第一篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——股東的資格和股權(quán)穩(wěn)定性

1、公司章程；

2、驗資報告；

3、股東名冊；

4、關(guān)于股東背景的情況說明（說明個人股東是否為中共黨員，是否為公務(wù)員、疾患、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部及負(fù)責(zé)人，是否為國有企業(yè)職工，是否為證券公司從業(yè)人員、是否為一人公司股東、機(jī)構(gòu)股東，是否為外商投資企業(yè)、金融企業(yè)、信托公司、融資性租賃公司等，視情況而定）；

5、股東居民身份證、護(hù)照或其他合法證件（如適用）；

6、中方法人股東的《企業(yè)研發(fā)人營業(yè)執(zhí)照》、《社團(tuán)法人登記證》（如適用）；

7、外國法人股東的審閱注冊證書及對注冊證書的公證認(rèn)證文件（如適用）；

8、關(guān)于股權(quán)是否存在的股權(quán)質(zhì)押情況的說明，如存在股權(quán)質(zhì)押的，審閱：（1）關(guān)于股權(quán)質(zhì)押情況的簡要說明（主要說明股權(quán)質(zhì)押的發(fā)生原因、各方為股權(quán)質(zhì)押簽署的協(xié)議或文件及其履行狀況）；（2）股權(quán)質(zhì)押所擔(dān)保的主債權(quán)文件；（3）股權(quán)質(zhì)押協(xié)議；（4）記載股權(quán)質(zhì)押的股東名冊；（5）股權(quán)質(zhì)押的工商登記文件（如有）；（6）氣壓與股權(quán)質(zhì)押有關(guān)的任何文件；

9、關(guān)于公司是否存在幾張如故情況的說明，如有此類情況，審閱：（1）關(guān)于集資入股情況的簡要說明；（2）有關(guān)集資入股所取得的政府批準(zhǔn)文件；（3）參與集資人的人員名冊（4）集資金額明細(xì)；（5）關(guān)于集資用途的書面說明；（6）其他與集資有關(guān)的任何文件；

10、關(guān)于公司股東是否存在代持股/信托的說明，如有此類情況，審閱：（1）有關(guān)代持股/信托情況的簡要說明（主要說明代持股/信托的發(fā)生原因、各方為代持股/信托簽署的協(xié)議或文件及其履行情況）；（2）代持股協(xié)議/信托協(xié)議和其他履行證明文件；

11、關(guān)于公司是否實行期權(quán)計劃的說明，如有此類情況，審閱：（1）關(guān)于期權(quán)計劃的說明文件（簡要說明期權(quán)計劃的內(nèi)容和實施情況）；（2）期權(quán)計劃方案；（3）齊全持有人名單及其所占份額；（4）各方為實施期權(quán)計劃所簽署的法律文件（包括但不限于股東會/董事會決議、期權(quán)協(xié)議、行權(quán)憑證等）；

12、關(guān)于公司是否發(fā)型可轉(zhuǎn)化債券的說明，如有此類情況，審閱：（1）刮U濃郁可轉(zhuǎn)換債券情況說明，包括發(fā)行數(shù)量、取得的審批文件、票面金額；可轉(zhuǎn)換公司債券利率；轉(zhuǎn)股價格確定方式；轉(zhuǎn)換期；母雞資金用途；可轉(zhuǎn)換公司債券還本付息的期限和方式；贖回條款及回售條款；（2）可轉(zhuǎn)換債募集說明書；（3）關(guān)于可轉(zhuǎn)換債權(quán)持有人情況的說明；

13、關(guān)于公司實際控制人情況的說明，如有實際控制人的，審閱：（1）實際控制人與公司之間構(gòu)成控制關(guān)系的結(jié)構(gòu)圖；（2）實際控制人之間簽署的一致行動協(xié)議（如有）；（3）其他證明實際控制人對公司行政控制關(guān)系的法律文件；

