第一篇：期貨營(yíng)業(yè)部投資者教育工作自查表(終)

附件2：

期貨營(yíng)業(yè)部投資者教育工作自查表

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：經(jīng)辦人：

公司蓋章：填報(bào)日期：年月日

第二篇：期貨投資者教育工作指引

附件：

期貨投資者教育工作指引

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)會(huì)員單位的期貨投資者教育工作，幫助期貨投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》規(guī)定，特制定本指引。

第二條 本指引所稱(chēng)“期貨投資者教育工作”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者教育”）是指中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）會(huì)員單位針對(duì)期貨市場(chǎng)的投資者開(kāi)展的普及期貨基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳政策法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)投資者依法維權(quán)等各項(xiàng)活動(dòng)。

第三條

本指引所稱(chēng)會(huì)員單位是指期貨公司會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨公司）和地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方協(xié)會(huì)）。

上述會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況開(kāi)展投資者教育工作。

第二章 投資者教育工作的目的和主要任務(wù)

第四條 開(kāi)展投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，熟悉期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)幫助 1 社會(huì)公眾了解期貨市場(chǎng)的功能和作用，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

第五條 開(kāi)展投資者教育工作的主要任務(wù)是要把“風(fēng)險(xiǎn)講夠、規(guī)則講透”，履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，并使投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則，對(duì)從事期貨交易的結(jié)果負(fù)責(zé)。

第六條 期貨公司應(yīng)正確處理投資者教育與公司風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、期貨知識(shí)普及和宣傳的關(guān)系，不能將市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、路演及行情研討等簡(jiǎn)單等同于投資者教育，也不能以投資者教育代替風(fēng)險(xiǎn)控制。

第三章 投資者教育工作的組織與制度安排

第七條 投資者教育工作是期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，是公司規(guī)范化管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)性工作，是公司維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要方式。

第八條 期貨公司應(yīng)牢固樹(shù)立做好投資者教育工作是對(duì)投資者負(fù)責(zé)、對(duì)本企業(yè)負(fù)責(zé)、對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)的理念，并應(yīng)建立期貨投資者教育的基本制度和長(zhǎng)效機(jī)制。

第九條 為建立投資者教育工作的長(zhǎng)效機(jī)制，協(xié)會(huì)將專(zhuān)門(mén)設(shè)立期貨投資者教育基金，用于編寫(xiě)和制作投資者教育的宣傳材料、開(kāi)展期貨投資者教育遠(yuǎn)程學(xué)院等基礎(chǔ)建設(shè)；期貨公司應(yīng)安排投資者教育的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力，保障投資者教育各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

第十條 期貨公司應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，制訂投資者教育的計(jì)劃、工作方案和流程，并認(rèn)真組織實(shí)施。對(duì)于經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況或突出問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)分析研究并采取相應(yīng)措施予以解決。

第十一條 期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊(duì)伍，樹(shù)立投資者教育工作的全員意識(shí)，指定一名高管人員和專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的檢查與落實(shí)情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開(kāi)展投資者教育工作。

第十二條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本單位投資者的不同類(lèi)別和層次，有針對(duì)性地做好各類(lèi)投資者尤其是新入市中小投資者的教育工作；加強(qiáng)對(duì)投資者需求及風(fēng)險(xiǎn)偏好的了解，及時(shí)改進(jìn)投資者教育的內(nèi)容和方式。

第十三條 期貨公司應(yīng)建立對(duì)期貨宣傳材料的審查制度，業(yè)務(wù)部門(mén)為拓展市場(chǎng)、發(fā)展業(yè)務(wù)需要開(kāi)展宣傳活動(dòng)時(shí)，要提前向公司報(bào)備，由公司統(tǒng)一審定宣傳資料，嚴(yán)格把關(guān)，確保宣傳內(nèi)容的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。

第四章 投資者教育工作的內(nèi)容和形式 第十四條 投資者教育的基本內(nèi)容包括知識(shí)教育、法規(guī)教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和維權(quán)教育等，具體包括：

（一）介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)、交易制度、規(guī)則和流程；

（二）宣傳期貨市場(chǎng)的政策法規(guī)；

（三）充分揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，并使投資者理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則；

