第一篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——轉(zhuǎn)股事項(xiàng)

1、轉(zhuǎn)股協(xié)議；

2、轉(zhuǎn)股價款的支付憑證；

3、同意公司轉(zhuǎn)股事宜的股東（大）會決議；

4、同意公司轉(zhuǎn)股事宜的董事會決議；

5、不涉及轉(zhuǎn)股的其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾/確認(rèn)函；

6、轉(zhuǎn)股權(quán)前的章程；

7、公司及其股東就轉(zhuǎn)股事宜簽訂的新章程或章程修訂案；

8、公司及其股東就轉(zhuǎn)股是以簽訂的股東協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議（如有）；

9、工商行政管理部門對轉(zhuǎn)股出具的變更登記備案文件；

10、交易雙方主體資格證明文件（包括：身份證明、營業(yè)執(zhí)照、股東情況的說明等）；

11、股東關(guān)于勾股資金來源的說明；

12、對公司轉(zhuǎn)股所涉及的政府文件，包括行業(yè)主管部門、國有資產(chǎn)管理部門、發(fā)展改革 部門、商務(wù)主管部門、外匯主管部門、稅務(wù)主管部門、海關(guān)部門等的審批文件及為獲得該等審批等級所報送的申請文件（如有）；

13、與轉(zhuǎn)股有關(guān)的其他文件，包括但不限于資產(chǎn)評估報告、審計報告、土地評估報告等；

14、其他原因?qū)е罗D(zhuǎn)股的文件，如法院強(qiáng)制執(zhí)行的判決或裁定、發(fā)生繼承關(guān)系的自然人死亡證明、公眾文件等。

第二篇：法律盡職調(diào)查審閱文件—— 外匯事項(xiàng)

1、公司的外匯登記證（IC卡）及打印的IC卡基本信息頁（內(nèi)容包括設(shè)立、變更及注銷，如適用）；

2、外匯登記證（IC卡）年檢記錄；

3、辦理外匯登記所提交的申請書、承諾書；

4、資本金賬戶外匯核準(zhǔn)文件（包括開立、變更和注銷）；

5、其他外匯賬戶核準(zhǔn)文件（包括開立、變更和注銷）;

6、因辦理其他外匯業(yè)務(wù)取得的外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件；

7、境外投資企業(yè)外匯登記證（如有）；

8、公司出具的關(guān)于境外股東情況的說明（側(cè)重說明境外股東中是否存在中國境內(nèi)居民持股或者控股）；

9、與?國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知?（匯發(fā)[2005]75號）有關(guān)的申報文件、登記、備案證明文件（如適用）；

10、公司員工參與境外上市公司員工持股計劃和認(rèn)股計劃涉及的登記文件（如適用）；

11、外債清單（包括資本項(xiàng)目項(xiàng)下和經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下因貿(mào)易預(yù)收貨款或者延期付款而發(fā)生的外債）；

12、外債、外債轉(zhuǎn)貸款專用賬戶的核準(zhǔn)文件（包括開立、變更和注銷）；

13、外債合同及對應(yīng)的逐筆登記手續(xù)、提款登記手續(xù)，結(jié)匯核準(zhǔn)件’還本利息核準(zhǔn)件；

14、對外擔(dān)保合同清單（含保證、抵押、質(zhì)押、履約保證函等）；

15、對外擔(dān)保定期或逐筆審批、登記文件；

16、國有企業(yè)境外期貨保值有關(guān)的外匯業(yè)務(wù)文件（如適用）；

17、訪談?wù){(diào)查筆錄和其它相關(guān)文件。

第三篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——勞動人事

1、員工花名冊；

2、標(biāo)準(zhǔn)勞動合同樣本；

3、與員工簽署的顧問協(xié)議、保密或非競爭協(xié)議、補(bǔ)償協(xié)議、及其他類型的法律文件；

4、與工會簽訂的集體勞動合同等協(xié)議（如有）；

5、與高管人員簽訂聘用協(xié)議；

6、適用于公司的國家及地方頒布的強(qiáng)制性加入社會統(tǒng)籌保險的有關(guān)文件；

7、公司及其各自分支機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厣鐣Ｕ喜块T辦辦理的《社會保險登記證》及年檢證明；

8、公司加入上述強(qiáng)制性社會統(tǒng)籌保險的有關(guān)資料，包括應(yīng)投保人數(shù)、實(shí)際投保人數(shù)、保費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)、保費(fèi)繳納情況統(tǒng)計、催繳保費(fèi)通知書等；

9、社會保障主管部門出具的社保費(fèi)用已按時足額繳納的情況證明；

10、適用于公司的國家及地方頒布的強(qiáng)制性加入住房公積金的有關(guān)文件；

11、住房公積金繳存證明；

12、公司加入住房公積金的有關(guān)資料，包括應(yīng)繳費(fèi)人數(shù)、實(shí)際繳費(fèi)人數(shù)、繳納情況統(tǒng)計、催繳通知書等；

