第一篇：行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)研思考

行政處罰是建立在事實(shí)認(rèn)定基礎(chǔ)上的法律適用。所以，行政處罰的基本問(wèn)題就是如何認(rèn)定事實(shí)的問(wèn)題和如何正確選擇法律規(guī)范并加以適用的問(wèn)題。對(duì)于法律規(guī)范選擇的規(guī)則，立法法已有比較明確和具體的規(guī)定。理論界對(duì)這方面的研究也比較深入。但對(duì)于如何認(rèn)定事實(shí)的問(wèn)題，即行政處罰的證據(jù)規(guī)則，理論界關(guān)注不多，立法中的規(guī)定也非常稀少，已有的規(guī)定又過(guò)于原則和

籠統(tǒng)。在行政處罰實(shí)踐中，事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題引起的爭(zhēng)議頻頻發(fā)生，如何認(rèn)定事實(shí)成為困繞執(zhí)法人員的疑難問(wèn)題；法院在行政訴訟中對(duì)行政處罰的事實(shí)認(rèn)定部分進(jìn)行審查時(shí)，由于法律規(guī)定不夠明確，法官與行政機(jī)關(guān)在理解上容易產(chǎn)生分歧，法院之間對(duì)于同一案件的看法也不盡一致。法官經(jīng)常會(huì)聽(tīng)到行政機(jī)關(guān)的抱怨。這種現(xiàn)狀，與證據(jù)規(guī)則的不明確、不完善有著必然的聯(lián)系。

行政處罰證據(jù)規(guī)則的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括證據(jù)可采性、舉證責(zé)任、證據(jù)的判斷、證明標(biāo)準(zhǔn)等方面。本文只是選取證明標(biāo)準(zhǔn)這一個(gè)部分，結(jié)合行政處罰實(shí)踐中出現(xiàn)的疑難問(wèn)題進(jìn)行探討，提出觀點(diǎn)。

一、事實(shí)認(rèn)定需要證明標(biāo)準(zhǔn)

（一）行政處罰的事實(shí)認(rèn)定過(guò)程：以事實(shí)為根據(jù)還是以證據(jù)為根據(jù)

我們經(jīng)常講，行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)。但大多數(shù)情況下，執(zhí)法人員不是違法事實(shí)的直接感知者，對(duì)于執(zhí)法人員來(lái)說(shuō)，違法事實(shí)是永遠(yuǎn)不可能重現(xiàn)的過(guò)去。對(duì)于未曾直接感知的過(guò)去，只能通過(guò)各種手段去認(rèn)識(shí)和判斷。而這一認(rèn)識(shí)以及判斷過(guò)程所產(chǎn)生的結(jié)果，嚴(yán)格地講不是事實(shí)本身，而是一種對(duì)過(guò)去的確信或者懷疑的心理狀態(tài)。所以，作為行政處罰適用前提的違法事實(shí)，是靠執(zhí)法人員透過(guò)各種證據(jù)對(duì)事實(shí)的認(rèn)定。當(dāng)這種認(rèn)定在法律上被認(rèn)為是可以接受時(shí)，這種認(rèn)定就可以作為法律上的真實(shí)而成為法律適用的前提。從這個(gè)角度上說(shuō)，在執(zhí)法人員眼中，只可能有法律上的真實(shí)，不可能有絕對(duì)的真實(shí)。試分析一個(gè)案件查處過(guò)程：行政機(jī)關(guān)接到舉報(bào)，查處一起銷(xiāo)售假藥案，行政機(jī)關(guān)對(duì)相對(duì)人是否實(shí)施了銷(xiāo)售假藥行為并未直接感知，行政機(jī)關(guān)只能通過(guò)調(diào)查取證，收集一系列的證據(jù)：如相對(duì)人的銷(xiāo)售記錄、舉報(bào)者提供的由相對(duì)人開(kāi)具的發(fā)票、對(duì)該藥品的檢驗(yàn)報(bào)告等等。最后，行政機(jī)關(guān)對(duì)該相對(duì)人作出了行政處罰。行政機(jī)關(guān)靠什么作出行政處罰呢?靠的不是事實(shí)本身，因?yàn)檫@一事實(shí)只是在過(guò)去存在的，最后促使行政機(jī)關(guān)作出行政處罰的是行政機(jī)關(guān)通過(guò)證據(jù)對(duì)相對(duì)人過(guò)去曾經(jīng)有過(guò)銷(xiāo)售假藥行為這個(gè)待證對(duì)象形成的確信。換句話(huà)說(shuō)，作為行政處罰適用前提的是證據(jù)，而不是事實(shí)本身。

（二）行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的含義

既然是證據(jù)促使行政機(jī)關(guān)確信曾經(jīng)發(fā)生過(guò)違法事實(shí)，從而作出了處罰決定，行政機(jī)關(guān)的這種確信就應(yīng)當(dāng)有個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即在法律上可以被接受的最低的限度，否則，行政機(jī)關(guān)根據(jù)證據(jù)認(rèn)定事實(shí)成為一種任性的行為，法律適用的公正性目標(biāo)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)；不僅如此，如果缺乏這個(gè)限度，司法對(duì)行政處罰的審查也就沒(méi)有統(tǒng)一的尺度，法官對(duì)行政機(jī)關(guān)的確信的評(píng)價(jià)也將成為任性的行為，這樣會(huì)造成法制不統(tǒng)一的現(xiàn)象。所以，無(wú)論是行政執(zhí)法還是司法審查，在客觀上都要求法律對(duì)這個(gè)限度進(jìn)行確定。而法律的目的之一，也正是要通過(guò)設(shè)計(jì)各種規(guī)則盡量地去排除可能出現(xiàn)的任性。

在證據(jù)學(xué)上，這個(gè)限度稱(chēng)為證明標(biāo)準(zhǔn)。證明標(biāo)準(zhǔn)要解決的問(wèn)題是證據(jù)到什么程度時(shí)，才能認(rèn)定待證事實(shí)。具體到行政處罰中，證明標(biāo)準(zhǔn)就是證據(jù)達(dá)到行政機(jī)關(guān)對(duì)待證事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定的最低（必要）限度。也就是說(shuō)，當(dāng)用來(lái)證明一個(gè)待證事實(shí)的證據(jù)達(dá)到這個(gè)限度或者要求時(shí)，這個(gè)待證事實(shí)在法律上就視為真實(shí)存在。在法律上視為真實(shí)存在，就意味著行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與行政復(fù)議、行政訴訟中審查具體行政行為時(shí)的復(fù)議機(jī)關(guān)、法院采用的證明標(biāo)準(zhǔn)相同。如果行政復(fù)議和行政訴訟中采用的證明標(biāo)準(zhǔn)與行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)不同，那么行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)對(duì)行政機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)是沒(méi)有什么意義的——行政訴訟對(duì)行政處罰合法性的判斷對(duì)行政機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)具有最終性，對(duì)行政機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，行政處罰必須要能夠經(jīng)受起法院的審查，才是行政機(jī)關(guān)所追求的有意義的“合法性”。所以行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)也是行政復(fù)議、行政訴訟中對(duì)行政處罰進(jìn)行審查的證明標(biāo)準(zhǔn)。

證明標(biāo)準(zhǔn)作為一種帶有主觀色彩的東西，能否被法律尤其是成文法所確定呢?答案應(yīng)當(dāng)是肯定的。它雖然是無(wú)形的，存在于人們內(nèi)心中的東西，但同時(shí)也是客觀存在的，因?yàn)檫\(yùn)用證據(jù)對(duì)案件事實(shí)加以證明的過(guò)程是人有目的的認(rèn)識(shí)過(guò)程，這種認(rèn)識(shí)過(guò)程是有規(guī)律的，人們完全可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累和理論分析來(lái)把握它。法律完全可以對(duì)之作出確定。實(shí)際上，無(wú)論對(duì)待證明標(biāo)準(zhǔn)理論的態(tài)度如何，法律中是否明確規(guī)定，證明標(biāo)準(zhǔn)這一尺度還是在認(rèn)定事實(shí)過(guò)程中起著決定性的作用。

二、現(xiàn)行法的規(guī)定和實(shí)踐中的困惑

（一）現(xiàn)行法的規(guī)定及其不足

1、《行政處罰法》

作為規(guī)范行政處罰行為的基本法律，《行政處罰法》對(duì)行政處罰的事實(shí)認(rèn)定進(jìn)行了要

求和規(guī)范。其中對(duì)事實(shí)認(rèn)定的要求是：“以事實(shí)為依據(jù)”（第4條第2款）；“必須查明事實(shí)，違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰”（第30條）。但“以事實(shí)為依據(jù)“、“查明案件事實(shí)”這樣的規(guī)定，并沒(méi)有為行政機(jī)關(guān)提供證明標(biāo)準(zhǔn)這一認(rèn)定事實(shí)的最低限度。因?yàn)椤耙允聦?shí)為依據(jù)”的要求在實(shí)踐中只能落實(shí)為“以認(rèn)定的事實(shí)為依據(jù)“；而“查明案件事實(shí)”是對(duì)行政機(jī)關(guān)的最高的要求，不是最低的限度。其實(shí)，什么情況下算作“查明案件事實(shí)”，才是應(yīng)當(dāng)作出明確規(guī)定的?？梢?jiàn)《行政處罰法》并未對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)事實(shí)認(rèn)定的關(guān)鍵問(wèn)題作出明確。

2、《行政訴訟法》

雖然我國(guó)行政程序立法滯后，《行政訴訟法》中卻包含了許多對(duì)行政行為的規(guī)范，甚至對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，行政訴訟法也作了一定的明確。《行政訴訟法》第54條第（二）項(xiàng)規(guī)定：主要證據(jù)不足的，人民法院可以判決撤銷(xiāo)或部分撤銷(xiāo)具體行政行為。根據(jù)該規(guī)定，法院如認(rèn)為被訴行政處罰的事實(shí)認(rèn)定屬于主要證據(jù)不足，就會(huì)否定行政機(jī)關(guān)的事實(shí)認(rèn)定，撤銷(xiāo)處罰決定。將該規(guī)定作反對(duì)解釋?zhuān)绻姓幜P不屬于主要證據(jù)不足，就不會(huì)被法院撤銷(xiāo)。法律從否定的角度明確了一個(gè)原則：如果主要證據(jù)不足，案件事實(shí)就不能進(jìn)行認(rèn)定。這其實(shí)就是法律對(duì)行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。它告訴行政機(jī)關(guān)，當(dāng)收集的證據(jù)達(dá)到一個(gè)最低的程度，即“不屬于主要證據(jù)不足”時(shí)，待證事實(shí)就被法律視為真實(shí)，行政機(jī)關(guān)就可以認(rèn)定事實(shí)了?！缎姓?fù)議法》也作了類(lèi)似的規(guī)定。（見(jiàn)《行政復(fù)議法》第28條第三項(xiàng)）

上述規(guī)定雖然從性質(zhì)上屬于證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，但也存在不足。主要有三個(gè)方面的問(wèn)題：

一是“不屬于主要證據(jù)不足”的標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于籠統(tǒng)，其含義是主要證據(jù)不足以外的情況。主要證據(jù)不足以外的情況是什么?是主要證據(jù)充足一種嗎?

