第一篇：關(guān)于英國行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的培訓(xùn)考察報告

前不久，由國家經(jīng)貿(mào)委經(jīng)濟法規(guī)司牽頭組團，對英國政府行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的基本情況和好的做法進行了實地培訓(xùn)和考察，關(guān)于英國行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的培訓(xùn)考察報告。赴英期間，培訓(xùn)團組先后走訪了英國貿(mào)工部、國際貿(mào)易署、競爭委員會、牛津郡政府、工商聯(lián)合會、公務(wù)員管理學(xué)院和倫敦高偉紳律師行等部門和單位，與英國政府官員、專家、學(xué)者進行了廣泛座談和交流，取得了較大收獲。

一、關(guān)于英國政府行政的基本情況在過去五十年中，英國政府隨著社會發(fā)展和職能變化，通過多次改革，公務(wù)員人數(shù)逐步減少，行政方式不斷調(diào)整、完善，行政成本逐步降低，行政效率也得到了提高。通過培訓(xùn)考察，給我們留下深刻印象的是，英國政府在行政過程中，其隊伍建設(shè)公務(wù)員管理的法制化、行政過程政府部門法律機構(gòu)的咨詢與把關(guān)、行政方式合同管理的有效運用以及重視發(fā)揮獨立機構(gòu)的作用等，無一不體現(xiàn)出在成熟的市場經(jīng)濟條件下，英國政府部門自覺依法行政的強烈意識和較高水平，其規(guī)范并富有特色的做法是值得學(xué)習(xí)和借鑒的。

（一）英國公務(wù)員的法制化管理十九世紀中期，為加強英國公務(wù)員的法制化管理，有人提出：（１）公務(wù)員應(yīng)該是一個穩(wěn)定的終身職業(yè)；（２）公務(wù)員應(yīng)該保持中立性，政黨的變更不能影響公務(wù)員隊伍穩(wěn)定；（３）公務(wù)員不應(yīng)承擔(dān)任何決策責(zé)任，只是執(zhí)行決策。這三個觀點成為英國公務(wù)員制度改革的基本原則。１９３１年英國通過《公務(wù)員總則》，明確“公務(wù)員的工資由議會提供”、“英國首相是英國公務(wù)員的最高領(lǐng)導(dǎo)”。１９６８ 年英國成立了公務(wù)員管理部，由首相兼任部長。在撒切爾夫人任期內(nèi)，英國現(xiàn)代公務(wù)員管理體系逐步形成。目前，英國的公務(wù)員基本上是實行終身制，多數(shù)人員是大學(xué)畢業(yè)后通過公務(wù)員錄用考試，加入公務(wù)員行列，直至退休。１．公務(wù)員的人員范圍和級別劃分。英國公務(wù)員的范圍，僅限于中央政府范圍之內(nèi)，而地方政府的工作人員只是當(dāng)?shù)卣墓蛡蛉藛T，不具有公務(wù)員身份。１９７９年撒切爾夫人執(zhí)政之初，公務(wù)員的人數(shù)為７９萬，經(jīng)過近２０年的改革，１９９７年為４８．３萬人，其中高級公務(wù)員為３０００人。關(guān)于公務(wù)員級別劃分，首相是公務(wù)員的最高領(lǐng)導(dǎo)，對議會負責(zé)，內(nèi)閣大臣接受首相領(lǐng)導(dǎo)并對議會負責(zé)。各部門均設(shè)永久第一部長、第二部長，第一、第二永久部長初任時由首相指任，是永久公務(wù)員，以后各屆政府一般在無空缺時不做更換，第一、第二永久部長的職責(zé)是負責(zé)對所屬部門內(nèi)部公務(wù)員進行指導(dǎo)、監(jiān)督。英國公務(wù)員一般分為高級公務(wù)員和一般公務(wù)員兩類，高級公務(wù)員又分為３級，一般公務(wù)員分為８級。２．公務(wù)員管理的法律制度。根據(jù)英國《公務(wù)員準則》及《部長工作程序規(guī)定》，各部門制定了相應(yīng)的實施細則，形成了相對完善的公務(wù)員法律制度。（１）公務(wù)員行為規(guī)范。如規(guī)定公務(wù)員應(yīng)當(dāng)忠于政府，保持正直、誠實、公正、客觀，幫助政府制定政策，執(zhí)行決定，管理公共事務(wù)等。（２）公務(wù)員義務(wù)。如必須對議會負責(zé)，向議會和公眾通報盡可能多的關(guān)于政府政策、決定和活動的有關(guān)信息，不得欺騙和故意誤導(dǎo)議會和公眾，不得以任何方式從事與公務(wù)員準則相沖突的活動等。（３）公務(wù)員的錄用。公務(wù)員的錄用、包括其內(nèi)部調(diào)動均適用《就業(yè)法》，采用與社會其他機構(gòu)、單位相同的錄用程序。英國議會設(shè)立公務(wù)員服務(wù)委員會直接對議會負責(zé)，高級公務(wù)員的錄用必須得到該委員會的認可。３．公務(wù)員的績效評價及監(jiān)督。公務(wù)員績效評價首先是由本人對前一段工作進行總結(jié)，對照檢查工作計劃完成情況作出評價，并與直接上司討論同意后，報部門負責(zé)人審核，最后將評價結(jié)果報人事部門。每３個月或者６個月考核一次，年終由部門負責(zé)人作出評價報告，評價結(jié)果直接影響公務(wù)員本人收入。公務(wù)員晉升不僅僅根據(jù)工作年限，同時根據(jù)工作表現(xiàn)，通常由上一級主管推薦，越級提拔必須經(jīng)過難度較大的考核。

（二）政府部門法律機構(gòu)的地位和職責(zé)在培訓(xùn)考察中我們了解到，英國政府部門都設(shè)有專門的法律辦公室，其主要職責(zé)是：負責(zé)政府機關(guān)對外簽訂的各種合同的審查；公司登記、商標注冊的有關(guān)法律事務(wù)；根據(jù)本部門的不同職能所具有的相關(guān)法律事務(wù)。１．法律辦公室的專業(yè)人員組成。該辦公室的專業(yè)人員進入政府機關(guān)工作，即成為政府高級專業(yè)人員，不屬于一般公務(wù)員序列。但其級別設(shè)置與其他公務(wù)員一樣，基本工資是固定的，享受特殊津貼。即使這樣，其收入與社會律師的收入還是有明顯差距（一般而言，比倫敦當(dāng)?shù)芈蓭熓杖氲?、比外地律師收入高），其?yōu)勢主要是工作較為穩(wěn)定。辦公室的編制人數(shù)根據(jù)政府機關(guān)法律事務(wù)的需要設(shè)定。在法律辦公室之外，英國政府部門通常還設(shè)有一個專門機構(gòu)，負責(zé)受理公眾的投訴，類似我國的行政復(fù)議。但這個專門機構(gòu)及公眾投訴的受理程序，并不是專門法律規(guī)定的，而是英國行政機關(guān)的通行做法。受理投訴專門機構(gòu)的名稱不一，有的稱為“直接聯(lián)絡(luò)部”，有的稱為“公共請求辦公室”。２．英國貿(mào)工部法律辦公室的情況。該部設(shè)有部長1人（內(nèi)閣成員）、副部長7人、常任秘書1人，下設(shè)12個部門主任，有4000多人在總部工作，還有6000多人在分屬部門工作（有些人屬于代理人）。該部法律辦公室下設(shè)三個咨詢處和一個調(diào)查訴訟處，其中負責(zé)咨詢的法律工作人員有96人，負責(zé)調(diào)查訴訟的有22人。法律辦公室的工作是保證貿(mào)工部依法履行職責(zé)。從法律咨詢服務(wù)上看，其主要對象是貿(mào)工部所屬各部門、部長級官員、政府其它部委法律機構(gòu)等，法律辦公室要在政府制訂政策之初及時提供咨詢服務(wù)。比如，英國公司盡管享有很大的經(jīng)營自由，但在以下三個方面仍然受到政府監(jiān)控：（1）國內(nèi)角度，如公平競爭、特殊行業(yè)的管制（電力、電信、液化氣、水、郵政、電訊、電子設(shè)備、原子能等）、消費者合法權(quán)益、進出口管理、標準化等；（2）歐盟角度，涉及私有化、企業(yè)兼并和與政府有關(guān)的法律案件，可直接提交歐盟審理；此外還包括與WTO的關(guān)系，英國公司要遵守有關(guān)規(guī)定；（3）涉及其他公共事業(yè)角度，如土地、衛(wèi)生健康、金融保險等。法律辦公室通過法律咨詢服務(wù)，為決策人從法律的角度進行論證，防止越權(quán)等違法行為的發(fā)生，從而確保貿(mào)工部在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對上述三個方面作出決定，依法行使職權(quán)。從行政訴訟上看，法律辦公室的工作重點是保證行政執(zhí)法中法律程序得到遵守。比如，英國行政法律程序強調(diào)：公司、個人提起的訴訟必須有足夠的證據(jù)，證明爭議部分確實存在；原告、被告均要求提供書面材料；開庭時要有2-3名法官參加，當(dāng)事人雙方就證據(jù)、法律依據(jù)等展開辨論。如何遵守并做好這些程序要求，需要法律辦公室嚴格把關(guān)。在涉及歐盟法律時，法律辦公室還要特別關(guān)注英國企業(yè)商貿(mào)權(quán)益的維護。在與WTO的關(guān)系上，貿(mào)工部是作為英國的主要決策部門之一開展工作的，法律辦公室的職責(zé)是依法維護英國公司和國家利益。

（三）政府行政管理中的合同方式英國政府在機構(gòu)改革、精簡人員的過程中，為了把公共服務(wù)職能更好地推向市場，在政府內(nèi)部廣泛采用了合同方式，保證了行政管理的規(guī)范和完善。英國的學(xué)者、官員乃至行業(yè)協(xié)會均對此做法給予肯定，有的人甚至贊譽有加，這是我們在培訓(xùn)考察中感受特別突出的一點。１．合同方式在行政管理中的運用范圍。英國是高稅收、高福利國家，英國國民生產(chǎn)總值的４０％是由政府投資產(chǎn)生的。國家的宏觀調(diào)控除采用稅率、利率等經(jīng)濟杠桿外，主要由政府部門制定政策來實施。而政府機關(guān)落實這些政策以及對一些公共事業(yè)（如高速公路、國家級供水、供電系統(tǒng)、石油管線的鋪設(shè)等）的管理，一般都通過與企業(yè)簽訂合同的方式來實現(xiàn)。從高速公路的監(jiān)管到英中兩國政府有關(guān)部門共同舉辦“深圳高科技活動”，他們均按照嚴密的法律運作機制，與當(dāng)事人簽訂合同，進行規(guī)范化管理。這種合同的簽訂是政府作為平等民事主體與企業(yè)之間發(fā)生的經(jīng)濟法律關(guān)系。政府通過合同明確規(guī)定企業(yè)的義務(wù)和責(zé)任，確定項目所應(yīng)達到的指標，并根據(jù)嚴格的監(jiān)督和檢查，分階段履行自身承擔(dān)的付費義務(wù)。２．運用合同方式的特點。政府行政機關(guān)通過采用與企業(yè)簽訂合同的方式，合理使用公共資金，同時加強管理、監(jiān)督。其特點是：第一，政府機關(guān)對財政資金的使用公開、透明。對于國家重點扶持或者重大公共項目，通過合同規(guī)定了明確、具體、公開的項目指標，公務(wù)員只是執(zhí)行合同，基本沒有自由裁量權(quán)。第二，對公務(wù)員要求較高。公務(wù)員不能僅是“通才”，而應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)知識和法律知識；不僅要知曉企業(yè)是否符合條件，而且應(yīng)當(dāng)懂得企業(yè)如何能實現(xiàn)項目指標；此外，合同的談判和制定，本身就是一種法律行為，公務(wù)員要依據(jù)相應(yīng)法律進行。第三，有效運用招標體制。政府采用招標方式選擇企業(yè)，企業(yè)通過競標爭取項目合同。為增強市場競爭力，企業(yè)會千方百計地降低成本，提高質(zhì)量，從而在政府財政資金的運用中形成了一種良性競爭機制。第四，有利于實施有效的監(jiān)督機制。一是行政機關(guān)內(nèi)部的監(jiān)督。合同談判與合同簽訂職能分設(shè)，分別由不同崗位的公務(wù)員實施，避免了暗箱作，同時責(zé)任明確；二是行政機關(guān)對合同項目的監(jiān)督。行政機關(guān)按照合同條款對項目的質(zhì)量和進度實施監(jiān)督，公眾也可以對項目進行監(jiān)督和舉報，行政機關(guān)根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和公眾的舉報，對項目采取分期付款方式進行有效控制。第五，有利于對公務(wù)員的考核和評價。在項目合同管理中，公務(wù)員不僅負責(zé)合同的簽訂，而且要負責(zé)合同的履行，項目的最后落實情況，直接反映了公務(wù)員的業(yè)務(wù)能力和水平，成為考核和評價公務(wù)員業(yè)績的硬指標，調(diào)查報告《關(guān)于英國行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的培訓(xùn)考察報告》?？傊?，英國政府和公眾普遍認為，在國家宏觀經(jīng)濟政策實施和公共事業(yè)管理中，通過合同方式增強了政府對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響力、對公共事業(yè)的管理能力和對市場運作的監(jiān)督能力。

