第一篇：法律盡職調(diào)查審閱文件公司設(shè)立和存續(xù)

1、公司（包括其分支機(jī)構(gòu)）名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)；

2、公司設(shè)立時(shí)的章程；

3、公司設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告；

4、公司（包括其分支機(jī)構(gòu)、子公司）設(shè)立時(shí)的批復(fù)、批準(zhǔn)證書(shū)（如有）；

5、公司（包括其分支機(jī)構(gòu)）設(shè)立時(shí)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本；

6、股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，對(duì)非貨幣資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告（如有）；

7、以非貨幣資產(chǎn)出資的，該等非貨幣資產(chǎn)過(guò)戶(hù)到公司名下的證明文件（如有）；

8、以國(guó)有性質(zhì)的實(shí)物資產(chǎn)出資（如有），對(duì)作為出資的實(shí)物所進(jìn)行的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的對(duì)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)或備案文件（如有）；

9、公司設(shè)立時(shí)的出資合同或股東協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議（如有）；

10、公司設(shè)立時(shí)的股東名冊(cè)（如有）；

11、公司設(shè)立時(shí)法定代表人簽發(fā)的股東出資證明書(shū)（如有）；

12、公司（包括其分支機(jī)構(gòu)）設(shè)立時(shí)的其他登記文件，包括但不限于：

（1）組織機(jī)構(gòu)代碼證

（2）稅務(wù)登記證

（3）統(tǒng)計(jì)登記證（如有）

（4）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記證（如有）

（5）外匯登記證（如有）

（6）財(cái)政登記證（如有）

13、公司設(shè)立時(shí)的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)構(gòu)成文件；

14、母公司的章程及其對(duì)子公司的投資是否違反投資限額的說(shuō)明（如有）；

15、其他有關(guān)公司發(fā)展歷史的背景文件，包括但不限于公司的前身組建，公司歷史上的重大事件的簡(jiǎn)要說(shuō)明等（如有）；

16、公司與其母公司、子公司、關(guān)聯(lián)公司或其前身實(shí)體的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖及其清單（如有）；

17、公司法定代表人關(guān)于其任職資格的聲明；

18、公司（包括其分支機(jī)構(gòu)）設(shè)立至今的所有工商登記檔案資料；

19、當(dāng)?shù)毓ど叹W(wǎng)站上披露的公司（包括其分支機(jī)構(gòu)）基本登記信息資料；

20、訪(fǎng)談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。

第二篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——?jiǎng)趧?dòng)人事

1、員工花名冊(cè)；

2、標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同樣本；

3、與員工簽署的顧問(wèn)協(xié)議、保密或非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、補(bǔ)償協(xié)議、及其他類(lèi)型的法律文件；

4、與工會(huì)簽訂的集體勞動(dòng)合同等協(xié)議（如有）；

5、與高管人員簽訂聘用協(xié)議；

6、適用于公司的國(guó)家及地方頒布的強(qiáng)制性加入社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)的有關(guān)文件；

7、公司及其各自分支機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厣鐣?huì)保障部門(mén)辦辦理的《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》及年檢證明；

8、公司加入上述強(qiáng)制性社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)的有關(guān)資料，包括應(yīng)投保人數(shù)、實(shí)際投保人數(shù)、保費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)、保費(fèi)繳納情況統(tǒng)計(jì)、催繳保費(fèi)通知書(shū)等；

9、社會(huì)保障主管部門(mén)出具的社保費(fèi)用已按時(shí)足額繳納的情況證明；

10、適用于公司的國(guó)家及地方頒布的強(qiáng)制性加入住房公積金的有關(guān)文件；

11、住房公積金繳存證明；

12、公司加入住房公積金的有關(guān)資料，包括應(yīng)繳費(fèi)人數(shù)、實(shí)際繳費(fèi)人數(shù)、繳納情況統(tǒng)計(jì)、催繳通知書(shū)等；

13、住房公積金主管部門(mén)出具的住房公積金費(fèi)用已經(jīng)按時(shí)足額繳納的情況證明；

14、按照員工的專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)、教育程度、年齡結(jié)構(gòu)、特殊人員（如殘疾人員）的統(tǒng)計(jì)表格（在目標(biāo)公司擬A股上市，享受福利企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)待遇情況下適用）；

15、公司關(guān)于工會(huì)組成和工會(huì)經(jīng)費(fèi)撥繳的證明文件；

16、公司關(guān)于勞動(dòng)人事情況的書(shū)面確認(rèn)文件；

17、公司與第三方簽訂的勞務(wù)派遣合同及相關(guān)文件（如有）；

18、公司現(xiàn)有員工福利、獎(jiǎng)金、分紅、撫恤金、養(yǎng)老政策或其他類(lèi)似計(jì)劃文件（如有）；

19、公司員工的住房津貼、分房政策和醫(yī)療保險(xiǎn)的規(guī)定、計(jì)劃或其他文件（如有）；

20、公司承擔(dān)義務(wù)的職工安置方案及有關(guān)政府機(jī)關(guān)對(duì)職工安置方案的審批文件（如有）；

21、公司內(nèi)部因停薪留職、內(nèi)退、請(qǐng)長(zhǎng)假、長(zhǎng)期學(xué)期、掛名、女職工“三期”等原因無(wú)法實(shí)際從事勞動(dòng)的員工情況說(shuō)明（如有）；

