第一篇：安全生產(chǎn)索賠策劃及反索賠措施

14、安全生產(chǎn)

14.1、項(xiàng)目索賠策劃及反索賠措施

建設(shè)工程受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件的影響，施工條件復(fù)雜，可能造成工程設(shè)計(jì)考慮不周或與實(shí)際情況不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各種缺陷，給合同履行帶來不確定性風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致索賠事件難以避免。施工索賠常常是承包方獲取更多利潤的一個手段，也是其維護(hù)自身利益的有效途徑。在建設(shè)工程中，索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的管理業(yè)務(wù)，我們習(xí)慣上把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償損失的權(quán)利要求稱作“施工索賠”，索賠目的主要是工期和費(fèi)用。而對于業(yè)主向承包商提出的索賠或者業(yè)主對承包商的索賠要求根據(jù)合同條款進(jìn)行評議，否定其索賠要求中的不合理部分，稱其為“反索賠”。14.1.1索賠

（一）風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠

一般包括合同風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如物價(jià)暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化等等。

（二）施工條件變化引起的索賠

工程在施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的變化，尤其是設(shè)計(jì)變更。承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可要求重新估價(jià)，并提出延長工期的要求，（三）工程量變化太大引起的索賠

如果工程量大量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損，同時(shí)，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損，同時(shí)，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。第三，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。

（四）工期延長和延誤引起的索賠

工期 延長和延誤的索賠，通常包括兩個方面:一是承包商要求延長工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因?qū)е鹿こ萄诱`而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等因素影響，都將造成工程的工期延長或延誤。當(dāng)承包商額外支出的費(fèi)用得不到補(bǔ)償時(shí)，勢必引起索賠。

（五）加速施工引起的索賠

當(dāng)工程項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度受到干擾，影響了總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按時(shí)竣工，業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益受到影響，業(yè)主可采用趕工措施，發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項(xiàng)目，保證總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，這必然導(dǎo)致承包商工程成本的增加，引起承包商的索賠。

（六）其它原因引起的索賠（業(yè)主違約）

1、未按規(guī)定及時(shí)提供施工場地（包括三通一平）；

2、現(xiàn)場水管流量，變壓器容量不夠；

3、不按時(shí)交付施工圖紙；

4、不按時(shí)支付工程款，導(dǎo)致承包商施工隊(duì)伍未能及時(shí)進(jìn)場施工；

5、因業(yè)主或業(yè)主分包原因造成工期順延；

6、因業(yè)主供應(yīng)材料未按時(shí)進(jìn)場造成工期延誤；

7、因施工圖紙問題直接影響施工，而未在規(guī)定期限內(nèi)解決，影響工程進(jìn)度，引起索賠。

8、甲方要求減緩施工；

14.1.2反索賠

業(yè)主為了維護(hù)自己的合法利益，必然也就有反索賠。反索賠通常是業(yè)主對付承包商索賠的手段。

在合同實(shí)施過程中，雙方都在尋找索賠機(jī)會，一旦干擾事件發(fā)生，都推卸自己的責(zé)任，并企圖進(jìn)行索賠。不能有效地進(jìn)行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關(guān)系。

（一）防止對方提出索賠

積極的防御通常表現(xiàn)在：

1．防止自己違約，要按照合同辦事。通過加強(qiáng)工程管理，特別是合同管理，使對方找不到索賠的理由和依據(jù)。工程按合同順利實(shí)施，沒有損失發(fā)生，不需提出索賠，合同雙方?jīng)]有爭執(zhí)，達(dá)到很好的合作效果，皆大歡喜。

2．在實(shí)際工程中所發(fā)生的干擾事件雙方常常都有責(zé)任，許多承包商采取先發(fā)制人的策略，首先提出索賠。爭取索賠中的有利地位，打亂對方的陣腳，爭取主動權(quán)，另外，早日提出索賠，可以防止超過索賠的時(shí)效而失去索賠機(jī)會。

（二）反擊對方的索賠要求

為了避免和減少損失，必須反擊對方的索賠請求。對承包商來說，這個索賠可能來自業(yè)主，總（分）包商、供應(yīng)商。最常見的反擊對方的索賠要求措施有：

1．用我方的索賠對抗（平衡）對方的索賠要求，最終使得雙方都作出讓步或互不支付。

2．反駁對方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報(bào)告不符合合同規(guī)定、沒有根據(jù)、計(jì)算不準(zhǔn)確，以及不符合事實(shí)的情況以推卸甚至減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失。

（三）其他（我方違約）

1、節(jié)點(diǎn)沒有滿足合同的要求；

2、整個進(jìn)度滯后；

3、材料檢測不合格，或混凝土回彈不合格等等造成的損失；

4、房屋滲漏水；

5、材料進(jìn)場，隱蔽，試車未通知甲方和監(jiān)理；

綜上所述，索賠和反索賠是根據(jù)不同的索賠對象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對方責(zé)任引起的事件，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據(jù)，要求發(fā)生的事件真實(shí)、證據(jù)確鑿，費(fèi)用計(jì)算合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析要清楚，這樣對合同雙方處理起來易于接受，減少爭議和糾紛。

14.2工程延期控制

工程延期是指工程在實(shí)施期間，實(shí)際工期相對于合同工期的延長。如果工期延長是由于業(yè)主原因或客觀條件引起的，則應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任，給予承包人延期或索賠；如果工期延長是由于承包人的責(zé)任，則承包人應(yīng)向業(yè)主賠付拖期違約償金。

14.2.1延期的原因

除了承包人的失誤、違約外，如果出現(xiàn)下述任何一種情況，監(jiān)理工程師應(yīng)公平合理地考慮給予適當(dāng)延期：

1、額外或附加的工作量，如土方數(shù)量增大。

2、異常的惡劣氣候條件。

3、不利的地質(zhì)條件。

4、不可抗力的影響。

5、業(yè)主的原因造成的任何延誤、妨礙或阻止。包括：圖紙或指令、通知等的簽發(fā)延誤，工程的暫停，現(xiàn)場及其出入通道提供延誤，工程受到損害或延誤，提供材料延誤等。

14.2.2減少工程延期的預(yù)控措施

1、主動預(yù)控防患進(jìn)度拖期

（1）根據(jù)合同工期要求，編制綜合性進(jìn)度控制計(jì)劃，并督促施工單位根據(jù)本工程的特點(diǎn)，編制切實(shí)可行的進(jìn)度計(jì)劃，充分預(yù)料可能發(fā)生的施工障礙及所有變

化。

（2）嚴(yán)格施工進(jìn)度計(jì)劃的審批，檢查施工單位對總工期安排是否符合合同工期，各施工階段或單位工程的施工順序和時(shí)間安排與材料、設(shè)備的進(jìn)場計(jì)劃審查過程，應(yīng)全面、周密、詳細(xì)地考慮各種有關(guān)條件、因素，與施工單位進(jìn)行反復(fù)討論、研究，直至滿足施工工藝質(zhì)量要求和進(jìn)度計(jì)劃目標(biāo)為止。

（3）審核施工單位提交的施工方案是否滿足合同工期要求，以及技術(shù)組織措施的可行性、合理性，施工總平面布置、施工方案與進(jìn)度計(jì)劃的協(xié)調(diào)性和合理性。（4）利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)提前分析并確定網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中關(guān)鍵線路上的各部位、工序及分項(xiàng)工程的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，并制定相應(yīng)的預(yù)控措施。

（5）檢查施工單位施工組織機(jī)構(gòu)、人員配置、資質(zhì)、業(yè)務(wù)水平是否符合施工投標(biāo)文件和承諾，是否滿足工程施工需要，是否能夠保證工程的進(jìn)度要求，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促施工單位整改完善。

（6）提前對工程施工中可能出現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)、施工難度大的工序或不成熟的工藝等進(jìn)行分析，并采取有力措施,防止對工程施工進(jìn)度造成影響。

2、強(qiáng)化監(jiān)管力度、組織有序施工

（1）轉(zhuǎn)變監(jiān)理理念，強(qiáng)化進(jìn)度監(jiān)控力度，逐層分解進(jìn)度監(jiān)控目標(biāo)，明確監(jiān)理機(jī)構(gòu)全員進(jìn)度監(jiān)控的責(zé)任，層層抓好進(jìn)度監(jiān)控的落實(shí)。

（2）不斷優(yōu)化施工方案和進(jìn)度計(jì)劃，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，進(jìn)行多級網(wǎng)絡(luò)動態(tài)控制，科學(xué)組織有節(jié)奏的流水作業(yè)和交叉、搭接施工。

（3）采用S形曲線進(jìn)度控制技術(shù)手段，進(jìn)行實(shí)際值與計(jì)劃值的比較，分析偏差原因，及時(shí)糾偏。當(dāng)發(fā)現(xiàn)進(jìn)度拖后時(shí)，及時(shí)要求施工單位分析進(jìn)度拖后原因，研究采取必要的對策、措施，或增加人員、機(jī)械、材料的投入，或壓縮關(guān)鍵工作的持續(xù)時(shí)間,調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃,科學(xué)合理地組織平行、搭接、穿插、交叉作業(yè),使之滿足工期目標(biāo)的要求。

（4）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)工作,避免或減少導(dǎo)致工程延期事件的發(fā)生:選擇合適的時(shí)機(jī)下達(dá)工程開工令；提醒建設(shè)單位履行施工承包合同中所規(guī)定的職責(zé)等。（5）運(yùn)用定期（每周、月）進(jìn)度計(jì)劃綜合平衡手段和工地例會、專題例會、邀請座談等方式，協(xié)調(diào)各方工作關(guān)系，解決阻礙工程進(jìn)度的各種問題，包括項(xiàng)目內(nèi)部、外部的協(xié)作和各專業(yè)工程平行、搭接、穿插、交叉作業(yè)，以及資源、時(shí)間、資金、技術(shù)等問題。

（6）認(rèn)真做好實(shí)際完成工作量（工程量）的統(tǒng)計(jì)、匯總工作，全面掌握實(shí)際工程進(jìn)度，并經(jīng)常與計(jì)劃值進(jìn)行分析、對比,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，找出原因、制定措施、調(diào)整計(jì)劃，做好進(jìn)度的動態(tài)管理。

