第一篇：投資顧問崗位職責(zé)

投資顧問助理：

工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)對(duì)證券投資策略、資產(chǎn)配置方案進(jìn)行研究；

2、協(xié)助投資顧問依托財(cái)富中心投研團(tuán)隊(duì)服務(wù)資產(chǎn)100萬以上的高端客戶；

3、對(duì)內(nèi)為營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)知識(shí)支持，對(duì)外參加各種投資交流活動(dòng)。

任職要求：

1、金融或相關(guān)專業(yè)，碩士研究生及以上學(xué)歷；

2、具有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)、金融、投資等領(lǐng)域的相關(guān)理論知識(shí)，深厚的行業(yè)與公司研究能力，敏銳快捷的市場(chǎng)反應(yīng)能力和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)；

3、善于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和股票市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，為客戶提出行業(yè)配置以及投資策略建議；

4、具有嚴(yán)密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

5、有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗(yàn)、有管理運(yùn)作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。

經(jīng)理崗位職責(zé)

1.主持投資顧問部日常管理工作。

2.落實(shí)營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)和指標(biāo)。

3.負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、維護(hù)，負(fù)責(zé)內(nèi)部培訓(xùn)和考核工作。

4.協(xié)調(diào)本部門內(nèi)員工關(guān)系，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神。

5.完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

首席投資顧問

崗位描述：

1、首席投資顧問是營(yíng)業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)權(quán)威，制定營(yíng)業(yè)部投資顧問團(tuán)隊(duì)的發(fā)展規(guī)劃；

2、制定投資顧問部的客戶服務(wù)計(jì)劃；

3、根據(jù)總部的投資策略和股票池，制定本營(yíng)業(yè)部的選股、選時(shí)策略；

4、研究金融衍生品的規(guī)則，為客戶提供相關(guān)的投資、套利咨詢服務(wù)；

5、通過舉辦投資報(bào)告會(huì)、理財(cái)講座等活動(dòng)配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展客戶；

6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

首席投資顧問享有管理津貼，其個(gè)人研究成果必須與營(yíng)業(yè)部全體投資顧問分享，應(yīng)承擔(dān)營(yíng)業(yè)部其他級(jí)別投資顧問的輔導(dǎo)、培訓(xùn)工作。

初級(jí)投資顧問

崗位描述——

1、依托總部投資顧問及營(yíng)業(yè)部首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；

2、配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識(shí)；

3、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)；完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

高級(jí)投資顧問

崗位描述——

1、依托總部及首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；

2、為營(yíng)業(yè)部存量客戶提供務(wù)類投資咨詢服務(wù)；

3、盤活存量資產(chǎn)；

4、配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶；

5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報(bào)告會(huì)，普及證券投資知識(shí)、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)；

6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

第二篇：投資顧問崗位職責(zé)

投資顧問崗位職責(zé)

導(dǎo)語：村落是自由快樂的向往，那兒沒有大型的娛樂場(chǎng)所，更沒有高大的樓房。但它卻有自己獨(dú)特的魅力。以下小編為大家介紹投資顧問崗位職責(zé)文章，歡迎大家閱讀參考!

投資顧問崗位職責(zé)1

1、負(fù)責(zé)對(duì)證券投資策略、資產(chǎn)配置方案進(jìn)行研究；

2、協(xié)助投資顧問依托財(cái)富中心投研團(tuán)隊(duì)服務(wù)資產(chǎn)100萬以上的高端客戶；

3、對(duì)內(nèi)為營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)知識(shí)支持，對(duì)外參加各種投資交流活動(dòng)。

任職要求：

1、金融或相關(guān)專業(yè)，碩士研究生及以上學(xué)歷；

2、具有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)、金融、投資等領(lǐng)域的相關(guān)理論知識(shí)，深厚的行業(yè)與公司研究能力，敏銳快捷的市場(chǎng)反應(yīng)能力和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)；

3、善于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和股票市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，為客戶提出行業(yè)配置以及投資策略建議；

4、具有嚴(yán)密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

5、有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗(yàn)、有管理運(yùn)作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。

經(jīng)理崗位職責(zé)

