獲得安全生產(chǎn)保障的權(quán)利。

三、考核對象

對煤礦安全管理人員（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、礦長、安全副礦長、生產(chǎn)副礦長、機(jī)電副礦長、技術(shù)負(fù)責(zé)人、井長、隊長、班組長及五大特員）以下簡稱煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、管理人員進(jìn)行安全生產(chǎn)違章行為的考核，適用本辦法。

四、考核方法

1、煤礦成立以礦長為首的各分管人員逐級考核，組成考核小組進(jìn)行最終考核。

2、所有被考核人員均采取考核人自我述職報告和綜合評判的方法，每季度、年終進(jìn)行一次；

3、述職報告：須按規(guī)定時間要求交書面述職報告給所屬考核領(lǐng)導(dǎo)（本次考核期的工作完成情況等）；

4、上級綜合評價：采用級別評價法，即直接領(lǐng)導(dǎo)初評打分、考核領(lǐng)導(dǎo)復(fù)評打分的方法。

五、考核時間

1.季度考核：于每季度的倒數(shù)第四天前將個人本季度的工作完成情況及下季度的工作計劃交直接上級，直接上級于下季度的3日前完成上級評價并交考核小組核終評后，報煤礦備案；

2.年度考核：于每年12月25日前將個人全年工作完成情況及下年度個人工作計劃交直接上級，直接上級于12月30日前完成上級評價并交考核小組核終評后，報煤礦備案。

注：由煤礦相關(guān)人員將考核資料整理歸入員工個人檔案。以年度考核成績?yōu)闇?zhǔn)核發(fā)年終獎金。試用期不參加年終考核。

六、考核內(nèi)容

1.崗位職責(zé)考核

指對被考核管理人員要擔(dān)當(dāng)本職工作、完成上級交付出的任務(wù)中所表現(xiàn)出的業(yè)績進(jìn)行評價?；疽赜晒ぷ髂繕?biāo)、工作質(zhì)量、工作效率和緊急問題的處理等構(gòu)成。

2.能力考核

指對具體職務(wù)所需要的基本能力以及經(jīng)驗性能力進(jìn)行測評?；疽匕〒?dān)當(dāng)職務(wù)所需要的管理能力、專業(yè)能力、應(yīng)變能力、創(chuàng)新能力等經(jīng)驗性能力以及從工作中表現(xiàn)出來的工作效率、方法等。

3.品德考核

指對達(dá)成工作目標(biāo)過程中所表現(xiàn)出的工作責(zé)任感、工作勤惰、協(xié)作精神以及個人修養(yǎng)等構(gòu)成。

4.學(xué)識考核

指對達(dá)成工作目標(biāo)過程中所表現(xiàn)出的相關(guān)知識進(jìn)行測評。基本要素包括擔(dān)當(dāng)職務(wù)所需要的管理學(xué)識、專業(yè)知識以及其他一般知識等。

5.組織紀(jì)律考核

指對達(dá)成工作目標(biāo)過程中所表現(xiàn)出的紀(jì)律性以及其他工作要求等進(jìn)行測評?；疽匕ㄗ窦o(jì)守律、儀表儀容、環(huán)境衛(wèi)生等。

七、考核標(biāo)準(zhǔn)

1、對煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、管理人員安全生產(chǎn)違章行為的考核扣分記錄，以自然年度1

年為考核扣分周期，滿分為12分。在考核周期內(nèi)未扣完12分者，不計入下一次扣分周期；但是扣分記錄將作為下一考核周期扣分參考條件。

2、根據(jù)煤礦企業(yè)的違法違規(guī)行為的嚴(yán)重程度和情節(jié)的不同，將企業(yè)管理人員安全生產(chǎn)違章行為分為一級、二級、三級、四級四個等級，其對應(yīng)的考核扣分標(biāo)準(zhǔn)分別為12分至9分、9分至6分、6分至3分、3分至1分，本考核扣分標(biāo)準(zhǔn)在階段內(nèi)只包括上限，不包括下限。

3、煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、管理人員有下列情況之一者，屬一級違章行為，處違章扣分12分至9分。

（1）造成一次死亡2人及以上生產(chǎn)安全事故的(扣礦長、責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（2）一年內(nèi)發(fā)生兩次以上安全生產(chǎn)死亡責(zé)任事故的(扣礦長、責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（3）造成連續(xù)三年發(fā)生安全生產(chǎn)死亡責(zé)任事故的(扣礦長、責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（4）拒不執(zhí)行監(jiān)管(監(jiān)察)部門安全生產(chǎn)指令，拒不接受安全檢查，情節(jié)嚴(yán)重的(扣礦長)。

（5）因同一采掘地點(diǎn)發(fā)現(xiàn)存在同樣(或類似)事故隱患且一年內(nèi)連續(xù)被監(jiān)管(監(jiān)察)部門下達(dá)2次以上安全生產(chǎn)隱患整改指令的(扣礦長1／

2、責(zé)任副礦長)。

(6)違反國家相關(guān)法律、法規(guī)，性質(zhì)特別嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的。

(7)對他人檢舉揭發(fā)“三違”的行為進(jìn)行打擊報復(fù)的(扣打擊報復(fù)者和相關(guān)人員)。

4、煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員有下列情況之一者，屬二級違章行為，處違章扣分9分至6分。

（1）造成一人死亡事故或三人以上重傷事故的(扣礦長、責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（2）不按國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)安全技術(shù)質(zhì)量規(guī)范設(shè)計、施工、作業(yè)或弄虛作假，造成事故隱患突出的(扣礦長1／

2、技術(shù)負(fù)責(zé)人)。

（3）未按時完成監(jiān)管(監(jiān)察)部門下達(dá)的整改指令要求，又不向安全監(jiān)管部門提出書面延期申請或未在規(guī)定時限內(nèi)提出復(fù)查、驗收申請的(扣礦長、責(zé)任副礦長)。

（4）對重大安全隱患未及時采取安全防范措施又不及時上報或瞞報的(扣礦長、責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（5）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不健全，安全生產(chǎn)責(zé)任體系不明確，嚴(yán)重影響安全生產(chǎn)管理工作的(扣礦長、責(zé)任副礦長)。

（6）新增、替換采掘頭面未經(jīng)過安監(jiān)部門審批擅自組織生產(chǎn)的(扣礦長、技術(shù)負(fù)責(zé)人)。

（7）特種作業(yè)人員配備不足組織生產(chǎn)的(扣礦長1／

2、責(zé)任副礦長)。

（8）安全檢查時弄虛作假逃避監(jiān)管，情節(jié)嚴(yán)重的(扣礦長)。

5、煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、管理人員有下列情況之一者，屬三級違章行為，處違章扣分6分至3分。

（1）因違章指揮或制止違章行為不力，造成輕傷以下生產(chǎn)安全事故的(扣礦長1／

2、責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（2）不嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)審批制度或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變設(shè)計、規(guī)程、措施安排作業(yè)的(扣技術(shù)負(fù)責(zé)人)。