二是“主要證據(jù)”的含義不明確，主要證據(jù)是證明案件主要事實(shí)的證據(jù)還是對(duì)一定待證事實(shí)起主要證明作用的證據(jù)?主要證據(jù)與次要證據(jù)如何區(qū)別?

三是該標(biāo)準(zhǔn)與《行政訴訟法》規(guī)定的維持行政決定的標(biāo)準(zhǔn)并不一致，根據(jù)該法規(guī)定，維持具體行政行為的事實(shí)認(rèn)定方面的標(biāo)準(zhǔn)是“證據(jù)確鑿”。“證據(jù)確鑿”和“不屬于主要證據(jù)不足”在語(yǔ)義上顯有區(qū)別。

（二）實(shí)踐中的困惑：以什么為標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)在哪里

由于現(xiàn)行法規(guī)定的不足，行政機(jī)關(guān)在行政處罰適用過(guò)程中經(jīng)常感到困惑。《行政處罰法》要求要查明案件事實(shí)，要做到這一點(diǎn)，行政機(jī)關(guān)只能依靠收集到的證據(jù)，這些證據(jù)中還包括當(dāng)事人的反證。對(duì)于一個(gè)待證事實(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)的情況是既有支持待證事實(shí)成立的證據(jù)，也有否認(rèn)待證事實(shí)成立的證據(jù)。這時(shí)，行政機(jī)關(guān)需要進(jìn)行證據(jù)的判斷，以排除關(guān)于待證事實(shí)不成立的可能性。但僅僅依靠證據(jù)的判斷是不能解決問(wèn)題的。因?yàn)樵诮^大多數(shù)情況下，通過(guò)證據(jù)判斷并不能排除關(guān)于待證事實(shí)不成立的所有的可能性，如果只要有一種可能性未被排除就不能認(rèn)定事實(shí)的話(huà)，恐怕沒(méi)有幾個(gè)處罰決定可以作成。行政處罰制度也就失去維持秩序的作用了。所以這里面存在行政機(jī)關(guān)如何進(jìn)行證據(jù)判斷的問(wèn)題，但核心問(wèn)題仍然是證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。舉一個(gè)例子說(shuō)明：

甲藥店涉嫌銷(xiāo)售假藥，主管機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查、聽(tīng)證后，關(guān)于本案的證據(jù)材料有：

a、甲藥店購(gòu)進(jìn)藥品的記錄中有該藥品，購(gòu)進(jìn)渠道是合法的b、一張蓋有甲藥店印章的銷(xiāo)售發(fā)票，發(fā)票中記載著該藥品

c、執(zhí)法人員到甲藥店進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該藥店貨柜上有該藥品，執(zhí)法人員做了現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，并對(duì)該藥品進(jìn)行了先行登記保存。

d、藥品檢驗(yàn)所對(duì)先行登記保存的該藥品作出的檢驗(yàn)報(bào)告，報(bào)告顯示為成分不符合藥典規(guī)定

e、甲藥店陳述說(shuō)由于該藥店與臨近的乙藥店之間簽有員工培訓(xùn)合同，乙藥店員工曾經(jīng)來(lái)該藥店工作過(guò)，乙藥店員工故意將真藥換成假藥，想損害甲藥店聲譽(yù)。

f、執(zhí)法人員在乙藥店檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)乙藥店也有該藥品，送藥品檢驗(yàn)所檢驗(yàn)，檢驗(yàn)報(bào)告同樣顯示成分不符合藥典規(guī)定

g、乙藥店證實(shí)確與甲藥店簽有員工培訓(xùn)合同，乙藥店有數(shù)名員工曾到甲藥店工作。但乙藥店及其員工均否認(rèn)曾經(jīng)調(diào)換過(guò)甲藥店的藥品

本案執(zhí)法人員對(duì)乙藥店涉嫌銷(xiāo)售假藥的行為另行立案，但對(duì)甲藥店是否構(gòu)成銷(xiāo)售假藥行為產(chǎn)生疑問(wèn)。對(duì)本案而言，支持甲藥店銷(xiāo)售假藥這個(gè)待證事實(shí)成立的證據(jù)有a、b、c、d，否定這個(gè)待證事實(shí)成立的證據(jù)有e，證據(jù)g與e相互矛盾，無(wú)法判斷真?zhèn)?。這種情況下，是否屬于“查明案件事實(shí)”?或者是否已經(jīng)達(dá)到了“不屬于主要證據(jù)”的最低限度?

類(lèi)似上面的情況，行政機(jī)關(guān)經(jīng)常會(huì)碰到，行政機(jī)關(guān)畢竟不是偵查機(jī)關(guān)，行政行為對(duì)效率的要求又比較高，處罰作為維護(hù)秩序的手段，其時(shí)效性要求較強(qiáng)；在現(xiàn)有條件下，要求排除一切可能性是做不到的，所以為行政機(jī)關(guān)的事實(shí)認(rèn)定設(shè)定明確的、有操作性的證明標(biāo)準(zhǔn)勢(shì)在必行。

三、如何確定行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)

（一）國(guó)外立法例參考

如何為行政處罰確定一個(gè)比較明確的證明標(biāo)準(zhǔn)呢?讓我們先看看國(guó)外的做法。對(duì)行政決定證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題作出比較明確規(guī)定的，首推美國(guó)《聯(lián)邦行政程序法》。該法第556條規(guī)定，“除非已研究了全部案卷材料或案卷中由當(dāng)事人引用且有可靠性、證明性和實(shí)質(zhì)性證據(jù)支持的那部分內(nèi)容，否則行政機(jī)關(guān)不得實(shí)施制裁?！边@就是有實(shí)質(zhì)性證據(jù)支持標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)法院解釋為就是民事案件中的證據(jù)優(yōu)勢(shì)標(biāo)準(zhǔn)，即在考慮全部證據(jù)材料后，當(dāng)行政機(jī)關(guān)收集的證據(jù)達(dá)到了使待證事實(shí)成立的可能性大于待證事實(shí)不成立的可能性的程度時(shí)，才能認(rèn)定待證事實(shí)，以此作為裁決的依據(jù)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，其實(shí)就是優(yōu)勢(shì)的蓋然性標(biāo)準(zhǔn)。除了《聯(lián)邦行政程序法》的規(guī)定以外，在其他行政法律中，基于基本政策方面的考慮還規(guī)定了不同的證明標(biāo)準(zhǔn)，有的要求超過(guò)證據(jù)優(yōu)勢(shì)標(biāo)準(zhǔn)，有的則要求達(dá)到比證據(jù)優(yōu)勢(shì)標(biāo)準(zhǔn)低一些的標(biāo)準(zhǔn)即可。由此可見(jiàn)，美國(guó)行政裁決證明標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)有以下兩個(gè)：

第一，一般準(zhǔn)用民事案件“證據(jù)優(yōu)勢(shì)”證明標(biāo)準(zhǔn)，而不必達(dá)到刑事案件那么高的要求。（在英美法系，刑事案件證明標(biāo)準(zhǔn)最高，其要求是“排除合理懷疑”，即證據(jù)必須能夠排除對(duì)被告人無(wú)罪的合理的懷疑，否則不能認(rèn)為被告人有罪的事實(shí)成立。）

第二，對(duì)某些案件的證明標(biāo)準(zhǔn)，法律進(jìn)行了特別規(guī)定，總的來(lái)看，行政裁決的證明標(biāo)準(zhǔn)是分層次的，立法者考慮了基本政策的需要，對(duì)不同案件規(guī)定不同的證明標(biāo)準(zhǔn)。

（二）確定行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)考慮的因素

1、應(yīng)當(dāng)建立在正確把握認(rèn)識(shí)規(guī)律的基礎(chǔ)上

根據(jù)證據(jù)形成對(duì)已發(fā)生的、無(wú)法重現(xiàn)的事實(shí)的確信，是人的認(rèn)識(shí)過(guò)程。因此，證明標(biāo)準(zhǔn)的確定應(yīng)與人的認(rèn)識(shí)規(guī)律有關(guān)。如在界定刑事程序證明標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，英美法系的理論界、實(shí)務(wù)界都將這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)（即排除合理懷疑）與人們?cè)谌粘Ｉ钪凶鞒鲋匾獩Q定時(shí)的心理狀態(tài)進(jìn)行類(lèi)比、從而將排除合理懷疑界定為：“當(dāng)你在日常生活中處理重要事務(wù)時(shí)，對(duì)你產(chǎn)生這樣或那樣影響的懷疑”。確定行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)考慮到人的認(rèn)識(shí)規(guī)律的特點(diǎn)。

2、行政處罰相對(duì)于刑事、民事訴訟的特殊性

在訴訟法的立法、理論和實(shí)務(wù)上，證明標(biāo)準(zhǔn)一般都是二元的，刑事程序和民事程序的證明標(biāo)準(zhǔn)各有不同。美國(guó)辛普森案就是兩種證明標(biāo)準(zhǔn)不同的結(jié)果。為什么同樣是對(duì)事實(shí)的認(rèn)定，卻會(huì)采用不同的證明標(biāo)準(zhǔn)?原因在于刑事訴訟于民事訴訟的性質(zhì)不同：民事訴訟解決當(dāng)事人之間的民事?tīng)?zhēng)議，誰(shuí)主張誰(shuí)舉證，對(duì)于一個(gè)待證事實(shí)，一方證據(jù)占有證明待證事實(shí)蓋然性上的優(yōu)勢(shì)，法官就據(jù)此認(rèn)定待證事實(shí)。刑事訴訟要解決國(guó)家是否對(duì)被告人進(jìn)行刑罰制裁的問(wèn)題，出于對(duì)個(gè)人自由和權(quán)利的保護(hù)和防止濫施刑罰的目的，故而采用較高要求的證明標(biāo)準(zhǔn)。