（四）幫助投資者了解自身的權(quán)利和義務(wù)，樹(shù)立正確的投資理念；

（五）幫助投資者依法維護(hù)自身合法權(quán)益。

第十五條 期貨公司應(yīng)多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作，以豐富多彩、喜聞樂(lè)見(jiàn)的方式創(chuàng)造性地開(kāi)展各種宣傳教育活動(dòng)，切實(shí)提高投資者教育的效果。投資者教育活動(dòng)的具體形式可以包括：

（一）在公司網(wǎng)站首頁(yè)設(shè)立投資者教育園地等專(zhuān)欄；

（二）在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶(hù)、交易等有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容；

（三）通過(guò)電話(huà)、短信、網(wǎng)絡(luò)等多種方式及時(shí)解答投資者的問(wèn)題；

（四）舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)、研討會(huì)等各類(lèi)宣傳教育活動(dòng)；

（五）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所放置公司宣傳手冊(cè)、品種推介手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、期貨業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等宣傳材料，以及監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所制作的投資者教育宣傳資料，供投資者免費(fèi)查閱；

（六）組織開(kāi)展期貨仿真交易，增強(qiáng)投資者對(duì)期貨交易的感性認(rèn)識(shí)；

（七）積極參加監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所組織的各類(lèi)投資者教育活動(dòng)；

（八）其他合規(guī)有效的方式。第十六條 期貨公司應(yīng)在公司網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者教育園地等專(zhuān)欄，對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易流程、公司合同文本等進(jìn)行展示，并披露公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容，或者按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨公司信息披露的相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露，并以適當(dāng)方式將查閱方式告知投資者。

第十七條 期貨公司應(yīng)重視對(duì)新入市投資者的資信調(diào)查和評(píng)估，對(duì)投資者的基本信息、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行了解；經(jīng)過(guò)調(diào)查評(píng)估，對(duì)于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏社會(huì)福利保障、投資虧損以后生活可能發(fā)生重大問(wèn)題的人員以及其他不適合參與期貨交易的人員，應(yīng)向其說(shuō)明期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，盡量說(shuō)服其不要參與期貨交易。

第十八條 對(duì)新開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)，期貨公司應(yīng)通過(guò)舉辦講座、培訓(xùn)班等各種有效方式，提高投資者在以下方面的認(rèn)識(shí)：

（一）對(duì)期貨市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、各種交易方式和操作方法等；

（二）對(duì)參與期貨交易的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的認(rèn)識(shí)。包括期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、合同協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)、保證金賬號(hào)和結(jié)算資料查詢(xún)、追加保證金與強(qiáng)行平倉(cāng)規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、投訴的渠道和維權(quán)方式等；

（三）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。要讓投資者了解期貨與其他投資工具不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，認(rèn)識(shí)到進(jìn)行期貨交易既可能有較 5 大盈利，也可能出現(xiàn)較大虧損，投資者必須承擔(dān)從事期貨交易虧損可能導(dǎo)致的責(zé)任。

第十九條 期貨公司應(yīng)將投資者教育內(nèi)化為單位的合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，在從事以下各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示：

（一）在投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)和交易賬戶(hù)后，應(yīng)提醒投資者妥善保管交易密碼、資金賬戶(hù)密碼等重要資料，提示客戶(hù)不要在非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事期貨交易；

（二）在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，開(kāi)戶(hù)人員應(yīng)對(duì)公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行詳細(xì)講解，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)，指導(dǎo)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，要求投資者在空白位置抄寫(xiě)規(guī)定字句并簽字；

（三）在交易委托系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容，確保投資者在進(jìn)行操作時(shí)及時(shí)知曉可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條 期貨公司應(yīng)建立健全客戶(hù)服務(wù)機(jī)制，可以通過(guò)交易委托系統(tǒng)、電話(huà)、傳真、電子郵件、信函、短信、網(wǎng)絡(luò)等方式為投資者提供服務(wù)；客戶(hù)服務(wù)電話(huà)要有專(zhuān)人接聽(tīng)，及時(shí)解答投資者的咨詢(xún)。

第二十一條 期貨公司應(yīng)積極采取多種方式擴(kuò)大投資者教育的覆蓋范圍，有條件的公司可以與報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過(guò)開(kāi)設(shè)專(zhuān)題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)，介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。