（3）對“三違”或危及安全的事故隱患視而不見，不制止、不按相關(guān)規(guī)定處理和匯報的(扣責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（4）不按規(guī)定組織安全檢查和召開安全辦公會議的；不按規(guī)定組織班前安全會的；對各類規(guī)程措施不按規(guī)定組織職工學(xué)習(xí)的(扣責(zé)任副礦長)。

（5）不按規(guī)定記載、匯報各類事故或不及時傳達(dá)、貫徹、落實上級會議精神、重要文件及指令的(扣礦長、責(zé)任副礦長)。

6、煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、管理人員有下列情況之一者，屬四級違章行為，處違章扣分

3分至1分。

（1）違反國家、省安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定或違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的(扣礦長、責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（2）不積極配合安全管理監(jiān)督檢查或在檢查時提供虛假情況，情節(jié)較輕的(扣礦長、責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（3）煤礦企業(yè)安全目標(biāo)管理未層層落實的(扣礦長、責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

（4）其它一般違章的(扣責(zé)任副礦長、相關(guān)的管理人員)。

7、煤礦企業(yè)管理人員有2種及以上違規(guī)安全生產(chǎn)行為的，應(yīng)分別計算、累計扣分。

八、考核結(jié)果的應(yīng)用（工資指基本工資）

1.季度績效考核

季度考核成績將作為被考核管理人員年終評比以及職務(wù)和工資升降與獎金的重要依據(jù)。當(dāng)煤礦編制內(nèi)各級崗位遇有空缺或擴(kuò)編增加員工額時，凡考核成績優(yōu)異人員將予先遞補(bǔ)。

（1）考核成績?yōu)锳級者，當(dāng)月工資額多發(fā)原有工資的5%；

（2）考核成績?yōu)锽級者，當(dāng)月工資額多發(fā)原有工資的2%；

（3）考核成績?yōu)镃級者，享受全額工資；

（4）考核成績?yōu)镈級者，當(dāng)月扣除工資額的50%，并給予留用三個月處理。如下季度考核不合格，給予辭退處理；

（5）連續(xù)3個季度考核成績?yōu)锳，或全年累計3個A者，下年工資額增加5%；

（6）全年業(yè)績考核成績達(dá)到4個A者，下年度工資額增加10%。

2.年度績效考核

年度考核成績主要應(yīng)用于被考核管理人員職位升降使用，煤礦原則上每年進(jìn)行一次升降考核。

（1）年度考核成績?yōu)锳級者，享受A類年終獎；

（2）年度考核成績?yōu)锽級者，享受B類年終獎；

（3）年度考核成績?yōu)镃級者，原有職務(wù)、工資不變，享受C類年終獎；

（4）年度考核成績?yōu)镈級者，給予降職或降薪處罰，不享受年終獎；

九、具體要求和規(guī)定

1、針對煤礦管理人員違章行為扣分的多少對其采取警告、嚴(yán)重警告、強(qiáng)制學(xué)習(xí)和考試、停職、不準(zhǔn)在本區(qū)域內(nèi)從事安全生產(chǎn)管理工作等措施。

2、對累計扣分達(dá)12分的管理人員不準(zhǔn)在本礦從事安全生產(chǎn)管理工作。同時，將視具體情況提請有關(guān)部門吊銷該人員相關(guān)的資格證書。

3、對累計扣分達(dá)9分的管理人員，將予以停職3個月，并進(jìn)行安全生產(chǎn)強(qiáng)制培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方能恢復(fù)其安全生產(chǎn)管理工作，其被扣分值在本扣分周期內(nèi)不予消除。

4、對累計扣分達(dá)6分的管理人員，將予以嚴(yán)重警告，將予以停職1月，并進(jìn)行安全生產(chǎn)強(qiáng)制培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方能恢復(fù)其安全生產(chǎn)管理工作，其被扣分值在本扣分周期內(nèi)不予消除。

5、對累計扣分達(dá)3分的管理人員，將予以口頭警告，其被扣分值在本扣分周期內(nèi)不予消除。

6、在一個考核扣分周期內(nèi)安全管理人員累計扣分達(dá)到9分的，即為考核不合格?？己瞬缓细裾撸仨毥?jīng)培訓(xùn)考核合格后方能繼續(xù)從事煤礦管理工作。

十、考核紀(jì)律

1.考核人考核時必須公正、公平、認(rèn)真、負(fù)責(zé)，不可對相關(guān)部屬予以過高評價；考核人不負(fù)責(zé)任或利用職務(wù)之便考核不公正者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將給予降職；

2.各管理負(fù)責(zé)人要認(rèn)真組織、慎重打分。凡在考核中消極應(yīng)付、敷衍了事者，一經(jīng)查實，將給予免去全月獎金；

3.考核工作必須在規(guī)定的時間內(nèi)按時完成。被考核管理人員未按時交總結(jié)及計劃者扣除考

核總分的10%；不按時報送考核表考核人，扣其考核總分的15%；

4.扣分必須要有依據(jù)，做到認(rèn)真、客觀、公正；

5.弄虛作假者，一律按總分的50%扣分。

本辦法自二0一一年三月一日起實施

宣威市*****煤礦

二0一一年三月一日

煤礦審批意見：

審批單位：

考核責(zé)任人簽字：

審批時間：

第二篇：信用社(銀行)機(jī)構(gòu)高級管理人員履職考核辦法

信用社（銀行）機(jī)構(gòu)高級管理人員履職考核辦法

概

要： 省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職考核辦法共七章二十二條。分為總則，考核對象，考核內(nèi)容，考核程序及方式，考核結(jié)論認(rèn)定與處理，考核檔案管理，附則。

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對全省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員（以下簡稱“高級管理人員”）履職盡責(zé)情況的持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，客觀公正地評價其德才表現(xiàn)和工作業(yè)績，規(guī)范其經(jīng)營行為，防范道德風(fēng)險，促進(jìn)農(nóng)村信用社持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》《金融違法行為處罰辦法》《農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定》《農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定》及其它相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。

第二條 考核工作按照“屬地監(jiān)管、分級負(fù)責(zé)”的原則組織實施。四川銀監(jiān)局負(fù)責(zé)對成都市轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職情況的考核；各市（州）銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對本轄區(qū)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)（含達(dá)州市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社）高級管理人員履職情況的考核。

第三條 本辦法適用于四川省轄內(nèi)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）對轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職盡責(zé)情況的考核。

第二章 考核對象

第四條 高級管理人員履職考核對象為：

（一）成都市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、達(dá)州市農(nóng)村信用合作

社聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社縣（市、區(qū)）聯(lián)合社和農(nóng)村信用合作社聯(lián)社理事長、副理事長、監(jiān)事長、主任、副主任；

