第一篇：1、證券投資分析的含義及目標(biāo)

證券投資分析的含義及目標(biāo)

一、證券投資分析的含義

證券投資：指的是投資者購買股票、債券、基金等有價(jià)證券以及這些有價(jià)證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式。

證券投資分析：是指通過各種專業(yè)分析，對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析，以判斷證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)的行為，是證券投資過程中不可或缺的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

二、證券投資分析的目標(biāo)

（一）實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性；

科學(xué)的投資決策有助于保證正確性。但由于背景情況不同，不同的投資者，要努力尋找到相應(yīng)的投資對(duì)象。相應(yīng)：在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流動(dòng)性和時(shí)間性方面的相應(yīng)，相匹配。（當(dāng)幸福來敲門）

（二）實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化。

證券投資的目的：凈效用（收益帶來的正效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)帶來的負(fù)效應(yīng)的權(quán)衡）最大化。

在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化和在收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化是證券投資的兩大具體目標(biāo)。

1.正確評(píng)估證券的投資價(jià)值。

2.降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。

例題，單選：證券投資的目的是（）。

A.證券風(fēng)險(xiǎn)最小化

B.證券投資凈效用最大化

C.證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化

D.證券流動(dòng)性最大化

［答疑編號(hào)2911010101］

『正確答案』B

第二篇：證券投資分析

證券投資報(bào)告

◆外匯軟件的選擇 ◆賬號(hào)的注冊(cè) ◆指標(biāo)插入 ◆獲利了結(jié)

◆重大事件對(duì)指數(shù)的影響 ◆交易記錄 ◆心得體會(huì)

軟件選擇

我們使用的軟件是MT4 MT4軟件的簡介

MetaTrader 4（MT4）是metaquotes公司專為金融中介機(jī)構(gòu)定制的先進(jìn)網(wǎng)上交易平臺(tái)，旨在向金融中介機(jī)構(gòu)對(duì)他們的客戶提供在外匯、差價(jià)合約、股票和期貨市場等金融產(chǎn)品交易的交易平臺(tái)。通過它您就可以開展您自己的金融中介業(yè)務(wù)，為全球金融市場的提供交易服務(wù)。通過互聯(lián)網(wǎng)為經(jīng)紀(jì)公司提供包括全方位的服務(wù)，包括后臺(tái)支持等。截止到2015年，超過150家外匯經(jīng)紀(jì)公司和來自全世界的30個(gè)國家的銀行已經(jīng)選擇MT4軟件作為網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)。MT4綜合了行情圖表，技術(shù)分析，下單交易，三大功能為一身非常優(yōu)秀的軟件！

賬號(hào)注冊(cè)

注冊(cè)模擬賬號(hào)

我們先申請(qǐng)了模擬賬戶

點(diǎn)擊文件-開設(shè)模擬賬戶-資料隨意填寫-下一步-下一步即可。

點(diǎn)擊完成-系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)登錄，并且記住密碼，下次打開交易軟件時(shí)，就不需要輸入密碼了。同時(shí)TMG會(huì)發(fā)送一封郵件到MT4中，里面會(huì)記錄你賬戶名與密碼，因此不需要特別去記住賬號(hào)和密碼。

指標(biāo)插入

接著我們即可開始交易了 拿USD/CHF來說吧

MovingAverage 就是平時(shí)說的移動(dòng)平均線。

下面就是插入moving average之后的圖形

這個(gè)指標(biāo)只是常用的指標(biāo)的一種

還有很多很多 可以根據(jù)自己的需求來刪減

然后我們就可以開始了

對(duì)于不同的習(xí)慣 我們可以選擇不同的K線圖進(jìn)行分析 即調(diào)整周期 可以在上方進(jìn)行選擇 常用的是5min的

獲利了結(jié)

