第一篇：投融資部管理制度 (以此為準)

融資部管理制度

部門名稱：融資部

部門職責(zé)：

投融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負

責(zé)公司的融資管理工作，公司直接和間接融資計劃的制定與實施，并進行融資的貸后管理，具體事宜如下：

1、根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，制定公司中、長期投融資規(guī)劃，并負責(zé)投融資項目的籌劃及儲備。

2、根據(jù)公司的年度計劃，尋找、篩選投融資項目，對投融資項目在成本、收益和風(fēng)險等方面實施評估、測算和分析，為投融資決策提供依據(jù)。

3、對公司投資項目籌措資金，進行項目預(yù)算，制定融資計劃。

4、根據(jù)項目特點、企業(yè)實際及金融市場動態(tài)，制定融資方案，并負責(zé)方案的具體實施。

5、負責(zé)配合金融機構(gòu)開展貸前調(diào)查、貸中審查、貸后核查工作，配合銀行對項目貸款資金的監(jiān)督檢查。

6、完成公司交辦的其他工作。

崗位職責(zé)

融資部編制如下：

1.部長1人，由張啟軍同志擔任。

2.部長助理1人，由凌健楠同志擔任。

3.財務(wù)助理1人，由潘冬梅同志擔任。

4.檔案管理1人，由景登亮同志擔任。

5.合同定制、管理1人，由張平源同志擔任。

6.票據(jù)、進出庫等支撐部分1人，由張勁同志擔任。

各工作崗位職責(zé)分工如下：

一、部長

在公司董事長、總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，主持融資全面工作，并對本部門負責(zé)

1.制定部門年度考核指標，制訂部門年度工作計劃。

2.接受上級領(lǐng)導(dǎo)下達的各項工作任務(wù)，并及時傳達給部門員工、各子公司或有關(guān)單位。

3.做好與相關(guān)單位、部門的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點、難點問題。

4.負責(zé)進行銀行融資的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行業(yè)及與融資相關(guān)的政策信息，制定公司的銀行融資計劃并付諸實施。

5.負責(zé)進行銀行融資全過程管理工作，包括合作銀行的甑選，貸款前期的談判，資料準備，貸款融資方案的制定，貸款的發(fā)放和使用等

6.負責(zé)進行銀行融資貸后服務(wù)與管理工作，包括加強貸款的后評估工作，如嚴格執(zhí)行合同約定，解決貸款遺留問題、評估貸款還款對公司現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，降低融資風(fēng)險、對貸款資金的使用進行監(jiān)督，完成貸款期內(nèi)與貸款行的溝通對接工作，梳理后續(xù)融資項目，建立項目融資資料庫，與銀行等金融機構(gòu)建立長期全面的戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護并優(yōu)化公司的融資渠道。

7.負責(zé)推動銀行融資創(chuàng)新工作，借助銀行平臺，結(jié)合項目實際情況，積極拓展挖掘企業(yè)表外融資業(yè)務(wù)，8.負責(zé)完成其他相關(guān)銀行融資工作，推動指導(dǎo)所屬集團內(nèi)部企業(yè)的融資工作，保證對所屬子公司或外部單位提供擔保的落實。

9.負責(zé)與公司相關(guān)部門進行土地整理、成本核算、公司贏利模式分析，公司整體子利潤與投資收益分析、公司綜合現(xiàn)金流分析，項目合作投資收益分析等為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考、依據(jù)與建議。

二、部長助理：

1、協(xié)助部長完善公司的投融資管理體系，建立健全公司投融資管理制度、流程、工作規(guī)范，并組織實施。

2、協(xié)助部長籌劃及儲備公司投融資項目。

3、協(xié)助部長尋找、篩選投融資項目，對投融資項目實施評估、測算和分析，確定投融資項目的成本、收益和風(fēng)險，為投融資決策提供依據(jù)。

4、協(xié)助部長對投資項目籌措資金，制定融資計劃和融資方案。

5、協(xié)助部長實施融資方案，做好融資前的各項準備工作。

6、配合財務(wù)部門做好籌措資金科學(xué)合理地分配、使用和償還。

7、落實部門工作任務(wù)及工作目標到部門員工工作中，指導(dǎo)督促其全面完成。

8、接到公司上級領(lǐng)導(dǎo)下達的各項工作任務(wù)時，組織部門會議將該工作任務(wù)各項內(nèi)容傳達、分配到每一位職員。

9、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查職員們的各項工作，及時掌握工作動態(tài)，適時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報部門工作進展情況。

10、協(xié)助部長做好與相關(guān)單位、部門的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點、難點問題。

11、完成好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作

三、財務(wù)助理

1、參加每一次融資任務(wù)的分析會，從財務(wù)方面給予意見與支撐。

2、針對每一次融資任務(wù)，提供相應(yīng)的財務(wù)數(shù)據(jù)、資料包括：銀行流水（對公、私人）收集、財務(wù)報表、應(yīng)收應(yīng)付、企業(yè)資產(chǎn)匯總表等資料。

3、負責(zé)檢查合同、票據(jù)、財務(wù)資料直接的勾稽關(guān)系，查出不合理、不符合邏輯之處，予以相應(yīng)解釋及修改。

4、配合貸款主體法人，迎接銀行（擔保公司）等機構(gòu)的檢查審貸工作。

5、配合每一次貸款的貸后資料（財務(wù)）整理及報送。

6、完成好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

四、融資專員（張平源、景登亮、張勁）

1、具體實施公司審批的融資方案。

2、所有融資部成員必須嚴格執(zhí)行融資部的管理制度，資料借、還必須嚴格手術(shù)，不允許出現(xiàn)先拿后補等情況，資料用完需及時歸還，融資部應(yīng)實時了解資料情況。

3、定期召開部門分析會，針對部門融資計劃、方式、途徑和部門制度進行討論，并呈報領(lǐng)導(dǎo)批準。

4、做好保密工作，不允許在融資部辦公室接待外客，不允許公司外人員隨意進入部門辦公室，并完成好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

5、在制作資料過程中，積極與其他部門配合，委托其他部門的工作，落實到人。

6、每天下班時所有資料，物品必須物歸原處，妥善保存。

7、公司每位股東建立一個獨立的檔案盒（放置個人資料和房產(chǎn)資料）

8、每一周呈報工作總結(jié)和下周工作安排。

9、部門員工應(yīng)逐步掌握整套貸款資料的獨立完成。部長及助理進行監(jiān)督和糾正。

10、完成好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第二篇：投融資管理制度

成都康福家健康管理公司

投融資管理制度

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范成都康福家健康管理有限公司（以下簡稱：管理公司）項目投資運作和投融資行為，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，并依照《中華人民共和國公司法》等國家有關(guān)政策法規(guī)，結(jié)合管理公司章程及具體情況制定本制度。

第二條 本公司及下屬各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。第三條 本公司及下屬各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公會和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責(zé)組織實施。