（二）農(nóng)村合作（商業(yè)）銀行董事長、副董事長、監(jiān)事長、行長、副行長。

對縣以下農(nóng)村信用社法人社及農(nóng)村合作（商業(yè)）銀行分支機(jī)構(gòu)高級管理人員的履職考核，由各分局參照本辦法自行確定。

第三章 考核內(nèi)容 第五條 道德行為操守

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家經(jīng)濟(jì)、金融方針政策，遵守國家法律、法規(guī)和金融監(jiān)管的各項規(guī)章制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的政策、理論水平和專業(yè)知識，注重政治理論、政策法規(guī)和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。

（二）遵守執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，做到廉潔奉公，遵守社會公德，無違法違紀(jì)行為；個人工作、生活作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)。

（三）重視職工的政治思想、道德品質(zhì)教育和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；注重營造和培育積極健康的企業(yè)文化；在干部提拔任用上堅持德才標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序選拔、任用、錄用、辭退人員。

（四）認(rèn)真貫徹執(zhí)行民主集中制原則，領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)、協(xié)作，充分發(fā)揮班子整體作用；領(lǐng)導(dǎo)班子制定了經(jīng)營管理的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，各高級管理人員對各自分管的工作訂出了長期工作規(guī)劃和近期計劃，并有序地組織實施。

（五）能與地方黨政、監(jiān)管部門、行業(yè)管理部門及其它管理部門進(jìn)行正常有效的協(xié)調(diào)。

第六條 履職盡責(zé)情況

一、依法合觀經(jīng)營

（一）堅持服務(wù)“三農(nóng)”的經(jīng)營方向，信貸支農(nóng)效果明顯，發(fā)放小額農(nóng)貸的程序合規(guī)，無損害“三農(nóng)”利益的行為發(fā)生。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行國家宏觀調(diào)控政策和利率政策，貸款的審批、發(fā)放、管理符合法律、法規(guī)及規(guī)章制度的要求，沒有違法違規(guī)發(fā)放貸款的行為。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”制度和審貸分離制度；建立并認(rèn)真執(zhí)行貸款發(fā)放責(zé)任追究制度；對大額貸款和“三外”資金進(jìn)行分類登記、考核、管理、催收并落實了責(zé)任；沒有超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營或違規(guī)辦理銀行承兌匯票和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的行為發(fā)生。

（四）大宗物品采購、房屋購建、車輛購置、電子設(shè)備、大額財務(wù)費(fèi)用支出等重要事項按規(guī)定程序辦理；抵債資產(chǎn)接收、管理、處置合規(guī)。沒有未經(jīng)批準(zhǔn)自用抵債資產(chǎn)的行為。

（五）完成各項經(jīng)營指標(biāo)，盈利水平得到提高；無從事賬外經(jīng)營、私設(shè)“小金庫”等違法行為；遵守農(nóng)村信用社財務(wù)制度，客觀真實反映經(jīng)營狀況，不截留和轉(zhuǎn)移各項收入，沒有亂擠亂攤成本費(fèi)用、虛增或虛減收入等違規(guī)行為。

二、風(fēng)險管理

（一）完成了不良貸款“雙降”指標(biāo)，且不良貸款反映真實；沒有發(fā)生新增大額不良貸款；清收“三外”資金取得成效；按照貸款風(fēng)險五級分類評價，資產(chǎn)質(zhì)量得到提高。

（二）對各類資產(chǎn)集中的風(fēng)險進(jìn)行有效識別、評估、控制和化解；風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)符合審慎監(jiān)管比例要求；風(fēng)險綜合評價不斷提高。

（三）增資擴(kuò)股工作合規(guī)有效，資本充足率穩(wěn)步提高；按照財務(wù)制度規(guī)定提足撥備，并按規(guī)定核銷呆賬。

（四）認(rèn)真落實案件防范責(zé)任制，加大案件檢查力度，遏制違法違紀(jì)案件發(fā)生，及時上報發(fā)案及查處情況。

（五）認(rèn)真執(zhí)行重大事項報告制度，建立了風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和制定了應(yīng)急防范措施，對風(fēng)險進(jìn)行及時有效處置。

三、內(nèi)部控制制度完善與執(zhí)行

（一）重視健全內(nèi)部控制體系，按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2004年第9號），建立完善了各項內(nèi)控管理制度；內(nèi)控制度覆蓋各項業(yè)務(wù)處理全過程，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（二）制定并切實執(zhí)行授權(quán)授信制度和授信工作盡職調(diào)查的有關(guān)制度，無超越職責(zé)權(quán)限審批貸款和逆程序發(fā)放貸款等行為。上級行業(yè)管理部門支持社員社依法自主開展經(jīng)營活動，沒有違規(guī)干預(yù)社員社的財務(wù)、授信和貸款業(yè)務(wù)。

（三）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時修訂和完善內(nèi)控制度，開辦新業(yè)務(wù)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”原則，建立了風(fēng)險控制機(jī)制；定期或不定期對重要崗位、重要部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查、督導(dǎo)。

（四）重視內(nèi)部稽核工作，審計稽核部門具有相對獨(dú)立性，對稽核人員的建議作出積極有效的回應(yīng)，對稽核檢查報告指出的問題及時查處并問責(zé)。建立了內(nèi)部控制自我評價體系，并定期由理事（董事）會負(fù)責(zé)進(jìn)行自我評估，形成自我評估報告。

（五）按規(guī)定進(jìn)行了信息披露，自覺接受社員（股東）監(jiān)督、社會監(jiān)督、輿論監(jiān)督。

四、法人治理建設(shè)

（一）積極穩(wěn)妥推進(jìn)農(nóng)村信用社改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)，“自主經(jīng)營、自我約束、自擔(dān)風(fēng)險、自我發(fā)展”的良性循環(huán)機(jī)制逐步形成。

（二）“三會”制度健全。社員（股東）代表大會、理事（董事）會、監(jiān)事會、經(jīng)營班子各司其職，制定了明確的議事規(guī)則，定期召開會議，正常履行各自職責(zé)，充分發(fā)揮了決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能。

第七條 接受監(jiān)管情況

（一）高級管理人員的市場準(zhǔn)入以及機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)的市場準(zhǔn)入、變更、退出按規(guī)定報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；沒有違反《中華人民共和國金融許可證管理辦法》的行為。

（二）自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)測、高級管理人員履職考核等日常監(jiān)管工作。

（三）及時執(zhí)行和落實監(jiān)管機(jī)構(gòu)的整改意見和處罰決定；按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)對高級管理人員約見談話提出的要求，及時進(jìn)行整改落實。

（四）準(zhǔn)確、及時、全面、真實向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送有關(guān)報表、報告等文件、資料；及時按規(guī)定向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報送稽核檢查報告及處理情況，對稽核查處的問題不隱瞞。

（五）按時參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)召開的有關(guān)會議。第四章 考核程序及方式

