第一篇：美國工程建設(shè)項目管理與設(shè)計收費

美國工程建設(shè)項目管理與設(shè)計收費(2007-11-02 16:38:57)

標簽：美國 工程建設(shè) 項目管理 設(shè)計費 學習公社 美圖 科學 談天說地

美國工程建設(shè)項目管理與設(shè)計收費

一、政府對設(shè)計單位的選擇

政府投資的工程，在選擇設(shè)計單位時，一般優(yōu)先選擇政府部門下屬的專業(yè)設(shè)計隊伍。當政府部門擁有專門從事設(shè)計的專業(yè)隊伍時，那么由該部門投資的項目一般直接委托專業(yè)隊伍設(shè)計,只有做不過來或工程難度較大時才委托其他私人公司設(shè)計,但對委托出去的項目要參與項目管理。

將政府工程委托給私人公司設(shè)計時，選擇設(shè)計單位的做法在美國各州大致相同。堪薩斯州提供的材料表明，確定設(shè)計單位的過程在英文里為Selection(選擇),而不是bid（投標）。除非常特殊的工程外，提出申請的設(shè)計公司并不需要提供設(shè)計方案。關(guān)于確定最終設(shè)計者的依據(jù)，資信是第一位的。設(shè)計公司是否曾經(jīng)從事過類似工程的設(shè)計，是否有能滿足工程設(shè)計的人員以及企業(yè)的信譽等，是確定能否被選中的重要依據(jù)。

業(yè)主如果要求提供方案，那么業(yè)主要為每一個方案支付方案費。方案費數(shù)額很大，相當于正常建筑設(shè)計時方案階段的設(shè)計費用，約占工程總造價的1％，因此從成本開支考慮，業(yè)主一般也不會要求申請單位提供方案。

需要指出的是，設(shè)計費并不是確定某設(shè)計單位能否被選中的依據(jù)。所有的選擇圍繞一個標準，即選擇水平最高的設(shè)計者，而不是價格最低的。以國家公園管理局的設(shè)計招標為例，其指導思想是：第一要找最好的設(shè)計者，這是指他曾經(jīng)設(shè)計過高質(zhì)量的類似的醫(yī)院；第二是找當?shù)氐脑O(shè)計者，因為他熟悉當?shù)厍闆r，當?shù)匾?guī)范；第三是找信譽最好的。根據(jù)這些內(nèi)容確定出前三名申請者后再進行面談，以確定最終的設(shè)計者。設(shè)計者確定后，才會去談價錢和工期，因此價錢絕對不是選擇單位的標準。至于是否會出現(xiàn)設(shè)計公司要高價的情況，根據(jù)該設(shè)計公司的稅收情況，就可以看出該公司收取設(shè)計費的額度，同時還有社會公認的取費行情供參考，因此不會太高。加州交通廳在確定設(shè)計公司時，會根據(jù)各申請者的資信排好名次，然后先與排名第一的公司商談設(shè)計費及詳細進度；如無法達成協(xié)議，再與排名第二的商談，直至最終達成協(xié)議。而且這種商談嚴格按次序進行，第一家談成了，后幾家就免談；如商談不成的，不許回頭再談，避免反復討價還價，這就保證商談的雙方處于平等的地位?？梢钥闯觯瑹o論如何，設(shè)計費在投標中絕不是決定因素。關(guān)于價格的決定因素，形象地打了個比方，如果你選擇大夫做心臟手術(shù)，絕對不會去找收費最便宜的。選擇承包商（即施工單位）就不一樣，要選擇價格最低的。因為設(shè)計圖紙已經(jīng)確定，承包商要滿足設(shè)計的要求，而且施工過程也是受監(jiān)督的，因此價格越低越好。確定承包商的過程在英文中為Bid（投標）。

二、設(shè)計審查

美國政府主管部門對工程項目（無論政府工程還是私人工程）通常有三道主要控制程序，即在工程實施的不同階段發(fā)放三次許可證：一是對項目是否符合規(guī)劃要經(jīng)政府審查后頒發(fā)規(guī)劃許可證；二是對設(shè)計文件是否符合安全、衛(wèi)生等要求進行審查后頒發(fā)設(shè)計許可證；三是在工程施工完成后進行審查，頒發(fā)使用許可證。

關(guān)于設(shè)計審查，美國各州情況不太一樣?？八_斯州建設(shè)廳要對州政府投資的工程設(shè)計進行審核（建設(shè)局有直屬的技術(shù)力量）；加州交通廳的設(shè)計中心負責對委托出去的設(shè)計進行設(shè)計審查;加州政府另外設(shè)有獨立的部門進行設(shè)計審查;HOK公司也提到了設(shè)計審查的情況；佛州房地產(chǎn)商麥克法蘭先生介紹該州政府實施設(shè)計審查?？八_斯州建設(shè)廳介紹，審查部門只收少量的手續(xù)費，安全、消防等是主要內(nèi)容，審查依據(jù)是相應(yīng)的技術(shù)標準。HOK公司介紹說審查取費很低，因為審查人員是政府公務(wù)員。而佛州收取的審查費用則很高，據(jù)介紹是工程造價的1％。

三、設(shè)計單位內(nèi)部質(zhì)量控制

1、獨立校核制度及控制點

一般的設(shè)計公司均有專門從事校核工作的人員，這些人員是獨立于項目組之外的（相當于我們設(shè)計院的總工辦），數(shù)量大約為公司總?cè)藬?shù)的4％左右。如HOK公司華盛頓分公司有大約150名員工，共有6名校核人員，這些人員專門負責對公司設(shè)計文件質(zhì)量把關(guān)。當然該項目的項目經(jīng)理同時也有責任隨時抽查設(shè)計。大的校核工作一般分三個階段，分別在設(shè)計工期進展到50％、70％和100％的三個階段時進行。如一個周期4個月的設(shè)計項目，分別應(yīng)在2個月、3個月和4個月時進行校核。

應(yīng)該強調(diào)的是，美國設(shè)計公司的獨立校核制度不同于我們的做法，獨立校核必須有詳細的校核計算書，而不是在計算書上劃對鉤。校核人員的主要職責是全面校核所有設(shè)計施工圖紙，保障其完整性和可施工性；詳細校核結(jié)構(gòu)計算，如有重大差異（誤差5％以上）需要報告項目經(jīng)理并同設(shè)計者討論解決方案；編制完整的校核計算書。對于重大的工程項目，還要聘請與本工程無利益牽連的外單位專家組成專家組，對工程項目的各個設(shè)計階段進行技術(shù)評審。設(shè)計公司在投標加州交通部門發(fā)包的設(shè)計項目時,還需聘請另外一個設(shè)計公司作為獨立校核者,并得到業(yè)主的許可。這種獨立校核制度對于把好設(shè)計質(zhì)量關(guān)至關(guān)重要，值得借鑒。

2、直接責任人

設(shè)計公司作為法人是要對圖紙負責的，另外在圖紙上簽字的人員要負責。加州交通廳以前在設(shè)計圖紙上簽字的人也很多，但是在需要追究設(shè)計責任時就顯得針對性不夠。因此，現(xiàn)在的設(shè)計圖紙簽字較為簡單，一般一個專業(yè)只有一個注冊師簽字。

3、事故的責任與賠償

HNTB項目經(jīng)理介紹，事故發(fā)生后，政府派人進行調(diào)查，各方要在法庭上辯論，最后由法庭確定的責任方進行賠償?？八_斯州建設(shè)廳介紹，工程建設(shè)時發(fā)生事故，一般認為是承包商即施工單位的責任，除非你能證明是設(shè)計的責任。、設(shè)計保險與合理使用年限

設(shè)計單位、施工單位均參加保險。對工程的保險期限，各州不盡相同，如密蘇里州是10年，而堪薩斯州是7年。一般認為在保險期內(nèi)沒有發(fā)生事故，那么已經(jīng)說明設(shè)計、施工沒有大的問題。因為環(huán)境、管理等因素對工程壽命的影響在保險期過后可能更為重要。關(guān)于工程的合理使用年限，美方專家認為這很難講，因為環(huán)境的影響很大，很難給出明確的回答。我們理解合理使用年限是對于技術(shù)標準而言的，對設(shè)計者的責任沒有約束力。設(shè)計者的責任是遵守技術(shù)標準，而一旦遵守了技術(shù)標準，自然會達到某個理論上的年限。（日本的統(tǒng)計資料表明，合理使用年限甚至與建筑物的安全與否沒有直接的關(guān)系，建筑物的壽命不取決于它的牢固度，而主要取決于使用性質(zhì)轉(zhuǎn)變、改造成本高低、規(guī)劃變遷以及災害等。所以即使是很堅固的鋼結(jié)構(gòu)、鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)建筑，平均壽命也只有35-40年。）

5、工程的合理設(shè)計周期

一般設(shè)計單位與業(yè)主協(xié)商確定，各公司的實力和投入力量不同，那么實際的設(shè)計周期

也不同，但首先還是以保證質(zhì)量為前提。

四、設(shè)計收費等其它相關(guān)內(nèi)容

1、設(shè)計收費

如果設(shè)計費較低時，設(shè)計行業(yè)就無法吸引優(yōu)秀的人才，行業(yè)的發(fā)展,設(shè)計的質(zhì)量就很難保證。設(shè)計對工程質(zhì)量的決定性影響已被社會廣泛認同,舊金山舉世聞名的金門大橋南端的銅像就是設(shè)計該橋的總工程師。實際上，充足的設(shè)計費正是設(shè)計質(zhì)量保證的第一步。設(shè)計費占工程總造價的比例，根據(jù)工程的類別、設(shè)計公司的資信或各州的具體情況略有差別。設(shè)計公司一般取費標準為5％左右； HOK設(shè)計公司取費標準一般占6％；加州交通廳設(shè)計部門的設(shè)計費用占總投資的5％以上。設(shè)計費的高低一般是根據(jù)完成設(shè)計需要多少工時，每個工時多少錢而確定的。

HNTB作為一個專業(yè)齊全的設(shè)計公司，他們收取的設(shè)計費中，方案占15％，初設(shè)占15％，施工圖占40％，差旅辦公消耗等占5％，施工監(jiān)理占25％。HOK作為一個純建筑設(shè)計公司，他們收取的設(shè)計費中，建筑專業(yè)占50～55%，結(jié)構(gòu)占10～15％，設(shè)備占20-25％。

國外的設(shè)計收費高于國內(nèi)，其責任包括施工階段的質(zhì)量管理（類似于中國的監(jiān)理），如香港建筑師的收費是建筑造價的6％（隨工程的規(guī)模而異，規(guī)模越大，百分比越低），其中3．6％為設(shè)計階段費用，2.4％為施工監(jiān)理費用。

2、設(shè)計的專業(yè)化

林楊公司的橋梁設(shè)計十分有名，由于其在結(jié)構(gòu)方面的實力，他們也經(jīng)常參與公共建筑的設(shè)計，但這時他們僅承擔結(jié)構(gòu)部分的設(shè)計，如舊金山MOSCONE展覽中心就是由他們和HOK公司共同完成，結(jié)構(gòu)等專業(yè)的設(shè)計一般是由建筑設(shè)計單位委托。在美國，設(shè)計行業(yè)的專業(yè)化分工很強，專門從事一個專業(yè)，如建筑、結(jié)構(gòu)、景觀設(shè)計等的公司很多，公司的規(guī)模也有很大差異，有上千人的大公司，也有小到幾人的小公司。細化的專業(yè)給各專業(yè)公司提供了就某個專業(yè)進行熟悉、鉆研的可能，專業(yè)化公司也只有不斷提高其技術(shù)水平，才能求得生存。實際上，從考察情況看，專業(yè)的細化確實造就了一批強有力的專業(yè)化隊伍，如林楊公司和HOK公司，同時專業(yè)化并沒有影響綜合性大型設(shè)計公司的地位，如HNTB公司。

3、施工監(jiān)理

無論是政府部門的專業(yè)設(shè)計隊伍還是私人設(shè)計公司，都對自己設(shè)計的工程進行施工監(jiān)理。實際上，通常業(yè)主都會將監(jiān)理的工作包含在設(shè)計合同中，所有接受考察的設(shè)計公司也均表示他們會對自己設(shè)計的工程進行施工監(jiān)理。由于大多數(shù)設(shè)計公司業(yè)務(wù)面較廣，包括了咨詢、設(shè)計、施工監(jiān)理、項目管理等內(nèi)容，這時的公司在英文里是Consultant,即顧問公司或咨詢公司，而不是單純意義上的Design。

4、價值工程（Va1ue Engineering）

價值工程實際上相當于工程咨詢，包括但不限于設(shè)計階段的咨詢。它是對重要產(chǎn)品、系統(tǒng)、設(shè)備、大型建設(shè)項目及各有關(guān)部門所提供的服務(wù)進行全面綜合分析比較的一種做法，其目的是提高質(zhì)量、改進功能、縮短工期、降低造價，實現(xiàn)投資的最佳效果。美國總統(tǒng)克林頓于1996年2月簽署“公共法102一106”，涉及全部國防及民用公共建設(shè)，專門強調(diào)“價值工程”。美國聯(lián)邦政府1997年3月17日正式頒文要求凡屬國家公路系統(tǒng)（NHs），投資

在2500萬美元以上的工程項目必須進行價值工程分析，否則，聯(lián)邦政府將不會投資興建。從事價值工程的多為有權(quán)威的專家和有實力的單位。

5、技術(shù)創(chuàng)新與設(shè)計質(zhì)量

技術(shù)創(chuàng)新思想不僅是對日新月異的電腦工程，對土木工程來講也是一樣，新材料、新工藝及新思維對工程也會提出新的要求，只有創(chuàng)新才會有發(fā)展，而只有具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新的能力才能滿足這些新的要求。公司的領(lǐng)導人和設(shè)計者的創(chuàng)新思想以及設(shè)計者本人對標準的熟悉程度和工程的經(jīng)驗是創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

五、幾點建議：

1、設(shè)計招投標工作的開展應(yīng)參照國際慣例，制定符合設(shè)計行業(yè)特點的相應(yīng)的辦法，避免人力、財力資源的重復和浪費，保障設(shè)計單位的合理權(quán)益，才有利于促進設(shè)計行業(yè)的良性發(fā)展；

2、加快設(shè)計審查制度的實施，對審查合格的設(shè)計頒發(fā)設(shè)計審查批準書（設(shè)計許可證），這對確保設(shè)計質(zhì)量至關(guān)重要；

3、在工程建設(shè)中應(yīng)大力開展設(shè)計（或建設(shè)工程）咨詢工作，引進價值工程理論，對重大工程項目和政府投資項目進行設(shè)計咨詢，優(yōu)化方案，以提高技術(shù)水平和投資效益。

應(yīng)大力提倡有監(jiān)理能力的設(shè)計單位直接監(jiān)理自己設(shè)計工程的施工。而且從長遠看，取得設(shè)計執(zhí)業(yè)資格的設(shè)計人員在監(jiān)理自己設(shè)計工程的施工時也無需再申領(lǐng)監(jiān)理的執(zhí)業(yè)資格。

第二篇：工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定

工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定

第一條

為了規(guī)范工程勘察設(shè)計收費行為，維護發(fā)包人和勘察人、設(shè)計人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國價格法》以及有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定及《工程勘察收費標準》和《工程設(shè)計收費標準》。

第二條

本規(guī)定及《工程勘察收費標準》和《工程設(shè)計收費標準》，適用于中華人民共和國境內(nèi)建設(shè)項目的工程勘察和工程設(shè)計收費。

第三條

工程勘察設(shè)計的發(fā)包與承包應(yīng)當遵循公開、公平、公正、自愿和誠實信用的原則。

依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》和《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》，發(fā)包人有權(quán)自主選擇勘察人、設(shè)計人，勘察人、設(shè)計人自主決定是否接受委托。

第四條

發(fā)包人和勘察人、設(shè)計人應(yīng)當遵守國家有關(guān)價格法律、法規(guī)的規(guī)定，維護正常的價格秩序，接受政府價格主管部門的監(jiān)督、管理。

第五條

工程勘察和工程設(shè)計收費根據(jù)建設(shè)項目投資額的不同情況，分別實行政府指導和市場調(diào)節(jié)價。建設(shè)項目總投資估算額___萬元及以上的工程勘察和工程設(shè)計收費實行政府指導價;建設(shè)項目總投資估算額___萬元以下的工程勘察和工程設(shè)計收費實行市場調(diào)節(jié)價。

第六條

實行政府指導價的工程勘察和工程設(shè)計收費，其基準價根據(jù)《工程勘察收費標準》或者《工程設(shè)計收費標準》計算，除本規(guī)定第七條另有規(guī)定者外，浮動幅度為上下___%。發(fā)包人和勘察人、設(shè)計人應(yīng)當根據(jù)建設(shè)項目的實際情況在規(guī)定的浮動幅度內(nèi)協(xié)商確定收費額。

實行市場調(diào)節(jié)價的工程勘察和工程設(shè)計收費，由發(fā)包人和勘察人、設(shè)計人協(xié)商確定收費額。

第七條

工程勘察費和工程設(shè)計費，應(yīng)當體現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的原則。工程勘察和工程設(shè)計收費實行政府指導價的，凡在工程勘察設(shè)計中采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料，有利于提高建設(shè)項目經(jīng)濟效益、環(huán)境效益和社會效益的，發(fā)包人和勘察人、設(shè)計人可以在上浮___%的幅度內(nèi)協(xié)商確定收費額。

第八條

勘察人和設(shè)計人應(yīng)當按照《關(guān)于商品和服務(wù)實行明碼標價的規(guī)定》，告知發(fā)包人有關(guān)服務(wù)項目、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、收費依據(jù)，以及收費標準。

第九條

工程勘察費和工程設(shè)計費的金額以及支付方式，由發(fā)包人和勘察人、設(shè)計人在《工程勘察合同》或者《工程設(shè)計合同》中約定。

第十條

勘察人或者設(shè)計人提供的勘察文件或者設(shè)計文件，應(yīng)當符合國家規(guī)定的工程技術(shù)質(zhì)量標準，滿足合同約定的內(nèi)容、質(zhì)量等要求。

第十一條

由于發(fā)包人原因造成工程勘察、工程設(shè)計工作量增加或者工程勘察現(xiàn)場停工、窩工的，發(fā)包人應(yīng)當向勘察人、設(shè)計人支付相應(yīng)的工程勘察費或者工程設(shè)計費。

第十二條

工程勘察或者工程設(shè)計質(zhì)量達不到本規(guī)定第十條規(guī)定的，勘察人或者設(shè)計人應(yīng)當返工。由于返工增加工作量的，發(fā)包人不另外支付工程勘察費或者工程設(shè)計費。由于勘察人或者設(shè)計人工作失誤給發(fā)包人造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當按照合同約定承擔賠償責任。

第十三條

勘察人、設(shè)計人不得欺騙發(fā)包人或者與發(fā)包人互相串通，以增加工程勘察工作量或者提高工程設(shè)計標準等方式，多收工程勘察費或者工程設(shè)計費。

第十四條

違反本規(guī)定和國家有關(guān)價格法律、法規(guī)規(guī)定的，由政府價格主管部門依據(jù)《中華人民共和國價格法》、《價格違法行為行政處罰規(guī)定》予以處罰。

第十五條

本規(guī)定及所附《工程勘察收費標準》和《工程設(shè)計收費標準》，由國家發(fā)展計劃委員會負責解釋。

第十六條

本規(guī)定自二○○

二年____月___日起施行。

第三篇：工程建設(shè)項目管理

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工程建設(shè)項目管理

摘要：工程項目管理是全方位的，要求項目經(jīng)營者對施工項目的質(zhì)量、安全與文明施工、進度、成本等都要納入正規(guī)化、標準化管理，這樣才能使施工項目各項工作有條不紊地進行。施工項目的成功管理不僅對項目、對企業(yè)有良好的經(jīng)濟效益，對國家也會產(chǎn)生良好的社會效益。

工程建設(shè)在實施項目管理過程中，設(shè)置項目管理組織機構(gòu)是至關(guān)重要的，建立高效的組織體系和組織機構(gòu)是施工項目管理成功的保證。首先要做好組織準備，建立一個完善的管理隊伍，能使項目經(jīng)理指揮靈便、運轉(zhuǎn)自如、工作高效的組織機構(gòu)--項目經(jīng)理部。其目的就是為了提供進行施工項目管理的組織保證，一個好的組織機構(gòu)，可以有效地完成施工項目管理目標，有效地應(yīng)付各種環(huán)境的變化，使組織系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)，保證完成施工任務(wù)。

組織機構(gòu)能否正常運轉(zhuǎn)，關(guān)鍵在于選擇項目經(jīng)理，不同的項目需要不同素質(zhì)的人才。項目經(jīng)理人選應(yīng)具備領(lǐng)導才能、政治素質(zhì)、理論知識水平、實踐經(jīng)驗、時間觀念等基本素質(zhì)。

