第一篇：東聯(lián)煤礦財務管理制度

納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦

內部財務管理制度

為了規(guī)范我礦財務管理和會計核算，不斷促進企業(yè)財務工作的標準化、規(guī)范化和制度化建設，全面提高我礦綜合經(jīng)濟管理水平及經(jīng)濟效益，依照《會計法》、《小企業(yè)會計制度》的基本原則，結合煤炭行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實際制定本制度。

第一條 總經(jīng)理全面領導和負責本礦經(jīng)營成果及指導承包方經(jīng)營指標的完成工作，領導全礦生產(chǎn)經(jīng)營工作，支持財務及經(jīng)濟核算人員開展工作。

第二條 礦財務科負責全礦財務管理；會計核算；綜合統(tǒng)計管理；工資核算等管理。完成全礦經(jīng)營成本、會計成果報告，正確全面的分析經(jīng)營成果和財務狀況。

第三條 礦屬其它各部門，按各部門的業(yè)務性質，承擔并完成礦部分解的各項經(jīng)濟指標，進行分工協(xié)作綜合性的經(jīng)濟管理工作，并承擔相應責任。

第四條 貫徹執(zhí)行國家頒布實施的各項財經(jīng)法規(guī)，制定本礦內部財務管理制度。嚴格會計核算，實行會計監(jiān)督，規(guī)范會計行為，強化財務管理，科學運營資本，提供準確、完整、客觀的財務會計信息，正確分析和評價本廠的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況，為本礦擴大發(fā)展規(guī)模和提高經(jīng)濟效益，提供可靠的依據(jù)。

第五條 固定資產(chǎn)的管理

1、實行固定資產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調與分級歸口相結合的管理方法，建立健全固定資產(chǎn)使用單位崗位責任制。做到層層負責任，物物有人管，使固定資產(chǎn)的安全保管和有效利用得到可靠保證。

2、建立固定資產(chǎn)卡片進行統(tǒng)一管理，固定資產(chǎn)在使用時的大修理、折舊計提、內部轉移、停用等都應在卡片上進行登記，報請批準報廢，調出后，應及時進行卡片注銷。

3、在購入固定資產(chǎn)及在建工程完工交接時，財務科門應參與現(xiàn)場驗收、鑒定，主要參與固定資產(chǎn)及工程項目的合同，發(fā)票驗收單、形象進度、竣工報告等資料的整理及資金使用情況的監(jiān)督。

4、固定資產(chǎn)的使用應根據(jù)其性能，安排熟練工人上崗操作，嚴格執(zhí)行設備使用操作規(guī)程，建立健全設備運行臺帳及維護檢修記錄。

5、財務科門經(jīng)常與各分管部門查對帳卡，以帳對卡，以卡對物，達到帳、卡、物三相符。

6、各分管部門組織固定資產(chǎn)的修理，應加強計劃性，事先做好固定資產(chǎn)修理的計劃和各項準備工作。在修理過程中要注意節(jié)約修理支出，合理地節(jié)省修理時間，以提高固定資產(chǎn)的利用率。

第六條 材料、存貨、低值易耗品的管理

1、供應部門門根據(jù)本礦生產(chǎn)經(jīng)營的實際要求，認真核定各種材料的合理庫存量，認真執(zhí)行材料發(fā)出限額、定額制度。

2、所有材料存貨應按實際成本價（不含稅價），按照移動加權平均法進行入庫計價，發(fā)出并登記帳薄。

3、低值易耗品歸口建立領用、使用臺帳，管理部門的低值易耗品統(tǒng)一由辦公室進行臺帳登記管理，并負責清查盤點，財務科行使監(jiān)督職能。

第七條 各種應收款項管理

1、各種差旅費、工傷、其它借款實行個人申請，經(jīng)理簽批制度。

2、財務科門應按照少量多次原則，辦理各種借款項目，各類借款經(jīng)辦人員必須于次日內辦理完畢借款報銷手續(xù)，個人借款原則應在當年核銷。

3、未經(jīng)許可，礦屬任何單位部門不得從事各類押金、費用、罰款的現(xiàn)金收取。

4、未經(jīng)礦方許可，任何單位、個人無權從事材料、設備的轉借、租出、變賣或挪為私用等行為。

第八條 財務開支、審批管理

（一）財務開支審批對象

主要按照董事會年度下達的經(jīng)營目標，控制指標內的工資、材料、電力、管理費用等經(jīng)營成本資金及維簡、改擴建結算資金開支的審批。

（二）財務開支審批人員、權限程序

1．涉及財務開支的審批對象實行總經(jīng)理“一支筆”簽批制。

（1）外來原始憑證盡可能以增值稅專用發(fā)票或其它正規(guī)發(fā)票結賬。

（2）實行經(jīng)辦人簽字制度，5000元以上業(yè)務費開支須有兩個經(jīng)辦人簽字。

2．各項開支，本著嚴格管理，節(jié)約使用的原則進行控制及審批。

（1）設備及大宗材料物資采購，由工程師或礦長提出方案，上報股東同意后安排計劃，經(jīng)采購小組審定商家、價格后實施采購。

采購領導小組成員：蔣勇、謝啟材、鄧興材、王彬、張斌

A：金額5萬元以下，由采購小組3人以上參與定價。

B：金額5-20萬元，通過上網(wǎng)等方式邀請商家參與競爭性談判，綜合質量、價格等因素，由采購小組集體審定商家采購。

C：金額20萬元以上，通過上網(wǎng)等方式公開采購竟標，綜合質量、價格等因素，由采購小組集體審定商家采購。

（2）其它材料物資采購，嚴格材料物資采購的計劃管理，應根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計劃安排及生產(chǎn)經(jīng)營實際需求，提出材料物資采購的申請計劃，經(jīng)財務部門復核、報請總經(jīng)理審批后，統(tǒng)一由辦公室負責采購，貨到驗收入庫后，由總經(jīng)理簽批，財務科辦理資金支付。

（3）煤礦生產(chǎn)承包工程結算，每月28日工程師、礦長向財務科提交截至25日24時與乙方核實并簽了字的相關產(chǎn)量、質量報表，30日由總經(jīng)理牽頭，財務科會同工程師、礦長與乙方對經(jīng)營目標、考核內容、產(chǎn)量、進尺、質量、工期等在結算依據(jù)上進行簽證，財務科依據(jù)承包合同控制監(jiān)督結算。

（4）辦公及低值易耗品，指管理部門及生產(chǎn)單位耗用的文具、印刷、紙張及其辦公用品，其費用應統(tǒng)一核定總額，控制包干使用的原則，先行報送申購計劃，報銷程序同材料物資采購報銷程序。

（5）業(yè)務招待費，日常性業(yè)務招待用品及費用由經(jīng)理審批，礦辦公室統(tǒng)一管理，就餐管理同業(yè)務招待用品管理。同時，杜絕一人就餐，多人陪餐現(xiàn)象。確因工作需要，在外的公務性招待開支，事先須經(jīng)經(jīng)理批準。禮金給付須有兩人以上知道。

（6）車輛經(jīng)費開支

涉及車輛保養(yǎng)、大修、裝潢及重大開支項目應事先提交計劃，經(jīng)理批準方可施行。

第九條 成本費用會計核算及管理

1、成本費用核算的原則：成本費用核算原則遵守會計核算的十三項原則，即：客觀性原則；可比性原則；一貫性原則；相關性原則；及時性原則；明晰性原則；權責發(fā)生制原則、配比原則；歷史成本原則；劃分收益性支出與資本性支出原則、謹慎性原則、重要性原則、實質重于形式原則。-

2、成本計算方法：采用品種法進行成本計算。

3、成本費用損益核算帳戶，應設置生產(chǎn)成本、管理費用、財務費用、營業(yè)外支出等帳戶進行會計核算。

4、生產(chǎn)成本主要對原煤生產(chǎn)過程中發(fā)生的直接材料、直接人工及制造費用進行核算歸集，按以下二級科目進行明細核算：

工資：從事原煤生產(chǎn)，為原煤生產(chǎn)提供勞務的人員工資、津貼、獎金。

材料：進行原煤生產(chǎn)而耗用的所有材料及部門規(guī)定核準內的工具及不構成固定資產(chǎn)的小型設備。

電費：為原煤生產(chǎn)而耗用的電力。

折舊費：即固定資產(chǎn)按年限平均法計提的折舊。

管理費用：主要核算為組織及管理生產(chǎn)經(jīng)營而發(fā)生的費用，主要包括：職工教育經(jīng)費、工會經(jīng)費、失業(yè)保險金、勞動保險費、無形資產(chǎn)攤銷、管理人員工資、應付福利費、應由管理費用列支的修理費、低值易耗品、差旅費、辦公費、會議費、咨詢顧問費、訴訟費、業(yè)務招待費、技術轉讓費、綠化費、警衛(wèi)消防費、地面塌陷補償費、獨生子女補助費，水電取暖補貼以及各種稅金（即印花稅、房產(chǎn)稅、車船稅、土地使用稅）等。

財務費用：主要核算銀行貸款利息、金融業(yè)務手續(xù)費及工本費等。

營業(yè)外支出：主要核算各類與原煤生產(chǎn)及其它經(jīng)營業(yè)務的各類支出，包括固定資產(chǎn)盤虧、固定資產(chǎn)凈損失、罰款支出、捐款支出及其它非常損失等。

第十條 煤炭銷售機制，銷售負責人張斌代表甲方負責煤炭銷售。

1、煤炭銷售價格，銷售定價時礦上須有兩人以上一道參與定價。

2、銷煤過磅時甲方須有兩人以上與承包方一道參與過磅。

第十一條 內部牽制制度，出納負責煤礦的貨幣資金核算及收支，繁涉及煤礦貨幣資金收支的經(jīng)營活動，出納有參與決策權、監(jiān)督檢查權。

第十二條 經(jīng)濟核算資料會計檔案管理

企業(yè)內部會計檔案的保管與保管期限應嚴格按照國家財政部《會計檔案管理辦法》的統(tǒng)一規(guī)規(guī)定執(zhí)行，企業(yè)內部的其它經(jīng)濟核算資料應視同會計檔案進行保管，主要包括物資收發(fā)料單、各種收費收據(jù)存根，原始記錄臺帳，工資表。

資料應按月進行裝訂，按年歸檔，經(jīng)濟核算及財務人員崗位調整時，應按規(guī)定進行移、監(jiān)、交接工作，經(jīng)濟核算資料保管期限暫定為10年（附表：《會計檔案保管期限表》）。

第十三條 會計及出納職責

（一）會計

1、負責煤礦的會計核算事宜，及時做好憑證的編制、登記，做到帳證相符、帳表相符。

2、按月度及時填制并報送會計報表，包括成本報表、費用報表、工資報表、報表附注、科目余額表和財務情況說明等。

3、按月、季、年度及時進行稅務申報及匯算清繳，依法正確計提和上繳各項稅費，并負責煤礦稅費臺帳的登記和管理。

4、根據(jù)計劃、預算指標審核各類成本費用支出單據(jù)，并報告計劃和預算的執(zhí)行情況。

5、負責煤礦對外統(tǒng)計工作，按要求及時上報統(tǒng)計報表。

6、負責煤礦固定資產(chǎn)核算，做到帳、卡、物相符，并按規(guī)定準確分類、編號、計提折舊。

7、做好會計基礎工作，建立并負責煤礦固定資產(chǎn)、低值易耗品臺帳管理，直接參與煤礦各項資產(chǎn)的清查和盤點。

8、配合各經(jīng)營管理部門，及時清理債權債務，加速資金周轉。

9、對煤礦的會計憑證、各類帳表定期打印、收集整理、裝訂成冊、登記編號，按照《會計檔案管理辦法》妥善保管，并按照規(guī)定程序辦理銷毀報批手續(xù)。

10、負責煤礦相關驗資、審計、稅務咨詢等事宜。

11、負責煤礦會計電算化核算系統(tǒng)的安全。

12、完成上級領導交辦的其他事務。

（二）出納

1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理制度和結算制度，根據(jù)煤礦規(guī)定的費用報銷和收付款審批手續(xù)，辦理現(xiàn)金及銀行結算業(yè)務。

2、負責銀行賬戶的日常結算，包括銀行結算單據(jù)的填發(fā)、取得、核對。

3、保管現(xiàn)金、存單及其他各類有價證券，并定期盤點核對，如發(fā)現(xiàn)漲短，及時上報處理。

4、嚴格控制現(xiàn)金庫存限額，以保證煤礦10日內正常經(jīng)營需要為限。

5、不得挪用現(xiàn)金或以“白條”抵庫，不得簽發(fā)“空頭”支票。

6、負責各項收付款業(yè)務及工資發(fā)放，做到及時準確，不得無故延誤。

7、登記現(xiàn)金、銀行存款日記帳，并做到日清月結。

8、根據(jù)帳務處理需要，及時將在手單據(jù)整理移交會計主管編制記賬憑證。

9、月末與銀行核對存款余額，不符時編制《銀行存款余額調節(jié)表》。

10、按時清理帳目，督促因公借款人員及時報帳，杜絕個人長期欠款。

11、負責在手稅務發(fā)票、收據(jù)、支票等票據(jù)的保管和安全。

12、完成領導交辦的其他事項。

附 則：

本制度經(jīng)我礦董事會會議審查后執(zhí)行。

第二篇：煤礦財務管理制度

煤礦財務管理制度（試行）總則 1.1 目的

為有效支撐公司戰(zhàn)略，提升資產(chǎn)營運效率，控制經(jīng)營成本，保障合法 合規(guī)經(jīng)營，防范財務風險，促進企業(yè)價值最大化，特制定本制度。1.2 管理原則