行政處罰是法律對(duì)違反行政秩序的人給予的行政制裁，雖然與民事訴訟、刑事訴訟同屬法律適用的方式，但其與民事訴訟、刑事訴訟的性質(zhì)是不同的，它有著自身的固有特點(diǎn)和獨(dú)特的功能。行政處罰是在近代以后才產(chǎn)生的，近代以前，刑罰是制裁的主要方式。隨著社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，非刑罰化、非犯罪化的趨勢(shì)開(kāi)始出現(xiàn)并成為潮流；現(xiàn)代社會(huì)，社會(huì)事務(wù)日益復(fù)雜，秩序的專(zhuān)業(yè)化色彩越來(lái)越強(qiáng)，司法由于其非專(zhuān)業(yè)性和程序的復(fù)雜性不能完全適應(yīng)這種變化，由此帶來(lái)行政權(quán)的社會(huì)管理職能的日益膨脹。這種變化在客觀上需要有一種適應(yīng)新形勢(shì)的制裁方式，它必須具有專(zhuān)業(yè)化和效率性的特點(diǎn)。從20世紀(jì)中葉開(kāi)始，許多違法行為由受刑罰制裁轉(zhuǎn)入“秩序罰”一一行政處罰的范圍，行政部門(mén)漸漸成為法律適用的“大戶(hù)”。

既然行政處罰是有其內(nèi)在規(guī)定性的具有不可替代功能的制裁方式，那么行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立的，為行政處罰確定證明標(biāo)準(zhǔn)就必須考慮到行政處罰自身的功能和特點(diǎn)，尤其是專(zhuān)業(yè)性和效率性的特點(diǎn)。如果不考慮專(zhuān)業(yè)性和效率性，行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)成為行政處罰不應(yīng)有的負(fù)擔(dān)，行政處罰也就失去了其獨(dú)特的社會(huì)調(diào)整功能，從而使整個(gè)社會(huì)秩序的穩(wěn)定遭到破壞。

3、對(duì)相對(duì)人合法權(quán)益的保護(hù)

前述美國(guó)行政裁決證明標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)之一，就是行政裁決證明標(biāo)準(zhǔn)是分層次的，而對(duì)相對(duì)人權(quán)益可能產(chǎn)生影響的大小，就是分層次的考慮因素之一。行政處罰作為不利益的行政行為，涉及相對(duì)人權(quán)益的方方面面，這種制裁有輕有重，輕到小數(shù)額的罰款，重到吊銷(xiāo)某種許可證或執(zhí)業(yè)資格。對(duì)于較重的處罰，法律一般都規(guī)定了較為復(fù)雜和嚴(yán)格的事實(shí)認(rèn)定程序，有的還具有某些司法程序的特點(diǎn)，如聽(tīng)證程序。對(duì)于證明標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，也應(yīng)當(dāng)區(qū)別一般處罰案件與較重的處罰案件來(lái)分別確定，只有這樣，才有利于保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益，避免濫施處罰。

4、可操作性

作為法律規(guī)定的行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)必須具有可操作性的特點(diǎn)。證明標(biāo)準(zhǔn)雖然具有主觀性，但同時(shí)又是客觀的，法律對(duì)行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的確定雖然無(wú)法達(dá)到象各種程序要求那樣明確和具體，但也不能過(guò)于模糊，必須能夠使人理解和判斷，使得案件的處理結(jié)果因證明標(biāo)準(zhǔn)的存在而具有確定性，不再是一種任性。

四、我國(guó)行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)：主要證據(jù)基本充足、主要證據(jù)充足、已有主要證據(jù)

現(xiàn)行《行政訴訟法》第54條的規(guī)定提出了“不屬于主要證據(jù)不足”的證明標(biāo)準(zhǔn)。這一規(guī)定是目前我國(guó)立法上對(duì)具體行政行為（包括行政處罰）證明標(biāo)準(zhǔn)的唯一規(guī)定，它體現(xiàn)了我國(guó)行政法學(xué)界對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)、研究成果，包含著一定合理的成分，在實(shí)踐中也起到了一定的作用。但正如前文所述，這個(gè)證明標(biāo)準(zhǔn)還存在著很多不足的地方。從前面分析的確定行政處罰證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)考慮的因素來(lái)看，對(duì)“不屬于主要證據(jù)不足”這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必須作進(jìn)一步的完善，使之真正成為建立在對(duì)認(rèn)識(shí)規(guī)律把握基礎(chǔ)上的有利于正確發(fā)揮行政處罰功能、有利于保護(hù)相對(duì)人合法權(quán)益的具有一定可操作性的證明標(biāo)準(zhǔn)。

（一）什么是主要證據(jù)

要完善現(xiàn)行法的規(guī)定，首先必須明確什么是“主要證據(jù)”。本文認(rèn)為，所謂主要證據(jù)是指這樣一種證據(jù)，對(duì)于一個(gè)待證事實(shí)來(lái)說(shuō)，如果沒(méi)有它的話(huà)，待證事實(shí)就不可能成立。這樣界定“主要證據(jù)”的理由是：促使執(zhí)法者對(duì)待證事實(shí)產(chǎn)生確信心理狀態(tài)的首要因素就是待證事實(shí)存在的必要條件。如果沒(méi)有這種必要條件，這種確信是不可能形成的，這是符合認(rèn)識(shí)規(guī)律的。以前文所舉案例分析：

對(duì)于某甲銷(xiāo)售假藥這個(gè)待證事實(shí)來(lái)說(shuō)，如果缺乏證明藥是假藥，以及藥是某甲藥店的這兩個(gè)事實(shí)的證據(jù)，某甲銷(xiāo)售假藥的事實(shí)就不可能成立。具體來(lái)說(shuō)，如果沒(méi)有藥品檢驗(yàn)報(bào)告（藥是假的）和現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、先行登記保存物品清單（藥是某甲藥店的）這幾個(gè)證據(jù)，某甲銷(xiāo)售假藥的事實(shí)就不可能成立。所以藥品檢驗(yàn)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、先行登記保存物品清單就是證明某甲銷(xiāo)售假藥的主要證據(jù)。

（二）主要證據(jù)基本充足、主要證據(jù)充足、已有主要證據(jù)

《行政訴訟法》提出的“不屬于主要證據(jù)不足”的證明標(biāo)準(zhǔn)如何作更明確的界定，如何使之具有可操作性呢?

本文認(rèn)為，首先應(yīng)當(dāng)按照處罰對(duì)相對(duì)人權(quán)益影響大小分不同情況進(jìn)行討論，具體而言，就是按照《行政處罰法》規(guī)定的三種適用不同程序的案件分類(lèi)進(jìn)行分別討論，這樣做，有利于證明標(biāo)準(zhǔn)與行政處罰法規(guī)定的不同的事實(shí)認(rèn)定程序相適應(yīng)。因此，行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有三個(gè)。

其次，行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)本身應(yīng)當(dāng)包含具有一定可操作性的規(guī)則，否則又會(huì)給行政機(jī)關(guān)帶來(lái)新的困惑。而這個(gè)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)為主要證據(jù)——推定事實(shí)——反證——排除反證的過(guò)程。

現(xiàn)按照上述思路分析如下：

1、對(duì)于不適用聽(tīng)證程序、簡(jiǎn)易程序的案件來(lái)說(shuō)，“不屬于主要證據(jù)不足”應(yīng)當(dāng)界定為主要證據(jù)基本充足。

主要證據(jù)基本充足是指：對(duì)一個(gè)待證事實(shí)來(lái)說(shuō)，行政機(jī)關(guān)只要掌握了主要證據(jù)，該待證事實(shí)就推定存在；當(dāng)相對(duì)人不能提出反證或者提出的反證不足以否定上述推定存在的待證事實(shí)的可能性時(shí)，行政機(jī)關(guān)就可以認(rèn)定該待證事實(shí)。

2、對(duì)于適用聽(tīng)證程序的案件來(lái)說(shuō)，“不屬于主要證據(jù)不足”應(yīng)當(dāng)界定為主要證據(jù)充足。

主要證據(jù)充足是指：對(duì)一個(gè)待證事實(shí)來(lái)說(shuō)，行政機(jī)關(guān)掌握了主要證據(jù)，相對(duì)人如果提出反證，行政機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)對(duì)反證支持的新的待證事實(shí)進(jìn)行調(diào)查，如果依本行業(yè)知識(shí)判斷，新的待證事實(shí)存在的蓋然性較高，而行政機(jī)關(guān)的上述調(diào)查不足以否定新的待證事實(shí)時(shí)，行政機(jī)關(guān)不能認(rèn)定待證事實(shí)；如果依本行業(yè)知識(shí)判斷，新的待證事實(shí)存在的蓋然性較低，而行政機(jī)關(guān)的上述調(diào)查證明新的待定事實(shí)有不存在的可能時(shí)，行政機(jī)關(guān)就可以認(rèn)定該待證事實(shí)。

3、對(duì)于適用簡(jiǎn)易程序的案件來(lái)說(shuō)，“不屬于主要證據(jù)不足”應(yīng)當(dāng)界定為已有主要證據(jù)。

已有主要證據(jù)比較好操作，只要行政機(jī)關(guān)掌握了主要證據(jù)，且主要證據(jù)是真實(shí)的、正確的，就可以認(rèn)定待證事實(shí)。在此，“主要證據(jù)——推定事實(shí)——反證——排除反證”的過(guò)程并不完整。適用簡(jiǎn)易程序案件的處罰非常輕，而且大多是執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違法行為，當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行處罰的，執(zhí)法人員作為案件事實(shí)的直接感知者，又掌握了主要證據(jù)，其對(duì)違法事實(shí)的認(rèn)識(shí)過(guò)程就不同于其他兩類(lèi)案件，對(duì)違法事實(shí)的確信也比較容易形成。因此只要掌握了主要證據(jù)，就可以認(rèn)定事實(shí)了。如果將這類(lèi)案件做與其他兩類(lèi)案件同樣的要求，簡(jiǎn)易程序也就不能發(fā)揮自身的作用了。