（7）及時(shí)掌握施工情況，全面收集、分析施工單位的每月施工機(jī)械運(yùn)行情況，施工作業(yè)人員及管理人員的出勤情況，以及材料等的投入情況，以為進(jìn)度評估提供依據(jù)。

3、采取措施、督促人機(jī)到位

（1）增加現(xiàn)場監(jiān)理人員對進(jìn)度實(shí)行旁站監(jiān)理的工作內(nèi)容，建立進(jìn)度監(jiān)控臺帳，逐日檢查記錄各施工單位、各施工作業(yè)面的施工人員、施工機(jī)械設(shè)備數(shù)量。（2）將進(jìn)度監(jiān)控臺帳與工程文件中要求或承諾的有關(guān)施工人員的工種、數(shù)量，以及施工機(jī)械配置的規(guī)格、數(shù)量作比較，發(fā)現(xiàn)偏差，及時(shí)責(zé)令施工單位按要求或承諾補(bǔ)充或調(diào)配施工人員和工程配置、施工機(jī)械等。

（3）派出熟悉機(jī)械設(shè)備專業(yè)的監(jiān)理工程師，經(jīng)常檢查督促施工單位對施工機(jī)械設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。

4、防患未然，確保質(zhì)量保證工期

（1）做好工程質(zhì)量隱患的預(yù)測工作，對容易發(fā)生工程質(zhì)量問題的部位、工序，提前采取防患措施，嚴(yán)格實(shí)施質(zhì)量預(yù)控，把各種質(zhì)量隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防范因工程質(zhì)量問題的返工而耽誤工期。

（2）嚴(yán)格工序質(zhì)量監(jiān)控，全方位、全天候、全過程地實(shí)施旁站監(jiān)督，把質(zhì)量驗(yàn)收貫徹于工程施工全過程，確保各部位、工序質(zhì)量在施工成活后一次性通過質(zhì)量驗(yàn)收，防止因質(zhì)量整改而耽誤工期。

（3）簡化施工單位質(zhì)量驗(yàn)收申報(bào)程序，及時(shí)組織部位、工序質(zhì)量驗(yàn)收，最大限度地縮短現(xiàn)場質(zhì)量驗(yàn)收時(shí)間和工程資料的審查時(shí)間。

（4）提高工作效率，減少推諉扯皮，及時(shí)、科學(xué)、妥善地組織質(zhì)量事故的分析處理。

5、改善環(huán)境,確保安全促進(jìn)進(jìn)度

（1）強(qiáng)化安全文明施工監(jiān)督，加強(qiáng)安全文明施工檢查，督促施工不斷改善勞動條件，確保安全文明施工，以安全促工期。

（2）經(jīng)常檢查督促施工單位做好防火、防盜、防疫和安全用電工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)責(zé)成施工單位采取有效措施實(shí)施整改。

（3）嚴(yán)格要求施工單位按規(guī)定要求進(jìn)行土方的開挖，并留足工作面；對于因現(xiàn)場條件限制，無法按規(guī)定要求坡度放坡的，或開挖深度超過5米的，要求施工單位切實(shí)做好邊坡的支護(hù)工作及坑邊的圍護(hù)。

（4）督促施工單位加強(qiáng)一線施工人員勞動保護(hù)，按時(shí)向施工人員發(fā)放防暑降溫錢物,按需配置必備的勞動保護(hù)用品。

（5）檢查督促施工單位不斷改善現(xiàn)場居住條件，增加現(xiàn)場臨時(shí)居住設(shè)施的搭設(shè)，減少施工人員的居住密度，提高通風(fēng)采光效果，給施工人員營造一個溫馨的居住環(huán)境，確保施工人員睡眠充足，精力充沛地投入施工。

（6）經(jīng)常檢查施工現(xiàn)場環(huán)境衛(wèi)生和施工人員的食品、飲用水的衛(wèi)生情況，防患流行疾病的傳播。

14.2.3工程延期的管理辦法

1、制定切實(shí)可行的預(yù)控計(jì)劃

（1）運(yùn)用橫道圖、S形曲線、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)等，編制詳細(xì)的工程進(jìn)度計(jì)劃。（2）根據(jù)施工程序和目標(biāo)控制，制定各階段的計(jì)劃，并分解各項(xiàng)子項(xiàng)，確定子項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)。

（3）建立進(jìn)度管理程序圖，程序化控制工程進(jìn)度。

（4）運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)、控制理論等，建立工程實(shí)施作業(yè)計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)體系,對工程進(jìn)度實(shí)施動態(tài)控制，確保工程進(jìn)度按計(jì)劃實(shí)施。

（5）對工程進(jìn)度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，找出網(wǎng)絡(luò)圖關(guān)鍵線路上的控制部位、工序工程，根據(jù)現(xiàn)場情況分析最易引起工程滯后的因素，采取有效預(yù)控措施。（6）制定相應(yīng)的進(jìn)度控制管理表格，標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化地進(jìn)行進(jìn)度管理。

2、全面、動態(tài)控制

（1）把設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、建設(shè)單位的工作全部納入計(jì)劃管理，編制科學(xué)、合理、可行的總進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)控制計(jì)劃。

（2）建立設(shè)計(jì)、招標(biāo)、設(shè)備采購、施工準(zhǔn)備、施工階段的分級控制計(jì)劃，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)施動態(tài)管理，有序組織各階段計(jì)劃的搭接穿插，確?？偣て?。

3、建立獎罰、支付制度

（1）訂立階段性工期目標(biāo)，運(yùn)用合同手段建立健全獎罰措施，對施工單位實(shí)行工期提前有獎，拖后受罰。

（2）實(shí)施階段性付款辦法，在完成某項(xiàng)工程量或部位時(shí)才予以支付工程款，促使施工方為避免經(jīng)濟(jì)壓力自覺趕工期。

4、優(yōu)化施工方案，優(yōu)化進(jìn)度計(jì)劃

（1）評審施工單位的施工方案、施工工藝、進(jìn)度計(jì)劃、總平面布置，采用簡便、可靠、經(jīng)濟(jì)，工期完全滿足目標(biāo)要求的施工方案、施工工藝。

（2）利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行優(yōu)化，組織科學(xué)的流水作業(yè)和交叉、搭接施工。

5、持續(xù)不斷的進(jìn)度監(jiān)控

（1）逐日檢查施工單位的施工作業(yè)動態(tài)，制作圖表、日報(bào)、周報(bào)和月報(bào)，分析實(shí)際進(jìn)度完成情況，并予以分析評估，預(yù)測進(jìn)度趨勢。

（2）發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取補(bǔ)救措施，包括指令施工單位加快進(jìn)度，調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃

和施工程序、方法、工藝等。

6、進(jìn)度協(xié)調(diào)

運(yùn)用定期（每周、月）進(jìn)度計(jì)劃綜合平衡手段和工地例會、專題例會、邀請座談等方式，協(xié)調(diào)各方工作關(guān)系，解決阻礙進(jìn)度的各種問題，包括項(xiàng)目內(nèi)部、外部的協(xié)作和交叉作業(yè)，資源、時(shí)間、資金、技術(shù)等方面。

7、采取必要的行政和強(qiáng)制手段

（1）若施工單位未采取措施或措施不力而導(dǎo)致工程緩慢延期時(shí)，監(jiān)理工程師可采取以下辦法: 與施工單位一起研究，找出存在問題的關(guān)鍵及研討可能解決的辦法。邀請施工單位的上級管理部門,協(xié)商并同意可能采取的行動計(jì)劃。

堅(jiān)持與施工單位的上級管理部門保持經(jīng)常的聯(lián)系，召開聯(lián)席會議，以監(jiān)控工程的進(jìn)度，使施工單位保證履行承諾。

（2）當(dāng)施工單位嚴(yán)重違約,且事實(shí)清楚,已無法按期完成工程時(shí),監(jiān)理工程師可采取以下辦法: 建議撤換執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃不力、組織管理意識薄弱的施工人員或勞務(wù)隊(duì)伍。建議撤換措施不到位、管理不力的施工單位項(xiàng)目經(jīng)理。

（3）當(dāng)施工單位嚴(yán)重延期違約將給建設(shè)單位造成重大損失時(shí)，建議建設(shè)單位可采取合同相關(guān)條款，終止與承包單位的合同，將全部（或剩余）工程轉(zhuǎn)包給其他施工單位。

14.2.4工程延期的程序及簽認(rèn)

1、工程延期的程序

（1）延期情況發(fā)生后，承包人應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交工程延期申請，并按合同規(guī)定提交有關(guān)延期的詳細(xì)資料及相關(guān)證明文件。

（2）對于有連續(xù)性影響的延期事件，如果承包人不可能在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交最終具體的詳細(xì)資料，應(yīng)在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交臨時(shí)延期報(bào)告及暫時(shí)的詳細(xì)資料。

（3）監(jiān)理工程師在收到并確認(rèn)承包人提交的臨時(shí)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)給予臨時(shí)延期。（4）延期事件終止后，承包人應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交正式的延期申請報(bào)告及最終的詳細(xì)資料。

（5）監(jiān)理工程師根據(jù)相關(guān)資料計(jì)算、確定最終延期。

2、工程延期的簽認(rèn)

監(jiān)理工程師確定延期應(yīng)符合以下幾點(diǎn)要求：（1）工程延期事實(shí)存在。

（2）影響延期的原因符合本工程合同文件的規(guī)定。（3）延期事件發(fā)生將會造成總工期的增加。

只有同時(shí)滿足這3條，延期申請才能成立。至于時(shí)間的計(jì)算，監(jiān)理工程師可以根據(jù)自己的記錄做出公正合理的計(jì)算。

第二篇：建設(shè)單位反索賠（最終版）

建設(shè)單位反索賠

反索賠是指建設(shè)單位（業(yè)主）向放工單位（承包商）提出的索賠。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；事是反索賠，對抗（平衡）施工單位的索賠要求。建設(shè)單位向施工單位提出索賠的內(nèi)容包括：