第二十二條 期貨公司應(yīng)定期或不定期在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所舉辦投資者教育講座和培訓(xùn)；委托證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)（IB）的期貨公司，應(yīng)經(jīng)常性地對(duì)其委托的證券公司有關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)和法律法規(guī)培訓(xùn)，并通過(guò)其委托的證券公司開(kāi)展投資者教育工作。

第二十三條

期貨公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁(yè)，或編寫(xiě)期貨交易手冊(cè)、入市指南、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，供投資者取閱。

第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)教育是投資者教育工作的重中之重，期貨公司關(guān)于期貨交易的宣傳冊(cè)、說(shuō)明書(shū)、協(xié)議、研究報(bào)告等材料中必須有風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或誘導(dǎo)類(lèi)用語(yǔ)，渲染期貨投資的財(cái)富效應(yīng)。

第五章 地方協(xié)會(huì)的投資者教育工作

第二十五條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作的組織、協(xié)調(diào)和督促，鼓勵(lì)或組織本地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)多種形式廣泛開(kāi)展投資者教育活動(dòng)。

第二十六條 地方協(xié)會(huì)要把對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)包括各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊(cè)和宣傳資料、開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)的客戶(hù)調(diào)查和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提示情況以及對(duì)新入市投資者的培訓(xùn)情況等內(nèi)容。

第二十七條 地方協(xié)會(huì)要視市場(chǎng)及地區(qū)內(nèi)投資者教育工作開(kāi)展情況，有針對(duì)性地開(kāi)展投資者教育工作的信息交流、經(jīng)驗(yàn)推介、案例剖析；及時(shí)匯集本轄區(qū)投資者教育活動(dòng)的先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)、典型案例并報(bào)送協(xié)會(huì)進(jìn)行宣傳和表彰；對(duì)教育活動(dòng)落實(shí)不力、嚴(yán)重滯后、流于形式的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人，應(yīng)責(zé)令其按要求進(jìn)行整改。

第六章 投資者教育工作的檢查與評(píng)價(jià)

第二十八條 期貨公司應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。

第二十九條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求及時(shí)將轄區(qū)內(nèi)會(huì)員單位投資者教育工作的檢查情況和結(jié)果報(bào)送協(xié)會(huì)。

第三十條 協(xié)會(huì)將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評(píng)價(jià)體系中，通過(guò)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)予以反映。

第七章 附 則

第三十一條 本指引經(jīng)第二屆理事會(huì)審議通過(guò)，自發(fā)布之日起施行。

第三十二條 本指引由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：期貨投資者教育工作指引(征求意見(jiàn)稿)

附件：

期貨投資者教育工作指引

（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)會(huì)員單位的期貨投資者教育工作，幫助期貨投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本指引。

第二條 本指引所稱(chēng)“期貨投資者教育工作”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者教育”）是指中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）會(huì)員單位針對(duì)投資于期貨市場(chǎng)的社會(huì)公眾開(kāi)展的普及期貨基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳政策法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)依法維權(quán)等各項(xiàng)活動(dòng)。

第三條

本指引所稱(chēng)會(huì)員單位是指期貨公司會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨公司）和地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方協(xié)會(huì)）。

上述會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況開(kāi)展投資者教育工作。

第二章 期貨投資者教育工作的目的和主要任務(wù)

第四條 開(kāi)展期貨投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，熟悉期貨市場(chǎng)的法律 1 法規(guī)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)幫助社會(huì)公眾了解期貨市場(chǎng)的功能和作用，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

第五條 開(kāi)展期貨投資者教育工作的主要任務(wù)是要把“風(fēng)險(xiǎn)講夠、規(guī)則講透”，履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，并使投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則，對(duì)從事期貨交易的結(jié)果負(fù)責(zé)。

第六條 投資者教育工作是期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，是公司規(guī)范化管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)性工作，是公司維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益的重要方式。

期貨公司應(yīng)牢固樹(shù)立做好投資者教育工作是對(duì)投資者負(fù)責(zé)、對(duì)本企業(yè)負(fù)責(zé)、對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)的觀(guān)念，建立期貨投資者教育的基本制度和長(zhǎng)效機(jī)制。

第七條 期貨公司應(yīng)正確處理投資者教育與公司風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、期貨知識(shí)普及和宣傳的關(guān)系，不能將市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、路演及行情研討等簡(jiǎn)單等同于投資者教育，也不能以投資者教育代替風(fēng)險(xiǎn)控制。