第二篇：工商行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)探析

工商行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)探析

[ 田凱 ]

在我們工商部門(mén)日常的辦案中，案子辦到什么程度，才算是符合要求，才能經(jīng)得起復(fù)議、訴訟的“考驗(yàn)”，成為廣大辦案人員普遍的困惑。其實(shí)，這就涉及到行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。證明標(biāo)準(zhǔn)不僅是重要的實(shí)踐問(wèn)題，更是復(fù)雜的理論問(wèn)題。鑒于法律無(wú)明確的規(guī)定，對(duì)其作一研討，對(duì)提高工商執(zhí)法辦案的質(zhì)量和水平，具有重要價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、證明標(biāo)準(zhǔn)

1、行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的概念

行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)是指行政機(jī)關(guān)在行政處罰程序中利用證據(jù)證明違法案件事實(shí)和行政處罰程序事實(shí)所要達(dá)到的程度。行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的確定，是行政機(jī)關(guān)認(rèn)定案件事實(shí)的前提。證明標(biāo)準(zhǔn)要解決的問(wèn)題是證據(jù)到什么程度時(shí)，才能認(rèn)定待證事實(shí)。具體到行政處罰中，證明標(biāo)準(zhǔn)就是證據(jù)達(dá)到行政機(jī)關(guān)對(duì)待證事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定的最低（必要）限度。也就是說(shuō)，當(dāng)用來(lái)證明一個(gè)待證事實(shí)的證據(jù)達(dá)到這個(gè)限度或者要求時(shí)，這個(gè)待證事實(shí)在法律上就視為真實(shí)存在。對(duì)行政機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，行政處罰必須要能夠經(jīng)受起法院的審查。所以行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)也是行政復(fù)議、行政訴訟中對(duì)行政處罰進(jìn)行審查的證明標(biāo)準(zhǔn)。

證明標(biāo)準(zhǔn)作為一種帶有主觀色彩的東西，它雖然是抽象的，但同時(shí)也是客觀存在的，因?yàn)檫\(yùn)用證據(jù)對(duì)案件事實(shí)加以證明的過(guò)程是人有目的的認(rèn)識(shí)過(guò)程，這種認(rèn)識(shí)過(guò)程是有規(guī)律的，人們完全可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累和理論分析來(lái)把握它。實(shí)際上，無(wú)論對(duì)待證明標(biāo)準(zhǔn)理論的態(tài)度如何，法律中是否明確規(guī)定，證明標(biāo)準(zhǔn)這一尺度還是在認(rèn)定事實(shí)過(guò)程中起著決定性的作用。

2、三大訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)

在我國(guó)三大訴訟（刑事、民事、行政）中，均有“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”、“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的規(guī)定。根據(jù)案件性質(zhì)的不同，對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的影響不同，又有著不同的適用標(biāo)準(zhǔn)。刑事案件適用的是“排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)”，民事案件適用的是“優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)”，行政案件介于二者之間，適用的是“清楚而有說(shuō)服力的證明標(biāo)準(zhǔn)”。

3、工商行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)

工商行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)，法律上沒(méi)有具體的規(guī)定，但在不同的法律中有涉及：

（1）《行政處罰法》“以事實(shí)為依據(jù)”（第四條第二款）；“必須查明事實(shí)，違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰”（第三十條）；

（2）《行政復(fù)議法》“事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用依據(jù)正確，程序合法，內(nèi)容適當(dāng)”（第二十八條第一項(xiàng)）；

“具體行政行為有下列情形之一的，決定撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)該具體行政行為違法；決定撤銷(xiāo)或者確認(rèn)該具體行政行為違法的，可以責(zé)令被申請(qǐng)人在一定期限內(nèi)重新作出具體行政行為：

1、主要事實(shí)不清、證據(jù)不足的；

2、適用依據(jù)錯(cuò)誤的；

3、違反法定程序的；

4、超越或者濫用職權(quán)的；

5、具體行政行為明顯不當(dāng)?shù)摹保ǖ诙藯l第三項(xiàng)）；

（3）《行政訴訟法》“具體行政行為有下列情形之一的，判決撤銷(xiāo)或者部分撤銷(xiāo)，并可以判決被告重新作出具體行政行為：

1、主要證據(jù)不足的；

2、適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤的；

3、違反法定程序的；

4、超越職權(quán)的；

5、濫用職權(quán)的”（第五十四條第二項(xiàng)）。

（4）《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第五十條第一項(xiàng)“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法”之規(guī)定，筆者認(rèn)為這就應(yīng)該是工商行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)，盡管沒(méi)有明確說(shuō)出來(lái)。

二、客觀事實(shí)與法律事實(shí)

工商部門(mén)實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，但大多數(shù)情況下，執(zhí)法人員不是違法事實(shí)的直接感知者，對(duì)于執(zhí)法人員來(lái)說(shuō)，違法事實(shí)（客觀事實(shí)）是永遠(yuǎn)不可能重現(xiàn)的過(guò)去。對(duì)于未曾直接感知的過(guò)去，只能通過(guò)各種手段去認(rèn)識(shí)和判斷。而這一認(rèn)識(shí)以及判斷過(guò)程所產(chǎn)生的結(jié)果，嚴(yán)格地講不是事實(shí)本身，而是一種對(duì)過(guò)去的確信或者懷疑的心理狀態(tài)。所以，作為行政處罰適用前提的違法事實(shí)，是靠執(zhí)法人員透過(guò)各種證據(jù)對(duì)事實(shí)的認(rèn)定。當(dāng)這種認(rèn)定在法律上被認(rèn)為是可以接受時(shí)，這種認(rèn)定就可以作為法律上的真實(shí)而成為法律適用的前提（法律事實(shí)）。從這個(gè)角度上說(shuō)，在執(zhí)法人員眼中，只可能有法律上的真實(shí)，不可能有絕對(duì)的真實(shí)。試

分析一個(gè)案件查處過(guò)程：工商機(jī)關(guān)接到舉報(bào)，查處一起銷(xiāo)售假貨案，工商機(jī)關(guān)對(duì)相對(duì)人是否實(shí)施了銷(xiāo)售假貨行為并未直接感知，只能通過(guò)調(diào)查取證，收集一系列的證據(jù)：如相對(duì)人的銷(xiāo)售記錄、舉報(bào)者提供的由相對(duì)人開(kāi)具的發(fā)票、對(duì)該物品的檢驗(yàn)報(bào)告等等。最后，工商機(jī)關(guān)對(duì)該相對(duì)人作出了行政處罰。工商機(jī)關(guān)靠什么作出行政處罰呢？靠的不是事實(shí)本身，因?yàn)檫@一事實(shí)只是在過(guò)去存在的，最后促使工商機(jī)關(guān)作出行政處罰的是工商機(jī)關(guān)通過(guò)證據(jù)對(duì)相對(duì)人過(guò)去曾經(jīng)有過(guò)銷(xiāo)售假貨行為這個(gè)待證對(duì)象形成的確信。換句話(huà)說(shuō)，作為行政處罰適用前提的是證據(jù)，而不是事實(shí)本身。

工商部門(mén)實(shí)施行政處罰需要以事實(shí)為根據(jù)，事實(shí)需要以證據(jù)來(lái)體現(xiàn)。證據(jù)證明的事實(shí)不可能等于或者全面反映事實(shí)本身。這就要求在實(shí)務(wù)操作中，認(rèn)定案件事實(shí)必須以客觀事實(shí)為依據(jù)，不可主觀臆斷；所有的事實(shí)都需要有證據(jù)的支持，證據(jù)要符合《行政訴訟證據(jù)規(guī)則》（《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》簡(jiǎn)稱(chēng)）的要求。

三、工商行政處罰案件實(shí)務(wù)操作中的標(biāo)準(zhǔn)

客觀的講，工商行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)本身也是一種原則性規(guī)定。原則性規(guī)定具有概括性、抽象性、模糊性的特點(diǎn)，存在著如何理解、把握、界定的問(wèn)題。下面，對(duì)工商行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)（事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法）予以具體闡釋。

1、事實(shí)清楚

事實(shí)清楚，是對(duì)所查辦案件的基本要求，即作為行政處罰相對(duì)人的違法事實(shí)是否清楚明確，尤其是決定案件性質(zhì)以及案件能否成立的主要事實(shí)。包括違法行為的“五何”要素即何人、何時(shí)、何地、何事、何果，是否清楚明確。具體包括什么人在什么時(shí)間、什么地點(diǎn)、采取了哪些手段、經(jīng)過(guò)了哪些環(huán)節(jié)、達(dá)到了什么樣的目的、造成了哪些危害后果，等等。如最常見(jiàn)的無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件，當(dāng)事人的違法事實(shí)就應(yīng)由違法主體、案發(fā)時(shí)間、行為發(fā)生地、具體行為及經(jīng)過(guò)（生產(chǎn)或銷(xiāo)售何種產(chǎn)品及數(shù)量、規(guī)格、價(jià)格、成本等）、違法行為的結(jié)果（被查獲時(shí)間、非法獲利、庫(kù)存數(shù)量、造成的后果等）、當(dāng)事人是否有賬目及上繳稅金等構(gòu)成。上述內(nèi)容齊全，方可謂事實(shí)清楚。

