第一篇：證券分析試題

第三章

一、單項(xiàng)選擇題

1.一國(guó)的領(lǐng)土范圍內(nèi)，本國(guó)居民和外國(guó)居民在一定時(shí)期內(nèi)所生產(chǎn)的、以市場(chǎng)價(jià)格表示的產(chǎn)品和勞務(wù)的總值是()。

A.一國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值B.國(guó)內(nèi)居民 C.常住居民 D.本國(guó)居民

2.()是指一定時(shí)期在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)、各行業(yè)再生產(chǎn)中投入資金的數(shù)量。

A.投資數(shù)量 B.投資總量 C.投資規(guī)模 D.投資范圍

3.()的變動(dòng)對(duì)貨幣供應(yīng)量起直接作用，進(jìn)而對(duì)國(guó)內(nèi)總需求產(chǎn)生影響。

A.再貼現(xiàn)率 B.同業(yè)拆借利率 C.回購(gòu)利率 D.貸款利率

4.()是國(guó)家按照有償信用原則籌集財(cái)政資金的一種形式，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)政府財(cái)政政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要工具。

A.國(guó)家預(yù)算B.國(guó)債 C.稅收 D.財(cái)政補(bǔ)貼

5.()是影響證券市場(chǎng)供給的最根本因素。A.上市公司數(shù)量與收益狀況B.上市公司數(shù)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況 C.上市公司質(zhì)量與收益狀況 D.上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況

6.2007年2月27日，A股指數(shù)出現(xiàn)有史以來(lái)最大的單日下跌，跌幅超過(guò)()。

A.9%

B.10%

C.7%

D.8%

7.()是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.大小非減持

B.證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

8.()是指中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶(hù)提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例。

A.法定存款準(zhǔn)備率

B.存款準(zhǔn)備金率

C.超額準(zhǔn)備金率

D.再貼現(xiàn)率

9.關(guān)于投資者和投機(jī)者的說(shuō)法，下列錯(cuò)誤的是()。

A.投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機(jī)者的目的是為了獲得短期資本差價(jià)

B.投資者投資主要集中在市場(chǎng)上比較熱點(diǎn)的行業(yè)和板塊，投機(jī)者投資的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛

C.投資者的行為風(fēng)險(xiǎn)小、收益相對(duì)小;投機(jī)者的行為往往追求高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

D.投資者主要進(jìn)行的是長(zhǎng)期行為，如不發(fā)生基本面的變化，不會(huì)輕易賣(mài)出證券

10.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是()已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。

A.基準(zhǔn)利率

B.回購(gòu)協(xié)議利率

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率

D.債務(wù)票面利率

11.下列關(guān)于通貨膨脹對(duì)證券市場(chǎng)影響的看法中，錯(cuò)誤的是()。

A.嚴(yán)重的通貨膨脹是很危險(xiǎn)的B.通貨膨脹時(shí)期，所有價(jià)格和工資都按同一比率變動(dòng)

C.通貨膨脹有時(shí)能夠使股價(jià)上升

D.通貨膨脹使得各種商品價(jià)格具有更大的不確定性

12.以下不屬于稅收所具有的特征的是()。

A.強(qiáng)制性 B.無(wú)償性 C.靈活性 D.固定性

13.在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于()階段。

A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇

14.基本分析的缺點(diǎn)主要有()。

A.預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線(xiàn)投資者的指導(dǎo)作用比較弱;同時(shí)，預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低

B.考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄

C.對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷

D.預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度太短

15.年通脹率低于10%的通貨膨脹是()通貨膨脹。

A.溫和的 B.嚴(yán)重的 C.惡性的 D.瘋狂的16.技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是()。

A.同市場(chǎng)接近考慮問(wèn)題比較直接

B.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)

C.應(yīng)用起來(lái)相對(duì)相對(duì)簡(jiǎn)單

D.進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)見(jiàn)效慢、獲得利益的周期長(zhǎng)

17.收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的()。

A.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

B.經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展

C.宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡

D.國(guó)民收入公平分配

16.()財(cái)政政策將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱。

A.緊縮性 B.擴(kuò)張性 C.中性 D.彈性

17.當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給時(shí)，中央銀行會(huì)采取()貨幣政策以減少總需求。

A.松的B.緊的C.中性D.彈性

18.國(guó)債的主要功能是()。

A.調(diào)節(jié)國(guó)民收入初次分配形成的格局

B.調(diào)節(jié)國(guó)民收入的使用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

C.調(diào)節(jié)社會(huì)總供求結(jié)構(gòu)

D.調(diào)節(jié)國(guó)際收支平衡 來(lái)

二、多項(xiàng)選擇題

1.總量是反映整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)變量，包括兩個(gè)方面()。

A.個(gè)量的總和

B.變量的總和

C.平均量或比例量

D.總量的平均

2.以下屬于工業(yè)增加值計(jì)算方法的是()。

A.生產(chǎn)法 B.收入法 C.支出法 D.要素分配法

3.下列關(guān)于國(guó)際收支的資本項(xiàng)目說(shuō)法正確的是()。

A.集中反映一國(guó)同國(guó)外資金往來(lái)的情況

B.反映著一國(guó)利用外資和償還本金的執(zhí)行情況

C.資本項(xiàng)目一般分為長(zhǎng)期資本和短期資本

D.短期資本指即期付款的資本和合同規(guī)定借款期為1年或1年以下的資本

4.下列關(guān)于社會(huì)消費(fèi)品零售總額說(shuō)法正確的是()。

A.是研究國(guó)內(nèi)零售市場(chǎng)變動(dòng)情況、反映經(jīng)濟(jì)景氣程度的重要指標(biāo)

B.其大小和增長(zhǎng)速度反映了城鄉(xiāng)居民與社會(huì)集團(tuán)消費(fèi)水平的高低

C.其大小和增長(zhǎng)速度反映了居民消費(fèi)意愿的強(qiáng)弱

D.社會(huì)消費(fèi)品需求是國(guó)內(nèi)需求的重要組成部分，對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有巨大促進(jìn)作用

5.我國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備主要由()構(gòu)成。

A.黃金儲(chǔ)備 B.特別提款權(quán) C.在國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的儲(chǔ)備頭寸 D.外匯儲(chǔ)備

6.財(cái)政政策分為()

A.擴(kuò)張性財(cái)政政策 B.緊縮性財(cái)政政策 C.中性財(cái)政政策 D.房租補(bǔ)貼

7.國(guó)際金融市場(chǎng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響表現(xiàn)在()。

