第一篇：能源浪費(fèi)糾正預(yù)防措施控制程序

能源浪費(fèi)糾正預(yù)防措施控制程序

一、目的

對(duì)實(shí)際或潛在的能源浪費(fèi)、能源利用不合理和不符合相關(guān)規(guī)定的情況，采取糾正和預(yù)防措施，減少影響，防止問(wèn)題的再次發(fā)生。

二、適用范圍

適用于對(duì)能源管理體系內(nèi)的能源浪費(fèi)、能源利用不合理和不符合相關(guān)規(guī)定的情況采取糾正和預(yù)防措施的控制。? 術(shù) 語(yǔ)

能源管理體系：用能單位管理體系的一部分，用來(lái)制定和實(shí)施其能源方針并管理其用能活動(dòng)。

用能單位：消耗能源的獨(dú)立核算單位或其中具有自身職能和行政管理的一部分。

能源因素：在用能單位運(yùn)營(yíng)全過(guò)程中，對(duì)能源消耗和能源利用效率有影響的過(guò)程和環(huán)節(jié)。

重要能源因素：指對(duì)能源消耗和能源利用效率可能產(chǎn)生重大影響的過(guò)程和環(huán)節(jié)。

能源方針：用能單位最高管理者正式發(fā)布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。

目標(biāo)：用能單位所要實(shí)現(xiàn)的降低能源消耗、提高能源利用效率的總體要求。

指標(biāo)：為實(shí)現(xiàn)部分或全部目標(biāo)而設(shè)定的、量化的、可測(cè)量的績(jī)效要求。關(guān)鍵崗位：能源管理崗位和重點(diǎn)用能設(shè)施、設(shè)備操作崗位?；鶞?zhǔn)：用能單位為評(píng)價(jià)實(shí)施能源管理體系的績(jī)效，通過(guò)對(duì)歷史數(shù)據(jù)收集與分析，確定的某一年(或某一時(shí)期)能耗指標(biāo)、能源利用效率。標(biāo)桿：用能單位參照比對(duì)的、同行業(yè)同類型活動(dòng)可得的最佳能源利用水平。

能源管理績(jī)效：用能單位實(shí)施能源管理活動(dòng)所取得的可測(cè)量的結(jié)果。能源管理方案：用能單位為挖掘節(jié)能潛力、提高能源利用效率，針對(duì)

能源因素所采取的具體措施。不符合：未滿足要求。

三、職責(zé)

1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的管理，以及能源體系不符合糾正和預(yù)防措施的審批。

2、環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)能源管理體系不符合糾正和預(yù)防措施的歸口管理。

3、生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)井下采掘工程中出現(xiàn)的能源利用不符合糾正和預(yù)防措施管理。

4、機(jī)電運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)井上下機(jī)電、運(yùn)輸過(guò)程中出現(xiàn)的能源利用不符合糾正和預(yù)防措施管理。

5、通防辦負(fù)責(zé)井下“一通三防”過(guò)程中出現(xiàn)的能源利用不符合糾正和預(yù)防措施管理。

6、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)礦區(qū)出現(xiàn)的其他能源利用不符合糾正和預(yù)防措施的管理。

7、其他責(zé)任部門負(fù)責(zé)本部門出現(xiàn)能源利用不合理和不符合能源管理體系的問(wèn)題糾正及預(yù)防措施的制定和實(shí)施。

四、工作程序

㈠不合格的分類

1、能源貯存不合格

指能源貯存的方式、方法不合理造成能源流失等情況。

2、能源利用不合格

指能源利用過(guò)程或能源體系未滿足活動(dòng)過(guò)程或能源管理體系要求的事項(xiàng)。

3、能源開(kāi)采不合格

指煤炭開(kāi)采過(guò)程中存在的煤炭損失現(xiàn)象。

4、不合格項(xiàng)

指過(guò)程或體系未滿足活動(dòng)要求的事項(xiàng)。㈡能源不合格的控制

1、煤炭貯存不合格的控制

⑴煤質(zhì)發(fā)運(yùn)科依據(jù)集團(tuán)公司的銷售計(jì)劃，及時(shí)將煤炭售出。盡量減少煤炭的積壓和落地。

⑵當(dāng)出現(xiàn)煤炭落地時(shí)，要根據(jù)天氣情況采取措施，防止煤炭的流失。

2、能源利用不合格的控制

⑴能源利用過(guò)程中，由用能單位在使用時(shí)進(jìn)行識(shí)別，若發(fā)現(xiàn)不合格,應(yīng)及時(shí)向環(huán)?？萍贾行膮R報(bào),具體按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

⑵各種設(shè)備、設(shè)施由相關(guān)部門負(fù)責(zé)運(yùn)行控制，設(shè)備不合理運(yùn)行造成的能源浪費(fèi)由責(zé)任單位解決。