2、證據(jù)確鑿

證據(jù)確鑿，是指據(jù)以定案的各項(xiàng)證據(jù)均是真實(shí)可靠的，無(wú)偽造、誘導(dǎo)之嫌疑，亦無(wú)彼此矛盾的現(xiàn)象，尤其是決定案件性質(zhì)以及案件成立的主要證據(jù)必須具備。違法事實(shí)需要證據(jù)來(lái)證明，證據(jù)需要具備“三性”，即關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性。要注意：一是證據(jù)是否與案件有關(guān)聯(lián)，與案件無(wú)關(guān)聯(lián)的不為證；二是證據(jù)是否合法，包括證據(jù)來(lái)源是否合法和證據(jù)形式是否合法兩方面。證據(jù)的形式比較好把握，證據(jù)符合書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄以及計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)等種類(lèi)要求，形式上符合法定要件即可。重點(diǎn)需要把握的是證據(jù)的來(lái)源是否合法，按照最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于形式上合乎要求但來(lái)源途徑不合法的證據(jù)，不能作為定案的依據(jù)。如，嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料，以偷拍偷錄竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料，以利誘欺詐協(xié)迫暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料，在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外或者在中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)形成的未辦理法定證明手續(xù)的證據(jù)材料等等；三是證據(jù)是否真實(shí)，不真實(shí)的證據(jù)自然沒(méi)有證明力。審查證據(jù)的真實(shí)性應(yīng)當(dāng)從以下幾方面考慮，一是證據(jù)的提供人是否合格，如，對(duì)不能正確表達(dá)意志的人就不是合格的證人，其提供的證言不能認(rèn)定是真實(shí)的；二是證據(jù)是否被處理，對(duì)于非原始狀態(tài)經(jīng)過(guò)處理的證據(jù)其真實(shí)性要具體分析，如，被當(dāng)事人或者他人進(jìn)行技術(shù)處理而又無(wú)法辯明真?zhèn)蔚淖C據(jù)以及對(duì)于當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提供原件原物又無(wú)其他證據(jù)印證且對(duì)方當(dāng)事人不予認(rèn)可的復(fù)制件或者復(fù)制品等，就不能認(rèn)定是真實(shí)的證據(jù)。以上是對(duì)證據(jù)的“三性”所要把握的，還要注意的是“孤證不立”，僅有當(dāng)事人陳述沒(méi)有其他證據(jù)佐證，案件不能成立；證據(jù)之間不存在矛盾，能夠相互佐證，形成完整的證據(jù)鏈。

3、依據(jù)正確

即案件的法律適用依據(jù)準(zhǔn)確。對(duì)于法律適用要按照《立法法》的規(guī)定，遵循上位法優(yōu)于下位法、新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的適法原則。應(yīng)當(dāng)注意的是所謂的上位法優(yōu)于下位法和特別法優(yōu)于一般法是在法律矛盾沖突的情況下適用，如果沒(méi)有矛盾沖突完全可以適用下位法或者一般法。新法優(yōu)于舊法，一般指違法行為發(fā)生時(shí)在新法頒布實(shí)施前，對(duì)其查處程序適用新法，實(shí)體適用舊法，而對(duì)于發(fā)生在新法之后的違法行為，不管是程序還是實(shí)體都應(yīng)當(dāng)適用新法而不是舊

法。另外，法律依據(jù)要具體到條款項(xiàng)目，不存在應(yīng)該用該條款而用了它條款。反之，則屬于適用法律錯(cuò)誤。

4、定性準(zhǔn)確

要結(jié)合對(duì)事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定，以法定依據(jù)為準(zhǔn)繩來(lái)定性。注意一個(gè)行為只能定性一次，以準(zhǔn)確、具體為原則。比如，同樣是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，依法可以分為11種，應(yīng)具體到哪一種。

5、處罰適當(dāng)

要注意兩個(gè)重點(diǎn)，一是“法無(wú)禁止不可為”，行政處罰一定要有明確的法律依據(jù)；二是“過(guò)罰相當(dāng)”，要合理運(yùn)用好行政處罰的自由裁量權(quán)，要審查當(dāng)事人是否有免于處罰或依法減輕、從輕或者從重、加重處罰的情節(jié)。尤其注意不能因當(dāng)事人認(rèn)罰則輕處，不認(rèn)罰就重處。同時(shí)，對(duì)于事實(shí)、情節(jié)、規(guī)模相同或相似的案件，處罰結(jié)果應(yīng)大致相當(dāng)，切忌畸輕畸重、顯失公平。

6、程序合法

程序合法是依法辦案的保障，《行政處罰法》規(guī)定“不遵守法定程序的，行政處罰無(wú)效?！毙姓幜P的一般程序應(yīng)遵循以下順序：１、立案，要求辦案人員填寫(xiě)立案審批表并呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；２、調(diào)查取證；３、寫(xiě)出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告提出行政處罰建議，按照核審權(quán)限報(bào)法制機(jī)構(gòu)核審；

4、報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批；

5、將審批結(jié)果告知當(dāng)事人；

6、聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯；

7、聽(tīng)證，舉行聽(tīng)證會(huì)、制作聽(tīng)證筆錄并寫(xiě)出聽(tīng)證報(bào)告；

8、作出處罰決定，填寫(xiě)行政處罰決定審批表報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

9、送達(dá)；

10、案件執(zhí)行。以上10個(gè)環(huán)節(jié)，環(huán)環(huán)相扣，需要注意每個(gè)環(huán)節(jié)的時(shí)限、方式、步驟等。

四、工商行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用

工商行政處罰案件適用“清楚而有說(shuō)服力的證明標(biāo)準(zhǔn)”，這是個(gè)一般要求。由于行政處罰的類(lèi)型不同、證明的難易程度不同，在具體應(yīng)用中應(yīng)該有所區(qū)別。至于什么是“清楚而有說(shuō)服力”，是相對(duì)于一個(gè)具有一般的認(rèn)知水平的人而言的。如果能使一個(gè)正常人相信，便具備“清楚而有說(shuō)服力”。在民事訴訟中，51%可信度的證據(jù)要優(yōu)于49%可信度的證據(jù)（通常情況下證據(jù)的可信度無(wú)法用百分比表示，在此僅便于說(shuō)明）。

1、立案

由于案件此時(shí)并未進(jìn)入調(diào)查取證階段，案件當(dāng)事人只是涉嫌從事某一違法行為，因此，在此

階段只要有初步的證據(jù)證明當(dāng)事人存在違法行為即可。此時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)不能要求太高，只要達(dá)到大致可能的證明標(biāo)準(zhǔn)就可，用百分比來(lái)衡量，大致是在50%左右。

2、行政強(qiáng)制措施

采取行政強(qiáng)制措施，需要具備法定的條件。主要包括：一是已經(jīng)取得違法嫌疑的證據(jù)（比如發(fā)現(xiàn)假冒偽劣產(chǎn)品等），二是接到對(duì)違法行為的舉報(bào)。此時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)也不能要求太高，只要達(dá)到表面確信的證明標(biāo)準(zhǔn)就可，用百分比來(lái)衡量，大致是在60%—80%。

3、簡(jiǎn)易程序案件

適用簡(jiǎn)易程序案件的處罰比較輕，而且大多是執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違法行為，當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行處罰，執(zhí)法人員作為案件事實(shí)的直接感知者，又掌握了主要證據(jù)，對(duì)違法事實(shí)的確信也比較容易形成。因此只要掌握了主要證據(jù)，就可以認(rèn)定案件事實(shí)。此時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)高于立案，達(dá)到80%以上。

4、普通程序案件

普通程序案件一般比較復(fù)雜，需要經(jīng)過(guò)立案、調(diào)查取證、核審、告知等程序，因此，其證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該比較高，用百分比來(lái)衡量，至少應(yīng)在90%以上。

5、聽(tīng)證程序案件

聽(tīng)證程序案件在所有工商行政處罰案件中，屬于重大復(fù)雜的案件，自然其證明標(biāo)準(zhǔn)要求也最高，用百分比來(lái)衡量，需要達(dá)到95%以上。

注：本文發(fā)表于《中國(guó)工商管理研究》2010年12期

第三篇：吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

附件3：

吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）

目 錄

第一章總則

第二章立案

第三章調(diào)查取證

第四章陳述、申辯與聽(tīng)證

第五章審查決定

第六章送達(dá)執(zhí)行

第七章結(jié)案

第八章簡(jiǎn)易程序

第九章歸檔

第十章附則

第一章 總 則

第一條 為了保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，規(guī)范行政處罰行為，提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《吉林省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)行政處罰法〉若干規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第二條 全省范圍內(nèi)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和受委托實(shí)施處罰的組織）行政處罰案卷的制作和管理適用本標(biāo)準(zhǔn)。

由于部門(mén)執(zhí)法特點(diǎn)的需要，或國(guó)家部委有特殊要求的，可以在符合本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體內(nèi)容的基礎(chǔ)上，增加執(zhí)法文書(shū)種類(lèi)。

第三條 各級(jí)政府法制部門(mén)和部門(mén)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書(shū)的制作、立卷和案卷管理工作。

各級(jí)政府法制部門(mén)和部門(mén)法制機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評(píng)查，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，糾正存在的問(wèn)題，促進(jìn)行政執(zhí)法水平的提高。

第四條 行政處罰案卷應(yīng)是案件辦理的真實(shí)記錄，嚴(yán)禁弄虛作假。

第五條 制作行政處罰案卷應(yīng)堅(jiān)持公正原則，不得排斥或去除對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)。

第六條 規(guī)范和制作行政處罰案卷應(yīng)兼顧規(guī)范執(zhí)法行為和節(jié)約行政資源兩個(gè)方面。

第七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)建立行政處罰案卷的管理制度，并確定管理人員，促進(jìn)管理的規(guī)范化。

第二章 立 案

第八條 立案是行政違法案件查處的啟動(dòng)程序，是行政執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查取證、提出處罰建議等履行職責(zé)活動(dòng)的依據(jù)。在案卷中體現(xiàn)為立案審批表及相關(guān)材料。

第九條 立案審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）初步掌握當(dāng)事人的基本情況；

（二）案件來(lái)源，注明案件是來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)檢查、投訴舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；

（三）案情記載，包括涉案的時(shí)間、地點(diǎn)，行為及涉嫌違反的法律、法規(guī)和規(guī)章；

（四）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。

第十條 案件來(lái)源應(yīng)當(dāng)附相關(guān)材料。相關(guān)材料包括：舉報(bào)電話(huà)記錄、舉報(bào)信、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、移送材料等。

對(duì)舉報(bào)人可能產(chǎn)生不利影響的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)為舉報(bào)人保密。

第三章 調(diào) 查 取 證

第十一條 證據(jù)是作出行政處罰的事實(shí)根據(jù)。調(diào)查取證階段的文書(shū)包括：詢(xún)問(wèn)筆錄（證人證言）、勘驗(yàn)檢查筆錄、取證（抽樣）物品清單、物證取證文書(shū)、書(shū)證取證文書(shū)、視聽(tīng)資料取證文書(shū)、先行登記保存證據(jù)文書(shū)和鑒定文書(shū)等。