A.國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩通過(guò)人民幣匯率預(yù)期影響證券市場(chǎng)

B.國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩通過(guò)宏觀面間接影響我國(guó)證券市場(chǎng)

C.國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩通過(guò)微觀面直接影響我國(guó)證券市場(chǎng)

D.以上都不對(duì)

8.工業(yè)增加值的計(jì)算方法包括()。

A.生產(chǎn)法 B.收入法 C.支出法 D.消費(fèi)法

9.財(cái)政支出的項(xiàng)目主要包括()。

A.企業(yè)挖潛改造資金 B.科技三項(xiàng)費(fèi)用 C.行政管理費(fèi) D.價(jià)格補(bǔ)貼支出

10.我國(guó)現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計(jì)制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，其中狹義貨幣供應(yīng)量包括()。

A.單位庫(kù)存現(xiàn)金 B.居民手持現(xiàn)金

C.單位在銀行的可開(kāi)支票進(jìn)行支付的活期存款

D.單位在銀行的定期存款和城鄉(xiāng)居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)儲(chǔ)蓄存款以及證券公司的客戶(hù)保證金我國(guó)現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計(jì)

11.財(cái)政政策分為()。

A.擴(kuò)張性財(cái)政政策 B.緊縮性財(cái)政政策 C.中性財(cái)政政策 D.針對(duì)性財(cái)政政策

12.關(guān)于A股與H股的關(guān)聯(lián)性問(wèn)題，以下說(shuō)法正確的是()。

A.從歷史上看，A股和H股的相關(guān)性系數(shù)一直穩(wěn)定在0.8左右

B.隨著證券市場(chǎng)日益開(kāi)放，A股與H股的關(guān)聯(lián)性還將迸一步加強(qiáng)

C.股權(quán)分制改革為A股帶來(lái)的自然除權(quán)效應(yīng)直接促使了A～H股的價(jià)格接軌

D.A股比H股更具有價(jià)格主導(dǎo)權(quán)

13.對(duì)于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有()。

A.需求拉上的通貨膨漲

B.成本推進(jìn)的通貨膨脹

C.供給短缺的通貨膨脹

D.結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹

14.財(cái)政政策的種類(lèi)大致可以分為()。

A.擴(kuò)張性 B.緊縮性 C.中性 D.彈性

15.中央銀行進(jìn)行間間接信用指導(dǎo)的具體手段包括()。

A.規(guī)定利率限額與信用配額 B.信用條件限制 C.道義勸告 D.窗口指導(dǎo)

16.選擇性貨幣政策工具主要有兩類(lèi)包括()。

A.直接信用控制 B.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) C.間接信用指導(dǎo) D.再貼現(xiàn)政策

17.通常，利率水平的變化主要影響著人們的()行為。

A.儲(chǔ)蓄 B.就業(yè) C.投資D.消費(fèi)

18.從程度上劃分，通貨膨脹有()等幾種。

A.被預(yù)期B.惡性的C.溫和的D.嚴(yán)重的19.中央銀行進(jìn)行間間接信用指導(dǎo)的具體手段包括()。

A.規(guī)定利率限額與信用配額 B.信用條件限制 C.道義勸告 D.窗口指導(dǎo)

20.財(cái)政政策的種類(lèi)大致可以分為()。

A.擴(kuò)張性 B.緊縮性 C.中性 D.彈性

21.中央銀行經(jīng)常采用的一般性政策工具是()。

A.直接信用控制 B.法定存款準(zhǔn)備金率 C.再貼現(xiàn)政策 D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

22.在統(tǒng)計(jì)GDP時(shí)，一般以“常住居民”為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民是指()。

A.居住在本國(guó)的公民 B.暫居本國(guó)的外國(guó)公民 C.暫居外國(guó)的本國(guó)公民

D.長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民

23.貨幣政策的運(yùn)作可以分為()等幾類(lèi)。

A.松的B.緊的C.中性D.彈性

24.按照流動(dòng)性大小，我國(guó)將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，即()。

A.準(zhǔn)貨幣 B.流通中現(xiàn)金 C.狹義貨幣供應(yīng)量 D.廣義貨幣供應(yīng)量 來(lái)

三、判斷題

1.中央銀行降低再貼現(xiàn)率，將使貨幣供應(yīng)量減少。()

2.暫居外國(guó)的本國(guó)公民不屬于常住居民的統(tǒng)計(jì)范圍。()

3.流通中現(xiàn)金和各單位在銀行的活期存款之和被稱(chēng)作廣義貨幣供應(yīng)量。()

4.一國(guó)經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率變化影響越大。()

5.從總體上說(shuō)，松的貨幣政策將使證券市場(chǎng)價(jià)格上揚(yáng)，緊的貨幣政策將使證券市場(chǎng)價(jià)格下跌。()

6.除了個(gè)人投資者之外的所有投資者都可以被看作是機(jī)構(gòu)投資者。()

7.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值包含本國(guó)公民在國(guó)外取得的收入，但不包含外國(guó)居民在國(guó)內(nèi)取得的收入;相反，國(guó)民生產(chǎn)總值不包含本國(guó)公民在國(guó)外取得的收入，但包含外國(guó)居民在國(guó)內(nèi)取得的收入。()

8.中國(guó)人民銀行于2005年7月21日確立了人民幣“以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、參考一籃子調(diào)節(jié)的、有管理的”浮動(dòng)匯率制度。()

9.利率水平的降低和征收利息稅的政策，將會(huì)促使部分資金由投資變?yōu)殂y行儲(chǔ)蓄，從而影響證券市場(chǎng)的走向。()

10.如果市場(chǎng)物價(jià)上漲，需求過(guò)度，經(jīng)濟(jì)過(guò)度繁榮，被認(rèn)為是社會(huì)總需求大于總供給。中央銀行就會(huì)采取緊縮貨幣的政策以減少需求。()

11.通常所說(shuō)的充分就業(yè)是指對(duì)勞動(dòng)力的充分利用和完全利用。()

12.非儲(chǔ)備外匯減少就意味著國(guó)內(nèi)需求減少，非儲(chǔ)備外匯增加就意味著國(guó)內(nèi)需求增加。它和儲(chǔ)備外匯在方向上是相同的。()

13.宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)格的影響。()

14.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從價(jià)值形態(tài)看，它是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造并分配給常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。()