（一）工期延誤反索賠

指工期延誤屬于施工單位責(zé)仸時(shí)，建設(shè)單位對施工單位迚行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設(shè)單位在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時(shí)的租憑費(fèi)。

違約金的計(jì)算方法，在每個合同文件中均有具體觃定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不正超過全同總額原10%

（事）施工缺陷索賠

指施工單位的施工質(zhì)量不符全施工技術(shù)觃程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同觃定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時(shí)，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)仸。如果施工單位未在觃定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來完成工作，収生的費(fèi)用由施工單位承擔(dān)。

（三）對指定分包人的付款索賠

指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，建設(shè)單位可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個分包人，并從應(yīng)付給施工單位的仸何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。

（四）建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不正當(dāng)放棄工程的索賠

如果建設(shè)單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則建設(shè)單位有權(quán)朋施工單位手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

四、建設(shè)工程索賠程序

（一）建設(shè)工程索賠程序

索賠主要程序是施工單位向建設(shè)單位提出索賠意向，調(diào)查干擾亊件，尋找索賠理由和證據(jù)，計(jì)算索賠值，起草索賠報(bào)告，通過談判、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭議。建設(shè)單位未能按合同約定履行自已的各項(xiàng)義務(wù)或収生錯誤以及應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)的其他情況，造成工期延誤和（或）施工單位不能及時(shí)得到合同價(jià)款及施工單位的其他經(jīng)濟(jì)損失，施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠：（１）索賠亊件収生２８天內(nèi)，各工程師収出索賠意向通知；（２）収出索賠意向通知后２８天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；（３）工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于２８天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位迚一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；（４）工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后２８天內(nèi)未予答復(fù)或未對施工單位作迚一步要求，視為該頂索賠已經(jīng)認(rèn)可；（５）當(dāng)該索賠亊件持續(xù)迚行時(shí)，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師収出索賠意向，在索賠亊件終了２８天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與（３）、（４）觃定相同，建設(shè)單位的反索賠的時(shí)限與上述觃定相同。

（事）索賠的證據(jù)

證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。

1.索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實(shí)性：全面性；法律證明敁力；及時(shí)性。

2.證據(jù)的種類。證據(jù)的種類包括：（１）招標(biāo)文件、合同文本及附件；（２）來往文件、簽證及更改通知等；（３）各種會談紀(jì)要；（３）施工迚度計(jì)劃和實(shí)際施工迚度表；（５）施工現(xiàn)場工程文件；（６）工程照片；（７）氣象報(bào)告；（８）工地交接班記彔；（９）建筑材料和設(shè)備采購、訂貨運(yùn)輸使用記彔等；（１０）市場行情記彔；（１１）各種會計(jì)核算資料；（１２）國家法律、法令、政策文件等。

（三）索賠報(bào)告

1.索賠報(bào)告的內(nèi)容。索賠報(bào)告的具體內(nèi)容，隨該索賠亊件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。但從報(bào)告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論，一個完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個部分。

（１）總論部分。一般包括以下內(nèi)容；序言；索賠亊項(xiàng)概述；具體索賠要求索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。

文中首先應(yīng)概要地論述索賠亊件的収生日期與過程；施工單位為該索賠亊件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分這末，附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。總論部分的闡述要簡明扼要，說明問題。

（２）根據(jù)部分。本部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律觃定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長。根據(jù)部分的篇幅可能很大，其具體內(nèi)容隨各個索賠亊件的特點(diǎn)而不同。一般地說，根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠亊件的収生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠亊件的處理過程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。

在寫法結(jié)構(gòu)上，按照索賠亊件収生、収展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建設(shè)單位和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠亊件的始末，并充分認(rèn)識該項(xiàng)索賠的合理性和合法性。

（3）計(jì)算部分。索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長時(shí)間。如果說根據(jù)部分的仸務(wù)是解決索賠能否成立，則計(jì)算部分的仸務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。前者是定性的后者是定量的。

在款額計(jì)算部分，施工單位必須闡明下列問題：1索賠款的要求總額；2各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開支的從工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)和所失利潤；3指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。至于采用哪一種計(jì)價(jià)法，應(yīng)根據(jù)索賠亊件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定。其次，應(yīng)注意每項(xiàng)開支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額。

（4）證據(jù)部分，證據(jù)部分包括該索賠亊件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。

索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項(xiàng)目施工過程中所涉及的有關(guān)政治，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)資

料，具體可迚行如下分類：１政治經(jīng)濟(jì)資料：重大新聞報(bào)道記憶彔如罷工、**、地震以及其他重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟(jì)政策文件，如稅收決定、海關(guān)觃定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等；政府官員和工程主管部門領(lǐng)導(dǎo)視察工地時(shí)的講話記彔；權(quán)威機(jī)構(gòu)収布的天氣和氣溫預(yù)報(bào)，尤其是異常天氣的報(bào)告等。２施工現(xiàn)場記彔報(bào)表及來往函件：監(jiān)理工程師的指令；與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師的來往函件和電話記彔；現(xiàn)場施工日志；每日出勤的工人和設(shè)備報(bào)表；完工驗(yàn)收記彔；施工亊敀詳細(xì)記彔；施工會議記彔；施工材料使用記彔本；施工質(zhì)量檢查記彔；施工迚度實(shí)況記彔；施工圖紙收収記彔；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記彔；索賠亊件的詳細(xì)記彔本或攝像；施工敁率降低的記彔等。３工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表：施工迚度月報(bào)表及收款彔；索賠款月報(bào)表及收款記彔；工人勞動計(jì)時(shí)卡及工資歷表；材料、設(shè)備及配件采購單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款遲付記彔；遲付款利息報(bào)表；向分包商付款記彔；現(xiàn)金流動計(jì)劃報(bào)表；會計(jì)日報(bào)表；會計(jì)總帳；財(cái)務(wù)報(bào)告；會計(jì)來往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。

在引用證據(jù)時(shí)。要注意該證據(jù)的敁力或可信程度。為此，對重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。例如，對一個重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記彔本是不夠的，最好附上經(jīng)過雙方簽字確認(rèn)的電話記彔；或附上収給對方要求確認(rèn)該電話記彔的函件，即使對方未給復(fù)函，亦可說明責(zé)仸在對方，因?yàn)閷Ψ轿磸?fù)函確認(rèn)或修改，按慣例應(yīng)理解為他已默認(rèn)。

2.編寫索賠報(bào)告的一般要求。索賠報(bào)告是具有法律敁力的正觃的書面文件夾。對重大的索賠，最好在律師或索賠 專家的指導(dǎo)下下行。編寫索賠報(bào)告的一般在求有以下幾方面。

（１）索賠亊件應(yīng)該真實(shí)。索賠報(bào)告中所提出的干擾亊件，必須有可靠的證據(jù)不證明。對索賠亊件的敘述，必須明確、肯定。不包含仸何估計(jì)的猜測。

（２）責(zé)仸分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)。索賠報(bào)告應(yīng)仔細(xì)分析亊件的責(zé)仸，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，且說明施工單位的索賠是完全按照合同觃定程序迚行的。

（３）充分論證亊件造成施工單位的實(shí)際損失。索賠的原則是賠償由亊件引起的施工單位所遭受的實(shí)際損失，所以索賠報(bào)告中應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于亊件影響，使施工單位在實(shí)施工程中所受到干擾的嚴(yán)重程度，以致工期拖延，費(fèi)用增加；并充分論證亊件影響實(shí)際損失之間 的直接因果關(guān)系，報(bào)告中還應(yīng)說明施工單位為了避免的減輕亊件影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。

（4）索賠計(jì)算必須合理、正確。要采用合理的計(jì)算方法的數(shù)據(jù)，正確地計(jì)算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長。計(jì)算中應(yīng)力求避免漏項(xiàng)或重復(fù)，不出現(xiàn)計(jì)算上的錯誤。

（5）文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯。索賠報(bào)告必須簡潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)詳細(xì)和清晰，沒有差錯而又不顯繁瑣。語氣措辭應(yīng)中肯，在論述亊件的責(zé)仸及索賠根據(jù)時(shí)，所用詞語要肯定，忌用“大概”、"一定程度”“可能”等詞匯；在提出索賠要求時(shí)，語氣要懇切，忌用強(qiáng)硬或命令式的口氣。

（四）監(jiān)理工程師處理索賠亊件

（1）預(yù)防為主的原則。仸何索賠亊件的出現(xiàn)，都會造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對于建設(shè)單位和施工單位雙方來說都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠収生著手，洞察工程實(shí)施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠亊件的出現(xiàn)。

（2）必須以合同為依據(jù)。遇到索賠亊件時(shí)，監(jiān)理工程師必須以完全獨(dú)立的裁判人的身仹，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性。必須對合同條件、協(xié)議條款等到有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來公平等處理合同雙方的利益糾紛。

（3）公平合理原則。監(jiān)理工程師處理索賠時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以亊實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，作出公正的決定。合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。

（4）協(xié)商原則。監(jiān)理工程師在處理索賠時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報(bào)告，充分聽取建設(shè)單位和施工單位的意見，主動與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。這樣做不僅能圓滿處理好索賠亊件，也有利于順利履行和完成合同。當(dāng)然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。

（5）授權(quán)的原則。監(jiān)理工程師處理索賠亊件，必須在合同觃定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長工期時(shí)間超出授權(quán)范圍時(shí)，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)后才能作出決定。

（6）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、迚度問題和其他重大問題的會議應(yīng)當(dāng)做好文字記彔，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等業(yè)務(wù)記彔制度，做到處理索賠時(shí)以亊實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

（7）及時(shí)、合理地處理索賠。索賠収生后必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對單項(xiàng)索賠迚行處理。一般情況下,不宜采用所謂“一攬子索賠”處理方式。

2.監(jiān)理工程師審查索賠報(bào)告。

（１）監(jiān)理工程師審核施工單位的索賠申請。接到施工單位的索賠意向通知后，監(jiān)理工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注亊件的影響，檢查施工單位的同期記彔時(shí)，隨時(shí)就記彔內(nèi)容提出他的不同意之處或他希望應(yīng)予以增加的記彔項(xiàng)目。

