第一篇：2012年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議

郭樹清在2012年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上提出

推進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展

全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議1月8日在北京召開。會(huì)議認(rèn)真總結(jié)了2011年我國(guó)資本市場(chǎng)的改革和監(jiān)管工作，深入分析了當(dāng)前市場(chǎng)發(fā)展面臨的新形勢(shì)和新任務(wù)，明確了當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期資本市場(chǎng)改革、開放、服務(wù)、監(jiān)管的總體思路和重點(diǎn)任務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席郭樹清出席會(huì)議并講話。

郭樹清強(qiáng)調(diào)，要全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議的重要部署，深刻領(lǐng)會(huì)中央對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，把握資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的方向，堅(jiān)持“穩(wěn)中求進(jìn)”的總體要求，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券期貨領(lǐng)域的改革開放，進(jìn)一步調(diào)整資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，完善市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，加強(qiáng)透明度建設(shè)，改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管，推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。

郭樹清表示，過去一年，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策和部署，穩(wěn)步推進(jìn)改革創(chuàng)新和對(duì)外開放，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，證券期貨市場(chǎng)保持了平穩(wěn)健康運(yùn)行態(tài)勢(shì)。作為各種要素市場(chǎng)的基礎(chǔ)，資本市場(chǎng)合理配置資源、服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的功能得到較好發(fā)揮。一是股票市場(chǎng)繼續(xù)得到發(fā)展完善；二是債券市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)范邁出步伐；三是期貨市場(chǎng)改革創(chuàng)新煥發(fā)出勃勃生機(jī)；四是繼續(xù)大力推動(dòng)上市公司質(zhì)量提升；五是努力促進(jìn)各類投資中介機(jī)構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展；六是進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)法制和誠(chéng)信建設(shè)；七是對(duì)外開放和國(guó)際合作取得新的突破；八是深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)。全年共有282家企業(yè)在A股市場(chǎng)首發(fā)上市，220家企業(yè)實(shí)施股權(quán)再融資，全年股票融資5073億元，上市公司債券融資1707.4億元；核準(zhǔn)上市公司資產(chǎn)重組69項(xiàng)，交易金額2369億元；全年調(diào)查內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)案件209起，作出行政處罰與市場(chǎng)禁入決定68項(xiàng)。

郭樹清強(qiáng)調(diào)，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架內(nèi)，資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間存在著緊密的相互依存關(guān)系。資本市場(chǎng)對(duì)于引導(dǎo)社會(huì)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資、促進(jìn)科技創(chuàng)新和文化發(fā)展繁榮具有不可替代的重要作用，在服務(wù)中小企業(yè)、“三農(nóng)”、文化創(chuàng)意、基礎(chǔ)設(shè)施甚至環(huán)保等方面也大有可為。目前我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)還是有限的，改進(jìn)的空間很大，必須進(jìn)一步解放思想，通過有針對(duì)性的制度安排，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的資源動(dòng)員能力和創(chuàng)新能力，使各類資源能夠合理順暢地流入急需金融支持的領(lǐng)域，以夯實(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。

關(guān)于當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期的資本市場(chǎng)改革和監(jiān)管工作，郭樹清著重從五個(gè)方面作出了具體部署：

一是積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券期貨領(lǐng)域的改革開放。繼續(xù)深化發(fā)行體制改革，以充分、完整、準(zhǔn)確的信息披露為中心，強(qiáng)化資本約束、市場(chǎng)約束和誠(chéng)信約束。完善新股價(jià)格形成機(jī)制，改革股票承銷辦法，使新股定價(jià)與發(fā)行人基本面密切關(guān)聯(lián)。完善預(yù)先披露和發(fā)行審核信息公開制度，落實(shí)和強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)、律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。按照統(tǒng)一準(zhǔn)入條件、信息披露標(biāo)準(zhǔn)、資信評(píng)級(jí)要求、投資者適當(dāng)性制度和投資者保護(hù)制度的要求，大力推進(jìn)債券市場(chǎng)改革，進(jìn)一步促進(jìn)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外市場(chǎng)互聯(lián)互通，建設(shè)規(guī)范統(tǒng)一的債券市場(chǎng)。以柜臺(tái)交易為基礎(chǔ)，加快建立統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外交易市場(chǎng)，為非上市股份公司提供陽光化、規(guī)范化的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。以優(yōu)化市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰機(jī)制為導(dǎo)向，積極推進(jìn)退市制度改革，逐步形成市場(chǎng)化和多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)體系。大力推進(jìn)行政審批制度改革，堅(jiān)持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治的原則，主動(dòng)改變監(jiān)管理念和方式，大幅減少事前準(zhǔn)入和審批。加快培育和發(fā)展市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，引進(jìn)成熟市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)、人才、產(chǎn)品和技術(shù)，有效提升境內(nèi)機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)水平。抓緊建設(shè)原油等大宗商品期貨市場(chǎng)，逐步增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的定價(jià)能力。

二是努力推動(dòng)資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和服務(wù)能力提升。顯著提高公司類債券融資在直接融資中的比重，研究探索和試點(diǎn)推出高收益企業(yè)債、市政債、機(jī)構(gòu)債等債券新品種，進(jìn)一步優(yōu)化股本和期貨市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步改善股票市場(chǎng)價(jià)格結(jié)構(gòu)不合理狀況，切實(shí)解決新股發(fā)行價(jià)格過高和惡炒績(jī)差公司股票問題。積極研究開發(fā)股票、債券、基金相關(guān)的新品種，穩(wěn)妥推出國(guó)債、白銀等期貨品種以及期權(quán)等金融工具。推動(dòng)基金公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。鼓勵(lì)社保基金、企業(yè)年金、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者增加對(duì)資本市場(chǎng)的投資比重，積極推動(dòng)全國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、住房公積金等長(zhǎng)期資金入市。適當(dāng)加快引進(jìn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的步伐，增加其投資額度。逐步擴(kuò)大人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）試點(diǎn)范圍和投資額度。適時(shí)推出雙向跨境的交易所交易基金（ETF）。

三是以公開透明為核心加強(qiáng)市場(chǎng)制度建設(shè)。推動(dòng)《基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等的修訂或制定工作。主動(dòng)公開行政許可、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法和復(fù)議訴訟等政務(wù)信息。出臺(tái)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法，扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)電子化信息披露體系建設(shè)，促進(jìn)上市公司、中介機(jī)構(gòu)提升商務(wù)誠(chéng)信水平。督促上市公司明確對(duì)股東的回報(bào)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)其紅利分配決策過程和執(zhí)行情況的監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)未按承諾比例分紅、長(zhǎng)期不履行分紅義務(wù)公司的監(jiān)管約束。推行上市公司分類管理制度。加強(qiáng)和改進(jìn)新聞宣傳工作，通過廣泛、深入的執(zhí)法宣傳，警示各種違法違規(guī)行為。按照“貼近大眾，貼近市場(chǎng)，深入淺出，注重效果”的原則，堅(jiān)持不懈地抓好投資者教育工作。

四是以防范系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管。大力提高常規(guī)監(jiān)管的規(guī)范化、精細(xì)化水

平。有效落實(shí)相關(guān)市場(chǎng)主體的基礎(chǔ)管理和內(nèi)部控制，逐步健全市場(chǎng)化的監(jiān)管機(jī)制。盡快推出《非上市公眾公司管理辦法》，將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。加大對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、欺詐上市、虛假披露等行為的打擊力度。認(rèn)真做好各類交易場(chǎng)所清理整頓工作。深入推進(jìn)打擊非法證券活動(dòng)。切實(shí)加強(qiáng)行業(yè)信息安全管理。加強(qiáng)對(duì)國(guó)際資本流動(dòng)和跨境風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和防范，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

五是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和干部隊(duì)伍建設(shè)。充分發(fā)揮各級(jí)黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用，認(rèn)真做好迎接十八大召開的各項(xiàng)工作。繼續(xù)深入開展“為民服務(wù)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”活動(dòng)。繼續(xù)抓好思想和作風(fēng)建設(shè)，嚴(yán)格規(guī)范行政執(zhí)法，堅(jiān)決杜絕有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、粗暴執(zhí)法、失職瀆職等行為。注意改進(jìn)工作方法，注重在精細(xì)化上下功夫。繼續(xù)做好人才和干部隊(duì)伍建設(shè)工作，以改革創(chuàng)新精神推動(dòng)人才引進(jìn)、培養(yǎng)和使用工作。切實(shí)加強(qiáng)廉政建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，完善預(yù)防腐敗機(jī)制。厘清會(huì)機(jī)關(guān)與派出機(jī)構(gòu)、自律組織的職責(zé)邊界，完善協(xié)作體系，增強(qiáng)系統(tǒng)合力。

證監(jiān)會(huì)黨委副書記、副主席桂敏杰作了總結(jié)講話，就落實(shí)好會(huì)議精神、做好今年的開局工作提出了具體要求：一是把學(xué)習(xí)好、領(lǐng)會(huì)好、貫徹好會(huì)議精神作為重要工作抓緊抓實(shí)，采取多種形式迅速傳達(dá)學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會(huì)會(huì)議內(nèi)容，并結(jié)合實(shí)際制定工作計(jì)劃，細(xì)化落實(shí)方案，突出工作重點(diǎn)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，不等不靠地推進(jìn)各項(xiàng)工作。二是增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，改變和調(diào)整與新形勢(shì)新任務(wù)不相適應(yīng)的觀念和制度安排，大興調(diào)查研究之風(fēng)，切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)，在監(jiān)管工作中帶頭講誠(chéng)信，講規(guī)范，講法制，講服務(wù)。三是增強(qiáng)政治意識(shí)和大局意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，細(xì)化方案措施，嚴(yán)格崗位責(zé)任，更加注重發(fā)揮維穩(wěn)體制機(jī)制作用，更加注重突發(fā)事件處置工作，更加注重輿情監(jiān)測(cè)和危機(jī)應(yīng)對(duì)，更加注重信訪調(diào)處和信息安全工作，扎實(shí)細(xì)致地做好維穩(wěn)工作。

