第一篇：國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見-國家行政法規(guī)

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第二篇：國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見國發(fā)〔2015〕55號[小編推薦]

【發(fā)布單位】國務院

【發(fā)布文號】國發(fā)〔2015〕55號 【發(fā)布日期】2015-10-02 【生效日期】2015-12-01 【失效日期】2017-12-31 【所屬類別】政策參考 【文件來源】國務院

國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見

國發(fā)〔2015〕55號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

按照《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》要求和國務院決策部署，現就實行市場準入負面清單制度提出以下意見。

一、重大意義

（一）市場準入負面清單制度的定位。

市場準入負面清單制度，是指國務院以清單方式明確列出在中華人民共和國境內禁止和限制投資經營的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各級政府依法采取相應管理措施的一系列制度安排。市場準入負面清單以外的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各類市場主體皆可依法平等進入。

（二）實行市場準入負面清單制度是發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用的重要基礎。

通過實行市場準入負面清單制度，賦予市場主體更多的主動權，有利于落實市場主體自主權和激發(fā)市場活力，有利于形成各類市場主體依法平等使用生產要素、公開公平公正參與競爭的市場環(huán)境，有利于形成統(tǒng)一開放、競爭有序的現代市場體系，將為發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用提供更大空間。

（三）實行市場準入負面清單制度是更好發(fā)揮政府作用的內在要求。

通過實行市場準入負面清單制度，明確政府發(fā)揮作用的職責邊界，有利于進一步深化行政審批制度改革，大幅收縮政府審批范圍、創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，促進投資貿易便利化，不斷提高行政管理的效率和效能，有利于促進政府運用法治思維和法治方式加強市場監(jiān)管，推進市場監(jiān)管制度化、規(guī)范化、程序化，從根本上促進政府職能轉變。

（四）實行市場準入負面清單制度是構建開放型經濟新體制的必要措施。

實施市場準入負面清單和外商投資負面清單制度，有利于加快建立與國際通行規(guī)則接軌的現代市場體系，有利于營造法治化的營商環(huán)境，促進國際國內要素有序自由流動、資源高效配置、市場深度融合，不斷提升我國國際競爭力，是以開放促改革、建設更高水平市場經濟體制的有效途徑。

二、總體要求和適用條件

（五）總體要求。

堅持社會主義市場經濟改革方向，把發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用與更好發(fā)揮政府作用統(tǒng)一起來，把轉變政府職能與創(chuàng)新管理方式結合起來，把激發(fā)市場活力與加強市場監(jiān)管統(tǒng)籌起來，放寬和規(guī)范市場準入，精簡和優(yōu)化行政審批，強化和創(chuàng)新市場監(jiān)管，加快構建市場開放公平、規(guī)范有序，企業(yè)自主決策、平等競爭，政府權責清晰、監(jiān)管有力的市場準入管理新體制。

各地區(qū)各部門要認真落實市場準入負面清單制度。對各類市場主體基于自愿的投資經營行為，凡涉及市場準入的領域和環(huán)節(jié)，都要建立和實行負面清單制度；條件成熟時，將采取目錄式管理的現行市場準入事項統(tǒng)一納入市場準入負面清單。

（六）類別。

市場準入負面清單包括禁止準入類和限制準入類，適用于各類市場主體基于自愿的初始投資、擴大投資、并購投資等投資經營行為及其他市場進入行為。對禁止準入事項，市場主體不得進入，行政機關不予審批、核準，不得辦理有關手續(xù)；對限制準入事項，或由市場主體提出申請，行政機關依法依規(guī)作出是否予以準入的決定，或由市場主體依照政府規(guī)定的準入條件和準入方式合規(guī)進入；對市場準入負面清單以外的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各類市場主體皆可依法平等進入。

（七）適用條件。

對各類市場主體涉及以下領域的投資經營行為及其他市場進入行為，依照法律、行政法規(guī)和國務院決定的有關規(guī)定，可以采取禁止進入或限制市場主體資質、股權比例、經營范圍、經營業(yè)態(tài)、商業(yè)模式、空間布局、國土空間開發(fā)保護等管理措施：涉及人民生命財產安全、政治安全、國土安全、軍事安全、經濟安全、金融安全、文化安全、社會安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全和新型領域安全等國家安全的有關行業(yè)、領域、業(yè)務等；涉及全國重大生產力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益的有關行業(yè)、領域、業(yè)務等；依法可以設定行政許可且涉及市場主體投資經營行為的有關行業(yè)、領域、業(yè)務等；法律、行政法規(guī)和國務院決定規(guī)定的其他情形。

（八）負面清單的主要類型和適用對象。

負面清單主要包括市場準入負面清單和外商投資負面清單。市場準入負面清單是適用于境內外投資者的一致性管理措施，是對各類市場主體市場準入管理的統(tǒng)一要求；外商投資負面清單適用于境外投資者在華投資經營行為，是針對外商投資準入的特別管理措施。制定外商投資負面清單要與投資議題對外談判統(tǒng)籌考慮，有關工作另行規(guī)定。我國簽署的雙多邊協(xié)議（協(xié)定）另有規(guī)定的，按照相關協(xié)議（協(xié)定）的規(guī)定執(zhí)行。

三、制定、實施和調整程序

（九）制定原則。

法治原則。制定市場準入負面清單要全面落實依法治國的基本方略。法律、行政法規(guī)和國務院決定未作規(guī)定但確需納入市場準入負面清單的新設事項，應在科學評估的基礎上，依照法定程序提請制定或修訂法律、行政法規(guī)或國務院決定。涉及全國經濟社會發(fā)展的重大事項以及專業(yè)性較強的事項，要履行公眾參與、專家論證、風險評估、合法性審查和集體討論決定等決策程序。