（四）政府部門之外的獨立機構(gòu)在英國政府組織結(jié)構(gòu)中，政府部門之外的獨立機構(gòu)是一個非常特別、作用突出的序列。目前，英國有１３０多個獨立機構(gòu)，大多設(shè)立于９０年代，這些獨立機構(gòu)規(guī)模不大，專業(yè)性較強，人員精干，效率較高，成為英國政府行政的一個特色。１．獨立機構(gòu)的起源及性質(zhì)。１９６８年英國工黨的一份剖析國防部組織結(jié)構(gòu)的報告提出，國防部部長是通才而不是專家，由于缺乏專業(yè)技術(shù)人才，影響了國防部行政管理效果，因此建議增加專家管理。撒切爾政府采納了這個建議，在調(diào)整經(jīng)濟政策、推進政府管理方式轉(zhuǎn)變時，將工商界專業(yè)性人士吸納到政府中，同時將各部門專業(yè)性、技術(shù)性較強的業(yè)務(wù)獨立出來，按市場化模式運作，成立具有一定特殊職能的獨立機構(gòu)。獨立機構(gòu)的性質(zhì)屬于行政機構(gòu)，其主管人員由所隸屬的政府部門的部長（或大臣）任命，其工作人員大部分是公務(wù)員，也有一定比例的非公務(wù)員。獨立機構(gòu)的經(jīng)費由議會提供，以保證獨立機構(gòu)區(qū)別于政府部門的相對獨立性。實踐中，鑒于獨立機構(gòu)的主管人員由所隸屬的政府部門的部長（大臣）任命，因此其應(yīng)向部長（大臣）負責(zé)。但長期以來，由于獨立機構(gòu)業(yè)務(wù)的專業(yè)性，在議會問及獨立機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的問題時，一般是由獨立機構(gòu)直接向議會報告，而不是由其隸屬的部門報告，因而在議會、政府部門、獨立機構(gòu)之間產(chǎn)生了矛盾，英國議會也對此有一定爭議。因為按照英國政府的管理體制，應(yīng)當(dāng)由部長向議會報告（大臣）工作。為了解決這類矛盾，英國最近規(guī)定，獨立機構(gòu)不能出席議會會議，所涉及問題一律由政府部門部長（大臣）向議會報告，政府部門同時對獨立機構(gòu)的運營負有監(jiān)管責(zé)任。２．英國貿(mào)工部的獨立機構(gòu)情況。該部主要設(shè)有６個獨立機構(gòu)：公司協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責(zé)公司注冊、收集法定文件、向公司提供有用資料等方面的工作；雇傭法庭服務(wù)機構(gòu)，對企業(yè)和雇員向法庭起訴提供行政幫助；破產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)，負責(zé)破產(chǎn)、清算方面的事務(wù)、為制訂破產(chǎn)政策提供建議；國家計量、測量辦公室，負責(zé)貿(mào)易方面的計量、測量、標定工作；專利辦公室，負責(zé)專利、商標、設(shè)計等知識產(chǎn)權(quán)的管理；無線通信機構(gòu)，負責(zé)管理有關(guān)無線電訊業(yè)務(wù)。

二、關(guān)于英國行政法律制度和維護公平競爭的行政機制

（一）英國行政法律制度的特點英國傳統(tǒng)法學(xué)中行政法不是一個單獨的部門，它雖然屬于公法的范疇，但這種公法與大陸法系國家相比，具有濃厚的私法色彩，既缺乏明確而獨立的公法體系，也沒有統(tǒng)一審理這類公法爭議的行政法院。我們在培訓(xùn)中了解到，英國法院在受理行政訴訟時適用一般的法律規(guī)則，即行政機關(guān)和公民之間的法律關(guān)系適用公民之間法律關(guān)系適用的法律。長期以來，英國行政訴訟和民事訴訟一樣，都由普通法院管轄。但值得注意的是，近年來，隨著行政管理的專業(yè)化和政府職能的法定化，英國法院成立了行政法庭，并明確了較高的層級管轄。英國行政法的淵源包括：憲法原則，普通法精神，大量的習(xí)慣法和司法審查判例、國內(nèi)成文法和歐共體（歐盟，下同）法。歐共體法中有關(guān)條約、法規(guī)可以直接適用，如《羅馬條約》、《歐洲共同體法1972》等，而歐共體的法令則不能直接適用，必須按其精神制定國內(nèi)法。英國法院的組織結(jié)構(gòu)主要有治安法院、郡法院、巡回法院、高等法院、上訴法院、上議院（最高法院）以及歐共體初級法院、歐共體法院。其中行政案件一律由高等法院的行政法庭負責(zé)審理（類似于我國的一審），當(dāng)事人對審理結(jié)果不服的，可以上訴至上訴法院，再不服還可以上訴至上議院。英國行政司法審查制度，比較典型地體現(xiàn)出其行政法的特點。在這次培訓(xùn)考察中，我們通過了解其具體內(nèi)容和做法，對英國行政法治的基礎(chǔ)、特別是行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督有了一定的了解。

（二）英國行政司法審查制度英國行政司法制度是指英國公民、企業(yè)的合法權(quán)益受到行政機關(guān)或者其他行使公共權(quán)力的組織或個人侵害時，向法院請求司法救濟的法律制度。其中司法審查是英國行政法的核心問題。1．司法審查的基本情況。英國行政司法審查是由高等法院對負責(zé)行使公共職責(zé)或權(quán)力的團體或個人進行的司法監(jiān)督，主要是針對行政機關(guān)或法院作出決定的過程，而不是看其決定本身。高等法院有25名專職法官負責(zé)處理行政案件，具體由行政法庭進行審理。行政法庭每年審理的行政案件有5300多件，其中4400多個案件與司法審查有關(guān)。2．司法審查的條件、依據(jù)。司法審查的條件主要有兩方面：一是司法審查的對象必須是行使公共職責(zé)或職能的團體或個人。同時，如果存在其他法律救濟方式，法院通常不會準予司法審查。二是司法審查的申請人要有“足夠的利害關(guān)系”。提出司法審查有四個依據(jù)：（1）不合法。行政機關(guān)或法院在行使權(quán)力或履行職責(zé)時違反了法律規(guī)定，如無權(quán)作出決定或超越職權(quán)范圍行使權(quán)力均為不合法。（2）程序不當(dāng)。即違反自然公正法則、程序不公或不符合法定程序要求。自然公正法則包括由不具偏見的機構(gòu)進行公平審理，為每一方提供足夠機會陳述自己的觀點。（3）不合理。一般情況下，如果這個決定是合理的，法院不干涉行政機關(guān)作出的決定。（4）違反人權(quán)。行政機關(guān)或法院的決定不能違反歐洲人權(quán)公約和英國人權(quán)法。3．司法審查的程序。（1）提起訴訟。起訴人必須遵守訴前行為議定書，根據(jù)英國民事訴訟程序規(guī)定，民事訴訟開始前，必須經(jīng)過一個程序，即雙方當(dāng)事人相互交換信息，協(xié)商、和解。如果通過該程序能解決問題，就可以避免訴訟。申請人在提起司法審查訴訟前，也應(yīng)寫信給政府機關(guān)，告訴其起訴的依據(jù)和理由，使行政機關(guān)有時間作出解釋或改變其決定。（2）許可。法官一般在審查申請人提交的文件后（未聽取口頭陳述前），決定是否給予提起司法審查的許可。實際上很多司法審查案件在這一階段就被終止了，每年4400多司法審查案件中只有2000多件正式進入審查過程。如果法院拒絕給予許可，或所給予的許可附帶一定條件，申請人可以要求法院開庭聽取口頭陳述，重新考慮其決定。如果法官聽取口頭陳述后仍拒絕給予許可，申請人可以在7天內(nèi)向上訴法院上訴。如果上訴法院仍拒絕許可，申請人就不能再上訴了。一個案件從提起到許可大約要8個星期時間。（3）審理。司法審查案件一般由高等法院一名法官公開開庭審理，法官主要審查雙方提交的書面文件及證據(jù)，聽取雙方代理律師的陳述。如各方同意，法院可決定以不開庭方式審理案件。一個案件從許可到審理結(jié)束大約要20個星期時間。（4）上訴。上訴法院在審查上訴申請時，只針對原審法官是否有法律適用錯誤進行審查，而不再審查案件事實本身。

（三）英國市場競爭立法和競爭委員會（Copetition Commission）英國是一個判例法國家，區(qū)別于大陸法系國家的成文法。但在反壟斷和維護市場公平競爭方面，英國成文法已有５０多年的歷史。１．反壟斷的政府機構(gòu)。１９４８年英國議會通過了專門法案，成立了調(diào)查壟斷和企業(yè)合并問題的機構(gòu)――壟斷與合并委員會（ＭＭＣ），專門負責(zé)調(diào)查公共事業(yè)管理機構(gòu)提出的有關(guān)壟斷與其企業(yè)合并的案件（如有關(guān)通訊、燃氣、水、電力等方面），并向政府和有關(guān)管理機構(gòu)提交調(diào)查報告，由政府作出決定。九十年代又在此基礎(chǔ)上改組成立了專門的競爭管理機構(gòu)。２．維護公平競爭立法。１９９８年英國通過了競爭法案，主要包括三方面內(nèi)容：一是將英國競爭法律制度與歐洲委員會的有關(guān)法律相銜接；二是賦予政府競爭管理機構(gòu)新的權(quán)利，如有權(quán)調(diào)查卡特爾和優(yōu)勢企業(yè)阻礙競爭的行為，有權(quán)對被認定有阻礙競爭行為的企業(yè)處以年營業(yè)額１０％以下的罰款等；三是成立了競爭委員會上訴法庭。此外，競爭法案還規(guī)定，競爭委員會由政府提供經(jīng)費，向議會負責(zé)。３．競爭委員會。英國新的競爭法案把ＭＭＣ和新成立的上訴法庭合并成立了現(xiàn)在的競爭委員會（ＣＣ）。其主要職責(zé)是：對政府、公平貿(mào)易辦公室和公共事業(yè)管理機構(gòu)提出的的有關(guān)壟斷和有礙公平競爭 的企業(yè)合并等案件進行調(diào)查，并提出報告。該競爭法案同時明確規(guī)定，由英國貿(mào)工部對競爭委員會進行監(jiān)督。競爭委員會委員有５０名，任期３年，可重復(fù)連任，由國家貿(mào)工秘書負責(zé)任命。競爭委員會的最高權(quán)利機構(gòu)是董事會。董事會下設(shè)三個機構(gòu)：一是由董事會主席直接負責(zé)的調(diào)查機構(gòu)，負責(zé)對各案件的調(diào)查和報告的起草、提交、公布與出版；二是由董事會成員負責(zé)的上訴法庭，負責(zé)審理對公平貿(mào)易辦公室及其他管理機構(gòu)作出的有關(guān)卡特爾和優(yōu)勢企業(yè)阻礙競爭行為處理決定不服而上訴的案件；三是由董事會成員任行政長官的行政管理機構(gòu)，主要負責(zé)專業(yè)組、案件組、戰(zhàn)略計劃、上訴案件的日常管理和后勤服務(wù)。４．競爭委員會工作程序。（1）對每個案件組成專門調(diào)查組，委員會工作人員分別參加各調(diào)查組的工作；（2）進行事實調(diào)查，包括由相關(guān)利益團體提供證據(jù)、聽取被調(diào)查主體的陳述；（3）根據(jù)調(diào)查的有關(guān)情況、事實、證據(jù)進行綜合分析；（4）就是否有損公眾利益作出結(jié)論；（5）提出糾正措施，包括禁止合并、要求拆分業(yè)務(wù)、價格控制等；（6）起草、提交調(diào)查報告；（7）出版、公布調(diào)查報告，并接受議會、媒體的質(zhì)疑。被調(diào)查對象和相關(guān)利益團體如果對競爭委員會的結(jié)論不服，可以向法院提起行政訴訟。法院如果認為競爭委員會報告不合理、行為違法或者報告的措施不當(dāng)，有權(quán)推翻報告結(jié)論。除競爭委員會外，英國還有公平貿(mào)易辦公室作為處理競爭與壟斷一般性問題的行政機構(gòu)。一般說來，競爭案件首先由公平貿(mào)易辦公室進行審理，只有在案件比較復(fù)雜時，公平貿(mào)易辦公室才提交競爭委員會進一步調(diào)查。２００１年，公平貿(mào)易辦公室涉及的企業(yè)合并案件有３００多個，其中只有５個案件提交競爭委員會處理。據(jù)了解，英國將于明年４月出臺新修訂的競爭法案。屆時將依法賦予競爭委員會對所調(diào)查案件的決定權(quán)，而不僅僅是提交調(diào)查報告。同時，對調(diào)查內(nèi)容和標準也將作出新規(guī)定，重點是調(diào)查認定企業(yè)合并是否會導(dǎo)致實質(zhì)性的減弱競爭；調(diào)查認定是否存在阻礙、限制或者扭曲市場競爭的可能等。

三、幾點啟示與建議英國政府的行政方式，特別是在行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督方面的做法具有一定的特色。盡管我國的國體、政體、所有制結(jié)構(gòu)、法律體系以及所處的發(fā)展階段與英國相比有很大不同，但從政府管理經(jīng)濟的方式和手段來看，他們的許多做法和經(jīng)驗，為我國深化行政體制改革、加強經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督、推進經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)依法行政等，提供了頗有價值的啟示。

（一）進一步深化行政審批制度改革，應(yīng)該結(jié)合政府職能轉(zhuǎn)變，積極探索政府管理經(jīng)濟的新方式近年來，英國政府廣泛運用合同方式規(guī)范行政管理的做法是很有創(chuàng)意和特色的。我國在進行行政審批項目清理和制度改革時，從上至下都把精減行政審批項目作為主要目標，這在近期是十分必要的。但也應(yīng)該看到，我們還未能真正實現(xiàn)政府職能的根本轉(zhuǎn)變。因此，在下一步深化行政審批制度改革的過程中，特別是在對經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域取消47項行政審批后，如何有效地保證政府對經(jīng)貿(mào)活動的必要調(diào)節(jié)和監(jiān)管，需要進行新的探索。借鑒英國政府多種手段并舉的經(jīng)驗，我們應(yīng)該遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，堅決摒棄計劃經(jīng)濟體制下形成的量大面廣的政府管制、審批的陳舊方法，樹立市場經(jīng)濟的新理念，使經(jīng)貿(mào)行政管理職能轉(zhuǎn)變的重點，以是否符合和促進先進生產(chǎn)力的發(fā)展要求為衡量標準，真正集中到充分發(fā)揮市場機制的調(diào)節(jié)作用、維護公平競爭、調(diào)動市場主體的積極性、主動性和創(chuàng)造性上來，主要依靠經(jīng)濟、法律手段的靈活運用，在產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)貿(mào)立法引導(dǎo)、稅收杠桿調(diào)節(jié)、行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督以及政府采購、合同招標等方面探索新途徑。