第八條 考核工作原則上安排在次年上半年進(jìn)行，考核的履職期間為上一。

第九條 發(fā)出通知。監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)非現(xiàn)場監(jiān)測、現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管情況，在進(jìn)場前10個工作日；向被考核高級管理人員所在機(jī)構(gòu)發(fā)出《四川省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職考核通知書》，告知考核的對象、內(nèi)容、重點(diǎn)、方式、期限、時間安排、考核組組長及成員、被考核對象應(yīng)做的準(zhǔn)備工作和其他需要說明的事項。并要求被考核高級管理人員填制《四川省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員基本情況表》（以下簡稱《基本情況表》，詳見附件1），在考核組進(jìn)場即日交考核人員。被考核高級管理人員對其所填內(nèi)容的真實性予以承諾。

第十條 考核方式

（一）張貼公示?？己私M應(yīng)在入場前7天，將考核的目的、對象、內(nèi)容、時間、聯(lián)系電話公示在被考核高級管理人員所在機(jī)構(gòu)及轄屬機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)（除營業(yè)大廳、對外接待客戶室），聽取情況反映；被考核高級管理人員應(yīng)在考核組進(jìn)場前3天，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)考核內(nèi)容逐項寫好述職報告，并將述職報告連同填制好的《基本情況表》在所在機(jī)構(gòu)和轄屬營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示，接受群眾監(jiān)督。

（二）述職測評。被考核高級管理人員按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的考核內(nèi)容，召開職工大會（含理、監(jiān)事會成員）進(jìn)行述職；會上，考核組向參加述職大會的每位員工發(fā)出《四川省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職考核群眾測評表》（以下簡稱《群眾測評表》詳見附件2），進(jìn)行群眾測評打分?？己私M負(fù)責(zé)對《群眾測評表》進(jìn)行匯總。

（三）談話調(diào)查。監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)需要，采取會談或隨機(jī)選取部分職工、社員代表個別座談以及有針對性約見有關(guān)人員等方式，了解被考核高級管理人員的政治思想、道德品質(zhì)、廉潔自律、組織管理能力、經(jīng)營水平、不足之處或有無違規(guī)違紀(jì)行為。談話須2名以上監(jiān)管人員參加，談話記錄底稿經(jīng)談話雙方記錄人員簽字后存檔。

（四）調(diào)閱賬表、資料。

1．查閱“三會”記錄、黨組（委）會記錄、經(jīng)營班子會議記錄和涉及人、財、物重大事項的審議記錄。

2．調(diào)閱監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)出的監(jiān)管意見書、風(fēng)險提示書和處罰決定書，以及被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的落實整改情況等有關(guān)資料。

3．調(diào)閱內(nèi)部稽核報告、工作底稿、取證記錄。

4．調(diào)閱經(jīng)營計劃、執(zhí)行情況報告、年終工作總結(jié)。

5．調(diào)閱財務(wù)報表、財務(wù)分析報告、年終決算報表（報告）。

6．查閱審貸委員會（小組）審貸記錄、抽查大額貸款檔案。

7．調(diào)閱行業(yè)管理部門和其他外部檢查機(jī)構(gòu)對被考核高級管理人員及所在機(jī)構(gòu)的檢查、考核、評價結(jié)果。

8．根據(jù)考核需要和日常監(jiān)管掌握的情況，有針對性調(diào)閱其

他有關(guān)賬表、資料。

第十一條 工作底稿和取證記錄對考核內(nèi)容、過程、違規(guī)問題及認(rèn)定依據(jù)，考核組均應(yīng)形成工作底稿以及必要的取證記錄。取證人員應(yīng)不少于2人，取證材料應(yīng)經(jīng)提供者簽字。

第十二條 考核采取百分制評分方式。考核組根據(jù)被考核高級管理人員述職、群眾評議、現(xiàn)場考核等情況，結(jié)合《群眾測評表》對被考核高級管理人員及班子進(jìn)行考核評分，填制《四川省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職考核評分表》（以下簡稱《考核表》，詳見附件3）。

第五章 考核結(jié)論認(rèn)定與處理

第十三條 考核組根據(jù)考核評分結(jié)果，提出考核初步結(jié)論，對被考核高級管理人員逐一制作《四川省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職考核意見書》（以下簡稱《考核意見書》），報四川銀監(jiān)局或市（州）銀監(jiān)分局考核小組審查決定。內(nèi)容主要包括：考核基本情況、整體評價、存在問題、考核結(jié)論、監(jiān)管意見。

第十四條 高級管理人員的考核結(jié)論分優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次，考核得分90分及以上的為優(yōu)秀；70－89分的為稱職；60－69分的為基本稱職；60分以下的為不稱職。

第十五條 被考核高級管理人員應(yīng)在收到《考核意見書》2個工作日內(nèi)，在《考核意見書》上簽注意見、簽字并加蓋公章，交回考核組。被考核高級管理人員對考核意見有異議并能提出依據(jù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)組織調(diào)查核實，形成最終考核結(jié)論，由被考核高級管理人員

簽字并加蓋公章后交回考核組。無正當(dāng)理由逾期不交回視為同意考核意見。

第十六條 考核組應(yīng)將考核結(jié)果在被考核高級管理人員所在機(jī)構(gòu)和轄屬機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公示7天。公示期內(nèi)如接到群眾書面反映，應(yīng)組織核查。

第十七條 監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)考核認(rèn)定的事實，分別作出以下處理：

（一）發(fā)出監(jiān)管意見書。

（二）對考核為不稱職或連續(xù)兩個考核為基本稱職的高級管理人員，向被考核高級管理人員所在法人企業(yè)理（董）事會提出不宜繼續(xù)任職的建議。

（三）涉及行政處罰的違法違規(guī)行為，按程序作出行政處罰決定。

（四）涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。第六章 考核檔案管理

第十八條 監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立“農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職考核檔案”，對高級管理人員履職考核情況進(jìn)行專檔管理，與高級管理人員任職資格檔案一并保存。

第十九條 檔案內(nèi)容主要包括：考核通知書、工作底稿、取證材料、考核意見書、監(jiān)管意見書、行政處罰意見告知書、行政處罰決定書等。

第二十條 監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)將對高級管理人員履職考核結(jié)果在四

川銀監(jiān)局“金融機(jī)構(gòu)高級管理人員信息系統(tǒng)”上進(jìn)行登錄。

第七章 附則

第二十一條 本辦法由四川銀監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋、修改。

第二十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第三篇：安全生產(chǎn)管理人員履職情況報告

海南大中漆廠（香港）有限公司

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理人員履職情況報告

公司高度重視安全生產(chǎn)工作，在市委市政府、安監(jiān)部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于安全生產(chǎn)方針政策、法律法規(guī)，切實加強(qiáng)了對安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)和管理，狠抓安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建設(shè)，深入開展安全生產(chǎn)專項整治和隱患排查治理，著力建設(shè)安全生產(chǎn)機(jī)制，促進(jìn)了企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的落實。現(xiàn)將有關(guān)工作情況匯報如下：