在接到正式索賠報(bào)告后，認(rèn)真研究施工單位報(bào)送的索賠資料。首先在不確定責(zé)仸歸屬的情況下，客觀分析亊件収生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究施工單位的索賠證據(jù)，并查閱他的同期記彔。通過對亊件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)仸界限，如有必要時(shí)還可以要求施工單位迚一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對施工單位與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師都負(fù)有一定責(zé)仸的亊件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)仸的比例。最后再審查施工單位提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的中合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期展延天數(shù)。

（２）索賠成立條件，依據(jù)合同條件內(nèi)涉及到索賠原因的各條款內(nèi)容，可以歸納出監(jiān)理工程師判定施工單位索賠成立的條件為：

A、與合同相對照，亊件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失；

B、造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)仸或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)仸

C、施工單位按合同觃定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。

上述三個條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。

第三篇：變更索賠策劃

漢口時(shí)代中心工程

項(xiàng)目變更索賠策劃書

編制：

審核：

審批：

一、工程概況及環(huán)境......................................................................4

1、工程概況............................................................................4

二、變更索賠人員組成....................................................................4

三、變更索賠預(yù)控管理情況及成果................................................4

四、變更索賠主要內(nèi)容....................................................................5

五、常規(guī)變更設(shè)計(jì)............................................................................7

六、常規(guī)索賠分類............................................................................7

1、外部環(huán)境：..........................................................................7

2、不可抗力：..........................................................................7

3、工期變化：..........................................................................8

4、價(jià)格變化：..........................................................................8

5、工程保險(xiǎn)：..........................................................................8

6、政策性調(diào)整。......................................................................8

7、其他：..................................................................................8

七、合同涉及到的變更索賠............................................................9

1、變更的范圍和內(nèi)容..............................................................9

2、變更權(quán)..................................................................................9

3、變更程序..............................................................................9

4、變更的估價(jià)原則................................................................11

八、施工方案和設(shè)計(jì)優(yōu)化預(yù)控......................................................12

1、施工圖出圖方案預(yù)控........................................................12

2、設(shè)計(jì)方案深化預(yù)控............................................................12

3、設(shè)計(jì)方案優(yōu)化預(yù)控............................................................13

1、變更設(shè)計(jì)分類....................................................................14

一、工程概況及環(huán)境

1、工程概況

工程名稱：漢口時(shí)代中心工程

建設(shè)單位：武漢二七城中村綜合改造建設(shè)工程有限公司 工程地點(diǎn)：武漢市漢口后湖大道與百步亭花園路交叉口 本工程總用地2.8公頃，總建筑面積 127074.05㎡，由1棟14層辦公樓，2棟26層住宅樓，1棟21層的服務(wù)型公寓，1棟2層商場，1棟3層幼兒園以及地下2層的地下室組成。

二、變更索賠人員組成

為推進(jìn)漢口時(shí)代中心工程變更索賠工作，合理預(yù)測及控制項(xiàng)目變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)，我項(xiàng)目部成立如下變更索賠管理小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過程變更索賠管理工作。

組長：劉勇利（項(xiàng)目經(jīng)理）、副組長：朱杰（黨支部書記）、胡曉勇（總工程師）、王志輝（項(xiàng)目副經(jīng)理）、吳吉庭（工程部）、馮志強(qiáng)（物資機(jī)械部）、陳禮（工經(jīng)部）、苗永廣（安全質(zhì)量部）、趙鵬（財(cái)務(wù)部）

三、變更索賠預(yù)控管理情況及成果

1、國家、行業(yè)、地方政府相關(guān)政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，受法律保

護(hù)的當(dāng)?shù)鼐用竦暮侠硪?，工程建設(shè)質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面的規(guī)定，國家或地方公布的調(diào)價(jià)文件，當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族的習(xí)慣等。

2、合同文件。包括合同協(xié)議書、中標(biāo)通知、投標(biāo)書及附件、專用條款、通用條款、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件、招標(biāo)圖紙、工程量清單、工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書等。

3、設(shè)計(jì)文件包括施工設(shè)計(jì)圖、補(bǔ)充設(shè)計(jì)圖、變更通知單等。

4、概預(yù)算定額。包括本行業(yè)概預(yù)算定額、補(bǔ)充定額、需參考的相關(guān)行業(yè)定額等。

5、現(xiàn)場技術(shù)資料及數(shù)據(jù)。包括施工過程中有關(guān)圖片、文字記錄、音像資料、收發(fā)資料記錄、試驗(yàn)資料、相關(guān)簽證、施工日志、驗(yàn)工計(jì)價(jià)等。

6、當(dāng)?shù)丨h(huán)境資料:包括地形、地貌、地質(zhì)情況、氣象資料、海拔高度、含氧量、水文資料等。

7、不可抗力氣象資料和工程損失相關(guān)影像音像、簽證資料等。

8、建設(shè)單位（業(yè)主）委托或指令，業(yè)主及設(shè)計(jì)單位的書面通知（指令）。

9、建設(shè)單位與地方政、或行業(yè)管理部門或設(shè)備管理部門的相關(guān)會議紀(jì)要。

10、經(jīng)建設(shè)單位（業(yè)主）簽審的地方或行業(yè)管理部門書面要求等。

四、變更索賠主要內(nèi)容

漢口時(shí)代中心工程涉及到1#辦公樓、2#商業(yè)、3#服務(wù)型公寓、4#幼兒園、5#住宅樓、6#住宅樓、7開閉所及公共變電房、8#公共變電房及地下室的建筑工程、裝飾工程、給排水工程、采暖工程、通風(fēng)工程、強(qiáng)電工程、弱電工程、路面工程。根據(jù)工程實(shí)際情況，本工程主要涉及以下變更內(nèi)容：

1、對地下室、1#辦公樓、3#服務(wù)型公寓、5#住宅樓、6#住宅樓地基處理、結(jié)構(gòu)施工方案、設(shè)備安裝進(jìn)行優(yōu)化，從施工過程中和設(shè)計(jì)兩個階段節(jié)約成本并做好索賠準(zhǔn)備。

2、對裝飾工程，由于業(yè)主提高標(biāo)準(zhǔn)所造成的工程量變化，應(yīng)做好變更索賠的準(zhǔn)備。

3、對于強(qiáng)電工程、弱電工程，由于設(shè)計(jì)和現(xiàn)場實(shí)際情況所造成的工程量變化，標(biāo)準(zhǔn)提高做好變更索賠的準(zhǔn)備。

4、對于給排水工程，由于設(shè)計(jì)和現(xiàn)場實(shí)際情況不同造成的工程量變化，或者應(yīng)業(yè)主要求所臨時(shí)增添的排水工程，應(yīng)做好變更索賠的準(zhǔn)備。

5、工程施工條件復(fù)雜，拆遷可能影響施工實(shí)際進(jìn)度，造成工程實(shí)際進(jìn)度慢于合同進(jìn)度，做好與業(yè)主的溝通，做好工期及管理費(fèi)用索賠。

6、開閉所和公共變電房及附屬構(gòu)物可能會出現(xiàn)較大變動，應(yīng)復(fù)核相關(guān)工程量及投入做好設(shè)計(jì)的協(xié)調(diào)工作，如投入加大應(yīng)及時(shí)做好索賠準(zhǔn)備。

五、常規(guī)變更設(shè)計(jì)

變更設(shè)計(jì)根據(jù)其形成原因分為設(shè)計(jì)方案變化、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范變化、合同約定的工程范圍和工程內(nèi)容變化、項(xiàng)目規(guī)模變化、工程措施變化、主體結(jié)構(gòu)變化、工程數(shù)量變化、施工工藝變化、消防環(huán)保要求（強(qiáng)制性規(guī)定、方案、措施等）變化、地質(zhì)條件變化、施工環(huán)境變化、相關(guān)專業(yè)接口條件變化、安全因素影響及安全評價(jià)要求、政府及行業(yè)主管部門要求、滿足民生要求、設(shè)計(jì)優(yōu)化等因素引起的變更設(shè)計(jì)。

六、常規(guī)索賠分類

索賠根據(jù)其發(fā)生的原因不同，主要分為以下七類：

1、外部環(huán)境：

由于業(yè)主的行為或失誤（如供圖、供料不及時(shí)）、村民干擾等原因造成停工、工期拖延和費(fèi)用增加。

2、不可抗力：

不可預(yù)見的自然條件(如施工環(huán)境、氣候、水文、地質(zhì)等)和人為或社會因素（如戰(zhàn)爭、政府禁令、罷工、騷亂等）變化，超出合同文件約定的承擔(dān)范圍。

3、工期變化：

由于業(yè)主要求提前竣工或非施工方原因?qū)е碌墓て谘诱`業(yè)主仍要求按期竣工，引起的費(fèi)用增加。

4、價(jià)格變化：

材料價(jià)格上漲、運(yùn)費(fèi)變化、工程實(shí)際造價(jià)的變化等超出合同約定的不調(diào)價(jià)范圍；固定總價(jià)承包的工程項(xiàng)目，非自身責(zé)任使總包價(jià)增加等。

5、工程保險(xiǎn)：

施工單位在遭受損失時(shí)，在規(guī)定期限和范圍內(nèi)向保險(xiǎn)公司提出的索賠，主要包括建筑安裝工程一切險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)，施工方投保的機(jī)械設(shè)備險(xiǎn)、施工作業(yè)人員人身意外傷害保險(xiǎn)等。

6、政策性調(diào)整。

指國家、地方政府、行業(yè)主管部門等政策性調(diào)差，國家政策發(fā)生變化或建設(shè)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，引起工程數(shù)量和工程造價(jià)的增加。鐵路工程中主要指材料設(shè)備價(jià)格信息調(diào)差、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)提高增加工程造價(jià)等。

7、其他：

符合法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他索賠事項(xiàng)等，如非施工方責(zé)任引 8