（1）聚焦戰(zhàn)略，價值管理。為企業(yè)戰(zhàn)略管理提供財務支持，根據(jù)企 業(yè)戰(zhàn)略制定財務戰(zhàn)略，從財務管理角度促進利潤增長，將股東對企業(yè)價值的期望轉化為公司業(yè)績目標。

（2）融入經(jīng)營，優(yōu)質服務。建立高效的財務組織，提升團隊和員工能力，創(chuàng)造和革新財務管理運營模式并將財務管理流程有機融入業(yè)務流程中，提高財務服務水平，有效支持企業(yè)經(jīng)營。

（3）有效協(xié)同，提升效率。確保財務系統(tǒng)與其他專業(yè)系統(tǒng)有效協(xié)同，實現(xiàn)工作流程無縫對接，提高財務服務效率。

（4）合法合規(guī)，控制風險。保障資產(chǎn)安全，監(jiān)控財務風險，建立事前控制為主的財務風險控制系統(tǒng)，確保企業(yè)可持續(xù)地發(fā)展。2 組織與職責 2.1 財務部主要職責：

（1）組織公司財務管理體系的規(guī)劃與建設；

（2）落實國家財務政策，組織制訂公司財務制度、流程；（3）組織編制全面預算并監(jiān)督預算執(zhí)行過程；（4）投資活動中的財務管理；（5）資金與融資管理及資本優(yōu)化；（6）成本管理；

（7）確定會計核算標準，完善會計核算體系，組織會計核算活動；（8）收集財務信息，提供財務會計報告，為經(jīng)營決策提供專業(yè)支持；（9）建立財務監(jiān)控體系，完善內控體系，防范風險；（10）提升公司財務人員業(yè)務能力和職業(yè)素養(yǎng)。

2.2 公司總經(jīng)理是公司財務管理和會計報告的第一責任人。3 財務組織管理

3.1 財務總監(jiān)是公司第一財務負責人，由董事會聘任。

3.2 財務崗位設置和人員配備，必須執(zhí)行不相容職務分離、崗位輪換和親屬回避原則。財會人員必須取得從業(yè)資格證書持證上崗。4 財務政策

4.1 依據(jù)國家相關法規(guī)及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務特性制定財務政策，遵循合規(guī)性、實用性和可擴展性原則。

4.2 公司財務政策在執(zhí)行過程中，每年須組織執(zhí)行效果評估，并根據(jù)評估報告對財務政策進行修改，以保證財務政策不斷優(yōu)化，適應公司財務管理的需要。5 資金與融資管理

5.1 公司在編制經(jīng)營計劃的同時，專門編制融資計劃，報董事會批準后執(zhí)行。

5.2 公司財務部積極與金融機構合作，促使金融機構升級信用評定等級，增加授信額度，降低融資成本。5.3 公司在授信額度內合理使用銀行借款，包括票據(jù)貼現(xiàn)、貿易融資等，由財務部提出融資申請，經(jīng)總經(jīng)理審核，董事長批準后方可與合作銀行簽訂借款合同。

5.4 公司對外提供借款、擔保，必須由總經(jīng)理簽字確認，經(jīng)董事長批準后實施。

5.5 在開展融資工作的同時，必須關注融資風險的形成，特別是在 融資綜合成本的控制，融資周期的結構安排，融資還款計劃安排等方面做好統(tǒng)籌和協(xié)調，以防止公司資金鏈斷裂的潛在風險的發(fā)生。6 預算管理

6.1 公司預算管理要遵循事前確立標準，事后分析糾偏；科學預算，提升預算合理性與可執(zhí)行性；明確權責，嚴格執(zhí)行的原則。6.2 公司財務部是預算管理的歸口部門，負責組織編制、審查、調整、實施、監(jiān)控、分析預算執(zhí)行情況。

6.3 公司成立預算工作小組和預算評審小組，統(tǒng)一組織公司的預算編制和評審工作。負責制定、審核公司預算工作方案、預算目標、標準，負責審核公司整體預算并報董事會審批。6.5 預算編審

（1）每年10 月初，預算工作小組根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、資源配置方案、各項技術經(jīng)濟指標、各種定額、技術標準、上預算執(zhí)行情況、預算期經(jīng)濟形勢預測等，制定下一《預算編制方案與指引》并下達各礦、各部門組織執(zhí)行。

（2）每年12 月10 日前，公司預算工作小組完成對各礦、各部門上報的預算草案審核、平衡、修訂、匯總工作。

（3）每年12 月15 日前，公司預算工作小組將初審后的公司預算草案報公司預算評審小組。

（4）每年12 月20-25 日，公司預算評審小組將審核、修正、匯 總后的預算報董事會審批，并由預算工作小組根據(jù)審批結果與相關意見進行修改完善。

（5）每年12 月底前，公司預算工作小組將預算報送董事會，由董事長簽發(fā)。預算由董事長簽字后正式生效，下發(fā)執(zhí)行。6.6 預算執(zhí)行與評價

（1）每個季度、月度末或者不定期，各級預算管理部門需針對預算 執(zhí)行情況進行分析，實時監(jiān)控所屬礦、部門的預算及目標執(zhí)行情況。（2）每個季度末，公司財務部組織計劃預算分析會議，分析預算執(zhí)行與問題剖析。7 運營中的財務管理 7.1 成本管理

7.1.1 成本管理依據(jù)全面計劃預算，建立健全成本費用考核指標，圍 繞成本費用控制的總目標，由財務部牽頭，將具體責任目標橫向分 解、縱向落實到最小的經(jīng)營單元，達到每個崗位責、權、利的緊密結 合。成本管理必須遵循的原則：（1）成本支出須支持企業(yè)戰(zhàn)略目標；

（2）公司在遵守國家規(guī)定的成本費用開支范圍的前提下，實行成本費用與預算、績效掛鉤，并進行歸口分級管理審批責任到人，嚴格費用開支范圍、標準和報銷審批流程，以保證成本費用支出的有效性。7.1.2 成本管理方法須通過完善月度費用預算、項目成本預算，科學 應用彈性預算、零基預算等各種方法進行成本控制，并根據(jù)全面計劃預算確定的重點，由財務部門牽頭，組織制定成本管理的具體方案，實現(xiàn)日常費用的有效壓縮，提高成本費用支出的有效性。

7.1.3 各級經(jīng)營管理部門須持續(xù)實施成本管理改進，對成本差異分析所總結的重點成本問題，成立成本專題攻關項目小組，以項目的形式組織跨部門的問題攻關團隊，并設立項目改進目標及階段性成果目標、以保證成本管理水平的持續(xù)提升。7.2 固定資產(chǎn)管理

7.2.1 公司須明確固定資產(chǎn)管理職責，責任到人。實施固定資產(chǎn)全生命周期管理。

7.2.2 公司須建立健全固定資產(chǎn)管理體系，包括固定資產(chǎn)管理的制度體系、組織體系、臺帳體系。公司制定適合企業(yè)自身特點的固定資產(chǎn)管理制度。財務部門為固定資產(chǎn)的綜合管理部門，各專業(yè)部門為歸口管理部門，各使用單位為使用部門，各管理部門指定資產(chǎn)管理員，落實管理職責。對固定資產(chǎn)臺帳，隨著固定資產(chǎn)的變動隨時聯(lián)動登記，做到賬實相符、賬賬相符。7.3 無形資產(chǎn)管理

7.3.1 無形資產(chǎn)管理的范圍包括企業(yè)商號、專利權、非專利技術、生 產(chǎn)許可證、特許經(jīng)營權、特行企業(yè)資質、租賃權、土地使用權、礦產(chǎn) 資源勘探權和采礦權、商標權、著作權、計算機軟件、商譽等。7.3.2 公司須嚴格關注無形資產(chǎn)的產(chǎn)權界定，跟蹤評價無形資產(chǎn)的 使用價值和價值，實施全生命周期管理，加強無形資產(chǎn)的保護和保密。7.4 客戶信用管理

7.4.1 公司信用管理須遵循區(qū)別對待、注重實效、嚴格控制與約束、動態(tài)監(jiān)控與調整、保守秘密的原則。

7.4.2 公司設立客戶信用管理崗位，履行客戶信用管理職責。對客戶信用進行綜合評估，建立客戶信用檔案、分析客戶信用風險、評估其資信等級。

7.4.3 財務部負責編制應收賬款賬齡分析表，報關相關部門與領導，并跟催銷售科及時收回應收賬款。7.5 納稅管理

7.5.1 公司納稅管理遵循誠信納稅、籌劃在先、風險防范的原則。7.5.2 納稅評估分為整體納稅評估和專項納稅評估，通過納稅評估規(guī) 范企業(yè)的納稅管理，規(guī)避風險，降低成本。7.6 決策支持

7.6.1 公司財務部在職責范圍內須為決策層提供及時、全面、前瞻性的財務分析支持。

7.6.2 公司財務部每月5日前，報送經(jīng)財務總監(jiān)與總經(jīng)理審核的財務報表及下月利潤預測表。

7.6.3 公司財務部必須每月出具財務分析報告，并根據(jù)經(jīng)營需要提交定期和專題分析報告。

7.6.4 在整合財務和業(yè)務信息的基礎上，對市場銷售、產(chǎn)品開采進行投入產(chǎn)出分析，考察產(chǎn)量、成本、價格對收入、利潤的影響，測算項目投資回報率，進行資產(chǎn)重組和并購的分析，為企業(yè)經(jīng)營管理提供決策依據(jù)。8 會計管理

8.1 公司財務部，必須建立完善的會計核算程序，配備財務人員，組織會計核算，實行會計監(jiān)督，及時記錄、準確核算各項經(jīng)濟業(yè)務，編制財務會計報告，按時向聯(lián)想集團及外部利益相關者披露企業(yè)經(jīng)營信息，持續(xù)改進會計基礎工作。

8.2 公司總經(jīng)理必須保障財務人員依法行使職權和履行職責，負責公司的會計工作和會計資料的真實性、完整性，在授權范圍內負責簽批財務支出，保證企業(yè)財務支出的合法性、合理性。

8.3 公司必須遵循法律法規(guī)和企業(yè)承諾，按照相關會計準則，制訂財務會計報告管理制度，加強財務會計報告管理，為內部經(jīng)營決策、外部資本市場、監(jiān)管機構提供及時準確的財務信息。

8.4 財務會計報告必須根據(jù)真實的交易事項以及完整、準確的賬簿記 錄等資料，按照企業(yè)會計準則規(guī)定的編制基礎、依據(jù)、原則和方法編 制，對各會計要素進行合理的確認和計量，不得隨意改變。8.5 公司財務部及財務人員對公司的經(jīng)濟活動實施會計監(jiān)督職能。9 內部控制

9.1 內部控制，是由企業(yè)董事會、監(jiān)事會、管理層和全體員工實施的、旨在實現(xiàn)控制目標的過程。

9.2 公司須建立以風險為導向的內部控制體系，合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果、促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

9.3 內部控制管理須遵循全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益的原則。須關注環(huán)境控制、風險評估、合理控制措施、信息溝通、監(jiān)督檢查的因素。

9.4 內部控制應當充分運用信息化技術，利用信息系統(tǒng)，促進與內部控制流程的有機結合，實現(xiàn)對業(yè)務和事項的自動控制，減少或消除人為操縱因素。

9.5 內部控制須通過手工控制與自動控制、預防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結合的方法，運用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。9.6 控制措施包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。9.7 財務部作為公司內部控制管理部門，須組織建設與維護公司內部控制體系，根據(jù)控制節(jié)點建立健全企業(yè)內部控制手冊與流程，檢查、監(jiān)督、評估本企業(yè)內部控制的落實效果。

9.8 公司總經(jīng)理根據(jù)法定職權、企業(yè)章程和董事會的授權，為公司內部控制體系日常運行的第一責任人。

9.9 企業(yè)財務負責人對企業(yè)的內部控制體系建設與維護負有協(xié)助與督導責任。

9.10 公司審計部負責監(jiān)督、檢查、審計、評價內部控制工作，并定期向董事會提交內部控制評價報告。10 獎懲 10.1 對嚴格執(zhí)行公司財務制度，維護企業(yè)利益，為企業(yè)價值創(chuàng)造做出突出貢獻的個人給予精神和物質獎勵。

10.2 對違反公司財務制度，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，責任人須承擔經(jīng)濟賠償；對在企業(yè)財務管理中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露企業(yè)商業(yè)秘密的，按情節(jié)輕重給予處分，必要時依法追究法律責任。

第三篇：東聯(lián)(商業(yè)廣場)管理制度

東聯(lián)（商業(yè)廣場）管理制度

為維護廣場商戶、顧客的共同利益，保證東聯(lián)（商業(yè)廣場）各商業(yè)項目的經(jīng)營秩序，特制定如下管理制度：

1、店鋪每天營業(yè)時間為，營業(yè)時間不得隨意關門、不營業(yè)，確需暫停營業(yè)的需向管理部門申請批準。乙方未經(jīng)甲方書面同意，連續(xù)2天不開檔營業(yè)，發(fā)口頭警告。連續(xù)4天不開檔營業(yè)，發(fā)書面警告并罰款 貳佰 元以上，一個月累計7天不開檔營業(yè)，當乙方棄租處理，甲方有權解除合同，將鋪位另租他人使用。肉菜市場檔位營業(yè)時間按《東聯(lián)（商業(yè)廣場）肉菜市場管理協(xié)議》有關規(guī)定執(zhí)行。