（一）組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；

安全生產(chǎn)規(guī)章制度是企業(yè)保障員工人身安全健康和財產(chǎn)安全的最基本規(guī)定。安全操作規(guī)程是安全生產(chǎn)的依據(jù)。公司重視安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的完善工作。我公司的規(guī)章制度和操作規(guī)程幾經(jīng)專業(yè)技術(shù)人員、員工骨干、專家的討論修改，結(jié)合本公司實際情況，形成安全生產(chǎn)值班、安全生產(chǎn)檢查、安全生產(chǎn)教育、事故管理、消防管理等制度。公司安全生產(chǎn)操作規(guī)程、生產(chǎn)工藝操作規(guī)程、生產(chǎn)崗位操作規(guī)程等規(guī)程。

生產(chǎn)安全事故綜合應(yīng)急救援預(yù)案由省工業(yè)研究中心組織專家進(jìn)行編制和評審。

（二）組織或者參與本單位安全教育生產(chǎn)培訓(xùn)，記錄安全教育生產(chǎn)培訓(xùn)情況； 公司十分重視員工的安全教育與培訓(xùn)，公司建立《新招聘員工入職前培訓(xùn)制度》、《安全教育培訓(xùn)制度》等制度，制訂《2017年安全培訓(xùn)教育計劃》，按照培訓(xùn)計劃內(nèi)容，加強(qiáng)對員工的安全培訓(xùn)工作。2017年元月我司組織公司全體員工開展了各種形式的安全培訓(xùn)教育工作。學(xué)習(xí)內(nèi)容涉及安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)保及應(yīng)急預(yù)案演練等知識，特別針對崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行宣貫，共90名員工參加了安全培訓(xùn)教育。公司通過集中授課，播放安全事故案例分析影像資料片，張貼安全生產(chǎn)事故案例，開展班組活動等形式，進(jìn)行各種培訓(xùn)教育活動，從中吸取他人血的教訓(xùn)，使員工意識到本崗位的特殊性和重要性，提高了安全意識。同時加大培訓(xùn)的考核工作，進(jìn)行了安全生產(chǎn)知識、職業(yè)衛(wèi)生知識、危險廢物處置知識等內(nèi)容的考核，考核合格率100%。

（三）落實本單位重大危險源的安全管理措施；

組織安委會有關(guān)管理人員對硝化棉倉和溶劑儲罐區(qū)的安全管理措施進(jìn)一步完善，重點(diǎn)落實防火、防泄露應(yīng)急救援措施。一是加強(qiáng)日常安全檢查，公司每天24小時有一位值日消防安全員對廠區(qū)進(jìn)行巡查，風(fēng)雨無阻；二是加大消防器材和監(jiān)控、監(jiān)視設(shè)備設(shè)施的投入力度；三是加強(qiáng)對重點(diǎn)部位的應(yīng)急救援演練。

（四）組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練；

積極完善應(yīng)急預(yù)案，組織預(yù)案演練，預(yù)防突發(fā)事故。公司今年組織員工開展了2次應(yīng)急救援演練活動。主要目的是通過開展火災(zāi)事故的應(yīng)急演練，使每位參與者能學(xué)會使用應(yīng)急救援器材的正確使用方法，掌握突發(fā)情況的應(yīng)對能力，提高自我安全意識，化解風(fēng)險。通過這次演練，增強(qiáng)了廣大干部職工的防范意識和自救的能力，了解和掌握如何識別危險、如何采取必要的應(yīng)急措施等基本操作，以便在事故中達(dá)到快速、有序、及時、有效的效果。

（五）檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議；

及時督促檢查公司安全生產(chǎn)工作，隨時消除安全生產(chǎn)事故隱患。根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定，每月組織1-2次安全生產(chǎn)隱患排查，每月組織召開一次安全生產(chǎn)會議，討論總結(jié)公司當(dāng)月的安全生產(chǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，始終把事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。同時我們還實行安全值班制度和領(lǐng)導(dǎo)值班制度，每天24小時的開展安全巡查，確保公司的生產(chǎn)安全。這些檢查、會議等都形成記錄，歸類存檔，做到有據(jù)可查。

（六）制止和糾正違規(guī)指揮、強(qiáng)令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為； 監(jiān)督、檢查操作人員的遵章守紀(jì)。制止違章作業(yè)，嚴(yán)格安全紀(jì)律，當(dāng)安全與生產(chǎn)發(fā)生沖突時，有權(quán)制止冒險作業(yè)：在有事故隱患、安全防護(hù)裝置缺少或失靈的設(shè)備上，強(qiáng)行安排生產(chǎn)任務(wù)；明知有事故風(fēng)險，強(qiáng)令工人冒險作業(yè)；申批簽發(fā)安全作業(yè)票不認(rèn)真、不把關(guān)、走過場；發(fā)現(xiàn)職工違章作業(yè)時不及時制止、糾正；勞動紀(jì)律松馳，生產(chǎn)管理混亂；工作現(xiàn)場臟、亂、差，放任自流，不積極治理，影響安全生產(chǎn)等行為。

（七）落實本單位安全生產(chǎn)整改措施。

對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患問題，我們將逐一登記備案，建立隱患治理臺帳，下達(dá)隱患整改通知書，定人、定期限、定措施，并落實專人專責(zé)限期進(jìn)行整改，一時無法整改的，將在確保安全的前提下采取臨時性補(bǔ)救措施，并建立安全生產(chǎn)隱患復(fù)查、倒查制度，不定期對存在問題的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行經(jīng)常性檢查，確保檢查成效落到實處。

2017年11月28日

第四篇：高層管理人員履職和職務(wù)消費(fèi)管理辦法

高層管理人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理辦法

1目的

為了認(rèn)真貫徹落實****《高層管理人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理辦法》文件精神，本著“廉潔節(jié)儉、規(guī)范透明”的原則，規(guī)范公司高層管理人員的職務(wù)消費(fèi)，特制定本辦法。2適用范圍

本辦法適用于公司高層管理人員。3術(shù)語

高層管理人員范圍：

3.1公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計師、總經(jīng)理助理。3.2公司黨委書記、副書記、紀(jì)委書記。4職責(zé)與權(quán)限

4.1綜合部負(fù)責(zé)本管理辦法的修訂完善。

4.2董事長對公司高層管理人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理工作負(fù)主要責(zé)任，總會計師負(fù)分管責(zé)任。

5管理內(nèi)容及要求

5.1本辦法所稱履職待遇是指為企業(yè)負(fù)責(zé)人履行工作職責(zé)提供的工作保障和條件。主要包括公務(wù)用車、辦公用房、培訓(xùn)等。業(yè)務(wù)支出是指企業(yè)負(fù)責(zé)人在生產(chǎn)經(jīng)營活動中因履行工作職責(zé)所發(fā)生的費(fèi)用支出，主要包括業(yè)務(wù)招待、國內(nèi)差旅、因公臨時出國（境）、通信等方面的支出。

5.2公務(wù)用車管理

5.2.1公司公務(wù)用車僅限于保障公司活動和接送公司高層管理人員上下班，不配備專車，由綜合部統(tǒng)一調(diào)配使用。

5.2.2公務(wù)用車嚴(yán)格按照合理配置、有效使用的原則，統(tǒng)一進(jìn)行公務(wù)用車配備、運(yùn)行管理和處置，降低公務(wù)用車成本。

