第一篇：打造上市企業(yè)的“襄陽(yáng)板塊”

打造上市企業(yè)的“襄陽(yáng)板塊”

中國(guó)的資本市場(chǎng)，正在掀起一輪以城市板塊領(lǐng)銜的企業(yè)上市熱潮。

資本市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心，尤其是創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)動(dòng)機(jī)；企業(yè)上市是資本迅速積累、企業(yè)迅速擴(kuò)張的重要途徑。江陰，一個(gè)有著29家上市公司、30只上市股票的縣級(jí)市，成為國(guó)家可持續(xù)發(fā)展示范區(qū)，實(shí)現(xiàn)全國(guó)縣域經(jīng)濟(jì)基本競(jìng)爭(zhēng)力排名“八連冠”，資本經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)揮了舉足輕重的作用。

襄陽(yáng)要建成現(xiàn)代化區(qū)域中心城市，發(fā)揮省域副中心城市支點(diǎn)、龍頭作用，必須快速做大企業(yè)、做大產(chǎn)業(yè)、做大城市，這需要大量的資本投入作支撐。解決資本不足問(wèn)題的最有效途徑，就是招商引資，而企業(yè)上市是最大的招商引資。

襄陽(yáng)有著豐富的企業(yè)資源，擁有兩個(gè)國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)、國(guó)家級(jí)創(chuàng)業(yè)中心，建立了國(guó)內(nèi)知名的電力質(zhì)量?jī)?yōu)化控制生產(chǎn)基地、汽車(chē)用膠生產(chǎn)基地、國(guó)家級(jí)汽車(chē)動(dòng)力及零部件生產(chǎn)基地、特種泵生產(chǎn)基地，許多企業(yè)具備一定的核心競(jìng)爭(zhēng)力，有一些更是細(xì)分行業(yè)的龍頭，具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，為后續(xù)的企業(yè)上市奠定了良好的基礎(chǔ)。

目前，襄陽(yáng)共有境內(nèi)上市公司8家，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及資本市場(chǎng)相對(duì)活躍的地區(qū)，與襄陽(yáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際規(guī)模還很不相稱(chēng)。資本市場(chǎng)發(fā)展緩慢成為影響襄陽(yáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志性短板。必須改變這個(gè)現(xiàn)狀，因地制宜、主動(dòng)作為，搭建企業(yè)上市對(duì)接平臺(tái)。一是加大協(xié)調(diào)力度，落實(shí)綠色通道制度，確保綠色通道暢通，提高服務(wù)效率，加快上市進(jìn)程；落實(shí)對(duì)企業(yè)上市的激勵(lì)機(jī)制，提高企業(yè)上市積極性，對(duì)擬上市企業(yè)在土地、稅收、財(cái)政、房產(chǎn)、金融、工商等方面給予政策支持，并按進(jìn)展情況給予獎(jiǎng)金和補(bǔ)貼。二是加大扶持力度，聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)召開(kāi)培訓(xùn)、推介、論壇等會(huì)議，為企業(yè)講授資本市場(chǎng)、企業(yè)改制、私募股權(quán)融資等方面的知識(shí)，以及相關(guān)的操作程序，協(xié)助擬上市企業(yè)制定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，使技術(shù)含量高、預(yù)期收益大的項(xiàng)目?jī)?yōu)先向這些企業(yè)傾斜，使之盡快在資產(chǎn)規(guī)模、銷(xiāo)售收入、盈利水平等方面符合上市要求。三是加大培育力度，堅(jiān)持發(fā)掘上市后備資源，不斷充實(shí)和完善上市后備企業(yè)

資源庫(kù)，進(jìn)一步深入調(diào)查研究，把主業(yè)突出、管理水平高、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)充分挖掘出來(lái)，納入后備資源庫(kù)，按照“上市一批、申報(bào)一批、輔導(dǎo)一批、培育一批、儲(chǔ)備一批”的原則，全方位、多層次培育上市后備企業(yè)梯隊(duì)。

一個(gè)優(yōu)秀的上市企業(yè)能夠帶動(dòng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)，一批優(yōu)秀的上市企

