第一篇：證券交易轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的含義及基本原則

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的含義及基本原則：針對本知識點(diǎn)提問？

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會公共利益。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

2．基本業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)專用證券賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

(2)專用資金賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

(3)了解客戶及信用評估。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

(4)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同。

(5)轉(zhuǎn)融通期限。

(6)證券公司擔(dān)保賬戶。

證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。

(7)轉(zhuǎn)融通保證金。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

(8)轉(zhuǎn)融通互?；?。

證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；稹＾D(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后施。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會公共利益。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

基本業(yè)務(wù)規(guī)則：針對本知識點(diǎn)提問？

(1)專用證券賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

(2)專用資金賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

(3)了解客戶及信用評估。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

(4)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

(5)轉(zhuǎn)融通期限。

除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

(6)證券公司擔(dān)保賬戶。

證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。

(7)轉(zhuǎn)融通保證金。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

(8)轉(zhuǎn)融通互保基金。

證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；稹＾D(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后施。

(9)轉(zhuǎn)融通的暫停。

當(dāng)市場交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

(10)涉及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉(zhuǎn)。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶和資金賬戶持有人發(fā)出或者認(rèn)可的指令，辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)涉及的證券和資金的劃轉(zhuǎn)。

(11)協(xié)助司法強(qiáng)制執(zhí)行。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

(1)自有資金和證券。

(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券。

(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金。

(4)依法籌集的其他資金和證券。

權(quán)益處理：

(1)對證券發(fā)行人的權(quán)利。

對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

(2)證券持有人的收益權(quán)利。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。

(3)證券持有人的信息報告與披露義務(wù)。

證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。監(jiān)督管理：

(1)制定業(yè)務(wù)規(guī)則。

證券金融公司應(yīng)證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施。

(2)公布信息。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：

1)轉(zhuǎn)融資余額。

2)轉(zhuǎn)融券余額。

3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。

4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

(3)建立合規(guī)管理與風(fēng)險控制機(jī)制。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險控制機(jī)制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險。

(4)資金用途。

證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：

1)銀行存款。

2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品。

3)購置自用不動產(chǎn)。

4)證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

(5)信息系統(tǒng)安全管理。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。

(6)報告制度。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告。

(7)信息共享與保密。

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。

第二篇：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)考試答案(14040)

一、單項(xiàng)選擇題

1.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，不需要由證券公司或證金公司對出借人進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償?shù)氖牵ǎ?/p>

A.配股

B.收購

C.派發(fā)權(quán)證

D.分紅派息

二、多項(xiàng)選擇題

2.我國轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括以下（A.轉(zhuǎn)融券融入業(yè)務(wù)與融出業(yè)務(wù)分段辦理

B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)行保證金制度

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)與融資融券業(yè)務(wù)分開處理

D.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)由證券金融公司集中統(tǒng)一運(yùn)營

3.全球證券借貸業(yè)務(wù)模式可以分為（A.單軌制

B.集中式

C.分散式

D.雙軌制）幾個方面。）兩種。

4.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的開展對證券市場的影響包括以下（）幾個方面。

A.有利于進(jìn)一步完善市場功能，提高市場效率，促進(jìn)市場創(chuàng)新

B.向證券市場注入增量資金，為證券公司提供流動性支持

C.盤活長期投資者的閑置證券，擠壓股價泡沫，吸引長期資金入市投資大盤藍(lán)籌股，強(qiáng)化價值投資理念

D.建立了我國證券融通機(jī)制，完善了融資融券交易機(jī)制

5.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)中，證券公司或證金公司融入證券后、歸還證券前，有以下（）幾種情況的，融入方應(yīng)向融出方進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償。

A.派發(fā)權(quán)證

B.送股/轉(zhuǎn)增股

C.分紅派息

D.配股

6.根據(jù)《中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第十九條的規(guī)定，出現(xiàn)以下（）幾種情形時，證券金融公司可以對轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券進(jìn)行調(diào)整。

A.轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券價格出現(xiàn)異常波動的

B.融資融券標(biāo)的證券被證券交易所臨時調(diào)整的

C.轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司出現(xiàn)合并、收購或其他重大資產(chǎn)重組的

D.轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司經(jīng)營管理狀況發(fā)生重大變化的

7.當(dāng)出現(xiàn)以下（）情形時，證金公司可以對轉(zhuǎn)融通的費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整。

A.其他需要調(diào)整的情形

B.市場供求關(guān)系發(fā)生大幅變化

C.風(fēng)險控制需要或落實(shí)監(jiān)管要求

D.人民銀行同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率發(fā)生變化

三、判斷題

8.證券借貸是指出借人將其所持有的證券暫時出借給需要證券的借券人，借券人在合約到期或出借人要求歸還的時候，向出借人歸還證券并支付相應(yīng)借券費(fèi)用的交易。（）