安全原則。制定和實施市場準入負面清單，必須堅持總體國家安全觀，遵循維護國家安全的法律法規(guī)和國家關于各領域安全的制度體系。要以保障經濟安全為重點，維護國家基本經濟制度和社會主義市場經濟秩序，健全預防和化解經濟安全風險的制度機制，保障關系國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域、重點產業(yè)、重大基礎設施和重大建設項目以及其他重大經濟利益安全。

漸進原則。制定和實施市場準入負面清單，要立足國情、循序漸進、整體規(guī)劃、分步實施，取得可復制、可推廣的經驗后全面推開。對市場上出現的新技術、新產品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式等，要本著鼓勵創(chuàng)新、降低創(chuàng)業(yè)門檻的原則，加強制度供給，寓監(jiān)管于服務，不急于納入市場準入負面清單管理。

必要原則。列入市場準入負面清單的事項應當盡量簡化、確屬必要。不能把法律、行政法規(guī)和國務院決定中的禁止類、限制類事項簡單納入市場準入負面清單。不能把現行禁止、限制市場主體投資經營的行業(yè)、領域、業(yè)務等簡單照搬至市場準入負面清單。不能把非市場準入事項和準入后監(jiān)管措施，混同于市場準入管理措施。不能把對市場主體普遍采取的注冊登記、信息收集、用地審批等措施納入市場準入負面清單。不能機械套用市場準入負面清單的適用條件，把不適于實行負面清單管理的事項納入市場準入負面清單。

公開原則。市場準入負面清單的制定和調整要體現公開公平公正的原則，形成穩(wěn)定、透明、可預期的制度安排，保障公眾的知情權和參與權。除依法應當保密的外，制定和調整市場準入負面清單的事項、依據和結果都要向社會公開，方便公眾查閱。

（十）制定程序。

市場準入負面清單由國務院統(tǒng)一制定發(fā)布；地方政府需進行調整的，由省級人民政府報國務院批準。凡負有市場準入管理職責的部門和單位，都要全面梳理禁止和限制市場主體投資經營的行業(yè)、領域、業(yè)務等，按照《國民經濟行業(yè)分類》的統(tǒng)一分類標準（需適用于《國民經濟行業(yè)分類》多個門類的，以及《國民經濟行業(yè)分類》未列明的新業(yè)態(tài)，另作說明），提出本部門、本單位市場準入負面清單草案；發(fā)展改革委、商務部牽頭匯總、審查形成統(tǒng)一的市場準入負面清單，報國務院批準后實施。

對依據法律、行政法規(guī)和國務院決定設定的市場準入管理措施，要進行合法性審查，并按照發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用的要求進行合理性、可行性和可控性評估。依據部門規(guī)章、規(guī)范性文件等設定的市場準入管理措施，確需納入市場準入負面清單的，應依照法定程序制定或修訂法律、行政法規(guī)，或依照本意見明確的程序，經認真論證后報國務院決定。

制定市場準入負面清單要充分考慮地區(qū)發(fā)展的差異性，增強操作性、針對性。允許省級人民政府在全國統(tǒng)一的市場準入負面清單基礎上，根據本地區(qū)資源要素稟賦、主體功能定位、產業(yè)比較優(yōu)勢、生產協(xié)作關系、物流營銷網絡、生態(tài)環(huán)境影響等因素，提出調整市場準入負面清單的建議，報國務院批準后實施。未經國務院授權，各地區(qū)各部門不得自行發(fā)布市場準入負面清單，不得擅自增減市場準入負面清單條目。

制定市場準入負面清單時，有關部門要健全公眾參與、專家論證和政府決定相結合的決策機制，充分聽取各地區(qū)各部門意見，組織專家進行必要性和可行性論證，并向社會公開征求意見。涉及國家安全的，應事先報經中央國家安全委員會審查。

（十一）實施步驟。

按照先行先試、逐步推開的原則，從2015年12月1日至2017年12月31日，在部分地區(qū)試行市場準入負面清單制度，積累經驗、逐步完善，探索形成全國統(tǒng)一的市場準入負面清單及相應的體制機制，從2018年起正式實行全國統(tǒng)一的市場準入負面清單制度。發(fā)展改革委、商務部牽頭提出市場準入負面清單草案和擬開展試點的地區(qū)，報經黨中央、國務院批準后，組織開展試點工作。試點地區(qū)省級人民政府根據市場準入負面清單草案，提出擬試行市場準入負面清單制度的方案，報國務院批準后實施。涉及暫停有關法律、行政法規(guī)或其相關條款實施的，按法定程序辦理。

試點地區(qū)省級人民政府要按照《關于開展市場準入負面清單制度改革試點的工作方案》（見附件）的要求，加強組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調，完善流程管理、預警預報、信息反饋、動態(tài)績效考核等工作機制，確保改革取得實質性進展。有關部門要加強與試點地區(qū)的工作對接，將優(yōu)化市場準入管理的改革措施放到試點地區(qū)先行先試。發(fā)展改革委、商務部等部門要加強指導和督促檢查，及時發(fā)現、解決改革過程中的各種問題，重大事項及時報告國務院。