業(yè)有助于支撐起一個(gè)城市的產(chǎn)業(yè)集群。這些都需要我們大力發(fā)展資本市場(chǎng)，利用好資本市場(chǎng)這個(gè)平臺(tái)和工具，帶動(dòng)襄陽(yáng)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。我們要把企業(yè)上市作為創(chuàng)新發(fā)展的重要途徑，更加積極地謀求更多企業(yè)與資本市場(chǎng)聯(lián)姻，使更多的優(yōu)秀企業(yè)加快發(fā)展、提升發(fā)展質(zhì)量，加快轉(zhuǎn)型步伐，全力打造上市企業(yè)的“襄陽(yáng)板塊”。(龍仲平)

王曉東同志在襄陽(yáng)調(diào)研時(shí)的講話(huà)

中央決定讓我到湖北工作，我是11號(hào)報(bào)的到，工作還不到十

天時(shí)間，省委常委會(huì)見(jiàn)面會(huì)后，我走訪了幾大班子、正省級(jí)老同志，到紅安接受革命傳統(tǒng)教育，去北京參加了發(fā)改工作會(huì)議。襄陽(yáng)是我到湖北后調(diào)查研究的第一站，首先向襄陽(yáng)的干部群眾報(bào)個(gè)到，同時(shí)做點(diǎn)調(diào)查研究。這次時(shí)間雖然很短，但是襄陽(yáng)給我的印象還是十分深刻?？戳瞬糠制髽I(yè)和城市建設(shè)，剛才又聽(tīng)了范書(shū)記的情況介紹，很受鼓舞和教育。首先要祝賀襄陽(yáng)市十二次黨代會(huì)成功召開(kāi)。一方面，選舉非常成功，選出了一個(gè)好班子；另一方面，范書(shū)記代表市委做的報(bào)告很有激情、很有文采、很有水平，我也很受教育。

襄陽(yáng)是我向往已久的一個(gè)城市，既是一個(gè)歷史悠久的文化名城，又是一個(gè)生機(jī)勃勃的現(xiàn)代化城市，的確是一個(gè)好地方，也是一個(gè)充滿(mǎn)活力和發(fā)展?jié)摿Φ牡胤?。我主要有以下幾個(gè)感受：一是文化底蘊(yùn)非常深厚。剛剛范書(shū)記介紹了襄陽(yáng)是三國(guó)文化之源、荊楚文化之源、古城文化之源、漢水文化之源，是對(duì)中國(guó)歷史文化產(chǎn)生重大影響的一個(gè)地方，這是非常不容易的。二是區(qū)位十分重要。別市長(zhǎng)介紹，人們對(duì)襄陽(yáng)有一個(gè)生動(dòng)形象的說(shuō)法，“一腳踏四省”，古人講“七省通衢”、“南船北馬”，如今三條鐵路和四條高速公路在這里交匯，都充分說(shuō)明了襄陽(yáng)區(qū)位歷來(lái)都十分重要。三是發(fā)展的勢(shì)頭很強(qiáng)勁?！笆晃濉逼陂g總量上了幾個(gè)大臺(tái)階，2008年突破1000億元，今年接近2000億元，保持了15%以上的年均增長(zhǎng)；地方一般預(yù)算收入年均增長(zhǎng)32%以上；固定資產(chǎn)投資累計(jì)突破3000億元。今年1-11月，多數(shù)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)增幅都在全省位居第一，總量排第三。四是發(fā)展的氛圍很好。有很強(qiáng)烈的發(fā)展愿望。五是班子強(qiáng)。年紀(jì)輕、人心齊、思路對(duì)、干勁足，充滿(mǎn)了活力，大有希望。