正確

錯誤

9.全球證券借貸業(yè)務(wù)有兩種不同的模式，分別為分散式和集中式。分散式證券借貸業(yè)務(wù)模式?jīng)]有集中式的證券金融公司。（）

正確

錯誤

10.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金由證券公司以自有資金和證券繳納，現(xiàn)金部分占比不低于10%。（）

正確

錯誤

第三篇：C15074 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù) 滿分100

試 題

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券出借交易實(shí)行固定期限，（）可以根據(jù)市場情況，調(diào)整證券出借交易的期限。

A.證券公司

B.證券金融公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.證券出借交易展期后，單筆出借交易期限不得超過（）天。

A.182

B.30

C.90

D.180

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指（）將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

A.證券公司

B.證券金融公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.客戶參與證券出借業(yè)務(wù)必須滿足的條件有（）。

A.熟悉證券出借的相關(guān)規(guī)則，具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力

B.不存在被法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制參與證券出借交易的情形

C.最近三年沒有與證券交易相關(guān)的重大違法違規(guī)記錄

D.公司規(guī)定的其他條件

您的答案：A,D,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.目前已經(jīng)實(shí)行的轉(zhuǎn)融資合約期限包括（）。

A.7天

B.14天

C.28天

D.30天

您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.證券出借業(yè)務(wù)交易申報單位為100股的整數(shù)倍，單筆最小委托10000股、最大單筆申報數(shù)量不得超過100萬股。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.公司對證券出借業(yè)務(wù)實(shí)行客戶準(zhǔn)入制，對參與的客戶實(shí)行資質(zhì)審查。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.證券出借交易期限自成交之日起按自然日計(jì)算，歸還日為到期日的下一日，歸還日為非交易日的，順延至下一個交易日。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.證券金融公司與客戶采取現(xiàn)金方式了結(jié)的，根據(jù)證券公司認(rèn)可的指數(shù)編制機(jī)構(gòu)編制發(fā)布的股票行業(yè)指數(shù)計(jì)算該證券的公允價值。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.證券出借交易可以實(shí)行定價交易、議價交易和競價交易，證券出借試點(diǎn)期間實(shí)行定價交易。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第四篇：貴州2016年下半年證券從業(yè)資格《證券交易》：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理考試題

貴州2016年下半年證券從業(yè)資格《證券交易》：轉(zhuǎn)融通業(yè)

務(wù)的監(jiān)督管理考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、（）是處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購，其收購雙方對彼此的生產(chǎn)狀況比較熟悉，有利于收購后的相互融合。A．橫向收購 B．縱向收購 C．混合收購 D．同源收購

2、證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

3、上海證券交易所通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第__天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、在__假設(shè)情形下，試圖通過分析歷史價格數(shù)據(jù)預(yù)測未來股價的走勢，期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A．弱勢有效市場 B．半強(qiáng)勢有效市場 C．強(qiáng)勢有效市場 D．半弱勢有效市場

5、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股

D．普通股票和優(yōu)先股票

6、產(chǎn)業(yè)布局政策的目標(biāo)是__。

A．實(shí)現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)組織形態(tài)和企業(yè)間關(guān)系的合理化

B．促使行業(yè)之間的關(guān)系更協(xié)調(diào)、社會資源配置更合理，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化 C．實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局的合理化 D．以上都不對

7、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

8、傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風(fēng)險 C．證券組合的投資目標(biāo) D．證券組合的分散化程度

9、巨額贖回是指開放式基金單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

10、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營業(yè)稅 D．增值稅

11、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

12、關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是__。

A．證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B．客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

C．客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

13、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時，無須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是__。A．公司新增股東 B．變更公司住所

C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人 D．設(shè)立、變更、撤銷辦事處

16、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括（）。

A．發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況

B．所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況 C．外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況

D．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

17、__的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報時說明。A．總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上 B．凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上 C．總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上 D．凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上

18、轉(zhuǎn)債的利率__。A．經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn) B．經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn) C．由發(fā)行人確定

D．由發(fā)行人與主承銷商商定

19、目前，我國基金管理人編制基金報告由__復(fù)核。A．中國證監(jiān)會 B．基金登記機(jī)構(gòu) C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．基金托管人

20、歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是__。A．北平證券交易所 B．上海華商證券交易所 C．深圳證券交易所 D．上海證券交易所

21、憑證式國債是一種__的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由__每年確定的。A．不可流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行 B．不可流通；財(cái)政部和中國人民銀行 C．可流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行 D．可流通；財(cái)政部和中國人民銀行

22、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

23、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

24、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。A．5個工作日 B．10個工作日 C．5日 D．10日