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現(xiàn)代社會經(jīng)濟總量不斷增加，經(jīng)濟全球化、信息化趨勢日益增強，發(fā)展速度加快，過程復雜，新的行業(yè)、領(lǐng)域不斷出現(xiàn)，產(chǎn)品開發(fā)周期縮短，導致越來越多的一次性”、無先例可循的任務(wù)的出現(xiàn)。不論經(jīng)濟結(jié)構(gòu)如何變化，工程項目建設(shè)仍是我國經(jīng)濟發(fā)展的主要載體。加強工程建設(shè)項目管理，將是項目建設(shè)能否達到預期目的的重要條件。

工程建設(shè)項目管理是在限定的工期、質(zhì)量、費用目標內(nèi)對工程項目進行綜合管理以實現(xiàn)項目預定目標。隨著投資規(guī)模、領(lǐng)域的擴大，投資來源多樣化，工程項目對環(huán)境、經(jīng)濟影響增強，工程項目管理已從工程項目施工管理擴展到從立項到交付使用維護全過程的管理。工程項目管理的目的不僅是實現(xiàn)具體的目標，是對質(zhì)量、工期、費用的控制，還要與資金籌措、風險分析、使用維護以及與所在地經(jīng)濟、環(huán)境等聯(lián)系起來，做到項目建設(shè)與環(huán)境、社會的協(xié)調(diào)，否則可能重蹈以前投資失誤、失策、失控的覆轍。

由于工程項目是一次性的，工程項目管理是各部門工作的最后體現(xiàn)，為此必須利用現(xiàn)代化的管理技術(shù)和手段，強化工程項目管理，組織高效益的施工，使生產(chǎn)要素優(yōu)化組合、合理配置，保證施工生產(chǎn)的均衡性，以實現(xiàn)項目目標和使企業(yè)獲得良好的綜合效益。

工程建設(shè)項目管理的主要內(nèi)容是三控制二管理一協(xié)調(diào)”，即質(zhì)量

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控制、進度控制、投資控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)。

1.質(zhì)量控制工程項目質(zhì)量控制是指在力求實現(xiàn)工程建設(shè)項目目標的過程中，為滿足項目質(zhì)量要求所開展的管理活動。影響工程項目質(zhì)量的因素主要有人、機械、材料、方法和環(huán)境五個方面。工程項目的質(zhì)量控制，是一個全面的、全過程的控制，項目管理人員應(yīng)當采取有效措施對影響工程質(zhì)量的因素進行控制，以確保工程建設(shè)質(zhì)量。從思想、業(yè)務(wù)等多方面綜合考慮人的素質(zhì)，保證參建人員以積極的態(tài)度投身到工程建設(shè)中；根據(jù)工程項目的工藝、技術(shù)要求，合理選用機械，確定機械設(shè)備的類型和數(shù)量，建立健全各項管理制度，確保施工機械以良好的狀態(tài)投入工程建設(shè)中；嚴把材料檢查驗收關(guān)，正確合理地使用原材料，檢查、督促做好收、發(fā)、儲、運等技術(shù)管理工作；通過分析、研究、對比，在確認方法可行的前提下優(yōu)化方案，選用符合工程建設(shè)實際、設(shè)計合理、工藝先進、措施可行、縮短工期、降低能耗的方案。通過指導、督促、檢查，為參建各方建立良好的技術(shù)、管理和工作環(huán)境，為實現(xiàn)質(zhì)量控制目標提供良好的外部環(huán)境條件。

工程項目質(zhì)量控制工作的重點應(yīng)放在調(diào)查研究外部環(huán)境和系統(tǒng)內(nèi)部各種干擾質(zhì)量的因素上，要做好風險分析和管理工作，預測各種可能出現(xiàn)的質(zhì)量偏差，制定切實可行的預防措施。使主動控制措施與監(jiān)督、檢查、反饋等被動控制措施有機結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，發(fā)生偏差及時糾正，使工程項目質(zhì)量始終處于項目管理人員的有效監(jiān)

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督控制之下，確保工程建設(shè)質(zhì)量。

2.進度控制工程項目進度控制是指在項目目標實施的過程中，為使工程建設(shè)的實際進度與計劃進度要求相一致，按計劃要求的時間施工而開展的控制活動，是對工程項目從編制項目建議書開始，經(jīng)可行性研究、設(shè)計和施工，直至項目竣工驗收、投產(chǎn)使用為止的全過程控制。工程項目進度控制的目標是使工程項目按照預定的時間完成，交付使用。

在工程項目建設(shè)過程中，由于種種因素的影響，工程項目的實際進度往往不能按計劃進度實現(xiàn)，實際進度與計劃進度存在一定的偏差。如參與工程建設(shè)的人員素質(zhì)和能力較低，材料供應(yīng)不及時，機械設(shè)備數(shù)量不足，建設(shè)資金不能及時到位，施工技術(shù)水平低，不能熟練掌握和運用新技術(shù)、新材料、新工藝等。項目實施過程中，要達到工程項目的進度控制目標，必須認真分析各種因素對工程進度目標的影響程度，并對影響工程項目進度的各種因素加以控制，采取切實有效地措施，減少或避免這些因素對工程進度的影響，使工程進展具有連續(xù)性和均衡性，縮短建設(shè)工期。及時將實際進度與計劃進度進行對比，發(fā)現(xiàn)偏差，采取有效措施消除影響，并采取趕工措施，使實際進度與計劃進度保持一致。

組織協(xié)調(diào)是實現(xiàn)進度控制的有效措施，為有效控制工程項目的進

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度，必須協(xié)調(diào)好參建各方的關(guān)系，處理參建各方工作中存在的問題，建立協(xié)調(diào)的工作關(guān)系，投入適當?shù)娜肆?、物力做好?lián)絡(luò)、聯(lián)合、調(diào)和工作，搞好工程項目的進度控制。

3.投資控制工程項目投資控制是指在工程項目實施過程中，在滿足質(zhì)量和進度要求的前提下，使項目實際投資不超過計劃投資的控制手段。

工程項目實施過程中，嚴格按照工程建設(shè)合同進行工程結(jié)算，嚴禁超計劃結(jié)算。工程項目的投資控制不是單一目標的控制，應(yīng)與工程項目的質(zhì)量控制和進度控制同步進行，工程建設(shè)質(zhì)量不經(jīng)驗收合格，不予結(jié)算工程價款。項目管理人員在對投資目標控制時，應(yīng)考慮整個目標的協(xié)調(diào)、統(tǒng)一，反復協(xié)調(diào)工程質(zhì)量、進度和投資之間的關(guān)系，考慮采取投資控制措施對質(zhì)量控制、進度控制產(chǎn)生的不利影響，使投資控制與質(zhì)量控制、進度控制滿足工程建設(shè)的需要，在保證質(zhì)量的前提下，加快施工進度，縮短工期，降低耗資，力求實現(xiàn)三大控制目標的最佳配合。

4.合同管理建設(shè)施工合同是指承發(fā)包雙方為實現(xiàn)建設(shè)工程目標，明確相互責任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；是承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款，控制工程項目質(zhì)量、進度、投資，進而保證工程建設(shè)活動順利進行的重要法律文件。有效的合同管理是促進參與工程建設(shè)

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各方全面履行合同約定的義務(wù)，確保實現(xiàn)建設(shè)目標的重要手段。

合同在建設(shè)項目管理過程中正在發(fā)揮越來越重要的作用，通過對合同管理目標責任的分解，可以規(guī)范項目管理機構(gòu)的內(nèi)部職能，緊密圍繞合同條款開展項目管理工作。合同中明確約定的各項權(quán)利和義務(wù)是承發(fā)包雙方的最高行為準則，是雙方履行義務(wù)、享有權(quán)利的法律基礎(chǔ)。建設(shè)項目由于建設(shè)周期長、合同金額大、參建單位眾多和項目之間接口復雜等特點。在合同履行過程中，業(yè)主與承包商之間、不同承包商之間、承包商與分包商之間以及業(yè)主與材料供應(yīng)商之間不可避兔地產(chǎn)生各種爭執(zhí)和糾紛。合同是處理建設(shè)項目實施過程中各種爭執(zhí)和糾紛的法律依據(jù)。

5.信息管理信息與物質(zhì)、能源一樣，是構(gòu)成社會經(jīng)濟發(fā)展的重要資源。任何一項管理活動都離不開某種信息的處理工作。建設(shè)工程項目各方面的管理活動并不孤立，它們之間存在相互依賴、相互制約的聯(lián)系。于是，各管理活動之間必然需要信息的交流與傳遞，建設(shè)工程項目管理工作的復雜與繁重程度直接決定了項目管理過程中信息流動的復雜和頻繁等特點。通過信息反饋與調(diào)控，對工程項目進行全面綜合管理，包括計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制，以實現(xiàn)項目的目標。

項目信息交流管理，系指為確保項目信息快速有效地收集和傳遞的一系列工作，包括信息交流規(guī)劃，信息傳遞，進度報告和施工資料

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文件的管理等。

6.組織協(xié)調(diào)建設(shè)工程項目管理是一個多部門、多專業(yè)的綜合全面的管理。它不單包括施工過程中的生產(chǎn)管理，還涉及到技術(shù)、質(zhì)量、材料、計劃、安全和合同等方方面面的管理內(nèi)容。一個工程項目由于工程量大小、難易程度、分項工程多少等不同，這就決定了一個工程項目的實際狀況組建項目部，并配好項目經(jīng)理，建立一整套健全的管理制度，通過管理以減少施工中各專業(yè)的配合問題。項目經(jīng)理的組織領(lǐng)導協(xié)調(diào)能力如何，技術(shù)業(yè)務(wù)是否熟練，是項目管理能否取得成功的關(guān)鍵。所以要求項目經(jīng)理必須是既有理論知識，又有實踐經(jīng)驗的人品好、素質(zhì)高的復合型高級管理人才。加強相互溝通，及時進行技術(shù)培訓，提高工作人員的技術(shù)管理水平。建立專門的協(xié)調(diào)會議制度，定期組織協(xié)調(diào)會議，解決施工中的協(xié)調(diào)問題。對于較復雜的部位，應(yīng)組織專門的協(xié)調(diào)會，使各專業(yè)隊進一步明確施工順序和責任。

總之，工程項目管理是一門應(yīng)用科學，它反映了項目運作和項目管理的客觀規(guī)律，是在實踐的基礎(chǔ)上總結(jié)研究出來的，同時又用來指導實踐活動。工程項目管理的目的是通過對工程項目施工活動進行全過程、全方位的計劃、組織、控制和協(xié)調(diào)，使工程項目在約定的時間和批準的預算內(nèi)，按照要求的質(zhì)量，實現(xiàn)最終的建筑產(chǎn)品，使項目取得成功。我們要在項目的實踐中不斷摸索，創(chuàng)造出一條施工項目管理的成功之路，促進企業(yè)、社會的穩(wěn)定發(fā)展。

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質(zhì)

量

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有

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么

依

據(jù)

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第四篇：《工程建設(shè)項目管理》教案

《工程建設(shè)項目管理》教案

第一章 工程建設(shè)項目管理概述

學習要點：

1、熟悉項目與工程項目的定義及分類，掌握工程項目的特點，了解工程項目管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

2、了解工程項目管理的內(nèi)容、類型，熟悉工程項目管理的任務(wù)。

3、熟悉項目目標控制的概念、原理，理解目標控制的過程和方法，了解工程項目目標之間的關(guān)系與協(xié)調(diào)工作的重要性。

4、了解工程建設(shè)監(jiān)理制度。

5、了解工程項目招投標制度。

6、理解項目策劃與風險管理的意義。

本章結(jié)構(gòu)：

第一節(jié) 工程項目管理概述

第二節(jié) 工程項目管理的內(nèi)容和任務(wù) 第三節(jié) 工程項目目標控制 第四節(jié) 工程管理與建設(shè)監(jiān)理 第五節(jié) 工程項目的招投標 第六節(jié) 項目策劃與風險控制

本章內(nèi)容：

第一節(jié) 工程項目管理概述

一般而言，工程項目管理是一種具有特定目標、資源及時間限制和復雜的專業(yè)工程技術(shù)背景的一次性管理事業(yè)，是對工程項目全過程進行的高水平的、科學的、系統(tǒng)的管理活動。

具體地，工程項目管理是以工程項目為對象，在既定的約束條件下，為最令人滿意地工程項目目標，根據(jù)工程項目的內(nèi)在規(guī)律，對從項目構(gòu)思到項目完成（指工程項目竣工并交付使用）的全過程進行的計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等一系列活動，以確保工程項目按照規(guī)定的費用目標、時間目標和質(zhì)量目標完成。

一、項目與工程項目

1、項目概述

項目：具有明確的開始與接收點、由某個人或某個組織所從事的具有一次性特征的一系列活動，以實現(xiàn)所需求的進度、費用以及各功能要素等特定目標。

2、項目的分類

1按項目規(guī)模分類：大型項目、中型項目、小型項目?！?按項目的復雜程度分類：復雜項目、簡單項目?！?按項目的結(jié)果分類：產(chǎn)品、服務(wù)?！?4按行業(yè)分類：農(nóng)業(yè)、工業(yè)、投資、建設(shè)、科研項目等。○5按項目用戶狀況分類：有明確用戶項目、無明確用戶項目?！?/p>

3、工程項目概述

工程項目：為達到預期的目標，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經(jīng)過決策與實施的必要程序形成固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。

工程項目具有如下特點： 1目標的約束性 ○2周期長風險大 ○3特殊的組織和法律條件 ○4復雜性和系統(tǒng)性 ○

4、工程項目分類

1）按投資的再生產(chǎn)性質(zhì)劃分

基本建設(shè)項目：新建、擴建、改建、遷建、重建項目等。更新改造項目：技術(shù)改造、技術(shù)引進、設(shè)備更新項目等。2）按建設(shè)規(guī)模劃分

基本建設(shè)項目：大型項目、中型項目、小型項目。技術(shù)改造項目：限額以上項目、限額以下項目。3）按建設(shè)階段劃分

預備、新開工、施工、續(xù)建、投產(chǎn)、收尾、停建項目等。4）按投資建設(shè)的用途劃分

生產(chǎn)性建設(shè)項目：工業(yè)項目、運輸項目、農(nóng)田水利項目、能源項目。非生產(chǎn)性建設(shè)項目：經(jīng)營性項目、非經(jīng)營性項目。5）按資金的來源劃分

國家預算撥款、國家撥改貸、銀行貸款、企業(yè)聯(lián)合投資、企業(yè)自籌、利用外資、外資項目。

二、工程項目管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展

隨著人類的進步工程項目由來已久，有工程項目必然有工程項目管理。目前，工程項目管理的形式如下：

1）工程項目管理（Project Management,簡稱PM）

2）建設(shè)工程管理（Construction Management,簡稱CM）3）數(shù)量估算（Quantity Surveying, 簡稱QS）

4）其他方式（如Build-Operate-Transfer, 簡稱BOT,還有BT等）

第二節(jié) 工程項目管理的內(nèi)容與任務(wù)

一、工程項目管理的基本內(nèi)容

為了實現(xiàn)項目管理目標，必須對項目進行全過程的多方面的管理。不同角度對項目管理有不同的描述：

1、管理學角度：通過計劃、組織、人事、領(lǐng)導和控制等職能，設(shè)計和保持一種良好的環(huán)境，使項目參加者在項目組織中高效率地完成既定的項目任務(wù)。

2、按一般管理工作過程：預測、決策、計劃、控制、反饋等工作。

3、系統(tǒng)工程方法：確定目標、制定方案、實施方案、跟蹤檢查等工作。

4、按項目實施過程：

1）工程項目目標設(shè)計，項目定義及可行性研究。2）工程項目系統(tǒng)分析，包括外部系統(tǒng)（環(huán)境）調(diào)查分析及內(nèi)部系統(tǒng)（項目結(jié)構(gòu)）分析等。

3）工程項目計劃管理，包括實施方案及總體計劃、工期計劃、成本（投資）計劃、資源計劃以及它們的優(yōu)化。

4）項目的組織管理，包括組織機構(gòu)設(shè)置、人員組成、各方面工作與職責的分配、項目管理規(guī)程制定。

5）項目的合同管理，包括招標、投標管理，合同實施控制，合同變更管理，索賠管理。

6）項目的信息管理，包括信息系統(tǒng)的建立、文檔管理等。

7）項目的實施控制，包括進度控制、成本（投資）控制、質(zhì)量控制、風險控制、變更管理。

8）項目后工作，包括項目驗收、移交、運行準備、項目后評估、對項目進行總結(jié)，研究目標實現(xiàn)的程度、存在的問題等。

二、工程項目管理的類型

在工程建設(shè)的不同階段，參建各方的管理內(nèi)容及重點不同。工程項目管理的類型主要有以下幾種：

1、業(yè)主（建設(shè)單位）的項目管理

1）前期階段：籌集資金、項目建議書、可行性研究、項目決策、廠址選擇、落實外部配套條件。

2）設(shè)計階段：設(shè)計競賽或設(shè)計招標、資質(zhì)審查評標定標、簽設(shè)計合同提供資料、設(shè)計三控、組織設(shè)計審查上報設(shè)計文件和概算文件、審查資金籌措計劃和用款計劃等。

3）施工招標階段：施工和設(shè)備招標、資質(zhì)審查評標定標、簽訂施工和設(shè)備合同、落實開工前準備工作。

4）施工階段：編制并組織實施各種計劃、組織工程實施、建立報告制度定期向主管部門報告建設(shè)情況、做好各項運營生產(chǎn)準備、及時與驗收并提出項目竣工驗收申請報告、編制竣工決算報告。

以上各階段，若委托監(jiān)理，其職責還應(yīng)包括監(jiān)理招標、簽訂合同、合同管理等，同時監(jiān)理承擔的職責由合同明確。

5）生產(chǎn)運營階段：組織管理機構(gòu)、生產(chǎn)運營管理、按時報送生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料、制定債務(wù)償還計劃按時償還、資產(chǎn)保值按法人章程分配利潤、組織后評價提出項目后評價報告。

業(yè)主的項目管理是在投資立場上對工程項目建設(shè)的全過程進行的科學、有效和必要的管理。一般委托給監(jiān)理公司，偏重于重大問題的決策。

2、施工單位的項目管理

施工企業(yè)的項目管理簡稱施工項目管理，即施工企業(yè)（承包商）站在自身的角度，從其利益出發(fā)，按與業(yè)主簽訂工程承包合同界定的工程范圍，所進行的管理。內(nèi)容是對施工全過程進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。

3、監(jiān)理單位或咨詢公司代業(yè)主的項目管理

接受授權(quán)，根據(jù)批準的建設(shè)文件、相關(guān)法規(guī)、相關(guān)合同對工程項目進行監(jiān)督管理，即實施業(yè)主方的工程項目管理。內(nèi)容包括：三大目標控制、合同管理、信息管理以及項目協(xié)調(diào)工作。

4、設(shè)計單位的項目管理

設(shè)計單位是將業(yè)主或建設(shè)法人的建設(shè)意圖、住房建設(shè)法律法規(guī)要求、建設(shè)條件作為輸入，經(jīng)過智力的投入進行建設(shè)項目技術(shù)經(jīng)濟方案的綜合創(chuàng)作，編制出用以指導建設(shè)項目施工安裝活動的設(shè)計文件。

5、政府建設(shè)管理

政府建設(shè)主管部門必須對建設(shè)項目的決策立項、規(guī)劃、設(shè)計方案進行審批，對項目實施過程的各個環(huán)節(jié)實行建設(shè)程序監(jiān)督。

三、工程項目管理的任務(wù)

工程項目管理的任務(wù)概括地說就是最優(yōu)的實現(xiàn)項目的質(zhì)量、投資/成本、工期、安全四大目標。

工程項目管理有四個基本環(huán)節(jié)組成，這四個環(huán)節(jié)就是管理職能的具體化，即：

1）確定目標

2）制定方案和措施 3）實施方案 4）跟蹤檢查

第三節(jié) 工程項目目標控制

一、基本概念

目標就是人們對所需進行工作或活動結(jié)果的希望值。可分為定性指標和定量指標。

定性指標：一般是比較直觀的形象的結(jié)果表達。

定量指標：是通過一系列具體的數(shù)值指標明確地表示結(jié)果。

建設(shè)項目的目標主要包括三個：投資目標、進度目標、質(zhì)量目標?？刂剖枪こ添椖抗芾淼闹匾毮苤??？刂仆ǔＪ侵腹芾砣藛T按照事先制定的計劃和標準，檢查和衡量被控對象在實施過程中所取得的成果，并采取有效措施糾正所發(fā)生的偏差，以保證計劃目標得以實現(xiàn)的管理活動。