第三章 投資者教育工作的組織與制度安排

第八條 為建立投資者教育工作的長(zhǎng)效機(jī)制，協(xié)會(huì)將專(zhuān)門(mén)設(shè)立期貨投資者教育基金，用于編寫(xiě)和制作投資者教育的宣傳材料、開(kāi)展期貨投資者教育遠(yuǎn)程學(xué)院等基礎(chǔ)建設(shè)；期貨公 2 司應(yīng)安排投資者教育的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力，保障投資者教育各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

第九條 期貨公司應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，制訂投資者教育的計(jì)劃、工作方案和流程，并認(rèn)真組織實(shí)施。對(duì)于經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況或突出問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)分析研究并采取相應(yīng)措施予以解決。

第十條 期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊(duì)伍，樹(shù)立投資者教育工作的全員意識(shí)，指定一名高管人員和專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的檢查與落實(shí)情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開(kāi)展投資者教育工作。

第十一條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)本單位投資者的不同類(lèi)別和層次，有針對(duì)性地做好各類(lèi)投資者尤其是新入市中小投資者的教育工作；加強(qiáng)對(duì)投資者需求及風(fēng)險(xiǎn)偏好的了解，及時(shí)改進(jìn)投資者教育的內(nèi)容和方式。

第十二條 期貨公司應(yīng)建立對(duì)期貨宣傳材料的審查制度，業(yè)務(wù)部門(mén)為拓展市場(chǎng)、發(fā)展業(yè)務(wù)需要開(kāi)展宣傳活動(dòng)時(shí)，要提前向公司報(bào)備，由公司統(tǒng)一審定宣傳資料，嚴(yán)格把關(guān)，確保宣傳內(nèi)容的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。

第十三條 期貨公司應(yīng)建立投資者糾紛投訴處理制度，認(rèn)真做好投資者投訴的受理與處理工作，向投資者公布投訴電話(huà)等具體的投訴途徑和方式。

公司對(duì)投資者的投訴和意見(jiàn)建議要認(rèn)真處理，及時(shí)向投資者反饋處理結(jié)果，并做好記錄。

第四章 投資者教育工作的內(nèi)容和形式

第十四條 投資者教育的基本內(nèi)容包括知識(shí)教育、法規(guī)教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和維權(quán)教育等，具體包括：

（一）介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)、交易制度、規(guī)則和流程；

（二）宣傳期貨市場(chǎng)的政策法規(guī)；

（三）充分揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)；

（四）幫助投資者了解自身的權(quán)力和義務(wù)，樹(shù)立正確的投資理念；

（五）受理投資者的投訴，并幫助其依法維護(hù)自身權(quán)益。

第十五條 期貨公司應(yīng)多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作，以豐富多彩、喜聞樂(lè)見(jiàn)的方式創(chuàng)造性地開(kāi)展各種宣傳教育活動(dòng)，切實(shí)提高投資者教育的效果。投資者教育活動(dòng)的具體形式可以包括：

（一）在公司網(wǎng)站首頁(yè)設(shè)立投資者教育園地；

（二）在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶(hù)、交易等有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容；

（三）通過(guò)電話(huà)、短信、網(wǎng)絡(luò)等多種方式及時(shí)解答投資者的問(wèn)題；

（四）舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)、研討會(huì)等各類(lèi)宣傳教育活動(dòng)；

（五）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所放置公司宣傳手冊(cè)、品種推介手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、期貨業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等宣傳資料，供投資者免費(fèi)查閱。

（六）開(kāi)展期貨仿真交易，增強(qiáng)投資者對(duì)期貨交易的感性認(rèn)識(shí)；

（七）積極參加監(jiān)管部門(mén)協(xié)會(huì)、期貨交易所、地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的各類(lèi)投資者教育活動(dòng)。

（八）其他合規(guī)有效的方式。

第十六條 期貨公司應(yīng)在網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者教育園地，對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易流程、公司合同文本等進(jìn)行展示，對(duì)公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法人代表、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容進(jìn)行披露，并派專(zhuān)人及時(shí)維護(hù)和更新投資者園地的內(nèi)容。