25、依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅 B．免征營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D．免征營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、上證綜合指數(shù)__。

A．以1990年12月19日為基期 B．以全部上市股票為樣本 C．以股票成交量為權(quán)數(shù) D．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)

2、一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期為__。A．6～12個月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

3、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯誤的是__。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

4、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場公平的含義是__。

A．恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等 B．保證交易價格形成的公平性

C．發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為 D．保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中

5、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付__。A．申購費(fèi) B．托管費(fèi) C．管理費(fèi) D．手續(xù)費(fèi)

6、基金會計(jì)核算中，證券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的買賣和交易。A．股票 B．債券

C．資產(chǎn)支持證券 D．權(quán)證

7、（）是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經(jīng)過銀行等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的銷售。A．基金超市 B．直銷 C．保險公司 D．網(wǎng)上交易

8、外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（）受理。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．國務(wù)院

D．國家外匯管理局

9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__投資。A．已上市的股票

B．可在場外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

10、深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是__。A．股權(quán)登記日為R日

B．配股認(rèn)購日為R+2日開始 C．交款結(jié)束日為R+7日 D．認(rèn)購期為5個工作日

11、關(guān)于股利政策，下列敘述有誤的是__ A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個重要日期 C．對于現(xiàn)金股利，股東不需支付利息稅 D．獲取股票股利暫免納稅

12、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項(xiàng)只能通過__來進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。A．存放銀行資金 B．直接轉(zhuǎn)劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

13、關(guān)于基金管理人，下列理解正確的有__。A．是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu) B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

14、證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響__機(jī)制來引起的。

A．市場秩序 B．供求關(guān)系 C．價格關(guān)系 D．?dāng)?shù)量關(guān)系

15、一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期間為__。A．6～12個月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

16、有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，下列敘述不正確的是__。

A．估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計(jì)算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)

B．估值的對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)

C．在每一個營業(yè)日或每周兩次或至少每月三次對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

D．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允值

17、關(guān)于ETF與封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同 B．ETF發(fā)行后規(guī)模固定

C．ETF需每季度公布一次財(cái)務(wù)狀況 D．封閉式基金沒有固定的存續(xù)期

18、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述不正確的是__。A．可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回

B．可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起 C．LOF必須采用指數(shù)基金模式

D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

19、目前世界證券投資基金的主流產(chǎn)品是__。A．債券基金 B．公司型基金 C．放式基金

D．貨幣市場基金

20、（）是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．可贖回優(yōu)先股票 C．積累優(yōu)先股票 D．參與優(yōu)先股票

21、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以__核算。A．實(shí)際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計(jì)劃發(fā)生數(shù)

D．實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例 22、2010年1月22日，__對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 C．《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

D．《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》

23、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

24、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券金額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的（）。A．40% B．50% C．60% D．200%

25、上市公司增發(fā)的發(fā)行方式包括__。A．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合 B．按投資者持股市值配售 C．網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行

D．中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式

第五篇：中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

第一章總則

為穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，制定本規(guī)則。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。本公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

第二章轉(zhuǎn)融通借入人

符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：

(一)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范；

(二)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；

(三)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；

(四)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

為便于本公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供如下材料：

(一)公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明；

(二)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度；

(三)相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明；

(四)公司財(cái)務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料；

(五)公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說明；

(六)本公司要求的其他材料。

本公司與符合要求的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定雙方權(quán)利、義務(wù)及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)。

本公司對證券公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、誠信記錄、風(fēng)險控制能力等進(jìn)行征信調(diào)查，建立征信檔案，以書面和電子方式記載、保存征信調(diào)查情況及相關(guān)材料。

本公司設(shè)立授信管理決策機(jī)構(gòu)，制定科學(xué)、公正的信用評估標(biāo)準(zhǔn)和程序，對證券公司征信調(diào)查情況進(jìn)行分析評估，并結(jié)合市場狀況、風(fēng)險控制等因素，確定授信額度、保證金比例檔次。

本公司對證券公司的信用狀況和風(fēng)險狀況進(jìn)行持續(xù)跟蹤評估，并根據(jù)評估結(jié)果，定期或者不定期對其授信額度、保證金比例檔次進(jìn)行調(diào)整。

證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，向本公司申請調(diào)整授信額度。

證券公司有以下情形之一的，本公司可以暫?；蛘呓K止對其提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)：

(一)違反本公司業(yè)務(wù)規(guī)則或者轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，影響轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)正常運(yùn)行；

(二)被依法取消融資融券業(yè)務(wù)資格或者撤銷、關(guān)閉、解散或者宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；

(三)本公司認(rèn)定的其他情形。

第三章轉(zhuǎn)融通賬戶

本公司以自身名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱結(jié)算公司)開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，用于開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