通過(guò)之前了解的和這兩天看到的情況，結(jié)合同志們的介紹，我簡(jiǎn)單談幾點(diǎn)意見(jiàn)，供大家參考。

一、要切實(shí)增強(qiáng)建設(shè)“四個(gè)襄陽(yáng)”的責(zé)任感、使命感和緊迫感

黨中央要求湖北成為中部地區(qū)崛起的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)，在中部地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)十分激烈的環(huán)境下，湖北要落實(shí)好中央交給的政治責(zé)任，任務(wù)相當(dāng)艱巨。為了完成這項(xiàng)政治任務(wù)，省委、省政府做出了“一主兩副”的戰(zhàn)略決策，這項(xiàng)決策的落實(shí)情況直接關(guān)系到戰(zhàn)略支點(diǎn)的構(gòu)建。而建設(shè)“四個(gè)襄陽(yáng)”又是落實(shí)好省委、省政府“一主兩副”戰(zhàn)略決策的重大部署。從這個(gè)意義上講，建設(shè)“四個(gè)襄陽(yáng)”首先是重大的政治責(zé)任、歷史使命，同時(shí)也是襄陽(yáng)面臨的難得發(fā)展機(jī)遇。襄陽(yáng)對(duì)省委、省政府的決策高度重視，進(jìn)行了廣泛宣傳、專(zhuān)題研究、全面部署、編制規(guī)劃等等，各項(xiàng)工作也已有了初步進(jìn)展。這里還需要進(jìn)一步強(qiáng)化幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：要高度統(tǒng)一思想，把思想統(tǒng)一到省委、省政府的決策部署上來(lái)；要堅(jiān)定信心，充分認(rèn)識(shí)建設(shè)“四個(gè)襄陽(yáng)”的有利條件和難得機(jī)遇；要有干大事的激情、氣魄和干勁。同志們從事的是前無(wú)古人的偉業(yè)，一定要有干大事的激情、氣魄和干勁，增強(qiáng)大局意識(shí)、政治意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，把大事做好，不辜負(fù)省委、省政府的重托和全省人民的期盼。

二、堅(jiān)定不移地推進(jìn)跨越式發(fā)展

要承擔(dān)起“一主兩副”的歷史責(zé)任，關(guān)鍵要推進(jìn)跨越式發(fā)展。當(dāng)前湖北落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，最主要的體現(xiàn)就是跨越式發(fā)展。鴻忠書(shū)記講，湖北最大的實(shí)際、最大的不足就是發(fā)展不夠，最大的著力點(diǎn)就是跨越式發(fā)展。他在貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神的講話(huà)中提到，要以湖北省的跨越式發(fā)展來(lái)服務(wù)全國(guó)穩(wěn)中求進(jìn)的大局，這應(yīng)該成為湖北發(fā)展的主旋律。同時(shí)，襄陽(yáng)要實(shí)現(xiàn)黨代會(huì)描繪的藍(lán)圖和制定的目標(biāo)，也要靠跨越式發(fā)展，要堅(jiān)定不移地把跨越式發(fā)展作為中心任務(wù)。

建設(shè)“四個(gè)襄陽(yáng)”，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，我認(rèn)為要堅(jiān)持“一個(gè)引領(lǐng)、五個(gè)跨越”?！耙粋€(gè)引領(lǐng)”就是規(guī)劃引領(lǐng)，這是一個(gè)城市建設(shè)和發(fā)展的龍頭，決定一個(gè)城市的發(fā)展方向和未來(lái)，是一個(gè)城市重要的生產(chǎn)力和寶貴的財(cái)富。規(guī)劃的遺憾是最大的遺憾，規(guī)劃的失誤是最大的失誤，規(guī)劃的浪費(fèi)是最大的浪費(fèi)。因此，下本錢(qián)、下功夫，制定高水平、高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)劃是第一位的。你們邀請(qǐng)國(guó)際國(guó)內(nèi)頂尖的規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)編制規(guī)劃，是十分有遠(yuǎn)見(jiàn)的。不要怕花錢(qián)，它

能管幾十年、甚至上百年，它所創(chuàng)造的生產(chǎn)力和財(cái)富不是錢(qián)能衡量的。堅(jiān)持規(guī)劃引領(lǐng)，保證城市一開(kāi)始就能沿著正確的、科學(xué)的方向發(fā)展。