也正是由于外匯交易有著杠桿的存在 所以本金的波動(dòng)是非常劇烈的

獲利方式也有多種 可以根據(jù)自己對(duì)品種的認(rèn)可來選擇

對(duì)于波動(dòng)不頻繁的夜晚 股票的波動(dòng)不是很明顯

例如下面的情況

重大事件

所以我們可以選擇一些特定的日子 比如：非農(nóng)指數(shù) CPI 財(cái)政赤字 和失業(yè)率等

下面即為在非農(nóng)指數(shù)公布的情況下 歐美元的波動(dòng)

可見 做好止損和止贏

獲利還是非常方便的 以下是我在非農(nóng)指數(shù)的交易記錄

心得體會(huì)

經(jīng)過一學(xué)期的外匯業(yè)務(wù)實(shí)驗(yàn)，我對(duì)外匯交易的基本操作步驟有了一定的了解，也學(xué)習(xí)到一些關(guān)于外匯買賣的理論知識(shí)并進(jìn)行了相應(yīng)的實(shí)踐。就這四個(gè)月對(duì)外匯投資的理解和感受，我認(rèn)為外匯投資的關(guān)鍵還是對(duì)信息的了解和把握，以及對(duì)外匯買和賣的準(zhǔn)確判斷，只有具備了這兩個(gè)條件，才有可能在外匯交易中獲得可觀的報(bào)酬。當(dāng)然也要關(guān)注賬戶的資金狀態(tài)，防止因?yàn)橥鈪R的猛漲或猛跌導(dǎo)致賬戶爆倉。

在剛開始進(jìn)行外匯投資時(shí)，因?yàn)橹安]有接觸過外匯交易，因而對(duì)外匯交易的規(guī)則和操作十分陌生，也不能理解買和賣的區(qū)別，只能進(jìn)行小筆短期的投資，盈利也相應(yīng)較低。開始因?yàn)楹鲆曅畔?duì)外匯投資的重要作用，也不能對(duì)外匯的K線圖進(jìn)行技術(shù)分析，因而大多都是憑借感覺進(jìn)行投資，所獲的報(bào)酬很低并且也常有在最高點(diǎn)買進(jìn)或在最低點(diǎn)賣出的情況發(fā)生?？傊?，操作生疏且以虧損為主。

在過了最初的適應(yīng)階段后，因?yàn)槔蠋煹奶嵝押屯瑢W(xué)之間的討論，我開始關(guān)注與外匯交易相關(guān)的信息并且閱讀了關(guān)于K線圖的技術(shù)分析的知識(shí)，明確了關(guān)于買和賣的差別及投資方法，與此同時(shí)，也開始嘗試買入長期的外匯并加大了交易筆數(shù)。通過這些措施，我的資金賬戶資金開始有增加。但是，當(dāng)時(shí)還是以自己的感覺為購買的基本，一般都是的隨機(jī)買入或賣出，缺乏對(duì)單個(gè)的外匯的研究和了解，沒有自己熟悉的外匯，因而在外匯投資中雖然有收入但也常常伴隨著虧損。在這一階段，對(duì)外匯交易的操作有了一定的了解并有了少量的收益。這之后的交易便漸入佳境。經(jīng)過前一段時(shí)間的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我開始關(guān)注美元日元，當(dāng)時(shí)美元日元的波動(dòng)幅度很大，一般在111—113之間波動(dòng)，通過對(duì)美元日元的買入和賣出，我開始慢慢掌握外匯交易的一些方法和技巧，并開始關(guān)注關(guān)于美元指數(shù)的動(dòng)態(tài)以及美國方面和日本方面公布的一些數(shù)據(jù)和信息，以此為憑據(jù)進(jìn)行美元日元的交易，并在這中間獲得了一定的收益。在113點(diǎn)左右大筆賣出，111點(diǎn)左右大筆買入，并分析相應(yīng)的K線圖，以期獲得最大的收益。