（二）加強經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督，應(yīng)該高度重視公務(wù)員的隊伍建設(shè)借鑒英國公務(wù)員管理的經(jīng)驗，加強我國經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)公務(wù)員隊伍的培訓(xùn)與監(jiān)督，不斷提高經(jīng)貿(mào)執(zhí)法隊伍政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)特別是法律素質(zhì)，這是做好經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的組織保障。一是要建立和完善公務(wù)員知識更新和專業(yè)培訓(xùn)制度，尤其是對具有行政審批、審核、核準、備案等職責(zé)的行政執(zhí)法人員，要實行培訓(xùn)考核制度。二是要加強對公員務(wù)執(zhí)法隊伍的監(jiān)督，通過建立經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法責(zé)任制，明確各級行政管理人員的執(zhí)法責(zé)任；確立內(nèi)部機構(gòu)的執(zhí)法權(quán)限，執(zhí)法責(zé)任及執(zhí)法目標；制定對內(nèi)部機構(gòu)和執(zhí)法人員完成執(zhí)法職責(zé)的考核辦法，舉報、控告的受理、查處辦法等。三是應(yīng)建立行政責(zé)任追究制度。

（三）加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，應(yīng)該重視強化執(zhí)法監(jiān)督管理體系的建設(shè)英國行政執(zhí)法監(jiān)督體系完備，各方面形成監(jiān)督合力，很值得借鑒。結(jié)合我國經(jīng)貿(mào)行政的實際情況，建議做好三方面工作：一是在內(nèi)部監(jiān)督方面，注意發(fā)揮行政部門內(nèi)法律機構(gòu)的執(zhí)法監(jiān)督作用。要盡快制定《經(jīng)貿(mào)委系統(tǒng)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督工作的指導(dǎo)意見》，切實推進經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)的依法行政，保證經(jīng)貿(mào)法規(guī)、政策和領(lǐng)導(dǎo)決策的合法性和科學(xué)性，做好行政復(fù)議、行政應(yīng)訟工作；二是在外部監(jiān)督方面，自覺接受人大、政協(xié)和司法監(jiān)督。經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法必須經(jīng)得起司法審查，同時還應(yīng)設(shè)立并公布舉報電話和舉報信箱，明確專門的工作程序，及時處理行政執(zhí)法相對人和社會公眾的投訴。英國行政法庭是一個獨立系統(tǒng)，不隸屬于任何地方法院，這樣更有利于保證法院行政審判的公正性。我國行政案件數(shù)量大、情況復(fù)雜，為了搞好司法審查，建議有關(guān)部門研究并推進司法改革，可以考慮設(shè)立專門的行政法院系統(tǒng)。三是輿論監(jiān)督方面，要重視現(xiàn)代社會行政管理的發(fā)展趨勢和特點，適應(yīng)政務(wù)公開的要求，允許新聞界更多地介入經(jīng)濟行政管理領(lǐng)域，加大新聞輿論監(jiān)督的力度，褒正抨邪，反腐促廉。

（四）合理設(shè)置政府管理經(jīng)濟機構(gòu)，充分發(fā)揮行政支撐體系的作用加強經(jīng)濟調(diào)節(jié)和市場監(jiān)管，必須做好反壟斷、維護市場公平競爭工作，這是包括英國在內(nèi)的市場經(jīng)濟發(fā)達國家的重要經(jīng)驗。在我國已初步建立社會主義市場經(jīng)濟體制和加入世貿(mào)組織的條件下，建議盡快出臺專門的反壟斷立法，并借鑒國外的普遍做法，合理、科學(xué)地設(shè)置政府管理經(jīng)濟的機構(gòu)，特別是依法設(shè)立統(tǒng)一、高效的反壟斷專門機構(gòu)，以保證其履行好法定職責(zé)。此外，盡管目前我國行業(yè)協(xié)會建設(shè)有了長足的進步，但行業(yè)協(xié)會工作重心仍以“內(nèi)聯(lián)”、“自律”為主。為了進一步加快我國行業(yè)協(xié)會的建設(shè)，借鑒英國獨立機構(gòu)的類似做法，建議加快我國行業(yè)協(xié)會立法，依法明確行業(yè)協(xié)會的地位與職責(zé)。

第二篇：關(guān)于英國行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的培訓(xùn)考察報告

前不久，由國家經(jīng)貿(mào)委經(jīng)濟法規(guī)司牽頭組團，對英國政府行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的基本情況和好的做法進行了實地培訓(xùn)和考察。赴英期間，培訓(xùn)團組先后走訪了英國貿(mào)工部、國際貿(mào)易署、競爭委員會、牛津郡政府、工商聯(lián)合會、公務(wù)員管理學(xué)院和倫敦高偉紳律師行等部門和單位，與英國政府官員、專家、學(xué)者進行了廣泛座談和交流，取得了較大收獲。

一、關(guān)于英國政府行政的基本情況在過去五十年中，英國政府隨著社會發(fā)展和職能變化，通過多次改革，公務(wù)員人數(shù)逐步減少，行政方式不斷調(diào)整、完善，行政成本逐步降低，行政效率也得到了提高。通過培訓(xùn)考察，給我們留下深刻印象的是，英國政府在行政過程中，其隊伍建設(shè)公務(wù)員管理的法制化、行政過程政府部門法律機構(gòu)的咨詢與把關(guān)、行政方式合同管理的有效運用以及重視發(fā)揮獨立機構(gòu)的作用等，無一不體現(xiàn)出在成熟的市場經(jīng)濟條件下，英國政府部門自覺依法行政的強烈意識和較高水平，其規(guī)范并富有特色的做法是值得學(xué)習(xí)和借鑒的。

（一）英國公務(wù)員的法制化管理十九世紀中期，為加強英國公務(wù)員的法制化管理，有人提出：（１）公務(wù)員應(yīng)該是一個穩(wěn)定的終身職業(yè)；（２）公務(wù)員應(yīng)該保持中立性，政黨的變更不能影響公務(wù)員隊伍穩(wěn)定；（３）公務(wù)員不應(yīng)承擔(dān)任何決策責(zé)任，只是執(zhí)行決策。這三個觀點成為英國公務(wù)員制度改革的基本原則。１９３１年英國通過《公務(wù)員總則》，明確“公務(wù)員的工資由議會提供”、“英國首相是英國公務(wù)員的最高領(lǐng)導(dǎo)”。１９６８ 年英國成立了公務(wù)員管理部，由首相兼任部長。在撒切爾夫人任期內(nèi)，英國現(xiàn)代公務(wù)員管理體系逐步形成。目前，英國的公務(wù)員基本上是實行終身制，多數(shù)人員是大學(xué)畢業(yè)后通過公務(wù)員錄用考試，加入公務(wù)員行列，直至退休。１．公務(wù)員的人員范圍和級別劃分。英國公務(wù)員的范圍，僅限于中央政府范圍之內(nèi)，而地方政府的工作人員只是當(dāng)?shù)卣墓蛡蛉藛T，不具有公務(wù)員身份。１９７９年撒切爾夫人執(zhí)政之初，公務(wù)員的人數(shù)為７９萬，經(jīng)過近２０年的改革，１９９７年為４８．３萬人，其中高級公務(wù)員為３０００人。關(guān)于公務(wù)員級別劃分，首相是公務(wù)員的最高領(lǐng)導(dǎo)，對議會負責(zé)，內(nèi)閣大臣接受首相領(lǐng)導(dǎo)并對議會負責(zé)。各部門均設(shè)永久第一部長、第二部長，第一、第二永久部長初任時由首相指任，是永久公務(wù)員，以后各屆政府一般在無空缺時不做更換，第一、第二永久部長的職責(zé)是負責(zé)對所屬部門內(nèi)部公務(wù)員進行指導(dǎo)、監(jiān)督。英國公務(wù)員一般分為高級公務(wù)員和一般公務(wù)員兩類，高級公務(wù)員又分為３級，一般公務(wù)員分為８級。２．公務(wù)員管理的法律制度。根據(jù)英國《公務(wù)員準則》及《部長工作程序規(guī)定》，各部門制定了相應(yīng)的實施細則，形成了相對完善的公務(wù)員法律制度。（１）公務(wù)員行為規(guī)范。如規(guī)定公務(wù)員應(yīng)當(dāng)忠于政府，保持正直、誠實、公正、客觀，幫助政府制定政策，執(zhí)行決定，管理公共事務(wù)等。（２）公務(wù)員義務(wù)。如必須對議會負責(zé)，向議會和公眾通報盡可能多的關(guān)于政府政策、決定和活動的有關(guān)信息，不得欺騙和故意誤導(dǎo)議會和公眾，不得以任何方式從事與公務(wù)員準則相沖突的活動等。（３）公務(wù)員的錄用。公務(wù)員的錄用、包括其內(nèi)部調(diào)動均適用《就業(yè)法》，采用與社會其他機構(gòu)、單位相同的錄用程序。英國議會設(shè)立公務(wù)員服務(wù)委員會直接對議會負責(zé)，高級公務(wù)員的錄用必須得到該委員會的認可。３．公務(wù)員的績效評價及監(jiān)督。公務(wù)員績效評價首先是由本人對前一段工作進行總結(jié)，對照檢查工作計劃完成情況作出評價，并與直接上司討論同意后，報部門負責(zé)人審核，最后將評價結(jié)果報人事部門。每３個月或者６個月考核一次，年終由部門負責(zé)人作出評價報告，評價結(jié)果直接影響公務(wù)員本人收入。公務(wù)員晉升不僅僅根據(jù)工作年限，同時根據(jù)工作表現(xiàn)，通常由上一級主管推薦，越級提拔必須經(jīng)過難度較大的考核。

（二）政府部門法律機構(gòu)的地位和職責(zé)在培訓(xùn)考察中我們了解到，英國政府部門都設(shè)有專門的法律辦公室，其主要職責(zé)是：負責(zé)政府機關(guān)對外簽訂的各種合同的審查；公司登記、商標注冊的有關(guān)法律事務(wù)；根據(jù)本部門的不同職能所具有的相關(guān)法律事務(wù)。１．法律辦公室的專業(yè)人員組成。該辦公室的專業(yè)人員進入政府機關(guān)工作，即成為政府高級專業(yè)人員，不屬于一般公務(wù)員序列。但其級別設(shè)置與其他公務(wù)員一樣，基本工資是固定的，享受特殊津貼。即使這樣，其收入與社會律師的收入還是有明顯差距（一般而言，比倫敦當(dāng)?shù)芈蓭熓杖氲?、比外地律師收入高），其?yōu)勢主要是工作較為穩(wěn)定。辦公室的編制人數(shù)根據(jù)政府機關(guān)法律事務(wù)的需要設(shè)定。在法律辦公室之外，英國政府部門通常還設(shè)有一個專門機構(gòu)，負責(zé)受理公眾的投訴，類似我國的行政復(fù)議。但這個專門機構(gòu)及公眾投訴的受理程序，并不是專門法律規(guī)定的，而是英國行政機關(guān)的通行做法。受理投訴專門機構(gòu)的名稱不一，有的稱為“直接聯(lián)絡(luò)部”，有的稱為“公共請求辦公室”。２．英國貿(mào)工部法律辦公室的情況。該部設(shè)有部長1人（內(nèi)閣成員）、副部長7人、常任秘書1人，下設(shè)12個部門主任，有4000多人在總部工作，還有6000多人在分屬部門工作（有些人屬于代理人）。該部法律辦公室下設(shè)三個咨詢處和一個調(diào)查訴訟處，其中負責(zé)咨詢的法律工作人員有96人，負責(zé)調(diào)查訴訟的有22人。法律辦公室的工作是保證貿(mào)工部依法履行職責(zé)。從法律咨詢服務(wù)上看，其主要對象是貿(mào)工部所屬各部門、部長級官員、政府其它部委法律機構(gòu)等，法律辦公室要在政府制訂政策之初及時提供咨詢服務(wù)。比如，英國公司盡管享有很大的經(jīng)營自由，但在以下三個方面仍然受到政府監(jiān)控：（1）國內(nèi)角度，如公平競爭、特殊行業(yè)的管制（電力、電信、液化氣、水、郵政、電訊、電子設(shè)備、原子能等）、消費者合法權(quán)益、進出口管理、標準化等；（2）歐盟角度，涉及私有化、企業(yè)兼并和與政府有關(guān)的法律案件，可直接提交歐盟審理；此外還包括與WTO的關(guān)系，英國公司要遵守有關(guān)規(guī)定；（3）涉及其他公共事業(yè)角度，如土地、衛(wèi)生健康、金融保險等。法律辦公室通過法律咨詢服務(wù)，為決策人從法律的角度進行論證，防止越權(quán)等違法行為的發(fā)生，從而確保貿(mào)工部在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對上述三個方面作出決定，依法行使職權(quán)。從行政訴訟上看，法律辦公室的工作重點是保證行政執(zhí)法中法律程序得到遵守。比如，英國行政法律程序強調(diào)：公

司、個人提起的訴訟必須有足夠的證據(jù)，證明爭議部分確實存在；原告、被告均要求提供書面材料；開庭時要有2-3名法官參加，當(dāng)事人雙方就證據(jù)、法律依據(jù)等展開辨論。如何遵守并做好這些程序要求，需要法律辦公室嚴格把關(guān)。在涉及歐盟法律時，法律辦公室還要特別關(guān)注英國企業(yè)商貿(mào)權(quán)益的維護。在與WTO的關(guān)系上，貿(mào)工部是作為英國的主要決策部門之一開展工作的，法律辦公室的職責(zé)是依法維護英國公司和國家利益。