5.2.3公務(wù)用車嚴(yán)格遵守**** “五不準(zhǔn)”要求。

5.2.4公務(wù)用車的保養(yǎng)、維修費(fèi)用，以及日常使用所發(fā)生的各種保險費(fèi)、年檢費(fèi)、車船使用稅、燃油費(fèi)、停車及過路橋費(fèi)等各種運(yùn)行費(fèi)用，實行單車核算，在預(yù)算額度內(nèi)按照財務(wù)制度嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)行。5.3辦公室管理

5.3.1按照莊重、樸素、經(jīng)濟(jì)、適用、節(jié)能的原則，公平配置、集約使用辦公用房資源。5.3.2董事長、總經(jīng)理辦公室（含休息室、衛(wèi)生間，下同）使用面積標(biāo)準(zhǔn)不超過35平方米，其他高層管理人員辦公室使用面積標(biāo)準(zhǔn)不超過20平方米。

5.3.3辦公用房在無法滿足辦公需求和安全的前提下可安排維修改造，維修改造應(yīng)當(dāng)以消除安全隱患、恢復(fù)和完善使用功能、降低能源資源消耗為重點(diǎn)，不得超過維修改造標(biāo)準(zhǔn)。5.4培訓(xùn)管理

5.4.1公司要圍繞提高企業(yè)負(fù)責(zé)人政治和專業(yè)素質(zhì)、創(chuàng)新和經(jīng)營管理能力開展必要的培訓(xùn)。5.4.2高層管理人員參加各種學(xué)歷教育以及為取得學(xué)位而參加在職教育的費(fèi)用由個人承擔(dān)。5.4.3高層管理人員參加出國培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)出國（境）培訓(xùn)管理規(guī)定，不得安排無實質(zhì)需要的國外培訓(xùn)，不得參加預(yù)算外的國外培訓(xùn)。5.5招待費(fèi)用管理

5.5.1高層管理人員業(yè)務(wù)招待費(fèi)包含于公司預(yù)算招待總費(fèi)用中，公司根據(jù)各高層管理人員的工作分工實行總體管控，原則上不分解到個人。

5.5.2高層管理人員業(yè)務(wù)招待費(fèi)報銷按照公司《業(yè)務(wù)招待費(fèi)管理辦法》執(zhí)行。5.6公務(wù)出差管理

5.6.1嚴(yán)禁無明確公務(wù)目的的國內(nèi)差旅活動，從嚴(yán)控制國內(nèi)差旅隨行人員。

5.6.2高層管理人員公務(wù)出差費(fèi)用，按照公司《差旅費(fèi)報銷管理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.7高層管理人員出國（境）

5.7.1公司高層管理人員因公出國按****相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司高層管理因私出國（境）要事先向****請示，經(jīng)批準(zhǔn)后方可辦理出國（境）手續(xù)。

5.7.2不得安排照顧性、無實質(zhì)內(nèi)容的一般性出訪和考察性出訪，不得安排與企業(yè)負(fù)責(zé)人因公臨時出國（境）任務(wù)無關(guān)的人員隨行。

5.7.3嚴(yán)格執(zhí)行因公臨時出國（境）管理制度和任務(wù)安排，不得以任何理由繞道旅行，或者以過境名義變相增加出訪國家和地區(qū)，不得無故延長因公臨時出國（境）時間。5.8公司高層管理人員除辦公室固定電話外，其他通訊設(shè)施由個人自費(fèi)配備。

5.8.1通訊管理由綜合部負(fù)責(zé)。根據(jù)業(yè)務(wù)需要，按公司規(guī)定的報銷范圍和報銷數(shù)額進(jìn)行統(tǒng)一交納、報銷和管理。

5.8.2公司高層管理人員通訊費(fèi)用補(bǔ)貼采用限額補(bǔ)貼、憑票核銷。全年超支不補(bǔ)、結(jié)余不發(fā)。全年結(jié)算基準(zhǔn)日為財務(wù)結(jié)算日。

5.8.3高層管理人員手機(jī)通訊補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按公司《通訊管理規(guī)定》執(zhí)行。5.9探親

5.9.1公司董事長、總經(jīng)理休探親假須事先報告****董事長或總經(jīng)理，經(jīng)批準(zhǔn)后按公司綜合部辦理相關(guān)手續(xù)并休假。其他高層管理人員須經(jīng)公司董事長或總經(jīng)理批準(zhǔn)并按公司《請休假管理制度》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.9.2高層管理人員因流動性大且夫妻分居，周日與節(jié)假日一直工作未能休息的，可每兩月安排一次換休探親，原則上報銷往返火車票。

5.10住房管理。根據(jù)公司《派駐高級管理人員住房管理辦法》執(zhí)行。6預(yù)算與核算 6.1預(yù)算

6.1.1財務(wù)部負(fù)責(zé)按照公司財務(wù)預(yù)算的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實際，結(jié)合公司高層管理人員履行工作職責(zé)需求，對高層管理人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出費(fèi)用水平的預(yù)計安排、控制監(jiān)督。

6.1.2履職待遇、業(yè)務(wù)支出實施預(yù)算管理，按、項目、人員編制預(yù)算方案，預(yù)算方案主要包括：履職待遇、業(yè)務(wù)支出預(yù)算總體方案，公務(wù)用車、培訓(xùn)、業(yè)務(wù)招待、差旅、因公臨時出國（境）、通信等專項預(yù)算方案。

6.1.3高層管理人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出預(yù)算編制根據(jù)公司《全面預(yù)算管理規(guī)定》執(zhí)行。6.2核算

6.2.1財務(wù)部負(fù)責(zé)定期對高層管理人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出項目（培訓(xùn)、業(yè)務(wù)招待、國內(nèi)差旅、因公臨時出國（境）、通信）按人員進(jìn)行專項統(tǒng)計與核算，避免遺漏。公務(wù)用車實行單車核算。

6.2.2嚴(yán)格專項核算管理，定期與預(yù)算進(jìn)行對比分析，使專項核算成為預(yù)算動態(tài)監(jiān)控的重要環(huán)節(jié)，以實現(xiàn)預(yù)算的硬約束。7檢查與考核

7.1財務(wù)、審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門應(yīng)當(dāng)切實履行工作職責(zé)，完善內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理和監(jiān)督，完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。

7.2高層管理人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理制度、預(yù)算及執(zhí)行情況要作為廠務(wù)公開的內(nèi)容，通過職工代表大會等形式每公開，接受職工監(jiān)督。

7.3高層管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理相關(guān)規(guī)定，將個人履職待遇、業(yè)務(wù)支出情況和預(yù)算及執(zhí)行情況等，作為民主生活會、述職述廉的重要內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主評議。

7.4凡違反上述規(guī)定的個人，依據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重，由有關(guān)部門按照管理權(quán)限分別給予警示談話、調(diào)離崗位、降職、免職處理，并相應(yīng)扣減25%、50%、75%、100%的當(dāng)年績效年薪。