第二篇：學(xué)習(xí)尚福林主席在全國(guó)證券期貨監(jiān)管講話學(xué)習(xí)體會(huì)心得

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí) 直掛云帆濟(jì)滄海------學(xué)習(xí)尚福林

主席在全國(guó)證券期貨監(jiān)管會(huì)議上講話的體會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局侯蘇慶

http://finance.sina.com.cn 2006年01月18日 02:02 中國(guó)證券網(wǎng)-上海證券報(bào)

上海證券報(bào)

此次全國(guó)證券期貨監(jiān)管會(huì)議上，聆聽了尚福林主席《深化改革開拓進(jìn)取推進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展》的講話，回顧一年來我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的艱難歷程和豐碩成果，感慨萬千、體會(huì)頗深。新年伊始，尚福林主席的講話為我們勾勒了資本市場(chǎng)改革發(fā)展的美好畫卷和宏偉藍(lán)圖，明確了監(jiān)管工作的方向、任務(wù)和措施。總的來說，我認(rèn)為尚福林主席的講話有三大

特色:

一、總結(jié)工作于簡(jiǎn)約中見豐富，于平實(shí)處見真情

尚福林主席的講話第一大特色是實(shí)事求是地總結(jié)回顧了2005年的證券期貨監(jiān)管工作，語言平實(shí)、概括精辟、誠(chéng)懇感人。講話中“三個(gè)一年”是對(duì)過去一年工作的精彩評(píng)述:“2005年對(duì)于資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展而言是極不平凡的一年，是在制度變革中夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)的一年，也是不斷深化資本市場(chǎng)規(guī)律性認(rèn)識(shí)、穩(wěn)步提升市場(chǎng)發(fā)展質(zhì)量的一年?！?/p>

2005年中國(guó)證監(jiān)會(huì)完成的九項(xiàng)工作，集中概括了在黨中央、國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，會(huì)黨委帶領(lǐng)系統(tǒng)全體干部職工圍繞貫徹落實(shí)《若干意見》，在積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展，加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，完善市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的內(nèi)在基礎(chǔ)，解決市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題，推進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展等方面取得的豐碩成果。其中最為突出的是5個(gè)方面，業(yè)界稱為“五大政績(jī)”:

股權(quán)分置改革破題并取得重要成果。在國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署下，我會(huì)在2005年正式啟動(dòng)股權(quán)分置改革，經(jīng)過試點(diǎn)、積極穩(wěn)妥推進(jìn)兩個(gè)階段，股權(quán)分置改革的基本原則、基本方法經(jīng)受住市場(chǎng)檢驗(yàn)，改革預(yù)期趨于穩(wěn)定，股改的積極效應(yīng)初步顯現(xiàn)。

提高上市公司質(zhì)量，建設(shè)上市公司綜合監(jiān)管體系邁出實(shí)質(zhì)性步伐。對(duì)提高上市公司質(zhì)量的內(nèi)涵進(jìn)行科學(xué)界定；落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制不斷取得成效；與有關(guān)部門和地方政府明確分工和責(zé)任，共同營(yíng)造上市公司規(guī)范發(fā)展的環(huán)境。全面推進(jìn)證券公司綜合治理。證券公司整改工作全面鋪開，行業(yè)普遍性違法違規(guī)行為得到遏制，創(chuàng)新活動(dòng)穩(wěn)步推進(jìn)，證券公司監(jiān)管正處于從被動(dòng)轉(zhuǎn)向主動(dòng)的重要轉(zhuǎn)折時(shí)期。

發(fā)展壯大機(jī)構(gòu)投資者。在有效防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，保險(xiǎn)資金、社?；稹⑵髽I(yè)年金、QFII投資資本市場(chǎng)取得重要進(jìn)展，資本市場(chǎng)初步形成了多元化的機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍。

《證券法》、《公司法》的修訂實(shí)施，不僅是我國(guó)資本市場(chǎng)法制建設(shè)的一件大事，也是推動(dòng)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的重大舉措。大力發(fā)展資本市場(chǎng)是黨和國(guó)家的戰(zhàn)略決策，兩法的修訂為實(shí)現(xiàn)這一重大決策提供了法律保障。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須有一個(gè)強(qiáng)大的資本市場(chǎng)作支撐，兩法的修訂為資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。資本市場(chǎng)的一些體制性、制度性問題影響了市場(chǎng)的發(fā)展，兩法的修訂為解決這些問題創(chuàng)造了有利的條件。

總之，過去的一年，以尚福林同志為首的證監(jiān)會(huì)黨委班子面對(duì)極其困難的市場(chǎng)局面，面對(duì)巨大的外界壓力，處變不驚、沉著應(yīng)對(duì)，在黨中央、國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下引領(lǐng)中國(guó)資本市場(chǎng)走出險(xiǎn)境，迎來曙光。面對(duì)成績(jī)，尚福林主席將它歸功于黨中央、國(guó)務(wù)院的戰(zhàn)略決策和正確領(lǐng)導(dǎo)，歸功于全國(guó)人大、司法機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院各部門、地方各級(jí)政府和社會(huì)各界的大力支持，歸功于證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)廣大干部。他用三個(gè)“特別”高度評(píng)價(jià)了全體干部職工:“是一支特別能吃苦、特別能戰(zhàn)斗、特別能奉獻(xiàn)的高素質(zhì)隊(duì)伍，大家為我國(guó)資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展付出了心血，做出了貢獻(xiàn)。”

二、在認(rèn)識(shí)和把握資本市場(chǎng)規(guī)律上達(dá)到了新的高度

尚福林主席的講話從市場(chǎng)內(nèi)在基礎(chǔ)、整體投資價(jià)值、外部發(fā)展環(huán)境入手，全面準(zhǔn)確分析形勢(shì)，作出了正確判斷:資本市場(chǎng)正處于關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折期，已經(jīng)初步具備了重要發(fā)展突破的基礎(chǔ)條件。不僅如此，在深刻認(rèn)識(shí)和把握資本市場(chǎng)的規(guī)律上，也上升到了新的高度。這是講話的第二個(gè)特色。

一是既要認(rèn)識(shí)新興市場(chǎng)的共同規(guī)律:資本市場(chǎng)的發(fā)展是一個(gè)從高速發(fā)展階段------調(diào)整鞏固階段------可持續(xù)發(fā)展階段的螺旋式上升、波浪式前進(jìn)的過程；又要認(rèn)識(shí)中國(guó)市場(chǎng)的特殊規(guī)律:我們的市場(chǎng)主體大多是國(guó)有或國(guó)有控股的上市公司，在監(jiān)管中要充分考慮國(guó)有資產(chǎn)管理、地方經(jīng)濟(jì)規(guī)劃等因素，注重“透明度監(jiān)管”，更要實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管。

二是既要充分認(rèn)識(shí)資本市場(chǎng)作用的重要性、不可替代性，堅(jiān)定推進(jìn)改革的理想信心；又要充分認(rèn)識(shí)市場(chǎng)改革發(fā)展的艱巨性、長(zhǎng)期性。股權(quán)分置改革不能“包治百病”，上市公司質(zhì)量的提高不會(huì)一蹴而就，市場(chǎng)誠(chéng)信文化的建設(shè)不會(huì)在一天建成，法律體系的完善還有很長(zhǎng)的路要走，資本市場(chǎng)的調(diào)整與鞏固的過程注定是艱苦而長(zhǎng)期的，套用毛澤東同志的話來說，就是要堅(jiān)持持久戰(zhàn)、打好攻堅(jiān)戰(zhàn)！

三是對(duì)資本市場(chǎng)功能認(rèn)識(shí)更加全面。資本市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度的功能也包括為投資者提供增加財(cái)富機(jī)會(huì)即財(cái)富效應(yīng)的功能。過去資本市場(chǎng)單一融資功能的定位，已經(jīng)在理念認(rèn)識(shí)和制度安排等方面得到有效突破。

四是對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)模發(fā)展與功能發(fā)揮關(guān)系的認(rèn)識(shí)得到突破。目前我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)模太小，A股總市值占GDP18％的規(guī)模不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平，而且也低于新興市場(chǎng)國(guó)家平均水平，必須經(jīng)過大力發(fā)展才能有效發(fā)揮功能；同時(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)單一，不能滿足不同市場(chǎng)主體多樣化的金融需求，必須促進(jìn)市場(chǎng)主體發(fā)展，即打造多元化的投資主體、融資主體和金融工具，構(gòu)建多層次市場(chǎng)，包括主板、中小企業(yè)板、三板以及創(chuàng)業(yè)板等。總之，我國(guó)的資本市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)成為具有廣度和深度，富有效率的市場(chǎng)。

三、以科學(xué)的發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局勾勒資本市場(chǎng)發(fā)展藍(lán)圖