證券公司與本公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)向本公司申請開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶，用于記載其交存的擔(dān)保證券和擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券公司申請開立前款所述賬戶，需向本公司提交以下材料：

(一)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券/資金明細(xì)賬戶開戶申請表；

(二)加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(三)加蓋公章的法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；

(四)加蓋公章和法定代表人簽章的法定代表人授權(quán)委托書；

(五)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

(六)預(yù)留業(yè)務(wù)印鑒卡一式兩份；

(七)本公司要求提供的其他材料。

證券公司應(yīng)當(dāng)保證其開戶申請材料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

證券公司提交的開戶申請材料齊備后，本公司為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶，在上海、深圳市場分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶，并提供開戶證明。

證券公司在參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前，需將其融券專用證券賬戶、融資專用資金賬戶、信用交易資金交收賬戶、自營證券賬戶、自營資金交收賬戶向本公司報備，并在上述賬戶發(fā)生變更時，及時向本公司申請辦理變更手續(xù)。證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的注冊資料發(fā)生變更的，需及時向本公司申請辦理注冊資料變更手續(xù)。

證券公司向本公司借入證券或者資金的，本公司通過結(jié)算公司從轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶將出借證券劃付至證券公司融券專用證券賬戶，或者從轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶將出借資金劃付至證券公司信用交易資金交收賬戶。證券公司向本公司提交保證金的，需通過結(jié)算公司從其自營證券賬戶將可充抵保證金證券劃付至轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，從其自營資金交收賬戶將保證金資金劃付至轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

本公司向證券公司提供其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的余額、變動記錄、賬戶資料等信息的查詢服務(wù)。

證券公司向本公司申請注銷其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的，需事先了結(jié)其全部轉(zhuǎn)融通債權(quán)、債務(wù)，并提取全部保證金。

第四章轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券

本公司根據(jù)融資融券標(biāo)的證券相關(guān)管理規(guī)則和市場狀況，合理確定轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單，在每一交易日開市前公布。

出現(xiàn)以下情形時，本公司可以對轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單進(jìn)行調(diào)整：

(一)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券價格出現(xiàn)異常波動的；

(二)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司經(jīng)營管理狀況發(fā)生重大變化的；

(三)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司出現(xiàn)合并、收購或者重大資產(chǎn)重組的；

(四)融資融券標(biāo)的證券被證券交易所臨時調(diào)整的；

(五)本公司認(rèn)為其他需要調(diào)整的情形。

本公司根據(jù)市場狀況，可以采取以下措施并向市場公布：

(一)暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易；

(二)暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易；

(三)暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易；

(四)暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易；

(五)本公司認(rèn)為必要的其他措施。

第五章轉(zhuǎn)融通申報與成交

本公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的交易日為每周一至周五，國家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日除外。本公司接受證券公司轉(zhuǎn)融資申報指令的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報指令當(dāng)日有效，在15:00前可撤銷。本公司接受證券公司上海市場轉(zhuǎn)融券申報指令的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00，接受深圳市場轉(zhuǎn)融券申報指令的時間為9:15至11:30、13:00至15:00，申報指令當(dāng)日有效，在14:30前可撤銷。

經(jīng)中國證監(jiān)會同意，本公司可以調(diào)整交易日期和交易時間并向市場公告。

轉(zhuǎn)融資期限分為7天、14天、28天三個檔次，轉(zhuǎn)融券期限分為3天、7天、14天、28天、182天五個檔次。

本公司根據(jù)市場需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以對轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券的期限檔次進(jìn)行調(diào)整。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)期限自成交之日起按自然日計(jì)算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個交易日。歸還日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券復(fù)牌日。

本公司按照不同期限檔次設(shè)置相應(yīng)的轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券費(fèi)率，在每一交易日開市前公布，當(dāng)日固定，次一交易日可以調(diào)整。

本公司以中國人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)半年期人民幣貸款基準(zhǔn)利率為參考，根據(jù)市場資金供求情況公布每一交易日轉(zhuǎn)融資費(fèi)率。

本公司根據(jù)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券供求情況等因素公布每一交易日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率。

證券公司可以向本公司提交轉(zhuǎn)融資申報指令，指令應(yīng)當(dāng)包括證券公司的證券賬號和交易單元代碼、期限、費(fèi)率、金額等要素。

證券公司轉(zhuǎn)融資申報指令應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)每筆申報金額應(yīng)當(dāng)為100萬元的整數(shù)倍；

(二)最大單筆申報金額不超過3億元；

(三)單一證券公司當(dāng)日各期限檔次轉(zhuǎn)融資申報總額不超過5億元，本公司另有規(guī)定的除外。

本公司可以根據(jù)市場情況或者業(yè)務(wù)發(fā)展需要調(diào)整上述申報條件，并可根據(jù)資金頭寸和風(fēng)險管理需要調(diào)整當(dāng)日擬出借資金總量。