（十二）調整程序。

市場準入負面清單制度實施后，要按照簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的原則，根據改革總體進展、經濟結構調整、法律法規(guī)修訂等情況，適時調整市場準入負面清單。經國務院授權，發(fā)展改革委、商務部要牽頭建立跨部門的議事協(xié)調機制，負責市場準入負面清單制度實施的日常工作，并組織開展第三方評估。涉及重大條目調整和增加市場準入管理措施的，報國務院批準。依據法律、行政法規(guī)和國務院決定的有關規(guī)定調整市場準入管理措施，或涉及技術性、表述性等非實質性內容調整和減少市場準入管理措施的，由相關部門提出調整建議，經議事協(xié)調機制審查確定后，報國務院備案。涉及國家安全的，應事先報經中央國家安全委員會審查。

四、確認方式及與現行制度的銜接

（十三）做好市場準入負面清單與行政審批事項清單的銜接。

制定市場準入負面清單要與行政審批事項清單相銜接，行政審批事項清單中對市場主體投資經營的行業(yè)、領域、業(yè)務等限制性措施，原則上都要納入市場準入負面清單。對未列入《國務院各部門行政審批事項匯總清單》、已經取消的涉及市場準入的事項，不得納入市場準入負面清單，其余經審查合格的市場準入負面清單事項，在市場準入負面清單中逐條列出。今后，國務院決定取消、新設或調整行政審批事項的，市場準入負面清單直接與之銜接。

（十四）做好市場準入負面清單與《產業(yè)結構調整指導目錄》的銜接。

對《產業(yè)結構調整指導目錄》中的淘汰類項目和限制類新建項目，根據《國務院關于發(fā)布實施〈促進產業(yè)結構調整暫行規(guī)定〉的決定》（國發(fā)〔2005〕40號）關于“對淘汰類項目，禁止投資”、“對屬于限制類的新建項目，禁止投資”的要求，在禁止準入類清單中直接引用，不再逐條列出。有關部門要適應產業(yè)結構調整和新產品、新技術層出不窮、千變萬化的新形勢，及時修訂《產業(yè)結構調整指導目錄》。今后，《產業(yè)結構調整指導目錄》作出修訂的，市場準入負面清單直接與之銜接。

（十五）做好市場準入負面清單與《政府核準的投資項目目錄》的銜接。

對《政府核準的投資項目目錄》明確實行核準制的項目（專門針對外商投資和境外投資的除外，另行規(guī)定），在限制準入類清單中直接引用，不再逐條列出。有關部門要按照全面深化改革的總體部署，加快研究制定深化投融資體制改革的決定、政府核準和備案投資項目管理條例，適時調整《政府核準的投資項目目錄》。今后，國務院決定修訂《政府核準的投資項目目錄》的，市場準入負面清單與修訂后的《政府核準的投資項目目錄》直接銜接。

（十六）做好市場準入負面清單與依據法律、行政法規(guī)、國務院決定設定的市場準入管理事項的銜接。

對依據法律、行政法規(guī)和國務院決定設定的市場準入管理措施，經審查后分類納入禁止準入類清單和限制準入類清單。有關部門要根據法律、行政法規(guī)制修訂和國務院文件清理等情況，及時對市場準入負面清單作出相應調整。其中，法律、行政法規(guī)、國務院決定沒有明確規(guī)定為前置條件的，一律不再作為前置審批；法律、行政法規(guī)、國務院決定明確規(guī)定為前置條件的，除確有必要保留外，都要通過修改法律、行政法規(guī)、國務院決定，不再作為前置審批。

五、保障措施

（十七）建立健全與市場準入負面清單制度相適應的準入機制。

對市場準入負面清單以外的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各類市場主體皆可依法平等進入，政府不再審批。對應該放給企業(yè)的權力要松開手、放到位，做到市場準入負面清單以外的事項由市場主體依法自主決定。要堅持放管結合，有關部門要統(tǒng)籌考慮國家安全、生態(tài)環(huán)境、群眾利益、安全生產等方面的因素，完善綜合考量指標體系，落實企業(yè)首負責任，依法加強監(jiān)管，建立安全審查監(jiān)管追責機制，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的新格局。對屬于市場準入負面清單的事項，可以區(qū)分不同情況探索實行承諾式準入等方式，進一步強化落實告知性備案、準入信息公示等配套措施。承諾式準入，是指各類市場主體承諾履行法定義務、承擔社會責任、踐行社會誠信并向有關部門提交書面承諾書后，即可準入；告知性備案，是指各類市場主體投資經營行為發(fā)生后，即向有關部門履行告知性備案義務；準入信息公示，是指各類市場主體要依法履行《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定的義務。

（十八）完善與市場準入負面清單制度相適應的審批體制。

對限制準入事項，各級政府及其有關部門要根據審批權限，規(guī)范審批權責和標準，按照《國務院關于規(guī)范國務院部門行政審批行為改進行政審批有關工作的通知》（國發(fā)〔2015〕6號）和《國務院辦公廳關于印發(fā)精簡審批事項規(guī)范中介服務實行企業(yè)投資項目網上并聯(lián)核準制度工作方案的通知》（國辦發(fā)〔2014〕59號）要求，精簡前置審批，實現審批流程優(yōu)化、程序規(guī)范、公開透明、權責清晰。其中，涉及國家安全、安全生產等環(huán)節(jié)的前置性審批，要依法規(guī)范和加強。鼓勵各地區(qū)在省、市、縣三級政府推行市場準入事項（限制類）行政審批清單，明確審批事項名稱、設定依據、適用范圍、實施主體、辦理條件、申請材料清單及要求、辦理程序及時限等。要加快建立“統(tǒng)一規(guī)范、并聯(lián)運行，信息共享、高效便捷，陽光操作、全程監(jiān)督”的網上聯(lián)合審批監(jiān)管平臺，實現所有審批事項“一網告知、一網受理、一網辦結、一網監(jiān)管”。