尚福林主席講話的第三個(gè)特色是堅(jiān)持“三個(gè)代表”重要思想，堅(jiān)持以科學(xué)的發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，明確了2006年工作重點(diǎn)和基本要求。這也是全篇的核心和靈魂。今年是“十一五”規(guī)劃的開局之年，也是資本市場(chǎng)改革和發(fā)展至關(guān)重要的一年。如何進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，解決市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題，使資本市場(chǎng)真正成為一個(gè)對(duì)融資者和投資者都具有吸引力的功能完善的市場(chǎng)，尚福林主席的講話為我們指明了方向。講話把今年的監(jiān)管工作概括為突出一項(xiàng)改革，即以股權(quán)分置改革為首要任務(wù)；加強(qiáng)兩個(gè)保障，即強(qiáng)化市場(chǎng)的法制保障和機(jī)制保障；規(guī)范發(fā)展三類主體，即推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量工作，基本完成證券公司綜合治理，繼續(xù)發(fā)展和壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍。講話強(qiáng)調(diào)指出，監(jiān)管工作的根本立足點(diǎn)是促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。資本市場(chǎng)要為自主創(chuàng)新這一國(guó)家戰(zhàn)略決策提供更加有力的支持，在資本市場(chǎng)自身創(chuàng)新上也要實(shí)現(xiàn)新的突破。努力實(shí)現(xiàn)六大創(chuàng)新:多層次市場(chǎng)體系的創(chuàng)新、多樣化發(fā)行制度的創(chuàng)新、固定收益類投資產(chǎn)品的創(chuàng)新、交易制度的創(chuàng)新、期貨新品種的創(chuàng)新和基金監(jiān)管制度的創(chuàng)新。

證監(jiān)會(huì)的工作得到黨中央和國(guó)務(wù)院的高度評(píng)價(jià)，這次會(huì)議期間，黃菊同志代表黨中央、國(guó)務(wù)院親切會(huì)見與會(huì)同志并合影留念，發(fā)表了重要講話。大家歡欣鼓舞，在感到前途更加光明、信心更加堅(jiān)定的同時(shí)也意識(shí)到責(zé)任更加重大。我們要根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)的變化和職責(zé)權(quán)限的調(diào)整，盡快轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、監(jiān)管方式、提高隊(duì)伍素質(zhì)圓滿完成2006年的各項(xiàng)工作。

做為證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，我們河南監(jiān)管局要進(jìn)一步落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，做到守土有責(zé)。當(dāng)前要以提高監(jiān)管有效性為目標(biāo)，以防止處置過的風(fēng)險(xiǎn)復(fù)發(fā)為重點(diǎn)，探索形勢(shì)變化后的監(jiān)管方式，注重監(jiān)管實(shí)效。我們認(rèn)識(shí)到注重創(chuàng)新、推動(dòng)創(chuàng)新是監(jiān)管工作的重要任務(wù)，同時(shí)也要把化解風(fēng)險(xiǎn)放在重要位置。把促進(jìn)創(chuàng)新與維護(hù)穩(wěn)定、促進(jìn)發(fā)展做為一個(gè)整體兩者不可偏廢。因此，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究已處置風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)、規(guī)律，防止復(fù)發(fā)重現(xiàn)。通過分析轄區(qū)典型案例、把握根源在防范風(fēng)險(xiǎn)復(fù)發(fā)中探索監(jiān)管理念創(chuàng)新、監(jiān)管手段創(chuàng)新、監(jiān)管方法創(chuàng)新、內(nèi)部建設(shè)創(chuàng)新。

尚福林主席的講話通篇體現(xiàn)了“求真務(wù)實(shí)、科學(xué)發(fā)展”的精神，這也是我們整個(gè)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)做好現(xiàn)在和今后工作的指導(dǎo)原則。我們要將這次會(huì)議精神帶回去，將黨中央、國(guó)務(wù)院和會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的期望帶回去，將中央領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和慰問帶回去。再接再厲，努力開展各項(xiàng)工作，為資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展貢獻(xiàn)出自己的力量。

第三篇：銀監(jiān)會(huì)召開2014年全國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議

銀監(jiān)會(huì)召開2014年全國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議

1月6日，銀監(jiān)會(huì)召開2014年全國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管工作電視電話會(huì)議，貫徹落實(shí)黨的十八大、十八屆二中、三中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，分析當(dāng)前形勢(shì)，部署全年工作。銀監(jiān)會(huì)黨委書記、主席尚福林出席會(huì)議并講話。

會(huì)議指出，2013年銀行業(yè)深入開展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，一手抓促進(jìn)發(fā)展，一手抓防范風(fēng)險(xiǎn)，各項(xiàng)工作取得明顯成效。銀行業(yè)信貸保持合理增長(zhǎng)，截至目前小微企業(yè)和“三農(nóng)”貸款實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)不低于”；風(fēng)險(xiǎn)保持較低水平，銀行信貸資產(chǎn)質(zhì)量基本穩(wěn)定；經(jīng)營(yíng)效益保持平穩(wěn)，監(jiān)管制度體系進(jìn)一步完善，為民服務(wù)理念得到加強(qiáng)。銀行業(yè)總體運(yùn)行平穩(wěn)，實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)中有進(jìn)，穩(wěn)中有為，穩(wěn)中有效。

會(huì)議認(rèn)為，銀監(jiān)會(huì)2013年工作注重整體謀劃，務(wù)求工作實(shí)效，對(duì)重點(diǎn)工作分解督辦注重實(shí)效；加強(qiáng)政策引導(dǎo)，促進(jìn)銀行業(yè)積極支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，著力推進(jìn)“金十條”落實(shí)；保持監(jiān)管連續(xù)性，堅(jiān)定不移地防控系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，防控平臺(tái)貸款、房地產(chǎn)貸款、過剩產(chǎn)能貸款等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)；適應(yīng)金融市場(chǎng)變化，引導(dǎo)理財(cái)?shù)刃聵I(yè)態(tài)規(guī)范發(fā)展，協(xié)調(diào)處置非法集資活動(dòng)，推動(dòng)融資性擔(dān)保公司規(guī)范運(yùn)作；及時(shí)發(fā)布權(quán)威信息，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。

會(huì)議指出，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議全面分析了國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)，要

認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，全面把握形勢(shì)變化對(duì)銀行改革發(fā)展的要求。要深刻認(rèn)識(shí)中央治國(guó)理政新思路、新理念、新舉措，帶來的市場(chǎng)、社會(huì)運(yùn)行機(jī)制和行為模式的新轉(zhuǎn)變，審時(shí)度勢(shì)，不斷增強(qiáng)銀行業(yè)工作的統(tǒng)籌謀劃能力。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，2014年銀行業(yè)工作總的指導(dǎo)思想是：全面貫徹落實(shí)黨的十八大、十八屆二中、三中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)，著力深化改革開放，著力改進(jìn)金融服務(wù)，著力防范金融風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高銀行業(yè)運(yùn)行效率和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

會(huì)議明確了2014年銀行業(yè)監(jiān)管工作重點(diǎn)：

——深入推進(jìn)銀行業(yè)改革開放。擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放，完善現(xiàn)代銀行業(yè)治理體系、市場(chǎng)體系和監(jiān)管體系，推進(jìn)治理能力現(xiàn)代化，引導(dǎo)銀行業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。一是深化銀行業(yè)治理體系改革。改進(jìn)績(jī)效考評(píng)，引導(dǎo)樹立正確政績(jī)觀和發(fā)展觀，完善公司治理體系；推進(jìn)子公司制、事業(yè)部制、專營(yíng)部門制、分支機(jī)構(gòu)制改革，完善業(yè)務(wù)治理體系；加強(qiáng)集團(tuán)并表全面風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)化集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任和監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督責(zé)任，完善風(fēng)險(xiǎn)治理體系；鞏固行業(yè)協(xié)會(huì)自律機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化服務(wù)和救助功能，完善行業(yè)治理體系。二是推動(dòng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新。統(tǒng)籌規(guī)劃，分業(yè)推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新；創(chuàng)新服務(wù)方式，降低企業(yè)融資成本，擴(kuò)大金融服務(wù)的覆蓋面、公平性和可獲得性；探索管理制度創(chuàng)新，釋放改革紅利。三是擴(kuò)大銀行業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放。探索逐步放寬外資銀行進(jìn)入門檻、經(jīng)營(yíng)人

民幣資格條件以及分行營(yíng)運(yùn)資金要求，進(jìn)一步支持上海自貿(mào)區(qū)和金融改革試驗(yàn)區(qū)的銀行業(yè)改革。拓寬民間資本進(jìn)入銀行業(yè)的渠道和方式，一方面引導(dǎo)民間資本參與現(xiàn)有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的重組改制，另一方面試辦由純民資發(fā)起設(shè)立自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。切實(shí)做好試點(diǎn)制度設(shè)計(jì)，強(qiáng)調(diào)發(fā)起人資質(zhì)條件，實(shí)行有限牌照，堅(jiān)持審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，訂立風(fēng)險(xiǎn)處置安排。試點(diǎn)先行，首批試點(diǎn)3至5家，成熟一家批設(shè)一家。四是推動(dòng)政策性銀行改革，在明確職能定位前提下，實(shí)行政策性業(yè)務(wù)、市場(chǎng)化運(yùn)作、標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管。五是大力推動(dòng)監(jiān)管改革，簡(jiǎn)政放權(quán)，還權(quán)于市場(chǎng)，讓權(quán)于社會(huì)，放權(quán)于基層。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)能夠管好的事項(xiàng)，監(jiān)管就不要再管，把權(quán)力交給市場(chǎng)主體。改革完善分類分級(jí)管理，實(shí)行有限牌照制度。完善監(jiān)管規(guī)制，重點(diǎn)推動(dòng)資本管理和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法落地實(shí)施。