7.5違反本辦法獲得的經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)予以收繳或者糾正；用公款支付、報銷應(yīng)由個人支付的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退賠；給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家或者集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

8本辦法自公布之日起施行?！禜JXZ306 高層管理人員職務(wù)消費(fèi)管理辦法》同時廢止。9記錄

第五篇：農(nóng)村信用社聯(lián)合社履職行為考核辦法

農(nóng)村信用社縣級聯(lián)社高級管理人員

履職行為考核辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對全省縣（市、區(qū)）聯(lián)社高級管理人員任職期間（以下簡稱“高級管理人員”）履職盡責(zé)情況的持續(xù)動態(tài)管理，客觀公正地評價其德才表現(xiàn)和工作業(yè)績，規(guī)范其經(jīng)營行為，防范道德風(fēng)險，促進(jìn)農(nóng)村信用社持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》、《農(nóng)村信用聯(lián)社管理暫行規(guī)定》、《農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定》等，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱考核是由省聯(lián)社組織對全省縣級聯(lián)社（含農(nóng)村合作銀行，下同）領(lǐng)導(dǎo)班子任職期間履行職責(zé)情況的考核。

第三條 本辦法適用于省聯(lián)社對轄內(nèi)縣級聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)情況的考核。

第二章 考核對象

第四條 履職考核對象為：

（一）農(nóng)村信用合作社縣（市、區(qū)）聯(lián)合社和縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子成員，包括：理事長、副理事長、監(jiān)事長、主任、副主任；

（二）農(nóng)村合作（商業(yè)）銀行領(lǐng)導(dǎo)班子成員，包括：董事長、副董事長、監(jiān)事長、行長、副行長。

對縣以下農(nóng)村信用社法人社及農(nóng)村合作（商業(yè)）銀行分支機(jī)構(gòu)管理層的履職考核，由各市辦事處參照本辦法自行確定。

第三章 考核內(nèi)容

第五條 道德行為操守

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家經(jīng)濟(jì)、金融方針政策，遵守國家法律、法規(guī)、金融監(jiān)管和省聯(lián)社的各項規(guī)章制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的政策、理論水平和專業(yè)知識，注重政治理論、政策法規(guī)和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。

（二）遵守執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，做到廉潔奉公，遵守社會公德，無違法違紀(jì)行為；個人工作、生活作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)。

（三）重視職工的政治思想、道德品質(zhì)教育和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；注重營造和培育積極健康的企業(yè)文化；在干部提拔任用上堅持德才標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序選拔、任用、錄用、辭退人員。

（四）領(lǐng)導(dǎo)班子整體能全面承擔(dān)起對本單位各項工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；承擔(dān)起貫徹省聯(lián)社工作部署和各項規(guī)章制度的責(zé)任；承擔(dān)起依法管理、合規(guī)經(jīng)營、防控風(fēng)險的責(zé)任。

（五）認(rèn)真貫徹執(zhí)行民主集中制原則，領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)、協(xié)作，2 充分發(fā)揮班子整體作用；領(lǐng)導(dǎo)班子制定了經(jīng)營管理的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，各領(lǐng)導(dǎo)班子成員對各自分管的工作訂出了長期工作規(guī)劃和近期計劃，并有序地組織實施。

（六）能與地方黨政、監(jiān)管部門、行業(yè)管理部門及其它管理部門進(jìn)行正常有效的協(xié)調(diào)。

第六條 履職盡責(zé)情況

一、依法合觀經(jīng)營

（一）堅持服務(wù)“三農(nóng)”的經(jīng)營方向，信貸支農(nóng)效果明顯，發(fā)放小額農(nóng)貸的程序合規(guī)，無損害“三農(nóng)”利益的行為發(fā)生。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行國家宏觀調(diào)控政策和利率政策，貸款的審批、發(fā)放、管理符合法律、法規(guī)及規(guī)章制度的要求，沒有違法違規(guī)發(fā)放貸款的行為。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”制度和審貸分離制度；建立并認(rèn)真執(zhí)行貸款發(fā)放責(zé)任追究制度；對大額貸款和“三外”資金進(jìn)行分類登記、考核、管理、催收并落實了責(zé)任；沒有超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營或違規(guī)辦理銀行承兌匯票和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的行為發(fā)生。

（四）大宗物品采購、房屋購建、車輛購置、電子設(shè)備、大額財務(wù)費(fèi)用支出等重要事項按規(guī)定程序辦理；抵債資產(chǎn)接收、管理、處置合規(guī)。沒有未經(jīng)批準(zhǔn)自用抵債資產(chǎn)的行為。

（五）完成各項經(jīng)營指標(biāo)，盈利水平得到提高；無從事賬外經(jīng) 3 營、私設(shè)“小金庫”等違法行為；遵守農(nóng)村信用社財務(wù)制度，客觀真實反映經(jīng)營狀況，不截留和轉(zhuǎn)移各項收入，沒有亂擠亂攤成本費(fèi)用、虛增或虛減收入等違規(guī)行為。

二、風(fēng)險管理

（一）完成了不良貸款“雙降”指標(biāo)，且不良貸款反映真實；沒有發(fā)生新增大額不良貸款；清收“三外”資金取得成效；按照貸款風(fēng)險五級分類評價，資產(chǎn)質(zhì)量得到提高。

（二）對各類資產(chǎn)集中的風(fēng)險進(jìn)行有效識別、評估、控制和化解；風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)符合審慎監(jiān)管比例要求；風(fēng)險綜合評價不斷提高。

（三）增資擴(kuò)股工作合規(guī)有效，資本充足率穩(wěn)步提高；按照財務(wù)制度規(guī)定提足撥備，并按規(guī)定核銷呆賬。

（四）認(rèn)真落實案件防范責(zé)任制，加大案件檢查力度，遏制違法違紀(jì)案件發(fā)生，及時上報發(fā)案及查處情況。

（五）認(rèn)真執(zhí)行重大事項報告制度，建立了風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和制定了應(yīng)急防范措施，對風(fēng)險進(jìn)行及時有效處置。

三、內(nèi)部控制制度完善與執(zhí)行

（一）重視健全內(nèi)部控制體系，建立完善了各項內(nèi)控管理制度；內(nèi)控制度覆蓋各項業(yè)務(wù)處理全過程，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（二）制定并切實執(zhí)行授權(quán)授信制度和授信工作盡職調(diào)查的有 4 關(guān)制度，無超越職責(zé)權(quán)限審批貸款和逆程序發(fā)放貸款等行為。

（三）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時修訂和完善內(nèi)控制度，開辦新業(yè)務(wù)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”原則，建立了風(fēng)險控制機(jī)制；定期或不定期對重要崗位、重要部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查、督導(dǎo)。

（四）重視內(nèi)部稽核工作，審計稽核部門具有相對獨(dú)立性，對稽核人員的建議作出積極有效的回應(yīng)，對稽核檢查報告指出的問題及時查處并問責(zé)。