1.主持投資顧問部日常管理工作。

2.落實(shí)營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)和指標(biāo)。

3.負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、維護(hù)，負(fù)責(zé)內(nèi)部培訓(xùn)和考核工作。

4.協(xié)調(diào)本部門內(nèi)員工關(guān)系，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神。

5.完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

首席投資顧問

崗位描述：

1、首席投資顧問是營(yíng)業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)權(quán)威，制定營(yíng)業(yè)部投資顧問團(tuán)隊(duì)的發(fā)展規(guī)劃；

2、制定投資顧問部的客戶服務(wù)計(jì)劃；

3、根據(jù)總部的投資策略和股票池，制定本營(yíng)業(yè)部的選股、選時(shí)策略；

4、研究金融衍生品的規(guī)則，為客戶提供相關(guān)的投資、套利咨詢服務(wù)；

5、通過舉辦投資報(bào)告會(huì)、理財(cái)講座等活動(dòng)配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展客戶；

6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

首席投資顧問享有管理津貼，其個(gè)人研究成果必須與營(yíng)業(yè)部全體投資顧問分享，應(yīng)承擔(dān)營(yíng)業(yè)部其他級(jí)別投資顧問的輔導(dǎo)、培訓(xùn)工作。

初級(jí)投資顧問

崗位描述——

1、依托總部投資顧問及營(yíng)業(yè)部首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；

2、配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識(shí)；

3、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)；完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

高級(jí)投資顧問

崗位描述——

1、依托總部及首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；

2、為營(yíng)業(yè)部存量客戶提供務(wù)類投資咨詢服務(wù)；

3、盤活存量資產(chǎn)；

4、配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶；

5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報(bào)告會(huì)，普及證券投資知識(shí)、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)；

6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

投資顧問崗位職責(zé)2

一、崗位職責(zé)

1、負(fù)責(zé)維護(hù)或協(xié)助高級(jí)投資顧問維護(hù)重點(diǎn)客戶的客戶關(guān)系；

2、根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并完善客戶資料；

3、充分運(yùn)用公司的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，同時(shí)完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷售；

4、在服務(wù)好指定客戶的同時(shí)，完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開發(fā)；

5、管理指定客戶的傭金浮動(dòng)；

6、完成客戶服務(wù)工作日志和客戶服務(wù)記錄；

7、所屬營(yíng)業(yè)部安排的其他職責(zé)。

二、招聘條件

主要面向應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)行招聘：

1、年齡要求：35歲以下；

2、學(xué)歷要求：XX屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷，博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷；

3、專業(yè)要求：金融或財(cái)經(jīng)類相關(guān)專業(yè)；

4、學(xué)校要求：原則上優(yōu)先錄用國(guó)家教育部“211工程”高校、國(guó)家“985工程”高校畢業(yè)或國(guó)外知名院校畢業(yè)生；

5、經(jīng)驗(yàn)要求：無；

6、其他要求：認(rèn)同公司價(jià)值觀與企業(yè)文化，對(duì)投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力，有券商實(shí)習(xí)經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。

高級(jí)投資顧問崗位職責(zé)及崗位要求

一、崗位職責(zé)

1、負(fù)責(zé)維護(hù)指定客戶的客戶關(guān)系；

2、根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并完善客戶資料；

3、充分運(yùn)用公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，同時(shí)完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷售；

4、在服務(wù)好指定客戶的同時(shí)，完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開發(fā)；

5、負(fù)責(zé)所轄客戶的傭金管理；

6、對(duì)所管轄的投資顧問或投資顧問助理進(jìn)行日常管理、培訓(xùn)，檢查工作日志和客戶服務(wù)記錄；

7、所在營(yíng)業(yè)部安排的對(duì)外投資咨詢活動(dòng)

8、所屬營(yíng)業(yè)部安排的其他職責(zé)。

二、招聘條件

主要面向社會(huì)在職人員進(jìn)行招聘：

1、年齡要求：35歲以下，從業(yè)時(shí)間超過5年的其它證券公司營(yíng)業(yè)部首席分析師年齡可放寬至40歲；

2、學(xué)歷要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷；

3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或財(cái)經(jīng)類相關(guān)專業(yè)；

4、經(jīng)驗(yàn)要求：具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，有證券客服工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；