——切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)隱患。一是緩釋平臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持“總量控制、分類管理、區(qū)別對(duì)待、逐步化解”，審慎穩(wěn)妥地緩釋平臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn)。二是嚴(yán)控房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)，高度關(guān)注重點(diǎn)企業(yè)，繼續(xù)強(qiáng)化“名單制”管理，防范個(gè)別企業(yè)資金鏈斷裂可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)傳染。三是防化產(chǎn)能過剩風(fēng)險(xiǎn)，通過產(chǎn)能整合重組、技術(shù)改造，促進(jìn)生產(chǎn)資源有效利用，盤活沉淀在過剩產(chǎn)能上的信貸資產(chǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)總量。四是防范四種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于理財(cái)業(yè)務(wù)，建立單獨(dú)的機(jī)構(gòu)組織體系和業(yè)務(wù)管理體系，不購(gòu)買本行貸款，不開展資金池業(yè)務(wù)，資金來源與運(yùn)用一一對(duì)應(yīng)；對(duì)于信托業(yè)

務(wù)，要回歸信托主業(yè)，運(yùn)用凈資本管理約束信貸類業(yè)務(wù)，不開展非標(biāo)資金池業(yè)務(wù)，及時(shí)披露產(chǎn)品信息；對(duì)于小額貸款公司，會(huì)同有關(guān)部門制定全國(guó)統(tǒng)一的監(jiān)管制度和經(jīng)營(yíng)管理規(guī)則，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任；對(duì)于融資性擔(dān)保公司，明確界定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)，建立風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。五是緊盯流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高資金來源穩(wěn)定性，加強(qiáng)同業(yè)、理財(cái)和投資業(yè)務(wù)管理，合理控制資產(chǎn)負(fù)債期限錯(cuò)配程度。六是謹(jǐn)防信息科技風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)自主、安全、可控的信息科技系統(tǒng)。七是盯防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格實(shí)施信貸違規(guī)問責(zé)和案件問責(zé)。

——努力提升金融服務(wù)水平。通過盤活信貸存量，用好資金增量，改善服務(wù)質(zhì)量，最大限度地提高貸款使用效率，降低社會(huì)融資成本。一是服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。按照綠色信貸原則，將增量貸款、盤活的存量貸款、資產(chǎn)證券化騰出的貸款和理財(cái)、信托、租賃等直接融資工具籌集的資金，優(yōu)先用于符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的行業(yè)和項(xiàng)目。二是服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展，加快微貸技術(shù)在農(nóng)村地區(qū)的推廣應(yīng)用，探索發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈融資，加強(qiáng)銀保合作和抵押擔(dān)保創(chuàng)新。三是服務(wù)小微企業(yè)，繼續(xù)深化機(jī)制建設(shè)，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，加大信貸傾斜。四是服務(wù)人民生活，綜合運(yùn)用金融功能支持人民生活改善和消費(fèi)升級(jí)，以消費(fèi)擴(kuò)內(nèi)需、促生產(chǎn)、強(qiáng)服務(wù)，發(fā)揮消費(fèi)基礎(chǔ)作用。五是服務(wù)金融消費(fèi)者和投資者，重點(diǎn)是規(guī)范開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)可控、投資者樂于接受的貴金屬、債權(quán)收益和理財(cái)、信托等產(chǎn)品，充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確劃分投資人群，堅(jiān)

持把合適的產(chǎn)品賣給適合的對(duì)象，在強(qiáng)調(diào)買者自負(fù)的前提下，切實(shí)承擔(dān)售賣責(zé)任。同時(shí)，加強(qiáng)公眾教育，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任，切實(shí)保護(hù)金融消費(fèi)者的合法權(quán)益。

——加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和隊(duì)伍建設(shè)。以開展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī)，落實(shí)好中央對(duì)金融工作的各項(xiàng)要求，不斷提升為民監(jiān)管、為民服務(wù)的能力。深入學(xué)習(xí)貫徹總書記系列重要講話精神，持續(xù)推進(jìn)黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍建設(shè)。

會(huì)議最后強(qiáng)調(diào)，2014年是全面深化改革的開局之年，做好監(jiān)管工作，促進(jìn)銀行業(yè)改革創(chuàng)新、穩(wěn)定健康發(fā)展，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展，事關(guān)人民福祉改善，要緊密團(tuán)結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，攻堅(jiān)克難，銳意進(jìn)取，譜寫銀行業(yè)改革發(fā)展新篇章。

銀監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席周慕冰主持會(huì)議。銀監(jiān)會(huì)黨委班子成員、國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)主席出席會(huì)議。機(jī)關(guān)各部門、各銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人，銀行業(yè)協(xié)會(huì)、信托業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)、融資擔(dān)保公司協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參會(huì)，各銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)人在各地分會(huì)場(chǎng)參會(huì)。中央和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)邀參會(huì)。

第四篇：全國(guó)農(nóng)村信用社監(jiān)管工作會(huì)議在京召開

全國(guó)農(nóng)村信用社監(jiān)管工作會(huì)議在京召開

(2003-9-2 15:49:30)

全國(guó)農(nóng)村信用社監(jiān)管工作會(huì)議今日在北京召開。會(huì)議學(xué)習(xí)傳達(dá)了國(guó)務(wù)院深化農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作座談會(huì)精神，研究提出了進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村信用社監(jiān)管工作的思路和措施，全面部署了農(nóng)村信用社監(jiān)督管理和服務(wù)工作。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康、黨委書記閻海旺在會(huì)上發(fā)表講話，副主席李偉作監(jiān)管工作報(bào)告，副主席史紀(jì)良主持了會(huì)議。

會(huì)議提出，今后一個(gè)時(shí)期農(nóng)村信用社監(jiān)管工作的總體指導(dǎo)思想是：以風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為核心，以督促法人機(jī)構(gòu)完善法人治理和內(nèi)部控制制度為重點(diǎn)，以及時(shí)高效的現(xiàn)場(chǎng)檢查和科學(xué)合理的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)為手段，以提高監(jiān)管人員素質(zhì)為保障，努力提升監(jiān)管質(zhì)量和水平，促進(jìn)農(nóng)村信用社穩(wěn)定健康發(fā)展。通過3－5年的努力，使農(nóng)村信用社內(nèi)控制度和法人治理得到明顯改善，基本形成自主經(jīng)營(yíng)、自我發(fā)展、自我約束、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要更新監(jiān)管理念，理清監(jiān)管思路，逐步實(shí)現(xiàn)“六個(gè)轉(zhuǎn)變”。一是合法合規(guī)性監(jiān)管要與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相結(jié)合，并逐步由合法合規(guī)性監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變到以風(fēng)險(xiǎn)審慎監(jiān)管為主；二是行業(yè)監(jiān)管要與法人監(jiān)管相結(jié)合，并逐步由行業(yè)監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變到以法人監(jiān)管為主；三是業(yè)務(wù)監(jiān)管要與內(nèi)控制度監(jiān)管相結(jié)合，并逐步由業(yè)務(wù)監(jiān)管為主過渡到以內(nèi)控制度監(jiān)管為主；四是對(duì)高管人員的資格監(jiān)管與行為監(jiān)管相結(jié)合，并逐步由資格監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變到以行為監(jiān)管為主；五是專項(xiàng)檢查與序時(shí)性全面檢查相結(jié)合，并逐步由專項(xiàng)檢查為主轉(zhuǎn)變到以序時(shí)性全面檢查為主；六是事后處置與事前、事中預(yù)警防范相結(jié)合，并逐步由事后處置為主轉(zhuǎn)變到事前、事中預(yù)警防范為主。在加強(qiáng)金融監(jiān)管的同時(shí)，還要充分發(fā)揮好市場(chǎng)監(jiān)督和行業(yè)自律的作用，形成全方位、多層面的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。會(huì)議就加強(qiáng)監(jiān)管還提出了具體措施。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要繼續(xù)做好支農(nóng)服務(wù)工作，不斷增強(qiáng)支農(nóng)服務(wù)效能。要認(rèn)真總結(jié)各地在支農(nóng)服務(wù)中好的做法和經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步推廣農(nóng)戶小額信用貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款辦法，合理調(diào)整農(nóng)戶小額信用貸款的限額和發(fā)放范圍，加大支持農(nóng)民發(fā)展生產(chǎn)、增加收入和農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度。要認(rèn)真分析當(dāng)前農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新情況、新形勢(shì)，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，因地制宜確定信貸投向和支持重點(diǎn)，進(jìn)一步拓寬服務(wù)領(lǐng)域，創(chuàng)新服務(wù)品種，增加服務(wù)手段，促進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

會(huì)議要求，農(nóng)村信用社廣大干部職工和監(jiān)管工作人員要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)調(diào)研，加強(qiáng)紀(jì)律，不斷提高素質(zhì)，在鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想指引下，為開創(chuàng)農(nóng)村信用社工作的新局面做出更大貢獻(xiàn)。

會(huì)議還對(duì)剛剛啟動(dòng)的8個(gè)省（市）的深化農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作做了進(jìn)一步部署，并要求其他地區(qū)監(jiān)管部門和農(nóng)村信用社的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大職工，要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)國(guó)務(wù)院關(guān)于農(nóng)信社改革試點(diǎn)的文件精神，在思想、組織和業(yè)務(wù)工作上做好下一步深化改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。（銀監(jiān)會(huì)）