15.長(zhǎng)期資本是指合同規(guī)定償還期超過(guò)1年的資本或未定償還期的資本(如公司股本)，其主要形式有直接投資、政府和銀行的長(zhǎng)期借款及企業(yè)信貸等。()

16.狹義貨幣供應(yīng)量(M1)指單位庫(kù)存現(xiàn)金和居民手持現(xiàn)金之和。()

17.同業(yè)拆借中大量使用的利率是倫敦同業(yè)拆借利率(LIBOR)。()

18.通貨膨脹被認(rèn)為是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退的“殺手”。()

19.我國(guó)個(gè)人收入分配實(shí)行以按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配政策。()

20.與上市公司質(zhì)量相比，上市公司數(shù)量直接決定證券市場(chǎng)供給。()來(lái)源:考試

第二篇：證券試題

證券試題（3）

不定項(xiàng)選擇題（01-20）

二、不定項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，前40道題每小題0.5分。后20道題每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求）

1、積極主動(dòng)的營(yíng)銷(xiāo)者一般包括（）。

A、商品生產(chǎn)者 B、流通中的再加工者

C、專(zhuān)門(mén)銷(xiāo)售商品的中介機(jī)構(gòu) D、產(chǎn)品需求者

2、社會(huì)營(yíng)銷(xiāo)觀念的決策主要由（）組成。

A、用戶(hù)需求 B、用戶(hù)利益

C、企業(yè)利益 D、社會(huì)利益

3、證券公司是指依照（）設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

A、《中華人民共和國(guó)公司法》 B、《中華人民共和國(guó)證券法》

C、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》 D、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

4、證券公司營(yíng)銷(xiāo)的特點(diǎn)包括（）。

A、專(zhuān)業(yè)性的營(yíng)銷(xiāo) B、適應(yīng)性的營(yíng)銷(xiāo)

C、持續(xù)性的營(yíng)銷(xiāo) D、注重公司形象和品牌的營(yíng)銷(xiāo)

5、A股席位可以從事（）等證券買(mǎi)賣(mài)的席位。

A、A股 B、B股

C、債券 D、基金

6、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，客戶(hù)作為委托人，享有一定的權(quán)利，主要有（）。

A、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

B、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

C、對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

D、對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

7、證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守以下規(guī)則（）。

A、不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券

B、不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券

C、不得代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托

D、不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托。

8、根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)（）。

A、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

B、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

C、即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

D、全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)

9、非柜臺(tái)委托形式有（）。

A、電話(huà)委托 B、傳真委托

C、函電委托 D、網(wǎng)上委托

10、上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日()。

A、9：15~9：25 B、9：30~11：30 C、13：00~15：00 D、9：20~9：25

11、我國(guó)內(nèi)地地目前存在的滾動(dòng)交收周期有（）。

A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

12、上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。A、前收盤(pán)價(jià) B、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格

C、虛擬匹配量 D、虛擬未匹配量

13、在上海證券交易所，計(jì)算收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值時(shí)，對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)包括（）。

A、上證A股指數(shù) B、上證B股指數(shù)

C、中小企業(yè)板指數(shù) D、上證基金指數(shù)

14、為加強(qiáng)對(duì)交易清算系統(tǒng)的管理，確保交易清算系統(tǒng)的安全，應(yīng)采?。ǎ┐胧?。

A、身份認(rèn)證 B、證件審核

C、密碼管理 D、指令記錄

15、（）不得兼任清算員。

A、電腦人員 B、財(cái)務(wù)人員

C、客服人員 D、營(yíng)銷(xiāo)人員

16、下列（）符合深圳證券交易所交易證券的托管制度規(guī)定。

A、投資者在任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營(yíng)業(yè)部

B、投資者要賣(mài)出證券必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行

C、投資者將一只證券的部分轉(zhuǎn)托管到其它營(yíng)業(yè)部

D、投資者將多只證券轉(zhuǎn)托管到其它營(yíng)業(yè)部

17、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，上海證券交易所公告（）。

A、證券名稱(chēng) B、成交價(jià)

C、成交量 D、買(mǎi)賣(mài)雙方的名稱(chēng)

18、當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、最近2年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露報(bào)告或者是半報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

D、公司主要賬號(hào)被凍結(jié)

19、在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，證券公司的主辦業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C、發(fā)布關(guān)于所推薦轉(zhuǎn)讓公司公司的分析報(bào)告

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

20、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，先行性經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括（）。

A、利率水平B、貨幣供給

C、消費(fèi)者預(yù)期 D、企業(yè)工資支出

不定項(xiàng)選擇題（21-40）

21、證券市場(chǎng)中，技術(shù)分析的要素包括（）

A、價(jià)格 B、成交量

C、時(shí)間 D、空間

22、公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力一般與其所處的（）相關(guān)，它是從微觀方面具體考察公司的成長(zhǎng)性。

A、行業(yè)發(fā)展階段 B、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

C、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 D、行業(yè)地位

23、有效市場(chǎng)細(xì)分的條件包括（）A、可度性和可接近性 B、差異性

C、有價(jià)值性 D、可行性

24、我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織主要是（）

A、證券交易所 B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、登記結(jié)算公司 D、證監(jiān)會(huì)

25、我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管 理遵循的原則（）

A、依法管理原則 B、保護(hù)投資者利益原則

C、公開(kāi)、公平和公正原則 D、行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則

26、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，按《監(jiān)管條例》規(guī)定，將可能面臨的處罰包括（）。

A、責(zé)令改正，給予警告

B、沒(méi)收違法所得

C、沒(méi)有違法所得或違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以下罰款

D、撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格

27、《監(jiān)管條例》要求證券公司向證券經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，記載證券經(jīng)紀(jì)人（）等內(nèi)容。

A、經(jīng)紀(jì)人名稱(chēng) B、業(yè)務(wù)范圍

C、代理權(quán)限 D、責(zé)任義務(wù)

28、在保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)方面，《監(jiān)管條例》（）。

A、明確規(guī)定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度

B、明確了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的性質(zhì)

C、對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)作了具體的規(guī)定

D、明確客戶(hù)資產(chǎn)管理的重要意義

29、為建立健全組織機(jī)構(gòu)，在《公司法》、《證券法》的基礎(chǔ)上，《監(jiān)管條例》分別在（）的設(shè)立方面進(jìn)行了規(guī)定。