（三）政府行政管理中的合同方式英國政府在機構(gòu)改革、精簡人員的過程中，為了把公共服務(wù)職能更好地推向市場，在政府內(nèi)部廣泛采用了合同方式，保證了行政管理的規(guī)范和完善。英國的學(xué)者、官員乃至行業(yè)協(xié)會均對此做法給予肯定，有的人甚至贊譽有加，這是我們在培訓(xùn)考察中感受特別突出的一點。１．合同方式在行政管理中的運用范圍。英國是高稅收、高福利國家，英國國民生產(chǎn)總值的４０％是由政府投資產(chǎn)生的。國家的宏觀調(diào)控除采用稅率、利率等經(jīng)濟杠桿外，主要由政府部門制定政策來實施。而政府機關(guān)落實這些政策以及對一些公共事業(yè)（如高速公路、國家級供水、供電系統(tǒng)、石油管線的鋪設(shè)等）的管理，一般都通過與企業(yè)簽訂合同的方式來實現(xiàn)。從高速公路的監(jiān)管到英中兩國政府有關(guān)部門共同舉辦“深圳高科技活動”，他們均按照嚴密的法律運作機制，與當(dāng)事人簽訂合同，進行規(guī)范化管理。這種合同的簽訂是政府作為平等民事主體與企業(yè)之間發(fā)生的經(jīng)濟法律關(guān)系。政府通過合同明確規(guī)定企業(yè)的義務(wù)和責(zé)任，確定項目所應(yīng)達到的指標，并根據(jù)嚴格的監(jiān)督和檢查，分階段履行自身承擔(dān)的付費義務(wù)。２．運用合同方式的特點。政府行政機關(guān)通過采用與企業(yè)簽訂合同的方式，合理使用公共資金，同時加強管理、監(jiān)督。其特點是：第一，政府機關(guān)對財政資金的使用公開、透明。對于國家重點扶持或者重大公共項目，通過合同規(guī)定了明確、具體、公開的項目指標，公務(wù)員只是執(zhí)行合同，基本沒有自由裁量權(quán)。第二，對公務(wù)員要求較高。公務(wù)員不能僅是“通才”，而應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)知識和法律知識；不僅要知曉企業(yè)是否符合條件，而且應(yīng)當(dāng)懂得企業(yè)如何能實現(xiàn)項目指標；此外，合同的談判和制定，本身就是一種法律行為，公務(wù)員要依據(jù)相應(yīng)法律進行。第三，有效運用招標體制。政府采用招標方式選擇企業(yè)，企業(yè)通過競標爭取項目合同。為增強市場競爭力，企業(yè)會千方百計地降低成本，提高質(zhì)量，從而在政府財政資金的運用中形成了一種良性競爭機制。第四，有利于實施有效的監(jiān)督機制。一是行政機關(guān)內(nèi)部的監(jiān)督。合同談判與合同簽訂職能分設(shè)，分別由不同崗位的公務(wù)員實施，避免了暗箱作，同時責(zé)任明確；二是行政機關(guān)對合同項目的監(jiān)督。行政機關(guān)按照合同條款對項目的質(zhì)量和進度實施監(jiān)督，公眾也可以對項目進行監(jiān)督和舉報，行政機關(guān)根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和公眾的舉報，對項目采取分期付款方式進行有效控制。第五，有利于對公務(wù)員的考核和評價。在項目合同管理中，公務(wù)員不僅負責(zé)合同的簽訂，而且要負責(zé)合同的履行，項目的最后落實情況，直接反映了公務(wù)員的業(yè)務(wù)能力和水平，成為考核和評價公務(wù)員業(yè)績的硬指標?？傊凸娖毡檎J為，在國家宏觀經(jīng)濟政策實施和公共事業(yè)管理中，通過合同方式增強了政府對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響力、對公共事業(yè)的管理能力和對市場運作的監(jiān)督能力。

（四）政府部門之外的獨立機構(gòu)在英國政府組織結(jié)構(gòu)中，政府部門之外的獨立機構(gòu)是一個非常特別、作用突出的序列。目前，英國有１３０多個獨立機構(gòu)，大多設(shè)立于９０年代，這些獨立機構(gòu)規(guī)模不大，專業(yè)性較強，人員精干，效率較高，成為英國政府行政的一個特色。１．獨立機構(gòu)的起源及性質(zhì)。１９６８年英國工黨的一份剖析國防部組織結(jié)構(gòu)的報告提出，國防部部長是通才而不是專家，由于缺乏專業(yè)技術(shù)人才，影響了國防部行政管理效果，因此建議增加專家管理。撒切爾政府采納了這個建議，在調(diào)整經(jīng)濟政策、推進政府管理方式轉(zhuǎn)變時，將工商界專業(yè)性人士吸納到政府中，同時將各部門專業(yè)性、技術(shù)性較強的業(yè)務(wù)獨立出來，按市場化模式運作，成立具有一定特殊職能的獨立機構(gòu)。獨立機構(gòu)的性質(zhì)屬于行政機構(gòu)，其主管人員由所隸屬的政府部門的部長（或大臣）任命，其工作人員大部分是公務(wù)員，也有一定比例的非公務(wù)員。獨立機構(gòu)的經(jīng)費由議會提供，以保證獨立機構(gòu)區(qū)別于政府部門的相對獨立性。實踐中，鑒于獨立機構(gòu)的主管人員由所隸屬的政府部門的部長（大臣）任命，因此其應(yīng)向部長（大臣）負責(zé)。但長期以來，由于獨立機構(gòu)業(yè)務(wù)的專業(yè)性，在議會問及獨立機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的問題時，一般是由獨立機構(gòu)直接向議會報告，而不是由其隸屬的部門報告，因而在議會、政府部門、獨立機構(gòu)之間產(chǎn)生了矛盾，英國議會也對此有一定爭議。因為按照英國政府的管理體制，應(yīng)當(dāng)由部長向議會報告（大臣）工作。為了解決這類矛盾，英國最近規(guī)定，獨立機構(gòu)不能出席議會會議，所涉及問題一律由政府部門部長（大臣）向議會報告，政府部門同時對獨立機構(gòu)的運營負有監(jiān)管責(zé)任。２．英國貿(mào)工部的獨立機構(gòu)情況。該部主要設(shè)有６個獨立機構(gòu)：公司協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責(zé)公司注冊、收集法定文件、向公司提供有用資料等方面的工作；雇傭法庭服務(wù)機構(gòu)，對企業(yè)和雇員向法庭起訴提供行政幫助；破產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)，負責(zé)破產(chǎn)、清算方面的事務(wù)、為制訂破產(chǎn)政策提供建議；國家計量、測量辦公室，負責(zé)貿(mào)易方面的計量、測量、標定工作；專利辦公室，負責(zé)專利、商標、設(shè)計等知識產(chǎn)權(quán)的管理；無線通信機構(gòu)，負責(zé)管理有關(guān)無線電訊業(yè)務(wù)。

二、關(guān)于英國行政法律制度和維護公平競爭的行政機制

（一）英國行政法律制度的特點英國傳統(tǒng)法學(xué)中行政法不是一個單獨的部門，它雖然屬于公法的范疇，但這種公法與大陸法系國家相比，具有濃厚的私法色彩，既缺乏明確而獨立的公法體系，也沒有統(tǒng)一審理這類公法爭議的行政法院。我們在培訓(xùn)中了解到，英國法院在受理行政訴訟時適用一般的法律規(guī)則，即行政機關(guān)和公民之間的法律關(guān)系適用公民之間法律關(guān)系適用的法律。長期以來，英國行政訴訟和民事訴訟一樣，都由普通法院管轄。但值得注意的是，近年來，隨著行政管理的專業(yè)化和政府職能的法定化，英國法院成立了行政法庭，并明確了較高的層級管轄。英國行政法的淵源包括：

為違法或者報告的措施不當(dāng)，有權(quán)推翻報告結(jié)論。除競爭委員會外，英國還有公平貿(mào)易辦公室作為處理競爭與壟斷一般性問題的行政機構(gòu)。一般說來，競爭案件首先由公平貿(mào)易辦公室進行審理，只有在案件比較復(fù)雜時，公平貿(mào)易辦公室才提交競爭委員會進一步調(diào)查。２００１年，公平貿(mào)易辦公室涉及的企業(yè)合并案件有３００多個，其中只有５個案件提交競爭委員會處理。據(jù)了解，英國將于明年４月出臺新修訂的競爭法案。屆時將依法賦予競爭委員會對所調(diào)查案件的決定權(quán)，而不僅僅是提交調(diào)查報告。同時，對調(diào)查內(nèi)容和標準也將作出新規(guī)定，重點是調(diào)查認定企業(yè)合并是否會導(dǎo)致實質(zhì)性的減弱競爭；調(diào)查認定是否存在阻礙、限制或者扭曲市場競爭的可能等。

三、幾點啟示與建議英國政府的行政方式，特別是在行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督方面的做法具有一定的特色。盡管我國的國體、政體、所有制結(jié)構(gòu)、法律體系以及所處的發(fā)展階段與英國相比有很大不同，但從政府管理經(jīng)濟的方式和手段來看，他們的許多做法和經(jīng)驗，為我國深化行政體制改革、加強經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督、推進經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)依法行政等，提供了頗有價值的啟示。

（一）進一步深化行政審批制度改革，應(yīng)該結(jié)合政府職能轉(zhuǎn)變，積極探索政府管理經(jīng)濟的新方式近年來，英國政府廣泛運用合同方式規(guī)范行政管理的做法是很有創(chuàng)意和特色的。我國在進行行政審批項目清理和制度改革時，從上至下都把精減行政審批項目作為主要目標，這在近期是十分必要的。但也應(yīng)該看到，我們還未能真正實現(xiàn)政府職能的根本轉(zhuǎn)變。因此，在下一步深化行政審批制度改革的過程中，特別是在對經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域取消47項行政審批后，如何有效地保證政府對經(jīng)貿(mào)活動的必要調(diào)節(jié)和監(jiān)管，需要進行新的探索。借鑒英國政府多種手段并舉的經(jīng)驗，我們應(yīng)該遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，堅決摒棄計劃經(jīng)濟體制下形成的量大面廣的政府管制、審批的陳舊方法，樹立市場經(jīng)濟的新理念，使經(jīng)貿(mào)行政管理職能轉(zhuǎn)變的重點，以是否符合和促進先進生產(chǎn)力的發(fā)展要求為衡量標準，真正集中到充分發(fā)揮市場機制的調(diào)節(jié)作用、維護公平競爭、調(diào)動市場主體的積極性、主動性和創(chuàng)造性上來，主要依靠經(jīng)濟、法律手段的靈活運用，在產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)貿(mào)立法引導(dǎo)、稅收杠桿調(diào)節(jié)、行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督以及政府采購、合同招標等方面探索新途徑。

（二）加強經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督，應(yīng)該高度重視公務(wù)員的隊伍建設(shè)借鑒英國公務(wù)員管理的經(jīng)驗，加強我國經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)公務(wù)員隊伍的培訓(xùn)與監(jiān)督，不斷提高經(jīng)貿(mào)執(zhí)法隊伍政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)特別是法律素質(zhì)，這是做好經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的組織保障。一是要建立和完善公務(wù)員知識更新和專業(yè)培訓(xùn)制度，尤其是對具有行政審批、審核、核準、備案等職責(zé)的行政執(zhí)法人員，要實行培訓(xùn)考核制度。二是要加強對公員務(wù)執(zhí)法隊伍的監(jiān)督，通過建立經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法責(zé)任制，明確各級行政管理人員的執(zhí)法責(zé)任；確立內(nèi)部機構(gòu)的執(zhí)法權(quán)限，執(zhí)法責(zé)任及執(zhí)法目標；制定對內(nèi)部機構(gòu)和執(zhí)法人員完成執(zhí)法職責(zé)的考核辦法，舉報、控告的受理、查處辦法等。三是應(yīng)建立行政責(zé)任追究制度。

（三）加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，應(yīng)該重視強化執(zhí)法監(jiān)督管理體系的建設(shè)英國行政執(zhí)法監(jiān)督體系完備，各方面形成監(jiān)督合力，很值得借鑒。結(jié)合我國經(jīng)貿(mào)行政的實際情況，建議做好三方面工作：一是在內(nèi)部監(jiān)督方面，注意發(fā)揮行政部門內(nèi)法律機構(gòu)的執(zhí)法監(jiān)督作用。要盡快制定《經(jīng)貿(mào)委系統(tǒng)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督工作的指導(dǎo)意見》，切實推進經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)的依法行政，保證經(jīng)貿(mào)法規(guī)、政策和領(lǐng)導(dǎo)決策的合法性和科學(xué)性，做好行政復(fù)議、行政應(yīng)訟工作；二是在外部監(jiān)督方面，自覺接受人大、政協(xié)和司法監(jiān)督。經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法必須經(jīng)得起司法審查，同時還應(yīng)設(shè)立并公布舉報電話和舉報信箱，明確專門的工作程序，及時處理行政執(zhí)法相對人和社會公眾的投訴。英國行政法庭是一個獨立系統(tǒng)，不隸屬于任何地方法院，這樣更有利于保證法院行政審判的公正性。我國行政案件數(shù)量大、情況復(fù)雜，為了搞好司法審查，建議有關(guān)部門研究并推進司法改革，可以考慮設(shè)立專門的行政法院系統(tǒng)。三是～監(jiān)督方面，要重視現(xiàn)代社會行政管理的發(fā)展趨勢和特點，適應(yīng)政務(wù)公開的要求，允許新聞界更多地介入經(jīng)濟行政管理領(lǐng)域，加大新聞～監(jiān)督的力度，褒正抨邪，反腐促廉。

（四）合理設(shè)置政府管理經(jīng)濟機構(gòu)，充分發(fā)揮行政支撐體系的作用加強經(jīng)濟調(diào)節(jié)和市場監(jiān)管，必須做好反壟斷、維護市場公平競爭工作，這是包括英國在內(nèi)的市場經(jīng)濟發(fā)達國家的重要經(jīng)驗。在我國已初步建立社會主義市場經(jīng)濟體制和加入世貿(mào)組織的條件下，建議盡快出臺專門的反壟斷立法，并借鑒國外的普遍做法，合理、科學(xué)地設(shè)置政府管理經(jīng)濟的機構(gòu)，特別是依法設(shè)立統(tǒng)一、高效的反壟斷專門機構(gòu)，以保證其履行好法定職責(zé)。此外，盡管目前我國行業(yè)協(xié)會建設(shè)有了長足的進步，但行業(yè)協(xié)會工作重心仍以“內(nèi)聯(lián)”、“自律”為主。為了進一步加快我國行業(yè)協(xié)會的建設(shè)，借鑒英國獨立機構(gòu)的類似做法，建議加快我國行業(yè)協(xié)會立法，依法明確行業(yè)協(xié)會的地位與職責(zé)。