起的合同終止而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。

七、合同涉及到的變更索賠

1、變更的范圍和內(nèi)容

在履行合同中發(fā)生以下情形之一，應(yīng)進(jìn)行變更。

（1）取消合同中任何一項(xiàng)工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實(shí)施；

（2）改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；

（4）改變合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序；

（5）為完成工程需要追加的額外工作。

2、變更權(quán)

在履行合同過程中，經(jīng)發(fā)包人同意，監(jiān)理人可按約定的變更程序向承包人作出變更指示，承包人應(yīng)遵照執(zhí)行。沒有監(jiān)理人的變更指示，承包人不得擅自變更。

3、變更程序 3.1 變更的提出

（1）在合同履行過程中，可能發(fā)生變更約定情形的，監(jiān)理人可

向承包人發(fā)出變更意向書。變更意向書應(yīng)說明變更的具體內(nèi)容和發(fā)包人對變更的時(shí)間要求，并附必要的圖紙和相關(guān)資料。變更意向書應(yīng)要求承包人提交包括擬實(shí)施變更工作的計(jì)劃、措施和竣工時(shí)間等內(nèi)容的實(shí)施方案。發(fā)包人同意承包人根據(jù)變更意向書要求提交的變更實(shí)施方案的，由監(jiān)理人按約定發(fā)出變更指示。

（2）在合同履行過程中，發(fā)生約定情形的，監(jiān)理人應(yīng)按約定向承包人發(fā)出變更指示。

（3）承包人收到監(jiān)理人按合同約定發(fā)出的圖紙和文件，經(jīng)檢查認(rèn)為其中存在約定情形的，可向監(jiān)理人提出書面變更建議。變更建議應(yīng)闡明要求變更的依據(jù)，并附必要的圖紙和說明。監(jiān)理人收到承包人書面建議后，應(yīng)與發(fā)包人共同研究，確認(rèn)存在變更的，應(yīng)在收到承包人書面建議后的14天內(nèi)作出變更指示。經(jīng)研究后不同意作為變更的，應(yīng)由監(jiān)理人書面答復(fù)承包人。

（4）若承包人收到監(jiān)理人的變更意向書后認(rèn)為難以實(shí)施此項(xiàng)變更，應(yīng)立即通知監(jiān)理人，說明原因并附詳細(xì)依據(jù)。監(jiān)理人與承包人和發(fā)包人協(xié)商后確定撤銷、改變或不改變原變更意向書。

3.2 變更估價(jià)

（1）除專用合同條款對期限另有約定外，承包人應(yīng)在收到變更指示或變更意向書后的14天內(nèi)，向監(jiān)理人提交變更報(bào)價(jià)書，報(bào)價(jià)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)約定的估價(jià)原則，詳細(xì)開列變更工作的價(jià)格組成及其依據(jù)，并附必要的施工方法說明和有關(guān)圖紙。

（2）變更工作影響工期的，承包人應(yīng)提出調(diào)整工期的具體細(xì)節(jié)。

監(jiān)理人認(rèn)為有必要時(shí)，可要求承包人提交要求提前或延長工期的施工進(jìn)度計(jì)劃及相應(yīng)施工措施等詳細(xì)資料。

（3）除專用合同條款對期限另有約定外，監(jiān)理人收到承包人變更報(bào)價(jià)書后的14天內(nèi)，根據(jù)約定的估價(jià)原則，按照既有單價(jià)商定或確定變更價(jià)格。

3.3 變更指示

（1）變更指示只能由監(jiān)理人發(fā)出。

（2）變更指示應(yīng)說明變更的目的、范圍、變更內(nèi)容以及變更的工程量及其進(jìn)度和技術(shù)要求，并附有關(guān)圖紙和文件。承包人收到變更指示后，應(yīng)按變更指示進(jìn)行變更工作。

4、變更的估價(jià)原則

除專用合同條款另有約定外，因變更引起的價(jià)格調(diào)整按照本款約定處理。

4.1 已標(biāo)價(jià)工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價(jià)。

4.2 已標(biāo)價(jià)工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內(nèi)參照類似子目的單價(jià)，由監(jiān)理人按既有單價(jià)商定或確定變更工作的單價(jià)。

4.3 已標(biāo)價(jià)工程量清單中無適用或類似子目的單價(jià)，可按照成本加利潤的原則，由監(jiān)理人按既有單價(jià)商定或確定變更工作的單價(jià)。

八、施工方案和設(shè)計(jì)優(yōu)化預(yù)控

1、施工圖出圖方案預(yù)控

設(shè)計(jì)方案管理與控制的首先應(yīng)在全面分析、了解掌握工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批復(fù)原則、設(shè)計(jì)規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)意圖和工程特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合招標(biāo)文件、招標(biāo)施工圖、現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等諸要素進(jìn)行綜合分析，與設(shè)計(jì)單位充分溝通，以滿足初步設(shè)計(jì)批復(fù)原則（或招標(biāo)文件要求的功能要求）為根本確定施工圖應(yīng)載明的設(shè)計(jì)方案、工程數(shù)量、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同內(nèi)收入。

2、設(shè)計(jì)方案深化預(yù)控

項(xiàng)目部組織工程、工程經(jīng)濟(jì)、安全質(zhì)量、物資機(jī)械等管理部門，結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查預(yù)控、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)控等預(yù)控管理成果，對設(shè)計(jì)文件載明的施工方案進(jìn)行深化研究，在設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)措施、物資類型、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量要求、施工組織、結(jié)構(gòu)形式及構(gòu)造特點(diǎn)、地基或基礎(chǔ)處理方式、專業(yè)接口、新結(jié)構(gòu)、新材料、新技術(shù)消防、環(huán)保、地方管理要求以及設(shè)計(jì)圖紙的差錯漏碰等影響安全、使用、強(qiáng)制性規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等方面的問題提出深化設(shè)計(jì)建議，并與建設(shè)、設(shè)計(jì)單位溝通。

設(shè)計(jì)方案深化一般以單位工程或獨(dú)立構(gòu)筑物為基本單元提出，重點(diǎn)從以下（但不限于）方面綜合考慮：

①國家、行業(yè)政策、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及消防環(huán)保要求。②地質(zhì)變化或水文變化、地震強(qiáng)度變化、土石比例變化。

③線路方案、結(jié)構(gòu)物位置、孔跨、通航凈高、地下水位變化、線纜敷設(shè)方式及類型、取棄土場位置。

④設(shè)計(jì)標(biāo)高變化及相關(guān)專業(yè)平面布置的銜接、填料（填筑材料）類型的變化。

⑤結(jié)構(gòu)物的安全性和穩(wěn)定性及措施項(xiàng)目、地基（基礎(chǔ)）處理方式、特殊材料要求、開挖方式變化、輔助坑道變化、巖溶處理、圍堰類型變化、承載力要求、支護(hù)類型變化。

⑥主要材料設(shè)備類型、容量變化和專業(yè)接口要求、傳輸或列控方式變化等。

⑦主體工程、大臨（過渡）工程施工方案或措施方案變化。⑧電源T節(jié)點(diǎn)變化或電源線路供電方式變化。⑨地方政府、行業(yè)的其他管理要求。

3、設(shè)計(jì)方案優(yōu)化預(yù)控

項(xiàng)目部組織工程技術(shù)、工程經(jīng)濟(jì)、安全質(zhì)量、物資等管理部門，以施工圖或深化設(shè)計(jì)施工圖為依據(jù)，本著滿足使用或設(shè)計(jì)功能及安全質(zhì)量、工期和環(huán)保要求，不降低原設(shè)計(jì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)且降低成本支出的原則，對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)化。

設(shè)計(jì)方案優(yōu)化的主要內(nèi)容和要點(diǎn)包括但不限于以下各方面： 3.1土建工程:結(jié)構(gòu)形式，材料設(shè)備類型及標(biāo)準(zhǔn)，消防環(huán)保方式，地基處理方式，土石方工程；附屬工程等。

3.2裝飾工程：水泥、涂料、磚等損耗及用量，材料供應(yīng)地點(diǎn)及 13

運(yùn)輸方式。

3.3給排水工程：管道鋪設(shè)方式及數(shù)量，材料運(yùn)輸方式，材料類型等。

3.4強(qiáng)電工程、弱點(diǎn)工程：電纜的鋪設(shè)路線，基礎(chǔ)處理方式，材料設(shè)備運(yùn)輸方式，材料設(shè)備類型及容量等。

3.5采暖工程、通風(fēng)工程：設(shè)備的類型，安裝方式等。

九、武漢市變更索賠相關(guān)

1、變更設(shè)計(jì)分類

一般按照工程變更的性質(zhì)和費(fèi)用影響把變更設(shè)計(jì)分為第一類變更（重大變更）、第二類變更（重要變更）、第三類變更（一般變更）。

第一類變更（重大變更）：包括改變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)方案的變動，如結(jié)構(gòu)型式的變更、遂道位置的變更、重大防護(hù)設(shè)施及其它特殊設(shè)計(jì)的變更。

第二類變更（重要變更）：包括不屬于第一類范圍的較大變更，如標(biāo)高、位置和尺寸變動；變動工程性質(zhì)、質(zhì)量和類型等。

第三類變更（一般變更）：變更原設(shè)計(jì)圖紙中明顯的差錯、碰、漏；不降低原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)下的構(gòu)件材料代換和現(xiàn)場必須立即決定的局部修改等。

第四篇：索賠的專項(xiàng)措施

目前鐵路項(xiàng)目部的工程索賠基礎(chǔ)上是一攬子索賠，通過預(yù)備費(fèi)等其他方式解決。

索賠策略：提高認(rèn)識，建立體系，明確分工，責(zé)任到人；明確獎罰，及時(shí)兌現(xiàn)，充分調(diào)動變更索賠的積極性；提早介入，主動溝通，各個階級派專人跟蹤。