因?yàn)槊涝赵谝欢螘r(shí)間的大幅波動(dòng)之后，開始趨于平穩(wěn)，于是我開始關(guān)注歐元美元。歐元美元在學(xué)期初波動(dòng)比較平穩(wěn)，在當(dāng)時(shí)開始大幅波動(dòng)，大致在1.07——1.09之間波動(dòng)，在最高點(diǎn)時(shí)甚至超過了1.09，在對(duì)歐元美元的交易中，因?yàn)橛型瑢W(xué)發(fā)生了爆倉，因而我開始注意自己的資金賬號(hào)狀態(tài)，使自己的保證金維持在50%以上，以避免發(fā)生爆倉，在外匯實(shí)驗(yàn)即將結(jié)束時(shí)，歐元美元的波動(dòng)也開始趨于平穩(wěn)。以上就是我在這學(xué)期的外匯實(shí)驗(yàn)中的心得體會(huì)，如同我在開始時(shí)所說的我認(rèn)為外匯最重要的兩點(diǎn)，并且選取波動(dòng)幅度較大的個(gè)別外匯進(jìn)行投資，并在這中間注意自己的資金賬號(hào)狀態(tài)，就可以進(jìn)行較為穩(wěn)健的外匯投資。這種投資方式不會(huì)有巨額的資金收入，但同樣也不會(huì)有巨額的虧損，是我在這次外匯實(shí)驗(yàn)中選取的投資方式。

第三篇：湖南省2016年證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資分析含義考試題

湖南省2016年證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資

分析含義考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由__負(fù)責(zé)辦理。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券清算機(jī)構(gòu) D．股份轉(zhuǎn)讓公司

2、__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A．董事會(huì)

B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D．分支機(jī)構(gòu)

3、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

4、假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場價(jià)格是每股80元；該公司上一年末支付的股利為每股1元，以后每年的股利以一個(gè)不變的增長率2%增長；該公司下一年的股息發(fā)放率是25%。則該公司股票下一年的市盈率是__ A．19.61倍 B．20.88倍 C．17.23倍 D．16.08倍

5、我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有__。A．國債和公司債 B．國債和可轉(zhuǎn)債

C．國債和政策性金融債 D．國債和權(quán)證

6、深圳證券交易所國債回購的購回價(jià)為101元，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%

7、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

8、金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。A．有資產(chǎn)的結(jié)算制度 B．無資產(chǎn)的結(jié)算制度 C．無負(fù)債的結(jié)算制度 D．有負(fù)債的結(jié)算制度

9、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

10、以下關(guān)于城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額的說法，錯(cuò)誤的是__。A．包括城鎮(zhèn)居民儲(chǔ)蓄存款 B．包括農(nóng)民個(gè)人儲(chǔ)蓄存款

C．是城鄉(xiāng)居民存入銀行、農(nóng)村信用社的儲(chǔ)蓄金額 D．包括單位存款

11、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有__。A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 12、1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會(huì)成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

13、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為__。A．評(píng)估報(bào)告日起的1年 B．評(píng)估報(bào)告日起的2年 C．評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年 D．評(píng)估基準(zhǔn)日起的2年

14、證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。A．5? B．10? C．15? D．20

15、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付普通股票的紅利

D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

16、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過公司注冊(cè)資本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％

17、資本項(xiàng)目一般分為__。A．有效資本和無效資本 B．固定資本和長期資本 C．本國資本和外國資本 D．長期資本和短期資本

18、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于__億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

19、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由__向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

20、假設(shè)2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4個(gè)買單，那么成交順序?yàn)開_。

表2-4 某股票申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表 A．買單

B．交易量(手)C．時(shí)間 D．價(jià)格(元)E．Ⅰ F．900 G．10:45 H．30.48 I．Ⅱ J．180 K．10:45 L．30.49 M．Ⅲ N．5 O．10:46 P．30.48 Q．Ⅳ R．180 S．10:47 T．30.50

21、證券投資技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是__。A．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

B．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

C．市場的行為包含一切信息，價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)，歷史會(huì)重復(fù) D．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)和投資學(xué)