2、各店鋪、檔位應自行保管好自己的貨物和財產(chǎn)，營業(yè)時間結束后關好門窗、切斷電源，檢查貨物和財產(chǎn)的數(shù)量，鎖好和妥善保管，做好防盜工作，否則一切后果自負。

3、未經(jīng)批準不準在公用地方，亂放雜物、擺設商品，不能亂豎亂貼招牌、廣告，不能亂派宣傳品，遵守商業(yè)道德，不能違反工商管理部門的有關商業(yè)法規(guī)，嚴禁抵毀、誹謗、中傷等惡性競爭手段經(jīng)營。

4、店鋪內外未經(jīng)同意不能亂搭亂建，因裝修、用電等改造需備圖紙等資料報審，并由有資質單位承辦，店鋪、檔位內外的物業(yè)設施不能隨意拆除、改動和挪用。

5、營業(yè)時間內不得在公共場所內打罵、高聲喧嘩，禁止在店鋪內外賭博、進行色情、反動違法的活動和進行迷信活動。

6、禁止在廣場內隨地大小便、亂扔垃圾，嚴禁在各經(jīng)營場所存放、使用易燃易爆、有毒物品以及兇器、武器，禁止在廣場內拉幫結派、打架斗毆。

7、經(jīng)營者需規(guī)范經(jīng)營行為，不經(jīng)營下列商品：失效過期的、假冒的、偽劣的、變質的、以次充好的、進口或特殊商品無合法來源或證明的，經(jīng)營商品需規(guī)范明碼實價，并遵守工商部門的商品經(jīng)營條例。

8、禁止未經(jīng)同意挪用廣場公共財產(chǎn)，不準損壞、破壞、拆卸廣場或其他商鋪的設備、財產(chǎn)，違者嚴厲處罰。

9、廣場各店鋪、檔位經(jīng)營者，必須按規(guī)定交納租金等費用，不能借故拖延。轉讓、轉租等未經(jīng)同意不得自行亂貼廣告。

10、經(jīng)營時間內公用通道、街道不能借故停放車輛、貨物，不能利用廣播、大聲音樂等手段攏民經(jīng)營，各經(jīng)營戶未經(jīng)同意不能在店鋪、檔位內煮食、住宿。

11、各經(jīng)營戶有關人員必須遵守國家有關法律法規(guī)，遵守國家有關部門市場管理條例，安全管理條例、消防管理條例、物業(yè)管理條例，做到公平、公正營商，文明禮貌經(jīng)營。

12、如違反以上管理制度的，公司將予以書面警告和停水電停業(yè)整頓，如沒有按規(guī)定時間整改的，處予200元/天的違約金，超過三天未整改的，將視為乙方嚴重違約，甲方有權清空并收回商鋪，另行租賃。

13、商戶必須自行處理排污、排煙等環(huán)保問題，否則處以500元/次的違約金，如不按規(guī)定時間內整改，情節(jié)嚴重者按違約處理。

承諾遵守人商鋪（檔位）編號號鋪

東聯(lián)（商業(yè)廣場）

以上文件內容全權解釋權屬：東聯(lián)（商業(yè)廣場）

第四篇：東聯(lián)煤礦材料消耗管理考核辦法

納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦

2012年材料消耗管理考核辦法

為加強材料費用管理，完善企業(yè)管理工作，把生產(chǎn)管理和經(jīng)營管理有機結合起來，達到降低成本，增收節(jié)支，提高經(jīng)濟效益，確保我礦2012年各項指標順利完成，根據(jù)四川厚源礦業(yè)集團有限公司貴州納雍縣東聯(lián)煤礦《二○一二年經(jīng)營班子經(jīng)營管理考核辦法》規(guī)定，結合我礦2012聯(lián)合試運轉驗收和全年采掘任務，經(jīng)礦務會議研究決定，制定本辦法。

一、強化生產(chǎn)成本管理，降低生產(chǎn)消耗，實行多層次管理體系架構，從礦級領導到材料管理部門（企管、財務、計劃），從管理部門到材料管理職能部門（生產(chǎn)、機電、供應、運輸、通風），從職能部門到隊組，從隊組到班組，從班組到職工，層層把關，責任到人，逐級考核，獎罰兌現(xiàn)。全礦使用材料分為五大類，由五個職能部門分別負責，進行獨立考核。

1、生產(chǎn)科：負責生產(chǎn)過程的生產(chǎn)技術管理和現(xiàn)場管理，嚴格落實生產(chǎn)作業(yè)中實際材料消耗定額管理，科學合理選用支護材料，抓好回收復用。

管理考核項：坑木、火藥、雷管、支護用品、建工材料。

2、機電科：負責引進新工藝、新技術、新設備，管好、用好、保養(yǎng)好生產(chǎn)設備，對設備要搞好調劑，避免設備閑置，同時降低設備損耗，合理控制油脂、配件等消耗，嚴格交舊領新制度。管理考核項：鋼絲繩、電纜、配件、專用工具、油脂及乳化液。

3、通防科：負責“一通三防”材料管理，合理安排鋼鐵管、鋼塑復合管、風筒的使用和回收復用，及時掌握通風設備儀器儀表的使用周期，嚴格控制重復投入。

管理考核項： “一通三防”材料、自救器、鋼鐵管、鋼塑復合管、風筒。

4、機電科：負責所有皮帶、鋼軌使用管理，合理安排新皮帶鋼軌的投入，特別是皮帶，嚴格使用周期，強化回收復用管理。管理考核項：皮帶、鋼軌。

5、供銷科：負責管理全礦所有材料，分管以上四個職能部門負責管理以外的其它材料。深入基層，調查研究，注重管、供、用效益，加強儲備管理，確保生產(chǎn)所需，合理調配庫存各類物資，特別是資金占用量大的材料、配件，嚴格交舊領新制度，挖掘物資潛力，充分發(fā)揮回收復用物資的效能。

管理考核指標：除以上四個職能部門管理考核以外的指標。

二、管理程序

1、每月由材料使用單位根據(jù)當月任務計劃，制定材料領用計劃，分五大類明細（計劃材料準確率達80%以上），分別報材料分管職能部門審批，分管領導同意，經(jīng)營礦長批準后報公司，根據(jù)分管部門意見及任務完成量分三次下?lián)懿牧腺M用限額。

2、各分管部門審批領用材料計劃時，應先清查使用庫存材料及復用回收材料。確需新增的，要合理安排，嚴格控制材料消耗。各材料使用單位如遇當月費用不足，由使用單位提出申請，分管部門審核批準，分管礦領導同意后，可由分管部門負責在季度指標內調整使用，原則上不允許月度使用材料費用超過季度計劃材料費用。

3、由于生產(chǎn)工藝改變或其它因素需追加材料，由使用單位技術員根據(jù)技術要求，按材料分類合理制定材料計劃（材料計劃的準確率作為考核技術人員的依據(jù)），經(jīng)分管部門嚴格審核，現(xiàn)場核實，分管礦領導同意，經(jīng)營礦長批準后（5萬元以上及月度累計5萬元以上，呈礦長批準），報公司核對無誤后，下?lián)懿牧舷揞~費用。專項費用嚴禁改變用途，否則按超耗處罰責任人。

4、所有專項工程使用材料，按審核后的工程材料預算，由施工單位制定專項材料計劃，報分管部門、分管領導、經(jīng)營礦長（5萬元以上呈礦長）批準后，公司根據(jù)工程進度分解下達材料限額費用。

5、勞保用品的領用和管理由供銷科按照勞動用品發(fā)放規(guī)定，進行審批、建帳發(fā)放。

6、供銷科根據(jù)材料限額費用審批手續(xù)，審查核對領用物品無誤后，發(fā)放材料。

7、各分管部門及材料使用單位要建立健全材料出入庫審批原始臺帳，交舊領新、回收復用臺帳。各生產(chǎn)班組要有材料領用原始記錄（包括時間、地點、班次、物品名稱、數(shù)量、用途）。

三、考核與獎罰

1、規(guī)范材料管理考核程序，實行分口管理，逐級考核。公司、財務科、計劃科負責管理控制材料計劃總費用，材料總費用根據(jù)分管權限分解為五大類，由五個職能部門負責材料的測定、消耗管理及質量反饋工作，形成相互聯(lián)系、相互促進、相互制約。

2、由經(jīng)營礦長對材料消耗管理總負責，分管礦領導對材料消耗分口負責，并對企管、財務、計劃實行第一級考核。企管、財務、計劃對五職能部門實行第二級考核。五職能部門按分管權限，對材料使用單位實行第三級考核。材料使用單位對材料直接使用班組實行第四級考核。材料直接使用班組對本班職工材料消耗實行第五級考核。

3、考核內容要詳實、細分，如兩用材料的領用考核制度，應對使用單位公用工具以隊（科）為單位辦理工具卡，按使用單位、使用周期進行配備。對個人工具嚴格管理，按其使用期限進行配備。其它設備及專用工具等，考核部門及供銷科要建立獨立考核臺帳，便于管理考核使用周期、庫存量、回收復用、修舊利廢等。要做到有舊的不領新的，能修的絕不報廢，從而將回收復用工作變成節(jié)約材料的重要手段之一。對部分資金占用量大的材料，實行月度分解、季度考核，具體考核內容指導如下：

①、班組對職工考核內容為：任務完成與材料消耗比值；是否有人為損壞浪費（按材料原價值50%處罰）；是否有丟失外流（按材料原價值的100%處罰）。當班考核情況當班匯報隊組（科）。

②、使用單位（科、隊）對班組考核內容：當班材料消耗與任務完成比值；是否有材料超用（如無隊組（科）負責人批準，超用按材料原價值的50%計入當班處罰）；是否有丟失、外流（按材料原價值100%當班處罰）。③、五職能部門對使用單位實行材料費用分項考核（具體考核細則附后）。

④、管理部門對五大職能部門的考核內容：

⑴材料費用超（節(jié)）額（按測算計劃費用與審批后的領用計劃費用雙重考核），按超（節(jié)）費用絕對額的70%進行獎罰，在當月工資考核中獎罰35%（其中兌現(xiàn)材料超（節(jié)）單位25%，職能分管部門2%—10%，應消耗而未消耗的，如乳化液、潤滑油不做節(jié)約費用獎勵）。

⑵、經(jīng)查發(fā)現(xiàn)有材料丟失（包括在運輸過程中），按丟失材料原價值100%處罰單位（責任人由隊組（科）職能分管部門處罰），連帶處罰職能分管部門丟失材料數(shù)量原價值的5%—20%。

⑶、經(jīng)查發(fā)現(xiàn)職能分管部門無材料分類明細審批臺帳或記錄不全的，處罰500—1000元。

⑷、經(jīng)查發(fā)現(xiàn)應回收復用而未回收復用的，按應回收材料（經(jīng)礦領導及有關部門確認）原價值的5%—50%處罰職能分管部門（造成經(jīng)濟損失超過10000元以上，按有關規(guī)定執(zhí)行）。

⑸、經(jīng)查有庫存或已出庫未用的材料，而重復審批新領用投入材料的，按新投入材料原價值的10%—50%處罰職能分管部門。

⑹、未實行月度盤庫或記錄不全的，處罰職能分管部門負責人500—1000元（每月3日前將上月底盤庫記錄表，包括現(xiàn)場盤點表，報公司一份）。

⑺、對超領未用的物資限期退庫，未能按期退庫，按超耗管理費用50%處罰。⑻、對回收復用材料未及時修理復用，增加新投入材料的，按新投入材料原價值的10%—50%處罰職能分管部門。

⑼、對能修復使用而按報廢處理的，執(zhí)行原價值的50%處罰職能分管部門。

⑽、對弄虛作假、傳遞不真實數(shù)據(jù)的，處罰傳遞單位負責人1000—5000元，合并執(zhí)行責任追究制。

⑾、對傳遞數(shù)據(jù)不及時，延誤考核的部門責任人，處罰500—1000元。

⑿、供銷科應建立交舊領新制度，對應交舊而未交，經(jīng)查屬實的，處罰供銷科1000—5000元。單件材料價值超過5000元以上未執(zhí)行交舊制度的（已發(fā)放新的），按丟失處罰，執(zhí)行原價值100%，由供銷科承擔（交舊領新種類按供銷科附表執(zhí)行）。

⒀、對因材料管理扯皮造成延誤生產(chǎn)的，執(zhí)行調度索賠制度。

四、經(jīng)營礦長對管理科室的考核內容：

1、無材料領用審批手續(xù)下?lián)懿牧腺M用，按下?lián)懿牧腺M用的50%—100%處罰責任人。

2、由于匯總材料費用誤差，導致決策錯誤的，處罰管理科室5000—10000元，處罰直接責任人1000—2000元。

3、對提供材料數(shù)據(jù)不及時，影響工作的，處罰管理科室負責人500—1000元。

4、由公司牽頭，組織有關部門進行現(xiàn)場檢查材料使用情況，無檢查記錄，處罰管理科室500—1000元。

5、對弄虛作假、數(shù)字不實的單位負責人處罰500—1000元，直接責任人2000—3000元，情節(jié)嚴重的按有關規(guī)定執(zhí)行。

五、其它

1、各單位要突出現(xiàn)場細化管理，在材料管理上做到既要抱“西瓜”，又要撿“芝麻”。在所轄材料管理責任區(qū)，要“精耕細做”，克服生產(chǎn)管理與經(jīng)營管理不協(xié)調理念，全面實現(xiàn)精細管理，降低成本，提高效率。