13、住房公積金主管部門出具的住房公積金費(fèi)用已經(jīng)按時足額繳納的情況證明；

14、按照員工的專業(yè)結(jié)構(gòu)、教育程度、年齡結(jié)構(gòu)、特殊人員（如殘疾人員）的統(tǒng)計表格（在目標(biāo)公司擬A股上市，享受福利企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)待遇情況下適用）；

15、公司關(guān)于工會組成和工會經(jīng)費(fèi)撥繳的證明文件；

16、公司關(guān)于勞動人事情況的書面確認(rèn)文件；

17、公司與第三方簽訂的勞務(wù)派遣合同及相關(guān)文件（如有）；

18、公司現(xiàn)有員工福利、獎金、分紅、撫恤金、養(yǎng)老政策或其他類似計劃文件（如有）；

19、公司員工的住房津貼、分房政策和醫(yī)療保險的規(guī)定、計劃或其他文件（如有）；

20、公司承擔(dān)義務(wù)的職工安置方案及有關(guān)政府機(jī)關(guān)對職工安置方案的審批文件（如有）；

21、公司內(nèi)部因停薪留職、內(nèi)退、請長假、長期學(xué)期、掛名、女職工“三期”等原因無法實(shí)際從事勞動的員工情況說明（如有）；

22、公司的所有員工勞動爭議、勞動仲裁或相關(guān)訴訟情況說明及相關(guān)文件（如有）；

23、員工手冊；

24、訪談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。

第四篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——建設(shè)項(xiàng)目

1、公司的建設(shè)項(xiàng)目清單（包括已建和在建項(xiàng)目）；

2、公司的營業(yè)執(zhí)照；

3、建設(shè)項(xiàng)目申請報告及固定資產(chǎn)投資主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）、審批文件及報批文件；

4、建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審報告及其審批文件；

5、建設(shè)用地規(guī)劃許可證；

6、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價，文件及其批復(fù)；

7、建設(shè)工程設(shè)計方案及其審批文件不；

8、建設(shè)用地批準(zhǔn)書；

9、國有土地使用權(quán)證或國有建設(shè)用地使用權(quán)證；

10、將設(shè)工程規(guī)劃許可證；

11、人防工程涉及審核文件；

12、建設(shè)項(xiàng)目開工報告批復(fù)或施工許可證；

13、環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收批復(fù)；

14、人防工程竣工驗(yàn)收備案文件；

15、消防驗(yàn)收審核/備案文件‘

16、建設(shè)工程竣工驗(yàn)收報告；

17、建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案表；

18、房屋面積測繪報告；

19、公司的審計報告（如有）；

20、建設(shè)項(xiàng)目選址意見書（如需）；

21、初步設(shè)計及概算及相關(guān)批準(zhǔn)（政府投資的項(xiàng)目需要）；

22、節(jié)能評估報告及其批復(fù)（如有）；

23、安全評估及相關(guān)批復(fù)（如有）；

24、安全設(shè)施竣工驗(yàn)收批復(fù)（如有）；

25、涉外國家安全審批（如有）；

26、其它相關(guān)政府部門的批準(zhǔn)（如有）；

27、訪談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件（如有）。

第五篇：法律盡職調(diào)查審閱文件——安全生產(chǎn)

1、公司的安全生產(chǎn)制度（包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全培訓(xùn)制度及其檔案記錄、安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案、事故隱患排查治理制度等）；

2、公司關(guān)于設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配置專職安全生產(chǎn)管理人員的情況說明（如需）；

3、公司主要負(fù)責(zé)人員和安全管理人員、其他從業(yè)人員參與培訓(xùn)及考核合格的證明文件（如有）；

4、特種作業(yè)人員花名冊及操作資格證書復(fù)印件（如有）；

5、公司按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的情況說明（如適用）；

6、公司按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用的情況說明（如適用）；

7、公司涉及職業(yè)病防治的情況說明（如適用）；

8、建設(shè)項(xiàng)目安全條件論證報告、預(yù)評價報告或其他安全分析書面報告；

9、建設(shè)項(xiàng)目安全分析報告?zhèn)浒肝募?/p>

10、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)計專篇；

11、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)計審查意見書/備案意見書；

12、建設(shè)項(xiàng)目竣工試運(yùn)行方案及其備案文件；

13、建設(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收評價報告；

14、施工單位的資質(zhì)證明文件；

15、安全試運(yùn)行自查報告；

16、安全驗(yàn)收批準(zhǔn)文件；

17、安全生產(chǎn)許可證（如有）；

18、訪談?wù){(diào)查筆錄和其他有關(guān)文件。