5、資格要求：具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格以及基金從業(yè)或銷售資格；具有其他資格按外部

監(jiān)管要求執(zhí)行；

6、其他要求：認(rèn)同公司價(jià)值觀與企業(yè)文化，對(duì)投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力。

崗位：營(yíng)銷總監(jiān)助理

一、崗位職責(zé)

1、客戶開發(fā)與維護(hù)

2、負(fù)責(zé)管理各區(qū)域的營(yíng)銷計(jì)劃的制定和實(shí)施

3、負(fù)責(zé)管理區(qū)域隊(duì)伍的建設(shè)和日常管理工作

4、定期組織營(yíng)銷活動(dòng)

5、協(xié)助營(yíng)銷主管做好團(tuán)隊(duì)各項(xiàng)工作

6、有良好的接人待物能力，協(xié)助營(yíng)銷主管維護(hù)銀行、保險(xiǎn)等關(guān)聯(lián)金融機(jī)構(gòu)的友好合作關(guān)系

7、有強(qiáng)烈的責(zé)任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責(zé)

二、招聘條件

1、年齡要求：35歲以下；

2、學(xué)歷要求：XX屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷，博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷；

3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或市場(chǎng)營(yíng)銷專業(yè)；

4、學(xué)校要求：原則上優(yōu)先錄用國(guó)家教育部“211工程”高校、國(guó)家“985工程”高校畢業(yè)

或國(guó)外知名院校畢業(yè)生；

5、經(jīng)驗(yàn)要求：無；

6、其他要求：認(rèn)同公司價(jià)值觀與企業(yè)文化，對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力，有券商實(shí)習(xí)經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。

第三篇：投資顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷

投資顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷

簡(jiǎn)歷要將公司可能雇用自己理由，用自己過去的經(jīng)歷有條理地表達(dá)出來。個(gè)人基本資料、工作經(jīng)歷包括職責(zé)和業(yè)績(jī)、教育與培訓(xùn)這三大塊為重點(diǎn)內(nèi)容，其次重要的是職業(yè)目標(biāo)、核心技能、背景概論、語言與計(jì)算機(jī)能力、獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)。投資顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷篇一

姓名：XXX(男,28歲)

求 職 位： 投資顧問 教育程度： 本科

目前職位： 人事經(jīng)理 現(xiàn)居住地： 上海陸家嘴

薪資要求： 面議 工作年限： 3年

聯(lián)系電話： 1300000

求職信

工作描述：

1、以電話聯(lián)絡(luò)為主，開發(fā)新客戶，維護(hù)與老客戶的關(guān)系;

2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務(wù)內(nèi)容，明確客戶需求;

3、與業(yè)務(wù)經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;

4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(xùn)(免費(fèi))

5、底薪+提成(提成比例較高)。

職位描述：

通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的員工，公司會(huì)統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識(shí)培訓(xùn)，提供有效的信息，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對(duì)金融行業(yè)感興趣，對(duì)投資感興趣，同時(shí)想挑戰(zhàn)高薪!就請(qǐng)加入到海視我們的隊(duì)伍吧!

工作經(jīng)歷

人事管理

投資顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷篇二

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男 35歲

學(xué)歷： 中專/技校

工作年限： 10年以上

期望薪資： 80001XX元

工作地點(diǎn)： 廣州 天河 珠江新城

求職意向：外匯/基金/國(guó)債經(jīng)理 | 股票/期貨操盤手 | 其他金融/銀行職位 | 證券/期貨經(jīng)紀(jì)人 | 投資/理財(cái)顧問

工作經(jīng)驗(yàn)(工作了6個(gè)月，做了1份工作)

廣東金皇世紀(jì)石油化工有限公司

工作時(shí)間：XX年5月 至 XX年11月[6個(gè)月]

職位名稱：副總

自我描述

由心可深，由緣可淺

第四篇：投資顧問協(xié)議

投資顧問協(xié)議

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鑒于：甲方因經(jīng)營(yíng)需要獲取相關(guān)投資信息，以促進(jìn)投資業(yè)務(wù)的拓展，乙方在投資咨詢服務(wù)和投資項(xiàng)目信息獲取上有豐富的背景資源。