（五）建立對理、監(jiān)事及經(jīng)營班子的績效評價考核辦法。

（六）按規(guī)定進(jìn)行了信息披露，自覺接受社員（股東）監(jiān)督、社會監(jiān)督、輿論監(jiān)督。

四、法人治理建設(shè)

（一）積極穩(wěn)妥推進(jìn)農(nóng)村信用社改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)，“自主經(jīng)營、自我約束、自擔(dān)風(fēng)險、自我發(fā)展”的良性循環(huán)機(jī)制逐步形成。

（二）“三會”制度健全。社員（股東）代表大會、理事（董事）會、監(jiān)事會、經(jīng)營班子各司其職，制定了明確的議事規(guī)則，定期召開會議，正常履行各自職責(zé)，充分發(fā)揮了決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能。

第四章 考核程序及方式

第七條 考核工作原則上每年結(jié)合考核進(jìn)行一次，考核的 5 履職期間為上一。

第八條 省聯(lián)社專門成立履職情況檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，由人力資源部和審計稽核部等部門聯(lián)合開展工作。

第九條 由省聯(lián)社成立考核檢查組，人員由人力資源部和審計稽核部等部門人員和從轄內(nèi)辦事處或縣聯(lián)社抽調(diào)稽核人員組成，具體由領(lǐng)隊、組長、主查人、成員組成。

第十條 發(fā)出通知。在進(jìn)場前10個工作日，向被考核單位發(fā)出《某某省農(nóng)村信用社縣級聯(lián)社履職考核通知書》，告知考核的對象、內(nèi)容、重點(diǎn)、方式、期限、時間安排、考核組組長及成員、被考核對象應(yīng)做的準(zhǔn)備工作和其他需要說明的事項。

第十一條 考核方式

（一）張貼公示?？己私M應(yīng)在入場當(dāng)天，將考核的目的、對象、內(nèi)容、時間、聯(lián)系電話公示在被考核高級管理人員所在機(jī)構(gòu)，聽取情況反映；被考核高級管理人員應(yīng)在考核組進(jìn)場前3天，按照考核內(nèi)容逐項寫好述職報告。

（二）述職測評。被考核高級管理人員按照規(guī)定的考核內(nèi)容，召開縣聯(lián)社機(jī)關(guān)中層以上干部會議進(jìn)行述職；會上，考核組向參加述職大會的每位員工發(fā)出《某某省農(nóng)村信用社高級管理人員履職考核群眾測評表》（以下簡稱《群眾測評表》），進(jìn)行群眾測評打分?？己私M負(fù)責(zé)對《群眾測評表》進(jìn)行匯總。

（三）談話調(diào)查。考核檢查組根據(jù)需要，采取會談或隨機(jī)選取部分職工、社員代表個別座談以及有針對性約見有關(guān)人員等方式，了解被考核高級管理人員的政治思想、道德品質(zhì)、廉潔自律、組織管理能力、經(jīng)營水平、不足之處或有無違規(guī)違紀(jì)行為。談話須2名以上考核檢查人員參加，談話記錄底稿經(jīng)談話雙方和記錄人員簽字后存檔。

（四）調(diào)閱賬表、資料。

1．查閱“三會”記錄、黨委會記錄、經(jīng)營班子會議記錄和涉及人、財、物重大事項的審議記錄。

2．調(diào)閱省聯(lián)社、市辦事處和其他外部檢查機(jī)構(gòu)對被考核機(jī)構(gòu)的檢查、考核、評價結(jié)果。

3．調(diào)閱內(nèi)部稽核報告、工作底稿、取證記錄。

4．調(diào)閱經(jīng)營計劃、執(zhí)行情況報告、年終工作總結(jié)。

5．調(diào)閱財務(wù)報表、財務(wù)分析報告、年終決算報表（報告）。

6．查閱審貸委員會（小組）審貸記錄、抽查大額貸款檔案。

7．調(diào)閱各級監(jiān)管部門發(fā)出的監(jiān)管意見書、風(fēng)險提示書和處罰決定書，以及相應(yīng)的落實整改情況等有關(guān)資料。

8．根據(jù)考核需要和日常監(jiān)管掌握的情況，有針對性調(diào)閱其他有關(guān)賬表、資料。

第十一條 工作底稿和取證記錄對考核內(nèi)容、過程、違規(guī)問題 7 及認(rèn)定依據(jù)，考核組均應(yīng)形成工作底稿以及必要的取證記錄。取證人員應(yīng)不少于2人，取證材料應(yīng)經(jīng)提供者簽字。

第十二條 形成履職考核報告?？己私M根據(jù)被考核高級管理人員述職、群眾評議結(jié)合現(xiàn)場檢查等情況，形成履職考核報告初稿。

第五章 考核結(jié)論認(rèn)定與處理

第十三條 考核組根據(jù)考核檢查結(jié)果，提出考核初步結(jié)論，對被考核機(jī)構(gòu)制作《某某省農(nóng)村信用社縣級聯(lián)社高級管理人員履職考核意見書》（以下簡稱《考核意見書》），報某某省聯(lián)社履職考核小組審查決定。內(nèi)容主要包括：考核基本情況、整體評價、存在問題、考核結(jié)論、稽核建議。

第十四條 高級管理人員的考核結(jié)論分優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次。

第十五條 被考核高級管理人員應(yīng)在收到《考核意見書》2個工作日內(nèi)，在《考核意見書》上簽注意見、簽字并加蓋公章，交回考核組。被考核高級管理人員對考核意見有異議并能提出依據(jù)的，考核組應(yīng)組織調(diào)查核實，形成最終考核結(jié)論，由被考核高級管理人員簽字并加蓋公章后交回考核組。無正當(dāng)理由逾期不交回視為同意考核意見。

第十六條 考核組應(yīng)將考核結(jié)果在被考核高級管理人員所在機(jī) 8 構(gòu)和轄屬機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公示7天。公示期內(nèi)如接到群眾書面反映，應(yīng)組織核查。

第十七條 省聯(lián)社根據(jù)考核認(rèn)定的事實，分別作出以下處理：

（一）發(fā)出審計決定書。

（二）考核結(jié)論納入考核內(nèi)容，作為對高管人員履職情況的評價，作為高管人員調(diào)整的依據(jù)。

（三）對考核為不稱職或連續(xù)兩個考核為基本稱職的高級管理人員，向被考核高級管理人員所在法人單位理（董）事會提出不宜繼續(xù)任職的建議。

（四）涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章 考核檔案管理

第十八條 省聯(lián)社相關(guān)部門應(yīng)建立“某某省農(nóng)村信用社高級管理人員履職考核檔案”，對高級管理人員履職考核情況進(jìn)行專檔管理，與高級管理人員管理檔案一并保存。

第十九條 檔案內(nèi)容主要包括：考核通知書、工作底稿、取證材料、考核意見書、審計決定書等。

第七章 附則

第二十一條 本辦法由某某省聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修改。

第二十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。