第十七條 期貨公司應(yīng)重視對(duì)新入市投資者的資信調(diào)查和評(píng)估，對(duì)投資者的基本信息、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力能等進(jìn)行了解；經(jīng)過(guò)調(diào)查評(píng)估，對(duì)于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏社會(huì)福利保障、虧損以后生活可能發(fā)生重大問(wèn)題的人群以及其他不適合參與期貨交易的人群，應(yīng)向其說(shuō)明期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，盡量說(shuō)服其不要參與期貨交易。

第十八條 對(duì)新開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)，期貨公司應(yīng)舉辦投資者教育講座或培訓(xùn)活動(dòng)，提高投資者在以下方面的認(rèn)識(shí)：

（一）對(duì)期貨市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、各種交易方式和操作方法等。

（二）對(duì)參與期貨交易的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的認(rèn)識(shí)。包括期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、合同協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)、保證金賬號(hào)和結(jié)算資料查詢(xún)、追加保證金與強(qiáng)行平倉(cāng)規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、投訴的渠道和維權(quán)方式等。

（三）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。要讓投資者了解期貨與其它投資工具不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，認(rèn)識(shí)到進(jìn)行期貨交易既可能有較大盈利，也可能出現(xiàn)較大虧損，投資者必須承擔(dān)從事期貨交易虧損可能導(dǎo)致的責(zé)任。

第十九條 期貨公司應(yīng)將投資者教育內(nèi)化為單位的合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，在從事以下各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示：

（一）進(jìn)一步規(guī)范和健全開(kāi)戶(hù)流程和審核機(jī)制，審查客戶(hù)姓名或名稱(chēng)、身份的真實(shí)性，確?？蛻?hù)開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資金賬戶(hù)和交易賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，并保管好客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的影像資料；在投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)和交易賬戶(hù)后，應(yīng)提醒投資者妥善保管交易密碼、資金賬戶(hù)密碼等重要資料，提示客戶(hù)不在非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事期貨交易。

（二）在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，開(kāi)戶(hù)人員應(yīng)對(duì)公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行詳細(xì)講解，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)，指導(dǎo)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，要求投資者在空白位置抄寫(xiě)規(guī)定字句并簽字。

（三）在交易委托系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容，確保投資者在進(jìn)行操作時(shí)及時(shí)知曉可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條 期貨公司應(yīng)建立健全客戶(hù)服務(wù)機(jī)制，可以通過(guò)交易委托系統(tǒng)、電話(huà)、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供服務(wù)；客戶(hù)服務(wù)電話(huà)要有專(zhuān)人接聽(tīng)，及時(shí)解答投資者的詢(xún)問(wèn)。

第二十一條 期貨公司應(yīng)積極采取多種方式擴(kuò)大投資者教育的覆蓋范圍，有條件的公司可以與報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過(guò)開(kāi)設(shè)專(zhuān)題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)，介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。

第二十二條 公司應(yīng)定期或不定期在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所舉辦投資者教育講座和培訓(xùn)；有IB機(jī)構(gòu)的券商控股類(lèi)期貨公司，應(yīng)經(jīng)常性地對(duì)IB機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)和法律法規(guī)培訓(xùn)，并通過(guò)IB機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者教育工作。

第二十三條 有條件的公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁(yè)，或編寫(xiě)期貨交易手冊(cè)、入市指南、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，供投資者取閱。

第二十四條

風(fēng)險(xiǎn)教育是投資者教育工作的重中之重，公司關(guān)于期貨交易的宣傳冊(cè)、說(shuō)明書(shū)、協(xié)議、研究報(bào)告等材料上必須有風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或誘導(dǎo)類(lèi)用語(yǔ)，渲染期貨投資的財(cái)富效應(yīng)。

第二十五條 公司應(yīng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所擺放或提供監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)、交易所制作的投資者教育宣傳資料。

第五章 地方協(xié)會(huì)的投資者教育工作

第二十六條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作的組織、協(xié)調(diào)和督促，鼓勵(lì)或組織本地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)多種形式廣泛開(kāi)展投資者教育活動(dòng)。

第二十七條 地方協(xié)會(huì)要把對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作和投資者園地建設(shè)的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)包括各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊(cè)和宣傳資料、開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)的客戶(hù)調(diào)查和評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)提示情況、對(duì)新入市投資者的培訓(xùn)以及對(duì)投資者投訴的處理情況等內(nèi)容。