A、獨(dú)立董事 B、薪酬與提名委員會(huì)

C、董事會(huì)秘書(shū) D、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人

30、《監(jiān)管條例》明確了證券公司了解客戶(hù)的原則，即要求證券公司在向客戶(hù)提（）的情況下，需要投資者的真實(shí)身份、財(cái)務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行審查。

A、證券資產(chǎn)管理

B、融資融券業(yè)務(wù)

C、投資建議并銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品

D、咨詢(xún)服務(wù)

31、美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人的定期報(bào)告制度包括（）。

A、臨時(shí)報(bào)告 B、核心報(bào)告

C、預(yù)警報(bào)告 D、財(cái)務(wù)分析報(bào)告

32、證券交易所競(jìng)交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股（份）的是（）。

A、股票 B、基金

C、權(quán)證 D、債券

33、我國(guó)清算與交收實(shí)行（）原則。

A、凈額清算 B、共同對(duì)手方

C、銀貨對(duì)付 D、分級(jí)結(jié)算

34、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，主要提供的服務(wù)有（）。

A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C、代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

D、得用證券資金帳戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

35、《監(jiān)管條例》從（）角度出發(fā)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的基本業(yè)務(wù)素質(zhì)作了最基本的要求。

A、保護(hù)客戶(hù)利益

B、防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)

C、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

D、防止系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

36、《證券法》規(guī)定了證券交易行為的基本規(guī)范，主要包括（）。

A、禁止證券公司挪用客戶(hù)保證或客戶(hù)證券

B、實(shí)行證券發(fā)行上市保薦制度

C、健全證券公司內(nèi)部控制制度

D、明確證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

37、證券投資的兩大具體目標(biāo)是（）。

A、在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資總額最大化

B、在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化

C、在收益率既定的條件下投資收益率最大化

D、在投資總額既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化

38、進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。

A、基本分析法 B、數(shù)量化分析法

C、技術(shù)分析法 D、證券組合分析法

39、行業(yè)分析主要分析（）對(duì)證券價(jià)格的影響。

A、行業(yè)所發(fā)屬的不同市場(chǎng)類(lèi)型 B、行業(yè)所處的不同生命周期

C、行業(yè)所處的不同政策環(huán)境 D、行業(yè)的業(yè)績(jī)

40、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法包括（）。

A、要素分析法 B、數(shù)量化分析法

C、總量分析法 D、結(jié)構(gòu)法

不定項(xiàng)選擇題（41-60）

41、對(duì)股票市場(chǎng)供求雙方都產(chǎn)生重要影響的主要因素是（）。

A、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 B、居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

C、政策制度因素 D、機(jī)構(gòu)投資者的培育和壯大

42、衡量公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要指標(biāo)是（）。

A、技術(shù)優(yōu)勢(shì)排名 B、創(chuàng)新能力高低

C、行業(yè)綜合排名 D、產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率

43、產(chǎn)品的（）在衡量公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力方面，占有重要地位。

A、銷(xiāo)售價(jià)格 B、競(jìng)爭(zhēng)能力

C、市場(chǎng)占有情況 D、品牌戰(zhàn)略

44、產(chǎn)品的創(chuàng)新包括（）。

A、通過(guò)新核心技術(shù)的研制，開(kāi)發(fā)出一種新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量

B、通過(guò)新工藝的研究，降低現(xiàn)在的生產(chǎn)成本，開(kāi)發(fā)出一種新的生產(chǎn)方式

C、根據(jù)細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)品細(xì)分，實(shí)行產(chǎn)品差別化生產(chǎn)。

D、通過(guò)研究產(chǎn)品組成要素的新組合，獲得一種原料或半成品的新的供給來(lái)源

45、公司的相關(guān)利益者包括（）等主要利益相關(guān)者。

A、員工 B、債權(quán)人 C、供應(yīng)商 D、客戶(hù)

46、公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具有的素質(zhì)是（）。

A、專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力 B、對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度、責(zé)任感

C、團(tuán)隊(duì)合作精神 D、創(chuàng)新能力

47、證券市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是（）

A、價(jià)格 B、成交價(jià)

C、成交量 D、時(shí)間

48、市場(chǎng)波動(dòng)具有三種，即（）。

A、主要趨勢(shì) B、次要趨勢(shì)

C、短暫趨勢(shì) D、長(zhǎng)期趨勢(shì)

49、在證券投資技術(shù)分析中，常見(jiàn)的切線(xiàn)有（）。

A、趨勢(shì)線(xiàn) B、心理線(xiàn)

C、黃金分割線(xiàn) D、甘氏線(xiàn)

50、當(dāng)開(kāi)盤(pán)價(jià)或收盤(pán)價(jià)正好與最低價(jià)相等埋，K線(xiàn)會(huì)呈現(xiàn)（）。

A、光頭陽(yáng)線(xiàn) B、光頭陰線(xiàn)

C、光腳陽(yáng)線(xiàn) D、光腳陰線(xiàn)

51、沒(méi)有實(shí)體的K線(xiàn)圖有（）。

A、一字型 B、T字型

C、倒T字型 D、十字星

52、趨勢(shì)的方向有（）

A、垂直 B、水平

C、上升 D、下降

53、描述價(jià)格變動(dòng)的趨勢(shì)線(xiàn)分為（）

A、瞬間趨勢(shì)線(xiàn) B、中期趨勢(shì)線(xiàn)

C、短期趨勢(shì)線(xiàn) D、長(zhǎng)期趨勢(shì)線(xiàn)

54、關(guān)于趨勢(shì)線(xiàn)和軌道線(xiàn)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A、軌道線(xiàn)和趨勢(shì)線(xiàn)是相互合作的一對(duì)

B、先有趨勢(shì)線(xiàn)，后有軌道線(xiàn)

C、趨勢(shì)線(xiàn)可以單獨(dú)存在D、軌道線(xiàn)可以單獨(dú)存在

55、下列（）不是百分比線(xiàn)考慮問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)。

A、人們的心理因素 B、黃金分割率

C、上漲下跌率 D、一些整數(shù)位的分界點(diǎn)

56、一份市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容有（）

A、當(dāng)前營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀、內(nèi)外部環(huán)境分析

B、營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)、營(yíng)銷(xiāo)策略

C、行動(dòng)方案和預(yù)算

D、營(yíng)銷(xiāo)控制

57、證券公司營(yíng)銷(xiāo)組合策略包括（）

A、產(chǎn)品、定價(jià) B、渠道、促銷(xiāo)