14、其他對股東行使股東權(quán)益具有約束性的情況說明及其相關(guān)法律文件；

15、訪談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。

第二篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——勞動人事

1、員工花名冊；

2、標(biāo)準(zhǔn)勞動合同樣本；

3、與員工簽署的顧問協(xié)議、保密或非競爭協(xié)議、補償協(xié)議、及其他類型的法律文件；

4、與工會簽訂的集體勞動合同等協(xié)議（如有）；

5、與高管人員簽訂聘用協(xié)議；

6、適用于公司的國家及地方頒布的強制性加入社會統(tǒng)籌保險的有關(guān)文件；

7、公司及其各自分支機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厣鐣Ｕ喜块T辦辦理的《社會保險登記證》及年檢證明；

8、公司加入上述強制性社會統(tǒng)籌保險的有關(guān)資料，包括應(yīng)投保人數(shù)、實際投保人數(shù)、保費繳納標(biāo)準(zhǔn)、保費繳納情況統(tǒng)計、催繳保費通知書等；

9、社會保障主管部門出具的社保費用已按時足額繳納的情況證明；

10、適用于公司的國家及地方頒布的強制性加入住房公積金的有關(guān)文件；

11、住房公積金繳存證明；

12、公司加入住房公積金的有關(guān)資料，包括應(yīng)繳費人數(shù)、實際繳費人數(shù)、繳納情況統(tǒng)計、催繳通知書等；

13、住房公積金主管部門出具的住房公積金費用已經(jīng)按時足額繳納的情況證明；

14、按照員工的專業(yè)結(jié)構(gòu)、教育程度、年齡結(jié)構(gòu)、特殊人員（如殘疾人員）的統(tǒng)計表格（在目標(biāo)公司擬A股上市，享受福利企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)待遇情況下適用）；