（十九）建立健全與市場準入負面清單制度相適應的監(jiān)管機制。

各地區(qū)各部門要按照各司其職、依法監(jiān)管的原則，加強對市場主體投資經營行為的事中事后監(jiān)管。要按照簡政放權、依法監(jiān)管、公正透明、權責一致、社會共治原則，轉變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能，優(yōu)化對準入后市場行為的監(jiān)管，確保市場準入負面清單以外的事項放得開、管得住。有關部門要強化發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策和標準規(guī)范等的制定、調整和管理，嚴格依法設定“紅線”，加強事中事后監(jiān)管。鼓勵各地區(qū)在省、市、縣三級政府推行監(jiān)管清單，明確監(jiān)管事項、監(jiān)管依據、監(jiān)管主體、監(jiān)管權限、監(jiān)管內容、監(jiān)管方法、監(jiān)管程序和處罰措施，構建法律約束、行政監(jiān)督、行業(yè)規(guī)范、公眾參與和企業(yè)誠信自律有機結合的監(jiān)管格局。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準則，建立健全與市場準入負面清單制度相適應的行業(yè)自律機制。

（二十）建立健全與市場準入負面清單制度相適應的社會信用體系和激勵懲戒機制。

要健全社會信用體系，完善企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，將市場主體信用記錄納入“信用中國”網站和全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺，作為各類市場主體從事生產、投資、流通、消費等經濟活動的重要依據。推動建立市場主體準入前信用承諾制，要求其向社會作出公開承諾，若違法失信經營將自愿接受懲戒和限制。信用承諾納入市場主體信用記錄。健全守信激勵和失信懲戒機制，根據市場主體信用狀況實行分類、動態(tài)管理，對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在投融資、土地供應、招投標、財政性資金安排等方面依法依規(guī)予以限制。將嚴重違反市場競爭原則、擾亂市場經濟秩序和侵犯消費者、勞動者、其他經營者合法權益的市場主體列入“黑名單”，對嚴重違法失信者依法實行市場禁入。

（二十一）建立健全與市場準入負面清單制度相適應的信息公示制度和信息共享制度。

要依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，完善企業(yè)年報及即時信息公示、公示信息抽查、經營異常名錄和嚴重違法企業(yè)名單等制度。企業(yè)從事生產經營活動過程中形成的信息，以及政府部門在履行職責過程中產生的能夠反映企業(yè)狀況的信息，要按照《企業(yè)信息公示暫行條例》等有關規(guī)定及時公示。對不按時公示或隱瞞情況、弄虛作假的企業(yè)采取信用約束措施，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓等方面依法予以限制或禁入。各地區(qū)各部門要按照國家總體要求，推動本行政區(qū)域和本領域的信用信息系統(tǒng)建設，并通過全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺實現信息互聯(lián)共享。

（二十二）完善與市場準入負面清單制度相應的法律法規(guī)體系。

實行市場準入負面清單制度，要堅持改“舊法”與立“新法”并重。有關部門要依照法定程序全面清理涉及市場準入、投資經營的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及各類行政審批，應當修改、廢止的及時加以修改、廢止或提出修改、廢止的建議。對未納入市場準入負面清單的事項，要及時廢止或修改設定依據。涉及突破現行法律的，由國務院提請全國人大或其常委會修改或者暫停實施相關法律后，再向社會公布；涉及突破現行行政法規(guī)的，由國務院修改或者暫停實施相關行政法規(guī)后，再向社會公布。同時，要加快與市場準入負面清單制度相適應的相關立法，確保市場準入管理措施職權法定、事中事后監(jiān)管有法可依。

六、加快相關體制改革和制度建設

（二十三）建立與市場準入負面清單制度相適應的投資體制。

企業(yè)投資項目，除關系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目外，一律由企業(yè)依法依規(guī)自主決策，政府不再審批。發(fā)展改革委要按照國務院要求，改革企業(yè)投資項目核準制，適時按程序修訂和發(fā)布實施《政府核準的投資項目目錄》，最大限度地縮小企業(yè)投資項目的核準范圍，實現項目核準網上并聯(lián)辦理。要加強規(guī)劃、國土資源、環(huán)保、技術、安全監(jiān)管等部門的聯(lián)動和監(jiān)管，通過環(huán)境保護、資源節(jié)約、技術、安全標準等實行準入控制。外商投資企業(yè)投資建設固定資產投資項目，按照國民待遇原則與內資企業(yè)適用相同的核準或備案程序。

（二十四）建立與市場準入負面清單制度相適應的商事登記制度。

要深化商事制度改革，加快實施“三證合一”、“一照一碼”，推行法人和其他組織統(tǒng)一社會信用代碼制度。要精簡前置性審批事項，削減資質認定事項，凡是市場主體基于自愿的投資經營行為，只要不屬于法律、行政法規(guī)和國務院決定禁止和限制的領域，不得限制進入。要清理現有涉及市場準入的管理措施，沒有法律、行政法規(guī)和國務院決定依據的，一律取消。

（二十五）建立與市場準入負面清單制度相適應的外商投資管理體制。

有關部門要按照準入前國民待遇加負面清單管理模式，抓緊制定外商投資負面清單。按照規(guī)范化、便利化的要求，逐步簡化外商投資領域的許可手續(xù)，探索實行一站式審批，減少許可環(huán)節(jié)。根據維護國家安全的需要，抓緊完善規(guī)范嚴格的外商投資安全審查制度。外商投資涉及國家安全的，按照國家安全審查制度和有關辦法進行安全審查。加強事中事后監(jiān)管，建立外商投資信息報告制度和外商投資信息公示制度，形成政府部門間信息共享、協(xié)同監(jiān)管，社會公眾參與監(jiān)督的外商投資全程監(jiān)管體系。