C、人員、過(guò)程 D、有形展示

58、經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，遵守公認(rèn)的商業(yè)道德。

A、自愿 B、平等

C、公平D、誠(chéng)實(shí)信用

59、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任有（）。

A、賠償損失 B、責(zé)令停止

C、消除影響 D、行為無(wú)效

60、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定（）

A、證券買(mǎi)賣(mài) B、證券種類(lèi)

C、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量 D、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

判斷題（01-30）

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B）

1、產(chǎn)品提供是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的出發(fā)點(diǎn)，也是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的原動(dòng)力。（）

2、直接營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境受制于間接營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境。（）

3、企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)是企業(yè)市場(chǎng)活動(dòng)的領(lǐng)域，也是企業(yè)價(jià)值最終實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)所，是營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略制定的基礎(chǔ)。（）

4、“4P”營(yíng)銷(xiāo)組合策略以滿(mǎn)足客戶(hù)滿(mǎn)意度為目標(biāo)。（）

5、證券公司可以作為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，為其他金融機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品和服務(wù)（）

6、隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放，合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于交易所上市的A股、B股、權(quán)證、封閉式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債發(fā)行的申購(gòu)。（）

7、為了維護(hù)委托人的利益時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商可直接變更客戶(hù)明顯有誤的委托指令。（）

8、對(duì)于記名證券而言，完成了清算與交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。（）

9、深圳深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。（）

10、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托關(guān)系。（）

11、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。（）

12、目前，我國(guó)買(mǎi)進(jìn)證券必須采用整數(shù)委托。

13、在同時(shí)接受兩個(gè)以個(gè)委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部可自行對(duì)沖完成交易。（）

14、目前基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0.5‰。（）

15、清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。（）

16、證券公司以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，也可以申請(qǐng)成為結(jié)算參與人。（）

17、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易，如果相關(guān)人對(duì)此有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。（）

18、一般而言，對(duì)交易保障系統(tǒng)如設(shè)備、供電、通訊設(shè)施或其他偶發(fā)事件等由不可抗力因素造成的損失，證券公司不必承擔(dān)責(zé)任。（）

19、登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢(xún)開(kāi)戶(hù)資料及查詢(xún)其他內(nèi)容需按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。（）

20、上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易價(jià)格。（）

21、復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。（）

22、投資者通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，必須有按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。（）

23、標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。（）

24、證券投資的目的是收益率最大化。（）

25、大陽(yáng)線(xiàn)實(shí)體說(shuō)明多方已經(jīng)取得了決定性勝利，是一種漲勢(shì)信號(hào)。（）

在經(jīng)紀(jì)人信息查詢(xún)方面，如果客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符，可以向證券公司或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。（）

26、證券經(jīng)紀(jì)人在證券授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后歸于證券公司。（）

27、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間是一種代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義對(duì)外招攬客戶(hù)。（）

28、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人被界定為證券公司以外的人員。（）

29、《監(jiān)管條例》首次在法律層面上對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定，對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的發(fā)展意義重大。（）

30、《監(jiān)管條例》共分八章、九十七條。（）

判斷題（30-60）

31、任何人在成為證券從業(yè)人員、證券管理人中之前，其原已持有的股票必須依法轉(zhuǎn)讓。（）

32、在證券公司工作的司機(jī)，不從事具體證券業(yè)務(wù)，可以不認(rèn)為是證券從業(yè)人員（）

33、，證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)不得為客戶(hù)提供買(mǎi)空賣(mài)的服務(wù)。（）

34、《反洗錢(qián)法》自2008年6月1日起實(shí)施。（）

35、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)，可以向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)客戶(hù)的有關(guān)身份信息。（）

36、海關(guān)發(fā)現(xiàn)個(gè)人出入境攜帶的現(xiàn)金、無(wú)記名有價(jià)證券超過(guò)規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢(qián)行政主管部門(mén)通報(bào)。（）

37、技術(shù)分析是僅從證券的市場(chǎng)行為來(lái)分析證券價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法。（）

38、像我國(guó)這樣的新興股票市場(chǎng)，資本收益率水平股份并未起到?jīng)Q定性的影響。（）

39、我國(guó)的上市公司是指其投票在證券交易所上市交易的股份有限公司。（）

40、公司經(jīng)營(yíng)能力分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位，如是事為領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，在價(jià)格上是否具有影響力，是否有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等。（）

41、當(dāng)一個(gè)公司的產(chǎn)品價(jià)格溢價(jià)超過(guò)了其為追求產(chǎn)品的質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)而附加的額外成本時(shí)，該公司就能獲得高于其所屬行業(yè)平均水平的盈利。（）

42、公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略分析是企業(yè)戰(zhàn)略思想的集中體現(xiàn)，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的科學(xué)規(guī)定，同時(shí)又是制定規(guī)劃的基礎(chǔ)。（）

43、大陰線(xiàn)說(shuō)明空方已經(jīng)取得了決定性勝利，是一種跌勢(shì)信號(hào)。（）

44、上影線(xiàn)長(zhǎng)于下影線(xiàn)，利于多方。（）

45、小十字星表明多空雙方爭(zhēng)斗激烈，后市往往有變化（）

46、一般來(lái)說(shuō)，指向一個(gè)方向的影線(xiàn)越長(zhǎng)，越有利于股份今后朝這個(gè)方向變動(dòng)。（）

47、支撐線(xiàn)是指當(dāng)股價(jià)下跌到某個(gè)價(jià)位時(shí)，會(huì)再現(xiàn)買(mǎi)方增加、賣(mài)方減少的情況，從而使股價(jià)停止下跌，甚至有可能回升。（）

48、上升趨勢(shì)線(xiàn)起支撐作用，是支撐線(xiàn)的一種。（）

49、軌道線(xiàn)被突破后，就說(shuō)明股份下一步的走勢(shì)將要反轉(zhuǎn)。（）

50、服務(wù)產(chǎn)品由于自身的特點(diǎn)，通常很少用物理質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量。（）

51、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息等四個(gè)方面。（）

52、專(zhuān)業(yè)勝任的內(nèi)容是對(duì)受手盡責(zé)。（）

53、職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范在某些情況下會(huì)相互轉(zhuǎn)化。（）