第二十八條 地方協(xié)會(huì)要視市場(chǎng)及地區(qū)內(nèi)投資者教育工作開(kāi)展情況，有針對(duì)性地開(kāi)展投資者教育工作的信息交流、經(jīng)驗(yàn)推介、案例剖析；及時(shí)匯集本轄區(qū)投資者教育活動(dòng)的先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)、典型案例并報(bào)送協(xié)會(huì)進(jìn)行宣傳和表彰；對(duì)教育活動(dòng)落實(shí)不力、嚴(yán)重滯后、流于形式的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人，應(yīng)責(zé)令其按要求進(jìn)行整改。

第六章 投資者教育工作的檢查與評(píng)價(jià)

第二十九條 期貨公司應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。

第三十條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者 8 教育工作安排，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求及時(shí)將轄區(qū)內(nèi)會(huì)員單位投資者教育工作的檢查情況和結(jié)果報(bào)送協(xié)會(huì)。

第三十一條 協(xié)會(huì)將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評(píng)價(jià)體系中，通過(guò)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)予以反映。

第七章 附 則

第三十二條 本指引經(jīng)第二屆理事會(huì)第 次會(huì)議審議通過(guò)，自發(fā)布之日起施行。

第三十三條 本指引由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范(證監(jiān)會(huì))

證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范

第一章 總則

第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范證券公司營(yíng)業(yè)部（以下稱(chēng)營(yíng)業(yè)部）投資者教育工作，引導(dǎo)各類(lèi)證券投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)（以下稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的內(nèi)容，主要包括普及證券基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳金融證券方面的政策法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則、揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)、介紹各種證券投資產(chǎn)品和各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)、公示相關(guān)信息、接受咨詢(xún)與處理投訴等。

第三條 營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展投資者教育工作中應(yīng)遵循長(zhǎng)期性、實(shí)用性、有效性的原則，把投資者教育有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司指導(dǎo)下開(kāi)展投資者教育工作。第二章 投資者教育工作組織制度建設(shè)

第五條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為投資者教育工作負(fù)責(zé)人和第一責(zé)任人。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立由客戶(hù)服務(wù)、客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人組成的營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組；客戶(hù)服務(wù)和客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的推廣和落實(shí)。

第六條 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組的基本職責(zé)為：

（一）按照證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱(chēng)協(xié)會(huì)）、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱(chēng)地方協(xié)會(huì)）的相關(guān)要求和公司總部關(guān)于投資者教育的工作制度、工作計(jì)劃，制定與本營(yíng)業(yè)部相適應(yīng)的投資者教育計(jì)劃和實(shí)施方案；

（二）統(tǒng)籌安排本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；

（三）策劃、組織實(shí)施本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作計(jì)劃中的各項(xiàng)內(nèi)容；

（四）調(diào)查和研究本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作中出現(xiàn)的問(wèn)題；

（五）檢查、評(píng)價(jià)本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的效果；

（六）及時(shí)向公司總部反映投資者教育工作中的情況。

第七條 營(yíng)業(yè)部投資者教育實(shí)施工作方案應(yīng)重點(diǎn)突出以下內(nèi)容：

（一）投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等；

（二）投資者教育宣傳口徑和風(fēng)險(xiǎn)提示的指導(dǎo)思想；

（三）投資者教育專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施的具體時(shí)間進(jìn)度表；

（四）營(yíng)業(yè)部證券從業(yè)人員的投資者教育培訓(xùn)。

第八條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備以下各項(xiàng)制度，同時(shí)將投資者教育工作的相關(guān)內(nèi)容嵌入到每項(xiàng)制度的相關(guān)環(huán)節(jié)：

（一）客戶(hù)服務(wù)制度，包括客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)、資金存取、證券交易、客戶(hù)信息管理、客戶(hù)咨詢(xún)、客戶(hù)投訴、客戶(hù)回訪(fǎng)、應(yīng)急反應(yīng)等各方面的業(yè)務(wù)流程；

（二）客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，遵循“了解自己客戶(hù)”的原則，規(guī)范客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作。

（三）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)范疇和禁止行為等。

第九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立投資者教育工作的內(nèi)部檢查機(jī)制，定期或不定期地檢查投資者教育工作的實(shí)施情況。第三章 投資者教育工作的基本要求

第十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道創(chuàng)造性地開(kāi)展投資者教育工作，切實(shí)提高教育效果。投資者教育工作可以采取以下方式：