“五個(gè)跨越”，一是經(jīng)濟(jì)總量的跨越，這是城市建設(shè)和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是一個(gè)城市的脊梁。省委、省政府要求襄陽(yáng)未來(lái)五年的經(jīng)濟(jì)總量要占到全省的六分之一，去年的地區(qū)生產(chǎn)總值是1538億，達(dá)到5000億必須實(shí)現(xiàn)約1.7番，年均增幅要超過(guò)20%，這個(gè)任務(wù)是非常艱巨的。但是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上不去，建設(shè)“四個(gè)襄陽(yáng)”也是不可能的。這也是全省發(fā)展的大局，在經(jīng)濟(jì)總量上的跨越必須是第一位的。怎么實(shí)現(xiàn)？按照常規(guī)的方式、方法肯定不行，必須有超常規(guī)的舉措，要靠大投資、大項(xiàng)目、大產(chǎn)業(yè)來(lái)支撐。襄陽(yáng)已經(jīng)形成了一些支柱產(chǎn)業(yè)，要盡可能擴(kuò)大規(guī)模。二是城市規(guī)模的跨越。衡量城市規(guī)劃，一看人口，二看建成區(qū)面積。襄陽(yáng)現(xiàn)在建成區(qū)面積是120平方公里、120萬(wàn)人口，近期目標(biāo)要達(dá)到200平方公里、200萬(wàn)人口。如何實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)？要靠新區(qū)，老區(qū)的重點(diǎn)是優(yōu)化環(huán)境、提升品質(zhì)，擴(kuò)展規(guī)模主要放在新區(qū)。我有一個(gè)設(shè)想，將來(lái)高新區(qū)和經(jīng)開(kāi)區(qū)合成一個(gè)區(qū)，再加上東津新區(qū)，等于“四個(gè)襄陽(yáng)”的兩翼，這兩翼強(qiáng)了，襄陽(yáng)就能騰飛。要堅(jiān)定不移發(fā)展東津新區(qū)，堅(jiān)定不移地搬遷行政中心。沒(méi)有這么大的手筆，“四個(gè)襄陽(yáng)”是建不成的。因此，從現(xiàn)在起，就要抓緊做好基礎(chǔ)性工作，包括規(guī)劃的編制、申報(bào)、審批等等，要交叉作業(yè)、平行推進(jìn)。三是城市功能的跨越。一個(gè)城市的輻射力、服務(wù)力、帶動(dòng)力，靠的是城市功能的完善。城市功能的完善、發(fā)揮主要體現(xiàn)在現(xiàn)有城市上，我認(rèn)為必須注意兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：城市的基礎(chǔ)設(shè)施和體制機(jī)制。關(guān)系城市基礎(chǔ)設(shè)施的兩個(gè)重要因素，一個(gè)是大交通，也就是區(qū)域大交通格局；另一個(gè)是城市路網(wǎng)建設(shè)，將來(lái)新區(qū)的發(fā)展主要靠路網(wǎng)建設(shè)引領(lǐng)。政府引領(lǐng)路網(wǎng)建設(shè)，市場(chǎng)機(jī)制自然就會(huì)發(fā)揮作用。四是發(fā)展方式的跨越。它關(guān)系到城市，特別是產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，靠的是優(yōu)化結(jié)構(gòu)。五是社會(huì)管理的跨越。主要是“兩型”社會(huì)的建設(shè)、文化創(chuàng)新等。

做到這“五個(gè)跨越”，還必須注意“兩個(gè)環(huán)節(jié)”。一是擴(kuò)大開(kāi)放，招商引資。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一靠生產(chǎn)要素的數(shù)量，二靠生產(chǎn)要素的配置效率，而前者主要依靠擴(kuò)大開(kāi)放、招商引資，后者主要依靠市場(chǎng)機(jī)制的完善。對(duì)于襄陽(yáng)來(lái)講，開(kāi)放至關(guān)重要。要按照鴻忠書(shū)記講的，敢開(kāi)放、真開(kāi)放、先開(kāi)放、全開(kāi)放，把生產(chǎn)要素都匯集到襄陽(yáng)。二是優(yōu)化環(huán)境，發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的文化、理念、機(jī)制打造更多的經(jīng)濟(jì)人。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最活躍的部分，要更大膽地放、大膽地扶，最大限度地釋放民間活力。如果能夠做到外抓招商、內(nèi)抓民營(yíng)，內(nèi)外互動(dòng)，競(jìng)相發(fā)展，襄陽(yáng)就有活力了。

三、始終堅(jiān)持以“正”的工作標(biāo)準(zhǔn)和一級(jí)追求推動(dòng)各項(xiàng)工作貫徹落實(shí)省委、省政府“一主兩副”戰(zhàn)略決策，必須堅(jiān)持“正”的工作標(biāo)準(zhǔn)，以一級(jí)追求推動(dòng)各項(xiàng)工作。