二、工程項目目標控制依據(jù)原理

工程項目的成功來自于對項目有創(chuàng)建性的科學化管理。工程項目科學化管理的主要方法是“目標管理方法”（Management By Objective）,其精髓是“以目標指導行動”。

實施目標控制的方法很多，但其基本原理是一致的。下面通過自動控制原理中的幾個概念來說明項目目標控制原理。

由于控制方式和方法不同，控制可分為多種類型。例如，按照事物發(fā)展過程，控制可分為事前控制、事中控制、事后控制；按照是否形成閉合回路，控制可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照糾正措施或控制信息的來源，控制可分為前饋控制和反饋控制。歸納起來，控制可分為兩大類，即主動控制和被動控制。

1、主動控制

主動控制就是預先分析目標偏離的可能性，并擬訂和采取各項防御措 施，以使計劃目標得以實施。

主動控制是一種面向未來的控制。主動控制是一種前饋控制。主動控制是一種事前控制。

實施主動控制可以采取以下措施：

1）詳細調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定影響目標實現(xiàn)和計劃實施的各種有利和不利因素，并將這些因素考慮到計劃和其他管理職能之中。

2）識別風險，努力將各種影響目標實現(xiàn)的因素找出來，為風險分析和管理提供依據(jù)，并在計劃實施中做好風險管理。

3）用科學的方法制定計劃。4）高質(zhì)量地做好組織工作。5）制定必要的備用方案。

6）計劃要有適當?shù)乃沙诙龋从媱澮粲杏嗟亍?/p>

7）溝通信息流通渠道，加強信息收集、整理和研究工作，為預測工程未來發(fā)展狀況提供全面、及時、可靠的信息。

2、被動控制

被動控制是指當系統(tǒng)按計劃運行時，管理人員對計劃的實施進行跟蹤，將系統(tǒng)輸出的信息進行加工、整理，再傳遞給控制部門，使控制人員從中發(fā)現(xiàn)問題，找出偏差，尋求并確定解決問題和糾正偏差的方案，然后再送給計劃實施系統(tǒng)付諸實施，使得計劃目標一旦出現(xiàn)偏差就能得以糾正。

被動控制是一種反饋控制，是一種經(jīng)常采用的控制方式。被動控制可以采取以下措施：

1）應(yīng)用現(xiàn)代化管理方法和手段跟蹤、測試、檢查工程實施過程，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時采取糾偏措施。

2）明確項目管理組織中過程控制人員的職責，發(fā)現(xiàn)情況及時采取措施進行處理。

3）建立有效的信息反饋系統(tǒng)，及時反饋偏離計劃目標值的情況，以便及時采取措施予以糾正。

3、主動控制與被動控制的關(guān)系

主動控制與被動控制都是實現(xiàn)項目目標所必須采用的控制方式。有效的控制是將主動控制與被動控制緊密地結(jié)合起來，力求加大主動控制在過程控制中的比例，同時進行定期、連續(xù)的被動控制。

三、目標控制的過程與方法

1、控制過程

在控制過程中，都要經(jīng)過投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正等基本環(huán)節(jié)。缺乏任何環(huán)節(jié)都不是完整、有效的控制。

2、工程項目目標控制的方法 1）網(wǎng)絡(luò)計劃法 2）S曲線法 3）香蕉曲線法

四、工程項目目標協(xié)調(diào)

1、三大目標之間的關(guān)系 工程項目的質(zhì)量、進度和投資三大目標是一個相互關(guān)聯(lián)的整體，三大目標之間既存在著矛盾，又存在著統(tǒng)一。

1）三大目標的對立關(guān)系（相互排斥、相互對立）2）三大目標的統(tǒng)一關(guān)系（協(xié)調(diào)合理存在統(tǒng)一）

2、工程項目的協(xié)調(diào) 1）組織關(guān)系協(xié)調(diào) 2）供求關(guān)系協(xié)調(diào) 3）配合關(guān)系協(xié)調(diào) 4）約束關(guān)系協(xié)調(diào)

第四節(jié) 工程管理與建設(shè)監(jiān)理

一、建設(shè)監(jiān)理

1、建設(shè)監(jiān)理概念

工程監(jiān)理是對工程建設(shè)有關(guān)活動的“監(jiān)理”，這是一項目標性很明確的具體行為，它包括視察、檢查、評價、控制等從旁糾偏，督促目標實現(xiàn)等一系列活動。

建設(shè)監(jiān)理單位是在業(yè)主授予的責權(quán)范圍內(nèi)，具有計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等方面職能的單位，公正地監(jiān)督施工單位承包合同實施，解決合同實施過程中出現(xiàn)的各種情況，保證按合同正常進展。

建設(shè)監(jiān)理是業(yè)主唯一的現(xiàn)場施工管理者，業(yè)主的決策和意見應(yīng)通過監(jiān)理單位來貫徹執(zhí)行，以避免現(xiàn)場指揮系統(tǒng)的混亂。為保證監(jiān)理單位責權(quán)統(tǒng)一，充分發(fā)揮監(jiān)理單位的作用，使之能夠在施工現(xiàn)場及時、有效、公正地監(jiān)理，監(jiān)理單位還應(yīng)有質(zhì)量否決權(quán)，簽發(fā)付款憑證權(quán)和開工、停工、返工、復工權(quán)。

2、建設(shè)監(jiān)理的工作內(nèi)容

建設(shè)監(jiān)理受聘于業(yè)主，代表業(yè)主對工程施工全過程進行監(jiān)督管理，具體工作內(nèi)容如下：

1）審查施工單位的施工組織設(shè)計、施工方案、施工總進度計劃。2）全面貫徹設(shè)計意圖，嚴格監(jiān)督施工單位按設(shè)計文件及施工圖紙施工。對施工單位提出的設(shè)計圖紙問題和建議及時反饋業(yè)主，并通過業(yè)主向施工單位反映，由設(shè)計者做出相應(yīng)的修改。

3）按工程進度核實工程量，做好進度款簽證工作，嚴格控制投資額度。4）檢查各階段的進度及計劃的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時分析原因，督促施工單位及時調(diào)整或采取補救措施。

5）嚴格控制工程質(zhì)量，嚴格控制工程質(zhì)量，把好原材料和中間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗關(guān)，嚴格執(zhí)行見證取樣及送檢制度，做好旁站監(jiān)理工作，及時驗收單元過程及隱蔽工程。

二、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)

1）服務(wù)性

監(jiān)理單位是知識密集型的高智能服務(wù)性組織，以自己的科學知識和專業(yè)經(jīng)驗為業(yè)主提供工程建設(shè)服務(wù)。

2）公正性和獨立性 監(jiān)理單位在工程建設(shè)中具有組織有關(guān)各方協(xié)作、配合的職能，同時是合同管理的主要承擔者，具有調(diào)節(jié)有關(guān)各方之間權(quán)益矛盾，維護合同雙方合法權(quán)益的職能。為了使這些職能得以實施，它必須堅持其公正性，而為了保護其公正性，又必須在人事上和經(jīng)濟上保持獨立，以獨立性為公正性的前提。

3）科學性

科學性是監(jiān)理單位區(qū)別于其他一般服務(wù)機構(gòu)的重要特征，也是其賴以生存的重要條件。它的科學性來源于它所擁有的監(jiān)理人員的高素質(zhì)。

在工程建設(shè)領(lǐng)域，建設(shè)監(jiān)理制度的推行，使工程建設(shè)管理成為在政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理之下，由項目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。

第五節(jié) 工程項目的招投標

一、招投標概述

1、招（投）標概念

招標、投標是市場經(jīng)濟競爭的產(chǎn)物。所謂招標、通報制度是指招標人事先提出工程施工、貨物采購或服務(wù)項目的條件和要求，邀請眾多的投標人參加投標，并按照規(guī)定條件和程序從中擇優(yōu)選擇中標對象的一種市場交易行為。

2、采用招標、投標方式的特點 1）程序規(guī)范

2）全方位開放，透明度高 3）公平、客觀原則 4）交易雙方一次成交

二、工程建設(shè)項目的招標

1、業(yè)主自行招標應(yīng)具備的條件 1是法人或依法成立的組織； ○2有與招標工程相適應(yīng)的經(jīng)濟、技術(shù)管理人員； ○3有組織編制招標文件的能力； ○4有審查招標資質(zhì)的能力； ○5有組織開標、評標、定標的能力?！?/p>

2、項目招標具備的條件 1概算已批準； ○2工程建設(shè)項目已列入國家部門或地方的年固定資產(chǎn)投資計劃； ○3建設(shè)用地的征用已經(jīng)完成，并取得建設(shè)規(guī)劃許可證； ○4有能力滿足施工要求的施工圖紙和技術(shù)資料； ○5建設(shè)資金和主要建設(shè)材料、設(shè)備來源已落實； ○6已向建設(shè)項目所在地規(guī)劃部門辦理報建手續(xù)，施工現(xiàn)場的“三通一○平”已經(jīng)完成或列入施工招標范圍。

3、業(yè)主招標時主要工作內(nèi)容和工作程序 1確定業(yè)主是否具有自行招標條件； ○2確定招標方式； ○3決定對潛在投標人的資格審查方式； ○ 4結(jié)合擬招標工程的特點，編制并發(fā)布招標文件； ○5組織投標人察看現(xiàn)場，召集標前答疑會； ○6在招標投標行政監(jiān)督部門的監(jiān)督下，組織開標、評標和定標； ○7確定中標人； ○8與依法產(chǎn)生的中標人進行合同談判，并訂立建設(shè)工程承發(fā)包合同?！?/p>

三、工程建設(shè)項目的投標

投標是投標人接受招標人的要約邀請，編制投標文件，實質(zhì)性響應(yīng)招標人，向招標人做出要約的經(jīng)濟行為。投標人的主要工作內(nèi)容和工作程序有：

1）決定是否接受招標人的要約

2）領(lǐng)取招標文件，參加標前答疑會和現(xiàn)場察看 3）決定建設(shè)工程投標方式 4）及時編制并送達投標文件 5）參與公開開標，澄清投標書 6）訂立工程承發(fā)包合同

四、工程建設(shè)項目的評標與定標

工程建設(shè)項目的評標與定標的過程，就是評標委員會依據(jù)事先確定的評標條件對投標人的投標書進行評價，評估投標書對招標文件中提出的實質(zhì)性要求和條件滿足的程度，進而推薦中標人，招標人根據(jù)評標委員會的推薦，結(jié)合與投標人合同前談判的情況，最后確定中標人的行為。

評標過程有兩點是特別重要的，一是評標條件的事先性和公開性；二是評標條件的科學性和合理性。

工程建設(shè)項目中標條件，《招標投標法》規(guī)定應(yīng)符合下列條件之一： 1）能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。

2）能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外。

通常評標條件采用的評比辦法有三種：綜合評價法（百分制評分法）、評標價法和合理最低標。

第六節(jié) 項目策劃與風險管理

一、項目策劃概述

工程項目策劃是把工程項目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標具體且富有策略性運作思路的高智利系統(tǒng)活動。

1、項目決策策劃

1）建設(shè)環(huán)境和條件的調(diào)查和分析 2）項目建設(shè)目標論證與項目定義 3）項目結(jié)構(gòu)分析

4）與項目決策有關(guān)的組織管理和經(jīng)濟方面的論證與策劃

5）與項目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃 6）項目決策的風險分析

2、項目實施決策

1）項目實施環(huán)境條件的調(diào)查與分析 2）項目目標分析和再論證 3）項目實施的組織策劃 4）項目實施的管理策劃 5）項目實施的合同策劃 6）項目實施的經(jīng)濟策劃 7）項目實施的技術(shù)策劃 8）項目實施的風險策劃

二、項目策劃的構(gòu)成

項目策劃的核心思想是通過對項目的多次性的分析和策劃，逐步實現(xiàn)對項目有目標、有計劃、有步驟地全面全過程控制。

在項目策劃過程中，工作內(nèi)容基本上應(yīng)按如下步驟展開： 1）在項目初步設(shè)想的基礎(chǔ)上進行項目的基本目標策劃。

2）在項目基本目標策劃的基礎(chǔ)上，對項目構(gòu)成、項目過程、項目環(huán)境進行分析和策劃，策劃結(jié)果將作為項目實施工作的綱領(lǐng)性文件。

3）在上述工作基礎(chǔ)上，對項目總體控制方案進行策劃，其中部分工作需要決策層參與，并對有關(guān)的問題進行決策和指導。

4）隨著項目實施工作的逐步開展，在有關(guān)工作的基礎(chǔ)上進行詳細的目標分解和控制工作計劃等的策劃，策劃工作雖然仍由中間管理層承擔，但需要技術(shù)管理層參與其中的部分工作，因為此時涉及很多技術(shù)細節(jié)問題。

以上敘述的只是高度概括和原則性的項目策劃工作步驟。

項目策劃工作不是固定不變的，隨著工作的逐漸展開和深入而一步步地趨于詳細、趨于深入、趨于精確。

項目策劃內(nèi)容的動態(tài)性既是策劃工作的一種基本狀態(tài)，也是項目管理工作人員必須充分理解的一個特性。

四、風險概述

1、風險的定義

風險是指由于一定條件下和一定時期內(nèi)可能出現(xiàn)的各種結(jié)果的變動，而發(fā)生對于項目目標有利或不利影響的機遇。分析定義大致分兩類：一是強調(diào)風險的不確定性；二是強調(diào)風險損失的不確定性。人們通常把風險看成是不利事件發(fā)生的可能性。

2、風險的屬性

1）風險事件的隨機性。2）風險的相對性。3）風險的可變性。4）風險的多樣性。

3、風險的分類

1按風險性質(zhì)劃分：純粹風險和投機風險?！?按風險發(fā)生的形態(tài)分類：靜態(tài)風險和動態(tài)風險?！?按風險發(fā)生的原因分類：自然風險和人為風險?！?按風險能否處理分類：可管理風險和不可管理風險?！?/p>

五、風險管理概述

1、風險管理概述

風險管理是對于實現(xiàn)組織的公眾利益、人員安全、環(huán)境、法律方面目標的過程中遇到的風險進行管理，是一個系統(tǒng)管理過程。風險管理包括未提供有效的損失預防方案而進行的規(guī)劃、組織、領(lǐng)導、協(xié)調(diào)及控制活動，目的就是將風險引起的對組織資源、收益及現(xiàn)金流出的不利影響最小化。

2、風險管理特點

1）項目風險管理的綜合性 2）項目風險管理的主動性 3）項目風險管理的目標性

3、風險管理過程

風險管理過程包括風險管理規(guī)劃、風險識別、風險估計、分析評價、風險應(yīng)對和風險監(jiān)控，如圖1-2所示。

第二章 工程項目投資決策與經(jīng)濟評估的基本原理

學習要點：

1、了解投資決策的概念、重要性及分類，熟悉理解決策原則、投資決策體系，掌握投資決策程序。

2、了解資金的時間價值，熟悉利息與利率的概念，掌握資金的等值計算方法。

3、了解經(jīng)濟效益的定義和分類，理解經(jīng)濟效益的一般表達式，掌握經(jīng)濟效益評價指標體系。

本章結(jié)構(gòu)：

第一節(jié) 投資決策的原則與程序 第二節(jié) 資金的時間因素

第三節(jié) 建設(shè)資金投資經(jīng)濟效益指標體系

本章內(nèi)容：

第一節(jié) 投資決策的原則與程序

一、投資決策

1、投資決策概念

決策一般是指為了實現(xiàn)某一目標，根據(jù)客觀的可能性和科學的預測，通過正確的分析、計算以及決策者的綜合判斷，對行動方案的選擇所做出的決定。

投資決策，根據(jù)涉及的范圍和對象，可分為宏觀決策和微觀決策兩種。

投資項目決策屬于微觀決策范圍，它是按照一定程序、方法和標準，對項目的投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配及投資方案做出具體選擇。

2、項目投資決策的重要性

建設(shè)項目決策的重要性，可以概括為兩句話，決策成功，項目才能成功，決策失敗，項目必然失??；決策正確，是最大的節(jié)約，決策錯誤，是最大的浪費。

項目決策的重要性，是由建設(shè)項目本身的特點決定的。由于建設(shè)項目在本質(zhì)上是一種特殊專項生產(chǎn)，其投資是一次性的，項目決策也是一次性的。

建設(shè)項目具有投資額度大、建設(shè)周期長的特點，變化不定的事先不可預見的因素多，所以決策的風險大、難度高。

項目投資決策主要根據(jù)項目的可行性研究報告和項目評估報告做出。綜上所述，項目決策決定著整個建設(shè)項目的成敗得失和投資效益的高低好壞，決定著整個項目的命運和發(fā)展前途。

3、決策的分類

1）按決策是否重新出現(xiàn)分類 1程序化決策 ○2非程序化決策 ○2）按決策的條件分類 1確定型決策 ○2風險型決策 ○3不確定型決策 ○3）按決策是否可用數(shù)量表現(xiàn)分類 1定量決策 ○2定性決策 ○4）按決策問題的性質(zhì)分類 1戰(zhàn)略決策 ○ 2策略決策 ○5）按決策單位在組織中的地位分類 1高層決策 ○2中層決策 ○3基層決策 ○

二、投資決策的原則

1、決策科學化原則

2、決策民主化原則

3、決策程序化原則

4、決策系統(tǒng)化原則

5、決策責任制原則

6、決策合理性原則

三、投資決策體系

1、國家決策權(quán)

2、企業(yè)決策權(quán)

3、銀行的參與決策權(quán)

四、項目決策程序

1、投資機會研究與項目初選

2、提出項目建議書

3、技術(shù)部門的可行性研究 1）可行性研究的概念

可行性研究是指某工程項目在做出是否投資的決策之前，先對于項目有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟、社會、環(huán)境等所有方面進行調(diào)查研究，對項目各種可能的擬建方案認真地進行技術(shù)經(jīng)濟分析論證，研究項目在技術(shù)上的先進、適宜、適用性，在經(jīng)濟上的合理性和建設(shè)上的可能性，對項目建成投產(chǎn)后的經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益等進行科學地預測和評價，據(jù)此提出該項目是否投資建設(shè)，以及選定最佳投資建設(shè)方案等結(jié)論性意見，為項目投資決策部門提供進行決策的依據(jù)。

2）可行性研究報告的內(nèi)容 1總論 ○2項目建設(shè)必要性分析 ○3產(chǎn)品市場分析與結(jié)論 ○3）生產(chǎn)規(guī)模的確定 4）建設(shè)條件分析與結(jié)論 5）技術(shù)條件分析與結(jié)論 6）財務(wù)效益分析 7）不確定性分析 8）國民經(jīng)濟效益分析 9）結(jié)論與建議

4、項目評估與決策

項目評估就是在可行性研究的基礎(chǔ)上，在最終決策前，對其市場、資 源、技術(shù)、經(jīng)濟和社會等方面進行再分析、在評價，以選擇最佳投資項目（或投資方案）的一種科學方法。

根據(jù)項目評估的需要，項目評估分為項目主管部門評估、銀行評估，另外環(huán)保部門、勞動部門和消防部門也要對可行性研究的有關(guān)內(nèi)容進行評估。

第二節(jié) 資金的時間因素

一、資金的時間價值概述

1、資金的時間價值

不同時間發(fā)生的等額資金在價值上的差別稱為資金的時間價值。

貨幣的時間價值，是指資金經(jīng)歷一定時間的投資和再投資所增加的價值，即把貨幣投入到生產(chǎn)或流通過程中所帶來的增值，也稱為資金的時間價值。

貨幣的時間價值實在沒有風險和通貨膨脹條件下的社會平均資金利潤率。由于市場競爭，資金不斷由投資利潤率低的部門向高的部門轉(zhuǎn)移，使得社會各部門的利潤率趨于平均化。貨幣的時間價值是評價投資方案的基本標準。

貨幣的時間價值可用兩種方式表示，一種是用貨幣增值量的絕對額表示，一種是用貨幣增值率百分比表示。

2、影響資金時間價值的因素

貨幣閑置不用，受資金時間價值影響，會帶來損失。將貨幣投入生產(chǎn)或流通領(lǐng)域，貨幣就會增值。貨幣時間價值的大小，受到以下三個因素制約：

1）貨幣投入量就是本金，投入量越大，在相同的時間和計息方式下，得到的利息、本利和越大。

2）貨幣投入方式和投入間隔期不同，即使本金相同，也會產(chǎn)生不同的1一次性；○2等額有序○3不等額有利息和本利和。大致有五種投入方式：○4等額無序○5不等額無序。序○3）利息計算方法和利率的高低，影響貨幣的時間價值。