第十二條 詢(xún)問(wèn)筆錄是對(duì)當(dāng)事人和相關(guān)證人詢(xún)問(wèn)的書(shū)面記載。

詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）詢(xún)問(wèn)事由；

（二）起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（三）詢(xún)問(wèn)人、記錄人的姓名和職務(wù)；

（四）被詢(xún)問(wèn)人的基本情況，包括姓名、性別、年齡、職務(wù)、住址、單位等信息；

（五）被詢(xún)問(wèn)人是案件當(dāng)事人的，應(yīng)有向被詢(xún)問(wèn)人告知申請(qǐng)回避的內(nèi)容；

（六）詢(xún)問(wèn)的具體內(nèi)容；

（七）被詢(xún)問(wèn)人的意見(jiàn)，并在訊問(wèn)筆錄上逐頁(yè)、頂格簽名；

（八）詢(xún)問(wèn)筆錄中如有涂改，應(yīng)有被詢(xún)問(wèn)人的簽名確認(rèn)。

每份詢(xún)問(wèn)筆錄只能針對(duì)一個(gè)被詢(xún)問(wèn)人。

相關(guān)證人出具書(shū)面證言的，可不受本條第二款中

（一）、（二）、（三）、（五）項(xiàng)內(nèi)容的限制。

第十三條 對(duì)與案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時(shí)，應(yīng)制作勘驗(yàn)檢查筆錄。

勘驗(yàn)檢查筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查的起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（二）勘驗(yàn)檢查人和記錄人的姓名和職務(wù)；

（三）被檢查人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（四）現(xiàn)場(chǎng)情況，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、程度等；

（五）勘驗(yàn)檢查人簽名；

（六）被檢查人對(duì)勘驗(yàn)檢查筆錄的意見(jiàn)和簽名。

每份勘驗(yàn)檢查筆錄只能針對(duì)一個(gè)案件現(xiàn)場(chǎng)。

第十四條 取證（抽樣）物品清單應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）物品名稱(chēng)；

（二）物品數(shù)量；

（三）物品主要特征；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

第十五條 物證取證文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）物證與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）取證物品的名稱(chēng)及性狀；

（六）執(zhí)法人員簽名及日期；

（七）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

物證可附原件，對(duì)于體積較大或難以歸檔的物品，可以采取拍照或錄制音像資料等方式附卷。

不宜附卷的證據(jù)物品，應(yīng)由執(zhí)法機(jī)關(guān)保存。保存期限為：不提起行政復(fù)議和行政訴訟的為一年，提起行政復(fù)議和行政訴訟的，保存至行政復(fù)議或行政訴訟結(jié)案。依法應(yīng)返還或不宜存放的證據(jù)物品除外。

第十六條 書(shū)證取證文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）書(shū)證與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

書(shū)證可采取復(fù)印、掃描、拍照等方式保存。

第十七條 視聽(tīng)資料取證文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）視聽(tīng)資料與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）執(zhí)法人員的簽名及日期。

視聽(tīng)資料可采取錄音帶、錄像帶、光碟等方式保存。

第十八條 先行登記保存審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（六）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（七）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。第十九條 先行登記保存通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名。

第二十條 先行登記保存物品處理審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（三）執(zhí)法人員處理意見(jiàn)、簽名及日期；

（四）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。

第二十一條 先行登記保存物品處理通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）對(duì)先行登記保存物品的處理意見(jiàn)；

（三）處理物品的名稱(chēng)、規(guī)格及數(shù)量；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名。

第二十二條 對(duì)于行政處罰案件中涉及的某些專(zhuān)門(mén)性或技術(shù)性的問(wèn)題，可指定具有鑒定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，并出具鑒定文書(shū)。

鑒定文書(shū)由鑒定機(jī)構(gòu)按預(yù)定格式出具，一般應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；

（二）申請(qǐng)鑒定的時(shí)間；

（三）申請(qǐng)鑒定的物品及事項(xiàng)；

（四）結(jié)論性意見(jiàn)；

（五）鑒定人員信息，鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。

第四章 陳述、申辯與聽(tīng)證

第二十三條 行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，告知當(dāng)事人陳述、申辯與聽(tīng)證的權(quán)利應(yīng)在文書(shū)上體現(xiàn)。陳述、申辯與聽(tīng)證階段的文書(shū)包括：陳述、申辯（聽(tīng)證）告知書(shū)，陳述、申辯筆錄，聽(tīng)證通知書(shū)，聽(tīng)證筆錄，聽(tīng)證報(bào)告。

第二十四條 陳述、申辯（聽(tīng)證）告知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）執(zhí)法人員認(rèn)定的違法事實(shí)；

（三）違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

（四）依據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目，擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度；

（五）當(dāng)事人依法享有陳述、申辯或要求聽(tīng)證的權(quán)利及法定期限；

（六）執(zhí)法人員簽名，行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、地址、印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十五條 當(dāng)事人陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)制作陳述、申辯筆錄。

陳述、申辯筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（三）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（四）陳述、申辯人姓名及與當(dāng)事人關(guān)系；

（五）執(zhí)法人員和記錄人的姓名、職務(wù)；

（六）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進(jìn)行陳述、申辯的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人對(duì)陳述、申辯筆錄核對(duì)并逐頁(yè)頂格簽名。

當(dāng)事人放棄陳述、申辯與聽(tīng)證權(quán)利的，應(yīng)有本人簽名確認(rèn)或執(zhí)法人員記錄及簽名。

第二十六條 符合法定條件，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證，下達(dá)聽(tīng)證通知書(shū)。

聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（二）聽(tīng)證會(huì)案由

（三）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系人、電話(huà)；

（四）聽(tīng)證主持人、記錄人的姓名；

（五）明示當(dāng)事人可以委托1～2名代理人參加聽(tīng)證；

（六）明示當(dāng)事人有要求聽(tīng)證主持人、記錄人回避的權(quán)利；

（七）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（八）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十七條 聽(tīng)證過(guò)程應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證筆錄。

聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；

（三）聽(tīng)證是否公開(kāi)舉行；

（四）聽(tīng)證主持人，記錄人，執(zhí)法人員，當(dāng)事人，代理人，第三人的基本情況；

（五）執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人違法事實(shí)的認(rèn)定，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章，處罰建議及法定依據(jù)；

（六）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進(jìn)行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人及其代理人、第三人及其代理人、執(zhí)法人員、聽(tīng)證主持人逐頁(yè)在聽(tīng)證筆錄上簽名。

第二十八條 聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證報(bào)告。

聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）聽(tīng)證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人的情況；

（三）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序進(jìn)行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（四）爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題；

（五）主持人的意見(jiàn)和建議。

第五章 審查決定

第二十九條 案件調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查并作出處罰決定。這一階段的文書(shū)有：案件處理呈批報(bào)告表、重大（情節(jié)復(fù)雜）案件集體討論記錄、責(zé)令改正通知書(shū)、行政處罰決定書(shū)。

第三十條 案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)作出案件處理呈批報(bào)告表。

案件處理呈批報(bào)告表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)及證據(jù)；

（四）違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目；

（五）執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人陳述、申辯或聽(tīng)證所提出意見(jiàn)的采納情況及理由；

（六）承辦案件的執(zhí)法人員提出的處罰建議及法定依據(jù)；

（七）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（八）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，簽名及日期。

第三十一條 對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，或行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集體討論的案件，應(yīng)當(dāng)集體討論，并作出記錄。

案件集體討論記錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）案由；

（三）主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

（四）執(zhí)法人員匯報(bào)當(dāng)事人主要違法事實(shí)，當(dāng)事人陳述申辯的主要內(nèi)容和聽(tīng)證報(bào)告的內(nèi)容，是否采納及其理由，處罰建議及法定依據(jù)；

（三）每個(gè)參加討論人員的觀點(diǎn)和意見(jiàn)；

（四）參加討論人員簽字；

（七）結(jié)論性意見(jiàn)。

第三十二條 對(duì)在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法應(yīng)當(dāng)制止或責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正并下發(fā)責(zé)令改正通知書(shū)。

責(zé)令改正通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（二）違法事實(shí)；

（三）違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及具體條、款、項(xiàng)、目；

（四）依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章及責(zé)令停止違法行為或責(zé)令改正的內(nèi)容和期限；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名及日期。

第三十三條 行政機(jī)關(guān)決定給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）編號(hào)；

（二）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)并簡(jiǎn)述相關(guān)證據(jù)，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目；

（四）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目，給于行政處罰的種類(lèi)及幅度；

（五）行政機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的理由；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限（行政復(fù)議前置的可不告知申請(qǐng)行政訴訟的權(quán)利）及投訴舉報(bào)電話(huà)；

（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和日期及印章。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)采用打字的文書(shū)下達(dá)。

第三十四條 責(zé)令改正與行政處罰同時(shí)作出的，責(zé)令改正與行政處罰可一并通過(guò)行政處罰決定書(shū)下達(dá)。

第六章 送達(dá)執(zhí)行

第三十五條 送達(dá)執(zhí)行階段，包括對(duì)行政處罰決定書(shū)的送達(dá)和行政處罰的執(zhí)行情況。

第三十六條 行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)送達(dá)回執(zhí)。

送達(dá)回執(zhí)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）送達(dá)文書(shū)的名稱(chēng)；

（二）受送達(dá)人的名稱(chēng)（姓名）；

（三）送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）送達(dá)方式及簽收情況；

（五）受送達(dá)人或代收人簽名及日期；

（六）送達(dá)人簽名及日期。

代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明，并有代收人或見(jiàn)證人簽名；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

其他行政處罰文書(shū)需送達(dá)的，可按本條規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 行政處罰的執(zhí)行情況，在案卷中應(yīng)有文書(shū)記載。

行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)或票據(jù)，沒(méi)收及銷(xiāo)毀物品的處置記錄。

分期、延期繳納罰款的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書(shū)。

第七章 結(jié) 案

第三十八條 行政處罰案件辦結(jié)后，應(yīng)當(dāng)作出結(jié)案報(bào)告。

結(jié)案報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由及案情；

（二）行政機(jī)關(guān)處理決定及執(zhí)行情況；

（三）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（四）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，簽名及日期。