54、證券交易所作為證券市場(chǎng)的組織者，對(duì)證券市場(chǎng)參與者而言，處于一線(xiàn)監(jiān)督管理的地位。（）

55、在我國(guó)，《證券法》規(guī)定了證券交易行為的基本規(guī)范。

56、內(nèi)幕交易行為中的內(nèi)幕人一般是指證券公司及證券交易所的內(nèi)部人員。（）

57、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是直接負(fù)責(zé)的主管人員。（）

58、傳播影響證券交易的虛假信息，即構(gòu)成編造并傳播影響證券交易虛假信息罪（）

59、公司的董事、五分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，此類(lèi)信息屬于內(nèi)幕信息（）60、同一客戶(hù)開(kāi)立的資金帳戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。（）

第三篇：證券基礎(chǔ)試題

1/70向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。

A證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 參考答案：C 解析：向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于融資融券業(yè)務(wù)。

2/70證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)（），可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則

B各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度 C分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則 D混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則 參考答案：A B 解析：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。

3/70IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。A日本 B中國(guó)香港 C美國(guó) D德國(guó)

4/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A3% B5% C8% D10% 參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

5/70 關(guān)于證券公司描述正確的是（）。

A在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

C在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱(chēng)謂是商人銀行

參考答案：A B C 解析：美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是投資銀行，英國(guó)則稱(chēng)商人銀行。

6/70證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B解析：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

7/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。8/70證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

A保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C保證客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 參考答案：C 解析：其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。9/70 我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是（）。A中信證券公司 B深圳特區(qū)證券公司 C海通證券公司 D華泰證券公司

參考答案：B 解析：我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。

10/70證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。

A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

B對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參考答案：A B C 解析：不包括“限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利”。

11/70證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（）。A協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B接受委托為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) C提供期貨行情信息 D提供交易設(shè)施 參考答案：A C D 解析：介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。

12/70證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A5% B10% C15% D20% 參考答案：B 解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

13/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A5000萬(wàn)元 B1億元 C2億元 D5億元

參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。14/70證券公司經(jīng)營(yíng)（），注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券自營(yíng)

C證券承銷(xiāo)與保薦 D證券投資咨詢(xún) 參考答案：B C 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

15/70證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A健全性 B合理性 C制衡性 D獨(dú)立性

參考答案：A B C D 解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性的原則，確保內(nèi)部控制有效。

16/70證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須做到（）。

A注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng) B對(duì)投資收益作充分估計(jì) C個(gè)人真實(shí)姓名

D對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明 參考答案：A C D 解析：不能估計(jì)投資收益。

17/70證券公司經(jīng)營(yíng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是（）。A30% B15% C8% D4% 參考答案：B 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是15%。18/70單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（）。A董事 B經(jīng)理

C監(jiān)事候選人 D獨(dú)立董事 參考答案：B 解析：?jiǎn)为?dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人和獨(dú)立董事。

19/70不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B證券登記結(jié)算公司 C投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

參考答案：B解析：證券登記結(jié)算公司不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)。20/70證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

21/70發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

22/70 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。A完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

B對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi) C建立以?xún)糍Y本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

D確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

參考答案：A B C D 解析：考察我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。

23/70證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B 解析：可以撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

24/70 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A3個(gè)月 B6個(gè) 月C9個(gè)月 D1年 參考答案：B 解析：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

25/70《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為（）元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

A2000萬(wàn) B5000萬(wàn) C1億 D5億

參考答案：B C D 解析：常識(shí)題，考察注冊(cè)資本的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。

26/70證券公司的（）是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。答案區(qū)域 A子公司 B分公司 C營(yíng)業(yè)部 D聯(lián)營(yíng)公司

參考答案：A 解析：這是子公司的定義。

27/70德國(guó)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 解析：德國(guó)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)。

28/70 按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。A3000萬(wàn) B5000萬(wàn) C8000萬(wàn) D1億 參考答案：B 解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

29/70證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于10% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% 參考答案：A B D 解析：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。30/70 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于（）。A5億元 B8億元 C10億元 D12億元

參考答案：D 解析：證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于12億。31/70關(guān)于凈資本的敘述正確的有（）。

A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動(dòng)性最差的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿(mǎn)足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

C也可以說(shuō)，凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期

D計(jì)算凈資本的主要目的是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜 參考答案：A C D 解析：凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動(dòng)性最強(qiáng)的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿(mǎn)足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。

32/70承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 解析：這是獨(dú)立性原則的體現(xiàn)。

33/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是（）。A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

B證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

參考答案：D解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。34/70證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（）。A2億元 B3億元 C5億元 D8億元

參考答案：A 解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于2億元。35/70下列選項(xiàng)，不可以向股東會(huì)提出議案的是（）。A監(jiān)事會(huì) B董事會(huì)

C持有證券公司5%以上股權(quán)的股東 D經(jīng)理

參考答案：D 解析：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和持有證券公司5%以上股權(quán)的股東可以向股東會(huì)提出議案。36/70證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% B對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10% C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20% D按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 參考答案：A C 解析：對(duì)單一客戶(hù)融資和融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；按對(duì)客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%。37/70關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（）。A調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

B鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) C律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)

D同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)

參考答案：A C D 解析：鼓勵(lì)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。38/70截至2011年12月底，我國(guó)共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。答案區(qū)域 A98 B109 C112 D121 參考答案：B 解析：截至2011年12月底，我國(guó)共有證券公司109家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

39/70我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主。40/70證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的帳戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的帳戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

41/70證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司按照每家3000萬(wàn)元計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：證券公司設(shè)立分公司、應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司按照每家2000萬(wàn)元計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。42.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是（）。A具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū) B取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)3年以上 C不超過(guò)60周歲

D執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年職業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為 參考答案：B 解析：注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上。43/70我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國(guó)人民銀行 B財(cái)務(wù)部 C中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 參考答案：D 解析：我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

44/70證券公司經(jīng)營(yíng)（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

A證券承銷(xiāo)與保薦 B證券自營(yíng) C證券資產(chǎn)管理 D證券經(jīng)紀(jì)

參考答案：A B C 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。45/70設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

B最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 參考答案：A C D 解析：設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是“主要股東最近3年無(wú)重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元”。

46/70在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

47/70證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部仍可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：公司總部不可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。

48/70證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。A10 B15 C20 D30 參考答案：C 解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。49/70公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。A股東 B董事會(huì) C監(jiān)事會(huì)

D高級(jí)管理人員 參考答案：A B D 解析：公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東、董事會(huì)和高級(jí)管理人員之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。