第四條 本制度中的融資，包括權(quán)益資本融資和債務(wù)資本融資兩種方式。權(quán)益性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)權(quán)益資本的融資，如增加實收資本；債務(wù)性是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)負債的融資，如向金融機構(gòu)借款、發(fā)行企業(yè)債券、融資租賃等。短期債務(wù)性融資，是指負債期限不超過一年（含一年）的債務(wù)性融資。長期債務(wù)性融資，是指負債期限超過一年（不含一年）的債務(wù)性融資。

第五條 本制度適用于成都康福家健康管理有限公司及其下屬控股子公司的一切融資行為。

第二章 項目的初選與分析

第六條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

第七條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：１.市場狀況分析；２.投資回報率；３.投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；４.投資流動性；５、投資占用時間；６.投資管理難度；７.稅收優(yōu)惠條件；８.對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９.投資的預(yù)期成本；10.投資項目的籌資能力；11.投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

第八條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由項目投資單位提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送管理公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核。分管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。

第三章 項目的審批與立項

第九條 投資項目的審批權(quán)限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總 2

經(jīng)理辦公會審批；1000萬元以上項目由董事會審批。

第十條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投融資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會或董事會，進行復(fù)審或全面論證。

第十一條 總經(jīng)理辦公會對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公會或董事會簽署予以確立。

第十二條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為下級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定合同，均視無效。

第十三條 各投資項目負責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責(zé)。

第十四條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責(zé)人負責(zé)組建，報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責(zé)人還應(yīng)與本公司或下級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合 3

同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數(shù)與比例。

第四章 項目的組織與實施

第十五條 各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：

１.屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責(zé)任制、經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報管理公司。

２.屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

第五章 項目的運作與管理

第十六條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責(zé)人負責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負責(zé)人對主管副總經(jīng)理負責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責(zé)。

第十七條 各項目在完成工商注冊登記及辦理相關(guān)法定手續(xù)成為獨立 4

法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；經(jīng)濟責(zé)任目標的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>

第十八條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半年）向公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，應(yīng)附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投融資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

第十九條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為管理公司總經(jīng)理辦公室；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投融資部。

第六章 項目的變更與結(jié)束

第二十條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報管理公司審批核準。

第二十一條 投資項目變更，由項目負責(zé)人書面報告變更理由，按報

批程序及權(quán)限報送管理公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認。

第二十二條 項目負責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接完后方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應(yīng)的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。

第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束，項目負責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告形式匯報給管理公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投融資部負責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待解決問題，項目負責(zé)人必須負責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

第七章 融資管理及審批程序

第二十四條 發(fā)行股票或債券的方案，由董事會提出并經(jīng)審議通過執(zhí)行后，報管理公司批準。

第二十五條 管理公司貸款的審批權(quán)限規(guī)定如下：

（一）短期貸款：根據(jù)管理公司經(jīng)營狀況及財務(wù)預(yù)算，董事會決定公司短期貸款總額度范圍，并授權(quán)董事長批準在此范圍內(nèi)短期貸款轉(zhuǎn)期和新增短期貸款；

（二）長期貸款：根據(jù)管理公司批準的投資計劃或財務(wù)預(yù)算，董事會決定管理公司長期貸款額度，由董事會授權(quán)董事長審批。

第二十六條 管理公司融資工作相關(guān)責(zé)任

融資工作主要負責(zé)管理公司短期負債融資和長期借款、融資租賃等，主要負責(zé)以下事項：

（一）制定管理公司以上融資事項的管理辦法。

（二）提出以上融資事項具體方案，并負責(zé)落實。

（三）提出或?qū)彶楣芾砉局攸c項目的長期負債融資方案。

（四）負責(zé)對管理公司所有籌集資金使用監(jiān)督與管理。第二十七條 融資政策的選擇

融資政策應(yīng)結(jié)合管理公司發(fā)展狀況、資金需求、經(jīng)營業(yè)績、風(fēng)險因素、外部資金市場供給情況、國家相關(guān)政策法規(guī)要求制定。

（一）管理公司初創(chuàng)時期：應(yīng)采取穩(wěn)健的融資政策，盡可能減少銀行借款等負債融資。

（二）管理公司發(fā)展時期：應(yīng)采取穩(wěn)健的融資政策，可通過增加銀行借款等負債融資，改善資本結(jié)構(gòu)，降低資本成本。

（三）管理公司迅速擴張時期，可采取激進的融資政策，選擇多種融資方式積極籌措資金，充分利用財務(wù)杠桿作用適當增加負債比例。

第二十八條 權(quán)益資本融資

管理公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)董事會做出決議，可采用上市融資的方式。

權(quán)益性資本融資的順利募集需要以下各方面的配合：

（一）對資本市場動態(tài)的跟蹤分析。

（二）公司在資本市場的形象維護。

（三）已募集資金投向和使用的嚴格管理。

（四）與效益良好企業(yè)、優(yōu)秀中介機構(gòu)的積極配合。

第二十九條 債務(wù)資本融資

（一）債務(wù)資本融資方式

1.2.3.通過銀行貸款獲取短期借款、長期借款。其他金融機構(gòu)的借款。融資租賃

（二）公司短期借款融資程序

1.投融資部根據(jù)財務(wù)預(yù)算和資金計劃確定公司短期內(nèi)所需資金，編制融資計劃表；

2.按照融資規(guī)模大小，分別由投融資部經(jīng)理、副經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公會和董事會審批融資計劃；

3.投融資部負責(zé)簽訂借款合同并監(jiān)督資金的到位和使用，借款合同內(nèi)容包括借款人、借款金額、利息率、借款期限、利息及本金的償還方式、違約責(zé)任等。

（三）短期借款的管理

1.投融資部在短期借款到位當日報送相關(guān)資料到財務(wù)部，便于財務(wù)部在臺帳中登記。

2.投融資部與財務(wù)部共同監(jiān)管借款資金的使用，原則

上應(yīng)按照借款計劃使用該項資金，不得隨意改變資金用途。

（四）長期借款融資程序及管理

長期債務(wù)資本融資包括長期借款、融資租賃等方式。（以下只考慮長期借款）

1.長期借款必須編制長期計劃使用書，包括項目可行性研究報告、項目批復(fù)公司批準文件、借款金額、用款時間與計劃、還款期限與計劃等。

2.投融資部經(jīng)理、副經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公會和董事會依其職權(quán)范圍審批該項長期借款計劃。

3.投融資部負責(zé)簽訂長期借款合同，其主要內(nèi)容包括貸款種類、用途、貸款金額、利息率、貸款期限、利息及本金的償還方式和資金來源、違約責(zé)任等。

4.長期借款利息的處理按照《企業(yè)會計制度執(zhí)行》。

（五）債務(wù)性融資的報批材料管理 債務(wù)性融資的報批材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.2.3.4.5.6.融資款項的用途及用款背景情況； 用款與還款計劃； 融資數(shù)量與債權(quán)人； 擔保方式與內(nèi)容；