第五篇：在證券期貨工作會(huì)議上的講話稿

在證券期貨工作會(huì)議上的講話稿

同志們：

在我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)入一個(gè)深刻變化和更大發(fā)展的新形勢(shì)下，全省證券期貨工作會(huì)議今天勝利召開了。為了適應(yīng)新形勢(shì)的需要，就在本次會(huì)議前的3月1日，原中國(guó)證監(jiān)會(huì)武漢證管辦按照全國(guó)的統(tǒng)一安排部署，正式更名為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局，簡(jiǎn)稱湖北證監(jiān)局。因此，我首先要代表湖北證監(jiān)局黨委和全局干部職工，向多年來關(guān)心和支持我們工作的湖北省委、省政府、省直各部門和各市州黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)以及全省上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)和媒體的同志們表示衷心的感謝！

今年新春伊始，國(guó)務(wù)院以國(guó)發(fā)3號(hào)文件，發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，同時(shí)又召開了全國(guó)銀行、證券、保險(xiǎn)工作會(huì)議；中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開了全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議。我們這次會(huì)議就是在這一新形勢(shì)的要求下召開的。剛才，超良副省長(zhǎng)代表省政府作了題為《抓住機(jī)遇，加快發(fā)展，開創(chuàng)全省資本市場(chǎng)新局面》的重要講話。根據(jù)會(huì)議安排，我主要結(jié)合這幾年來湖北資本市場(chǎng)的實(shí)際情況，圍繞全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見》精神，大力推進(jìn)我省證券期貨市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展這一主題，和大家一起領(lǐng)會(huì)精神，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問題，分析形勢(shì)，制定措施，推動(dòng)發(fā)展。下面我講3個(gè)方面的問題，供大家討論。

一、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找準(zhǔn)差距，正確認(rèn)識(shí)湖北資本市場(chǎng)當(dāng)前面臨的形勢(shì)

近年來，我國(guó)證券市場(chǎng)受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性矛盾和體制性原因共同作用的影響，經(jīng)歷了32個(gè)月的持續(xù)低迷，市場(chǎng)外部環(huán)境和內(nèi)部結(jié)構(gòu)都出現(xiàn)了一些深刻的變化。在這種弱市情況下，湖北區(qū)域證券市場(chǎng)歷經(jīng)體制轉(zhuǎn)軌和結(jié)構(gòu)調(diào)整的劇烈變化和戰(zhàn)斗洗禮，克服了去年上半年突如其來的“非典”影響和長(zhǎng)期股市低迷等不利因素，在結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)范發(fā)展方面都取得了新的成績(jī)。

一是上市公司質(zhì)量有所改善。第一，上市公司規(guī)范化程度有所提高。****年，轄內(nèi)上市公司不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高了規(guī)范運(yùn)作水平，公司質(zhì)量也有所改善。長(zhǎng)期以來困擾上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)不完善、募集資金使用不當(dāng)、關(guān)聯(lián)欠款、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等問題都有所改善。目前全省58家上市公司均已按照要求建立了獨(dú)立董事制度，共計(jì)聘請(qǐng)獨(dú)立董事184名。80%左右的上市公司董事會(huì)中獨(dú)立董事人數(shù)都達(dá)到了1/3以上，獨(dú)立董事的作用正在逐步發(fā)揮。與此同時(shí)，上市公司內(nèi)部控制和監(jiān)督機(jī)制也有所完善。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，有48家公司按照《上市公司章程指引》的規(guī)定，建立了對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)；36家公司根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求在董事會(huì)下設(shè)了專門的審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施，并對(duì)公司的財(cái)務(wù)信息及其披露進(jìn)行審核；部分上市公司已初步形成了具有自身特色的公司治理文化，如東風(fēng)汽車的投資者關(guān)系管理、長(zhǎng)源電力的信息呈報(bào)單制度、精倫電子的累積投票制度等。截至****年三季度末，全省存在關(guān)聯(lián)方資金占用的上市公司減少了19家，從年初的46家降至27家，關(guān)聯(lián)欠款總額也由年初的56.72億元降至38.5億元，下降了18.22億元。第二，上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力持續(xù)增強(qiáng)。去年前三季度，轄內(nèi)57家上市公司共實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入387.70億元，較上年同期增長(zhǎng)9.76%；實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)66.42億元，較上年同期增長(zhǎng)5.26%。與此同時(shí)，轄內(nèi)共有41家上市公司盈利能力較上年同期有不同程度的增長(zhǎng)，其中有2家公司凈利潤(rùn)增幅在100%以上。武鋼股份、東風(fēng)汽車等一批上市公司以其優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的發(fā)展勢(shì)頭躋身藍(lán)籌股行列。根據(jù)各公司盈利預(yù)測(cè)的情況來看，預(yù)計(jì)****年全年轄內(nèi)將有7家上市公司實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，6家上市公司業(yè)績(jī)同比出現(xiàn)較大幅度的上升。第三，上市公司整體業(yè)績(jī)第四季度已出現(xiàn)拐點(diǎn)。目前上市公司****年年報(bào)還未完全公布。從初步摸底的情況看，全省上市公司實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入將達(dá)到506億元以上，較上年增長(zhǎng)4.77%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)達(dá)到22億元以上，比上年增長(zhǎng)59.76%。全省上市公司平均凈利潤(rùn)、平均每股收益、平均凈資產(chǎn)收益率等各項(xiàng)指標(biāo)與上年同期相比，呈現(xiàn)了50%以上的大幅增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，明顯呈現(xiàn)出拐點(diǎn)跡象，表明湖北上市公司的整體業(yè)績(jī)正在走出低谷。

二是證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)逐步釋放。一方面，目前轄內(nèi)上市公司歷史形成的風(fēng)險(xiǎn)基本上得到了較為充分的揭示，一批歷史遺留問題突出的上市公司通過重組，實(shí)現(xiàn)了扭虧為盈，初步擺脫了退市風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，由于市場(chǎng)持續(xù)下滑，交易量銳減，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大面積虧損，潛在的問題和風(fēng)險(xiǎn)不斷凸現(xiàn)，促使證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過重組整合求生存圖發(fā)展。這種整合在湖北證券市場(chǎng)體現(xiàn)得尤為明顯：****年，湖北轄內(nèi)123家證券營(yíng)業(yè)部中，有3家營(yíng)業(yè)部被暫停營(yíng)業(yè)或關(guān)閉、撤銷，11家營(yíng)業(yè)部發(fā)生轉(zhuǎn)讓，6家同城遷址，7家正準(zhǔn)備遷往外地。營(yíng)業(yè)部資源的重新整合，在一定程度上分散了轄內(nèi)證券業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適應(yīng)市場(chǎng)調(diào)整和轉(zhuǎn)軌的形勢(shì)，積極推動(dòng)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型，在組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整、成本費(fèi)用的控制、產(chǎn)品服務(wù)的創(chuàng)新等方面都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。此外，轄內(nèi)證券市場(chǎng)遺留的券商挪用客戶保證金和柜臺(tái)回購(gòu)等風(fēng)險(xiǎn)也得到了進(jìn)一步釋放。XX年底，轄內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)回購(gòu)余額由1999年底的43.7億元下降到8.06億元，截至****年底，又進(jìn)一步降至3.58億元，比XX年下降了55.6%。值得一提的是，轄內(nèi)長(zhǎng)江證券公司適應(yīng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，積極實(shí)施公司戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，在XX、****年全行業(yè)連續(xù)兩年大面積虧損的情況下，該公司均實(shí)現(xiàn)了盈利。其控股的長(zhǎng)信基金管理公司和以投資銀行業(yè)務(wù)為主的長(zhǎng)江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司均已獲準(zhǔn)設(shè)立，為公司的進(jìn)一步做大做強(qiáng)打下了良好的基礎(chǔ)。

三是期貨市場(chǎng)恢復(fù)快速增長(zhǎng)。****年，湖北期貨市場(chǎng)延續(xù)了XX年以來的增長(zhǎng)趨勢(shì)，取得了可喜的發(fā)展。目前轄內(nèi)共有6家期貨公司，其中4家正常營(yíng)業(yè)，2家停業(yè)公司已于去年底獲準(zhǔn)恢復(fù)營(yíng)業(yè)，期貨營(yíng)業(yè)部12家。全年市場(chǎng)各項(xiàng)指標(biāo)均有大幅度增長(zhǎng)。4家正常營(yíng)業(yè)期貨公司全年代理成交金額共計(jì)2163.3億元，較XX年增加了220%，占全國(guó)期貨市場(chǎng)成交總額（108389.02億元）的2%，增長(zhǎng)速度高于全國(guó)平均水平；期貨公司手續(xù)費(fèi)收入達(dá)到2479.79萬元，同比增長(zhǎng)414%；各期貨公司普遍開始盈利，利潤(rùn)總額達(dá)到176.42萬元，同比增長(zhǎng)187%。在期貨市場(chǎng)快速發(fā)展的同時(shí)，各期貨公司立足風(fēng)險(xiǎn)防范，穩(wěn)步推行了客戶保證金封閉運(yùn)行管理，并根據(jù)市場(chǎng)交易行情的變化，適時(shí)調(diào)整客戶保證金比例，風(fēng)險(xiǎn)控制能力得到了大幅提升。