一是要解放思想、敢為人先。正因?yàn)楦傻氖乔盁o(wú)古人的事，要有氣魄、有膽量，敢于突破、敢于變通，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作。二是要敢于擔(dān)當(dāng)、強(qiáng)力推進(jìn)。干大事肯定會(huì)遇到認(rèn)識(shí)上的分歧和很多阻力，一定要本著對(duì)歷史負(fù)責(zé)、對(duì)一個(gè)地方發(fā)展負(fù)責(zé)的態(tài)度，大膽干、義無(wú)反顧，精心規(guī)劃、精心設(shè)計(jì)、精心施工、強(qiáng)力推進(jìn)、沖破阻力。

三是善于運(yùn)作、破解難題。在市場(chǎng)和開(kāi)放的條件下搞城市建設(shè)，錢(qián)的問(wèn)題，聚集人氣的問(wèn)題，土地供應(yīng)的問(wèn)題等等，這一系列的難題靠什么破解？關(guān)鍵是要善于運(yùn)作。要學(xué)會(huì)向市場(chǎng)要錢(qián)，善于把土地資源變成建設(shè)資本。政府規(guī)劃、市場(chǎng)運(yùn)作，這才是城市建設(shè)成功之道。

四是齊心協(xié)力、務(wù)實(shí)落實(shí)。干大事，心齊是第一位的，人心齊，泰山移。還要把省委省政府、市委市政府的決策部署落到實(shí)處，一項(xiàng)項(xiàng)抓實(shí)抓好，強(qiáng)力推進(jìn)。

四、認(rèn)真落實(shí)省委、省政府“一主兩副”襄陽(yáng)辦公會(huì)精神一是省直部門(mén)要把支持“四個(gè)襄陽(yáng)”建設(shè)作為政治責(zé)任。二是省直部門(mén)要把省委、省政府確定的各項(xiàng)決策部署落實(shí)到位。這是絕不能含糊的，而且要作為戰(zhàn)略重點(diǎn)全力支持。三是省直部門(mén)的支持要與襄陽(yáng)市形成合力。四是強(qiáng)化督促檢查。要把落實(shí)情況列入市委、市政府重點(diǎn)督查內(nèi)容。

第二篇：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：深圳證券交易所法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話(huà)：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話(huà)：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱(chēng)證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)5，000萬(wàn)的，每月交納500元；超過(guò)5，000萬(wàn)的，每增加1，000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的%繳納，最高不超過(guò)30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)1億元的，每月交納500元；超過(guò)1億元的，每增加2，000萬(wàn)元，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，000元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

第三篇：證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：_________證券交易所

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯(lián)系電話(huà)：_________

乙方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯(lián)系電話(huà)：_________

第一條　為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條　甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱(chēng)證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條　乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條　乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。

第五條　乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

第六條　乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條　乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條　甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條　乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為_(kāi)________元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)_________的，每月交納_________元；超過(guò)_________的，每增加_________，月費(fèi)增加_________元，最高不超過(guò)_________元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________％繳納，最高不超過(guò)_________元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)_________元的，每月交納_________元；超過(guò)_________元的，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過(guò)_________元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條　上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前_________個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第_________個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_________％收取滯納金。

第十一條　乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條　乙方同意以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條　本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條　與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（_________分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條　本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條　本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

第四篇：中小企業(yè)板塊上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引

發(fā)文標(biāo)題： 關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》的通知

發(fā)文文號(hào)：

發(fā)文部門(mén)： 深圳證券交易所

發(fā)文時(shí)間： 2007-12-26

實(shí)施時(shí)間： 2007-12-26

失效時(shí)間：

法規(guī)類(lèi)型： 內(nèi)審行業(yè)規(guī)定

所屬行業(yè)： 所有行業(yè)

所屬區(qū)域： 全國(guó)

閱讀人次： 951

評(píng)論人次： 0

頁(yè)面功能： 【字體：大 中 小】【打印】【關(guān)閉】

發(fā)文內(nèi)容：

中小企業(yè)板各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知

附件：《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》

深圳證券交易所

二○○七年十二月二十六日

中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市公司”或“公司”)內(nèi)部審計(jì)工作，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)《審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱(chēng)內(nèi)部審計(jì)，是指由上市公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)或人員，對(duì)其內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果等開(kāi)展的一種評(píng)價(jià)活動(dòng)。

第三條 本指引所稱(chēng)內(nèi)部控制，是指上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員及其他有關(guān)人員為實(shí)現(xiàn)下列目標(biāo)而提供合理保證的過(guò)程：