⑶管理制度不合理，由責(zé)任單位修改完善，經(jīng)專業(yè)部門審查，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，送環(huán)?？萍贾行拇鏅n。

3、能源開(kāi)采不合格的控制 ⑴煤炭回采率的控制

①地質(zhì)測(cè)量科負(fù)責(zé)提供煤炭開(kāi)采的地質(zhì)資料。

②生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)煤炭開(kāi)采的設(shè)計(jì)，合理布置采區(qū)，減少保護(hù)煤柱。采用沿空留巷，布置對(duì)拉工作面，利用矸石充填回收上、下山煤柱等新技術(shù)、新工藝，提高煤炭的回采率。

③回采單位負(fù)責(zé)煤炭合理開(kāi)采，在保證安全的前提下，減少留頂?shù)酌簲?shù)量；及時(shí)清理浮煤，減少煤炭損失。

④掘進(jìn)單位半煤巖巷道掘進(jìn)時(shí)，要實(shí)行分打分裝。⑵煤炭運(yùn)輸過(guò)程的控制

皮帶工區(qū)、溜子工區(qū)負(fù)責(zé)煤炭運(yùn)輸過(guò)程丟煤的清理工作。㈢不合格項(xiàng)的控制

1、對(duì)能源利用過(guò)程出現(xiàn)的不合格項(xiàng)或潛在的不合格項(xiàng)由相關(guān)部門或責(zé)任單位負(fù)責(zé)控制。

2、對(duì)能源管理體系出現(xiàn)的不合格項(xiàng)由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)控制，必要時(shí)提交管理評(píng)審。

㈣對(duì)出現(xiàn)的各種不合格項(xiàng)，責(zé)任單位要加以確認(rèn)，及時(shí)整改并將處置結(jié)果記錄保存，作為體系改進(jìn)和評(píng)審的依據(jù)。

㈤能源浪費(fèi)、能源利用不合理的確定

1、能源浪費(fèi)、能源利用不合理確定依據(jù)： ⑴法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度的要求。⑵GB/T15587 工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則要求。⑶GB/T15316 節(jié)能監(jiān)測(cè)技術(shù)通則要求。⑷GB/T2589 綜合能耗計(jì)算通則。⑸GB/T17166 企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則要求

⑹能源管理體系文件及有關(guān)管理制度和考核文件的規(guī)定。

2、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)組織確定能源浪費(fèi)、能源利用不合理的類型和性質(zhì)，并確定是否需要采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。

3、對(duì)需要采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施的，相關(guān)職能部門應(yīng)依據(jù)能源浪費(fèi)、能源利用不合理事實(shí)下發(fā)糾正和預(yù)防措施通知單或不符合報(bào)告。

4、各職能部門及責(zé)任單位依據(jù)能源浪費(fèi)、能源利用不合理存在的事實(shí)，分析其產(chǎn)生的原因，并記錄調(diào)查分析結(jié)果。

㈥糾正和預(yù)防措施的制定

1、體系的糾正和預(yù)防措施的制定

⑴環(huán)?？萍贾行亩ㄆ诮M織內(nèi)審，對(duì)體系的持續(xù)符合性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，執(zhí)行《內(nèi)部審核控制程序》；同時(shí)對(duì)體系程序文件實(shí)施的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)其存在的不符合提交管理評(píng)審；由最高管理者確定體系的更改和變更。

⑵環(huán)?？萍贾行囊罁?jù)評(píng)審結(jié)果，組織相關(guān)單位和部門制定糾正和預(yù)防措施，必要時(shí)更改或變更體系文件，能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。

2、能源利用過(guò)程的糾正和預(yù)防措施的制定

⑴各部門要不定期測(cè)量其在體系活動(dòng)過(guò)程中的績(jī)效，分析確立不符合的原因，制定有效的糾正和預(yù)防措施；有重大不符合時(shí)，提交管理評(píng)審。

⑵單位依據(jù)發(fā)生的能源浪費(fèi)、能源利用不合理的原因，制定切實(shí)可行的糾正和預(yù)防措施，經(jīng)部門或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織實(shí)施。

3、能源浪費(fèi)、能源利用不合理的糾正和預(yù)防措施的制定

⑴對(duì)能源貯存的不符合，由煤質(zhì)發(fā)運(yùn)科分析確定不合格事實(shí)，必要時(shí)