本公司按照下列原則生成轉(zhuǎn)融資成交結(jié)果：

(一)所有證券公司資金借入申報的總額不超過本公司資金出借總額的，按證券公司申報的時間順序依次成交；

(二)所有證券公司資金借入申報的總額大于本公司資金出借總額的，根據(jù)不同期限檔次申報總額按比例分配可出借的資金數(shù)額，按比例分配后有剩余金額的，按期限從長到短的次序分配剩余金額。各期限檔次資金分配完成后，同一期限檔次下，根據(jù)各證券公司申報總額按比例分配可出借的資金數(shù)額。按比例分配后仍有剩余金額的，按借入申報金額從大到小的次序、申報金額相同的按申報時間先后次序分配剩余金額，最小成交單位為10萬元。

本公司接受證券公司下列類型的轉(zhuǎn)融券申報：

(一)非約定申報；

(二)約定申報。

非約定申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券公司的證券賬號和交易單元代碼、證券代碼、期限、交易方向、費(fèi)率、證券數(shù)量等要素。

約定申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券公司的證券賬號和交易單元代碼、證券代碼、期限、交易方向、費(fèi)率、證券數(shù)量、對手方的證券賬號和交易單元代碼、約定號等要素。

證券公司轉(zhuǎn)融券申報指令應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

(一)每筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)的整數(shù)倍；

(二)最低單筆申報數(shù)量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報數(shù)量不超過100萬股(份).本公司按照下列原則生成轉(zhuǎn)融券成交結(jié)果：

(一)非約定申報，每一期限檔次下每只標(biāo)的證券所有證券公司借入申報總數(shù)量不超過本公司出借數(shù)量的，按證券公司申報指令的時間順序依次成交。每一期限檔次下每只標(biāo)的證券所有證券公司借入申報總數(shù)量大于本公司出借數(shù)量的，按比例分配方式成交；按比例分配成交后有剩余股份的，按證券公司借入申報數(shù)量從大到小的次序、申報數(shù)量相同的按申報時間先后次序分配剩余股份，最小成交單位為100股(份)；

(二)約定申報，本公司按照一一對應(yīng)原則成交，生成轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)。

轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券在當(dāng)日開市后停牌至15:00的，本公司當(dāng)日不提供該證券的轉(zhuǎn)融券服務(wù)。

證券公司申請轉(zhuǎn)融通交易展期的，至少應(yīng)當(dāng)在歸還日之前3個交易日提出，經(jīng)本公司同意后可以展期。

展期期限與原期限相同，累計(jì)期限最長不得超過6個月。182天期的轉(zhuǎn)融券交易不得展期。

轉(zhuǎn)融通交易歸還日順延不超過30個自然日的，證券公司按原費(fèi)率和順延后合計(jì)自然日天數(shù)支付轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。順延超過30個自然日的，本公司自第31個自然日起不再向證券公司收取轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。

歸還日順延超過30個自然日的，本公司也可以與證券公司協(xié)商采取現(xiàn)金方式了結(jié)轉(zhuǎn)融券債務(wù)。

本公司與證券公司采取現(xiàn)金方式了結(jié)轉(zhuǎn)融券債務(wù)的，根據(jù)證券交易所或者證券交易所認(rèn)可的指數(shù)編制機(jī)構(gòu)編制發(fā)布的股票行業(yè)指數(shù)計(jì)算該證券的公允價值。

公允價值的計(jì)算公式為：公允價值=轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌前一交易日收盤價×(現(xiàn)金了結(jié)日前一交易日該轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的股票行業(yè)指數(shù)/停牌前一交易日該轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的股票行業(yè)指數(shù))×證券數(shù)量。

轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司被以終止上市為目的進(jìn)行收購，以該證券為標(biāo)的的轉(zhuǎn)融券交易歸還日在收購公告之日起第3個交易日之后的，該筆交易提前至收購公告之日起的第3個交易日了結(jié)。

轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券終止上市，以該證券為標(biāo)的的轉(zhuǎn)融券交易歸還日在終止上市公告之日起第3個交易日之后的，該筆交易提前至終止上市公告之日起的第3個交易日了結(jié)。

第六章清算與交收

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)交易日日終，本公司根據(jù)結(jié)算公司發(fā)送的資金和證券劃付結(jié)果、權(quán)益分派數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺的轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)等進(jìn)行轉(zhuǎn)融通資金和證券的清算，計(jì)算轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券歸還日、費(fèi)用和違約金及轉(zhuǎn)融券的權(quán)益補(bǔ)償資金和證券，生成轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券清算數(shù)據(jù)。