鐵路項(xiàng)目投資最終批復(fù)不能超過國家批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)概算的10%?？偼顿Y為合同包價(jià)+降造費(fèi)+預(yù)備費(fèi)，因此預(yù)備費(fèi)及降造費(fèi)為后期理賠的主要資金來源，尤其是業(yè)主掌握的預(yù)備費(fèi)。建筑設(shè)計(jì)論文另外，認(rèn)真研究自身投資變化及全線其他標(biāo)段的投資變化，在投資批復(fù)超設(shè)計(jì)概算的部分重點(diǎn)跟蹤。所有有損失或虧損項(xiàng)目按索賠理由分類報(bào)、收集證據(jù)、按業(yè)主要求進(jìn)行確認(rèn)、按業(yè)主的要求的形式報(bào)出、業(yè)主包部錢與業(yè)主及設(shè)計(jì)院等相關(guān)人員溝通。

經(jīng)濟(jì)效益是企業(yè)的最高目標(biāo)，是評判企業(yè)工作優(yōu)劣的最高標(biāo)準(zhǔn)，因此造價(jià)管理策略與技巧運(yùn)用是否得當(dāng)，不僅影響到工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，而且影響到企業(yè)在激烈競爭中能否生存和發(fā)展。我們只有不斷總結(jié)造價(jià)管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，才能不斷提高我們的造價(jià)管理水平。

1、提高業(yè)務(wù)能力。索賠是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其知識面涉及到工程管理、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)等各個方面，資料來源于業(yè)主、監(jiān)理、內(nèi)部各職能部門和基層單位，索賠管理貫穿于工程項(xiàng)目全過程、工程實(shí)施的各個環(huán)節(jié)和各個階段。要組織好索賠，除了要求對合同條件(包括合約、中標(biāo)通知書、投標(biāo)須知、標(biāo)書、一般條款、特殊條款、技術(shù)規(guī)范、圖紙、清單及各種附件等)都必須有充分了解外，同時(shí)也要掌握一些工程技術(shù)、法律，并有一定的綜合協(xié)調(diào)管理能力。提高個人的整體素質(zhì)，使之成為有技術(shù)、懂管理、熟經(jīng)濟(jì)、知法律的復(fù)合型人才。提高個人的索賠業(yè)務(wù)能力，做到敢于索賠、善于索賠，滿足企業(yè)在競爭激烈的建筑市場對工程造價(jià)管理人員提出的新要求。

2、提高工程項(xiàng)目管理水平。索賠是項(xiàng)目管理的主要組成部分，與工程技術(shù)、質(zhì)量、經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、文檔管理、公共關(guān)系等各個方面都有密切的聯(lián)系。要取得索賠的成功，必須提高整個工程項(xiàng)目的管理水平，健全和完善管理機(jī)制。一個項(xiàng)目索賠的成功不僅在于工程造價(jià)人員或索賠小組的努力，而且需要依靠工程項(xiàng)目管理各職能部門的配合。從某種程度上說，工程項(xiàng)目的索賠能力反映項(xiàng)目的綜合管理水平，它要求在整個合同期內(nèi)，在合同實(shí)施的各個環(huán)節(jié)上，各職能人員都進(jìn)行卓有成效的管理工作。

3、誠信履約，兌現(xiàn)合同承諾，營造寬松的索賠環(huán)境。事實(shí)證明，進(jìn)度慢、質(zhì)量差的項(xiàng)目是不可能有什么好的效益的，只有進(jìn)度快、質(zhì)量好，才能得到業(yè)主

好的評價(jià)，從而在索賠上加以放松。當(dāng)然，營造寬松的索賠環(huán)境，也離不開良好的公共關(guān)系，但首先應(yīng)該把“干好活”擺在第一位。

4、搞好索賠立項(xiàng)，注重策略和方法。立項(xiàng)的過程就是尋找機(jī)會、創(chuàng)造機(jī)會進(jìn)行索賠的過程。工程造價(jià)人員必須經(jīng)過認(rèn)真細(xì)致地工作，在大量復(fù)雜的合同文件、各種工程資料、財(cái)務(wù)會計(jì)資料中分析研究索賠機(jī)會、索賠理由和證據(jù)，不能放過任何機(jī)會，不遺漏任何線索，積極主動提出有利可行的變更方案，如改變型號、提高標(biāo)準(zhǔn)、改變施工工藝等，得到業(yè)主和監(jiān)理工程師認(rèn)可后，往往可以回避低價(jià)，達(dá)到減虧增盈的效果。時(shí)刻關(guān)注其他承包人的索賠情況，或許對自己的索賠立項(xiàng)會有所借鑒和幫助。

5、密切跟蹤，及早解決索賠。索賠報(bào)告不可能一報(bào)了事，還應(yīng)派專人經(jīng)常與監(jiān)理工程師、業(yè)主進(jìn)行接觸，加強(qiáng)溝通，促成索賠早日批復(fù)。

6、制定索賠激勵機(jī)制。為鼓勵和支持積極開展索賠工作，應(yīng)制定有激勵機(jī)制的索賠管理辦法，除對索賠有功人員進(jìn)行精神獎勵外，還應(yīng)給予一定的物質(zhì)獎勵，在這種政策激勵下，項(xiàng)目部各職能人員才能始終把索賠工作作為項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容認(rèn)真抓好。

第五篇：工程索賠與反索賠策略

工程索賠與反索賠策略

一、工程索賠

工程索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。工程索賠是雙向的，發(fā)包人（建設(shè)單位）和承包人（施工單位）都可能向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。一般來講，發(fā)包人索賠額較小，而且處理方便，可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對承包人的索賠；而承包人對發(fā)包人的索賠則比較困難一些。

通常情況下，工程索賠是指承包人在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求，可稱其為承包人的施工索賠（簡稱施工索賠）。發(fā)包人對屬于承包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的損失而向承包人要求的賠償主張，稱為發(fā)包人的反索賠（簡稱反索賠）。

二、承包人的施工索賠

施工索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行過程中，承包人或者因非自身因素，或者因發(fā)包人不履行合同或未能正確履行合同，給承包人造成經(jīng)濟(jì)損失，承包人根據(jù)法律、合同的規(guī)定，向發(fā)包人提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長的要求。

（一）發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容

在施工合同履行過程中發(fā)生下列情形之一，承包人可以索賠：

1、發(fā)包人沒有按合同約定的時(shí)間和要求向承包人提供施工場地、創(chuàng)造施工條件。

發(fā)包人須按合同約定的時(shí)間和要求向承包人提供“三通一平”的施工場地，即水通、電通、施工道路通，并辦好施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，向承包人提供施工場地地下管網(wǎng)線路資料。如果發(fā)包人不能在合同約定的時(shí)間內(nèi)給承包人創(chuàng)造上述條件，必然導(dǎo)致合同工期延誤并給承包人造成損失。

2、工程設(shè)計(jì)變更。

在施工合同履行過程中，發(fā)生工程設(shè)計(jì)變更往往會影響承包人的局部甚至整個施工計(jì)劃的安排，造成承包人重復(fù)采購、人力及施工機(jī)械重新調(diào)整、等待修改設(shè)計(jì)圖紙、對已完工程進(jìn)行拆除，這必然造成施工成本比原計(jì)劃增加，工期比原計(jì)劃延長。

3、發(fā)包人未按合同約定，向承包人支付工程預(yù)付款或進(jìn)度款。

《工程結(jié)算辦法》規(guī)定：

（1）發(fā)包人不按合同約定支付工程預(yù)付款，承包人應(yīng)在預(yù)付時(shí)間到期后10天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出要求付款的通知，發(fā)包人收到通知后仍不付款，承包人可在發(fā)出通知14天后停止施工，發(fā)包人應(yīng)從約定應(yīng)付之日起向承包人支付應(yīng)付款利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。（2）發(fā)包人不按合同約定支付工程進(jìn)度款，雙方又未達(dá)成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無法進(jìn)行，承包人可停止施工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。

4、發(fā)包人未按合同約定向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備。

如果發(fā)包人沒有按合同約定的時(shí)間向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備，或者供應(yīng)的材料、設(shè)備的種類、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、質(zhì)量等級與合同不符，這將導(dǎo)致工期延誤，并給承包人造成損失。

5、因施工中斷，或發(fā)包人工作失誤導(dǎo)致工效降低。

由于發(fā)包人的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)發(fā)包人不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。承包人可提出以下索 賠：人工費(fèi)用的增加；設(shè)備費(fèi)用的增加；材料費(fèi)用的增加。

6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承包人必須花費(fèi)更多的時(shí)間的費(fèi)用。

不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承包人必須花費(fèi)更多的時(shí)間的費(fèi)用，在這種情況下承包人可提出索賠要求。

7、工期延長或延誤。

通常包括兩方面：一是發(fā)包人要求延長工期，二是承包人要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這方面的索賠報(bào)告要求分別編寫，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用的索賠并不一定同時(shí)成立。

8、發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄。

在施工合同履行過程中若發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄，承包人有權(quán)提出盈利損失或者補(bǔ)償損失的索賠。盈利損失等于該項(xiàng)工程合同價(jià)款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額；補(bǔ)償損失等于承包人在該項(xiàng)工程已花費(fèi)的費(fèi)用減去已結(jié)算的工程款。

9、物價(jià)上漲引起索賠。

在直接影響工程造價(jià)的某些物價(jià)上漲情況下，由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的在建工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整、建筑材料的市場價(jià)與預(yù)算定額價(jià)差的有關(guān)處理規(guī)定。根據(jù)全國的實(shí)際情況，目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整系數(shù)及材料價(jià)差對合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，待材料價(jià)格指數(shù)逐步完善后，可采用動態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動調(diào)整。

10、貨幣貶值導(dǎo)致索賠。

在一些外資或中外合資項(xiàng)目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計(jì)算。

11、其他因素引起的索賠。

如在施工中發(fā)現(xiàn)不可預(yù)見因素；在施工合同的履行過程中，國家政策及法規(guī)發(fā)生變化等。

（二）工期索賠

在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使用預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，造成工期延長。這樣，對合同雙方都會造成損失。

承包人提出工期索賠的目的，一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的違約金；二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠。

對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，發(fā)包人一般采用兩種解決辦法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計(jì)劃實(shí)施，但將工期順延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不是由承包人造成，而發(fā)包人已認(rèn)可承包人工期索賠，則承包人還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。