四是證券經(jīng)營(yíng)環(huán)境正在得到改善。通過多年來的加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，目前保護(hù)投資者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信意識(shí)不斷增強(qiáng)。各會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所在證券執(zhí)業(yè)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)意識(shí)和貫徹“謹(jǐn)慎性原則”的意識(shí)明顯提高，使上市公司虛假信息披露的問題得到了較好的糾正。從****年12月開始，轄內(nèi)各上市公司全面開展了投資者關(guān)系管理工作，信息披露的主動(dòng)性、及時(shí)性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在資本市場(chǎng)的形象。

此外，證券市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型調(diào)整也減緩了資本市場(chǎng)的擴(kuò)張壓力，為市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展培育和儲(chǔ)備了優(yōu)質(zhì)資源，積蓄了新的發(fā)展動(dòng)力。雖然近年來湖北省發(fā)行股票，上市融資的公司在全國(guó)不算突出，但是這種一張一弛的調(diào)整也使我們有精力培育和儲(chǔ)備一定數(shù)量的擬上市公司資源，為湖北省資本市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展打下了較好的基礎(chǔ)。今年2月24日，楚天高速成功發(fā)行2.8億股新股，募集資金逾8億元，實(shí)現(xiàn)了我省今年證券融資的開門紅。截至目前，全省還有5家公司（武漢健民、馬應(yīng)龍、春天藥業(yè)、中航救生、通達(dá)股份）通過發(fā)行審核，3家公司（湖北金環(huán)、湖北宜化、武鋼股份）向證監(jiān)會(huì)報(bào)送了配股、增發(fā)申報(bào)材料?？梢灶A(yù)計(jì)，****年湖北省證券融資額將超過100億元以上，創(chuàng)造我省證券市場(chǎng)融資的歷史最高峰。

全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見》精神，是妥善解決我國(guó)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期以來形成的歷史遺留問題，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的需要，也是我國(guó)資本市場(chǎng)完善各項(xiàng)功能，更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，更是各市場(chǎng)主體充分利用資本市場(chǎng)，加快自身發(fā)展的需要。為貫徹落實(shí)《若干意見》精神，推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已適時(shí)調(diào)整了工作思路。在今年的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，尚福林主席將今后一段時(shí)期中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作思路概括為四句話：抓住一條主線，促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展；強(qiáng)化兩種意識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管和服務(wù)；搞好三方面建設(shè)，完善市場(chǎng)功能，健全市場(chǎng)體系，推動(dòng)法制誠(chéng)信；深化四項(xiàng)改革，發(fā)行體制改革，風(fēng)險(xiǎn)防范與處置機(jī)制改革，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制改革和證券期貨監(jiān)管體制改革。為貫徹國(guó)務(wù)院《若干意見》精神，進(jìn)一步推動(dòng)湖北資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，省政府也已擬定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見》，就落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見》精神作出了具體部署。應(yīng)該看到，推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，不僅僅是監(jiān)管部門和各級(jí)政府的事情，更是各市場(chǎng)主體的切身利益之所系，需要各市場(chǎng)主體從自身做起，全面貫徹落實(shí)《若干意見》精神。在此，我就轄內(nèi)各上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各中介機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見》和省政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見》精神談幾點(diǎn)體會(huì)：

（一）要提高對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，正確處理推動(dòng)發(fā)展與加強(qiáng)規(guī)范的關(guān)系，堅(jiān)持用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問題

用發(fā)展的辦法來解決前進(jìn)中的問題，是資本市場(chǎng)發(fā)展客觀規(guī)律的要求，也是總結(jié)我國(guó)

資本市場(chǎng)發(fā)展十幾年來的歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)所必然得出的結(jié)果。這是一個(gè)認(rèn)識(shí)的問題，同時(shí)也是一個(gè)實(shí)際的問題。我們貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見》，首先是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)文件精神實(shí)質(zhì)，統(tǒng)一和提高我們對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，其中最重要的就是要統(tǒng)一和提高對(duì)發(fā)展和規(guī)范資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。要看到當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)還處在“新興加轉(zhuǎn)軌”的初級(jí)階段，發(fā)展不夠是我國(guó)當(dāng)前資本市場(chǎng)的主要矛盾，因此，首先必須推動(dòng)發(fā)展。用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問題，必須樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀。一方面要求我們以發(fā)展為第一要?jiǎng)?wù)，加快發(fā)展的步伐。既要搞好數(shù)量的增長(zhǎng)，如市場(chǎng)容量的擴(kuò)大、上市公司數(shù)量的增加、投資者人數(shù)的增多、金融品種的豐富、市場(chǎng)交易的活躍等；也要提高發(fā)展的質(zhì)量，如市場(chǎng)制度的完善、監(jiān)管的加強(qiáng)、結(jié)構(gòu)的改善、投資者行為的理性化、上市公司素質(zhì)的提高、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的提升等。另一方面，也要求我們處理好證券市場(chǎng)規(guī)范和發(fā)展的關(guān)系，在發(fā)展中解決問題，在加強(qiáng)規(guī)范中求得發(fā)展。從湖北證券市場(chǎng)當(dāng)前存在的問題來看，有些是市場(chǎng)發(fā)展初期遺留下來并在市場(chǎng)規(guī)范化進(jìn)程中暴露出來的；有些是在體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期改革不配套、制度不銜接、觀念調(diào)整不到位造成的；有些是新興市場(chǎng)發(fā)展中市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系不健全而難以避免的，總體上屬于發(fā)展中的問題，必須在進(jìn)一步推進(jìn)證券市場(chǎng)改革和發(fā)展中逐步加以解決。用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問題，要求各上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持誠(chéng)信的原則，樹立全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展觀，通過經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換來克服“重籌資，輕轉(zhuǎn)制”的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的全面性；通過產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)的并重來達(dá)到結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的協(xié)調(diào)性；通過規(guī)范運(yùn)作來防范發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的可持續(xù)性。講發(fā)展，必須是規(guī)范的發(fā)展，講規(guī)范也必須是發(fā)展的規(guī)范。要始終堅(jiān)持規(guī)范和發(fā)展的統(tǒng)一，既要抓住機(jī)遇，加速發(fā)展，也要注意在發(fā)展的過程中，通過發(fā)展的辦法，來解決好歷史形成的問題，提高發(fā)展的質(zhì)量。

（二）要提高對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，正確處理政策引導(dǎo)支持和市場(chǎng)自發(fā)作用的關(guān)系，堅(jiān)持資本市場(chǎng)改革的市場(chǎng)化取向

資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展需要相應(yīng)的政策引導(dǎo)和支持。這一點(diǎn)，在我國(guó)資本市場(chǎng)的起步階段顯得尤為必要。從湖北資本市場(chǎng)的發(fā)展過程看，也得到了印證。湖北現(xiàn)有資本市場(chǎng)大省的地位，是在各級(jí)政府和有關(guān)部門的直接參與和大力推動(dòng)下形成的。因此，我們證券期貨市場(chǎng)的各經(jīng)營(yíng)主體對(duì)此常懷感恩之情。今后，還需要政府和各有關(guān)部門進(jìn)一步完善相關(guān)政策，特別是落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見》提出的各項(xiàng)政策以及省政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見》中出臺(tái)的相關(guān)政策，為資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。但是我們也應(yīng)該看到，隨著政府職能的轉(zhuǎn)換和資本市場(chǎng)的轉(zhuǎn)軌，證券市場(chǎng)幾年來的調(diào)整已帶來了投資者結(jié)構(gòu)、上市公司結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的深刻變化和證券市場(chǎng)發(fā)展模式、盈利模式的轉(zhuǎn)型。市場(chǎng)的發(fā)展已告別單純追求量的增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)向了質(zhì)量并重、協(xié)調(diào)發(fā)展的新的增長(zhǎng)模式。隨著投資者隊(duì)伍的機(jī)構(gòu)化、投資品種的多元化、市場(chǎng)主體的國(guó)際化和投融資理念的理性化，我國(guó)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)化機(jī)制已初步形成并正在發(fā)揮著越來越大的作用。市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，使得我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)形成了在政府的宏觀指導(dǎo)和調(diào)控下，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的這一發(fā)展格局，以前單純依靠政府直接參與和推動(dòng)的模式已經(jīng)讓位于政府支持和引導(dǎo)下的市場(chǎng)運(yùn)作模式。我省資本市場(chǎng)近年來發(fā)展不快，除了與全國(guó)證券市場(chǎng)處于弱市調(diào)整的形勢(shì)有關(guān)，也是與我們觀念轉(zhuǎn)換不到位，駕馭市場(chǎng)的能力不強(qiáng)有很大關(guān)系的。堅(jiān)持市場(chǎng)化的取向，一方面要求政府結(jié)合自身職能的轉(zhuǎn)換，運(yùn)用財(cái)政、稅收等政策措施對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行引導(dǎo)和支持，為資本市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境；但更為重要的一方面，就是要求市場(chǎng)主體結(jié)合自身的實(shí)際，充分運(yùn)用市場(chǎng)的機(jī)制和功能來加快自身的發(fā)展，利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)。不能有事找“婆婆”，無事就怨“婆婆”，不要“婆婆”。資本市場(chǎng)發(fā)展了十幾年，我們上市公司最大的也有十幾歲了，應(yīng)該到資本市場(chǎng)的大海中勇敢搏擊風(fēng)浪。各上市公司要牢牢把握、緊緊抓住國(guó)務(wù)院《若干意見》出臺(tái)的大好機(jī)遇，重新審視企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展戰(zhàn)略，特別是資本經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，尋找適合自身特點(diǎn)進(jìn)行資本經(jīng)營(yíng)的途徑，把產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)有機(jī)結(jié)合起來，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，把股東利益最大化和提高盈利水平作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，通過各種途徑，尋找各種方式，擴(kuò)大從資本市場(chǎng)直接融資的數(shù)量。需要進(jìn)行并購(gòu)重組的上市公司要積極實(shí)施以市場(chǎng)為主導(dǎo)的并購(gòu)重組。通過并購(gòu)重組來優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)發(fā)展。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要把握市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，通過兼并重組、優(yōu)化整合、做優(yōu)做強(qiáng)，努力把自身建設(shè)成為具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)。