2、對超耗或節(jié)約材料費用的單位，除35%在月度工資考核兌現(xiàn)外，剩余35%年末一次性考核兌現(xiàn)，并對材料管理中涉及人員根據(jù)材料超耗或節(jié)約情況給予獎罰。

3、各材料使用單位在3月15日前，將本單位材料管理考核細則分別報材料分管部門、公司各一份，逾期未報或敷衍了事的，處罰單位負責人1000—2000元（在5月份工資考核中兌現(xiàn)）。

4、每月5日前由財務科傳遞各單位上月材料實際消耗費用情況，各職能部門傳遞材料使用考核獎罰情況。

5、各單位材料員于每月5日前到公司核實上月實際材料費用使用情況。

6、嚴格材料領用程序，先批后用。特殊情況急件，按有關通知令執(zhí)行（必須經(jīng)材料分管礦領導同意），可臨時借料，借料后3日內補辦審批領用手續(xù)，否則按超耗處理。

六、本辦法解釋權歸納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦。

七、本辦法從2012年2月26日起執(zhí)行。附件2：

納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦 支護用品材料管理考核制度

為更好地適應我礦生產(chǎn)經(jīng)營管理體制的需要，提高企業(yè)管理水平，進一步加強和規(guī)范支護用品材料管理，嚴格考核，特制定如下管理制度。

一、部門材料管理職責

1、生產(chǎn)科為支護用品、火工品、坑木、坑代品、坑代配件的直接管理單位和審批單位。

2、各使用單位必須有專人管理庫房并建立物資臺帳，對各種物資的入庫要認真登記，對物資的出庫必須有出庫手續(xù)。

3、各使用單位必須建立完善的內部使用和考核制定，生產(chǎn)科每月不定期對各使用隊組的內部使用和考核制度進行檢查，對無帳、帳目不清、帳目不全，領用無出庫手續(xù)，且不進行內部考核的單位，每查出一次對該單位負責人給予200-1000元的經(jīng)濟處罰。

4、生產(chǎn)科及有關科室指派專人，不定期深入井下各生產(chǎn)隊組，對材料使用情況及浪費情況進行清點核實。

5、對支護用品材料消耗的考核由生產(chǎn)科牽頭供銷科、公司配合、生產(chǎn)礦長審批后、專遞到公司考核。

二、材料審批、領用

1、所有支護材料領用時，必須出具領料單，由單位主管、生產(chǎn)科長、生產(chǎn)礦長批準后，方可發(fā)料。

2、生產(chǎn)科必須對所有支護材料領用情況，建賬登記。

3、各隊組必須嚴格材料領用手續(xù)，并建立出入庫登記臺帳，對于支護用品，需要確定各班管理人員，并出具使用情況日報，每旬對使用情況報生產(chǎn)科管理人員，生產(chǎn)科根據(jù)每旬使用情況批發(fā)下一旬材料。

4、對生產(chǎn)科過程中發(fā)生隱蔽工程時，各隊組要根據(jù)實際情況進行追加，追加材料由生產(chǎn)科、調度室、生產(chǎn)礦長批準后，方可領用，使用后經(jīng)生產(chǎn)科、公司核實使用情況，發(fā)現(xiàn)追加材料與實際不符時，超出部分按浪費處罰。

三、材料消耗管理

1、各采掘隊組要嚴格按作業(yè)規(guī)程及技術措施中規(guī)定的材料消耗定額使用支護用品，在使用過程中要嚴格管理，保證在領用、保存、運輸期間不丟失、不損壞，在使用期間不浪費，做到精打細算，精心管理。

2、工作面遇地質變化及其他特殊情況需要使用坑木及其他支護材料時，使用隊組必須根據(jù)實際需要寫出書面申請，經(jīng)生產(chǎn)科長、生產(chǎn)礦長批準后方可領用，生產(chǎn)科派專人現(xiàn)場核實材料的用量。若現(xiàn)場使用與追加申請不符時，以現(xiàn)場用料考核。

3、對于材料管理領用中出現(xiàn)丟失、損壞或浪費情況時，將對負責人及使用單位給予一定的經(jīng)濟處罰。

4、各隊組領用的支護用品必須嚴格把關，領用時必須核對規(guī)程中要求的使用規(guī)格與實物是否一致，產(chǎn)品有無合格證，產(chǎn)品是否過期，不得使用三無產(chǎn)品。

5、井下材料必須碼放整齊，并掛好材料牌板，支護用品不得置于水中，浮煤（矸）中。

四、回收復用、修舊利廢

1、工字鋼棚的回收：要求工字鋼棚全部回收，回收前由生產(chǎn)科坑代員、公司人員現(xiàn)場清點數(shù)量并考核，每回收一架棚，支付隊組100元，每少回收一架棚，罰隊組500元，特殊情況無法回收時，必須提出書面申請，經(jīng)生產(chǎn)科、調度室、生產(chǎn)礦長批準后，可免予處罰。

2、兩順槽鐵餅、鋼帶、錨索托梁的回收：鐵餅回收率不得少于60%，鋼帶回收率不得少于40%，錨索托梁回收率不得少于50%，每回收一個鐵餅支付隊組2元，每回收一根鋼帶支付隊組5元，每回收一塊錨索托梁支付隊組10元，每少回收一個鐵餅處罰隊組4元，每少回收一根鋼帶處罰隊組10元，每少回收一塊錨索托梁處罰隊組10元，每月以隊組推進速度與交回數(shù)量進行考核。

3、回收的支護材料用品，能夠復用的必須進行復用，各隊組回收的各種支護材料經(jīng)生產(chǎn)科坑代員及供銷科坑代人員核實能復用時，應進行入庫，并出具相關的入庫手續(xù)。

4、回收的支護材料用品不能復用的，經(jīng)生產(chǎn)科坑代員及供銷科管理人員核實后，按報廢材料處理，但經(jīng)過修理后，能夠利用的，必須進行復修處理，以便更好地節(jié)約材料，降低成本。

五、材料消耗考核

1、單體支柱、∏型鋼梁、三用閥丟失率不得超過7‰，柱鞋丟失率不得超過3%，超出部分按材料原價扣罰隊組，每月底由生產(chǎn)科坑代員與隊組管理人員共同清點核實。

2、液壓管件：使用費用不得超過5000元/萬噸，超過規(guī)定值，按超出費用的50%處罰，且液管必須交舊領新，交舊領新率要達到90%，達不到者，以10米為單位，每少交10米，扣罰隊組100元。

3、火工品、坑木消耗考核按采掘作業(yè)規(guī)程的消耗額執(zhí)行。遇地質條件變化時，由技術員根據(jù)工作面實際情況提供追加材料申請單，并經(jīng)礦領導審批，作為考核的依據(jù)。

4、金屬網(wǎng)、錨桿考核按作業(yè)規(guī)程及相關技術措施規(guī)定的數(shù)量，再加上3%的損耗作為考核的依據(jù)。

5、鋼帶、工字鋼棚、錨索的考核按作業(yè)規(guī)程及相關技術措施規(guī)定的數(shù)量考核。

6、若發(fā)生材料管理中，出現(xiàn)損壞、丟失或者浪費等情況時，經(jīng)生產(chǎn)科、公司與各隊組核實后，將考核情況報生產(chǎn)礦長批準后，傳遞公司，對隊組按材料原價的50%進行處罰，并對組隊相關負責人及材料員處于100-300元的罰款。

7、對回采的液壓支柱及∏梁等，要逐月清點，發(fā)現(xiàn)丟失，如實上報，如發(fā)現(xiàn)坑代管理員弄虛作假，上報與實際不符，處罰組隊領導及坑代管理員各300元，并對隊組除按正?？劭羁己送?，另處罰2000元。

六、其它

1、井下材料必須碼放整齊，并掛好牌板，如發(fā)現(xiàn)井下材料亂放亂扔無牌板，處罰隊組300元/次。

2、支護用品不得置于水中，浮煤（矸）中，如發(fā)現(xiàn)水中有錨桿、錨索、鋼帶、鐵餅等支護材料時，處罰隊組責任人500元/次，并責令在兩日內處理，若在同一巷道、同一地點、一個月內發(fā)現(xiàn)兩次同一問題時，將加倍處罰。

3、在保證安全、工程質量及可持續(xù)發(fā)展的前提下，通過修舊利廢、回收復用，工藝改革等方法，使材料消耗降低，節(jié)約部分按材料價值的30%進行獎勵，給予使用單位獎勵20%，直接管理單位獎勵5%，管理審批單位獎勵5%。

4、生產(chǎn)材料管理人員每周下井檢查用料情況不得少于兩次，每次查出問題必須同隊組當班跟班隊長確認，出井后填寫臺帳匯報主管科長，并將問題傳遞到隊組。本制度從2012年2月26日起執(zhí)行。附件3：

納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦其它材料管理辦法

為逐步提升我礦企業(yè)管理水平，進一步加強成本管理，提高經(jīng)濟效益。根據(jù)礦黨政提出的目標成本管理要求，結合我礦實際，制定本管理辦法。

一、供銷科材料管理職責：

供銷科負責全礦其它材料的管理，職責是加強和規(guī)范物資管理，服務生產(chǎn)，合理儲備，堵塞漏洞，杜絕浪費和流失，嚴格考核控制，達到目標成本管理的要求。

二、材料、審批、領用：

鑒于其它材料相對品種多、資金小等特點，故執(zhí)行限額發(fā)料管理，材料管理科室為供銷科，供銷科負責審批、發(fā)放、考核，使用管理具體為各領用區(qū)隊（科室）。

三、材料消耗管理：

⒈其它材料限額的確定：每月生產(chǎn)計劃會后，供銷科根據(jù)各區(qū)隊當月作業(yè)計劃，和礦目標成本管理其它材料測算依據(jù)確定。

具體為：綜采隊、運搬隊、機修隊、上下皮帶隊、按噸煤含量下達其它材料費用；

綜掘隊、開拓隊，按進尺延米下達其它材料費用；

上下機電隊、通風隊、防塵隊按噸煤含量60%、進尺延米40%下達其它材料費用；

⒉其它材料限額使用的管理：

供銷科對其它材料費用實行當月核算、累計考核的辦法。當月提取費用后，對前期已發(fā)生的費用，實行累加（減），再根據(jù)當月工作量分兩次下達材料費用。月初下50%，中旬根據(jù)前半月實際完成工作量和后半月預計完成量酌情下達。⒊其它材料的區(qū)隊帳務管理：

區(qū)隊對其它材料實行“帳、物”二對口管理。領取材料后，要及時辦理材料入庫手續(xù)，發(fā)放時辦理出庫手續(xù)，且原始資料齊全、記錄詳細，要求做到旬清月結。⒋其它材料的使用管理：

各區(qū)隊在其他材料的使用和現(xiàn)場管理上，要節(jié)約使用、提倡復用、減少浪費、杜絕流失。工、器具類要嚴格執(zhí)行手交手、班交班制度，牢固樹立“浪費材料就是損失工資”的理念，將材料費用控制在管理目標之內。

四、回收復用、修舊利廢：

屬于交舊領新的材料，各區(qū)隊在領用時必須嚴格執(zhí)行交舊領新制度（附表）。能夠修理而復用的材料，各區(qū)隊交回供銷科，統(tǒng)一組織修復。對不能執(zhí)行制度的，按材料原值的30%扣除。

五、材料消耗考核：

供銷科將每月對各區(qū)隊材料管理進行檢查，重點對區(qū)隊計劃工作量和實際工作量所耗材料進行考核，以及單耗物資的抽查。對賬目不清、帳物不符、原始資料不齊全等，處罰責任區(qū)隊1000~2000元，處罰區(qū)隊長300元，庫工200元。對因管理不善、使用不當而造成的損毀、浪費，按材料原值的50%處罰；造成丟失、流失的，按材料原值的100%處罰。

以上處罰和扣款由管理部門每月傳遞公司考核。

六、其它：

供銷科每月對各區(qū)隊其它材料使用情況進行分析，找出實際成本與目標成本的差異，以及形成差異的原因，特別是找出具體管理中的薄弱環(huán)節(jié)，和降低成本的有效途徑，及時改進，逐步優(yōu)化，確保目標成本的實現(xiàn)。附件4：

納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦設備和大型材料管理規(guī)定

一、納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦電纜管理暫行規(guī)定

一、機電科電纜管理職責：

1、用料計劃 每月20日

前，機電科（在現(xiàn)有條件下，由于機電科庫房條件未具備，暫時由下機電隊負責）電纜管理組應根據(jù)電纜庫存及井下的實際情況、計劃進尺和回采隊推進度做出領用電纜的材料計劃表，經(jīng)機電主任、機電科長、機電礦長等有關領導審批后，報礦供銷科。

2、電纜管理組負責井上下生產(chǎn)用電纜的統(tǒng)一領取、編號、發(fā)放、回收管理、檢修、試驗等工作。

3、領取電纜后，電纜管理組應對領到的電纜進行驗收，包括型號、截面、長度等是否與要求一致，并檢查相關資料〈合格證、到貨清單等〉。

4、電纜管理組對庫存和現(xiàn)場使用的電纜應全部按電纜的型號、截面進行編號、建帳、登記，詳細掌握電纜的在籍數(shù)、庫存數(shù)和井下使用數(shù)量。機電科分管科長等管理人員每月至少對以上情況進行一次檢查，對不按照規(guī)定進行編號登記的，視情節(jié)對責任者進行200-1000元罰款，直至調離本崗位。機電科有關管理人員不按規(guī)定進行檢查，造成后果的，視情節(jié)處以300-1000元罰款，直至調離本崗位。