用款項目經(jīng)濟性與還款能力分析； 其他需要說明的事項。

如果某項籌資是直接為項目服務(wù)的，則此項目的投資收益率必須

大于該項目籌資的資本成本；如果某項籌資的直接效果是無法計量的，則應(yīng)該選擇資本金成本最低的 第三十條 融資風(fēng)險管理

（一）風(fēng)險評價的負責(zé)部門： 融資風(fēng)險的評價由投融資部負責(zé)。

（二）公司融資風(fēng)險的評價原則：

1.2.以投資和資金的需要決定融資的時機、規(guī)模和組合。充分考慮公司的償還能力，全面衡量收益情況和償債能力，做到量力而行。

3.4.第八章 附則

第三十一條 本制度如日后與國家頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或經(jīng)修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 本制度的擬定及修改由公司投融資部、經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后報董事會批準后執(zhí)行。

第三十三條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。第三十四條 本暫行規(guī)定自公布之日起實施。負債率和還債率要控制在一定范圍內(nèi)。融資要考慮稅款減免及社會條件的制約

第三篇：投融資部年終總結(jié)

投融資部年終總結(jié)

歲月不居！公司在鞏固與發(fā)展中走過了這重要的一年。時間催促我們即將告別2011，憧憬激勵我們在2012年開創(chuàng)事業(yè)的新高。為了更好地完成工作，總結(jié)經(jīng)驗，揚長避短，現(xiàn)將2011年工作情況總結(jié)如下：

一、思想?yún)R報

自進入2011年以來，我部門成員認真完成工作，努力學(xué)習(xí)，積極思考，工作能力逐步提高。伴隨著公司的成長，特別是我策劃部門所參與的各項實際工作，我們都能夠時時嚴格要求自己，做到謹小慎微。

此外，火車跑的快還靠車頭帶，年輕的我們參與著建設(shè)年輕的公司，無論從業(yè)務(wù)能力，還是從思想上都存在許多的不足。在這些方面我們都得到了領(lǐng)導(dǎo)的正確引導(dǎo)和幫助，使得我們的工作能力逐步提高，方向愈加明確。從而，對我部門乃至公司的發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。

我部門的工作內(nèi)容，要求了我們必須不斷的接收新思維、新知識，跟上時代的潮流。每一天對于工作或者說事業(yè)，每個人都有不同的認識和感受。自來到公司，同在一個辦公室中工作，在思想上早已有了共通點。

首先是心態(tài)，態(tài)度決定一切，有了正確的態(tài)度，才能運用正確的方法，找到正確的方向，進而取得正確的結(jié)果。具體而言，工作不該是一個任務(wù)或者負擔，應(yīng)該是一種樂趣，是一種享受，而只有你對它產(chǎn)生興趣，徹底的愛上它，才能充分的體會到其中的快樂。通過實際工作中我部門各成員的分工合作，我們更加充分的認識到，只有對業(yè)務(wù)的努力探索和發(fā)現(xiàn)，找到工作的樂趣，才能毫無保留的為它盡我們最大的力量?？梢哉f，懂得享受工作，才能懂得如何成功，期間來不得半點勉強。

其次，是能力問題，又可以分成專業(yè)能力和基本能力。專業(yè)能力決定了你適合于某種工作，基本能力，包括自信力，協(xié)作能力，承擔責(zé)任的能力，冒險精神，以及發(fā)展?jié)摿Φ?，將直接決定工作的生命力。一年來投身到實踐工作中的我們，能力再次得到了很好的鍛煉與提高，兩種能力也得到了很好地協(xié)調(diào)發(fā)展和運作。

三、主要工作業(yè)績

1、開拓融資渠道

繼續(xù)保持與工行、中行、平安、民生、中信、興業(yè)及華能貴誠信托等金融機構(gòu)的積極溝通，密切關(guān)注國家金融政策，并與**建設(shè)、**城建等大型企業(yè)建立戰(zhàn)略合作意向。

2、項目推進情況（1）

（2）

3、項目策劃

（1）編寫《河北***項目及融資平臺簡介》；

（2）編寫《***關(guān)于赴北京與**公司座談情況的報告》；（3）編寫《河北省*****地塊合作開發(fā)協(xié)議》；（5）編寫《***商住項目合作開發(fā)方案》；（6）編寫《***地塊房地產(chǎn)開發(fā)價值分析報告》；（7）編寫《***開發(fā)改造項目可行性研究報告》；（8）編寫《***項目情況報告》

（9）編寫***項目《銷售包裝策劃建議方案》。

4、公司及部門建設(shè)

（1）制定《投融資部工作流程圖》、《投資決策流程圖》。（2）編寫了《公司投融資發(fā)展探討》，初步確定了公司業(yè)務(wù)框架，即把***做為公司未來發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。

（5）編寫了《公司金融服務(wù)業(yè)發(fā)展探討》，對公司未來發(fā)展金融服務(wù)業(yè)業(yè)務(wù)初步探討。

四、2012年計劃、展望

本著公司重點發(fā)展業(yè)務(wù)板塊，為更好的完善公司整體業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，我部門明年將著力從發(fā)展**業(yè)務(wù)開始，逐步涉足于金融服務(wù)行業(yè)，實現(xiàn)公司金融業(yè)務(wù)起步，為公司進一步做大金融服務(wù)業(yè)夯實基礎(chǔ)，積累經(jīng)驗。

公司開展金融服務(wù)業(yè)可更好的服務(wù)石家莊金融發(fā)展及實體經(jīng)濟，保證更好的完成政府交予的政治任務(wù)，符合《2009-2013河北省金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》及《河北省金融產(chǎn)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》未來幾年致力于合理規(guī)劃河北省金融產(chǎn)業(yè)布局的總體要求。

公司計劃發(fā)展***、***、***等金融服務(wù)業(yè)，但由于對開展金融業(yè)務(wù)風(fēng)險控制、監(jiān)控考核、發(fā)展環(huán)境等方面了解的不足，急需建立、完善開展金融服務(wù)業(yè)的內(nèi)部體系和管理結(jié)構(gòu)，避免較大風(fēng)險，積累行業(yè)經(jīng)驗。結(jié)合自身實際及河北省金融發(fā)展環(huán)境，經(jīng)過斟酌比較，公司決定選擇從擔保行業(yè)開始，待取得一定成績，形成一套投資、預(yù)算、監(jiān)控、考核體系和管理模式之后，逐步發(fā)展其他金融業(yè)務(wù)。

公司將順應(yīng)金融行業(yè)發(fā)展規(guī)律，推動擔保公司金融業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理實現(xiàn)專業(yè)化、規(guī)范化、市場化，著重秉承“規(guī)范、創(chuàng)新、協(xié)同”的經(jīng)營管理理念，強化風(fēng)險防控、創(chuàng)新管理方式，積極發(fā)揮與公司實業(yè)板塊協(xié)同發(fā)展的優(yōu)勢，以優(yōu)化企業(yè)機制、擴大企業(yè)規(guī)模、增強企業(yè)實力為重點工作目標，以預(yù)算、監(jiān)控、考核為重要管理手段，在不斷優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的同時，逐步提高擔保公司的市場競爭力和影響力，努力打造值得信賴的金融品牌。

隨著公司發(fā)展壯大，將逐步引進有實力及專業(yè)背景的股東，以提升公司商業(yè)價值，擴大公司規(guī)模，為建立資本、業(yè)務(wù)經(jīng)營、人力資源可持續(xù)發(fā)展機制奠定基礎(chǔ)，使公司逐步發(fā)展成為實力較強的專業(yè)擔保機構(gòu)。