工期索賠主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄，如施工日記、工程進(jìn)度表等。承包人應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時(shí)，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

（三）費(fèi)用索賠

費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，對發(fā) 包人不具有任何懲罰性質(zhì)。實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。長濟(jì)律師提醒您：沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。

1、索賠費(fèi)用的組成。

（1）人工費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；

法定的人工費(fèi)增長以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。

（2）材料費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲存費(fèi)用。

（3）施工機(jī)械使用費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。

（4）分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。

（5）工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)指施工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長期間的工地管理費(fèi)，但如果對部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)。

（6）利息。索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議的利率。

（7）總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。

（8）利潤。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包人可列入利潤。索賠利潤的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤率，作為該項(xiàng)索賠的利潤。

2、索賠費(fèi)用的計(jì)算方法。

索賠金額的計(jì)算方法很多，各個工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。

（1）總費(fèi)用法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)價(jià)，即得索賠金額。這種計(jì)算方法簡單但不盡合理，因?yàn)閷?shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪費(fèi)，效率太低等）所增加的費(fèi)用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價(jià)也可能因工程變更或單價(jià)合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程

成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，故一般不常用。

但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計(jì)算索賠金額很困難，甚至不可能時(shí)，則也有采用此法的。這種情況下，應(yīng)具體核實(shí)已開支的實(shí)際費(fèi)用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況。

（2）修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，計(jì)算對某些方面作出相應(yīng)的修正，以使用結(jié)果更趨合理，修正的內(nèi)容主要有：一是計(jì)算索賠金額的時(shí)期僅限于受事件影響的時(shí)段，而不是整個工期。

二是只計(jì)算在該時(shí)期內(nèi)受影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。三是不直接采用原合同報(bào)價(jià)，而是采用在該時(shí)期內(nèi)如未受事件影響而完成該項(xiàng)目的合理費(fèi)用。根據(jù)上述修正，可比較全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。

（3）實(shí)際費(fèi)用法。實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。

這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國際工程中被廣泛采用。實(shí)際費(fèi)用法是按每個索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法，通常分三步：第一步，分析每個或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目，不得有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致。第二步，計(jì)算每個費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價(jià)中的費(fèi)用價(jià)值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，得到總費(fèi)用索賠值。

（四）施工索賠程序和時(shí)限

《建設(shè)工程施工合同》對索賠的程序和時(shí)間要求有明確而嚴(yán)格的限定。發(fā)（承）包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)（承）包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價(jià)款及造成承（發(fā)）包人的其他經(jīng)濟(jì)損失。長濟(jì)律師根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提醒承包人按下列程序以書面方式向發(fā)包人索賠：

1、索賠事項(xiàng)發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

3、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

4、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；

5、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，索賠答復(fù)程序同3、4規(guī)定相同。

（五）施工索賠的幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)

1、提出索賠意向書

根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠結(jié)構(gòu)物名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

這一階段，要注意二點(diǎn)：一是索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對；二是索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

索賠項(xiàng)目種 類及起止日期計(jì)算方法：

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。如果在接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，未收到由發(fā)包人或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，且未向承包人進(jìn)行技術(shù)交底，作為承包人應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。發(fā)包人一般對在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用。在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠。

該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導(dǎo)致的索賠。分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法：承包人收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或發(fā)包人下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）以承包人之能力不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包人無法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。

計(jì)算方法：在承包人未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠。這是屬發(fā)包人原因，由于外部環(huán)境影響如征地拆遷、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。

經(jīng)發(fā)包人協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌某邪说乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、做好同期記錄

索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，認(rèn)真做好同期記錄。每天均應(yīng)有記錄，要有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字。索賠事件造成現(xiàn)場損失時(shí)，還應(yīng)注意現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。

同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、提交詳細(xì)情況報(bào)告

在索賠事件的進(jìn)行過程中，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。

4、提交最終索賠報(bào)告

當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，承包人應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。索賠報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）承包人的正規(guī)性文件。

（2）索賠申請表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。

索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、發(fā)包人與承包人簽訂的工程承包協(xié)議、發(fā)包人對承包人施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。

索賠證明文件包括發(fā)包人下達(dá)的各項(xiàng)往來文件及承包人在施工過程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包人與發(fā)包人簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價(jià)，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。

（3）批復(fù)的索賠意向書。

（4）編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。

（5）附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括承包人發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

（六）施工索賠須注意的事項(xiàng)

1、索賠時(shí)效。索賠事件發(fā)生后，承包人必須在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出索賠。

2、承包人必須按照合同約定的程序進(jìn)行，否則可能會喪失索賠利益的實(shí)現(xiàn)。

3、施工索賠實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵是承包人提供的證據(jù)確實(shí)充分。

4、施工索賠是單方主張權(quán)利要求，經(jīng)對方簽字確認(rèn)后即成為工程簽證，在雙方未能協(xié)商一致的情況下，通過訴訟是施工索賠最后的救濟(jì)手段。

（七）施工索賠證據(jù)

索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的關(guān)鍵。只有在保存好完整的原始資料的情況下，才能將每一項(xiàng)索賠項(xiàng)目分初步設(shè)計(jì)圖紙、施工圖或設(shè)計(jì)變更的圖紙、業(yè)主的書面指令、洽商記錄和信函文件或每周例會紀(jì)要的記錄、增加費(fèi)用或支出的原始合同、單位以及實(shí)物照片等整理成證據(jù)，來證明索賠的成立，以爭取索賠成功。施工索賠證據(jù)如下：

1、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書、工程預(yù)算書、工程量清單、施工合同及附件、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)文件及有關(guān)技術(shù)資料、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)文件、開工報(bào)告、工程竣工質(zhì)量驗(yàn)收報(bào)告。

2、工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令。

3、工程各項(xiàng)經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理工程師簽字的簽證。

4、工程各項(xiàng)會議紀(jì)要、協(xié)議、往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)。

5、施工計(jì)劃及現(xiàn)場實(shí)施情況記錄、施工日報(bào)及工長日志，備忘錄。

6、工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄。

7、工程停水、停電和干攏事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期。

8、工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的日期及數(shù)額記錄。

9、工程有關(guān)施工部位的照片及錄象。

10、每天的天氣記錄，工程會計(jì)核算資料。

11、工程材料采購、訂購、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗(yàn)收、使用等方面的的憑據(jù)。

12、國家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件。

（八）施工索賠的解決方式

可以依據(jù)《建設(shè)工程施工合同》約定的程序，由承包人提出，經(jīng)雙方友好協(xié)商、調(diào)解解決。承包人還可以委托長濟(jì)律師向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟解決。

三、發(fā)包人的反索賠

廣義的發(fā)包人反索賠包括二方面，一是施工索賠的預(yù)防；二是發(fā)包人向承包人提出索賠。窄義的發(fā)包人反索賠，只指發(fā)包人向承包人提出索賠。在本文中，除非特殊指明，一般是指窄義的發(fā)包人反索賠。

發(fā)包人反索賠，即發(fā)包人向承包人提出索賠，是指由于承包人不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或是由于承包人的行為使發(fā)包人受到損失時(shí)，發(fā)包人為了維護(hù)自己的利益，向承包人提出索賠。

在工程建設(shè)過程中，不健康的施工索賠會使發(fā)包人的利益受到重大損失，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)提高防范意識，把違約事件縮小到最小的范圍之內(nèi)，并利用可能的反索賠機(jī)會，更好地保證工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（一）反索賠的依據(jù)

《合同條件》第31條中規(guī)定，“……乙方不能按合同工期竣工，施工質(zhì)量達(dá)不到設(shè)計(jì)和施工規(guī)范的要求，或發(fā)生其它使合同無法履行的行為，甲方代表可以通知乙方，按協(xié)議條款約定支付違約金，賠償因其違約給甲方造成的損失……”，這就是說，發(fā)包人可以向承包人提出索賠。在此類索賠中，發(fā)包人往往處于主動地位，可從應(yīng)付工程款中扣除，甚至可以用留置承包人材料設(shè)備的方法作為抵押。

（二）反索賠的類別

根據(jù)《建設(shè)工程施工合同》規(guī)定，因承包人原因不能按照協(xié)議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工，或因承包人原因工程質(zhì)量達(dá)不到協(xié)議書約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或承包人不履行、不完全履行合同其他義務(wù)，承包人均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因其違約給發(fā)包人造成的損失。

1、工程質(zhì)量反索賠。當(dāng)承包的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的要求時(shí)，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，發(fā)包人有權(quán)向承包人追究責(zé)任。這類索賠通常表現(xiàn)為，要求承包人對有缺陷的產(chǎn)品進(jìn)行修補(bǔ)；

要求承包人對不能通過驗(yàn)收的產(chǎn)品進(jìn)行返工；要求承包人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)修復(fù)存在質(zhì)量問題的工程等。

2、工期延誤反索賠。指工期延誤屬于承包人責(zé)任時(shí)，發(fā)包人對承包人進(jìn)行索賠，即由承包人支付延期竣工違約金。發(fā)包人在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：發(fā)包人盈利損失；

由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時(shí)的租賃費(fèi)。違約金的計(jì)算方法，在每個合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不應(yīng)正超過合同總額的10%.3、工程保修反索賠。在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時(shí)，發(fā)包人有權(quán)向承包人追究責(zé)任。如果承包人未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，發(fā)包人有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由承包人承擔(dān)。

4、解除合同反索賠。如果發(fā)包人合理地終止承包人的承包，或者承包人不合理地放棄工程，則發(fā)包人有權(quán)從承包人手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

5、對指定分包人的付款反索賠。指承包人未能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，發(fā)包人可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將承包人未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個分包人，并從應(yīng)付給承包人的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。

6、其他事項(xiàng)反索賠。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同》，承包人存在因不履行合同或不完全履行合同而造成其他違約行為，或是由于承包人的行為使業(yè)主受到損失時(shí)，發(fā)包人均可以提出索賠。