（一）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)立投資者園地；

（二）在交易委托系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容；通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)站和電子郵箱等方式解答投資者的問(wèn)題；為有業(yè)務(wù)需求的投資者開(kāi)通短信服務(wù)；

（三）與新聞媒體合作，舉辦各類(lèi)宣傳教育活動(dòng)；

（四）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)；

（五）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼標(biāo)語(yǔ)、宣傳畫(huà)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等宣傳資料，向投資者發(fā)放各類(lèi)宣傳材料；

（六）參加協(xié)會(huì)、各地方協(xié)會(huì)組織的各類(lèi)投資者教育活動(dòng)；

（七）其他合規(guī)有效的方式。

第十一條 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作應(yīng)當(dāng)有機(jī)融入客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)、證券交易、資金存取、證券營(yíng)銷(xiāo)、信息披露及客戶(hù)服務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第十二條 客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)采用詢(xún)問(wèn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等方式了解客戶(hù)，尤其是新開(kāi)戶(hù)的中小投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；

（二）在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶(hù)身份，并留存相關(guān)資料；

（三）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同類(lèi)別和層次，有針對(duì)性地作好客戶(hù)分類(lèi)管理工作，引導(dǎo)客戶(hù)從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)；

（四）應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)；

（五）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資品種對(duì)客戶(hù)進(jìn)行差異性風(fēng)險(xiǎn)揭示，讓其了解不同產(chǎn)品和不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征；

（六）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)資料，客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，切實(shí)履行反洗錢(qián)等法律義務(wù)；

（七）應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙、通訊、網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部大廳張貼公告等方式，或者通過(guò)電話(huà)語(yǔ)音提示、柜臺(tái)營(yíng)業(yè)員主動(dòng)提醒、電話(huà)預(yù)約、信件郵寄等方式，向客戶(hù)宣講賬戶(hù)規(guī)范的要求與意義，提高其對(duì)賬戶(hù)規(guī)范工作的認(rèn)識(shí)；

（八）應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)方式提醒投資者妥善保管股東賬戶(hù)卡，保密身份證號(hào)碼、賬戶(hù)號(hào)碼、交易密碼等資料。第十三條 客戶(hù)證券交易和資金存取環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)提示客戶(hù)不在非法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所從事證券交易，不接受非法證券咨詢(xún)，不購(gòu)買(mǎi)非法證券產(chǎn)品，不要將賬戶(hù)隨意交由他人操作；

（二）發(fā)現(xiàn)客戶(hù)存在異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即告知、提醒客戶(hù)，對(duì)可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，并按規(guī)定采取限制措施；

（三）應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)使用證券交易信息的行為進(jìn)行有效管理，告知客戶(hù)不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動(dòng)；

（四）應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)處理因突發(fā)事件導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)部不能正常經(jīng)營(yíng)等可能影響客戶(hù)正常交易的情況。第十四條 證券營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定定期組織公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)人員以及與公司正式簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（二）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示證券經(jīng)紀(jì)人名單，除與公司正式簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人外，不得委托無(wú)業(yè)務(wù)資格的個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)；

（三）應(yīng)當(dāng)采取多種方式向投資者介紹各類(lèi)證券業(yè)務(wù)與投資產(chǎn)品的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)或產(chǎn)品特點(diǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)與收益形式等；

（四）應(yīng)當(dāng)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的宣傳冊(cè)、說(shuō)明書(shū)、協(xié)議、研究報(bào)告等材料上標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”；

（五）應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍、銷(xiāo)售產(chǎn)品的核準(zhǔn)文件；

（六）不得從事銷(xiāo)售非法證券、以牟取傭金收入為目的誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易、對(duì)客戶(hù)的收益做出承諾等活動(dòng)。

第十五條 信息披露環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的相關(guān)要求做好信息公示工作；

（二）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)更新信息公示內(nèi)容；

（三）信息披露應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、虛假陳述和不按要求公開(kāi)披露信息等情況。第十六條 客戶(hù)服務(wù)環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)安排專(zhuān)人接聽(tīng)客戶(hù)服務(wù)電話(huà)，及時(shí)解答投資者的咨詢(xún)；客服電話(huà)尤其是對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)的回訪(fǎng)電話(huà)應(yīng)當(dāng)具備來(lái)電顯示及錄音功能，相關(guān)電子資料應(yīng)當(dāng)定期存檔；