未來經(jīng)濟又好又快發(fā)展將為金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供新的空間。近幾年，我省經(jīng)濟規(guī)模不斷壯大，呈現(xiàn)增長較快、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、效益提高的良好態(tài)勢。今后一個時期，我省經(jīng)濟將保持10%左右的年均增長速度，人口將保持千分之六的年均增長率，企業(yè)融資將逐步走向多元化，規(guī)模迅速擴大，為金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供巨大商機。

省金融生態(tài)環(huán)境改善為金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了廣闊的前景。省委、省政府高度重視金融工作，把發(fā)展金融業(yè)放在突出的位臵，作為一個重要的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)來發(fā)展，打造新的經(jīng)濟增長極。在加強金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)上，連續(xù)出臺了一系列政策措施，強化誠信建設(shè)，化解金融風(fēng)險，整頓和規(guī)范市場秩序，嚴厲打擊各種逃廢金融債務(wù)行為，為金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展營造了良好的社會環(huán)境。

2、繼續(xù)推進其他方面工作

（1）加強信息收集，更為全面的掌握國家及地方針對房地產(chǎn)開發(fā)、開展金融服務(wù)的有關(guān)政策，準確把握投融資風(fēng)向，提高項目策劃水平，保障項目順利實施。

（2）夯實既有融資基礎(chǔ)，繼續(xù)開拓新的融資渠道，加強對

商業(yè)性銀行、信托機構(gòu)及戰(zhàn)略投資者的溝通。

（3）拓寬融資渠道，探討多種籌融資方式。如負債融資——利用銀行長期信貸、短期融資、信托資金等方式籌集資金，發(fā)揮綜合優(yōu)勢；資本融資——通過股權(quán)變現(xiàn)、引進戰(zhàn)略投資者等方式擴大融資；項目融資——選擇較好的投資項目，組建項目公司，利用新公司平臺再融資等。

（4）對價值顯著，操作性強的項目，加快上馬速度，從點到面，通過項目實施，鍛煉隊伍，夯實業(yè)務(wù)網(wǎng)，為下一步開拓更多項目打下良好基礎(chǔ)。

（5）對公司投資所持股權(quán)和存量資產(chǎn)進行分類處臵。一方面對于公司的良性資產(chǎn)進行合理處臵，租賃、承包以及抵押等方式進行合理增值利用，而對于非良性資產(chǎn)盡快處臵變現(xiàn)，以增加公司的現(xiàn)金流，為下一步公司資本運作奠定一定的資金基礎(chǔ)。

第四篇：白鶴小學(xué)食品安全管理制度(以此為準)

白鶴小學(xué)食品安全管理制度

一、食品貯存管理制度

為規(guī)范食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品貯存管理，保障公眾餐飲安全，根據(jù)《食品安全法》、《食品安全法實施條例》和《餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)章，制定本管理制度。

一、貯存場所、容器、工具和設(shè)備應(yīng)當安全、無害，保持清潔，設(shè)置紗窗、防鼠網(wǎng)、擋鼠板等有效防鼠、防蟲、防蠅、防蟑螂設(shè)施，不得存放有毒、有害物品及個人生活用品。

二、食品和非食品（不會導(dǎo)致食品污染的食品容器、包裝材料、工具等物品除外）庫房應(yīng)分開設(shè)置。同一庫房內(nèi)貯存不同性質(zhì)食品和物品的應(yīng)區(qū)分存放區(qū)域，不同區(qū)域應(yīng)有明顯的標識。

三、食品應(yīng)當分類、分架存放，距離墻壁、地面均在10cm以上，并定期檢查，使用應(yīng)遵循先進先出的原則，變質(zhì)和過期食品應(yīng)及時清除。

四、冷藏、冷凍柜（庫）應(yīng)有明顯區(qū)分標識，設(shè)可正確指示溫度的溫度計，定期除霜（不得超過1cm）、清潔和保養(yǎng)，保證設(shè)施正常運轉(zhuǎn)，符合相應(yīng)的溫度范圍要求。

五、冷藏、冷凍貯存應(yīng)做到原料、半成品、成品嚴格分開，植物性食品、動物性食品和水產(chǎn)品分類擺放。不得將食品堆積、擠壓存放。

六、散裝食品應(yīng)盛裝于容器內(nèi)，在貯存位置標明食品的名稱、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)者名稱及聯(lián)系方式等內(nèi)容。

七、除冷庫外的庫房應(yīng)有良好的通風(fēng)、防潮設(shè)施。

二、食品經(jīng)營過程與控制制度

為規(guī)范本單位食品經(jīng)營行為，嚴控風(fēng)險點，保證食品安全，根據(jù)《食品安全法》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

一、食品采購環(huán)節(jié)

1.確定采購食品的品種、品牌、數(shù)量等相關(guān)計劃安排。2.要認真查驗供貨商的主體資格證明，保證食品的來源合法。

3.與供貨商簽訂供貨合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，特別是出現(xiàn)食品質(zhì)量問題時的雙方的責(zé)任和義務(wù)。

4.向供貨商索取食品的相關(guān)許可證、進貨發(fā)票等證明材料。

5.對采購食品的外觀質(zhì)量狀況、食品溫度、保質(zhì)期等方面進行查驗。經(jīng)查驗不合格的食品，通知供貨商做退貨處理。

6.每一批次的進貨情況詳細記錄進貨臺帳，并按照要求妥善保管。

二、食品儲存環(huán)節(jié)

1.詳細記錄各類食品的入庫日期、數(shù)量等相關(guān)信息。入庫記錄應(yīng)與進貨查驗相銜接，定期與供貨者核對購進食品的品種、規(guī)格和數(shù)量。

2.按照食品儲藏的要求進行存放。食品要離墻離地，按入庫的先后次序、生產(chǎn)日期等分類、分架存放，做到生熟分開、擺放整齊、掛牌存放。嚴禁存放變質(zhì)、有臭味、污染不潔或超過保存期的食品。

3.貯存直接入口的散裝食品，應(yīng)當采用封閉容器。在貯存位置表明食品的名稱、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)者名稱及聯(lián)系方式等內(nèi)容。

4.定期對庫存食品進行查驗。發(fā)現(xiàn)食品有腐爛、變質(zhì)、超過保質(zhì)期等情況，要立即進行清理。

三、食品運輸環(huán)節(jié)

1.運輸食品時運輸工具和容器要清潔衛(wèi)生，并生熟分開，運輸中要防蠅、防塵、防食品污染。

2.運輸工具應(yīng)能滿足食品的運輸條件（如溫度、濕度等）。

3.直接入口的散裝食品，應(yīng)當采用密閉容器裝運。不得把直接入口的食品堆放在地面或與需要加工的食品原料和加工半成品混放在一起，防止直接入口的食

品受到污染。

四、食品銷售環(huán)節(jié)