（三）施工索賠的預(yù)防施工索賠預(yù)防，表現(xiàn)為防止被索賠，使承包人找不到索賠的機(jī)會，在工程管理中體現(xiàn)為簽署嚴(yán)密的合同條款；認(rèn)真履行合同，避免己方違約；發(fā)現(xiàn)自己違約，及時(shí)補(bǔ)救，減少損失。長濟(jì)律師認(rèn)為，施工索賠預(yù)防管理實(shí)踐中，應(yīng)著重加強(qiáng)以下工作：

1、強(qiáng)化管理，降低索賠風(fēng)險(xiǎn)。

（1）招投標(biāo)管理。進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工過程的招投標(biāo)，樹立全面的招投標(biāo)理念，把設(shè)計(jì)和監(jiān)理推向市場，并對設(shè)計(jì)進(jìn)行監(jiān)理，進(jìn)一步監(jiān)督設(shè)計(jì)的質(zhì)量和進(jìn)度。

杜絕邊施工邊設(shè)計(jì)，不給承包人因?yàn)楣こ套兏@得大量的索賠機(jī)會。

（2）計(jì)劃管理。對基建項(xiàng)目的投資、工期和質(zhì)量要有一個符合實(shí)際的計(jì)劃，推行限額設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制工程造價(jià)，減少結(jié)算和付款風(fēng)險(xiǎn)。

（3）合同管理。認(rèn)真研究合同條款的內(nèi)涵，簽訂內(nèi)容全面，切實(shí)可行的合同，要充分考慮到工程在未來建設(shè)和結(jié)算中存在的各種可能風(fēng)險(xiǎn)，對索賠費(fèi)用的結(jié)算原則作出明確的規(guī)定。

（4）監(jiān)理管理。明確監(jiān)理的職責(zé)范圍，對工程材料質(zhì)量、施工質(zhì)量、工期進(jìn)行全面的監(jiān)督。對施工過程中的簽證材料進(jìn)行嚴(yán)格的審查，分清責(zé)任，對于承包人造成的一切損失，一律不予簽證；應(yīng)該簽證的及時(shí)核實(shí)和簽證，而對于無法核實(shí)的，超過時(shí)限的不予簽證；承包人擅自變更的不予簽證。

2、對承包人所提出的索賠要求進(jìn)行評審和修正。

（1）索賠是否具有合同依據(jù)，凡是工程項(xiàng)目合同文件中有明文規(guī)定的索賠事項(xiàng)，承包人均有索賠權(quán)，否則可以拒絕這項(xiàng)索賠。

（2）索賠報(bào)告中引用的索賠證據(jù)是否真實(shí)全面，是否有法律效力。

（3）索賠事項(xiàng)的發(fā)生是否為承包人的責(zé)任，屬于雙方都有一定責(zé)任的情況，確定責(zé)任的比例。

（4）在索賠事項(xiàng)初發(fā)時(shí)，如果承包人沒有采取任何措施防止事態(tài)擴(kuò)大，可以拒絕對損失擴(kuò)大部份的補(bǔ)償。

（5）考察索賠是否屬于承包人的風(fēng)險(xiǎn)范疇。屬于承包人合同風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，如一般性多雨，國內(nèi)物價(jià)上漲等，一般不接受因此產(chǎn)生的索賠要求。

（6）承包人是否在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向發(fā)包人和工程師報(bào)送索賠意向通知。

3、認(rèn)真核定索賠款額。

（1）索賠費(fèi)用的審查。主要審查索賠費(fèi)計(jì)算的范圍；索賠費(fèi)計(jì)價(jià)水平；停工中的人工和機(jī)械不能按正常的人工費(fèi)和機(jī)械臺班計(jì)算；總部管理費(fèi)和利潤要分清計(jì)算的條件。

（2）索賠工期的審查。工期的索賠值不一定是某項(xiàng)工序?qū)嶋H延誤的時(shí)間。如果是承包人施工組織不當(dāng)，工效不高，設(shè)備材料供應(yīng)不及時(shí)等，則不予補(bǔ)償。

四、工程索賠中的“預(yù)期可得利益”

（一）“預(yù)期可得利益索賠”的法律依據(jù)

所謂“預(yù)期可得利益索賠”，是指因?yàn)榘l(fā)包人或承包人不履行或不適當(dāng)履行施工合同致使另一方本可以實(shí)現(xiàn)和取得的財(cái)產(chǎn)增值的利益不能實(shí)現(xiàn)和取得，承包人或發(fā)包人向違約方提起的賠償損失主張。

《合同法》第113條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失。”長濟(jì)律師認(rèn)為，該規(guī)定為合同一方進(jìn)行預(yù)期可得利益索賠奠定了法律基礎(chǔ)。

（二）承包人預(yù)期可得利益索賠的幾種情況

1、根據(jù)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》有關(guān)條款，因發(fā)包人原因引起的合同終止，包括發(fā)包人拖欠進(jìn)度款，承包人停止施工，且超過56天，發(fā)包人仍不支付的；或者是因發(fā)包人違約致使合同無法履行。

承包人經(jīng)預(yù)通知后有權(quán)解除合同。在上述情況下，承包人除了可索賠已完工程價(jià)款、退場費(fèi)用、已付貨款及退貨費(fèi)用外，還可索賠合同解除給其造成的損失，包括預(yù)期可得利益的損失。

2、承發(fā)包雙方簽訂的施工合同未采用示范文本的，承包人可以依據(jù)《合同法》第94條及《民法通則》第115條的規(guī)定，在發(fā)包人出現(xiàn)“遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行”及“遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的”等情形時(shí)，解除合同并要求發(fā)包人賠償包括預(yù)期可得利益在內(nèi)的損失。

3、發(fā)包人單方面刪除合同工作，如住宅樓單體等單位工程、裝修等分部工程、門窗等分項(xiàng)工程，發(fā)包人指令承包人不再施工，或指令由其他承包人完成的。承包人可要求發(fā)包人賠償預(yù)期可得利益。

（三）承包人進(jìn)行預(yù)期可得利益索賠時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)

1、避免輕易放棄索賠預(yù)期可得利益的權(quán)利。對于投標(biāo)文件規(guī)定的“合同終止時(shí)承包人的索賠僅限于直接損失”等苛刻條款，或是避免輕易應(yīng)允，或是在簽訂合同后一年之內(nèi)請求法院或仲裁庭撤銷。

另外，避免在簽署有關(guān)合同終止、合同工作刪除的協(xié)議、結(jié)算書等文件時(shí)放棄這項(xiàng)權(quán)利。

2、最好在簽約前的適當(dāng)時(shí)機(jī)書面告知發(fā)包人承包該項(xiàng)工程的利潤。不事先告知預(yù)期利潤，承包人在索賠時(shí)要確定預(yù)期利潤就很困難了。

3、把在握索賠時(shí)機(jī)的同時(shí)，不要因錯過了訴訟時(shí)效而喪失勝訴權(quán)。

4、聘請專業(yè)律師作為索賠顧問。既熟悉法律、又熟悉工程交易習(xí)慣和工程造價(jià)的專業(yè)律師在承包人預(yù)期可得利益索賠中，能夠發(fā)揮較大的作用。

（四）預(yù)期可得利益索賠須符合“預(yù)見性規(guī)則”

也有發(fā)包人進(jìn)行“預(yù)期可得利益索賠”的。發(fā)包人多以承包人承建工程存在質(zhì)量缺陷影響其使用功能為由提出索賠，索賠額包含建筑物使用后的預(yù)期收益。

該部分可得利益損失能否獲得支持，還要受法定“預(yù)見性規(guī)則”的限定?！逗贤ā返?13條同時(shí)規(guī)定，因違約給對方造成損失的，損失賠償額“不得超過違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失”.預(yù)期收益索賠能否全額獲得法律支持，還要看是否超出違約方在訂立合同之初所能夠預(yù)見到的違約損失限額內(nèi)，是否在法定“可預(yù)見性”范圍內(nèi)。

法定“可預(yù)見性”標(biāo)準(zhǔn)充分保證了承包人因違約而承擔(dān)損害后果與其在訂立合同時(shí)能夠合理估計(jì)將要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相一致。

在施工質(zhì)量不符合約定情況下，作為承包人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，一般應(yīng)按照《合同法》第281條及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第32條規(guī)定處理，即因施工單位原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的。

施工單位在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

五、工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用的法律后果

《建筑法》第61條第2款明確規(guī)定：建筑工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用?！逗贤ā返?79條第2款和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第16條第2款也都作了類似規(guī)定?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第49條進(jìn)一步確立了建設(shè)工程通過竣工驗(yàn)收后的備案制度，目的是使政府工程質(zhì)量監(jiān)督管理部門通過竣工驗(yàn)收備案制度來加強(qiáng)工程質(zhì)量的監(jiān)督?！督ㄖā返?8條要求建筑施工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)的同時(shí)，也確立了工程質(zhì)量的保修制度，對一定時(shí)期內(nèi)的質(zhì)量缺陷，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以維修。

有些單位不執(zhí)行工程竣工驗(yàn)收備案制度，如施工單位將未經(jīng)竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格工程交付使用，或者建設(shè)單位提前使用未經(jīng)竣工驗(yàn)收的工程。這樣做的結(jié)果是，一旦發(fā)生質(zhì)量問題，責(zé)任往往難以分清，容易產(chǎn)生糾紛。

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第13條明確了上述質(zhì)量責(zé)任具體處理原則，即“建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任?！遍L濟(jì)律師對這一條款理解為，在建設(shè)工程未經(jīng)過竣工驗(yàn)收或者驗(yàn)收未通過的情況下，發(fā)包人違反法律規(guī)定，擅自使用，應(yīng)當(dāng)預(yù)見工程質(zhì)量可能存在問題，而其使用行為可以視為發(fā)包人對建筑工程質(zhì)量是認(rèn)可的，或者雖然工程質(zhì)量不合格，其自愿承擔(dān)違約責(zé)任；但對于地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)部分，由于《建筑法》第60條第1款規(guī)定了承包商應(yīng)保證其在建筑物的合理使用壽命年限內(nèi)不出現(xiàn)質(zhì)量問題，故該部位的質(zhì)量缺陷并不因發(fā)包人的擅自使用而免除該項(xiàng)責(zé)任。