第一篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——境外投資

1、公司境外投資項目清單；

2、?境外并購事項前期報告表?；

3、?企業(yè)境外投資證書?；

4、發(fā)展改革部門就境外投資出具的確認函；

5、發(fā)展改革部門境外投資核準文件；

6、境外直接投資外匯登記證；

7、境外國有資產(chǎn)登記證；

8、訪談調(diào)查筆錄及其他有關文件。

第二篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——勞動人事

1、員工花名冊；

2、標準勞動合同樣本；

3、與員工簽署的顧問協(xié)議、保密或非競爭協(xié)議、補償協(xié)議、及其他類型的法律文件；

4、與工會簽訂的集體勞動合同等協(xié)議（如有）；

5、與高管人員簽訂聘用協(xié)議；

6、適用于公司的國家及地方頒布的強制性加入社會統(tǒng)籌保險的有關文件；

7、公司及其各自分支機構(gòu)向當?shù)厣鐣Ｕ喜块T辦辦理的《社會保險登記證》及年檢證明；

8、公司加入上述強制性社會統(tǒng)籌保險的有關資料，包括應投保人數(shù)、實際投保人數(shù)、保費繳納標準、保費繳納情況統(tǒng)計、催繳保費通知書等；

9、社會保障主管部門出具的社保費用已按時足額繳納的情況證明；

10、適用于公司的國家及地方頒布的強制性加入住房公積金的有關文件；

11、住房公積金繳存證明；

12、公司加入住房公積金的有關資料，包括應繳費人數(shù)、實際繳費人數(shù)、繳納情況統(tǒng)計、催繳通知書等；

13、住房公積金主管部門出具的住房公積金費用已經(jīng)按時足額繳納的情況證明；

14、按照員工的專業(yè)結(jié)構(gòu)、教育程度、年齡結(jié)構(gòu)、特殊人員（如殘疾人員）的統(tǒng)計表格（在目標公司擬A股上市，享受福利企業(yè)及高新技術企業(yè)待遇情況下適用）；

15、公司關于工會組成和工會經(jīng)費撥繳的證明文件；

16、公司關于勞動人事情況的書面確認文件；

17、公司與第三方簽訂的勞務派遣合同及相關文件（如有）；

18、公司現(xiàn)有員工福利、獎金、分紅、撫恤金、養(yǎng)老政策或其他類似計劃文件（如有）；

19、公司員工的住房津貼、分房政策和醫(yī)療保險的規(guī)定、計劃或其他文件（如有）；

20、公司承擔義務的職工安置方案及有關政府機關對職工安置方案的審批文件（如有）；

21、公司內(nèi)部因停薪留職、內(nèi)退、請長假、長期學期、掛名、女職工“三期”等原因無法實際從事勞動的員工情況說明（如有）；

22、公司的所有員工勞動爭議、勞動仲裁或相關訴訟情況說明及相關文件（如有）；

23、員工手冊；

24、訪談調(diào)查筆錄和其他有關文件。

第三篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——建設項目

1、公司的建設項目清單（包括已建和在建項目）；

2、公司的營業(yè)執(zhí)照；

3、建設項目申請報告及固定資產(chǎn)投資主管部門出具的建設項目核準（備案）、審批文件及報批文件；

4、建設項目用地預審報告及其審批文件；

5、建設用地規(guī)劃許可證；

6、建設項目環(huán)境影響評價，文件及其批復；

7、建設工程設計方案及其審批文件不；

8、建設用地批準書；

9、國有土地使用權(quán)證或國有建設用地使用權(quán)證；

10、將設工程規(guī)劃許可證；

11、人防工程涉及審核文件；

12、建設項目開工報告批復或施工許可證；

13、環(huán)保設施竣工驗收批復；

14、人防工程竣工驗收備案文件；

15、消防驗收審核/備案文件‘

16、建設工程竣工驗收報告；

17、建設項目竣工驗收備案表；

18、房屋面積測繪報告；

19、公司的審計報告（如有）；

20、建設項目選址意見書（如需）；

21、初步設計及概算及相關批準（政府投資的項目需要）；

22、節(jié)能評估報告及其批復（如有）；

23、安全評估及相關批復（如有）；

24、安全設施竣工驗收批復（如有）；

25、涉外國家安全審批（如有）；

26、其它相關政府部門的批準（如有）；

27、訪談調(diào)查筆錄和其他有關文件（如有）。

第四篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——安全生產(chǎn)

1、公司的安全生產(chǎn)制度（包括安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全培訓制度及其檔案記錄、安全生產(chǎn)事故應急預案、事故隱患排查治理制度等）；

2、公司關于設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配置專職安全生產(chǎn)管理人員的情況說明（如需）；

3、公司主要負責人員和安全管理人員、其他從業(yè)人員參與培訓及考核合格的證明文件（如有）；

4、特種作業(yè)人員花名冊及操作資格證書復印件（如有）；

5、公司按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風險抵押金的情況說明（如適用）；

6、公司按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費用的情況說明（如適用）；

7、公司涉及職業(yè)病防治的情況說明（如適用）；

8、建設項目安全條件論證報告、預評價報告或其他安全分析書面報告；

9、建設項目安全分析報告?zhèn)浒肝募?/p>

10、建設項目安全設計專篇；

11、建設項目安全設計審查意見書/備案意見書；

12、建設項目竣工試運行方案及其備案文件；

13、建設項目安全驗收評價報告；

14、施工單位的資質(zhì)證明文件；

15、安全試運行自查報告；

16、安全驗收批準文件；

17、安全生產(chǎn)許可證（如有）；

18、訪談調(diào)查筆錄和其他有關文件。

第五篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——環(huán)境保護

1、建設項目清單（包括已－、在建和擬建設項目）；

2、建設項目所涉環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者填報環(huán)境影響登記表；

3、環(huán)保部門對環(huán)評報告的審批文件；

4、環(huán)保設施檢測報告（表）或者環(huán)境保護驗收調(diào)查報告（表）；

5、建設項目環(huán)保驗收批準文件；

6、公司出具的關于環(huán)保設施建設、運轉(zhuǎn)使用情況的說明；

7、公司出具的關于產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中是否含有或使用禁用物品的說明（如有）；

8、關于環(huán)境事故的情況說明（如有);

9、環(huán)保部門對公司作出的任何命令、罰款或調(diào)查的有關文件（如有);

10、因環(huán)保事項而發(fā)行的訴訟、仲裁、行政復議事項（包括但不限于侵害賠償?shù)龋┑奈募Q定書、判決書、仲裁裁決其履行、執(zhí)行的最新狀況說明（如有);

11、公司排放的主要污染物應達到的國家或地方規(guī)定的排放標準及污染物排放水平的說明；

12、處置固體廢物的情況說明；

13、水污染物排放許可證或臨時排污許可證；

14、大氣排污許可證；

15、排放污染物申報登記表；

16、排污核定通知書；

17、排污費繳納通知單；

18、排污費繳納憑證；

19、公司涉及危險品情況的說明；

20、危險物處置協(xié)議（如有）及處置方的資質(zhì)證明文件；

21、危險廢物轉(zhuǎn)運聯(lián)單及跨市轉(zhuǎn)移批準文件；

22、環(huán)保部門出具的環(huán)保核查意見；

23、訪談調(diào)查筆錄和其他有關文件。