22、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

23、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

24、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

25、證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是__。A．自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性 B．自營業(yè)務(wù)的交易風(fēng)險(xiǎn)具有自主性 C．自營業(yè)務(wù)交易的稅費(fèi)具有自主性

D．自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價(jià)格的自主性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)__確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國結(jié)算公司 C．相關(guān)證券公司 D．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員

2、買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺_份。A．10 B．50 C．100 D．500

3、下列各項(xiàng)中，屬于資本市場的是（）。A．商業(yè)票據(jù)市場 B．拆借市場 C．黃金市場

D．一年以上的信貸市場

4、道氏理論認(rèn)為市場波動(dòng)具有（）。A．1種趨勢(shì) B．2種趨勢(shì) C．3種趨勢(shì) D．4種趨勢(shì)

5、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為__。A．股票、債券

B．公募證券、私募證券 C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

6、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)__回購抵押的債券量。A．等于 B．大于 C．小于 D．不等于

7、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則外，應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．從嚴(yán) B．公平C．實(shí)事求是 D．合理

8、關(guān)于股票投資組合管理基本策略，以下說法正確的是__。A．在有效市場中，消極型管理是最佳選擇

B．如果股票市場是一個(gè)有效的市場，投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場平均的收益水平

C．如果股票市場是一個(gè)無效的市場，投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場平均的收益水平

D．積極型管理的目標(biāo)是獲取超出市場平均的收益水平

9、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

10、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的__。A．5% B．8% C．10% D．20%

11、下面敘述不正確的是__。

A．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C．外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

D．歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷

12、資產(chǎn)證券化以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．有價(jià)證券 B．資產(chǎn)池 C．基金資產(chǎn) D．股票組合 13、2005年對(duì)《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣_(tái)_萬元。A．3 B．5 C．10 D．15

14、關(guān)于弱勢(shì)有效市場，下列描述正確的有（）。A．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息 B．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

15、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì) B．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 D．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票

16、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見__內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個(gè)月

17、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立__。A．存管部 B．股份結(jié)算部 C．資金交收部 D．投資咨詢部

18、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 C．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 D．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

19、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成__的債券。A．股票

B．另一種債券 C．期貨 D．現(xiàn)金

20、基金的費(fèi)用包括__。A．管理人報(bào)酬 B．銷售服務(wù)費(fèi) C．交易費(fèi)用 D．手續(xù)費(fèi)返還

21、在美國發(fā)行的外國證券稱為__。A．龍債券 B．揚(yáng)基債券 C．武士債券 D．熊貓債券

22、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．2% B．3% C．4% D．5%

23、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：__。

A．要求經(jīng)紀(jì)商為自己辦理受托業(yè)務(wù) B．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 C．履行交割清算義務(wù) D．采用正確的委托手段

24、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

25、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

第四篇：證券投資分析及學(xué)習(xí)心得體會(huì)

證券投資分析及學(xué)習(xí)心得體會(huì)

“證券投資”作為理財(cái)領(lǐng)域的一部分被人們了解接受并加入到這一行業(yè)中來。作為一位初學(xué)者，對(duì)證券投資雖不是十分的熟悉。但是經(jīng)過學(xué)習(xí)，我對(duì)證券投資有了些許了解。在證券投資中，每個(gè)人都要去學(xué)習(xí)基礎(chǔ)理論知識(shí)，結(jié)合實(shí)際操作最終摸索出真正屬于自己的投資策略，并且順應(yīng)當(dāng)前局勢(shì)對(duì)其不斷地進(jìn)行完善。所以在此就對(duì)證券投資學(xué)的一些理論和認(rèn)識(shí)作一些自我的闡述。