5、電纜經(jīng)審批后領用時，電纜管理組和使用隊組兼職設備管理員進行建帳，一式二份，電纜管理組、生產(chǎn)隊各一份，雙方互相簽字。不認真建帳的，對雙方責任人分別處以200-1000元罰款。造成嚴重后果的，處以2000-5000元罰款，直至調離本崗位。

6、電纜管理人員對使用單位的電纜按規(guī)定進行檢查，內容包括是否按規(guī)定期限檢查接線狀況、有無盤圈、發(fā)熱、是否合理使用，發(fā)現(xiàn)問題及時與使用單位四定處理。否則由分管科長視情節(jié)進行批評教育、處罰、直至交安監(jiān)處三違學習班。

7、及時了解生產(chǎn)情況，熟悉井下需要，防止浪費和因工作失誤而耽誤生產(chǎn)的現(xiàn)象。因此影響生產(chǎn)的，按影響程度給予500~1000元罰款。

二、井下生產(chǎn)隊組隊電纜的領用審批

各生產(chǎn)隊組需要使用電纜時，必須開具領料單，經(jīng)調度室機電主任、機電分管科長審核批準，由電纜管理組管理人員發(fā)放并建賬。

三、日常使用管理

1、下機電隊管理井下所有公用電纜，包括從地面到井下中央變電所、從中央變電所至采區(qū)變電所、采區(qū)變電所至配電點、采區(qū)變電所至移動變電站之間的電纜。配電點分饋以及移變后至工作面低壓電纜，由使用單位包機組負責管理(檢查、懸掛、維護)。

2、井下的高壓電纜，由下機電隊全部負責管理。

3、各掘進隊組掘完一個工作面后，根據(jù)工作面采煤作業(yè)規(guī)程，需要保留的，經(jīng)機電科驗收，共同向回采準備隊（安裝隊）移交；回采準備隊（同上）準備安裝完一個回采工作面后經(jīng)機電科驗收，共同向綜采隊移交，移交時隨同設備一同進行。雙方隊組兼職設備管理員、電纜管理組對電纜的型號、長度、使用地點進行確認，辦理移交手續(xù)，并進行入賬、建卡、轉卡工作。移交數(shù)量達不到領用數(shù)量90%的，對責任人按短缺數(shù)量原值的100%進行處罰。

4、回采隊隨工作面推移回收電纜，回收后要及時升井，交下機電隊設備管理員，由設備管理員進行銷賬、變更卡片，一個工作面全部回收總量不低于出賬時的90%，若達不到規(guī)定要求的，按短缺部分原值的100%進行處罰。

5、井下電纜進行拆線時，應從接線柱處拆開，嚴禁鋸開或剁斷，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)對責任者處以500~1000元的罰款。

6、對于破壞電纜或盜竊電纜，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或查出視情節(jié)處以500元至5000元的罰款，直至開除。

7、對于舉報破壞、偷盜電纜的，經(jīng)查證舉報內容屬實的，視情節(jié)對舉報人予以300~2000元的獎勵。

8、各隊組包機人員必須每月對各接線盒、開關的進出線緊固狀況進行檢查，防止過熱燒毀，機電科防爆組抽查；對不認真檢查者每臺次罰款100元，造成事故的按影響生產(chǎn)程度給予500~1000元罰款。

四、回收復用

電纜按前款規(guī)定的比例回收后，經(jīng)電纜組檢查可以復用的，烘干后保存。有破口的經(jīng)硫化熱補或冷補，并按規(guī)定進行浸水試驗合格后保存復用，整體絕緣大于1MΩ低于2MΩ的，不再下井使用，整體絕緣低于1MΩ或破口太多沒有修復價值的，交供銷科。以上罰款計入財務科“機電管理獎罰賬戶”。本制度從2012年2月26日起執(zhí)行。

二、納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦五小電器管理暫行規(guī)定

小型電器包括防爆接線盒、防爆按鈕、聲光信號、防爆燈具和信號電纜等可以回收復用的電器元件。

一、部門管理職責：

1、小型電器由機電隊統(tǒng)一歸口管理，負責小型電器的計劃審批、領取、保管、編號、發(fā)放、維修等工作，保證產(chǎn)品的質量可靠，符合安全規(guī)定，并隨時掌握小型電器使用情況。發(fā)現(xiàn)一件沒有編號，對機電隊責任者罰款50—100元。

2、機電隊要根據(jù)各生產(chǎn)隊組的每月掘進尺度和回采隊推進度及時做出小型電器計劃，經(jīng)機電科長、機電礦長等有關領導審批后交供銷科，對于只領不修或無計劃領用，機電科視情節(jié)對機電隊責任者給予處罰200～1000元。

二、井下生產(chǎn)隊組隊的領用審批

1、嚴格執(zhí)行出入井制度，對小型電器必須經(jīng)防爆檢查員檢查合格，粘貼防爆合格證后，才允許入井；領用時由使用單位兼職設備管理員和小型電器管理人員雙方驗收并辦理手續(xù)，否則不準領用。由此造成的影響由責任者承擔。

三、日常使用管理

1、使用、管理單位雙方對所有井下使用的小型電器按規(guī)格、型號、編號、用途、安裝地點、使用單位建卡、立帳，做到直觀明確。帳、卡、物不對號或無號者對責任者每件罰款50--100元。

2、井下在用小型電器要保持臺臺完好，消滅失爆。機電科每月進行一次全面檢查。使用單位每一季度對接線情況檢查一次，同時為防爆面涂凡士林油，并對外觀腐蝕者進行除銹刷漆。各使用單位要對小型電器實行包片負責制，做到責任到人并粘貼管理牌，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。一件沒有包機到人對本隊負責人處罰100-200元。

3、對于破壞偷盜小型電器（包括信號電纜）者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或查出處以200~500元的罰款。對于影響生產(chǎn)造成嚴重后果的加倍處罰。對于舉報破壞、偷盜小型電器和信號電纜者，經(jīng)查證舉報內容屬實的，對舉報人予以100~300元的獎勵。

4、小型電器和信號電纜的安裝懸掛，必須按《煤礦安全規(guī)程》和上級有關規(guī)定執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)違章使用或失爆現(xiàn)象按集團公司有關規(guī)定處理。

四、回收復用

1、機電隊小型電器組要對小型電器及時進行修理，能利用的部分，要充分利用，無修復價值的交回供銷科。

2、小型電器拆除后，由使用單位交回下機電隊小型電器組，辦理移交手續(xù)，并隨實物的轉移調整卡、帳。如發(fā)現(xiàn)小型電器損壞或丟失，對使用單位按原值的50%進行罰款。井下發(fā)現(xiàn)保管不妥善、損壞的小型電器，對責任者按原值的30%進行罰款。

五、其他

1、機電科防爆檢查人員對本人所包隊組的小型電器不按規(guī)定認真檢查的，由分管科長視情節(jié)進行批評教育、扣分、減發(fā)績效工資、罰款、直至交安監(jiān)處三違學習班。

以上罰款計入財務科“機電管理獎罰賬戶”。本制度從2012年2月26日起執(zhí)行。

三、納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦鋼絲繩管理規(guī)定

一、機電部門管理職責： 全礦所用鋼絲繩由下機電隊統(tǒng)一從供銷科的領用，并執(zhí)行管理職能。每月20日前，下機電隊應根據(jù)庫存情況及井下的實際情況、計劃進尺和上機電隊各臺絞車的鋼絲繩使用情況做出領用鋼絲繩的材料計劃表，經(jīng)機電主任、機電科長、機電礦長、經(jīng)營礦長等有關領導審批后，報礦供銷科。

二、井下生產(chǎn)隊組隊的領用審批

各隊組需要鋼絲繩，應提前2天開具領料單，寫清具體用途，經(jīng)調度室分管主任審批、機電科分管科長審核同意后領取。

三、日常使用管理

運輸區(qū)要保證主要井筒、巷道地輪運轉正常，采掘隊保證責任區(qū)地輪運轉正常，防止鋼絲繩磨損；發(fā)現(xiàn)一次地輪不正常運轉處罰責任者50元。

在用絞車的鋼絲繩必須經(jīng)常纏繞在滾筒上，絞車、耙斗機、皮帶機張緊絞車等設備的鋼絲繩必須涂油，防止銹蝕；由于管理不善造成損壞的，按原值的20-50%進行罰款。

四、回收復用

在用鋼絲繩達到《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定的更換條件時要向下機電隊交舊領新，交舊比例不得小于領用數(shù)量的95%，否則按短缺數(shù)量原值的30%對使用單位進行處罰。

下機電隊回收舊繩后統(tǒng)一管理，并及時交回供銷科。若不按規(guī)定收舊，按照同比例對機電隊進行處罰。有以下情況之一者，不需要交舊： 1.新安裝的絞車等設備使用的鋼絲繩；

2.經(jīng)有關領導批準，舊鋼絲繩用于綜采工作面回收、特殊地點的電纜吊掛及其它用途的。

申請不交舊的鋼絲繩由使用單位妥善保管，不得亂扔亂放，否則視情節(jié)對單位負責人罰款200—1000元。

五、其他

運輸區(qū)要保證主要井筒，巷道地輪運轉正常，采掘隊保證責任區(qū)地輪運轉正常，防止鋼絲繩磨損；發(fā)現(xiàn)一次（處）地輪不正常運轉處罰責任者50元。

井下現(xiàn)有舊繩由衛(wèi)生區(qū)負責隊組回收交機電隊，不能及時回收的，按數(shù)量進行處罰，并作為機電競賽考核的依據(jù)之一。以上罰款計入財務科“機電管理獎罰賬戶”。本制度從2012年2月26日起執(zhí)行。

四、納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦配件管理規(guī)定

一、機電部門管理職責：

機電科等配件管理部門要經(jīng)常深入現(xiàn)場，了解設備運行和配件庫存、使用情況；對不按規(guī)定進行配件、設備管理使用的單位、人員進行教育、制止，以減少設備、配件的損壞。

二、領用審批

配件領用須經(jīng)機電科、供銷科分管科長審批核實、注明交舊數(shù)量后方可領用。一般配件本隊應有7天的備用量。確因特殊情況生產(chǎn)急需的，由本隊出具借條，經(jīng)當日值班領導批準、機電科同意后借用，次日補辦手續(xù)。

三、日常管理

1、各隊組首先于12月1日前編制次年的全年主要配件計劃，編制依據(jù)：

（1）、各生產(chǎn)隊組根據(jù)次年的采掘銜接計劃和采掘設備使用計劃；（2）、大型固定設備管理、維護單位根據(jù)檢修、安裝計劃。申報計劃要按機械、電氣分類，并注明主機型號、生產(chǎn)廠家。計劃經(jīng)有關領導批準后報送供銷科配件組。此項工作由機電科、供銷科分管科長督促，造成失誤的，根據(jù)情節(jié)追究有關人員的責任。

2、每季末月10日前，各單位編制下季度配件需求詳細計劃報機電科審批，要求配件或設備型號（圖號）齊全、正確，數(shù)量適當，標明生產(chǎn)廠家。井下膠帶輸送機配件由運輸區(qū)統(tǒng)一編制計劃，統(tǒng)一領取、管理、發(fā)放、協(xié)調、監(jiān)督回收、檢修；上皮帶隊和洗煤廠膠帶輸送機配件由本單位編制。

工作面安裝和節(jié)日檢修配件計劃應提前2個月報送供銷科。

3、設備使用單位要在檢修設備時搜集整理有關配件的圖紙、型號，機電科和供銷科配件組要定期收集整理并制成電子圖表，在電腦中存檔。整理不及時的對責任人處罰200～500元。

4、井下備用的配件要上架并掛牌管理，不準亂扔亂放，不得浸泡在泥水中，否則對責任者處罰200～500元。

容易丟失的小型配件應存放在工具箱內。由于條件限制無法鎖在箱內的，井下存放量不得超過三天的正常用量，并設人看管。機電科、供銷科要不定期對配件在用情況進行現(xiàn)場檢查，丟失率超過5%的單位要按丟失件原值的50%承擔經(jīng)濟責任，其中責任人承擔不少于10%。

四、回收復用

一次性使用的一般配件應交舊領新，交舊比例70%以上。否則，不準發(fā)放（新安裝、延長的經(jīng)有關領導批準后發(fā)放）。損壞的配件要在3日內收集升井，不足升井數(shù)量的由使用隊組集中存放，并掛牌管理。發(fā)現(xiàn)亂扔亂放者，對責任人處罰200～500元。

可以修復使用的大型配件，更換后應在3日內交舊，由供銷科整理、機電科安排有關單位修復備用并登記，修回后由機電科保存、調整使用。由于特殊原因不能按期交回的，使用單位應在規(guī)定期限前向有關部門說明原因，但最晚必須在7日內交回，否則對責任人處罰300～500元/日。更換大型配件要由隊組會同機電科查明原因進行整改。

五、其他

由于檢查不及時造成丟失損壞的，對管理部門進行連帶處罰。以上罰款計入財務科“機電管理獎罰賬戶”。本制度從2012年2月26日起執(zhí)行。

五、油脂管理制度

為了減少機電事故，有效地降低油脂消耗，特制本制度。

一、組織機構及職責范圍

1、供銷科負責油脂的采購供應工作，機電科負責全礦生產(chǎn)用油的統(tǒng)一管理工作。

2、機電科下屬油脂管理組負責全礦油脂計劃審核、油脂管理、化驗工作，做到入庫、驗收、庫存、發(fā)放、回收等各個環(huán)節(jié)均有記錄，并建立大型設備潤滑檔案及各組隊設備使用臺帳，各種驗收單、領料單、回收單、化驗單要按月裝訂，妥善保管，以備查閱。