第八章 簡(jiǎn)易程序

第三十九條 適用簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）處罰決定書(shū)名稱(chēng)、編號(hào)；

（二）當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）、地（?。┲贰⒎ǘù砣说惹闆r；

（三）違法事實(shí)及違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目；

（四）當(dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容；

（五）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條、款、項(xiàng)、目，給于行政處罰的種類(lèi)及幅度；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限及投訴舉報(bào)的電話(huà)；

（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)及印章；

（九）作出行政處罰決定的日期；

（十）當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名；

（十一）當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名。

當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)可用格式文書(shū)填寫(xiě)。

第四十條 應(yīng)將簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)的存根作為案卷存檔。

第九章 歸 檔

第四十一條 行政處罰案卷實(shí)行一卷一號(hào)，一案一卷制度。

第四十二條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在行政處罰案件辦結(jié)后15日內(nèi)按規(guī)定將辦案文書(shū)立卷歸檔。

第四十三條 案卷應(yīng)用易于存放的紙質(zhì)材料作為封皮。

第四十四條 案卷不應(yīng)金屬裝訂，且案卷內(nèi)不能有其他金屬物。

第四十五條 卷內(nèi)應(yīng)有文書(shū)目錄，并且填寫(xiě)規(guī)范。

第四十六條 卷內(nèi)文書(shū)不能采用鉛筆或圓珠筆填寫(xiě)。

第四十七條 卷內(nèi)文書(shū)一般按時(shí)間順序排列。

采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角，反頁(yè)在左上角。

第四十八條 有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)取行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面憑證；逾期未歸還的，管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)催收。

第十章 附 則

第四十九條 本標(biāo)準(zhǔn)中所稱(chēng)的當(dāng)事人簽名包括：簽名、手印或印章。

第五十條 直接辦案執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼在案卷中應(yīng)當(dāng)有所體現(xiàn)。

第五十一條 案件中需要當(dāng)事人簽名、簽收，當(dāng)事人拒絕簽名、簽收或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在文書(shū)中由兩名以上執(zhí)法人員簽字注明。具備條件的，應(yīng)有見(jiàn)證人簽字。

第五十二條 本標(biāo)準(zhǔn)自2007年9月1日起施行。

第四篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

總 則

1.適用范圍。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)（包括經(jīng)合法授權(quán)或委托實(shí)施行政處罰的組織）按照法定一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷。

2.標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。

3.術(shù)語(yǔ)

3.1 本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)處罰主體是指依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

3.2 本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)被處罰主體是指作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為并受到行政機(jī)關(guān)依法給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.3本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人是指行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和受委托組織的負(fù)責(zé)人，也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書(shū)中明確規(guī)定。

3.4本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，應(yīng)當(dāng)包括姓名、性別、年齡、單位、住址等；當(dāng)事人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)包括單位名稱(chēng)、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名等。

3.5本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)基本標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷基本要素的標(biāo)準(zhǔn)。包括主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和程序規(guī)則等。

3.6本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)一般標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷中各種法律文書(shū)制作和使用規(guī)范的一般要求的標(biāo)準(zhǔn)。

3.7本標(biāo)準(zhǔn)所稱(chēng)技術(shù)處理是指在案卷文書(shū)涂改處按壓指印或者加蓋印章等。

基本標(biāo)準(zhǔn)

4.主體資格 4.1 處罰主體：

4.1.1 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。

4.1.2 實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。4.1.3 印章使用符合法律規(guī)定。4.2 被處罰主體：

4.2.1 被處罰主體確認(rèn)清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。5.事實(shí)證據(jù)

5.1 作出行政處罰所認(rèn)定的違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)。

5.2 法律文書(shū)能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。

5.3 卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。

5.4 卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。

6.適用法律

6.1認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

6.2 認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確無(wú)誤。6.3行政處罰的種類(lèi)和幅度符合法定要求。

7.程序規(guī)則

7.1 實(shí)施行政處罰按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟進(jìn)行。

7.2 實(shí)施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。

7.3 履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應(yīng)法律文書(shū)記載，并符合法定形式要件。

7.4行政機(jī)關(guān)在適用行政處罰程序時(shí)，可在法律允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)簡(jiǎn)化文書(shū)和工作環(huán)節(jié)。

一般標(biāo)準(zhǔn)

8.立案。主要文書(shū)：立案審批表

立案審批表應(yīng)當(dāng)記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況，并準(zhǔn)確記載案件來(lái)源、承辦意見(jiàn)、審批意見(jiàn)、審批時(shí)間等。

9.調(diào)查取證。主要文書(shū)有調(diào)查筆錄、取證文書(shū)、鑒定結(jié)論或相關(guān)說(shuō)明、聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。

9.1 調(diào)查筆錄。包括：詢(xún)問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。9.1.1 詢(xún)問(wèn)筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載詢(xún)問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)、詢(xún)問(wèn)人和記錄人簽名、被詢(xún)問(wèn)人的基本情況、詢(xún)問(wèn)內(nèi)容、被詢(xún)問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或蓋章。

9.1.2 檢查（勘驗(yàn)）筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間和地點(diǎn)、被檢查人的基本情況、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容、檢查人員簽名、被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或者蓋章。

9.2 抽樣取證文書(shū)。包括取證審批文書(shū)、取證通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。

9.2.1取證審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件調(diào)查的基本情況、需要取證的理由、取證內(nèi)容、承辦人意見(jiàn)、負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及其申請(qǐng)和批準(zhǔn)時(shí)間。

9.2.2取證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名），取證事由、時(shí)間和地點(diǎn)，行政機(jī)關(guān)印章。

9.2.3物品清單。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)，當(dāng)事人簽名或者蓋章，兩名執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

9.2.4物品處理通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）、物品處理意見(jiàn)、執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章、行政機(jī)關(guān)印章和通知時(shí)間。

9.3 先行登記保存證據(jù)文書(shū)。包括先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項(xiàng)）

9.4相關(guān)證明文書(shū)。包括鑒定結(jié)論、相關(guān)說(shuō)明和授權(quán)委托書(shū)。

9.4.1鑒定結(jié)論或者相關(guān)說(shuō)明。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載鑒定或者說(shuō)明的單位或者個(gè)人名稱(chēng)、申請(qǐng)鑒定或者說(shuō)明的時(shí)間及事由、明確的結(jié)論性意見(jiàn)；鑒定或者說(shuō)明部門(mén)的印章和鑒定時(shí)間。

9.4.2授權(quán)委托書(shū)。應(yīng)當(dāng)注明受托人姓名，授權(quán)委托的內(nèi)容和時(shí)間，授權(quán)委托人簽名或者蓋章。

9.5 聽(tīng)證文書(shū)。包括聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告等。

9.5.1 聽(tīng)證告知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)、違法事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度、當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利、法定期限、行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、地址、印章及其告知時(shí)間。

9.5.2 聽(tīng)證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人的姓名、當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利、行政機(jī)關(guān)印章及其通知時(shí)間。

9.5.3 聽(tīng)證公告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載聽(tīng)證事由、舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、行政機(jī)關(guān)印章及其公告時(shí)間。

9.5.4 聽(tīng)證筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話(huà)、住址等基本情況；案件調(diào)查人的案情簡(jiǎn)介；當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)和依據(jù)進(jìn)行陳述申辯的內(nèi)容；當(dāng)事人簽名。

9.5.5聽(tīng)證報(bào)告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件來(lái)源和案件調(diào)查認(rèn)定的基本情況；舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等陳述和申辯的理由和證據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求；主持人的意見(jiàn)和建議。

9.6調(diào)查終結(jié)報(bào)告（可與案件處理呈批文書(shū)合并使用，報(bào)告主要內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)10.1）

10.審查決定。主要文書(shū)有：案件處理呈批文書(shū)、案件集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)等。10.1 案件處理呈批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況、調(diào)查確認(rèn)的違法事實(shí)、情節(jié)、后果；認(rèn)定和處罰的依據(jù)；承辦人意見(jiàn)和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名和審批時(shí)間。

10.2 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；案情簡(jiǎn)介；會(huì)議作出的結(jié)論性意見(jiàn)。

10.3 行政處罰決定書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及其條、款、項(xiàng)、目；實(shí)施行政處罰的依據(jù)及其種類(lèi)；行政處罰的履行方式及其期限；當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和作出決定的日期；做出行政處罰的行政機(jī)關(guān)印章。

11.送達(dá)執(zhí)行。主要文書(shū)有：送達(dá)文書(shū)、執(zhí)行文書(shū)。

11.1 送達(dá)文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載送達(dá)文書(shū)的名稱(chēng)、文號(hào)；受送達(dá)人的名稱(chēng)（姓名）；送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)和送達(dá)方式；行政機(jī)關(guān)印章、送達(dá)人簽名、收件人簽名及其簽收時(shí)間。11.2 執(zhí)行文書(shū)。

11.2.1 行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷(xiāo)單等，此類(lèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門(mén)的統(tǒng)一要求填制。

11.2.2 行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書(shū)。如延期、分期繳納罰款審批文書(shū)或者無(wú)法繼續(xù)履行的說(shuō)明等，此類(lèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）和違法事實(shí)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)；承辦人關(guān)于延期、分期或者無(wú)法繼續(xù)履行的理由和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名以及審批時(shí)間。

11.2.3 行政處罰逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)具有加處罰款的文書(shū)；查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)；申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)等。

11.2.3.1 加處罰款文書(shū)。應(yīng)當(dāng)在卷中附存加處罰款的行政處罰繳款書(shū)或者銀行代收憑證。

11.2.3.2 查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)。包括審批文書(shū)、通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)等（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項(xiàng)）。

11.2.3.3 申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)。按照法院統(tǒng)一要求填制。

12.結(jié)案。主要文書(shū)是結(jié)案審批文書(shū)。

12.1 結(jié)案審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）和違法事實(shí)；行政機(jī)關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時(shí)間；行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；承辦人申請(qǐng)結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間。

13.案件移送文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況；案件移送理由、移送內(nèi)容；移送機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章以及移送時(shí)間等。14.立卷歸檔。應(yīng)當(dāng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。14.1 行政處罰案件原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。案卷使用檔案部門(mén)統(tǒng)一印制的封皮。