(一)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定；

(二)提高公司經(jīng)營(yíng)的效率和效果；

(三)保障公司資產(chǎn)的安全；

(四)確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平。

第四條 上市公司應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本指引的規(guī)定，結(jié)合本公司所處行業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，防范和控制公司風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)公司信息披露的可靠性。內(nèi)部審計(jì)制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

第五條 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制制度的建立健全和有效實(shí)施負(fù)責(zé)，重要的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

上市公司董事會(huì)及其全體成員應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)部控制相關(guān)信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第二章 一般規(guī)定

第六條 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)下設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，制定審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則并予以披露。審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)全部由董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人，且至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。

第七條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性、內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告工作。

第八條 上市公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司規(guī)模、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)及有關(guān)規(guī)定，配置專(zhuān)職人員從事內(nèi)部審計(jì)工作，且專(zhuān)職人員應(yīng)不少于三人。

第九條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人必須專(zhuān)職，由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免。

上市公司應(yīng)當(dāng)披露內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人的學(xué)歷、職稱(chēng)、工作經(jīng)歷、與公司控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等情況。

第十條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得置于財(cái)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)之下，或者與財(cái)務(wù)部門(mén)合署辦公。

第十一條 上市公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司應(yīng)當(dāng)配合內(nèi)部審計(jì)部門(mén)依法履行職責(zé)，不得妨礙內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的工作。

第三章 職責(zé)和總體要求

第十二條 審計(jì)委員會(huì)在指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門(mén)工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé)：

(一)指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)制度的建立和實(shí)施；

(二)至少每季度召開(kāi)一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等；

(三)至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；

(四)協(xié)調(diào)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、國(guó)家審計(jì)機(jī)構(gòu)等外部審計(jì)單位之間的關(guān)系。第十三條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé)：

(一)對(duì)本公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實(shí)施的有效性進(jìn)行檢查和評(píng)估；

(二)對(duì)本公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會(huì)計(jì)資料及其他有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料，以及所反映的財(cái)務(wù)收支及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)績(jī)快報(bào)、自愿披露的預(yù)測(cè)性財(cái)務(wù)信息等；

(三)協(xié)助建立健全反舞弊機(jī)制，確定反舞弊的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在內(nèi)部審計(jì)過(guò)程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為；

(四)至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

第十四條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束前兩個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)將審計(jì)重要的對(duì)外投資、購(gòu)買(mǎi)和出售資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募

集資金使用及信息披露事務(wù)等事項(xiàng)作為工作計(jì)劃的必備內(nèi)容。

第十五條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)開(kāi)展審計(jì)工作，并根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的合理性和實(shí)施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第十六條 內(nèi)部審計(jì)通常應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷(xiāo)貨及收款、采購(gòu)及付款、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務(wù)管理等。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)可以根據(jù)公司所處行業(yè)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，對(duì)上述業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)整。第十七條 內(nèi)部審計(jì)人員獲取的審計(jì)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備充分性、相關(guān)性和可靠性。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)將獲取審計(jì)證據(jù)的名稱(chēng)、來(lái)源、內(nèi)容、時(shí)間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中。第十八條 內(nèi)部審計(jì)人員在審計(jì)工作中應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制與復(fù)核審計(jì)工作底稿，并在審計(jì)項(xiàng)目完成后，及時(shí)對(duì)審計(jì)工作底稿進(jìn)行分類(lèi)整理并歸檔。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立工作底稿保密制度，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立相應(yīng)的檔案管理制度，明確內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時(shí)間。

第四章 具體實(shí)施

第十九條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦?，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的有效性，并至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明審查和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的目的、范圍、審查結(jié)論及對(duì)改善內(nèi)部控制的建議。

第二十條 內(nèi)部控制審查和評(píng)價(jià)范圍應(yīng)當(dāng)包括與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)將對(duì)外投資、購(gòu)買(mǎi)和出售資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用、信息披露事務(wù)等事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實(shí)施的有效性作為檢查和評(píng)估的重點(diǎn)。

第二十一條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)責(zé)任部門(mén)制定整改措施和整改時(shí)間，并進(jìn)行內(nèi)部控制的后續(xù)審查，監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)適時(shí)安排內(nèi)部控制的后續(xù)審查工作，并將其納入內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。

第二十二條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在審查過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。

審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并予以披露。上市公司應(yīng)當(dāng)在公告中披露內(nèi)部控制存在的重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果，以及已采取或擬采取的措施。