第三篇：關(guān)于英國行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的培訓(xùn)考察報告

前不久，由國家經(jīng)貿(mào)委經(jīng)濟法規(guī)司牽頭組團，對英國政府行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的基本情況和好的做法進行了實地培訓(xùn)和考察。赴英期間，培訓(xùn)團組先后走訪了英國貿(mào)工部、國際貿(mào)易署、競爭委員會、牛津郡政府、工商聯(lián)合會、公務(wù)員管理學(xué)院和倫敦高偉紳律師行等部門和單位，與英國政府官員、專家、學(xué)者進行了廣泛座談和交流，取得了較大收獲。

一、關(guān)于英國政府行政的基本情況在過去五十年中，英國政府隨著社會發(fā)展和職能變化，通過多次改革，公務(wù)員人數(shù)逐步減少，行政方式不斷調(diào)整、完善，行政成本逐步降低，行政效率也得到了提高。通過培訓(xùn)考察，給我們留下深刻印象的是，英國政府在行政過程中，其隊伍建設(shè)公務(wù)員管理的法制化、行政過程政府部門法律機構(gòu)的咨詢與把關(guān)、行政方式合同管理的有效運用以及重視發(fā)揮獨立機構(gòu)的作用等，無一不體現(xiàn)出在成熟的市場經(jīng)濟條件下，英國政府部門自覺依法行政的強烈意識和較高水平，其規(guī)范并富有特色的做法是值得學(xué)習(xí)和借鑒的。

（一）英國公務(wù)員的法制化管理十九世紀中期，為加強英國公務(wù)員的法制化管理，有人提出：（１）公務(wù)員應(yīng)該是一個穩(wěn)定的終身職業(yè)；（２）公務(wù)員應(yīng)該保持中立性，政黨的變更不能影響公務(wù)員隊伍穩(wěn)定；（３）公務(wù)員不應(yīng)承擔(dān)任何決策責(zé)任，只是執(zhí)行決策。這三個觀點成為英國公務(wù)員制度改革的基本原則。１９３１年英國通過《公務(wù)員總則》，明確“公務(wù)員的工資由議會提供”、“英國首相是英國公務(wù)員的最高領(lǐng)導(dǎo)”。１９６８ 年英國成立了公務(wù)員管理部，由首相兼任部長。在撒切爾夫人任期內(nèi)，英國現(xiàn)代公務(wù)員管理體系逐步形成。目前，英國的公務(wù)員基本上是實行終身制，多數(shù)人員是大學(xué)畢業(yè)后通過公務(wù)員錄用考試，加入公務(wù)員行列，直至退休。１．公務(wù)員的人員范圍和級別劃分。英國公務(wù)員的范圍，僅限于中央政府范圍之內(nèi)，而地方政府的工作人員只是當(dāng)?shù)卣墓蛡蛉藛T，不具有公務(wù)員身份。１９７９年撒切爾夫人執(zhí)政之初，公務(wù)員的人數(shù)為７９萬，經(jīng)過近２０年的改革，１９９７年為４８．３萬人，其中高級公務(wù)員為３０００人。關(guān)于公務(wù)員級別劃分，首相是公務(wù)員的最高領(lǐng)導(dǎo)，對議會負責(zé)，內(nèi)閣大臣接受首相領(lǐng)導(dǎo)并對議會負責(zé)。各部門均設(shè)永久第一部長、第二部長，第一、第二永久部長初任時由首相指任，是永久公務(wù)員，以后各屆政府一般在無空缺時不做更換，第一、第二永久部長的職責(zé)是負責(zé)對所屬部門內(nèi)部公務(wù)員進行指導(dǎo)、監(jiān)督。英國公務(wù)員一般分為高級公務(wù)員和一般公務(wù)員兩類，高級公務(wù)員又分為３級，一般公務(wù)員分為８級。２．公務(wù)員管理的法律制度。根據(jù)英國《公務(wù)員準則》及《部長工作程序規(guī)定》，各部門制定了相應(yīng)的實施細則，形成了相對完善的公務(wù)員法律制度。（１）公務(wù)員行為規(guī)范。如規(guī)定公務(wù)員應(yīng)當(dāng)忠于政府，保持正直、誠實、公正、客觀，幫助政府制定政策，執(zhí)行決定，管理公共事務(wù)等。（２）公務(wù)員義務(wù)。如必須對議會負責(zé)，向議會和公眾通報盡可能多的關(guān)于政府政策、決定和活動的有關(guān)信息，不得欺騙和故意誤導(dǎo)議會和公眾，不得以任何方式從事與公務(wù)員準則相沖突的活動等。（３）公務(wù)員的錄用。公務(wù)員的錄用、包括其內(nèi)部調(diào)動均適用《就業(yè)法》，采用與社會其他機構(gòu)、單位相同的錄用程序。英國議會設(shè)立公務(wù)員服務(wù)委員會直接對議會負責(zé)，高級公務(wù)員的錄用必須得到該委員會的認可。３．公務(wù)員的績效評價及監(jiān)督。公務(wù)員績效評價首先是由本人對前一段工作進行總結(jié)，對照檢查工作計劃完成情況作出評價，并與直接上司討論同意后，報部門負責(zé)人審核，最后將評價結(jié)果報人事部門。每３個月或者６個月考核一次，年終由部門負責(zé)人作出評價報告，評價結(jié)果直接影響公務(wù)員本人收入。公務(wù)員晉升不僅僅根據(jù)工作年限，同時根據(jù)工作表現(xiàn)，通常由上一級主管推薦，越級提拔必須經(jīng)過難度較大的考核。

（二）政府部門法律機構(gòu)的地位和職責(zé)在培訓(xùn)考察中我們了解到，英國政府部門都設(shè)有專門的法律辦公室，其主要職責(zé)是：負責(zé)政府機關(guān)對外簽訂的各種合同的審查；公司登記、商標注冊的有關(guān)法律事務(wù)；根據(jù)本部門的不同職能所具有的相關(guān)法律事務(wù)。１．法律辦公室的專業(yè)人員組成。該辦公室的專業(yè)人員進入政府機關(guān)工作，即成為政府高級專業(yè)人員，不屬于一般公務(wù)員序列。但其級別設(shè)置與其他公務(wù)員一樣，基本工資是固定的，享受特殊津貼。即使這樣，其收入與社會律師的收入還是有明顯差距（一般而言，比倫敦當(dāng)?shù)芈蓭熓杖氲?、比外地律師收入高），其?yōu)勢主要是工作較為穩(wěn)定。辦公室的編制人數(shù)根據(jù)政府機關(guān)法律事務(wù)的需要設(shè)定。在法律辦公室之外，英國政府部門通常還設(shè)有一個專門機構(gòu)，負責(zé)受理公眾的投訴，類似我國的行政復(fù)議。但這個專門機構(gòu)及公眾投訴的受理程序，并不是專門法律規(guī)定的，而是英國行政機關(guān)的通行做法。受理投訴專門機構(gòu)的名稱不一，有的稱為“直接聯(lián)絡(luò)部”，有的稱為“公共請求辦公室”。２．英國貿(mào)工部法律辦公室的情況。該部設(shè)有部長1人（內(nèi)閣成員）、副部長7人、常任秘書1人，下設(shè)12個部門主任，有4000多人在總部工作，還有6000多人在分屬部門工作（有些人屬于代理人）。該部法律辦公室下設(shè)三個咨詢處和一個調(diào)查訴訟處，其中負責(zé)咨詢的法律工作人員有96人，負責(zé)調(diào)查訴訟的有22人。法律辦公室的工作是保證貿(mào)工部依法履行職責(zé)。從法律咨詢服務(wù)上看，其主要對象是貿(mào)工部所屬各部門、部長級官員、政府其它部委法律機構(gòu)等，法律辦公室要在政府制訂政策之初及時提供咨詢

；雇傭法庭服務(wù)機構(gòu)，對企業(yè)和雇員向法庭起訴提供行政幫助；破產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)，負責(zé)破產(chǎn)、清算方面的事務(wù)、為制訂破產(chǎn)政策提供建議；國家計量、測量辦公室，負責(zé)貿(mào)易方面的計量、測量、標定工作；專利辦公室，負責(zé)專利、商標、設(shè)計等知識產(chǎn)權(quán)的管理；無線通信機構(gòu)，負責(zé)管理有關(guān)無線電訊業(yè)務(wù)。

二、關(guān)于英國行政法律制度和維護公平競爭的行政機制

（一）英國行政法律制度的特點英國傳統(tǒng)法學(xué)中行政法不是一個單獨的部門，它雖然屬于公法的范疇，但這種公法與大陸法系國家相比，具有濃厚的私法色彩，既缺乏明確而獨立的公法體系，也沒有統(tǒng)一審理這類公法爭議的行政法院。我們在培訓(xùn)中了解到，英國法院在受理行政訴訟時適用一般的法律規(guī)則，即行政機關(guān)和公民之間的法律關(guān)系適用公民之間法律關(guān)系適用的法律。長期以來，英國行政訴訟和民事訴訟一樣，都由普通法院管轄。但值得注意的是，近年來，隨著行政管理的專業(yè)化和政府職能的法定化，英國法院成立了行政法庭，并明確了較高的層級管轄。英國行政法的淵源包括：憲法原則，普通法精神，大量的習(xí)慣法和司法審查判例、國內(nèi)成文法和歐共體（歐盟，下同）法。歐共體法中有關(guān)條約、法規(guī)可以直接適用，如《羅馬條約》、《歐洲共同體法1972》等，而歐共體的法令則不能直接適用，必須按其精神制定國內(nèi)法。英國法院的組織結(jié)構(gòu)主要有治安法院、郡法院、巡回法院、高等法院、上訴法院、上議院（最高法院）以及歐共體初級法院、歐共體法院。其中行政案件一律由高等法院的行政法庭負責(zé)審理（類似于我國的一審），當(dāng)事人對審理結(jié)果不服的，可以上訴至上訴法院，再不服還可以上訴至上議院。英國行政司法審查制度，比較典型地體現(xiàn)出其行政法的特點。在這次培訓(xùn)考察中，我們通過了解其具體內(nèi)容和做法，對英國行政法治的基礎(chǔ)、特別是行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督有了一定的了解。

（二）英國行政司法審查制度英國行政司法制度是指英國公民、企業(yè)的合法權(quán)益受到行政機關(guān)或者其他行使公共權(quán)力的組織或個人侵害時，向法院請求司法救濟的法律制度。其中司法審查是英國行政法的核心問題。1．司法審查的基本情況。英國行政司法審查是由高等法院對負責(zé)行使公共職責(zé)或權(quán)力的團體或個人進行的司法監(jiān)督，主要是針對行政機關(guān)或法院作出決定的過程，而不是看其決定本身。高等法院有25名專職法官負責(zé)處理行政案件，具體由行政法庭進行審理。行政法庭每年審理的行政案件有5300多件，其中4400多個案件與司法審查有關(guān)。2．司法審查的條件、依據(jù)。司法審查的條件主要有兩方面：一是司法審查的對象必須是行使公共職責(zé)或職能的團體或個人。同時，如果存在其他法律救濟方式，法院通常不會準予司法審查。二是司法審查的申請人要有“足夠的利害關(guān)系”。提出司法審查有四個依據(jù)：（1）不合法。行政機關(guān)或法院在行使權(quán)力或履行職責(zé)時違反了法律規(guī)定，如無權(quán)作出決定或超越職權(quán)范圍行使權(quán)力均為不合法。（2）程序不當(dāng)。即違反自然公正法則、程序不公或不符合法定程序要求。自然公正法則包括由不具偏見的機構(gòu)進行公平審理，為每一方提供足夠機會陳述自己的觀點。（3）不合理。一般情況下，如果這個決定是合理的，法院不干涉行政機關(guān)作出的決定。（4）違反人權(quán)。行政機關(guān)或法院的決定不能違反歐洲人權(quán)公約和英國人權(quán)法。3．司法審查的程序。（1）提起訴訟。起訴人必須遵守訴前行為議定書，根據(jù)英國民事訴訟程序規(guī)定，民事訴訟開始前，必須經(jīng)過一個程序，即雙方當(dāng)事人相互交換信息，協(xié)商、和解。如果通過該程序能解決問題，就可以避免訴訟。申請人在提起司法審查訴訟前，也應(yīng)寫信給政府機關(guān)，告訴其起訴的依據(jù)和理由，使行政機關(guān)有時間作出解釋或改變其決定。（2）許可。法官一般在審查申請人提交的文件后（未聽取口頭陳述前），決定是否給予提起司法審查的許可。實際上很多司法審查案件在這一階段就被終止了，每年4400多司法審查案件中只有2000多件正式進入審查過程。如果法院拒絕給予許可，或所給予的許可附帶一定條件，申請人可以要求法院開庭聽取口頭陳述，重新考慮其決定。如果法官聽取口頭陳述后仍拒絕給予許可，申請人可以在7天內(nèi)向上訴法院上訴。如果上訴法院仍拒絕許可，申請人就不能再上訴了。一個案件從提起到許可大約要8個星期時間。（3）審理。司法審查案件一般由高等法院一名法官公開開庭審理，法官主要審查雙方提交的書面文件及證據(jù)，聽取雙方代理律師的陳述。如各方同意，法院可決定以不開庭方式審理案件。一個案件從許可到審理結(jié)束大約要20個星期時間。（4）上訴。上訴法院在審查上訴申請時，只針對原審法官是否有法律適用錯誤進行審查，而不再審查案件事實本身。

（三）英國市場競爭立法和競爭委員會（Copetition Commission）英國是一個判例法國家，區(qū)別于大陸法系國家的成文法。但在反壟斷和維護市場公平競爭方面，英國成文法已有５０多年的歷史。１．反壟斷的政府機構(gòu)。１９４８年英國議會通過了專門法案，成立了調(diào)查壟斷和企業(yè)合并問題的機構(gòu)――壟斷與合并委員會（ＭＭＣ），專門負責(zé)調(diào)查公共事業(yè)管理機構(gòu)提出的有關(guān)壟斷與其企業(yè)合并的案件（如有關(guān)通訊、燃氣、水、電力等方面），并向政府和有關(guān)管理機構(gòu)提交調(diào)查報告，由政府作出決定。九十年代又在此基礎(chǔ)上改組成立了專門的競爭管理機構(gòu)。２．維護公平競爭立法。１９９８年英國通過了競爭法案，主要包括三方面內(nèi)容：一是將英國競爭法律制度與歐洲委員會的有關(guān)法律相銜接；二是賦予政府競爭管理機構(gòu)新的權(quán)利，如有權(quán)調(diào)查卡特爾和優(yōu)勢企業(yè)阻礙競爭的行為，有權(quán)對被認定有阻礙競爭行為的企業(yè)處以年營業(yè)額１０％以下的罰款等；三是成立了競爭委員會上訴法庭。此外，競爭法案還規(guī)定，競爭委員會由政府提供經(jīng)費，向議會負責(zé)。３．競爭委員會。英國新的競爭法案把Ｍ