1.每天對銷售的食品進行查驗。銷售人員要按照食品標簽標示的警示標志、警示說明 或者注意事項的要求銷售預(yù)包裝食品，確保食品質(zhì)量合格和食品安全。

2.對即將到達保質(zhì)期的食品，集中進行擺放，并作出明確的標示。3.用于食品銷售的容器、銷售工具必須符合食品安全要求。

4.銷售散裝食品，必須有相應(yīng)的防蠅防塵設(shè)施。應(yīng)當在散裝食品的容器、外包裝上標明食品的名稱、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)者名稱及聯(lián)系方式等內(nèi)容。

三、食品安全自檢自查與報告管理制度

一、目的

為了保證食品的質(zhì)量以及食品的安全，特制定食品安全自查管理制度，保證落實質(zhì)量安全企業(yè)主體責(zé)任。

二、適用范圍

適用于公司內(nèi)對質(zhì)量安全有關(guān)的管理層及各職能部門和有關(guān)人員。

三、職責(zé)

1、質(zhì)量負責(zé)人：負責(zé)食品安全自查工作的協(xié)調(diào)、管理工作，批準食品安全自查方案和自查報告。向公司管理層報告食品安全自查結(jié)果。

2、自查組長：提出自查小組名單，全面負責(zé)食品安全自查實施活動，食品安全自查審核方案和食品安全自查報告。

3、質(zhì)保部：負責(zé)起草食品安全自查方案，組建食品安全自查小組，按照食品安全自查計劃實施自查，起草自查報告，對不合格項目的整改，實施效果進行確認。

4、自查小組成員：按照食品安全自查計劃及時實施自查，提交自查報告。

5、受檢部門：在職責(zé)范圍內(nèi)，協(xié)助自查，負責(zé)本部門不合格項目的整改措施的制定和實施。

四、要求

4.1 起草食品安全自查的策劃

4.1.1 自查頻次：每年不少于1次且時間間隔不超過12個月。質(zhì)保部每年初起草食品 安全自查方案，在每個內(nèi)所進行的安全自查，并覆蓋所有的相關(guān)部門。

4.1.2當有下列情況時，需追加食品安全自查： a)發(fā)生了嚴重產(chǎn)品質(zhì)量問題或外界有重大投訴；

b)組織的內(nèi)部機構(gòu)、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量方針和目標等有重大改變。

4.1.3食品安全自查方案的準則、范圍、頻次和方法由質(zhì)保部提出，質(zhì)量負責(zé)人批準實 施。

4.2 食品安全自查的準備

4.2.1由自查組長提出食品安全自查實施計劃，質(zhì)量負責(zé)人批準，經(jīng)批準生效的食品安

全自查實施計劃表中的自查組長和自查小組成員即被制定為該次食品安全自查 的自查組長和自查小組成員。

4.2.2自查小組成員不檢查自己的工作。

4.2.3質(zhì)保部負責(zé)向自查小組成員提供自查時所需的質(zhì)量手冊和程序文件，受檢部門負 責(zé)提供其他支持性文件和相關(guān)標準。

4.2.4自查小組成員按所檢查的范圍和受檢部門的特點，標志有可操作性的食品安全自 查表，供檢查時使用。4.3食品安全自查的實施

4.3.1召開一次簡短的會議，組長介紹自查的目的、范圍、準則、方式、計劃和自查人 員分工及日程安排，澄清自查計劃中不明確的問題，確定末次會議的時間、地點。

4.3.2在收件部門人員陪同下，由自查組長主持進行現(xiàn)場檢查，檢查員采用現(xiàn)場觀察、查閱資料、提問等方法進行抽樣調(diào)查。

4.3.2在受檢部門人員陪同下，由自查組長主持進行現(xiàn)場檢查，檢察院采用現(xiàn)場觀察、簡約資料、提問等方法進行抽樣調(diào)查。4.3.3尋找客觀證據(jù)，在自查表中記錄質(zhì)量管理體系是否符合規(guī)定的要求和事實。若發(fā) 現(xiàn)不符合要求時，將不符合事實與受檢部門交換意見。

4.3.4自查結(jié)束，自查小組成員互相交流分析，確定不符合事實。在編寫“食品安全自 查不符合項報告”時，須事實描述清楚，證據(jù)確鑿。

四、食品安全管理員制度

1、認真學(xué)習(xí)和貫徹執(zhí)行國家有關(guān)保健食品的法律、法規(guī)和行政規(guī)章，嚴格遵守企業(yè)的質(zhì)量和安全管理的規(guī)章制度，對保健食品的衛(wèi)生管理工作負直接責(zé)任。

2、按時做好營業(yè)場所和倉庫的清潔衛(wèi)生工作，保持內(nèi)外環(huán)境整潔，保證各種設(shè)施、設(shè)備安全有效。

3、每年負責(zé)安排企業(yè)經(jīng)營人員的健康檢查，建立并管理員工健康檔案，監(jiān)督檢查員工保持日常個人衛(wèi)生。

4、負責(zé)監(jiān)督做好營業(yè)場所和倉庫的溫濕度檢測和記錄，保證溫濕度在規(guī)定的范圍內(nèi)，確保保健食品的質(zhì)量。

5、保證保健食品的經(jīng)營條件和存放設(shè)施安全、無害、無污染，發(fā)現(xiàn)可能影響保健食品質(zhì)量的問題時應(yīng)立即加以解決。

五、進貨查驗和查驗記錄制度

一、食品銷售經(jīng)營者應(yīng)當建立進貨查驗制度，對采購的食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱食品）進行檢查驗收，確保從合法的渠道采購合格的產(chǎn)品。

二、應(yīng)當查驗并索取供貨者的許可證、供貨票據(jù)和食品出廠檢驗合格證或者其他合格證明，供貨票據(jù)應(yīng)當包括食品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。

三、嚴格查驗供貨者的運輸工具，對與有毒有害物品混載的、不符合食品運輸（載）溫度、濕度條件的、未對散裝食品進行有效隔離的等不符合食品運輸（載）條件的食品，應(yīng)當拒絕收貨，并主動向市場監(jiān)管部門報告。

四、嚴格查驗食品的包裝和感官性狀，包裝應(yīng)當清潔、形狀完整，無明顯破損和受潮，食品具有該食品正常的感官形狀，標簽內(nèi)容完整，無疾病預(yù)防、治療功能等虛假內(nèi)容。

五、嚴格查驗食品的保質(zhì)期，對過期食品應(yīng)當拒絕收貨并主動報告市場監(jiān)管部門；對臨期食品應(yīng)當根據(jù)自身銷售量確定采購量，確保食品在保質(zhì)期內(nèi)銷售。

六、建立食品進貨查驗記錄檔案，如實記錄查驗負責(zé)人、食品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容或保留相關(guān)憑證，記錄或憑證保存期限不得少于2年。