第二十三條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在重要的對(duì)外投資事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)進(jìn)行審計(jì)。在審計(jì)對(duì)外投資事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

(一)對(duì)外投資是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；

(二)是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行；

(三)是否指派專(zhuān)人或成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)研究和評(píng)估重大投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益，并跟蹤監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況；

(四)涉及委托理財(cái)事項(xiàng)的，關(guān)注公司是否將委托理財(cái)審批權(quán)力授予公司董事個(gè)人或經(jīng)營(yíng)管理層行使，受托方誠(chéng)信記錄、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否指派專(zhuān)人跟蹤監(jiān)督委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展情況；

(五)涉及證券投資事項(xiàng)的，關(guān)注公司是否針對(duì)證券投資行為建立專(zhuān)門(mén)內(nèi)部控制制度，投

資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營(yíng)，資金來(lái)源是否為自有資金，投資風(fēng)險(xiǎn)是否超出公司可承受范圍，是否使用他人賬戶(hù)或向他人提供資金進(jìn)行證券投資，獨(dú)立董事和保薦人(包括保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，下同)是否發(fā)表意見(jiàn)(如適用)。

第二十四條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在重要的購(gòu)買(mǎi)和出售資產(chǎn)事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)進(jìn)行審計(jì)。在審計(jì)購(gòu)買(mǎi)和出售資產(chǎn)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

(一)購(gòu)買(mǎi)和出售資產(chǎn)是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；

(二)是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行；

(三)購(gòu)入資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)狀況是否與預(yù)期一致；

(四)購(gòu)入資產(chǎn)有無(wú)設(shè)定擔(dān)保、抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭(zhēng)議事項(xiàng)。

第二十五條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在重要的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)進(jìn)行審計(jì)。在審計(jì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

(一)對(duì)外擔(dān)保是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；

(二)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)是否超出公司可承受范圍，被擔(dān)保方的誠(chéng)信記錄、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況是否良好；

(三)被擔(dān)保方是否提供反擔(dān)保，反擔(dān)保是否具有可實(shí)施性；

(四)獨(dú)立董事和保薦人是否發(fā)表意見(jiàn)(如適用)；

(五)是否指派專(zhuān)人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保方的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況。

第二十六條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在重要的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)進(jìn)行審計(jì)。在審計(jì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

(一)是否確定關(guān)聯(lián)方名單，并及時(shí)予以更新；

(二)關(guān)聯(lián)交易是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序，審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)關(guān)聯(lián)股東或關(guān)聯(lián)董事是否回避表決；

(三)獨(dú)立董事是否事前認(rèn)可并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，保薦人是否發(fā)表意見(jiàn)(如適用)；

(四)關(guān)聯(lián)交易是否簽訂書(shū)面協(xié)議，交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任是否明確；

(五)交易標(biāo)的有無(wú)設(shè)定擔(dān)保、抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭(zhēng)議事項(xiàng)；

(六)交易對(duì)手方的誠(chéng)信記錄、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況是否良好；

(七)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)是否公允，是否已按照有關(guān)規(guī)定對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估，關(guān)聯(lián)交易是否會(huì)侵占上市公司利益。

第二十七條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次審計(jì)，并對(duì)募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)。在審計(jì)募集資金使用情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

(一)募集資金是否存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)集中管理，公司是否與存放募集資金的商業(yè)銀行、保薦人簽訂三方監(jiān)管協(xié)議；

(二)是否按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金，募集資金項(xiàng)目投資進(jìn)度是否符合計(jì)劃進(jìn)度，投資收益是否與預(yù)期相符；

(三)是否將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資，募集資金是否存在被占用或挪用現(xiàn)象；

(四)發(fā)生以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自有資金、用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、變更募集資金投向等事項(xiàng)時(shí)，是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)和保薦人是否按照有關(guān)規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)(如適用)。

第二十八條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在業(yè)績(jī)快報(bào)對(duì)外披露前，對(duì)業(yè)績(jī)快報(bào)進(jìn)行審計(jì)。在審計(jì)業(yè)績(jī)快報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

(一)是否遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定；

(二)會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)是否合理，是否發(fā)生變更；

(三)是否存在重大異常事項(xiàng)；

(四)是否滿(mǎn)足持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)；

(五)與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)。

第二十九條 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在審查和評(píng)價(jià)信息披露事務(wù)管理制度的建立和實(shí)施情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