制定糾正和預(yù)防措施，并跟蹤驗(yàn)證。

⑵對(duì)能源利用的不符合，由相關(guān)職能部室分析確定不合格原因，安排責(zé)任單位制定糾正和預(yù)防措施并加以改進(jìn)。

㈦緊急情況下的事故、事件執(zhí)行《重大能源事故應(yīng)急預(yù)案》。㈧糾正和預(yù)防措施的實(shí)施

責(zé)任單位按照糾正和預(yù)防措施的要求、期限，落實(shí)責(zé)任，組織實(shí)施，并確保實(shí)施效果達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

㈨糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證

1、下達(dá)或制定糾正和預(yù)防措施通知單或不符合報(bào)告的職能部門，負(fù)責(zé)組織人員對(duì)責(zé)任單位實(shí)施的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤檢查、督促實(shí)施,并驗(yàn)證效果。

2、采取糾正和預(yù)防措施的有關(guān)信息,由職能部門提交管理評(píng)審。

3、文件的更改

根據(jù)措施實(shí)施的效果，需要進(jìn)行文件更改時(shí)，由責(zé)任單位提出申請(qǐng)，按《文件和資料控制程序》修改有關(guān)的能源體系文件。

㈩環(huán)保科技中心利用內(nèi)部審核的形式對(duì)各單位采取的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行檢查并做好記錄。

(十一)下達(dá)或制定不符合的部門，負(fù)責(zé)對(duì)責(zé)任單位實(shí)施的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

五、相關(guān)文件

《文件和資料控制程序》 《應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制程序》

六、記錄

不符合報(bào)告

糾正和預(yù)防措施通知單

能源浪費(fèi)、能源利用不合理分析記錄

第二篇：糾正預(yù)防措施控制程序

醫(yī)療投資有限公司

文件編號(hào)

XXX-QP8.5-2016

版本號(hào)

B/0

文件名稱

糾正預(yù)防措施控制程序

頁(yè)

數(shù)

1目的為了識(shí)別不合格問(wèn)題的影響程度，采取有效的糾正預(yù)防措施，消除不合格發(fā)生的原因，防止不合格和潛在不合格再發(fā)生，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的不斷完善和促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)。

2范圍

適用于本公司質(zhì)量管理體系所有過(guò)程。

3權(quán)責(zé)

3.1責(zé)任部門:負(fù)責(zé)不合格原因分析和對(duì)策措施的制訂與執(zhí)行；

3.2質(zhì)量部：

3.2.1負(fù)責(zé)將進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格信息以書面形式反饋給采購(gòu)、供應(yīng)商并追蹤改善效果；

3.2.2負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的追蹤驗(yàn)證。

3.2采購(gòu)部：

3.2.1負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)及要求供應(yīng)商對(duì)進(jìn)貨的不合格原因進(jìn)行分析及提出糾正預(yù)防措施并執(zhí)行糾正預(yù)防措施、永久改善對(duì)策。

3.2.2負(fù)責(zé)將供應(yīng)商的改善對(duì)策、執(zhí)行結(jié)果傳遞給質(zhì)量部。

3.3銷售部門負(fù)責(zé)將客戶抱怨信息傳遞給質(zhì)量部，并將改善對(duì)策及執(zhí)行效果回復(fù)客戶。

3.4管代負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查及有效性驗(yàn)證工作。

程序要求

4.1糾正預(yù)防措施的信息來(lái)源

4.1.1?糾正措施來(lái)源

a）顧客反復(fù)投訴、重大投訴及批量退貨時(shí)；

b）產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程中反復(fù)出現(xiàn)不合格或出現(xiàn)重大不合格時(shí)；

c)

對(duì)影響質(zhì)量過(guò)程的信息分析所發(fā)現(xiàn)規(guī)律性現(xiàn)象時(shí)；

d）質(zhì)量管理體系內(nèi)、外部審核及管理評(píng)審提出要求時(shí)。

4.1.2預(yù)防措施來(lái)源

a）對(duì)影響質(zhì)量過(guò)程的信息分析所發(fā)現(xiàn)規(guī)律性現(xiàn)象時(shí)；

b）質(zhì)量管理體系內(nèi)、外部審核及管理評(píng)審出現(xiàn)某些趨墊時(shí)；

c）商品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)分析、顧客滿意度測(cè)量出現(xiàn)某些趨勢(shì)時(shí)。

4.2?對(duì)已發(fā)生不合格的識(shí)別和制訂糾正措施

4.2.1產(chǎn)品或服務(wù)的不合格信息回饋到質(zhì)量部，由質(zhì)量部進(jìn)行識(shí)別。不合格品按《不合格控制程序》處理，初步判定質(zhì)量異常發(fā)生原因并確認(rèn)責(zé)任歸屬后，由責(zé)任部門對(duì)不合格原因進(jìn)行評(píng)審并擬定糾正措施，必要時(shí)會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行討論、分析擬定改善方案，依所提出改善對(duì)策確實(shí)執(zhí)行；