（二十六）營造與市場準入負面清單制度相適應的公平交易平等競爭的市場環(huán)境。

有關部門要按要求清理和廢除制約市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用、妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，嚴禁和懲處各類違法實行優(yōu)惠政策行為，反對地方保護，反對壟斷和不正當競爭，防止相關政策妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭。完善產權界定、運營、保護的一系列體制機制，依法保護物權、債權、股權和知識產權等各類財產權。堅持權利平等、機會平等、規(guī)則平等，廢除對非公有制經濟各種形式的不合理規(guī)定，消除各種隱性壁壘，制定保障各類市場主體依法平等進入自然壟斷、特許經營領域的具體辦法。

各地區(qū)各部門要從推進國家治理體系和治理能力現代化的高度，充分認識實行市場準入負面清單制度的重要性和緊迫性，做好市場準入負面清單的制定和實施工作，加快推進相關改革和配套制度建設，及時發(fā)現并解決苗頭性、傾向性、潛在性問題，確保這項改革取得實效。

附件：關于開展市場準入負面清單制度改革試點的工作方案

國務院

2015年10月2日

附件

關于開展市場準入負面清單制度改革試點的工作方案

第一條 按照《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》關于“實行統(tǒng)一的市場準入制度，在制定負面清單基礎上，各類市場主體可依法平等進入清單之外領域”和《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）關于“改革市場準入制度”的要求，國務院決定選擇部分地區(qū)開展市場準入負面清單制度試點。為正確、有序、協(xié)調地推進這項改革，現制定本方案。

第二條 市場準入負面清單制度，是指國務院以清單方式明確列出在中華人民共和國境內禁止和限制投資經營的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各級政府依法采取相應管理措施的一系列制度安排。市場準入負面清單以外的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各類市場主體皆可依法平等進入。

第三條 本方案適用于國務院批準的開展市場準入負面清單制度改革試點的地區(qū)。未納入試點的地區(qū)，仍然實行現行管理模式。

第四條 試點應當遵循簡政放權、依法監(jiān)管、公正透明、權責一致、社會共治的原則，處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。制定市場準入負面清單，應當遵循法治、安全、漸進、必要、公開的原則。

試點地區(qū)要把制度創(chuàng)新作為核心任務，把形成可復制、可推廣的制度性經驗作為基本要求。

第五條 試點地區(qū)省級人民政府根據發(fā)展改革委、商務部牽頭匯總、審查形成的市場準入負面清單草案（試行版），提出擬試行市場準入負面清單制度的方案，報國務院批準后實施。

試點地區(qū)在探索市場準入負面清單的制定、實施和調整程序的同時，要不斷深化相關改革，建立健全與市場準入負面清單制度相適應的準入機制、審批機制、監(jiān)管機制、社會信用體系和激勵懲戒機制、信息公示制度和信息共享制度、投資體制、商事登記制度、外商投資管理體制，營造公平交易平等競爭的市場環(huán)境，對完善與市場準入負面清單制度相應的法律法規(guī)體系提出建議。

試點期間，各類市場主體不得投資經營禁止準入類清單所列的行業(yè)、領域、業(yè)務等；各類市場主體投資經營限制準入類清單所列的行業(yè)、領域、業(yè)務等，按照法律、行政法規(guī)和國務院決定的有關規(guī)定，經過審批或其他方式的行政確認后方可進入。負面清單以外的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各類市場主體皆可依法平等進入，政府不再審批。要堅持放管結合，有關部門要統(tǒng)籌考慮國家安全、生態(tài)環(huán)境、群眾利益、安全生產等方面的因素，完善綜合考量指標體系，落實企業(yè)首負責任，依法加強監(jiān)管，建立安全審查監(jiān)管追責機制，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的新格局。對屬于市場準入負面清單的事項，可以區(qū)分不同情況探索實行承諾式準入等方式，進一步強化落實告知性備案、準入信息公示等配套措施。

試點期間，試點地區(qū)省級人民政府要根據改革進展情況和各類市場主體反映的突出問題，提出調整市場準入負面清單的建議，報國務院批準后實施。

第六條 試點期間，試點地區(qū)省級人民政府可以根據實行市場準入負面清單制度的需要，經國務院授權或同意后，暫時調整《產業(yè)結構調整指導目錄》、《政府核準的投資項目目錄》等有關規(guī)定。涉及暫停有關法律、行政法規(guī)或其相關條款實施的，按法定程序辦理。

第七條 試點地區(qū)省級人民政府要加強組織領導和統(tǒng)籌安排，建立流程管理、預警預報、信息反饋、動態(tài)績效考核等工作機制，完善配套政策措施，確保改革取得實質性進展。

第八條 發(fā)展改革委、商務部牽頭負責市場準入負面清單制度改革試點的指導、協(xié)調、督促、評估等工作，重大情況和重要問題及時報告國務院。有關部門要加強與試點地區(qū)的工作對接，將優(yōu)化市場準入管理的改革措施放到試點地區(qū)先行先試。

第九條 試點地區(qū)要及時總結經驗，善于發(fā)現苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時糾正偏差、完善政策，扎實推進工作，確保按期完成改革任務。

試點地區(qū)省級人民政府應當定期向國務院提交改革試點情況報告。中期評估報告應在改革試點滿一年之日起一個月內提交；總結報告應在改革試點期滿之日起兩個月內提交。

試點期間，發(fā)展改革委、商務部要牽頭組織開展第三方評估，對改革執(zhí)行情況、實施效果、取得的經驗、存在的問題、影響因素等進行客觀調查和綜合評價，提出完善和改進的意見。試點地區(qū)在中期評估、總結評估時，應當優(yōu)先采用第三方評估方式。