本公司按照實(shí)際出借資金、出借日或者展期日(即原轉(zhuǎn)融通交易歸還日)轉(zhuǎn)融資費(fèi)率和實(shí)際占用天數(shù)計(jì)算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融資費(fèi)用。

轉(zhuǎn)融資費(fèi)用的計(jì)算公式為：每筆轉(zhuǎn)融資費(fèi)用=該筆交易出借資金金額×該筆交易出借日或者展期日轉(zhuǎn)融資費(fèi)率×實(shí)際占用天數(shù)/360.轉(zhuǎn)融資交易了結(jié)時，本公司按照先償還轉(zhuǎn)融資本金，再償還轉(zhuǎn)融資費(fèi)用的順序認(rèn)定。

本公司按照出借證券當(dāng)日或者展期日收市后市值、出借日或者展期日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率和實(shí)際占用天數(shù)計(jì)算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。

轉(zhuǎn)融券費(fèi)用的計(jì)算公式為：每筆轉(zhuǎn)融券費(fèi)用=出借證券出借日或者展期日收盤價×該筆交易出借證券數(shù)量或者展期證券數(shù)量×該筆交易出借日或者展期日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率×實(shí)際占用天數(shù)/360.轉(zhuǎn)融通費(fèi)用自成交之日起按自然日計(jì)算，于歸還日支付，歸還日不計(jì)算費(fèi)用。轉(zhuǎn)融通歸還日順延的，順延期間轉(zhuǎn)融通費(fèi)用照常計(jì)算，但歸還日順延超過30個自然日的情形除外。

轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券成交當(dāng)日，本公司將轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺日終清算生成的轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券公司。

轉(zhuǎn)融資成交數(shù)據(jù)包括證券公司代碼、編號、轉(zhuǎn)融資金額、期限、起始日期、歸還日期、費(fèi)率、費(fèi)用等要素。

轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)包括證券公司代碼、證券公司證券賬戶、編號、證券代碼、證券名稱、證券數(shù)量、轉(zhuǎn)融券金額、期限、起始日期、歸還日期、費(fèi)率、費(fèi)用等要素。其中，轉(zhuǎn)融券金額為出借證券按照成交當(dāng)日該證券收盤價計(jì)算的市值。

本公司于每一交易日日終向證券公司發(fā)送下一交易日應(yīng)當(dāng)了結(jié)的每筆轉(zhuǎn)融資數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)融券數(shù)據(jù)，作為下一交易日應(yīng)當(dāng)歸還資金或者證券，以及應(yīng)支付費(fèi)用、權(quán)益補(bǔ)償資金、權(quán)益補(bǔ)償證券和違約金的交收通知。

證券公司應(yīng)當(dāng)于下一交易日，按交收通知逐筆向結(jié)算公司提交相應(yīng)的資金和證券劃付指令，歸還或者支付相應(yīng)的資金和證券，但本規(guī)則第二十三條規(guī)定的轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的情形除外。

轉(zhuǎn)融資成交當(dāng)日，本公司向結(jié)算公司發(fā)送轉(zhuǎn)融資成交數(shù)據(jù)，通過結(jié)算公司將出借資金劃付證券公司。

轉(zhuǎn)融資歸還日，證券公司向結(jié)算公司提交歸還本金和支付費(fèi)用的資金劃付指令，通過結(jié)算公司將相應(yīng)資金劃付本公司。證券公司歸還資金時所使用的信用交易資金交收賬戶原則上應(yīng)當(dāng)與其借入資金時所使用的信用交易資金交收賬戶相同，確有需要變更信用交易資金交收賬戶的，須事先征得本公司同意。

轉(zhuǎn)融券成交當(dāng)日，本公司向結(jié)算公司發(fā)送轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)，通過結(jié)算公司將出借證券劃付證券公司。

轉(zhuǎn)融券歸還日，證券公司向結(jié)算公司提交歸還證券的證券劃付指令和支付費(fèi)用的資金劃付指令，通過結(jié)算公司將相應(yīng)證券和費(fèi)用劃付本公司。

轉(zhuǎn)融券涉及權(quán)益補(bǔ)償?shù)?，本公司于?quán)益登記日生成相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)，并發(fā)送相關(guān)證券公司。證券公司應(yīng)當(dāng)于權(quán)益補(bǔ)償日向結(jié)算公司提交證券劃付指令或者資金劃付指令，通過結(jié)算公司向本公司支付權(quán)益補(bǔ)償證券或者權(quán)益補(bǔ)償資金。權(quán)益補(bǔ)償日、權(quán)益補(bǔ)償證券和資金數(shù)額的確定，按照本規(guī)則相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)于展期日向結(jié)算公司提交資金劃付指令，通過結(jié)算公司向本公司支付原轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。展期轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券的費(fèi)率執(zhí)行展期日的費(fèi)率，展期轉(zhuǎn)融券金額為按展期日該證券收盤價計(jì)算的市值。

轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券歸還日，證券公司未向本公司按期足額劃付所借資金、證券或者權(quán)益補(bǔ)償資金、證券以及相關(guān)費(fèi)用的，證券公司應(yīng)當(dāng)在下一交易日內(nèi)補(bǔ)足相關(guān)資金或者證券，并向結(jié)算公司提交資金劃付指令，向本公司按日支付費(fèi)用及所欠債務(wù)金額0.05%的違約金。

證券公司未在歸還日的下一交易日補(bǔ)足的，本公司有權(quán)按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定暫停對其提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)。證券公司未在歸還日后兩個交易日內(nèi)補(bǔ)足的，本公司有權(quán)按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定處分其保證金，用于清償其所欠的轉(zhuǎn)融通負(fù)債。

證券或者資金劃出方實(shí)際劃付數(shù)額多于應(yīng)劃付數(shù)額的，對多劃付的部分，經(jīng)劃出方與劃入方協(xié)商確定后，由劃入方向結(jié)算公司提交證券或者資金劃付指令，通過結(jié)算公司將相應(yīng)證券或者資金退還劃出方。

證券劃出方實(shí)際劃付證券品種與應(yīng)劃付證券不一致的，對錯劃的證券，經(jīng)劃出方與劃入方協(xié)商確定后，由劃入方向結(jié)算公司提交證券劃付指令，通過結(jié)算公司將相應(yīng)證券退還劃出方。

第七章保證金管理

證券公司向本公司借入資金或者證券，應(yīng)當(dāng)向本公司提交保證金。證券公司可以自有資金交納或者以自有證券充抵保證金。本公司僅對保證金資金部分支付利息。

本公司與結(jié)算公司簽訂轉(zhuǎn)融通保證金委托管理協(xié)議，委托結(jié)算公司代為管理證券公司交存的保證金，包括保證金存管、本公司保證金賬戶及證券公司保證金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)維護(hù)及日終盯市等事項(xiàng)。

本公司按審慎原則選取并確定可充抵保證金證券的名單，對可充抵保證金證券確定不同的折算率，向市場公布。

本公司可根據(jù)市場情況，調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

本公司根據(jù)征信情況對證券公司設(shè)置不同檔次的保證金比例要求，最高為50%，最低為20%。本公司可以根據(jù)風(fēng)險控制需要，調(diào)整保證金比例的檔次。

保證金比例的計(jì)算公式為：保證金比例=(保證金資金+∑可充抵保證金證券數(shù)量×當(dāng)前市價×折算率)/{轉(zhuǎn)融資金額+∑[(出借證券數(shù)量+權(quán)益補(bǔ)償證券數(shù)量)×當(dāng)前市價]+轉(zhuǎn)融通費(fèi)用+權(quán)益補(bǔ)償資金+違約金}×100%。

證券公司可以向結(jié)算公司提交指令，申請交存、提取、替換保證金，也可以通過本公司轉(zhuǎn)融通保證金專用交易單元申報賣出交存的證券或者申報買入可充抵保證金證券。證券公司申請交存、提取、替換、交易保證金的指令，均需通過本公司審核。

證券公司交存、提取、替換保證金或者通過本公司保證金專用交易單元買賣可充抵保證金證券，應(yīng)當(dāng)符合保證金比例、現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金比例及可充抵保證金證券余額占該證券總市值比例的規(guī)定。

本公司委托結(jié)算公司對證券公司交存的保證金進(jìn)行逐日盯市。當(dāng)日終證券公司保證金比例或者現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金的比例不符合本公司規(guī)定時，證券公司應(yīng)當(dāng)在其后的2個交易日內(nèi)補(bǔ)足保證金，逾期未補(bǔ)足的，本公司將按轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定處分保證金，并按日收取未補(bǔ)足保證金金額0.05%的違約金。

證券公司到期未足額償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)的，本公司可以按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定處分其保證金，用于償還其所欠債務(wù)。本公司處分違約證券公司的保證金仍不足以償還其所欠債務(wù)的，可以按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定有償使用其他證券公司交存的保證金進(jìn)行資金或者證券的交收。本公司依法追繳違約證券公司所欠資金和證券，并歸還借用的保證金。

本公司可以根據(jù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定，有償使用證券公司交存的保證金，用于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

第八章權(quán)益處理

證券出借期間發(fā)生證券權(quán)益分派的，由證券公司對本公司進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償。需補(bǔ)償?shù)臋?quán)益類型包括派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息、送股或者轉(zhuǎn)增股、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券、派發(fā)權(quán)證、配股等。