4.2.2內(nèi)審、管評(píng)或外部審核發(fā)生的不合格項(xiàng)，由質(zhì)量部進(jìn)行識(shí)別，根據(jù)不合格情況，填寫《糾正預(yù)防措施單》，由責(zé)任部門對(duì)不合格原因進(jìn)行分析，找出原因，提出解決問(wèn)題的糾正措施，并交質(zhì)量部確認(rèn)；

4.3糾正措施的實(shí)施：

4.3.1為確保提出的糾正措施的有效性，應(yīng)明確實(shí)際：

a)

消除不合格原因的具體方法、步驟和完成日期；

b)

實(shí)施和監(jiān)督的責(zé)任；

c)

實(shí)施效果驗(yàn)證責(zé)任。

4.3.2不合格的責(zé)任部門應(yīng)按計(jì)劃時(shí)限限期實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤確認(rèn)。

4.3.3質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查；

4.4糾正措施的驗(yàn)證：

4.4.1對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不合格的糾正措施實(shí)施的有效性，由質(zhì)量部進(jìn)行驗(yàn)證，并記錄于《糾正預(yù)防措施單》中。

4.4.2內(nèi)部審核及管理評(píng)審中，應(yīng)對(duì)已采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審，評(píng)價(jià)是否能夠防止不合格再發(fā)生。

4.5預(yù)防措施

4.5.1對(duì)潛在不合格的識(shí)別和制訂預(yù)防措施：

對(duì)潛在的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的信息回饋到質(zhì)量部，由質(zhì)量部進(jìn)行識(shí)別，必要時(shí)會(huì)同相關(guān)責(zé)任部門分析，判定質(zhì)量潛在的異常原因，并提出解決問(wèn)題的預(yù)防措施，由質(zhì)量部評(píng)價(jià)確認(rèn)。

4.6預(yù)防措施的實(shí)施：

4.6.1為確保提出的預(yù)防措施的有效性，應(yīng)明確：

a)消除潛在不合格原因的具體方法、步驟和完成日期；

b)實(shí)施和監(jiān)督責(zé)任；

c)實(shí)施效果驗(yàn)證責(zé)任。

4.6.2潛在不合格項(xiàng)的責(zé)任部門應(yīng)按計(jì)劃期限實(shí)施預(yù)防措施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤確認(rèn)。

4.6.3質(zhì)量部對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

4.7預(yù)防措施驗(yàn)證

4.7.1對(duì)質(zhì)量管理體系潛在的不合格所采取預(yù)防措施的實(shí)施有效性，由質(zhì)量部組織有關(guān)部門或人員進(jìn)行驗(yàn)證。

4.7.2對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量潛在的不合格的預(yù)防措施，實(shí)施的有效性，由質(zhì)量部組織有關(guān)部門或人員進(jìn)行驗(yàn)證。

4.7.3在內(nèi)部審核或管理評(píng)審中，應(yīng)對(duì)已采取的預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審，評(píng)價(jià)是否能夠消除潛在的不合格事項(xiàng)，達(dá)到預(yù)期效果。

4.7.4根據(jù)質(zhì)量異常原因所采取糾正措施，視情況提交管理評(píng)審會(huì)議中。

4.7.5當(dāng)糾正和預(yù)防措施涉及到更改時(shí)，應(yīng)按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.7.6管理者代表根據(jù)糾正措施驗(yàn)證情況做出綜合評(píng)價(jià)，并納入考核。

5相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》

Ryzur-Qp4.2.3-2016

5.2《不合格控制程序》

Ryzur-Qp4.2.3-2016

相關(guān)記錄

6.1

《糾正預(yù)防措施單》

Ryzur-QR-QP8.2.4-03

第三篇：糾正措施和預(yù)防措施控制程序

大自然鋼業(yè)集團(tuán)有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010

糾正措施和預(yù)防措施控制程序

1.目的

對(duì)公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的不合格（不符合）事項(xiàng)采取糾正措施或預(yù)防措施，消除不合格（不符合）原因，防止不合格（不符合）再發(fā)生，確保體系的持續(xù)改進(jìn)和不斷完善，以達(dá)到改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效，提高顧客滿意度的目的。2.適用范圍

本程序適用于公司產(chǎn)品、過(guò)程及質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系中存在的不合格（不符合）采取糾正措施、對(duì)潛在的不合格（不符合）采取預(yù)防措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證。3.術(shù)語(yǔ)和定義

3.1不合格（不符合）：未滿足要求。3.2糾正：針對(duì)不符合項(xiàng)本身所采取的改正。

3.3糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）或其他不期望情況的原因所采取的措施。3.4預(yù)防措施：為消除潛在不合格（不符合）或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。4.職責(zé)