第十條 本方案由發(fā)展改革委、商務部負責解釋。

第十一條 本方案自2015年12月1日起施行，有效期至2017年12月31日。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第三篇：國務院：行政審批將實行“負面清單”制

國務院：行政審批將實行“負面清單”制

摘要：昨日(1月8日)，國務院總理李克強主持召開國務院常務會議，決定進一步推出深化行政審批制度改革三項措施。

2014年對于中央政府而言，全面深化改革力度將加大。

已實施將近一年的行政審批制度改革，再度提速。昨日(1月8日)，國務院總理李克強主持召開國務院常務會議，決定進一步推出深化行政審批制度改革三項措施。根據昨日國務院常務會議的指示，2014年按照全面深化改革的要求，做好政府各項工作，要繼續(xù)把簡政放權作為“當頭炮”。

下一步，在繼續(xù)增加權力下放的同時，權力的公開透明也成為關鍵，國務院表示要“在公開透明上下功夫，在持續(xù)推進中增實效”。按照國務院的部署，除去進一步取消和下放權力之外，還將逐步清理非行政許可審批事項，為此國務院此次專門出臺三項改革措施。

一是要公開國務院各部門全部行政審批事項清單，推進進一步取消和下放，促進規(guī)范管理，接受社會監(jiān)督，切實防止邊減邊增、明減暗增。

除公開的事項外，各部門不得擅自新設行政審批事項。逐步向審批事項的“負面清單”管理邁進，做到審批清單之外的事項，均由社會主體依法自行決定。

國家行政學院教授竹立家此前在接受記者采訪時曾經指出，行政審批事項的改革會比較艱難，因為這是需要放權讓利的改革，也就是要將有些權力交給市場、交給社會，要進一步擴大市場、社會和社會中介組織的發(fā)展空間。

根據竹立家的觀點，不能從部門利益甚至個人利益出發(fā)來界定行政審批事項，使得不該審批的也要審批。行政審批制度改革，是要和分權、放權、權力轉移相結合的一種行政審批制度。

第二，國務院還要求，清理并逐步取消各部門非行政許可審批事項。對面向公民、法人或其他組織的非行政許可審批事項原則上予以取消，確需保留的要通過法定程序調整為行政許可，其余一律廢止。

國務院列出的三項措施的最后一項，依然是進一步放權。

根據國務院的安排，在2013年分三批取消和下放行政審批事項的基礎上，重點圍繞生產經營領域，再取消和下放包括省際普通貨物水路運輸許可、基礎電信和跨地區(qū)增值電信業(yè)務經營許可證備案核準、利用網絡實施遠程高等學歷教育的網校審批、保險從業(yè)人員資格核準和會計從業(yè)資格認定等70項審批事項，使簡政放權成為持續(xù)的改革行動。

第四篇：負面清單制度

明德實驗學校師德考核負面清單制度30條

現將我?！皫煹驴己素撁媲鍐沃贫?0條”予以印發(fā)，望全體教師認真學習、準確領會、抓好落實，自覺杜絕以下行為：

1.語言不文明，諷刺、挖苦、辱罵學生，侮辱學生人格，造成學生身心傷害的；

2.體罰或變相體罰學生，指使或教唆學生體罰學生的；

3.違背教育規(guī)律和學生成長規(guī)律，用錯誤言行區(qū)分學生，嚴重挫傷學生自尊心的；

4.育人導師制中，由于方法不當導致所負責學生發(fā)生自殺、自殘、違法犯罪等惡性事件的；

5.對學生實施有償補課、有償家教，私自辦班或在社會培訓機構兼職的；

6.向學生推薦培訓機構，與培訓機構合伙謀取私利，或為培訓組織者招生提供便利的；

7.無教學方案上課，或備課不認真、不完成教學任務的；

8.無故不上課，或對學生作業(yè)有布置而無批改，嚴重不負責任耽誤學生學業(yè)的；

9.給學生布置懲罰性作業(yè)，或將學生罰站、趕出教室思過的； 10.擅自停課、隨意放假，或將有過錯學生攆回家，擅自剝奪學生校學習和參加活動權利的； 11.公開按成績排座次的；

12.工作日期間不請假外出，無故遲到早退的； 13.工作日午間飲酒，課堂內吸煙、使用通訊工具的；

14.工作時間上網聊天、看視頻、打撲克、玩游戲、炒股及其它與教學無關的網上瀏覽的；

15.以各種形式或巧立名目向學生亂收費的； 16.要求或變相要求學生家長為教師辦私事的；

17.向學生或家長索要或變相索要財物，接受學生及家長宴請、禮品或有其他謀利行為的；

18.擅自向學生、家長推銷書籍報刊、教輔資料或其它商品的； 19.在給學生調位、安排學生干部、評先推優(yōu)等過程中借機向學生或家長謀取私利的；

20.在組織活動過程中，強行要求學生統(tǒng)一，增加學生家長經濟負擔的；

21.非因教育子女需要，要求家長到校，或以電話、飛信等方式為難學生家長的；

22.發(fā)生不正當男女關系、師生關系等有違社會公德行為，或參與賭博、色情活動的；

23.傳播、灌輸有害學生身心健康的言論、思想，參與社會傳銷、邪教、封建迷信等有損國家和人民利益的組織或活動的； 24.在考核、評優(yōu)、晉級中，弄虛作假，剽竊他人成果的； 25.故意散布有損學生、家長、同事及學校名譽言論的；