50/70以下可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人 B應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

C在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 D為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬 參考答案：B 解析：擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上。51/70下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù) C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)及產(chǎn)品銷(xiāo)售等活動(dòng) 參考答案：D 解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)及產(chǎn)品銷(xiāo)售等活動(dòng)。

52/70證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 B設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) C變更公司章程中的一般條款 D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

參考答案：A B D 解析：變更公司章程中的重要條款需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。53/70證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，不正確的是（）。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10% 參考答案：D 解析：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。54/70 我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A私營(yíng)合伙企業(yè) B私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) C有限責(zé)任公司或股份有限公司 D非法人組織形式

參考答案：C解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司

55/70申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。A10 B15 C20 D25 參考答案：A 解析：申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

56/70關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi) B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

參考答案：C 解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

57/70（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案：A 解析：常識(shí)題，考察證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義。

58/70投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A2 B3 C4 D5 參考答案：A 解析：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

59/70證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

60/70監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由（）承擔(dān)。A監(jiān)事會(huì) B股東 C董事會(huì) D證券公司 參考答案：D 解析：監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)。

61/70申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元 B具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 C最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

D最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

參考答案：A B C D 解析：此題考查申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。62/70證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé) 63/70對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（）。

A股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件

B實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

參考答案：A B C 不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

64/70為了建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：為了建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

65/70證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列措施（）。A限制業(yè)務(wù)活動(dòng) B責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù) C撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

D指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 參考答案：A B 解析：這個(gè)題目中，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括“撤銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)許可”及“指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管”。

66/70證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是（）。A貨幣資本 B實(shí)繳資本 C虛擬資本 D金融資本

參考答案：B 解析：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

67/70根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。A具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元

C按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

D最近三年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元且每年不少于500萬(wàn)元

參考答案：A B C D解析：此題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)當(dāng)符合的條件。68/70對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不正確的是（）。

A證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為 B沒(méi)有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

C有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性 D容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為 參考答案：B 解析：考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

69/70 限定性集合資產(chǎn)投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

A10% B20% C30% D40% 參考答案：B 解析：投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。70/70證券公司經(jīng)營(yíng)（），注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券投資咨詢(xún)

C與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) D證券資產(chǎn)管理 參考答案：A B C 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

第四篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)試題

《證券基礎(chǔ)知識(shí)》試題

一、單選題（每小題4分）

1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。

A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制

2.有價(jià)證券是＿＿＿的一種形式。

A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本

3.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為＿＿＿＿

A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

4.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為＿＿＿市場(chǎng)。

A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資

5.國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

A.外國(guó)貨幣 B.國(guó)際通用貨幣 C.本國(guó)貨幣 D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

6.看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權(quán)利。

A.買(mǎi)入 B.賣(mài)出 C.持有 D.以上都是

7.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為＿＿＿＿。

A.2~10年 B.3~10年 C.兩周到30天 D.3個(gè)月到1年

8.以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)＿＿＿＿。

A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.信用風(fēng)險(xiǎn)

9.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

A.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B.證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū) C.指定交易協(xié)議書(shū) D.交割單

10.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。

A.15% B.20% C.30% D.35%

二、多選題（每小題6分）

1.股票的未來(lái)收益包括＿＿＿＿。

A.股息收入 B.資本利得 C.股本增值收益 D.清算價(jià)值

2.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。

A.市場(chǎng)利率下降，基金收益下降 B.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降

C.市場(chǎng)利率上升，基金收益上升 D.市場(chǎng)利率下降，基金收益上升

3.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。

A.投資功能 B.套期保值功能 C.籌資功能 D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

4.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括＿＿＿＿。

A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會(huì)員理事

C.審議和通過(guò)理事會(huì)。總經(jīng)理的工作報(bào)告 D.審定對(duì)會(huì)員的接納

5.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。會(huì)計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)有＿＿＿＿。

A.財(cái)政部 B.證券監(jiān)督管理委員會(huì) C.人民銀行 D.證券交易所

三、判斷題（每小題6分）

1.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。

2.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

3.開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

4.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

5.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券。期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén)。

第五篇：證券投資分析

證券投資報(bào)告

◆外匯軟件的選擇 ◆賬號(hào)的注冊(cè) ◆指標(biāo)插入 ◆獲利了結(jié)

◆重大事件對(duì)指數(shù)的影響 ◆交易記錄 ◆心得體會(huì)

軟件選擇

我們使用的軟件是MT4 MT4軟件的簡(jiǎn)介

MetaTrader 4（MT4）是metaquotes公司專(zhuān)為金融中介機(jī)構(gòu)定制的先進(jìn)網(wǎng)上交易平臺(tái)，旨在向金融中介機(jī)構(gòu)對(duì)他們的客戶(hù)提供在外匯、差價(jià)合約、股票和期貨市場(chǎng)等金融產(chǎn)品交易的交易平臺(tái)。通過(guò)它您就可以開(kāi)展您自己的金融中介業(yè)務(wù)，為全球金融市場(chǎng)的提供交易服務(wù)。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為經(jīng)紀(jì)公司提供包括全方位的服務(wù)，包括后臺(tái)支持等。截止到2015年，超過(guò)150家外匯經(jīng)紀(jì)公司和來(lái)自全世界的30個(gè)國(guó)家的銀行已經(jīng)選擇MT4軟件作為網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)。MT4綜合了行情圖表，技術(shù)分析，下單交易，三大功能為一身非常優(yōu)秀的軟件！

賬號(hào)注冊(cè)

注冊(cè)模擬賬號(hào)

我們先申請(qǐng)了模擬賬戶(hù)

點(diǎn)擊文件-開(kāi)設(shè)模擬賬戶(hù)-資料隨意填寫(xiě)-下一步-下一步即可。

點(diǎn)擊完成-系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)登錄，并且記住密碼，下次打開(kāi)交易軟件時(shí)，就不需要輸入密碼了。同時(shí)TMG會(huì)發(fā)送一封郵件到MT4中，里面會(huì)記錄你賬戶(hù)名與密碼，因此不需要特別去記住賬號(hào)和密碼。