（三）要提高對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展新機(jī)遇的認(rèn)識(shí)，正確處理市場(chǎng)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系，堅(jiān)持以創(chuàng)新推動(dòng)發(fā)展

創(chuàng)新是證券市場(chǎng)保持活力和持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力之源，也是證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的重要途徑。國(guó)務(wù)院《若干意見》提出了建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)的任務(wù)和目標(biāo)。圍繞這一目標(biāo)，要健全資本市場(chǎng)體系、完善產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)制、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化市場(chǎng)主體約束。這些措施，每一項(xiàng)都包含創(chuàng)新的內(nèi)容和要求。創(chuàng)新就是機(jī)遇，創(chuàng)新就是發(fā)展。我們一定要適應(yīng)資本市場(chǎng)新的調(diào)整格局的要求，加快創(chuàng)新的步伐。

第一，要積極探索融資方式的創(chuàng)新。各上市公司、擬上市公司要結(jié)合資本市場(chǎng)體系的完善、融資政策的變化、自身的資金需求、資本結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)狀況，積極探索融資方式的創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院《若干意見》提出要完善多層次的資本市場(chǎng)體系，豐富資本市場(chǎng)產(chǎn)品，鼓勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新。要規(guī)范發(fā)展主板市場(chǎng)，分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，在充分發(fā)揮證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作用的基礎(chǔ)上，積極探索和完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓制度。這實(shí)際上已勾勒出我國(guó)由主板、二板、三板和柜臺(tái)交易構(gòu)成的多層次資本市場(chǎng)體系的新藍(lán)圖。并且提出積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)，鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)通過發(fā)行公司債券籌集資金，建立股票融資與債券融資相協(xié)調(diào)的資本市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。這就大大拓寬了企業(yè)直接融資的渠道和產(chǎn)權(quán)流動(dòng)變現(xiàn)渠道。我們要抓住機(jī)遇，努力探索通過發(fā)行可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債券、境外上市、創(chuàng)業(yè)板上市等不同融資形式，拓寬融資渠道，加速資本形成。另外，股票發(fā)行制度也進(jìn)行了重大改革。除了完善發(fā)行核準(zhǔn)制度、上市保薦人制度外，證監(jiān)會(huì)特別提出支持代表國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的支柱企業(yè)整體在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行上市，提高首次公開發(fā)行、上市公司再融資和并購(gòu)重組的效率，從增量和存量?jī)蓚€(gè)方面入手調(diào)整和改善上市公司結(jié)構(gòu)。我省武鋼股份的定向增發(fā)就是集團(tuán)主業(yè)資產(chǎn)整體上市的一種有益嘗試，得到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的首肯和市場(chǎng)的認(rèn)同。從分拆包裝上市到集團(tuán)整體上市，這是我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，也是各市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)努力抓住的發(fā)展機(jī)遇。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要拓寬融資渠道，積極創(chuàng)造條件，爭(zhēng)取達(dá)到《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的發(fā)債條件，利用發(fā)債的方式籌集長(zhǎng)期資金；開展證券公司質(zhì)押貸款；符合條件的證券公司要積極推行股份制改制，爭(zhēng)取上市融資，以股份制的形式壯大資本規(guī)模，完善治理結(jié)構(gòu)，提升參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力。

第二，要積極探索產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院《若干意見》為市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新廣開了渠道，這就是要加大風(fēng)險(xiǎn)較低的固定收益類證券產(chǎn)品的開發(fā)力度，為投資者提供儲(chǔ)蓄替代型證券投資品種，積極探索開發(fā)資產(chǎn)證券化品種。各資

本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，特別是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要圍繞市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新拓展自身的業(yè)務(wù)范圍，創(chuàng)新自己的服務(wù)。要結(jié)合轄內(nèi)客戶資源的情況，做好基礎(chǔ)客戶的開發(fā)和服務(wù)，加強(qiáng)市場(chǎng)研究，通過提供特色增值服務(wù)，打造優(yōu)良的服務(wù)品牌，形成有效的盈利模式。各期貨公司也要適應(yīng)期貨市場(chǎng)產(chǎn)品品種增加的形勢(shì)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)服務(wù)。

第三，要積極推進(jìn)公司治理機(jī)制的創(chuàng)新。各上市公司、擬上市公司要牢固樹立規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)，積極探索完善法人治理結(jié)構(gòu)、提高公司治理效率的新思路、新方法。要結(jié)合國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)；要進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，不斷完善獨(dú)立董事提名、選聘和激勵(lì)約束機(jī)制，發(fā)揮獨(dú)立董事在公司治理中的積極作用；要堅(jiān)持不懈地推行勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革，特別是要把人事制度改革和分配制度改革結(jié)合起來，積極探索年薪制、股票期權(quán)等形式，進(jìn)一步健全高管人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，力爭(zhēng)在建立市場(chǎng)化的高級(jí)管理人員配置、激勵(lì)、約束三個(gè)機(jī)制方面取得突破；要積極探索進(jìn)一步保護(hù)流通股股東權(quán)益的相關(guān)制度，如股東大會(huì)網(wǎng)上投票

、征集投票權(quán)、有關(guān)重大事項(xiàng)引入流通股股東表決等；要強(qiáng)化信息披露意識(shí)，積極開展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要圍繞建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)的要求，積極進(jìn)行管理創(chuàng)新和組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化董事會(huì)和經(jīng)理人員的誠(chéng)信責(zé)任；完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理，強(qiáng)化內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，提高抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

第四，要積極探索通過金融創(chuàng)新的辦法妥善解決歷史遺留問題。目前困擾我省上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)不完善、募集資金使用不當(dāng)、關(guān)聯(lián)欠款、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等問題，主要是母子公司體制造成的。各上市公司、擬上市公司要通過金融創(chuàng)新來解決這些問題，要按照有利于歷史問題的解決，有利于公司持續(xù)發(fā)展的原則，積極探索通過定向增發(fā)、定向回購(gòu)等金融創(chuàng)新的方法來妥善解決股東出資不到位、關(guān)聯(lián)方欠款等歷史遺留問題。

創(chuàng)新是一個(gè)從不完善到逐步完善的過程。所有創(chuàng)新都不可能一蹴而就，一步到位。而且創(chuàng)新必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)與利益同在，風(fēng)險(xiǎn)也和機(jī)遇同在。我們不能因?yàn)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不敢創(chuàng)新，同樣，也不能單純?yōu)榱藙?chuàng)新而不考慮風(fēng)險(xiǎn)，更不能為了創(chuàng)新而給長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展制造風(fēng)險(xiǎn)。我省前幾年證券市場(chǎng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)給了我們足夠的警醒。我們絕不能再穿新鞋，走老路。一定要在創(chuàng)新的過程中把防范風(fēng)險(xiǎn)擺在十分重要的位置，真正通過創(chuàng)新促進(jìn)資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。

（四）要提高對(duì)資本市場(chǎng)功能定位的認(rèn)識(shí)，正確處理市場(chǎng)主體與社會(huì)公眾投資者的關(guān)系，堅(jiān)持把保護(hù)投資者利益特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益作為我們工作的重中之重

資本市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置、籌集資金、促進(jìn)企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)水平、為投資者提供增加財(cái)富的機(jī)會(huì)等功能。功能定位反映了市場(chǎng)參與各方的要求，是市場(chǎng)內(nèi)在規(guī)律的體現(xiàn)。要促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，必須注重完善和發(fā)揮市場(chǎng)整體功能。國(guó)務(wù)院《若干意見》從資本市場(chǎng)功能定位出發(fā)，貫穿了兩條鮮明的紅線：一條是要大力培育市場(chǎng)主體，發(fā)展資本市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資；另一條就是要加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管工作，努力提高證券市場(chǎng)各方參與者的誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)誠(chéng)信法制建設(shè)，堅(jiān)持依法治市，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，兩次提到特別要保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，要重視資本市場(chǎng)的投資回報(bào)，為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果、增加財(cái)富的機(jī)會(huì)。培育市場(chǎng)主體和保護(hù)投資者的合法權(quán)益，融資和投資，是資本市場(chǎng)功能定位的一對(duì)矛盾的辯證統(tǒng)一。失去一方，另一方就不可能存在。這是一個(gè)簡(jiǎn)單且顯而易見的道理。這如同“xxxx”重要思想中代表先進(jìn)生產(chǎn)力與代表廣大人民群眾最根本利益的關(guān)系一樣，是辯證的統(tǒng)一。但我們過去恰恰就在這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的問題上犯了錯(cuò)誤，只顧一個(gè)企業(yè)、一個(gè)部門、一個(gè)地方的利益，而忽視了證券市場(chǎng)廣大投資者的正當(dāng)權(quán)益。我們一定要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，精心維護(hù)市場(chǎng)參與各方的權(quán)益。一方面，要培育和支持各市場(chǎng)主體抓住發(fā)展機(jī)遇，充分發(fā)揮證券市場(chǎng)的各項(xiàng)功能，通過證券市場(chǎng)迅速做優(yōu)做強(qiáng)。湖北省廣大擬上市公司和上市公司特別要在走新型工業(yè)化道路、建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度和誠(chéng)信法制建設(shè)三個(gè)方面起到“領(lǐng)頭羊”的作用。要集中資金和精力抓主業(yè)、抓技術(shù)升級(jí)改造，不斷增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，努力提高盈利水平；要按照走新型工業(yè)化道路的要求，結(jié)合全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，通過募集資金的合理使用和資產(chǎn)的優(yōu)化重組來加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)要牢固樹立投資者利益最大化的經(jīng)營(yíng)理念，重視對(duì)投資者的回報(bào)，為投資者提供分享上市公司增長(zhǎng)成果的機(jī)會(huì)。只有這樣，才能真正培育一批誠(chéng)實(shí)守信、運(yùn)作規(guī)范、治理機(jī)制健全的上市公司和市場(chǎng)中介群體，我們的資本市場(chǎng)才能真正做到持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，在實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)頭20年國(guó)民經(jīng)濟(jì)翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)和全面建設(shè)小康社會(huì)中發(fā)揮更大的作用。