二、利息與利率

1、利息定義與計息種類

利息是指占有資金使用權(quán)所付的代價或放棄資金使用權(quán)所獲得的報酬。利率是指計息周期內(nèi)所得利息與本金之比。本金是用來獲利的原始資金。計息期是計算利息的整個時期，對項目來說是壽命周期。計息周期是計算一次利息的時間單位。一般說利率常指銀行存貸款利率，對于企業(yè)來說則為收益率，對于一個行業(yè)來說則可稱為基準收益率。

計息種類包括：單利計息和復利計息。單利計息的特點是僅以本金為基數(shù)計利息，利息不再生利息。復利計息特點是以本金和前期累計利息總額之和為基數(shù)計算利息。

設(shè)：P為本金，i為利息，n為計息期數(shù)，I為利息，F(xiàn)為本利和，r為年名義利率，m為一年中計息計數(shù)。則

單利計息：F=P(1+ni),I=P*ni 復利計息：F=P(1+i)n,I=F-P

2、普通復利和連續(xù)復利

普通復利是計息周期不趨于零，采用間歇式方法來計算利息，也叫離散復利。付息周期內(nèi)的有效利率為：

i=(1+r/m)m-1 連續(xù)復利是當計息周期趨于零時，每時每刻都計算利息。付息周期內(nèi)的有效利率為：

i=er-1

三、資金的等值計算

資金等值是考慮資金時間價值時的等值。有關(guān)資金等值計算的幾個基本概念：(1)現(xiàn)值（P）：表示資金發(fā)生在某一特定時間序列始點上的價值。(2)終值（F）：表示資金發(fā)生在某一特定時間序列終點上的價值。(3)年金（A）：是指各年等額收入或支付的金額，通常以等額序列表示，即在某一特定時間序列期內(nèi)，每隔相同時間收支的等額金額。

(4)時值（W）：一筆（或一系列）資金在某時點的時值。

(5)等值：是指在考慮時間因素條件下，不同時點發(fā)生的絕對值不等的資金具有相同的價值。

1、現(xiàn)金流量圖

現(xiàn)金流量包括現(xiàn)金收入與支出（現(xiàn)金流入與流出）?？捎矛F(xiàn)金流量圖描述現(xiàn)金流入與流出發(fā)生的時間和數(shù)值。

2、一次支付終值 F=P(1+i)n

(1+i)n稱為一次支付限值系數(shù)。現(xiàn)金流量圖如下：

3、一次支付現(xiàn)值 P = F /(1+i)n 1/(1+i)n稱為一次支付限值系數(shù)。現(xiàn)金流量圖如下：

4、等額系列終值系數(shù) F=A[(1+i)n-1]/i [(1+i)n-1]/I稱作等值支付系數(shù)復利系數(shù)，或等額分付終值系數(shù)?，F(xiàn)金流量圖如下：

5、等額系列償債基金系數(shù) A = F*i /[(1+i)n-1] i /[(1+i)n-1] 稱作等額分付償債基金或積累系數(shù)?，F(xiàn)金流量圖如下：

6、等額系列資金回收系數(shù) A =P[(1+i)n*i] /[(1+i)n-1] [(1+i)n*i] /[(1+i)n-1]稱為等額資金回收系數(shù)?，F(xiàn)金流量圖如下：

7、等額系列現(xiàn)金系數(shù) P = A[(1+i)n-1] / [(1+i)n*i] [(1+i)n-1] / [(1+i)n*i] 稱為等額多次支付現(xiàn)值因子。現(xiàn)金流量圖如下：

第三節(jié) 建設(shè)項目投資經(jīng)濟效益指標體系

一、經(jīng)濟效益

經(jīng)濟效益是指人們在經(jīng)濟實踐活動中取得的有用成果與勞動耗費之比，或產(chǎn)出的經(jīng)濟成果與投入資源總量之比。

二、經(jīng)濟效益分類

1、直接經(jīng)濟效益和相關(guān)經(jīng)濟效益

2、企業(yè)經(jīng)濟效益和國民經(jīng)濟效益

3、有形經(jīng)濟效益和無形效益

4、絕對經(jīng)濟效益和相對經(jīng)濟效益

三、經(jīng)濟效益的一般表達式

1、差額表示法

E=B-C 式中：E—經(jīng)濟效益，也稱凈效果指標；B—有效成果；C—勞動消耗。

2、比值表示法

E=B/C

3、差額—比值表示法

E=（B-C）/ C

四、經(jīng)濟效益評價指標體系

1、效果指標

效果指標的用途有兩個：一是和耗費指標結(jié)合在一起用于衡量經(jīng)濟效益；二是在耗費一定時，單獨用于衡量經(jīng)濟效益。具體內(nèi)容包括以下三個方面：

（1）數(shù)量效果指標。社會需要首先表現(xiàn)在產(chǎn)出數(shù)量方面。

（2）質(zhì)量效果指標。社會對產(chǎn)出數(shù)量的需求總是建立在對其質(zhì)量需求基礎(chǔ)之上的。

（3）時間效果指標。社會需要在盡可能短的時間內(nèi)提供數(shù)量多、質(zhì)量好的產(chǎn)品。

2、耗費指標

耗費指標的用途和效果指標類似?？煞譃閯趧酉闹笜撕蛣趧诱加弥笜?。

（1）勞動消耗指標。可用實物形態(tài)表示，如材料、燃料、動力、生產(chǎn)設(shè)備等物化勞動消耗以及勞動力等活勞動消耗。

（2）勞動占用指標。通常指所有勞動所占的固定資產(chǎn)，如廠房、設(shè)備、貨幣資金和各種物料的數(shù)量。

3、經(jīng)濟效益指標

經(jīng)濟效益指標可分為價值指標、比率性指標、時間性指標三類。

（1）價值性指標。價值性指標又叫差額指標，是反映效果與耗費之差的指標，如靜態(tài)差額指標有利潤額、利稅額、附加值等；動態(tài)差額指標有凈現(xiàn)值、凈年金、凈終值等。這類指標數(shù)值越大越好。

1凈現(xiàn)值（NPV,Net Present Value）○：

凈現(xiàn)值要求將各年的現(xiàn)金流量按期望的收益率或資金成本換算成現(xiàn)值（PV）。投資方案的凈現(xiàn)值可用下式計算：

NPV=Σ(CI-CO)t(1+i0)-t(CI-CO)t是第t年的凈現(xiàn)金流量。2凈年值(NAV)： ○凈年值通過資金等值換算將項目凈值分攤在壽命期內(nèi)（1-n），各年的凈年值為：

NAV=NPV(A/P, i0,n)3費用現(xiàn)值(PC)： ○參考方案產(chǎn)出相同，或者諸方案同樣滿足需要，但無法進行經(jīng)濟計量，可以通過費用現(xiàn)值與費用年值來比較，費用現(xiàn)值小的方案好。公式為：

PC=ΣCOt(1+i0)-t 4費用年值(AC)： ○AC= PC(A/P, i0,n)（2）比率性指標。比率性指標是反映效果與耗費之比，或凈效果與耗費之比的指標。靜態(tài)指標主要有投資收益率、投資利潤率、投資利稅率、投資效果系數(shù)、追加投資效果系數(shù)、成本利潤率等。動態(tài)指標主要有內(nèi)部收益率、外部收益率、凈現(xiàn)值率等。

1投資利潤率： ○投資利潤率又稱平均報酬率，是指項目達到設(shè)計生產(chǎn)能力的一個正常年份的年利潤率總額或平均年利潤總額與原始投資額的比率。

投資利潤率=年利潤率總額或平均年利潤總額/項目總投資*100% 2投資利稅率： ○投資利稅率是指項目達到設(shè)計生產(chǎn)能力后的一個正常生產(chǎn)年份的年利稅率總額或項目生產(chǎn)期內(nèi)的年平均利稅總額與項目總投資的比率。

投資利稅率=年利稅總額或年平均利稅總額/項目總投資*100% ③資本金利潤率：

資本金利潤率是指項目的年利潤總額和項目資本金的比值。資本金利潤率=年利潤總額/資本金*100% ④凈現(xiàn)值率（NPVR）：

凈現(xiàn)值率考察單位投資的凈現(xiàn)值效應(yīng)，式中PVI是項目投資現(xiàn)值。NPVR=NPV/PVI 5內(nèi)部收益率（IRR）○：

內(nèi)部收益率是項目現(xiàn)金流入量現(xiàn)值等于現(xiàn)金流出量現(xiàn)值時的折現(xiàn)率。Σ（CI-CO）t（1+t*）-t=0 =>

IRR= t* 6投資收益率： ○投資收益率是指項目在正常生產(chǎn)年份的凈收益與投資總額的比值。R=NB/K（3）時間性指標。時間性指標是從時間上反映效果與耗費相比較的指標，常用的有貸款償還期，投資回收期等。即可用靜態(tài)計算，也可用動態(tài)計算。

1投資回收期： ○指從項目投建之日起，用項目各年的凈收入將全部投資收回所需的期限。

靜態(tài)投資回收期： ΣNB t =Σ(B-C)t =K 靜態(tài)投資回收期： Σ(CI-CO)t(1+i0)-t=0 2借款償還期： ○借款償還期是在國家財政規(guī)定及項目財務(wù)條件下，項目投產(chǎn)后可以用作還款的利潤，折舊及其他收益償還固定資產(chǎn)投資借款本金和利息所需的時間，流動資金借款在生產(chǎn)期內(nèi)每年僅支付利息，生產(chǎn)期末償還本金。

3資產(chǎn)負債率： ○資產(chǎn)負債率=負債總額/資產(chǎn)總額*100% 4流動比率： ○流動比率=流動資產(chǎn)總額/流動負債總額*100% 5速動比率： ○速動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債*100% 第三章 工程建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法

學習要點：

1、了解建設(shè)項目經(jīng)濟評價的概念，掌握建設(shè)項目經(jīng)濟評價的特點及要求，理解項目的財務(wù)評價與國民經(jīng)濟評價的區(qū)別。

2、熟悉經(jīng)濟評價的基本方法。

3、了解項目財務(wù)評價的概念、內(nèi)容、方法及步驟，熟悉項目財務(wù)評價報表、財務(wù)評價指標。

4、理解國民經(jīng)濟評價參數(shù)，熟悉國民經(jīng)濟評價指標。

本章結(jié)構(gòu)：

第一節(jié) 建設(shè)項目經(jīng)濟評價的概念及特點 第二節(jié) 經(jīng)濟評價基本方法 第三節(jié) 項目的財務(wù)評價 第四節(jié) 國民經(jīng)濟評價

本章內(nèi)容：

第一節(jié) 建設(shè)項目經(jīng)濟評價的概念及特點

一、建設(shè)項目經(jīng)濟評價的概念

建設(shè)項目的經(jīng)濟評價是采用一定的方法和經(jīng)濟參數(shù)，對建設(shè)項目的投入產(chǎn)出進行研究、分析計算和對比論證的過程。經(jīng)濟評價的內(nèi)容、深度和側(cè)重點，是由項目決策工作不同階段的要求所決定的。其在項目建設(shè)程序中主要運用在以下幾個階段：

1項目建議書階段。○2可行性研究報告階段?！?建設(shè)項目后評價階段?！?/p>

二、經(jīng)濟評價的特點

1、項目經(jīng)濟評價的特點

1動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主?！?定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主?！?宏觀效益分析與微觀效益分析相結(jié)合，以宏觀效益分析為主?！?價值量分析與實物量分析相結(jié)合，以價值量分析為主?！?預測分析與統(tǒng)計分析相結(jié)合，以預測分析為主。○6全過程經(jīng)濟效益分析與階段性效益分析相結(jié)合，○以全過程分析為主。

2、經(jīng)濟評價的要求

經(jīng)濟評價的目的主要是為項目決策提供科學、可靠的依據(jù)。對其要求非常嚴格。

1經(jīng)濟評價應(yīng)持公正、科學的態(tài)度，數(shù)據(jù)要準確可靠，效益和費用計○算口徑要一致。

2經(jīng)濟評價應(yīng)遵循國家統(tǒng)一的評價方法和參數(shù)?！?3經(jīng)濟評價應(yīng)與現(xiàn)行財稅制度一致。○4經(jīng)濟評價應(yīng)與項目的具體特點吻合。○

三、項目的財務(wù)評價與國民經(jīng)濟評價

項目的財務(wù)評價與國民經(jīng)濟評價的區(qū)別：

1、評價角度不同

2、效益、費用的含義和劃分范圍不同

3、評價采用的價格不同

4、評價所采用的參數(shù)不同

5、在項目投資決策中的地位不同

第二節(jié) 經(jīng)濟評價基本方法

一、單指標比較法

單指標評價法是指用單一指標作為標準來選擇方案，該指標可以是價值指標、實物指標或時間指標。

二、多指標比較法

對于一些復雜的方案，如果采用單指標比較評定方案，就不能全面反映方案的總體狀況，因為它人為地隔斷了方案的內(nèi)在聯(lián)系。對于這類方案的比較需要用一系列指標來綜合評價。一般這種綜合評價分兩個方面，一是技術(shù)方面的綜合評價，二是商務(wù)（經(jīng)濟）方面的綜合評價。

三、盈虧平衡分析法

1、線性盈虧平衡分析

線性盈虧平衡分析是指項目的收益與成本都是產(chǎn)量的線性函數(shù)。這里有以下基本假定：

1成本是產(chǎn)品生產(chǎn)量的函數(shù)； ○2生產(chǎn)量等于銷售量； ○3單位變動成本隨產(chǎn)量線性變化； ○4在所分析的產(chǎn)量范圍內(nèi)，固定成本保持不變； ○5銷售收入是銷售價格和銷售數(shù)量的線性函數(shù)； ○6所采用的數(shù)據(jù)均為正常年份（即達到設(shè)計生產(chǎn)能力生產(chǎn)期）的數(shù)據(jù)?！?根據(jù)上述假設(shè)條件和有關(guān)產(chǎn)品成本的性態(tài)分析資料，可以用圖示的方法，把項目的銷售收入、總成本費用、產(chǎn)量三者之間的變動關(guān)系反映出來，從而為盈虧平衡分析建立形象的概念，以便于比較和分析。由產(chǎn)量和成本之間的線性關(guān)系可知： S=P*Q C=F+V*Q 在盈虧平衡點，產(chǎn)品銷售收入等于產(chǎn)品總成本，即S=C 所以，P*Q=F+V*Q QBEP=F/(P-V)

2、非線性盈虧平衡分析

四、優(yōu)劣平衡分析

優(yōu)劣平衡分析，又稱損益平衡分析，是方案比較中應(yīng)用最廣泛的方法之一。它是根據(jù)某個評價指標在某個因素的變動情況下，對多個方案優(yōu)劣變化的比較，有時又稱多方案盈虧平衡分析法。其基本過程為：

1確定比較各方案優(yōu)劣的指標。○2確定各方案的指標值隨變動因素變化的函數(shù)關(guān)系?！餜i=fi(x)3繪制平衡分析圖?！?/p>

4根據(jù)指標值的最大化（收益）或最小化（費用）的目標，確定變動○因素變化的各區(qū)域的最優(yōu)方案的選擇。

五、敏感性分析法

敏感性分析是一種常用的評價經(jīng)濟效果的不確定性方法。敏感性分析是研究建設(shè)項目的主要因素如產(chǎn)品售價、產(chǎn)量、經(jīng)營成本、投資、建設(shè)期等發(fā)生變化時，導致項目財務(wù)評價指標如內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、投資收益率、投資回收期等的預期值發(fā)生變化的程度。敏感性分析主要分為以下幾個步驟： 1確定敏感性分析指標； ○2選擇不確定因素，設(shè)定變化幅度并計算其影響程度； ○3尋找敏感性因素； ○4綜合經(jīng)濟效果評價，選擇最佳方案?！?/p>

六、概率分析法

敏感性分析可指出項目評價指標對各種不確定因素的敏感程度，找出敏感因素，但不能說明不確定因素發(fā)生變動的情況的可能性的大小，如需知道不確定因素的變化對項目經(jīng)濟評價指標的影響產(chǎn)生的可能性大小時，這就需要借助于概率分析。

概率分析的方法很多，如模擬法、解析法、期望值法、蒙特卡羅模擬法等，但常用的還是決策樹法。

概率分析的一般計算步驟如下：

1列出各種應(yīng)考慮的不確定因素，如投資、經(jīng)營成本、銷售價格等； ○2設(shè)想各種不確定因素可能發(fā)生的變化情況，即確定其數(shù)值發(fā)生變化○個數(shù)；

3分部確定各種情況出現(xiàn)的可能性（即概率）○，并保證每個不確定因素可能發(fā)生的情況的概率之和等于1；

4分別求出各種不確定因素發(fā)生變化時，方案的凈現(xiàn)金流量的各種狀○態(tài)發(fā)生的概率和相應(yīng)狀態(tài)下的凈現(xiàn)值NPV，然后求出凈現(xiàn)值的期望值；

5求出凈現(xiàn)值大于或等于零的累計概率； ○6對概率分析結(jié)果作出說明。○

七、費用——效益分析法

對一些項目進行國民經(jīng)濟評價時，一般都要用到費用效益分析法。

第三節(jié) 項目的財務(wù)評價

一、財務(wù)評價的概念、內(nèi)容、方法及步驟

1、財務(wù)評價的概念

建設(shè)項目的財務(wù)評價，就是從企業(yè)角度，根據(jù)國家現(xiàn)行價格和各項現(xiàn)行經(jīng)濟、財政、金融制度的規(guī)定，分析測算擬建項目直接發(fā)生的財務(wù)效益費用，編制財務(wù)報表，計算評價指標，考察項目的盈利能力、貸款清償能力以及外匯效果等財務(wù)狀況，來判別擬建項目的財務(wù)可行性。

2、財務(wù)評價的內(nèi)容

財務(wù)評價的主要內(nèi)容是對擬建項目的盈利能力、貸款清償能力以及外匯平衡能力進行分析。

3、財務(wù)評價方法

財務(wù)評價方法主要是對項目進行現(xiàn)金流量分析、靜態(tài)獲利性分析、動態(tài)獲利性分析、財務(wù)報表分析。

4、財務(wù)評價步驟

1收集、整理、分析、估算財務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，編制財務(wù)輔助報表； ○2編制財務(wù)基本報表； ○ 3根據(jù)財務(wù)報表分析財務(wù)評價指標； ○4進行不確定分析，得出財務(wù)評價結(jié)論。○

二、建設(shè)項目財務(wù)報表的編制

1、財務(wù)評價輔助報表 1固定資產(chǎn)投資估算表 ○2流動資金估算表 ○3投資計劃與資金籌措表 ○4主要投入物及產(chǎn)出物使用價格依據(jù)表 ○5單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本估算表 ○6外購原材料及燃料動力費估算表 ○7固定資產(chǎn)折舊費估算表 ○8無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)估算表 ○9總成本費用估算表 ○10產(chǎn)品銷售收入和銷售稅金及附加估算表 ○11借款還本付息計算表 ○

2、財務(wù)評價的基本報表

1財務(wù)現(xiàn)金流量表（全部投資）○2財務(wù)現(xiàn)金流量表（自有資金）○3損益表 ○4資金來源與運用表 ○5資產(chǎn)負債表 ○6財務(wù)外匯平衡表 ○

三、財務(wù)評價指標

按財務(wù)評價的目標，可分為反映盈利能力的指標、反映清償能力的指標和反映外匯平衡能力的指標。這些指標可以通過基本的財務(wù)報表直接或間接求得。其中反映盈利能力的指標為內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、投資回收期、投資利潤率、投資利稅率、資本金利潤率、資本金凈利潤率等；反映清償能力的指標有借款償還期、財務(wù)比率（資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率）；反映外匯平衡能力的指標主要是外匯平衡表。

第四節(jié) 國民經(jīng)濟評價

國民經(jīng)濟評價是項目經(jīng)濟評價的核心部分，它是從國家整體角度考察項目的效益和費用，用影子價格、影子工資、影子匯率和社會折現(xiàn)率計算項目建成后給國民經(jīng)濟和整個社會帶來的凈收益，以評價項目經(jīng)濟上的合理性。財務(wù)評價范圍較窄，故稱為微觀評價；國民經(jīng)濟評價范圍較廣，故稱為宏觀評價。

一、國民經(jīng)濟評價參數(shù)

1、影子價格

項目國民經(jīng)濟評價采用影子價格來計算項目的效益和費用。影子價格是一種能夠確切反映社會的效益和費用的合理價格，有時也稱為計算價格或經(jīng)濟價格。理論上講，影子價格是完全競爭市場條件下，供應(yīng)和需求達 到均衡時的產(chǎn)品和資源的價格。影子價格具有以下特點：

1影子價格考慮了資源的供求關(guān)系，反映了資源的稀缺性，供大于求○的資源的影子價格為零；

2影子價格具有邊際性，它等于資源最優(yōu)規(guī)劃下的邊際機會成本，又○等于資源邊際產(chǎn)出價值；

3影子價格不是實際價格，而是一種計算價格，某一資源的影子價格○不是一個固定數(shù)值，而是隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的改變而變化。