指標(biāo)插入

接著我們即可開(kāi)始交易了 拿USD/CHF來(lái)說(shuō)吧

MovingAverage 就是平時(shí)說(shuō)的移動(dòng)平均線(xiàn)。

下面就是插入moving average之后的圖形

這個(gè)指標(biāo)只是常用的指標(biāo)的一種

還有很多很多 可以根據(jù)自己的需求來(lái)刪減

然后我們就可以開(kāi)始了

對(duì)于不同的習(xí)慣 我們可以選擇不同的K線(xiàn)圖進(jìn)行分析 即調(diào)整周期 可以在上方進(jìn)行選擇 常用的是5min的

獲利了結(jié)

也正是由于外匯交易有著杠桿的存在 所以本金的波動(dòng)是非常劇烈的

獲利方式也有多種 可以根據(jù)自己對(duì)品種的認(rèn)可來(lái)選擇

對(duì)于波動(dòng)不頻繁的夜晚 股票的波動(dòng)不是很明顯

例如下面的情況

重大事件

所以我們可以選擇一些特定的日子 比如：非農(nóng)指數(shù) CPI 財(cái)政赤字 和失業(yè)率等

下面即為在非農(nóng)指數(shù)公布的情況下 歐美元的波動(dòng)

可見(jiàn) 做好止損和止贏

獲利還是非常方便的 以下是我在非農(nóng)指數(shù)的交易記錄

心得體會(huì)

經(jīng)過(guò)一學(xué)期的外匯業(yè)務(wù)實(shí)驗(yàn)，我對(duì)外匯交易的基本操作步驟有了一定的了解，也學(xué)習(xí)到一些關(guān)于外匯買(mǎi)賣(mài)的理論知識(shí)并進(jìn)行了相應(yīng)的實(shí)踐。就這四個(gè)月對(duì)外匯投資的理解和感受，我認(rèn)為外匯投資的關(guān)鍵還是對(duì)信息的了解和把握，以及對(duì)外匯買(mǎi)和賣(mài)的準(zhǔn)確判斷，只有具備了這兩個(gè)條件，才有可能在外匯交易中獲得可觀的報(bào)酬。當(dāng)然也要關(guān)注賬戶(hù)的資金狀態(tài)，防止因?yàn)橥鈪R的猛漲或猛跌導(dǎo)致賬戶(hù)爆倉(cāng)。

在剛開(kāi)始進(jìn)行外匯投資時(shí)，因?yàn)橹安](méi)有接觸過(guò)外匯交易，因而對(duì)外匯交易的規(guī)則和操作十分陌生，也不能理解買(mǎi)和賣(mài)的區(qū)別，只能進(jìn)行小筆短期的投資，盈利也相應(yīng)較低。開(kāi)始因?yàn)楹鲆曅畔?duì)外匯投資的重要作用，也不能對(duì)外匯的K線(xiàn)圖進(jìn)行技術(shù)分析，因而大多都是憑借感覺(jué)進(jìn)行投資，所獲的報(bào)酬很低并且也常有在最高點(diǎn)買(mǎi)進(jìn)或在最低點(diǎn)賣(mài)出的情況發(fā)生。總之，操作生疏且以虧損為主。

在過(guò)了最初的適應(yīng)階段后，因?yàn)槔蠋煹奶嵝押屯瑢W(xué)之間的討論，我開(kāi)始關(guān)注與外匯交易相關(guān)的信息并且閱讀了關(guān)于K線(xiàn)圖的技術(shù)分析的知識(shí)，明確了關(guān)于買(mǎi)和賣(mài)的差別及投資方法，與此同時(shí)，也開(kāi)始嘗試買(mǎi)入長(zhǎng)期的外匯并加大了交易筆數(shù)。通過(guò)這些措施，我的資金賬戶(hù)資金開(kāi)始有增加。但是，當(dāng)時(shí)還是以自己的感覺(jué)為購(gòu)買(mǎi)的基本，一般都是的隨機(jī)買(mǎi)入或賣(mài)出，缺乏對(duì)單個(gè)的外匯的研究和了解，沒(méi)有自己熟悉的外匯，因而在外匯投資中雖然有收入但也常常伴隨著虧損。在這一階段，對(duì)外匯交易的操作有了一定的了解并有了少量的收益。這之后的交易便漸入佳境。經(jīng)過(guò)前一段時(shí)間的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我開(kāi)始關(guān)注美元日元，當(dāng)時(shí)美元日元的波動(dòng)幅度很大，一般在111—113之間波動(dòng)，通過(guò)對(duì)美元日元的買(mǎi)入和賣(mài)出，我開(kāi)始慢慢掌握外匯交易的一些方法和技巧，并開(kāi)始關(guān)注關(guān)于美元指數(shù)的動(dòng)態(tài)以及美國(guó)方面和日本方面公布的一些數(shù)據(jù)和信息，以此為憑據(jù)進(jìn)行美元日元的交易，并在這中間獲得了一定的收益。在113點(diǎn)左右大筆賣(mài)出，111點(diǎn)左右大筆買(mǎi)入，并分析相應(yīng)的K線(xiàn)圖，以期獲得最大的收益。

因?yàn)槊涝赵谝欢螘r(shí)間的大幅波動(dòng)之后，開(kāi)始趨于平穩(wěn)，于是我開(kāi)始關(guān)注歐元美元。歐元美元在學(xué)期初波動(dòng)比較平穩(wěn)，在當(dāng)時(shí)開(kāi)始大幅波動(dòng)，大致在1.07——1.09之間波動(dòng)，在最高點(diǎn)時(shí)甚至超過(guò)了1.09，在對(duì)歐元美元的交易中，因?yàn)橛型瑢W(xué)發(fā)生了爆倉(cāng)，因而我開(kāi)始注意自己的資金賬號(hào)狀態(tài)，使自己的保證金維持在50%以上，以避免發(fā)生爆倉(cāng)，在外匯實(shí)驗(yàn)即將結(jié)束時(shí)，歐元美元的波動(dòng)也開(kāi)始趨于平穩(wěn)。以上就是我在這學(xué)期的外匯實(shí)驗(yàn)中的心得體會(huì)，如同我在開(kāi)始時(shí)所說(shuō)的我認(rèn)為外匯最重要的兩點(diǎn)，并且選取波動(dòng)幅度較大的個(gè)別外匯進(jìn)行投資，并在這中間注意自己的資金賬號(hào)狀態(tài)，就可以進(jìn)行較為穩(wěn)健的外匯投資。這種投資方式不會(huì)有巨額的資金收入，但同樣也不會(huì)有巨額的虧損，是我在這次外匯實(shí)驗(yàn)中選取的投資方式。