故甲方有意委托乙方擔(dān)任其投資顧問，負(fù)責(zé)提供投資顧問服務(wù)并物色符合要求的投資標(biāo)的。雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容如下：

第一條委托事項(xiàng)

甲方委托乙方提供投資顧問服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù)：

1.1 提供投資建議，投資參考、理財(cái)規(guī)劃建議等；

1.2 為甲方介紹投資項(xiàng)目信息、尋找合適的投資標(biāo)的；

1.3 投資方案的設(shè)計(jì)；

1.4 推薦并協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展工作；

1.5 應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；

1.6 安排商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件；/ 6

1.7 其他：。

第二條投資要求

投資方資金收益在年利率%-年利率% 之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準(zhǔn)。

第三條委托期限

3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限屆滿，乙方提供的投資機(jī)會(huì)的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。

3.2 委托期限內(nèi)沒有完成投資目標(biāo)或者仍需要投資顧問服務(wù)的，雙方另行簽訂協(xié)議或以書面形式將本協(xié)議委托期限延長(zhǎng)。

第四條甲方的責(zé)任和義務(wù)

4.1 保證資金來源合法；

4.2 配合乙方工作，及時(shí)向乙方提供必要的基礎(chǔ)資料和協(xié)助；

4.3 應(yīng)對(duì)乙方推薦項(xiàng)目或合作方的建議及時(shí)做出回應(yīng)，并配合乙方與融資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕；

4.4 甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出投資決策，其投資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān)；

4.5 未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得將本協(xié)議的內(nèi)容和履行本協(xié)議過程中所獲取的目標(biāo)融資方的信息（屬于公共領(lǐng)域的信息除外）向本協(xié)議相關(guān)人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協(xié)議而使用；

4.6 根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付投資顧問費(fèi)用和報(bào)酬。

第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)

5.1 乙方在履行本合同的過程中，應(yīng)本著誠(chéng)信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項(xiàng)。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和甲方的利益；

5.3積極為甲方物色投資項(xiàng)目和合作方。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方的相關(guān)情況；

5.4 安排甲方與融資方見面、談判；

5.5 乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報(bào)告委托事項(xiàng)的進(jìn)展情況；

5.6 乙方向甲方提供投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；

5.7 乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關(guān)對(duì)方當(dāng)事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò)、協(xié)助、撮合等服務(wù)，促進(jìn)甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達(dá)成與履行。

第六條報(bào)酬、費(fèi)用及支付方式

6.1 乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應(yīng)在日內(nèi)向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問報(bào)酬。

乙方的報(bào)酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承擔(dān)。

6.2 如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權(quán)要求甲方支付報(bào)酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動(dòng)花費(fèi)的必要費(fèi)用。必要費(fèi)用為元。

6.3 除本條規(guī)定的顧問報(bào)酬和費(fèi)用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4 如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報(bào)酬或費(fèi)用的，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)%的違約金。

6.5 乙方的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行：

銀行賬號(hào)：

6.6 乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的發(fā)票。

第七條違約責(zé)任

7.1 本協(xié)議簽訂后，雙方可以書面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金人民幣元。

7.2 如因甲方提供給乙方的材料不真實(shí)或不完整或缺乏時(shí)效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問服務(wù)，甲方應(yīng)及時(shí)按照合同約定向乙方支付投資顧

問報(bào)酬。

7.3 若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨(dú)解除本協(xié)議。

第八條不可跨越條款

8.1甲方不得單獨(dú)越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。

8.2在本協(xié)議約定期限內(nèi)，甲方與目標(biāo)融資方私下簽約的，乙方仍有權(quán)要求取得約定的報(bào)酬，并可要求甲方按照?qǐng)?bào)酬的%支付違約金。

第九條保密

甲乙雙方保證在對(duì)討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于對(duì)方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預(yù)以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內(nèi)容，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔(dān)對(duì)方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

第十條雙方承諾

10.1 甲乙雙方保證所提供的數(shù)據(jù)、材料和陳述都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法及非誤導(dǎo)性的，同時(shí)沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認(rèn)副本材料或復(fù)印件與原件相符。