(一)公司是否已按照有關(guān)規(guī)定制定信息披露事務(wù)管理制度及相關(guān)制度，包括各內(nèi)部機(jī)構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度；

(二)是否明確規(guī)定重大信息的范圍和內(nèi)容，以及重大信息的傳遞、審核、披露流程；

(三)是否制定未公開(kāi)重大信息的保密措施，明確內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責(zé)任；

(四)是否明確規(guī)定公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在信息披露事務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)；

(五)公司、控股股東及實(shí)際控制人存在公開(kāi)承諾事項(xiàng)的，公司是否指派專(zhuān)人跟蹤承諾的履行情況；

(六)信息披露事務(wù)管理制度及相關(guān)制度是否得到有效實(shí)施。

第五章 信息披露

第三十條 審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)出具的評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料，對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況出具內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效實(shí)施；

(二)內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項(xiàng)及其處理情況(如適用)；

(三)改進(jìn)和完善內(nèi)部控制制度建立及其實(shí)施的有關(guān)措施；

(四)上一內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項(xiàng)的改進(jìn)情況(如適用)；

(五)本內(nèi)部控制審查與評(píng)價(jià)工作完成情況的說(shuō)明。

公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議報(bào)告的同時(shí)，對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告形成決議。監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)，保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行核查，并出具核查意見(jiàn)。

第三十一條 上市公司在聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少每?jī)赡暌髸?huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制有效性出具一次內(nèi)部控制鑒證報(bào)告。本所另有規(guī)定的除外。

第三十二條 如會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制有效性出具非無(wú)保留結(jié)論鑒證報(bào)告的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)鑒證結(jié)論涉及事項(xiàng)做出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)鑒證結(jié)論涉及事項(xiàng)的基本情況；

(二)該事項(xiàng)對(duì)公司內(nèi)部控制有效性的影響程度；

(三)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)的意見(jiàn)；

(四)消除該事項(xiàng)及其影響的具體措施。

第三十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)告披露的同時(shí)，在指定網(wǎng)站上披露內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)部控制鑒證報(bào)告(如有)。

第六章 監(jiān)督管理與違反本指引的處理

第三十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的激勵(lì)與約束機(jī)制，對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員的工

作進(jìn)行監(jiān)督、考核，以評(píng)價(jià)其工作績(jī)效。

如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問(wèn)題，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任，處理相關(guān)責(zé)任人，并及時(shí)向本所報(bào)告。

第三十五條 本所對(duì)上市公司的內(nèi)部審計(jì)和信息披露相關(guān)工作實(shí)行日常監(jiān)督管理，采取問(wèn)詢(xún)、發(fā)出監(jiān)管函件、約見(jiàn)談話(huà)、要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所和保薦人進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查等措施。

第三十六條 上市公司及相關(guān)人員違反本指引規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。

第七章 附 則

第三十七條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。

第五篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話(huà)：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話(huà)：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱(chēng)證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)5，000萬(wàn)的，每月交納500元；超過(guò)5，000萬(wàn)的，每增加1，000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過(guò)30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)1億元的，每月交納500元；超過(guò)1億元的，每增加2，000萬(wàn)元，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，000元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

年 月 日 年 月 日

.動(dòng)產(chǎn)贈(zèng)與合同

贈(zèng)與人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）、受贈(zèng)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方），雙方就贈(zèng)與圖書(shū)事宜訂本合同，其條件如下：

第一條 甲方將以下圖書(shū)贈(zèng)與乙方： 全套 卷 冊(cè) 出版社發(fā)行

2全套 卷 冊(cè) 書(shū)店發(fā)行

第二條 甲方于 年 月 日前將上述圖書(shū)交付予乙方。

第三條 乙方將受贈(zèng)的圖書(shū)陳設(shè)于乙方協(xié)會(huì)的閱覽室，并委托管理員，提供會(huì)員閱覽，保管費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)。

第四條 乙方若未能履約、或善盡保管的義務(wù)時(shí)，甲方可撤銷(xiāo)合同。

第五條 乙方如欲解散協(xié)會(huì)，則對(duì)所受贈(zèng)圖書(shū)的處理須遵照甲方的指示。

本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份為憑。

贈(zèng)與人（甲方）：

受贈(zèng)人（乙方）：

.年 月 日