六、廢棄物處置管理制度

1、安排專人負責(zé)餐廚廢棄物的處置、收運、臺賬管理工作；

2、將餐廚廢棄物分類放置，做到日產(chǎn)日清；

3、嚴禁亂倒亂堆餐廚廢棄物，禁止將餐廚廢棄物直接排入公共水域或倒入公共廁所和生活垃圾收集設(shè)施；

4、餐廚廢棄物應(yīng)當實行密閉化運輸，運輸設(shè)備和容器應(yīng)當具有餐廚廢棄物標識，整潔完好，運輸中不得泄漏、撒落；

5、禁止將餐廚廢棄物交給未經(jīng)相關(guān)部門許可或備案的餐廚廢棄物收運、處置單位或個人處理；

6、不得用未經(jīng)無害化處理的餐廚廢棄物喂養(yǎng)畜禽；

7、建立餐廚廢棄物產(chǎn)生、收運、處置臺賬，詳細記錄餐廚廢棄物的種類、數(shù)量、去向、用途等情況，并定期向餐飲服務(wù)監(jiān)督管理部門及環(huán)保部門報告；

8、負責(zé)人應(yīng)實時監(jiān)測單位餐廚廢棄物的處置管理，并對處置行為負責(zé)。

七、從業(yè)人員健康體檢、“五病”調(diào)離

和培訓(xùn)制度

一、健康體檢及“五病”調(diào)離相關(guān)要求

1、食品從業(yè)人員必須每年定期進行健康檢查，必要時進行臨時健康檢查，從業(yè)人員（包括新參加和臨時參加工作的人員）在上崗前應(yīng)取得有效健康證明。

2、凡患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎（甲型病毒性肝炎、戊型病毒性肝炎）、活動性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的從業(yè)人員不得從事接觸直接入口食品的工作，應(yīng)調(diào)整到不影響食品安全的工作崗位。

3、建立并執(zhí)行晨檢制度，有發(fā)熱、腹瀉、皮膚傷口或感染、咽部炎癥等有礙食品安全病癥的人員，應(yīng)立即離開工作崗位，并做好記錄，待查明原因并將有礙食品安全的病癥治愈后，方可重新上崗。

4、從業(yè)人員健康檢查要做到專人負責(zé)、統(tǒng)籌管理。建立健全食品從業(yè)人員、調(diào)離人員健康檔案。

二、食品安全知識培訓(xùn)相關(guān)要求 食品生產(chǎn)經(jīng)營人員在接受《食品安全法》等法律法規(guī)和食品安全知識培訓(xùn)并經(jīng)考核合格后，方可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營工作。

1、認真制定培訓(xùn)計劃，定期組織管理人員、從業(yè)人員參加食品安全知識、職業(yè)道德和法律、法規(guī)及專業(yè)操作技能培訓(xùn)。

2、食品生產(chǎn)經(jīng)營人員的培訓(xùn)對象包括負責(zé)人、食品安全管理人員和食品從業(yè)人員，培訓(xùn)時間不少于40學(xué)時。

3、從業(yè)人員培訓(xùn)方式以集中講授與自學(xué)相結(jié)合，定期考試，合格后再上崗。

4、建立從業(yè)人員培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、授課人、參加培訓(xùn)人員、考試結(jié)果等，以備查驗。

八、食品經(jīng)營用設(shè)備、設(shè)施清潔消毒維修管理制度

1、食品處理區(qū)應(yīng)按照原料進入、原料處理、半成品加工、成品供應(yīng)的流程合理布局設(shè)備、設(shè)施，防止在操作中產(chǎn)生交叉污染。

2、配備與生產(chǎn)經(jīng)營的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通風(fēng)、防腐、防塵、防蠅、防鼠、防蟲、洗滌以及處理廢水、存放垃圾和廢棄物的設(shè)備或設(shè)施。主要設(shè)施宜采用不銹鋼，易于維修和清潔。

3、有效消除老鼠、蟑螂、蒼蠅及其他有害昆蟲及其孳生條件。加工與用餐場所（所有出入口），設(shè)置紗門、紗窗、門簾或空氣幕，如木門下端設(shè)金屬防鼠板，排水溝、排氣、排油煙出入口應(yīng)有網(wǎng)眼孔徑小于6mm的防鼠金屬隔柵或網(wǎng)罩；距地面2m高度可設(shè)置滅蠅設(shè)施；采取有效“除四害”消殺措施。

4、配置方便使用的從業(yè)人員洗手設(shè)施，附近設(shè)有相應(yīng)清洗、消毒用品、干手設(shè)施和洗手消毒方法標示。宜采用腳踏式、肘動式或感應(yīng)式等非手動式開關(guān)或可自動關(guān)閉的開關(guān)，并宜提供溫水。

5、食品處理區(qū)應(yīng)采用機械排風(fēng)、空調(diào)等設(shè)施，保持良好通風(fēng)，及時排除潮濕和污濁空氣。

6、用于加工、貯存食品的工用具、容器或包裝材料和設(shè)備應(yīng)當符合食品安全標準，無異味、耐腐蝕、不易發(fā)霉。食品接觸面原則上不得使用木質(zhì)材料（工藝要

求必須使用除外），必須使用木質(zhì)材料的工具，應(yīng)保證不會對食品產(chǎn)生污染；加工直接入口食品的宜采用塑膠 型切配板。

7、應(yīng)當定期維護食品加工、貯存、陳列、消毒、保潔、保溫、冷藏、冷凍等設(shè)備與設(shè)施，校驗計量器具，及時清理清洗，必要時消毒，確保正常運轉(zhuǎn)和使用。

第五篇：某集團公司投融資管理制度

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橫店集團投融資管理制度

北大縱橫管理咨詢公司 二○○三年十月十五日

目錄

第一篇 籌資管理............................................................................................................2

第一章 總則...........................................................................................2 第二章 權(quán)益性籌資...............................................................................2 第三章 債務(wù)性籌資...............................................................................3

第二篇 投資管理............................................................................................................3

第四章 總則...........................................................................................4 第五章 投資審批權(quán)限...........................................................................4 第六章 投資審批程序...........................................................................6 第七章 投資項目監(jiān)控...........................................................................7 第八章 項目的驗收和考核...................................................................9 第九章 其他...........................................................................................9

第一篇 籌資管理

第一章 總則

第一條 為規(guī)范公司籌資行為，降低資本成本，減少籌資風(fēng)險，提高資金效益，依據(jù)國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)規(guī)定，并結(jié)合公司具體情況制定本制度。

第二條 本制度所指的籌資，包括權(quán)益資本籌資和債務(wù)資本籌資兩種方式。權(quán)益資本籌資是由公司所有者投入以及發(fā)行股票方式籌資，債務(wù)資本籌資指公司以負債方式借入并到期償還的資金，包括短期借款、長期借款、應(yīng)付債券、長期應(yīng)付款等方式籌資。

第三條 籌資的原則：

（一）總體上以滿足企業(yè)資金需要為宜，但要遵從集團的統(tǒng)籌安排；

（二）充分利用各級政府及行業(yè)優(yōu)惠政策，積極爭取低成本籌資如：無償、資助、無息或貼息貸款等；

（三）長遠利益與當前利益兼顧；

（四）權(quán)衡資本結(jié)構(gòu)（權(quán)益資本和債務(wù)資本比重）對企業(yè)穩(wěn)定性、再籌資或資本運作可能帶來的影響；

（五）要慎重考慮公司的償債能力，避免因到期不能償債而陷入困境。

第二章 權(quán)益性籌資

第四條 各企業(yè)的實收資本不得隨意變更。全資企業(yè)注冊資本的增減變動，不論是貨幣資金投入還是往來劃轉(zhuǎn)，均應(yīng)報集團財經(jīng)委審核，經(jīng)批準后方可執(zhí)行；合資企業(yè)注冊資金的增減變動應(yīng)經(jīng)本單位董事會批準，并聘請會計師事務(wù)所驗資后報集團總部備案。