證券公司在權(quán)益登記日尚未歸還本公司的證券發(fā)生權(quán)益分派的，本公司于當(dāng)日日終生成權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)。權(quán)益類型為派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息的，權(quán)益補(bǔ)償日為原轉(zhuǎn)融券交易歸還日；權(quán)益類型為送股、轉(zhuǎn)增股的，權(quán)益補(bǔ)償日為權(quán)益證券上市日和原轉(zhuǎn)融券交易歸還日兩者較晚日期；權(quán)益類型為發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券、派發(fā)權(quán)證的，權(quán)益補(bǔ)償日為權(quán)益證券上市日的下一交易日和原轉(zhuǎn)融券交易歸還日兩者較晚日期；權(quán)益類型為配股的，權(quán)益補(bǔ)償日為配股除權(quán)日的下一交易日和原轉(zhuǎn)融券交易歸還日兩者較晚日期。

證券出借期間證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息的，出借證券應(yīng)得的現(xiàn)金紅利或者利息由證券公司在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。

證券出借期間證券發(fā)行人送股、轉(zhuǎn)增股的，出借證券應(yīng)得的送股、轉(zhuǎn)增股份由證券公司在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。

證券出借期間證券發(fā)行人發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券的，由證券公司以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。本公司按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額：

補(bǔ)償金額=(優(yōu)先認(rèn)購證券上市首日成交均價-發(fā)行認(rèn)購價格)×可優(yōu)先認(rèn)購證券數(shù)量

根據(jù)前款公式計(jì)算的補(bǔ)償金額大于零時，實(shí)施補(bǔ)償；小于或者等于零時，不作補(bǔ)償。

證券出借期間證券發(fā)行人派發(fā)權(quán)證的，由證券公司以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。本公司按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額：

補(bǔ)償金額=權(quán)證上市首日成交均價×派發(fā)權(quán)證數(shù)量

證券出借期間證券發(fā)行人實(shí)施配股的，由證券公司以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。本公司按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額：

補(bǔ)償金額=(出借證券股權(quán)登記日收盤價-配股除權(quán)參考價)×出借證券數(shù)量

根據(jù)前款公式計(jì)算的補(bǔ)償金額大于零時，實(shí)施補(bǔ)償；小于或者等于零時，不作補(bǔ)償。

證券出借期間，證券公司無需就所借入證券的表決權(quán)對本公司補(bǔ)償。

第九章信息披露

本公司建立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)信息披露機(jī)制，通過本公司網(wǎng)站、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺等途徑對外披露轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息。

本公司在每個交易日開市前公布轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前一交易日以下相關(guān)信息：

(一)前一交易日轉(zhuǎn)融資各期限檔次的成交金額；

(二)截至前一交易日的轉(zhuǎn)融資余額；

(三)前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券各期限檔次的成交數(shù)量；

(四)截至前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的轉(zhuǎn)融券余量；

(五)本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。

本公司在每個交易日開市前發(fā)布以下轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息：

(一)當(dāng)日轉(zhuǎn)融資期限與費(fèi)率；

(二)當(dāng)日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單、期限與費(fèi)率；

(三)當(dāng)日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券的名單和折算率；(四)本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。

發(fā)生影響或者可能影響轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)正常開展的重大事件，本公司及時向市場公告相關(guān)情況及處理措施。

第十章風(fēng)險控制

本公司建立風(fēng)險控制指標(biāo)體系和防火墻制度，明確轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程，對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)信用風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險和技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險等進(jìn)行識別、評估和控制。

本公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例降至100%時，暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，并向市場公布。

該比例升至120%以上時，本公司可在次一交易日恢復(fù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，并向市場公布。

單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時，本公司暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

該比例降至8%以下時，本公司可在次一交易日恢復(fù)該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

本公司接受單只充抵保證金證券的市值達(dá)到該證券總市值的15%時，暫停接受該證券作為擔(dān)保證券，并向市場公布。

該比例降至12%以下時，本公司可在次一交易日恢復(fù)接受該證券作為擔(dān)保證券，并向市場公布。

單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額達(dá)到本公司凈資本的50%時，本公司暫停向其出借資金或者證券。

該比例降至40%以下時，本公司可在次一交易日恢復(fù)向其出借資金或者證券。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：

(一)不可抗力；

(二)意外事故；

(三)技術(shù)故障；

(四)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定；

(五)本公司認(rèn)定的其他異常情況。

第十一章附則

本規(guī)則所稱“超過”、“低于”不含本數(shù)，“以上”、“以下”含本數(shù)。

本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

本規(guī)則已經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，自2012年8月 27日起實(shí)施