2、影子匯率

匯率是兩種不同的國家貨幣之間的比價。影子匯率反映了外匯的真實價值，體現(xiàn)了從國家角度對外匯價值的估量，在項目國民經(jīng)濟評價中用于外匯與人民幣之間的換算，同時，它又是換匯或節(jié)匯成本的依據(jù)。

影子匯率換算系數(shù)是影子匯率與國家外匯匯率的比值系數(shù)，是由中央主管部門確定的國家匯率參數(shù)。原國家計委規(guī)定影子匯率換算系數(shù)為1.08。在項目國民經(jīng)濟評價中，國家外匯匯率乘以影子匯率換算系數(shù)便得到影子匯率。

3、社會折現(xiàn)率

社會折現(xiàn)率是社會對資金機會成本和資金時間價值的估量，即資金的影子價格。我國目前的社會折現(xiàn)率為10%。

二、國民經(jīng)濟評價指標

1、國民經(jīng)濟評價的基本報表 1）國民經(jīng)濟效益費用流量表 2）經(jīng)濟外匯流量表

2、費用效益流量分析指標 1）內(nèi)部收益率（IRR）2）凈現(xiàn)值（NPV）

3、外匯效果分析指標

1）經(jīng)濟外匯凈現(xiàn)值（ENPVF）

經(jīng)濟外匯凈現(xiàn)值是反映項目實施后對國家外匯收支影響的重要指標。用于衡量項目對國家外匯的真實凈貢獻或凈消耗。其計算公式：

ENPVF=Σ(FI-FO)t(1+iS)-t

2）經(jīng)濟換匯成本或經(jīng)濟節(jié)匯成本

經(jīng)濟換匯成本是指用貨物的影子價格、影子工資和社會折現(xiàn)率計算的為生產(chǎn)出口產(chǎn)品而投入的國內(nèi)資源現(xiàn)值與生產(chǎn)出口產(chǎn)品的經(jīng)濟外匯凈現(xiàn)值之比。

當有替代進口時，應(yīng)計算經(jīng)濟節(jié)匯成本，經(jīng)濟節(jié)匯成本是用貨物的影子價格、影子工資和社會折現(xiàn)率計算的為生產(chǎn)代替進口產(chǎn)品而投入的國內(nèi)資源現(xiàn)值與生產(chǎn)代替進口產(chǎn)品的經(jīng)濟外匯凈現(xiàn)值之比。

三、公共項目的評價法—費用效益分析法

1、費用效益的識別方法 1）有無分析法 2）前后分析法

2、費用效益的分析方法 1）效益費用比率法

這種方法是從項目方案總成本的角度進行效益—費用的分析。2）增量成本效益費用分析法

這種方法是從方案增量成本的角度進行效益—費用的分析。

第四章 建設(shè)工程項目管理組織與規(guī)劃

學習要點：

1、了解工程項目管理組織的概念，掌握工程項目管理組織的特點，熟悉工程項目管理組織策劃的內(nèi)容和程序。

2、熟悉工程項目管理組織機構(gòu)。

3、了解項目經(jīng)理定義，掌握項目經(jīng)理的責權(quán)利，熟悉項目經(jīng)理的素質(zhì)要求和建造師執(zhí)業(yè)資格制度。

4、理解施工項目管理規(guī)劃的意義，熟悉施工項目管理規(guī)劃大綱和施工項目管理實施規(guī)劃的內(nèi)容和編制辦法。

本章結(jié)構(gòu)：

第一節(jié) 工程項目管理組織的概念 第二節(jié) 工程項目管理組織機構(gòu) 第三節(jié) 工程項目經(jīng)理與建造師 第四節(jié) 施工項目管理計劃

本章內(nèi)容：

第一節(jié) 工程項目管理組織概述

一、工程項目管理組織的概念

“組織”一詞有兩個含義，其一是作為名詞，指組織機構(gòu)。其二是作為動詞，指組織工作（或行為、活動）。

工程項目管理組織是指為實施工程項目管理而建立的組織機構(gòu)，以及該機構(gòu)為實現(xiàn)工程項目目標所進行的各項組織工作。

二、工程項目組織管理的特點

1項目的目標是項目組織的前提?！?項目管理組織內(nèi)部的分工與協(xié)作 ○3項目管理組織應(yīng)擁有不同層次的權(quán)利 ○4項目管理組織具有動態(tài)性 ○

三、工程項目管理組織的策劃

項目管理組織策劃的內(nèi)容和程序如下： 1確定工作任務(wù)?！?選擇項目管理組織形式?！?確立組織機構(gòu)、劃分工作部門。○4確定崗位職責、落實工作人員?！?24 5制定工作制度和工作流程。○第二節(jié) 工程項目管理組織機構(gòu)

一、工程項目管理的組織制度

項目管理的組織制度是項目投資體制的微觀層次，隨著投資管理體制的變革，項目管理的組織制度也發(fā)生了巨大的變化。

1、項目法人責任制

項目法人是指由項目投資代表人組成的建設(shè)項目全面負責并承擔投資風險的項目法人機構(gòu)，它是一個擁有獨立法人財產(chǎn)的經(jīng)濟組織。

項目法人責任制是將投資所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，對建設(shè)項目規(guī)劃、設(shè)計、籌資、建設(shè)實施直到生產(chǎn)經(jīng)營，以及投資的增值保值和投資風險負全部責任，自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的經(jīng)營機制。

2、項目法人的組織形式

1由政府出資的新建項目。如交通、能源、水利等基礎(chǔ)設(shè)施工程，可○由政府授權(quán)設(shè)立工程管理委員會作為項目法人。

2由企業(yè)投資進行的擴建、改建、技改項目，企業(yè)董事會（工廠制的○企業(yè)領(lǐng)導班子）是項目法人。

3由各個投資主體以合資的方式投資建設(shè)的新建、擴建、技改項目，○則由出資各方代表組成的企業(yè)（項目）法人作為項目法人。

3、項目法人的職責

1負責建設(shè)項目的科學規(guī)劃與決策，以確定合理的建設(shè)規(guī)模和適應(yīng)市○場需求的產(chǎn)品方案。

2負責項目融資并合理安排投資使用計劃。○3制訂全過程的全面工作計劃，并進行監(jiān)督、檢查，組織工程設(shè)計、○施工，在計劃的投資范圍內(nèi)，按質(zhì)、按工期完成建設(shè)任務(wù)。

4對建設(shè)任務(wù)分解，確定每項工作的責任者及其職責范圍，并進行協(xié)○調(diào)。

5組織工程設(shè)計、○施工的發(fā)包和投標，嚴格履行合同，對建設(shè)項目的財務(wù)、進度、工期、質(zhì)量進行監(jiān)督、檢查、控制，并進行必要的協(xié)調(diào)工作。

6做好項目生產(chǎn)準○備和竣工驗收，按期投入生產(chǎn)經(jīng)營。

7負責項目建成后○的生產(chǎn)經(jīng)營，實現(xiàn)投資的保值和增值，審定項目利潤分配方案。

8按貸款合同規(guī)定，○負責貸款本息償還。

4、項目法人與項目有關(guān)各方的關(guān)系 在建設(shè)項目的整個建設(shè)期和生產(chǎn)經(jīng)營期，將于許多有關(guān)部門發(fā)生眾多的經(jīng)濟關(guān)系和領(lǐng)導與被領(lǐng)導關(guān)系，如政府、銀行、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位或部門。這些關(guān)系大多以經(jīng)濟合同形式予以處理，如圖4-1所示。

二、工程項目管理的組織機構(gòu)

項目組織機構(gòu)是一個項目的組織制度，是支撐建設(shè)工作正常運轉(zhuǎn)的組織機構(gòu)體系，是項目管理的骨架。

建設(shè)項目的組織機構(gòu)是包括項目法人單位（或稱建設(shè)單位，在合同中稱為業(yè)主）的組織機構(gòu)與承包單位（如設(shè)計單位、施工單位，在合同中成為承包商）的組織機構(gòu)，雙方機構(gòu)密切配合才能完成項目團隊承擔的建設(shè)任務(wù)。

建設(shè)項目組織機構(gòu)活動的目標相對于工業(yè)比較單一，簡單說就是“工期短，質(zhì)量好，費用省”，但其工作內(nèi)容卻十分復雜。

1、項目組織機構(gòu)的設(shè)置原則 1）目的性原則

組織機構(gòu)作為一種管理手段，其設(shè)置的根本目的在于確保項目目標的實現(xiàn)。就是說根據(jù)目標而設(shè)事（任務(wù)），因事而設(shè)置機構(gòu)和劃分層次，因事設(shè)人和定崗定責，因責而授權(quán)，權(quán)責明確，權(quán)責統(tǒng)一，關(guān)系清楚。

2）管理跨度原則

現(xiàn)代組織理論十分重視管理跨度的科學性。管理跨度是指每一個管理者直接管轄的人數(shù)（部門負責人）。

管理跨度大小的選擇，應(yīng)綜合考慮領(lǐng)導者所處理事務(wù)的重要性、復雜程度及所管理下屬人員對工作的熟練程度等因素，以便使信息能夠迅速、準確地傳遞。

3）系統(tǒng)化原則

項目組織的系統(tǒng)化是由項目自身的系統(tǒng)化決定的。組織機構(gòu)的系統(tǒng)化，突出表現(xiàn)在組織機構(gòu)的封閉性和整體性上。這就要求組織內(nèi)部各層次間、各級組織之間要形成一個相互制約、相互聯(lián)系的有機體。

4）精簡原則

項目組織在保證必要職能的前提下，應(yīng)盡量簡化機構(gòu)，減少層次，嚴格控制二、三線人員，把“不用多余的人，一專多能”作為用人的基本原則。

5）項目組織與企業(yè)組織一體化原則

項目組織是企業(yè)組織的有機部分。企業(yè)是它的母體，歸根到底，項目組織是由企業(yè)組建的。項目的組織形式與企業(yè)組織形式有關(guān)，不能離開企業(yè)的組織形式去談項目的組織形式。

2、項目業(yè)主（甲方）的組織機構(gòu) 1）指揮部制

2）工程監(jiān)理代理制 3）交鑰匙管理方式 4）建設(shè)單位自組織方式

3、項目實施的組織方式 1）平行發(fā)包方式 2）總分包方式 3）全包（總包）方式 4）承包聯(lián)營方式 5）承包監(jiān)理方式

三、施工項目管理組織機構(gòu)

1、施工項目管理組織機構(gòu)設(shè)置的程序

2、施工項目管理組織的主要形式 1）工作隊式施工項目管理組織 2）職能式項目管理組織 3）矩陣式項目管理組織 4）事業(yè)部式項目管理組織

四、施工項目管理組織形式的選擇

五、施工項目經(jīng)理部

1、施工項目經(jīng)理部的地位

2、施工項目經(jīng)理部的設(shè)立

3、施工項目管理制度的建立

4、項目經(jīng)理部的運行和解體

第三節(jié) 工程項目經(jīng)理與建造師

一、項目監(jiān)理概述

二、項目經(jīng)理的責權(quán)利

1、項目經(jīng)理的責任

2、向項目經(jīng)理授權(quán)

3、施工項目經(jīng)理的任務(wù)、權(quán)限和利益

三、項目經(jīng)理的素質(zhì)要求

四、建造師執(zhí)業(yè)資格制度簡介

第四節(jié) 施工項目管理規(guī)劃

一、概述

1、編制施工項目管理規(guī)劃的目的

2、施工項目管理規(guī)劃的作用

3、施工項目管理規(guī)劃的種類

4、施工項目管理規(guī)劃的編制要求

5、施工項目管理規(guī)劃與施工組織設(shè)計、工程實施計劃、質(zhì)量計劃的關(guān)系

二、施工項目管理規(guī)劃大綱

1、施工項目管理規(guī)劃大綱的作用

2、施工項目管理規(guī)劃大綱的編制

3、施工項目管理規(guī)劃大綱的內(nèi)容及編制方法

三、施工項目管理實施規(guī)劃

1、編制依據(jù)

2、編制程序

3、施工項目管理實施規(guī)劃的內(nèi)容及編制方法

第五章 建設(shè)工程項目進度控制

學習要點：

1、了解建設(shè)項目進度控制的相關(guān)概念，熟悉進度控制的原理、措施、影響因素等。

2、掌握建設(shè)項目進度計劃的實施和檢查方法。

3、熟練掌握建設(shè)工程項目實際進度與計劃進度的幾種比較方法。

4、熟悉建設(shè)工程項目進度計劃的調(diào)整方法。

本章結(jié)構(gòu)：

第一節(jié) 建設(shè)項目進度控制概述

第二節(jié) 建設(shè)項目進度計劃的實施與檢查

第三節(jié) 建設(shè)工程項目實際進度與計劃進度的比較方法 第四節(jié) 建設(shè)工程項目進度計劃的調(diào)整

本章內(nèi)容：

第一節(jié) 建設(shè)項目進度控制概述

一、建設(shè)項目進度的概念

進度通常是指工程項目實施結(jié)果的進展情況，在工程項目實施過程中要耗費時間（工期）、勞動力、材料、成本等才能完成項目任務(wù)。

在現(xiàn)代工程項目管理中，人們已賦予進度以綜合的含義，它將工程項目任務(wù)、工期、成本有機地結(jié)合起來，形成一個綜合的指標，能全面反映項目的實施狀況。

二、建設(shè)項目進度的指標

進度控制的基本對象是工程活動。進度指標的確定對進度的表達、計算、控制有很大影響。由于一個工程有不同的子項目、工作包，它們工作內(nèi)容和性質(zhì)不同，必須挑選一個共同的、對所有工程活動都適用的計量單位。

1）持續(xù)時間

持續(xù)時間（工程活動或整個項目的）是進度的重要指標。人們常用工程實施已經(jīng)經(jīng)歷的時間與計劃工期相比較以描述工程完成情況。

2）按工程活動的結(jié)果狀態(tài)數(shù)量描述 這主要針對專門領(lǐng)域，其生產(chǎn)對象簡單、工程活動簡單。3）已完工程的價值量

即按已完的工程量與相應(yīng)的合同價格（單價）或預算價格計算其金額（工作量）。

4）資源耗費指標

最常用的有勞動工時、機械臺班、成本消耗等。

三、建設(shè)項目進度控制原理

1.系統(tǒng)原理

系統(tǒng)是由相互作用和相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的具有特定功能的有機整體。具有以下特征：

1）系統(tǒng)的集合性（把一個系統(tǒng)看成由若干子系統(tǒng)組成）

2）系統(tǒng)的關(guān)連性（系統(tǒng)是若干組成部分按一定方式結(jié)合起來的）3）系統(tǒng)的目的性（任何系統(tǒng)都有特定的功能要求，即有一定目的性）2.動態(tài)原理

動態(tài)原理是指在建設(shè)項目進度控制中應(yīng)該始終遵循反饋原則和彈性原則，以確保進度控制工作的實際效果。

1）反饋原則

反饋原則是指在實施進度計劃的過程中應(yīng)隨時注意統(tǒng)計]、整理進度資料，并將其與計劃進度進行比較，從而及時得出工程實際進度與計劃進度的比較結(jié)果，發(fā)現(xiàn)進度偏差；分析偏差原因；找出解決辦法；制訂、調(diào)整或修正措施等一系列環(huán)節(jié)再回到隊員進度計劃的執(zhí)行或調(diào)整，從而構(gòu)成一個封閉的循環(huán)系統(tǒng)，形成圖5-1所示的封閉循環(huán)回路，以利于項目者靈敏、準確地捕捉進度管理過程中的情況變化，并對其作出迅速正確的反應(yīng)和決策。

2）彈性原則

彈性原則是指借助統(tǒng)計經(jīng)驗和風險分析，盡量把握各種進度影響因素的發(fā)生可能性及其作用規(guī)律，并以此為據(jù)再進行目標工期制訂和進度計劃安排時留有余地，使之具有必要的彈性。

四、建設(shè)項目進度控制的方法

1.行政方法

用行政方法管理工程進度，重點是進行進度目標的決策和指導。2.經(jīng)濟方法

這是指通過應(yīng)用經(jīng)濟手段制約或影響工程進度。3.管理技術(shù)方法

管理技術(shù)方法是指在建設(shè)項目進度控制過程中進行的規(guī)劃、控制和協(xié)調(diào)。

五、建設(shè)項目進度控制的措施 建設(shè)項目進度控制的措施包括組織措施、技術(shù)措施、合同措施、經(jīng)濟措施和信息管理措施等。

1落實進度管理部門人員、任務(wù)、職責；○2進1）組織措施主要包括：○

3確定進行項目分解，按項目結(jié)構(gòu)、合同結(jié)構(gòu)或項目階段建立編碼體系；○

4分析影響進度目標實現(xiàn)的因素。度協(xié)調(diào)工作制度，確定進度協(xié)調(diào)會制度；○

2）技術(shù)措施包括：落實施工方案部署，選用新技術(shù)、新工藝、新材料以加快工程進度等內(nèi)容。

3）合同措施主要包括選擇有利于縮短工期的承發(fā)包方式，爭取盡早開工，分析合同工期以確定進度控制范圍，以及認真對待與處理工期索賠事宜等。

4）經(jīng)濟措施是指利用經(jīng)濟手段來控制工程進度，如業(yè)主通過行使支付控制權(quán)來控制工程進度。

5）信息管理措施則主要包括建立進度信息收集和報告制度，定期進行計劃進度與實際進度的比較，及時提供進度比較分析報告等。

六、進度控制的過程

建設(shè)項目的進度控制包括計劃、實施、檢查和調(diào)整四個環(huán)節(jié)。1.建設(shè)項目進度計劃

項目進度計劃包括前期準備、設(shè)計、施工和動用前準備等幾個階段。在項目進度控制中進度計劃這個環(huán)節(jié)的實質(zhì)性體現(xiàn)為：一是制定分級進度計劃；二是需對這些計劃進行優(yōu)化。

2.建設(shè)項目進度實施

項目進度實施過程中，由于存在干擾因素，會使實施結(jié)果偏離進度計劃。

3.建設(shè)項目進度檢查

要了解和掌握項目進度計劃在實施過程中的變化趨勢和偏差程度，必須進行進度檢查。

4.建設(shè)項目進度調(diào)整

項目進度計劃在實施過程中，由于發(fā)生偏差而需要調(diào)整時，它是個非常復雜的過程。

七、建設(shè)項目進度控制中的影響因素

實施建設(shè)項目進度控制，首先需要對影響工程進度的各種因素進行全面的分析和預測，這是因為建設(shè)項目進度控制的基本途徑，就是通過對各種進度影響因素的控制以實現(xiàn)項目進度的有效控制。影響工程進度的因素數(shù)量眾多，從大的方面粗略區(qū)分，即可包括人員因素，技術(shù)因素，組織因素，材料、設(shè)備與構(gòu)配件因素，資金因素，水文、地質(zhì)與氣象因素，環(huán)境、社會因素及其它事先難以預料的因素等等。

八、建設(shè)項目進度控制過程中的協(xié)調(diào)

在建設(shè)項目進度控制過程中通過對各個單一的因素進行控制，往往不能取得理想的控制效果，還必須注重各影響因素之間的內(nèi)在關(guān)系，即通過協(xié)調(diào)各因素之間的種種關(guān)系以最終形成管理合力。工程進度協(xié)調(diào)管理是指從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，努力協(xié)調(diào)以下關(guān)系以營造良好的管理環(huán)境。1）協(xié)調(diào)人際關(guān)系

2）協(xié)調(diào)工作關(guān)系

3）協(xié)調(diào)資源關(guān)系

4）協(xié)調(diào)現(xiàn)場關(guān)系

九、建設(shè)項目進度控制和工期控制

工期和進度是兩個既相互聯(lián)系，又有區(qū)別的概念。

進度控制的總目標與工期控制是一致的，但控制過程中它不僅追求時間上的吻合，而且還追求在一定時間內(nèi)工程量維持程度或消耗在計劃和實際完成情況的一致性。

1）工期常常作為進度的一個指標，它在表示進度計劃及其完成情況時有重要作用，所以進度控制首先表現(xiàn)為工期控制，有效的工期控制才能達到有效的進度控制，但僅用工期表達進度會產(chǎn)生誤導。