3、油脂到貨驗收：

供銷科采購的油品，均應依隨貨同行的化驗單和合格證嚴格驗收，采購的油品要抽樣到機電科油脂組進行校驗，校驗不合格按不合格品對待：

（1）、停止發(fā)放

（2）、與供應部門聯(lián)系更換或退貨。

4、庫存：

（1）、各類潤滑油、脂，油脂庫均應有適的庫存量，庫存量不得超過有效保存期限內消耗量的60%。

（2）、庫存的油品應標明進貨（生產(chǎn)）日期，采取先進（貨）先出（庫）的原則，不同批次的油用不同的庫存卡片分別標注管理，庫存油品滿三個月應每月進行一次抽樣化驗，不合格的停止發(fā)放。

二、日常管理

1、各隊都必須成立油脂管理組，由隊長或機電副隊長任組長，設專職油脂潤滑工1一2人，油脂管理組成員由材料員、維護工、專職司機等組成，職責是向供銷科提供各類油品的購置計劃，從供銷科統(tǒng)一領取本隊組使用的油脂，建立本單位設備的油脂使用檔案及日常消耗統(tǒng)計，材料員負責控制消耗指標和領油，維護工負責維護過程中的潤滑加、換油，專職司機負責生產(chǎn)運轉中的潤滑注油，油脂工負責油脂及器具的保管、運送，監(jiān)察設備各轉動部位、部件的潤滑狀態(tài)，包括油量的多少、油溫的高低、運轉聲響、有無振動等，定時、定點、定量給注油部位注油，并認真填寫潤滑卡片，填寫卡片內容包括：注油設備名稱、注油部位、加注油品的品名、牌號、數(shù)量、注油者姓名等，杜絕因缺油造成機電故障而影響生產(chǎn)的責任事故。

2、發(fā)放制度：

（1）、油品發(fā)放嚴格執(zhí)行“三不發(fā)”制度，即無合格證的不發(fā)，質量指標不合格的不發(fā)，領用器具不完好不清潔的不發(fā)。

（2）、各隊、組到油脂管理組領取油品，必須使用專用領料單，料單用途欄內標明主機及部件名稱，各組隊派材料員或油脂工領取，其他人一律不準替代，油脂庫必須按料單對專人發(fā)放。

（3）、各隊組領取油脂的器具外表面必須用醒目的油漆標明油品的品名和牌號，做到專油專具，不得混裝，確保油品質量。

（4）、各隊、組領油時，由供銷科依據(jù)各隊、組使用設備消耗定額填寫領取油品的牌號、數(shù)量、廠家，發(fā)放日期等，并由發(fā)油者、領油者簽名蓋章，發(fā)油人還必須在庫存卡片上填寫領取日期、數(shù)量并簽名。（5）、各單位日常生產(chǎn)用油，供銷科按消耗定額(計劃)憑料單正常發(fā)放，若遇大、中修、清洗換油等特殊情況需大批量用油時，需經(jīng)機電科分管科長批準方可發(fā)放。

（6）、輔助隊、組用油，由機電科分管科長批準后方可發(fā)放。

3、使用制度

（1）、加注潤清油、脂是各隊、組日常維修保養(yǎng)設備的一項主要工作內容，各組隊必需配備1一2名專職油脂工，負責按規(guī)定給各個注油點加注潤滑油，做到潤滑管理的四定：即定人、定時、定點，定量，以保證正常生產(chǎn)。

（2）、加注潤滑油、脂必須使用專用工具，加注前必須將注油嘴外表面擦洗干凈，以防污染油品，影響使用效果。

（3）、加注潤滑油后，油脂工每班要巡回檢查各潤滑點的潤滑效果1—2次，監(jiān)察油品質量的可靠性，若發(fā)現(xiàn)溫升偏快、聲響異常，及時匯報隊領導，以便檢查機械磨損是否超限，若機械零件磨損并不超限，則應考慮油品質量是否有誤，取一定數(shù)量的油樣送機電科油脂組化驗，若其質量不合格，則應及時更換新油。

（4）、油脂工每旬向油脂庫匯報一次備種油品的使用情況，以監(jiān)控各類在用油、脂的質量，油脂管理組要經(jīng)常深入井下及用油、脂隊組，掌握設備的使用狀況，保證油、脂的合理使用和回收。（5）、井下油脂庫必須符合集團公司及上級有關規(guī)定。

4、回收制度：

各組隊使用較大的齒輪油、液壓油、機油、變壓器油等在進行大清洗換油時，應將放棄的廢油回收，回收量不少于正常加油量的80%，回收的廢油一律交回油脂庫。

三、考核與獎罰

1、各組隊用油，月初按生產(chǎn)計劃確定消耗指標，月底按實際產(chǎn)量進尺進行核算，核算基礎以噸煤消耗為依據(jù)，對組隊和油脂管理人員進行考核，超耗者罰，節(jié)約者獎。

2、各隊組超額消耗的油脂和少回收的油，由本隊按計劃價劃入本隊材料費中，材料費超支，按礦規(guī)定的有關條款與工資掛勾，實行獎罰。

3、乳化油是乳化液配置的主要原料，各采掘隊組正確配置乳化液對延長設備使用壽命起關鍵作用，油脂管理組要不定期下井抽檢液樣，抽檢結果每下降一個百分點罰款200元，一個月內抽檢出同一隊組二次以上液樣不合格罰款500一600元。

4、油脂管理組成員必須恪盡職守，認真負責，逐步強化油脂管理工作，對那些玩忽職守、違反規(guī)定、不實行專油專具、胡裝亂用造成設備故障者，要視其情節(jié)和損失大小進行處理。

六、納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦井下機電設備管理規(guī)定

一、管理部門職責：

1、設備管理組及分管科長，要掌握了解庫存設備和井下設備的使用情況及明細，帳卡物一致，編號清晰。及時掌握井下生產(chǎn)的變更情況，需移交的要辦理移交手續(xù)，及時調整帳名明細。對臺帳不清、沒有編號、無法落實單位的設備，要對設備管理人進行經(jīng)濟處罰，造成損失的，按損失部件原值的30%賠償。

2、機電設備管理人員要定期或不定期對全礦設備使用情況進行檢查，監(jiān)督設備使用情況，并對全礦設備使用進行調配。

3、設備不得拆套使用，確因特殊情況需拆卸完整設備的，需經(jīng)機電科同意、機電礦長批準，方可按照批準項目拆卸，并于規(guī)定時間內恢復原貌。

4、建立設備使用檔案，內容包括：設備名稱、型號、主要技術參數(shù)、必要的配件圖紙、圖號、維護檢修和注油記錄等規(guī)定內容。

5、發(fā)生事故后，機電科要及時組織有關人員進行追查，分析事故原因、總結經(jīng)驗教訓、進行事后處理、制訂防范措施，杜絕類似事故發(fā)生。

二、設備安裝使用

1、新型設備使用前，由職工學校、機電科組織有關人員進行培訓，制訂相關規(guī)定和措施，司機和維護人員必須持證上崗，嚴格執(zhí)行崗位責任制、巡回檢查制和交接班制度，使用隊組做好運行記錄和維護記錄，確保設備良性運轉。

2、井下一般通用生產(chǎn)設備的領用，由生產(chǎn)隊組兼職設備管理員向井下機電隊提出申請，經(jīng)機電科分管科長審批后，井下機電隊根據(jù)全礦設備情況進行協(xié)調，井下機電隊和機電科設備管理組登記；需領用新設備時，由井下機電隊設備管理員辦理“機電設備領用單”，經(jīng)機電科分管科長審核批準后，從機電科設備庫領取。特殊設備、局部通風機、地面生產(chǎn)建設部門需用的設備，由部門（隊）兼職設備管理員辦理領用手續(xù)，機電科分管科長審批、機電科設備組發(fā)放并登記。設備領用時必須經(jīng)檢查調試合格雙方簽字并由專職防爆檢查人員檢查其防爆性能，取得“防爆合格證”等相關證件方可入井使用。下井設備必須零部件齊全完整，保證完好，否則不準下井使用。設備管理員對設備分隊組進行建帳、建卡，帳、卡要根據(jù)實際情況變化及時進行調整，與財務科帳、卡保持一致。

3、回采工作面設備安裝完畢三天內由調度室組織安裝單位、機電、安監(jiān)、質標等部門進行驗收，驗收合格、試運轉正常后方可投入使用，機電設備管理部門辦理“機電設備驗收移交單”，由安裝單位移交使用單位。

4、新安裝設備驗收后，應將全部圖紙、資料、試驗驗收報告交機電科建立技術檔案，由機電科暫存一年后交礦檔案室存檔。

5、設備使用部門、隊組要保證設備零部件和防護裝置齊全完整，大型設備臺臺完好，其他設備完好率不低于90℅.按規(guī)定對設備進行定人包機，掛牌管理，定期維護保養(yǎng)，防止丟失、損壞，并做好維護保養(yǎng)和檢修紀錄。

6、生產(chǎn)隊組閑置的設備要及時升井，交舊要有銷賬記錄，缺損部件按照30%的原值賠償。機修廠、機電隊等設備檢修部門要及時組織檢修，恢復設備技術性能。

7、設備使用單位應根據(jù)說明書要求提出配件計劃，保證正常生產(chǎn)。

8、包機人員每班交接班時應對所包設備進行一次全面檢查，主要內容包括：保護是否完善、動作是否靈敏可靠，風機切換是否正常，是否符合標準化要求。每旬檢查“三證”是否齊全、合格、有效；要加強設備維護保養(yǎng)，并按規(guī)定做好各項記錄。本人休息時，委托包機組長代為檢查，包機組長休息時，可安排他人代為檢查，同時對本隊所有設備進行巡回檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；重大隱患要匯報有關領導，并積極處理。

9、使用單位備用的設備必須零部件齊全完整并上架、存放適當位置，防止進水、潮濕、損壞。

10、使用單位必須建立設備使用檔案，內容包括：設備名稱、型號、主要技術參數(shù)、必要的配件圖紙、圖號、維護檢修和注油記錄、維護檢修人員等規(guī)定內容。

11、設備必須按操作規(guī)程正規(guī)操作，發(fā)現(xiàn)不按規(guī)程操作的，首次進行批評教育，從第二次開始進行500~1000元罰款；造成損壞的追究責任并對本隊管理人員追究連帶責任。

三、設備的操作和保養(yǎng)維修

1.設備操作人員要按照操作規(guī)程規(guī)定進行操作前的檢查，正規(guī)操作。發(fā)現(xiàn)問題匯報領導組織處理后方可開機。由于檢查不到位、發(fā)現(xiàn)問題不組織處理造成的損壞造成的損失由本隊負擔經(jīng)濟損失。

2.設備日常的保養(yǎng)維修由使用單位負責。使用單位機電負責人要牢固樹立“保養(yǎng)重于維護、維護重于檢修、檢修重于更新”的設備管理理念，及時對所用設備按照日檢、周檢、月檢要求，認真組織保養(yǎng)、維護、檢修，設備油脂每月必取樣交機電科化驗一次，不合格的立即更換。（不按規(guī)定的取樣的，每次處罰使用單位負責人500元，因此造成零部件、設備損壞的按遠值得50%處罰），并做好保養(yǎng)檢修記錄。由于檢查維護保養(yǎng)不到位造成的經(jīng)濟損失由本單位承擔。

3.設備中小修理由機電隊進行檢修，檢修完畢后的設備應進行調試、試驗，外貌清潔，必要時進行防腐刷漆。有關人員驗收，合格后入庫保管。未檢查驗收的，對驗收檢查人處罰50元/臺.次。防爆設備需經(jīng)有資質的防爆檢查人員檢查其防爆性能，取得“防爆合格證”。檢修要留有記錄，標明“設備名稱、型號、編號、檢修內容及調試結果、檢修人、驗收人、防爆檢查人和日期”。未經(jīng)檢查、驗收的設備嚴禁入庫和下井使用。未經(jīng)檢查、驗收的設備下井使用造成影響的，追究檢查驗收人及發(fā)放人和領用人的責任，按調度室索賠制度進行索賠。4.設備大修由計劃、機電、財務、等部門根據(jù)設備使用情況編制大修計劃，報請礦領導和集團公司審批后執(zhí)行。

四、租賃與外借

外單位在我礦承包工程時，按照經(jīng)濟合同給予該單位設備支持，不屬于我礦提供的設備若承包單位需要時，按照《納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦設備租賃辦法》進行租賃。

五、設備回收移交

1.掘進工作面貫通后，由機電科會同調度、安監(jiān)、通風、電訊等單位對工作面所有設備進行清查、驗收，所有設備登記造冊，根據(jù)回采工作面設計，需用設備留在工作面進行移交，回采準備隊（安裝隊）兼職設備管理員和驗收部門共同簽字后辦理移交手續(xù)；不需用設備另行登記造冊后由掘進隊升井交機電隊統(tǒng)一安排管理并辦理相關手續(xù)。設備大型的部件要全部交回，小型部件的回收率不低于95%，差額由本隊按新度系數(shù)承擔經(jīng)濟責任。

2.移交過程中發(fā)現(xiàn)設備存在的問題由掘進隊負責處理，否則由調度室、機電科、質標辦等根據(jù)設備狀況估算處理問題所需工資，掘進隊支付，并根據(jù)情況給予罰款。