22、公司的所有員工勞動(dòng)爭(zhēng)議、勞動(dòng)仲裁或相關(guān)訴訟情況說(shuō)明及相關(guān)文件（如有）；

23、員工手冊(cè)；

24、訪(fǎng)談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。

第三篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——建設(shè)項(xiàng)目

1、公司的建設(shè)項(xiàng)目清單（包括已建和在建項(xiàng)目）；

2、公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

3、建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及固定資產(chǎn)投資主管部門(mén)出具的建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）、審批文件及報(bào)批文件；

4、建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審報(bào)告及其審批文件；

5、建設(shè)用地規(guī)劃許可證；

6、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)，文件及其批復(fù)；

7、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案及其審批文件不；

8、建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)；

9、國(guó)有土地使用權(quán)證或國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證；

10、將設(shè)工程規(guī)劃許可證；

11、人防工程涉及審核文件；

12、建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工報(bào)告批復(fù)或施工許可證；

13、環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收批復(fù)；

14、人防工程竣工驗(yàn)收備案文件；

15、消防驗(yàn)收審核/備案文件‘

16、建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

17、建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案表；

18、房屋面積測(cè)繪報(bào)告；

19、公司的審計(jì)報(bào)告（如有）；

20、建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)（如需）；

21、初步設(shè)計(jì)及概算及相關(guān)批準(zhǔn)（政府投資的項(xiàng)目需要）；

22、節(jié)能評(píng)估報(bào)告及其批復(fù)（如有）；

23、安全評(píng)估及相關(guān)批復(fù)（如有）；

24、安全設(shè)施竣工驗(yàn)收批復(fù)（如有）；

25、涉外國(guó)家安全審批（如有）；

26、其它相關(guān)政府部門(mén)的批準(zhǔn)（如有）；

27、訪(fǎng)談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件（如有）。

第四篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——安全生產(chǎn)

1、公司的安全生產(chǎn)制度（包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全培訓(xùn)制度及其檔案記錄、安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案、事故隱患排查治理制度等）；

2、公司關(guān)于設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配置專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員的情況說(shuō)明（如需）；

3、公司主要負(fù)責(zé)人員和安全管理人員、其他從業(yè)人員參與培訓(xùn)及考核合格的證明文件（如有）；

4、特種作業(yè)人員花名冊(cè)及操作資格證書(shū)復(fù)印件（如有）；

5、公司按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的情況說(shuō)明（如適用）；

6、公司按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用的情況說(shuō)明（如適用）；

7、公司涉及職業(yè)病防治的情況說(shuō)明（如適用）；

8、建設(shè)項(xiàng)目安全條件論證報(bào)告、預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告或其他安全分析書(shū)面報(bào)告；

9、建設(shè)項(xiàng)目安全分析報(bào)告?zhèn)浒肝募?/p>

10、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)計(jì)專(zhuān)篇；

11、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)書(shū)/備案意見(jiàn)書(shū)；

12、建設(shè)項(xiàng)目竣工試運(yùn)行方案及其備案文件；

13、建設(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告；

14、施工單位的資質(zhì)證明文件；

15、安全試運(yùn)行自查報(bào)告；

16、安全驗(yàn)收批準(zhǔn)文件；

17、安全生產(chǎn)許可證（如有）；

18、訪(fǎng)談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。

第五篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——環(huán)境保護(hù)

1、建設(shè)項(xiàng)目清單（包括已－、在建和擬建設(shè)項(xiàng)目）；

2、建設(shè)項(xiàng)目所涉環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者填報(bào)環(huán)境影響登記表；

3、環(huán)保部門(mén)對(duì)環(huán)評(píng)報(bào)告的審批文件；

4、環(huán)保設(shè)施檢測(cè)報(bào)告（表）或者環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收調(diào)查報(bào)告（表）；

5、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保驗(yàn)收批準(zhǔn)文件；

6、公司出具的關(guān)于環(huán)保設(shè)施建設(shè)、運(yùn)轉(zhuǎn)使用情況的說(shuō)明；

7、公司出具的關(guān)于產(chǎn)品及其生產(chǎn)過(guò)程中是否含有或使用禁用物品的說(shuō)明（如有）；

8、關(guān)于環(huán)境事故的情況說(shuō)明（如有);

9、環(huán)保部門(mén)對(duì)公司作出的任何命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件（如有);

10、因環(huán)保事項(xiàng)而發(fā)行的訴訟、仲裁、行政復(fù)議事項(xiàng)（包括但不限于侵害賠償?shù)龋┑奈募Q定書(shū)、判決書(shū)、仲裁裁決其履行、執(zhí)行的最新?tīng)顩r說(shuō)明（如有);

11、公司排放的主要污染物應(yīng)達(dá)到的國(guó)家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)及污染物排放水平的說(shuō)明；

12、處置固體廢物的情況說(shuō)明；

13、水污染物排放許可證或臨時(shí)排污許可證；

14、大氣排污許可證；

15、排放污染物申報(bào)登記表；

16、排污核定通知書(shū)；

17、排污費(fèi)繳納通知單；

18、排污費(fèi)繳納憑證；

19、公司涉及危險(xiǎn)品情況的說(shuō)明；

20、危險(xiǎn)物處置協(xié)議（如有）及處置方的資質(zhì)證明文件；

21、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)運(yùn)聯(lián)單及跨市轉(zhuǎn)移批準(zhǔn)文件；

22、環(huán)保部門(mén)出具的環(huán)保核查意見(jiàn)；

23、訪(fǎng)談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。