2）進度的拖延最終一定會表現(xiàn)為工期的拖延。

3）對進度的調(diào)整常常表現(xiàn)為對工期的調(diào)整，例如加快進度、改變施工次序、增加資源投入，則意味著通過采取措施使總工期提前。

第二節(jié) 建設(shè)項目進度計劃的實施與檢查

一、建設(shè)項目進度計劃的實施

建設(shè)項目進度計劃的實施就是用建設(shè)項目進度計劃指導工程建設(shè)實施活動，落實和完成計劃進度目標。

1.按項目實施階段設(shè)立分目標

根據(jù)項目特點，可把項目實施過程分成若干實施階段。每個實施階段又可根據(jù)自身特點，再分成下一層次的相關(guān)階段。每個階段都可設(shè)立相應(yīng)的進度控制目標，由此形成按實施階段設(shè)立的項目進度目標系統(tǒng)。

圖5-2為某設(shè)備研制項目實施階段進度目標分解圖。

2.按項目所包含的子項目設(shè)立分目標

3.按項目實施單位設(shè)立分目標

項目通常是由不同單位共同完成，按實施單位設(shè)立進度目標可保證各單位之間工作銜接配合。

4.按時間設(shè)立分目標

為便于檢查、監(jiān)督，也可以按項目進度計劃總目標的要求，將項目實施進度計劃分解成逐年、逐季、逐月的進度計劃。

二、建設(shè)項目進度計劃實施的檢查

1.項目進度計劃實施的檢查人員 2.項目進度計劃實施的檢查方法 1）建立項目實施進度報表制度 1每日（周、旬、月）進度報表。○2作業(yè)狀況表 ○2）派出常駐人員，現(xiàn)場進行檢查 3）定期召開現(xiàn)場會議

第三節(jié) 工程項目實際進度與計劃進度的比較方法

一、橫道圖比較法

橫道圖比較法是指將項目實施過程中檢查實際進度收集到的信息，經(jīng)整理后直接用橫道線并排地畫于原計劃的橫道線處，以供進行直觀比較的方法。

例如某工程項目基礎(chǔ)工程的計劃進度和截止到第9周末的實際進度如圖5-4所示，其中雙線表示計劃進度，粗實線表示實際進度。

除上例的常用比較形式外，還有雙比例單側(cè)橫道圖比較法、雙比例雙側(cè)橫道圖比較法兩種形式，如圖5-

6、5-6所示。

二、S曲線比較法

以橫座標表示進度時間，以縱座標表示累計完成工作任務(wù)量和實際完成工作任務(wù)量分別繪制成S 曲線，通過兩者的比較來判斷進度的快慢，以及得出其他各種有關(guān)進度信息的進度計劃檢查方法。

如圖5-7，應(yīng)用S曲線比較法比較實際和計劃兩條S曲線，可以得出以下幾種分析與判斷結(jié)果：

1）實際進度與計劃進度比較情況

2）實際進度比計劃進度超前和滯后的時間 3）實際比計劃超出或拖欠的工作任務(wù)量 4）預測工作進度

三、香蕉形曲線比較法

香蕉曲線比較法的作用： 1合理安排工程進度計劃 ○2定期比較工程項目的實際進度與計劃進度 ○3預測后期工程進展趨勢 ○

四、前鋒線比較法

前鋒線比較法實施由于時標網(wǎng)絡(luò)計劃的實際進度與計劃進度的比較方法。前鋒線是指從計劃執(zhí)行情況檢查時刻出發(fā)，經(jīng)依次連接時標網(wǎng)絡(luò)圖上每一工作箭線的實際進度點，再最終結(jié)束于檢查時刻的時標位置而形成的對英語檢查時刻各項工作實際進度前鋒線點位置的折線。前鋒線比較法的主要步驟可以概括如下：

1）比較實際與計劃進度 2）分析工作的實際進度能力

用工作進度能力系數(shù)表示，計算公式如下：

?ij??t/?T

式中：△t —相鄰兩實際進度前鋒點的時間間隔；

△T —相鄰兩次檢查日期的時間間隔。3）預測工作進度

如果測算得出截止到檢查日期的實際進度能力，則進度計劃所安排的各項工作其最終的完成時間可依據(jù)下式進行預測：

Rij?T?dij/?ij

式中：T—當前檢查日期；

dij—工作ij的尚需工作天數(shù)；

五、列表比較法

列表比較法是通過將戒指某一檢查日期某項工作的尚有棕時差與原有總時差的計算結(jié)果列于表格之中進行比較，以判斷工程實際與計劃進度相比超前或滯后情況的方法。具體結(jié)論可歸納如下：

1若工作總時差大于原總時差，說明實際進度超前，且為兩者之差。○2若工作總時差等于原總時差，說明實際進度與計劃一致?！?若工作總時差小于原總時差但仍為正值，說明實際進度落后但計劃○工期不受影響，此時滯后的天數(shù)為兩者之差。

4若工作總時差小于原總時差但仍為負值，說明實際進度落后切計劃○工期已受影響，此時滯后的天數(shù)為兩者之差，而計劃工期的延遲天數(shù)與工序尚有總時差相等。

第四節(jié) 工程項目進度計劃的調(diào)整

一、進度計劃執(zhí)行情況檢查的分析

1.計劃欠周密

2.工程實施條件發(fā)生變化 3.管理工作失誤

1計劃部門與執(zhí)行部門缺少信息溝通，從而導致進度失控； ○2施工承包企業(yè)進度控制水平較差； ○3對參建各方協(xié)調(diào)不力，使計劃實施脫節(jié)； ○4對項目資源供應(yīng)不及時，使進度嚴重偏離?！?/p>

二、進度計劃執(zhí)行過程中的調(diào)整方法

1.進度計劃的調(diào)整原則

進度計劃執(zhí)行過程中如發(fā)生實際進度與計劃進度不符，則必須修改與調(diào)整原定計劃，從而使之與變化以后的實際情況相適應(yīng)。進度計劃執(zhí)行過程中的調(diào)整究竟有無必要還應(yīng)視進度偏差的具體情況而定，對此可分析說明如下：

1）當進度偏差體現(xiàn)為某項工作的實際進度超前

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)原理可知，非關(guān)鍵工作提前非但不能縮短工期，可能還會導致資源使用發(fā)生變化，管理稍有疏忽甚至能打亂整個原定計劃，給管理者的協(xié)調(diào)工作帶來麻煩。對關(guān)鍵工作而言，進度提前可以縮短計劃工期，但由于上述原因?qū)嶋H效果不一定好。因此，當進度計劃執(zhí)行中有偏差體現(xiàn)為進度超前，若幅度不大不必調(diào)整，當超前幅度過大必須調(diào)整。

2）當進度偏差體現(xiàn)為某項工作的實際進度滯后

此種情況下是否調(diào)整原定計劃通常應(yīng)視進度偏差和相應(yīng)工作總時差及自由時差的比較結(jié)果而定。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計劃原理定義的工作時差概念可知，當實際進度滯后，是否對進度計劃作出調(diào)整的具體情形分述如下：

1若出現(xiàn)進度偏差的工作為關(guān)鍵工作，勢必影響后續(xù)工作和工期，必○須調(diào)整。

2若出現(xiàn)進度偏差的工作為非關(guān)鍵工作，且滯后工作天數(shù)超過其總時○差，會使后續(xù)工作和工期延誤，必須調(diào)整。

3若出現(xiàn)進度偏差的工作為非關(guān)鍵工作，且滯后工作天數(shù)超過其自由○時差而未超過總時差，不會影響工期，只有在后續(xù)工作最早開工不宜推后情況下才進行調(diào)整。

4若出現(xiàn)進度偏差的工作為非關(guān)鍵工作，且滯后工作天數(shù)未超過其自○由時差，對后續(xù)工作和工期無影響，不必調(diào)整。

2.進度計劃的調(diào)整方法

按上述原則，當計劃工作進展超前或滯后時往往需要對進度計劃進行調(diào)整，其中針對工作進度超前的情況顯然其調(diào)整的目的是適當放慢工作進度，方法是適當延長某些工作的持續(xù)時間。這樣不但不影響工期，對控制質(zhì)量和降低成本有利。

工作進度滯后調(diào)整方法相對復雜，這里主要概括說明計劃工期延誤情況下進行計劃調(diào)整的兩種主要方法：

1）改變某些后續(xù)工作的邏輯關(guān)系

若有關(guān)后續(xù)工作之間的邏輯關(guān)系允許改變，此時可變更位于關(guān)鍵線路或非關(guān)鍵線路且延誤時間已超出其總時差的有關(guān)邏輯關(guān)系，從而達到縮短工期的目的。

2）縮短某些后續(xù)工作的持續(xù)時間

不改變工作之間的邏輯關(guān)系，單純壓縮某些后續(xù)工作的持續(xù)時間，以加快后期工程進度從而使原計劃工期仍然能夠得以實現(xiàn)。應(yīng)用本法要注意被壓縮的工作是引起計劃工期延長的關(guān)鍵線路或某些非關(guān)鍵線路上的工作，且這些工作具有壓縮持續(xù)時間的余地。具體計算分析步驟一般為：

1刪去已完工作，將檢查日期作為剩余網(wǎng)絡(luò)開始日期形成剩余網(wǎng)絡(luò)； ○2將處于進行中的工作持續(xù)時間標注于剩余網(wǎng)絡(luò)圖中； ○3計算剩余網(wǎng)絡(luò)的各項時間參數(shù)； ○4據(jù)時間參數(shù)計算結(jié)果推算有關(guān)工作持續(xù)時間的壓縮幅度?！鹦枰赋觯翰捎脡嚎s工作持續(xù)時間的方法縮短工期不僅可能會使工程項目在質(zhì)量、費用和資源供應(yīng)均衡性方面蒙受損失，而且還要受到技術(shù)間歇時間、氣候、施工場地、施工作業(yè)空間及施工單位技術(shù)能力和管理素質(zhì)等條件的限制，因此應(yīng)用此法要從實際出發(fā)，確保應(yīng)用的可行性和實際效果。

第六章 建設(shè)工程質(zhì)量控制

學習要點：

1、理解工程項目質(zhì)量控制的概念和原理

2、了解工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)

3、掌握工程項目施工質(zhì)量控制方法

4、熟悉工程質(zhì)量事故分析與處理方法

5、熟悉工程質(zhì)量統(tǒng)計、驗收方法

6、了解生產(chǎn)設(shè)備質(zhì)量控制、政府監(jiān)督檢查、質(zhì)量管理體系標準

本章結(jié)構(gòu)：

第一節(jié) 建設(shè)工程項目質(zhì)量控制的概念和原理 第二節(jié) 建設(shè)工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng) 第三節(jié) 建設(shè)工程項目施工質(zhì)量控制 第四節(jié) 工程質(zhì)量事故的分析與處理 第五節(jié) 建筑工程質(zhì)量驗收 第六節(jié) 生產(chǎn)設(shè)備的質(zhì)量控制 第七節(jié) 政府的監(jiān)督檢查

第八節(jié) 常見的工程質(zhì)量統(tǒng)計方法的應(yīng)用 第九節(jié) 質(zhì)量管理體系標準

本章內(nèi)容：

第一節(jié) 建設(shè)工程項目質(zhì)量控制的概念和原理

一、建設(shè)工程項目質(zhì)量控制的含義

1.質(zhì)量控制

質(zhì)量控制是指為達到質(zhì)量要求所采取的作業(yè)技術(shù)和活動。在社會化大生成的條件下，還必須通過科學的管理來組織和協(xié)調(diào)作業(yè)技術(shù)活動的過程，以充分發(fā)揮其質(zhì)量形成能力，實現(xiàn)預期的質(zhì)量目標。

2.質(zhì)量控制與質(zhì)量管理

（1）質(zhì)量控制是GB/T19000（等同采用ISO9000—2000）質(zhì)量管理體系標準的一個質(zhì)量術(shù)語。質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分，是致力于滿足質(zhì)量要求的一系列相關(guān)活動。

（2）按照GB/T19000定義，質(zhì)量管理是指確定質(zhì)量方針及實施質(zhì)量方針的全部職能及工作內(nèi)容，并對其工作效果進行評價和改進的一系列工作。

3.建設(shè)工程項目的質(zhì)量控制

建設(shè)工程項目是由業(yè)主提出明確的需求，然后再通過一次性承發(fā)包生產(chǎn)，即在特定的地點建造特定的項目。因此工程項目的質(zhì)量總目標，是業(yè)主建設(shè)意圖通過項目策劃，包括項目的定義及建設(shè)規(guī)模、系列構(gòu)成、使用功能和價值、規(guī)格檔次標準等的定位策劃和目標決策來提出的。工程項目質(zhì)量控制，包括勘察設(shè)計、招標投標、施工安裝，竣工驗收各階段，均應(yīng)圍繞著致力于滿足業(yè)主的質(zhì)量總目標而展開。

4.建設(shè)工程項目質(zhì)量形成的影響因素

1）人的質(zhì)量意識和質(zhì)量能力

人是質(zhì)量活動的主體，對建設(shè)工程項目而言，人是泛指與工程有關(guān)的單位、組織及個人，人是生產(chǎn)經(jīng)營活動的主體，也是工程項目建設(shè)的決策者、管理者、操作者，工程建設(shè)的全過程，如項目的規(guī)劃、決策、勘察、設(shè)計和施工，都是通過人來完成的。

2）工程材料

工程材料泛指構(gòu)成工程實體的各類建筑材料、構(gòu)配件、半成品等，它是工程建設(shè)的物質(zhì)條件，是工程質(zhì)量的基礎(chǔ)。工程材料選用是否合理、產(chǎn)品是否合格、材料是否經(jīng)過檢驗、保管使用是否得當?shù)鹊?，都將直接影響建設(shè)工程的結(jié)構(gòu)剛度和強度，影響工程外表及觀感，影響工程的使用功能，影響工程的使用安全。

3）機械設(shè)備

機械設(shè)備可分為兩類：一是指組成過程實體及配套的工藝設(shè)備和各類機具如電梯、泵機、通風設(shè)備等，它們構(gòu)成了建筑設(shè)備安裝工程或工業(yè)設(shè)備安裝工程，形成完整的使用功能。二是指施工過程中使用的各類機具設(shè)備，包括大型垂直與橫向運輸設(shè)備、各類操作工具、各種施工安全設(shè)施、各類測量儀器和計量器具等，簡稱施工機具設(shè)備，它們是施工生產(chǎn)的手段。

4）方法

方法是指工藝方法、操作方法和施工方案。在工程施工中，施工方案是否合理，施工工藝是否先進，施工操作是否正確，都將對工程質(zhì)量產(chǎn)生重大的影響。

5）環(huán)境條件

環(huán)境條件是指對工程質(zhì)量特性起重要作用的環(huán)境因素，包括：工程技術(shù)環(huán)境，如工程地質(zhì)、水文、氣象等；工程作業(yè)環(huán)境，如施工環(huán)境作業(yè)面大小、防護設(shè)施、通風照明和通信條件等；工程管理環(huán)境，主要指工程實

施的合同結(jié)構(gòu)與管理關(guān)系的確定，組織體制及管理制度等；周邊環(huán)境，如工程臨近的地下管線、建（構(gòu)）筑物等。

二、建設(shè)工程項目質(zhì)量控制的基本原理

1.PDCA循環(huán)是指有計劃（PIan）、實施（Do）、檢查（Check）和處置（Action）四個階段組成的循環(huán)，是目標控制的基本方法，如圖6-1所示。

（1）計劃P（PIan）：即質(zhì)量計劃階段，明確目標并制訂實現(xiàn)目標的行動方案。

（2）實施D（Do）：組織對質(zhì)量計劃或措施的執(zhí)行計劃行動方案的交底和按計劃規(guī)定的方法與要求展開工程作業(yè)技術(shù)活動。

（3）檢查C（check）：檢查采取措施的效果，包括作業(yè)者的自檢，互檢和專職管理者專檢。各類檢查都包含兩大方面：一是檢查是否嚴格執(zhí)行了計劃的行動方案；實際條件是否發(fā)生了變化；不執(zhí)行計劃的原因。二是檢查計劃執(zhí)行得結(jié)果，即產(chǎn)出的質(zhì)量是否達到標準的要求，對此進行確定和評價。

（4）處置A（Action）：總結(jié)經(jīng)驗，鞏固成績，對于檢查所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題或質(zhì)量不合格，及時進行原因分析，采取必要的措施，予以糾正，保持質(zhì)量形成的受控狀態(tài)。

PDCA循環(huán)的關(guān)鍵不僅在于通過A（Ac-tion）去發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，予以糾正及預防，更重要在于對于發(fā)現(xiàn)的問題在下一PDCA循環(huán)中某個階段，如計劃階段，予以解決。于是不斷地發(fā)現(xiàn)問題，不斷地進行PDCA循環(huán)，使質(zhì)量不斷改進，不斷上升。因此PDCA循環(huán)體現(xiàn)了“持續(xù)改進”的思想，這一點是TQC管理的一個突出點，也是ISOY9000體系所著重吸取的突出點。

2.三階段控制原理

三階段控制包括：事前控制、事中控制和事后控制。這三階段控制構(gòu)成了質(zhì)量控制的系統(tǒng)控制過程。

（1）事前控制要求預先進行編制周密的質(zhì)量計劃。

（2）事中控制首先是對質(zhì)量活動的行為約束，即對質(zhì)量產(chǎn)生過程各項技術(shù)作業(yè)活動操作者在相關(guān)制度的管理下的自我行為約束的同時，充分發(fā)揮其技術(shù)能力，去完成預定質(zhì)量目標的作業(yè)任務(wù)；其次是參建各方對質(zhì)量活動過程和結(jié)果的監(jiān)督控制，這里包括來自企業(yè)內(nèi)部管理者的檢查檢驗和來自企業(yè)外部的工程監(jiān)理和政府質(zhì)量監(jiān)督部門等的監(jiān)控。

事中控制雖然包含自控和監(jiān)控兩大環(huán)節(jié)，但其關(guān)鍵還是增強質(zhì)量意識，發(fā)揮操作者自我約束自我控制，即堅持質(zhì)量標準是根本的，監(jiān)控或他人控制是必要的補充，沒有前者或用后者取代前者都是不正確的。

（3）事后控制包括對質(zhì)量活動結(jié)果的評價認定和對質(zhì)量偏差的糾正。

上述三大環(huán)節(jié)它們之間構(gòu)成有機的系統(tǒng)過程，實質(zhì)上也就是PDCA循環(huán)具體化，并在每一次滾動循環(huán)中不斷提高，達到質(zhì)量管理或質(zhì)量控制的持續(xù)改進。

3.三全控制管理

三全管理是來自于全面質(zhì)量管理TQC的思想，同時包融在質(zhì)量體系標準（GB/T190000—ISO9000）中，它指生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理應(yīng)該是全面、全過程和全員參與的。這一原理對建設(shè)工程項目的質(zhì)量控制，同樣有理論和實踐的指導意義。

（1）全面質(zhì)量控制，是指對工程（產(chǎn)品）質(zhì)量和工作質(zhì)量以及人的質(zhì)量的全面控制，工作質(zhì)量是產(chǎn)品質(zhì)量的保證，工作質(zhì)量直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的形成，而人的質(zhì)量直接影響工作質(zhì)量的形成。因此提高人的質(zhì)量（素質(zhì)）是關(guān)鍵。

（2）全過程質(zhì)量控制，是指根據(jù)工程質(zhì)量的形成規(guī)律，從源頭抓起，全過程推進。

（3）全員參與控制，從全面質(zhì)量管理的觀點看，無論組織內(nèi)部的管理者還是作業(yè)者，每個崗位都承擔著相應(yīng)的質(zhì)量職能，一旦確定了質(zhì)量方針目標，就應(yīng)組織和動員全體員工參與到實施質(zhì)量方針的系統(tǒng)活動中去，發(fā)揮自己的角色作用。

第二節(jié)

建設(shè)工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)一、工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)的構(gòu)成

質(zhì)量體系要素是構(gòu)成質(zhì)量體系的基本單元，它是工程質(zhì)量產(chǎn)生和形成的主要因素，質(zhì)量體系是由若干相關(guān)聯(lián)、相互作用的基本要素組成，如圖6-2所示。根據(jù)工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)的構(gòu)成、控制內(nèi)容、實施的主體和控制的原理分類如下：

（1）工程項目質(zhì)量控制系

1統(tǒng)的構(gòu)成，按控制內(nèi)容分有：○

2工程項目材料設(shè)備質(zhì)量控制子系統(tǒng)；工程項目勘察設(shè)計質(zhì)量控制子系統(tǒng)；○3工程項目施工安裝質(zhì)量控制子系統(tǒng)；○4工程項目竣工驗收質(zhì)量控制子系○統(tǒng)。

（2）工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)構(gòu)成，按實施的主體分有：

1建設(shè)單位建設(shè)項目質(zhì)量控制系統(tǒng)；○2工程項目總承包企業(yè)質(zhì)量控制

○3勘察設(shè)計單位勘察設(shè)計質(zhì)量控制子系統(tǒng)（設(shè)計一施工分離式）4系統(tǒng)；○；○工程監(jiān)理企業(yè)工程項目施工企業(yè)（分包商）施工安裝質(zhì)量控制子系統(tǒng)；○質(zhì)量控制子系統(tǒng)。