26.無正當理由，不服從學校工作安排，或用不負責任的方式消極拒絕工作安排的； 27.在學校、教育行政部門或其他機關、企事業(yè)單位鬧事或尋釁滋事的；

28.蓄意挑撥、煽動或組織教職工無理上訪或越級上訪的； 29.對處于困境的學生不積極施救，致使學生身心受到傷害的； 30.玩忽職守，造成較大責任事故的。

第五篇：淺析市場準入負面清單制度的內涵及意義

淺析負面清單管理模式的內涵及意義

周一帆

（江南大學環(huán)境與土木工程學院工程管理1402班，江蘇無錫 214122）

摘要：負面清單管理模式是我國部分地區(qū)的針對外商投資管理的一種新的法治模式，它的根本內涵在于政府用清單方式劃分出明確禁止外資進入的領域，其余所有領域在法律法規(guī)允許的范圍內，國內國外資本以平等的市場主體進入，進行公平、開放的市場競爭。負面清單管理模式顛覆了現有的正面清單管理方式，是政府和市場關系的一次重新調整和定位，遵循“法無禁止即可為”的基本原則，具有激發(fā)市場主體活力、限制公權和減少腐敗、高度可復制性和可推廣性、進一步與國際通行規(guī)則相銜接的現實意義。

關鍵詞：負面清單；管理模式；政府與市場；體制創(chuàng)新

“負面清單”已經成為當今中國經濟改革大背景下的關注焦點之一。2013年9月27日,國務院印發(fā)通知批準《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》,提出要 “探索建立‘負面清單’管理模式”。十八屆三中全會《關于全面深化改革若干問題的決定》明確提出“實行統(tǒng)一的市場準入制度,在制定‘負面清單’的基礎上,各類市場主體可依法平等進入清單之外的領域”。“負面清單”迅速成為各界人士強烈關注和廣泛使用的高光詞匯。

負面清單管理模式是我國市場準入管理體制的一次重大變革，是政府和市場關系的一次戰(zhàn)略調整，左右了我國未來市場經濟的走向。因此，學習了解負面清單的起源，準確認識市場準入負面清單制度的內涵，深刻領會我國探索實行負面清單管理模式的意義顯得尤為重要。

一、負面清單管理模式的起源和發(fā)展

“負面清單”是一個英文外來詞，是“Negative list”一詞的直譯，也可譯作“否定清單”，負面清單制度也不是新事物，其使用最早可追溯至19世紀30年代。

“1834年德意志關稅同盟的建立，同盟國就是采用負面清單模式訂立貿易條約”，加入同盟的l8個德意志邦國同意開放所有進口市場、取消所有進口限制，除非列明不開放和不取消的，這或許是負面清單在經濟貿易領域的第一次使用。

淺析市場準入負面清單管理的內涵及意義

“二戰(zhàn)后，美國與日本簽訂的友好通商航海條約，對公用事業(yè)、造船等行業(yè)的列舉可以看作國民待遇義務的負面清單”。“而作為—種外商投資準入制度，美國在20世紀8O年代的雙邊投資條約中最早使用了列表形式的負面清單”，l994年生效的北美自由貿易區(qū)(NAFTA)則完全使用了負面清單。在NAFTA的示范效應下，美國成為了負面清單管理模式的最大推動者,自2004年以后，美國對外締結的雙邊投資協(xié)定和自由貿易區(qū)協(xié)定的投資章節(jié)中，均含有負面清單,在其主導的‘跨太平洋戰(zhàn)略經濟伙伴協(xié)定(TPP)’、‘跨大西洋貿易和投資伙伴協(xié)議(TTIP)’中，以“準入前國民待遇+負面清單管理”為核心的第三代國際投資規(guī)范正在重塑世界投資和貿易格局?！?/p>

“日本在近年來簽訂的雙邊投資條約與協(xié)定中也廣泛采用負面清單模式，如2002年3月22日簽署，2003年正式生效的《日本國政府和大韓民國政府關于投資自由化、投資促進和投資保護協(xié)定》，日本與越南，日本與秘魯雙邊投資協(xié)定均采用負面清單模式?！?/p>

作為國際投資自由化的一個重要標志，負面清單管理模式正在被越來越多的國家接受，目前世界上已有70多個國家采取采用了這一外資管理模式，成為外資管理新趨勢。

二、負面清單管理模式的內涵和基本特征

1、負面清單管理模式的內涵

“負面清單”是相對于“正面清單”而言的一種國際通行的外商投資管理辦法，是一個國家禁止外資進入或限定外資比例的行業(yè)清單，即投資領域的“黑名單”，遵循“法無禁止皆可為”的原則，其根本內涵在于劃定分出明確禁止外資進入的領域，其余所有領域在法律法規(guī)允許的范圍內，國內國外資本以平等的市場主體進入，進行公平、開放的市場競爭，代表協(xié)定有《北美自由貿易協(xié)定》（NAFTA）。而正面清單模式實行的是嚴進寬出政策，代表了肯定的義務承諾模式，界定了市場準入的范圍，代表國際協(xié)定有世界貿易組織（WTO）的《服務貿易協(xié)定》（GATS）。世貿組織的各成員國可以對某一部門的開放與否自行決定，不在正面清單上的各部門是成員國的保留范圍。

我國結合自身特點，既強調在外商投資方面實行負面清單管理模式，也希望在制定負面清單制度基礎上，實行統(tǒng)一的市場準入制度，建立公平開放透明的市場規(guī)則。“因此界定，負面清單管理是一種國際上廣泛采用的投資準入管理方式。政府以清單方式明確列出禁止和限制企業(yè)投資經營的行業(yè)、領域、業(yè)務等，清單以外則充分開放，即遵循‘法無禁止即可為’原則，企業(yè)只要按照法定程序注冊登記即可開展投資經營活動?！?/p>