（二）應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)尤其是新開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)進(jìn)行必要的講座或培訓(xùn)，提高其對(duì)證券市場(chǎng)、證券公司以及投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)；

（三）應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話(huà)、信函、電子郵件等方式對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)情況，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)回訪(fǎng)記錄的強(qiáng)制留痕，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理營(yíng)銷(xiāo)人員的違規(guī)行為。對(duì)存在異常交易和異常資金流動(dòng)的客戶(hù)應(yīng)作為重點(diǎn)回訪(fǎng)對(duì)象，適當(dāng)增加回訪(fǎng)頻率；

（四）客戶(hù)提出辦理撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管或銷(xiāo)戶(hù)要求的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理，不得人為限制、拖延；

（五）應(yīng)當(dāng)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部人員培訓(xùn)等方式，提高人員的業(yè)務(wù)能力和專(zhuān)業(yè)水平，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量；

（六）應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)交易客戶(hù)情況，配設(shè)相應(yīng)的服務(wù)場(chǎng)地、工作人員，合理安排業(yè)務(wù)柜臺(tái)的窗口數(shù)量及工作時(shí)間，提高開(kāi)戶(hù)質(zhì)量和效率，并加強(qiáng)和完善營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的消防和安保措施，確保營(yíng)業(yè)場(chǎng)地有序與安全；

（七）應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，增加信息系統(tǒng)建設(shè)的人力、物力和財(cái)力的投入，維護(hù)信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行，做好應(yīng)急處理預(yù)案；

（八）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真處理投資者的投訴和意見(jiàn)，及時(shí)向投資者反饋處理結(jié)果，做好記錄；建立投訴處理不當(dāng)?shù)呢?zé)任追究機(jī)制。

第十七條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)以設(shè)置櫥窗、公告欄等形式建立投資者園地；投資者園地應(yīng)醒目，資料張貼須整齊有序。

第十八條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和公司的相關(guān)要求組織和設(shè)置投資者園地的內(nèi)容。

第十九條 投資者園地的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀(guān)、完整，重點(diǎn)突出證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，具體包括：

（一）公司基本情況介紹：公司基本情況、公司注冊(cè)地址、業(yè)務(wù)范圍、公司法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人的基本情況、獲取公司公開(kāi)披露的財(cái)務(wù)報(bào)告的詳細(xì)途徑、銷(xiāo)售產(chǎn)品的核準(zhǔn)文件、客戶(hù)投訴電話(huà)等內(nèi)容；

（二）證券市場(chǎng)法律、法規(guī)知識(shí)介紹或問(wèn)答，同時(shí)備有相關(guān)的法律、法規(guī)材料供投資者隨時(shí)查詢(xún)；

（三）證券知識(shí)介紹和業(yè)務(wù)咨詢(xún)內(nèi)容，如各類(lèi)證券業(yè)務(wù)及證券投資產(chǎn)品的基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)、交易流程等；

（四）向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，張貼監(jiān)管部門(mén)及自律組織要求發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)揭示，讓投資者真正理解“買(mǎi)者自負(fù)”、“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”；

（五）依照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的要求公示營(yíng)業(yè)部傭金及各項(xiàng)稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（六）其他按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容。

第二十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要和情況的變化及時(shí)更新投資者園地的內(nèi)容。

第二十一條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼打擊非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的宣傳內(nèi)容，幫助投資者提高自我保護(hù)意識(shí)。

第四章 投資者教育工作的報(bào)告與檢查

第二十二條 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)好的經(jīng)驗(yàn)與做法及時(shí)進(jìn)行總結(jié)。

第二十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)將本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的經(jīng)驗(yàn)、做法以及工作中遇到的新情況、新問(wèn)題，向公司總部及當(dāng)?shù)氐胤絽f(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十四條 協(xié)會(huì)、地方協(xié)會(huì)將適時(shí)組織對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行檢查。第五章 附 則

第二十五條 本規(guī)范由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

第五篇：自查表

建設(shè)工程項(xiàng)目安全施工措施自查表

附：1.資質(zhì)證書(shū)

2.本工程危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程清單和安全管理措施

3.經(jīng)總監(jiān)審查簽字后的審批單

4.安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則

編制人：

審核人：

審批人：

武漢星宇建設(shè)工程監(jiān)理有限公司

2013年11月