ＭＣ和新成立的上訴法庭合并成立了現(xiàn)在的競爭委員會（ＣＣ）。其主要職責(zé)是：對政府、公平貿(mào)易辦公室和公共事業(yè)管理機構(gòu)提出的的有關(guān)壟斷和有礙公平競爭 的企業(yè)合并等案件進行調(diào)查，并提出報告。該競爭法案同時明確規(guī)定，由英國貿(mào)工部對競爭委員會進行監(jiān)督。競爭委員會委員有５０名，任期３年，可重復(fù)連任，由國家貿(mào)工秘書負責(zé)任命。競爭委員會的最高權(quán)利機構(gòu)是董事會。董事會下設(shè)三個機構(gòu)：一是由董事會主席直接負責(zé)的調(diào)查機構(gòu)，負責(zé)對各案件的調(diào)查和報告的起草、提交、公布與出版；二是由董事會成員負責(zé)的上訴法庭，負責(zé)審理對公平貿(mào)易辦公室及其他管理機構(gòu)作出的有關(guān)卡特爾和優(yōu)勢企業(yè)阻礙競爭行為處理決定不服而上訴的案件；三是由董事會成員任行政長官的行政管理機構(gòu)，主要負責(zé)專業(yè)組、案件組、戰(zhàn)略計劃、上訴案件的日常管理和后勤服務(wù)。４．競爭委員會工作程序。（1）對每個案件組成專門調(diào)查組，委員會工作人員分別參加各調(diào)查組的工作；（2）進行事實調(diào)查，包括由相關(guān)利益團體提供證據(jù)、聽取被調(diào)查主體的陳述；（3）根據(jù)調(diào)查的有關(guān)情況、事實、證據(jù)進行綜合分析；（4）就是否有損公眾利益作出結(jié)論；（5）提出糾正措施，包括禁止合并、要求拆分業(yè)務(wù)、價格控制等；（6）起草、提交調(diào)查報告；（7）出版、公布調(diào)查報告，并接受議會、媒體的質(zhì)疑。被調(diào)查對象和相關(guān)利益團體如果對競爭委員會的結(jié)論不服，可以向法院提起行政訴訟。法院如果認為競爭委員會報告不合理、行為違法或者報告的措施不當(dāng)，有權(quán)推翻報告結(jié)論。除競爭委員會外，英國還有公平貿(mào)易辦公室作為處理競爭與壟斷一般性問題的行政機構(gòu)。一般說來，競爭案件首先由公平貿(mào)易辦公室進行審理，只有在案件比較復(fù)雜時，公平貿(mào)易辦公室才提交競爭委員會進一步調(diào)查。２００１年，公平貿(mào)易辦公室涉及的企業(yè)合并案件有３００多個，其中只有５個案件提交競爭委員會處理。據(jù)了解，英國將于明年４月出臺新修訂的競爭法案。屆時將依法賦予競爭委員會對所調(diào)查案件的決定權(quán)，而不僅僅是提交調(diào)查報告。同時，對調(diào)查內(nèi)容和標準也將作出新規(guī)定，重點是調(diào)查認定企業(yè)合并是否會導(dǎo)致實質(zhì)性的減弱競爭；調(diào)查認定是否存在阻礙、限制或者扭曲市場競爭的可能等。

三、幾點啟示與建議英國政府的行政方式，特別是在行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督方面的做法具有一定的特色。盡管我國的國體、政體、所有制結(jié)構(gòu)、法律體系以及所處的發(fā)展階段與英國相比有很大不同，但從政府管理經(jīng)濟的方式和手段來看，他們的許多做法和經(jīng)驗，為我國深化行政體制改革、加強經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督、推進經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)依法行政等，提供了頗有價值的啟示。

（一）進一步深化行政審批制度改革，應(yīng)該結(jié)合政府職能轉(zhuǎn)變，積極探索政府管理經(jīng)濟的新方式近年來，英國政府廣泛運用合同方式規(guī)范行政管理的做法是很有創(chuàng)意和特色的。我國在進行行政審批項目清理和制度改革時，從上至下都把精減行政審批項目作為主要目標，這在近期是十分必要的。但也應(yīng)該看到，我們還未能真正實現(xiàn)政府職能的根本轉(zhuǎn)變。因此，在下一步深化行政審批制度改革的過程中，特別是在對經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域取消47項行政審批后，如何有效地保證政府對經(jīng)貿(mào)活動的必要調(diào)節(jié)和監(jiān)管，需要進行新的探索。借鑒英國政府多種手段并舉的經(jīng)驗，我們應(yīng)該遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，堅決摒棄計劃經(jīng)濟體制下形成的量大面廣的政府管制、審批的陳舊方法，樹立市場經(jīng)濟的新理念，使經(jīng)貿(mào)行政管理職能轉(zhuǎn)變的重點，以是否符合和促進先進生產(chǎn)力的發(fā)展要求為衡量標準，真正集中到充分發(fā)揮市場機制的調(diào)節(jié)作用、維護公平競爭、調(diào)動市場主體的積極性、主動性和創(chuàng)造性上來，主要依靠經(jīng)濟、法律手段的靈活運用，在產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)貿(mào)立法引導(dǎo)、稅收杠桿調(diào)節(jié)、行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督以及政府采購、合同招標等方面探索新途徑。

（二）加強經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督，應(yīng)該高度重視公務(wù)員的隊伍建設(shè)借鑒英國公務(wù)員管理的經(jīng)驗，加強我國經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)公務(wù)員隊伍的培訓(xùn)與監(jiān)督，不斷提高經(jīng)貿(mào)執(zhí)法隊伍政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)特別是法律素質(zhì)，這是做好經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的組織保障。一是要建立和完善公務(wù)員知識更新和專業(yè)培訓(xùn)制度，尤其是對具有行政審批、審核、核準、備案等職責(zé)的行政執(zhí)法人員，要實行培訓(xùn)考核制度。二是要加強對公員務(wù)執(zhí)法隊伍的監(jiān)督，通過建立經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法責(zé)任制，明確各級行政管理人員的執(zhí)法責(zé)任；確立內(nèi)部機構(gòu)的執(zhí)法權(quán)限，執(zhí)法責(zé)任及執(zhí)法目標；制定對內(nèi)部機構(gòu)和執(zhí)法人員完成執(zhí)法職責(zé)的考核辦法，舉報、控告的受理、查處辦法等。三是應(yīng)建立行政責(zé)任追究制度。

（三）加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，應(yīng)該重視強化執(zhí)法監(jiān)督管理體系的建設(shè)英國行政執(zhí)法監(jiān)督體系完備，各方面形成監(jiān)督合力，很值得借鑒。結(jié)合我國經(jīng)貿(mào)行政的實際情況，建議做好三方面工作：一是在內(nèi)部監(jiān)督方面，注意發(fā)揮行政部門內(nèi)法律機構(gòu)的執(zhí)法監(jiān)督作用。要盡快制定《經(jīng)貿(mào)委系統(tǒng)行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督工作的指導(dǎo)意見》，切實推進經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)的依法行政，保證經(jīng)貿(mào)法規(guī)、政策和領(lǐng)導(dǎo)決策的合法性和科學(xué)性，做好行政復(fù)議、行政應(yīng)訟工作；二是在外部監(jiān)督方面，自覺接受人大、政協(xié)和司法監(jiān)督。經(jīng)貿(mào)行政執(zhí)法必須經(jīng)得起司法審查，同時還應(yīng)設(shè)立并公布舉報電話和舉報信箱，明確專門的工作程序，及時處理行政執(zhí)法相對人和社會公眾的投訴。英國行政法庭是一個獨立系統(tǒng)，不隸屬于任何地方法院，這樣更有利于保證法院行政審判的公正性。我國行政案件數(shù)量大、情況復(fù)雜，為了搞好司法審查，建議有關(guān)部門研究并推進司法改革，可以考慮設(shè)立專門的行政法院系統(tǒng)。三是輿論監(jiān)督方面，要重視現(xiàn)代社會行政管理的發(fā)展趨勢和特點，適應(yīng)政務(wù)公開的要求，允許新聞界更多地介入經(jīng)濟行政管理領(lǐng)域，加大新聞輿論監(jiān)督的力度，褒正抨邪，反腐促廉。

（四）合理設(shè)置政府管理經(jīng)濟機構(gòu)，充分發(fā)揮行政支撐體系的作用加強經(jīng)濟調(diào)節(jié)和市場監(jiān)管，必須做好反壟斷、維護市場公平競爭工作，這是包括英國在內(nèi)的市場經(jīng)濟發(fā)達國家的重要經(jīng)驗。在我國已初步建立社會主義市場經(jīng)濟體制和加入世貿(mào)組織的條件下，建議盡快出臺專門的反壟斷立法，并借鑒國外的普遍做法，合理、科學(xué)地設(shè)置政府管理經(jīng)濟的機構(gòu)，特別是依法設(shè)立統(tǒng)一、高效的反壟斷專

門機構(gòu)，以保證其履行好法定職責(zé)。此外，盡管目前我國行業(yè)協(xié)會建設(shè)有了長足的進步，但行業(yè)協(xié)會工作重心仍以“內(nèi)聯(lián)”、“自律”為主。為了進一步加快我國行業(yè)協(xié)會的建設(shè)，借鑒英國獨立機構(gòu)的類似做法，建議加快我國行業(yè)協(xié)會立法，依法明確行業(yè)協(xié)會的地位與職責(zé)。

第四篇：城鄉(xiāng)規(guī)劃行政執(zhí)法監(jiān)督、行政執(zhí)法考評與執(zhí)法過錯追究

城鄉(xiāng)規(guī)劃行政執(zhí)法監(jiān)督、行政執(zhí)法考評與執(zhí)法過錯追究

第一節(jié)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政執(zhí)法監(jiān)督

城鄉(xiāng)規(guī)劃監(jiān)督實行人民監(jiān)督員制度，具體辦法由市規(guī)劃管理局制定。

對違反城鄉(xiāng)規(guī)劃的行政行為，公民、法人和其他組織有權(quán)向市規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)督局舉報；市規(guī)劃

執(zhí)法監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理。

市規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)公開舉報電話，暢通舉報渠道，并為舉報人保密。

一、規(guī)劃行政監(jiān)督

對下列規(guī)劃行政行為，應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查處理，并視情況作出《規(guī)劃監(jiān)督檢查建議書》（以下簡稱《建議書》）或者《規(guī)劃監(jiān)督檢查決定書》（以下簡稱《決定書》）。

（一）制定規(guī)劃，未按法定程序進行審查、公示、審批或者備案的；

（二）未按規(guī)定編制或者調(diào)整城市（鎮(zhèn)）和村莊、集鎮(zhèn)總體規(guī)劃、建設(shè)規(guī)劃、歷史文化保護

區(qū)規(guī)劃的；

（三）委托不符合資質(zhì)或資格管理要求的規(guī)劃編制單位的；

（四）違反規(guī)定調(diào)整規(guī)劃強制性內(nèi)容的；

（五）建設(shè)項目選址違反城鄉(xiāng)規(guī)劃的；

（六）違反城鄉(xiāng)規(guī)劃強制性內(nèi)容，批準建設(shè)用地規(guī)劃許可證或者建設(shè)工程規(guī)劃許可證的；

（七）違反村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃或者規(guī)定程序批準建設(shè)住宅、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村企業(yè)或者其他設(shè)施的；

（八）對不符合規(guī)劃驗收條件的項目而予以規(guī)劃驗收通過的。

二、規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)督

對規(guī)劃行政管理部門的下列執(zhí)法行為，應(yīng)當(dāng)調(diào)查處理，視情況作出《建議書》或者《決定書》。

（一）拒不受理對違法建設(shè)行為的舉報，或者受理后推諉、拖延查處的；

（二）發(fā)現(xiàn)或者查實違法建設(shè)后不予行政處罰、處理的；

（三）對嚴重影響城鄉(xiāng)規(guī)劃應(yīng)予拆除而罰款予以保留的；

（四）查處違法建設(shè)程序違法的；

（五）不督促或者不強制執(zhí)行違法建設(shè)單位（個人）履行行政處罰、處理決定的；

（六）指使、授意、放任已經(jīng)責(zé)令停止建設(shè)、限期拆除或者沒收建（構(gòu)）筑物的單位（個人）

恢復(fù)使用的。

三、相關(guān)行為監(jiān)督

在城鄉(xiāng)規(guī)劃監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)其他行政管理部門涉及規(guī)劃實施的違法行為，應(yīng)當(dāng)告知有關(guān)部

門。

第二節(jié) 行政執(zhí)法考評

一、考評內(nèi)容

（一）行政執(zhí)法責(zé)任的分解與落實，包括組織領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)法責(zé)任分解、執(zhí)法責(zé)任公示、建立學(xué)法用法制度、開展法制宣傳和培訓(xùn)等情況；

（二）法定職責(zé)的履行，包括《建設(shè)項目選址意見書》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的行政許可情況及行政處罰情況等，對行政執(zhí)法過錯及違規(guī)違紀行為的查處情況；

（三）行政執(zhí)法監(jiān)督制度的落實，主要包括制定依法治理計劃、執(zhí)行過錯追究和執(zhí)法統(tǒng)計報告制度等情況；辦理行政復(fù)議、行政投訴、行政應(yīng)訴的情況；行政處罰備案情況；

（四）履行層級指導(dǎo)監(jiān)督的情況；

（五）上級機關(guān)和社會各界的評價情況；

（六）其他行政執(zhí)法任務(wù)的完成情況。

二、考評方式 考評工作根據(jù)各自的工作性質(zhì)和內(nèi)容，采取定量與定性考評相結(jié)合，自查、專項檢查、年終綜合檢查相結(jié)合，聽取工作匯報、案卷評查、現(xiàn)場考察、召開座談會和社會問卷調(diào)查相結(jié)合等形式。