1.證券（Securities）亦稱有價(jià)證券，是證明持券人具有商品所有權(quán)或表示財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、收益請(qǐng)求權(quán)以及債權(quán)，并憑此，有權(quán)取得一定收入的各種憑證。證券這一概念有廣義和狹義之分。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。商品證券是證明有領(lǐng)取商品權(quán)利和憑證，如提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單和房地產(chǎn)證書等。貨幣證券是指商業(yè)上的支付工具，可以用來代替貨幣使用，是對(duì)貨幣具有索取權(quán)的一種有價(jià)證券，如支票、本票、匯票及商業(yè)票據(jù)等。資本證券是能按期從發(fā)行者處領(lǐng)取收益的權(quán)益性憑證，它表示財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、收益請(qǐng)求權(quán)或債權(quán)，如股票、國庫券、公司債券憑證等。狹義的有價(jià)證券則指包括股票和債券兩大類的資本證券。

2.證券投資由三個(gè)基本要素構(gòu)成，即：收益、風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)間。收益，任何證券投資都是為了實(shí)現(xiàn)一定的目的，獲取一定的收益，一般而言，證券投資的收益包括利息、股息等經(jīng)常收益和由證券價(jià)格的漲跌所帶來的資本得利兩個(gè)部分。風(fēng)險(xiǎn)，要獲取一定的收益，就必須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，收益與風(fēng)險(xiǎn)成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高，但并不是每一個(gè)追求高風(fēng)險(xiǎn)的投資者就一定能取得高收益。時(shí)間，任何證券投資都必須經(jīng)過一定的時(shí)間才能取得收益。一般而言，投資期限越長，收益就越高，但風(fēng)險(xiǎn)也越大。

3.證券投資是一個(gè)復(fù)雜的過程，可分為準(zhǔn)備、了解、分析、決策與管理四個(gè)階段。證券投資準(zhǔn)備主要包括資金準(zhǔn)備和心理準(zhǔn)備。投資者必須根據(jù)自身的情況，確定可用于證券投資的資金的來源、數(shù)額等。同時(shí)，由于市場變幻莫測(cè)，收益與風(fēng)險(xiǎn)并存，投資者還必須做好充分的心理準(zhǔn)備。要進(jìn)行證券投資就必須了解各種證券的的收益、風(fēng)險(xiǎn)情況以及整個(gè)證券市場的狀況及投資環(huán)境，包括證券的性質(zhì)、期限、收益高低、風(fēng)險(xiǎn)大小，證券市場的組織機(jī)制，券商的職能部門和作用，證券投資的程序、方式、費(fèi)用，有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)和稅收情況等。投資者在了解證券投資的基本情況后，還必須對(duì)證券的真實(shí)價(jià)值、上市價(jià)格和價(jià)格漲跌趨勢(shì)進(jìn)行認(rèn)真的分析，以確定投資于何種證券及投資的時(shí)機(jī)。通過以上階段和步驟，投資者已經(jīng)可以作出投資決策，購買合適的證券并決定各種證券的購買量。作出證券投資決策后還必須進(jìn)行嚴(yán)密的證券投資管理，即根據(jù)市場情況，隨時(shí)調(diào)整所持證券的種類和數(shù)量，保持證券的最有效組合。