3.回采工作面安裝完畢后，由調度室組織安監(jiān)處、質標辦、機電科等部門共同驗收，驗收合格后根據(jù)需要辦理移交手續(xù)。安裝過程中專用的設備由安裝隊回收升井交機電科。

4．工作面移交時，所有設備必須臺臺完好，交接雙方、調度室機電主任、機電科、機電隊有關人員參加驗收，驗收合格后，有關各方在“機電設備驗收移交單”簽字。

5.回采工作面推進時，兩順槽退出的設備由回采隊兼職設備管理員送交機電隊并銷帳。移交設備必須零部件齊全完整，發(fā)現(xiàn)缺損由回采隊補足，或按規(guī)定價格交足零部件價款，由機電隊修理?；夭晒ぷ髅嫱２珊?，所有設備由礦指定隊組回收，機電隊驗收銷帳，檢修后入庫。發(fā)生零部件缺損時，機電隊必須出具設備零部件缺損證明報機電科，機電科作出罰款決定，通知財務科或公司罰款。

6.采煤工作面停采后，由機電科組織采煤隊和回收隊對工作面及順槽設備進行驗收，辦理交接手續(xù)并簽字認可，所有設備必須在通風區(qū)指定密閉時間前回收，并交機電科指定地點；發(fā)生零部件缺損的，機電隊出具證明，從丟失部門（單位）工資中扣除，并作為本月機電考核依據(jù)之一。

7.所回收設備由機電隊機修廠組織檢修，機電隊無力檢修的，由機電科根據(jù)有關規(guī)定安排修理。

8.所有交回的設備接收人必須給交回人出具收據(jù)。獎懲執(zhí)行《納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦機電管理獎罰辦法》 附件5：

通風區(qū)材料管理及考核方案

為了進一步強化“一通三防”材料管理，達到物盡其用、節(jié)約費用、降低成本,使有限的資金能夠發(fā)揮出更大的效能,特制定材料管理考核方案：

一、材料管理職責

1、通風區(qū)長是“一通三防”材料管理的第一責任者，全面負責“一通三防”材料的領取、發(fā)放、消耗、回收復用、修舊利廢等工作。

2、隊長是本隊“一通三防”管理的第一責任者，具體負責全隊材料的領取、發(fā)放、消耗、回收復用、修舊利廢等工作，做到物盡其用。

3、材料員具體負責材料計劃編制、材料管理賬目建立、材料領取、材料質量把關、隊部材料庫房的核查、做到實事求是，嚴格把關。

4、隊部材料庫房管理員負責材料的接收、整理、保管、發(fā)放、臺帳完善、庫房衛(wèi)生、庫房防火、防盜等工作，做到庫房衛(wèi)生整潔、材料碼放整齊，不浪費、不流失。

二、材料審批、領用

1、材料審批

本月18日前依據(jù)生產(chǎn)計劃安排，通風、防塵隊長、技術員、倉庫保管員根據(jù)井下和庫存材料情況編制下月材料計劃報通風區(qū)材料員，通風區(qū)材料員將通風、防塵隊的材料計劃進行匯總并分A、B、C類，經(jīng)通風區(qū)長審核，分管礦長、經(jīng)營礦長審批簽字后，報供銷科，月底將下月要實際發(fā)生的材料費用情況報公司。

2、材料領用

由通風區(qū)材料員根據(jù)材料計劃，從供銷科領取材料并建帳，交給防塵隊和通風隊倉庫保管員，并雙方簽字，防塵隊和通風隊倉庫保管員辦理入庫手續(xù)，并記入臺帳。

三、材料消耗管理

1、材料保管：

根據(jù)材料的品種、規(guī)格、數(shù)量等合理碼放，材料碼放要整齊，怕潮濕物品要上蓋下墊，注意防火、防潮、防濕，易燃材料要單獨存放，所有材料要明碼標識，搞好庫房內的環(huán)境衛(wèi)生。

2、材料發(fā)放：

根據(jù)隊長工作安排，班組長填寫內部材料領用小票，經(jīng)隊長審核簽字后，倉庫保管員根據(jù)材料小票所列材料名稱、規(guī)格、數(shù)量進行發(fā)放，并從臺帳上下帳。

3、材料運輸：

材料員要運送管材到崔新風井，運送管材必須按規(guī)定運輸，捆綁結實，管路到位后必須碼放整齊,杜絕丟失。

4、井下材料存放：

通風、防塵隊在井下應設立庫房，小件及易丟失的材料應存放到庫房，大宗材料應存放到指定地點，并碼放整齊，確保行車、行人安全順暢，安全距離符合規(guī)定。

5、材料使用

通風隊、防塵隊必須根據(jù)井下的實際需要合理使用材料，不得浪費，剩余材料要及時交回庫房，備用的管路和風筒等要碼放在適當?shù)攸c，并清點數(shù)量，杜絕材料的浪費和丟失。

四、回收復用、修舊利廢

1、通風區(qū)、隊要大力開展回收復用、修舊利廢活動，以進一步降低材料消耗。

2、隨著回采的后退，防塵隊及時回收管路。

3、當掘進工作面形成全負壓通風系統(tǒng)后，通風隊隊長要及時安排回收風筒和吊掛鐵絲及拉線，將完好、無塵、不潮濕的風筒疊好放到井下材料庫以便復用。對不完好的風筒要及時升井通過晾曬、除塵、修補后疊好入庫，以便復用。

4、防塵隊還應回收復用凈化水幕、裝載點噴霧、高壓管、隔爆架及隔爆水袋、螺絲等。

5、通風隊應對損壞的風門、門帶等進行修理復用。

五、材料消耗考核

1、對防塵隊管材運輸、存放、安裝過程中的考核 ①.地面運輸：

通風區(qū)材料員領到管材后要會同裝卸人員負責押運到崔家溝新風井，并及時裝車下井，防止地面運輸過程中管材的丟失，如發(fā)現(xiàn)丟失按管材價值的100%處罰，情節(jié)嚴重者送交派出所處理。②.井下運輸：

防塵隊隊長必須安排專人負責裝好管材，捆綁牢固，方可運輸，防止管材在斜巷運輸時管材前竄和散落，造成損壞，若造成損壞，視損壞程度給予責任人按管材價值的30—50%進行處罰。③.井下管材存放：

下料人員要根據(jù)隊長安排，將管材碼放到指定地點，以便使用，確保運輸、行人安全，否則將給予責任人相應處罰。④.管路安裝：

防塵隊根據(jù)開、掘隊進尺情況，按規(guī)定及時將管路延接到位（藍色為靜壓灑水管，綠色為壓風管，黑色為排水管），嚴禁花接，三通留設和吊掛質量符合規(guī)定要求，并有一定備用量，備用管材應用鉛絲捆吊在兩邦或碼放到寬敞處，不得影響行人、行車，如發(fā)現(xiàn)捆吊和碼放不規(guī)范，則按管材價值的10%對責任人和管理人員進行處罰。

2、對通風隊風筒領用、運輸、延接過程中的考核 ①.地面運輸：

下料人員按規(guī)定辦理材料領取手續(xù)后，從庫房將風筒裝車，隊長指派專人押運到崔家溝新風井，及時裝礦車下到井下，如發(fā)現(xiàn)丟失按風筒價值的100%進行處罰，情節(jié)嚴重者送交派出所處理。②.井下材料存放：

下料人員必須根據(jù)隊長安排將風筒運送到指定地點（井下材料庫房），碼放整齊，以便使用，否則對責任人進行處罰。③.風筒延接：

瓦檢員應根據(jù)隊長安排和開、掘隊組進尺情況及時把風筒延接到位，確保風筒口到掘進工作面的距離符合規(guī)定要求（煤巷5m，半煤巖巷7m，巖巷10m），風筒延接質量符合《通風質量標準化標準》要求（正接雙反邊，吊掛平直，無破口，不漏風，出口風量滿足生產(chǎn)需要），并保證各工作面有兩節(jié)風筒的備用量，備用風筒要疊好，用鐵絲捆牢，吊掛在距工作面20m的邦里；更換下的廢舊風筒要及時升井，嚴禁隨處亂放，不論是備用風筒還是廢舊風筒，如若亂放按風筒價值的10%對責任人和管理人員進行處罰。④.風筒回收復用：

掘進工作面貫通形成全負壓通風系統(tǒng)后，通風隊隊長要及時安排回收風筒和吊掛鐵絲及拉線，將完好、無塵、不潮濕的風筒疊好放到井下材料庫以便復用。對不完好的風筒要及時升井通過晾曬、除塵、修補后疊好入庫，以便復用，不能修復的廢舊風筒，能利用的必須盡量利用，做到物盡其用，風筒復用率必須達到85%以上，否則按礦有關規(guī)定考核兌現(xiàn)；對回收不徹底、遺漏下的風筒則按總價值的10%對責任人進行處罰。

3、對開、掘隊組材料使用、管理過程中的考核

各開、掘隊組要對所轄區(qū)域內的管材、風筒以及其它“一通三防”設施要使用好、管理好（包括備用管材和風筒）。嚴禁損壞，否則將按損壞總價值的50%—80%進行處罰；影響生產(chǎn)、造成安全隱患的由礦調度室和安監(jiān)處進行索賠和追查處理。

4、對綜采隊通風、防塵設施使用管理及鋼塑復合管回收考核 ①.通風、防塵設施使用管理：

綜采隊對所轄區(qū)域內的“一通三防”設施要正常使用和管理，如果發(fā)現(xiàn)損壞，按損壞總價值的50%—80%進行處罰；影響生產(chǎn)、形成安全隱患的由礦調度室和安監(jiān)處進行索賠和追查處理。②.鋼塑復合管的回收及復用：

隨著工作面的推進，綜采隊要及時回收鋼塑復合管，運送至兩順槽口上，碼放到不影響行人和運輸?shù)牡攸c，防塵隊運送到使用地點復用，不論是綜采隊還是防塵隊，在回收運輸過程中，如造成鋼塑復合管彎曲、損壞均按鋼塑復合管價值的30—50%對責任人進行處罰，鋼塑復合管的復用率不得低于95%,否則按礦有關規(guī)定考核兌現(xiàn)。附件6：

納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦井下軌道管理考核辦法

為了加強井下軌道的使用管理，控制費用，降低成本，做到軌道充分回收和復用，減少軌道流失，服務好各采掘隊組。特制定《納雍縣陽長鎮(zhèn)東聯(lián)煤礦井下軌道使用管理辦法》。

一、管理職責

1、運輸區(qū)負責軌道、扣件的領用審核及軌道、道岔、扣件的回收考核。運輸區(qū)對軌道、道岔、扣件的領用、回收進行記錄，定期對各隊組進行檢查，準確掌握各隊組軌道的使用情況，對丟失等無謂消耗進行考核。

2、運搬隊負責全礦軌道、道岔的領用和發(fā)放；回收、復用情況的檢查驗收；道岔、彎道的回收及彎道的平直和復用。

3、綜采隊負責所采工作面兩巷的軌道回收。

二、審批、領用

1、每月運搬隊根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)計劃做出軌道領用計劃，經(jīng)運輸區(qū)區(qū)長及分管礦長審批后，由公司開取限額。當月的軌道領用計劃=當月計劃進尺

2-當月回采推進米數(shù)2+（-）上月超（虧）進尺米數(shù)2。

2、各開、掘隊組鋪設軌道，需領用鋼軌及扣件時，必須填寫領用申請（或領料單），且詳細寫明使用地點及數(shù)量，本單位行政主管蓋章（或簽字），經(jīng)運輸區(qū)按實際進尺審核，按進尺對應簽發(fā)可領取軌道及扣件數(shù)量后，運輸區(qū)登記入帳，由運搬隊專職人員到供銷科設備庫進行領取。

三、消耗管理

1、開掘隊組

（1）、隊組當月超領軌道及扣件在次月的計劃中減扣。

（2）、各使用軌道的隊組，必須加強軌道及扣件的領用、運輸、入井等環(huán)節(jié)的管理，防止軌道及扣件流失，如因流失，造成領用量與進尺不對應，處罰后，方可不成。

2、回收

各回收軌道、道岔的隊組，必須有軌道、道岔的回收記錄，并且按指定地點如數(shù)交回。防止軌道、道岔流失，如有流失，經(jīng)查實后對其進行處罰。

四、復用

1、軌道的復用

綜采隊拆除的軌道必須回收運輸至順槽口存放作為復用，并及時將回收的數(shù)量匯報運輸區(qū)，由運輸區(qū)派專人進行驗收，安排復用。

2、道岔、彎軌的復用

拆除后的彎軌、道岔由運搬隊負責運送至指定地點，且負責彎軌的平直工作，并及時匯報運輸區(qū)，由運輸區(qū)核實后安排復用。

4、材料消耗考核

1、開掘隊組考核：如有軌道、扣件流失，經(jīng)查實后按流失軌道及扣件原價的100%進行處罰。

軌道流失量m=季度實際領用軌道總量m+運輸區(qū)安排使用復用軌道m(xù)-（季度掘進總進尺m-軌道滯后工作面的距離m）2-隊組庫存量m 扣件流失量（套）=季度領用扣件總量（套）-季度鋪設軌道總數(shù)（根）-隊組庫存量（套）實行季度考核。

2、回采隊考核：如有軌道、道岔流失，經(jīng)查實后按流失軌道、道岔原價的100%進行處罰。

軌道流失量m=月回采推進長度m4-運輸巷無軌長度m2-月實際回收軌道數(shù)量m 扣件的回收：要求扣件回收率不低于80%，否則，按原價扣罰。實行月考核。

六、其它

1、各隊軌道的鋪設必須按標準鋪設，如因軌道不按標準鋪設或維護不足導致軌道質量差，造成運輸設備車時落道將軌道擠彎變形無法使用的，按報廢軌道原價的50%對施工隊組進行處罰。