第五條 合資企業(yè)在注冊或增資擴股時，應(yīng)督促所有股東遵照國家有關(guān)法規(guī)和董事會要求，及時、足額交付資本金，對未按時或足額交付資本金的，應(yīng)提交本單位董事會作股權(quán)調(diào)整等處理，并報總部備案。

第六條 合資企業(yè)股東投入的資本金不得以非法定程序抽回；

第七條

合作項目吸收的資金比照注冊資本進行管理。

第三章 債務(wù)性籌資

第八條 各單位向銀行借款應(yīng)遵從銀行與國家的有關(guān)規(guī)定，并以維護公司信譽為首要原則，及時辦理銀行借款到期歸還、續(xù)借申報工作，避免罰息、拖欠利息和延誤借款歸還事件的發(fā)生。

第九條 集團控股企業(yè)的以下對外借款（包括長短期借款、票據(jù)貼現(xiàn)等）須報集團審批：

（一）向其他單位和個人借款超過50萬元、向銀行借款超過200萬元時；

（二）融資成本高于同期銀行貸款利率10%時；

（三）向有收購或參股意向的借款人借款；

（四）借款有限制性條款，可能導(dǎo)致公司控制權(quán)易手或?qū)酒渌矫娈a(chǎn)生重大影響如：如要求以公司的知識產(chǎn)權(quán)、重大資產(chǎn)作質(zhì)押、擔保等；

第十條 集團總部及控股企業(yè)融資成本高于同期銀行貸款利率20%（含）以下的，由集團總裁審批； 20%以上的，由集團董事長辦公會審批。

第十一條

未經(jīng)集團同意，集團附屬單位之間不得互相拆借資金。第十二條

集團控股企業(yè)的以下內(nèi)部拆借須報集團審批：

（一）集團成員單位之間短期資金拆借（拆借期限在1年以內(nèi)），金額100萬以下的，須報集團財務(wù)分管副總裁審批；金額在100萬－200萬的，須報集團總裁審批；金額在200萬以上的，須報集團董事長審批；

（二）集團成員單位之間長期資金拆借（拆借期限在1年以上），金額50萬以下的，須報集團財務(wù)分管副總裁審批；金額在50萬－100萬的，須報集團總裁審批；金額在100萬以上的，須報集團董事長審批；

第二篇 投資管理

第四章 總則

第十三條

為加強公司投資管理，規(guī)范公司投資行為，提高資金運作效率，保證資金運營的安全性、收益性，依據(jù)國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)規(guī)定，并結(jié)合公司具體情況制定本制度。

第十四條

經(jīng)濟發(fā)展委員會是負責(zé)集團及其子公司、直屬企業(yè)、外部企業(yè)、合資企業(yè)、參股企業(yè)、收購、兼并企業(yè)項目投資管理的主管部門。負責(zé)企業(yè)新建項目、技改項目、引進項目、合資合作項目、參股項目、兼并收購項目、科研計劃項目的審查、申報、立項，可行性研究報告、擴初設(shè)計的申報審批。執(zhí)行部門是其下屬的投資管理部。

第十五條

本制度所指的投資分為長期投資和短期投資兩種，長期投資指持有時間準備超過一年的各種股權(quán)性投資（如：獨資或與他方聯(lián)合設(shè)立公司、參股其他公司）、發(fā)行債券、其他債權(quán)投資及改建、擴建與新項目投資等，短期投資指能夠隨時變現(xiàn)并持有時間不準備超過1年（含1年）的投資，包括股票投資、債券、基金投資及其他債權(quán)投資等，日常固定產(chǎn)購置不作為投資管理。

第十六條

投資的原則

（一）必須遵守國家法律、法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

（三）必須規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展；

（四）必須堅持效益原則，原則上長期投資收益率不應(yīng)低于公司的凈資產(chǎn)收益率。

第五章 投資審批權(quán)限

第十七條

集團控股企業(yè)的投資審批權(quán)歸集團公司（政府部門分配的國債認購任務(wù)除外），非控股企業(yè)由其董事會確定。按照投資項目下管一級的原則，集團公司只受理所屬一級獨資及控股企業(yè)的投資申報，其它企業(yè)的投資項目按照隸屬關(guān)系，分級管理。

第十八條

集團公司及所屬企業(yè)應(yīng)制定本企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中長期規(guī)劃和投資計劃，所屬企業(yè)的投資計劃要經(jīng)法定程序集體討論、科學(xué)決策，并報集團公司經(jīng)發(fā)委下屬投資管理部登記備案。

第十九條

集團公司所屬企業(yè)，對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)，累計總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的50%。同時，為防止企業(yè)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，應(yīng)嚴格控制集團（總）公司下屬二級公司的對外投資。

第二十條

技改基建類的固定資產(chǎn)投資項目審批權(quán)限

（一）工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資項目

1.大型一檔以上企業(yè)50萬元以下、大型二檔企業(yè)20萬元以下、其它企業(yè)10萬元以下的技改項目由企業(yè)自主決定，報總部經(jīng)濟發(fā)展委員會備案。

2.投資在500萬元以下的項目，報總部由經(jīng)濟發(fā)展委員會調(diào)研、論證、審查后審批，報總裁備案。

3.投資在500-1000萬元的項目，由經(jīng)濟發(fā)展委員會咨詢、論證、審查，報總裁審批。

4.投資在1000-3000萬元的項目，由經(jīng)濟發(fā)展委員會論證審查后，報投資決策委員會審查后由總裁審批，報董事局主席備案。

5.投資在3000萬元以上項目，由經(jīng)濟發(fā)展委員會論證，投資決策委員會審查后，報董事局討論后由董事局主席審批。

（二）非工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目

1.影視旅游業(yè)10萬元以下投資項目，由浙江旅業(yè)有限公司自主決定，報總部經(jīng)發(fā)委、財經(jīng)委分管領(lǐng)導(dǎo)備案。

2.教育、衛(wèi)生及其他第三產(chǎn)業(yè)等10萬元以下投資項目，由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，報總部經(jīng)發(fā)委、財經(jīng)委分管領(lǐng)導(dǎo)備案。

3.1000萬元以下投資項目，由經(jīng)濟發(fā)展委員會調(diào)研、論證后報投資決策委員會審查，報總裁審批。

4.1000萬元以上投資項目，由經(jīng)濟發(fā)展委員會調(diào)研、論證后，報投資決策委員會審查，再報董事局討論后，由董事局主席審批。

5.農(nóng)業(yè)企業(yè)項目生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資參照工業(yè)企業(yè)內(nèi)部審批規(guī)定執(zhí)行。以上審批程序含駐外企業(yè)。

第二十一條

設(shè)立新公司、參股其他公司等權(quán)益性長期投資，投資額100萬元以內(nèi)的，由集團總裁審批； 100萬元至500萬元（含500萬）的，由集團董事長審批；500萬元至1000萬元（含1000萬）的，由集團董事會批準；投資額在1000萬元以上的投資由集團股東會批準。通過資本市場實施并購，須經(jīng)集團股東會批準。