4.1安全辦為本程序的主管部門，負(fù)責(zé)組織和檢查公司環(huán)保、安全活動(dòng)中不符合項(xiàng)的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施，對(duì)措施實(shí)施的效果進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)審；負(fù)責(zé)內(nèi)部和外部審核中環(huán)境和職業(yè)健康安全不符合項(xiàng)糾正措施的驗(yàn)證和評(píng)審，報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理審批；負(fù)責(zé)嚴(yán)重環(huán)境違章的糾正措施的制定與監(jiān)督實(shí)施。4.2質(zhì)檢部負(fù)責(zé)組織和檢查公司質(zhì)量不合格項(xiàng)采取的糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施，對(duì)措施實(shí)施的效果進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)審；負(fù)責(zé)內(nèi)部和外部審核中質(zhì)量不合格項(xiàng)糾正措施的驗(yàn)證，報(bào)管理者代表審核，主管副總審批；負(fù)責(zé)顧客提出的質(zhì)量異議糾正措施的制定與監(jiān)督實(shí)施。

4.3供應(yīng)部對(duì)備件輔料采購(gòu)中出現(xiàn)的不合格對(duì)供方提出不合格糾正要求，并驗(yàn)證和記錄糾正情況。4.4銷售部負(fù)責(zé)對(duì)原材料采購(gòu)中出現(xiàn)的不合格對(duì)供方提出不合格糾正要求，并驗(yàn)證和記錄糾正情況。4.5安全辦、質(zhì)檢部負(fù)責(zé)對(duì)糾正/預(yù)防措施的相關(guān)資料進(jìn)行歸檔管理。

4.6管理者代表負(fù)責(zé)審核內(nèi)外部審核中的不合格（不符合）糾正措施，并報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行審批。4.7主管副總負(fù)責(zé)不合格（不符合）項(xiàng)糾正和預(yù)防措施的審批。

4.8各部門負(fù)責(zé)本單位的不合格（不符合）信息的收集，分析產(chǎn)生的原因，制定糾正/預(yù)防措施并對(duì)糾正/預(yù)防措施實(shí)施、驗(yàn)證，報(bào)相關(guān)主管部門審核。5.程序

5.1不符合信息來(lái)源

a.管理人員及員工日常檢查發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)；

b.國(guó)家和公司安排進(jìn)行的指令性檢查發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)； c.相關(guān)方的合理意見(jiàn)及抱怨； d.事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)；

e.內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)； 大自然鋼業(yè)集團(tuán)有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 f.外部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)；

g.內(nèi)外部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系抽查中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)； h.內(nèi)外部職業(yè)健康、環(huán)境監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)。5.2糾正

5.2.1操作工在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)向班（段）長(zhǎng)或向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并記錄在交接班記錄中，部門組織有關(guān)人員進(jìn)行整改。部門管理人員檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由部門組織有關(guān)人員進(jìn)行整改，并作好記錄。部門整改不了的問(wèn)題必須上報(bào)相關(guān)部門，由主管部門組織有關(guān)人員進(jìn)行整改。

5.2.2部門管理人員在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)只需糾正的通知責(zé)任部門，責(zé)任部門實(shí)施整改，主管部門跟蹤確認(rèn)。

5.2.3內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的以確認(rèn)采取糾正的不符合項(xiàng)按照《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。5.3糾正措施

5.3.1各部門應(yīng)收集不合格、不符合、事故的信息、監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果的信息，內(nèi)審已發(fā)現(xiàn)的不符合，根據(jù)不合格的后果、影響和風(fēng)險(xiǎn)程度、未來(lái)趨勢(shì)，識(shí)別采取糾正措施的需求。5.3.2 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，必須采取糾正措施：

a.當(dāng)發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全事故時(shí)（質(zhì)量事故范圍參照《生產(chǎn)管理制度》）； b.相關(guān)方提出投訴，責(zé)任在公司內(nèi)部時(shí)； c.外審中發(fā)生的不符合；

d.內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)：同類問(wèn)題同一審核區(qū)域重復(fù)出現(xiàn)或嚴(yán)重不符合時(shí)； e.管理體系運(yùn)行過(guò)程中認(rèn)為需要采取糾正措施的不符合等。5.3.3制定糾正措施要做到：

a.能夠找出問(wèn)題的根源，避免避重就輕； b.具有技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的可行性； c.措施與問(wèn)題的嚴(yán)重性要相適應(yīng)； d.能夠防患于未然。

5.3.4安全辦在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)后通知責(zé)任部門，同時(shí)填寫《糾正措施/預(yù)防措施表》發(fā)給責(zé)任部門，責(zé)任部門制定糾正措施并實(shí)施整改，安全辦負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證糾正措施。