（3）工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)的構(gòu)成，按控制原理分有：

1質(zhì)量控制計劃系統(tǒng)，確定建設(shè)項目的建設(shè)標準、質(zhì)量方針、總目標

○2質(zhì)量控制網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，明確工程項目質(zhì)量責任主體構(gòu)成、合同及其分解；○

3質(zhì)量控制措施系統(tǒng)，描述主要技關(guān)系和管理關(guān)系、控制的層次和界面；○

4質(zhì)量控制信息系統(tǒng)，術(shù)措施、組織措施、經(jīng)濟措施和管理措施的安排；○進行質(zhì)量信息的收集、整理、加工和文檔資料的管理。

（4）工程質(zhì)量控制系統(tǒng)的不同構(gòu)成，只是提供全面認識其功能的一種途徑，實際上它們是交互作用的，而且和工程項目外部的行業(yè)及企業(yè)的質(zhì)量管理體系有著密切的聯(lián)系，如政府實施的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理體系、工程勘察設(shè)計企業(yè)及施工承包企業(yè)的質(zhì)量管理體系、材料設(shè)備供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系、工程監(jiān)理咨詢服務(wù)企業(yè)的質(zhì)量管理體系、建設(shè)行業(yè)實施的工程質(zhì)量監(jiān)督與評價體系等。

二、建設(shè)工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)的建立

建設(shè)工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)的建立首先要確定質(zhì)量環(huán)；完善質(zhì)量體系結(jié)構(gòu)并使之有效運行；質(zhì)量體系必須文件化；要定期進行質(zhì)量體系審核與質(zhì)量體系評審和評價。

1）建立工程項目質(zhì)量控制體系的基本原則

（1）分層次規(guī)劃的原則，第一層次是建設(shè)單位和工程總承包企業(yè)，分別對整個建設(shè)項目和總承包工程項目進行相關(guān)范圍的質(zhì)量控制系統(tǒng)設(shè)計；第二層次是設(shè)計單位、施工企業(yè)（分包）、監(jiān)理企業(yè)，在建設(shè)單位和總承包工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)的框架內(nèi)，進行責任范圍內(nèi)的質(zhì)量控制系統(tǒng)設(shè)計，使總體框架更清晰、具體、落到實處。

（2）總目標分解的原則，按照建設(shè)標準和工程質(zhì)量總體目標，分解到各個責任主體，明示于合同條件，由各責任主體制訂質(zhì)量計劃，確定控制措施和方法。

（3）質(zhì)量責任制的原則，即貫徹誰實施誰負責，質(zhì)量與經(jīng)濟利益掛鉤的原則。

（4）系統(tǒng)有效性的原則，即做到整體系統(tǒng)和局部系統(tǒng)的組織、人員、資源和措施落實到位。

2）工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)的建立程序

在充分掌握和分析社會、市場信息以及項目的特點和要求的基礎(chǔ)上，確定建設(shè)工程項目的質(zhì)量方針和目標；分析環(huán)境，對照標準，確定質(zhì)量體系要素及質(zhì)量體系結(jié)構(gòu)；編制質(zhì)量手冊=質(zhì)量計劃、程序文件和質(zhì)量記錄等質(zhì)量體系文件，具體步驟如下：

（1）確定控制系統(tǒng)各層面組織的全程質(zhì)量負責人及其管理職責，形成控制系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)。

（2）確定控制系統(tǒng)組織的領(lǐng)導關(guān)系、報告審批及信息程序。

（3）制訂質(zhì)量控制工作制度，包括質(zhì)量控制例會制度、協(xié)調(diào)制度、驗收制度和質(zhì)量責任制度等。

（4）部署個質(zhì)量主體編制相關(guān)質(zhì)量計劃，并按規(guī)定程序完成質(zhì)量計劃的審批，形成質(zhì)量控制依據(jù)。

（5）研究并確定控制系統(tǒng)內(nèi)部質(zhì)量職能交叉銜接的界面劃分和管理方式。

三、建設(shè)工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)的運行

質(zhì)量體系的運行是執(zhí)行質(zhì)量體系文件，實現(xiàn)質(zhì)量目標，保持質(zhì)量體系持續(xù)有效和不斷優(yōu)化的過程，質(zhì)量體系的有效運行是依靠體系的組織結(jié)構(gòu)進行組織協(xié)調(diào)，實施質(zhì)量監(jiān)督，開展信息反饋進行質(zhì)量體系審核和復審實現(xiàn)的。建設(shè)工程項目應(yīng)建立符合合同規(guī)定的質(zhì)量體系，形成質(zhì)量體系文件，并按質(zhì)量體系文件有效運行，具體要求如下：

1）控制系統(tǒng)運行的動力機制

工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)的活動在于它的運行機制，而運行機制的核心是動力機制，動力機制來源于健全的組織措施、團隊精神及利益分配機制。

2）控制系統(tǒng)運行的約束機制

沒有約束機制的控制系統(tǒng)是無法使工程質(zhì)量處于受控狀態(tài)的，約束機制取決于自我約束能力和外部監(jiān)控效力，前者指質(zhì)量責任主體和質(zhì)量活動主體，即組織及個人的經(jīng)營理念、質(zhì)量意識、職業(yè)道德及技術(shù)能力的發(fā)揮；后者指來自于實施主體外部的推動和檢查監(jiān)督。

3）控制系統(tǒng)運行的反饋機制

運行的狀態(tài)和結(jié)果的信息反饋，是進行系統(tǒng)控制能力評價，并為及時做出處置提供決策依據(jù)，只有良好的信息反饋系統(tǒng)的正常運行才能實現(xiàn)質(zhì)量的持續(xù)改進。因此，必須保持質(zhì)量信息的及時和準確，同時提倡質(zhì)量管理者深入生產(chǎn)一線，掌握第一手資料。

4）控制系統(tǒng)運行的基本方式

在建設(shè)工程項目實施的各個階段、不同的層面、不同的范圍和不同的主體間，應(yīng)用PDCA循環(huán)原理，同時必須注意抓好控制點的設(shè)置，加強重點控制和例外控制。

第三節(jié)

建設(shè)工程項目施工質(zhì)量控制

一、施工質(zhì)量控制的目標

（1）施工質(zhì)量控制的總體目標是貫徹執(zhí)行建設(shè)工程質(zhì)量法規(guī)和強制性標準，正確配置施工生產(chǎn)要素和采用科學管理的方法，實現(xiàn)工程項目預期的使用功能和質(zhì)量標準。

（2）建設(shè)單位通過施工全過程的全面質(zhì)量監(jiān)督管理、協(xié)調(diào)和決策，保證竣工項目達到投資決策所規(guī)定的質(zhì)量標準。

（3）設(shè)計單位在施工階段通過對施工質(zhì)量的驗收簽證、設(shè)計變更控制及糾正施工中所發(fā)生的實際問題，采納變更設(shè)計的合理化建議等，保證施工結(jié)果與設(shè)計文件的一致。

（4）施工單位施工全過程的全面質(zhì)量自控，保證交付滿足合同和設(shè)計規(guī)定的質(zhì)量標準的工程產(chǎn)品。

（5）監(jiān)理單位在施工階段通過審核施工質(zhì)量文件、報告報表和現(xiàn)場旁站及巡視檢查、平行檢測、施工指令和結(jié)算支付控制等手段的應(yīng)用，監(jiān)控

施工單位的質(zhì)量活動，協(xié)調(diào)施工關(guān)系，正確履行工程質(zhì)量的監(jiān)督責任，以保證工程質(zhì)量達到合同和設(shè)計所規(guī)定的質(zhì)量標準。

二、施工質(zhì)量控制過程

（1）施工質(zhì)量控制過程，包括施工準備質(zhì)量控制、施工過程質(zhì)量控制和施工驗收質(zhì)量控制。

（2）施工質(zhì)量控制過程既有施工承包方的質(zhì)量控制職能，也有業(yè)主方、設(shè)計方、監(jiān)理方、供應(yīng)方及政府的工程質(zhì)量監(jiān)督部門的控制職能，他們具有各自不同的地位、責任和作用。

（3）施工方作為工程施工質(zhì)量的自控主體，既要遵循本企業(yè)質(zhì)量管理體系的要求，也要根據(jù)其在所承建工程質(zhì)量控制系統(tǒng)中的地位和責任，通過具體項目質(zhì)量計劃的編制與實施，有效地實現(xiàn)自主控制的目標。一般其

1工程調(diào)研和項目施工質(zhì)量控制過程都可以歸納為六個相互作用的環(huán)節(jié)：○2施工準備；3影響因素控制；4工程功能檢測；5竣工驗收；6質(zhì)承接；○○○○○量回訪及保修。

三、施工準備階段質(zhì)量控制

1.建設(shè)單位（監(jiān)理）對施工承包商施工前準備階段的控制 1）對施工隊伍及人員質(zhì)量的控制

1審查施工隊伍資質(zhì)及條件是否符合要求； ○2特殊作業(yè)的操作及檢驗試驗人員的上崗證檢查，必要時進行考核和○技能評定；

3審查分包單位?！?）對工程所需的原材料、半成品、構(gòu)配件和永久性設(shè)備器材的質(zhì)量控制

1優(yōu)選廠家；○2訂貨前向建設(shè)單位申報并提交樣品（1）采購的控制：○

3質(zhì)量滿足設(shè)計或有關(guān)標準要求，供貨滿足及產(chǎn)品說明書、質(zhì)量證明等；○4供貨廠家要提供質(zhì)量證明文件。進度要求；○

1凡到場貨物應(yīng)有產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，并（2）材料設(shè)備進場的控制：○由承包商按規(guī)定檢查驗收后，向建設(shè)單位（監(jiān)理）報送審批表及質(zhì)量證明2進口材料、設(shè)備的檢驗會同國家商檢部門進行。文件；○

1依據(jù)材料設(shè)備特點、特性確定存放條件；（3）材料設(shè)備存放條件：○2按要求存放的材料設(shè)備每隔一定時間（如一個月）○，建設(shè)單位（監(jiān)理）應(yīng)檢查一次，隨時掌握其存放情況。此外，使用前應(yīng)再次檢查確認后方可使用。

（4）建設(shè)單位（監(jiān)理）應(yīng)預見材料使用中可能出現(xiàn)的問題并向承包商之處，以防止造成損失。

（5）對于新型材料、新型設(shè)備應(yīng)事先提交可靠的技術(shù)鑒定及試驗應(yīng)用情況的報告及資料，經(jīng)建設(shè)單位（監(jiān)理）審查確認后方可應(yīng)用。

3）對施工方案、方法和工藝的控制

（1）審查承包商提交的施工計劃、施工組織設(shè)計、質(zhì)量保證措施。

1施工現(xiàn)場總體布置是否合理；○2組織管理體系是否健全，審查重點：○3主要的技術(shù)措施在不利條件下是否有針對性和有效性；責任制是否明確；○4分部、分項工程施工計劃中的進度安排、施工方法、質(zhì)量保證措施、機○

械設(shè)備及人力配置組織是否明確、合理、可行。

（2）審查施工方案：承包商擬定施工方案后，應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位（監(jiān)理）審查后，付諸實施。

1施工順序及流向是否合理，對安全、質(zhì)量、材料運輸?shù)膶彶橹攸c：○2施工機械設(shè)備選擇：技術(shù)性能對施工的影響程度，數(shù)量可否保證影響；○進度和質(zhì)量。

4）審查與控制承包商對施工環(huán)境與條件方面的準備工作（1）施工作業(yè)輔助技術(shù)環(huán)境的控制（2）勞動環(huán)境

（3）對現(xiàn)場自然環(huán)境條件的控制（4）施工現(xiàn)場的質(zhì)量管理環(huán)境的控制 5）工程測量放線的質(zhì)量控制

（1）承包商對于給定的原始基準點、基準線和水準點等測量控制點進行復核，并上報監(jiān)理審核批準后，承包商才能據(jù)以進行測量放線。

（2）監(jiān)理工程師對于承包商所測量的施工測量控制網(wǎng)進行復測。（3）監(jiān)理工程師對于承包商報送的施工測量放線成果進行復核。6）監(jiān)理工程師對承包商的試驗室進行考核（1）試驗室的資質(zhì)等級及其試驗范圍

（2）法定計量部門對試驗設(shè)備出具的計量鑒定證明（3）試驗室管理制度（4）試驗人員的資格證書

（5）試驗室能力能否滿足本工程試驗項目的需要 2.建設(shè)單位（監(jiān)理）應(yīng)做好的事前質(zhì)量控制工作 1）做好監(jiān)控準備工作 2）設(shè)計交底及圖紙會審 3）設(shè)計變更及其控制

4）建設(shè)單位做好施工現(xiàn)場三通一平工作 5）嚴把開工關(guān)

四、施工工序質(zhì)量控制

1.工序質(zhì)量控制的概念和內(nèi)容

工序質(zhì)量是指施工中人、材料、機械、工藝方法和環(huán)境等對產(chǎn)品綜合起作用的過程的質(zhì)量。又稱過程質(zhì)量，它體現(xiàn)為產(chǎn)品質(zhì)量，是施工過程中質(zhì)量控制的重點。

工序質(zhì)量控制就是對工序活動條件即工序活動投入的質(zhì)量和工序活動效果的質(zhì)量即分項工程質(zhì)量的控制。控制必須做好以下幾方面工作：

（1）確定工序質(zhì)量控制工作計劃。

（2）主動控制影響質(zhì)量的五個因素：人、機、料、法、環(huán)。（3）及時檢驗工序活動效果的質(zhì)量。（4）設(shè)置工序質(zhì)量控制點（工序管理點），實行重點控制。2.工序質(zhì)量控制點的設(shè)置和管理 1）工序質(zhì)量控制點的設(shè)置原則

（1）施工質(zhì)量目標的重要內(nèi)容和關(guān)鍵性的施工環(huán)節(jié)及薄弱環(huán)節(jié)。（2）質(zhì)量不穩(wěn)定、施工質(zhì)量缺陷頻數(shù)較多的施工工序和環(huán)節(jié)。

43（3）施工技術(shù)難度大的、施工條件困難的部位或環(huán)節(jié)。（4）質(zhì)量標準或質(zhì)量精度要求高的施工內(nèi)容和項目。

（5）對后續(xù)工序質(zhì)量或安全有重要影響的施工工序或部位。（6）采用新技術(shù)、新材料施工的部位或環(huán)節(jié)。2）工序質(zhì)量控制點的管理

（1）質(zhì)量控制點的控制措施的設(shè)計。選擇了控制點，就要針對每個控制點進行控制措施設(shè)計。主要步驟和內(nèi)容如下：

1列出質(zhì)量控制點明細表； ○2設(shè)計控制點施工流程圖； ○3進行工序分析，找出主導因素； ○4制訂工序質(zhì)量控制表，對各影響質(zhì)量特性的主導因素規(guī)定出明確的○控制范圍和控制要求；

5編制保證質(zhì)量的作業(yè)指導書； ○6編制計量網(wǎng)絡(luò)圖，明確標出各控制因素采用什么計量儀器、編號、○精度等，以便進行精確計量；

7質(zhì)量控制點控制措施設(shè)計可由設(shè)計者的上一級領(lǐng)導進行審核?！穑?）質(zhì)量控制點的實施：

1交底，將控制點的：控制措施設(shè)計“向操作班組進行認真交底，必○須使工人真正了解操作要點。應(yīng)明確工人、質(zhì)量控制人員的職責。

2質(zhì)量控制工人、質(zhì)量控制人員的職責。○3工人按作業(yè)指導書認真進行操作，保證每個環(huán)節(jié)的操作質(zhì)量。○4按規(guī)定做好檢查并認真做好記錄，取得第一手數(shù)據(jù)?！?運用數(shù)理統(tǒng)計方法，不斷進行分析與改進，直至質(zhì)量控制點驗收合○格。

3.工程質(zhì)量預控

工程質(zhì)量預控就是針對所設(shè)置的質(zhì)量控制點或分項分部工程，事先分析在施工中可能發(fā)生的質(zhì)量問題和隱患，分析可能的原因，提出相應(yīng)的預防措施和對策，實現(xiàn)對工程質(zhì)量的主動控制。

五、施工過程中的復核性檢驗

（1）施工預檢：在工程項目或分部分項工程未施工前所進行的預先檢查。

（2）工序交接檢查驗收：前道工序完工后，經(jīng)建設(shè)單位檢查認可其質(zhì)量合格并簽字確認后，才允許下道工序繼續(xù)施工，這樣隧道工序交接檢查，整個施工過程的質(zhì)量就得到保證。

（3）隱患工程檢查驗收：某些將被其他后續(xù)工序施工所隱蔽或覆蓋的分項工程必須在被隱蔽或覆蓋前經(jīng)過建設(shè)單位檢查驗收，確認其質(zhì)量合格后，才允許加以覆蓋。

第四節(jié) 工程質(zhì)量事故的分析和處理

一、工程質(zhì)量問題的分類

工程質(zhì)量事故一般分為工程質(zhì)量不合格、工程質(zhì)量缺陷、工程質(zhì)量通病和工程質(zhì)量事故四種。

44（1）工程質(zhì)量不合格：指工程質(zhì)量未滿足設(shè)計、規(guī)范、標準的要求。（2）工程質(zhì)量缺陷：是指各類影響工程結(jié)構(gòu)、使用功能和外形觀感 的常見性質(zhì)量損傷。

（3）工程質(zhì)量通?。菏侵父黝愑绊懝こ探Y(jié)構(gòu)、使用功能和外形觀感 的常見性質(zhì)量損傷。

（4）工程質(zhì)量事故：凡是工程質(zhì)量不合格必須進行返修、加固或報 廢處理，由此造成直接經(jīng)濟損失低于5000元的稱為質(zhì)量問題；直接經(jīng)濟損失在5000元（含5000元）以上的稱工程質(zhì)量事故。

二、工程質(zhì)量事故的分類及處理職責

各門類、各專業(yè)工程，各地區(qū)、不同時期界定建設(shè)工程質(zhì)量事故的標準尺度不一，通常按損失嚴重程度可分為一般質(zhì)量事故、嚴重質(zhì)量事故。

（1）一般質(zhì)量事故。一般質(zhì)量事故是指由于質(zhì)量低劣或達不到合格標準，需加固補強，且直接經(jīng)濟損失在5千元以上（含5千元）、5萬元以下的事故。一般質(zhì)量事故由相當于縣級以上建設(shè)行政主管部門負責牽頭進行處理。

（2）嚴重質(zhì)量事故。是指建筑物明顯傾斜、偏移；結(jié)構(gòu)主要部位發(fā)生超過規(guī)范規(guī)定的裂縫，強度不足，超過設(shè)計規(guī)定的不均勻沉降嚴重，嚴重影響結(jié)構(gòu)安全或使用功能以及存在重大質(zhì)量隱患；工程建筑物外觀尺寸已造成永久性缺陷，且直接經(jīng)濟損失在5萬元以上、10萬元以下；事故性質(zhì)惡劣或造成2人以下重傷的質(zhì)量事故。嚴重質(zhì)量事故由縣級以上建設(shè)行政主管部門負責牽頭組織處理。

（3）重大質(zhì)量事故。具備下列條件之一時，即為重大質(zhì)量事故。1工程倒塌或報廢；○2由于質(zhì)量事故，造成人員死亡或重傷3人以上；○3直接經(jīng)濟損失10萬元以上?！鸢唇ㄔO(shè)部規(guī)定，重大質(zhì)量事故根據(jù)造成損失大小、死傷人員多少又分為四個等級。如死亡30人以上，直接經(jīng)濟損失300萬元以上為一級重大事故。如出現(xiàn)建設(shè)工程質(zhì)量事故有關(guān)單位應(yīng)在24小時內(nèi)向當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門報告。

三、工程質(zhì)量問題原因分析

1.違背建設(shè)程序和法規(guī)

2.工程地質(zhì)勘查失誤或地基處理失誤

3.設(shè)計計算問題

4.建筑材料及制品不合格 5.施工與管理失控 6.自然條件影響

7.建筑結(jié)構(gòu)或設(shè)施的使用不當

四、工程質(zhì)量問題處理程序

工程質(zhì)量問題出現(xiàn)后，一般可以按以下程序進行處理，如圖6-3所示。

（1）質(zhì)量問題或事故后，停止

有關(guān)部位施工，需要時采取保護措施，同時及時上報主管部門。

（2）進行質(zhì)量問題調(diào)研。

（3）調(diào)查基礎(chǔ)上分析，判斷問題原因。（4）研究制定處理方案。（5）按確定方案處理。

（6）處理完畢應(yīng)組織有關(guān)人員嚴格檢查、鑒定和驗收，由監(jiān)理工程師寫出“質(zhì)量問題處理報告”，提交業(yè)主，并上報有關(guān)主管部門。