2、如有野蠻作業(yè)，強拉硬拽處理落道車輛造成軌道擠彎變形無法使用的，按報廢軌道原價的50%對施工隊組進行處罰。附件7： 井下皮帶使用考核辦法

為了延長井下皮帶的使用期限，控制費用，降低成本，充分地使用和復用好皮帶。使膠帶輸送機能高效地正常運轉，發(fā)揮其優(yōu)良的效能，確保各采掘隊組順利完成好生產(chǎn)任務。礦特制定《井下皮帶使用考核辦法》。

一、管理職責

1、運輸區(qū)了解掌握井下各隊組皮帶使用狀況和各隊組補充、更換、復用皮帶的實際情況，不定期對各隊組使用皮帶狀況進行檢查。每月不少于三次。保證生產(chǎn)正常運行。

2、皮帶隊要對各隊組所領用皮帶進行核實，如使用隊組所領用皮帶無對應安裝（更換），要及時匯報運輸區(qū)。運輸區(qū)將根據(jù)實際情況，作出相應處罰。

3、各使用皮帶的隊組要加強平時對井下皮帶的維護，杜絕皮帶跑偏現(xiàn)象的存在，嚴禁別勾木和危害皮帶的雜物。妥善保管好備用皮帶，充分地復用好皮帶。如皮帶確無使用價值，經(jīng)運輸區(qū)驗收后及時交回供銷科。

二、審批、領用

1、皮帶隊根據(jù)當月生產(chǎn)作業(yè)計劃，編制月度材料計劃，經(jīng)運輸區(qū)及分管礦長審批后，由公司開取限額，才可領取。

2、各隊組根據(jù)生產(chǎn)需要填報領料單，經(jīng)本隊隊長、運輸區(qū)長審批后，皮帶隊領取發(fā)放。除按實際進尺延長外，各隊組需補充皮帶時，要提前寫出書面申請，經(jīng)運輸區(qū)確認后，方可發(fā)放。

3、皮帶輸送機安裝時，隨機配備1000米皮帶，一次性安裝完好，交于使用隊組。如安裝長度達不到500米時，應妥善保管好皮帶。作為延長皮帶時的備用皮帶。

三、消耗管理

1、對于新安裝的膠帶輸送機，應嚴格地進行調試，保證皮帶不跑偏后，方可運行。如在調試階段中，造成皮帶損壞，將進行相應處罰。

2、如各隊組由于管理不善，造成皮帶的損壞，需補充皮帶時，須經(jīng)運輸區(qū)確診、有關領導批準，做出處罰后，方可領用。

3、掘進隊需要延長皮帶時，應按實際進尺對應領取皮帶，超出部分，在下月減扣，每季度考核。如領用量與進尺不對應，處罰后補充。

4、回采工作面推進1/2后，可按剩余長度的20%補充。

5、掘進工作面安裝二部皮帶時，按頭部皮帶長度的30%補充皮帶，頭部更換下的皮帶做為二部安裝時的復用。

四、回收、復用

為了確保皮帶復用率，各隊組拆除或縮下的皮帶必須按指定地點交回，作為復用。采掘隊組分別按推進長度和進尺考核。

1、回采隊按推進長度280%計算復用帶長，按（推進長度2-復用長度）

80%計算回收率。實行當月考核。如達不到規(guī)定系數(shù)，將對分管隊長做出相應處罰。

2、回采隊縮皮帶每次不能低于50米，對所縮皮帶不能擅自開口割斷?？s下的皮帶應運至順槽口內，由掘進隊拉走復用，可算做回采皮帶復用率。

3、掘進隊移交工作面時，皮帶應達到80%的完好率，達到20%的回收率。如達不到規(guī)定系數(shù)，將做出相應處罰。

4、各隊組應及時將廢舊皮帶出井，交回供銷科。

五、消耗考核

1、皮帶輸送機安裝完畢，在調試階段中造成皮帶損壞，將按皮帶成本的100%處罰安裝隊組。

2、回采隊實行當月考核，回收率和復用率每降低一個百分點，處罰分管隊長100元?？s皮帶要選擇狀況最差的一段縮下。不可復用的按廢舊皮帶交庫處理，如未按規(guī)定縮皮帶，處罰分管隊長500元，處罰隊組2000—3000元。

3、掘進隊組移交工作面后考核。如達不到80%的完好率和20%的回收率，每降低一個百分點，處罰分管隊長100元。延長皮帶時，領取皮帶和實際安裝不相符，超出部分，按皮帶成本的100%從工資中扣罰，實行季度考核，傳遞公司執(zhí)行。

4、固定皮帶的補充可按過煤量皮帶長度

2%計算，超出部分，按皮帶成本的100%從當月工資中扣除，傳遞公司執(zhí)行。

5、各隊組如不能及時將無使用價值的廢舊皮帶交回供銷科，將按皮帶成本的30%從當月工資中扣除，傳遞公司執(zhí)行。

6、各隊組按規(guī)定補充皮帶時，不足部分，由使用隊組提出申請，按成本的100%扣款后，方可領取。

六、其它

各使用膠帶輸送機的隊組，要建立一套在本隊行之有效的，長期管理制度及管理機制。健全完善各種規(guī)章制度并嚴

格執(zhí)行，保證膠帶輸送機有一個良好運行環(huán)境，確保煤炭生產(chǎn)正常運行。

1、皮帶機清掃器要保證完好，不變形并保持一定的壓力，確保清煤效果。嚴禁用膠帶輸送機拉運水煤和大塊煤矸，如發(fā)現(xiàn)大量水煤，皮帶司機應立即停止匯報調度室，對概不負責任者，處罰500—1000元。嚴禁大于300 mm見方的矸石、煤塊上皮帶，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對責任者處罰300元。矸石、煤塊每比規(guī)定粒徑增大100mm加罰100元。

2、對于錨桿、棚板等危害膠帶的雜物，各隊組要妥善管理，嚴禁與工作面的貨物一同拉出，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，有一次對隊組處罰1000元。

3、皮帶應杜絕跑偏現(xiàn)象的存在，有一處跑偏罰300—500元。底皮帶有一處磨H架，罰100元。機頭、機尾有一處磨機架，罰200元。有一處別勾木、錨桿及危害皮帶的雜物，（隊組落實責任人，罰個人500元）罰隊組1000元。

第五篇：東聯(lián)煤礦日常安全檢查制度

東聯(lián)煤礦日常安全檢查制度

為加強礦井生產(chǎn)現(xiàn)場安全管理，加大安全隱患排查與治理力度，有效消除礦井安全隱患，及時發(fā)現(xiàn)、堵塞漏洞，減少不安全因素，夯實安全基礎，使安全檢查制度化、規(guī)范化，真正發(fā)揮其現(xiàn)場監(jiān)督檢查作用，不斷提高礦井本質安全化水平，特制定本制度，望全礦員工遵照執(zhí)行。

一、成立安全日檢領導小組 組長：蔡永權(礦長)； 副組長：梅德祥(安全副礦長)；

成員：肖玉明、胡陽高、陶玉廣、邵道權、熊國林、蘇德平、魯?shù)?、劉勝強、趙剛科

安全日檢辦公室設安檢科，趙剛科任辦公室主任，負責各專項檢查組的資料收集、歸檔，隱患督促整改。

二、專項檢查內容

日常檢查是由分管領導及其職能部門人員輪流對現(xiàn)場進行經(jīng)常性、不間斷的巡回安全檢查。日常檢查的項目包括：班安全常態(tài)檢查、一通三防專項檢查、防排水專項檢查、防治水專項檢查、供電專項檢查、機運專項檢查、全礦井隱患專項排查、外部漏風專項檢查、安全達標檢查、安全確認專項檢查、放炮專項檢查、質量班評估考核檢查、頂板專項檢查、預防性氣體檢測、“六大系統(tǒng)”專項檢查等。

三、日常安全檢查職責

1、安檢科：

負責班安全常態(tài)檢查、各檢查組檢查排班、日檢表、隱患整改通知單收集、歸檔、隱患整改督查、考核、公示，材料匯報。

2、生產(chǎn)技術科、機電科、通防科： 負責組織各專項檢查組人員，明確檢查重點，收集檢查內容、下達隱患整改通知單、通報隱患內容，明確隱患整改跟蹤督查人、反饋隱患整改進度、建立檢查內容臺賬。

四、操作流程

專項檢查組→隱患表→調度會通報（提出整改意見、明確隱患整改跟蹤督查人（主管科室）→領導簽字→檢查組（下達隱患整改通知單限期整改、建立臺賬）→整改隊組接收（未整改的調度會說明情況，制定措施，再次整改）→安檢科（歸檔、督查整改落實情況、考核公示、匯報）

五、相關要求

1、每次檢查前，所有檢查人員都要認真做好準備，嚴格對照規(guī)程及標準進行檢查。檢查中要目的明確、突出重點，并認真做好記錄。

2、檢查結束后，檢查負責人要負責收集、整理、匯總各檢查人員現(xiàn)場檢查存在隱患及問題與現(xiàn)場檢查情況，按日檢表要求，簽署意見。將檢查結果在日調度會上通報，下達《隱患整改通知書》，交由責任隊組、科室負責人簽收，限期整改；后將領導簽字后的日檢表交由安檢科。

3、各專項檢查組要對查出的問題和隱患按“五定”（即定方案、定措施、定人員、定資金、定時間）和隱患閉環(huán)管理流程安排、落實、處理。各檢查組匯報的隱患由安檢科進行復查驗收。

4、加強對重大隱患的盯守。一是重點盯守礦每天明確的重點監(jiān)管采掘作業(yè)頭面。二是各檢查組對重大隱患的整改必須明確責任人，并在規(guī)定時間內整改到位。一般隱患在現(xiàn)場督促整改。重大隱患、重點區(qū)域、重要環(huán)節(jié)、重點對象等要實行“專盯”，直到整改好為止。三是各檢查組要適時根據(jù)自己的情況，明確“專盯”的內容、對象和要求。按照業(yè)務范圍和齊抓共管責任制的要求，明確負責“專盯”的部門和人員。四是安檢科建立隱患整改臺帳和“專盯”公示欄，隱患發(fā)現(xiàn)后歸誰整改、誰驗收、誰消號必須有明確規(guī)定。隱患的整改情況每天在調度會上進行通報，各主管領導要加強責任范圍內的隱患進行督促、指導整改，并及時了解掌握落實情況。

5、執(zhí)行安全隱患通報、掛牌、分析制度。一是各檢查組對查出的安全隱患，安檢科對未按期整改的隱患要每天在調度會上進行通報。二是凡存在嚴重安全隱患的地點必須掛牌管理，牌板上要明確整改責任人、隱患監(jiān)督人、整改措施和整改期限。隱患未按期整改的，要在調度室對主管科室負責人和隊組掛黃牌，直到整改好后才能摘牌。三是各主管科室對出現(xiàn)的隱患要進行分析，對隱患的類別、次數(shù)、大小、產(chǎn)生、督查、整改、驗收等各個環(huán)節(jié)要進行深刻分析。找出原因，制定對策，預防隱患重復出現(xiàn)。同時要對未整改的隱患寫出分析報告交礦安委會。

6、檢查人員應保證所查隱患及問題的真實性，檢查中必須堅持實事求是、不徇私情、互相監(jiān)督的原則。每個檢查組必須對本區(qū)域或專業(yè)范圍內進行全面認真檢查，不得留死角、空缺。認真查找安全生產(chǎn)中存在的安全、質量、管理等方面存在的安全隱患。

7、各檢查人員在檢查中發(fā)現(xiàn)事故隱患或征兆，應立即采取措施進行處理或及時匯報，要及時制止違規(guī)違章行為。對查出的突出問題，要組織召開專題會，認真剖析根源，查找癥結所在。達到舉一反三，堅決堵塞安全管理上的漏洞。

8、各檢查人員中一定要加強安全責任心，真正樹立“安全第一，預防為主”的思想。對在檢查中走馬觀花、弄虛作假、不按流程者，將嚴格追究其安全責任。

六、考核

1、各科室負責人（主管技術員）為專項檢查第一責任人，如沒有按礦檢查要求定期組織檢查的、弄虛作假的扣安全考核分10分。

2、每少完成一次專項檢查的，對主管科長（主管技術員）扣安全考核分5分。

3、對不按流程進行操作的，對主管科長（主管技術員）扣安全考核分5分。

4、沒有每旬一次明確各礦重點監(jiān)管采掘作業(yè)頭面，對安檢科長扣5分。

5、凡重大安全隱患沒有制定整改方案和整改措施的，對安檢科長、主管科長（技術員）扣5分。

6、凡重大安全隱患、重點區(qū)域、重要環(huán)節(jié)、重點對象等沒有實行“專盯”的，對安檢科長、主管科長（技術員）扣2分。沒有建立“專盯”隱患臺帳和公示欄的，每出現(xiàn)一次對安全副礦長在安全風險結構工資考核中扣2分。

7、凡存在重大安全隱患的地點沒有實行掛牌管理的，安檢科長、主管科長（主管技術員）扣2分。

8、隱患未按期整改，又未在調度會說明情況、又未向主管領導匯報的、扣責任隊組負責人安全考核分扣5分。

七、本制度由安檢科負責管理，由安檢科長具體考核，并交安全副礦長、礦長審批后計算安全風險結構工資。

東聯(lián)煤礦 2017年2月1日