證券投資學(xué)中最重要的內(nèi)容莫過于證券投資分析。證券投資分析的意義：1.有利于提高投資機(jī)會(huì)和投資對(duì)象的選擇合理性；2.有利于提高投資者進(jìn)行投資決策的科學(xué)性；3.有利于降低投資者的投資高風(fēng)險(xiǎn)；4.有利于提高投資價(jià)值的分析水平；5.科學(xué)的證券投資分析是投資者獲得投資成功的關(guān)鍵。證券投資分析的主要方法分為兩種，基本分析與技術(shù)分析?；痉治鍪侵缸C券投資人員根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)，金融學(xué)，財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理，對(duì)決定證券價(jià)值的基本要素如宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)政策走勢(shì)，行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，產(chǎn)品市場分布，公司銷售和財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行分析，評(píng)估證券的投資價(jià)值，判斷證券的合理價(jià)位，提出相應(yīng)的投資建議的一種分析方法。技術(shù)分析是以證券市場過去和現(xiàn)在的市場行為為分析對(duì)象，運(yùn)用圖表，形態(tài)，邏輯和數(shù)學(xué)的方法，探索證券市場已有的一些典型變化規(guī)律，并據(jù)此預(yù)測(cè)證券市場的未來變化趨勢(shì)的技術(shù)方法。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)越來越發(fā)達(dá)的社會(huì)，越來越多的人開始關(guān)注股市、進(jìn)入股市，中國的股票投資正式如火如荼的態(tài)勢(shì)。無論是白領(lǐng)還是經(jīng)濟(jì)投資專家或是家庭主婦都知道股票漲得很瘋狂。作為中國現(xiàn)代主流人群的我們，要想能夠跟得上國家的經(jīng)濟(jì)的勢(shì)趨，增強(qiáng)自己的證券投資知識(shí)和能力是必不可少的，也就是說，證券投資學(xué)已經(jīng)成為我們?nèi)松摹氨匦拚n”。股票的收益很高，但是高收益也就意味著有巨大的風(fēng)險(xiǎn)。所以，玩證券并不是一件輕而易舉的事。因此，在我們?nèi)粘５淖C券投資或是自己在炒股理財(cái)時(shí)要注意許多方面的內(nèi)容。

一．要學(xué)習(xí)有關(guān)經(jīng)濟(jì)、投資及股票、證券等方面的知識(shí)

1.關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)政策、企業(yè)大事，分析這些信息對(duì)整個(gè)股市、整個(gè)行業(yè)的影響，是利好還是利空

2.關(guān)注公司成長性是否高，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應(yīng)用

3.關(guān)注公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢(shì)

4.關(guān)注公司的業(yè)績?nèi)绾?，是否為績?yōu)股

5.仔細(xì)觀察K線圖，結(jié)合K線組合和均線走勢(shì)分析，加一點(diǎn)MACD、KDJ、RSI等其他指標(biāo)，并配合大盤、個(gè)股成交量來綜合分析，確定是否買還是賣

6.一次不要把所有的資金用在一個(gè)股票上，因?yàn)殡u蛋在一個(gè)籃子里的風(fēng)險(xiǎn)永遠(yuǎn)大于分開放的風(fēng)險(xiǎn)，但也不要買太多只股，以免照應(yīng)不過來

7.在決定選擇買股票時(shí)，一定要控制好風(fēng)險(xiǎn)，要把風(fēng)險(xiǎn)放在頭位，超過自己的風(fēng)險(xiǎn)承受范圍內(nèi)果斷選擇離場

二．要理性投資

1.學(xué)習(xí)證券投資知識(shí)要抱著一顆平常心，注意循序漸進(jìn)，不要期望過高，恨不得立馬學(xué)會(huì)所有的證券投資知識(shí)和技巧，使自己很快成為一名證券投資的高手。所謂一口氣吃不成個(gè)大胖子，學(xué)習(xí)證券投資就像學(xué)游泳一樣，你剛學(xué)的時(shí)候只能是學(xué)會(huì)如何讓自己漂起來，并盡量讓自己少嗆水，而不可能剛一學(xué)就馬上成為游泳冠軍。

2.學(xué)習(xí)證券投資，還要注意一個(gè)問題，那就是這種學(xué)習(xí)固然有助于提高你的自信，但要明白過猶不及的道理。證券投資市場的理論、技巧和成功的經(jīng)驗(yàn)非常多，而這些東西又常常是自相矛盾的，你如果想都收人囊中是很困難的，是不可能的。就像沃倫·巴菲特和喬治·索羅斯，這兩位20世紀(jì)最杰出的投資家，他們倆除了在股票市場上都獲得了巨大的成功之外，其他毫無相似之處，甚至于他們各自的投資風(fēng)格也截然不同。