10.2 甲乙雙方在履行工作時(shí)將依賴對(duì)方提供的所有信息(包括但不限于數(shù)據(jù)、材料和陳述)及細(xì)節(jié)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合法性，不須獨(dú)立核實(shí)有關(guān)資料。

第十一條爭(zhēng)議解決方式

因本合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商，協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十二條合同效力及其他

12.1 本合同經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

12.2 本合同一式 肆 份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融資方聯(lián)系確認(rèn)函

甲方：

乙方：

現(xiàn)甲方和乙方介紹的公司就投融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向，特確認(rèn)該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項(xiàng)目融資行為的公司或個(gè)人）。甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)目和未來的項(xiàng)目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問費(fèi)給乙方，并應(yīng)及時(shí)告知乙方項(xiàng)目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。

本融資方聯(lián)系確認(rèn)函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，自雙方及其法人（授權(quán)）代表簽字蓋章后正式生效。

甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）

法人（授權(quán)人）：（簽字）法人（授權(quán)人）：（簽字）

年月日年月日

第五篇：投資顧問聘請(qǐng)書

聘書編號(hào)：

海南XX投資管理有限公司

投資顧問聘書

聘書編號(hào)：

基金投資顧問聘請(qǐng)書

鑒于我司擬以私募股權(quán)投資基金方式發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，現(xiàn)正處于尋找和確定有限合伙人（以下稱LP）的進(jìn)程中，需乙方提供必要的投資顧問服務(wù)，推薦合格的LP；現(xiàn)聘請(qǐng)您擔(dān)任甲方募資活動(dòng)的投資顧問。

第一條 投資顧問工作內(nèi)容

1、尋找和初審LP

在自己的朋友圈內(nèi)尋找合適的LP，并對(duì)LP的資格進(jìn)行初審，要求投資人具有較強(qiáng)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，其資金來源合法。

2、解答LP的咨詢事項(xiàng)

向潛在的LP解答有關(guān)投資事項(xiàng)，包括基金運(yùn)作方式、投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投資收益分析以及投資流程等。

3、協(xié)助簽訂入伙協(xié)議和合伙協(xié)議，督促LP按時(shí)繳付出資。

協(xié)助我司與LP簽訂入伙協(xié)議及合伙協(xié)議，辦理相關(guān)手續(xù)，并督促投資人按時(shí)繳付出資。

第二條 工作期間

自2011年7月 日至2012年7月 日止。

第三條 投資顧問的職權(quán)

投資顧問有權(quán)對(duì)有關(guān)的事項(xiàng)和材料進(jìn)行必要的調(diào)查和審核。

第四條 投資顧問的義務(wù)

投資顧問應(yīng)本著遵守勤勉盡責(zé)的職業(yè)精神為我司的客戶提供投資顧問服務(wù)，確保所推薦的LP具有出資能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并對(duì)在工作中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。同時(shí)，承諾不以公開方式募集、發(fā)行基金，不在互聯(lián)網(wǎng)和報(bào)紙媒體上發(fā)布消息。

第五條 費(fèi)用及支付

1、本次融資項(xiàng)目的專項(xiàng)投資顧問費(fèi)按本協(xié)議第一條所列工作事項(xiàng)分階段進(jìn)行支付，具體事項(xiàng)、金額及支付方式如下：

（1）我司按投資顧問所推薦的LP在簽署《入伙協(xié)議》及《合伙協(xié)議》中

確定的入資總額的 1 ％收取顧問費(fèi)。并須于入伙協(xié)議生效且LP繳付首期出資之日起10日內(nèi)支付顧問費(fèi)的50%；余下部分待LP繳付全部出資后5日內(nèi)補(bǔ)足。

（2）投資顧問解答項(xiàng)目實(shí)施中的咨詢事項(xiàng)，不收取顧問費(fèi)。

2、甲方應(yīng)按前述規(guī)定在乙方完成相關(guān)工作后，將相應(yīng)款項(xiàng)匯入乙方帳戶。乙方戶名：

開戶行：

賬號(hào)：

3、除以上顧問費(fèi)之外，我司不承擔(dān)工資、社保及其他費(fèi)用。

基金管理公司：

法定代表人（或授權(quán)代理人）：

年月日