5.3.5質(zhì)檢部在生產(chǎn)過(guò)程中和產(chǎn)品驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)后通知責(zé)任部門，同時(shí)填寫《糾正措施/預(yù)防措施表》發(fā)給責(zé)任部門，責(zé)任部門制定糾正措施并實(shí)施整改，質(zhì)檢部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證糾正措施。

5.3.6國(guó)家和公司安排進(jìn)行的指令性檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)依據(jù)檢查部位的反饋情況，安全辦組織相關(guān)部門制定糾正措施，總經(jīng)理批準(zhǔn)后責(zé)任部門實(shí)施整改，安全辦跟蹤驗(yàn)證糾正措施。

5.3.7相關(guān)方對(duì)公司環(huán)境和安全方面有關(guān)的合理意見(jiàn)和投訴由安全辦按照規(guī)定的要求制定、審批糾正措施，跟蹤完成情況。

5.3.8事故、事件調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)按照《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》的要求進(jìn)行處置。

5.3.9內(nèi)部審核中出現(xiàn)的需要采取糾正措施的不符合項(xiàng)，審核人員以《不符合項(xiàng)報(bào)告》的形式通知受檢部門，受檢部門在接到《不符合項(xiàng)報(bào)告》后，按《內(nèi)部審核控制程序》的要求執(zhí)行。

5.3.10外部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取糾正措施。在接到審核部門的不符合項(xiàng)報(bào)告后，安全辦組織責(zé)任 大自然鋼業(yè)集團(tuán)有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 部門制定糾正措施，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施，在安全辦確認(rèn)完成后，將不符合報(bào)告和證實(shí)材料上報(bào)質(zhì)檢部審核，質(zhì)檢部將整改措施及證實(shí)材料上報(bào)審核部門驗(yàn)證。5.3.11糾正措施實(shí)施的步驟

a.評(píng)審不符合（不合格）。安全辦（質(zhì)檢部）應(yīng)對(duì)不符合（不合格）的性質(zhì)進(jìn)行審查和判定，是一般不符合（不合格）還是重大不符合（不合格）。一般不符合（不合格）過(guò)去是否曾發(fā)生過(guò)，或是否是批次性的。若是，則按重大不符合處理，否則由責(zé)任部門進(jìn)行糾正；

b.確定不符合（不合格）原因。重大（事故）不符合（不合格）的責(zé)任部門應(yīng)對(duì)不符合（不合格）進(jìn)行分析，以確定不符合（不合格）的部位、機(jī)理及其原因和不符合（不合格）的概率特性；

c.評(píng)價(jià)糾正措施的需求。是否采取糾正措施應(yīng)與不合格的影響大小相適應(yīng)。涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的糾正措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審；

d.確定和實(shí)施所需的措施。責(zé)任部門根據(jù)所確定的原因，采取能消除原因的措施，并予以實(shí)施； e.記錄所采取措施的結(jié)果。對(duì)措施實(shí)施和結(jié)果予以記錄；

f.評(píng)審所采取的措施。重點(diǎn)是：措施的效果，是否還存在需要繼續(xù)改進(jìn)的地方，即尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5.3.11糾正措施的效果驗(yàn)證

由安全辦和質(zhì)檢部負(fù)責(zé)相應(yīng)糾正措施的驗(yàn)證。當(dāng)效果不明顯時(shí)，應(yīng)由責(zé)任部門重新分析原因，再次確定糾正措施并實(shí)施，直至確實(shí)達(dá)到了目的為止。5.4預(yù)防措施

5.4.1確定潛在不合格及其原因

5.4.1.1安全辦每月組織召開(kāi)安全生產(chǎn)分析會(huì)，查找公司可能發(fā)生不符合（不合格）的部位、區(qū)域、過(guò)程和產(chǎn)品，分析環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的實(shí)施和績(jī)效，以確定潛在不符合（不合格）并分析其潛在的不符合（不合格）原因。

5.4.1.2質(zhì)檢部每月組織召開(kāi)質(zhì)量分析會(huì)，查找公司產(chǎn)品生產(chǎn)可能發(fā)生不合格，分析產(chǎn)品產(chǎn)生不合格的原因，舉一反三制定預(yù)防措施。5.4.2評(píng)價(jià)預(yù)防措施的需求

5.4.2.1采取預(yù)防措施應(yīng)與潛在不合格的影響大小相適應(yīng)。涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審。

5.4.2.2提出預(yù)防措施的部門/人員應(yīng)寫出報(bào)告，報(bào)主管副總審批。5.4.3確定和實(shí)施所需的措施

預(yù)防措施應(yīng)在若干個(gè)方案中確定最有效和最經(jīng)濟(jì)的措施，經(jīng)主管副總批準(zhǔn)后實(shí)施。5.4.4記錄所采取措施的結(jié)果