14.2 文書(shū)填制。卷內(nèi)文書(shū)使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書(shū)寫(xiě)，字跡清晰，頁(yè)面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線(xiàn)標(biāo)注。

14.3 證據(jù)保存。不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

14.4 文書(shū)裝訂順序。卷內(nèi)文書(shū)可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照法律文書(shū)、證據(jù)文書(shū)、其他文書(shū)設(shè)置分類(lèi)按序排列。

14.5 卷內(nèi)文書(shū)頁(yè)碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。

14.6 破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。

14.7 案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范。案卷裝訂無(wú)金屬物。

14.8 立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

15.本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問(wèn)題由市政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

16.本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施。

第五篇：廣西壯族自治區(qū)行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

附件1：

廣西壯族自治區(qū)行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步完善自治區(qū)各級(jí)行政機(jī)關(guān)（包括合法授權(quán)或者委托實(shí)施行政處罰的組織）的行政執(zhí)法案卷，規(guī)范行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)檔案法》和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為主要術(shù)語(yǔ)、基本標(biāo)準(zhǔn)、一般標(biāo)準(zhǔn)和附則四部分。

主要術(shù)語(yǔ)

1．處罰主體：是指依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

2．被處罰主體：是指實(shí)施違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3．行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人：是指該行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和受委托組織的負(fù)責(zé)人，也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書(shū)中明確規(guī)定。

4．當(dāng)事人基本情況；當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號(hào)碼、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等；當(dāng)事人是法人或者其他組織的，要記載其單位名稱(chēng)、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。

5．基本標(biāo)準(zhǔn)：是指反映行政處罰案卷基本要素的標(biāo)準(zhǔn)。包括主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和程序規(guī)則等。

6．一般標(biāo)準(zhǔn)：是指反映行政處罰案卷中各種法律文書(shū)制作和使用規(guī)范的一般要求的標(biāo)準(zhǔn)。

7．技術(shù)處理：是指在案卷文書(shū)涂改處按壓指印或者加蓋印章

等。

基本標(biāo)準(zhǔn)

一、主體資格

（一）處罰主體：

1．實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。2．實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。3．印章使用符合法律規(guī)定。

4．履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是持有效《廣西壯族自治區(qū)行政執(zhí)法證》的行政執(zhí)法人員。

（二）被處罰主體： 1．被處罰主體確認(rèn)清楚。

2．被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

3．被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。

二、事實(shí)證據(jù)

（一）作出行政處罰所認(rèn)定的違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)。

（二）法律文書(shū)能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。

（三）卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。

（四）卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。

三、適用法律

（一）認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

（二）認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章

依據(jù)及其條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確無(wú)誤。

（三）行政處罰的種類(lèi)和幅度符合法定要求。

四、程序規(guī)則

（一）實(shí)施行政處罰按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟進(jìn)行。

（二）實(shí)施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。

（三）履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應(yīng)法律文書(shū)記載，并符合法定形式要件。

（四）行政機(jī)關(guān)在適用行政處罰程序時(shí)，可在法律允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)簡(jiǎn)化文書(shū)和工作環(huán)節(jié)。

一般標(biāo)準(zhǔn)

一、立案。主要文書(shū)：立案審批表

立案審批表應(yīng)當(dāng)記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況，并準(zhǔn)確記載案件來(lái)源、承辦意見(jiàn)、審批意見(jiàn)、審批時(shí)間等。

二、調(diào)查取證。主要文書(shū)有調(diào)查筆錄、取證文書(shū)、鑒定結(jié)論或相關(guān)說(shuō)明、聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。

（一）調(diào)查筆錄。包括：詢(xún)問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。1．詢(xún)問(wèn)筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載詢(xún)問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)、詢(xún)問(wèn)人和記錄人簽名、被詢(xún)問(wèn)人的基本情況、詢(xún)問(wèn)內(nèi)容、被詢(xún)問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或者蓋章。

2．檢查（勘驗(yàn)）筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間和地點(diǎn)、被檢查人的基本情況、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容、檢查人員簽名、被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或者蓋章。

（二）抽樣取證文書(shū)。包括取證審批文書(shū)、取證通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。

1．取證審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件調(diào)查的基本情況、需要

取證的理由、取證內(nèi)容、承辦人意見(jiàn)、負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及其申請(qǐng)和批準(zhǔn)時(shí)間。

2．取證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名），取證事由、時(shí)間和地點(diǎn)，行政機(jī)關(guān)印章。

3．物品清單。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、型號(hào)、形態(tài)，當(dāng)事人簽名或者蓋章，兩個(gè)執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

4．物品處理通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）、物品處理意見(jiàn)、執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章、行政機(jī)關(guān)印章和通知時(shí)間。

（三）先行登記保存證據(jù)文書(shū)。包括先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣文書(shū)所列各項(xiàng)）

（四）相關(guān)證明文書(shū)。包括鑒定結(jié)論、相關(guān)說(shuō)明和授權(quán)委托書(shū)。

1．鑒定結(jié)論或者相關(guān)說(shuō)明。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載鑒定或者說(shuō)明的單位或者個(gè)人名稱(chēng)、申請(qǐng)鑒定或者說(shuō)明的時(shí)間及事由、明確的結(jié)論性意見(jiàn)；鑒定或者說(shuō)明部門(mén)的印章和鑒定時(shí)間。

2．授權(quán)委托書(shū)。應(yīng)當(dāng)注明受托人姓名，授權(quán)委托的內(nèi)容和時(shí)間，授權(quán)委托人簽名或者蓋章。

（五）聽(tīng)證文書(shū)。包括聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告等。

1．聽(tīng)證告知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)、違法事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度、當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利、法定期限、行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、地址、印章及其告知時(shí)間。

2．聽(tīng)證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人的姓名、當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利、行政機(jī)關(guān)印章及其通知時(shí)間。

3．聽(tīng)證公告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載聽(tīng)證事由、舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、行政機(jī)關(guān)印章及其公告時(shí)間。

4．聽(tīng)證筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話(huà)、住址等基本情況；案件調(diào)查人的案件簡(jiǎn)介；當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)和依據(jù)進(jìn)行陳述申辯的內(nèi)容；當(dāng)事人簽名。

5．聽(tīng)證報(bào)告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件來(lái)源和案件調(diào)查認(rèn)定的基本情況；舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等陳述和申辯的理由和證據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求；主持人的意見(jiàn)和建議。

（六）調(diào)查終結(jié)報(bào)告（可與案件處理呈批文書(shū)合并使用，報(bào)告主要內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)案件處理呈批文書(shū)所列各項(xiàng)）

三、審查決定。主要文書(shū)有：案件處理呈批文書(shū)、案件集體討論記錄、行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)、責(zé)令改正通知書(shū)等。

（一）案件處理呈批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況、調(diào)查確認(rèn)的違法事實(shí)、情節(jié)、后果；認(rèn)定和處罰的依據(jù)；承辦人意見(jiàn)和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名和審批時(shí)間。

（二）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；案情簡(jiǎn)介；會(huì)議作出的結(jié)論性意見(jiàn)。

（三）行政處罰事先告知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情

況；違法事實(shí)和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及其條、款、項(xiàng)、目；擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度；當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限；行政處罰的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和日期；行政處罰實(shí)施行政機(jī)關(guān)的印章。

（四）行政處罰決定書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及其條、款、項(xiàng)、目；實(shí)施行政處罰的依據(jù)及其種類(lèi)；行政處罰的履行方式及其期限；當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和作出決定的日期；做出行政處罰的行政機(jī)關(guān)印章。

（五）責(zé)令改正通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)的全稱(chēng)及其具體條、款、項(xiàng)、目；責(zé)令改正的內(nèi)容及期限；作出責(zé)令改正的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章及日期。

四、送達(dá)執(zhí)行。主要文書(shū)有：送達(dá)文書(shū)、執(zhí)行文書(shū)。

（一）送達(dá)文書(shū)。主要是送達(dá)回證，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載送達(dá)文書(shū)的名稱(chēng)、文號(hào)；受送達(dá)人的名稱(chēng)（姓名）；送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)和送達(dá)方式；行政機(jī)關(guān)印章、送達(dá)人簽名、收件人簽名及其簽收時(shí)間。留置送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在備注中注明；公告送達(dá)的應(yīng)當(dāng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

（二）執(zhí)行文書(shū)。

1．行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷(xiāo)單等，此類(lèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門(mén)的統(tǒng)一要求填制。

2．行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書(shū)。如延期、分期繳納罰款審批文書(shū)或者無(wú)法繼續(xù)履行的說(shuō)明等，此類(lèi)文書(shū)應(yīng)

當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）和違法事實(shí)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)；承辦人關(guān)于延期、分期或者無(wú)法繼續(xù)履行的理由和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名以及審批時(shí)間。

3．行政處罰逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)具有加處罰款的文書(shū)；查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)；申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)等。

（1）加處罰款文書(shū)。應(yīng)當(dāng)在卷中附存加處罰款的行政處罰繳款書(shū)或者銀行代收憑證。

（2）查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)。包括審批文書(shū)、通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)等（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣取證文書(shū)所列各項(xiàng)）。

（3）申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)法文書(shū)。按照法院統(tǒng)一要求填制。

五、結(jié)案。主要文書(shū)是結(jié)案審批文書(shū)。

結(jié)案審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(chēng)（姓名）和違法事實(shí)；行政機(jī)關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時(shí)間；行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；承辦人申請(qǐng)結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間。

六、案件移送文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況；案件移送理由、移送內(nèi)容；移送機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章以及移送時(shí)間等。

七、立卷歸檔。應(yīng)當(dāng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。

（一）行政處罰案件原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。

（二）文書(shū)填制。卷內(nèi)文書(shū)使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽名筆或者毛筆書(shū)寫(xiě)，字跡清晰，頁(yè)面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線(xiàn)標(biāo)注。

（三）證據(jù)保存。不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)

袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷半夜的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

（四）文書(shū)裝訂順序。卷內(nèi)文書(shū)可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照法律文書(shū)、證據(jù)文書(shū)、其他文書(shū)設(shè)置分類(lèi)按序排列。

（五）卷內(nèi)文書(shū)頁(yè)碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。

（六）破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。

（七）案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范。案卷裝訂無(wú)金屬物。

（八）立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

附 則

一、本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問(wèn)題由自治區(qū)法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

二、本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施