15、公司關(guān)于工會組成和工會經(jīng)費撥繳的證明文件；

16、公司關(guān)于勞動人事情況的書面確認(rèn)文件；

17、公司與第三方簽訂的勞務(wù)派遣合同及相關(guān)文件（如有）；

18、公司現(xiàn)有員工福利、獎金、分紅、撫恤金、養(yǎng)老政策或其他類似計劃文件（如有）；

19、公司員工的住房津貼、分房政策和醫(yī)療保險的規(guī)定、計劃或其他文件（如有）；

20、公司承擔(dān)義務(wù)的職工安置方案及有關(guān)政府機(jī)關(guān)對職工安置方案的審批文件（如有）；

21、公司內(nèi)部因停薪留職、內(nèi)退、請長假、長期學(xué)期、掛名、女職工“三期”等原因無法實際從事勞動的員工情況說明（如有）；

22、公司的所有員工勞動爭議、勞動仲裁或相關(guān)訴訟情況說明及相關(guān)文件（如有）；

23、員工手冊；

24、訪談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。

第三篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——建設(shè)項目

1、公司的建設(shè)項目清單（包括已建和在建項目）；

2、公司的營業(yè)執(zhí)照；

3、建設(shè)項目申請報告及固定資產(chǎn)投資主管部門出具的建設(shè)項目核準(zhǔn)（備案）、審批文件及報批文件；

4、建設(shè)項目用地預(yù)審報告及其審批文件；

5、建設(shè)用地規(guī)劃許可證；

6、建設(shè)項目環(huán)境影響評價，文件及其批復(fù)；

7、建設(shè)工程設(shè)計方案及其審批文件不；

8、建設(shè)用地批準(zhǔn)書；

9、國有土地使用權(quán)證或國有建設(shè)用地使用權(quán)證；

10、將設(shè)工程規(guī)劃許可證；

11、人防工程涉及審核文件；

12、建設(shè)項目開工報告批復(fù)或施工許可證；

13、環(huán)保設(shè)施竣工驗收批復(fù)；

14、人防工程竣工驗收備案文件；

15、消防驗收審核/備案文件‘

16、建設(shè)工程竣工驗收報告；

17、建設(shè)項目竣工驗收備案表；

18、房屋面積測繪報告；

19、公司的審計報告（如有）；

20、建設(shè)項目選址意見書（如需）；

21、初步設(shè)計及概算及相關(guān)批準(zhǔn)（政府投資的項目需要）；

22、節(jié)能評估報告及其批復(fù)（如有）；

23、安全評估及相關(guān)批復(fù)（如有）；

24、安全設(shè)施竣工驗收批復(fù)（如有）；

25、涉外國家安全審批（如有）；

26、其它相關(guān)政府部門的批準(zhǔn)（如有）；

27、訪談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件（如有）。

第四篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——安全生產(chǎn)

1、公司的安全生產(chǎn)制度（包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全培訓(xùn)制度及其檔案記錄、安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案、事故隱患排查治理制度等）；

2、公司關(guān)于設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配置專職安全生產(chǎn)管理人員的情況說明（如需）；

3、公司主要負(fù)責(zé)人員和安全管理人員、其他從業(yè)人員參與培訓(xùn)及考核合格的證明文件（如有）；

4、特種作業(yè)人員花名冊及操作資格證書復(fù)印件（如有）；

5、公司按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的情況說明（如適用）；

6、公司按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費用的情況說明（如適用）；

7、公司涉及職業(yè)病防治的情況說明（如適用）；

8、建設(shè)項目安全條件論證報告、預(yù)評價報告或其他安全分析書面報告；

9、建設(shè)項目安全分析報告?zhèn)浒肝募?/p>

10、建設(shè)項目安全設(shè)計專篇；

11、建設(shè)項目安全設(shè)計審查意見書/備案意見書；

12、建設(shè)項目竣工試運行方案及其備案文件；

13、建設(shè)項目安全驗收評價報告；

14、施工單位的資質(zhì)證明文件；

15、安全試運行自查報告；

16、安全驗收批準(zhǔn)文件；

17、安全生產(chǎn)許可證（如有）；

18、訪談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。

第五篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——環(huán)境保護(hù)

1、建設(shè)項目清單（包括已－、在建和擬建設(shè)項目）；

2、建設(shè)項目所涉環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者填報環(huán)境影響登記表；

3、環(huán)保部門對環(huán)評報告的審批文件；

4、環(huán)保設(shè)施檢測報告（表）或者環(huán)境保護(hù)驗收調(diào)查報告（表）；

5、建設(shè)項目環(huán)保驗收批準(zhǔn)文件；

6、公司出具的關(guān)于環(huán)保設(shè)施建設(shè)、運轉(zhuǎn)使用情況的說明；

7、公司出具的關(guān)于產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中是否含有或使用禁用物品的說明（如有）；

8、關(guān)于環(huán)境事故的情況說明（如有);

9、環(huán)保部門對公司作出的任何命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件（如有);

10、因環(huán)保事項而發(fā)行的訴訟、仲裁、行政復(fù)議事項（包括但不限于侵害賠償?shù)龋┑奈募Q定書、判決書、仲裁裁決其履行、執(zhí)行的最新狀況說明（如有);

11、公司排放的主要污染物應(yīng)達(dá)到的國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)及污染物排放水平的說明；

12、處置固體廢物的情況說明；

13、水污染物排放許可證或臨時排污許可證；

14、大氣排污許可證；

15、排放污染物申報登記表；

16、排污核定通知書；

17、排污費繳納通知單；

18、排污費繳納憑證；

19、公司涉及危險品情況的說明；

20、危險物處置協(xié)議（如有）及處置方的資質(zhì)證明文件；

21、危險廢物轉(zhuǎn)運聯(lián)單及跨市轉(zhuǎn)移批準(zhǔn)文件；

22、環(huán)保部門出具的環(huán)保核查意見；

23、訪談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。