三、考評結(jié)果的運用

考評結(jié)果與工作責(zé)任目標考核掛鉤，法制機構(gòu)負責(zé)完成全系統(tǒng)落實行政執(zhí)法責(zé)任制情況報告，分別報各位分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，由第一責(zé)任人簽發(fā)，考評結(jié)果在局域網(wǎng)上公布，同時作為工作責(zé)任目標考核的依據(jù)之一。

附：城鄉(xiāng)規(guī)劃行政執(zhí)法評議考核辦法

第一條 為進一步貫徹落實國務(wù)院《全面推行依法行政實施綱要》以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》，強化規(guī)劃行政執(zhí)法評議考核工作，促進依法行政，根據(jù)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政執(zhí)法實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所指規(guī)劃行政執(zhí)法考核評議是指實施規(guī)劃行政執(zhí)法機關(guān)對本機關(guān)的相關(guān)機構(gòu)及行政執(zhí)法人員實施行政執(zhí)法的考核評議、上級行政機關(guān)對下級行政機關(guān)實施行政執(zhí)法的考核評議。

第三條 規(guī)劃行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的規(guī)劃行政執(zhí)法考核評議工作。

第四條

考核評議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）客觀、公正、公開、民主；

（二）社會評議與專家評議相結(jié)合 ；

（三）日常考評與年終考評相結(jié)合；

（四）獎罰分明。

第五條 實施規(guī)劃行政執(zhí)法考核評議的范圍：

（一）規(guī)劃行政執(zhí)法單位及其工作人員；

（二）受規(guī)劃行政主管部門委托的組織及其工作人員。第六條 建立由紀檢監(jiān)察、人事及法制機構(gòu)組成的行政執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)本轄區(qū)考核評議工作。

第七條 各單位和部門根據(jù)法定職責(zé)和管理范圍制定相應(yīng)的規(guī)劃行政執(zhí)法責(zé)任制度，進一步明確各自的執(zhí)法責(zé)任和考核標準，加強內(nèi)部考核，強化責(zé)任追究。

第八條 規(guī)劃行政執(zhí)法評議考核主要包括以下內(nèi)容：

（一）規(guī)劃行政執(zhí)法責(zé)任制的組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查機制，責(zé)任制分解和落實情況；

（二）法制宣傳教育及人員的培訓(xùn)情況；

（三）行政執(zhí)法隊伍建設(shè)（培訓(xùn)考核、持證上崗等）情況；

（四）規(guī)范行政行為情況；

（五）依法行政狀況；

（六）行政執(zhí)法公示制度執(zhí)行情況；

（七）行政復(fù)議、行政訴訟情況；

（八）法律文書制作及案卷質(zhì)量情況；

（九）責(zé)任追究制度的執(zhí)行情況；

（十）履行其他法定職責(zé)和義務(wù)情況。第九條 考核的具體方式：

（一）聽取行政執(zhí)法工作情況的匯報；

（二）對相關(guān)行政執(zhí)法人員進行業(yè)務(wù)和素質(zhì)狀況測試；

（三）查看相關(guān)文件資料臺帳及檔案資料；

（四）問卷調(diào)查和向群眾了解；

（五）組織執(zhí)法專案檢查評比；

（六）其他考核方式。

第十條 對規(guī)劃行政執(zhí)法的評議考核采取百分制的形式(單位和個人考核評分表見附件一和附件二)，評議考核采取問卷調(diào)查表、測評表、社會考評、自我評議和上級考評相結(jié)合的方法。第十一條 考評分日?？荚u和考評。日?？荚u分季度進行，考評每年一次，對行政執(zhí)法人員的德、能、勤、績、廉等方面進行考核評比。

考核結(jié)果在一定范圍內(nèi)公布。

第十二條 評議應(yīng)加強社會監(jiān)督，采取設(shè)臵意見箱、調(diào)查表、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、群眾座談會、聘請規(guī)劃行政執(zhí)法監(jiān)督員等形式，評議中管理相對人的意見應(yīng)有一定比例。

第十三條

單位或部門的考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好和不合格三個等次：95分以上為優(yōu)秀（包括95分），85分至94分為良好，84分以下為不合格（包括84分）。

第十四條 執(zhí)法人員的考核結(jié)果分為：優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個等次：98分以上為優(yōu)秀（包括98分），85至97分為良好，60分至84分為合格，59分以下為不合格（包括59分）。

考核評議要嚴格堅持標準，符合實際。被評為優(yōu)秀等次的人數(shù)一般掌握在行政執(zhí)法人員總數(shù)的10%以內(nèi)；

對執(zhí)法人員在工作中因責(zé)任造成違法、違紀行為以及惡性事故的，應(yīng)評定為不合格。第十五條

對工作表現(xiàn)突出，有顯著成績和貢獻，或者有其他突出事跡的行政執(zhí)法人員或者集體，給予獎勵。獎勵堅持精神獎勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合、以精神獎勵為主的原則。

個人考評結(jié)果作為獎懲、培訓(xùn)、辭退、調(diào)整職務(wù)的主要依據(jù)。對作出顯著成績的，應(yīng)給予表彰、獎勵。具體形式分為：通報表揚、授予獎品或獎金、提級、提職四種。上述四種形式可以單獨使用，也可以同時并用。

被確定為不及格等次的，對其實行待崗培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后重新上崗，連續(xù)二次被評為不合格等次的，調(diào)離工作崗位。

第十六條 行政執(zhí)法人員對自己考核評議結(jié)果不服的，可以在15日內(nèi)向上級機關(guān)進行申訴。

第十七條

本實施辦法由規(guī)劃行政執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)解釋。第十八條 本實施辦法自發(fā)布之日起施行。

第三節(jié) 責(zé)任追究

城鄉(xiāng)規(guī)劃行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究按照《城鄉(xiāng)規(guī)劃行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》執(zhí)行。

附：城鄉(xiāng)規(guī)劃行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法

第一章 總 則

第一條 為加強規(guī)劃行政執(zhí)法活動中的過錯責(zé)任追究，規(guī)范行政行為，促進依法行政，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，貫徹落實國務(wù)院《全面推行依法行政實施綱要》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》，根據(jù)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政執(zhí)法實際，制定本辦法。

第二條 規(guī)劃行政執(zhí)法單位及其工作人員、依法受規(guī)劃行政主管部門委托履行規(guī)劃行政管理職責(zé)的組織及其工作人員，因行政執(zhí)法行為過錯，需予以責(zé)任追究的，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱過錯責(zé)任追究，是指規(guī)劃行政管理部門及其工作人員，在行政執(zhí)法過程中因故意或過失作出違法或者不當(dāng)?shù)木唧w行政行為，有權(quán)機關(guān)給予其適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟、行政處理，情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的執(zhí)法監(jiān)督措施。

第四條 責(zé)任追究原則：

（一）有法必依,執(zhí)法必嚴,違法必究；

（二）以事實為依據(jù)，以法律為準繩；

（三）公平、公正、公開；

（四）懲處與教育相結(jié)合；

（五）廣泛接受監(jiān)督。

第二章 責(zé)任追究范圍

第五條 在規(guī)劃行政執(zhí)法過程中具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究過錯責(zé)任：

（一）行政訴訟案件被人民法院判定撤銷具體行政行為或認定具體行政行為違法的；

（二）行政復(fù)議案件被行政復(fù)議機關(guān)復(fù)議決定撤銷具體行政行為或認定具體行政行為違法的；

（三）人大、政府或上一級行政主管部門審查認定為錯案的；

（四）依法應(yīng)當(dāng)作為而不作為的；

（五）違反審批程序及權(quán)限，作出具體行政行為的；

（六）違反規(guī)定、超越管轄范圍的；

（七）處理結(jié)果顯失公正的；

（八）利用職務(wù)之便擅自制作、提供虛假文書，涂改、隱匿、銷毀證據(jù)或者指使他人作偽證的；

（九）玩忽職守，徇私枉法，索賄受賄的。

第六條 在規(guī)劃編制的審查過程中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究過錯責(zé)任：

（一）不符合法律、法規(guī)規(guī)定的程序，不符合技術(shù)規(guī)范要求被審查通過的；

（二）未按法律、法規(guī)規(guī)定組織進行分區(qū)規(guī)劃、控制性詳細規(guī)劃、各項專業(yè)規(guī)劃和村鎮(zhèn)規(guī)劃等各類規(guī)劃編制的；

（三）委托不具備資質(zhì)條件或無《資質(zhì)證書》的單位和個人編制規(guī)劃的；

（四）未按法律、法規(guī)規(guī)定進行公示或雖經(jīng)公示但未聽取公眾合理化建議造成后果的；

（五）規(guī)劃成果未向社會公布而付與實施的；

（六）不按規(guī)定程序越權(quán)審批各類城市規(guī)劃的；

第七條 在審查核發(fā)《選址意見書》和《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》過程中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究過錯責(zé)任：

（一）不按法定程序發(fā)放的；

（二）所需資料不齊全發(fā)放的；

（三）建設(shè)項目內(nèi)容不符合城市規(guī)劃要求發(fā)放的；

（四）不按規(guī)定進行審批，擅自改變相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟指標的；

（五）建筑設(shè)計圖審查不符合修建性詳細規(guī)劃要求發(fā)放的；

（六）不經(jīng)原審批程序?qū)徟?，擅自同意變更許可證內(nèi)容的；

（七）未按法律、法規(guī)規(guī)定進行公示或雖經(jīng)公示但未聽取公眾合理化建議造成后果的；

（八）違反規(guī)定越級審批發(fā)放的。

第八條

在規(guī)劃行政管理活動中的有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究過錯責(zé)任：

（一）執(zhí)法檢查人員少于2人的；

（二）檢查時未出示執(zhí)法證件的；

（三）超越管理權(quán)限或范圍實施執(zhí)法檢查的；

（四）在發(fā)放《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》后，未按規(guī)定要求及時驗線和實施監(jiān)督檢查，造成后果的；

（五）對不符合竣工驗收條件而予以驗收通過的；

（六）故意隱瞞事實，造成建設(shè)單位不按許可內(nèi)容進行建設(shè)的。

第九條

在查處違法建設(shè)立案、調(diào)查取證過程中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究過錯責(zé)任：

（一）違法建設(shè)案件達到立案條件而不予立案查處的；

（二）謊報、瞞報、拒報違法建設(shè)情況的；

（三）因故意或嚴重過失導(dǎo)致案件證據(jù)無法取得的；

（四）未按法定程序進行調(diào)查取證的。

（五）未按規(guī)定的審批程序?qū)徟妇砘蛟綑?quán)審批的；

（六）未按規(guī)定收繳罰款或以罰代法的；

（七）縱容、包庇、放任建設(shè)單位違法建設(shè)的。

第十條

對違法建設(shè)實施行政處罰過程中有下列情形之一的，確定為過錯責(zé)任：

（一）采取行政強制措施不當(dāng)?shù)模?/p>

（二）無法定依據(jù)和事實或法定依據(jù)和事實不充分實施行政處罰的；

（三）適用法律、法規(guī)和規(guī)章不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）行政處罰未按法定程序進行處罰前告知、未按法定程序進行送達的；

（五）未向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)，或者不聽取當(dāng)事人陳述、申辯的；

（六）未依法告知當(dāng)事人法定救濟權(quán)利、途徑和期限的；

（七）符合聽證條件不告知當(dāng)事人聽證權(quán)利或當(dāng)事人要求聽證且 符合聽證條件而不組織聽證的；

（八）對應(yīng)申請人民法院強制執(zhí)行的非訴案件，未在法定期限內(nèi)提出申請，造成處罰決定無法執(zhí)行的。

第十一條 法律文書制作不規(guī)范、案卷裝訂遺失、遺漏的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第十二條

在行政復(fù)議受理和行政復(fù)議、訴訟應(yīng)訴過程中有下列情形之一的，確定為過錯責(zé)任：

（一）應(yīng)受理的行政復(fù)議案件不予受理的；

（二）在行政復(fù)議過程中不按規(guī)定程序和期限答復(fù)的或不在規(guī)定期限內(nèi)作出復(fù)議決定的；

（三）因復(fù)議決定明顯不當(dāng)被人民法院依法撤銷的；

（四）行政復(fù)議、行政訴訟案件應(yīng)訴，不在規(guī)定期限內(nèi)提交證據(jù)和答辯意見或拒不出庭的；

（五）由于違法行為造成侵害被認定實施國家賠償，而無故拖延確認、不予確認或不依法理賠的；

（六）對控告申訴案件不依法處理，推諉、拖延、敷衍的。第十三條 信訪接待方面有下列情形之一的，確定為過錯責(zé)任：

（一）對上級機關(guān)轉(zhuǎn)辦的案件，故意拖延，導(dǎo)致不能按時辦結(jié)的；

（二）在接待群眾來信、來電、來訪不使用文明用語，態(tài)度惡劣的；

（三）對人民群眾舉報不及時查處，并引起強烈反響的；

（四）給群眾的承諾不兌現(xiàn)的；

（五）在信訪工作中不履行職責(zé)、推諉、敷衍、拖延的；

（六）將檢舉、揭發(fā)、控告材料及有關(guān)情況透露或者轉(zhuǎn)送給被檢舉、揭發(fā)、控告的人員和單位的；

（七）不能按期辦結(jié)的，又未向交辦機關(guān)說明情況的；

（八）在信訪工作中玩忽職守、徇私舞弊的。

第三章 追究方式

第十四條 行政責(zé)任追究的方式：

（一）誡勉談話，批評教育；

（二）責(zé)令作出書面檢查；

（三）取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格；

（四）扣發(fā)獎金；

（五）通報批評；

（六）暫停執(zhí)法活動；

（七）行政紀律處分；

（八）調(diào)離執(zhí)法崗位或離崗培訓(xùn)；

（九）引咎辭職和責(zé)令辭職；

（十）辭退；

（十一）移交司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第四章 責(zé)任追究

第十五條 責(zé)任認定的原則：

（一）應(yīng)當(dāng)經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審批、核審而未經(jīng)審批、核審作出行政行為，造成過錯的，由直接責(zé)任人承擔(dān)全部責(zé)任；