五、質(zhì)量事故處理方案的確定

1.事故處理依據(jù)

處理工程質(zhì)量事故，必須分析原因，作出正確的處理決策，這就要以充分的、準確的有關(guān)資料作為決策基礎(chǔ)和依據(jù)，一般的質(zhì)量事故處理，必須具備以下資料。

（1）與工程事故有關(guān)的圖紙。

（2）與工程事故有關(guān)的資料、記錄。

1質(zhì)量事故的情況○2事（3）事故調(diào)查分析報告，一般包括以下內(nèi)容：○3事故原因○4事故評估○5設(shè)計、施工以及使用單位對事故的意見和故性質(zhì)○6事故涉及人員與主要責任者的情況等。要求○2.事故處理方案

事故處理方案，應(yīng)當在正確地分析和判斷事故產(chǎn)生的原因，通常可以根據(jù)質(zhì)量問題的情況，確定以下三類不同性質(zhì)的處理方案。

1修補處理○2返工處理○3限制使用（無法修補或返工）○。

第五節(jié) 建筑工程質(zhì)量驗收

一、概念

工程質(zhì)量驗收是工程建設(shè)質(zhì)量控制的一個重要環(huán)節(jié)，是對已完工的工程實體的外觀質(zhì)量及內(nèi)在的質(zhì)量按規(guī)定程序檢查后，確認其是否符合設(shè)計及各項驗收標準的要求。它包括工程施工質(zhì)量的中間驗收和竣工驗收兩個方面。通過對工程建設(shè)中間產(chǎn)出品和最終產(chǎn)品的質(zhì)量驗收，從過程控制和終端控制和終端把關(guān)兩個方面進行工程項目的質(zhì)量控制，以確保達到業(yè)主所要求的功能和使用價值，實現(xiàn)建設(shè)投資的經(jīng)濟效益和社會效益。工程項目的竣工驗收，是項目建設(shè)程序的重要步驟?？⒐を炇盏捻樌瓿?，標志著項目建設(shè)階段的結(jié)束和使用階段的開始。

二、施工質(zhì)量驗收層次劃分

建設(shè)工程施工質(zhì)量驗收涉及建筑工程施工過程控制和竣工驗收控制，是工程施工質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)，合理劃分建筑工程質(zhì)量驗收層次是非常必要的。通過檢驗批和中間驗收層次及最終驗收單位的確定，實施對工程施工質(zhì)量的過程控制和終端把關(guān)，確保工程施工質(zhì)量達到合格。

三、基本規(guī)定

1.質(zhì)量管理標準、制度

施工現(xiàn)場質(zhì)量管理應(yīng)有相應(yīng)的施工技術(shù)標準，健全的質(zhì)量管理體系和

事故質(zhì)量檢驗制度和綜合施工質(zhì)量水平判定考核制度，并做好施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄。

2.建筑工程應(yīng)按下列規(guī)定進行施工質(zhì)量控制

（1）主要材料、半成品、成品、構(gòu)配件、設(shè)備等應(yīng)進行現(xiàn)場驗收。（2）各工序應(yīng)按技術(shù)標準進行質(zhì)量控制，每道工序完成后應(yīng)進行檢查。（3）各班組、工種之間應(yīng)進行交接檢驗，并形成記錄。3.施工質(zhì)量驗收的方法其程序及組織

（1）隱蔽工程在隱蔽前通知建設(shè)單位（監(jiān)理）進行驗收，并形成驗收文件。

（2）分部分項工程完成后，應(yīng)在施工單位自檢驗收合格后，通知建設(shè)單位（監(jiān)理）驗收，重要的分部分項應(yīng)請設(shè)計單位參加驗收。

（3）單位工程完工后，施工單位應(yīng)自檢、評定、符合驗收標準后，向建設(shè)單位（監(jiān)理）提交驗收申請。

（4）建設(shè)單位收到驗收申請后，應(yīng)組織施工、勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位等方面的人員進行驗收，明確驗收成果，并形成驗收報告。

第六節(jié) 生產(chǎn)設(shè)備的質(zhì)量控制（略）

一、設(shè)備監(jiān)造

二、設(shè)備檢查驗收

三、設(shè)備安裝

四、設(shè)備試壓及試運轉(zhuǎn)

第七節(jié) 政府的監(jiān)督檢查（略）

一、技術(shù)法規(guī)

二、專業(yè)資格管理

三、施工許可及建筑工地檢查

四、我國“工程項目質(zhì)量政府監(jiān)督的實施”規(guī)定 1）建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督申報 2）開工前的質(zhì)量監(jiān)督 3）施工過程中的質(zhì)量監(jiān)督 4）竣工階段的質(zhì)量監(jiān)督

5）建立建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檔案

第八節(jié) 常見的工程質(zhì)量統(tǒng)計方法的應(yīng)用

一、分層法

分層分析法也叫分組法、分類法，它是把收集到的有關(guān)質(zhì)量問題的數(shù)據(jù)，按照一定的目的和要求進行分類整理，以便有針對性地分析產(chǎn)生質(zhì)量問題的原因及其分布規(guī)律的一種方法。分層或分類的目的是把性質(zhì)不同的數(shù)據(jù)區(qū)分開，使錯綜復雜的質(zhì)量問題簡單化、條理化，能更清楚地分析，找出問題的癥結(jié)所在。

將數(shù)據(jù)分類的方法很多，主要依據(jù)分類的目的而定，常用的方法有按數(shù)據(jù)發(fā)生的時間分類；按生產(chǎn)班組或操作人員分類；按使用機械設(shè)備分類；按操作方法分類；按分部分項工程內(nèi)容分類；按使用的原材料分類；按檢

測手段分類；按所處的環(huán)境分類等八種。

二、排列圖法

把影響工程質(zhì)量的各種因素，按照出現(xiàn)的頻數(shù)，從大到小一次排列在橫坐標軸上，在縱坐標上標出各因素出現(xiàn)的頻數(shù)，并對應(yīng)畫出累計頻數(shù)的變化曲線。這種圖稱為質(zhì)量管理的排列圖，它是找出影響產(chǎn)品質(zhì)量主要因素的一種有效方法，是由意大利經(jīng)濟學家巴雷特（Uibredo Pareto）于1960年提出的，又稱巴雷特圖或主次因素排列圖。

1.排列圖的作法

1確定調(diào)查對象，明確收集數(shù)據(jù)的時間和范圍?！?對所發(fā)生的質(zhì)量問題，進行抽樣調(diào)查，統(tǒng)計造成質(zhì)量問題的各種因○素或問題類型出現(xiàn)的頻數(shù)，并計算其在所有因素中所占的頻率。

3在橫坐標上，○將各種影響因素根據(jù)其頻數(shù)大小由左到右按順序排列。各因素所占的寬度要相同，并計算從左到右各因素發(fā)生的累計頻率。

4在縱方向上畫出頻數(shù)縱坐標，根據(jù)各因素發(fā)生的頻數(shù)畫出相應(yīng)的矩○形圖，矩形圖之間不留空隙。

5在縱方向上畫出頻率縱坐標，根據(jù)各因素發(fā)生的累計頻率，逐個標○注在相應(yīng)的坐標點上，并將各點連成一條曲線。頻數(shù)縱坐標和頻率縱坐標可分別畫在橫坐標的兩側(cè)，一般左側(cè)為頻數(shù)縱坐標，右側(cè)為頻率縱坐標。

6在圖的適當位置，標明排列圖數(shù)據(jù)收集的起訖時間、收集方法、人○員、制作者、分析結(jié)論、標題等內(nèi)容。

2.排列圖的分析及注意事項

一般把累計頻率曲線分成A、B、C三個區(qū)間，累計頻率0～80%為A區(qū)間，80～90%為B區(qū)間，90～100%為C區(qū)間。顯然，A區(qū)間是主要因素，是重點解決對象，B區(qū)間是次要因素，C區(qū)間是一般因素，不作為解決的重點。

利用排列圖確定主要因素時，如果所列的影響因素很多，找出的因素可能也較多，這不利于突出關(guān)鍵因素以便集中力量解決。因此所列因素不能過多，否則應(yīng)對各種因素進行歸類。另外，對一個質(zhì)量問題采取措施前后都要畫出排列圖，以便對照分析，驗證效果，并找出新的主要因素。

圖6-4為某段公路質(zhì)量分析排列圖。

三、直方圖法

頻數(shù)分布直方圖又稱質(zhì)量分布直方圖，簡稱直方圖。它是將收集到的質(zhì)量數(shù)據(jù)，按一定的規(guī)定進行數(shù)理整理統(tǒng)計，并畫成柱狀（直方）圖形，用以分析質(zhì)量數(shù)據(jù)的集中程度和分布狀態(tài)，判斷生產(chǎn)過程穩(wěn)定程度的一種數(shù)理統(tǒng)計方法。

1.直方圖的作法

1收集質(zhì)量數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)（X）至少50個以上，一般取100個左右?！餴2找出數(shù)據(jù)極值，算出極差R。R?X○max?Xmin。

3確定分組數(shù)和組距。組數(shù)應(yīng)根據(jù)收集的數(shù)據(jù)字樣的大小而定，一般○數(shù)據(jù)總數(shù)50個分成5～7組；50～100個分成6～10組；100～250個分成7～12組。組距由極差和組數(shù)來定，如用h表示組距，k表示組數(shù)，則組距由下式計算：

h?R k4確定分組界限值。為避免數(shù)據(jù)剛好落在組界上不便確定組別，組界○值要比原數(shù)據(jù)的精度高一級。各組上下界計算方法：第一組下界值=Xmin?h/2，上界值=Xmin?h/2；第二組的下界值為第一組的上界值，第二組的上界值為其下界值加上組距；其余各值依次類推。

5編制頻數(shù)統(tǒng)計表。根據(jù)分組界限值，就可編制各組頻數(shù)分布統(tǒng)計表。○ 6畫頻數(shù)分布直方圖。橫坐標表示分組區(qū)間，縱坐標表示各組的頻數(shù)，○根據(jù)頻數(shù)分布統(tǒng)計表即可畫出頻數(shù)分布直方圖（圖6-5）。

2.直方圖在質(zhì)量管理中的應(yīng)用

1估算次品率 ○大量實踐證明，由于偶然因素引起的產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)的頻數(shù)分布符合正態(tài)分布規(guī)律。對于正態(tài)分布曲線，可以求出數(shù)據(jù)落在某一區(qū)間的概率，如果定出質(zhì)量標準的的上下限值，處于限值以外的數(shù)據(jù)就是不合格的，其相應(yīng)的產(chǎn)品就是次品。數(shù)據(jù)落在上下限以外的概率即為次品率。

2判斷質(zhì)量分布狀態(tài)。正態(tài)分布屬于正常分布，否則管理人員應(yīng)作分○析和判斷，找出非正態(tài)分布的原因。

3判斷工序能力。工序能力是指工序在穩(wěn)定狀態(tài)下生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能○力，工序質(zhì)量總是形成一定分布，有集中的傾向和也有分散的趨勢，它與工序能力有關(guān)。如果工序能力高，質(zhì)量分布的集中傾向就強，分散趨勢就?。环粗?，則集中傾向就弱，分散趨勢就越大。

第九節(jié) 質(zhì)量管理體系標準

1987年3月國際標準化組織（ISO）正式發(fā)布ISO9000《質(zhì)量管理和質(zhì)

量保證》系列標準后，世界各國和地區(qū)紛紛表示歡迎，并等同或等效采用該標準。我國于1992年發(fā)布了等同采用國際標準的GB/T19000—ISO9000《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》系列標準。這一系列標準是為了幫助企業(yè)建立、完善質(zhì)量體系，提高質(zhì)量意識和質(zhì)量保證能力，提高管理素質(zhì)和市場經(jīng)濟條件下的競爭能力。

一、系列標準的組成

ISO9000系列標準是在ISO8402—86《質(zhì)量—術(shù)語》的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。我國等同采用ISO9000系列標準指定的GB/T19000系列標準由五個標準組成：

GB/T19000—ISO9000《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證—選擇和使用指南》； GB/T19001—ISO9001《質(zhì)量體系—設(shè)計／開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式》；

GB/T19002—ISO9002《質(zhì)量體系—生產(chǎn)和安裝的質(zhì)量保證模式》； GB/T19003—ISO9003《質(zhì)量體系—最終檢驗和試驗的質(zhì)量保證模式》； GB/T19004—ISO9004《質(zhì)量管理和質(zhì)量體系要素——指南》。

二、系列標準的分類

《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》系列標準分為三個類型：指導性標準（標準的選擇指南）、質(zhì)量保證模式標準、企業(yè)質(zhì)量體系基礎(chǔ)性標準（體系要素）。

ISO9000標準為指導性標準，闡述了系列標準的結(jié)構(gòu)和分類，闡明了五個關(guān)鍵質(zhì)量術(shù)語的概念及概念之間的相互關(guān)系，規(guī)定了使用和選擇質(zhì)量體系標準的原理、原則、程序和方法。該標準在系列中起著指導作用，國際標準化組織稱它為系列標準中具有交通指南性質(zhì)的標準。

ISO9001、ISO9002、ISO9003為質(zhì)量保證模式標準。這類標準適用于合同環(huán)境下的外部質(zhì)量保證，為供需雙方簽訂含有質(zhì)量保證要求的合同提供了三種質(zhì)量保證模式，選定的模式標準既可作為生產(chǎn)方質(zhì)量保證工作的依據(jù)，也可作為需方對供方進行質(zhì)量體系評價的依據(jù)，以及企業(yè)申請質(zhì)量體系認證的認證標準。

ISO9004標準為企業(yè)質(zhì)量體系的基礎(chǔ)性標準。該標準從市場經(jīng)濟需求出發(fā)，提出并闡述了企業(yè)質(zhì)量體系的原理、原則和一般應(yīng)包括的質(zhì)量要素。標準具有高度的普遍性和指導性。對不同工業(yè)／經(jīng)濟行業(yè)的生產(chǎn)企業(yè)給予指導，是企業(yè)質(zhì)量管理和質(zhì)量體系的通過參考模式。

這五個標準構(gòu)成了《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》系列標準。五個標準是互為關(guān)聯(lián)、互相支持，形成有機整體。

三、系列標準的特點

質(zhì)量管理和質(zhì)量保證系列標準既有理論又有實踐背景，具有很強的實用性和指導作用。在使用的過程中，應(yīng)注意標準的以下幾個特點：

1.標準的目的是提供指導 2.標準是規(guī)范的補充

3.靈活應(yīng)用，內(nèi)容可以調(diào)整

4.推薦性標準被法規(guī)或合同確定采用后就是“強行性標準”

四、系列標準內(nèi)容簡介

第五篇：工程建設(shè)項目的投融資管理

工程建設(shè)項目的投融資管理

政策法規(guī)介紹

為了進一步完善工程建設(shè)項目投資類法律規(guī)范，國務(wù)院于2004年7月16日發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，國家發(fā)展改革委于發(fā)布的主要有《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》（2004年），《外商投資項目核準暫行管理辦法》（2004年），《關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見的通知》（2004年），《關(guān)于改進和完善報請國務(wù)院審批或核準投資項目的管理辦法》（2004年），等等。

項目投融資管理

1）項目審批與核準。按照投資體制改革的精神，從落實企業(yè)投資自主權(quán)出發(fā)，對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制，其中列入《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目，政府投資主管部門只是依法核準項目申請報告；未列入《政府核準的投資項目目錄》的項目，則實行備案制。對于外商投資項目，則實行核準制，由政府投資主管部門依法核準項目申請報告。有關(guān)項目審批的法律規(guī)定包括有《國家發(fā)展改革委關(guān)于改進和完善報請國務(wù)院審批或核

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準的投資項目管理辦法》（發(fā)改投資 [2005] 76號）、《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》（國家發(fā)展改革委令第19號）、《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第22號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見的通知》（發(fā)改投資 [2004] 2656號）和《國家發(fā)展改革委關(guān)于審批地方政府投資項目的有關(guān)規(guī)定（暫行）》（發(fā)改投資 [2005] 1392號）等。

對于《國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院核準或?qū)徟墓潭ㄙY產(chǎn)投資項目目錄（試行）》內(nèi)符合按照國家有關(guān)規(guī)定批準的行業(yè)和專項發(fā)展建設(shè)規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)政策要求，有關(guān)方面意見一致的項目，由國家發(fā)展改革委同有關(guān)部門審批或核準，報國務(wù)院備案。報國務(wù)院備案時應(yīng)附上國土資源部、環(huán)?？偩?、行業(yè)主管部門、其他有關(guān)部門、省級人民政府或其投資主管部門、銀行等相關(guān)單位的意見和咨詢機構(gòu)的評估論證意見，以及國家發(fā)展改革委關(guān)于該項目符合發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策等情況的說明。對于《國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院核準或?qū)徟墓潭ㄙY產(chǎn)投資項目目錄》內(nèi)屬于下列情況之一的項目，由國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門提出審批或核準的初步意見，報請國務(wù)院審批或核準：

（一）發(fā)展建設(shè)規(guī)劃以外的項目；

（二）產(chǎn)業(yè)政策限制發(fā)展的項目；

（三）符合第一條規(guī)定的條件，但性質(zhì)特殊、影響重大的項目；

（四）有關(guān)方面意見不盡一致，但從經(jīng)濟和社會發(fā)展全局考慮仍有必要建設(shè)的項目；

（五）國務(wù)院明確要求報送國務(wù)院審批或核準的項目。

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2）項目的備案。對企業(yè)投資項目實行備案制，是投資體制改革的重要內(nèi)容，是真正確立企業(yè)投資主體地位、落實企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵所在。認真做好備案工作，有利于及時掌握和了解企業(yè)的投資動向，可以更加準確、全面地對投資運行進行監(jiān)控；有利于貫徹實施國家的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入制度，防止低水平盲目重復建設(shè)；有利于及時發(fā)布投資信息，引導全社會投資活動；有利于及時發(fā)現(xiàn)投資運行中存在的問題，并采取相應(yīng)的調(diào)控措施。

對于《政府核準的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務(wù)院投資主管部門對備案工作加強指導和監(jiān)督，以防止備案的名義變相審批。基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團，投資建設(shè)《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目，可以按項目單獨申報核準，也可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準后，規(guī)劃中屬于《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目不再另行申報核準，只需辦理備案手續(xù)。企業(yè)集團要及時向國務(wù)院有關(guān)部門報告規(guī)劃執(zhí)行和項目建設(shè)情況。

企業(yè)投資項目備案制，既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于核準制。與這兩項制度相比，備案制的程序更加簡便，內(nèi)容也更簡略。省級人民政府應(yīng)當在備案制辦法中對備案內(nèi)容作出明確規(guī)定。

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除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準或?qū)徟捻椖客?，?yīng)當予以備案；對于不予備案的項目，應(yīng)當向提交備案的企業(yè)說明法規(guī)政策依據(jù)。對上述原則，各級地方政府投資主管部門在辦理備案時要嚴格執(zhí)行。環(huán)境保護、國土資源、城市規(guī)劃、建設(shè)管理、銀行等部門應(yīng)按照職能分工，對投資主管部門予以備案的項目依法獨立進行審查和辦理相關(guān)手續(xù)，對投資主管部門不予以備案的項目以及應(yīng)備案而未備案的項目，不應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)。

3）融資方式。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》的規(guī)定，為了促進市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展，國家鼓勵發(fā)展多種融資渠道和融資方式，允許各類企業(yè)以股權(quán)融資方式籌集投資資金，逐步建立起多種募集方式相互補充的多層次資本市場。經(jīng)國務(wù)院投資主管部門和證券監(jiān)管機構(gòu)批準，選擇一些收益穩(wěn)定的基礎(chǔ)設(shè)施項目進行試點，通過公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等方式籌集建設(shè)資金。在嚴格防范風險的前提下，改革企業(yè)債券發(fā)行管理制度，擴大企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模，增加企業(yè)債券品種。按照市場化原則改進和完善銀行的固定資產(chǎn)貸款審批和相應(yīng)的風險管理制度，運用銀團貸款、融資租賃、項目融資、財務(wù)顧問等多種業(yè)務(wù)方式，支持項目建設(shè)。允許各種所有制企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定申請使用國外貸款。制定相關(guān)法規(guī)，組織建立中小企業(yè)融資和信用擔保體系，鼓勵銀行和各類合格擔保機構(gòu)對項目融資的擔保方式進行研究創(chuàng)新，采取多種形式增強擔保機構(gòu)資本實力，推動設(shè)立中小企業(yè)投

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資公司，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資機制。規(guī)范發(fā)展各類投資基金。鼓勵和促進保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施和重點建設(shè)工程項目。

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