在實(shí)施預(yù)防措施過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行控制，對(duì)實(shí)施過(guò)程和實(shí)施的結(jié)果予以記錄，填寫《糾正措施/預(yù)防措施表》進(jìn)行保管。5.4.5效果評(píng)價(jià)

安全辦、質(zhì)檢部組織有關(guān)部門，對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)注意，不要因?yàn)椴扇〈胧┒l(fā)新的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全問(wèn)題發(fā)生的可能。5.5涉及文件的更改 大自然鋼業(yè)集團(tuán)有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 若因采取糾正措施或預(yù)防措施而影響現(xiàn)行管理體系文件的正確性和有效性時(shí)，應(yīng)分析是措施不當(dāng)還是體系文件不適應(yīng)于新的情況。若是后者，應(yīng)按《文件控制程序》規(guī)定進(jìn)行文件更改。5.6記錄管理

記錄的管理按《記錄控制程序》的規(guī)定執(zhí)行。6.相關(guān)文件

6.1 Q / DZR G 2·01-2010《文件控制程序》 6.2 Q / DZR G 2·02-2010《記錄控制程序》 6.3 Q / DZR G 2·07-2010《內(nèi)部審核控制程序》 6.4 Q / DZR G 2·12-2010《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》 6.5 Q / DZR G 3·12-2010《生產(chǎn)管理制度》 7.質(zhì)量記錄

7.1 Q / DZR G 5·34-2010《不符合項(xiàng)報(bào)告》 7.1 Q / DZR G 5·36-2010《糾正措施/預(yù)防措施表》

第四篇：24不符合糾正措施和預(yù)防措施控制程序.

1．目的

規(guī)定對(duì)不符合、糾正措施、預(yù)防措施的控制管理要求。

2．范圍

適用于公司認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中健康安全環(huán)境不符合、糾正預(yù)防措施的控制

3．職責(zé)

綜合管理部對(duì)不符合和糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤管理 4．管理程序

4.1不符合的識(shí)別和整改

對(duì)不符合進(jìn)行整改應(yīng)與不符合導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和影響相適應(yīng)。4.1.1不符合方針、目標(biāo)和管理方案的情況

綜合管理部負(fù)責(zé)方針目標(biāo)和管理方案實(shí)施的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)要求責(zé)任部門，立即整改達(dá)到方針目標(biāo)的要求。4.1.2健康安全環(huán)境例行檢查發(fā)現(xiàn)的不符合

綜合管理部安全員負(fù)責(zé)健康安全環(huán)境設(shè)施裝置及操作進(jìn)行例行檢查，及時(shí)排除隱患，發(fā)現(xiàn)不符合，向責(zé)任部門《開(kāi)具整改通知單》，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)整改，排除隱患。

4.1.3外審發(fā)現(xiàn)的不符合由管理者代表組織各部門進(jìn)行整改。

4.1.4內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合由內(nèi)審組長(zhǎng)組織整改。

4.1.5管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合由管理者代表組織整改。

4.1.6法律法規(guī)變化導(dǎo)致不符合時(shí)，綜合管理部組織進(jìn)行整改。

4.2綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因并采取糾正措施防止再次發(fā)生。

4.3綜合管理部負(fù)責(zé)收集事故、事件及其他HSE體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)健康安全環(huán)境危害問(wèn)題等信息，分析原因，評(píng)價(jià)預(yù)防措施需求，必要時(shí)制定預(yù)防措施。

4.4綜合管理部對(duì)所擬訂的糾正預(yù)防措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證和記錄實(shí)施驗(yàn)證結(jié)果，糾正預(yù)防措施與問(wèn)題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及影響相適應(yīng)。

4.5糾正預(yù)防措施實(shí)施后，對(duì)存在的問(wèn)題沒(méi)能解決的，綜合管理部仍需組織責(zé)任部門及相關(guān)部門分析原因，重新制定措施，由責(zé)任部門重新實(shí)施。

4.6短期內(nèi)難以解決的問(wèn)題，由責(zé)任部門書面報(bào)告總經(jīng)理和管理者代表，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后，作長(zhǎng)期改造計(jì)劃。

4.7綜合管理部負(fù)責(zé)匯總檢查驗(yàn)證結(jié)果，提交管理評(píng)審。

4.8對(duì)采取的糾正措施引起的相應(yīng)文件更改按《文件控制程序》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5．相關(guān)文件