第二十二條

證券、期貨等金融投資

（一）橫店集團有限公司可以從事證券、期貨、投資銀行等金融方面同營業(yè)務(wù)，其他企業(yè)、單位未經(jīng)總部批準，不得從事該方面業(yè)務(wù)。

（二）總部對金融投資實行專項額度管理制度，轉(zhuǎn)向額度有總裁審批，特殊情況實行單事單批。專項額度內(nèi)的投資可自行運作，但額度內(nèi)的專項資金不得以作他用。

（三）對專項額度內(nèi)的投資經(jīng)營情況，每季度須向總裁作書面報告。

第六章 投資審批程序

第二十三條

集團及控股企業(yè)設(shè)立新公司或參股其他公司（非上市公司）、搞新項目開發(fā)，必須事先進行可行性研究，從以下幾方面進行定量和定性分析、評價。

（一）對公司發(fā)展戰(zhàn)略的影響；

（二）對公司經(jīng)營的影響；

（三）主要風(fēng)險和應(yīng)對措施；

（四）公司的資源包括人力、物力、財力、管理能力能否滿足新的投資需要；

（五）投資收益；

（六）稅務(wù)論證。

第二十四條

按本規(guī)定必須上報審批的項目，由投資單位在末簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資料，上報集團公

司經(jīng)發(fā)委：

（一）項目投資申請報告或建議書；

（二）投資企業(yè)對投資項目的投資決定或決議；

（三）項目可行性研究報告；

（四）有關(guān)合同、（協(xié)議）草案；

（五）資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負債情況；

（六）有關(guān)合作單位的資信情況；

（七）政府的有關(guān)許可文件；

（八）項目執(zhí)行人的資格及能力等；

第二十五條

集團公司經(jīng)濟發(fā)展委員會在收到項目報批的全部資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門對該項目進行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征求公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由經(jīng)發(fā)委將初審意見書面返回申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復(fù)查一次。

第二十六條

經(jīng)初審認為基本可行的項目，在征求主管領(lǐng)導(dǎo)意見后，由經(jīng)發(fā)委會商有關(guān)部門提出召開投資審議會的建議。

第二十七條

投資審議會的內(nèi)容是：查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方案；對項目的疑點、隱患提出質(zhì)詢；評價項目執(zhí)行人的資格及能力等；提出項目最終決策、建議等。

第二十八條

總裁根據(jù)投資審議會對項目所作出的決議，簽署審批意見。第二十九條

經(jīng)發(fā)委根據(jù)總裁的審批意見，下達書面批復(fù)文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應(yīng)在十五個工作日以內(nèi)完成項目的審查與批復(fù)。

第三十條

凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實施后十五天內(nèi)向集團公司提交備案材料，包括可行性分析報告、合同、章程等。

第七章 投資項目監(jiān)控

第三十一條

企業(yè)投資實行投資、經(jīng)營、和監(jiān)管相結(jié)合的原則。投資單位對投資項目應(yīng)實行專人專項監(jiān)管，做到責(zé)權(quán)利相對稱，確保項目按計劃順利實施。

實施項目管理責(zé)任制、明確項目負責(zé)人，集團公司與項目單位按四定（定目標、定投資總額、定建設(shè)工期、定人員責(zé)任）、四包（包投資、包工期、包質(zhì)量安全、包經(jīng)濟效益），簽訂項目承包合同。

第三十二條

投資單位在項目正式立項并確定項目執(zhí)行人后，應(yīng)在確定一名項目監(jiān)督人，并由項目執(zhí)行人、監(jiān)督人與企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)簽定項目責(zé)任合同書，項目執(zhí)行人負直接責(zé)任，監(jiān)督人負連帶責(zé)任。

第三十三條

項目監(jiān)督人可由企業(yè)董事會、監(jiān)事會成員，經(jīng)營班子成員或投資管理部門的人員擔任。項目監(jiān)督人的主要職責(zé)是：對項目全過程實行跟蹤監(jiān)管；督促項目執(zhí)行人加強項目運作管理和資金財務(wù)管理；及時發(fā)現(xiàn)和匯報項目實施過程中出現(xiàn)的問題，并提出解決的辦法和建議。

第三十四條

項目執(zhí)行人應(yīng)定期將項目進展情況向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或管理部門作出書面匯報。并接受財務(wù)收支等方面的審計。

第三十五條

項目的組織實施

（一）要嚴格按批準的規(guī)模、內(nèi)容和投資指標執(zhí)行。任何單位不得擅自改變項目的規(guī)模內(nèi)容和突破投資總額。否則財務(wù)部門有權(quán)停止付款。因故超過概算的，必須事先提出調(diào)整概算報告，報集團總部經(jīng)濟發(fā)展委員會核審后報總裁批準后執(zhí)行。

（二）嚴格控制土建面積和土建投資，基建項目按施工圖和預(yù)算執(zhí)行，技改項目土建工程、單項工程新增面積一般不得超過原有面積的30%，或用于土建工程的資金不得超過總投資的20％。經(jīng)濟發(fā)展委員會、建設(shè)管理委員會要及時進行監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時向總部領(lǐng)導(dǎo)匯報。

（三）計劃的調(diào)整和結(jié)轉(zhuǎn)。在計劃實施過程中，因情況變化，需要調(diào)整當年投資計劃、用款計劃的項目，企業(yè)必須事先報集團總部審批。

（四）總部經(jīng)濟發(fā)展委員會要組織有關(guān)人員至少每年兩次對下屬企業(yè)的投資項目實施情況進行檢查。

第八章 項目的驗收和考核

第三十六條

項目按批準的內(nèi)容已經(jīng)完成，具備投產(chǎn)和使用條件，達到竣工文件規(guī)定的標準后，企業(yè)應(yīng)及時申請項目竣工后驗收報告，編寫竣工資料，報集團總部經(jīng)濟發(fā)展委員會。集團內(nèi)部立項的，由總部經(jīng)發(fā)委組織驗收；政府部門立項的，各企業(yè)、單位報政府部門申請竣工驗收。

第三十七條

效益考核

項目竣工驗收投產(chǎn)后，經(jīng)過試生產(chǎn)期考核（一般為三個月，最長不超過六個月），在達到設(shè)計規(guī)定的效益要求之前，企業(yè)應(yīng)逐月對項目投資效益進行考察分析。不能達到設(shè)計規(guī)定的，應(yīng)及時向集團總部匯報并提出有效措施限期達標，并每月向集團總部經(jīng)濟發(fā)展委員會和有關(guān)部門報告項目經(jīng)濟效益情況。

第三十八條

集團公司每兩年進行一次投資項目優(yōu)秀獎評比活動，對獲獎的投資項目主管領(lǐng)導(dǎo)和投資項目執(zhí)行人、監(jiān)督人實行獎勵。

第九章 其他

第三十九條

本辦法由橫店集團股份有限公司負責(zé)解釋。第四十條

本辦法自下發(fā)之日起試行。