淺析市場準入負面清單管理的內涵及意義

2、負面清單管理模式的基本特征

(1)法無禁止即可為、法無授權不可為的法理思想。負面清單管理模式就是“政府以清單方式明確列出禁止和限制企業(yè)投資經營的行業(yè)、領域、業(yè)務等，清單以外則充分開放，企業(yè)只要按照法定程序注冊登記即可開展投資經營活動”。由此可見，“法無禁止即可為” 既是負面清單管理的直接特征，也是對實行負面清單管理的基本原則。負面清單管理模式必須遵循 “法無禁止即可為、法無授權不可為”的管理理念，否則就不能稱作 “負面清單管理”。

(2)準入前的國民待遇。我國探索實行的負面清單管理模式,旨在實行統(tǒng)一的市場準入制度，建立公平開放透明的市場規(guī)則，打造內外資一視同仁的投資環(huán)境。由此可見，“實行這樣負面清單管理，國有資本、民營資本以及外資都可以依法平等進入清單之外的領域，即在投資發(fā)生和建立前階段，在企業(yè)的設立、取得、擴大等階段就給予外國投資者及其投資與本國投資者及其投資平等的待遇”，這就相當于在負面清單管理模式下，外商投資擁有了“準入前國民待遇”。

三、負面清單管理模式的現實意義

盡管中國負面清單管理模式目前還處在探索的過程中，但這已經在對外開放和市場準入制度創(chuàng)新上邁出了歷史性的一步，而且從上海自由貿易區(qū)的試行結果可以看出，負面清單帶來了許多的正面效應，各行各界均給予了很高的評價。

1、激發(fā)市場主體活力的特效藥

我國市場體系和市場準入制度一直不夠完善，政府“看得見的手”的過多干預和監(jiān)管不到位成為市場體系發(fā)展的一大阻礙。負面清單管理模式捆綁了政府“看得見的手”，解放了市場“看不見的手”。政府以否定列表的方式明確列出禁止和限制企業(yè)進入的行業(yè)與領域，清晰地告訴市場主體“不能做什么”，而將有限負面清單之外的廣闊領域全部交給市場主體自由決定，由市場主體根據市場變化做出判斷一 “能做什么”、“該做什么”，行政權力非經法律允許不得干涉其準入自由和經營自由。這巧妙地化解了政府過多干預和監(jiān)管不到位的問題，還有利于打破企業(yè)壟斷，激發(fā)市場主體活力。

2、限制公權和減少腐敗的有效途徑

李克強總理明確指出，“清單以外，一律不得實施行政審批，更不得違規(guī)新設審批事項”。這就意味著，在負面清單管理模式中,凡是被列入負面清單的，都是對公權力主體的授權。負面清單之外的，則是公權力主體不得隨意加以干涉的市場主體行為，政府部門如果要在這些領域設置市場準入的限制條件，則必須有明確的法律依據。這有利于維持一個公開透明的競爭環(huán)境，有效地抑制了權力尋

淺析市場準入負面清單管理的內涵及意義

租、腐敗現象的發(fā)生。

3、具有可復制性和可推廣性的優(yōu)勢

2013年，我國選擇將上海作為第一個試點，在上海自由貿易區(qū)試行負面清單管理模式。“自貿區(qū)因此肩負著我國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重要使命?！彪S后，負面清單管理進一步延伸到廣東、天津、福建三地自貿區(qū)建設中，上海、廣東、天津、福建四大自貿區(qū) 共用“2015版負面清單”?，F在，負面清單管理模式已開始推廣到國內市場。一些地方政府紛紛試水負面清單管理模式，提出了多個地方版本，如浙江省制定實施企業(yè)投資負面清單，已開展核準目錄外企業(yè)投資項目不再審批改革試點。由此我們可以發(fā)現，負面清單管理模式的可復制性和可推廣性優(yōu)勢盡顯。

4、進一步與國際通行規(guī)則相銜接

“隨著經濟全球化的深入發(fā)展，負面清單管理已成為國際投資的趨勢，而以美國為首的發(fā)達國家正在試圖通過 TPP與TTIP等平臺構建世界貿易新規(guī)則。”作為發(fā)展中國家的中國，需要在新的游戲規(guī)則當中發(fā)出自己的聲音，緊跟世界腳步，并占據一席之地。因此，在這樣的大背景下實行負面清單管理模式，有助于我國建立一套與國際通行規(guī)則相銜接的新制度體系，使我國能夠充分參與到構建全球貿易新規(guī)則的過程中去，在今后的國際談判中處于更有利的地位。

四、結語

在我國深入推進經濟體制改革和行政體制改革的探索道路上，市場準入負面清單管理的“法無禁止即可為、法無授權不可為的法理思想”及對外資的“準入前的國民待遇”兩大特征決定了其重要作用。負面清單管理在一定程度上化解了政府過多干預和監(jiān)管不到位的問題，激發(fā)市場主體活力；維持了一個公開透明的競爭環(huán)境，有效地限制公權和減少腐??；具有高度可復制性和可推廣性，適合推廣到國內市場；優(yōu)化了我國的制度體系，進一步與國際通行規(guī)則相銜接?？梢?，作為我國經濟制度改革和行政體制改革的里程碑，負面清單的影響力不容小覷，準確把握其內涵和意義，對我們運用好負面清單管理模式具有十分重要的意義。

淺析市場準入負面清單管理的內涵及意義

參考文獻

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