3.控制好風(fēng)險(xiǎn)，要把風(fēng)險(xiǎn)放在頭位，有錢賺時(shí)不要妄想自己能夠在最高點(diǎn)把手中的股票拋出。這兩種心理在真正的炒股中必須要克制，要發(fā)現(xiàn)自己個(gè)性中的脆弱點(diǎn)，控制自己個(gè)性的貪婪和恐懼，在一個(gè)平和的心態(tài)下進(jìn)行證券投資會(huì)有一個(gè)成功的結(jié)局。

總之,我覺得炒股需要我們掌握不少得專業(yè)知識(shí)和投資技巧.此外,還要把握好自己的投資心理,懂得何時(shí)買入或賣出股票,還要懂得如何持股,才能使自己把握好炒股的時(shí)機(jī)。

一系列的事實(shí)說明了證券業(yè)逐漸的成為當(dāng)今的朝陽行業(yè)，給作為大學(xué)生的我們多提供了一個(gè)就業(yè)方向，它能很好的提高我們的證券投資學(xué)知識(shí)，同時(shí)能夠很好的鍛煉我們的各方面工作能力，是一個(gè)能夠不斷增長知識(shí)和提高自身能力的行業(yè)，也真正符合現(xiàn)代年輕人希望不斷進(jìn)取，不斷提升自我的要求。隨著證券業(yè)的發(fā)展，給中國的就業(yè)率也起到了一定得提升作用。中國的證券業(yè)市場僅僅只有二十年的歷史，相比于一些發(fā)達(dá)國家一百多年的歷史來說，中國的證券業(yè)市場是非常年輕的市場，很多方面需要向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，并不斷地對(duì)其進(jìn)行完善，因此現(xiàn)在證券業(yè)市場非常需要一股年輕力量的注入，讓整個(gè)市場能夠更好，更規(guī)范的發(fā)展。

第五篇：證券投資分析實(shí)驗(yàn)課教案1

證券投資分析實(shí)驗(yàn)課教案

（一）宏觀分析和行業(yè)分析

【實(shí)訓(xùn)目的】

能過本實(shí)驗(yàn)，讓學(xué)生掌握證券投資分析信息的收集，初步掌握宏觀分析和行業(yè)分析的技巧?！緦?shí)訓(xùn)條件】

1、個(gè)人計(jì)算機(jī)一臺(tái)，預(yù)裝Windows98操作系統(tǒng)和瀏覽器

2、計(jì)算機(jī)通過局域網(wǎng)形式接入互聯(lián)網(wǎng) 【知識(shí)準(zhǔn)備】

本實(shí)驗(yàn)需要的理論知識(shí)：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、基本面分析方法、電腦基礎(chǔ)知識(shí)。【內(nèi)容與步驟】

內(nèi)容：

1、信息收集

2、宏觀經(jīng)濟(jì)分析

3、行業(yè)分析 實(shí)驗(yàn)步驟：

1.運(yùn)用世華財(cái)訊系統(tǒng)、國泰君安、百度和其他網(wǎng)址搜集經(jīng)濟(jì)專家對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的最新觀點(diǎn)；

2、收集信息發(fā)行主體或渠道發(fā)布的有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)的信息；

3、指導(dǎo)寫宏觀分析報(bào)告；

4、運(yùn)用世華財(cái)訊系統(tǒng)、國泰君安、百度和其他網(wǎng)址搜集經(jīng)濟(jì)專家對(duì)你所感興趣的行業(yè)的最新觀點(diǎn)；

5、收集信息發(fā)行主體或渠道發(fā)布的有關(guān)行業(yè)情況的信息；

6、指導(dǎo)寫某行業(yè)的行業(yè)分析報(bào)告。

實(shí)驗(yàn)效果考核方法：

(1)列出宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告的寫作大綱，20分。(2)列出行業(yè)分析報(bào)告的寫作大綱，20分。

(3)根據(jù)上面（1），簡要羅列相關(guān)信息，并作出相應(yīng)分析，25分。（4）根據(jù)上面（2），簡要羅列相關(guān)信息，并作出相應(yīng)分析，25分。（5）操作熟練程度及課堂表現(xiàn)，10分