三是在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，加大對(duì)期貨公司的扶持力度，促進(jìn)轄內(nèi)期貨市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展。鼓勵(lì)期貨公司按照建立現(xiàn)代金融企業(yè)的要求進(jìn)行資產(chǎn)重組，做大作強(qiáng)。重點(diǎn)做好轄內(nèi)2家期貨公司的重組和重新開業(yè)工作；支持有條件的期貨公司進(jìn)行增資擴(kuò)股和資產(chǎn)置換，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)能力；適度支持期貨公司增設(shè)營(yíng)業(yè)部，擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋面；成立湖北轄區(qū)期貨業(yè)聯(lián)誼會(huì)，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)，構(gòu)筑行業(yè)信用管理體系，形成開放性、競(jìng)爭(zhēng)性的良性生長(zhǎng)環(huán)境。

（二）加強(qiáng)監(jiān)管工作，提高轄內(nèi)上市公司和中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平

一是要以落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制和監(jiān)管規(guī)程為突破口，明確監(jiān)管責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管行為。在上市公司監(jiān)管方面，要以落實(shí) “轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制”為突破口，努力提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。按照“屬地監(jiān)管、權(quán)責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的要求，將“三點(diǎn)一線聯(lián)網(wǎng)，ab角色互補(bǔ)”的上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任落到實(shí)處。建立“資產(chǎn)、資本、資金、資訊”為中心的上市公司監(jiān)管鏈，加強(qiáng)日常監(jiān)管的制度化、程序化、格式化，通過“一月一碰頭，一季一分析，半年一對(duì)比，一年一總結(jié)”，確保對(duì)上市公司監(jiān)管的動(dòng)態(tài)、連續(xù)和完整。在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，要建立以凈資本監(jiān)管為核心的證券、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，積極探索對(duì)證券、期貨公司的轄區(qū)監(jiān)管制度，從內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、

守法經(jīng)營(yíng)情況和投訴頻率等多方面考核證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，實(shí)行分類監(jiān)管，積極促進(jìn)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)范和發(fā)展。

二是構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管體系，以防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，推動(dòng)解決歷史遺留問題。為構(gòu)建與地方政府的協(xié)同監(jiān)管體系，本次會(huì)議期間，我局將與各市州政府簽署證券期貨市場(chǎng)協(xié)同監(jiān)管備忘錄，以備忘錄的形式建立與地方政府在證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的聯(lián)系和互動(dòng)機(jī)制。下一步，還將在備忘錄所確立的框架內(nèi)，與各級(jí)地方政府、金融監(jiān)管部門以及公安、司法等部門開展廣泛深入的協(xié)作，建立應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。充分發(fā)揮協(xié)同監(jiān)管體系的作用，加大對(duì)大股東出資不到位、占用上市公司資金和上市公司違規(guī)擔(dān)保的清理力度，督促上市公司妥善解決歷史遺留問題；共同推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司的重組進(jìn)程，有效化解部分上市公司存在的不能持續(xù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；督促有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)歸墊挪用的客戶交易結(jié)算資金和柜臺(tái)個(gè)人債務(wù)，嚴(yán)格控制、逐步壓縮國(guó)債回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，督促各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)；督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行獨(dú)立存管，完善和鞏固期貨公司客戶保證金封閉管理制度，從源頭防范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶資金和資產(chǎn)；及時(shí)、有效地做好轄內(nèi)上市公司退市和存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)必須退出資本市場(chǎng)或采取其他處置措施的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，確保轄內(nèi)證券期貨市場(chǎng)和社會(huì)的穩(wěn)定。

三是以推動(dòng)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)為重點(diǎn)，加強(qiáng)轄內(nèi)證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)。要推動(dòng)上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全獨(dú)立董事選聘機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。積極落實(shí)已經(jīng)出臺(tái)的各項(xiàng)證券公司規(guī)范措施，督促轄內(nèi)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制若干措施的意見》等規(guī)范性文件的要求，采取積極措施完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，落實(shí)出資人與管理人各自的責(zé)任。在完善公司內(nèi)部治理機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善誠(chéng)信的外部監(jiān)督機(jī)制。今年要以誠(chéng)信文化建設(shè)為中心，建立轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)守法、守信、守紀(jì)、守規(guī)情況的積分制度、問責(zé)制度、檔案制度和誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系；明確各上市公司和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人為第一誠(chéng)信責(zé)任人，以加強(qiáng)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)高管人員資格管理為重點(diǎn)，落實(shí)誠(chéng)信責(zé)任。通過實(shí)施這些制度，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)及誠(chéng)信責(zé)任人相關(guān)審批事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)格控制，加大處罰力度，增大不講誠(chéng)信的成本，推進(jìn)轄區(qū)證券市場(chǎng)的“四守”文化建設(shè)。此外，要充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)和媒體的作用，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。要通過上述措施，逐步建立和完善弘揚(yáng)誠(chéng)信、懲

戒失信的資本市場(chǎng)信用體系，使各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)牢固樹立規(guī)范運(yùn)作的理念，努力營(yíng)造“公開、公平、公正”的市場(chǎng)環(huán)境。

（三）強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，努力營(yíng)造監(jiān)管與服務(wù)并重的監(jiān)管環(huán)境

一是要為發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。要充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)湖北區(qū)域性資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展有關(guān)問題的研究，立足于支持地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積極為地方資本市場(chǎng)的發(fā)展出謀劃策。積極加強(qiáng)與市、州一級(jí)政府的溝通聯(lián)系。通過走訪、座談和公文交換等形式，通報(bào)當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，指出市場(chǎng)主體存在的問題，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，共同商討監(jiān)管和服務(wù)措施，與地方政府齊抓共管，促使證券市場(chǎng)與地方經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的良好局面。

二是要為提高市場(chǎng)主體質(zhì)量提供服務(wù)。要充分發(fā)揮監(jiān)管信息優(yōu)勢(shì)，積極探索高效有序的服務(wù)方式，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，積極為各市場(chǎng)主體提供政策咨詢，及時(shí)總結(jié)推廣轄內(nèi)各市場(chǎng)主體的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高管人員的培訓(xùn)，提高從業(yè)人員專業(yè)化水平和規(guī)范運(yùn)作的能力。

三是要為改善市場(chǎng)環(huán)境提供服務(wù)。要充分發(fā)揮貼近市場(chǎng)和監(jiān)管對(duì)象的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)證券業(yè)協(xié)會(huì)和上市公司董事會(huì)秘書協(xié)會(huì)的工作指導(dǎo)，強(qiáng)化其服務(wù)職能，提高其服務(wù)水平，增強(qiáng)其敏感性，充分發(fā)揮協(xié)會(huì)的服務(wù)和傳導(dǎo)職能，對(duì)于對(duì)證券行業(yè)整體有重大影響的政策措施，及時(shí)開展調(diào)查研究，認(rèn)真聽取市場(chǎng)的聲音，廣泛了解各方面的反映，及時(shí)反映行業(yè)的呼聲，爭(zhēng)取行業(yè)的利益。今年要在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，修訂并適時(shí)推出證券業(yè)傭金自律公約，增強(qiáng)其可操作性和約束力，形成規(guī)范、有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局。

同志們，今年是我們?nèi)尕瀼豿x屆三中全會(huì)和《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的第一年。黨中央、國(guó)務(wù)院從全局和戰(zhàn)略的高度，要求大力發(fā)展資本市場(chǎng)，省委、省政府對(duì)湖北證券期貨市場(chǎng)同樣寄予了厚望，俞正聲書記在全省經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上指出，要重視資本市場(chǎng)，并把積極推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，擴(kuò)大直接融資，提到落實(shí)xx屆三中全會(huì)精神，改變湖北經(jīng)濟(jì)落后狀況的重要措施的高度。面對(duì)證券期貨市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的大好形勢(shì)，我們一定要提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，服從和服務(wù)于全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和現(xiàn)代化建設(shè)第三步戰(zhàn)略目標(biāo)，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的各項(xiàng)任務(wù)和要求，為湖北省全面建設(shè)小康社會(huì)做出更大的貢獻(xiàn)！