（二）承辦人員處理意見正確，但未被領(lǐng)導(dǎo)采納，造成過錯的，由領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)全部責(zé)任；

（三）由于承辦人員隱瞞事實、提供虛假證據(jù)，導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策錯誤，造成過錯的，由承辦人承擔(dān)全部責(zé)任；

（四）領(lǐng)導(dǎo)和承辦人均有過錯的，由領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)主要責(zé)任，承辦人承擔(dān)次要責(zé)任；

（五）經(jīng)核審的具體行政行為造成過錯的，由核審機構(gòu)與承辦機構(gòu)根據(jù)過錯情節(jié)共同承擔(dān)責(zé)任；

（六）核審機構(gòu)改變原具體行政行為造成過錯的，由核審機構(gòu)承擔(dān)改變部分的責(zé)任；

（七）領(lǐng)導(dǎo)不采納承辦機構(gòu)、核審機構(gòu)意見，強行作出錯誤決定的，由領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)全部責(zé)任；

（八）錯案行為給行政管理相對人造成經(jīng)濟損失的，按照《國家賠償法》的規(guī)定，賠償義務(wù)機關(guān)賠償損失后，責(zé)令有故意或者重大過失的負責(zé)人員和行政執(zhí)法人員承擔(dān)全部或部分賠償費用；

（九）由于過失造成過錯的，可以從輕處罰；由于主觀故意造成過錯的，應(yīng)從嚴從重處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（十）由于案件承辦人索賄受賄、徇私舞弊、枉法裁決、濫施處罰、打擊報復(fù)，造成公民、法人或其他組織財產(chǎn)損失的，或者使違法者逃避行政處罰的，錯案責(zé)任由承辦人負責(zé)，執(zhí)法單位主管領(lǐng)導(dǎo)負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（十一）由于行政執(zhí)法單位的領(lǐng)導(dǎo)索賄受賄、徇私舞弊、利用職權(quán)命令、授意、指使案件承辦人枉法裁決、不作為或亂作為，造成公民、法人或其他組織財產(chǎn)損失的，錯案責(zé)任由主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)，承辦人同時承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（十二）經(jīng)行政執(zhí)法單位集體合議研究、行政首長決定的案件，由單位或行政首長承擔(dān)錯案責(zé)任。

第十六條

因行政執(zhí)法行為過錯，按情節(jié)輕重予以下列責(zé)任追究：

（一）不按程序辦事或過失造成過錯責(zé)任的，根據(jù)情節(jié)輕重，給予責(zé)任人誡勉談話、批評教育或責(zé)令作出書面檢查、取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格、扣發(fā)獎金、通報批評的處理；情節(jié)嚴重的，給予責(zé)任人扣發(fā)獎金、通報批評、暫停執(zhí)法活動、行政紀律處分或離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位的處理；

（二）行政訴訟、行政復(fù)議案件被認定為錯案的或人大、政府及上一級行政主管部門審查認定為錯案的，給予取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格、扣發(fā)獎金、責(zé)令作出書面檢查和通報批評的處理；情節(jié)嚴重的給予責(zé)任人責(zé)令作出書面檢查、暫停執(zhí)法活動和行政紀律處分的處罰；情節(jié)嚴重并在社會中造成重大影響的，給予責(zé)任人離崗培訓(xùn)或調(diào)離執(zhí)法崗位、引咎辭職或責(zé)令辭職、辭退的處理；涉及違法犯罪的移交司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任；

（三）依法應(yīng)當(dāng)作為而不作為的，給予責(zé)任人誡勉談話，批評教育的處理；造成不良后果的，給予責(zé)任人責(zé)令作出書面檢查、離崗培訓(xùn)或調(diào)離執(zhí)法崗位的處罰理；

（四）違反審批程序及權(quán)限，作出具體行政行為的，給予責(zé)任人責(zé)令作出書面檢查、通報批評并取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格的處理；造成嚴重后果的，給予責(zé)任人離崗培訓(xùn)或調(diào)離執(zhí)法崗位、引咎辭職和責(zé)令辭職的處理；涉及違法犯罪的移交司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任；

（五）處理結(jié)果顯失公正的，給予責(zé)任人調(diào)離執(zhí)法崗位；

（六）因責(zé)任人的故意或重大過失造成錯案導(dǎo)致行政賠償?shù)模鶕?jù)《中華人民共和國國家賠償法》的有關(guān)規(guī)定予以追償，追償根據(jù)本辦法第十七條的原則進行責(zé)任認定，并以賠償數(shù)額的10%—100%對責(zé)任人按其責(zé)任大小進行追償；

（七）利用職務(wù)之便擅自制作、提供虛假文書，涂改、隱匿、銷毀證據(jù)或者指使他人作偽證的，給予責(zé)任人調(diào)離執(zhí)法崗位、引咎辭職和責(zé)令辭職、辭退的處理；涉及違法犯罪的移交司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任；

（八）違反本辦法第十三條的，按國務(wù)院《信訪條例》的有關(guān)規(guī)定進行處理；

（九）玩忽職守，徇私枉法，索賄受賄的，給予責(zé)任人引咎辭職和責(zé)令辭職、辭退處理；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

第十七條 對行政執(zhí)法機關(guān)因行政執(zhí)法行為過錯，按情節(jié)輕重，予以下列責(zé)任追究：

（一）在行政復(fù)議和行政訴訟中被認定違法，或變更、撤銷等比例較高的，責(zé)令行政執(zhí)法機關(guān)限期整改；

（二）對外部評議中群眾滿意程度較低或者對推行行政執(zhí)法責(zé)任制消極應(yīng)付、弄虛作假的，責(zé)令行政執(zhí)法機關(guān)限期整改； 情節(jié)嚴重的，給予通報批評或者取消評比先進的資格。

第十八條 被追究單位或個人對責(zé)任追究決定不服的，可在接到責(zé)任追究決定15日內(nèi)向作出責(zé)任追究決定機關(guān)的上級機關(guān)申訴；被作出辭退決定的亦可直接向人民法院起訴。

第五章 附 則

第十九條 本實施辦法由本市規(guī)劃行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)解釋。第二十條 本實施辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：行政執(zhí)法監(jiān)督部門---強化行政執(zhí)法的具體措施

巫山縣國土房管局強化行政執(zhí)法的具體措施

一、嚴格規(guī)范行政行為，做到依法行政

嚴格執(zhí)行國土資源管理重大事項集體決策制度、行政審批內(nèi)部會審制度。完善行政執(zhí)法和其他行政管理中的回避、公開、事先告知和聽證等各項制度，切實保障行政相對人的知情權(quán)、參與權(quán)、陳述權(quán)、申辯權(quán)，規(guī)范自由裁量權(quán)。嚴格執(zhí)行國土資源管理各項法規(guī)政策，依法嚴肅查處各類土地、礦產(chǎn)違法案件。高度重視國土資源信訪工作，對群眾反映的各類國土資源管理問題，堅決依法依規(guī)處理，并做到件件有答復(fù)，事事有回音。

二、全面推行政務(wù)公開，做到陽光行政

以我局作為政務(wù)公開試點單位為契機，進一步簡化工作程序，減少中間環(huán)節(jié)，并做到“十公開”，即職責(zé)權(quán)限公開、辦事依據(jù)公開、辦事程序公開、辦事時限公開、收費標準公開、辦事結(jié)果公開、重要決策公開、廉政規(guī)定公開、監(jiān)督辦法公開、責(zé)任追究公開。主動接受人大監(jiān)督、行政監(jiān)督、司法監(jiān)督、新聞監(jiān)督和人民群眾的監(jiān)督。加強電子政務(wù)系統(tǒng)建設(shè)。進一步健全首問負責(zé)制、服務(wù)承諾制、“一站式”服務(wù)制等便民服務(wù)制度。

三、嚴格實施“五條禁令”，做到廉潔行政

嚴格實施國土資源系統(tǒng)“五條禁令”，全縣各級國土所及工作人員禁止為補償安置不符合法律規(guī)定的項目辦理用地報批手

續(xù)或以變通的辦法供地、發(fā)證；禁止在土地、礦產(chǎn)等行政審批事項中為項目申請人批條子、打招呼；禁止配偶子女為本人任職單位直接管理的土地、礦產(chǎn)資源等各項具體行政事務(wù)提供中介服務(wù)；禁止指定或授意辦事方指定中介機構(gòu)從事土地使用權(quán)、探礦權(quán)采礦權(quán)、地質(zhì)災(zāi)害咨詢評估和項目設(shè)計等相關(guān)工作；禁止接受基層單位和管理相對人的禮金、有價證券、支付憑證或有礙公務(wù)的宴請招待，報銷應(yīng)由本人或親友承擔(dān)的費用。對于違反“五條禁令”的行為，嚴肅查處，視情節(jié)輕重追究當(dāng)事人責(zé)任；屢教不改或情節(jié)嚴重的，給予黨政紀處分，直至開除；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

四、堅決杜絕吃拿卡要，杜絕不作為、亂作為現(xiàn)象；

五、杜絕門難進、臉難看、話難聽、事難辦的“四難”現(xiàn)象，建立健全各項便民利民措施；

六、嚴禁執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中態(tài)度粗暴、方法簡單、激化矛盾等如有發(fā)現(xiàn)嚴懲不貸；

七、行政部門在接受群眾上門咨詢時要主動提供服務(wù)、要為群眾做好一切。

八、抓好國土資源管理法律法規(guī)宣傳，增強法制觀念

為了提高廣大人民群眾的思想認識，增強法制觀念，我局采取多種形式，以“4.22”地球日、“6.25”全國土地日、“12.4”法制日為集中宣傳契機，大力宣傳國土資源管理法律法規(guī)，大力宣傳國土資源法律法規(guī)及依法保障項目用地方面的成績。同時，我們還通過電視專題、知識競賽、報紙?？⒆稍冋?、出動宣傳車、印發(fā)國土動態(tài)信息等形式廣泛宣傳，為國土資源管理法律法規(guī)的有效貫徹落實創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境。重點加強對農(nóng)民和社區(qū)居民的法制宣傳教育，進一步提高企業(yè)、群眾合理用地、保護耕地意識和維護自身合法權(quán)益的意識。

九、規(guī)范行政執(zhí)法行為，確保具體行政行為合法

堅持科學(xué)民主決策，建立和完善了局長辦公會議制度，會審會制度、中心組學(xué)習(xí)制度、民主生活會制度，凡涉及國土資源管理重大決策，由局長辦公會集體討論決定。對關(guān)系到國計民生的基準地價修訂、農(nóng)民征地補償?shù)葐栴}的決策，及時召開聽證會，廣泛聽取和征求社會各界和農(nóng)民的意見。堅持決策公開透明的原則，做到了公開、公平、公正、透明，決策預(yù)案和結(jié)果及時通過媒體向社會告知，主動接受社會監(jiān)督。我局按照縣政府辦要求，對2010年以來的規(guī)范性文件進行全面清理，并報縣法制辦備案。嚴格按照重慶市國土資源廳統(tǒng)一格式案卷在以后的工作中，凡涉及行政規(guī)范性文件的制定，將嚴格按照《重慶市行政規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》的要求執(zhí)行。同時，嚴格按照執(zhí)法程序規(guī)范執(zhí)法工作，統(tǒng)一執(zhí)行市國土資源廳執(zhí)法文書格式，進一步提高案卷質(zhì)量，充分體現(xiàn)依法行政、文明執(zhí)法的程度。

十、健全制度，嚴格土地執(zhí)法監(jiān)察

進一步增強配強執(zhí)法監(jiān)察隊伍，將土地巡查列為國土資源所工作重點，建立健全了《動態(tài)巡回檢查制度》、《違法行為查處辦案制度》、《監(jiān)察報告制度》等制度，建立完善了《巡查情況登

記臺帳》、《違法案件行政處罰登記臺帳》、《人民來信來訪登記和信訪案件處理登記臺帳》，通過建章立制，形成“制度管人”理念，切實推進依法行政工作的全面開展。嚴格執(zhí)行行政執(zhí)法問責(zé)制，簽定目標責(zé)任書和黨風(fēng)廉政責(zé)任書，將責(zé)任制度深入到各科室、基層國土所，進一步明確工作職責(zé)及工作責(zé)任，將土地執(zhí)法案件辦結(jié)率納入全年目標進行考核，局紀檢監(jiān)察室對土地執(zhí)法情況進行督查。2010年，先后開展了諸多大規(guī)模土地清理工作，本著“預(yù)防和查處并舉”的原則，充分發(fā)揮鄉(xiāng)、村二級監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)的作用，向社會公開投訴、舉報電話，設(shè)立了舉報信箱，積極開展對各類違法建設(shè)用地的清理查處工作。

十一、采取措施，強化監(jiān)督，努力提高依法行政水平

一是積極爭取人大、政協(xié)、紀委、監(jiān)察對土地管理工作的監(jiān)督支持。對人大、政協(xié)提出的意見和建議，認真研究，積極采納，并將落實情況及時反饋。二是主動接受社會監(jiān)督。通過向社會各部門發(fā)放征求意見信，設(shè)立舉報電話，認真推行社會服務(wù)承諾，并上報公布，切實增強土地執(zhí)法人員依法行政的自覺性，努力提高為社會服務(wù)和依法行政的水平。三是狠抓領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉和民主生活會制度的落實。年終局領(lǐng)導(dǎo)要填寫廉政建設(shè)檔案，并在全體干部職工會上述職述廉。年初局領(lǐng)導(dǎo)與縣委、中層干部與局領(lǐng)導(dǎo)全部簽定黨風(fēng)廉政責(zé)任書。在完善領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會制度方面，局辦公室認真制定了方案，提請縣委組織部、縣紀委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會，發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部監(jiān)督的作

用。進一步落實和完善三項談話制度，積極參加縣委組織的領(lǐng)導(dǎo)干部談話等，有效地促進了領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政。

熱忱歡迎社會各界和人民群眾通過各種方式舉報、投訴，監(jiān)督電話：57682938，巫山縣國土資源網(wǎng)網(wǎng)址004km.cn，局長信箱,XXX信訪電話XXX，信訪信箱：XXX