文件控制程序

內(nèi)部審核控制程序

管理評(píng)審控制程序

6．記錄

健康安全環(huán)境例行檢查記錄

整改通知單

編制/日期：

審核/日期：

批準(zhǔn)/日期：

第五篇：預(yù)防措施控制程序

預(yù)防措施控制程序

1、目的

為消除潛在的不合格原因，通過(guò)制定預(yù)防措施并組織實(shí)施，進(jìn)行有效的預(yù)防，防止不合格的發(fā)生。

2、適用范圍

本程序適用于對(duì)本公司管理體系運(yùn)行和安裝施工過(guò)程所涉及的預(yù)防措施。

3、職責(zé) 3.1、管理者代表

批準(zhǔn)管理體系審核中不合格項(xiàng)的預(yù)防措施，根據(jù)預(yù)防措施的效果組織修改管理體系文件。

3.2、工程部

a)審核新材料、新工藝、新技術(shù)應(yīng)用安裝、施工過(guò)程的預(yù)防措施； b)組織對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施效果評(píng)價(jià)。

c)審核項(xiàng)目部制定、上報(bào)的安裝、施工、服務(wù)控制預(yù)防措施； 3.3、工程公司、項(xiàng)目部

a)編制管理體系不合格項(xiàng)的預(yù)防措施，對(duì)管理體系運(yùn)行中不合格項(xiàng)的預(yù)防措施的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)；

b)編制新材料、新工藝、新技術(shù)應(yīng)用安裝、施工過(guò)程中應(yīng)采取的預(yù)防措施。

c)負(fù)責(zé)對(duì)潛在的不合格制定預(yù)防措施；對(duì)批準(zhǔn)的預(yù)防措施進(jìn)行實(shí)施； 3.5、其他公司領(lǐng)導(dǎo)/部門

負(fù)責(zé)對(duì)主管范圍內(nèi)不合格的調(diào)查分析，制訂并組織實(shí)施預(yù)防措施，并按規(guī)定進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

4、工作程序 4.1、預(yù)防措施

4.1.1、有關(guān)部門應(yīng)注意收集匯總潛在不合格信息，以便確定、分析潛在不合格原因。信息來(lái)源有：質(zhì)量記錄、顧客投訴、環(huán)境保護(hù)、安全防護(hù)、安裝、施工、服務(wù)工作檢驗(yàn)、內(nèi)部質(zhì)量審核結(jié)果、工程檢查結(jié)果等。4.1.2、潛在不合格原因的分析

a)工程部根據(jù)工程質(zhì)量檢查情況，分析質(zhì)量波動(dòng)趨勢(shì)。

b)各部門依據(jù)所收集到質(zhì)量信息進(jìn)行不合格原因的分析，并制定預(yù)防措施。

c)對(duì)新材料、新技術(shù)、新工藝應(yīng)用安裝、施工過(guò)程遇到的潛在不合格原因，應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)制定預(yù)防措施。

4.1.3、制定預(yù)防措施

a)針對(duì)分析結(jié)果，由可能發(fā)生潛在不合格的部門制定預(yù)防措施。b)預(yù)防措施的審批由公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

c)新材料、新技術(shù)、新工藝推廣應(yīng)用采取的預(yù)防措施由工程公司、項(xiàng)目部編制，工程部審核，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。

4.1.4、預(yù)防措施的實(shí)施、監(jiān)督與評(píng)價(jià)，應(yīng)與所遇到問(wèn)題的影響相適應(yīng)。4.1.5、預(yù)防措施的有效性評(píng)審

a)預(yù)防措施的實(shí)施效果，實(shí)施責(zé)任者應(yīng)做好記錄；其有效性由該預(yù)防措施的制定或主管部門跟蹤評(píng)價(jià)驗(yàn)證；

b)預(yù)防措施的驗(yàn)證，應(yīng)注意預(yù)防措施的可信任程度，應(yīng)提供充分的證據(jù)；

c)如驗(yàn)證所采取的預(yù)防措施的實(shí)施效果，沒(méi)有達(dá)到預(yù)定目的，應(yīng)按本程序4.1.1至4.1.4的條款規(guī)定，重新進(jìn)行原因分析，制訂措施，直至實(shí)施效果評(píng)價(jià)驗(yàn)證。

4.2、預(yù)防措施應(yīng)包括消除潛在不合格原因的具體方法、步驟、責(zé)任人員和完成時(shí)間。

4.3、質(zhì)量信息的傳遞

貫標(biāo)辦、工程部將預(yù)防措施的實(shí)施情況及驗(yàn)證結(jié)果作為管理信息提交管理評(píng)審。

5、相關(guān)文件

5.1、《施工不合格品控制程序》 5.2、《記錄控制程序》 5.3、《內(nèi)部審核控制程序》 5.4、《環(huán)境不符合控制程序》

5.5、《職業(yè)健康安全不符合控制程序》

6、記錄

6.1、預(yù)防措施方案（無(wú)固定格式）